第一篇：產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展基金管理暫行辦法

產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展基金管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實中央、省、市扶貧攻堅工作部署，按照整體推進和精準(zhǔn)扶貧、精準(zhǔn)脫貧原則，全面完成脫貧計劃，切實加強幫扶產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展基金的管理，確保資金安全高效使用，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱產(chǎn)業(yè)扶持發(fā)展基金，是指常委會機關(guān)、扶貧開發(fā)攻堅領(lǐng)導(dǎo)組、本級財政劃撥財政資金及其它社會組織以幫扶及貧困戶發(fā)展家庭養(yǎng)殖業(yè)、加快脫貧致富為目的自愿無償出資形成的資金（以下簡稱“基金”）。

第二章 資金使用

第三條 基金使用遵循以下原則：

（一）統(tǒng)籌規(guī)劃原則。資金投向必須符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃和實施方案，嚴(yán)格按照發(fā)展規(guī)劃方案組織實施，支持重點產(chǎn)業(yè)完成發(fā)展目標(biāo)。

（二）突出重點原則。壯大提升傳統(tǒng)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，重點扶持對產(chǎn)業(yè)集聚、產(chǎn)業(yè)升級、效益增長具有較大影響的養(yǎng)殖戶和專合社。

（三）注重效益原則。重點支持對相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展有較強示范引導(dǎo)作用的養(yǎng)殖戶和專合社。

第四條 主要用于確定的黑山羊和水產(chǎn)養(yǎng)殖等主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。資金用于購臵養(yǎng)殖種苗、修建圈舍、支付養(yǎng)殖物藥劑費、專業(yè)合作

社工作補助和扶持養(yǎng)殖示范戶、示范片等。水產(chǎn)養(yǎng)殖示范片內(nèi)的水產(chǎn)養(yǎng)殖戶方能予以資金獎補。

第五條 基金的使用情況，應(yīng)及時向常委會辦公室和人民政府報告，并隨時接受查詢，作出如實答復(fù)。

第六條 面向全村成立養(yǎng)殖業(yè)專業(yè)合作社，管理人員由選舉產(chǎn)生。專業(yè)合作社要制定章程。專業(yè)合作社除履行章程規(guī)定職責(zé)外，受常委會辦公室和人民政府委托辦理養(yǎng)殖業(yè)資金管理使用具體事務(wù)。

第七條 在常委會辦公室?guī)头龃迤陂g，專業(yè)合作社管理人員工作補貼為：社長350元/月，副社長、秘書長和防疫員各300元/月，管理人員為村支兩委成員兼任，工作補貼為150元/月。

第八條 合作社成立之前，村支兩委受常委會辦公室和人民政府委托辦理養(yǎng)殖業(yè)資金管理使用事務(wù)。

第九條 基金優(yōu)先用于幫扶建卡貧困戶，若資金充足，再幫扶非建卡貧困戶。

第十條 常委會辦公室和人民政府委托專業(yè)合作社與受幫扶方簽訂幫扶協(xié)議；若受幫扶方違背約定，常委會辦公室和人民政府有權(quán)減少、停止或收回養(yǎng)殖業(yè)資金。

第十一條 養(yǎng)殖業(yè)資金的使用，應(yīng)及時跟蹤調(diào)查，適時作出評估意見；人民政府及村委會有責(zé)任、有義務(wù)檢查和督促受幫扶方認(rèn)真落實有關(guān)要求，實現(xiàn)基金的使用效益；必要時，受幫扶方接受實地考查和審計。

第十二條 建卡貧困戶修建圈舍，須提出修建計劃，經(jīng)村專業(yè)合作社審核后上報人民政府，人民政府審核后酌情按戶給予500元

至1000元補助。

第十三條 建卡貧困戶受幫扶養(yǎng)殖的養(yǎng)殖物產(chǎn)生的藥劑費，經(jīng)村專業(yè)合作社和審核同意后，先予以全額代付。

第十四條 受幫扶方購臵養(yǎng)殖種苗，應(yīng)提出養(yǎng)殖計劃，村專業(yè)合作社審核后與受幫扶方簽訂幫扶協(xié)議，人民政府審核養(yǎng)殖計劃和幫扶協(xié)議后確定發(fā)放幫扶資金額度。

第十五條 建卡貧困戶的種苗購臵資金，按通過的養(yǎng)殖計劃金額的75%發(fā)放。非建卡貧困戶的種苗購臵資金，按通過的養(yǎng)殖計劃金額的50%發(fā)放，剩余金額由受幫扶方自籌。

第十六條 種苗購臵資金由發(fā)放到專業(yè)合作社，受幫扶方向?qū)I(yè)合作社繳納自籌資金，專業(yè)合作社收統(tǒng)一購臵養(yǎng)殖種苗并分發(fā)到受幫扶方。

第十七條 受幫扶方在養(yǎng)殖物出欄后7天內(nèi)須將接受幫扶資金（含修建圈舍費、購臵種苗費和藥劑費）按100%的比例歸還到專業(yè)合作社，同時表明是否繼續(xù)使用養(yǎng)殖業(yè)資金，需繼續(xù)使用的要同時提交養(yǎng)殖計劃。

第十八條 專業(yè)合作社在收到受幫扶方歸還的資金后，要向受幫扶方出具收據(jù)，并在10日內(nèi)將該資金歸還到。

第十九條 養(yǎng)殖物發(fā)生死亡，受幫扶方在2小時內(nèi)報專業(yè)合作社，專業(yè)合作社接報后在1小時以內(nèi)經(jīng)2人以上到場查實、鑒定原因并作記錄，受幫扶方核對記錄并簽字。

第二十條 建卡貧困戶受幫扶的養(yǎng)殖物因不可抗因素死亡的，不償還死亡部分養(yǎng)殖物的幫扶資金。非建卡貧困戶受幫扶的養(yǎng)殖物死亡后，幫扶資金仍需全額歸還。

第二十一條 不歸還幫扶資金的，由專業(yè)合作社強制收回本金，將其開除出專業(yè)合作社，不再受理幫扶資金的申請。具體辦法由養(yǎng)殖協(xié)議規(guī)定。

第二十二條 原則上每年在建卡貧困戶中評選養(yǎng)殖先進戶，給予精神和物質(zhì)獎勵。

第三章 財務(wù)管理

第二十三條 基金管理工作由常委會辦公室和共同組織實施。

第二十四條 基金由人民政府專戶管理。人民政府財政所負(fù)責(zé)養(yǎng)殖業(yè)資金管理的財務(wù)會計工作，以國家有關(guān)財會制度為基本規(guī)范，制定符合本養(yǎng)殖業(yè)資金實際的資金財務(wù)管理制度和會計核算辦法。

第二十五條 財務(wù)實行預(yù)決算管理，規(guī)范審批程序，明確管理權(quán)限。

第二十六條 財政所定期編制會計報表，提交財務(wù)工作報告，并保證其真實和準(zhǔn)確；要妥善保管資料和會計檔案。

第二十七條 每年邀請有關(guān)部門對養(yǎng)殖業(yè)資金收支進行審計，并將結(jié)果向常委會辦公室報告。主動接受相關(guān)主管部門和內(nèi)部職能機構(gòu)的審計監(jiān)督。

第二十八條 嚴(yán)格財經(jīng)紀(jì)律和資金監(jiān)管。對虛報、冒領(lǐng)的養(yǎng)殖戶取消其扶持資格，追繳虛報冒領(lǐng)資金；對弄虛作假的專合社管理人員和鄉(xiāng)、村、社干部依紀(jì)依規(guī)進行處理，觸發(fā)犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任。

第四章 附則

第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起實施，2017年年底廢止，其

間根據(jù)實際情況適時修訂。

第三十條 本辦法由常委會辦公室和人民政府負(fù)責(zé)解釋。

2015年5月28日

第二篇：產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法

產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法

第一章 總則

第一條為深化投融資體制改革，促進產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，規(guī)范產(chǎn)業(yè)投資基金的設(shè)立、運作與監(jiān)管，保護基金當(dāng)事人的合法權(quán)益，制定本辦法。

第二條本辦法所稱產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱產(chǎn)業(yè)基金或基金），是指一種對未上市企業(yè)進行股權(quán)投資和提供經(jīng)營管理服務(wù)的利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的集合投資制度，即通過向多數(shù)投資者發(fā)行基金份額設(shè)立基金公司，由基金公里自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金資產(chǎn)，委托基金托管人托管基金資產(chǎn)，從事創(chuàng)業(yè)投資、企業(yè)重組投資和基礎(chǔ)設(shè)施投資等實業(yè)投資。

第三條 產(chǎn)業(yè)基金實行專業(yè)化管理。按投資領(lǐng)域的不同，相應(yīng)分為創(chuàng)業(yè)投資基金、企業(yè)重組投資基金、基礎(chǔ)設(shè)施投資基金等類別。

第四條 凡在中國境內(nèi)從事產(chǎn)業(yè)基金業(yè)務(wù)以及與該業(yè)務(wù)相關(guān)活動的自然人、法人和其它組織，均遵守本辦法。

第二章 基金的發(fā)起與設(shè)立

第五條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金須經(jīng)國家發(fā)展計劃委員會核準(zhǔn)。

第六條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）基金擬投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；

（二）發(fā)起人須具備3年以上產(chǎn)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗，在提出申請前3年內(nèi)持續(xù)保護良好財務(wù)狀況，未受到過有關(guān)主管機關(guān)或者司法機構(gòu)的重大處罰。

（三）法人作為發(fā)起人，除產(chǎn)業(yè)基金管理公司和產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司外，每個發(fā)起人的實收資本不少于2億元；自然人作為發(fā)起人，每個發(fā)起人的個人凈資產(chǎn)不少于100萬元；

（四）管理機關(guān)規(guī)定的其他條件。

第七條申請設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金；發(fā)起人應(yīng)當(dāng)向管理機關(guān)提交下列文件和資料：

（一）申請報告；

（二）擬投資企業(yè)與項目的基本情況；

（三）發(fā)起人名單及發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金協(xié)議；

（四）經(jīng)會計師事務(wù)所審計的最近三年的財務(wù)報告；

（五）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（六）招募說明書、基金公司章程、委托管理協(xié)議和委托保管協(xié)議；

（七）具有管理機關(guān)認(rèn)可的從事相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所及其他中介機構(gòu)或人員接受委任的函件；

（八）管理機關(guān)要求提供的其它文件。

前款所稱招募說明書、基金公司章程、委托管理協(xié)議和委托保管協(xié)議的內(nèi)容與格式，另行規(guī)定。

第八條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的申請經(jīng)管理機關(guān)核準(zhǔn)后，方可進行募集工作。

第九條 產(chǎn)業(yè)基金只能向確定的投資者發(fā)行基金份額。

在募集過程中，發(fā)起人須讓投資者獲翻招募說明書內(nèi)容并簽署認(rèn)購承諾書，投資者簽署的認(rèn)購承諾書經(jīng)管理機關(guān)核準(zhǔn)后方可向投資者發(fā)行基金份額。

投資者數(shù)目不得多于200人。

第十條 產(chǎn)業(yè)基金擬募集規(guī)模不低于1億元。

第十一條 投資者所承諾的資金可以分三期到位，但首期到位資金不得低于基金擬募集規(guī)則的50%。否則，該基金不能成立，發(fā)起人須承擔(dān)募集費用，并將已募集的資金加計銀行活期存款利息在30天以內(nèi)退還給認(rèn)購人。

第十二條 投資者承諾資金到位后，須在10個工作日以內(nèi)經(jīng)法定的驗資機構(gòu)驗資；向工商管理機構(gòu)申請注冊并報管理機關(guān)備案。

第十三條產(chǎn)業(yè)基金須按封閉式設(shè)立，即事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金份額不得贖回，只能轉(zhuǎn)讓。

產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期限不得短于10年，不得長于15年。但是因管理不善或其它原因，經(jīng)基金公司股東大會（股東會）批準(zhǔn)和管理機關(guān)核準(zhǔn)提前終止者，以及經(jīng)基金公司股東大會（股東會）批準(zhǔn)和管理機關(guān)核準(zhǔn)可以續(xù)期者除外。

第十四條產(chǎn)業(yè)基金擴募和續(xù)期，應(yīng)具備下列條件，經(jīng)管理機關(guān)核準(zhǔn)：

（一）最近三年內(nèi)年收益率持續(xù)超過同業(yè)平均水平；

（二）最近三年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為；

（三）股東大會（股東會）同意擴募或續(xù)期；

（四）管理機關(guān)規(guī)定的其他條件。

申請擴募和續(xù)期應(yīng)當(dāng)按照管理機關(guān)的要求提交有關(guān)文件。

第三章 基金公司

第十五條 基金公司的最高權(quán)力機構(gòu)是股工大會（股東會），其常設(shè)機構(gòu)為基金公司董事會?；鸸径聲氂扇陨嫌型镀睓?quán)的執(zhí)行董事，其中須有二分之一以上的執(zhí)行董事與基金管理人的發(fā)起人在行政上保持獨立。

第十六條 基金公司股東享有下列權(quán)利：

（一）出席或委派代表出席股東大會（股東會）；

（二）監(jiān)督基金運營情況，并獲悉基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料；

（三）合法轉(zhuǎn)讓和擴募時優(yōu)先申購基金份額；

（四）取得基金收益和基金清算后的剩余資產(chǎn)；

（五）優(yōu)先收購基金轉(zhuǎn)讓的項目；

（六）基金公司章程規(guī)定的其它權(quán)利。

第十七條基金公司股東須履行下列義務(wù)：

（一）遵守基金公司章程和相關(guān)的法律法規(guī)；

（二）交納基金認(rèn)購款項及規(guī)定的費用；

（三）承擔(dān)基金虧損和終止的有限責(zé)任；

（四）不從事任何有損基金利益的活動。

第十八條發(fā)生下列情況之一時，須召開股東大會（股東會）：

（一）審議基金公司董事會提出的基金分配方案；

（二）修改基金公司章程；

（三）提前終止基金或基金擴募、續(xù)期；

（四）更換基金公司董事會董事；

（五）更換基金管理人；

（六）更換基金托管人；

（七）管理機關(guān)規(guī)定的其它情形。

前款事項；經(jīng)股東大會（股東會）作出決議后，應(yīng)當(dāng)報管理機關(guān)備案。

第十九條 基金公司董事會行使下列職權(quán)：

（一）負(fù)責(zé)召集股東大會（股東會），并向股東大會（股東會）報告工作；

（二）執(zhí)行股東大會（股東會）的各項決議；

（三）委任和監(jiān)督基金管理人、基金托管人；

（四）委任和監(jiān)督基金律師、基金會計師；

（五）制定基金投資原則與投資戰(zhàn)略并審查批準(zhǔn)基金管理人的投資方案；

（六）在基金終止時與基金管理人、基金托管人、基金律師、基金會計師共同組織清算小組對基金資產(chǎn)進行清算；

（七）基金公司章程規(guī)定的其它職責(zé)。

第四章 基金管理人

第二十條 受托擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金管理人，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)國家發(fā)展計劃委員會核準(zhǔn)依法設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司；

（二）與產(chǎn)業(yè)基金公司、產(chǎn)業(yè)基金托管人在行政上、財務(wù)上相互獨立；

（三）建立有健全的內(nèi)部風(fēng)險控制機制；

（四）最近三年內(nèi)未曾有過不良管理業(yè)績或受過管理機關(guān)、司法機構(gòu)的重大處罰；

（五）管理機關(guān)要求的其它條件。

產(chǎn)業(yè)基金公司自任基金管理人的，須符合本條

（三）、（五）款和第二十一條

（三）、（四）、（五）款條件，且董事與高級經(jīng)理之間不得相互兼職。

第二十一條 申請設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）發(fā)起人須具備產(chǎn)業(yè)基金發(fā)起人各項條件；

（二）擬設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司的最低實收資本不少于1000萬元；

（三）有足夠的具備項目投資、企業(yè)管理和資本運營經(jīng)驗的專業(yè)人員，其中高級管理人員須具有大學(xué)本科以上學(xué)歷和五年以上相關(guān)管理經(jīng)驗，未曾擔(dān)任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有直接責(zé)任；

（四）有明確可行的基金管理計劃；

（五）管理機關(guān)規(guī)定的其他條件。

第二十二條 產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司只能從事下列業(yè)務(wù)：

（一）發(fā)起和管理產(chǎn)業(yè)基金；

（二）投資咨詢業(yè)務(wù)。

第二十三條 基金管理人須履行下列職責(zé)：

（一）制定投資方案，經(jīng)基金公司董事會批準(zhǔn)后實施投資，并對所投資企業(yè)進行監(jiān)督和參與管理；

（二）定期編制基金財務(wù)報告，經(jīng)基金托管人復(fù)核，注冊會計師審核后向基金公司董事會和管理機關(guān)報告；

（三）保存基金所有的會計賬冊、記錄20年以上；

（四）及時、足額向基金公司股東支付基金收益，并在基金終止時，參與清算小組對基金資產(chǎn)進行清算，將全部剩余資產(chǎn)分配給基金公司股東；

（五）基金公司章程規(guī)定的其它職責(zé)。

第二十四條 基金管理人須將所管理的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開，并對所管理的不同基金分帳管理、分帳核算。

第二十五條 有下列情況之一者，經(jīng)管理機關(guān)核準(zhǔn)，基金管理人須退任：

（一）基金管理人清算、破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的。

（二）基金公司董事會有充足理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金公司股東利益并經(jīng)基金公司股東大會（股東會）批準(zhǔn)的；

（三）代表50％以上基金份額的股東要求基金管理人退任的；

（四）管理機關(guān)有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行管理職責(zé)的。

第二十六條 基金管理人因前條所列情況需退任時，基金公司董事會應(yīng)提出新任基金管理人名單。新任基金管理人經(jīng)管理機關(guān)認(rèn)可后，原任基金管理人方可退任。原任基金管理人管理的基金無新任基金管理人接任的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。

第五章 基金托管人

第二十七條 受托擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)國家發(fā)展計劃委員會和中國人民銀行核準(zhǔn)可以擔(dān)任產(chǎn)業(yè)基金托管人的商業(yè)銀行或?qū)I(yè)性托管機構(gòu)；

（二）經(jīng)營作風(fēng)穩(wěn)健，經(jīng)營行為規(guī)范，在提出申請前三年保持良好財務(wù)狀況，未受過主管機關(guān)或司法機構(gòu)的重大處罰；

（三）設(shè)有專門的基金托管部并具有足夠的熟悉托管業(yè)務(wù)的專職人員；

（四）設(shè)有資產(chǎn)評估部門并具有項目監(jiān)督能力；

（五）具備高效的清算、交割能力。

第二十八條 產(chǎn)業(yè)基金托管人須履行下列職責(zé)：

（一）安全保管所托管基金的全部資產(chǎn)；

（二）執(zhí)行基金管理人發(fā)出的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來；

（三）監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反國家法律法規(guī)或基金公司章程的，不予執(zhí)行并及時通知基金管理人和向基金公司董事會報告；對已經(jīng)造成違反國家法律法規(guī)的投資行為，應(yīng)及時向管理機關(guān)報告；

（四）復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值；

（五）出具基金業(yè)績報告，陳述基金托管情況；并向基金公司董事會和管理機關(guān)報告；

（六）托管協(xié)議、基金公司章程規(guī)定的其它職責(zé)。

第二十九條 基金托管人須將所托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴(yán)格分開，對不同基金分別設(shè)置帳戶，實行分帳管理。

第三十條 有下列情況之一的；經(jīng)管理機關(guān)核準(zhǔn)，基金托管人須退任：

（一）基金托管人清算、破產(chǎn)或由接管人接管其所托管資產(chǎn)；

（二）基金公司董事會有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金公司股東利益；

（三）代表 5 0％以上基金份額的股東要求更換基金托管人；

（四）管理機關(guān)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行托管職責(zé)的。

第三十一條 基金托管人因前條所外情況需退任時，基金公司董事會應(yīng)提出新任基金托管人名單。新任基金托管人經(jīng)管理機關(guān)認(rèn)可后，原任基金托管人方可退任。原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人接任的，該基金應(yīng)當(dāng)終止。

第六章 投資運作與監(jiān)督管理

第三十二條 產(chǎn)業(yè)基金在正式成立之前，投資者的認(rèn)購款項只能存于商業(yè)銀行，不得動用。第三十三條 產(chǎn)業(yè)基金只能投資于未上市企業(yè)，其中投資于基金名稱所體現(xiàn)的投資領(lǐng)域的比例不低于基金資產(chǎn)總值的60%，投資過程中的閑散資金只能存于銀行或用于購買國債金融債券等有價證券。但是所投資企業(yè)上市后基金所持份額的未轉(zhuǎn)讓部分及其增資配股部分不在此限。

第三十四條 產(chǎn)業(yè)基金對單個企業(yè)的投資數(shù)額不得超過基金資產(chǎn)總值的20％。以普通股形式投資時，對所投資企業(yè)的股權(quán)比例，以足以參與所投資企業(yè)決策（至少在董事會中擁有一個董事席位）為最低限。

第三十五條 產(chǎn)業(yè)基金不得投資于承擔(dān)無限責(zé)任的企業(yè)。

對關(guān)連人進行投資，其投資決策應(yīng)實行關(guān)連方回避制度，并經(jīng)三分之二以上非關(guān)連方董事表決通過。

第三十六條 產(chǎn)業(yè)基金不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）貸款業(yè)務(wù)、資金拆借業(yè)務(wù)；

（二）期貨交易；

（三）抵押和擔(dān)保業(yè)務(wù)；

（四）管理機關(guān)禁止從事的其它業(yè)務(wù)。

第三十七條 產(chǎn)業(yè)基金可以以基金公司名義負(fù)債，但基金的資產(chǎn)鋇債率不得超過50%。第三十八條 產(chǎn)業(yè)基金所投資企業(yè)上市后，基金所持份額可以在該企業(yè)上市一年后在所上市的交易所轉(zhuǎn)讓，但每個交易日轉(zhuǎn)讓份額不得超過該上市企業(yè)總流通份額的2％。

第三十九條 產(chǎn)業(yè)基金實行投資自主決策制度，但須在每個季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)將所投資的每一個項目向管理機關(guān)報告?zhèn)浒浮?/p>

第四十條 基金收益構(gòu)成、分配方式，以及基金管理費、托管費和對管理人的業(yè)績獎勵等其它需要由基金承擔(dān)的有關(guān)費用標(biāo)準(zhǔn)須經(jīng)由管理機關(guān)核準(zhǔn)并在招募說明書、基金公司章程、委托管理協(xié)議和托管協(xié)議中訂明。

第四十一條 基金管理人應(yīng)及時向基金公司董事會和管理機關(guān)報告基金運行過程中出現(xiàn)的重大事件。定期向基金公司董事會和管理機關(guān)提交基金財務(wù)報告。在每半年終了后三個月內(nèi)提交中期財務(wù)報告，在每一會計終了后的六個月內(nèi)提交財務(wù)報告。

財務(wù)報告的具體內(nèi)容和格式另行制訂。

第四十二條 管理機關(guān)隨時對產(chǎn)業(yè)基金的募集、設(shè)立、投資運作以及相關(guān)的業(yè)務(wù)活動和財務(wù)會計資料進行檢查、稽核，有關(guān)機構(gòu)和人員不得以任何理由阻撓和拒絕提供有關(guān)材料或提供虛假、不實或不詳?shù)牟牧稀?/p>

第七章 終止與清算

第四十三條 出現(xiàn)下種情況之一時，產(chǎn)業(yè)基金須終止并清算：

（一）基金封閉期滿未被核準(zhǔn)續(xù)期；

（二）代表50％以上基金份額的股東要求終止基金，并經(jīng)股東大會（股東會）決議通過；

（三）基金發(fā)生重大虧損，無力繼續(xù)經(jīng)營；

（四）因出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，基金被管理機關(guān)責(zé)令終止；

（五）原任基金管理人須退任而無新任基金管理人接任或原任基金托管人須退任而無新任基金托管人接任。

第四十四條 產(chǎn)業(yè)基金終止時，須組織清算小組；在管理機關(guān)的監(jiān)督下，對基金資產(chǎn)進行清算。清算結(jié)果經(jīng)注冊會計師、律師鑒證并報管理機關(guān)核準(zhǔn)。

第四十五條 產(chǎn)業(yè)基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按股東持有份額比例分配。

第八章 罰則

第四十六條 未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自募集與設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的，以及提供虛假材料騙取批準(zhǔn)設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的，由管理機關(guān)予以取締和責(zé)令退還所募集資金及其利息，并視情節(jié)輕重對其處以300萬元以下罰款，追究其主要負(fù)責(zé)人的行政責(zé)任。

第四十七條 招募說明書有任何虛假成份，或發(fā)起人拒絕提供與投資風(fēng)險有關(guān)的任何材料的，由管理機關(guān)責(zé)令發(fā)起人及其主要負(fù)責(zé)人承擔(dān)由此導(dǎo)致的直接損失。

第四十八條 未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司和受托管理產(chǎn)業(yè)基金的，由管理機關(guān)予以取締；沒收非法所得，并處以 100萬元罰款。

未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自從事產(chǎn)業(yè)基金托管業(yè)務(wù)的，由管理機關(guān)責(zé)令其停止托管業(yè)務(wù)，沒收非法所得，并處以100萬元以下罰款。

第四十九條 基金托管人未按照規(guī)定將其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人的資產(chǎn)分開，或者未對其所托管的多家基金的資產(chǎn)實行分帳管理的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

第五十條 對違反第三章任何一條規(guī)定，侵害股東權(quán)利的當(dāng)事人，由管理機關(guān)責(zé)令其在10個工作日以內(nèi)改正，并處以200萬元以下罰款。

第五十一條 對違反第六章投資運作限制任何一條規(guī)定的基金公司、基金管理人與基金托管人，由管理機關(guān)限其在10個工作日以內(nèi)改正；沒收違法所得，并處以非法所得2倍以上

5倍以下罰款。逾期不改者，責(zé)令停業(yè)整頓。

第五十二條 基金管理人、基金托管人等違反經(jīng)管理機關(guān)核準(zhǔn)的有關(guān)費用規(guī)定，擅自提高收費標(biāo)準(zhǔn)，由管理機關(guān)責(zé)令其改正，沒收非法所得，并處以非法所得1倍以上5倍以下罰款。第五十三條 基金管理人、基金托管人等不履行職責(zé)或營私舞弊造成基金損失的，由管理機關(guān)責(zé)令其在10天內(nèi)賠償損失，并處以損失額2倍以上10倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)令停業(yè)整頓，直至取消其從業(yè)資格。

第五十四條 基金管理人、基金托管人等不履行呈報義務(wù)，不提供或拖延提供有關(guān)情況和資料，以及拒絕和阻撓管理機關(guān)的檢查、稽核的，由管理機關(guān)責(zé)令其糾正。情節(jié)嚴(yán)重的，予以警告、通報，直至取消其從業(yè)資格。

第五十五條 違反其它相關(guān)法律與法規(guī)的，按相應(yīng)法律、法規(guī)的有關(guān)條款予以處罰。

第九章 附則

第五十六條 本辦法由國家發(fā)展計劃委員會負(fù)責(zé)解釋。

第五十七條 本辦法自公布之日起生效。

第三篇：共青城扶持手機產(chǎn)業(yè)發(fā)展暫行辦法

共青城扶持手機產(chǎn)業(yè)發(fā)展暫行辦法

為做強做大手機特色產(chǎn)業(yè)，把共青城打造成為全國重要的手機產(chǎn)業(yè)基地，推動共青城經(jīng)濟實現(xiàn)跨越式發(fā)展，特制定本辦法。

第一條 用地扶持

（一）、項目用地及土地價格

在共青城全國青年創(chuàng)業(yè)基地專門規(guī)劃10000畝建設(shè)專業(yè)手機產(chǎn)業(yè)園，地價執(zhí)行中部地區(qū)最低價，每畝4萬元。對投資量大、科技含量高的手機企業(yè)用地按照企業(yè)上繳稅收情況給予特別獎勵。

（二）、廠房扶持

手機企業(yè)租賃電子標(biāo)準(zhǔn)廠房享受租金優(yōu)惠，第一年免租，第二年3元/平方米/月，自第三年起按6元/平方米/月收取。自租賃之日起，手機企業(yè)可選擇購買廠房，以成本價出讓，已繳納的租金可抵扣購房款。

第二條、稅費扶持

（一）、稅收扶持

新辦手機產(chǎn)業(yè)企業(yè)經(jīng)認(rèn)定后，所繳納的企業(yè)所得稅、增值稅的地方留成部分前二年按80%的比例獎勵給企業(yè)，后三年按60%的比例獎勵給企業(yè)，用于支持企業(yè)擴大再生產(chǎn)。高管人員二年內(nèi)免征個人所得稅。被認(rèn)定為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的企 1

業(yè)，按照《共青城開放開發(fā)區(qū)扶持高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展暫行辦法》（共管發(fā)【2008】43號）執(zhí)行。

（二）、規(guī)費扶持

手機產(chǎn)業(yè)項目廠房及配套設(shè)施建設(shè)涉及到的行政事業(yè)性規(guī)費，執(zhí)行零規(guī)費，具體詳見《共青城工業(yè)企業(yè)落戶收費“明白卡”》（共管發(fā)【2008】36號）。

第三條、資金扶持

（一）、本級財政每年安排1億元的手機產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項扶持資金用于扶持手機產(chǎn)業(yè)項目發(fā)展。

（二）、手機產(chǎn)業(yè)項目優(yōu)先列入省、市重點項目，優(yōu)先上報爭取上級各類政策扶持和專項扶持資金。

（三）、手機產(chǎn)業(yè)項目固定資產(chǎn)投資1億-2億元或年產(chǎn)值2億-5億元的手機產(chǎn)業(yè)項目，給予貸款總額的10%的貼息；固定資產(chǎn)投資達(dá)2億元以上或年產(chǎn)值達(dá)5億元以上的手機產(chǎn)業(yè)項目，給予貸款總額的30%的貼息；對國內(nèi)、外知名品牌手機、具有自主知識產(chǎn)權(quán)或被認(rèn)定為高新技術(shù)企業(yè)的手機產(chǎn)業(yè)項目，貼息額度在以上基礎(chǔ)上再增加10%-20%，貼息期自項目投產(chǎn)之日起最長可達(dá)3年。

（四）、三年內(nèi)引進覆蓋手機產(chǎn)業(yè)鏈70%-80%的配套企業(yè)落戶共青城。對手機產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)或國內(nèi)、外知名品牌手機企業(yè)因配套不足而造成的物流成本同比超出長三角、珠三角同類企業(yè)部分的，由本級財政予以補貼。

（五）、對被認(rèn)定為國家級和省級工程技術(shù)中心、重點實驗室的，分別按100萬元和50萬元給予獎勵。

第四條、融資扶持

共青城積極創(chuàng)造條件，搭建多種形式的融資平臺為企業(yè)提供流動資金貸款擔(dān)保、融資租賃擔(dān)保，并為企業(yè)上市提供融資扶持。

（一）、本級財政以價值3億元人民幣（每年增加20%）的土地和房產(chǎn)等固定資產(chǎn)作為抵押，用于幫助已投產(chǎn)企業(yè)辦理流動資金貸款擔(dān)保。單個企業(yè)流動資金貸款擔(dān)?？偨痤~不超過1億元（含1億元），貸款期限不超過1年。

（二）、引進若干且總額度不低于10億元人民幣的各類租賃公司幫助企業(yè)辦理設(shè)備租賃。本級財政按設(shè)備租賃總金額的1%對租賃公司予以獎勵。

（三）、優(yōu)先扶持科技含量高、成長性好、行業(yè)帶動性強的手機產(chǎn)業(yè)企業(yè)上市融資。擇優(yōu)引入風(fēng)險投資機構(gòu)參股并幫助其創(chuàng)造條件到各級資本市場融資。

第五條、出口扶持

除享受省市出口獎勵外，本級財政對年出口在500萬美元以下（含500萬美元）的手機企業(yè)產(chǎn)品出口給予獎勵，標(biāo)準(zhǔn)為1美元獎勵人民幣0.01元；對年出口在500萬美元以上的手機企業(yè)產(chǎn)品出口給予獎勵，標(biāo)準(zhǔn)為1美元獎勵人民幣0.015元。以海關(guān)統(tǒng)計和九江市商務(wù)局視作共青城出口任務(wù)的數(shù)據(jù)作為獎勵依據(jù)。

第六條、人才扶持

（一）、手機產(chǎn)業(yè)項目引進享受國務(wù)院特殊津貼或獲得省、部級以上“有突出貢獻(xiàn)的中青年專家”稱號的人才，或獲得博士學(xué)位的歸國創(chuàng)業(yè)人員，長期在共青城工作的，提供一套100--150平方米以內(nèi)的住房供其免費使用。另在落戶、家屬就業(yè)、子女入學(xué)、職稱評定等方面給予特殊照顧。對在手機行業(yè)工作中有突出新科研成果的高科技人才，財政從專項資金中安排10—20萬元擇優(yōu)進行獎勵。

（二）、對具有普通高校大學(xué)本科以上學(xué)歷的電子信息專業(yè)的畢業(yè)生實行先落戶后就業(yè)政策。

（三）、其它人才扶持辦法參照《共青城開放開發(fā)區(qū)事業(yè)單位公開招聘人員和引進高素質(zhì)人才暫行辦法》（共開辦發(fā)【2010】46號）執(zhí)行。

第七條、其它

對投資規(guī)模特別大、科技含量特別高、享有自主知識產(chǎn)權(quán)、對當(dāng)?shù)亟?jīng)濟發(fā)展有巨大促進作用的重大手機產(chǎn)業(yè)項目，采取一事一議的辦法，享受更大幅度獎勵和扶持。

第八條、本暫行辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行。

二O一O年十月十六日

第四篇：宿馬現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法

關(guān)于印發(fā)《宿馬現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法》的通知

發(fā)布時間:2015年5月6日 宿馬管﹝2015﹞44號

各部（局），東城行管會、蒿溝鄉(xiāng)、苗庵鄉(xiāng),各分支機構(gòu),宿馬投資公司：

《宿馬現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法》已經(jīng)園區(qū)主任辦公會研究通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

宿馬現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會

2015年5月5日

宿馬現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導(dǎo)基金管理暫行辦法

第一章

總

則

第一條 為充分發(fā)揮財政資金的杠桿效應(yīng)和引導(dǎo)作用，促進園區(qū)首位產(chǎn)業(yè)培育與產(chǎn)業(yè)規(guī)模擴張，根據(jù)國務(wù)院、省、市支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)政策規(guī)定，結(jié)合園區(qū)實際，設(shè)立宿馬現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金（以下簡稱基金）。為規(guī)范基金運營管理，提高使用效率，特制定本辦法。

第二條 基金是指宿馬園區(qū)管委會為了引導(dǎo)和扶持重大招商引資項目和重點產(chǎn)業(yè)項目建設(shè)，完善招商投資發(fā)展環(huán)境，扶持初創(chuàng)期和成長期創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，有效引導(dǎo)社會資本投向園區(qū)首位產(chǎn)業(yè)和重點產(chǎn)業(yè)而設(shè)立的政策性基金。

第三條 基金運作應(yīng)遵循以下原則

(一)政府引導(dǎo)，市場主導(dǎo)。發(fā)揮財政資金的引導(dǎo)作用,有效吸引金融和社會資本進入,遵循產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律,堅持以市場化方式主導(dǎo)基金運作,充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。(二)轉(zhuǎn)變方式，有償投入。采取股權(quán)、債權(quán)等權(quán)益類方式進行滾動投資,撬動金融、社會資金投入,不斷壯大自身扶持力量。

(三)公開透明，注重績效。堅持公開標(biāo)準(zhǔn)、開放申請、擇優(yōu)支持、市場運作,進行項目遴選和決策,實行績效評價,確?；疬\作公平、規(guī)范、安全、高效。

(四)突出重點，帶動全局。加大對重點產(chǎn)業(yè)、重點企業(yè)、重點項目的支持力度,輻射帶動園區(qū)產(chǎn)業(yè)體系發(fā)展。

第四條 基金支持范圍

（一）列入園區(qū)首位產(chǎn)業(yè)培育的食品（農(nóng)產(chǎn)品）深加工企業(yè)。

（二）高加工度、高成長性、高附加值“三高”項目以及技術(shù)含量高、極具成長潛力的企業(yè)。(三)園區(qū)重點扶持發(fā)展的初創(chuàng)期、成長期行業(yè)龍頭企業(yè)，從事新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域產(chǎn)品研發(fā)、生產(chǎn)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。

（四）城市功能與品質(zhì)提升相關(guān)配套產(chǎn)業(yè)以及有利于園區(qū)發(fā)展的其他類項目。第五條

基金的規(guī)模和來源

（一）基金規(guī)模：原則上每年安排1億元，以后可根據(jù)園區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際需要調(diào)整基金規(guī)模。

（二）基金來源：園區(qū)支持企業(yè)發(fā)展的財政性專項資金；上級補助專項資金；基金的投資收益、閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益；其他資金。

第二章

管理機構(gòu)及職責(zé)

第六條 園區(qū)管委會設(shè)立基金管理領(lǐng)導(dǎo)小組，組長由園區(qū)主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任，副組長由相關(guān)分管負(fù)責(zé)人擔(dān)任，成員由園區(qū)相關(guān)負(fù)責(zé)人和財務(wù)審計部（財政局）、投資促進部、經(jīng)濟發(fā)展部、黨群工作部、監(jiān)察室、政務(wù)服務(wù)中心、宿馬投資公司等部門負(fù)責(zé)人組成。主要負(fù)責(zé)有關(guān)基金重大事項的決策和協(xié)調(diào)，包括資金籌措、合作方選擇、管理制度、運行方式、績效獎懲等。具體職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金的投資方向、投資原則等重大事項的決策。

（二）審查批準(zhǔn)資金籌集和投資計劃。

（三）審查批準(zhǔn)基金投資項目的方式、金額、風(fēng)險控制、退出方式等事項。

第七條 領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在園區(qū)財務(wù)審計部（財政局），負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)小組日常事務(wù)。具體職責(zé)：

（一）執(zhí)行基金管理領(lǐng)導(dǎo)小組確定的工作計劃。

（二）組織基金的運作以及對管理機構(gòu)的業(yè)績考核。

（三）監(jiān)督檢查投資項目及資金使用情況。

（四）向基金管理領(lǐng)導(dǎo)小組提交工作報告。

第八條 園區(qū)管委會指定宿州馬鞍山投資有限公司作為基金的管理機構(gòu)（下稱基金管理機構(gòu)），代行出資人的權(quán)利和義務(wù)，接受基金領(lǐng)導(dǎo)小組及辦公室的領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督。管理機構(gòu)具體負(fù)責(zé)基金運營管理及保值增值工作，并代表基金行使民事權(quán)利、承擔(dān)民事義務(wù)與責(zé)任。具體職責(zé)：

（一）在金融機構(gòu)設(shè)立專戶對基金進行管理，管理基金投資形成的股權(quán)和債權(quán)。

（二）負(fù)責(zé)建立基金投資項目庫，起草投資協(xié)議并與被投資企業(yè)簽署投資協(xié)議；對申請基金的項目進行受理和初審，并按照基金投資項目評審規(guī)程，組織相關(guān)部門及相關(guān)專家對基金投資項目進行評審；制定基金退出方案，實施基金投資形成的股權(quán)和債權(quán)退出工作。

（三）監(jiān)督檢查基金所支持項目的實施情況，每季度向基金領(lǐng)導(dǎo)小組和基金管理辦公室報告監(jiān)督檢查情況，并對監(jiān)督檢查結(jié)果提出處理建議。

（四）年初向基金領(lǐng)導(dǎo)小組和基金管理辦公室報送上一基金運行情況報告，對基金的投資領(lǐng)域、投資比例、損益情況進行動態(tài)分析和績效評價。

第三章

基金的運作方式

第九條 基金的運作方式主要采取股權(quán)投資、跟進投資、設(shè)立增信類產(chǎn)品和經(jīng)管委會同意的其他投資方式。第十條 股權(quán)投資是基金對符合條件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行參股投資，并根據(jù)參股投資協(xié)議在約定期限內(nèi)退出，本金和收益仍納入基金管理。對單個企業(yè)的參股比例最高不超過被投資企業(yè)注冊資本金的30%，引導(dǎo)基金與被投資企業(yè)的資金同比例到位，且不能成為第一大股東。

第十一條 跟進投資是基金引進社會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)，對創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要園區(qū)重點扶持和鼓勵的高新技術(shù)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)進行投資?；鸢床桓哂趧?chuàng)投機構(gòu)實際投資額的50%進行投資。

第十二條 增信類產(chǎn)品是指利用增信、再擔(dān)保、風(fēng)險補償?shù)冉鹑诟軛U，以降低中小微企業(yè)融資門檻和成本為目的而設(shè)立的金融產(chǎn)品，可采取增信放大、再擔(dān)保、風(fēng)險補償?shù)确绞竭\作。

第十三條 其他投資方式是指經(jīng)管委會批準(zhǔn)，為園區(qū)經(jīng)濟發(fā)展服務(wù)的其他扶持方式，包括參與國家、省、市基金配套等。根據(jù)國家、省、市相關(guān)文件要求及市政府作出的規(guī)定確定，并按照相關(guān)規(guī)范程序操作。

第四章

基金申報及投資程序

第十四條 被投資企業(yè)申報基金的基本條件

（一）具有獨立法人資格，企業(yè)登記注冊和納稅在園區(qū)范圍內(nèi)；

（二）符合基金支持范圍，企業(yè)經(jīng)營狀況良好，資產(chǎn)狀況優(yōu)良；

（三）財會體系完善，內(nèi)部管理制度健全，銀行信用良好；

（四）企業(yè)管理團隊素質(zhì)較高、比較穩(wěn)定。

（五）雙方約定的其他條件。

第十五條 被投資企業(yè)申請股權(quán)投資和跟進投資需提供以下材料

（一）企業(yè)申請引導(dǎo)基金的申請報告；

（二）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和企業(yè)章程；

（三）企業(yè)投資項目的《投資建議書》或《可行性研究報告》、項目投資發(fā)展規(guī)劃；

（四）企業(yè)最近的會計報表和審計報告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；

（五）企業(yè)的資產(chǎn)評估報告（新設(shè)立的企業(yè)除外）；

（六）項目的核準(zhǔn)或者備案及規(guī)劃、用地、環(huán)評、能評審批意見；

（七）企業(yè)出具的股權(quán)投資方案；

（八）企業(yè)近幾年管理業(yè)績，管理團隊名單及資歷，主要經(jīng)營管理人員的身份證明、履歷材料等；

（九）需要提交的其他材料。第十六條 基金審核批準(zhǔn)程序

（一）項目申請。符合基金使用條件的企業(yè)，向基金管理機構(gòu)提交申請報告，并按要求報送相關(guān)申請材料。

（二）項目初審?；鸸芾頇C構(gòu)審核項目是否符合申報條件及申請資料的完整性。

（三）項目會審?；鸸芾頇C構(gòu)對被投資企業(yè)開展盡職調(diào)查，組織園區(qū)投資促進部、經(jīng)濟發(fā)展部、財務(wù)審計部（財政局）等相關(guān)部門對企業(yè)申請引導(dǎo)基金的方案進行評估論證，形成評審意見和投資合作方案，必要時可聘請相關(guān)專家參與評審。

（四）項目審批。評審?fù)ㄟ^的投資合作方案報園區(qū)基金管理辦公室審核，最終由園區(qū)基金領(lǐng)導(dǎo)小組會議研究審批。

（五）合同履約。獲審批的投資方案，按規(guī)定辦理有關(guān)法律文件和投資手續(xù)。

第五章

基金退出

第十七條 基金可采取企業(yè)上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購等方式退出，退出的資金可循環(huán)投資于新一輪項目。第十八條 基金采取股權(quán)投資的參股期限一般為3年，原則上不超過5年，基金投資形成的股權(quán)，其他股東或投資者可以隨時購買；基金投入3年內(nèi)購買的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價格為基金原始投資額；超過3年購買的股權(quán)，轉(zhuǎn)讓價格為基金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計算的收益之和確定；對發(fā)展?jié)摿Υ?、成長性好的企業(yè)，經(jīng)園區(qū)基金領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)，基金可以進行長期投資，從股權(quán)投資的第6年起參與分紅，享有股東權(quán)利。

第十九條

基金采取跟進投資方式形成的股權(quán)一般在5年內(nèi)退出，共同投資的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)不得先于基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)；基金跟進投資形成的股權(quán)可委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理；采用股權(quán)托管的，應(yīng)當(dāng)由受托管理機構(gòu)與共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》,明確雙方的權(quán)利、責(zé)任、義務(wù)、股權(quán)退出的條件或時間等；被跟進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、創(chuàng)業(yè)企業(yè)其他股東購買基金跟進投資形成的股權(quán)，其轉(zhuǎn)讓價格可以按不低于基金原始投資額與轉(zhuǎn)讓時中國人民銀行公布的同期貸款基準(zhǔn)利率計算的收益之和確定；同等條件下被跟進創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)有優(yōu)先受讓權(quán)。

第二十條 股權(quán)投資或跟進投資企業(yè)發(fā)生清算時，按照法律程序清償債權(quán)人的債權(quán)后，根據(jù)事先約定，股東共有的剩余財產(chǎn)優(yōu)先清償基金。

第六章

基金風(fēng)險控制

第二十一條 基金管理機構(gòu)要建立健全基金風(fēng)險防控機制，保障基金的運行安全。管理機構(gòu)對投資情況擁有監(jiān)督權(quán)，可以組織社會中介機構(gòu)對被投資企業(yè)進行專項審計。

第二十二條 基金不得用于貸款、擔(dān)保、獎勵、捐贈等支出，不得用于不符合國家產(chǎn)業(yè)政策的項目支出，不得挪作他用，不得投資于證券、期貨、房地產(chǎn)以及國家和省政策限制類行業(yè)。未投資的閑置基金只能存放銀行或者購買國債用于保值增值。

第二十三條 建立風(fēng)險容忍制度，允許基金存在一定比例無法收回和償還的情況。

第七章

基金的監(jiān)督管理 第二十四條 基金管理機構(gòu)和受托管理機構(gòu)應(yīng)接受基金領(lǐng)導(dǎo)小組和領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的監(jiān)管與指導(dǎo)，并每季度報告運作情況以及運作過程中的重大事項。

第二十五條 領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室負(fù)責(zé)對基金運作的政策目標(biāo)、政策效果及其資產(chǎn)情況進行評估，并對管理機構(gòu)進行業(yè)績考核。

第二十六條 基金管理機構(gòu)和受托管理機構(gòu)應(yīng)于每季度末向領(lǐng)導(dǎo)小組和領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室報送基金的資金使用情況，并于每個會計結(jié)束后的3個月內(nèi)提交經(jīng)會計事務(wù)所審計的會計報表。

第二十七條 第二十八條

2015

第八章

附

則

本辦法自發(fā)布之日起施行。

本辦法由園區(qū)財務(wù)審計部（財政局）會同宿州馬鞍山投資有限公司負(fù)責(zé)解釋。

宿馬現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會綜合事務(wù)部

年5月5日印發(fā)

第五篇：政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法

政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為促進國民經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展，優(yōu)化政府投資方式，發(fā)揮政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，提高政府資金使用效率，吸引社會資金投入政府支持領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)，根據(jù)《公司法》、《合伙企業(yè)法》、《中共中央 國務(wù)院關(guān)于深化投融資體制改革的意見》（中發(fā)[2016]18號）、《國務(wù)院關(guān)于促進創(chuàng)業(yè)投資持續(xù)健康發(fā)展的若干意見》（國發(fā)[2016]53號）、《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制 鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)[2014]60號）等法律法規(guī)和有關(guān)文件精神，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，是指有政府出資，主要投資于非公開交易企業(yè)股權(quán)的股權(quán)投資基金和創(chuàng)業(yè)投資基金。

第三條 政府出資資金來源包括財政預(yù)算內(nèi)投資、中央和地方各類專項建設(shè)基金及其它財政性資金。

第四條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金可以采用公司制、合伙制、契約制等組織形式。

第五條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金由基金管理人管理基金資產(chǎn)，由基金托管人托管基金資產(chǎn)。

第六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)堅持市場化運作、專業(yè)化管理原則，政府出資人不得參與基金日常管理事務(wù)。

第七條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金可以綜合運用參股基金、聯(lián)合投資、融資擔(dān)保、政府出資適當(dāng)讓利等多種方式，充分發(fā)揮基金在貫徹產(chǎn)業(yè)政策、引導(dǎo)民間投資、穩(wěn)定經(jīng)濟增長等方面的作用。

第八條 國家發(fā)展改革委會同地方發(fā)展改革部門對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金業(yè)務(wù)活動實施事中事后管理，負(fù)責(zé)推動政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，定期發(fā)布行業(yè)發(fā)展報告，維護有利于行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的良好市場秩序。

第二章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的募集和登記管理

第九條 政府向產(chǎn)業(yè)投資基金出資，可以采取全部由政府出資、與社會資本共同出資或向符合條件的已有產(chǎn)業(yè)投資基金投資等形式。

第十條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金社會資金部分應(yīng)當(dāng)采取私募方式募集，募集行為應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)及國家有關(guān)部門規(guī)定。

第十一條 除政府外的其他基金投資者為具備一定風(fēng)險識別和承受能力的合格機構(gòu)投資者。

第十二條 國家發(fā)展改革委建立全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基

金信用信息登記系統(tǒng)，并指導(dǎo)地方發(fā)展改革部門建立本區(qū)域政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記子系統(tǒng)。中央各部門及其直屬機構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金募集完畢后二十個工作日內(nèi)，應(yīng)在全國政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)登記。地方政府或所屬部門、直屬機構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金募集完畢后二十個工作日內(nèi)，應(yīng)在本區(qū)域政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記子系統(tǒng)登記。發(fā)展改革部門應(yīng)于報送材料齊備后五個工作日內(nèi)予以登記。

第十三條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的投資方向，應(yīng)符合區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國家宏觀管理政策，能夠充分發(fā)揮政府資金在特定領(lǐng)域的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)，有效提高政府資金使用效率。

第十四條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金在信用信息登記系統(tǒng)登記后，由發(fā)展改革部門根據(jù)登記信息在三十個工作日內(nèi)對基金投向進行產(chǎn)業(yè)政策符合性審查，并在信用信息登記系統(tǒng)予以公開。對于未通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，各級發(fā)展改革部門應(yīng)及時出具整改建議書，并抄送相關(guān)政府或部門。

第十五條 國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)中央各部門及其直屬機構(gòu)政府出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。地方各級發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)本級政府或所屬部門、直屬機構(gòu)政府出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查。以下情況除外：

（一）各級地方政府或所屬部門、直屬機構(gòu)出資額50億元

人民幣（或等值外幣）及以上的，由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查；

（二）50億元人民幣（或等值外幣）以下超過一定規(guī)模的縣、市地方政府或所屬部門、直屬機構(gòu)出資，由省級發(fā)展改革部門負(fù)責(zé)材料完備性和產(chǎn)業(yè)政策符合性審查，具體規(guī)模由各省（自治區(qū)、直轄市）發(fā)展改革部門確定。

第十六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記主要包括以下基本信息：

（一）相關(guān)批復(fù)和基金組建方案；

（二）基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議；

（三）基金管理協(xié)議（如適用）；

（四）基金托管協(xié)議；

（五）基金管理人的章程或合伙協(xié)議；

（六）基金管理人高級管理人員的簡歷和過往業(yè)績；

（七）基金投資人向基金出資的資金證明文件；

（八）其他資料。

第十七條 新發(fā)起設(shè)立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金，基金組建方案應(yīng)包括：

（一）擬設(shè)基金主要發(fā)起人、管理人和托管人基本情況；

（二）擬設(shè)基金治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)；

（三）主要發(fā)起人和政府資金來源、出資額度；

（四）擬在基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中確定的投資產(chǎn)

業(yè)領(lǐng)域、投資方式、風(fēng)險防控措施、激勵機制、基金存續(xù)期限等；

（五）政府出資退出條件和方式；

（六）其他資料。

第十八條 政府向已設(shè)立產(chǎn)業(yè)投資基金出資，基金組建方案應(yīng)包括：

（一）基金主要發(fā)起人、管理人和托管人基本情況；

（二）基金前期運行情況；

（三）基金治理結(jié)構(gòu)和組織架構(gòu)；

（四）基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中確定的投資產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域、投資方式、風(fēng)險防控措施、激勵機制等；

（五）其他資料。

第十九條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金管理人履行下列職責(zé)：

（一）制定投資方案，并對所投企業(yè)進行監(jiān)督、管理；

（二）按基金公司章程規(guī)定向基金投資者披露基金投資運作、基金管理信息服務(wù)等信息。定期編制基金財務(wù)報告，經(jīng)有資質(zhì)的會計師事務(wù)所審計后，向基金董事會（持有人大會）報告；

（三）基金公司章程、基金管理協(xié)議中確定的其他職責(zé)。第二十條 基金管理人應(yīng)符合以下條件：

（一）在中國大陸依法設(shè)立的公司或合伙企業(yè)，實收資本不低于1000萬元人民幣；

（二）至少有3名具備3年以上資產(chǎn)管理工作經(jīng)驗的高級管理人員；

（三）產(chǎn)業(yè)投資基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他從業(yè)人員在最近三年無重大違法行為；

（四）有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（五）有良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)和風(fēng)險控制制度。

第二十一條 基金應(yīng)將基金資產(chǎn)委托給在中國境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行進行托管?；鹋c托管人簽訂托管協(xié)議，托管人按照協(xié)議約定對基金托管專戶進行管理。政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金托管人履行下列職責(zé)：

（一）安全保管所托管基金的全部資產(chǎn)；

（二）執(zhí)行基金管理人發(fā)出的投資指令，負(fù)責(zé)基金名下的資金往來；

（三）依據(jù)托管協(xié)議，發(fā)現(xiàn)基金管理人違反國家法律法規(guī)、基金公司章程或基金董事會（持有人大會）決議的，不予執(zhí)行；

（四）出具基金托管報告，向基金董事會（持有人大會）報告并向主管部門提交報告；

（五）基金公司章程、基金托管協(xié)議中規(guī)定的其他職責(zé)。第二十二條 已登記并通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的各級地方政府或所屬部門、直屬機構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金，可以按規(guī)定取得中央各部門及其直屬機構(gòu)設(shè)立的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金母基金支持。

第二十三條 已登記并通過產(chǎn)業(yè)政策符合性審查的政府出

資產(chǎn)業(yè)投資基金除政府外的其他股東或有限合伙人可以按規(guī)定申請發(fā)行企業(yè)債券，擴大資本規(guī)模，增強投資能力。

第三章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的投資運作和終止

第二十四條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)主要投資于以下領(lǐng)域：

（一）非基本公共服務(wù)領(lǐng)域。著力解決非基本公共服務(wù)結(jié)構(gòu)性供需不匹配，因缺乏競爭激勵機制而制約質(zhì)量效率，體制機制創(chuàng)新不足等問題，切實提高非基本公共服務(wù)共建能力和共享水平。

（二）基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域。著力解決經(jīng)濟社會發(fā)展中偏遠(yuǎn)地區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后，結(jié)構(gòu)性供需不匹配等問題，提高公共產(chǎn)品供給質(zhì)量和效率，切實推進城鄉(xiāng)、區(qū)域、人群基本服務(wù)均等化。

（三）住房保障領(lǐng)域。著力解決城鎮(zhèn)住房困難家庭及新市民住房問題，完善住房保障供應(yīng)方式，加快推進棚戶區(qū)改造，完善保障性安居工程配套基礎(chǔ)設(shè)施，有序推進舊住宅小區(qū)綜合整治、危舊住房和非成套住房改造，切實增強政府住房保障可持續(xù)提供能力。

（四）生態(tài)環(huán)境領(lǐng)域。著力解決生態(tài)環(huán)境保護中存在的污染物排放量大面廣，環(huán)境污染嚴(yán)重，山水林田湖缺乏保護，生態(tài)損害大，生態(tài)環(huán)境脆弱、風(fēng)險高等問題，切實推進生態(tài)環(huán)境質(zhì)量改善。

（五）區(qū)域發(fā)展領(lǐng)域。著力解決區(qū)域發(fā)展差距特別是東西差距拉大，城鎮(zhèn)化仍滯后于工業(yè)化，區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同化等問題，落實區(qū)域合作的資金保障機制，切實推進區(qū)域協(xié)調(diào)協(xié)同發(fā)展。

（六）戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進制造業(yè)領(lǐng)域。著力解決戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和先進制造業(yè)在經(jīng)濟社會發(fā)展中的產(chǎn)業(yè)政策環(huán)境不完善，供給體系質(zhì)量和效率偏低，供給和需求銜接不緊密等問題，切實推進看得準(zhǔn)、有機遇的重點技術(shù)和產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破。

（七）創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新領(lǐng)域。著力解決創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新在經(jīng)濟社會發(fā)展中的市場環(huán)境亟待改善，創(chuàng)投市場資金供給不足，企業(yè)創(chuàng)新動能較弱等問題，切實推進大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新。

投資于基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議中約定產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的比例不得低于基金募集規(guī)?；虺兄Z出資額的60%。

國家發(fā)展改革委將根據(jù)區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國家宏觀管理政策適時調(diào)整并不定期發(fā)布基金投資領(lǐng)域指導(dǎo)意見。

第二十五條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)投資于：

（一）未上市企業(yè)股權(quán)，包括以法人形式設(shè)立的基礎(chǔ)設(shè)施項目、重大工程項目等未上市企業(yè)的股權(quán)；

（二）參與上市公司定向增發(fā)、并購重組和私有化等股權(quán)交易形成的股份；

（三）經(jīng)基金章程、合伙協(xié)議或基金協(xié)議明確或約定的符合國家產(chǎn)業(yè)政策的其他投資形式。

基金閑置資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動性較好的固定收益類資產(chǎn)。

第二十六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金對單個企業(yè)的投資額不得超過基金資產(chǎn)總值的20%，且不得從事下列業(yè)務(wù)：

（一）名股實債等變相增加政府債務(wù)的行為；

（二）公開交易類股票投資，但以并購重組為目的的除外；

（三）直接或間接從事期貨等衍生品交易；

（四）為企業(yè)提供擔(dān)保，但為被投資企業(yè)提供擔(dān)保的除外；

（五）承擔(dān)無限責(zé)任的投資。

第二十七條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金應(yīng)在章程、委托管理協(xié)議等法律文件中，明確基金的分配方式、業(yè)績報酬、管理費用和托管費用標(biāo)準(zhǔn)。

第二十八條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金章程應(yīng)當(dāng)加強被投資企業(yè)的資金使用監(jiān)管，防范財務(wù)風(fēng)險。

第二十九條 基金一般應(yīng)在存續(xù)期滿后終止，確需延長存續(xù)期的，應(yīng)報經(jīng)政府基金設(shè)立批準(zhǔn)部門同意后，與其他投資方按約定辦理。

第四章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的績效評價

第三十條 國家發(fā)展改革委建立并完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資

基金績效評價指標(biāo)體系。評價指標(biāo)主要包括：

（一）基金實繳資本占認(rèn)繳資本的比例；

（二）基金投向是否符合區(qū)域規(guī)劃、區(qū)域政策、產(chǎn)業(yè)政策、投資政策及其他國家宏觀管理政策，綜合評估政府資金的引導(dǎo)作用和放大效應(yīng)、資金使用效率及對所投產(chǎn)業(yè)的拉動效果等；

（三）基金投資是否存在名股實債等變相增加政府債務(wù)的行為；

（四）是否存在違反法律、行政法規(guī)等行為。

第三十一條 國家發(fā)展改革委每年根據(jù)評價指標(biāo)對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效進行系統(tǒng)性評分，并將評分結(jié)果適當(dāng)予以公告。有關(guān)評價辦法由國家發(fā)展改革委另行制定。金融機構(gòu)可以根據(jù)評分結(jié)果對登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金給予差異化的信貸政策。

第三十二條 國家發(fā)展改革委建立并完善基金管理人績效評價指標(biāo)體系。評價指標(biāo)主要包括：

（一）基金管理人實際管理的資產(chǎn)總規(guī)模；

（二）基金管理人過往投資業(yè)績；

（三）基金管理人過往投資領(lǐng)域是否符合政府產(chǎn)業(yè)政策導(dǎo)向；

（四）基金管理人管理的基金運作是否存在公開宣傳、向非合格機構(gòu)投資者銷售、違反職業(yè)道德底線等違規(guī)行為；

（五）基金管理人及其管理團隊是否受到監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰，是否被納入全國信用信息共享平臺失信名單；

（六）是否存在違反法律、行政法規(guī)等行為。

第三十三條 國家發(fā)展改革委每年根據(jù)評價指標(biāo)對基金管理人績效進行系統(tǒng)性評分，并將評分結(jié)果適當(dāng)予以公告。有關(guān)評價辦法由國家發(fā)展改革委另行制定。各級政府部門可以根據(jù)評分結(jié)果選擇基金管理人。

第五章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用建設(shè)

第三十四條 國家發(fā)展改革委會同有關(guān)部門加強政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，在政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)建立基金、基金管理人和從業(yè)人員信用記錄，并納入全國信用信息共享平臺。

第三十五條 地方發(fā)展改革部門會同地方有關(guān)部門負(fù)責(zé)區(qū)域內(nèi)政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，并通過政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)報送基金、基金管理人和從業(yè)人員有關(guān)信息。報送內(nèi)容包括但不限于工商信息、行業(yè)信息、經(jīng)營信息和風(fēng)險信息等。

第三十六條 對有不良信用記錄的基金、基金管理人和從業(yè)人員，國家發(fā)展改革委通過“信用中國”網(wǎng)站統(tǒng)一向社會公布。地方發(fā)展改革部門可以根據(jù)各地實際情況，將區(qū)域內(nèi)失信基金、基金管理人和從業(yè)人員名單以適當(dāng)方式予以公告。

發(fā)展改革部門會同有關(guān)部門依據(jù)所適用的法律法規(guī)及多部

門簽署的聯(lián)合懲戒備忘錄等對列入失信聯(lián)合懲戒名單的基金、基金管理人和從業(yè)人員開展聯(lián)合懲戒，懲戒措施包括但不限于市場禁入、限制作為供應(yīng)商參加政府采購活動、限制財政補助補貼性資金支持、從嚴(yán)審核發(fā)行企業(yè)債券等。

第三十七條 國家發(fā)展改革委在“信用中國”網(wǎng)站設(shè)立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用建設(shè)專欄，公布失信基金、基金管理人和從業(yè)人員名單，及時更新名單目錄及懲戒處罰等信息，并開展聯(lián)合懲戒的跟蹤、監(jiān)測、統(tǒng)計和評估工作。

第六章 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理

第三十八條 國家發(fā)展改革委會同地方發(fā)展改革部門嚴(yán)格履行基金的信用信息監(jiān)管責(zé)任，建立健全政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金信用信息登記系統(tǒng)，建立完善政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金績效評價制度，加快推進政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金行業(yè)信用體系建設(shè)，加強對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金的監(jiān)督管理。

第三十九條 對未登記的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其受托管理機構(gòu)，發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)督促其在二十個工作日內(nèi)申請辦理登記。逾期未登記的，將其作為“規(guī)避登記政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金”、“規(guī)避登記受托管理機構(gòu)”，并以適當(dāng)方式予以公告。

第四十條 中央各部門及其直屬機構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計結(jié)束后四個月內(nèi)，向國家

發(fā)展改革委提交基金及基金管理人的業(yè)務(wù)報告、經(jīng)有資質(zhì)的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告和托管報告，并及時報告投資運作過程中的重大事項。

地方政府或所屬部門、直屬機構(gòu)出資設(shè)立的產(chǎn)業(yè)投資基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個會計結(jié)束后四個月內(nèi)，向本級發(fā)展改革部門提交基金及基金管理人的業(yè)務(wù)報告、經(jīng)有資質(zhì)的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告和托管報告，并及時報告投資運作過程中的重大事項。

重大事項包括但不限于公司章程修訂、資本增減、高級管理人員變更、合并、清算等。

第四十一條 發(fā)展改革部門通過現(xiàn)場和非現(xiàn)場“雙隨機”抽查，會同有關(guān)部門對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，促進基金規(guī)范運作，有效防范風(fēng)險?；鹩嘘P(guān)當(dāng)事人應(yīng)積極配合有關(guān)部門對政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金合規(guī)性審查，提供有關(guān)文件、賬簿及其他資料，不得以任何理由阻擾、拒絕檢查。

第四十二條 對未按本辦法規(guī)范運作的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其基金管理機構(gòu)、托管機構(gòu)，發(fā)展改革部門可以會同有關(guān)部門出具監(jiān)管建議函，視情節(jié)輕重對其采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、取消登記等措施，并適當(dāng)予以公告。

第四十三條 建立政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金重大項目稽察制度，健全政府投資責(zé)任追究制度。完善社會監(jiān)督機制，鼓勵公眾和媒體監(jiān)督。

第四十四條 各級發(fā)展改革部門應(yīng)當(dāng)自覺接受審計、監(jiān)察等部門依據(jù)職能分工進行的監(jiān)督檢查。各級發(fā)展改革部門工作人員有徇私舞弊、濫用職權(quán)、弄虛作假、玩忽職守、未依法履行職責(zé)的，依法給予處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第七章 附則

第四十五條 本辦法由國家發(fā)展改革委負(fù)責(zé)解釋。第四十六條 政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金投資境外企業(yè)，按照境外投資有關(guān)規(guī)定辦理。

第四十七條 本辦法自2017年4月1日起施行，具體登記辦法由國家發(fā)展改革委另行制定。本辦法施行前設(shè)立的政府出資產(chǎn)業(yè)投資基金及其受托管理機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在本辦法施行后兩個月內(nèi)按照本辦法有關(guān)規(guī)定到發(fā)展改革部門登記。