第一篇：產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金管理辦法

豐臺區(qū)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金管理辦法（試行）

（豐政發(fā)[2009]9號）第一章 總 則

第一條 為加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式，充分發(fā)揮產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金的引導和放大作用，加強政府資金管理，提高資金使用效益，根據(jù)《豐臺區(qū)關(guān)于調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的意見》和《豐臺區(qū)關(guān)于促進經(jīng)濟發(fā)展的若干政策意見》，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金，是指區(qū)政府為了引導和扶持重點產(chǎn)業(yè)項目建設(shè)，促進重點產(chǎn)業(yè)快速健康發(fā)展而設(shè)立的專項基金，每年安排5000萬元，并逐年遞增。

第三條 產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金的使用和管理遵循誠實申請、公正受理、科學管理、擇優(yōu)支持、公開透明、?？顚Ｓ玫脑瓌t。

第二章 組織機構(gòu)和職責

第四條成立豐臺區(qū)產(chǎn)業(yè)項目管理協(xié)調(diào)小組（以下簡稱協(xié)調(diào)小組），由區(qū)長任組長，主管區(qū)長任副組長，成員單位包括：區(qū)委宣傳部、區(qū)發(fā)改委、區(qū)財政局、區(qū)科委、區(qū)農(nóng)委、區(qū)商務局、區(qū)審計局、區(qū)麗澤辦、園區(qū)管委。協(xié)調(diào)小組主要負責確定產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金年度扶持方向和支持重點，審定年度政府支持的產(chǎn)業(yè)項目，協(xié)調(diào)解決重點產(chǎn)業(yè)項目建設(shè)中遇到的困難和問題等。

第五條 協(xié)調(diào)小組辦公室設(shè)在區(qū)發(fā)改委，主要負責全區(qū)產(chǎn)業(yè)項目的征集、匯總和篩選，指導產(chǎn)業(yè)項目前期工作；牽頭組織召開協(xié)調(diào)小組成員單位聯(lián)席會議，提出產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金安排意見，并報協(xié)調(diào)小組審定；監(jiān)督檢查產(chǎn)業(yè)引導基金的使用和產(chǎn)業(yè)項目的實施情況，以及其他日常管理工作。

第三章 產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金支持條件和范圍

第六條申請產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金支持的項目應具備以下條件：

（一）符合國家、北京市產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有關(guān)法律、法規(guī)和政策。

（二）符合豐臺區(qū)功能定位和產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

（三）取得市區(qū)有關(guān)部門對項目批準的有效文件。

（四）有可靠的資金來源。

第七條 申請引導基金的企業(yè)或事業(yè)單位，應當具備下列條件：

（一）在豐臺區(qū)依法納稅的法人單位。

（二）具有健全的財務管理制度和機構(gòu)。

（三）依法經(jīng)營、按章納稅，無不良記錄。

第八條 產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金主要支持符合我區(qū)功能定位和產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向的高端產(chǎn)業(yè)、特色產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)和特色街區(qū)、低端產(chǎn)業(yè)的淘汰和改造升級以及國家、北京市支持并要求區(qū)政府配套資金的產(chǎn)業(yè)項目。

（一）支持高新技術(shù)、金融服務、商務服務、文化創(chuàng)意等重點高端產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（二）培育花卉產(chǎn)業(yè)、服裝產(chǎn)業(yè)、都市型現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代物流業(yè)、文化旅游業(yè)、商貿(mào)流通業(yè)等特色產(chǎn)業(yè)。

（三）促進產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)和特色街區(qū)建設(shè)。

（四）鼓勵低端產(chǎn)業(yè)的淘汰和改造升級。

（五）需要區(qū)政府配套支持的產(chǎn)業(yè)項目。

對于上述產(chǎn)業(yè)項目，產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金主要支持項目平臺建設(shè)、科技研發(fā)、科技成果轉(zhuǎn)化、品牌培育，以及項目的配套基礎(chǔ)設(shè)施和環(huán)境建設(shè)等。第四章 產(chǎn)業(yè)項目的確定和支持的方式

第九條辦公室每年8月份向全區(qū)公開征集下一年度需政府重點給予支持的產(chǎn)業(yè)項目。各項目單位根據(jù)當年要求，做好產(chǎn)業(yè)項目申報工作。辦公室對上報項目匯總后，由項目主管部門對上報項目進行初審并提出初審意見。辦公室負責匯總各部門初審意見，必要時可委托專業(yè)中介機構(gòu)進行評審，評審經(jīng)費由區(qū)財政局另行安排。辦公室根據(jù)初審或評審結(jié)果，提出產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金安排意見，并報協(xié)調(diào)小組審定。

第十條 產(chǎn)業(yè)引導基金扶持方式為投資補助和貸款貼息，同一個項目原則上不得同時享受投資補助和貸款貼息扶持。申請投資補助的項目，原則上對單個項目資金補助的額度不超過500萬元、且同時不超過企業(yè)的注冊資本金；根據(jù)項目投資總額，具體分為三種補助標準：投資額1000萬元以下的（含1000萬元），最高補助標準不超過200萬元；投資額為1000萬元—2000萬元之間的(含2000萬元)，最高補助標準不超過400萬元；投資額為2000萬元以上，最高補助標準不超過500萬元。對于區(qū)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有重大帶動作用的重點產(chǎn)業(yè)項目，經(jīng)協(xié)調(diào)小組研究同意，可適當加大資金支持力度。申請貸款貼息的項目，最高貼息總額不超過200萬元，且同時不超過企業(yè)的注冊資本金，貼息支持時間不超過三年。

第十一條 已享受國家、北京市、豐臺區(qū)其他專項資金支持的項目（明確要求區(qū)政府予以資金配套的項目除外）,產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金不再重復支持。第五章 資金撥付與監(jiān)督管理

第十二條協(xié)調(diào)小組審定項目后，項目建設(shè)進度已達到工程總進度的三分之一以上、資金投入占總預算的三分之一以上時，由區(qū)財政局予以撥付支持資金。

第十三條 產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導基金支持的項目要保證資金?？顚Ｓ茫椖繂挝幻考径纫詴嫘问较蜣k公室和區(qū)財政局上報資金的使用情況和項目進展情況。

第十四條 區(qū)發(fā)改委負責全區(qū)產(chǎn)業(yè)項目的征集、匯總和篩選，并指導產(chǎn)業(yè)項目的前期工作；區(qū)財政局負責產(chǎn)業(yè)引導基金年度財政預算的編制、下達及資金的撥付，監(jiān)督檢查產(chǎn)業(yè)引導基金管理及使用情況；區(qū)審計局負責對產(chǎn)業(yè)引導基金項目財政扶持資金的管理和使用情況進行審計監(jiān)督。

第十五條 對于提供虛假材料，騙取資金或未按規(guī)定使用資金的，區(qū)財政局將收回已撥付資金，并由相關(guān)部門根據(jù)《財政違法行為處罰處分條例》等國家相關(guān)法律、法規(guī)進行處理。第六章 附 則

第十六條本辦法由區(qū)發(fā)改委負責解釋。

第十七條 本辦法自發(fā)布之日起實施。

襄陽市漢江產(chǎn)業(yè)股權(quán)引導基金管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 根據(jù)國務院《關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設(shè)立與運作指導意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱引導基金是指由市政府出資設(shè)立并按市場化方式運作的政策性基金。

第三條 引導基金實行決策與管理相分離的管理體制，按照“政府引導、市場運作、科學決策、防范風險”的原則運行。引導基金與私募投資基金管理機構(gòu)（以下簡稱“基金管理機構(gòu)”）合作設(shè)立私募投資基金（以下簡稱“專項基金”），主要投資我市工業(yè)、農(nóng)業(yè)、科技、現(xiàn)代服務業(yè)、文化旅游等產(chǎn)業(yè)和領(lǐng)域。

第二章 機構(gòu)職責

第四條 建立引導基金協(xié)調(diào)會議制度，負責引導基金重大事項的協(xié)調(diào)。引導基金協(xié)調(diào)會議由市財政局牽頭建立，市金融辦、市經(jīng)信委、市國資委、市發(fā)改委、市工商局、市商務局、市科技局、市農(nóng)委、市文化資產(chǎn)監(jiān)督管理辦公室、市旅游局等部門共同參與。

市財政局代表市政府履行引導基金出資人職責，審批市創(chuàng)投公司關(guān)于基金投資、使用、管理等章程及績效考核辦法，負責引導基金協(xié)調(diào)的日常事務性工作；市金融辦負責指導、監(jiān)督市創(chuàng)投公司的經(jīng)營管理；市經(jīng)信委等其他部門負責行業(yè)和產(chǎn)業(yè)的項目庫建設(shè)，開展政策指導，促進專項基金與項目對接，并選派代表參與專項基

金的投資管理。

第五條 市創(chuàng)新投資有限責任公司（以下簡稱“市創(chuàng)投公司”）受托行使經(jīng)營管理職責。

（一）受托與基金管理機構(gòu)按工業(yè)、農(nóng)業(yè)、科技、現(xiàn)代服務業(yè)、文化旅游等行業(yè)類別合作設(shè)立若干專項基金；

（二）受托代行出資人職責，向?qū)ｍ椈鹋神v出資人代表，參與重大事項決策等；

（三）按照規(guī)定參與國家發(fā)展改革委、財政部新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)業(yè)投資基金等政府性資金的投資合作；

（四）負責專項基金的監(jiān)管和績效評價；

（五）運用市級有關(guān)部門的項目庫信息平臺，為專項基金提供項目信息查詢和對接服務。

第六條 市創(chuàng)投公司每季度向市財政局報送《引導基金運行報告》，并于每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的《市創(chuàng)投公司年度會計報告》和《引導基金年度執(zhí)行情況報告》。

第七條 市創(chuàng)投公司應將股權(quán)投資資金和公司運行費實行分賬核算。公司運行費和績效獎勵參照同行業(yè)水平確定。

第三章 投資運作

第八條 引導基金在專項基金中參股不控股，不獨資發(fā)起設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)。

第九條 基金管理機構(gòu)須通過公開征集或招標方式選擇。

第十條 基金管理機構(gòu)應具備以下基本條件：

（一）具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，管理團隊穩(wěn)定，專業(yè)性強，具有良好的職業(yè)操守和信譽；

（二）具備嚴格合理的投資決策程序、風險控制機制以及健全的財務管理制度；

（三）原則上股權(quán)投資的經(jīng)營管理規(guī)模不低于2億元，注冊資本不低于 1000萬元，且近2年盈利水平不低于同行業(yè)平均回報率，或股東具有強大的綜合實力及行業(yè)龍頭地位；

（四）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，至少主導過3個以上股權(quán)投資的成功案例；

（五）機構(gòu)及其工作人員無違法違紀等不良紀錄。

第十一條 基金管理機構(gòu)每季度向市創(chuàng)投公司提交《專項基金運行報告》，并于每個會計

年度結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)注冊會計師審計的《專項基金年度會計報告》和《專項基金年度執(zhí)行情況報告》。

第十二條 專項基金的設(shè)立應滿足下列要求：

（一）專項基金應在襄陽市區(qū)注冊；

（二）投資工業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)、文化旅游、科技類企業(yè)專項基金的社會資本應不低于引導基金出資額的2

倍，投資特色效益農(nóng)業(yè)和鼓勵類小微企業(yè)專項基金的社會資本不得低于引導基金的出資額；

（三）投資于襄陽市企業(yè)的資金原則上不低于專項基金投資總額的80% ；

（四）專項基金的投資原則上不超過被投資企業(yè)總股權(quán)的30%；專項基金對單個企業(yè)的股權(quán)投資，原則上不超過基金總額的20% ；

（五）除基金管理機構(gòu)和市創(chuàng)投公司外，其他單個出資人出資額不低于100萬元；

（六）其他出資人的資金到位后，引導基金應于10個工作日內(nèi)出資到位，共享收益，共擔風險；

（七）用于投資項目的專項基金存續(xù)期限原則上不超過5年，確需超過5年的，經(jīng)市創(chuàng)投公司批準，可適當延長，總存續(xù)期限不得超過7年；

第十三條 專項基金依據(jù)章程或合伙協(xié)議約定進行股權(quán)投資、管理和退出。有下述情況之一的，市創(chuàng)投公司可選擇終止合作：

（一）未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；

（二）與基金管理機構(gòu)簽訂合作協(xié)議超過1年，專項基金管理團隊未按約定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（三）專項基金設(shè)立之日起，滿 1年未按協(xié)議約定開展投資業(yè)務的；

（四）投資領(lǐng)域和階段不符合規(guī)定的；

（五）基金管理機構(gòu)發(fā)生實質(zhì)性變化的。

第四章 管理監(jiān)督

第十四條 市創(chuàng)投公司以及專項基金的股權(quán)投資資金應當委托商業(yè)銀行進行托管。托管銀行按照托管協(xié)議，負責資產(chǎn)保管、資金撥付和結(jié)算等日常工作，并對投資活動進行動態(tài)監(jiān)管，每季度向市創(chuàng)投公司提交監(jiān)管報告。

第十五條 市財政局根據(jù)年度總體投資計劃，按照項目實施進度，將資金撥付市創(chuàng)投公司的托管銀行，實行專戶管理。市創(chuàng)投公司和其他出資人按照投資協(xié)議，將認繳資金同步撥付到托管銀行。

第十六條 托管銀行應當具備以下條件：

（一）在襄陽市有分支機構(gòu)，與我市有良好的合作基礎(chǔ)；

（二）設(shè)有專門的托管部門和人員；

（三）具備辦理托管業(yè)務的信息技術(shù)系統(tǒng)；

（四）有完善的托管業(yè)務流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風險控制制度；

（五）無重大違法違規(guī)記錄。

第十七條 為發(fā)揮引導基金整體使用效益，市創(chuàng)投公司可根據(jù)專項基金實際運行情況，提

出引導基金額度調(diào)整建議，經(jīng)協(xié)調(diào)會議審定報市政府批準后，分配額度可作適當調(diào)整。

第十八條 引導基金不得從事貸款、股票、期貨、房地產(chǎn)、企業(yè)債券、金融衍生品等投資，以及國家法律法規(guī)禁止從事的業(yè)務。未經(jīng)協(xié)調(diào)會議同意，不得對外贊助、捐贈。

第十九條 市創(chuàng)投公司要加強對專項基金的監(jiān)管，密切跟蹤其經(jīng)營和財務狀況，防范財務風險。市創(chuàng)投公司不干預專項基金的日常運作，但專項基金的使用出現(xiàn)違法違規(guī)和偏離政策導向等情況時，要按協(xié)議終止與基金管理機構(gòu)的合作。

第二十條 市創(chuàng)投公司接受市審計局和市財政局審計和財務監(jiān)督檢查。

第二十一條 對引導基金運作中的弄虛作假騙取投資，或不按規(guī)定用途使用、截留挪用、揮霍浪費等違法違規(guī)行為，按國家有關(guān)法律法規(guī)處理。

第五章 附 則

第二十二條 本辦法由市財政局負責解釋。

第二十三條 本辦法自發(fā)布之日起施行，有效期3年。

第二十四條 本市其他文件中有關(guān)股權(quán)投資規(guī)定與本辦法不符的，以本辦法為準。

臨沂市產(chǎn)業(yè)引導基金管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規(guī)范臨沂市產(chǎn)業(yè)引導基金管理和運作，加快構(gòu)建“10+6”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，推動經(jīng)濟轉(zhuǎn)型升級，根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，結(jié)合臨沂實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱產(chǎn)業(yè)引導基金（以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金”）是指由市財政預算安排，以市場化、專業(yè)化運作，扶持全市骨干企業(yè)、重點產(chǎn)業(yè)、新興產(chǎn)業(yè)和重點項目發(fā)展的政府性引導基金。

第三條 產(chǎn)業(yè)基金主要投資于市政府重點扶持的“10+6”現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系確定的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、現(xiàn)代服務業(yè)、現(xiàn)代物流業(yè)、文化、旅游、電子商務等產(chǎn)業(yè)，以及“1531”骨干企業(yè)培植規(guī)劃確定的企業(yè)和市內(nèi)創(chuàng)新型、科技型、高成長型的中小企業(yè)。

第四條 產(chǎn)業(yè)基金運作應當遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定，遵循穩(wěn)健、安全原則，綜合考慮效益和風險，審慎運作。

第二章 決策管理與運行機制

第五條 市財政局為產(chǎn)業(yè)基金主管部門，負責建立健全產(chǎn)業(yè)基金管理制度和資本金的補充機制，研究制定產(chǎn)業(yè)基金的經(jīng)營考核目標和激勵約束機制，監(jiān)督產(chǎn)業(yè)基金規(guī)范運作。

第六條 市財政局授權(quán)臨沂市經(jīng)濟開發(fā)投資公司（以下簡稱投資公司）具體負責管理產(chǎn)業(yè)基金，履行國有資本出資人職責，確保國有資產(chǎn)保值增值，重大事項需報市財政局備案。投資公司應設(shè)立臨沂產(chǎn)業(yè)引導基金投資有限公司（擬用名，以工商注冊為準，以下簡稱“產(chǎn)業(yè)基金公司”）運作具體業(yè)務，負責已投資項目的管理，獨立核算，獨立承擔產(chǎn)業(yè)基金的法律責任，對外行使產(chǎn)業(yè)基金的權(quán)利和承擔相應的義務，并遵照國家會計準則和財務管理制度的規(guī)定，加強會計核算，建立完善的內(nèi)部管理制度和對外投資監(jiān)督管理體制。

第七條 投資公司設(shè)立投資決策委員會，具體負責投資項目投資、退出等事項的審批。投資決

策委員會由投資公司和產(chǎn)業(yè)基金公司的負責人組成，組成人員應為不少于5人的單數(shù)。

第八條 產(chǎn)業(yè)基金公司根據(jù)管理需要，可采取自行組建投資管理團隊、購買專業(yè)服務或委托專業(yè)機構(gòu)管理等多種管理模式。

第三章 運作原則與運作方式

第九條 產(chǎn)業(yè)基金運作原則：政府引導、市場運作；科學決策、防范風險；公開透明、注重實效；突出重點、帶動全局。

（一）政府引導、市場運作。遵循產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)律，既充分發(fā)揮政府產(chǎn)業(yè)基金的引導作用，最大限度吸引金融和社會資本進入，又堅持市場化運作方式，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。

（二）科學決策、防范風險。建立科學的決策機制、完善的內(nèi)部管理制度和外部監(jiān)督管理機制，實施投資業(yè)務全過程管理；有效防范管理、運作、經(jīng)營、制度等風險因素。

（三）公開透明、注重實效。在項目遴選和決策上，堅持開放申請、擇優(yōu)支持、市場運作，并實行績效評價，確?；疬\作公平、規(guī)范、安全、高效。

（四）突出重點、帶動全局。加大對優(yōu)勢和新興產(chǎn)業(yè)、骨干企業(yè)、重點項目的支持力度，帶動全市現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)、骨干企業(yè)科學跨越發(fā)展。

第十條 產(chǎn)業(yè)基金運作方式：產(chǎn)業(yè)基金根據(jù)我市的企業(yè)特點和項目需求，以股權(quán)投資方式為主，間歇資金可依托投資公司現(xiàn)有的金融業(yè)態(tài)，輔以多種方式給予支持。

（一）直接股權(quán)投資。是指產(chǎn)業(yè)基金公司依據(jù)公司法及相關(guān)行業(yè)監(jiān)管法律法規(guī)等規(guī)定，以自有資金和其他合法來源資金，對市內(nèi)企業(yè)進行股權(quán)投資的行為。

（二）參股組建產(chǎn)業(yè)子基金（以下簡稱“子基金”）。是指產(chǎn)業(yè)基金公司吸引和扶持社會資金共同設(shè)立有限責任公司、有限合伙企業(yè)，投資臨沂市內(nèi)企業(yè)。

（三）與中央、省產(chǎn)業(yè)基金配套。是指中央、省級產(chǎn)業(yè)基金選定的產(chǎn)業(yè)項目（企業(yè)）需市級基金配套支持的，市級基金給予配套，并引導更多的社會資本跟投。

第十一條 產(chǎn)業(yè)基金直接股權(quán)投資業(yè)務形成的股權(quán)可依法通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓和被投資企業(yè)回購等形式實現(xiàn)投資退出。在同等條件下，被投資企業(yè)有優(yōu)先回購權(quán)。

第十二條 產(chǎn)業(yè)基金直接股權(quán)投資業(yè)務形成股權(quán)，需要退出的，按照產(chǎn)業(yè)基金的投資決策流程，經(jīng)投資決策委員會審批后執(zhí)行。

第十三條 產(chǎn)業(yè)基金以參股子基金形成的股權(quán)，在符合法律法規(guī)的前提下，應事先通過公司章程或有限合伙協(xié)議約定優(yōu)先分配權(quán)和優(yōu)先清償權(quán)。在有受讓人的情況下，產(chǎn)業(yè)基金可隨時退出，同等條件下，其它股東有優(yōu)先受讓權(quán)。

第十四條 產(chǎn)業(yè)基金的資金不得用于從事貸款或期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得投資于已上市企業(yè)股票，不得用于贊助、捐贈等支出。

第四章 風險控制

第十五條 產(chǎn)業(yè)基金公司應建立健全投資決策制度，加大盡職調(diào)查力度，加強對被投資企業(yè)的管理和監(jiān)督，制定風險控制預案，提高風險防控能力，降低和規(guī)避投資風險。

第十六條 產(chǎn)業(yè)基金公司應建立投資風險準備金制度和資本補充金制度。在稅后利潤分配前，提取一定比例的投資風險準備金和資本補充金，專項用于彌補經(jīng)營虧損和增加注冊資本，具體比例由投資公司根據(jù)風險程度和經(jīng)營情況自行確定，報財政部門備案。

第十七條 投資項目定期報告制度。被投資企業(yè)應對經(jīng)營及財務情況進行分析總結(jié)，并定期報送產(chǎn)業(yè)基金公司。

第十八條 強化投后項目管理。投資公司與產(chǎn)業(yè)基金公司應加強對已投資項目的管理，跟蹤項目經(jīng)營財務狀況，確保投資資金使用效益最大化，及時發(fā)現(xiàn)可能的風險事項，并提出解決措施。

第十九條 產(chǎn)業(yè)基金公司對單個企業(yè)的直接股權(quán)投資累計額不得超過產(chǎn)業(yè)基金凈資產(chǎn)的10%，對單個企業(yè)的直接股權(quán)投資不占被投資企業(yè)的控股地位。

第二十條 產(chǎn)業(yè)基金參股組建子基金，投資比例不得超過子基金實收資本的20%，投資期限一般不超過7年；子基金對單個項目的累計投資額不得超過子基金凈資產(chǎn)的10%。產(chǎn)業(yè)基金公司應事先通過公司章程或有限合伙協(xié)議與參股子基金公司或有限合伙企業(yè)約定，當參股子基金出現(xiàn)虧損且子基金凈資產(chǎn)低于實收資本50%時，產(chǎn)業(yè)基金公司應要求對產(chǎn)業(yè)子基金進行清算，清算時，產(chǎn)業(yè)基金享有優(yōu)先受償權(quán)。

第五章 績效考核與監(jiān)督管理

第二十一條 市財政局應加強產(chǎn)業(yè)基金監(jiān)管，按照公共性原則，建立有效的產(chǎn)業(yè)基金績效考評制度，定期對產(chǎn)業(yè)基金政策目標、政策效果及其資產(chǎn)情況進行評估，并納入公共財政考核評價體系。產(chǎn)業(yè)基金績效考評辦法另行制定，重點考核吸引撬動金融和社會資本投入規(guī)模、支持項目數(shù)量和成長情況、基金投資效益等指標。

第二十二條 產(chǎn)業(yè)基金公司應在半年結(jié)束后30日內(nèi)向市財政局、投資公司報送上半年的投資運作報告，在每年度結(jié)束后4個月內(nèi)向市財政局、投資公司報送上一年度的投資運作報告，主要匯報產(chǎn)業(yè)基金使用情況和存在的問題及建議，為領(lǐng)導決策提供依據(jù)。

第二十三條 產(chǎn)業(yè)基金所扶持的企業(yè)應接受產(chǎn)業(yè)基金公司的監(jiān)督管理，產(chǎn)業(yè)基金公司可委托中介機構(gòu)對企業(yè)資金運作、會計核算、財務管理等方面進行審計。對發(fā)現(xiàn)的問題，被扶持企業(yè)應在規(guī)定時間內(nèi)予以整改。對拒不整改或整改后未達到規(guī)定要求的，產(chǎn)業(yè)基金公司應依照協(xié)議規(guī)定實現(xiàn)基金退出。

第二十四條 產(chǎn)業(yè)基金公司應自覺接受財政、審計等部門的監(jiān)督檢查。對產(chǎn)業(yè)基金公司、子基金、基金管理機構(gòu)在基金管理中出現(xiàn)的違法違紀行為，依照《財政違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定進行處理。構(gòu)成犯罪的，移交司法部門依法追究刑事責任。

第六章 附 則

第二十五條 本辦法自2015年1月1日起施行，有效期至2019年12月31日。

鄭州市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導資金使用管理（暫行）辦法

第一章

總則

第一條

為加強和規(guī)范鄭州市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導資金管理，提高資金使用效益，根據(jù)《鄭州市人民政府關(guān)于整合農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導資金的意見》精神，制定本辦法。

第二條

本辦法所稱農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導資金（以下簡稱資金）是指為加快推進都市區(qū)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)建設(shè)，市財政安排的用于我市現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項資金。

第三條

資金的管理是指資金的籌集、申報、分配、撥付、使用、監(jiān)督和跟蹤問效。

第四條

農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導資金主要用于扶持符合我市產(chǎn)業(yè)規(guī)劃的從事種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社、農(nóng)村集體經(jīng)濟組織、種養(yǎng)殖大戶等農(nóng)業(yè)項目。重點扶持現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范區(qū)、現(xiàn)代畜牧業(yè)優(yōu)勢集聚區(qū)或能延伸帶動整個產(chǎn)業(yè)鏈等項目建設(shè)。

第五條

資金使用以項目為載體，扶持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的方式分為貸款貼息和獎補兩種。

第六條

資金使用本著落實產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，優(yōu)先安排產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)項目，集中打造現(xiàn)代農(nóng)業(yè)示范區(qū)的原則分配使用。

第二章 資金的籌集

第七條

2011年我市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導資金總規(guī)模為3億元，資金來源為：

（一）2011年市財政安排；

（二）整合現(xiàn)有財政安排的涉及農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)生產(chǎn)、農(nóng)產(chǎn)品加工扶持等方面的項目資金。

以后年度隨著財力情況對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)引導資金規(guī)模進行調(diào)整。

第三章 項目的申報、評審、批復

第八條

項目應具備條件

項目應符合我市產(chǎn)業(yè)政策和產(chǎn)業(yè)規(guī)劃，類型為種植養(yǎng)殖項目農(nóng)產(chǎn)品加工項目，要有利于開發(fā)新產(chǎn)品和培育品牌，促進農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，明顯帶動農(nóng)民就業(yè)和增收，不造成環(huán)境污染。其中：種植養(yǎng)殖項目須有明顯的資源優(yōu)勢；農(nóng)產(chǎn)品加工項目開發(fā)的產(chǎn)品科技含量較高，須有優(yōu)勢農(nóng)產(chǎn)品基地作依托；具體要求參照每年發(fā)布的項目申報指南。

第九條

資金優(yōu)先扶持鄭州市確定的重點項目和產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)內(nèi)的項目；優(yōu)先安排自行擔保和自籌資金充足的項目；優(yōu)先安排以往財政資金使用、管理規(guī)范的縣（市、區(qū)）和項目單位申報的項目。

第十條

財政貼息項目的范圍：我市轄區(qū)內(nèi)直接從事種植業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、農(nóng)產(chǎn)品加工業(yè)的企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作社、農(nóng)村集體經(jīng)濟組織和種養(yǎng)殖大戶的生產(chǎn)發(fā)展、產(chǎn)業(yè)基地內(nèi)與生產(chǎn)發(fā)展有關(guān)的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、先進技術(shù)引進、重要設(shè)備購置等發(fā)生的金融機構(gòu)貸款，貸款額度在100萬元以上的項目。

第十一條

根據(jù)項目建設(shè)期和項目單位還款能力確定貸款貼息期限。貼息期限一般為2-3年，必要時可適當延長，每半年付息一次。

第十二條

根據(jù)每年項目指南支持的重點，貼息比例分50%、80%、100%三個檔次，貼息利率原則上不高于同期貸款基準利率上浮20%。

第十三條 貼息程序：

（1）農(nóng)業(yè)主管部門、發(fā)改委、財政局編制印發(fā)年度項目申報指南。

（2）項目單位根據(jù)項目指南向當?shù)剞r(nóng)業(yè)主管部門申報貼息項目。

（3）縣（市、區(qū)）農(nóng)業(yè)主管部門建立農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目庫，組織專家組對項目進行評審，將通過評審的項目與財政部門聯(lián)合上報市農(nóng)業(yè)主管部門，并對項目的真實性負責。

（4）市農(nóng)業(yè)主管部門負責組織專家對市直上報的項目進行評審，評審要根據(jù)項目分類吸納不同專業(yè)的專家參與評審，每次評審要有7-9名專家，農(nóng)業(yè)主管部門和直屬單位參加的專家不超過參評專家的20%。將通過評審的項目上報市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導資金管理領(lǐng)導小組（簡稱市領(lǐng)導小組，下同）審核?？h（市、區(qū)）上報的項目不再組織評審。

（5）市農(nóng)業(yè)主管部門負責將縣（市、區(qū)）上報的項目和市直項目進行匯總，報市領(lǐng)導小組審核，并負責建立鄭州市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導資金項目庫。

（6）農(nóng)業(yè)主管部門將市領(lǐng)導小組審核通過的項目推介給金融機構(gòu)，金融機構(gòu)對項目進行考察、按規(guī)定程序辦理貸款手續(xù)；財政部門對批復的重點項目協(xié)調(diào)擔保，對落實的貸款項目進行貼息。

第十四條 獎補的范圍

（1）為鼓勵農(nóng)村土地承包經(jīng)營權(quán)流轉(zhuǎn)，推進農(nóng)業(yè)規(guī)?；藴驶?、集約化和產(chǎn)業(yè)化生產(chǎn)，對

利用流轉(zhuǎn)土地進行規(guī)模經(jīng)營的各類經(jīng)營主體給予獎勵。

（2）為鼓勵項目單位積極拓寬融資渠道，對自籌資金進行項目建設(shè)的給予獎補，對項目單位自行擔保進行項目建設(shè)的給予獎補，對項目規(guī)模大、進展迅速、提前保質(zhì)保量完成建設(shè)任務的給予獎補。

（3）對必要的公益性產(chǎn)業(yè)發(fā)展項目進行獎補。按照上級對各地綜合考核的要求，安排一定資金對園藝作物標準園、集約化育苗、花卉生產(chǎn)示范性企業(yè)建設(shè)、農(nóng)作物種子基地建設(shè)、旱作農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)環(huán)境污染治理、農(nóng)業(yè)標準基地（園）建設(shè)、農(nóng)業(yè)新品種新技術(shù)引進推廣、高產(chǎn)創(chuàng)建、出口創(chuàng)匯、產(chǎn)品品牌給予獎補。

（4）對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展做出突出貢獻的農(nóng)業(yè)科技推廣服務機構(gòu)、縣區(qū)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府、農(nóng)業(yè)主管部門、經(jīng)營主體、法人、金融機構(gòu)、擔保公司給予獎勵。

（5）支持農(nóng)民專業(yè)合作社進行信息開發(fā)、人員培訓、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基地設(shè)施建設(shè)、市場營銷和引進新品種、新技術(shù)等，對農(nóng)民專業(yè)合作社給予獎補。

（6）以上具體獎勵辦法由農(nóng)業(yè)主管部門、財政部門制定，另行發(fā)布。

第十五條

獎補程序

根據(jù)市農(nóng)業(yè)、財政部門制定的獎補辦法，符合條件的項目單位填報鄭州市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導資金獎補項目標準文本，報所在農(nóng)業(yè)、財政部門，經(jīng)縣（市、區(qū)）農(nóng)業(yè)、財政部門初審后，聯(lián)合行文上報市農(nóng)業(yè)、財政部門。市級農(nóng)業(yè)、財政部門審核后，將符合獎補條件的項目匯總上報市領(lǐng)導小組研究批準。

第四章

資金的撥付

第十六條

貼息項目：金融機構(gòu)將貸款的相關(guān)資料報項目所在農(nóng)業(yè)、財政部門審核蓋章后，將匯總資料報市級農(nóng)業(yè)、財政部門。

第十七條

市財政部門根據(jù)金融機構(gòu)提供的經(jīng)審核后的貸款貼息資料，直接對金融機構(gòu)撥付貼息款。

第十八條

獎補項目：市財政、農(nóng)業(yè)部門根據(jù)市領(lǐng)導小組批準的獎補項目，聯(lián)合行文下達獎補資金。

第五章

資金的監(jiān)管

第十九條

各農(nóng)業(yè)主管部門和財政部門為項目管理的責任單位，負責對項目的申報和實施、資金的撥付和使用等進行全過程監(jiān)管及項目完工后的初驗工作。農(nóng)業(yè)主管部門要將各項目單位的詳細資料建立檔案，專人保管。要加強對資金的監(jiān)管，項目單位要按要求及時提供準確詳細的資料，配合監(jiān)督檢查。

第二十條

資金實行?？顚Ｓ?，任何部門和個人不得以任何理由截留、挪用等。

第二十一條 對弄虛作假套取補貼資金的項目單位，由市領(lǐng)導小組予以全市通報，財政部門全額收回補貼資金，并取消其以后三年享受補貼的資格，同時追究有關(guān)當事人和單位負責人的責任。

第六章

貸款貼息項目的擔保和風險分擔

第二十二條

貸款項目屬于鄭州市確定的重點區(qū)域內(nèi)的項目或重點項目在貸款過程中因自身擔保有困難的項目單位，可由財政部門協(xié)調(diào)擔保公司提供擔保，由項目單位和擔保公司按照規(guī)定程序辦理具體的擔保手續(xù)。市直項目擔保費用由市級財政負擔；縣（市、區(qū)）項目擔保費用由市、縣（市、區(qū)）兩級財政各負擔50%。

第二十三條

需要申請?zhí)峁５捻椖浚瑢①Y料上報到市農(nóng)業(yè)主管部門，經(jīng)審核后上報市領(lǐng)導小組，市領(lǐng)導小組會同擔保公司、金融機構(gòu)研究確定是否給以擔保貸款。對審核通過的項目經(jīng)

擔保公司擔保后，銀行發(fā)放貸款。項目擔保貸款額原則上不超過項目總投入的80%。

第二十四條 市領(lǐng)導小組負責農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導資金的協(xié)調(diào)工作，各成員單位要協(xié)同加強項目風險防范，確保資金運行風險最小化，保證按期收回資金使其良性循環(huán)。

第二十五條

按照“風險共擔、利益共享”原則，政府、銀行和擔保公司建立農(nóng)業(yè)貸款擔保業(yè)務合作關(guān)系，簽訂合作協(xié)議，按比例承擔擔保風險責任，市財政每年向擔保公司注入一定的資金，建立風險基金。

第二十六條

貸款擔保的風險責任：按政府承擔50%、擔保公司承擔30%、金融機構(gòu)承擔20%的比例承擔風險責任，政府承擔部分從風險基金中列支。

第二十七條

擔保貸款逾期，由銀行和擔保公司共同追討，直至進入司法程序。發(fā)生的壞帳損失和各項訴訟費用，按風險責任承擔的比例分攤。

第七章

組織機構(gòu)

第二十八條

市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導資金管理領(lǐng)導小組，由主管農(nóng)業(yè)的副市長擔任組長，主管副秘書長擔任副組長，成員由市發(fā)改委、財政局、監(jiān)察局、審計局、農(nóng)業(yè)主管部門、各縣（市、區(qū)）政府、各有關(guān)管委會有關(guān)負責人組成，負責全市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)引導資金管理協(xié)調(diào)工作；領(lǐng)導小組下設(shè)由農(nóng)業(yè)主管部門主要領(lǐng)導為辦公室主任的各相應辦公室，根據(jù)申報項目分類，辦公地點分別設(shè)在各農(nóng)業(yè)主管部門。各縣（市、區(qū)）政府也要成立相應的機構(gòu)，負責本轄區(qū)農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導資金項目的具體實施工作和本級農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)資金的整合工作，加強組織領(lǐng)導，將整合農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展資金作為扶持農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、調(diào)整農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、提高農(nóng)業(yè)效益、增加農(nóng)民收入的重要舉措，加強對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導資金的監(jiān)管，制定考核評價機制，提高資金使用效益，加快都市區(qū)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展。

第二十九條

各成員單位職責

（1）農(nóng)業(yè)主管部門和發(fā)改委、財政局負責發(fā)布項目申報指南，農(nóng)口有關(guān)部門組織項目申報、評審、立項、驗收和日常監(jiān)管，重點是審查項目是否符合農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展扶持政策，是否帶動農(nóng)民就業(yè)和增收等情況；對已經(jīng)開始貼息的項目每年進行評估，發(fā)現(xiàn)問題及時處置。

（2）市財政局負責產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導資金的籌措、下達和監(jiān)管，對貸款項目進行貼息。

（3）農(nóng)業(yè)主管部門和財政局負責對貼息期內(nèi)項目建設(shè)及帶動農(nóng)民就業(yè)和增收等情況進行跟蹤問效。發(fā)現(xiàn)問題，及時溝通，并按規(guī)定的程序處理。

（4）發(fā)改委負責對重點基本建設(shè)項目的評審立項，監(jiān)管。

（5）監(jiān)察局負責對項目評審立項過程中的監(jiān)督檢查，確保項目實施過程公開、公平、公正。

（6）審計局負責對產(chǎn)業(yè)發(fā)展引導項目資金使用情況進行審計。

（7）各縣（市、區(qū)）、管委會負責本區(qū)域內(nèi)項目的評選、審核和上報工作。

第三十條

市領(lǐng)導小組辦公室職責

負責農(nóng)業(yè)主管部門、發(fā)改委、財政局、監(jiān)察局、審計局、金融機構(gòu)、擔保公司之間的綜合協(xié)調(diào)工作，負責落實市領(lǐng)導小組安排的各項工作。

第三十一條

農(nóng)業(yè)主管部門建立借款人的信用記錄檔案。對發(fā)現(xiàn)借款人惡意逃廢貸款和擔保債務行為的，市領(lǐng)導小組和金融機構(gòu)將依法追究其違約責任；情節(jié)嚴重，構(gòu)成犯罪的，由相關(guān)部門追究其刑事責任。對弄虛作假套取貼息資金的項目單位，市領(lǐng)導小組進行通報批評，財政部門全額收回貼息資金，并取消以后貼息的資格，同時追究有關(guān)當事人和單位負責人的責任。

江蘇省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化引導資金管理暫行辦法

第一章

總 則

第一條 為貫徹落實省委、省政府《關(guān)于實施農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化工程的意見》（蘇政發(fā)〔2011〕13號），加快推進我省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，特設(shè)立江蘇省農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化引導資金（以下簡稱“引導資金”），并依據(jù)《江蘇省省級財政專項資金管理辦法》和相關(guān)財政資金管理規(guī)章制度，制訂本辦法。

第二條

引導資金是由省級財政設(shè)立，用于支持各類農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體提升農(nóng)業(yè)規(guī)?；a(chǎn)業(yè)化、標準化、集約化、信息化水平的專項資金。執(zhí)行期限為2014年至2015年。第三條

引導資金使用原則：

（一）扶持主導產(chǎn)業(yè)原則。扶持當?shù)剞r(nóng)業(yè)優(yōu)勢特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展，注重與規(guī)劃銜接，促進農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級。

（二）市場化引導原則。以各類農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體投入為主，對符合當?shù)靥厣a(chǎn)業(yè)發(fā)展、帶動農(nóng)民增收明顯的，財政適當給予扶持。

（三）無償與有償相結(jié)合原則。財政資金部分采取專項補助、貸款貼息等形式的無償補助；部分采取股權(quán)投資、貸款風險補償?shù)刃问降挠袃斞a助。有償補助部分的相關(guān)管理辦法另行制定。

第二章

管理職責

第四條

省財政廳、省農(nóng)口部門按照各自職能分工、各負其責。

（一）省財政廳負責：引導資金年度預算安排；會同省農(nóng)口部門制定資金管理辦法及相關(guān)實施細則、評審規(guī)則；參與制定引導資金項目申報指南或?qū)嵤┓桨福粎⑴c項目或方案的評審、論證；會同省農(nóng)口部門確定年度扶持項目及額度；撥付項目經(jīng)費，對項目資金使用情況進行監(jiān)督和績效管理。

（二）省農(nóng)口部門按照行業(yè)分工負責：參與引導資金管理辦法及相關(guān)實施細則、評審規(guī)則的制定；會同省財政廳研究制定引導資金項目申報指南或?qū)嵤┓桨福粚椖可暾埐牧线M行合規(guī)性審查；組織專家開展項目評審、論證，提出項目安排建議；負責項目執(zhí)行管理，包括項目合同簽訂、項目監(jiān)管、績效考評、驗收、統(tǒng)計和階段性工作總結(jié)等。

第三章

資金扶持對象及標準

第五條

引導資金支持對象為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作組織、家庭農(nóng)場、種養(yǎng)殖大戶、村集體經(jīng)濟組織或鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)、農(nóng)產(chǎn)品集中加工區(qū)等。第六條

引導資金主要用途：

（一）支持現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)基地設(shè)施建設(shè)。包括新建或改、擴建高效設(shè)施園藝基地、畜禽規(guī)模養(yǎng)殖基地、高效設(shè)施漁業(yè)基地、休閑觀光農(nóng)業(yè)基礎(chǔ)設(shè)施和服務設(shè)施建設(shè)等。

（二）支持現(xiàn)代農(nóng)業(yè)公共服務平臺建設(shè)。包括現(xiàn)代農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)園區(qū)、農(nóng)產(chǎn)品加工集中區(qū)（農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化示范基地）、出口農(nóng)產(chǎn)品示范區(qū)（基地）的農(nóng)產(chǎn)品質(zhì)量檢測及可追溯管理、市場信息服務、以及基地配套設(shè)施等公共服務平臺建設(shè)。

（三）支持農(nóng)產(chǎn)品精深加工技術(shù)升級改造。包括種子種苗繁育、生產(chǎn)加工新裝備的研發(fā)與引進、質(zhì)量標準體系建設(shè)、農(nóng)產(chǎn)品檢驗檢測和可追溯體系建設(shè)、倉儲冷鏈物流、物聯(lián)網(wǎng)技術(shù)應用等。

（四）支持各類農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體開展農(nóng)業(yè)社會化服務。

（五）切塊用于中央財政現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展項目配套，具體執(zhí)行《江蘇省實施<中央財政現(xiàn)代農(nóng)業(yè)生產(chǎn)發(fā)展資金使用管理辦法>細則》（蘇財規(guī)〔2013〕4號）規(guī)定。

（六）省委省政府明確的重點任務支出。

第七條

資金補助標準。按照項目投資額度采取定額獎補。對農(nóng)民專業(yè)合作組織、家庭農(nóng)場等主體實施的項目，財政補助資金原則上不超過總投資的1/3；對企業(yè)為主體實施的項目，財政補助資金原則上不超過總投資的1/5；對公共服務平臺項目，財政補助資金原則上不超過總投資的1/2。第八條

省級補助資金采取以獎代補、先建后補。各市縣財政部門可根據(jù)項目實施進度情況，采取預撥部分資金，項目驗收合格后撥付尾款，或采取項目資金報賬制，具體方式由市縣自行確定。

第四章

資金分配與管理

第九條

引導資金可采取以下兩種方式分配下達：

（一）直接下達資金。省財政廳會同省農(nóng)口部門按照因素法，將補助資金直接下達到各市縣（省屬單位），同時明確資金扶持對象、環(huán)節(jié)、標準等內(nèi)容。各市縣農(nóng)口部門會同財政部門、省屬單位根據(jù)文件要求，結(jié)合省下達的資金額度，自主篩選確定項目報省備案。

（二）競爭立項下達資金。省農(nóng)口部門會同省財政廳制定項目申報指南，并按照因素法將資金申報控制指標分解到各市縣（省屬單位）。各市縣農(nóng)口部門會同財政部門、省屬單位根據(jù)申報指南和資金控制指標，依據(jù)《江蘇省省級財政專項資金申請使用全過程承諾責任制規(guī)定》（蘇財預〔2013〕21號），組織篩選確定項目報省。省農(nóng)口部門組織項目審查，制定項目評審方案，明確評審指標、評審程序、評審小組人員組成，商省財政廳同意后確定項目立項計劃。經(jīng)公示后，省財政廳會同省農(nóng)口部門將補助資金直接下達到各市縣（省屬單位）。

第十條

項目實行法人負責制，項目單位法人對項目執(zhí)行、資金使用負責。項目實施單位要建立專賬，加強資金核算和管理，嚴格按照規(guī)定用途使用資金。未經(jīng)批準，不得擅自變更項目內(nèi)容或者調(diào)整預算。項目主體、地點變更或項目內(nèi)容變更預算金額超過10%的，在項目批復六個月內(nèi)由當?shù)剞r(nóng)口部門、財政部門向省農(nóng)口部門、省財政廳提出正式申請，經(jīng)批準后方可變更。

第十一條

各級農(nóng)口部門、財政部門應當對引導資金項目實施和資金管理情況進行監(jiān)督檢查。省農(nóng)口部門會同省財政廳制定引導資金項目監(jiān)督檢查辦法，定期或不定期對市縣開展監(jiān)督檢查。對違反財務規(guī)定，弄虛作假騙取，擠占引導資金的行為，終止項目，追回已安排的引導資金，取消該單位以后年度的項目申報資格，并按照《財政違法行為處罰處分條例》、《江蘇省財政監(jiān)督辦法》予以處罰。

第十二條

項目完成后，市縣農(nóng)口部門組織做好本轄區(qū)項目驗收工作。省農(nóng)口部門、省財政廳根據(jù)《江蘇省財政專項資金績效管理辦法》（蘇財規(guī)〔2010〕36號）規(guī)定，自行組織或委托第三方機構(gòu)開展績效評價工作，并通報各市縣（省屬單位）?？冃гu價的結(jié)果作為下一年度引導資金分配的重要依據(jù)。

第五章

附

則

第十三條

本辦法自2014年8月1日起施行，《江蘇省高效農(nóng)業(yè)項目資金管理辦法（試行）》（蘇財農(nóng)〔2008〕）6號）、《江蘇省省級農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營龍頭企業(yè)發(fā)展專項資金管理辦法》（蘇財農(nóng)〔2002〕89號）同時廢止。

巢湖市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導資金管理暫行辦法

第一條 為加強對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導資金管理，提高資金使用效益，進一步加快促進農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展，特制定本辦法。

第二條 建立市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導資金。每年安排200萬元，并隨著財政收入增幅逐年增

加。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導資金為市政府設(shè)立的財政專項資金，市財政列入財政預算，實行專項管理。

第三條 建立市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導資金目的是通過對龍頭企業(yè)、專業(yè)合作組織等農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化相關(guān)環(huán)節(jié)的扶持，促進農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化的發(fā)展，不斷提高農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營水平和農(nóng)產(chǎn)品市場競爭力，加快社會主義新農(nóng)村建設(shè)步伐，促進農(nóng)業(yè)增效、農(nóng)民增收和農(nóng)村發(fā)展。

第四條 農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化引導資金扶持對象為農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)、農(nóng)民專業(yè)合作組織以及其他涉及農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營服務的單位和個人等。

第五條 市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導資金用于以下三方面：

（一）對巢湖市級及以上農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)實施的基礎(chǔ)設(shè)施及固定資產(chǎn)投資項目給予支持；

（二）對新增國家、省、合肥市、巢湖市級農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)，新創(chuàng)建國家、省、合肥市、巢湖市級示范專業(yè)合作組織，品牌創(chuàng)建、“三品”認證、先進龍頭企業(yè)、先進專業(yè)合作組織和農(nóng)民創(chuàng)業(yè)帶頭人給予獎勵；

（三）農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化活動工作經(jīng)費保障。

第六條 市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導資金使用方式：

（一）貸款貼息資金，資金總額原則上為100萬元。

對農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)實施的重點項目進行支持。重點扶持發(fā)展?jié)摿Υ?，帶動能力強的巢湖市級及以上農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)。扶持對象在本年度要發(fā)生貸款用于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)設(shè)施及固定資產(chǎn)投資項目建設(shè)。扶持方式為貸款貼息。符合申報條件的企業(yè)每年只能申報一個項目，每個項目年補貼總額不超過10萬元。經(jīng)申報評審，擇優(yōu)選定補貼項目。

申報條件：

1、為市級及以上農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)，且制度健全，管理規(guī)范，帳務清晰；

2、本年度必須發(fā)生貸款用于農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化基礎(chǔ)設(shè)施及固定資產(chǎn)投資項目建設(shè)；

3、獲得“三品”認證（無公害、綠色、有機農(nóng)產(chǎn)品）的企業(yè)優(yōu)先；項目科技含量高的企業(yè)優(yōu)先；帶動能力強的企業(yè)優(yōu)先。

（二）獎勵資金，資金總額原則上為85萬元。

1、新增龍頭企業(yè)獎勵。新增為國家級農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)的，給予一次性獎勵10萬元；新增為省級農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化重點龍頭企業(yè)的，給予一次性獎勵5萬元；新增為合肥市級農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)的，給予一次性獎勵5000元；新增為巢湖市級農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)的，給予一次性獎勵2000元。

2、創(chuàng)建示范專業(yè)合作組織獎勵。新增為國家級示范專業(yè)合作組織的，給予一次性獎勵5萬元；新增為省級示范專業(yè)合作組織的，給予一次性獎勵3萬元；新增為合肥市級示范專業(yè)合作組織的，給予一次性獎勵1萬元；新增為巢湖市級示范專業(yè)合作組織的，給予一次性獎勵5000元。

3、創(chuàng)建示范家庭農(nóng)場獎勵。新增為國家級示范家庭農(nóng)場的，給予一次性獎勵5萬元；新增為省級示范家庭農(nóng)場的，給予一次性獎勵3萬元；新增為合肥市級示范家庭農(nóng)場的，給予一次性獎勵1萬元；新增為巢湖市級示范家庭農(nóng)場的，給予一次性獎勵5000元。

4、爭創(chuàng)品牌獎勵。新增國家級名牌（農(nóng)）產(chǎn)品或馳名商標的，獎勵企業(yè)10萬元；新增省級名牌（農(nóng)）產(chǎn)品、省著名商標的，獎勵企業(yè)3萬元；新增合肥市級名牌（農(nóng)）產(chǎn)品、知名商標的，獎勵企業(yè)1萬元。

5、“三品”認證獎勵。新增有機食品認證的，每個獲認證產(chǎn)品給予3萬元獎勵；新增綠色食品認證的，每個獲認證產(chǎn)品給予1萬元獎勵；新增無公害農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地或產(chǎn)品認證的，每個獲認證的

產(chǎn)地或產(chǎn)品給予5000元獎勵。

6、先進表彰獎勵。每年評選10個先進農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)，每個獎勵5000元；每年評選5個先進專業(yè)合作組織，每個獎勵4000元；每年評選10名農(nóng)民創(chuàng)業(yè)帶頭人，每名獎勵2000元。

（三）工作經(jīng)費，資金總額原則上為15萬元。

參加國家、省、合肥市組織的各類農(nóng)產(chǎn)品展示展銷和招商等產(chǎn)業(yè)化活動相關(guān)費用。

第六條

（一）、（二）、（三）規(guī)定的資金總額可根據(jù)當年實際發(fā)生情況相互調(diào)劑。引導資金與合肥市獎補政策及市財政其他扶持政策不重復享受。

第七條 農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導資金的使用每年度以實際發(fā)生額為準，據(jù)實撥付。

第八條 市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導資金的申報、審定程序：

（一）由市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化指導委員會辦公室（設(shè)在市農(nóng)委）組織市農(nóng)委、財政、監(jiān)察、發(fā)改委、供銷等部門開展評審、審核和評選工作。

（二）申報產(chǎn)業(yè)化扶持資金程序：

申報產(chǎn)業(yè)化扶持資金必須提交：

1、申請報告；

2、項目文本；

3、有關(guān)部門審核認可的項目決算書；

4、上年度財務報表；

5、貸款證明，包括貸款批準文件、貸款合同、進賬單、貸款利息結(jié)算單等；

6、企業(yè)基本建設(shè)項目實施情況。

以上材料，由申報單位向市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化指導委員會辦公室申報，由辦公室組織相關(guān)部門評審，報市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化指導委員會研究確定，公示無異議，兌現(xiàn)貼息資金。

（三）申報獎勵資金程序：

由龍頭企業(yè)、專業(yè)合作組織等農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營組織向市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化指導委員會辦公室提出申請，并附相關(guān)材料，包括國家、省、合肥市級批準文件；名牌（農(nóng)）產(chǎn)品、馳（著、知）名商標批復文件；有機食品、綠色食品、無公害農(nóng)產(chǎn)品產(chǎn)地或產(chǎn)品認證證書。由辦公室組織相關(guān)部門審核后，報市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化指導委員會批準，公示無異議，兌現(xiàn)獎勵資金。

（四）評選表彰獎勵先進程序：

按照評選細則和量化評分標準，由市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化指導委員會辦公室組織評選后，報市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化指導委員會批準，由市委、市政府在農(nóng)村工作會議上進行表彰獎勵。

第九條 市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導資金每年11月份組織申報，12月份組織開展評審、審核。

第十條 發(fā)展引導資金項目實施期間，由市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化指導委員會辦公室負責管理和監(jiān)督。農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導資金要專款專用，不得挪用。

第十一條 市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化指導委員會辦公室要加強市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化發(fā)展引導資金管理，接受財政、審計等部門的監(jiān)督。

第十二條 本辦法有效期3年，自發(fā)布之日起施行。

第十三條 本辦法由市農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化指導委員辦公室負責解釋。

第二篇：引導基金管理辦法

山東省省級創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理暫行辦法

第一章總則

第一條 為了規(guī)范省級創(chuàng)業(yè)投資引導基金管理和運作，有效控制運作風險，加快我省創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展，支持中小企業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)，根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》（國家發(fā)展改革委等十部委第39號令）、《辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)發(fā)展改革委等部門關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資引導基金規(guī)范設(shè)立與運作指導意見的通知》（國辦發(fā)〔2008〕116號）和《山東省人府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省發(fā)展改革委等部門山東省省級創(chuàng)業(yè)投資引導基金設(shè)立方案的通知》（魯辦發(fā)〔2009〕57號）的規(guī)定，結(jié)合本省實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱省級創(chuàng)業(yè)投資引導基金（以下簡稱“引導基金”）是由省府設(shè)立、不以營利為目的，并按市場化方式運作的策性基金。

有條件的市和開發(fā)區(qū)要根據(jù)本地財力狀況和創(chuàng)業(yè)投資發(fā)展情況，設(shè)立本級創(chuàng)業(yè)投資引導基金。

第三條 引導基金的來源主要包括四個方面：支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展的財性專項資金；引導基金的投資收益與擔保收益；閑置資金存放銀行或購買國債所得的利息收益；個人、企業(yè)或會機構(gòu)無償捐贈的資金等。

第四條 引導基金主要用于引導和扶持省內(nèi)外會資本按照《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定，在本省行區(qū)域內(nèi)發(fā)起設(shè)立新的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，并鼓勵創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)主要投資于本省行區(qū)域內(nèi)符合《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》的未上市中小企業(yè)，優(yōu)先扶持處于種子期、創(chuàng)建期的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)。

科技型中小企業(yè)是指主要從事高新技術(shù)產(chǎn)品研究、開發(fā)、生產(chǎn)和服務，成立期限在5年以內(nèi)的企業(yè)，且職工人數(shù)不超過300人，年銷售額不超過3000萬元人幣，凈資產(chǎn)不超過2000萬元人幣；中小高新技術(shù)企業(yè)是指經(jīng)認定的高新技術(shù)企業(yè)，且職工人數(shù)不超過500人，年銷售額不超過2億元人幣，資產(chǎn)總額不超過2億元人幣。

第二章 決策管理與運行機制

第五條 引導基金理事會為引導基金的決策機構(gòu)，由省發(fā)展改革委、財廳、科技廳、中小企業(yè)辦和山東省魯信投資控股團體有限公司（以下簡稱“魯信集團”）的有關(guān)負責同道組成，對省府負責。理事會辦公室由上述部門主管處室及魯信集團專職機構(gòu)負責同志組成，設(shè)在省發(fā)展改革委。

魯信集團受理事會委托，履行引導基金名義出資人職責，對外行使引導基金的權(quán)益和承擔相應責任與義務。

第六條 理事會主要負責引導基金重大事項的指導和決策，建立健全創(chuàng)業(yè)投資項目評審、新聞媒體公示和資金托管制度，研究制定對受托管理機構(gòu)的經(jīng)營考核和激勵約束機制，監(jiān)視引導基金規(guī)范運作。理事會辦公室負責落實理事會決策事項，承擔理事會的日常事務性工作。

理事會聘請府有關(guān)部門、創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律組織的代表和相關(guān)投資領(lǐng)域?qū)＜医M成評審委員會，對引導基金支持方案進行獨立評審。理事會根據(jù)評審委員會全體成員三分之二以上通過的評審結(jié)果，對擬投資項目進行決策。

第七條 魯信集團及受托管理機構(gòu)主要負責參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和跟進投資企業(yè)的調(diào)查評估、注資組建、運行監(jiān)管、退出回收等日常管理工作。

引導基金受托管理機構(gòu)應專設(shè)引導基金管理部，配備創(chuàng)業(yè)投資經(jīng)驗豐富的專職管理人員負責受托管理業(yè)務，并按照有關(guān)制度規(guī)定，規(guī)范會計核算和財務管理。報經(jīng)理事會審查認定后，由魯信集團與其簽署引導基金受托管理協(xié)議。

第八條 理事會選擇一家商業(yè)銀行對引導基金進行托管，承擔引導基金的資金保管、撥付、結(jié)算以及日常監(jiān)管工作。

資金托管銀行負責對引導基金實態(tài)監(jiān)管，定期向理事會辦公室、魯信集團報告資金情況。發(fā)現(xiàn)引導基金異常流動時，應采取適當應急措施并及時報告。

第九條 引導基金管理費由理事會按照有關(guān)規(guī)定核定。其中 咨詢評估費、媒體公示費、中介機構(gòu)審計費等有關(guān)費用在管理費中列支。

第三章 運作原則及方式

第十條 引導基金按照“政府引導、市場運作，科學決策、防范風險”的原則進行投資運作，吸引和扶持省內(nèi)外資本在本省行區(qū)域內(nèi)設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

對有條件的市和開發(fā)區(qū)設(shè)立的引導基金擬扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)、省級以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，省級引導基金予以優(yōu)先扶持。

第十一條 引導基金運作以參股方式為主，視運作情況可采用融資擔保、跟進投資等其它方式。

（一）參股。向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進行股權(quán)投資，吸引會資本共同發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。參股投資比例不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本的35％，且不能成為第一大股東。參股投資期限一般不超過7年。對省級引導基金和有條件的市和開發(fā)區(qū)設(shè)立的引導基金確定共同參股扶持同一家創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的，政府引導基金的合計參股比例不得超過50％。

（二）融資擔保。根據(jù)信貸征信機構(gòu)提供的信用報告，對歷史信用記錄良好的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，可采用融資擔保方式，支持其 通過債權(quán)融資增強投資能力。

（三）跟進投資。當創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資創(chuàng)業(yè)早期企業(yè)或需要府重點扶持和鼓勵的高新技術(shù)等產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)企業(yè)時，引導基金可以按適當股權(quán)比例向該創(chuàng)業(yè)企業(yè)投資。跟進投資一般不超過創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實際投資額的50％，投資期限一般不超過5年。跟進投資形成的股權(quán)，委托共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理，并簽訂《股權(quán)托管協(xié)議》，明確雙方的權(quán)利、責任、義務和股權(quán)退出的條件、時間等。

第四章 扶持對象與申報程序

第十二條 申請引導基金扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)應當符合以下條件：

（一）創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的實收資本不低于5000萬元人幣，或者首期實收資本不低于3000萬元人幣，且全體投資者承諾在注冊后的3年內(nèi)補足不低于5000萬元人幣實收資本，所有投資者以貨幣形式出資。

創(chuàng)業(yè)投資管理企業(yè)的實收資本不低于500萬元人幣，其受托管理的創(chuàng)業(yè)投資基金應不低于1億元人幣；

（二）投資領(lǐng)域明確；

（三）至少配備3名具有5年以上創(chuàng)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗的高級管理人員，且高管人員已經(jīng)取得良好的管理業(yè)績；

（四）其管理團隊成員、主發(fā)起人或自身有對中小企業(yè)投資的成功案例；

（五）嚴格執(zhí)行國家企業(yè)財務、會計制度規(guī)定，具備規(guī)范健全的內(nèi)部財務管理制度和會計核算辦法；

（六）企業(yè)領(lǐng)導班子誠信度高，管理和運作規(guī)范，具備科學有效的投資決策程序和風險控制、信用管理機制。

第十三條 引導基金參股設(shè)立的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應按規(guī)定在省創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門備案，并接受監(jiān)管。其投資運作應遵循以下原則：

（一）實收資本投資到本省行區(qū)域內(nèi)中小企業(yè)的比例不低于70％；

（二）投資于本省行區(qū)域內(nèi)處于種子期、創(chuàng)建期且符合《國家重點支持的高新技術(shù)領(lǐng)域》的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)的資金比例不少于實收資本的50％或引導基金出資額的2倍；

（三）對單個創(chuàng)業(yè)企業(yè)的累計投資不得超過參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)實收資本的20％；

（四）投資對象僅限于未上市企業(yè)，但所投資的企業(yè)上市后，參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)所持股份的未轉(zhuǎn)讓部分及其配售部分不在此限；

（五）不得投資于其它創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第十四條 申請跟進投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應具備本辦法第十二條規(guī)定的條件，并符合以下要求：

（一）按規(guī)定在省創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理部門備案，并接受監(jiān)管；

（二）跟進投資的創(chuàng)業(yè)企業(yè)應為本省行區(qū)域內(nèi)的科技型中小企業(yè)和中小高新技術(shù)企業(yè)；

（三）申請跟進投資的項目已經(jīng)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)選定，或?qū)嶋H完成投資1年內(nèi)；

（四）共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得先于引導基金退出其在被投資企業(yè)的股權(quán)。

第十五條 引導基金投資形成的股權(quán)可以通過上市、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)回購及破產(chǎn)清算等方式退出。在有受讓人的情況下，引導基金可以隨時退出，其它股東具有優(yōu)先受讓權(quán)。

引導基金在企業(yè)破產(chǎn)清算時具有優(yōu)先清償權(quán)。

第十六條 引導基金參股的申請、報批程序：

（一）公開征集。按照理事會審議通過的引導基金工作計劃，理事會辦公室在規(guī)定的時間內(nèi)，面向社會公開征集擬申請引導基金參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

各市可以推薦報送當?shù)胤蠗l件的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

（二）受理。理事會辦公室負責受理申請，根據(jù)引導基金設(shè)立方案和管理辦法的有關(guān)條款進行初審后，確定初步名單。

申請引導基金參股的主發(fā)起人報送具體的發(fā)起設(shè)立或增資擴股方案，應充分論證引導基金參股的必要性和可行性，明確公司組織架構(gòu)、專業(yè)管理團隊配備和確保引導基金資產(chǎn)安全、固定收益回報的保障措施等。同時還應體現(xiàn)對會資本的杠桿放大作用，社會資本所占的比例應不低于30％。

（三）考察。魯信集團及受托管理機構(gòu)對初步名單中的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)進行盡職調(diào)查，核對申請材料的真實性，提出初步參股方案，形成詳盡的調(diào)查報告。

理事會辦公室根據(jù)魯信集團提交的調(diào)查報告，按照一定的淘汰率，確定進入專家評審階段的創(chuàng)業(yè)投資機構(gòu)名單，連同有關(guān)申請材料一并提交評審委員會審議。

（四）評審。評審委員會對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提出的申請參股方案和盡職調(diào)查報告進行獨立評審，評審委員會三分之二以上成員通過的評審結(jié)果作為決策依據(jù)。

（五）公示。對評審通過的擬扶持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，理事會辦公室在指定的媒體予以公示，公示期為10個工作日。

（六）決策。對公示結(jié)束后沒有發(fā)現(xiàn)問題的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)，將有關(guān)材料上報理事會。由理事會根據(jù)評審委員會通過的評審結(jié)果作出決定。

（七）實施。理事會辦公室將理事會的決策意見下達魯信集團和托管銀行；魯信集團指導受托管理機構(gòu)根據(jù)理事會決策意見簽訂參股投資協(xié)議，并負責引導基金投資后形成股權(quán)的監(jiān)視、管理、轉(zhuǎn)讓、退出等事項；托管銀行根據(jù)理事會辦公室、魯信集團的撥款通知向創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)撥付參股資金，并對引導基金實態(tài)監(jiān)管。

融資擔保、跟進投資等其它方式的申請、報批，按照受理、考察、評審、公示、決策、實施的程序執(zhí)行。

第五章 風險控制與收益分配

第十七條 引導基金不得用于貸款或股票、期貨、房地產(chǎn)、金融衍生品等投資，不得用于贊助、捐贈等支出，閑置資金只能存放銀行或購買國債。

第十八條 引導基金參股投資的收益，參照同期國債利率或銀行同期貸款基準利率協(xié)商確定。參股3年之內(nèi)退出的（包括3年），一般按照同期國債利率收取固定股息收益；5年以內(nèi)退出的（包括5年）,一般按照銀行同期貸款基準利率收取固定股息收益；參股期限超過5年的，按照同股同權(quán)的原則，參與創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)分紅。

第十九條 跟進投資的收益按《股權(quán)托管協(xié)議》確定的比例，向共同投資的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)支付管理費和效益獎勵，剩余的投資收益一并納入引導基金收益進行分配。

第二十條 引導基金應按照有關(guān)規(guī)定從收益中提取風險準備金，建立風險補償機制。

第二十一條 引導基金收益在提取相應的管理費用和風險準備金后形成的結(jié)余，應首先用于還本付息。不足部分經(jīng)審查批準后，從省財安排的專項資金中列支。

第六章 績效考核與監(jiān)視檢查

第二十二條 引導基金所扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應在每個季度終了15日內(nèi)向理事會辦公室、魯信集團報送上一季度的投資運作報告和財務會計報表，在每個終了4個月內(nèi)報送上一的投資運作報告和財務會計報告。

第二十三條 引導基金所扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應接受理事會辦公室、魯信集團或其委托的中介機構(gòu)對企業(yè)投資運作和會計核算、財務管理等方面情況的審計檢查。

對審計檢查發(fā)現(xiàn)的問題，創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應在規(guī)定時間內(nèi)予以整改。對拒不整改或反復整改后未達到規(guī)定要求的，理事會辦公室、魯信集團應采取終止協(xié)議、收回資金和以后5年內(nèi)不再受理其引導基金申請等處置措施。

第二十四條 引導基金受托管理機構(gòu)應接受理事會辦公室、魯信集團或其委托的中介機構(gòu)對引導基金的日常管理與運作事務的審計檢查。

根據(jù)審計檢查結(jié)果，理事會辦公室對引導基金受托管理機構(gòu)進行考核。如考核不達標，理事會辦公室報請理事會責成魯信集團指導、監(jiān)督受托管理機構(gòu)予以限期整改。

第二十五條 魯信集團應定期向理事會報送引導基金投資計劃、參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)及跟進投資企業(yè)運作情況和相應的財務文件，接受理事會或其委托的中介機構(gòu)對引導基金的日常管理與運 作事務的審計檢查。

第二十六條 托管銀行應在每個季度終了10日內(nèi)向理事會辦公室、魯信集團報送上一季度的資金托管報告，并在每個終了1個月內(nèi)報送上一的資金托管報告。發(fā)現(xiàn)引導基金出現(xiàn)異常流動現(xiàn)象時應隨時報告。

根據(jù)托管銀行的履行協(xié)議情況和服務質(zhì)量，理事會對托管銀行進行考核。對連續(xù)兩年考核不達標的資金托管銀行，理事會應終止委托協(xié)議，另行選擇其它符合條件的托管銀行。

第二十七條 省財廳應會同省發(fā)展改革委、科技廳、中小企業(yè)辦切實加強引導基金監(jiān)管，按照公共性原則，建立有效的引導基金績效考核制度，定期對引導基金策目標、策效果及其資產(chǎn)情況進行評估，并納入公共財考核評價體系。引導基金績效考核辦法另行制定。

第二十八條 引導基金理事會及辦公室、魯信集團及受托管理機構(gòu)、所扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應按照有關(guān)規(guī)定，規(guī)范管理、運作和使用引導基金。

對引導基金運作中的各種違規(guī)行為和創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)弄虛作假、騙取財資金或不按規(guī)定用途使用、截留轉(zhuǎn)移、揮霍浪費財資金等行為，依據(jù)《財違法行為處罰處分條例》等有關(guān)規(guī)定進行嚴肅處理。構(gòu)成犯罪的，移交***門依法追究刑事責任。

第七章附則

第二十九條 本辦法由省財廳會同省發(fā)展改革委、科技廳、中小企業(yè)辦負責解釋。

第三十條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第三篇：云南省花卉產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法

云南省人民政府關(guān)于印發(fā)

《云南省花卉產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法（試行）》的通知（云政發(fā)〔１９９８〕１０９號 一九九八年六月二十二日）

各州、市、縣人民政府，各地區(qū)行政公署，省直各委、辦、廳、局：

現(xiàn)將《云南省花卉產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法（試行）》印發(fā)給你們，請結(jié)合實際，認真貫徹執(zhí)行。

云南省花卉產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理辦法（試行）

第一章 總則

第一條 為推動我省花卉產(chǎn)業(yè)健康、快速發(fā)展，盡快形成新興產(chǎn)業(yè)，積極培植后續(xù)財源，為發(fā)展我省經(jīng)濟作出貢獻，根據(jù)云南省人民政府云政復〔１９９７〕１０７號文件批復，建立“云南省花卉產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金”（以下簡稱基金）。為規(guī)范基金管理，加強監(jiān)督，提高資金使用效益，特制定本辦法。

第二條 本辦法管理的基金是省政府為支持花卉產(chǎn)業(yè)發(fā)展籌集的專項資金，基金的來源主要包括：

１．省財政預算外安排的專項資金；

２．經(jīng)省政府批準從其它有關(guān)單位籌募的資金；

３．基金收益；

４．其它。

第三條 在省政府領(lǐng)導下，基金由云南省花卉產(chǎn)業(yè)聯(lián)合會（以下簡稱省花產(chǎn)聯(lián)）負責承借、籌集，由省花產(chǎn)聯(lián)和出資單位共同組成的“云南省花卉產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理委員會”涸鴯芾恚ㄏ鈑糜詿俳頗匣ɑ懿檔男緯珊頭⒄?，赚妆洁]蓯≌泄夭棵諾募嘍健?br>第四條 基金使用宗旨及原則。

基金的使用宗旨：扶持我省花卉資源的開發(fā)利用，引導投資流向，促進我省花卉產(chǎn)業(yè)和花卉資源優(yōu)勢逐步向規(guī)范化、組織化、專業(yè)化、規(guī)?；较騼?yōu)化發(fā)展，培育新的經(jīng)濟增長點，增加財政收入。

基金的使用原則：保證基金本金安全和基金規(guī)模不減少的前提下限定投向，?？顚Ｓ茫w現(xiàn)政府產(chǎn)業(yè)導向，講求效益。

第二章 基金的管理和使用范圍

第五條 省財政廳、省煙草公司、玉溪紅塔集團等出資單位和省花產(chǎn)聯(lián)共同組成“云南省花卉產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金管理委員會”（以下簡稱管理委員會），負責基金的管理。管理委員會每年年初和年底各召開一次例會，年初會議審定基金的使用計劃和財務預算，年底會議審核基金的使用情況和財務決算。若有重大事宜，管理委員會須召開特別會議討論。

第六條 基金使用計劃包括基金本金使用計劃和基金收益的使用計劃。第七條 省花產(chǎn)聯(lián)負責基金的日常管理工作。省花產(chǎn)聯(lián)秘書處根據(jù)云南花卉產(chǎn)業(yè)發(fā)展的實際需要和社會經(jīng)濟形勢，研究提出基金使用計劃和財務預算，經(jīng)會長聯(lián)席會討論通過后提交基金管理委員會審定。省花產(chǎn)聯(lián)根據(jù)管理委員會審定的基金使用計劃所確定的使用項目和額度比例，依照本《辦法》所確定的審批權(quán)限和程序具體組織實施。

第八條 基金及基金收益的使用范圍。

１．為會員單位提供貸款擔保；

２．投資；

３．省花產(chǎn)聯(lián)運轉(zhuǎn)經(jīng)費；

４．國際技術(shù)合作與交流；

５．市場開發(fā)專項補貼；

６．貼息；

７．其它無償扶持。

第三章 基金本金的運用和管理

第九條 基金本金只能用于投資。投資分為長期投資和短期投資。長期投資是指對花卉產(chǎn)業(yè)具有全局性、基礎(chǔ)性或者是對全行業(yè)具有公益性和公共服務性的項目；短期投資是指在確?；鸢踩缘那疤嵯聻閷崿F(xiàn)基金收益而進行的投資活動。短期投資期限一般不超過一年。第十條 長期投資的項目或企業(yè)，必須按現(xiàn)代企業(yè)制度組建為產(chǎn)權(quán)清晰的公司制企業(yè)，省花產(chǎn)聯(lián)享受出資人權(quán)益，按投入的股份比例參與經(jīng)營管理，享受股東權(quán)益。

第十一條 基金本金使用審批權(quán)限：

長期投資項目經(jīng)省花產(chǎn)聯(lián)和基金管理委員會審核同意后，報省政府分管領(lǐng)導審批。短期投資由省花產(chǎn)聯(lián)秘書處根據(jù)基金使用計劃提出投資項目，管理委員會通過后，報會長審批。

第十二條 長期性投資總規(guī)模不得超過基金總額的４０％。

第四章 基金收益的運用和管理

第十三條 基金收益的運用是指運用基金本金進行長、短期投資所產(chǎn)生的收益的使用，主要用于省花產(chǎn)聯(lián)運轉(zhuǎn)經(jīng)費、花卉業(yè)國際技術(shù)合作與交流、市場開發(fā)專項補貼、會員企業(yè)貸款貼息和其它無償扶持的支出。

第十四條 省花產(chǎn)聯(lián)運轉(zhuǎn)經(jīng)費是指省花產(chǎn)聯(lián)維持自身運轉(zhuǎn)所需的固定資產(chǎn)購置、人員工資福利及業(yè)務經(jīng)費支出。由省花產(chǎn)聯(lián)秘書處根據(jù)實際需要提出財務預算，經(jīng)每年初的會長聯(lián)席會審核、基金管理委員會審批后實施。省花產(chǎn)聯(lián)日常經(jīng)費與基金實行分帳管理。

第十五條 國際合作與交流支出是指由省花產(chǎn)聯(lián)組織的具有行業(yè)性和公益性的技術(shù)培訓、技術(shù)引進、技術(shù)經(jīng)濟合作等國際合作與交流所需的支出。市場開發(fā)專項補貼是指為鼓勵云南花卉企業(yè)開拓國內(nèi)外市場的專項補貼。主要是對政府投資的非盈利性專業(yè)銷售企業(yè)和會員企業(yè)在花展、廣告宣傳方面的補貼。貼息是指對開發(fā)市場重點建設(shè)項目、骨干企業(yè)或出口企業(yè)貸款給予的貼息扶持。其它無償扶持是指對新技術(shù)、新品種引進、推廣和科研等的無償扶持。第十六條 運用基金收益資金，應堅持量入為出的原則，合理安排投入和扶持計劃作為資金使用計劃的組成部分，報經(jīng)管理委員會討論批準后實施。

第十七條 基金收益支出計劃內(nèi)單項支出在３０萬元以上（含３０萬元）的，由省花產(chǎn)聯(lián)審查，報省政府分管領(lǐng)導批準后實施；單項扶持在３０萬元以下的，由省花產(chǎn)聯(lián)秘書處審查，報會長批準后實施。

第五章 附則

第十八條 省花產(chǎn)聯(lián)承借、籌募的花卉產(chǎn)業(yè)發(fā)展基金，應存入銀行，基金收益除用于本《辦法》規(guī)定的支出項目外，有結(jié)余時結(jié)轉(zhuǎn)下使用。

第十九條 管理委員會和省花產(chǎn)聯(lián)應建立基金的財務管理制度、會計核算辦法以及基金的運用信息、統(tǒng)計反饋和監(jiān)督管理制度?；鸬氖褂眯б媲闆r和財務狀況，要定期向省政府報告，并向省政府有關(guān)部門反饋情況。同時，加強審計財務監(jiān)督，確?；鹨?guī)范管理和有效運作。

第二十條 企業(yè)單位向省花產(chǎn)聯(lián)募集的資金，在“長期投資”科目列帳。第二十一條 本辦法由省花產(chǎn)聯(lián)負責解釋。第二十二條 本辦法自發(fā)文之日起執(zhí)行。

發(fā)布部門：云南省政府 發(fā)布日期：1998年06月22日 實施日期：1998年06月22日(地方法規(guī))

第四篇：四川省人民政府關(guān)于印發(fā)四川省省級產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導基金管理辦法的通知

四川省人民政府關(guān)于印發(fā)四川省省級產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導基金管理辦法的通知 川府發(fā)〔2015〕49號

各市（州）、縣（市、區(qū)）人民政府，省政府各部門、各直屬機構(gòu)：

《四川省省級產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導基金管理辦法》已經(jīng)省政府第98次常務會議審議通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認真貫徹執(zhí)行。

四川省人民政府

2015年9月30日

四川省省級產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導基金管理辦法

第一章 總 則

第一條 為推進全省經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級，加快轉(zhuǎn)變財政支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展方式，充分發(fā)揮財政資金的引導和放大效應，發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，培育和發(fā)展股權(quán)投資市場，省政府決定逐步建立省級產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導基金體系。為規(guī)范和加強產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導基金管理，依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，特制定本辦法。

第二條 省級產(chǎn)業(yè)發(fā)展投資引導基金是指省政府以財政性資金出資（以下簡稱“省財政出資”）發(fā)起設(shè)立或參股設(shè)立，用于支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的各類股權(quán)投資基金（以下簡稱“投資基金”）。

第三條 省財政出資在預算中的新增財力和用于支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專項資金中統(tǒng)籌安排。財政廳會同省級行業(yè)主管部門每年將相關(guān)專項資金按一定比例安排用于設(shè)立或增加投資基金。

第四條 投資基金遵循“政府引導、市場運作、規(guī)范決策、防范風險”的原則，按照協(xié)議或基金章程設(shè)立，采取市場化方式運作。政府部門不直接參與投資基金的經(jīng)營管理和投資決策。

第五條 投資基金主要采取股權(quán)方式直接投資項目（企業(yè)），一般不設(shè)立子基金。

第六條 財政廳受省政府委托履行出資人職責。財政廳會同省級行業(yè)主管部門成立或委托具有相關(guān)資質(zhì)并在省內(nèi)注冊的國有股權(quán)管理機構(gòu)（以下簡稱“受托管理機構(gòu)”）作為出資人代表，雙方通過委托管理協(xié)議，明確各自職責和權(quán)益。

第二章 基金設(shè)立

第七條 省財政出資發(fā)起設(shè)立的投資基金應符合以下要求：

（一）具有明確的產(chǎn)業(yè)政策導向和對社會資本的引導功能；

（二）財政出資來源、設(shè)立方式、投資領(lǐng)域明確；

（三）有專業(yè)的市場化管理團隊；

（四）有完善的風險管控體系；

（五）對社會資本和管理機構(gòu)有激勵約束機制。

第八條 省財政出資參股社會資本發(fā)起設(shè)立的投資基金，發(fā)起人資質(zhì)、基金規(guī)模、投資領(lǐng)域、委托管理、資金托管等，應符合現(xiàn)行法律法規(guī)。

第九條 財政廳會同省發(fā)展改革委及省級行業(yè)主管部門提出投資基金組建方案，報省政府審定。組建方案應包括政策意圖、基金總規(guī)模、財政出資額度、投資方向、受托管理機構(gòu)、風險管控等主要內(nèi)容。

第十條 對已定投資基金組建方案進行調(diào)整變動，由財政廳會同省發(fā)展改革委及省級行業(yè)主管部門提出調(diào)整方案，報省政府審定。

第十一條 投資基金應依法設(shè)立，并在四川省注冊。

第十二條 投資基金可設(shè)置不超過1年的開放期。開放期內(nèi)如因經(jīng)營需要，經(jīng)全體出資人一致同意，可以按照法定程序增加全體現(xiàn)有出資人的認繳出資額或引入新出資人。

第三章 基金運營

第十三條 投資基金按規(guī)定委托基金管理機構(gòu)進行管理。

第十四條 基金管理機構(gòu)應具備以下條件：

（一）具有國家規(guī)定的基金管理資質(zhì)，管理團隊穩(wěn)定，專業(yè)性強，具有良好的職業(yè)操守和信譽；

（二）具備嚴格規(guī)范的投資決策程序、風險控制機制以及健全的財務會計管理制度；

（三）注冊資本不低于500萬元，管理運營過的股權(quán)投資基金總規(guī)模不低于2億元，主要股東或合伙人具有較強的綜合實力；

（四）至少有3名具備3年以上股權(quán)投資基金管理工作經(jīng)驗的專職高級管理人員，至少主導過3個以上股權(quán)投資的成功案例；

（五）機構(gòu)及其工作人員無違法違紀等不良紀錄；

（六）按不低于1%的比例入股擬管理的投資基金。

第十五條 受托管理機構(gòu)和基金管理機構(gòu)應委托商業(yè)銀行托管資金，托管銀行分別由受托管理機構(gòu)和基金管理機構(gòu)自主選擇。托管銀行應當具備以下條件：

（一）在四川省有分支機構(gòu)，與我省有良好的合作基礎(chǔ)；

（二）設(shè)有專門的托管部門和人員；

（三）具備安全保管和辦理托管業(yè)務的設(shè)施設(shè)備及信息技術(shù)系統(tǒng)；

（四）有完善的托管業(yè)務流程制度和內(nèi)部稽核監(jiān)控及風險控制制度；

（五）最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

第十六條 投資基金按照市場化方式運營，具體投資行為應符合以下要求：

（一）投資注冊于四川省域企業(yè)的資金不低于基金總規(guī)模的60%；

（二）對單一企業(yè)股權(quán)投資的資金總額，不超過基金總規(guī)模的20%。

第十七條 投資基金存續(xù)期一般不超過10年，投資形成的股權(quán)可通過社會股東回購、股權(quán)轉(zhuǎn)讓（上市或非上市）或協(xié)議約定的其他方式退出。

第十八條 投資基金終止后，基金管理機構(gòu)應當在出資人監(jiān)督下組織對基金資產(chǎn)進行清算。清算結(jié)果經(jīng)第三方獨立機構(gòu)出具意見后，報股東大會或合伙人會議核準。省財政出資形成的清算收入全額繳入省級金庫。

第十九條 投資基金不得投資不符合國家和省產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃的項目，不得實施任何形式的對外借款（可轉(zhuǎn)股債權(quán)投資或夾層投資除外），不得直接通過二級市場買賣掛牌交易的股票（上市公司非公開發(fā)行及以并購重組為目的的除外），不得投資于遠期、期貨、期權(quán)、掉期等金融衍生品，不得從事商業(yè)性房地產(chǎn)投資，不得發(fā)放貸款、資金拆借、對外擔保、贊助和捐贈，以及國家法律法規(guī)禁止從事的其他業(yè)務。

第四章 費用與激勵

第二十條 財政廳綜合考核投資基金的產(chǎn)業(yè)引導、投資帶動、管理績效等，對受托管理機構(gòu)和基金管理機構(gòu)實施激勵約束。具體內(nèi)容在相關(guān)協(xié)議中約定。

第二十一條 投資基金向基金管理機構(gòu)支付管理費，其中省財政出資應負擔的管理費原則上不超過省財政實際到位資金的2%（天使投資基金不超過2.5%）。具體內(nèi)容在委托管理協(xié)議中約定。

第二十二條 財政廳會同省級行業(yè)主管部門和受托管理機構(gòu)對基金管理機構(gòu)實施業(yè)績獎勵?；鹉晔找媛什坏陀诋斊谥袊嗣胥y行一年期貸款基準利率的，省財政可將其享有收益一般不超過30%的部分用于獎勵基金管理機構(gòu)。

第二十三條 投資基金股權(quán)結(jié)構(gòu)中可引入優(yōu)先級出資。其中優(yōu)先級出資可按照市場化原則在取得基礎(chǔ)收益的基礎(chǔ)上適當分享基金的超額收益。優(yōu)先級出資基礎(chǔ)收益原則上參照同期中國人民銀行五年期貸款基準利率水平確定；省財政出資可在基金收益中對優(yōu)先級出資給予適當讓利。

第五章 風險控制與監(jiān)督管理

第二十四條 受托管理機構(gòu)應與其他出資人在基金章程（合伙協(xié)議）中約定，有下列情況之一的，省財政出資可無需其他出資人同意，單方?jīng)Q定退出基金；如無法實現(xiàn)退出，則基金應當進入清算程序：

（一）未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；

（二）與基金管理機構(gòu)簽訂合作協(xié)議超過1年，基金管理機構(gòu)未按約定程序和時間要求完成設(shè)立手續(xù)的；

（三）基金設(shè)立之日起滿1年未開展投資業(yè)務的；

（四）投資領(lǐng)域不符合約定的；

（五）其他不符合約定情形的。

第二十五條 投資基金在運營過程中出現(xiàn)下列情況之一時，應當終止運營并清算：

（一）代表50%以上基金份額的股東或合伙人要求終止，并經(jīng)股東大會或合伙人會議決議通過；

（二）投資基金發(fā)生重大虧損，無力繼續(xù)經(jīng)營；

（三）因投資基金出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，被管理機關(guān)責令終止。

第二十六條 受托管理機構(gòu)應與其他出資人在基金章程（合伙協(xié)議）中約定，當基金清算出現(xiàn)虧損時，由出資人按現(xiàn)行法律法規(guī)及協(xié)議約定方式承擔，省財政出資以出資額為限承擔有限責任。

第二十七條 財政廳撥付給受托管理機構(gòu)的省級財政出資、投資基金委托商業(yè)銀行托管的資金，商業(yè)銀行應按照協(xié)議，負責資金管理、撥付和清結(jié)算等日常工作，并向受托管理機構(gòu)和投資基金提交資金運行情況和托管報告。

第二十八條 財政廳根據(jù)總體投資計劃，按照基金設(shè)立進度，將資金撥付受托管理機構(gòu)選定的托管銀行，實行專戶管理。受托管理機構(gòu)和其他出資人按照投資協(xié)議，將認繳資金同步劃轉(zhuǎn)到投資基金選定的托管銀行。

第二十九條 受托管理機構(gòu)、投資基金、基金管理機構(gòu)、基金托管銀行應當接受審計部門或財政廳委托的會計師事務所的審計檢查。有關(guān)機構(gòu)和人員應當積極配合，不得以任何理由阻撓和拒絕提供有關(guān)材料或提供虛假、不實的材料。

第三十條 基金管理機構(gòu)應將所管基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)嚴格分開核算，對所管不同基金應分賬核算。

第三十一條 基金管理機構(gòu)向投資基金出資人、受托管理機構(gòu)向財政廳和省級行業(yè)主管部門每季度提交《投資基金運行報告》，并于每個會計結(jié)束后4個月內(nèi)提交《投資基金執(zhí)行情況報告》和經(jīng)社會審計機構(gòu)審計的《投資基金會計報告》。

第六章 附

則

第三十二條 本辦法實施前，省財政出資設(shè)立的投資基金按原定政策、基金章程（合伙協(xié)議）繼續(xù)運行。基金管理機構(gòu)應按本辦法規(guī)定提供基金運行報告及會計報告。

第三十三條 按國家有關(guān)部門要求設(shè)立的投資基金，以及申請中央財政出資參股的新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)投計劃投資基金，按照國家有關(guān)部門的規(guī)定執(zhí)行。

第三十四條 財政廳會同省級行業(yè)主管部門依據(jù)本辦法制定具體投資基金的實施細則。

第三十五條 省財政出資設(shè)立的社會事業(yè)發(fā)展和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域投資基金可參照本辦法執(zhí)行。

第三十六條 本辦法自發(fā)布之日起30日后實施，有效期五年。

第五篇：產(chǎn)業(yè)投資(PE)基金管理辦法

《產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》全文

第一章 總則

第一條為深化投融資體制改革，促進產(chǎn)業(yè)升級和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整，規(guī)范產(chǎn)業(yè)投資基金的設(shè)立、運作與監(jiān)管，保護基金當事人的合法權(quán)益，制定本辦法。

第二條本辦法所稱產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡稱產(chǎn)業(yè)基金或基金），是指一種對未上市企業(yè)進行股權(quán)投資和提供經(jīng)營管理服務的利益共享、風險共擔的集合投資制度，即通過向多數(shù)投資者發(fā)行基金份額設(shè)立基金公司，由基金公司任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金資產(chǎn)，委托基金托管人托管基金資產(chǎn)，從事創(chuàng)業(yè)投資、企業(yè)重組投資和基礎(chǔ)設(shè)施投資等實業(yè)投資。

第三條 產(chǎn)業(yè)基金實行專業(yè)化管理。按投資領(lǐng)域的不同，相應分為創(chuàng)業(yè)投資基金、企業(yè)重組投資基金、基礎(chǔ)設(shè)施投資基金等類別。

第四條 凡在中國境內(nèi)從事產(chǎn)業(yè)基金業(yè)務以及與該業(yè)務相關(guān)活動的自然人、法人和其它組織，均遵守本辦法。

第二章 基金的發(fā)起與設(shè)立

第五條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金須經(jīng)國家發(fā)展計劃委員會核準。

第六條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金，應當具備下列條件：

（一）基金擬投資方向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；

（二）發(fā)起人須具備3年以上產(chǎn)業(yè)投資或相關(guān)業(yè)務經(jīng)驗，在提出申請前3年內(nèi)持續(xù)保護良好財務狀況，未受到過有關(guān)主管機關(guān)或者司法機構(gòu)的重大處罰。

（三）法人作為發(fā)起人，除產(chǎn)業(yè)基金管理公司和產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司外，每個發(fā)起人的實收資本不少于2億元；自然人作為發(fā)起人，每個發(fā)起人的個人凈資產(chǎn)不少于100萬元；

（四）管理機關(guān)規(guī)定的其他條件。

第七條申請設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金；發(fā)起人應當向管理機關(guān)提交下列文件和資料：

（一）申請報告；

（二）擬投資企業(yè)與項目的基本情況；

（三）發(fā)起人名單及發(fā)起設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金協(xié)議；

（四）經(jīng)會計師事務所審計的最近三年的財務報告；

（五）律師事務所出具的法律意見書；

（六）招募說明書、基金公司章程、委托管理協(xié)議和委托保管協(xié)議；

（七）具有管理機關(guān)認可的從事相關(guān)業(yè)務資格的會計師事務所、律師事務所及其他中介機構(gòu)或人員接受委任的函件；

（八）管理機關(guān)要求提供的其它文件。

前款所稱招募說明書、基金公司章程、委托管理協(xié)議和委托保管協(xié)議的內(nèi)容與格式，另行規(guī)定。

第八條 設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的申請經(jīng)管理機關(guān)核準后，方可進行募集工作。

第九條 產(chǎn)業(yè)基金只能向確定的投資者發(fā)行基金份額。

在募集過程中，發(fā)起人須讓投資者獲翻招募說明書內(nèi)容并簽署認購承諾書，投資者簽署的認購承諾書經(jīng)管理機關(guān)核準后方可向投資者發(fā)行基金份額。投資者數(shù)目不得多于200人。

第十條 產(chǎn)業(yè)基金擬募集規(guī)模不低于1億元。

第十一條 投資者所承諾的資金可以分三期到位，但首期到位資金不得低于基金擬募集規(guī)則的50%。否則，該基金不能成立，發(fā)起人須承擔募集費用，并將已募集的資金加計銀行活期存款利息在30天以內(nèi)退還給認購人。

第十二條 投資者承諾資金到位后，須在10個工作日以內(nèi)經(jīng)法定的驗資機構(gòu)驗資；向工商管理機構(gòu)申請注冊并報管理機關(guān)備案。

第十三條產(chǎn)業(yè)基金須按封閉式設(shè)立，即事先確定發(fā)行總額和存續(xù)期限，在存續(xù)期內(nèi)基金份額不得贖回，只能轉(zhuǎn)讓。產(chǎn)業(yè)基金存續(xù)期限不得短于10年，不得長于15年。但是因管理不善或其它原因，經(jīng)基金公司股東大會（股東會）批準和管理機關(guān)核準提前終止者，以及經(jīng)基金公司股東大會（股東會）批準和管理機關(guān)核準可以續(xù)期者除外。

第十四條產(chǎn)業(yè)基金擴募和續(xù)期，應具備下列條件，經(jīng)管理機關(guān)核準：

（一）最近三年內(nèi)年收益率持續(xù)超過同業(yè)平均水平；

（二）最近三年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為；

（三）股東大會（股東會）同意擴募或續(xù)期；

（四）管理機關(guān)規(guī)定的其他條件。

申請擴募和續(xù)期應當按照管理機關(guān)的要求提交有關(guān)文件。

第三章 基金公司

第十五條 基金公司的最高權(quán)力機構(gòu)是股工大會（股東會），其常設(shè)機構(gòu)為基金公司董事會。

基金公司董事會須由三名以上有投票權(quán)的執(zhí)行董事，其中須有二分之一以上的執(zhí)行董事與基金管理人的發(fā)起人在行政上保持獨立。

第十六條 基金公司股東享有下列權(quán)利：

（一）出席或委派代表出席股東大會（股東會）；

（二）監(jiān)督基金運營情況，并獲悉基金業(yè)務及財務狀況的資料；

（三）合法轉(zhuǎn)讓和擴募時優(yōu)先申購基金份額；

（四）取得基金收益和基金清算后的剩余資產(chǎn)；

（五）優(yōu)先收購基金轉(zhuǎn)讓的項目；

（六）基金公司章程規(guī)定的其它權(quán)利。

第十七條基金公司股東須履行下列義務：

（一）遵守基金公司章程和相關(guān)的法律法規(guī)；

（二）交納基金認購款項及規(guī)定的費用；

（三）承擔基金虧損和終止的有限責任；

（四）不從事任何有損基金利益的活動。

第十八條發(fā)生下列情況之一時，須召開股東大會（股東會）：

（一）審議基金公司董事會提出的基金分配方案；

（二）修改基金公司章程；

（三）提前終止基金或基金擴募、續(xù)期；

（四）更換基金公司董事會董事；

（五）更換基金管理人；

（六）更換基金托管人；

（七）管理機關(guān)規(guī)定的其它情形。

前款事項；經(jīng)股東大會（股東會）作出決議后，應當報管理機關(guān)備案。

第十九條 基金公司董事會行使下列職權(quán)：

（一）負責召集股東大會（股東會），并向股東大會（股東會）報告工作；

（二）執(zhí)行股東大會（股東會）的各項決議；

（三）委任和監(jiān)督基金管理人、基金托管人；

（四）委任和監(jiān)督基金律師、基金會計師；

（五）制定基金投資原則與投資戰(zhàn)略并審查批準基金管理人的投資方案；

（六）在基金終止時與基金管理人、基金托管人、基金律師、基金會計師共同組織清算小組對基金資產(chǎn)進行清算；

（七）基金公司章程規(guī)定的其它職責。

第四章 基金管理人

第二十條 受托擔任產(chǎn)業(yè)基金管理人，應當具備下列條件：

（一）經(jīng)國家發(fā)展計劃委員會核準依法設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基

(二）與產(chǎn)業(yè)基金公司、產(chǎn)業(yè)基金托管人在行政上、財務上相互獨立；

（三）建立有健全的內(nèi)部風險控制機制；

（四）最近三年內(nèi)未曾有過不良管理業(yè)績或受過管理機關(guān)、司法機構(gòu)的重大處罰；

（五）管理機關(guān)要求的其它條件。

產(chǎn)業(yè)基金公司自任基金管理人的，須符合本條

（三）、（五）款和第二十一條

（三）、（四）、（五）款條件，且董事與高級經(jīng)理之間不得相互兼職。

第二十一條 申請設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司，應當具備下列條件：

（一）發(fā)起人須具備產(chǎn)業(yè)基金發(fā)起人各項條件；

（二）擬設(shè)立的產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司的最低實收資本不少于1000萬元；

（三）有足夠的具備項目投資、企業(yè)管理和資本運營經(jīng)驗的專業(yè)人員，其中高級管理人員須具有大學本科以上學歷和五年以上相關(guān)管理經(jīng)驗，未曾擔任因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或廠長、經(jīng)理，并對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有直接責任；

（四）有明確可行的基金管理計劃；

（五）管理機關(guān)規(guī)定的其他條件。

第二十二條 產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司只能從事下列業(yè)務：

（一）發(fā)起和管理產(chǎn)業(yè)基金；

（二）投資咨詢業(yè)務。

第二十三條 基金管理人須履行下列職責：

（一）制定投資方案，經(jīng)基金公司董事會批準后實施投資，并對所投資企業(yè)進行監(jiān)督和參與管理；

（二）定期編制基金財務報告，經(jīng)基金托管人復核，注冊會計師審核后向基金公司董事會和管理機關(guān)報告；

（三）保存基金所有的會計賬冊、記錄20年以上；

（四）及時、足額向基金公司股東支付基金收益，并在基金終止時，參與清算小組對基金資產(chǎn)進行清算，將全部剩余資產(chǎn)分配給基金公司股東；

（五）基金公司章程規(guī)定的其它職責。

第二十四條 基金管理人須將所管理的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴格分開，并對所管理的不同基金分帳管理、分帳核算。

第二十五條 有下列情況之一者，經(jīng)管理機關(guān)核準，基金管理人須退任：

（一）基金管理人清算、破產(chǎn)或由接管人接管其資產(chǎn)的。

（二）基金公司董事會有充足理由認為更換基金管理人符合基金公司股東利益并經(jīng)基金公司股東大會（股東會）批準的；

（三）代表50％以上基金份額的股東要求基金管理人退任的；

（四）管理機關(guān)有充分理由認為基金管理人不能繼續(xù)履行管理職責的。

第二十六條 基金管理人因前條所列情況需退任時，基金公司董事會應提出新任基金管理人名單。新任基金管理人經(jīng)管理機關(guān)認可后，原任基金管理人方可退任。原任基金管理人管理的基金無新任基金管理人接任的，該基金應當終止。第五章 基金托管人

第二十七條 受托擔任產(chǎn)業(yè)基金托管人應當具備下列條件：

（一）經(jīng)國家發(fā)展計劃委員會和中國人民銀行核準可以擔任產(chǎn)業(yè)基金托管人的商業(yè)銀行或?qū)I(yè)性托管機構(gòu)；

（二）經(jīng)營作風穩(wěn)健，經(jīng)營行為規(guī)范，在提出申請前三年保持良好財務狀況，未受過主管機關(guān)或司法機構(gòu)的重大處罰；

（三）設(shè)有專門的基金托管部并具有足夠的熟悉托管業(yè)務的專職人員；

（四）設(shè)有資產(chǎn)評估部門并具有項目監(jiān)督能力；

（五）具備高效的清算、交割能力。第二十八條 產(chǎn)業(yè)基金托管人須履行下列職責：

（一）安全保管所托管基金的全部資產(chǎn)；

（二）執(zhí)行基金管理人發(fā)出的投資指令，負責基金名下的資金往來；

（三）監(jiān)督基金管理人的投資運作，發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反國家法律法規(guī)或基金公司章程的，不予執(zhí)行并及時通知基金管理人和向基金公司董事會報告；對已經(jīng)造成違反國家法律法規(guī)的投資行為，應及時向管理機關(guān)報告；

（四）復核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值；

（五）出具基金業(yè)績報告，陳述基金托管情況；并向基金公司董事會和管理機關(guān)報告；

（六）托管協(xié)議、基金公司章程規(guī)定的其它職責。

第二十九條 基金托管人須將所托管的基金資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)嚴格分開，對不同基金分別設(shè)置帳戶，實行分帳管理。

第三十條 有下列情況之一的；經(jīng)管理機關(guān)核準，基金托管人須退任：

（一）基金托管人清算、破產(chǎn)或由接管人接管其所托管資產(chǎn)；

（二）基金公司董事會有充分理由認為更換基金托管人符合基金公司股東利益；

（三）代表 50％以上基金份額的股東要求更換基金托管人；

（四）管理機關(guān)有充分理由認為基金托管人不能繼續(xù)履行托管職責的。

第三十一條 基金托管人因前條所外情況需退任時，基金公司董事會應提出新任基金托管人名單。新任基金托管人經(jīng)管理機關(guān)認可后，原任基金托管人方可退任。原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人接任的，該基金應當終止。

第六章 投資運作與監(jiān)督管理

第三十二條 產(chǎn)業(yè)基金在正式成立之前，投資者的認購款項只能存于商業(yè)銀行，不得動用。

第三十三條 產(chǎn)業(yè)基金只能投資于未上市企業(yè)，其中投資于基金名稱所體現(xiàn)的投資領(lǐng)域的比例不低于基金資產(chǎn)總值的60%，投資過程中的閑散資金只能存于銀行或用于購買國債金融債券等有價證券。但是所投資企業(yè)上市后基金所持份額的未轉(zhuǎn)讓部分及其增資配股部分不在此限。

第三十四條 產(chǎn)業(yè)基金對單個企業(yè)的投資數(shù)額不得超過基金資產(chǎn)總值的20％。以普通股形式投資時，對所投資企業(yè)的股權(quán)比例，以足以參與所投資企業(yè)決策（至少在董事會中擁有一個董事席位）為最低限。

第三十五條 產(chǎn)業(yè)基金不得投資于承擔無限責任的企業(yè)。

對關(guān)連人進行投資，其投資決策應實行關(guān)連方回避制度，并經(jīng)三分之二以上

非關(guān)連方董事表決通過。

第三十六條 產(chǎn)業(yè)基金不得從事下列業(yè)務：

（一）貸款業(yè)務、資金拆借業(yè)務；

（二）期貨交易；

（三）抵押和擔保業(yè)務；

（四）管理機關(guān)禁止從事的其它業(yè)務。

第三十七條 產(chǎn)業(yè)基金可以以基金公司名義負債，但基金的資產(chǎn)負債率不得超過50%。

第三十八條 產(chǎn)業(yè)基金所投資企業(yè)上市后，基金所持份額可以在該企業(yè)上市一年后在所上市的交易所轉(zhuǎn)讓，但每個交易日轉(zhuǎn)讓份額不得超過該上市企業(yè)總流通份額的2％。

第三十九條 產(chǎn)業(yè)基金實行投資自主決策制度，但須在每個季度結(jié)束后的10個工作日內(nèi)將所投資的每一個項目向管理機關(guān)報告?zhèn)浒浮?/p>

第四十條 基金收益構(gòu)成、分配方式，以及基金管理費、托管費和對管理人的業(yè)績獎勵等其它需要由基金承擔的有關(guān)費用標準須經(jīng)由管理機關(guān)核準并在招募說明書、基金公司章程、委托管理協(xié)議和托管協(xié)議中訂明。

第四十一條 基金管理人應及時向基金公司董事會和管理機關(guān)報告基金運行過程中出現(xiàn)的重大事件。定期向基金公司董事會和管理機關(guān)提交基金財務報告。在每半年終了后三個月內(nèi)提交中期財務報告，在每一會計終了后的六個月內(nèi)提交財務報告。

財務報告的具體內(nèi)容和格式另行制訂。

第四十二條 管理機關(guān)隨時對產(chǎn)業(yè)基金的募集、設(shè)立、投資運作以及相關(guān)的業(yè)務活動和財務會計資料進行檢查、稽核，有關(guān)機構(gòu)和人員不得以任何理由阻撓和拒絕提供有關(guān)材料或提供虛假、不實或不詳?shù)牟牧稀?/p>

第七章 終止與清算

第四十三條 出現(xiàn)下種情況之一時，產(chǎn)業(yè)基金須終止并清算：

（一）基金封閉期滿未被核準續(xù)期；

（二）代表50％以上基金份額的股東要求終止基金，并經(jīng)股東大會（股東會）決議通過；

（三）基金發(fā)生重大虧損，無力繼續(xù)經(jīng)營；

（四）因出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為，基金被管理機關(guān)責令終止；

（五）原任基金管理人須退任而無新任基金管理人接任或原任基金托管人須退任而無新任基金托管人接任。

第四十四條 產(chǎn)業(yè)基金終止時，須組織清算小組；在管理機關(guān)的監(jiān)督下，對基金資產(chǎn)進行清算。清算結(jié)果經(jīng)注冊會計師、律師鑒證并報管理機關(guān)核準。第四十五條 產(chǎn)業(yè)基金清算后的全部剩余資產(chǎn)按股東持有份額比例分配。

第八章 罰則

第四十六條 未經(jīng)核準，擅自募集與設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的，以及提供虛假材料騙取批準設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金的，由管理機關(guān)予以取締和責令退還所募集資金及其利息，并視情節(jié)輕重對其處以300萬元以下罰款，追究其主要負責人的行政責任。

第四十七條 招募說明書有任何虛假成份，或發(fā)起人拒絕提供與投資風險有關(guān)的任何材料的，由管理機關(guān)責令發(fā)起人及其主要負責人承擔由此導致的直接損失。

第四十八條 未經(jīng)批準，擅自設(shè)立產(chǎn)業(yè)基金管理公司或產(chǎn)業(yè)基金管理合伙公司和受托管理產(chǎn)業(yè)基金的，由管理機關(guān)予以取締；沒收非法所得，并處以 100萬元罰款。

未經(jīng)核準，擅自從事產(chǎn)業(yè)基金托管業(yè)務的，由管理機關(guān)責令其停止托管業(yè)務，沒收非法所得，并處以100萬元以下罰款。

第四十九條 基金托管人未按照規(guī)定將其托管的基金資產(chǎn)與基金托管人的資產(chǎn)分開，或者未對其所托管的多家基金的資產(chǎn)實行分帳管理的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

第五十條 對違反第三章任何一條規(guī)定，侵害股東權(quán)利的當事人，由管理機關(guān)責令其在10個工作日以內(nèi)改正，并處以200萬元以下罰款。

第五十一條 對違反第六章投資運作限制任何一條規(guī)定的基金公司、基金管理人與基金托管人，由管理機關(guān)限其在10個工作日以內(nèi)改正；沒收違法所得，并處以非法所得2倍以上5倍以下罰款。逾期不改者，責令停業(yè)整頓。第五十二條 基金管理人、基金托管人等違反經(jīng)管理機關(guān)核準的有關(guān)費用規(guī)定，擅自提高收費標準，由管理機關(guān)責令其改正，沒收非法所得，并處以非法所得1倍以上5倍以下罰款。

第五十三條 基金管理人、基金托管人等不履行職責或營私舞弊造成基金損失的，由管理機關(guān)責令其在10天內(nèi)賠償損失，并處以損失額2倍以上10倍以下罰款；情節(jié)嚴重的責令停業(yè)整頓，直至取消其從業(yè)資格。

第五十四條 基金管理人、基金托管人等不履行呈報義務，不提供或拖延提供有關(guān)情況和資料，以及拒絕和阻撓管理機關(guān)的檢查、稽核的，由管理機關(guān)責令其糾正。情節(jié)嚴重的，予以警告、通報，直至取消其從業(yè)資格。第五十五條 違反其它相關(guān)法律與法規(guī)的，按相應法律、法規(guī)的有關(guān)條款予以處罰。

第九章 附則

第五十六條 本辦法由國家發(fā)展計劃委員會負責解釋。

第五十七條 本辦法自公布之日起生效。