第一篇：法院對(duì)訴訟設(shè)備評(píng)估、拍賣工作指引-05-05

中聯(lián)重科

東北公司風(fēng)控部

工程機(jī)械集團(tuán)東北分公司風(fēng)控部

法院對(duì)訴訟設(shè)備評(píng)估、拍賣工作指引

（2016-05-05版）

一、評(píng)估前的準(zhǔn)備

1、片區(qū)責(zé)任清欠人員了解設(shè)備存放于何處，設(shè)備現(xiàn)在是否能發(fā)動(dòng)，準(zhǔn)備好產(chǎn)品說(shuō)明書，配置表；看車所需要的公司內(nèi)部審批手續(xù)；

2、片區(qū)責(zé)任清欠人員了解設(shè)備收回的方式，是否做了設(shè)備查封、扣押手續(xù)，如設(shè)備被查封，需準(zhǔn)備好《協(xié)助執(zhí)行通知書》及《送達(dá)回證》的復(fù)印件；如系我司收回的設(shè)備，收回后應(yīng)立即與執(zhí)行法官溝通出具扣押手續(xù)；

3、片區(qū)責(zé)任清欠人員了解所涉設(shè)備的案件的當(dāng)事人是否能正常送達(dá)；準(zhǔn)備好審理卷中地址送達(dá)確認(rèn)書。

二、評(píng)估申請(qǐng)

1、訴訟律師向法院提交《評(píng)估、拍賣申請(qǐng)書》，提交申請(qǐng)書時(shí)要附設(shè)備發(fā)票（或其他能證明設(shè)備價(jià)值及設(shè)備識(shí)別碼的證據(jù)材料）；

2、訴訟律師填寫《湖南省長(zhǎng)沙市岳麓區(qū)司法技術(shù)（評(píng)估、拍賣、鑒定）移送表》（以下簡(jiǎn)稱：“移送表”）；（注：移送表中的地址，如果有地址確認(rèn)書的，請(qǐng)按地址確認(rèn)書填寫）

3、法院書記員協(xié)助承辦案件的法官登錄案件執(zhí)行系統(tǒng)，點(diǎn)擊司法輔助，在網(wǎng)絡(luò)上向法院司法技術(shù)室提出申請(qǐng)；

4、法院執(zhí)行局局長(zhǎng)在《移送表》上簽字后交承辦執(zhí)行法官向司法

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技術(shù)室遞交評(píng)估申請(qǐng)；

5、法院書記員協(xié)助承辦案件的法官寫評(píng)估的合議庭筆錄；

三、評(píng)估及評(píng)估結(jié)果

1、司法技術(shù)室在收到申請(qǐng)后，遞交長(zhǎng)沙市中院搖珠，確定評(píng)估機(jī)構(gòu)；

2、訴訟律師與確定的評(píng)估機(jī)構(gòu)聯(lián)系看車評(píng)估事宜，同時(shí)訴訟律師或片區(qū)存放設(shè)備的清欠人員對(duì)評(píng)估設(shè)備進(jìn)行拍照，拍照內(nèi)容包括：儀表盤、車架號(hào)標(biāo)識(shí)、車輛外觀；（注：現(xiàn)在司法技術(shù)室的法官也可能與評(píng)估師一起勘查設(shè)備，需事先聯(lián)系確定）

3、訴訟律師聯(lián)系評(píng)估機(jī)構(gòu)出具評(píng)估報(bào)告；根據(jù)事實(shí)情況決定是否對(duì)初評(píng)報(bào)告提出異議；

4、訴訟律師聯(lián)系執(zhí)行法官制作《評(píng)估結(jié)果通知書》，連同評(píng)估報(bào)告一起郵寄給本案被執(zhí)行人；并將郵寄單入執(zhí)行卷；

四、拍賣（網(wǎng)絡(luò)拍賣是我司設(shè)備拍賣的主流處理模式）

1、被執(zhí)行人收到《評(píng)估報(bào)告》及《評(píng)估結(jié)果通知書》之日起10日內(nèi)沒(méi)有提出異議的，訴訟律師可以向法院申請(qǐng)對(duì)評(píng)估設(shè)備進(jìn)行拍賣；

2、訴訟律師聯(lián)系執(zhí)行法官制作《拍賣合議庭筆錄》及《拍賣裁定書》，拍賣裁定上需確定評(píng)估價(jià)、拍賣起拍定價(jià)、增降幅度、保證金；并將拍賣裁定郵寄給被執(zhí)行人；

3、法院書記員協(xié)助執(zhí)行法官在其辦案系統(tǒng)的司法輔助頁(yè)面中，將案件移至司法技術(shù)室申請(qǐng)拍賣；

4、網(wǎng)拍需填寫《網(wǎng)拍申請(qǐng)移送表》、《網(wǎng)拍標(biāo)的物情況說(shuō)明表》、2 / 3

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《網(wǎng)拍保留價(jià)呈批表》（須寫明拍賣起拍定價(jià)、增降幅度、保證金）；寫作拍賣公告、拍賣須知；準(zhǔn)備《合議庭評(píng)議筆錄》、《執(zhí)行裁定書》《（拍賣）、查封設(shè)備的協(xié)助執(zhí)行通知書》（或扣押清單）及《送達(dá)回證》、《評(píng)估報(bào)告》及《執(zhí)行裁定書》（拍賣）的送達(dá)回證；待拍賣設(shè)備的照片；聯(lián)系執(zhí)行法官將上述資料連同上述資料的電子版本遞交到司法技術(shù)室進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)拍賣；

5、訴訟律師聯(lián)系司法技術(shù)室跟進(jìn)設(shè)備拍賣進(jìn)展；

五、設(shè)備流拍抵債

1、兩次流拍后，我司即可向法院申請(qǐng)按流拍價(jià)以車抵債；（注：建議抵入價(jià)應(yīng)為流拍價(jià)減去案件訴訟費(fèi)、評(píng)估費(fèi)、執(zhí)行費(fèi)后的剩余價(jià)額）；

2、訴訟律師向承辦執(zhí)行法官提交以《車抵債申請(qǐng)書》；

3、訴訟律師聯(lián)絡(luò)執(zhí)行法官制作以車抵債合議庭筆錄、以車抵債的《執(zhí)行裁定書》（內(nèi)容包括以車抵債、解除查封扣押、將設(shè)備過(guò)戶至公司名下）；

4、訴訟律師將以車抵債的《執(zhí)行裁定書》交二手設(shè)備組的管理員進(jìn)行提檔過(guò)戶和責(zé)任清欠人員存檔。

本工作指引主要起草人：劉曉晗、徐電文

審核：謝鵬

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第二篇：申請(qǐng)法院評(píng)估、拍賣申請(qǐng)書

申請(qǐng)書

申請(qǐng)人:xxx有限公司 住所：xxx 法定代表人：xxx，職務(wù)：xxx 被申請(qǐng)人：xxx有限責(zé)任公司 住所：xxx 法定代表人：xxx，職務(wù)：xxx

申請(qǐng)事項(xiàng)

依法評(píng)估、拍賣被申請(qǐng)人所有的xxx。

事實(shí)與理由

申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人xxx糾紛一案，貴院依法作出xxx民事調(diào)解書，約定申請(qǐng)人對(duì)被申請(qǐng)人提供設(shè)定抵押的xxx享有優(yōu)先受償權(quán)。該調(diào)解書已生效，但被申請(qǐng)人遲遲不履行確定的還款義務(wù)，后經(jīng)過(guò)雙方協(xié)商已將被申請(qǐng)人所有xxx物進(jìn)行拍賣變賣，充抵債務(wù)xxx元，未清償債務(wù)還余xxx萬(wàn)。為保證申請(qǐng)人的合法權(quán)益能夠?qū)崿F(xiàn)，特依法申請(qǐng)貴院對(duì)被申請(qǐng)人所有的xxx予以評(píng)估、拍賣。

此致 xxx人民法院

申請(qǐng)人：

****年**月**日

第三篇：**法院訴訟服務(wù)中心2019年工作亮點(diǎn)

**法院訴訟服務(wù)中心2019年工作亮點(diǎn)

“努力讓人民群眾在每一個(gè)司法案件中都感受到公平正義”，是總書記在中央政治局第四次集體學(xué)習(xí)時(shí)，對(duì)政法機(jī)關(guān)提出的努力目標(biāo)和明確要求，體現(xiàn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的必然要求和人民群眾的殷切期待。省高院石時(shí)態(tài)院長(zhǎng)提出的“訴訟不求人”司法理念是對(duì)法院訴訟服務(wù)在新時(shí)期工作的切實(shí)期盼和要求。為了讓當(dāng)事人真正感受到法院踐行“打官司不求人”的便捷舉措，訴訟服務(wù)中心將繼續(xù)落實(shí)法院窗口建設(shè)，提高服務(wù)質(zhì)量，落實(shí)好“四零”服務(wù)承諾，給群眾以方便。

一、訴訟服務(wù)零距離。

在**法院院黨組的統(tǒng)一部署下，**法院訴訟服務(wù)中心將原有的訴訟服務(wù)窗口設(shè)置的安全玻璃全部拆除，實(shí)現(xiàn)訴訟服務(wù)與當(dāng)事人的零距離接觸，讓當(dāng)事人到院不再有疏離感。

二、自助式訴費(fèi)交納。

通過(guò)與工商銀行聯(lián)系，**法院訴訟服務(wù)中心在訴訟服務(wù)大廳窗口及執(zhí)行繳費(fèi)窗口逐步安裝設(shè)置自動(dòng)繳費(fèi)POS機(jī)，當(dāng)事人可在收到訴訟費(fèi)及執(zhí)行費(fèi)等繳費(fèi)單后，當(dāng)場(chǎng)通過(guò)POS機(jī)進(jìn)行費(fèi)用交納，減少當(dāng)事人往返繳費(fèi)的時(shí)間?，F(xiàn)已實(shí)現(xiàn)97%的訴訟案件可當(dāng)場(chǎng)繳費(fèi)。

三、完善訴訟保全擔(dān)保措施。

為方便當(dāng)事人維護(hù)自己的合法權(quán)益，避免損失，方便當(dāng)事人保全，**法院訴訟服務(wù)中心經(jīng)與中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司大興安嶺地區(qū)分公司溝通，當(dāng)事人在向法院申請(qǐng)?jiān)V訟保全時(shí)可到中國(guó)人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司大興安嶺地區(qū)分公司辦理訴訟財(cái)產(chǎn)保全責(zé)任保險(xiǎn)，為訴訟保全提供擔(dān)保。2019年共受理訴前保全26件，訴訟保全33件，讓當(dāng)事人的權(quán)益進(jìn)一步得到保障。

四、跨域立案、網(wǎng)上立案全面實(shí)施。

按照省院部署，**法院訴訟服務(wù)中心已全面開展跨域立案工作、網(wǎng)上立案，設(shè)置跨域立案、網(wǎng)上立案專門窗口，由專人負(fù)責(zé)跨域立案、網(wǎng)上立案服務(wù)；完善跨域立案及網(wǎng)上預(yù)約立案標(biāo)準(zhǔn)，使當(dāng)事人可以做到遠(yuǎn)程網(wǎng)上立案，足不出戶就可以辦理立案事宜，及時(shí)解決當(dāng)事人跨域立案、網(wǎng)上立案的訴求。截止2019年底，已辦理跨域立案案件7起，受理網(wǎng)上立案案件5起。

五、設(shè)立訴調(diào)對(duì)接窗口、加強(qiáng)與社區(qū)聯(lián)動(dòng)

本院訴訟服務(wù)中心設(shè)立訴調(diào)對(duì)接窗口、訴前調(diào)解室，為相關(guān)職能部門的工作人員開展調(diào)解工作創(chuàng)造條件。建立訴前調(diào)解工作機(jī)制，抓好登記后立案前的訴非銜接，力爭(zhēng)對(duì)案件分流、化解、緩沖。登記后對(duì)法律關(guān)系簡(jiǎn)單、爭(zhēng)議不大、當(dāng)事人有調(diào)解意愿的糾紛先行調(diào)解。加大訴調(diào)對(duì)接力度，與各大社區(qū)、司法局、工商局、交警隊(duì)、保險(xiǎn)公司等部門溝通協(xié)調(diào)，選任上述部門中政治作風(fēng)過(guò)硬、業(yè)務(wù)能力精通的9名工作人員擔(dān)任特邀調(diào)解員，形成了人民調(diào)解、行政調(diào)解、司法調(diào)解“三調(diào)聯(lián)動(dòng)”的社會(huì)矛盾糾紛“大調(diào)解”工作機(jī)制;同時(shí)加強(qiáng)社區(qū)網(wǎng)格化管理。在衛(wèi)東、紅旗兩大社區(qū)設(shè)立法官便民聯(lián)系站，定期派專業(yè)法官對(duì)各種類型的矛盾，如婚姻家庭、物業(yè)糾紛、鄰里糾紛等類型案件進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)說(shuō)法，就地調(diào)處，對(duì)轄區(qū)可能出現(xiàn)或已經(jīng)出現(xiàn)的熱點(diǎn)敏感案件提前引導(dǎo)、有序化解，讓法官通過(guò)社區(qū)走進(jìn)百姓生活。通過(guò)多元化解社會(huì)矛盾，贏得了人民群眾的好評(píng)。

第四篇：法院訴訟調(diào)解工作調(diào)研報(bào)告

在學(xué)習(xí)實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀活動(dòng)中,廣東省河源市中級(jí)人民法院針對(duì)當(dāng)?shù)孛袂?、社情和審判工作?shí)際，成立了訴訟調(diào)解工作專題調(diào)研小組，并于最近深入6個(gè)縣區(qū)法院和5個(gè)有代表性的人民法庭，采取聽取基層法院調(diào)解工作匯報(bào)、與民商事法官及人民法庭法官座談、發(fā)放問(wèn)卷調(diào)查等形式，對(duì)河源市兩級(jí)法院民商事審判開展訴訟調(diào)解狀況進(jìn)行了調(diào)研，摸清了該市法院民

事訴訟調(diào)解工作的現(xiàn)狀及做法，分析了當(dāng)前訴訟調(diào)解工作存在的問(wèn)題及原因，提出了進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)民事訴訟調(diào)解工作的對(duì)策。

一、民事審判調(diào)解工作的基本情況

近年來(lái)，廣東省河源市兩級(jí)法院從促進(jìn)案結(jié)事了、構(gòu)建和諧社會(huì)的高度出發(fā)，充分運(yùn)用“和”的理念，把訴訟調(diào)解貫穿于審判工作的各個(gè)環(huán)節(jié)，積極開展訴訟調(diào)解工作，堅(jiān)持當(dāng)事人自愿原則、查清事實(shí)分清責(zé)任原則、調(diào)解合法原則，取得了良好的法律效果。

（一）河源法院訴訟調(diào)解結(jié)案率近幾年呈上升趨勢(shì)

從最近幾年的情況來(lái)看，2004年全市法院共審結(jié)一審民商事案件3815件，其中調(diào)解結(jié)案790件，調(diào)解率為20.7%，比上年上升了2.4%；2005年全市法院共審結(jié)一審民商事案件3560件，其中調(diào)解結(jié)案862件，調(diào)解率24.2%，比上年上升了3.5%；2006年全市法院共審結(jié)一審民商事案件3594件，其中調(diào)解結(jié)案1114件，調(diào)解率31%，比上年上升了6.8%。2007年全市法院共審結(jié)一審民商事案件4512件，其中調(diào)解結(jié)案1993件，調(diào)解率為44.1%；2008年全市法院共審結(jié)一審民商事案件4452件，其中調(diào)解結(jié)案2558件，調(diào)解率57.4%；2009年全市法院1至4月份調(diào)解結(jié)案464件，調(diào)解結(jié)案率為63.2%，比去年同期上升26.37個(gè)百分點(diǎn)。在此過(guò)程中，涌現(xiàn)了一批調(diào)解能手，表現(xiàn)突出的如全國(guó)模范法官、一等功臣、調(diào)解能手——連平縣人民法院隆街人民法庭副庭長(zhǎng)謝頂義。

（二）法官對(duì)訴訟調(diào)解工作有統(tǒng)一的認(rèn)識(shí)

當(dāng)被問(wèn)到“您在辦案過(guò)程中注重調(diào)解還是判決”時(shí)，100%的被訪法官選擇了“注重調(diào)解”。沒(méi)有人認(rèn)為“調(diào)解不符合現(xiàn)代司法要求，是司法權(quán)威不足的無(wú)奈選擇”或是“調(diào)解就是‘和稀泥’，容易使當(dāng)事人懷疑法官的能力與公正性”或是“訴訟周期短，沒(méi)有時(shí)間進(jìn)行調(diào)解”。這充分說(shuō)明了“能調(diào)則調(diào)，當(dāng)判則判，調(diào)判結(jié)合，案結(jié)事了”的要求已經(jīng)深入我市法院法官心中，牢固扎根在法官的辦案意識(shí)中。其中，認(rèn)為“調(diào)解有利于化解矛盾，從根本上息訴止?fàn)帯钡恼?0%；認(rèn)為“調(diào)解可以減少執(zhí)行壓力”的占87%；認(rèn)為“調(diào)解可以減少當(dāng)事人訴累，節(jié)約訴訟成本”的占92%；認(rèn)為“調(diào)解自由度大，工作量小，減輕辦案責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)”的占33%。

（三）法官的調(diào)解積極性較高

對(duì)于“您平均對(duì)每一件案件進(jìn)行調(diào)解的努力次數(shù)”這一調(diào)查，平均努力2次的占62%，平均努力3次或以上的占28%，而只努力1次就不再嘗試調(diào)解的只占10%。對(duì)于“您認(rèn)為以什么方式啟動(dòng)調(diào)解程序最合適”這一調(diào)查，73%的被訪法官認(rèn)為應(yīng)由“法官主動(dòng)建議”，認(rèn)為應(yīng)由“當(dāng)事人申請(qǐng)”才給予調(diào)解的只占27%。因此，我市法院法官在調(diào)解工作中，多數(shù)人能積極投入，面對(duì)一兩次的失敗，仍能一而再、再而三地付諸努力。100%的被訪法官認(rèn)為我國(guó)當(dāng)前的調(diào)解制度是“基本合理”或“很合理”，沒(méi)有人認(rèn)為“很不合理”。

（四）法官注重方式方法，將調(diào)解貫穿于審判全過(guò)程

對(duì)于“您注重在哪個(gè)階段進(jìn)行調(diào)解”這一調(diào)查，63%的被訪法官注重“不分階段隨時(shí)進(jìn)行”，17%的被訪法官注重在“開庭前”，10%的被訪法官注重在“庭審中”，10%的被訪法官注重在“開庭后”。對(duì)于“您通常以什么方式開展調(diào)解工作”這一調(diào)查，17%的被訪法官常是“面對(duì)面”、獨(dú)自進(jìn)行，18%的被訪法官常是“背對(duì)背”、借助他人，而65%的被訪法官常是將以上兩種方式“兼而用之”。對(duì)于“調(diào)解成功的案件的結(jié)果多數(shù)是什么”這一調(diào)查，有60%是“雙方以法官的主要意見(jiàn)達(dá)成和解協(xié)議”，有40%則“以當(dāng)事人自行提出的協(xié)議達(dá)成和解”。這些都充分說(shuō)明了我市法院法官對(duì)待訴訟調(diào)解工作，不僅積極性高，而且注重方式方法，調(diào)解水平較高，有一定的調(diào)解藝術(shù)，在訴訟當(dāng)事人中有一定的權(quán)威。

（五）訴訟當(dāng)事人及其家屬支持和配合訴訟調(diào)解工作

由于訴訟調(diào)解的優(yōu)越性，以及隨著近年來(lái)我市法院司法公信力的提升和對(duì)訴訟調(diào)解工作的宣傳力度的加大，訴訟當(dāng)事人及其家屬對(duì)訴訟調(diào)解工作的認(rèn)同感也逐漸提高。不僅多數(shù)民事案件訴訟當(dāng)事人能主動(dòng)提出和配合法官給予調(diào)解，而且其家屬也能積極支持法院的調(diào)解工作。如關(guān)于“您是否曾遇到訴訟代理人及當(dāng)事人的親屬?gòu)闹刑羲舢?dāng)事人不接受法院調(diào)解”這一調(diào)查，80%的被訪法官為“較少”遇到或“很少”遇到，而“經(jīng)常”遇到的僅占20%。

二、在當(dāng)前訴訟調(diào)解工作中存在的問(wèn)題及原因分析

河源市法院注重調(diào)解工

第五篇：公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作指引

中石化中原油建工程有限公司

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作指引

1.概述

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和評(píng)價(jià)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)各類風(fēng)險(xiǎn)，深入分析風(fēng)險(xiǎn)成因和管理現(xiàn)狀，明確風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)的過(guò)程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程的重要環(huán)節(jié)，是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的前提和基礎(chǔ)。1.1 編制目的

為規(guī)范和統(tǒng)一公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作程序，全面提升公司風(fēng)險(xiǎn)管理水平，落實(shí)公司《全面風(fēng)險(xiǎn)管理細(xì)則（暫行）》，特制訂本指引。1.2 編制依據(jù)

本指引編制的依據(jù)為：國(guó)資委《中央企業(yè)全面風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、國(guó)際風(fēng)險(xiǎn)管理標(biāo)準(zhǔn)ISO 31000:2009 《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與指南》、國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)委《風(fēng)險(xiǎn)管理原則與實(shí)施指南》（GB/T 24353-2009）、《風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估技術(shù)》（GB/T 27921-2011）和《中國(guó)石化全面風(fēng)險(xiǎn)管理（暫行）辦法》。

1.3 適用范圍

公司機(jī)關(guān)各部門和公司所屬各單位、各項(xiàng)目部、項(xiàng)目管理部開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作以本指引為標(biāo)準(zhǔn)。2.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的和原則 2.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估目的

通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，全面、系統(tǒng)地梳理、識(shí)別公司面臨的各類內(nèi)、外部風(fēng)險(xiǎn)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)，培育全員風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí);通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)及成因分析，為制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施提供依據(jù)。

2.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估原則

（1）全面性原則：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是一項(xiàng)系統(tǒng)性工作，應(yīng)貫穿決策、管理及執(zhí)行全過(guò)程，覆蓋公司各種業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，涉及全體員工。

（2）重要性原則：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作應(yīng)關(guān)注重點(diǎn)領(lǐng)域及關(guān)鍵業(yè)務(wù)事項(xiàng)，合理配臵資源。

（3）時(shí)效性原則：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作應(yīng)根據(jù)管理需要及時(shí)開展，第一時(shí)間為管理者提供風(fēng)險(xiǎn)信息。

（4）適用性原則：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作應(yīng)充分考慮組織形式和業(yè)務(wù)特點(diǎn)，在公司統(tǒng)一框架下，結(jié)合實(shí)際細(xì)化制定針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)，選擇適當(dāng)?shù)脑u(píng)估方法。

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估基本步驟

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)以充分的信息收集為基礎(chǔ)，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)三個(gè)步驟。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與風(fēng)險(xiǎn)管理基本流程的關(guān)系如下圖。

3.1 信息收集（建立環(huán)境）

信息收集也叫建立環(huán)境，是指在開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估之前，應(yīng)首先收集內(nèi)、外部環(huán)境信息，建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)案例庫(kù)，制定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和策略，明確風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，為有效開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供依據(jù)。

3.1.1 收集內(nèi)、外部環(huán)境信息

圍繞本單位戰(zhàn)略目標(biāo)及經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)，持續(xù)收集與風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)外部環(huán)境信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來(lái)預(yù)測(cè)。

公司機(jī)關(guān)各部門重點(diǎn)負(fù)責(zé)收集各自職責(zé)范圍內(nèi)的已經(jīng)發(fā)生的業(yè)務(wù)信息、國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、石油石化行業(yè)運(yùn)行態(tài)勢(shì)

等風(fēng)險(xiǎn)信息。公司所屬各單位重點(diǎn)收集已發(fā)生的各類風(fēng)險(xiǎn)案例、內(nèi)控缺陷等運(yùn)營(yíng)層面風(fēng)險(xiǎn)信息。填寫《信息收集表》及《風(fēng)險(xiǎn)案例表》（見(jiàn)附件1），逐級(jí)匯總，按規(guī)定上報(bào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室備案。

3.1.2 制定風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和策略

結(jié)合公司戰(zhàn)略目標(biāo)及經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)，分析影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)偏好及風(fēng)險(xiǎn)承受度，制定風(fēng)險(xiǎn)管理總體目標(biāo)和策略(示例見(jiàn)附件2)。3.1.3 制定風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

（1）風(fēng)險(xiǎn)分析標(biāo)準(zhǔn)。

風(fēng)險(xiǎn)分析的兩個(gè)維度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性以風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率為分析標(biāo)準(zhǔn)；影響程度可以從財(cái)務(wù)、營(yíng)運(yùn)、合規(guī)、QHSE、聲譽(yù)五個(gè)方面進(jìn)行分析。以上兩個(gè)維度按照從低到高分為：極低、低、中、高、極高五個(gè)級(jí)次，分別用1、2、3、4、5分表示（見(jiàn)附件3）。

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受度，以風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度為依據(jù)，確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)按重要性程度分為：重大風(fēng)險(xiǎn)、重要風(fēng)險(xiǎn)和一般風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)等級(jí)。

如圖一所示，紅色區(qū)域代表重大風(fēng)險(xiǎn)，黃色區(qū)域代表重要風(fēng)險(xiǎn)，綠色區(qū)域代表一般風(fēng)險(xiǎn)。

圖一：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)示意圖

各單位在實(shí)際執(zhí)行過(guò)程中，應(yīng)針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)象，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)偏好及風(fēng)險(xiǎn)承受度，細(xì)化制定具體風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)并報(bào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室備案。3.2 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是對(duì)收集的各類信息進(jìn)行必要的篩選和分析，查找影響戰(zhàn)略目標(biāo)及經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。各單位開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別原則上應(yīng)按照以下步驟進(jìn)行：

（1）確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方式：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作需要，確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的范圍、方法、參與人員及組織形式等。確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方式應(yīng)重點(diǎn)關(guān)注以下內(nèi)容: 第一，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別人員范圍：開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，應(yīng)充分涵蓋評(píng)估范圍內(nèi)各層級(jí)管理人員。參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的人員應(yīng)具備必要的風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)，熟悉相關(guān)業(yè)務(wù)。

第二，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。常用的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法主要包括：?jiǎn)柧碚{(diào)查法、德爾菲法、敏感性分析法、情景分析法、頭腦

風(fēng)暴法等（見(jiàn)附件4），風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別參與人員可結(jié)合具體評(píng)估對(duì)象靈活應(yīng)用，可以選擇一種或多種方法。建議各單位在開展風(fēng)險(xiǎn)管理初期進(jìn)行常規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別，可采用問(wèn)卷調(diào)查法；對(duì)財(cái)稅、信用等具備量化條件的風(fēng)險(xiǎn)，可選擇敏感性分析法等風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別方法。

（2）組織開展風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：參與風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的人員，應(yīng)按照有關(guān)要求，在篩選和分析各類信息的基礎(chǔ)上，識(shí)別影響戰(zhàn)略目標(biāo)及經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)。初次開展風(fēng)險(xiǎn)管理工作的單位可采用風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別調(diào)查問(wèn)卷表進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查（見(jiàn)附件5風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別調(diào)查問(wèn)卷）。

（3）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別結(jié)果:對(duì)識(shí)別出來(lái)的各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行整理匯總，建立風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)（見(jiàn)附件6）。

第一，風(fēng)險(xiǎn)名稱：采用“目標(biāo)或業(yè)務(wù)+風(fēng)險(xiǎn)”的描述方式。如：跨國(guó)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。

第二，風(fēng)險(xiǎn)概述：采取“成因+影響的業(yè)務(wù)/目標(biāo)”描述方式。例如：跨國(guó)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)可描述為：公司“走出去”力度加大，國(guó)際局勢(shì)不穩(wěn)定，跨國(guó)經(jīng)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)不足等原因，導(dǎo)致跨國(guó)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

第三，風(fēng)險(xiǎn)描述：對(duì)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的各種成因及其表現(xiàn)分類描述。3.3 風(fēng)險(xiǎn)分析

風(fēng)險(xiǎn)分析是指從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度兩方面，采用定性、定量方法分析，參照風(fēng)險(xiǎn)分析標(biāo)準(zhǔn)，分析未來(lái)一定時(shí)期內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和對(duì)目標(biāo)的影響程度。

風(fēng)險(xiǎn)分析要借鑒風(fēng)險(xiǎn)案例庫(kù)（風(fēng)險(xiǎn)管理工作開展初期已經(jīng)要求各單位根據(jù)公司的通知建設(shè)完成）中的風(fēng)險(xiǎn)案例，綜合考慮風(fēng)險(xiǎn)成因，管理現(xiàn)狀，風(fēng)險(xiǎn)涉及的業(yè)務(wù)領(lǐng)域、業(yè)務(wù)量、責(zé)任單位以及風(fēng)險(xiǎn)之間的相互關(guān)系等因素進(jìn)行綜合分析。

風(fēng)險(xiǎn)分析應(yīng)把握以下要點(diǎn)：

第一，風(fēng)險(xiǎn)成因分析應(yīng)結(jié)合內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)因素，針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)影響的具體業(yè)務(wù)和目標(biāo)具體分析（參見(jiàn)附件7）。

第二，應(yīng)對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行關(guān)聯(lián)分析，深入剖析風(fēng)險(xiǎn)之間的自然對(duì)沖、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的正負(fù)相關(guān)性等組合效應(yīng)，為各類風(fēng)險(xiǎn)的組合管理提供依據(jù)。

第三，應(yīng)充分考慮風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀，包括現(xiàn)行內(nèi)控制度、專業(yè)管理制度等，分析制度設(shè)計(jì)及執(zhí)行的有效性，風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任落實(shí)情況等。

第四，應(yīng)充分借鑒風(fēng)險(xiǎn)案例等，為風(fēng)險(xiǎn)分析的有效性提供保障。3.4 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)是根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，明確風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)的過(guò)程。

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的基本步驟：（1）初步風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，評(píng)價(jià)各類風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，按照評(píng)價(jià)結(jié)果進(jìn)行排序。

（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果確認(rèn)。

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)偏好和承受度，結(jié)合有關(guān)要求，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)初步結(jié)果進(jìn)行適當(dāng)調(diào)整、確認(rèn)。

根據(jù)以上分析過(guò)程及結(jié)果完善風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)。4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制

公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估分為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和日常（動(dòng)態(tài)）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估三類，基本流程為：全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室確定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍→公司領(lǐng)導(dǎo)審定→各單位、各部門確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法、分析和評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)→單位、各部門開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估→各單位、各部門編制專項(xiàng)或?qū)I(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告→全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室對(duì)各單位、各部門報(bào)送的風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告進(jìn)行程序性審核后報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)層審核→將審核信息反饋各單位、各部門，由各單位、各部門自行啟動(dòng)決策程序。4.1 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是圍繞公司發(fā)展戰(zhàn)略及經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)，評(píng)估未來(lái)一年內(nèi)影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各類風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)，編制風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。

主要工作步驟如下：

（1）制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案。

公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室統(tǒng)一制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作方案。內(nèi)容主要包括：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的目標(biāo)和依據(jù)，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方式，參與單位及人員，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和方法，時(shí)間安排等。

（2）開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

各單位按照公司統(tǒng)一要求，結(jié)合具體評(píng)估對(duì)象，靈活采用問(wèn)卷調(diào)查(見(jiàn)附件5風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別問(wèn)卷調(diào)查表和附件8風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估調(diào)查問(wèn)卷統(tǒng)計(jì)匯總表)、頭腦風(fēng)暴、風(fēng)險(xiǎn)矩陣等方法開展風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，逐級(jí)匯總上報(bào)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室。

（3）確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。

公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)匯總分析風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，通過(guò)集體討論等形式，初步確定重大、重要風(fēng)險(xiǎn)及一般風(fēng)險(xiǎn)。

（4）制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略和應(yīng)對(duì)措施。

公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室組織相關(guān)單位，針對(duì)重大、重要風(fēng)險(xiǎn)研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理策略和應(yīng)對(duì)措施，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任。

（5）編制全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告。

公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室負(fù)責(zé)組織編制公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告（模本見(jiàn)附件9），按規(guī)定程序?qū)徟髨?bào)公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組。4.2 專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

公司機(jī)關(guān)各部門負(fù)責(zé)建立本專業(yè)管理職責(zé)范圍內(nèi)的專

項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。專項(xiàng)評(píng)估范圍包括：經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)稅風(fēng)險(xiǎn)、HSE風(fēng)險(xiǎn)、人力資源管理風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、廉潔風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)定風(fēng)險(xiǎn)、項(xiàng)目管理風(fēng)險(xiǎn)、全面風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)小組決定的其他事項(xiàng)等。

主要工作步驟：

（1）確定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍。

公司機(jī)關(guān)各部門根據(jù)管理需要，確定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍及方案。公司所屬各單位也可根據(jù)管理需要，確定本單位專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍。

（2）確定專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和分析評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)合專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)的業(yè)務(wù)特點(diǎn)，選擇適當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法，研究設(shè)計(jì)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)。

（3）開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

根據(jù)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)涉及的業(yè)務(wù)管理目標(biāo)，采用定性與定量相結(jié)合的方法，依據(jù)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，研究確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果。

（4）編制專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

根據(jù)專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，編制專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。（5）程序性審核。

納入專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估范圍的業(yè)務(wù)事項(xiàng)，在提請(qǐng)決策層（管理層）審議之前，需編制專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，報(bào)全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室審核。

公司機(jī)關(guān)各部門每年至少組織一次專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，每年公司工作會(huì)議結(jié)束后一個(gè)月內(nèi)前將本部門的專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告報(bào)送全面風(fēng)險(xiǎn)管理辦公室。

公司機(jī)關(guān)各部門自主確定開展專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的時(shí)間、范圍、內(nèi)容。

4.3 日常（動(dòng)態(tài)）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估

日常風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，也就是動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，是指根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果，結(jié)合日常經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，持續(xù)收集相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息，對(duì)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)估，及時(shí)改進(jìn)完善風(fēng)險(xiǎn)管理策略和措施。

5.風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)和改進(jìn)

針對(duì)各類風(fēng)險(xiǎn)，分析現(xiàn)有管理措施是否有效。根據(jù)需要制定或完善風(fēng)險(xiǎn)管理策略和應(yīng)對(duì)措施，持續(xù)開展風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控預(yù)警，結(jié)合內(nèi)外部環(huán)境變化及時(shí)調(diào)整和改進(jìn)管理策略和應(yīng)對(duì)措施。