全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌準(zhǔn)入規(guī)則介紹課后測(cè)試[范文模版]

第一篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌準(zhǔn)入規(guī)則介紹課后測(cè)試[范文模版]

一、單項(xiàng)選擇題

1.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是進(jìn)行股票公開轉(zhuǎn)讓的全國性證券交易場(chǎng)所，公司進(jìn)入該證券交易場(chǎng)所必須符合的條件之一是依法設(shè)立且存續(xù)滿（C）年。A.四B.三C.二D.一

二、多項(xiàng)選擇題

2.境內(nèi)符合條件的股份公司可以申請(qǐng)?jiān)谌珖行∑髽I(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，進(jìn)行（ABCD）等。

A.股權(quán)融資

B.并購重組

C.公開轉(zhuǎn)讓股份

D.債權(quán)融資

3.根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》，股份有限公司申請(qǐng)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ABCDE）。

A.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

B.業(yè)務(wù)明確、具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力；公司治理機(jī)制健全、合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

C.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

D.股權(quán)明晰、股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

E.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件

三、判斷題

4.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌的公司、掛牌公司以及主辦券商均為信息披露的義務(wù)人，其中主辦券商是信息披露的第一責(zé)任人。（正確）正確錯(cuò)誤

5.在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申請(qǐng)掛牌轉(zhuǎn)讓的股份有限公司，是從有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從變更為股份有限公司之日起計(jì)算。（正確）正確錯(cuò)誤

6.根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》，公司須經(jīng)主辦券商推薦，雙方簽署了《推薦掛牌并持續(xù)

督導(dǎo)協(xié)議》。（正確）正確錯(cuò)誤

7.根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》，掛牌公司是納入中國證監(jiān)會(huì)監(jiān)管的非上市公眾公司，股東人數(shù)可以超過200人。股東人數(shù)超過200的股份有限公司，直接向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)掛牌。（正確）正確錯(cuò)誤

8.根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》，在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)及其他交易市場(chǎng)進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓的公司，申請(qǐng)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應(yīng)合法合規(guī)。（正確）正確錯(cuò)誤

9.根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》，合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)是指公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員須依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)營(yíng)行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為。（正確）正確錯(cuò)誤

10.根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）》，股權(quán)明晰是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實(shí)確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭(zhēng)議或潛在糾紛。（正確）正確錯(cuò)誤

第二篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票發(fā)行介紹

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司

股票發(fā)行詳解

一、什么是定向發(fā)行

新三板定向發(fā)行，是指申請(qǐng)掛牌公司、掛牌公司向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為，其作為新三板股權(quán)融資的主要功能，對(duì)解決新三板掛牌企業(yè)發(fā)展過程中的資金瓶頸發(fā)揮了極為重要的作用。

根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》的規(guī)定，該辦法所稱定向發(fā)行包括向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過200人，以及股東人數(shù)超過200人的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票兩種情形。前述兩種情形的定向發(fā)行必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓股票的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過200人的，中國證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn)，由全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理。掛牌公司向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司履行事后備案程序。

二、定向發(fā)行對(duì)象——特定對(duì)象

（一）特定對(duì)象的范圍包括下列機(jī)構(gòu)或者自然人：

1、公司股東；

2、公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心員工；

3、符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織。

公司確定發(fā)行對(duì)象時(shí)，符合上述第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)規(guī)定的投資者合計(jì)不得超過35名。核心員工的認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)由公司董事會(huì)提名，并向全體員工公示和征求意見，由監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見后，經(jīng)股東大會(huì)審議批準(zhǔn)。

注：公司在冊(cè)股東參與定向發(fā)行的認(rèn)購時(shí)，不占用35名認(rèn)購?fù)顿Y者數(shù)量的名額，相當(dāng)于擴(kuò)大了認(rèn)購對(duì)象的數(shù)量；將董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心員工單獨(dú)列示為一類特定對(duì)象，暗含著鼓勵(lì)掛牌公司的董、監(jiān)、高級(jí)核心人員持股，將董、監(jiān)、高級(jí)核心人員的利益和股東利益綁定，降低道德風(fēng)險(xiǎn)；將核心員工納入定向增資的人員范圍，明確了核心員工的認(rèn)定方法，使得原本可能不符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的核心員工也有了渠道和方法成為公司的股東，且增資價(jià)格協(xié)商確定，有利于企業(yè)靈活進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)，形成完善的公司治理機(jī)制和穩(wěn)定的核心業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。

（二）合格投資者認(rèn)定

機(jī)構(gòu)投資者：注冊(cè)資本500萬元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu)；實(shí)繳出資總額500萬元以上的合伙企業(yè)。

金融產(chǎn)品：證券投資基金、集合信托計(jì)劃、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃、保險(xiǎn)資金、銀行理財(cái)產(chǎn)品，以及由金融機(jī)構(gòu)或監(jiān)管部門認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)管理的金融產(chǎn)品或資產(chǎn)。

自然人投資者：投資者本人名下前一交易日日終證券資產(chǎn)市值500萬元人民幣以上，證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等，信用證券賬戶資產(chǎn)除外；且具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)，或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。

三、現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購權(quán)

掛牌公司股票發(fā)行以現(xiàn)金認(rèn)購的，公司現(xiàn)有股東在同等條件下對(duì)發(fā)行的股票有權(quán)優(yōu)先認(rèn)購。每一股東可優(yōu)先認(rèn)購的股份數(shù)量上限為股權(quán)登記日其在公司的持股比例與本次發(fā)行股份數(shù)量上限的乘積。公司章程對(duì)優(yōu)先認(rèn)購另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

四、定價(jià)方式

（一）直接定價(jià)方式

掛牌公司綜合考慮公司所處行業(yè)、成長(zhǎng)性、市盈率、每股凈資產(chǎn)以及等多種因素，并與發(fā)行對(duì)象溝通后直接確定發(fā)行價(jià)格。如公司已采取做市方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，也會(huì)參考公司股票交易價(jià)格。

（二）詢價(jià)方式

掛牌公司綜合考慮公司所處行業(yè)、成長(zhǎng)性、市盈率、每股凈資產(chǎn)等多種因素，確定發(fā)行的價(jià)格區(qū)間。如公司已采取做市方式進(jìn)行股票轉(zhuǎn)讓，也會(huì)參考公司股票交易價(jià)格。也有案例（如：行悅信息）是直接根據(jù)董事會(huì)召開日前 20 個(gè)交易日公司股票交易均價(jià)的 90%確定價(jià)格下限，根據(jù)董事會(huì)召開當(dāng)日市場(chǎng)交易最高價(jià)確定價(jià)格上限。

采用詢價(jià)發(fā)行的，掛牌公司和主辦券商可以進(jìn)行路演，并按照股票發(fā)行方案確定的發(fā)行對(duì)象范圍，向符合投資者適當(dāng)性規(guī)定的特定投資者發(fā)送認(rèn)購邀請(qǐng)書。掛牌公司及主辦券商應(yīng)當(dāng)在認(rèn)購邀請(qǐng)書約定的時(shí)間內(nèi)接收詢價(jià)對(duì)象的申購報(bào)價(jià)。

在申購報(bào)價(jià)結(jié)束后，掛牌公司與主辦券商按照《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則》的規(guī)定，協(xié)商確定發(fā)行對(duì)象、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行股數(shù)。

五、定向發(fā)行限售安排及自愿鎖定承諾

發(fā)行對(duì)象承諾對(duì)其認(rèn)購股票進(jìn)行轉(zhuǎn)讓限制的，應(yīng)當(dāng)遵守其承諾，并予以披露。發(fā)行股票均為無限售條件股份，可一次性進(jìn)入全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行公開轉(zhuǎn)讓。

六、儲(chǔ)價(jià)發(fā)行

儲(chǔ)價(jià)發(fā)行是指一次核準(zhǔn)，多次發(fā)行的再融資制度。該制度主要適用于定向發(fā)行需要經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的情形，可以減少行政審批次數(shù)，提高融資效率，賦予掛牌公司更大的自主發(fā)行融資權(quán)利。

掛牌公司申請(qǐng)定向發(fā)行股票，可申請(qǐng)一次核準(zhǔn)，分期發(fā)行。自中國證監(jiān)會(huì)予以核準(zhǔn)之日起，公司應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)首期發(fā)行，剩余數(shù)量應(yīng)當(dāng)在12個(gè)月內(nèi)發(fā)行完畢。超過核準(zhǔn)文件限定的有效期未發(fā)行的，須重新經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后方可發(fā)行。首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當(dāng)不少于總發(fā)行數(shù)量的50%，剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定，每期發(fā)行后5個(gè)工作日內(nèi)將發(fā)行情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

七、以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股份的特別規(guī)定

發(fā)行對(duì)象可用現(xiàn)金或者非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購發(fā)行股票。以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股份的特別規(guī)定如下：

（一）以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股票，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在發(fā)行方案中對(duì)資產(chǎn)定價(jià)合理性進(jìn)行討論與分析。

（二）以股權(quán)資產(chǎn)認(rèn)購的，股權(quán)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)；以非股權(quán)資產(chǎn)認(rèn)購的，非股權(quán)資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)經(jīng)過具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。

（三）以資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果作為定價(jià)依據(jù)的，應(yīng)當(dāng)由具有證券、期貨等相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)出具評(píng)估報(bào)告。

（四）以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股票涉及資產(chǎn)審計(jì)、評(píng)估或者盈利預(yù)測(cè)的，資產(chǎn)審計(jì)結(jié)果、評(píng)估結(jié)果和經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審核的盈利預(yù)測(cè)報(bào)告應(yīng)當(dāng)最晚和召開股東大會(huì)的通知同時(shí)公告。

八、股票發(fā)行流程

（一）董事會(huì)與股東大會(huì)決議

掛牌公司董事會(huì)、股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)股票發(fā)行等事項(xiàng)作出決議。

1、掛牌公司董事會(huì)作出股票發(fā)行決議，應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：（1）董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確具體發(fā)行對(duì)象（是否為關(guān)聯(lián)方）及其認(rèn)購價(jià)格、認(rèn)購數(shù)量或數(shù)量上限、現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購辦法等事項(xiàng)。認(rèn)購辦法中應(yīng)當(dāng)明確現(xiàn)有股東放棄優(yōu)先認(rèn)購股票份額的認(rèn)購安排。

已確定的發(fā)行對(duì)象（現(xiàn)有股東除外）與公司簽署的附生效條件的股票認(rèn)購合同應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)。（2）董事會(huì)決議未確定具體發(fā)行對(duì)象的，董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確發(fā)行對(duì)象的范圍、發(fā)行價(jià)格區(qū)間、發(fā)行價(jià)格確定辦法、發(fā)行數(shù)量上限、現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購辦法等事項(xiàng)。

（3）發(fā)行對(duì)象用非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購發(fā)行股票的，董事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)明確交易對(duì)手（應(yīng)當(dāng)說明是否為關(guān)聯(lián)方）、標(biāo)的資產(chǎn)、作價(jià)原則及審計(jì)、評(píng)估等事項(xiàng)。

（4）董事會(huì)應(yīng)當(dāng)說明本次發(fā)行募集資金的用途。

2、掛牌公司股東大會(huì)應(yīng)當(dāng)就股票發(fā)行等事項(xiàng)作出決議，股東大會(huì)決議必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

3、掛牌公司股東大會(huì)審議通過股票發(fā)行方案后，董事會(huì)決議作出重大調(diào)整的，公司應(yīng)當(dāng)重新召開股東大會(huì)進(jìn)行審議。

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行業(yè)務(wù)細(xì)則》，對(duì)股票發(fā)行方案作出重大調(diào)整，是指以下兩種情形：

（1）發(fā)行對(duì)象名稱（現(xiàn)有股東除外）、認(rèn)購價(jià)格、認(rèn)購數(shù)量或數(shù)量上限、現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購辦法的調(diào)整；

（2）發(fā)行對(duì)象范圍、發(fā)行價(jià)格區(qū)間、發(fā)行價(jià)格確定辦法、發(fā)行數(shù)量或數(shù)量上限的調(diào)整。

（二）發(fā)行與認(rèn)購

1、發(fā)行方式

（1）董事會(huì)決議確定具體發(fā)行對(duì)象的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照股票發(fā)行方案和認(rèn)購合同的約定發(fā)行股票；有優(yōu)先認(rèn)購安排的，應(yīng)當(dāng)辦理現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購手續(xù)。（2）董事會(huì)決議未確定具體發(fā)行對(duì)象的，掛牌公司及主辦券商可以向包括掛牌公司股東、主辦券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶、機(jī)構(gòu)投資者、集合信托計(jì)劃、證券投資基金、證券公司資產(chǎn)管理計(jì)劃以及其他個(gè)人投資者在內(nèi)的詢價(jià)對(duì)象進(jìn)行詢價(jià)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合投資者適當(dāng)性的規(guī)定。

掛牌公司及主辦券商應(yīng)當(dāng)在確定的詢價(jià)對(duì)象范圍內(nèi)接收詢價(jià)對(duì)象的申購報(bào)價(jià)；主辦券商應(yīng)根據(jù)詢價(jià)對(duì)象的申購報(bào)價(jià)情況，按照價(jià)格優(yōu)先的原則，并考慮認(rèn)購數(shù)量或其他因素，與掛牌公司協(xié)商確定發(fā)行對(duì)象、發(fā)行價(jià)格和發(fā)行股數(shù)?，F(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購的，在相同認(rèn)購價(jià)格下應(yīng)優(yōu)先滿足現(xiàn)有股東的認(rèn)購需求。

依據(jù)上述規(guī)定確定發(fā)行價(jià)格后，掛牌公司應(yīng)當(dāng)與發(fā)行對(duì)象簽訂正式認(rèn)購合同。

2、披露認(rèn)購公告

掛牌公司最遲應(yīng)當(dāng)在繳款起始日前的兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日披露股票發(fā)行認(rèn)購公告。

本次股票發(fā)行如有優(yōu)先認(rèn)購安排的，認(rèn)購公告中還應(yīng)披露現(xiàn)有股東的優(yōu)先認(rèn)購安排。公司章程已約定不安排優(yōu)先認(rèn)購或全體現(xiàn)有股東在發(fā)行前放棄優(yōu)先認(rèn)購的，也應(yīng)予以專門說明。優(yōu)先認(rèn)購安排包括但不限于以下內(nèi)容：

（1）現(xiàn)有股東在本次發(fā)行前放棄優(yōu)先認(rèn)購的情況（如有）；（2）現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購的繳款期限和繳款方式；（3）現(xiàn)有股東放棄優(yōu)先認(rèn)購股份的處理方式。

3、認(rèn)購與繳款

發(fā)行對(duì)象可用現(xiàn)金、非現(xiàn)金資產(chǎn)，以及同時(shí)以非現(xiàn)金資產(chǎn)和現(xiàn)金認(rèn)購發(fā)行股票。參與認(rèn)購的投資者和現(xiàn)有股東應(yīng)按照認(rèn)購公告和認(rèn)購合同的約定，在繳款期內(nèi)進(jìn)行繳款認(rèn)購。

（三）驗(yàn)資

認(rèn)購?fù)瓿珊螅瑨炫乒緫?yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定，辦理驗(yàn)資手續(xù)。

（四）提交文件

掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股票發(fā)行驗(yàn)資完成后的 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司接收申請(qǐng)材料的服務(wù)窗口報(bào)送相關(guān)文件。經(jīng)接收服務(wù)窗口人員核對(duì)，確認(rèn)提交的文件齊備后，向公司出具《材料接收確認(rèn)單》。文件一經(jīng)接收，未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意，不得變更或撤回。

（五）材料審查

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)提交的文件進(jìn)行審查。如發(fā)現(xiàn)問題將通過電子郵件向主辦券商發(fā)送問題清單。

主辦券商應(yīng)協(xié)助公司落實(shí)問題清單中的問題，并在收到問題清單后的 10 個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)將對(duì)問題清單的回復(fù)發(fā)送至。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在備案審查過程中，發(fā)現(xiàn)公司、主辦券商、律師事務(wù)所及其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)有需要補(bǔ)充披露或說明的情形，可以要求其提供補(bǔ)充材料或進(jìn)行補(bǔ)充披露。

（六）出具股份登記函

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對(duì)文件審查后出具股份登記函，送達(dá)公司并送交中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“中國結(jié)算”）和主辦券商。

（七）披露相關(guān)公告并辦理股份登記

公司按照中國結(jié)算發(fā)布的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》的要求向中國結(jié)算申請(qǐng)辦理股份登記。

公司辦理股份登記前，應(yīng)與中國結(jié)算協(xié)商確定股票發(fā)行情況報(bào)告書和本次登記股份的掛牌轉(zhuǎn)讓公告的披露日；豁免申請(qǐng)核準(zhǔn)的掛牌公司還應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露股票發(fā)行法律意見書和主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見。掛牌轉(zhuǎn)讓公告應(yīng)當(dāng)明確本次登記股份的轉(zhuǎn)讓日，并符合中國結(jié)算的有關(guān)規(guī)定。

掛牌轉(zhuǎn)讓公告披露后，中國結(jié)算進(jìn)行股份登記并出具股份登記證明文件。

（八）公開轉(zhuǎn)讓

完成股份登記后，本次股票發(fā)行中無限售條件和無鎖定承諾的股份按照掛牌轉(zhuǎn)讓公告中安排的時(shí)間在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓。

九、信息披露

掛牌公司應(yīng)注意的信息披露規(guī)定：

（一）掛牌公司應(yīng)當(dāng)分別在董事會(huì)和股東大會(huì)通過股票發(fā)行決議之日起兩個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)披露董事會(huì)、股東大會(huì)決議公告。

（二）以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購股票涉及資產(chǎn)審計(jì)、評(píng)估的，資產(chǎn)審計(jì)結(jié)果、評(píng)估結(jié)果應(yīng)當(dāng)最晚和召開股東大會(huì)的通知同時(shí)公告。

（三）掛牌公司應(yīng)當(dāng)在披露董事會(huì)決議的同時(shí)，披露經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)的股票發(fā)行方案。

（四）掛牌公司應(yīng)當(dāng)在繳款期前披露股票發(fā)行認(rèn)購公告，其中應(yīng)當(dāng)披露繳款的股權(quán)登記日、投資者參與詢價(jià)、定價(jià)情況，股票配售的原則和方式及現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購安排（如有），并明確現(xiàn)有股東及新增投資者的繳款安排。

（五）掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照要求披露股票發(fā)行情況報(bào)告書、股票發(fā)行法律意見書、主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見和股票掛牌轉(zhuǎn)讓公告。

第三篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議

甲方：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司法定代表人：

住所：

聯(lián)系電話：

乙方：股份有限公司

法定代表人：

住所：

聯(lián)系電話：

第一條甲方是全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）的運(yùn)營(yíng)管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織和監(jiān)督掛牌公司的股票轉(zhuǎn)讓及相關(guān)活動(dòng)，實(shí)行自律管理。乙方是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的非上市公眾公司，申請(qǐng)其股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。乙方已向甲方提交了掛牌申請(qǐng)及相關(guān)文件，并取得了甲方同意掛牌的審查意見及中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

第二條為規(guī)范乙方股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌行為，明確雙方權(quán)利與義務(wù)，甲乙雙方根據(jù)《合同法》、《公司法》、《證券法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦

法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，簽訂本協(xié)議。

第三條甲方的權(quán)利：

（一）甲方有權(quán)在有關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)對(duì)乙方實(shí)施日常監(jiān)管；甲方有權(quán)依據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則、細(xì)則、指引、通知等規(guī)定（以下簡(jiǎn)稱“甲方業(yè)務(wù)規(guī)則”）對(duì)乙方的股票掛牌、公開轉(zhuǎn)讓、終止掛牌等行為進(jìn)行管理。

（二）甲方有權(quán)依據(jù)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取掛牌費(fèi)。

第四條甲方的義務(wù)：

（一）甲方應(yīng)當(dāng)依據(jù)有關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定制定甲方業(yè)務(wù)規(guī)則并及時(shí)公布，為乙方及其他市場(chǎng)主體參與市場(chǎng)活動(dòng)提供制度保障。

（二）甲方負(fù)責(zé)運(yùn)營(yíng)、管理全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、發(fā)布市場(chǎng)信息，為乙方及其他市場(chǎng)參與主體提供正常的信息環(huán)境。

（三）甲方負(fù)責(zé)提供股票轉(zhuǎn)讓平臺(tái)及相關(guān)設(shè)施，安排乙方股票掛牌，組織乙方股票轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。

（四）甲方負(fù)責(zé)提供信息披露服務(wù)平臺(tái)，安排乙方首次掛牌信息披露及日常信息披露。

（五）甲方應(yīng)當(dāng)接受乙方的咨詢，對(duì)其股票掛牌操作提供必要的指導(dǎo)。

第五條乙方的權(quán)利：

（一）乙方有權(quán)向甲方咨詢股票掛牌操作事宜，并獲得甲方的指導(dǎo)。

（二）乙方有權(quán)獲得甲方提供的股票轉(zhuǎn)讓、信息披露平臺(tái)及相關(guān)設(shè)施服務(wù)。

第六條乙方的義務(wù)：

（一）乙方同意接受甲方的日常監(jiān)管及管理。

（二）乙方承諾遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件。乙方進(jìn)一步承諾遵守甲方業(yè)務(wù)規(guī)則，履行包括但不限于規(guī)范公司治理、信息披露等義務(wù)。乙方應(yīng)保證并責(zé)成其包括董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在內(nèi)的全體員工理解并遵守本協(xié)議內(nèi)容。

（三）乙方及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在掛牌時(shí)和掛牌后作出的承諾文件為本協(xié)議不可分割的一部分，是本協(xié)議的附件。乙方應(yīng)保證其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員簽署該等承諾文件。

（四）乙方應(yīng)按本協(xié)議約定向甲方繳納掛牌費(fèi)。

（五）乙方應(yīng)按要求參加甲方組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

（六）乙方應(yīng)當(dāng)以書面形式及時(shí)通知甲方任何導(dǎo)致乙方不再符合掛牌要求的公司行為或其他事件。

第七條掛牌費(fèi)：

（一）掛牌費(fèi)包括掛牌初費(fèi)和掛牌年費(fèi)，由甲方依據(jù)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)收取。

（二）乙方應(yīng)當(dāng)在掛牌日前繳納按照掛牌首日總股本計(jì)算的掛牌初費(fèi)，并在每年7月15日以前一次性繳納按照公司上一末總股本計(jì)算的本掛牌年費(fèi)。

（三）掛牌當(dāng)年的掛牌年費(fèi)按照掛牌首日的總股本和實(shí)際掛牌月份（自掛牌日的次月起計(jì)算）予以折算，與掛牌初費(fèi)一并繳納。

（四）乙方逾期繳納掛牌費(fèi)，甲方有權(quán)每日按應(yīng)繳納金額的3‰收取滯納金。

（五）經(jīng)甲方催告后，乙方于10個(gè)工作日內(nèi)仍未繳納的，甲方有權(quán)對(duì)乙方采取監(jiān)管措施，并保留向乙方主張其違約造成之全部損失的權(quán)利。

（六）乙方股票終止掛牌后，已經(jīng)交納的掛牌費(fèi)不予返還。

第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第九條本協(xié)議未盡事宜，雙方應(yīng)依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則執(zhí)行。

第十條與本協(xié)議的解釋或執(zhí)行有關(guān)的爭(zhēng)議及糾紛，應(yīng)首先由甲乙雙方通過友好協(xié)商解決。若自爭(zhēng)議或者糾紛發(fā)生之日起的30天內(nèi)未能通過協(xié)商解決，任何一方均可將該項(xiàng)

爭(zhēng)議提交中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)按照當(dāng)時(shí)適用的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁地點(diǎn)為北京。仲裁裁決為最終裁決，對(duì)雙方均具有法律約束力。

第十一條雙方一致同意,本協(xié)議生效后，如因適用的法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性法律文件及甲方業(yè)務(wù)規(guī)則發(fā)生變化,導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的上述法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則等內(nèi)容相抵觸，本協(xié)議該部分條款將自動(dòng)變更并以修訂或新頒布的相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容為準(zhǔn)。

盡管有前款內(nèi)容，本協(xié)議其他不與有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容相抵觸的條款持續(xù)有效。

第十二條乙方申請(qǐng)終止或被甲方終止在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，本協(xié)議自終止掛牌之日自動(dòng)解除。本協(xié)議解除不影響甲方依法向乙方主張本協(xié)議項(xiàng)下未結(jié)費(fèi)用、滯納金支付的權(quán)利。

第十三條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以以書面方式對(duì)本協(xié)議作出補(bǔ)充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關(guān)本協(xié)議的補(bǔ)充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十四條本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。

（以下無正文）

甲方(公章)：乙方(公章)：

法定代表人

或授權(quán)代表(簽字)：

_______年____月____日

法定代表人或授權(quán)代表(簽字)：_______年____月__日

第四篇：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南(試行)》

附件1

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌

業(yè)務(wù)操作指南（試行）

（2017年6月修訂）

為規(guī)范申請(qǐng)掛牌公司、主辦券商在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱“全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)”）辦理股票掛牌業(yè)務(wù)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》等有關(guān)規(guī)定，制定本指南。

一、股票掛牌辦理流程

（一）股東開戶

主辦券商應(yīng)協(xié)助申請(qǐng)掛牌公司在向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）報(bào)送申請(qǐng)掛牌文件前，完成股東證券賬戶的開立工作。如股東存在外資、個(gè)人獨(dú)資企業(yè)等特殊情形的，應(yīng)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司北京分公司（以下簡(jiǎn)稱“中國結(jié)算北京分公司”）的有關(guān)規(guī)定辦理。

（二）中國結(jié)算在線業(yè)務(wù)平臺(tái)注冊(cè)

申請(qǐng)掛牌公司應(yīng)在收到全國股轉(zhuǎn)公司出具的申請(qǐng)掛牌材料受理通知書后，在中國結(jié)算北京分公司網(wǎng)站http://004km.cn郵箱并抄送公司業(yè)務(wù)部監(jiān)管員郵箱。掛牌業(yè)務(wù)部審查員根據(jù)更正公告及相關(guān)書面說明，確定是否對(duì)推薦主辦券商記錄執(zhí)業(yè)質(zhì)量負(fù)面行為或者啟動(dòng)自律監(jiān)管程序；如公司掛牌后更換主辦券商，推薦其掛牌的主辦券商不能按時(shí)提交書面說明的，由掛牌業(yè)務(wù)部啟動(dòng)自律監(jiān)管程序。

三、其他事項(xiàng)

（一）暫停掛牌 1．暫停掛牌適用情形

申請(qǐng)掛牌公司取得同意掛牌函后，在辦理掛牌手續(xù)期間發(fā)生以下情形的，應(yīng)做暫停掛牌處理。

（1）存在實(shí)際控制人或控股股東失聯(lián)的情形；

（2）存在申請(qǐng)掛牌公司高管未參加全國股轉(zhuǎn)公司組織的培訓(xùn)或培訓(xùn)未通過考核的情形；

（3）存在申請(qǐng)掛牌公司在區(qū)域股權(quán)交易場(chǎng)所掛牌未完成摘牌或未披露相關(guān)信息的情形；

（4）存在涉及申請(qǐng)掛牌公司的信訪舉報(bào)；

（5）存在其他應(yīng)報(bào)告而未報(bào)告的涉及掛牌條件的事項(xiàng)。2．暫停掛牌辦理流程

4．恢復(fù)辦理掛牌手續(xù)

申請(qǐng)掛牌公司暫停掛牌的事項(xiàng)消除后，主辦券商可申請(qǐng)恢復(fù)辦理掛牌手續(xù)或由全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)起恢復(fù)：

（1）主辦券商申請(qǐng)恢復(fù)。主辦券商申請(qǐng)恢復(fù)的應(yīng)寫明暫停掛牌事項(xiàng)消除的具體情況，對(duì)公司掛牌的影響，主辦券商核查意見，加蓋主辦券商公章，將申請(qǐng)及其他證明文件（如有）發(fā)送至全國股轉(zhuǎn)公司審查員郵箱并進(jìn)行電話確認(rèn)，全國股轉(zhuǎn)公司辦理恢復(fù)掛牌。

（2）全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)起恢復(fù)。經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司發(fā)起暫停掛牌的項(xiàng)目，暫停事項(xiàng)已經(jīng)消除的，由全國股轉(zhuǎn)公司辦理恢復(fù)掛牌，并將恢復(fù)情況以電話或郵件的形式通知主辦券商項(xiàng)目負(fù)責(zé)人。

已恢復(fù)辦理掛牌手續(xù)的項(xiàng)目可按本指南規(guī)定的業(yè)務(wù)流程繼續(xù)完成后續(xù)掛牌程序。

如暫停掛牌事項(xiàng)屬實(shí)，公司不符合掛牌條件的，或申請(qǐng)掛牌公司撤回申請(qǐng)材料的，申請(qǐng)掛牌公司和主辦券商應(yīng)當(dāng)履行終止掛牌程序，參照“三

（二）”辦理。已經(jīng)終止掛牌的項(xiàng)目，若已在中國結(jié)算北京分公司完成股份初始登記，主辦券商應(yīng)協(xié)助申請(qǐng)掛牌公司向中國結(jié)算北京分公司申請(qǐng)辦理股份退出登記。

（二）終止掛牌

申請(qǐng)掛牌公司在取得同意掛牌函但尚未完成股票掛牌的情況下，可申請(qǐng)終止掛牌。

四、部分文件參考格式

（一）證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書

______股份有限公司股票證券簡(jiǎn)稱及證券代碼申請(qǐng)書

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司：

我公司股票擬在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。特向貴公司申請(qǐng)證券簡(jiǎn)稱及證券代碼，掛牌公開轉(zhuǎn)讓的證券簡(jiǎn)稱擬定為______。

請(qǐng)予核定。

申請(qǐng)掛牌公司經(jīng)辦人簽名：聯(lián)系電話：傳真：

______股份有限公司

（公章）

年月日

說明：證券簡(jiǎn)稱應(yīng)從公司名稱中選取不超過八個(gè)單字節(jié)字符（一般情況下不超過四個(gè)漢字字符）且應(yīng)避免與已掛牌公司和上市公司重復(fù)。

（三）關(guān)于股票掛牌的提示性公告

________股份有限公司關(guān)于股票掛牌的提示性公告

本公司股票掛牌公開轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)已經(jīng)全國股轉(zhuǎn)公司同意。本公司股票將于______年______月______日起在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。

證券簡(jiǎn)稱：______，證券代碼：______。

轉(zhuǎn)讓方式：______。（如為做市轉(zhuǎn)讓，應(yīng)披露做市商信息）做市商1：（全稱），推薦本公司股票掛牌的主辦券商/推薦本公司股票掛牌的主辦券商證券公司的母（子）公司。

做市商2：（全稱）。所屬層級(jí)：。

（如有掛牌同時(shí)發(fā)行，應(yīng)披露發(fā)行信息）本公司掛牌同時(shí)發(fā)行總額為股，其中限售條件股，無限售條件股。無限售條件股份將于年月日在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓。

公開轉(zhuǎn)讓說明書及附件已于年月日、股票發(fā)行情況報(bào)告書已于年月日披露于全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)004km.cn，供投資者查閱。

股份有限公司

（公章）

年月日

（四）關(guān)于完成工商變更登記手續(xù)的公告

第五篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)(2017最新)

贏了網(wǎng)s.yingle.com 遇到法律糾紛問題？贏了網(wǎng)律師為你免費(fèi)解惑！訪

問>>http://s.yingle.com

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)(2017最新)

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）對(duì)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》規(guī)定的六項(xiàng)掛牌條件進(jìn)行了細(xì)化，形成了基本的標(biāo)準(zhǔn)，下文贏了網(wǎng)小編為您詳細(xì)介紹。

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引（試行）

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司按照“可把控、可舉證、可識(shí)別”的原則，對(duì)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》規(guī)定的六項(xiàng)掛牌條件進(jìn)行細(xì)化，形成基本標(biāo)準(zhǔn)如下：

一、依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年

（一）依法設(shè)立，是指公司依據(jù)《公司法》等法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，并已取得《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

1、公司設(shè)立的主體、程序合法、合規(guī)。

（1）國有企業(yè)需提供相應(yīng)的國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國務(wù)院、地方政府授權(quán)的其他部門、機(jī)構(gòu)關(guān)于國有股權(quán)設(shè)置的批復(fù)文件。

（2）外商投資企業(yè)須提供商務(wù)主管部門出具的設(shè)立批復(fù)文件。

（3）《公司法》修改（2006年1月1日）前設(shè)立的股份公司，須取得國務(wù)院授權(quán)部門或者省級(jí)人民政府的批準(zhǔn)文件。

2、公司股東的出資合法、合規(guī)，出資方式及比例應(yīng)符合《公司法》相關(guān)規(guī)定。

（1）以實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)等非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià)，核實(shí)財(cái)產(chǎn)，明確權(quán)屬，財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)辦理完畢。

（2）以國有資產(chǎn)出資的，應(yīng)遵守有關(guān)國有資產(chǎn)評(píng)估的規(guī)定。

（3）公司注冊(cè)資本繳足，不存在出資不實(shí)情形。

（二）存續(xù)兩年是指存續(xù)兩個(gè)完整的會(huì)計(jì)。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

（三）有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。整體變更不應(yīng)改變歷史成本計(jì)價(jià)原則，不應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果進(jìn)行賬務(wù)調(diào)整，應(yīng)以改制基準(zhǔn)日經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額為依據(jù)折合為股份有限公司股本。申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表最近一期截止日不得早于改制基準(zhǔn)日。

二、業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力

（一）業(yè)務(wù)明確，是指公司能夠明確、具體地闡述其經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品或服務(wù)、用途及其商業(yè)模式等信息。

（二）公司可同時(shí)經(jīng)營(yíng)一種或多種業(yè)務(wù)，每種業(yè)務(wù)應(yīng)具有相應(yīng)的關(guān)鍵資源要素，該要素組成應(yīng)具有投入、處理和產(chǎn)出能力，能夠與商業(yè)合同、收入或成本費(fèi)用等相匹配。

1、公司業(yè)務(wù)如需主管部門審批，應(yīng)取得相應(yīng)的資質(zhì)、許可或特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等。

2、公司業(yè)務(wù)須遵守法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，符合國家產(chǎn)業(yè)政策以及環(huán)保、質(zhì)量、安全等要求。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

（三）持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，是指公司基于報(bào)告期內(nèi)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)狀況，在可預(yù)見的將來，有能力按照既定目標(biāo)持續(xù)經(jīng)營(yíng)下去。

1、公司業(yè)務(wù)在報(bào)告期內(nèi)應(yīng)有持續(xù)的營(yíng)運(yùn)記錄，不應(yīng)僅存在偶發(fā)性交易或事項(xiàng)。營(yíng)運(yùn)記錄包括現(xiàn)金流量、營(yíng)業(yè)收入、交易客戶、研發(fā)費(fèi)用支出等。

2、公司應(yīng)按照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》的規(guī)定編制并披露報(bào)告期內(nèi)的財(cái)務(wù)報(bào)表，公司不存在《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則第1324號(hào)——持續(xù)經(jīng)營(yíng)》中列舉的影響其持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的相關(guān)事項(xiàng)，并由具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具標(biāo)準(zhǔn)無保留意見的審計(jì)報(bào)告。

財(cái)務(wù)報(bào)表被出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無保留審計(jì)意見的，應(yīng)全文披露審計(jì)報(bào)告正文以及董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)的詳細(xì)說明，并披露董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)對(duì)審計(jì)報(bào)告涉及事項(xiàng)的處理情況，說明該事項(xiàng)對(duì)公司的影響是否重大、影響是否已經(jīng)消除、違反公允性的事項(xiàng)是否已予糾正。

3、公司不存在依據(jù)《公司法》第一百八十一條規(guī)定解散的情形，或法院依法受理重整、和解或者破產(chǎn)申請(qǐng)。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

三、公司治理機(jī)制健全，合法規(guī)范經(jīng)營(yíng)

（一）公司治理機(jī)制健全，是指公司按規(guī)定建立股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層（以下簡(jiǎn)稱“三會(huì)一層”）組成的公司治理架構(gòu)，制定相應(yīng)的公司治理制度，并能證明有效運(yùn)行，保護(hù)股東權(quán)益。

1、公司依法建立“三會(huì)一層”，并按照《公司法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》及《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號(hào)—章程必備條款》等規(guī)定建立公司治理制度。

2、公司“三會(huì)一層”應(yīng)按照公司治理制度進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作。在報(bào)告期內(nèi)的有限公司階段應(yīng)遵守《公司法》的相關(guān)規(guī)定。

3、公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)報(bào)告期內(nèi)公司治理機(jī)制執(zhí)行情況進(jìn)行討論、評(píng)估。

（二）合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)，是指公司及其控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員須依法開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，經(jīng)營(yíng)行為合法、合規(guī)，不存在重大違法違規(guī)行為。

1、公司的重大違法違規(guī)行為是指公司最近24個(gè)月內(nèi)因違犯國家法律、行政法規(guī)、規(guī)章的行為，受到刑事處罰或適用重大違法違規(guī)情

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com 形的行政處罰。

（1）行政處罰是指經(jīng)濟(jì)管理部門對(duì)涉及公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的違法違規(guī)行為給予的行政處罰。

（2）重大違法違規(guī)情形是指，凡被行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)給予沒收違法所得、沒收非法財(cái)物以上行政處罰的行為，屬于重大違法違規(guī)情形，但處罰機(jī)關(guān)依法認(rèn)定不屬于的除外；被行政處罰的實(shí)施機(jī)關(guān)給予罰款的行為，除主辦券商和律師能依法合理說明或處罰機(jī)關(guān)認(rèn)定該行為不屬于重大違法違規(guī)行為的外，都視為重大違法違規(guī)情形。

（3）公司最近24個(gè)月內(nèi)不存在涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?，尚未有明確結(jié)論意見的情形。

2、控股股東、實(shí)際控制人合法合規(guī)，最近24個(gè)月內(nèi)不存在涉及以下情形的重大違法違規(guī)行為：

（1）控股股東、實(shí)際控制人受刑事處罰；

（2）受到與公司規(guī)范經(jīng)營(yíng)相關(guān)的行政處罰，且情節(jié)嚴(yán)重；情節(jié)嚴(yán)重的界定參照前述規(guī)定；

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

（3）涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹椋形从忻鞔_結(jié)論意見。

3、現(xiàn)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)具備和遵守《公司法》規(guī)定的任職資格和義務(wù)，不應(yīng)存在最近24個(gè)月內(nèi)受到中國證監(jiān)會(huì)行政處罰或者被采取證券市場(chǎng)禁入措施的情形。

（三）公司報(bào)告期內(nèi)不應(yīng)存在股東包括控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金、資產(chǎn)或其他資源的情形。如有，應(yīng)在申請(qǐng)掛牌前予以歸還或規(guī)范。

（四）公司應(yīng)設(shè)有獨(dú)立財(cái)務(wù)部門進(jìn)行獨(dú)立的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)核算，相關(guān)會(huì)計(jì)政策能如實(shí)反映企業(yè)財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果和現(xiàn)金流量。

四、股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)

（一）股權(quán)明晰，是指公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰，權(quán)屬分明，真實(shí)確定，合法合規(guī)，股東特別是控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)股東或?qū)嶋H支配的股東持有公司的股份不存在權(quán)屬爭(zhēng)議或潛在糾紛。

1、公司的股東不存在國家法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件規(guī)定

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com 不適宜擔(dān)任股東的情形。

2、申請(qǐng)掛牌前存在國有股權(quán)轉(zhuǎn)讓的情形，應(yīng)遵守國資管理規(guī)定。

3、申請(qǐng)掛牌前外商投資企業(yè)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守商務(wù)部門的規(guī)定。

（二）股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)，是指公司的股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓依法履行必要內(nèi)部決議、外部審批（如有）程序，股票轉(zhuǎn)讓須符合限售的規(guī)定。

1、公司股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)，不存在下列情形：

（1）最近36個(gè)月內(nèi)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券；

（2）違法行為雖然發(fā)生在36個(gè)月前，目前仍處于持續(xù)狀態(tài)，但《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》實(shí)施前形成的股東超200人的股份有限公司經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)確認(rèn)的除外。

2、公司股票限售安排應(yīng)符合《公司法》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》的有關(guān)規(guī)定。

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com

（三）在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)及其他交易市場(chǎng)進(jìn)行權(quán)益轉(zhuǎn)讓的公司，申請(qǐng)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌前的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓等行為應(yīng)合法合規(guī)。

（四）公司的控股子公司或納入合并報(bào)表的其他企業(yè)的發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為需符合本指引的規(guī)定。

五、主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)

（一）公司須經(jīng)主辦券商推薦，雙方簽署了《推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議》。

（二）主辦券商應(yīng)完成盡職調(diào)查和內(nèi)核程序，對(duì)公司是否符合掛牌條件發(fā)表獨(dú)立意見，并出具推薦報(bào)告。

六、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件

無。

來源：（全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)(2017最新)http://s.yingle.com/s/374756.html）心懷法治.相關(guān)法律知識(shí)

? 戶口遷移后籍貫會(huì)變嗎 http://s.yingle.com/s/907500.html

法律咨詢s.yingle.com

贏了網(wǎng)s.yingle.com ? ? ? ? ? 商品房的交付 http://s.yingle.com/s/907499.html 身份證換姓名的程序 http://s.yingle.com/s/907498.html 假戶口結(jié)婚了該怎么辦 http://s.yingle.com/s/907497.html 以他人名義購買房產(chǎn) http://s.yingle.com/s/907496.html 學(xué)生辦理戶口遷移證需要什么條件 http://s.yingle.com/s/907495.html

? 新生兒什么時(shí)候辦戶口本

http://s.yingle.com/s/907494.html

? 商品房買賣契約的預(yù)售登記手續(xù)如何辦理 http://s.yingle.com/s/907493.html

? 獨(dú)生子女在成都,父母能遷戶口隨子女嗎 http://s.yingle.com/s/907492.html

? 孩子上學(xué)戶口新規(guī)定(2018)http://s.yingle.com/s/907491.html

? ? 一個(gè)按揭要花多少錢 http://s.yingle.com/s/907490.html 枉法仲

裁

罪

管

轄

是

什

么

樣

子的

http://s.yingle.com/s/907489.html

? 業(yè)主人身財(cái)產(chǎn)安全物業(yè)公司有多大責(zé)任 http://s.yingle.com/s/907488.html

? 新生兒上戶口申請(qǐng)書（2018http://s.yingle.com/s/907487.html

欧美色欧美亚洲高清在线观看,国产特黄特色a级在线视频,国产一区视频一区欧美,亚洲成a 人在线观看中文

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌準(zhǔn)入規(guī)則介紹課后測(cè)試[范文模版]

第一篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌準(zhǔn)入規(guī)則介紹課后測(cè)試[范文模版]

第二篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票發(fā)行介紹

第三篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌協(xié)議

第四篇：《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌業(yè)務(wù)操作指南(試行)》

第五篇：全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)(2017最新)

相關(guān)范文推薦

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票公開轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實(shí)施細(xì)則

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請(qǐng)文件目錄

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌常見問題解答(第一期)

《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件適用基本標(biāo)準(zhǔn)指引(試行)》

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票發(fā)行制度講解 C14050

推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書-全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌準(zhǔn)入規(guī)則介紹 課后測(cè)試[范文模版]

相關(guān)范文推薦

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌準(zhǔn)入規(guī)則介紹課后測(cè)試[范文模版]