第一篇：上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目專項(xiàng)資金管理辦法

上海市人民政府關(guān)于批轉(zhuǎn)市發(fā)展改革委、市財(cái)政局制訂的《上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目專項(xiàng)資金

管理辦法》的通知 滬府發(fā)?2009?38號(hào)

各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

市政府同意市發(fā)展改革委、市財(cái)政局制訂的?上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目專項(xiàng)資金管理辦法?，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。

上海市人民政府

二○○九年七月三十日

上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目專項(xiàng)資金

管理辦法

第一章總則

第一條根據(jù)?中共上海市委、上海市人民政府印發(fā)?關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)科技創(chuàng)新加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的若干意見(jiàn)?的通知?（滬委發(fā)?2009?9號(hào)），市政府設(shè)立“上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目專項(xiàng)資金”（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)資金”）。為規(guī)范自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目的組織實(shí)施和專項(xiàng)資金的管理，提高資金使用效率，制定本辦法。

第二條專項(xiàng)資金由市級(jí)財(cái)政預(yù)算和國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算專項(xiàng)安排,主要來(lái)源為：

（一）市級(jí)財(cái)政預(yù)算資金。

（二）國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算資金。

（三）市科教興市重大產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)項(xiàng)目專項(xiàng)資金的存量資金、回收的本金和收益。

（四）市政府確定的其它資金來(lái)源。

第三條專項(xiàng)資金的使用和管理遵循以下原則：

（一）確保專項(xiàng)資金支持的項(xiàng)目符合本市的產(chǎn)業(yè)政策和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

（二）著力發(fā)揮政府資金的杠桿放大效應(yīng)，積極引導(dǎo)社會(huì)資金投向自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

（三）公開(kāi)專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目的申報(bào)、審批等程序，在專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目的選擇、實(shí)施和后評(píng)估等環(huán)節(jié)引入第三方獨(dú)立評(píng)估機(jī)制。

（四）嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算管理和財(cái)政資金管理的規(guī)定，對(duì)專項(xiàng)資金實(shí)行單獨(dú)核算、專款專用，加強(qiáng)監(jiān)督。

第四條市發(fā)展改革委、市財(cái)政局負(fù)責(zé)專項(xiàng)資金的總體安排、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理，組織項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估，提出專項(xiàng)資金支持額度、方式、進(jìn)度的建議，組織項(xiàng)目的后評(píng)估。

第五條市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委等部門(mén)分工牽頭負(fù)責(zé)有關(guān)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)資金支持項(xiàng)目的組織申報(bào)、推進(jìn)協(xié)調(diào)，承擔(dān)項(xiàng)目管理部門(mén)職責(zé)。

第二章專項(xiàng)資金的支持范圍

第六條專項(xiàng)資金支持的重大項(xiàng)目包括三類：

（一）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重大項(xiàng)目，指以關(guān)鍵技術(shù)的工程化集成、示范為主要內(nèi)容，或以規(guī)模化應(yīng)用為目標(biāo)的科技自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。

（二）重大產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)項(xiàng)目，指圍繞國(guó)家和本市發(fā)展戰(zhàn)略要求，可以形成核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重大技術(shù)裝備研制項(xiàng)目和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)所急需的產(chǎn)業(yè)共性、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目，以及為重點(diǎn)行業(yè)的自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化提供技術(shù)服務(wù)支撐的公共平臺(tái)項(xiàng)目。

（三）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)投資基金項(xiàng)目。安排一定額度專項(xiàng)資金支持現(xiàn)有國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資公司發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資基金的作用，以及其它國(guó)有投資公司發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，投向符合本市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點(diǎn)支持方向和領(lǐng)域的項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)政府政策導(dǎo)向與創(chuàng)業(yè)投資基金按市場(chǎng)原則運(yùn)作的有效結(jié)合。

第七條上述項(xiàng)目申請(qǐng)專項(xiàng)資金支持，原則上必須同時(shí)滿足以下條件：

（一）項(xiàng)目主要由企業(yè)或以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟承擔(dān)。

（二）項(xiàng)目單位籌集的資本金或自有資金不低于項(xiàng)目新增總投資的30%。

（三）項(xiàng)目在本市行政區(qū)域內(nèi)實(shí)施，且基本完成前期工作，建設(shè)資金已落實(shí)，具備實(shí)施條件。

（四）項(xiàng)目單位擁有項(xiàng)目實(shí)施形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

第三章支持方式和標(biāo)準(zhǔn)

第八條專項(xiàng)資金的支持方式，包括資本金注入、貸款貼息、投資補(bǔ)助等。

第九條對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重大項(xiàng)目，專項(xiàng)資金的支持比例一般不超過(guò)項(xiàng)目新增總投資的10%；對(duì)重大產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)項(xiàng)目，專項(xiàng)資金的支持比例一般不超過(guò)項(xiàng)目新增總投資的30%。對(duì)個(gè)別特重大項(xiàng)目，專項(xiàng)資金支持比例需超過(guò)上述規(guī)定比例上限或采取特殊支持方式的，另行報(bào)市政府同意后確定。

專項(xiàng)資金采取貸款貼息支持方式的，貼息資金總額根據(jù)項(xiàng)目符合貼息條件的銀行貸款總額、不超過(guò)當(dāng)期銀行中長(zhǎng)期貸款利率的貼息率和貼息年限計(jì)算確定；專項(xiàng)資金采取資本金注入、投資補(bǔ)助支持方式的，根據(jù)項(xiàng)目的重要性、風(fēng)險(xiǎn)程度以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展等具體研究確定資金支持額度。

第十條凡采取貸款貼息、投資補(bǔ)助支持方式的，專項(xiàng)資金在投入到具體項(xiàng)目時(shí)，可在核定的支持額度內(nèi)預(yù)留10%的資金，根據(jù)項(xiàng)目后評(píng)估情況予以撥付。在后評(píng)估之前項(xiàng)目所需的該部分資金，由項(xiàng)目單位自籌解決。

第四章專項(xiàng)資金的申報(bào)與審核

第十一條項(xiàng)目管理部門(mén)負(fù)責(zé)會(huì)同市發(fā)展改革委、市財(cái)政局等部門(mén)研究制定本市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點(diǎn)支持方向和領(lǐng)域，并向社會(huì)公布；組織專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目的申報(bào)，重點(diǎn)從技術(shù)先進(jìn)性、方案科學(xué)性、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用等方面考察初選專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目；向市發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報(bào)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告。

第十二條市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局可視情組織專家組或委托咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)估。提出擬支持的重大項(xiàng)目及專項(xiàng)資金支持方式、額度和進(jìn)度的建議，報(bào)經(jīng)市政府同意后，由市發(fā)展改革委批復(fù)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告。

第五章專項(xiàng)資金的使用管理

第十三條專項(xiàng)資金支持的項(xiàng)目實(shí)行協(xié)議管理。項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告獲得批復(fù)后，項(xiàng)目管理部門(mén)應(yīng)與項(xiàng)目單位簽訂項(xiàng)目實(shí)施框架協(xié)議。協(xié)議包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目單位、項(xiàng)目履行期限、項(xiàng)目?jī)?nèi)容和主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、專項(xiàng)資金支持方式和額度、違約責(zé)任、雙方約定的其它條款等。

第十四條對(duì)采取資本金注入方式支持的項(xiàng)目，由市發(fā)展改革委、市財(cái)政局會(huì)同市國(guó)資委委托國(guó)有投資公司按照國(guó)有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定，履行出資人職責(zé)并辦理相關(guān)手續(xù)。

第十五條市財(cái)政局根據(jù)市發(fā)展改革委下達(dá)的項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告批復(fù)、項(xiàng)目單位送交的專項(xiàng)資金撥款申請(qǐng)等書(shū)面材料，按照財(cái)政支付管理的有關(guān)規(guī)定，將專項(xiàng)資金直接撥付到項(xiàng)目單位或國(guó)有投資公司。

第十六條項(xiàng)目單位和國(guó)有投資公司要對(duì)專項(xiàng)資金實(shí)行專賬管理，?？顚Ｓ?，并按照要求向市發(fā)展改革委、市財(cái)政局報(bào)送項(xiàng)目實(shí)施及專項(xiàng)資金使用情況。

第十七條項(xiàng)目管理部門(mén)和國(guó)有投資公司要對(duì)專項(xiàng)資金加強(qiáng)監(jiān)管，督促項(xiàng)目單位按照要求使用專項(xiàng)資金。項(xiàng)目單位的自籌資金應(yīng)按計(jì)劃及時(shí)足額投入。

第十八條項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)可能影響項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)的重大變更及調(diào)整的，項(xiàng)目單位及項(xiàng)目管理部門(mén)要及時(shí)提出項(xiàng)目調(diào)整申請(qǐng)報(bào)告報(bào)市發(fā)展改革委。市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局對(duì)項(xiàng)目調(diào)整申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)估，提出辦理意見(jiàn)報(bào)市政府同意后，批復(fù)項(xiàng)目調(diào)整申請(qǐng)報(bào)告或停止項(xiàng)目實(shí)施。

第六章專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目的后評(píng)估

第十九條項(xiàng)目實(shí)施達(dá)到總體目標(biāo)后，項(xiàng)目單位和項(xiàng)目管理部門(mén)等方面要及時(shí)做好項(xiàng)目后評(píng)估的準(zhǔn)備工作，并由項(xiàng)目管理部門(mén)向市發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報(bào)項(xiàng)目單位提交的后評(píng)估申請(qǐng)報(bào)告。

第二十條市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局組織專家組或委托咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)估，由市發(fā)展改革委批復(fù)項(xiàng)目后評(píng)估結(jié)果，由市財(cái)政局依據(jù)批復(fù)核撥預(yù)留的專項(xiàng)資金，或收回之前已超額撥付的專項(xiàng)資金。

第二十一條項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局可視情組織項(xiàng)目的中期評(píng)估。

第七章監(jiān)督檢查和法律責(zé)任

第二十二條市發(fā)展改革委、市財(cái)政局根據(jù)需要，對(duì)項(xiàng)目專項(xiàng)資金的管理和使用情況實(shí)行監(jiān)督管理。審計(jì)、監(jiān)察等部門(mén)依據(jù)職能分工對(duì)專項(xiàng)資金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第二十三條專項(xiàng)資金支持的項(xiàng)目信息，除涉及國(guó)家秘密和安全，商業(yè)秘密和其他不適宜公開(kāi)的外，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式向社會(huì)公開(kāi)。

第二十四條項(xiàng)目單位和國(guó)有投資公司在專項(xiàng)資金申報(bào)、使用、管理過(guò)程中，有弄虛作假、違紀(jì)違法行為的，除按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定追回專項(xiàng)資金、追究有關(guān)單位和人員責(zé)任外，還可視情停止專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目實(shí)施，取消有關(guān)單位和人員繼續(xù)申報(bào)項(xiàng)目和管理資金的資格。

第八章附則

第二十五條市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局負(fù)責(zé)制定發(fā)布本辦法具體實(shí)施所需的項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告編制要點(diǎn)、項(xiàng)目實(shí)施框架協(xié)議范本、項(xiàng)目后評(píng)估辦法等配套文件。

第二十六條本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。本辦法由市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

上海市發(fā)展和改革委員會(huì)

上海市財(cái)政局

二○○九年七月十六日

第二篇：上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目專項(xiàng)資金管理辦法

上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目專項(xiàng)資金管

理辦法

滬府發(fā)〔2009〕38號(hào)

各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

市政府同意市發(fā)展改革委、市財(cái)政局制訂的《上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目專項(xiàng)資金管理辦法》，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)按照?qǐng)?zhí)行。

上海市人民政府 二○○九年七月三十日

上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目專項(xiàng)資金管理辦法

第一章總則

第一條根據(jù)《中共上海市委、上海市人民政府印發(fā)〈關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)科技創(chuàng)新加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的若干意見(jiàn)〉的通知》（滬委發(fā)〔2009〕9號(hào)），市政府設(shè)立“上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目專項(xiàng)資金”（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)資金”）。為規(guī)范自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目的組織實(shí)施和專項(xiàng)資金的管理，提高資金使用效率，制定本辦法。

第二條專項(xiàng)資金由市級(jí)財(cái)政預(yù)算和國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算專項(xiàng)安排,主要來(lái)源為：

（一）市級(jí)財(cái)政預(yù)算資金。

（二）國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算資金。

（三）市科教興市重大產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)項(xiàng)目專項(xiàng)資金的存量資金、回收的本金和收益。

（四）市政府確定的其它資金來(lái)源。

第三條專項(xiàng)資金的使用和管理遵循以下原則：

（一）確保專項(xiàng)資金支持的項(xiàng)目符合本市的產(chǎn)業(yè)政策和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

（二）著力發(fā)揮政府資金的杠桿放大效應(yīng)，積極引導(dǎo)社會(huì)資金投向自主創(chuàng)新 和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。

（三）公開(kāi)專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目的申報(bào)、審批等程序，在專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目的選擇、實(shí)施和后評(píng)估等環(huán)節(jié)引入第三方獨(dú)立評(píng)估機(jī)制。

（四）嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算管理和財(cái)政資金管理的規(guī)定，對(duì)專項(xiàng)資金實(shí)行單獨(dú)核算、專款專用，加強(qiáng)監(jiān)督。

第四條市發(fā)展改革委、市財(cái)政局負(fù)責(zé)專項(xiàng)資金的總體安排、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和監(jiān)督管理，組織項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告的評(píng)估，提出專項(xiàng)資金支持額度、方式、進(jìn)度的建議，組織項(xiàng)目的后評(píng)估。

第五條市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委等部門(mén)分工牽頭負(fù)責(zé)有關(guān)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域?qū)ｍ?xiàng)資金支持項(xiàng)目的組織申報(bào)、推進(jìn)協(xié)調(diào)，承擔(dān)項(xiàng)目管理部門(mén)職責(zé)。

第二章專項(xiàng)資金的支持范圍

第六條專項(xiàng)資金支持的重大項(xiàng)目包括三類：

（一）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重大項(xiàng)目，指以關(guān)鍵技術(shù)的工程化集成、示范為主要內(nèi)容，或以規(guī)?；瘧?yīng)用為目標(biāo)的科技自主創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目。

（二）重大產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)項(xiàng)目，指圍繞國(guó)家和本市發(fā)展戰(zhàn)略要求，可以形成核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的重大技術(shù)裝備研制項(xiàng)目和重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)所急需的產(chǎn)業(yè)共性、關(guān)鍵技術(shù)研發(fā)項(xiàng)目，以及為重點(diǎn)行業(yè)的自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化提供技術(shù)服務(wù)支撐的公共平臺(tái)項(xiàng)目。

（三）高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的創(chuàng)業(yè)投資基金項(xiàng)目。安排一定額度專項(xiàng)資金支持現(xiàn)有國(guó)有創(chuàng)業(yè)投資公司發(fā)揮創(chuàng)業(yè)投資基金的作用，以及其它國(guó)有投資公司發(fā)起設(shè)立創(chuàng)業(yè)投資基金，投向符合本市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點(diǎn)支持方向和領(lǐng)域的項(xiàng)目，實(shí)現(xiàn)政府政策導(dǎo)向與創(chuàng)業(yè)投資基金按市場(chǎng)原則運(yùn)作的有效結(jié)合。

第七條上述項(xiàng)目申請(qǐng)專項(xiàng)資金支持，原則上必須同時(shí)滿足以下條件：

（一）項(xiàng)目主要由企業(yè)或以企業(yè)為主體的產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟承擔(dān)。

（二）項(xiàng)目單位籌集的資本金或自有資金不低于項(xiàng)目新增總投資的30%。

（三）項(xiàng)目在本市行政區(qū)域內(nèi)實(shí)施，且基本完成前期工作，建設(shè)資金已落實(shí)，具備實(shí)施條件。

（四）項(xiàng)目單位擁有項(xiàng)目實(shí)施形成的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

第三章支持方式和標(biāo)準(zhǔn)

第八條專項(xiàng)資金的支持方式，包括資本金注入、貸款貼息、投資補(bǔ)助等。

第九條對(duì)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重大項(xiàng)目，專項(xiàng)資金的支持比例一般不超過(guò)項(xiàng)目新增總投資的10%；對(duì)重大產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)項(xiàng)目，專項(xiàng)資金的支持比例一般不超過(guò)項(xiàng)目新增總投資的30%。對(duì)個(gè)別特重大項(xiàng)目，專項(xiàng)資金支持比例需超過(guò)上述規(guī)定比例上限或采取特殊支持方式的，另行報(bào)市政府同意后確定。

專項(xiàng)資金采取貸款貼息支持方式的，貼息資金總額根據(jù)項(xiàng)目符合貼息條件的銀行貸款總額、不超過(guò)當(dāng)期銀行中長(zhǎng)期貸款利率的貼息率和貼息年限計(jì)算確定；專項(xiàng)資金采取資本金注入、投資補(bǔ)助支持方式的，根據(jù)項(xiàng)目的重要性、風(fēng)險(xiǎn)程度以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展等具體研究確定資金支持額度。

第十條凡采取貸款貼息、投資補(bǔ)助支持方式的，專項(xiàng)資金在投入到具體項(xiàng)目時(shí)，可在核定的支持額度內(nèi)預(yù)留10%的資金，根據(jù)項(xiàng)目后評(píng)估情況予以撥付。在后評(píng)估之前項(xiàng)目所需的該部分資金，由項(xiàng)目單位自籌解決。

第四章專項(xiàng)資金的申報(bào)與審核

第十一條項(xiàng)目管理部門(mén)負(fù)責(zé)會(huì)同市發(fā)展改革委、市財(cái)政局等部門(mén)研究制定本市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化重點(diǎn)支持方向和領(lǐng)域，并向社會(huì)公布；組織專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目的申報(bào)，重點(diǎn)從技術(shù)先進(jìn)性、方案科學(xué)性、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用等方面考察初選專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目；向市發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報(bào)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告。

第十二條市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局可視情組織專家組或委托咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)估。提出擬支持的重大項(xiàng)目及專項(xiàng)資金支持方式、額度和進(jìn)度的建議，報(bào)經(jīng)市政府同意后，由市發(fā)展改革委批復(fù)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告。

第五章專項(xiàng)資金的使用管理

第十三條專項(xiàng)資金支持的項(xiàng)目實(shí)行協(xié)議管理。項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告獲得批復(fù)后，項(xiàng)目管理部門(mén)應(yīng)與項(xiàng)目單位簽訂項(xiàng)目實(shí)施框架協(xié)議。協(xié)議包括項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目單位、項(xiàng)目履行期限、項(xiàng)目?jī)?nèi)容和主要技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)、專項(xiàng)資金支持方式和額度、違約責(zé)任、雙方約定的其它條款等。

第十四條對(duì)采取資本金注入方式支持的項(xiàng)目，由市發(fā)展改革委、市財(cái)政局會(huì)同市國(guó)資委委托國(guó)有投資公司按照國(guó)有資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定，履行出資人職責(zé)并辦理相關(guān)手續(xù)。

第十五條市財(cái)政局根據(jù)市發(fā)展改革委下達(dá)的項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告批復(fù)、項(xiàng)目單位送交的專項(xiàng)資金撥款申請(qǐng)等書(shū)面材料，按照財(cái)政支付管理的有關(guān)規(guī)定，將專項(xiàng)資金直接撥付到項(xiàng)目單位或國(guó)有投資公司。

第十六條項(xiàng)目單位和國(guó)有投資公司要對(duì)專項(xiàng)資金實(shí)行專賬管理，?？顚Ｓ?，并按照要求向市發(fā)展改革委、市財(cái)政局報(bào)送項(xiàng)目實(shí)施及專項(xiàng)資金使用情況。

第十七條項(xiàng)目管理部門(mén)和國(guó)有投資公司要對(duì)專項(xiàng)資金加強(qiáng)監(jiān)管，督促項(xiàng)目單位按照要求使用專項(xiàng)資金。項(xiàng)目單位的自籌資金應(yīng)按計(jì)劃及時(shí)足額投入。

第十八條項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中出現(xiàn)可能影響項(xiàng)目實(shí)施目標(biāo)的重大變更及調(diào)整的，項(xiàng)目單位及項(xiàng)目管理部門(mén)要及時(shí)提出項(xiàng)目調(diào)整申請(qǐng)報(bào)告報(bào)市發(fā)展改革委。市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局對(duì)項(xiàng)目調(diào)整申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)估，提出辦理意見(jiàn)報(bào)市政府同意后，批復(fù)項(xiàng)目調(diào)整申請(qǐng)報(bào)告或停止項(xiàng)目實(shí)施。

第六章專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目的后評(píng)估

第十九條項(xiàng)目實(shí)施達(dá)到總體目標(biāo)后，項(xiàng)目單位和項(xiàng)目管理部門(mén)等方面要及時(shí)做好項(xiàng)目后評(píng)估的準(zhǔn)備工作，并由項(xiàng)目管理部門(mén)向市發(fā)展改革委轉(zhuǎn)報(bào)項(xiàng)目單位提交的后評(píng)估申請(qǐng)報(bào)告。

第二十條市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局組織專家組或委托咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行后評(píng)估，由市發(fā)展改革委批復(fù)項(xiàng)目后評(píng)估結(jié)果，由市財(cái)政局依據(jù)批復(fù)核撥預(yù)留的專項(xiàng)資金，或收回之前已超額撥付的專項(xiàng)資金。

第二十一條項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局可視情組織項(xiàng)目的中期評(píng)估。

第七章監(jiān)督檢查和法律責(zé)任

第二十二條市發(fā)展改革委、市財(cái)政局根據(jù)需要，對(duì)項(xiàng)目專項(xiàng)資金的管理和使用情況實(shí)行監(jiān)督管理。審計(jì)、監(jiān)察等部門(mén)依據(jù)職能分工對(duì)專項(xiàng)資金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第二十三條專項(xiàng)資金支持的項(xiàng)目信息，除涉及國(guó)家秘密和安全，商業(yè)秘密和其他不適宜公開(kāi)的外，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式向社會(huì)公開(kāi)。

第二十四條項(xiàng)目單位和國(guó)有投資公司在專項(xiàng)資金申報(bào)、使用、管理過(guò)程中，有弄虛作假、違紀(jì)違法行為的，除按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定追回專項(xiàng)資金、追究有關(guān)單位和人員責(zé)任外，還可視情停止專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目實(shí)施，取消有關(guān)單位和人員繼續(xù)申報(bào)項(xiàng)目和管理資金的資格。

第八章附則

第二十五條市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局負(fù)責(zé)制定發(fā)布本辦法具體實(shí)施所需的項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告編制要點(diǎn)、項(xiàng)目實(shí)施框架協(xié)議范本、項(xiàng)目后評(píng)估辦法等配套文件。

第二十六條本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。本辦法由市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

上海市發(fā)展和改革委員會(huì)

上海市財(cái)政局

二○○九年七月十六日

第三篇：上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目評(píng)估管理辦法

上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè) 發(fā)展重大項(xiàng)目評(píng)估管理辦法

第一章 總 則

第一條 為推進(jìn)實(shí)施上海市自主創(chuàng)新、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱“重大項(xiàng)目”），規(guī)范重大項(xiàng)目評(píng)估工作，根據(jù)《上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目專項(xiàng)資金管理辦法》（滬府發(fā)?2009?38號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《專項(xiàng)資金管理辦法》）特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于申請(qǐng)上海市自主創(chuàng)新、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展相關(guān)專項(xiàng)資金支持的重大項(xiàng)目評(píng)估工作，包括項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告評(píng)估、中期評(píng)估和后評(píng)估等。

第三條 評(píng)估工作應(yīng)當(dāng)遵守國(guó)家和地方有關(guān)法律、法規(guī)，按照《專項(xiàng)資金管理辦法》規(guī)定，堅(jiān)持獨(dú)立、客觀、公正和科學(xué)的原則。

第四條 市發(fā)展改革委、市財(cái)政局為重大項(xiàng)目評(píng)估工作責(zé)任部門(mén)，會(huì)同市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委等項(xiàng)目管理部門(mén)共同做好重大項(xiàng)目評(píng)估工作。市發(fā)展改革委、市財(cái)政局負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告評(píng)估和后評(píng)估；根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施情況，視情組織項(xiàng)目中期評(píng)估。項(xiàng)目管理部門(mén)按分管領(lǐng)域分別負(fù)責(zé)組織項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告、項(xiàng)目中期評(píng)估自評(píng)材料、項(xiàng)目后評(píng)估自評(píng)材料的預(yù)審工作，并及時(shí)做好項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程的跟蹤管理。

第五條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)按《專項(xiàng)資金管理辦法》規(guī)定，做好自評(píng)材料編寫(xiě)工作，配合做好現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、專家質(zhì)詢等工作。

第二章 項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告評(píng)估

第六條 項(xiàng)目管理部門(mén)按照《專項(xiàng)資金管理辦法》，進(jìn)行項(xiàng)目初選，并將項(xiàng)目材料轉(zhuǎn)送市發(fā)展改革委進(jìn)行評(píng)審。市發(fā)展改革委收到轉(zhuǎn)送材料后，會(huì)同市財(cái)政局委托有資質(zhì)的咨詢機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)估工作。受托咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)按本辦法第三條規(guī)定開(kāi)展評(píng)估，并提交書(shū)面評(píng)估報(bào)告。市發(fā)展改革委、市財(cái)政局與項(xiàng)目管理部門(mén)及時(shí)會(huì)商重大項(xiàng)目評(píng)估情況。

第七條 市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局研究提出支持建議方案報(bào)請(qǐng)市政府審定。市政府同意后，市發(fā)展改革委批復(fù)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告，項(xiàng)目管理部門(mén)根據(jù)批復(fù)意見(jiàn)，與項(xiàng)目承擔(dān)單位簽訂《上海市自主創(chuàng)新和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目實(shí)施框架協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱《項(xiàng)目實(shí)施框架協(xié)議》），并分送市發(fā)展改革委、市財(cái)政局備案。對(duì)專項(xiàng)資金支持額度在1億元以上，或經(jīng)市發(fā)展改革委、市財(cái)政局與項(xiàng)目管理部門(mén)共同商定需進(jìn)行中期評(píng)估的重大項(xiàng)目，市發(fā)展改革委在批復(fù)中要求項(xiàng)目管理部門(mén)在《項(xiàng)目實(shí)施框架協(xié)議》中明確中期評(píng)估時(shí)間節(jié)點(diǎn)和評(píng)估目標(biāo)。第八條 項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告主要評(píng)估內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目承擔(dān)單位的能力評(píng)估；

（二）項(xiàng)目科技攻關(guān)和產(chǎn)業(yè)化目標(biāo)任務(wù)、建設(shè)方案的可行性、合理性、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)作用等評(píng)估。主要包括產(chǎn)品技術(shù)方案、項(xiàng)目主要建設(shè)內(nèi)容、產(chǎn)業(yè)化規(guī)模、目標(biāo)實(shí)施計(jì)劃、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)情況等；

（三）項(xiàng)目建設(shè)條件落實(shí)情況評(píng)估。主要包括項(xiàng)目備案（核準(zhǔn)）或?qū)徟闆r，項(xiàng)目涉及的相關(guān)土地、規(guī)劃、環(huán)保、節(jié)能等條件具備情況等。

（四）項(xiàng)目投資估算與資金籌措評(píng)估。主要包括項(xiàng)目投資估算和新增投資測(cè)算的合理性，以及項(xiàng)目投資資金籌措情況等。

第三章 項(xiàng)目中期評(píng)估

第九條 納入中期評(píng)估的項(xiàng)目，承擔(dān)單位應(yīng)在《項(xiàng)目實(shí)施框架協(xié)議》（或項(xiàng)目合同和計(jì)劃任務(wù)書(shū)）所規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)到期前30個(gè)工作日內(nèi)，按要求編制完成《項(xiàng)目中期評(píng)估自評(píng)報(bào)告》和《項(xiàng)目資金使用和管理情況報(bào)告》。經(jīng)項(xiàng)目管理部門(mén)審核后，由其向市發(fā)展改革委提出中期評(píng)估申請(qǐng)及轉(zhuǎn)送相關(guān)材料。

因不可抗拒因素需延遲中期評(píng)估時(shí)間的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在所規(guī)定的時(shí)間節(jié)點(diǎn)到期前30個(gè)工作日內(nèi)，向項(xiàng)目管理部門(mén)提出延期申請(qǐng)。項(xiàng)目管理部門(mén)審核后予以批復(fù)并簽訂《項(xiàng)目實(shí)施補(bǔ)充協(xié)議》。同時(shí)將批復(fù)和《項(xiàng)目實(shí)施補(bǔ)充協(xié)議》分送市發(fā)展改革委、市財(cái)政局備案。原則上每個(gè)項(xiàng)目中期評(píng)估只能延期一次，延期時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月。

第十條 市發(fā)展改革委收到中期評(píng)估申請(qǐng)后，會(huì)同市財(cái)政局委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，按照《專項(xiàng)資金管理辦法》有關(guān)規(guī)定開(kāi)展中期評(píng)估工作。受托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)結(jié)合審計(jì)報(bào)告向市發(fā)展改革委提交中期評(píng)估報(bào)告。市發(fā)展改革委、市財(cái)政局及時(shí)與項(xiàng)目管理部門(mén)會(huì)商中期評(píng)估情況。

市發(fā)展改革委將通過(guò)中期評(píng)估的項(xiàng)目函復(fù)項(xiàng)目管理部門(mén)和承擔(dān)單位，項(xiàng)目管理部門(mén)據(jù)此商請(qǐng)市財(cái)政局按相關(guān)規(guī)定撥付專項(xiàng)資金。

第十一條 對(duì)未通過(guò)中期評(píng)估的項(xiàng)目，項(xiàng)目管理部門(mén)根據(jù)評(píng)估意見(jiàn)，督促項(xiàng)目承擔(dān)單位限期實(shí)施整改，整改后由受托評(píng)估機(jī)構(gòu)進(jìn)行復(fù)核并出具復(fù)核意見(jiàn)。市發(fā)展改革委將通過(guò)復(fù)核的項(xiàng)目函復(fù)項(xiàng)目管理部門(mén)和承擔(dān)單位，項(xiàng)目管理部門(mén)據(jù)此商請(qǐng)市財(cái)政局按相關(guān)規(guī)定撥付資助資金。

規(guī)定限期內(nèi)未完成整改或整改后未通過(guò)復(fù)核的項(xiàng)目，由市發(fā)展改革委、市財(cái)政局會(huì)同項(xiàng)目管理部門(mén)根據(jù)復(fù)核意見(jiàn)，對(duì)項(xiàng)目提出終止或撤項(xiàng)的處置意見(jiàn)報(bào)市政府審定。市政府同意后，市發(fā)展改革委出具項(xiàng)目處置意見(jiàn)函告項(xiàng)目承擔(dān)單位。市財(cái)政局根據(jù)處置意見(jiàn)終止撥付項(xiàng)目后續(xù)專項(xiàng)資金。

第十二條 項(xiàng)目中期評(píng)估主要內(nèi)容：

（一）項(xiàng)目建設(shè)情況評(píng)估，主要包括階段性目標(biāo)任務(wù)完成情況、計(jì)劃進(jìn)度控制情況、項(xiàng)目投資完成和資金到位及使用情況。

（二）項(xiàng)目技術(shù)研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化中期目標(biāo)完成情況評(píng)估，包括科技攻關(guān)階段性目標(biāo)完成情況、技術(shù)先進(jìn)性保持情況、產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)情況、市場(chǎng)前景及風(fēng)險(xiǎn)等。

（三）項(xiàng)目組織管理情況評(píng)估，包括管理制度建立情況、產(chǎn)學(xué)研合作機(jī)制建立情況、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的權(quán)責(zé)及其履行情況。

（四）專項(xiàng)資金使用管理的審計(jì)情況。

（五）影響項(xiàng)目目標(biāo)任務(wù)和主要建設(shè)內(nèi)容完成的問(wèn)題及原因，解決問(wèn)題的建議和措施等。

第四章 項(xiàng)目后評(píng)估

第十三條 項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在《項(xiàng)目實(shí)施框架協(xié)議》（或項(xiàng)目合同和計(jì)劃任務(wù)書(shū)）所規(guī)定的后評(píng)估時(shí)間節(jié)點(diǎn)到期前30個(gè)工作日內(nèi)，按要求編制完成《項(xiàng)目后評(píng)估自評(píng)報(bào)告》和《項(xiàng)目資金使用和管理情況報(bào)告》，并向項(xiàng)目管理部門(mén)提出后評(píng)估申請(qǐng)。經(jīng)項(xiàng)目管理部門(mén)審核后，由其向市發(fā)展改革委提出后評(píng)估申請(qǐng)及轉(zhuǎn)送相關(guān)材料。

因不可抗拒因素需延遲后評(píng)估時(shí)間的，項(xiàng)目承擔(dān)單位應(yīng)在所規(guī)定時(shí)間節(jié)點(diǎn)到期前30個(gè)工作日內(nèi)，向項(xiàng)目管理部門(mén)提出延期申請(qǐng)。項(xiàng)目管理部門(mén)審核后予以批復(fù)并簽訂《項(xiàng)目實(shí)施補(bǔ)充協(xié)議》。同時(shí)將批復(fù)及《項(xiàng)目實(shí)施補(bǔ)充協(xié)議》分送市發(fā)展改革委、市財(cái)政局備案。原則上每個(gè)項(xiàng)目后評(píng)估只能延期一次，延期時(shí)間不得超過(guò)12個(gè)月；獲中期評(píng)估延期的項(xiàng)目，后評(píng)估延期時(shí)間原則上不得超過(guò)6個(gè)月。

第十四條 市發(fā)展改革委收到后評(píng)估申請(qǐng)后，會(huì)同市財(cái)政局委托具有相應(yīng)資質(zhì)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，按照《專項(xiàng)資金管理辦法》有關(guān)規(guī)定開(kāi)展后評(píng)估工作。受托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)結(jié)合審計(jì)報(bào)告向市發(fā)展改革委提交后評(píng)估報(bào)告。市發(fā)展改革委、市財(cái)政局及時(shí)與項(xiàng)目管理部門(mén)會(huì)商后評(píng)估情況及預(yù)留專項(xiàng)資金撥付方案。

市發(fā)展改革委將后評(píng)估意見(jiàn)函復(fù)項(xiàng)目管理部門(mén)和承擔(dān)單位。對(duì)通過(guò)后評(píng)估的項(xiàng)目，由項(xiàng)目管理部門(mén)根據(jù)函復(fù)意見(jiàn)，商請(qǐng)市財(cái)政局按相關(guān)規(guī)定撥付項(xiàng)目預(yù)留專項(xiàng)資金。

第十五條 項(xiàng)目后評(píng)估主要內(nèi)容

（一）科技攻關(guān)情況評(píng)估，包括科技攻關(guān)是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，是否形成核心自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括專利、商標(biāo)、版權(quán)、標(biāo)準(zhǔn)、商業(yè)秘密等），是否繼續(xù)保持技術(shù)先進(jìn)性等。

（二）產(chǎn)業(yè)化情況評(píng)估，包括產(chǎn)業(yè)化是否達(dá)到預(yù)期目標(biāo)，已形成的產(chǎn)能規(guī)模、獲得的銷(xiāo)售收入、市場(chǎng)占有份額、市場(chǎng)發(fā)展前景及項(xiàng)目可持續(xù)發(fā)展能力，對(duì)產(chǎn)業(yè)鏈和產(chǎn)業(yè)群形成的帶動(dòng)效應(yīng)等；平臺(tái)類項(xiàng)目應(yīng)包括資源集聚和共享程度、提供創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)公共服務(wù)能力以及用戶的滿意度等。

（三）投資效益評(píng)估，包括項(xiàng)目資金到位、總投資控制、投資結(jié)構(gòu)、投資內(nèi)部收益率、財(cái)務(wù)清償能力、專項(xiàng)資金使用情況及對(duì)其它投資的帶動(dòng)效應(yīng)等。

（四）組織管理評(píng)估，包括項(xiàng)目領(lǐng)軍人物作用的發(fā)揮、人才的培養(yǎng)與集聚情況，項(xiàng)目財(cái)務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、科技攻關(guān)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)、內(nèi)部管理等方面的組織管理情況，產(chǎn)學(xué)研合作情況及其成效等。

（五）專項(xiàng)資金使用管理的審計(jì)情況。

（六）總體效益評(píng)估，包括項(xiàng)目預(yù)定目標(biāo)和任務(wù)的完成情況，項(xiàng)目實(shí)施產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益，對(duì)突破制約相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵或缺失環(huán)節(jié)以及打破國(guó)外技術(shù)壟斷的作用，項(xiàng)目是否形成了產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力等。

（七）提出項(xiàng)目后續(xù)發(fā)展面臨的主要問(wèn)題和建議。

第五章 其他情況

第十六條 項(xiàng)目管理部門(mén)跟蹤管理過(guò)程中，及時(shí)協(xié)調(diào)和解決問(wèn)題，如發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目出現(xiàn)嚴(yán)重偏離或無(wú)法完成原定主要建設(shè)目標(biāo)和任務(wù)的情況，及時(shí)與市發(fā)展改革委、市財(cái)政局溝通。市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局可視情委托有資質(zhì)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展評(píng)估審計(jì)工作，并根據(jù)評(píng)估和審計(jì)情況對(duì)項(xiàng)目作出調(diào)整、終止或撤項(xiàng)的處理意見(jiàn)報(bào)市政府審定。市政府同意后，由市發(fā)展改革委將處置意見(jiàn)函告項(xiàng)目承擔(dān)單位。對(duì)調(diào)整項(xiàng)目，由項(xiàng)目管理部門(mén)按照處置意見(jiàn)與項(xiàng)目承擔(dān)單位重新簽訂《項(xiàng)目實(shí)施框架協(xié)議》或簽訂《項(xiàng)目實(shí)施補(bǔ)充協(xié)議》并分送市發(fā)展改革委和市財(cái)政局備案；對(duì)終止或撤項(xiàng)項(xiàng)目，由市財(cái)政局根據(jù)處置意見(jiàn)分別實(shí)施中止撥付后續(xù)專項(xiàng)資金或收回已撥付的專項(xiàng)資金。

第六章 評(píng)估經(jīng)費(fèi)

第十七條 本辦法規(guī)定的重大項(xiàng)目評(píng)估和審計(jì)經(jīng)費(fèi)由委托方支付，相關(guān)費(fèi)用可在上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目專項(xiàng)資金預(yù)算中列支。委托方按照相關(guān)政府采購(gòu)管理辦法的有關(guān)規(guī)定，委托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)開(kāi)展相關(guān)工作。項(xiàng)目自評(píng)估費(fèi)用由承擔(dān)單位自行解決。

第七章 附則

第十八條 項(xiàng)目管理部門(mén)跟蹤管理過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目承擔(dān)單位存在弄虛作假、違紀(jì)違法行為的，除按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定追回專項(xiàng)資金、追究有關(guān)單位和人員責(zé)任外，還可視情況停止專項(xiàng)資金支持，取消有關(guān)單位和人員繼續(xù)申報(bào)項(xiàng)目的資格。

受托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，在評(píng)估過(guò)程中存在弄虛作假、違紀(jì)違法行為的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定追究有關(guān)單位和人員責(zé)任，并取消其重大項(xiàng)目評(píng)估資格。

第十九條 重大項(xiàng)目評(píng)估工作涉及科技及商業(yè)機(jī)密的，受托中介服務(wù)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國(guó)家和地方有關(guān)法律法規(guī)履行保密職責(zé)，在未征得委托單位和項(xiàng)目承擔(dān)單位同意之前，不得泄漏被評(píng)估或?qū)徲?jì)項(xiàng)目的有關(guān)文件資料和數(shù)據(jù)信息，否則將承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

第二十條 本辦法自發(fā)布之日起實(shí)施。本辦法由市發(fā)展改革委會(huì)同市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

第四篇：上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法

上海市人民政府關(guān)于批轉(zhuǎn)市發(fā)展改革委、市財(cái)政局制訂的《上海市戰(zhàn)略性新興

產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》的通知

各區(qū)、縣人民政府，市政府各委、辦、局：

市政府同意市發(fā)展改革委、市財(cái)政局制訂的《上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法》，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真按照?qǐng)?zhí)行。

上海市人民政府

2012年8月4日

上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金管理辦法

第一章總則

第一條市政府設(shè)立的“上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目專項(xiàng)資金”更名為“上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金”（以下簡(jiǎn)稱“專項(xiàng)資金”）。為 深入貫徹《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》（國(guó)發(fā)〔2010〕32號(hào)）以及市委、市政府《關(guān)于本市加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的實(shí)施意 見(jiàn)》（滬委發(fā)〔2012〕2號(hào)），規(guī)范專項(xiàng)資金的管理和使用，提高專項(xiàng)資金的使用效益、效率和效應(yīng)，制定本辦法。

第二條專項(xiàng)資金主要來(lái)源為：

（一）市級(jí)財(cái)政預(yù)算資金。

（二）市科教興市重大產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)項(xiàng)目專項(xiàng)資金的存量資金、回收的本金和收益。

（三）國(guó)有資本經(jīng)營(yíng)預(yù)算資金。

（四）市政府確定的其他資金來(lái)源。

第三條專項(xiàng)資金的使用和管理，遵循以下原則：

（一）專項(xiàng)資金支持的項(xiàng)目，符合本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。

（二）同一項(xiàng)目法人原則上不能同時(shí)承擔(dān)兩個(gè)及以上項(xiàng)目。已獲市級(jí)財(cái)政資金支持的項(xiàng)目，專項(xiàng)資金原則上不再支持。

（三）專項(xiàng)資金應(yīng)注重引導(dǎo)社會(huì)資金投向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，并設(shè)立“千人計(jì)劃”戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)服務(wù)專窗，發(fā)揮各類高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化服務(wù)平臺(tái)作用，積極吸引各類人才投身于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，促進(jìn)人才引進(jìn)與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相結(jié)合。

（四）專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目需組織評(píng)估，并在評(píng)估環(huán)節(jié)引入具備相關(guān)專業(yè)領(lǐng)域或綜合性工程咨詢甲級(jí)資質(zhì)的第三方獨(dú)立評(píng)估機(jī)構(gòu)，但簡(jiǎn)化程序、提高效率，建立科學(xué)、高效、客觀、公正的評(píng)估機(jī)制。

（五）專項(xiàng)資金嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)算管理和財(cái)政資金管理的規(guī)定，實(shí)行單獨(dú)核算、專賬管理、?？顚Ｓ?。

第四條市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（以下簡(jiǎn)稱“領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室”）負(fù)責(zé)專項(xiàng)資金的統(tǒng)籌平衡和監(jiān)督管理、重大項(xiàng)目的組織實(shí)施。產(chǎn)業(yè)化推進(jìn)工作小組和科技創(chuàng)新推進(jìn)工作小組負(fù)責(zé)推進(jìn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有關(guān)領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展、科技創(chuàng)新、重點(diǎn)項(xiàng)目的組織實(shí)施和重大項(xiàng)目的推進(jìn)工作。

第五條根據(jù)《上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展“十二五”規(guī)劃》，項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)分工如下：

（一）屬于大規(guī)模集成電路、民用航空、云計(jì)算、物聯(lián)網(wǎng)、下一代網(wǎng)絡(luò)（互聯(lián)網(wǎng)、電信網(wǎng)、廣電網(wǎng)）、新型顯示、智能電網(wǎng)、新能源高端裝備、智能制造、新能源汽車(chē)及汽車(chē)電子、衛(wèi)星導(dǎo)航專項(xiàng)工程的項(xiàng)目，由市經(jīng)濟(jì)信息化委為推進(jìn)部門(mén)。

（二）屬于新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、生物醫(yī)藥與醫(yī)療器械專項(xiàng)工程的項(xiàng)目，由市科委為推進(jìn)部門(mén)。

（三）屬于電子商務(wù)與新型貿(mào)易現(xiàn)代化專項(xiàng)工程的項(xiàng)目，由市商務(wù)委為推進(jìn)部門(mén)。

（四）屬于高技術(shù)服務(wù)業(yè)專項(xiàng)工程的項(xiàng)目，由市發(fā)展改革委為推進(jìn)部門(mén)。

（五）屬于其他戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的項(xiàng)目，參照原高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化工作分工，由相關(guān)部門(mén)為推進(jìn)部門(mén)。

領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室可根據(jù)上海戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、技術(shù)發(fā)展情況，對(duì)專項(xiàng)工程進(jìn)行動(dòng)態(tài)調(diào)整。

第二章專項(xiàng)資金的支持范圍、條件和方式

第六條專項(xiàng)資金主要用于支持新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、生物、新能源、新材料、節(jié)能環(huán)保、新能源汽車(chē)等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，支持范圍符合《上海市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)重點(diǎn)產(chǎn)品和技術(shù)指導(dǎo)目錄》及相關(guān)專項(xiàng)工程指南，并可按本市有關(guān)規(guī)定用于市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金。

第七條專項(xiàng)資金重點(diǎn)支持技術(shù)含量高、應(yīng)用前景好、示范帶動(dòng)作用強(qiáng)、處于產(chǎn)業(yè)鏈關(guān)鍵環(huán)節(jié)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目、產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)項(xiàng)目、示范應(yīng)用項(xiàng)目、公共技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)等。這些項(xiàng)目按其性質(zhì)、投資規(guī)模，分為重點(diǎn)項(xiàng)目、重大項(xiàng)目、配套項(xiàng)目等。

第八條重點(diǎn)項(xiàng)目原則上屬于《關(guān)于本市加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的實(shí)施意見(jiàn)》明確的專項(xiàng)工程領(lǐng)域，并同時(shí)符合以下條件：

（一）項(xiàng)目總投資1000萬(wàn)元～2億元。其中，生物產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的項(xiàng)目總投資1000萬(wàn)元～1億元，軟件和信息服務(wù)領(lǐng)域的項(xiàng)目總投資1000萬(wàn)元～8000萬(wàn)元。

（二）新增投資不低于總投資的80%。

（三）資本金不低于總投資的30%。

（四）在本市行政區(qū)域內(nèi)實(shí)施，已完成項(xiàng)目立項(xiàng)程序，且已落實(shí)土地、規(guī)劃、環(huán)評(píng)、資金等實(shí)施條件。

（五）項(xiàng)目單位擁有項(xiàng)目實(shí)施必需的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。

由本市企業(yè)承擔(dān)，產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的項(xiàng)目，也可由科研院所等事業(yè)單位承擔(dān)。

第九條重大項(xiàng)目是指在滿足重點(diǎn)項(xiàng)目支持條件（第一款除外）的基礎(chǔ)上，并符合以下條件之一：

（一）生物產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的項(xiàng)目總投資高于1億元（含1億元），軟件和信息服務(wù)領(lǐng)域的項(xiàng)目總投資高于8000萬(wàn)元（含8000萬(wàn)元），其他領(lǐng)域的項(xiàng)目總投資高于2億元（含2億元）。

（二）市委、市政府明確的其他項(xiàng)目。

第十條配套項(xiàng)目是指戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域國(guó)家給予資金支持并需要本市配套的項(xiàng)目。

第十一條專項(xiàng)資金實(shí)行預(yù)算管理。項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)每年9月底前編制項(xiàng)目資金需求預(yù)算，并編制專項(xiàng)工程實(shí)施計(jì)劃和專項(xiàng)工程指南。市發(fā)展改革委、市財(cái)政局根據(jù) 市委、市政府工作重點(diǎn)，結(jié)合市級(jí)財(cái)力，統(tǒng)籌平衡專項(xiàng)資金需求，研究提出專項(xiàng)工程實(shí)施方案和專項(xiàng)資金使用計(jì)劃，報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審定。市財(cái)政局根據(jù)審 定的專項(xiàng)工程實(shí)施方案和專項(xiàng)資金使用計(jì)劃，將專項(xiàng)資金安排納入下一市級(jí)財(cái)政預(yù)算，并按程序報(bào)市政府審定。

第十二條專項(xiàng)資金支持有關(guān)項(xiàng)目，主要采取資本金注入、貸款貼息、投資補(bǔ)助等方式或其組合方式，重點(diǎn)用于設(shè)備購(gòu)置等項(xiàng)目建設(shè)支出，以及新產(chǎn)品研究設(shè)計(jì)費(fèi)等符合國(guó)家規(guī)定的研發(fā)費(fèi)用支出。

第三章重點(diǎn)項(xiàng)目的管理

第十三條重點(diǎn)項(xiàng)目的支持比例一般不超過(guò)新增投資的10%，對(duì)其中的產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)項(xiàng)目、示范應(yīng)用項(xiàng)目、公共技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)等，支持比例不高于新增投資 的30%，且支持金額均不高于2000萬(wàn)元。對(duì)需超過(guò)上述規(guī)定比例或支持金額上限的項(xiàng)目，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室研究并報(bào)市政府同意后確定。

第十四條重點(diǎn)項(xiàng)目的申報(bào)與審核流程：

（一）項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)依據(jù)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審定的專項(xiàng)工程實(shí)施方案，向社會(huì)發(fā)布申報(bào)指南，公開(kāi)征集項(xiàng)目，分批組織項(xiàng)目申報(bào)，每年組織申報(bào)不少于2批次，并按重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行分類管理。鼓勵(lì)本市科技園區(qū)、創(chuàng)投機(jī)構(gòu)等單位向項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)推薦項(xiàng)目。

（二）由項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)委托評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目的資金申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)估，會(huì)同市發(fā)展改革委、市財(cái)政局提出支持建議方案，并按批次提請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核。

（三）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)重點(diǎn)項(xiàng)目支持建議方案進(jìn)行審核后，上報(bào)市政府審定。

（四）市政府同意后，由項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)批復(fù)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告，并與項(xiàng)目單位簽訂項(xiàng)目實(shí)施框架協(xié)議。

第十五條重點(diǎn)項(xiàng)目由市經(jīng)濟(jì)信息化委、市科委、市商務(wù)委、市發(fā)展改革委等項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)按本辦法第五條規(guī)定的分工分別牽頭組織實(shí)施，其他相關(guān)部門(mén)、區(qū)縣、園區(qū)給予配合。重點(diǎn)項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行中期評(píng)估和后評(píng)估。重點(diǎn)項(xiàng)目的中期評(píng)估、后評(píng)估及調(diào)整、撤銷(xiāo)，由項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)會(huì)同市發(fā)展改革委、市財(cái)政局組織實(shí)施。

第四章重大項(xiàng)目的管理

第十六條重大項(xiàng)目的支持比例一般不超過(guò)新增投資的10%，對(duì)其中的產(chǎn)業(yè)科技攻關(guān)項(xiàng)目、示范應(yīng)用項(xiàng)目、公共技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)平臺(tái)等，支持比例不高于新增投資的30%，且支持金額不高于1億元。對(duì)需超過(guò)上述規(guī)定比例或支持金額上限的項(xiàng)目，另行上報(bào)市政府同意后確定。

第十七條重大項(xiàng)目的申報(bào)與審核流程為：

（一）重大項(xiàng)目由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室牽頭組織實(shí)施。

（二）項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)向領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室轉(zhuǎn)報(bào)重大項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告。

（三）由市發(fā)展改革委委托評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告進(jìn)行評(píng)估，并會(huì)同市財(cái)政局、項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)提出重大項(xiàng)目支持建議方案，提請(qǐng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核。

（四）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對(duì)重大項(xiàng)目支持建議方案進(jìn)行審核后，上報(bào)市政府審定。

（五）市政府同意后，由市發(fā)展改革委批復(fù)項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告，并會(huì)同項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)與項(xiàng)目單位簽訂項(xiàng)目實(shí)施框架協(xié)議。

第十八條對(duì)個(gè)別需要進(jìn)行重大調(diào)整或撤銷(xiāo)的項(xiàng)目，由項(xiàng)目單位申請(qǐng)，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室同意后，由市發(fā)展改革委、市財(cái)政局會(huì)同項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)批復(fù)重大項(xiàng)目調(diào)整或撤銷(xiāo)意見(jiàn)，并視情追回相應(yīng)專項(xiàng)資金。

第十九條重大項(xiàng)目應(yīng)進(jìn)行中期評(píng)估和后評(píng)估。中期評(píng)估由項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)會(huì)同市發(fā)展改革委、市財(cái)政局組織實(shí)施并由市發(fā)展改革委、市財(cái)政局批復(fù)。后評(píng)估由市發(fā)展改革委、市財(cái)政局會(huì)同項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)組織實(shí)施并批復(fù)。

第五章配套項(xiàng)目的管理

第二十條優(yōu)先支持本市重點(diǎn)項(xiàng)目和重大項(xiàng)目申報(bào)國(guó)家有關(guān)政策、資金扶持。配套項(xiàng)目的支持比例，原則上按國(guó)家有關(guān)部委的要求及本市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十一條配套項(xiàng)目申報(bào)本市資金支持與審核流程為：

（一）配套項(xiàng)目需經(jīng)本市歸口管理部門(mén)（原則上按“上下對(duì)口”或國(guó)家有關(guān)部門(mén)文件要求歸口管理或聯(lián)合管理）推薦上報(bào)。本市歸口管理部門(mén)根據(jù)項(xiàng)目單位的配套資金申請(qǐng)報(bào)告，向市財(cái)政局、市發(fā)展改革委報(bào)送配套資金申請(qǐng)。

（二）對(duì)國(guó)家有關(guān)部門(mén)已進(jìn)行評(píng)估的項(xiàng)目，本市不再進(jìn)行單獨(dú)評(píng)估，由市財(cái)政局、市發(fā)展改革委會(huì)同本市歸口管理部門(mén)提出配套項(xiàng)目支持建議方案，報(bào)送領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

（三）領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室根據(jù)國(guó)家文件及本市相關(guān)規(guī)定要求，審定配套資金支持方案。有特殊配套需求和特別重大的配套項(xiàng)目，需上報(bào)市政府審定。

（四）市財(cái)政局會(huì)同市發(fā)展改革委批復(fù)配套資金支持方案。

對(duì)未經(jīng)本市有關(guān)部門(mén)推薦上報(bào)，項(xiàng)目單位直接報(bào)送國(guó)家有關(guān)部門(mén)并獲批復(fù)的項(xiàng)目需要地方配套支持的，納入本市重點(diǎn)項(xiàng)目或重大項(xiàng)目管理。

第二十二條配套項(xiàng)目的調(diào)整和驗(yàn)收按國(guó)家及本市有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章專項(xiàng)資金的撥付

第二十三條對(duì)已按程序批復(fù)的項(xiàng)目，由市財(cái)政局根據(jù)資金申請(qǐng)報(bào)告批復(fù)部門(mén)或配套項(xiàng)目本市歸口管理部門(mén)提交的請(qǐng)款報(bào)告，按財(cái)政支付管理的有關(guān)規(guī)定，將專項(xiàng)資金直接撥付到項(xiàng)目單位。

第二十四條項(xiàng)目按程序獲批后，先行撥付核定金額的40%，中期評(píng)估通過(guò)后撥付核定金額的40%，后評(píng)估通過(guò)后撥付不超過(guò)核定金額的20%。原則上，項(xiàng)目法人的自籌資金應(yīng)同步到位。

第二十五條對(duì)采取資本金注入或其組合方式支持的項(xiàng)目，由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室會(huì)同市國(guó)資委、相關(guān)受托國(guó)有投資公司參照國(guó)有資產(chǎn)管理有關(guān)規(guī)定，提出資本金注入 的具體方案，與項(xiàng)目支持建議方案一并上報(bào)市政府審定后，委托國(guó)有投資公司履行出資人職責(zé)并辦理相關(guān)手續(xù)。市財(cái)政局按市政府審定的資本金注入方案、項(xiàng)目資金 申請(qǐng)報(bào)告批復(fù)以及財(cái)政支付管理的有關(guān)規(guī)定，辦理資金撥付手續(xù)。

第七章專項(xiàng)資金的監(jiān)督管理

第二十六條項(xiàng)目單位和專項(xiàng)資金國(guó)有出資主體應(yīng)按國(guó)家有關(guān)規(guī)定和本辦法的要求，建立專項(xiàng)資金管理制度，嚴(yán)禁截留、擠占或挪用專項(xiàng)資金。

第二十七條市發(fā)展改革委、市財(cái)政局會(huì)同有關(guān)項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)根據(jù)需要，對(duì)項(xiàng)目專項(xiàng)資金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督管理和專項(xiàng)審計(jì)。審計(jì)、監(jiān)察等部門(mén)依據(jù)職能 分工，對(duì)專項(xiàng)資金的管理和使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。對(duì)因弄虛作假、冒領(lǐng)、挪用等違反規(guī)定使用專項(xiàng)補(bǔ)助資金，以及抽逃資金、因管理混亂導(dǎo)致項(xiàng)目失敗和資產(chǎn)流失 的，追回已撥付的專項(xiàng)補(bǔ)助資金，并取消項(xiàng)目法人和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人申報(bào)專項(xiàng)資金的資格；情節(jié)嚴(yán)重的，依法追究其法律責(zé)任。

第二十八條市財(cái)政局、市發(fā)展改革委會(huì)同項(xiàng)目推進(jìn)部門(mén)按本市有關(guān)規(guī)定，對(duì)專項(xiàng)資金進(jìn)行績(jī)效評(píng)價(jià)。

第八章附則

第二十九條由市發(fā)展改革委、市財(cái)政局會(huì)同有關(guān)部門(mén)參照《上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目評(píng)估管理辦法》，制定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金項(xiàng) 目評(píng)估管理辦法，明確資金申請(qǐng)報(bào)告評(píng)估、中期評(píng)估、后評(píng)估的標(biāo)準(zhǔn)、程序、第三方評(píng)估機(jī)構(gòu)資質(zhì)要求等。同時(shí)，制定本辦法具體實(shí)施所需的項(xiàng)目資金申請(qǐng)報(bào)告編制 大綱、項(xiàng)目實(shí)施框架協(xié)議范本、中期評(píng)估和后評(píng)估自評(píng)報(bào)告范本等配套文件。

第三十條領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室可依據(jù)本辦法，組織有關(guān)部門(mén)按專項(xiàng)工程工作分工，制定實(shí)施細(xì)則。

第三十一條為簡(jiǎn)化程序、提高效率，經(jīng)市政府同意，對(duì)個(gè)別特殊項(xiàng)目可由領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室直接受理并實(shí)施。

經(jīng)市政府審核，對(duì)個(gè)別項(xiàng)目的支持方案（資金支持比例和支持方式等）可不按第十三條、第十六條和第二十條要求實(shí)施。

第三十二條本辦法規(guī)定的項(xiàng)目評(píng)估、審計(jì)、績(jī)效評(píng)價(jià)經(jīng)費(fèi)，可在專項(xiàng)資金預(yù)算中列支，具體管理辦法另行制定。

第三十三條本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行，有效期至2017年6月30日。本辦法生效前實(shí)施的自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目，按《上海市自主創(chuàng)新和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展重大項(xiàng)目專項(xiàng)資金管理辦法》管理。

本辦法由市發(fā)展改革委、市財(cái)政局依照各自職能負(fù)責(zé)解釋。

上海市發(fā)展和改革委員會(huì)

上海市財(cái)政局

2012年7月11日

第五篇：上海市加快自主品牌建設(shè)專項(xiàng)資金管理辦法

上海市加快自主品牌建設(shè)專項(xiàng)資金管理辦法

第一章 總則

第一條（目的和依據(jù)）

為加強(qiáng)本市自主品牌建設(shè)和發(fā)展，進(jìn)一步推動(dòng)企業(yè)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)、轉(zhuǎn)型發(fā)展”，提高產(chǎn)業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力，根據(jù)國(guó)家有關(guān)品牌工作的指導(dǎo)意見(jiàn)和《關(guān)于本市加強(qiáng)品牌建設(shè)的若干意見(jiàn)》（滬府辦〔2012〕93號(hào)）及財(cái)政資金管理的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條（定義）

上海市加快自主品牌建設(shè)專項(xiàng)資金（以下簡(jiǎn)稱專項(xiàng)資金）是市政府為加強(qiáng)本市自主品牌建設(shè)而設(shè)立的專項(xiàng)資金。

第三條（資金渠道）

專項(xiàng)資金由市級(jí)財(cái)政預(yù)算安排，納入市經(jīng)濟(jì)信息化委部門(mén)預(yù)算。

第四條（管理部門(mén)）

市經(jīng)濟(jì)信息化委會(huì)同市商務(wù)委、市工商局、市質(zhì)量技監(jiān)局、市財(cái)政局負(fù)責(zé)編制項(xiàng)目資金預(yù)算、發(fā)布項(xiàng)目申報(bào)指南、受理項(xiàng)目申請(qǐng)、開(kāi)展項(xiàng)目評(píng)審、組織項(xiàng)目驗(yàn)收、實(shí)施項(xiàng)目監(jiān)督管理和督促整改等工作。

市財(cái)政局負(fù)責(zé)專項(xiàng)資金的預(yù)算管理，并對(duì)專項(xiàng)資金的使用情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第五條（資金安排原則）

專項(xiàng)資金的安排應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家和本市的產(chǎn)業(yè)政策，堅(jiān)持公開(kāi)、公平、公正的原則，確保專項(xiàng)資金規(guī)范、安全和高效使用，使本市自主品牌建設(shè)工作更好地服務(wù)于經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

第六條（監(jiān)督制度）

專項(xiàng)資金的安排、撥付、使用和管理，依法接受審計(jì)機(jī)關(guān)的審計(jì)監(jiān)督，并接受市人大和社會(huì)的監(jiān)督。

第二章 專項(xiàng)資金的支持對(duì)象及使用范圍

第七條（支持對(duì)象）

專項(xiàng)資金的支持對(duì)象為本市依法設(shè)立的企事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體。

第八條（使用范圍）

專項(xiàng)資金的主要使用范圍是：

（一）支持企業(yè)提高品牌建設(shè)能力。結(jié)合本市產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)，支持企業(yè)自主品牌的培育和建設(shè)，推動(dòng)重點(diǎn)企業(yè)走向國(guó)際市場(chǎng)。支持國(guó)內(nèi)一流、有國(guó)際影響力的企業(yè)實(shí)施品牌發(fā)展戰(zhàn)略，開(kāi)展境內(nèi)外商標(biāo)注冊(cè)和維權(quán)、地理標(biāo)志和農(nóng)產(chǎn)品商標(biāo)的注冊(cè)和維權(quán)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)商標(biāo)的培育和發(fā)展、國(guó)際通行的管理體系認(rèn)證、質(zhì)量攻關(guān)與改進(jìn)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)和生產(chǎn)工藝改造升級(jí)、具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新產(chǎn)品開(kāi)發(fā)等自主品牌建設(shè)工作。

（二）支持品牌公共服務(wù)項(xiàng)目建設(shè)。鼓勵(lì)各類中介組織、社會(huì)機(jī)構(gòu)開(kāi)展品牌公共服務(wù)項(xiàng)目建設(shè)，加快建立科學(xué)公正的品牌監(jiān)測(cè)、價(jià)值測(cè)評(píng)體系。支持品牌標(biāo)準(zhǔn)制定、價(jià)值評(píng)估、設(shè)計(jì)咨詢、交易運(yùn)作、宣傳推廣、人才培訓(xùn)等各類品牌公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，鼓勵(lì)中小企業(yè)應(yīng)用品牌公共服務(wù)平臺(tái)，開(kāi)展自主品牌建設(shè)基礎(chǔ)性工作。

（三）支持綜合性品牌建設(shè)項(xiàng)目。鼓勵(lì)項(xiàng)目單位參加由國(guó)家和市政府有關(guān)部門(mén)組織開(kāi)展的品牌培育、品牌教育、品牌宣傳推廣及展覽展示、品牌專項(xiàng)評(píng)估、品牌示范區(qū)創(chuàng)建等項(xiàng)目。

（四）支持保護(hù)和促進(jìn)老字號(hào)發(fā)展。重點(diǎn)推進(jìn)老字號(hào)企業(yè)在傳承中創(chuàng)新，提高品牌附加值，鼓勵(lì)企業(yè)采用現(xiàn)代管理和流通方式、技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)，改造傳統(tǒng)工藝流程及經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所，發(fā)掘、發(fā)展瀕臨失傳的特色工藝，對(duì)老品牌進(jìn)行文化挖掘、盤(pán)活重組，拓展國(guó)內(nèi)外市場(chǎng)。

（五）對(duì)獲獎(jiǎng)品牌單位給予獎(jiǎng)勵(lì)。重點(diǎn)對(duì)獲得政府部門(mén)認(rèn)定的“中國(guó)馳名商標(biāo)”等國(guó)家級(jí)稱號(hào)的單位，給予適當(dāng)獎(jiǎng)勵(lì)。

（六）其他經(jīng)上海市品牌建設(shè)工作聯(lián)席會(huì)議批準(zhǔn)支持的項(xiàng)目。

第九條（除外規(guī)定）

已通過(guò)其他渠道獲得市財(cái)政性資金支持的項(xiàng)目，專項(xiàng)資金不再予以支持。經(jīng)查實(shí)重復(fù)申報(bào)的項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)依法追回專項(xiàng)資金，并記入企業(yè)信用檔案。

第三章 專項(xiàng)資金的支持方式和標(biāo)準(zhǔn)

第十條（支持方式）

專項(xiàng)資金采取資助、政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)和獎(jiǎng)勵(lì)三種支持方式安排使用。一個(gè)項(xiàng)目只能獲得一種支持方式。

對(duì)企業(yè)提高品牌建設(shè)能力、保護(hù)和促進(jìn)老字號(hào)發(fā)展的項(xiàng)目，一般采用資助方式。

對(duì)品牌公共服務(wù)項(xiàng)目、綜合性品牌建設(shè)項(xiàng)目，一般采用資助或政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)方式。

對(duì)獲得國(guó)家級(jí)稱號(hào)的單位，一般采用獎(jiǎng)勵(lì)方式。

第十一條（支持標(biāo)準(zhǔn)）

資助項(xiàng)目支持額度原則上不超過(guò)項(xiàng)目實(shí)際支出金額的30%，單個(gè)項(xiàng)目最高不超過(guò)200萬(wàn)元。

政府購(gòu)買(mǎi)服務(wù)項(xiàng)目支持額度按照項(xiàng)目合同金額確定，具體的采購(gòu)方式按照政府采購(gòu)管理的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

獎(jiǎng)勵(lì)項(xiàng)目最高不超過(guò)100萬(wàn)元，獎(jiǎng)勵(lì)資金應(yīng)當(dāng)主要用于品牌建設(shè)相關(guān)工作。

原有資助項(xiàng)目未完成或者已完成但未通過(guò)驗(yàn)收的單位，不得申報(bào)新的資助項(xiàng)目。

當(dāng)年獲得兩個(gè)或者兩個(gè)以上國(guó)家級(jí)稱號(hào)以及多次獲得同一國(guó)家級(jí)稱號(hào)的單位，不得享受重復(fù)獎(jiǎng)勵(lì)。

第十二條（區(qū)縣配套）

鼓勵(lì)各區(qū)縣設(shè)立加快自主品牌建設(shè)專項(xiàng)資金，與市政府專項(xiàng)資金配套使用。

對(duì)獲得市級(jí)商標(biāo)、名牌、老字號(hào)稱號(hào)及品牌獎(jiǎng)項(xiàng)等的單位，可由所在區(qū)縣專項(xiàng)資金給予獎(jiǎng)勵(lì)。

第四章 專項(xiàng)資金項(xiàng)目申報(bào)及評(píng)審

第十三條（項(xiàng)目申報(bào)指南）

市經(jīng)濟(jì)信息化委會(huì)同市商務(wù)委、市工商局、市質(zhì)量技監(jiān)局、市財(cái)政局每年根據(jù)本市產(chǎn)業(yè)和品牌發(fā)展的實(shí)際情況，統(tǒng)一編制專項(xiàng)資金項(xiàng)目申報(bào)指南，確定專項(xiàng)資金的支持方向和重點(diǎn)，并在各相關(guān)政府部門(mén)網(wǎng)站發(fā)布。

第十四條（申報(bào)條件）

申報(bào)專項(xiàng)資金的單位應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：

（一）系依法在本市登記注冊(cè)，具有獨(dú)立法人資格的企事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體。

（二）所擁有的品牌具有自主注冊(cè)商標(biāo)的權(quán)益。

（三）守法經(jīng)營(yíng)，依法納稅，具有良好的信用狀況，無(wú)不良信用記錄。

（四）財(cái)務(wù)狀況良好。

（五）其他規(guī)定的條件。

第十五條（申報(bào)方式）

符合申報(bào)條件的單位，按照專項(xiàng)資金項(xiàng)目申報(bào)指南，填寫(xiě)《上海市加快自主品牌建設(shè)專項(xiàng)資金支持項(xiàng)目申請(qǐng)書(shū)》（以下簡(jiǎn)稱《申請(qǐng)書(shū)》），向設(shè)在市經(jīng)濟(jì)信息化委的統(tǒng)一受理窗口進(jìn)行申報(bào)。

第十六條（項(xiàng)目評(píng)審）

市經(jīng)濟(jì)信息化委會(huì)同市商務(wù)委、市工商局、市質(zhì)量技監(jiān)局在各自職責(zé)范圍內(nèi)對(duì)申報(bào)項(xiàng)目分類進(jìn)行初審。

市經(jīng)濟(jì)信息化委會(huì)同市商務(wù)委、市工商局、市質(zhì)量技監(jiān)局、市財(cái)政局統(tǒng)一組織專家對(duì)初審?fù)ㄟ^(guò)的項(xiàng)目進(jìn)行評(píng)審。

市經(jīng)濟(jì)信息化委會(huì)同市商務(wù)委、市工商局、市質(zhì)量技監(jiān)局、市財(cái)政局依據(jù)專家評(píng)審意見(jiàn)，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行最終會(huì)審，確定專項(xiàng)資金項(xiàng)目安排計(jì)劃，在各相關(guān)政府部門(mén)網(wǎng)站向社會(huì)進(jìn)行公示。公示無(wú)異議的，由市經(jīng)濟(jì)信息化委按部門(mén)預(yù)算管理的要求報(bào)市財(cái)政局。

第五章 專項(xiàng)資金的撥付

第十七條（撥款申請(qǐng)）

市經(jīng)濟(jì)信息化委根據(jù)被批準(zhǔn)項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)度，向市財(cái)政局提出用款申請(qǐng)。

第十八條（資金撥付）

市財(cái)政局審核后，按照國(guó)庫(kù)集中支付的規(guī)定將資金直接撥付到項(xiàng)目單位。

第六章 專項(xiàng)資金項(xiàng)目管理

第十九條（項(xiàng)目管理）

專項(xiàng)資金項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《申請(qǐng)書(shū)》明確的內(nèi)容實(shí)施項(xiàng)目。

市經(jīng)濟(jì)信息化委、市商務(wù)委、市工商局、市質(zhì)量技監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)各自職責(zé)范圍內(nèi)的申報(bào)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督管理。

第二十條（項(xiàng)目變更和撤銷(xiāo)）

專項(xiàng)資金項(xiàng)目事項(xiàng)需要變更的，應(yīng)當(dāng)由項(xiàng)目單位向市經(jīng)濟(jì)信息化委提出申請(qǐng)，說(shuō)明變更事項(xiàng)和理由。市經(jīng)濟(jì)信息化委會(huì)同市商務(wù)委、市工商局、市質(zhì)量技監(jiān)局、市財(cái)政局進(jìn)行審核。

有下列情形之一的項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)：

（一）項(xiàng)目實(shí)際完成的指標(biāo)與《申請(qǐng)書(shū)》有明顯差距的；

（二）項(xiàng)目實(shí)施條件發(fā)生重大變化，致使項(xiàng)目無(wú)法繼續(xù)實(shí)施的；

（三）因管理不善造成階段性任務(wù)不能完成的；

（四）其他應(yīng)當(dāng)予以撤銷(xiāo)的情形。

專項(xiàng)資金項(xiàng)目撤銷(xiāo)后，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)將已撥付的資金按原渠道上繳市財(cái)政局。

第二十一條（項(xiàng)目驗(yàn)收）

專項(xiàng)資金項(xiàng)目完成后，項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)在60個(gè)工作日內(nèi)將項(xiàng)目完成情況及其他相關(guān)資料報(bào)送市經(jīng)濟(jì)信息化委，申請(qǐng)項(xiàng)目驗(yàn)收；市經(jīng)濟(jì)信息化委應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)將項(xiàng)目驗(yàn)收資料移送相關(guān)部門(mén)；相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在30個(gè)工作日內(nèi)完成項(xiàng)目驗(yàn)收，并將驗(yàn)收結(jié)果及資料反饋市經(jīng)濟(jì)信息化委。

第七章 專項(xiàng)資金的財(cái)務(wù)管理與監(jiān)督

第二十二條（財(cái)務(wù)管理要求）

專項(xiàng)資金項(xiàng)目單位應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)政資金管理的有關(guān)規(guī)定，專款專用，提高資金的使用效益，并按國(guó)家有關(guān)規(guī)定進(jìn)行會(huì)計(jì)核算。

第二十三條（資金監(jiān)督和審計(jì)要求）

市經(jīng)濟(jì)信息化委、市商務(wù)委、市工商局、市質(zhì)量技監(jiān)局、市財(cái)政局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)專項(xiàng)資金項(xiàng)目實(shí)施情況的監(jiān)督管理，對(duì)項(xiàng)目驗(yàn)收中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，由相關(guān)部門(mén)督促項(xiàng)目單位及時(shí)整改。

專項(xiàng)資金項(xiàng)目實(shí)施注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)，相關(guān)審計(jì)費(fèi)用在專項(xiàng)資金中列支。

第二十四條（法律責(zé)任）

專項(xiàng)資金應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照規(guī)定的用途使用，不得擅自擠占、截留和挪用。對(duì)經(jīng)檢查發(fā)現(xiàn)虛報(bào)、瞞報(bào)有關(guān)情況騙取專項(xiàng)資金的，將追回全部已撥付的專項(xiàng)資金，取消該單位三年內(nèi)申請(qǐng)專項(xiàng)資金的資格，并依法將其不良信用記錄納入本市聯(lián)合征信體系。情節(jié)嚴(yán)重的，按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定追究當(dāng)事人的行政和法律責(zé)任。

第八章 附則

第二十五條（應(yīng)用解釋）

本辦法由市經(jīng)濟(jì)信息化委會(huì)同市商務(wù)委、市工商局、市質(zhì)量技監(jiān)局、市財(cái)政局負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條（實(shí)施日期）

本管理辦法自2012年11月11日起施行，有效期至2017年11月10日。2007年10月23日市經(jīng)委、市工商局、市質(zhì)量技監(jiān)局、市財(cái)政局發(fā)布的《上海市加快自主品牌建設(shè)專項(xiàng)資金管理暫行辦法》〔滬經(jīng)流(2007)490號(hào)〕同時(shí)廢止。