第一篇：國(guó)債期貨交割及風(fēng)險(xiǎn)管理C14034課后測(cè)驗(yàn) 100

一、單項(xiàng)選擇題

1.依據(jù)我國(guó)國(guó)債期貨實(shí)物交割流程，最后交易日進(jìn)入交割的，申報(bào)交割信息和交券日為（a）日。

A.T+1 B.T+3 C.T+2 D.T 2.依據(jù)我國(guó)國(guó)債期貨實(shí)物交割流程，客戶申請(qǐng)交割的，收券日為（c）日。

A.T B.T+2 C.T+3 D.T+1 3.在國(guó)債期貨交割準(zhǔn)備階段，雙方持倉(cāng)均不滿足交割要求的，交易所向雙方分別收取持倉(cāng)合約價(jià)值（d）的懲罰性違約金。

A.3% B.1% C.4% D.2% 4.依據(jù)我國(guó)國(guó)債期貨實(shí)物交割流程，若為客戶申請(qǐng)交割的，意向申報(bào)日為（b）日。

A.T+1 B.T C.T+2 D.T+3

二、多項(xiàng)選擇題

5.我國(guó)國(guó)債期貨實(shí)物交割的第一階段，客戶申請(qǐng)交割的，正常流程中交割會(huì)員與交易所業(yè)務(wù)交互的主要時(shí)間點(diǎn)包括（abcd）。

A.交券日 B.配對(duì)繳款日 C.意向申報(bào)日 D.收券日

6.下列選項(xiàng)中屬于國(guó)債期貨交割制度的特點(diǎn)的有（abcd）。

A.可交割國(guó)債范圍較寬，有利于擴(kuò)大可交割券范圍

B.建立差額補(bǔ)償方案作為緊急逃生艙，為市場(chǎng)提供風(fēng)險(xiǎn)釋放機(jī)制 C.采用實(shí)物交割方式和滾動(dòng)交割模式，防范逼倉(cāng)風(fēng)險(xiǎn)

D.采用“同市場(chǎng)優(yōu)先”的原則進(jìn)行交割配對(duì)，有效減少跨市場(chǎng)轉(zhuǎn)托管量

7.下列選項(xiàng)中關(guān)于我國(guó)5年期國(guó)債期貨最后交易日交割數(shù)量要求描述正確的是（acd）。

A.交易所進(jìn)行持倉(cāng)對(duì)沖時(shí)，對(duì)沖價(jià)格為該合約的交割結(jié)算價(jià)，對(duì)沖的持倉(cāng)計(jì)入盤后成交量，不計(jì)入交割持倉(cāng)

B.同一客戶號(hào)收市后凈持倉(cāng)20手以下的客戶持倉(cāng)不得參與交割 C.同一客戶號(hào)收市后凈持倉(cāng)10手以下的客戶持倉(cāng)不得參與交割

D.收市后，交易所按照“不滿足交割要求持倉(cāng)優(yōu)先，最小持倉(cāng)量?jī)?yōu)先”原則選擇持倉(cāng)進(jìn)行對(duì)沖

三、判斷題

8.國(guó)債期貨交割差額補(bǔ)償金的收取是在期現(xiàn)價(jià)差補(bǔ)償?shù)幕A(chǔ)上，予以守約方按照交割結(jié)算價(jià)計(jì)算的合約價(jià)值2%的流動(dòng)性補(bǔ)償。（錯(cuò)誤）

正確 錯(cuò)誤 9.對(duì)5年期國(guó)債期貨，臨近交割月合約額度是指合約交割月前一個(gè)月下旬第一個(gè)交易日至該合約最后交易日期間。（正確）

正確 錯(cuò)誤

10.依據(jù)我國(guó)國(guó)債期貨交割差額補(bǔ)償方案，賣方未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)交付可交割國(guó)債或者買方未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)繳納交割貨款的，可以采取差額補(bǔ)償?shù)姆绞搅私Y(jié)未平倉(cāng)合約。（正確）

正確 錯(cuò)誤

第二篇：關(guān)于國(guó)債期貨交割客戶國(guó)債托管賬戶 申報(bào)的規(guī)定

附件

關(guān)于國(guó)債期貨交割客戶國(guó)債托管賬戶

申報(bào)的規(guī)定

為確保國(guó)債期貨交割國(guó)債的準(zhǔn)確、安全劃轉(zhuǎn)，參與國(guó)債期貨交割的客戶應(yīng)當(dāng)預(yù)先通過(guò)會(huì)員向交易所申報(bào)國(guó)債托管賬戶，申報(bào)的國(guó)債托管賬戶經(jīng)交易所審核通過(guò)，方可用于國(guó)債期貨交割。各會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好國(guó)債期貨交割客戶的國(guó)債托管賬戶申報(bào)工作，具體要求如下：

一、交易所在每交易日9:15-14:00受理會(huì)員國(guó)債托管賬戶申報(bào)。交易所在正式受理申報(bào)后2個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行審核并予以答復(fù)。交易所在審核過(guò)程中可要求對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行補(bǔ)充說(shuō)明，補(bǔ)充材料時(shí)間不計(jì)入審核時(shí)間。

二、國(guó)債托管賬戶申報(bào)應(yīng)當(dāng)提交國(guó)債托管機(jī)構(gòu)、賬戶全稱、賬戶號(hào)碼、開戶證件類型和開戶證件號(hào)碼等信息和相關(guān)證明材料。以在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司的A股證券賬戶參與交割的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)申報(bào)該賬戶的托管單元信息。

三、客戶應(yīng)當(dāng)確保所申報(bào)的國(guó)債托管賬戶真實(shí)、有效，且屬于客戶本人所有。會(huì)員應(yīng)當(dāng)盡職審核客戶的國(guó)債托管賬戶申報(bào)材料，確保材料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

中國(guó)金融期貨交易所 2013年11月19日

第三篇：中金所10年期國(guó)債期貨合約交割細(xì)則

（2015年3月6日實(shí)施）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范中國(guó)金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）10年期國(guó)債期貨合約（以下簡(jiǎn)稱本合約）交割行為，根據(jù)《中國(guó)金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關(guān)實(shí)施細(xì)則，制定本細(xì)則。

第二條 本合約采用實(shí)物交割方式。

第三條 交易所、會(huì)員、客戶及期貨市場(chǎng)其他參與者應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則。

第四條 交割涉及的國(guó)債托管業(yè)務(wù)由國(guó)債托管機(jī)構(gòu)依其規(guī)則及相關(guān)規(guī)定辦理。

前款所稱國(guó)債托管機(jī)構(gòu)為中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中央結(jié)算）和中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）。

第二章 可交割國(guó)債

第五條 本合約的可交割國(guó)債應(yīng)當(dāng)滿足以下條件：

（一）中華人民共和國(guó)財(cái)政部在境內(nèi)發(fā)行的記賬式國(guó)債；

（二）同時(shí)在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)、上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易；

（三）固定利率且定期付息；

（四）合約到期月份首日剩余期限為6.5至10.25年；

（五）符合國(guó)債轉(zhuǎn)托管的相關(guān)規(guī)定；

（六）交易所規(guī)定的其他條件。

第六條 本合約的交割單位為面值100萬(wàn)元人民幣的國(guó)債。每交割單位的國(guó)債僅限于同一國(guó)債托管機(jī)構(gòu)托管的同一國(guó)債。中國(guó)結(jié)算上海分公司和中國(guó)結(jié)算深圳分公司托管的國(guó)債分別計(jì)算。

第七條 本合約的可交割國(guó)債及其轉(zhuǎn)換因子數(shù)值由交易所確定并向市場(chǎng)公布。

第三章 交割流程

第八條 本合約進(jìn)入交割月份后至最后交易日之前，由賣方主動(dòng)提出交割申報(bào)，并由交易所組織匹配雙方在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成交割。合約最后交易日收市后的未平倉(cāng)部分按照交易所的規(guī)定進(jìn)入交割。

客戶參與交割視為授權(quán)交易所委托相關(guān)國(guó)債托管機(jī)構(gòu)對(duì)其申報(bào)賬戶內(nèi)的對(duì)應(yīng)國(guó)債進(jìn)行劃轉(zhuǎn)處理。

第九條 最后交易日之前申請(qǐng)交割的，當(dāng)日收市后，交易所按照客戶在同一會(huì)員的申報(bào)交割數(shù)量和持倉(cāng)量的較小值確定有效申報(bào)交割數(shù)量。所有賣方有效申報(bào)交割數(shù)量進(jìn)入交割。

交易所按照“申報(bào)意向優(yōu)先，持倉(cāng)日最久優(yōu)先，相同持倉(cāng)日按比例分配”的原則確定進(jìn)入交割的買方持倉(cāng)。買方有

效申報(bào)交割數(shù)量大于賣方有效申報(bào)交割數(shù)量的，按照買方會(huì)員意向申報(bào)時(shí)間優(yōu)先的原則確定進(jìn)入交割的買方持倉(cāng)，未進(jìn)入交割的意向申報(bào)失效。

所有進(jìn)入交割的買方和賣方持倉(cāng)從客戶的交割月份合約持倉(cāng)中扣除。

第十條 最后交易日之前申請(qǐng)交割的，客戶通過(guò)會(huì)員進(jìn)行交割申報(bào)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日14:00前向交易所申報(bào)交割意向。

賣方申報(bào)意向內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括可交割國(guó)債名稱、數(shù)量以及國(guó)債托管賬戶等信息。

買方申報(bào)意向內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括交割數(shù)量和國(guó)債托管賬戶等信息。買方以在中國(guó)結(jié)算開立的賬戶接收交割國(guó)債的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)申報(bào)在中國(guó)結(jié)算上海分公司和中國(guó)結(jié)算深圳分公司開立的賬戶。

會(huì)員應(yīng)當(dāng)確保申請(qǐng)交割的客戶具備交割履約能力。

第十一條 最后交易日收市后，同一客戶號(hào)的雙向持倉(cāng)對(duì)沖平倉(cāng)，平倉(cāng)價(jià)格為該合約的交割結(jié)算價(jià)，同一客戶號(hào)的凈持倉(cāng)進(jìn)入交割。

第十二條 客戶持倉(cāng)進(jìn)入交割的，其交割在隨后的連續(xù)三個(gè)交易日內(nèi)完成，依次為第一、第二、第三交割日。

（一）第一交割日為申報(bào)交割信息和交券日。

1．申報(bào)交割信息。最后交易日之前未進(jìn)行交割申報(bào)但被交易所確定進(jìn)入交割的買方持倉(cāng)，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日11:30前向交易所申報(bào)該買方的國(guó)債托管賬戶。最后交易日進(jìn)入交

割的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日11:30前向交易所申報(bào)其買方客戶的國(guó)債托管賬戶和賣方客戶的可交割國(guó)債名稱、數(shù)量以及國(guó)債托管賬戶等信息。

買方客戶以在中國(guó)結(jié)算開立的賬戶接收交割國(guó)債的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)申報(bào)在中國(guó)結(jié)算上海分公司和中國(guó)結(jié)算深圳分公司開立的賬戶。

2．賣方交券。賣方客戶應(yīng)當(dāng)確保申報(bào)賬戶內(nèi)有符合要求的可交割國(guó)債，交易所劃轉(zhuǎn)成功后視為賣方完成交券。

（二）第二交割日為配對(duì)繳款日。

1．交易所根據(jù)同國(guó)債托管機(jī)構(gòu)優(yōu)先原則，采用最小配對(duì)數(shù)方法進(jìn)行交割配對(duì)，并于當(dāng)日11:30前將配對(duì)結(jié)果和應(yīng)當(dāng)繳納的交割貨款通知相關(guān)會(huì)員。

2．當(dāng)日結(jié)算時(shí)，交易所從結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金中劃轉(zhuǎn)交割貨款，同時(shí)釋放進(jìn)入交割的持倉(cāng)占用的保證金。

（三）第三交割日為收券日。

交易所將可交割國(guó)債劃轉(zhuǎn)至買方客戶申報(bào)的國(guó)債托管賬戶。

第十三條 因市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況等原因?qū)е陆桓顭o(wú)法正常進(jìn)行的，交易所有權(quán)對(duì)交割流程進(jìn)行調(diào)整。

第十四條 賣方未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)交付可交割國(guó)債或者買方未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)繳納交割貨款的，可以采取差額補(bǔ)償?shù)姆绞搅私Y(jié)未平倉(cāng)合約。

第十五條 一方進(jìn)行差額補(bǔ)償?shù)模瑧?yīng)當(dāng)按照下列標(biāo)準(zhǔn)通過(guò)交易所向?qū)Ψ街Ц堆a(bǔ)償金，并向交易所支付差額補(bǔ)償部分

合約價(jià)值1%的懲罰性違約金。

（一）補(bǔ)償金

1．賣方進(jìn)行差額補(bǔ)償?shù)?，?yīng)當(dāng)支付差額補(bǔ)償部分合約價(jià)值1%的補(bǔ)償金；若基準(zhǔn)國(guó)債價(jià)格大于交割結(jié)算價(jià)與轉(zhuǎn)換因子乘積的，賣方還應(yīng)當(dāng)按照以下計(jì)算公式繼續(xù)支付差額補(bǔ)償金：

差額補(bǔ)償金＝差額補(bǔ)償部分合約數(shù)量×（基準(zhǔn)國(guó)債價(jià)格－交割結(jié)算價(jià)×轉(zhuǎn)換因子）×（合約面值/100元）

2．買方進(jìn)行差額補(bǔ)償?shù)模瑧?yīng)當(dāng)支付差額補(bǔ)償部分合約價(jià)值1%的補(bǔ)償金；若交割結(jié)算價(jià)與轉(zhuǎn)換因子乘積大于基準(zhǔn)國(guó)債價(jià)格的，買方還應(yīng)當(dāng)按照以下計(jì)算公式繼續(xù)支付差額補(bǔ)償金：

差額補(bǔ)償金＝差額補(bǔ)償部分合約數(shù)量×（交割結(jié)算價(jià)×轉(zhuǎn)換因子－基準(zhǔn)國(guó)債價(jià)格）×（合約面值/100元）

差額補(bǔ)償后，交易所向賣方退還已交付的差額補(bǔ)償部分相應(yīng)的國(guó)債。

（二）基準(zhǔn)國(guó)債

最后交易日之前申請(qǐng)交割的，以賣方申報(bào)的國(guó)債作為基準(zhǔn)國(guó)債；最后交易日進(jìn)入交割的，以該合約交割量最大的國(guó)債作為基準(zhǔn)國(guó)債。

按照上述方式無(wú)法確定基準(zhǔn)國(guó)債的，交易所有權(quán)指定基準(zhǔn)國(guó)債。

（三）基準(zhǔn)國(guó)債價(jià)格

基準(zhǔn)國(guó)債價(jià)格以交易所認(rèn)定的機(jī)構(gòu)發(fā)布的估值數(shù)據(jù)為

準(zhǔn)。

最后交易日之前申請(qǐng)交割的，以賣方交割申報(bào)當(dāng)日該基準(zhǔn)國(guó)債的估值作為基準(zhǔn)國(guó)債價(jià)格；最后交易日進(jìn)入交割的，以最后交易日該基準(zhǔn)國(guó)債的估值作為基準(zhǔn)國(guó)債價(jià)格。

交易所有權(quán)對(duì)基準(zhǔn)國(guó)債價(jià)格進(jìn)行調(diào)整。

第十六條 雙方未能在規(guī)定期限內(nèi)如數(shù)交付可交割國(guó)債或者交割貨款的，交易所向雙方分別收取相應(yīng)合約價(jià)值2%的懲罰性違約金。

第四章 交割結(jié)算

第十七條 本合約最后交易日之前的交割結(jié)算價(jià)為賣方交割申報(bào)當(dāng)日的結(jié)算價(jià)，最后交易日的交割結(jié)算價(jià)為該合約最后交易日全部成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)。計(jì)算結(jié)果保留至小數(shù)點(diǎn)后三位。

合約最后交易日無(wú)成交的，交割結(jié)算價(jià)計(jì)算公式為：交割結(jié)算價(jià)=該合約上一交易日結(jié)算價(jià)+基準(zhǔn)合約當(dāng)日結(jié)算價(jià)－基準(zhǔn)合約上一交易日結(jié)算價(jià)，其中，基準(zhǔn)合約為當(dāng)日有成交的離交割月份最近的合約。根據(jù)本公式計(jì)算出的交割結(jié)算價(jià)超出合約漲跌停板價(jià)格的，取漲跌停板價(jià)格作為交割結(jié)算價(jià)。

交易所有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)交割結(jié)算價(jià)進(jìn)行調(diào)整。

第十八條 交割貨款以交割結(jié)算價(jià)為基礎(chǔ)進(jìn)行計(jì)算，計(jì)算公式如下：

交割貨款＝交割數(shù)量×（交割結(jié)算價(jià)×轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計(jì)利

息）×（合約面值/100元）

其中，應(yīng)計(jì)利息為該可交割國(guó)債上一付息日至第二交割日的利息。

第十九條 本合約的交割手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每手5元，交易所有權(quán)對(duì)交割手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第二十條 交割涉及的國(guó)債過(guò)戶費(fèi)等費(fèi)用按照國(guó)債托管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，發(fā)生跨國(guó)債托管機(jī)構(gòu)交割過(guò)戶的，由買方承擔(dān)轉(zhuǎn)托管費(fèi)。

第五章 附則

第二十一條 本細(xì)則所稱合約價(jià)值的計(jì)算公式為：合約價(jià)值＝交割結(jié)算價(jià)×（合約面值/100元）。

第二十二條 違反本細(xì)則規(guī)定的，交易所按照《中國(guó)金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》有關(guān)規(guī)定處理。

第二十三條 本細(xì)則由交易所負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條 本細(xì)則自2015年3月6日起實(shí)施。

第四篇：C16051期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理制度(下) 課后測(cè)驗(yàn)

試

題

一、單項(xiàng)選擇題

1.按照大連商品交易所限倉(cāng)制度的規(guī)定：在一般月份中，對(duì)于豆粕期貨合約，如果單邊持倉(cāng)規(guī)模超過(guò)（）手后需要按照比例限倉(cāng)。

A.50000

B.100000

C.150000

D.200000

描述：限倉(cāng)制度

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

2.套利交易業(yè)務(wù)管理主要包含以下哪些內(nèi)容？（）

A.套利交易指令

B.套利交易額度管理

C.套利交易行為監(jiān)管

D.套利交易手續(xù)費(fèi)管理

E.套利交易保證金管理

描述：套利交易業(yè)務(wù)管理主要內(nèi)容

您的答案：C,B,E,D,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

3.下列選項(xiàng)中關(guān)于大連商品交易所一般月份增加套利交易額度審核原則正確的是（）。

A.不超過(guò)合約持倉(cāng)規(guī)模25%

B.分為客戶持倉(cāng)限額1.5倍、2倍和2.5倍三個(gè)檔次進(jìn)行，逐級(jí)申請(qǐng)

C.原則上不予審核，若出現(xiàn)價(jià)格偏離，交易所根據(jù)市場(chǎng)具體情況審核

D.不超過(guò)合約持倉(cāng)規(guī)模30%

描述：一般月份增加額度審核原則

您的答案：A,B,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0

4.套期保值業(yè)務(wù)管理主要包含以下哪些內(nèi)容？（）

A.套期保值資格管理

B.套期保值額度管理

C.套期保值交易行為監(jiān)管

D.套期保值手續(xù)費(fèi)管理

E.套期保值保證金管理

描述：套期保值管理

您的答案：B,C,D,A,E 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

5.根據(jù)大連商品交易所的套利交易管理辦法的規(guī)定，套利保證金應(yīng)為買方向持倉(cāng)交易保證金與賣方向持倉(cāng)交易保證金之和。（）

描述：套利保證金標(biāo)準(zhǔn)

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

6.在套利交易管理中，套利持倉(cāng)增加額度申請(qǐng)條件規(guī)定：已獲得套期保值交易資格的客戶可以申請(qǐng)相關(guān)品種的套利持倉(cāng)增加額度。（）

描述：套利持倉(cāng)增加額度申請(qǐng)條件

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.大連商品交易所持倉(cāng)管理制度規(guī)定：客戶為套期保值持有的倉(cāng)單可以豁免，但是為套利、投機(jī)而持有的倉(cāng)單不得豁免。（）

描述：持倉(cāng)管理制度

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

8.按照合約月份的不同，套期保值持倉(cāng)額度分為一般月份套期保值持倉(cāng)額度和交割月份套期保值持倉(cāng)額度。（）

描述：套期保值管理的特點(diǎn)

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

9.套期保值資格是指從事套期保值交易的非期貨公司會(huì)員和客戶應(yīng)當(dāng)具備與套期保值交易品種相關(guān)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資格。（）

描述：套期保值資格管理

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

10.在套利交易管理中,一般區(qū)分跨期和跨品種套利，區(qū)分一般月份和交割月份套利。（）

描述：套利交易管理辦法解析

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：90.0

第五篇：C15044 臺(tái)灣融資融券現(xiàn)況及風(fēng)險(xiǎn)管理 課后測(cè)驗(yàn) 100分

C15044課后測(cè)驗(yàn)

一、單項(xiàng)選擇題

1.下列關(guān)于臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)市場(chǎng)占有率的描述正確的是（）。

A.開放證券商辦理融資融券業(yè)務(wù)以來(lái)，自辦證券商的市場(chǎng)占有率一直處于較低水平

B.證券金融公司在信用交易市場(chǎng)的市場(chǎng)占有率在開放證券商辦理融資融券業(yè)務(wù)后仍維持較高水平

C.證券金融公司在信用交易市場(chǎng)的市場(chǎng)占有率在開放證券商辦理融資融券業(yè)務(wù)后逐漸降低

D.1995年，環(huán)華、富邦、安泰三家證金公司獲準(zhǔn)成立后，復(fù)華證券金融公司被新成立的證金公司搶占了絕大部分的市場(chǎng)份額

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

2.以下關(guān)于臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)的發(fā)展與沿革，說(shuō)法正確的是（）。

A.臺(tái)灣證券市場(chǎng)剛開放信用交易時(shí)，是由銀行代辦，且只辦理融資不辦理融券

B.臺(tái)灣復(fù)華證券金融公司于上世紀(jì)80年代開業(yè)，先行辦理融資業(yè)務(wù)，并于同年開辦融券

C.1990年臺(tái)灣行政院核定發(fā)布《證券商辦理有價(jià)證券買賣融資融券管理辦法》，核準(zhǔn)證券商辦理融資融券業(yè)務(wù)

D.由于證券金融公司市場(chǎng)占有率逐年下降，安泰證金和富邦證金于2010年決定退出市場(chǎng)

您的答案：B,A,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.下列關(guān)于臺(tái)灣現(xiàn)行信用交易市場(chǎng)架構(gòu)描述正確的是（）。

A.臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)目前實(shí)行雙軌制的模式

B.臺(tái)灣的證券金融公司可以直接對(duì)客戶授信

C.證券金融公司授信的資金來(lái)源于自有資金、銀行借款、發(fā)行商業(yè)本票等途徑

D.經(jīng)核準(zhǔn)辦理融資融券業(yè)務(wù)的證券商可通過(guò)證券金融公司進(jìn)行轉(zhuǎn)融通

您的答案：B,C,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

4.臺(tái)灣復(fù)華證券金融公司于1979年7月開業(yè)，開業(yè)的同時(shí)開始辦理融資和融券業(yè)務(wù)。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.在臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)，發(fā)行公司召開股東會(huì)、除權(quán)息、現(xiàn)金增資、合并等，融券應(yīng)于停止過(guò)戶前五個(gè)營(yíng)業(yè)日還券，供融資戶辦理過(guò)戶。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.臺(tái)灣《證券交易法》相關(guān)條款對(duì)證券金融公司、證券商進(jìn)行了規(guī)范要求。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.在臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)，融資余額或融券余額達(dá)到該種股票上市或上柜股份的20%，停止辦理融資融券。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.臺(tái)灣信用交易市場(chǎng)于1994年開放了當(dāng)日沖銷交易，即當(dāng)日融資買進(jìn)與融券賣出得為相抵，僅為相抵后之凈額交割。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.1995年，環(huán)華、富邦、安泰三家證券金融公司獲準(zhǔn)成立，臺(tái)灣證券金融公司不再是政策性機(jī)構(gòu)，而是具有競(jìng)爭(zhēng)性的專業(yè)金融機(jī)構(gòu)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.臺(tái)灣地區(qū)信用交易于上世紀(jì)70年代開放，開放初期只辦理融資不辦理融券。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0