第一篇：勞動(dòng)和社會(huì)保障部關(guān)于申請企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格有關(guān)事項(xiàng)的通

【發(fā)布單位】勞動(dòng)和社會(huì)保障部

【發(fā)布文號(hào)】勞動(dòng)和社會(huì)保障部通告第2號(hào) 【發(fā)布日期】2005-04-18 【生效日期】2005-04-18 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】勞動(dòng)和社會(huì)保障部

勞動(dòng)和社會(huì)保障部關(guān)于申請企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格有關(guān)事項(xiàng)的通告

(勞動(dòng)和社會(huì)保障部通告第2號(hào))

根據(jù)《國務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號(hào)）規(guī)定，企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定是勞動(dòng)保障部實(shí)施的一項(xiàng)行政許可。為推動(dòng)建立多層次社會(huì)保障體系，做好企業(yè)年金工作，規(guī)范企業(yè)年金管理運(yùn)營，按照《企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法》（勞社部令第24號(hào)，以下簡稱《資格認(rèn)定辦法》），我部將于2005年5月開始受理企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格申請工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通告如下：

一、企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定，堅(jiān)持審慎、漸進(jìn)的原則。為防范和控制企業(yè)年金基金管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定從嚴(yán)控制。

申請企業(yè)年金基金管理資格的機(jī)構(gòu)（以下簡稱申請人），要按照《企業(yè)年金基金管理試行辦法》（勞社部令第23號(hào)）、《資格認(rèn)定辦法》和有關(guān)法律、法規(guī)，根據(jù)經(jīng)營范圍和業(yè)務(wù)特長申請相應(yīng)的企業(yè)年金基金管理資格。

申請企業(yè)年金基金管理資格的機(jī)構(gòu)，其組織結(jié)構(gòu)、人員配備、內(nèi)部管理、工作流程、技術(shù)系統(tǒng)和信息管理等方面必須建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，確保委托人和受益人合法權(quán)益。

二、申請人須嚴(yán)格按照《資格認(rèn)定辦法》認(rèn)真準(zhǔn)備申請材料，要求內(nèi)容詳實(shí)，符合法定形式，無虛假陳述，并在規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)向勞動(dòng)保障部提交申請材料。

三、依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》，申請材料可以現(xiàn)場提交，也可以通過信函、電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提交。由于本次資格認(rèn)定工作涉及機(jī)構(gòu)多，時(shí)間集中，申請材料文字量大，請盡可能現(xiàn)場提交或通過信函方式提交。通過信函方式提交申請材料的，應(yīng)當(dāng)附上詳細(xì)、準(zhǔn)確的聯(lián)系方式，申請日期以收到申請材料的日期為準(zhǔn)。

四、每申請一個(gè)資格，要報(bào)送一套完整材料。每套申請材料報(bào)送一式十二份，其中一份為原件。

五、申請材料目錄與內(nèi)容見《資格認(rèn)定辦法》附件，資格申請表可從勞動(dòng)保障部網(wǎng)站下載。

六、申請人在提交申請材料的同時(shí)須附申請材料目錄和申請材料摘要報(bào)告。摘要報(bào)告字?jǐn)?shù)控制在8000字左右，標(biāo)題字體為二號(hào)宋體，加粗，正文字體為三號(hào)仿宋，1.5倍行距。摘要報(bào)告、目錄和申請材料合訂。摘要報(bào)告單獨(dú)編碼，申請材料連續(xù)編碼，置于每頁下端居中。

七、申請材料須按《資格認(rèn)定辦法》附件規(guī)定的紙張、格式印制裝訂。頁面設(shè)置為：

頁邊距：上72磅，下72磅，左90磅，右90磅；

距邊界：頁眉40磅，頁腳40磅；

左側(cè)裝訂，裝訂線40磅；

頁眉格式：（小四號(hào)仿宋，加粗）

企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)――×××資格申請材料

頁腳格式：（五號(hào)仿宋，加粗）

×××公司 2005年5月

八、申請人要求撤回申請材料的，須向勞動(dòng)保障部提出撤回申請材料的申請。

九、受理申請時(shí)間： 2005年5月16日～20日受理受托人、賬戶管理人申請；23日～27日受理投資管理人和托管人申請。工作時(shí)間：上午9：00――11：00；下午1：30――4：00。

十、為保證資格認(rèn)定工作的順利進(jìn)行，申請人須指定經(jīng)辦人負(fù)責(zé)聯(lián)系申請工作。經(jīng)辦人在提交申請材料的同時(shí)須提供申請人單位介紹信、授權(quán)委托書、本人身份證等證明文件的復(fù)印件和原件。

十一、聯(lián)系方式：

聯(lián) 系 人： 張 昕 王 強(qiáng) 丁賽爾

電 話： 010－84201561/2561/1556

傳 真： 010－84202275/1554

地 址： 北京市東城區(qū)和平里中街12號(hào)

郵 編： 100716

Email： zhangxin@molss.gov.cn wangqiang@molss.gov.cn

附件：企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格申請表 表格下載：正面 背面

二OO五年四月十八日

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請以正式文件為準(zhǔn)。

第二篇：勞動(dòng)和社會(huì)保障部關(guān)于申請企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格有關(guān)事項(xiàng)的通告[范文模版]

勞動(dòng)和社會(huì)保障部關(guān)于申請企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格有關(guān)事項(xiàng)的通告

（勞動(dòng)和社會(huì)保障部通告第2號(hào)）

根據(jù)《國務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》（國務(wù)院令第412號(hào)）規(guī)定，企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定是勞動(dòng)保障部實(shí)施的一項(xiàng)行政許可。為推動(dòng)建立多層次社會(huì)保障體系，做好企業(yè)年金工作，規(guī)范企業(yè)年金管理運(yùn)營，按照《企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法》（勞社部令第24號(hào)，以下簡稱《資格認(rèn)定辦法》），我部將于2005年5月開始受理企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格申請工作?，F(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通告如下：

一、企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定，堅(jiān)持審慎、漸進(jìn)的原則。為防范和控制企業(yè)年金基金管理運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定從嚴(yán)控制。

申請企業(yè)年金基金管理資格的機(jī)構(gòu)（以下簡稱申請人），要按照《企業(yè)年金基金管理試行辦法》（勞社部令第23號(hào)）、《資格認(rèn)定辦法》和有關(guān)法律、法規(guī)，根據(jù)經(jīng)營范圍和業(yè)務(wù)特長申請相應(yīng)的企業(yè)年金基金管理資格。

申請企業(yè)年金基金管理資格的機(jī)構(gòu)，其組織結(jié)構(gòu)、人員配備、內(nèi)部管理、工作流程、技術(shù)系統(tǒng)和信息管理等方面必須建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度，確保委托人和受益人合法權(quán)益。

二、申請人須嚴(yán)格按照《資格認(rèn)定辦法》認(rèn)真準(zhǔn)備申請材料，要求內(nèi)容詳實(shí)，符合法定形式，無虛假陳述，并在規(guī)定的時(shí)間和地點(diǎn)向勞動(dòng)保障部提交申請材料。

三、依據(jù)《中華人民共和國行政許可法》，申請材料可以現(xiàn)場提交，也可以通過信函、電報(bào)、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和電子郵件等方式提交。由于本次資格認(rèn)定工作涉及機(jī)構(gòu)多，時(shí)間集中，申請材料文字量大，請盡可能現(xiàn)場提交或通過信函方式提交。通過信函方式提交申請材料的，應(yīng)當(dāng)附上詳細(xì)、準(zhǔn)確的聯(lián)系方式，申請日期以收到申請材料的日期為準(zhǔn)。

四、每申請一個(gè)資格，要報(bào)送一套完整材料。每套申請材料報(bào)送一式十二份，其中一份為原件。

五、申請材料目錄與內(nèi)容見《資格認(rèn)定辦法》附件，資格申請表可從勞動(dòng)保障部網(wǎng)站下載。

六、申請人在提交申請材料的同時(shí)須附申請材料目錄和申請材料摘要報(bào)告。摘要報(bào)告字?jǐn)?shù)控制在8000字左右，標(biāo)題字體為二號(hào)宋體，加粗，正文字體為三號(hào)仿宋，1.5倍行距。摘要報(bào)告、目錄和申請材料合訂。摘要報(bào)告單獨(dú)編碼，申請材料連續(xù)編碼，置于每頁下端居中。

七、申請材料須按《資格認(rèn)定辦法》附件規(guī)定的紙張、格式印制裝訂。頁面設(shè)置為：

頁邊距：上72磅，下72磅，左90磅，右90磅；

距邊界：頁眉40磅，頁腳40磅；

左側(cè)裝訂，裝訂線40磅；

頁眉格式：（小四號(hào)仿宋，加粗）

企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)——×××資格申請材料

頁腳格式：（五號(hào)仿宋，加粗）

×××公司2005年5月

八、申請人要求撤回申請材料的，須向勞動(dòng)保障部提出撤回申請材料的申請。

九、受理申請時(shí)間：2005年5月16日～20日受理受托人、賬戶管理人申請；23日～27日受理投資管理人和托管人申請。工作時(shí)間：上午9：00—11：00；下午1：30—4：00。

十、為保證資格認(rèn)定工作的順利進(jìn)行，申請人須指定經(jīng)辦人負(fù)責(zé)聯(lián)系申請工作。經(jīng)辦人在提交申請材料的同時(shí)須提供申請人單位介紹信、授權(quán)委托書、本人身份證等證明文件的復(fù)印件和原件。

十一、聯(lián)系方式：

聯(lián)系人：張昕 王強(qiáng) 丁賽爾

電話：010－84201561/2561/1556 傳真：010－84202275/1554 地址：北京市東城區(qū)和平里中街12號(hào) 郵編：100716 Email：zhangxin@molss.gov.cn wangqiang@molss.gov.cn 附件：企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格申請表（略）

二00五年四月十八日

第三篇：關(guān)于延續(xù)企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格的通告

【內(nèi)容分類】 綜合

【分類細(xì)目】 其他

【時(shí) 效 性】 有效

【頒布單位】 中華人民共和國人力資源和社會(huì)保障部文件

【頒布日期】 2008.07.23

【實(shí)施日期】 2008.07.23

【失效日期】

【失效說明】

【標(biāo)題】 關(guān)于延續(xù)企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格的通告

【發(fā)文號(hào)】 人力資源和社會(huì)保障部通告第1號(hào)

【主題詞】

關(guān)于延續(xù)企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格的通告

根據(jù)《企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法》（勞社部令第24號(hào)）規(guī)定，我部對(duì)企

業(yè)年金基金管理資格有效期屆滿、提出延續(xù)申請的機(jī)構(gòu)，組織專家進(jìn)行了評(píng)估，并征求了中

國銀監(jiān)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)和中國保監(jiān)會(huì)的意見，現(xiàn)公布如下。

一、延續(xù)33家企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格

（一）企業(yè)年金基金法人受托機(jī)構(gòu)4家：華寶信托有限責(zé)任公司、中信信托有限責(zé)任公

司、平安養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司、太平養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司。

（二）企業(yè)年金基金賬戶管理人8家：中國工商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限

公司、上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中國光大銀行、中信信托

有限責(zé)任公司、華寶信托有限責(zé)任公司、中國太平洋人壽保險(xiǎn)股份有限公司。

（三）企業(yè)年金基金托管人6家：中國工商銀行股份有限公司、中國建設(shè)銀行股份有限 公司、中國銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、中國光大 銀行。

（四）企業(yè)年金基金投資管理人15家：海富通基金管理有限公司、華夏基金管理有限公

司、南方基金管理有限公司、易方達(dá)基金管理有限公司、嘉實(shí)基金管理有限公司、招商基金

管理有限公司、富國基金管理有限公司、博時(shí)基金管理有限公司、銀華基金管理有限公司、中國國際金融有限公司、中信證券股份有限公司、中國人壽資產(chǎn)管理有限公司、華泰資產(chǎn)管

理有限公司、平安養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司、太平養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司。

二、注銷3家企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格

中誠信托有限責(zé)任公司、中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司和泰康人壽保險(xiǎn)股份有限公司分別

提出申請，不再保留企業(yè)年金基金法人受托機(jī)構(gòu)、賬戶管理人資格，并征得委托人、受托人 同意，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，將原有企業(yè)年金基金業(yè)務(wù)分別移交給了中國人壽養(yǎng)老保險(xiǎn)股份

有限公司和泰康養(yǎng)老保險(xiǎn)股份有限公司。按照有關(guān)規(guī)定，注銷中誠信托有限責(zé)任公司企業(yè)年

金基金法人受托機(jī)構(gòu)資格，注銷中國人壽保險(xiǎn)股份有限公司和泰康人壽保險(xiǎn)股份有限公司企

業(yè)年金基金賬戶管理人資格。

三、暫緩延續(xù)1家企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格

新華人壽保險(xiǎn)股份有限公司的企業(yè)年金基金賬戶管理人資格，待公司相關(guān)問題處理完畢

后再作研究是否延續(xù)。在此期間，新華人壽保險(xiǎn)股份有限公司要繼續(xù)做好已有的企業(yè)年金基

金賬戶管理業(yè)務(wù)，維護(hù)委托人的利益。

二○○八年七月二十三日

第四篇：中國人民銀行、勞動(dòng)和社會(huì)保障部關(guān)于企業(yè)年金基金進(jìn)入全國銀行間

【發(fā)布單位】中國人民銀行、勞動(dòng)和社會(huì)保障部 【發(fā)布文號(hào)】銀發(fā) 〔2007〕 56號(hào) 【發(fā)布日期】2007-01-31 【生效日期】2007-01-31 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】中國人民銀行

中國人民銀行、勞動(dòng)和社會(huì)保障部關(guān)于企業(yè)年金基金進(jìn)入全國銀行間債券市場有關(guān)事項(xiàng)的通

知

(銀發(fā) 〔2007〕 56號(hào))

中國人民銀行上?？偛?，各分行、營業(yè)管理部、省會(huì)（首府）城市中心支行、副省級(jí)城市中心支行；各省、自治區(qū)、直轄市勞動(dòng)和社會(huì)保障廳（局），各計(jì)劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)勞動(dòng)和社會(huì)保障局；全國銀行間同業(yè)拆借中心，中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司：

為拓寬企業(yè)年金基金投資渠道，促進(jìn)企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)保值增值，豐富全國銀行間債券市場投資者類型，推動(dòng)債券市場健康發(fā)展，根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》、《企業(yè)年金基金管理試行辦法》等有關(guān)規(guī)章，現(xiàn)就企業(yè)年金基金進(jìn)入全國銀行間債券市場有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、依法設(shè)立的企業(yè)年金基金可進(jìn)入全國銀行間債券市場從事債券投資等業(yè)務(wù)。

二、企業(yè)年金基金可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算,也可通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。

三、企業(yè)年金基金直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算時(shí)，其受托人應(yīng)委托企業(yè)年金基金投資管理人和托管人代理企業(yè)年金基金分別向全國銀行間同業(yè)拆借中心（以下簡稱同業(yè)中心）和中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）申請辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)和開立債券托管賬戶，賬戶名稱為“托管人XX公司企業(yè)年金計(jì)劃XX組合”。申請時(shí)應(yīng)提交以下材料：

（一）受托人委托投資管理人辦理債券交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)的委托書復(fù)印件。

受托人委托托管人申請開立債券托管賬戶的委托書復(fù)印件。

（二）勞動(dòng)保障行政部門出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函（含登記號(hào)）復(fù)印件。

（三）托管人和投資管理人持有的“企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)”資格證書復(fù)印件。

（四）受托人與托管人和投資管理人簽訂的托管合同和投資管理合同復(fù)印件。

（五）托管人和投資管理人的金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

企業(yè)年金基金的投資管理人、托管人應(yīng)對(duì)所提交材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

四、企業(yè)年金基金通過結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算時(shí)，其受托人應(yīng)委托企業(yè)年金基金投資管理人與結(jié)算代理人簽訂債券結(jié)算代理協(xié)議，有關(guān)業(yè)務(wù)比照金融機(jī)構(gòu)法人辦理。

結(jié)算代理人應(yīng)代理企業(yè)年金基金向中央結(jié)算公司申請開立債券托管賬戶，賬戶名稱為“托管人XX公司企業(yè)年金計(jì)劃XX組合”。申請時(shí)應(yīng)提交以下材料：

（一）投資管理人與結(jié)算代理人簽訂的債券結(jié)算代理協(xié)議原件及復(fù)印件。

（二）勞動(dòng)保障行政部門出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函（含登記號(hào)）復(fù)印件。

（三）托管人和投資管理人持有的“企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)”資格證書復(fù)印件。

（四）受托人與托管人和投資管理人簽訂的托管合同和投資管理合同復(fù)印件。

（五）托管人和投資管理人的金融業(yè)務(wù)許可證副本復(fù)印件和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件。

五、債券托管賬戶按企業(yè)年金基金投資管理人管理的每個(gè)投資組合開立。單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃開立的債券托管賬戶不得超過10個(gè)。

六、同業(yè)中心和中央結(jié)算公司對(duì)申請材料進(jìn)行審核后，按規(guī)定的程序辦理交易聯(lián)網(wǎng)手續(xù)和債券托管賬戶的開戶手續(xù)。

七、企業(yè)年金基金托管人（或結(jié)算代理人）應(yīng)在聯(lián)網(wǎng)手續(xù)和開戶手續(xù)辦理完畢后的5個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國人民銀行分行、營業(yè)管理部、省會(huì)（首府）城市中心支行、副省級(jí)城市中心支行備案（上海地區(qū)的，向中國人民銀行上?？偛總浒福浒覆牧先缦拢?/p>

（一）勞動(dòng)保障行政部門出具的企業(yè)年金計(jì)劃確認(rèn)函（含登記號(hào)）復(fù)印件。

（二）受托人與托管人、投資管理人和結(jié)算代理人簽訂的托管合同、投資管理合同和債券結(jié)算代理協(xié)議等復(fù)印件。

（三）同業(yè)中心出具的聯(lián)網(wǎng)通知書和中央結(jié)算公司出具的開戶通知書復(fù)印件。

八、企業(yè)年金計(jì)劃變更或終止及企業(yè)年金基金受托人、投資管理人、托管人或結(jié)算代理人發(fā)生變更的，投資管理人、托管人（或結(jié)算代理人）應(yīng)根據(jù)受托人授權(quán)及時(shí)辦理企業(yè)年金基金債券交易聯(lián)網(wǎng)和債券托管賬戶的變更或撤銷。

企業(yè)年金基金托管人（或結(jié)算代理人）應(yīng)在相關(guān)手續(xù)辦理完畢后的5個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國人民銀行分行、營業(yè)管理部、省會(huì)（首府）城市中心支行及副省級(jí)城市中心支行（上海地區(qū)的，報(bào)告中國人民銀行上?？偛浚﹫?bào)告相關(guān)變動(dòng)情況。

九、同一投資管理人管理的不同企業(yè)年金基金及其他資產(chǎn)之間不得相互進(jìn)行債券交易；同一企業(yè)年金基金的不同投資組合之間不得相互進(jìn)行債券交易。

十、企業(yè)年金基金投資管理人、托管人、結(jié)算代理人在開展企業(yè)年金基金的債券投資、交易、結(jié)算等相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格遵守全國銀行間債券市場的管理規(guī)定。

十一、同業(yè)中心和中央結(jié)算公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部管理、完善內(nèi)控機(jī)制、明確崗位職責(zé)，切實(shí)做好企業(yè)年金基金進(jìn)入全國銀行間債券市場的相關(guān)工作，做好企業(yè)年金基金交易、結(jié)算的日常監(jiān)測工作，遇到異常情況應(yīng)及時(shí)處理，并向中國人民銀行報(bào)告。

十二、企業(yè)年金基金托管人和投資管理人應(yīng)于每年7月10日、次年1月20日前向勞動(dòng)保障部、中國人民銀行提交有關(guān)企業(yè)年金基金債券投資、交易情況的半和書面報(bào)告。

十三、本通知自發(fā)布之日起執(zhí)行。

中國人民銀行

二○○七年一月三十一日

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第五篇：勞社部-企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法2004年12月31日

企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法

中華人民共和國勞動(dòng)和社會(huì)保障部令

第 24 號(hào)

《企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法》已于2004年12月24日經(jīng)勞動(dòng)和社會(huì)保障部第9次部務(wù)會(huì)議通過，現(xiàn)予公布，自2005年3月1日起施行。

部長 鄭斯林

二OO四年十二月三十日

企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法

第一條 為規(guī)范企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定工作，根據(jù)《中華人民共和國行政許可法》、《國務(wù)院對(duì)確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》和國家有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)，是指從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)的法人受托機(jī)構(gòu)、賬戶管理人、托管人和投資管理人等補(bǔ)充養(yǎng)老保險(xiǎn)經(jīng)辦機(jī)構(gòu)。

第三條 從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，必須根據(jù)本辦法規(guī)定的程序，取得相應(yīng)的企業(yè)年金基金管理資格。

勞動(dòng)保障部負(fù)責(zé)企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定。

第四條 申請企業(yè)年金基金管理資格的機(jī)構(gòu)（以下簡稱申請人）應(yīng)當(dāng)按照本辦法附件規(guī)定的內(nèi)容與格式，向勞動(dòng)保障部提出書面申請。

第五條 法人受托機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)注冊；

（二）注冊資本不少于1億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于1.5億元人民幣的凈資產(chǎn)；

（三）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)；

（四）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù)；

（五）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金受托管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（六）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（七）近3年沒有重大違法違規(guī)行為；

（八）國家規(guī)定的其他條件。

第六條 賬戶管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)注冊的獨(dú)立法人；

（二）注冊資本不少于5000萬元人民幣；

（三）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)；

（四）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù)；

（五）具有相應(yīng)的企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)；

（六）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金賬戶管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（七）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（八）國家規(guī)定的其他條件。

本條第（五）項(xiàng)規(guī)定的企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)規(guī)范，由勞動(dòng)保障部另行制定。

第七條 托管人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)注冊的獨(dú)立法人；

（二）凈資產(chǎn)不少于50億元人民幣；

（三）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù)；

（四）具有保管企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)的條件；

（五）具有安全高效的清算、交割系統(tǒng)；

（六）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（七）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（八）國家規(guī)定的其他條件。

商業(yè)銀行擔(dān)任托管人，應(yīng)當(dāng)設(shè)有專門的基金托管部門。

第八條 投資管理人應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）經(jīng)國家金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)，在中國境內(nèi)注冊，具有受托投資管理、基金管理或者資產(chǎn)管理資

格的獨(dú)立法人；

（二）綜合類證券公司注冊資本不少于10億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于10億元人民幣的凈資產(chǎn)；基金管理公司、信托投資公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司或者其他專業(yè)投資機(jī)構(gòu)注冊資本不少于1億元人民幣，且在任何時(shí)候都維持不少于1億元人民幣的凈資產(chǎn)；

（三）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)；

（四）取得企業(yè)年金基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到規(guī)定人數(shù)；

（五）具有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與企業(yè)年金基金投資管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；

（六）具有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（七）近3年沒有重大違法違規(guī)行為；

（八）國家規(guī)定的其他條件。

第九條 勞動(dòng)保障部對(duì)申請人提出的申請，應(yīng)當(dāng)根據(jù)下列情況分別作出處理：

（一）申請材料存在可以當(dāng)場更正錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)允許申請人當(dāng)場更正；

（二）申請材料不齊全或者不符合法定形式的，應(yīng)當(dāng)場或者在5個(gè)工作日內(nèi)一次告知申請人需要補(bǔ)

正的全部內(nèi)容。逾期不告知的，自收到申請材料之日起即為受理；

（三）申請材料齊全、符合法定形式，或者申請人按照要求提交全部補(bǔ)正申請材料的，勞動(dòng)保障部

應(yīng)當(dāng)受理申請人申請。

勞動(dòng)保障部受理或者不受理申請人申請，應(yīng)當(dāng)出具加蓋勞動(dòng)保障部專用印章和注明日期的書面憑證。

正在接受司法機(jī)關(guān)或者有關(guān)監(jiān)管機(jī)關(guān)立案調(diào)查的機(jī)構(gòu)，在被調(diào)查期間，勞動(dòng)保障部不受理其申請。

第十條 勞動(dòng)保障部受理申請人申請后，應(yīng)當(dāng)組建專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)申請材料進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審委員會(huì)專家按照專業(yè)范圍從專家?guī)熘须S機(jī)抽取產(chǎn)生。專家?guī)煊捎嘘P(guān)部門代表和社會(huì)專業(yè)人士組成。

專家評(píng)審委員會(huì)對(duì)申請人申請材料按照分期分類的原則進(jìn)行評(píng)審，所需時(shí)間由勞動(dòng)保障部書面告知申請人。

第十一條 勞動(dòng)保障部認(rèn)為必要時(shí)應(yīng)當(dāng)指派2名以上工作人員，根據(jù)申請人申請材料對(duì)申請人進(jìn)行現(xiàn)場檢查。

第十二條 勞動(dòng)保障部根據(jù)專家評(píng)審委員會(huì)評(píng)審結(jié)果及現(xiàn)場檢查情況，會(huì)商中國銀監(jiān)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)、中國保監(jiān)會(huì)后，認(rèn)定企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格，并于認(rèn)定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向申請人頒發(fā)《企業(yè)年金基金管理資格證書》。證書制式由勞動(dòng)保障部統(tǒng)一印制。

對(duì)于未取得企業(yè)年金基金管理資格的申請人，由勞動(dòng)保障部書面通知，說明理由并告知申請人享有依法申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的權(quán)利。

第十三條 勞動(dòng)保障部會(huì)同中國銀監(jiān)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)、中國保監(jiān)會(huì)，在全國性報(bào)刊上公告取得企業(yè)年金基金管理資格的機(jī)構(gòu)。

第十四條 企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)的資格證書有效期為3年，期限屆滿前3個(gè)月應(yīng)當(dāng)向勞動(dòng)保障部提出延續(xù)申請。

第十五條 有下列情形之一的，勞動(dòng)保障部應(yīng)當(dāng)辦理企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格的注銷手續(xù)：

（一）企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格有效期屆滿未延續(xù)的；

（二）企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)依法解散、被依法撤銷、被依法宣告破產(chǎn)或者被依法接管的；

（三）企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格被依法撤銷的；

（四）國家規(guī)定的應(yīng)當(dāng)注銷企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格的其他情形。

勞動(dòng)保障部辦理企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格的注銷手續(xù)后，會(huì)同中國銀監(jiān)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)、中國保監(jiān)會(huì)，在全國性報(bào)刊上公告。

第十六條 申請人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，勞動(dòng)保障部不予受理或者不予認(rèn)定企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格，并給予警告；申請人1年內(nèi)不得再次申請企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格。

第十七條 申請人采用賄賂、欺詐等不正當(dāng)手段取得企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格的，勞動(dòng)保障部會(huì)商中國銀監(jiān)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)、中國保監(jiān)會(huì)后取消其資格；申請人3年內(nèi)不得再次申請企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格；構(gòu)成犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。

第十八條 勞動(dòng)保障部建立健全企業(yè)年金基金監(jiān)管制度，定期或者不定期對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)企業(yè)年金基金管理運(yùn)營情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第十九條 本辦法自2005年3月1日起施行。

附件：《企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格申請材料內(nèi)容與格式》

企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格申請材料內(nèi)容與格式

一、申請材料目錄與內(nèi)容

（一）資格申請表

按勞動(dòng)保障部統(tǒng)一編制的資格申請表填寫（可從勞動(dòng)保障部網(wǎng)站004km.cn下載）。

（二）資源配置說明

1、企業(yè)年金基金管理專用場所安全說明；

2、企業(yè)年金基金管理相關(guān)設(shè)備和系統(tǒng)說明；

3、企業(yè)年金基金賬戶管理信息系統(tǒng)流程、系統(tǒng)測試報(bào)告（僅適用賬戶管理人資格申請人）；

4、公司高級(jí)管理人員、企業(yè)年金基金管理專業(yè)人員配置情況及人員簡歷。

（三）管理制度和流程

1、基本制度

（1）公司章程；

（2）公司治理結(jié)構(gòu)及組織結(jié)構(gòu)說明，若申請多項(xiàng)資格須對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)獨(dú)立性做出說明；（3）企業(yè)年金稽核和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（4）企業(yè)年金管理專職人員行為規(guī)范；（5）企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)崗位設(shè)置及崗位職責(zé)；（6）企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)記錄及檔案管理制度；（7）危機(jī)事件報(bào)告制度和處理流程。

2、法人受托機(jī)構(gòu)資格申請人補(bǔ)充材料

（1）選擇、監(jiān)督、評(píng)估、更換賬戶管理人、托管人、投資管理人及其他中介機(jī)構(gòu)的制度和流程；

（2）戰(zhàn)略資產(chǎn)配置及投資決策制度和流程。

3、賬戶管理人資格申請人補(bǔ)充材料（1）賬戶管理組織架構(gòu)；（2）賬戶管理業(yè)務(wù)制度和流程；（3）客戶服務(wù)制度和流程。

4、托管人資格申請人補(bǔ)充材料

（1）資金清算、支付能力及電子化水平等基本情況概述，確保資金清算安全、快捷的制度及措施；

（2）交易數(shù)據(jù)及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)管理制度；

（3）基金托管業(yè)務(wù)職責(zé)、權(quán)限和業(yè)務(wù)分工；

（4）投資管理風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估程序、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警制度及投資運(yùn)營監(jiān)控系統(tǒng)。

5、投資管理人資格申請人補(bǔ)充材料

（1）企業(yè)年金基金投資與風(fēng)險(xiǎn)管理制度；

（2）企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立運(yùn)作和管理制度；（3）企業(yè)年金基金投資管理風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。

（四）申請人自律承諾書

（1）承諾申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（2）承諾取得資格后，將嚴(yán)格遵守有關(guān)法律法規(guī)，誠信合法、勤勉盡責(zé)地從事企業(yè)年金基金管理業(yè)務(wù)。

（五）相關(guān)證明材料

1、國家工商行政管理部門頒發(fā)的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；

2、國家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的業(yè)務(wù)許可證（副本）復(fù)印件；

3、國家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的同意函原件(限于法人受托機(jī)構(gòu)或者投資管理人資格申請人)；

4、國家業(yè)務(wù)監(jiān)管部門出具的托管業(yè)務(wù)備案受理證明材料原件（限于托管人資格申請人）；

5、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的申請人近3年財(cái)務(wù)無保留意見審計(jì)報(bào)告；

6、律師事務(wù)所就申請人獨(dú)立法人、公司章程等材料真實(shí)性出具的法律意見書。以上證明材料為復(fù)印件的均須加蓋公司公章。

（六）業(yè)務(wù)可行性報(bào)告

二、紙張、封面及份數(shù)

（一）紙張 采用A4規(guī)格紙張，并用245×315毫米規(guī)格的硬皮夾子裝訂。

（二）封面和側(cè)面

1、封面標(biāo)注：“企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)——XXX（如法人受托機(jī)構(gòu)、賬戶管理人、托管人或者投資管理人）資格申請材料”、申請公司名稱、申請日期等；

2、側(cè)面標(biāo)注：“XXX公司企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)XXX資格申請材料”。

（三）字體和頁碼

除固定格式外，其余材料標(biāo)題字體為四號(hào)仿宋，正文內(nèi)容字體為小四號(hào)仿宋，1.5倍行距。主要材

料應(yīng)當(dāng)雙面印刷，頁碼置于每頁下端居中，字符大小為五號(hào)。按內(nèi)容分章節(jié)安排頁碼順序，例如：1－

4、2－

26、3-58或者1－4－

1、3－1－

2、3－4-21┉┉，章節(jié)之間應(yīng)當(dāng)有分隔頁。

（四）份數(shù)

申請材料可以郵寄或通過勞動(dòng)保障部網(wǎng)站申報(bào)。首次報(bào)送一式十二份，其中一份為原件。

來源： 勞動(dòng)和社會(huì)保障部