第一篇：濟(jì)南股權(quán)投資管理企業(yè)暫行辦法

為進(jìn)一步落實(shí)《濟(jì)南市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資業(yè)發(fā)展的意見的通知》(濟(jì)政辦字[2012]20號)，加強(qiáng)股權(quán)投資類企業(yè)管理，規(guī)范股權(quán)投資類企業(yè)的運(yùn)作，促進(jìn)股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展，特制定本暫行辦法。

一、適用范圍

本辦法適用于按照《濟(jì)南市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市金融辦關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資業(yè)發(fā)展的意見的通知》(濟(jì)政辦字[2012]20號)注冊地在我市的股權(quán)投資類企業(yè)。股權(quán)投資類企業(yè)包括股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)。

(一)股權(quán)投資企業(yè)(包括內(nèi)資、外商投資)是指以非公開方式募集的、用于投資非公開交易的企業(yè)股權(quán)或定向非公開發(fā)行的上市公司股權(quán)的企業(yè)。股權(quán)投資管理企業(yè)是指受托管理股權(quán)投資企業(yè)的管理機(jī)構(gòu)。

(二)依法設(shè)立的股權(quán)投資類企業(yè)包括公司制和有限合伙制。

二、資本募集

(一)股權(quán)投資企業(yè)資本只能以私募方式向具有風(fēng)險識別和承受能力的特定對象募集，不得通過在媒體(包括企業(yè)網(wǎng)站)發(fā)布公告、在社區(qū)張貼布告、向社會散發(fā)傳單、向不特定公眾發(fā)送手機(jī)短信或通過舉辦研討會、講座及其他公開或變相公開方式直接或間接向不特定對象進(jìn)行推介。

(二)股權(quán)投資企業(yè)的資本募集人須向投資者告知投資風(fēng)險及可能的投資損失，不得向投資者承諾確保收回投資本金或獲得固定回報(bào)。每個投資者認(rèn)繳的股權(quán)，只能用自有資金并由相關(guān)金融機(jī)構(gòu)或驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具資產(chǎn)證明。

所有投資者均須以貨幣形式出資。股權(quán)投資管理企業(yè)不得接受不明來源或非法的股權(quán)基金認(rèn)購資本。

(三)股權(quán)投資管理企業(yè)必須確認(rèn)投資者在簽署認(rèn)繳承諾書之前，已經(jīng)完全知悉招募說明書、章程或合伙協(xié)議的內(nèi)容和風(fēng)險因素。

(四)股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)在章程或合伙協(xié)議中明確規(guī)定,不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金。

(五)股權(quán)投資管理企業(yè)的投資者須未受過有關(guān)行政主管機(jī)關(guān)或者司法機(jī)關(guān)的處罰。

三、注冊登記(一)登記機(jī)關(guān) 股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法在工商行政管理部門登記注冊。(二)投資者

股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)以股份公司、有限公司和有限合伙的形式設(shè)立。以股份公司設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過200人;以有限公司形式設(shè)立的，投資者人數(shù)不得超過50人;以有限合伙形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)不得超過50人。

有限公司和股份公司可以成為有限合伙企業(yè)的普通合伙人，但國有獨(dú)資公司、上市公司和國有企業(yè)、公益性的事業(yè)單位、社會團(tuán)體不得成為普通合伙人。

(三)企業(yè)名稱

公司制股權(quán)投資企業(yè)名稱核準(zhǔn)為：“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資+股份公司”或“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資基金+股份公司”、“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資+有限公司”或“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資基金+有限公司”;合伙制股權(quán)投資企業(yè)名稱核準(zhǔn)為：“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資合伙企業(yè)+(有限合伙)”或“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資基金合伙企業(yè)+(有限合伙)”。

公司制股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)名稱核準(zhǔn)為：“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資管理+股份公司”或“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資基金管理+股份公司”、“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資管理+有限公司”或“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資基金管理+有限公司”。合伙制股權(quán)投資管理機(jī)構(gòu)名稱核準(zhǔn)為：“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資管理合伙企業(yè)+(有限合伙)”或“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)+(有限合伙)”。

(四)經(jīng)營范圍

股權(quán)投資企業(yè)的經(jīng)營范圍：從事對未上市企業(yè)的股權(quán)投資，對上市公司定向非公開發(fā)行股票的投資以及相關(guān)咨詢服務(wù)。

股權(quán)投資管理企業(yè)的經(jīng)營范圍：受托管理股權(quán)投資企業(yè)，從事投資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。(五)資金數(shù)額及出資方式

股權(quán)投資企業(yè)注冊資本(金)不低于5000萬元人民幣，股權(quán)投資企業(yè)注冊資本允許分期繳納，首期繳納不低于2500萬元人民幣。

股權(quán)投資管理企業(yè)的注冊資本(金)不低于500萬元人民幣，其中，股份公司注冊資本不低于1000萬元人民幣。股權(quán)投資管理企業(yè)注冊資本允許分期繳納，首期繳納不低于注冊資本的20%。股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的出資方式僅限于貨幣出資。驗(yàn)資機(jī)構(gòu)出具的驗(yàn)資證明或銀行出具的對賬單均可作為有限合伙制股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的出資額證明。

(六)企業(yè)章程和合伙協(xié)議

股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)的章程或合伙協(xié)議由出資人制定，在章程或合伙協(xié)議中應(yīng)明確載明：不以任何方式公開募集和發(fā)行基金。

(七)提交材料

股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)申請辦理設(shè)立登記、變更登記和注銷登記時，應(yīng)按國家工商總局關(guān)于企業(yè)登記提交材料規(guī)范的要求提交材料。

已在我市注冊登記的企業(yè)申請從事股權(quán)投資或者股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法的規(guī)定和要求，向工商行政管理機(jī)關(guān)申請變更登記。

四、備案程序

(一)股權(quán)投資類企業(yè)應(yīng)在工商行政管理機(jī)關(guān)注冊登記后15工作日內(nèi)到市金融辦辦理備案手續(xù)。

(二)經(jīng)備案的股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，方可享受濟(jì)政辦字〔2012〕20號及濟(jì)財(cái)企〔2012〕38號文件規(guī)定的扶持政策。

(三)股權(quán)投資類企業(yè)辦理備案手續(xù)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件和材料：

1、營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件;

2、章程或合伙協(xié)議;

3、資本招募說明書及委托管理協(xié)議;

4、股東(合伙人)名單、承諾出資額和已繳納出資額的驗(yàn)資證明;

5、托管銀行資金托管手續(xù);

6、擬任副總經(jīng)理及以上職位的企業(yè)高級管理人員名單、簡歷及證明材料;至少3名高管具備2年以上股權(quán)投資運(yùn)作經(jīng)驗(yàn)或相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn);所有高管最近5年內(nèi)沒有違法記錄或尚在處理的重大經(jīng)濟(jì)糾紛訴訟案件;

7、經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的法人股東最近2年的財(cái)務(wù)報(bào)告;

8、律師事務(wù)所出具的公司合法設(shè)立的法律意見書，法律意見書需對高級管理人員符合本辦法的資質(zhì)進(jìn)行說明;

9、所有投資者簽署的完全知悉招股說明書內(nèi)容及揭示的風(fēng)險因素;

10、企業(yè)及主要股東保證依法、合規(guī)運(yùn)作，不從事非法集資、公開或變相公開募集資金等違反金融法律法規(guī)活動的承諾書;

11、提供的其他文件。

(四)股權(quán)投資類企業(yè)變更工商登記事項(xiàng)的，在工商行政管理部門變更登記后5個工作日內(nèi)，參照上述規(guī)定備案。

五、資金扶持

(一)資金申請。股權(quán)投資類企業(yè)符合濟(jì)政辦字〔2012〕20號文件及本辦法要求的，予以財(cái)政獎勵和補(bǔ)助。申請財(cái)政獎勵和補(bǔ)助資金時，按濟(jì)財(cái)企〔2012〕38號文件要求辦理。申請資金的企業(yè)和個人應(yīng)如實(shí)提供有關(guān)材料和證明，如發(fā)現(xiàn)弄虛作假騙取資金的，一經(jīng)查實(shí)，取消資金申請資格，已獲補(bǔ)助的，資金全額追回，并按有關(guān)規(guī)定對責(zé)任人進(jìn)行處理，涉嫌違法犯罪的移交***機(jī)關(guān)依法查處。

(二)不遵守股權(quán)投資類企業(yè)管理相關(guān)規(guī)章制度或程序、不配合相關(guān)工作的不享受專項(xiàng)資金政策。

六、監(jiān)督管理

(一)經(jīng)備案的股權(quán)投資類企業(yè)，應(yīng)當(dāng)在每個會計(jì)年度結(jié)束后的2個月內(nèi)向金融管理部門提交年度業(yè)務(wù)報(bào)告和經(jīng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告。

(二)股權(quán)投資類企業(yè)在投資運(yùn)作過程中發(fā)生重大事件的，應(yīng)及時向金融管理部門報(bào)告。重大事件主要是指：

1、修改公司章程、合伙協(xié)議和委托管理協(xié)議等重要法律文件;

2、股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東姓名、出資額、出資比例變動，合伙人姓名、出資額、出資比例變動;

3、增減注冊資本(金);

4、分立與合并;

5、高級管理人員或委托管理機(jī)構(gòu)變更;

6、單筆股權(quán)投資業(yè)務(wù)金額超過1000萬元人民幣的;

7、股權(quán)投資管理企業(yè)受托管理業(yè)務(wù)，提交相關(guān)管理計(jì)劃書和托管計(jì)劃書;

8、解散、破產(chǎn);

9、其他應(yīng)報(bào)告的重大事項(xiàng)。

(三)業(yè)務(wù)定期報(bào)告制度。投資類企業(yè)每半年度應(yīng)將完成及正在進(jìn)行的業(yè)務(wù)情況，匯總后報(bào)市金融辦。

(四)對其投資運(yùn)作進(jìn)行不定期檢查。對未遵守相關(guān)規(guī)定進(jìn)行投資運(yùn)作的，金融管理部門應(yīng)令其在30個工作日內(nèi)改正;對涉嫌違反國家金融管理規(guī)定的，轉(zhuǎn)交有關(guān)部門依法查處。

(五)受托資金必須由與市金融辦簽訂協(xié)議且符合要求的銀行托管。

(六)加強(qiáng)合力監(jiān)管，實(shí)行工商登記、年檢與市金融辦備案、監(jiān)管信息互通制度。工商登記、年檢或日常監(jiān)管中的信息及時通報(bào)市金融辦，市金融辦備案、監(jiān)管的信息及時通報(bào)市工商局。

(七)根據(jù)濟(jì)政辦字〔2012〕20號文件，市金融辦組織股權(quán)投資業(yè)發(fā)展服務(wù)小組對作出突出貢獻(xiàn)的股權(quán)投資企業(yè)或股權(quán)投資管理企業(yè)，給予適當(dāng)獎勵。

本辦法自2012年12月21日起施行，有效期至2014年12月20日。

第二篇：湖北省股權(quán)投資類企業(yè)登記管理暫行辦法

湖北省股權(quán)投資類企業(yè)登記管理暫行辦法

第一條 為了貫徹落實(shí)《省人民政府關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展的若干意見》（鄂政發(fā)〔2011〕23號），支持我省股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的發(fā)展，規(guī)范登記注冊行為，依據(jù)《公司法》、《公司登記管理?xiàng)l例》和《合伙企業(yè)法》、《合伙企業(yè)登記管理辦法》，參照《信托法》、《證券法》、《證券投資企業(yè)法》和《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》、《外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理規(guī)定》，制定本辦法。

第二條本辦法所指股權(quán)投資企業(yè)，是指以非公開方式向特定對象募集設(shè)立的對非上市企業(yè)進(jìn)行股權(quán)投資并提供增值服務(wù)的非證券類投資企業(yè)，包括產(chǎn)業(yè)投資基金股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金等。

本辦法所指股權(quán)投資管理企業(yè)，是指接受股權(quán)投資企業(yè)或者其他企業(yè)、個人委托，以股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。

第三條股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的投資者包括法律、行政法規(guī)規(guī)定的法人、自然人和其他投資者以及國外、境外的企業(yè)法人、自然人。

第四條申請?jiān)O(shè)立外商投資股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，報(bào)經(jīng)有權(quán)批準(zhǔn)的商務(wù)部門批準(zhǔn)后，按照本辦法規(guī)定進(jìn)行登記；有關(guān)外商投資的法律法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五條股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)可采取公司制、合伙制的企業(yè)組織形式，登記機(jī)關(guān)分別依照《公司法》、《合伙企業(yè)法》及相關(guān)

規(guī)定，履行登記管轄職責(zé)，辦理工商登記。

第六條股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)，以股份有限公司形式設(shè)立的，發(fā)起人人數(shù)不少于2人，不得超過200人；以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，股東人數(shù)不得超過50人；以合伙制形式設(shè)立的，合伙人人數(shù)不少于2人，不得超過50人。

國有參股的非上市企業(yè)，按《省人民政府關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展的若干意見》規(guī)定，可作為普通合伙人發(fā)起設(shè)立合伙制股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)。

第七條設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)，公司注冊資本或合伙企業(yè)出資額均不得少于5000萬元人民幣（創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)不得少于2000萬元人民幣）。設(shè)立股權(quán)投資管理企業(yè)，股份有限公司注冊資本不得少于500萬元人民幣，有限責(zé)任公司注冊資本不得少于100萬元人民幣，合伙企業(yè)出資額不得少于100萬元人民幣。

第八條股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的全體發(fā)起人、股東或合伙人認(rèn)繳的出資，應(yīng)全部以貨幣形式繳付。

第九條設(shè)立一人有限責(zé)任公司，注冊資本應(yīng)當(dāng)在設(shè)立登記時全額實(shí)繳到位；設(shè)立2人以上有限責(zé)任公司和股份有限公司，注冊資本可分期繳納，其中首次出資額不得低于注冊資本的20%，其余部分股權(quán)投資公司5年內(nèi)繳足、股權(quán)投資管理公司2年內(nèi)繳足；合伙企業(yè)的出資，按《合伙企業(yè)法》的規(guī)定執(zhí)行。

第十條股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的名稱應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)企業(yè)名稱登記管理的規(guī)定，在企業(yè)名稱中使用“創(chuàng)業(yè)投資基金”、“股權(quán)投資基金”或“創(chuàng)業(yè)投資基金管理”、“股權(quán)投資基金管理”等特定行業(yè)用語字樣。

公司制股權(quán)投資企業(yè)名稱核定為：“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)（創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)）投資（基金）股份（有限）公司”、“ 行政區(qū)劃+字號+股權(quán)（創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)）投資（基金）有限（責(zé)任）公司”。

合伙制股權(quán)投資企業(yè)名稱核定為：“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)（創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)）投資（基金）+除公司外的組織形式+（有限合伙）或（普通合伙）”。公司制股權(quán)投資管理企業(yè)名稱核定為：“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)（創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)）投資（基金）管理股份(有限)公司”、“ 行政區(qū)劃+字號+股權(quán)（創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)）投資（基金）管理有限（責(zé)任）公司”。

合伙制股權(quán)投資管理企業(yè)名稱核定為：“行政區(qū)劃+字號+股權(quán)（創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)業(yè)）投資（基金）管理+除公司外的組織形式+（有限合伙）或（普通合伙）”。

第十一條允許股權(quán)投資和股權(quán)投資管理企業(yè)法人申請冠用湖北省行政區(qū)劃企業(yè)名稱。除省政府同意外，暫不核準(zhǔn)非企業(yè)法人冠用湖北省行政區(qū)劃企業(yè)名稱。

第十二條股權(quán)投資企業(yè)的主要經(jīng)營范圍核定為：從事非證券類股權(quán)投資活動及相關(guān)的咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)。

股權(quán)投資管理企業(yè)的主要經(jīng)營范圍核定為：管理或受托管理股權(quán)類投資并從事相關(guān)咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)。

第十三條股權(quán)投資企業(yè)可以與其管理企業(yè)使用相同的經(jīng)營場所。第十四條股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)按《省人民政府關(guān)于

促進(jìn)股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展的若干意見》規(guī)定，在章程或合伙協(xié)議中載明：“本企業(yè)所有投資者都以自己名義出資，不得采取委托某個投資者代持的方式投資；本企業(yè)不得以任何方式公開募集和發(fā)行基金；本企業(yè)的貨幣資產(chǎn)委托商業(yè)銀行托管，并簽署托管協(xié)議”等內(nèi)容。

第十五條在《省人民政府關(guān)于促進(jìn)股權(quán)投資類企業(yè)發(fā)展的若干意見》發(fā)布前已在我省各級登記機(jī)關(guān)登記注冊的企業(yè)，需要從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的，可按本辦法及有關(guān)規(guī)定申請變更登記。

第十六條股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)申請?jiān)O(shè)立、變更、注銷登記，應(yīng)按相應(yīng)的法律、法規(guī)、規(guī)章和國家工商總局登記規(guī)范要求提交材料，并對所提交材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

第十七條本省各級登記機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)對股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的監(jiān)督管理，依法查處違反工商行政管理法律、法規(guī)的行為。第十八條凡國家和省政府規(guī)定納入備案范圍的股權(quán)投資企業(yè)、股權(quán)投資管理企業(yè)，經(jīng)我省登記機(jī)關(guān)登記注冊后，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定向湖北省發(fā)展和改革委員會備案。

第十九條登記機(jī)關(guān)工作人員違反本辦法規(guī)定的，依據(jù)《湖北省行政執(zhí)法責(zé)任追究暫行辦法》有關(guān)規(guī)定處理。

第二十條本辦法由湖北省工商行政管理局負(fù)責(zé)解釋。

第二十一條本辦法從2011年8月1日起施行。如國家和省政府有新的規(guī)定，從其規(guī)定。

第三篇：上海市國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法

上海市國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法

第一章 總 則

第一條 為引導(dǎo)國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)規(guī)范發(fā)展，支持國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)投資中小企業(yè)特別是中小高新技術(shù)企業(yè)，完善國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資退出機(jī)制，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國合同法》、《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》、《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》、《上海市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》等國家和本市法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條 根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定，在上海市發(fā)展改革委員會（以下簡稱“市發(fā)展改革委”）備案的國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓適用本辦法。

第三條 本辦法所稱國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓，是指國有控股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)的行為。

前款所稱控股，其內(nèi)涵根據(jù)《中華人民共和國公司法》第二百一十七條規(guī)定確定。

國有參股的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓持有的創(chuàng)業(yè)企業(yè)或創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)，根據(jù)《公司法》和公司章程的規(guī)定實(shí)施。

第四條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓所持上市公司股權(quán)，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第五條 鼓勵國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在產(chǎn)權(quán)制度上進(jìn)行探索和創(chuàng)新，可以嘗試引入國際化管理團(tuán)隊(duì)或采取更為靈活的管理模式，建立健全尊重市場化規(guī)律與體現(xiàn)國資監(jiān)管要求相協(xié)調(diào)的體制機(jī)制。

第二章 備案管理

第六條 根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定，市發(fā)展改革委會同有關(guān)部門對本市國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行備案和檢查，并將《備案通過通知》和《年檢通過通知》抄送上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“市國資委”）和上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所（以下簡稱“聯(lián)交所”）。

第七條 依法履行備案的下列國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓適用本辦法：

1、上海市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金及其出資設(shè)立的國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；

2、國家發(fā)展改革委、財(cái)政部出資設(shè)立并在本市工商注冊的國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)；

3、經(jīng)市發(fā)展改革委備案并處于檢查有效期內(nèi)的其他國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。

第三章 決策管理

第八條 本市國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)投資國家和本市戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，或與本企業(yè)主業(yè)相關(guān)的產(chǎn)業(yè)，支持和幫助相關(guān)領(lǐng)域中小企業(yè)發(fā)展。

發(fā)起人或有關(guān)部門對創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對外投資有特殊要求的，應(yīng)在公司章程中予以明確。

第九條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)在公司章程中體現(xiàn)國資監(jiān)管的一般要求和規(guī)定，對投資事項(xiàng)和股權(quán)退出有特殊要求的，應(yīng)在公司章程中明確一般性約束條件，并在具體項(xiàng)目中對約定條件予以細(xì)化和明晰。

第十條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)可以根據(jù)《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定，在投資協(xié)議中對轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓條件、轉(zhuǎn)讓價格、轉(zhuǎn)讓對象等一項(xiàng)或若干項(xiàng)進(jìn)行事前約定。

第十一條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)在投資協(xié)議中事前約定股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)的，國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)決定后，應(yīng)通過第一大股東逐級上報(bào)出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國資委備案后方可實(shí)施。國有股東并列第一大股東的，由股東協(xié)商后確定上報(bào)主體。

第十二條 出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國資委應(yīng)對股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價格、價款收取等約定事項(xiàng)嚴(yán)格審核，審核通過后，按照規(guī)定進(jìn)行備案，每半年將備案情況向市發(fā)展改革委和市國資委報(bào)告。

第十三條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，由國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股東會、董事會、投資決策委員會按照法律規(guī)定、公司章程及內(nèi)部決策程序決定，對股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目的轉(zhuǎn)讓方式、轉(zhuǎn)讓價格、價款收取等重要事項(xiàng)進(jìn)行審議并作出書面決議。

第十四條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，投資協(xié)議中對轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)事前約定并按規(guī)定履行備案的，可按事前約定依法決策。

第十五條 國有創(chuàng)投企業(yè)未對股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格事前約定的，在股權(quán)轉(zhuǎn)讓決策時，應(yīng)當(dāng)以獨(dú)立的具備相關(guān)資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)出具的估值報(bào)告為依據(jù)定價。

第四章 交易管理

第十六條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)當(dāng)按照國家和本市企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易的有關(guān)規(guī)定，在聯(lián)交所公開進(jìn)行。

第十七條 聯(lián)交所應(yīng)指定專門部門和人員負(fù)責(zé)國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜，嚴(yán)格審查轉(zhuǎn)讓條件，發(fā)現(xiàn)問題及時向相關(guān)部門反饋。

聯(lián)交所應(yīng)每半年向市發(fā)展改革委和市國資委報(bào)告國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓交易情況。

第十八條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，事前沒有約定，或者約定不明的，按照《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法》有關(guān)規(guī)定提交轉(zhuǎn)讓文件和實(shí)施交易，法律法規(guī)和本辦法有特殊規(guī)定的除外。

第十九條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)轉(zhuǎn)讓股權(quán)，符合本辦法事前約定有關(guān)規(guī)定實(shí)施轉(zhuǎn)讓的，交易和收費(fèi)按照審批協(xié)議轉(zhuǎn)讓程序辦理。聯(lián)交所應(yīng)當(dāng)對下列材料進(jìn)行審查：

1、市發(fā)展改革委出具的《備案通知》和有效期內(nèi)的《年檢通過通知》；

2、投資協(xié)議；

3、國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)對轉(zhuǎn)讓股權(quán)的有關(guān)決議文件；

4、出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國資委出具的備案表；

5、估值報(bào)告（本辦法有特殊規(guī)定的除外）；

6、其他材料。

第五章 監(jiān)督檢查

第二十條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)建立股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目專項(xiàng)檔案，建立文件收集、使用、查詢管理辦法，加強(qiáng)檔案管理。股權(quán)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目專項(xiàng)檔案應(yīng)當(dāng)包括股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)涉及的決策文件、估值報(bào)告、股權(quán)交易情況等相關(guān)文件資料。

第二十一條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立健全股權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部管理制度，完善企業(yè)內(nèi)部決策程序，加強(qiáng)內(nèi)部管控，規(guī)范股權(quán)轉(zhuǎn)讓工作。股權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部管理制度應(yīng)當(dāng)上報(bào)第一大股東所屬出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國資委備案。

第二十二條 出資監(jiān)管企業(yè)或區(qū)（縣）國資委應(yīng)指定專門部門和人員對國有創(chuàng)投企業(yè)制度建設(shè)、檔案管理、投資決策、轉(zhuǎn)讓股權(quán)等加強(qiáng)監(jiān)管，發(fā)現(xiàn)問題及時報(bào)告市發(fā)展改革委和市國資委。

第二十三條 市國資委會同市發(fā)展改革委、市產(chǎn)管辦等有關(guān)部門定期或不定期對國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的轉(zhuǎn)讓股權(quán)項(xiàng)目進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第二十四條 國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓監(jiān)督檢查的重點(diǎn)是檢查國有創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓內(nèi)部管理制度、檔案管理制度、規(guī)范決策、股權(quán)交易等情況，發(fā)現(xiàn)違規(guī)操作的，將追究有關(guān)人員責(zé)任。

第六章 附則

第二十五條 《上海市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理暫行辦法》對市政府成立的創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金轉(zhuǎn)讓股權(quán)有特殊規(guī)定的，適用特殊規(guī)定。

第二十六條 本規(guī)定由市發(fā)展改革委、市國資委負(fù)責(zé)解釋。第二十七條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。

第四篇：股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)登記辦法

股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)登記辦法

第一條 為規(guī)范本市私募股權(quán)基金等內(nèi)資股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的登記行為，維護(hù)市場經(jīng)濟(jì)秩序，根據(jù)《關(guān)于本市股權(quán)投資企業(yè)工商登記等事項(xiàng)的通知》制訂本辦法。

第二條 股權(quán)投資企業(yè)是指依法設(shè)立并以股權(quán)投資為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。

股權(quán)投資管理企業(yè)是指受股權(quán)投資企業(yè)委托，以股權(quán)投資管理為主要經(jīng)營業(yè)務(wù)的企業(yè)。

第三條 本市范圍的內(nèi)資股權(quán)投資企業(yè)和內(nèi)資股權(quán)投資管理企業(yè)登記適用本辦法。

第四條 上海市工商行政管理局負(fù)責(zé)股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的登記。

第五條 內(nèi)資股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)應(yīng)當(dāng)以公司或者合伙企業(yè)的形式設(shè)立。

第六條 股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)名稱中的行業(yè)可以分別表述為“股權(quán)投資”和“股權(quán)投資管理”。

第七條 股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)的經(jīng)營范圍可以分別表述為“股權(quán)投資”和“股權(quán)投資管理”。

第八條股權(quán)投資企業(yè)可以從事股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)。股權(quán)投資管理企業(yè)需從事股權(quán)投資業(yè)務(wù)，其注冊資本（出資額）、出資方式以及股東（合伙人）的出資額應(yīng)當(dāng)具備股權(quán)投資企業(yè)的必要條件。第九條 股權(quán)投資企業(yè)的注冊資本（出資額）不得低于人民幣1億元，股東（合伙人）應(yīng)當(dāng)一次足額繳納章程（協(xié)議）規(guī)定的出資額，出資方式僅限于貨幣形式。其中公司的單個股東出資額不得低于人民幣500萬元，合伙企業(yè)的單個有限合伙人的出資額不得低于人民幣500萬元。

第十條 股權(quán)投資管理企業(yè)以股份有限公司形式設(shè)立的，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣500萬元，以有限責(zé)任公司形式設(shè)立的，其實(shí)收資本應(yīng)不低于人民幣100萬元；以合伙企業(yè)形式設(shè)立的，其出資額由合伙人自行約定。

第十一條 企業(yè)申請從事實(shí)業(yè)投資、創(chuàng)業(yè)投資、X X行業(yè)投資、投資管理、資產(chǎn)管理等股權(quán)投資和股權(quán)投資管理以外的投資、管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營范圍后加“除股權(quán)投資和股權(quán)投資管理”作為后綴。第十二條 已設(shè)立擬從事股權(quán)投資或股權(quán)投資管理業(yè)務(wù)的企業(yè)，在符合本辦法所規(guī)定的條件后，可提出變更名稱或者變更經(jīng)營范圍的申請。

已設(shè)立且經(jīng)營范圍中含有“股權(quán)投資”或“股權(quán)投資管理”等內(nèi)容但并不從事此項(xiàng)業(yè)務(wù)的企業(yè)，各級工商部門應(yīng)當(dāng)在該企業(yè)辦理工商登記時要求其規(guī)范登記。

第十三條境外自然人、法人和其他組織參與設(shè)立股權(quán)投資企業(yè)和股權(quán)投資管理企業(yè)，按照本市外商投資企業(yè)的規(guī)定辦理登記。

第十四條 本辦法自印發(fā)之日起實(shí)施。

第五篇：股權(quán)投資管理企業(yè)公司章程指引

股權(quán)投資企業(yè)備案文件指引/標(biāo)準(zhǔn)文本8.1股權(quán)投資管理企業(yè)公司章程指引

以有限責(zé)任公司或股份有限公司形式設(shè)立的股權(quán)投資管理企業(yè)（以下簡稱“管理公司”），應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、相關(guān)法律、法規(guī)及本指引的規(guī)定制定公司章程。對于本指引有明確要求的，公司章程中應(yīng)當(dāng)載明本指引規(guī)定的相關(guān)內(nèi)容；本指引未作規(guī)定的，相關(guān)當(dāng)事人可以根據(jù)實(shí)際情況作出合理補(bǔ)充。投資者簽署的公司章程應(yīng)當(dāng)滿足相關(guān)法律、法規(guī)對公司章程的法定基本要求。

公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定以下內(nèi)容：

一、管理公司的基本情況。包括但不限于管理公司名稱、住所、注冊資本、存續(xù)期限、經(jīng)營宗旨、經(jīng)營范圍、股東姓名/名稱。

二、股東的出資方式、出資額和出資時間。

三、股東的基本權(quán)利、義務(wù)。

四、股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)的條件及程序。

五、股東（大）會、董事會或執(zhí)行董事、監(jiān)事（會）、經(jīng)理的職權(quán)范圍。

六、管理公司的法定代表人。

七、管理公司各專門委員會（如投資決策委員會）的職權(quán)。1

八、管理公司的業(yè)績激勵機(jī)制、風(fēng)險約束機(jī)制及投資決策程序。

九、管理公司的合并、分立與增資、減資。

十、管理公司的財(cái)務(wù)會計(jì)制度。

十一、管理公司的解散和清算。

十二、當(dāng)公司章程的內(nèi)容與股東協(xié)議等股東之間的其他文件內(nèi)容不一致的，以公司章程為準(zhǔn)。