第一篇：創(chuàng)業(yè)板擬上市公司上市要點(diǎn)

創(chuàng)業(yè)板擬上市公司上市要點(diǎn)

二〇一一年十一月

創(chuàng)業(yè)板擬上市公司上市要點(diǎn)

第一部分 通過證監(jiān)會(huì)審核前的主要工作

在通過中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核前，公司上市可分為以下四個(gè)較為明顯的階段，即前期盡職調(diào)查階段、改制階段、輔導(dǎo)階段、申報(bào)階段，貫穿四個(gè)階段的始終，以券商為主導(dǎo)、以公司主體，其他中介機(jī)構(gòu)各司其職，配合解決法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)與技術(shù)三個(gè)重點(diǎn)方向問題。同時(shí)，盡職調(diào)查作為中介機(jī)構(gòu)解決上市過程中存在的問題的基礎(chǔ)，一直貫穿申報(bào)前的各個(gè)階段。公司董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)、總工程師將在上市過程中承擔(dān)較多工作，說明如下：

一、前期盡職調(diào)查階段

（一）中介機(jī)構(gòu)主要工作

1、初步盡職調(diào)查

券商、會(huì)計(jì)師、律師在較短時(shí)間內(nèi)完成對(duì)擬上市公司的初步盡職調(diào)查。主要包括法律、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)技術(shù)等各方面，同時(shí)提出發(fā)現(xiàn)的主要問題及解決方案。

2、主要問題解決方案及實(shí)施

根據(jù)初步盡職調(diào)查，以券商為主導(dǎo)，其他中介機(jī)構(gòu)協(xié)同，商定主要問題的解決方案，并在中介機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)與監(jiān)督下，由擬上市公司組織實(shí)施。創(chuàng)業(yè)板企業(yè)上市在該階段需要解決的主要問題有：

（1）理清歷史沿革，解決公司在歷史沿革方面存在的問題，如出資規(guī)范性、國(guó)有企業(yè)或集體企業(yè)改制存在的瑕疵等；理清關(guān)聯(lián)方，選定合格的上市主體，并圍繞上市主體做出產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)運(yùn)作、關(guān)聯(lián)交易等各方面的重組。

（2）理清財(cái)務(wù)，協(xié)助公司健全會(huì)計(jì)制度，解決財(cái)務(wù)運(yùn)作中的重大規(guī)范問題；根據(jù)公司業(yè)績(jī)狀況選定報(bào)告期。

（3）明確公司業(yè)務(wù)方向與行業(yè)狀況，協(xié)助公司做好業(yè)務(wù)定位與規(guī)劃，協(xié)助公司初步選定募集資金投資項(xiàng)目。

3、深入盡職調(diào)查與具體問題解決

深入盡職調(diào)查始于初步盡職調(diào)查之后，貫穿于公司上市全過程，深入盡職調(diào)查主要根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的要求、信息披露文件的需要對(duì)公司各方面展開深入調(diào) 創(chuàng)業(yè)板擬上市公司上市要點(diǎn)

查，并在此基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)具體問題，解決具體問題。

（二）擬上市公司主要工作

1、選定券商、會(huì)計(jì)師、律師等中介機(jī)構(gòu)。

2、組織建立專業(yè)、精干、專注的上市團(tuán)隊(duì)。

3、按照中介機(jī)構(gòu)要求，提供盡職調(diào)查所需資料。

4、根據(jù)中介機(jī)構(gòu)制定的各種方案，推動(dòng)問題的解決。

（三）工作過程中可能面臨的主要障礙

1、中介機(jī)構(gòu)因初步磨合，可能存在不夠默契的情形。

2、可能存在公司上市團(tuán)隊(duì)協(xié)調(diào)力度不夠、效率較低或與中介機(jī)構(gòu)配合上的問題。

3、可能存在公司其他部門對(duì)上市工作不夠配合的情形。

4、政府部門和其他外部機(jī)構(gòu)可能對(duì)工作進(jìn)度造成影響。

二、改制階段

（一）中介機(jī)構(gòu)工作

1、制定改制方案

在券商主導(dǎo)下，各中介機(jī)構(gòu)協(xié)助公司制定改制方案，包括股本設(shè)計(jì)、改制時(shí)點(diǎn)、發(fā)起人組成、三會(huì)人員組成、高管人員組成等。

2、審計(jì)與評(píng)估

會(huì)計(jì)師與評(píng)估師根據(jù)要求完成相關(guān)審計(jì)及評(píng)估。

3、協(xié)助召開創(chuàng)立大會(huì)與其他會(huì)議

中介機(jī)構(gòu)協(xié)助公司完成各種會(huì)議文件的準(zhǔn)備，協(xié)助召開創(chuàng)立大會(huì)及相關(guān)會(huì)議。

4、繼續(xù)盡職調(diào)查并解決相關(guān)問題

本階段，中介盡職調(diào)查與相關(guān)問題的解決仍是重點(diǎn)。創(chuàng)業(yè)板擬上市公司上市要點(diǎn)

（二）擬上市公司主要工作

1、決定是否引進(jìn)戰(zhàn)略投資者并選定戰(zhàn)略投資者。

2、選定董事會(huì)成員（包括獨(dú)立董事）、選定監(jiān)事會(huì)成員、選定高層管理人員（包括選用董事會(huì)秘書）及證券事務(wù)代表。

3、與中介一起制定改制方案。

4、配合會(huì)計(jì)師完成審計(jì)、配合評(píng)估師完成評(píng)估。

5、召開有限公司階段三會(huì)等會(huì)議、召開創(chuàng)立大會(huì)及股份公司第一屆第一次董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

6、完成工商、稅務(wù)變更登記，完成相關(guān)產(chǎn)權(quán)更名。

（三）工作過程中需要注意的問題

選擇合適的戰(zhàn)略投資者、合格的董監(jiān)高人員對(duì)公司上市有重要影響。

三、輔導(dǎo)階段

（一）中介機(jī)構(gòu)工作

1、協(xié)助公司完成輔導(dǎo)備案并進(jìn)入輔導(dǎo)期

完成輔導(dǎo)計(jì)劃、輔導(dǎo)備案申請(qǐng)報(bào)告等文件的制作，協(xié)助公司將輔導(dǎo)資料報(bào)送證監(jiān)局，協(xié)助公司根據(jù)要求在媒體刊登接受輔導(dǎo)公告

2、對(duì)輔導(dǎo)對(duì)象進(jìn)行輔導(dǎo)授課

券商組織中介機(jī)構(gòu)對(duì)輔導(dǎo)對(duì)象（董事、監(jiān)事、高管、持股5%以上股東）進(jìn)行輔導(dǎo)授課，使輔導(dǎo)對(duì)象掌握資本市場(chǎng)要求的基本知識(shí)。

3、協(xié)助公司完成輔導(dǎo)驗(yàn)收 協(xié)助公司應(yīng)對(duì)證監(jiān)局的輔導(dǎo)驗(yàn)收。

4、協(xié)助公司完成募集資金項(xiàng)目書面資料備案及環(huán)評(píng)

協(xié)助公司完成募集資金投向項(xiàng)目的論證、項(xiàng)目選址等情況，由具有資質(zhì)的中 創(chuàng)業(yè)板擬上市公司上市要點(diǎn)

介完成募投項(xiàng)目報(bào)告，并報(bào)當(dāng)?shù)匕l(fā)改部門備案，報(bào)環(huán)保部門完成環(huán)評(píng)。

5、繼續(xù)盡職調(diào)查并解決相關(guān)問題。

（二）擬上市公司主要工作

1、在中介機(jī)構(gòu)協(xié)助下完成輔導(dǎo)備案。

2、積極組織輔導(dǎo)對(duì)象配合中介機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)。

3、確定募集資金投資項(xiàng)目并在中介機(jī)構(gòu)協(xié)助下完成項(xiàng)目備案及環(huán)評(píng)。

（三）需要注意的主要問題

1、保證相關(guān)法規(guī)要求的輔導(dǎo)最低學(xué)時(shí)。

2、募集資金投資項(xiàng)目的確定要注意合理性

四、申報(bào)階段

（一）中介機(jī)構(gòu)工作

1、券商完成招股說明書等文件

券商完成招股說明書、發(fā)行保薦書、發(fā)行保薦工作報(bào)告等文件。

2、會(huì)計(jì)師完成申報(bào)審計(jì)

會(huì)計(jì)師完成報(bào)告期內(nèi)審計(jì)，并出具審計(jì)報(bào)告、內(nèi)控鑒證報(bào)告等文件。

3、律師完成法律意見書、律師工作報(bào)告等文件

律師完成法律意見書、律師工作報(bào)告等文件，并對(duì)申報(bào)文件復(fù)印資料進(jìn)行鑒證。

4、協(xié)助公司召開關(guān)于本次發(fā)行的股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)

5、歸集其他文件

按照券商制定的申報(bào)文件進(jìn)度控制表的要求，完成需要由公司內(nèi)部提供的各類資料（本次發(fā)行的申請(qǐng)及授權(quán)文件、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料、公司設(shè)立文件、重要合同、創(chuàng)業(yè)板擬上市公司上市要點(diǎn)

重要承諾等）的整理，歸集需要由外圍機(jī)構(gòu)提供的資料（包括工商、稅務(wù)、環(huán)保、國(guó)土、質(zhì)檢、勞動(dòng)等部門的守法證明，部分公司需要做環(huán)保核查）。

6、制作申報(bào)文件并上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì) 制作全套申報(bào)文件并上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

7、完成反饋意見回復(fù)、財(cái)務(wù)報(bào)告加審及申報(bào)文件補(bǔ)充

8、參加發(fā)審會(huì)并接受發(fā)審委委員詢問

保薦代表人與公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書等參加公司首發(fā)上市發(fā)審會(huì)并接受發(fā)審委委員詢問。

（二）擬上市公司主要工作

1、為中介機(jī)構(gòu)寫作申報(bào)文件提供必要的資料。

2、取得中介機(jī)構(gòu)要求的內(nèi)部、外部申報(bào)文件。

3、協(xié)助中介機(jī)構(gòu)完成反饋意見回復(fù)、財(cái)務(wù)報(bào)告加審及申報(bào)文件補(bǔ)充工作

（三）需要注意的主要問題

資料提供的及時(shí)性對(duì)申報(bào)工作的順利進(jìn)行有重要影響。創(chuàng)業(yè)板擬上市公司上市要點(diǎn)

第二部分近期創(chuàng)業(yè)板動(dòng)態(tài)

2011年11月18日, 在創(chuàng)業(yè)板設(shè)立2周年之際,中國(guó)證監(jiān)會(huì)與保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)行溝通，介紹了創(chuàng)業(yè)板發(fā)展、監(jiān)管、審核情況，對(duì)券商工作提出了要求

一、創(chuàng)業(yè)板發(fā)展及監(jiān)管的整體情況

（一）整體運(yùn)行情況

創(chuàng)業(yè)板設(shè)立兩年多來，總體情況良好，運(yùn)行平穩(wěn)有序。共有271家企業(yè)上市，總市值達(dá)8,470億元，融資額約1,900億元，體現(xiàn)出以下特征：

1、對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)的支持明顯。2011年前三季度，創(chuàng)業(yè)板企業(yè)營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率29%，利潤(rùn)增長(zhǎng)率17%，維持了較快的增長(zhǎng)速度。

2、突出了對(duì)國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的支持。創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)中，新能源等九大新興行業(yè)的占比達(dá)88.19%，企業(yè)的研發(fā)投入占銷售收入的比重接近4%。

3、體現(xiàn)了金融支持科技發(fā)展的理念。帶動(dòng)了風(fēng)險(xiǎn)投資、私募股權(quán)投資等社會(huì)資金投資創(chuàng)新型企業(yè)。創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)中，有PE等投資資金進(jìn)入的企業(yè)有170余家，占比達(dá)62.73%，高新技術(shù)企業(yè)達(dá)250家。

4、上市企業(yè)布局相對(duì)完善，創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)來源于東、中、西等不同地域，涉及26個(gè)省。

（二）創(chuàng)業(yè)板審核及監(jiān)管情況

1、積極推進(jìn)審核工作

目前創(chuàng)業(yè)板在審及審結(jié)企業(yè)共623家，其中發(fā)審會(huì)通過率86.1%，比例較高，但是其中有75家企業(yè)在審核過程中撤回材料，考慮到撤回的因素，申報(bào)通過率為69%。

2、完善法律法規(guī)和審核規(guī)章

在創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法的基礎(chǔ)上，已經(jīng)制定了創(chuàng)業(yè)板上市工作指引、創(chuàng)業(yè)板專家委員會(huì)制度等規(guī)定，下一步將盡快推出創(chuàng)業(yè)板再融資管理辦法。

3、推動(dòng)發(fā)行市場(chǎng)化

不再對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)的發(fā)行市盈率進(jìn)行窗口指導(dǎo)。創(chuàng)業(yè)板在推出初期發(fā)行 創(chuàng)業(yè)板擬上市公司上市要點(diǎn)

市盈率較高，經(jīng)過一段時(shí)間的發(fā)展和完善，市場(chǎng)參與各方逐步回歸理性，發(fā)行市盈率初步降低。從2010年第四季度開始，各個(gè)季度的發(fā)行市盈率分別為90.56、77.38、44.18、39.91，個(gè)股最低發(fā)行市盈率為18倍。

4、加強(qiáng)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的核查與溝通。

5、今后的工作安排

第一，繼續(xù)推進(jìn)和完善發(fā)行監(jiān)管工作；

第二，完善創(chuàng)業(yè)板法律體系，制定創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)再融資辦法； 第三，加強(qiáng)對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)和中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管； 第四，加強(qiáng)與市場(chǎng)參與各方的溝通與協(xié)調(diào)。

第五，從目前的問核制度逐步過渡到全過程監(jiān)管，對(duì)材料上報(bào)后的每一個(gè)重要環(huán)節(jié)保薦機(jī)構(gòu)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量進(jìn)行記錄和管控。對(duì)有污點(diǎn)記錄的機(jī)構(gòu)及個(gè)人推薦的項(xiàng)目實(shí)行重點(diǎn)審核。

第六，強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)檢查制度以及未通過企業(yè)的談話制度。第七，完善在監(jiān)管方面與發(fā)行部的協(xié)作。

第八，完善對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的日常提醒機(jī)制，加大對(duì)違規(guī)行為的處罰力度。

（三）監(jiān)管工作對(duì)保薦機(jī)構(gòu)的要求

1、不重復(fù)或簡(jiǎn)單接受企業(yè)提供的說明、披露、申明、承諾。

2、不簡(jiǎn)單依賴第三方，披露平實(shí)、去廣告化。

3、信息披露是一面鏡子。主動(dòng)識(shí)別財(cái)務(wù)信息失真，包括財(cái)務(wù)造假、財(cái)務(wù)操縱、粉飾報(bào)表（通過關(guān)聯(lián)交易及收入凈額化等）。

4、全面揭示信息，重點(diǎn)關(guān)注：第一，關(guān)聯(lián)方；第二，異常交易；第三，全面披露不利因素；第四，歷史不規(guī)范；第五，稅務(wù)、工商不規(guī)范。

5、收入增長(zhǎng)與現(xiàn)金流量相匹配或有合理解釋。

6、分析發(fā)行人的財(cái)務(wù)操縱行為，重點(diǎn)關(guān)注：成本費(fèi)用變化、關(guān)聯(lián)交易、跨期調(diào)節(jié)、關(guān)系操縱。

7、從成長(zhǎng)性看待信息披露質(zhì)量，重點(diǎn)關(guān)注：第一，不可抗力，技術(shù)和業(yè)務(wù)許可變化情況；第二，過渡粉飾影響成長(zhǎng)性。

8、從發(fā)行人業(yè)務(wù)、技術(shù)及創(chuàng)新性等綜合方面審核發(fā)行人信息披露的充分性。創(chuàng)業(yè)板擬上市公司上市要點(diǎn)

9、從發(fā)行人改制、技術(shù)來源來審核公司持續(xù)盈利能力及真實(shí)性。

10、從重組事項(xiàng)分析發(fā)行人業(yè)績(jī)真實(shí)性。

11、依據(jù)股權(quán)關(guān)系和實(shí)際控制關(guān)系確定關(guān)聯(lián)方。

12、關(guān)注內(nèi)控制度引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)。

13、業(yè)務(wù)獨(dú)立性和完整性。

14、募集資金運(yùn)用的合理性及完善的分紅政策。

15、正確分析經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化。

16、改制規(guī)范、獨(dú)立性達(dá)標(biāo)。

17、發(fā)行人具備對(duì)投資者負(fù)責(zé)的精神。

18、風(fēng)險(xiǎn)披露充分有效。

第二篇：創(chuàng)業(yè)板上市流程

北京資產(chǎn)評(píng)估有限責(zé)任公司證券評(píng)估機(jī)構(gòu)

一、企業(yè)上市流程 企業(yè)上市流程

企業(yè)改制、發(fā)行上市牽涉的問題較為廣泛復(fù)雜，一般在企業(yè)聘請(qǐng)的專業(yè)機(jī)構(gòu)的協(xié)助下完成。企業(yè)首先要確定券商，在券商的協(xié)助下盡早選定其他中介機(jī)構(gòu)。股票改制所涉及的主要中介機(jī)構(gòu)有：證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、土地評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所。

二、企業(yè)上市程序

1.改制階段

2.輔導(dǎo)階段

3.申報(bào)材料制作及申報(bào)階段

4.股票發(fā)行及上市階段

三、企業(yè)上市流程－改制階段

（一）擬改制公司－各有關(guān)機(jī)構(gòu)的工作內(nèi)容

擬改制企業(yè)一般要成立改制小組，公司主要負(fù)責(zé)人全面統(tǒng)籌，小組由公司抽調(diào)辦公室、財(cái)務(wù)及熟悉公司歷史、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況的人員組成，其主要工作包括：

全面協(xié)調(diào)企業(yè)與省、市各有關(guān)部門、行業(yè)主管部門、中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)以及各中介機(jī)構(gòu)的關(guān)系，并全面督察工作進(jìn)程；

配合會(huì)計(jì)師及評(píng)估師進(jìn)行會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)、盈利預(yù)測(cè)編制及資產(chǎn)評(píng)估工作；

與律師合作，處理上市有關(guān)法律事務(wù)，包括編寫公司章程、承銷協(xié)議、各種關(guān)聯(lián)交易協(xié)議、發(fā)起人協(xié)議等；

負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目的立項(xiàng)報(bào)批工作和提供項(xiàng)目可行性研究報(bào)告；

完成各類董事會(huì)決議、公司文件、申請(qǐng)主管機(jī)關(guān)批文，并負(fù)責(zé)新聞宣傳報(bào)道及公關(guān)活動(dòng)。

（二）方案確定

咨詢電話***010-811325

54券商和其他中介機(jī)構(gòu)向發(fā)行人提交審慎調(diào)查提綱，由企業(yè)根據(jù)提綱的要求提供文件資料。通過審慎調(diào)查，全面了解企業(yè)各方面的情況，確定改制方案。審慎調(diào)查是為了保證向投資者提供的招股資料全面、真實(shí)完整而設(shè)計(jì)的，也是制作申報(bào)材料的基礎(chǔ)，需要發(fā)行人全力配合。

（三）分工協(xié)調(diào)會(huì)

中介機(jī)構(gòu)經(jīng)過審慎調(diào)查階段對(duì)公司了解，發(fā)行人與券商將召集所有中介機(jī)構(gòu)參加的分工協(xié)調(diào)會(huì)。協(xié)調(diào)會(huì)由券商主持，就發(fā)行上市的重大問題，如股份公司設(shè)立方案、資產(chǎn)重組方案、股本結(jié)構(gòu)、則務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估、土地評(píng)估、盈利預(yù)測(cè)等事項(xiàng)進(jìn)行討論。協(xié)調(diào)會(huì)將根據(jù)工作進(jìn)展情況不定期召開。

（四）各中介機(jī)構(gòu)開展工作

根據(jù)協(xié)調(diào)會(huì)確定的工作進(jìn)程，確定各中介機(jī)構(gòu)工作的時(shí)間表，各中介機(jī)構(gòu)按照上述時(shí)間表開展工作，主要包括對(duì)初步方案進(jìn)一步分析、財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估及各種法律文件的起草工作。

取得國(guó)有資產(chǎn)管理部門對(duì)資產(chǎn)評(píng)估結(jié)果確認(rèn)及資產(chǎn)折股方案的確認(rèn)，土地管理部門對(duì)土地評(píng)估結(jié)果的確認(rèn)。國(guó)有企業(yè)相關(guān)投入資產(chǎn)的評(píng)估結(jié)果、國(guó)有股權(quán)的處置方案需經(jīng)過國(guó)家有關(guān)部門的確認(rèn)。

（五）準(zhǔn)備文件

企業(yè)籌建工作基本完成后，向市體改辦提出正式申請(qǐng)?jiān)O(shè)立股份有限公司，主要包括：

公司設(shè)立申請(qǐng)書；

主管部門同意公司設(shè)立意見書；

企業(yè)名稱預(yù)核準(zhǔn)通知書；

發(fā)起人協(xié)議書；

公司章程；

公司改制可行性研究報(bào)告；

資金運(yùn)作可行性研究報(bào)告；

資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告；

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54資產(chǎn)評(píng)估確認(rèn)書；

土地使用權(quán)評(píng)估報(bào)告書；

國(guó)有土地使用權(quán)評(píng)估確認(rèn)書；

發(fā)起人貨幣出資驗(yàn)資證明；

固定資產(chǎn)立項(xiàng)批準(zhǔn)書；

三年財(cái)務(wù)審計(jì)及未來一年業(yè)績(jī)預(yù)測(cè)報(bào)告。

以全額貨幣發(fā)起設(shè)立的，可免報(bào)上述第8、9、10、11項(xiàng)文件和第14項(xiàng)中年財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告。

市體改辦初核后出具意見轉(zhuǎn)報(bào)省體改辦審批。(7)召開創(chuàng)立大會(huì)，選董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)

省體改對(duì)上述有關(guān)材料進(jìn)行審查論證，如無問題獲得省政府同意股份公司成立的批文，公司組織召開創(chuàng)立大會(huì)，選舉產(chǎn)生董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。

（六）批準(zhǔn)成立

工商行政管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)股份公司成立，頒發(fā)營(yíng)業(yè)執(zhí)照在創(chuàng)立大會(huì)召開后30天內(nèi)，公司組織向省工商行政管理局報(bào)送省政府或中央主管部門批準(zhǔn)設(shè)立股份公司的文件、公司章程、驗(yàn)資證明等文件，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記。工商局在30日內(nèi)作出決定，獲得營(yíng)業(yè)執(zhí)照。

四、企業(yè)上市流程－輔導(dǎo)階段

v在取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之后，股份公司依法成立，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，擬公開發(fā)行股票的股份有限公司在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前，均須由具有主承銷資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)，輔導(dǎo)期限一年。

輔導(dǎo)內(nèi)容主要包括以下方面：

股份有限公司設(shè)立及其歷次演變的合法性、有效性；

股份有限公司人事、財(cái)務(wù)、資產(chǎn)及供、產(chǎn)、銷系統(tǒng)獨(dú)立完整性：

對(duì)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有5％以上(含5％)股份的股東(或其法人代表)進(jìn)行《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)；

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54建立健全股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)等組織機(jī)構(gòu)，并實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作；

依照股份公司會(huì)計(jì)制度建立健全公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度；

建立健全公司決策制度和內(nèi)部控制制度，實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)作；

建立健全符合上市公司要求的信息披露制度；

規(guī)范股份公司和控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系；

公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持有5％以上(含5％)股份的股東持股變動(dòng)情況是否合規(guī)。

輔導(dǎo)工作開始前十個(gè)工作日內(nèi)，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向派出機(jī)構(gòu)提交下材料：

輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及輔導(dǎo)人員的資格證明文件(復(fù)印件)；

輔導(dǎo)協(xié)議；

輔導(dǎo)計(jì)劃；

擬發(fā)行公司基本情況資料表；

最近兩年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告(資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表等)。

輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)明確雙方的責(zé)任和義務(wù)。輔導(dǎo)費(fèi)用由輔導(dǎo)雙方本著公開、合理的原則協(xié)商確定，并在輔導(dǎo)協(xié)議中列明，輔導(dǎo)雙方均不得以保證公司股票發(fā)行上市為條件。輔導(dǎo)計(jì)劃應(yīng)包括輔導(dǎo)的目的、內(nèi)容、方式、步驟、要求等內(nèi)容，輔導(dǎo)計(jì)劃要切實(shí)可行。

輔導(dǎo)有效期為三年。即本次輔導(dǎo)期滿后三年內(nèi)，擬發(fā)行公司可以山上承銷機(jī)構(gòu)提出股票發(fā)行上市申請(qǐng)；超過三年，則須按本辦法規(guī)定的程序和要求重新聘請(qǐng)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)。

五、企業(yè)上市流程-申報(bào)階段

申報(bào)材料制作

股份公司成立運(yùn)行一年后，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)地方派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合條件的，可以制作正式申報(bào)材料。

申報(bào)材料由主承銷商與各中介機(jī)構(gòu)分工制作，然后由主承銷商匯總并出具推薦函，最后由主承銷商完成內(nèi)核后并將申報(bào)材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核。

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54會(huì)計(jì)師事務(wù)所的審計(jì)報(bào)告、評(píng)估機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、律師出具的法律意見書將為招股說明書有關(guān)內(nèi)容提供法律及專業(yè)依據(jù)。

申報(bào)材料上報(bào)

初審

中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到申請(qǐng)文件后在5個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定。未按規(guī)定要求制作申請(qǐng)文件的，不予受理。同意受理的，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定收取審核費(fèi)人民幣3萬元。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)受理申請(qǐng)文件后，對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件的合規(guī)性進(jìn)行初審，在30日內(nèi)將初審意見函告發(fā)行人及其主承銷商。主承銷商自收到初審意見之日10日內(nèi)將補(bǔ)充完善的申請(qǐng)文件報(bào)至中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

中國(guó)證監(jiān)督會(huì)在初審過程中，將就發(fā)行人投資項(xiàng)目是否符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)江政策征求國(guó)家發(fā)展計(jì)劃委員會(huì)和國(guó)家經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)意見，兩委自收到文件后在15個(gè)工作日內(nèi)，將有關(guān)意見函告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

發(fā)行審核委員會(huì)審核

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)按初審意見補(bǔ)充完善的申請(qǐng)文件進(jìn)一步審核，并在受理申請(qǐng)文件后60日內(nèi)，將初審報(bào)告和申請(qǐng)文件提交發(fā)行審核委員會(huì)審核。

核準(zhǔn)發(fā)行

依據(jù)發(fā)行審核委員會(huì)的審核意見，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人的發(fā)行申請(qǐng)作出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的決定。予以核準(zhǔn)的，出具核準(zhǔn)公開發(fā)行的文件。不予核準(zhǔn)的，出具書面意見，說明不予核準(zhǔn)的理由。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)文件到作出決定的期限為3個(gè)月

發(fā)行申請(qǐng)未被核準(zhǔn)的企業(yè)，接到中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面決定之日起60日內(nèi)，可提出復(fù)議申請(qǐng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)收到復(fù)議申請(qǐng)后60日內(nèi)，對(duì)復(fù)議申請(qǐng)作出決定。

六、企業(yè)上市流程－股票發(fā)行及上市階段

股票發(fā)行及上市階段

(1)股票發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)發(fā)行審核委員會(huì)核準(zhǔn)后，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意發(fā)行的批文。

(2)刊登招股說明書，通過媒體過巡回進(jìn)行路演，按照發(fā)行方案發(fā)行股票。

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(3)刊登上市公告書，在交易所安排下完成掛牌上市交易。

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第三篇：創(chuàng)業(yè)板上市條件

根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板辦法》規(guī)定，創(chuàng)業(yè)板上市的公司必須同時(shí)符合下列條件：

1、盈利要求。創(chuàng)業(yè)板上市的公司必須符合下列條件之一：第一，最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于1000萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)；第二，最近一年盈利，且凈利潤(rùn)不少于500萬元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于5000萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于30%。

2、資產(chǎn)規(guī)模及股本要求：創(chuàng)業(yè)板上市的公司最近一期末凈資產(chǎn)不得少于2000萬，公司資產(chǎn)不得全部或者主要為現(xiàn)金、短期融資或者長(zhǎng)期融資，發(fā)行后的股本總額不少于3000萬；主板是要求最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%，發(fā)行前的股本總額不少于3000萬。

3、對(duì)董事、高管及實(shí)際控制人的要求：創(chuàng)業(yè)板上市的公司只要求在最近兩年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更，較主板的三年未發(fā)生重大變更的要求縮短。除此之外，《創(chuàng)業(yè)板辦法》還要求“發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為。發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在三年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形”，而且“發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)對(duì)招股說明書出具確認(rèn)意見，并簽名、蓋章”。

鑒于創(chuàng)業(yè)板企業(yè)成長(zhǎng)性的特征，控股股東、實(shí)際控制人往往是創(chuàng)業(yè)企業(yè)的絕對(duì)靈魂和核心，其對(duì)創(chuàng)業(yè)企業(yè)的影響力遠(yuǎn)勝于成熟公司。為避免“成也蕭何，敗也蕭何”的悲劇發(fā)生，切實(shí)加強(qiáng)對(duì)控股股東和實(shí)際控制人的監(jiān)管要求，樹立其誠(chéng)信觀念，增強(qiáng)其責(zé)任意識(shí)，對(duì)于創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的公司治理無疑有著特殊的意義。

第四篇：創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則（本站推薦）

《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》簡(jiǎn)述

中國(guó)證監(jiān)會(huì)于2009年3月31日發(fā)布了《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱“《辦法》”），自5月1日起實(shí)施。《辦法》共分為6章58條，對(duì)擬到創(chuàng)業(yè)板上市企業(yè)的發(fā)行條件、發(fā)行程序、信息披露、監(jiān)督管理和法律責(zé)任等方面進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定。

《辦法》所體現(xiàn)的主要立法意圖和政策導(dǎo)向?yàn)椋簞?chuàng)業(yè)板定位于服務(wù)成長(zhǎng)型創(chuàng)業(yè)企業(yè)，重點(diǎn)支持具有自主創(chuàng)新能力的企業(yè)。針對(duì)創(chuàng)業(yè)型企業(yè)自主創(chuàng)新能力強(qiáng)、業(yè)務(wù)模式新、規(guī)模較小、業(yè)績(jī)不確定性大、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高等特點(diǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)遵循“立足我國(guó)實(shí)際情況，借鑒境外市場(chǎng)經(jīng)驗(yàn)，適當(dāng)降低上市門檻，強(qiáng)化市場(chǎng)化運(yùn)作和風(fēng)險(xiǎn)控制”的原則，制訂了創(chuàng)業(yè)板發(fā)行上市管理辦法。其主要內(nèi)容如下：

一、首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的主要條件

《辦法》降低了對(duì)擬上市企業(yè)業(yè)績(jī)和規(guī)模限制，更強(qiáng)調(diào)對(duì)企業(yè)成長(zhǎng)性的要求，具體表現(xiàn)為：1．盈利能力要求。

《辦法》要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤(rùn)累計(jì)不少于一千萬元，且持續(xù)增長(zhǎng)；或最近一年盈利，且凈利潤(rùn)不少于五百萬元，最近一年?duì)I業(yè)收入不少于五千萬元，最近兩年?duì)I業(yè)收入增長(zhǎng)率均不低于百分之三十。

同時(shí)，《辦法》還規(guī)定了發(fā)行人不得有影響持續(xù)盈利能力的5種情形，包括發(fā)行人的經(jīng)營(yíng)模式、產(chǎn)品或服務(wù)的品種結(jié)構(gòu)已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化、發(fā)行人的行業(yè)地位或發(fā)行人所處行業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境已經(jīng)或者將發(fā)生重大變化、發(fā)行人在用的商標(biāo)、專利、專有技術(shù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)等重要資產(chǎn)或者技術(shù)的取得或者使用存在重大不利變化的風(fēng)險(xiǎn)、發(fā)行人最近一年的營(yíng)業(yè)收入或凈利潤(rùn)對(duì)關(guān)聯(lián)方或者有重大不確定性的客戶存在重大依賴、發(fā)行人最近一年的凈利潤(rùn)主要來自合并財(cái)務(wù)報(bào)表范圍以外的投資收益。

2．規(guī)模和存續(xù)時(shí)間要求。

《辦法》要求發(fā)行人最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬元，發(fā)行后股本不少于三千萬元。規(guī)定發(fā)行人具備一定的凈資產(chǎn)和股本規(guī)模，有利于控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。

《辦法》還規(guī)定發(fā)行人應(yīng)具有一定的持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄，要求發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營(yíng)三年以上的股份有限公司，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營(yíng)時(shí)間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計(jì)算。

3．主營(yíng)業(yè)務(wù)突出要求。

《辦法》制定者認(rèn)為，創(chuàng)業(yè)企業(yè)規(guī)模小，且處于成長(zhǎng)發(fā)展階段，如果業(yè)務(wù)范圍分散，缺乏核心業(yè)務(wù)，既不利于有效控制風(fēng)險(xiǎn)，也不利于形成核心競(jìng)爭(zhēng)力。因此，要求發(fā)行人集中有限的資源主要經(jīng)營(yíng)一種業(yè)務(wù)，并強(qiáng)調(diào)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境保護(hù)政策。同時(shí)，要求募集資金只能用于發(fā)展主營(yíng)業(yè)務(wù)。

二、強(qiáng)化保薦人責(zé)任

保薦人作為公司上市的把關(guān)人，無論公司在主板上市還是在創(chuàng)業(yè)板上市，都是如此。但相比于主板，公司登陸創(chuàng)業(yè)板，保薦人責(zé)任更重。在《辦法》里關(guān)于保薦人的要求并不多，發(fā)行人依證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定制作的申請(qǐng)文件，要交由保薦人保薦并向證監(jiān)會(huì)申報(bào)。這條要求是一般性的。

但相對(duì)于推薦上創(chuàng)業(yè)板的有特殊要求。即作為保薦人，要對(duì)于發(fā)行人成長(zhǎng)性進(jìn)行盡職調(diào)查和審慎判斷并出具專項(xiàng)意見。發(fā)行人為自主創(chuàng)新企業(yè)的，還應(yīng)當(dāng)在專項(xiàng)意見中具體說明發(fā)行人的自主創(chuàng)新能力。

在持續(xù)督導(dǎo)方面，要求保薦人督促企業(yè)合規(guī)運(yùn)作，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息，督導(dǎo)發(fā)行人持續(xù)履行各項(xiàng)承諾，并要求保薦人對(duì)發(fā)行人發(fā)布的定期公告撰寫跟蹤報(bào)告。對(duì)于創(chuàng)業(yè)板公司的保薦期限，相對(duì)于主板做了適當(dāng)延長(zhǎng)。相關(guān)要求將體現(xiàn)在修訂后的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》及交易所對(duì)創(chuàng)業(yè)板保薦人的相關(guān)管理規(guī)則中。

三、設(shè)立單獨(dú)的發(fā)行審核委員會(huì)

考慮到創(chuàng)業(yè)企業(yè)規(guī)模小、風(fēng)險(xiǎn)大、創(chuàng)新特點(diǎn)強(qiáng)，在發(fā)行審核委員會(huì)設(shè)置上，專門設(shè)置創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)，在證監(jiān)會(huì)相關(guān)職能部門初審的基礎(chǔ)上審核發(fā)行人公開發(fā)行股票的申請(qǐng)。創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委人數(shù)較主板發(fā)審委適當(dāng)增加，并加大行業(yè)專家委員的比例，委員與主板發(fā)審委委員、并購(gòu)重組委委員不互相兼任。相關(guān)內(nèi)容將在修訂后的《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》中得到體現(xiàn)。

四、強(qiáng)化信息披露責(zé)任

根據(jù)《辦法》中相關(guān)規(guī)定，實(shí)行網(wǎng)站為主的信息披露方式，增加創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別提示。為降低發(fā)行成本，要求發(fā)行人分別在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定網(wǎng)站和公司網(wǎng)站披露招股說明書全文，并在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊刊登提示性公告，告知投資者網(wǎng)上刊登的地址及獲取文件的途徑，不要求發(fā)行人編制招股說明書摘要，即網(wǎng)站披露全文、報(bào)刊公告網(wǎng)址。

同時(shí)，要求發(fā)行人在招股說明書顯要位置，采用統(tǒng)一文字格式提示創(chuàng)業(yè)板特有的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，其內(nèi)容為“本次股票發(fā)行后擬在創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)上市，該市場(chǎng)具有較高的投資風(fēng)險(xiǎn)。創(chuàng)業(yè)板公司具有業(yè)績(jī)不穩(wěn)定、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)高等特點(diǎn)，投資者面臨較大的市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)，投資者應(yīng)充分了解創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)的投資風(fēng)險(xiǎn)及本公司所披露的風(fēng)險(xiǎn)因素，審慎作出投資決定”。

五、在公司治理方面從嚴(yán)要求

根據(jù)創(chuàng)業(yè)板公司特點(diǎn)，在公司治理方面參照主板上市公司從嚴(yán)要求，要求董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì)，強(qiáng)化獨(dú)立董事職責(zé)，并明確控股股東責(zé)任。具體包括：

1．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)保持業(yè)務(wù)、管理層和實(shí)際控制人的持續(xù)穩(wěn)定，規(guī)定發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和董事、高級(jí)管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實(shí)際控制人沒有發(fā)生變更。

2．發(fā)行人應(yīng)當(dāng)資產(chǎn)完整，業(yè)務(wù)及人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)獨(dú)立，具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場(chǎng)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)的能力。發(fā)行人與控股股東、實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)間不存在同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，以及嚴(yán)重影響公司獨(dú)立性或者顯失公允的關(guān)聯(lián)交易。

3．發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在損害投資者合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的重大違法行為。發(fā)行人及其控股股東、實(shí)際控制人最近三年內(nèi)不存在未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券，或者有關(guān)違法行為雖然發(fā)生在三年前，但目前仍處于持續(xù)狀態(tài)的情形。

第五篇：上市公司或擬上市董事聘任合同

股份有限公司

董事聘任合同

聘任方：股份有限公司（簡(jiǎn)稱“甲方 ”）

住所：

法定代表人：

聯(lián)系電話：

受聘方:（簡(jiǎn)稱：“乙方”）

身份證號(hào)碼：

住所：

聯(lián)系方式：

就甲方聘任乙方為甲方第【】屆董事會(huì)董事事宜，特訂立本合同，以遵照?qǐng)?zhí)行。

一、聘用合同期限

第一條：本合同期限為年，自年月日始至年月日止。

二、崗位職務(wù)及工作職責(zé)

第一條：乙方同意根據(jù)甲方年次股東大會(huì)決議，擔(dān)任股份有限公司董事職務(wù)。

第二條：工作職責(zé)與義務(wù)如下：

1、按時(shí)參加公司董事會(huì)會(huì)議，認(rèn)真履行其董事會(huì)表決權(quán)的義

務(wù)。

2、董事會(huì)會(huì)議應(yīng)由董事本人出席，董事因故不能出席，可以書面委托其他董事代為出席，委托書中應(yīng)載明授權(quán)范圍。

3、出席董事會(huì)的董事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議所決定的事項(xiàng)的董事會(huì)會(huì)議記錄上簽名。

4、董事應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)的決議承擔(dān)責(zé)任。董事會(huì)的決議違反法律，行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，只是公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的可以免責(zé)。

5、董事不得接受公司或子公司向其提供的借款。

6、董事、應(yīng)當(dāng)了解股票發(fā)行上市相關(guān)法律法規(guī)，知悉上市公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的法定義務(wù)和責(zé)任。

7、發(fā)行人的董事應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格，且不存在下列情形：

（1）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施尚在禁入期的；

（2）最近三年內(nèi)受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰，或者最近一年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)的；

（3）因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹榛蛘呱嫦舆`法違規(guī)被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的。

第三條：關(guān)于聘用合同的中止和續(xù)訂

1、訂立本合同所依據(jù)的法律、行政法規(guī)、規(guī)章發(fā)生變化，本合同應(yīng)當(dāng)相應(yīng)發(fā)生變化。

2、董事任職期有公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過3年。董事任期屆滿，可連選連任。連選連任后重新與公司簽訂董事聘用合同。

3、董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍然應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定履行董事職務(wù)。

（以下無正文）

本頁(yè)為《【】股份將有限公司董事聘任合同》簽署頁(yè)

甲方：【】股份有限公司

法定代表人：

日期

乙方：

日期：