第一篇：房地產(chǎn)企業(yè)融資項(xiàng)目資料清單

房地產(chǎn)金融部

【 】項(xiàng)目盡職調(diào)查文件清單

說(shuō)明：

以下是我們擬審閱的與【】項(xiàng)目有關(guān)的文件及資料的清單。

清單中的有些文件若貴司此前已經(jīng)提供，則不用重復(fù)提供。隨著調(diào)查深入展開，我們有可能需要貴司進(jìn)一步提供文件。

請(qǐng)按清單內(nèi)容提供完整書面文件及說(shuō)明。如在該項(xiàng)下沒(méi)有可以提供的資料，請(qǐng)書面說(shuō)明不存在該項(xiàng)要求的資料。

如無(wú)特殊說(shuō)明，貴司提供之書面文件之內(nèi)容均應(yīng)包括與文件有關(guān)的框架或意向性質(zhì)的文件、該文件正文、附件/附圖/附錄/附表/附注性質(zhì)的文件、補(bǔ)充性質(zhì)的文件、變更/修改性質(zhì)的文件、終止/解除性質(zhì)的文件、替代性質(zhì)的文件、各期間各階段（如涉及）性質(zhì)的文件、各組成部分性質(zhì)的文件。

如無(wú)特殊說(shuō)明，貴司提供的書面文件，為加蓋貴司公章的文件正本復(fù)印件；如該文件超過(guò)一頁(yè)，以騎縫形式加蓋貴司公章即可。另外，在調(diào)查過(guò)程中，我們可能需要核驗(yàn)相應(yīng)文件原件，請(qǐng)貴司屆時(shí)積極配合。

一、關(guān)于項(xiàng)目公司房地產(chǎn)項(xiàng)目的相關(guān)文件

1． 主管部門對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)的批復(fù)（核準(zhǔn)）文件（含變更的申請(qǐng)和批復(fù)）2． 有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的規(guī)劃意見書 3． 釘樁坐標(biāo)成果通知書

4． 有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的審定設(shè)計(jì)方案

5． 有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的建設(shè)用地規(guī)劃許可證及其附圖、附件 6． 有權(quán)規(guī)劃主管部門頒發(fā)的建設(shè)工程規(guī)劃許可證及其附圖、附件 7． 集體土地征用之批準(zhǔn)文件

8． 國(guó)有土地使用權(quán)協(xié)議出讓批準(zhǔn)文件，或招標(biāo)、拍賣、掛牌文件及中標(biāo)通知書、成交確認(rèn)書

9． 國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同及相關(guān)文件 10． 土地出讓金繳納情況及繳付憑證 11． 國(guó)有土地使用證及其附圖、附件 12． 征地、拆遷安置方案

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13． 征地補(bǔ)償協(xié)議 14． 拆遷補(bǔ)償協(xié)議 15． 拆遷許可證 16． 市政配套審批文件

17． 水利、綠化、人防、消防、交通、環(huán)境保護(hù)、涉外安全、文物、防震等主管部門對(duì)于項(xiàng)目的有關(guān)批準(zhǔn)文件 18． 施工/開工許可證

19． 竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告、備案等文件 20． 銷售許可文件 21． 房屋所有權(quán)證 22． 物業(yè)管理協(xié)議等文件 23． 抵押登記等文件

24． 項(xiàng)目目前應(yīng)向當(dāng)?shù)卣患{的相關(guān)費(fèi)用清單 25． 已取得的其他政府審批、許可、備案文件 26． 股東之間關(guān)于合作開發(fā)項(xiàng)目、土地的協(xié)議和文件

27． 項(xiàng)目公司或股東與原建設(shè)單位關(guān)于合作開發(fā)、項(xiàng)目、土地的協(xié)議和文件

28． 關(guān)于該項(xiàng)目開發(fā)進(jìn)度的其他文件和說(shuō)明

二、關(guān)于項(xiàng)目公司設(shè)立及存續(xù)之合法性及有效性的相關(guān)文件

1.主管部門關(guān)于項(xiàng)目公司立項(xiàng)的批復(fù)（核準(zhǔn)）

2.外經(jīng)貿(mào)主管部門關(guān)于項(xiàng)目公司合同、章程及董事會(huì)組成的批復(fù) 3.外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書，如有（含歷次換發(fā)）4.股東出資協(xié)議書 5.項(xiàng)目公司最新章程

6.工商行政管理局的名稱預(yù)核準(zhǔn)文件

7.以非貨幣出資的股東辦理財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)的證明

8.驗(yàn)資報(bào)告（項(xiàng)目公司開業(yè)及歷次注冊(cè)資本變更的驗(yàn)資報(bào)告）9.工商行政管理局頒發(fā)的企業(yè)法人最新營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本（及歷次換發(fā)）10.股東出資證明書及歷次變更詳情

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11.項(xiàng)目公司通過(guò)年檢情況

12.項(xiàng)目公司歷次股權(quán)變更、注冊(cè)資本變更、住所變更、經(jīng)營(yíng)范圍變更等的情況及相關(guān)協(xié)議、決議文件等 10.章程歷次修改或補(bǔ)充協(xié)議

11.歷次變更事項(xiàng)之董事會(huì)決議及主管部門批復(fù) 12.股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)所有會(huì)議記錄和決議書 12.房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)資質(zhì)證書及其他專項(xiàng)資質(zhì)等級(jí)證書 13.組織機(jī)構(gòu)代碼證

14.與項(xiàng)目公司設(shè)立及存續(xù)相關(guān)的其他文件、證件

三、關(guān)于項(xiàng)目公司資產(chǎn)的法律狀況

1.項(xiàng)目公司名下的土地使用權(quán)證及附圖 2.項(xiàng)目公司名下的房屋所有權(quán)證及附圖

3.項(xiàng)目公司名下之固定資產(chǎn)清單及其法律狀況說(shuō)明

4.項(xiàng)目公司名下無(wú)形資產(chǎn)之證明文件和說(shuō)明（包括商標(biāo)、商號(hào)、專利、專有技術(shù)、域名等）

5.項(xiàng)目公司名下所有車輛之購(gòu)買發(fā)票、牌照、行駛證、交強(qiáng)險(xiǎn)保單及相關(guān)情況之說(shuō)明

6.項(xiàng)目公司名下其他重大資產(chǎn)現(xiàn)狀及其說(shuō)明

四、主體資格及股權(quán)結(jié)構(gòu)

1.項(xiàng)目公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖和項(xiàng)目公司實(shí)際控制人直接和間接控制的全部公司

2.項(xiàng)目公司法人股東（1）批準(zhǔn)成立的文件

（2）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照，應(yīng)有通過(guò)年檢的標(biāo)識(shí)（3）法定代表人證明（4）公司章程（5）驗(yàn)資報(bào)告

（6）股東和主管部門詳細(xì)資料 3．項(xiàng)目公司自然人股東（如有）

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身份證明復(fù)印件

4．各股東的股權(quán)質(zhì)押狀況及其說(shuō)明

5．項(xiàng)目公司股東名冊(cè)、出資證明書、股權(quán)比例結(jié)構(gòu)及注冊(cè)資本繳付情況

五、關(guān)于項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)狀況以及重大合同等債權(quán)、債務(wù)情況

1.項(xiàng)目公司和股東/合作開發(fā)方之間的合同或其他文件

2.項(xiàng)目公司與土地方就取得該項(xiàng)目開發(fā)權(quán)的相關(guān)文件（如涉及）（1）從原土地方取得項(xiàng)目開發(fā)權(quán)的協(xié)議（2）相關(guān)部門的批準(zhǔn)文件 3.委托監(jiān)理合同 4.勘察設(shè)計(jì)合同

5.土方/護(hù)坡/地基/降水等施工合同 6.施工總承包合同 7.分包合同

8.市政配套設(shè)施相關(guān)合同（包括但不限于上水、下水、雨水、煤氣/天然氣、熱力、電力、通信、道路等合同）9.重要設(shè)備、材料采購(gòu)/安裝/加工/訂貨合同 10.房屋租賃合同 11.貸款/借款協(xié)議 12.固定資產(chǎn)抵押協(xié)議

13.其他資產(chǎn)、權(quán)利抵押、質(zhì)押協(xié)議及文件 14.保險(xiǎn)合同 15.物業(yè)管理合同

16.法律、財(cái)務(wù)、管理等顧問(wèn)合同

17.已經(jīng)簽訂的其他項(xiàng)目開發(fā)建設(shè)類、咨詢服務(wù)類、融資借款類等合同 18.股東或項(xiàng)目公司與其他方就項(xiàng)目公司/項(xiàng)目/股權(quán)轉(zhuǎn)讓等事宜所簽訂過(guò)的協(xié)議、合同或相關(guān)文件

19.其他與項(xiàng)目公司經(jīng)營(yíng)管理、債權(quán)債務(wù)相關(guān)的金額在500萬(wàn)元以上的合同、協(xié)議或相關(guān)文件，或者雖然金額不足500萬(wàn)但對(duì)項(xiàng)目公司的經(jīng)營(yíng)情況和/或

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財(cái)務(wù)狀況有重大影響的合同、協(xié)議或相關(guān)文件

六、關(guān)于項(xiàng)目公司的財(cái)務(wù)情況(一)會(huì)計(jì)報(bào)表及經(jīng)營(yíng)性財(cái)務(wù)資料

1.公司所有項(xiàng)目的工程概算，工程完工進(jìn)度表，工程款支付計(jì)劃，工程合同臺(tái)賬及主要工程合同

2.已付土地款和大額工程款的銀行水單和發(fā)票

3.公司所有項(xiàng)目的土地招投標(biāo)保證金的銀行付款水單，出讓金付款的銀行付款水單

4.公司所有項(xiàng)目的銷售臺(tái)賬

5.截至目前已確認(rèn)為收入的交易的所有已簽訂銷售合同清單及銷售合同樣本；

6.截止到2013年5月31日的最明細(xì)科目余額表

7.過(guò)去三年及最近一期項(xiàng)目公司和融資企業(yè)主體的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表（包括: 資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和現(xiàn)金流量表）8.銀行資信情況證明（信用報(bào)告）9.適用的各項(xiàng)稅率及預(yù)繳稅率表

10.銀行賬戶明細(xì)，基本帳戶及結(jié)算帳戶開戶通知書，開戶許可證 11.有關(guān)銀行貸款相關(guān)之還款通知、罰息通知、催款通知等 12.所有交易已完稅憑證（營(yíng)業(yè)稅、契稅、印花稅發(fā)票等）13.稅務(wù)登記證（國(guó)稅和地稅）(二)或有事項(xiàng)

1.目前公司對(duì)外（包括關(guān)聯(lián)公司和第三方公司）提供的擔(dān)保情況； 2.擬為公司融資項(xiàng)目提供擔(dān)保的公司過(guò)去三年及最近一期的經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；（如果適用）；

3.目前公司的未決訴訟事項(xiàng)說(shuō)明（同第九部分）； 4.目前公司其他或有事項(xiàng)說(shuō)明。

(三)其他財(cái)務(wù)資料

1.該項(xiàng)融資計(jì)劃涉及的抵押物評(píng)估報(bào)告和產(chǎn)權(quán)證書及其變現(xiàn)能力說(shuō)明；

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2.目前公司已承諾的租賃契約或資本構(gòu)建契約合同；

3.目前公司打算在融資期內(nèi)構(gòu)建或租賃的固定資產(chǎn)或物業(yè)的計(jì)劃。

七、關(guān)于項(xiàng)目公司勞動(dòng)人事情況（債權(quán)投資性質(zhì)的項(xiàng)目不適用）

1.項(xiàng)目公司各項(xiàng)規(guī)章、管理制度 2.公司組織結(jié)構(gòu)圖 3.社會(huì)保險(xiǎn)登記證

4.與項(xiàng)目公司存在勞動(dòng)關(guān)系/勞務(wù)關(guān)系的人員清單，包括姓名、職位、職稱、入職時(shí)間、是否訂立勞動(dòng)合同/勞務(wù)合同、勞動(dòng)合同/勞務(wù)合同期限等情況介紹，未訂立勞動(dòng)合同的需說(shuō)明原因

5.員工福利、退休金、養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)、工傷、生育及其他國(guó)家規(guī)定的社會(huì)保險(xiǎn)統(tǒng)籌等社會(huì)保險(xiǎn)、住房公積金繳納詳情之說(shuō)明，包括繳納情況、繳納標(biāo)準(zhǔn)，是否存在欠繳、是否受過(guò)政府部門處罰等情況，未繳納社會(huì)保險(xiǎn)的需說(shuō)明原因

6.高級(jí)管理人員、員工的勞動(dòng)合同、勞務(wù)合同文本復(fù)印件

7.與管理人員或員工之間協(xié)議支付的補(bǔ)償費(fèi)、違約金、賠償金之相關(guān)協(xié)議、合同或者相關(guān)文件及詳情

8.工會(huì)組織情況

八、關(guān)于項(xiàng)目公司對(duì)外投資情況

1．項(xiàng)目公司對(duì)外投資情況說(shuō)明

2．如果項(xiàng)目公司對(duì)外投資設(shè)立子公司、分公司，則請(qǐng)按照本清單內(nèi)容準(zhǔn)備子公司、分公司之全部文件

九、關(guān)于項(xiàng)目公司涉及爭(zhēng)議情況

1.項(xiàng)目公司及股東過(guò)去和現(xiàn)在被涉及或已知道可能被涉及的訴訟、仲裁、調(diào)停或調(diào)解的法律文書及情況說(shuō)明

2.任何影響項(xiàng)目公司及其股東的正在進(jìn)行的訴訟、仲裁、調(diào)解或尚未完全執(zhí)行的生效法律文書

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3.與任何政府部門在稅務(wù)、罰款、行政行為或其他方面產(chǎn)生的爭(zhēng)議的詳情

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附件

承諾函

致;

本人向貴司承諾如下，并同意就此承諾承擔(dān)法律責(zé)任。

1、保證本人在融資法律文件中的任何陳述和保證是真實(shí)的，保證本人遵守和切實(shí)履行融資法律文件中規(guī)定的義務(wù)。

2、保證本人及公司向貴司提供的所有資料均真實(shí)、完整、有效。

簽名;

年 月 日

第二篇：房地產(chǎn)項(xiàng)目融資資料清單

房地產(chǎn)項(xiàng)目融資資料清單

一，融資項(xiàng)目資料：

1.融資用途（資金實(shí)用計(jì)劃，還款計(jì)劃，還款來(lái)源）

2.融資項(xiàng)目相關(guān)批文和許可證；發(fā)改委（局）的批文；環(huán)保局批文，土地使用證，建筑用地規(guī)劃許可證，建筑工程規(guī)劃許可證，建筑工程施工許可證，商品房預(yù)售（銷售）許可證。

3.融資項(xiàng)目可行性分析報(bào)告

4.抵押物清單及評(píng)估報(bào)告

5.融資項(xiàng)目 現(xiàn)狀及工程進(jìn)度說(shuō)明（提供現(xiàn)場(chǎng)圖片）

二，融資企業(yè)資料；

1，營(yíng)業(yè)執(zhí)照，2，組織機(jī)構(gòu)代碼證,3.稅務(wù)登記證，4，開戶許可證，5、信用等級(jí)證，6.企業(yè)等級(jí)資質(zhì)證書，7、貸款卡，8、驗(yàn)資報(bào)告，9法人身份證及履歷簡(jiǎn)介，10、企業(yè)介紹及公司章程，11、企業(yè)股東及公司高級(jí)管理人員身份證及履歷簡(jiǎn)介，12、企業(yè)債權(quán)債務(wù)情況說(shuō)明，13、企業(yè)近三年財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告，14、近期財(cái)務(wù)報(bào)表，15、股東決議，17、價(jià)值確認(rèn)書（房管局開）。18，銀行對(duì)公對(duì)私流水賬單及相關(guān)票據(jù)。

2，夫妻雙方身份證，結(jié)婚證，戶口薄，資產(chǎn)物權(quán)權(quán)屬證明。

第三篇：房地產(chǎn),環(huán)保企業(yè)融資資料清單

合 作 指 南

公司的主要經(jīng)營(yíng)范圍：項(xiàng)目投資、基金管理、資產(chǎn)管理、項(xiàng)目評(píng)估、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、投資移民咨詢等。公司主要為基金、投資公司提供房地產(chǎn)業(yè)、環(huán)保新能源、節(jié)能減排、三農(nóng)項(xiàng)目、高新技術(shù)項(xiàng)目、中小企業(yè)融資等符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)化政策項(xiàng)目服務(wù)。

一、旨在中國(guó)境內(nèi)尋找有良好項(xiàng)目，有誠(chéng)信商譽(yù)的企業(yè)合作

二、融資需備材料

? 項(xiàng)目主管部門的立項(xiàng)批文、規(guī)劃批件等相關(guān)材料。

? 項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及市場(chǎng)預(yù)測(cè)資料

? 企業(yè)營(yíng)業(yè)執(zhí)照、企業(yè)代碼證、法人證書、企業(yè)簡(jiǎn)介、法人代表簡(jiǎn)介及上財(cái)務(wù)報(bào)表。

? 申請(qǐng)企業(yè)同意以該項(xiàng)目質(zhì)押及抵押。

三、合作金額：5000萬(wàn)至10億（優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目3000萬(wàn)起）合作方式：質(zhì)押融資，抵押借貸，股權(quán)融資，合資合作。投資期限：最短不低于1年、最長(zhǎng)不超過(guò)5年。

融資成本：年息在12%-16% 左右。

還款方式：利息一年一付，本金到期一次還清。

公司采用合作、BOT、BT、短期拆借、企業(yè)兼并和收購(gòu)等合作合資形式。

融資所需資料如下：

1、項(xiàng)目詳細(xì)情況（商業(yè)計(jì)劃書或可行性報(bào)告）

2、公司財(cái)務(wù)報(bào)表（最近一年）

3、企業(yè)簡(jiǎn)介

4、法人代表簡(jiǎn)介

5、法人代表身份證復(fù)印件

6、股東會(huì)決議

7、用款計(jì)劃

8、還款計(jì)劃

9、驗(yàn)資報(bào)告

10、項(xiàng)目的一切批文及政府文件

11、公司六證一卡

12、公司一切與項(xiàng)目相關(guān)的其他證件，文件等注：資料用電子版掃描件

聯(lián)系人：李會(huì)計(jì)

手機(jī)：***

QQ:1141995306

郵箱： 1141995306@QQ.com

第四篇：房地產(chǎn)融資資料清單

房地產(chǎn)融資資料清單

（1）項(xiàng)目可行性分析報(bào)告、項(xiàng)目目前情況簡(jiǎn)單介紹（目前投入情況及施工情況）

（2）經(jīng)年檢的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照正本、副本；

（3）組織機(jī)構(gòu)代碼證正本、副本、稅務(wù)登記證正本、副本；

（4）貸款證（卡）及公司基本戶開戶許可證；

（5）房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)證書及四證取得情況；

（6）公司簡(jiǎn)介、公司章程（合資、合作企業(yè)還需提供合資、合作合同）

（7）法定代表人身份證明、身份證、簽字樣本，如授權(quán)他人簽署，請(qǐng)?zhí)峁┦跈?quán)書、被授權(quán)人身份證；

（8）政府相關(guān)立項(xiàng)批復(fù)、土地成交確認(rèn)書、出讓合同、土地繳款憑證及相關(guān)稅費(fèi)憑證

（9）還款計(jì)劃及相關(guān)還款來(lái)源簡(jiǎn)述；以及相關(guān)抵押物證明物件（已估值的相關(guān)資產(chǎn)需提供評(píng)估報(bào)告）

（10）最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表和最近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；

（11）董事會(huì)或股東大會(huì)的相關(guān)決議；

（12）驗(yàn)資報(bào)告；

（13）融資企業(yè)銀行評(píng)級(jí)與授信情況；個(gè)人及企業(yè)征信情況

第五篇：房地產(chǎn)項(xiàng)目融資材料清單

房地產(chǎn)企業(yè)融資材料清單

1.貸款申請(qǐng)書 及 還款計(jì)劃書(需要多少資金 用什么做抵押多大面積價(jià)值多少資金用途 還款來(lái)源及計(jì)劃)

2.公司證件:營(yíng)業(yè)執(zhí)照(正副本)稅務(wù)登記證（正副本）組織機(jī)構(gòu)代碼證（正副本）銀行開戶許可證貸款卡法人身份證開發(fā)商資質(zhì)證書 3，房地產(chǎn)開發(fā)五證：土地證建設(shè)用地規(guī)劃許可證建設(shè)工程規(guī)劃許可證建筑工程施工許可證商品房預(yù)售許可證

4.公司章程驗(yàn)資報(bào)告審計(jì)報(bào)告股東決議（所有股東一致同意）

5.政府各項(xiàng)批文發(fā)改委立項(xiàng)公司簡(jiǎn)介法人簡(jiǎn)介可研性報(bào)告

6.財(cái)務(wù)報(bào)表： 納稅報(bào)表 利潤(rùn)表 負(fù)債表 損益表 現(xiàn)金流量表近半年(近三年12

月份財(cái)務(wù)報(bào)表跟今年近期一個(gè)月)

7.公司借款清單明細(xì)（如沒(méi)有借款可不用提供）

8，抵押擔(dān)保措施詳細(xì)說(shuō)明，如有擔(dān)保，請(qǐng)?zhí)峁?dān)保的詳細(xì)資料。9，項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度說(shuō)明

10，項(xiàng)目開發(fā)現(xiàn)場(chǎng)全景照片（東西南北四個(gè)不同角度分別拍攝）10張以上。