第一篇：3-1 主辦券商與申請掛牌公司簽訂的推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議14.11.25（大全）

推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書

本協(xié)議由以下各方于201 年

月

日在上海簽訂： 甲方：

法定代表人：

住

所：

乙方: 中信證券股份有限公司 法定代表人：王東明

住

所：廣東省深圳市福田區(qū)中心三路8號卓越時(shí)代廣場（二期）北座

甲方委托乙方負(fù)責(zé)推薦甲方股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）掛牌，組織編制掛牌申請文件，并指導(dǎo)和督促甲方誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制；乙方同意接受委托。

根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）》（以下簡稱“《主辦券商管理細(xì)則》”）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》（以下簡稱“《推

3-1-1 薦規(guī)定》”）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》（以下簡稱“《信息披露細(xì)則》”）等相關(guān)規(guī)定，甲、乙雙方本著平等互利原則，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一章

甲方的承諾及權(quán)利、義務(wù)

第一條 甲方基本情況：

（一）股份公司設(shè)立時(shí)間：201 年

月

日

（二）股本總額：

萬元

（三）股東人數(shù)：

名

（四）股權(quán)結(jié)構(gòu)：

（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員及其持股明細(xì)：

第二條 甲方就委托乙方擔(dān)任推薦其公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商事宜，向乙方作出如下承諾：

（一）保證遵守《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。

（二）接受乙方依據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《推薦規(guī)定》、《信息披露細(xì)則》及中國證監(jiān)會、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）發(fā)布的其他規(guī)定對甲方作出的督促指導(dǎo)，并配合乙方采取的相關(guān)措施。

（三）按照相關(guān)規(guī)定和要求修改公司章程，完善公司治理機(jī)制，確保所有股東，特別是中小股東充分行使法律、行政法規(guī)和公司章程

3-1-2 規(guī)定的合法權(quán)利。

（四）在同等條件下，優(yōu)先選擇乙方為其定向發(fā)行、并購重組等提供服務(wù)。

第三條 甲方就委托乙方擔(dān)任推薦其公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商事宜，享有以下權(quán)利：

（一）甲方董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員有權(quán)就相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則獲得乙方指導(dǎo)。

（二）甲方有權(quán)就公司治理、財(cái)務(wù)及會計(jì)制度、掛牌申請文件制作、信息披露等方面獲得乙方業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

第四條 甲方就委托乙方擔(dān)任推薦其公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商事宜，應(yīng)履行以下義務(wù)：

（一）甲方應(yīng)積極配合乙方的推薦掛牌工作，向乙方提交掛牌所需文件，并保證所提交文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、有效，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

（二）甲方應(yīng)于正式掛牌前完成以下工作：

1、通知并協(xié)助股東辦理股份登記、存管。

2、核對并向乙方提交股東持股明細(xì)以及董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及持股數(shù)量。

3、與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，將公司全部股票進(jìn)行初始登記。

（三）甲方應(yīng)保證所提供的股東名冊真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，如因工作失誤造成股東股權(quán)爭議或糾紛的，由甲方承擔(dān)全部責(zé)任。

3-1-3

（四）甲方應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

（五）甲方擬披露信息須經(jīng)乙方審查后在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定的信息披露平臺進(jìn)行披露。

（六）甲方及董事會全體成員應(yīng)保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

（七）甲方披露信息，應(yīng)經(jīng)董事長或其授權(quán)董事簽字確認(rèn)；若有虛假陳述，董事長應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（八）甲方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用公司內(nèi)幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益。

（九）甲方董事會秘書負(fù)責(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù)；未設(shè)董事會秘書的，應(yīng)指定一名信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。

董事會秘書或信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人為甲方與乙方之間的聯(lián)絡(luò)人。

（十）甲方應(yīng)將董事會秘書或信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人的聯(lián)絡(luò)方式（辦公電話、住宅電話、移動電話、電子信箱、傳真、通信地址等）和其變更情況及時(shí)告知乙方。

（十一）董事會秘書被解聘或辭職、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人被更換或辭職的，甲方應(yīng)及時(shí)告知乙方。

（十二）甲方應(yīng)配備信息披露必需的通訊工具和計(jì)算機(jī)等辦公設(shè)備，保證計(jì)算機(jī)可以連接互聯(lián)網(wǎng)，對外咨詢電話保持暢通。

（十三）甲方擬披露信息應(yīng)以紙質(zhì)文檔（包括傳真）和電子文檔

3-1-4 形式及時(shí)報(bào)送乙方，并保證電子文檔與紙質(zhì)文檔內(nèi)容一致。

（十四）甲方應(yīng)于每一會計(jì)年度結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制完成并披露年度報(bào)告。

公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告須經(jīng)有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

（十五）甲方應(yīng)于每一會計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制完成并披露半年度報(bào)告。

（十六）甲方應(yīng)按《信息披露細(xì)則》的規(guī)定，編制年度報(bào)告、半年度報(bào)告，并在披露前經(jīng)乙方審查。

（十七）甲方應(yīng)按《信息披露細(xì)則》的規(guī)定，在發(fā)生相關(guān)事項(xiàng)時(shí)及時(shí)編制并披露臨時(shí)報(bào)告，臨時(shí)報(bào)告披露前應(yīng)經(jīng)乙方審查。

（十八）董事長不能正常履行職責(zé)超過三個(gè)月的，甲方應(yīng)及時(shí)將該事實(shí)告知乙方。

（十九）甲方發(fā)起人、控股股東、實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的公司股票，按相關(guān)規(guī)定在限售期間不得轉(zhuǎn)讓；甲方應(yīng)將新任及離職董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及其持股數(shù)量在2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)告知乙方，并按有關(guān)規(guī)定向乙方提出限售或解除限售申請。

（二十）甲方股東所持股票解除限售，甲方應(yīng)提前(10)個(gè)轉(zhuǎn)讓日向乙方提出申請。

（二十一）甲方應(yīng)積極配合乙方的問詢、調(diào)查或核查，不得阻撓或人為制造障礙，并按乙方要求辦理公告事宜。

（二十二）甲方應(yīng)積極配合乙方的現(xiàn)場調(diào)查：

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1、提供必要的辦公條件。

2、保證相關(guān)人員及時(shí)提供現(xiàn)場調(diào)查所必需的資料，認(rèn)真接受乙方調(diào)查訪談，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙。

3、乙方現(xiàn)場調(diào)查發(fā)現(xiàn)甲方已披露的公告存在錯(cuò)誤、不充分或不完整情況的，甲方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更正及補(bǔ)充披露。

4、積極配合乙方的整改要求，整理規(guī)范相關(guān)事項(xiàng)。

第二章 乙方的承諾及權(quán)利、義務(wù)

第五條 乙方就擔(dān)任推薦甲方股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商事宜，向甲方作出如下承諾：

（一）經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案可以從事推薦業(yè)務(wù)。

（二）具有符合《主辦券商管理細(xì)則》、《推薦規(guī)定》規(guī)定的從事推薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備。

（三）勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信地履行主辦券商推薦職責(zé)。第六條 乙方就擔(dān)任推薦甲方股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商事宜，享有以下權(quán)利：

（一）乙方有權(quán)對甲方提出的公司股東所持股票限售或解除限售的申請進(jìn)行審查，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備。

（二）乙方有權(quán)依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露細(xì)則》等規(guī)定，指導(dǎo)和督促甲方誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。

（三）乙方有權(quán)對甲方擬披露的信息披露文件進(jìn)行審查，可對甲方擬披露或已披露信息的真實(shí)性提出合理懷疑，并對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行專

3-1-6 項(xiàng)調(diào)查。

（四）乙方有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求對甲方進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，必要時(shí)可聘請相關(guān)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助調(diào)查。

（五）甲方未規(guī)范履行信息披露等相關(guān)義務(wù)的，乙方有權(quán)要求其限期改正；拒不改正的，乙方可以發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)揭示公告，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。

第七條 乙方就擔(dān)任推薦甲方公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商事宜，應(yīng)履行以下義務(wù)：

（一）乙方應(yīng)依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《推薦規(guī)定》、《信息披露細(xì)則》等規(guī)定，勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信地履行推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，不得損害甲方的合法權(quán)益。

（二）乙方應(yīng)配備符合規(guī)定的專門督導(dǎo)人員，負(fù)責(zé)具體履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。督導(dǎo)人員為乙方與甲方的聯(lián)絡(luò)人，須與甲方保持密切聯(lián)系。

（三）乙方應(yīng)依據(jù)《推薦規(guī)定》的規(guī)定，推薦甲方股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。

（四）對甲方董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)信息披露義務(wù)人采取培訓(xùn)等相關(guān)措施，促使其熟悉和理解全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

（五）乙方應(yīng)督促和協(xié)助甲方及時(shí)按照《公司法》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定辦理股份登記、信息披露、限售登記及解除限售登記等事宜。

（六）乙方及其推薦掛牌業(yè)務(wù)人員、內(nèi)核業(yè)務(wù)人員、專門持續(xù)督

3-1-7 導(dǎo)人員不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息直接或間接為本人或他人謀取利益。

第三章 費(fèi)用

第八條 經(jīng)甲方與乙方協(xié)商一致，甲方應(yīng)向乙方支付下列費(fèi)用：

（一）推薦掛牌費(fèi)（萬）元（即甲乙雙方簽訂的《戰(zhàn)略合作框架協(xié)議》第3.1條“財(cái)務(wù)顧問費(fèi)用”）, 甲方進(jìn)入全國股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成功掛牌后5個(gè)工作日內(nèi)支付完畢。

（二）持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)（萬）元/年，甲方應(yīng)于掛牌當(dāng)年以外年份的每年元月五日前全額支付。

（三）其他費(fèi)用，包括全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司收取的掛牌初費(fèi)和掛牌年費(fèi)，由甲方自行繳納。

第九條 甲方終止股票掛牌的，已經(jīng)支付的費(fèi)用不予返還。

第四章 協(xié)議的變更與解除

第十條 本協(xié)議依據(jù)《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露細(xì)則》等規(guī)定簽訂，如因相關(guān)規(guī)定修訂或頒布實(shí)施新的規(guī)定而導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的規(guī)定內(nèi)容不一致的，本協(xié)議與之相抵觸的有關(guān)條款自動變更，并以修訂或新頒布后的規(guī)定為準(zhǔn)，其他條款繼續(xù)有效；任何一方不得以此為由解除本協(xié)議。

第十一條 出現(xiàn)下列情況之一，甲乙雙方可以解除本協(xié)議：

（一）甲方股票掛牌申請未獲全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意。

（二）乙方不再從事推薦業(yè)務(wù)。

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（三）甲方股票終止掛牌。

第十二條 除第十一條規(guī)定的情形外，甲乙雙方不得隨意解除本協(xié)議；確需解除協(xié)議的，應(yīng)在解除前向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告并說明合理理由，且應(yīng)有其他主辦券商承接持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)。

第五章 免責(zé)條款

第十三條 因不可抗力因素導(dǎo)致任一方損失，另一方不承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十四條 發(fā)生不可抗力時(shí)，雙方均應(yīng)及時(shí)采取措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

第六章 爭議解決

第十五條 本協(xié)議項(xiàng)下產(chǎn)生的任何爭議，各方首先應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商解決不成的，均應(yīng)提交位于北京市的中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會，按照申請仲裁時(shí)該會實(shí)施的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的，對各方均有約束力。

第七章 其他事項(xiàng)

第十六條 本協(xié)議規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生重大變化或存在未盡之事宜，甲、乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議有效組成部份，報(bào)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。

第十七條 本協(xié)議自甲、乙雙方簽字蓋章后生效。

第十八條 本協(xié)議一式六份，甲、乙雙方各執(zhí)貳份，其余報(bào)全

3-1-9 國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)，每份均具有同等法律效力。

（以下無正文）

3-1-10（本頁無正文，為《xxxxxxxx與中信證券股份有限公司推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書》之簽章頁）

甲方（蓋章）：

法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：

乙方（蓋章）：

法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：

3-1-11

第二篇：已掛牌公司申請書及主辦券商推薦意見

已掛牌公司申請書及主辦券商推薦意見模板

2013年02月27日 18:05

【說明】

根據(jù)《關(guān)于發(fā)布實(shí)施<全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）>有關(guān)事項(xiàng)的通知》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2013]2號），為與中國證監(jiān)會非上市公眾公司監(jiān)管要求相銜接，已在原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓股票的掛牌公司及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》發(fā)布前已取得中國證券業(yè)協(xié)會備案確認(rèn)函但尚未掛牌的公司（以下統(tǒng)稱“已掛牌公司”），應(yīng)當(dāng)于2013年3月20日前，履行董事會、股東大會等決策程序，向中國證監(jiān)會設(shè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的受理窗口遞交申請書，申請其公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）公開轉(zhuǎn)讓、納入非上市公眾公司監(jiān)管。同時(shí)，為使有關(guān)程序完備，已掛牌公司應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交申請其公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的報(bào)告，主辦券商應(yīng)出具關(guān)于已掛牌公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的推薦意見。

現(xiàn)將相關(guān)文件的模板提供如下，供參考。

第三篇：推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書-全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議書

本協(xié)議由以下各方于 年 月 日在（簽約地點(diǎn)）簽訂： 甲方： 股份有限公司 法定代表人： 住 所：

乙方:（主辦券商）法定代表人： 住 所：

甲方委托乙方負(fù)責(zé)推薦甲方股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）掛牌，組織編制掛牌申請文件，并指導(dǎo)和督促甲方誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制；乙方同意接受委托。

根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》(以下簡稱“《管理辦法》”)、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》（以下簡稱“《業(yè)務(wù)規(guī)則》”）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則（試行）》（以下簡稱“《主辦券商管理細(xì)則》”）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商推薦業(yè)務(wù)規(guī)定（試行）》（以下簡稱 “《推薦規(guī)定》”）、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細(xì)則（試行）》（以下簡稱“《信息披露細(xì)則》”）等相關(guān)規(guī)定，甲、乙雙方本著平等互利原則，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：

第一章 甲方的承諾及權(quán)利、義務(wù)

第一條 甲方基本情況：

（一）股份公司設(shè)立時(shí)間。

（二）股本總額。

（三）股東人數(shù)。

（四）股權(quán)結(jié)構(gòu)。

（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員及其持股明細(xì)。

第二條 甲方就委托乙方擔(dān)任推薦其公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商事宜，向乙方作出如下承諾：

（一）保證遵守《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定。

（二）接受乙方依據(jù)《公司法》、《證券法》、《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《推薦規(guī)定》、《信息披露細(xì)則》及中國證監(jiān)會、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）發(fā)布的其他規(guī)定對甲方作出的督促指導(dǎo)，并配合乙方采取的相關(guān)措施。

（三）按照相關(guān)規(guī)定和要求修改公司章程，完善公司治理機(jī)制，確保所有股東，特別是中小股東充分行使法律、行政法規(guī)和公司章程 規(guī)定的合法權(quán)利。

（四）在同等條件下，優(yōu)先選擇乙方為其定向發(fā)行、并購重組等提供服務(wù)。

第三條 甲方就委托乙方擔(dān)任推薦其公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商事宜，享有以下權(quán)利：

（一）甲方董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)人員有權(quán)就相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則獲得乙方指導(dǎo)。

（二）甲方有權(quán)就公司治理、財(cái)務(wù)及會計(jì)制度、掛牌申請文件制作、信息披露等方面獲得乙方業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

第四條 甲方就委托乙方擔(dān)任推薦其公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商事宜，應(yīng)履行以下義務(wù)：

（一）甲方應(yīng)積極配合乙方的推薦掛牌工作，向乙方提交掛牌所需文件，并保證所提交文件均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、有效，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

（二）甲方應(yīng)于正式掛牌前完成以下工作：

1、通知并協(xié)助股東辦理股份登記、存管。

2、核對并向乙方提交股東持股明細(xì)以及董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及持股數(shù)量。

3、與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，將公司全部股票進(jìn)行初始登記。

（三）甲方應(yīng)保證所提供的股東名冊真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效，如因工作失誤造成股東股權(quán)爭議或糾紛的，由甲方承擔(dān)全部責(zé)任。

（四）甲方應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定，履行信息披露義務(wù)。

（五）甲方擬披露信息須經(jīng)乙方審查后在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定的信息披露平臺進(jìn)行披露。

（六）甲方及董事會全體成員應(yīng)保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。

（七）甲方披露信息，應(yīng)經(jīng)董事長或其授權(quán)董事簽字確認(rèn)；若有虛假陳述，董事長應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。

（八）甲方及其董事、監(jiān)事、高級管理人員不得利用公司內(nèi)幕信息直接或間接為本人或他人謀取利益。

（九）甲方董事會秘書負(fù)責(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù)；未設(shè)董事會秘書的，應(yīng)指定一名信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)股權(quán)管理與信息披露事務(wù)。

董事會秘書或信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人為甲方與乙方之間的聯(lián)絡(luò)人。

（十）甲方應(yīng)將董事會秘書或信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人的聯(lián)絡(luò)方式（辦公電話、住宅電話、移動電話、電子信箱、傳真、通信地址等）和其變更情況及時(shí)告知乙方。

（十一）董事會秘書被解聘或辭職、信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人被更換或辭職的，甲方應(yīng)及時(shí)告知乙方。

（十二）甲方應(yīng)配備信息披露必需的通訊工具和計(jì)算機(jī)等辦公設(shè)備，保證計(jì)算機(jī)可以連接互聯(lián)網(wǎng)，對外咨詢電話保持暢通。

（十三）甲方擬披露信息應(yīng)以紙質(zhì)文檔（包括傳真）和電子文檔 形式及時(shí)報(bào)送乙方，并保證電子文檔與紙質(zhì)文檔內(nèi)容一致。

（十四）甲方應(yīng)于每一會計(jì)結(jié)束之日起四個(gè)月內(nèi)編制完成并披露報(bào)告。

公司財(cái)務(wù)報(bào)告須經(jīng)有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

（十五）甲方應(yīng)于每一會計(jì)的上半年結(jié)束之日起兩個(gè)月內(nèi)編制完成并披露半報(bào)告。

（十六）甲方應(yīng)按《信息披露細(xì)則》的規(guī)定，編制報(bào)告、半報(bào)告，并在披露前經(jīng)乙方審查。

（十七）甲方應(yīng)按《信息披露細(xì)則》的規(guī)定，在發(fā)生相關(guān)事項(xiàng)時(shí)及時(shí)編制并披露臨時(shí)報(bào)告，臨時(shí)報(bào)告披露前應(yīng)經(jīng)乙方審查。

（十八）董事長不能正常履行職責(zé)超過三個(gè)月的，甲方應(yīng)及時(shí)將該事實(shí)告知乙方。

（十九）甲方發(fā)起人、控股股東、實(shí)際控制人及董事、監(jiān)事、高級管理人員持有的公司股票，按相關(guān)規(guī)定在限售期間不得轉(zhuǎn)讓；甲方應(yīng)將新任及離職董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及其持股數(shù)量在2個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)告知乙方，并按有關(guān)規(guī)定向乙方提出限售或解除限售申請。

（二十）甲方股東所持股票解除限售，甲方應(yīng)提前()個(gè)轉(zhuǎn)讓日向乙方提出申請。

（二十一）甲方應(yīng)積極配合乙方的問詢、調(diào)查或核查，不得阻撓或人為制造障礙，并按乙方要求辦理公告事宜。

（二十二）甲方應(yīng)積極配合乙方的現(xiàn)場調(diào)查：

1、提供必要的辦公條件。

2、保證相關(guān)人員及時(shí)提供現(xiàn)場調(diào)查所必需的資料，認(rèn)真接受乙方調(diào)查訪談，不進(jìn)行阻撓或人為制造障礙。

3、乙方現(xiàn)場調(diào)查發(fā)現(xiàn)甲方已披露的公告存在錯(cuò)誤、不充分或不完整情況的，甲方應(yīng)及時(shí)進(jìn)行更正及補(bǔ)充披露。

4、積極配合乙方的整改要求，整理規(guī)范相關(guān)事項(xiàng)。

第二章 乙方的承諾及權(quán)利、義務(wù)

第五條 乙方就擔(dān)任推薦甲方股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商事宜，向甲方作出如下承諾：

（一）經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案可以從事推薦業(yè)務(wù)。

（二）具有符合《主辦券商管理細(xì)則》、《推薦規(guī)定》規(guī)定的從事推薦業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備。

（三）勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信地履行主辦券商推薦職責(zé)。第六條 乙方就擔(dān)任推薦甲方股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商事宜，享有以下權(quán)利：

（一）乙方有權(quán)對甲方提出的公司股東所持股票限售或解除限售的申請進(jìn)行審查，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)備。

（二）乙方有權(quán)依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露細(xì)則》等規(guī)定，指導(dǎo)和督促甲方誠實(shí)守信、規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機(jī)制。

（三）乙方有權(quán)對甲方擬披露的信息披露文件進(jìn)行審查，可對甲方擬披露或已披露信息的真實(shí)性提出合理懷疑，并對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行專 項(xiàng)調(diào)查。

（四）乙方有權(quán)根據(jù)相關(guān)規(guī)定及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求對甲方進(jìn)行現(xiàn)場調(diào)查，必要時(shí)可聘請相關(guān)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助調(diào)查。

（五）甲方未規(guī)范履行信息披露等相關(guān)義務(wù)的，乙方有權(quán)要求其限期改正；拒不改正的，乙方可以發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)揭示公告，并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告。

第七條 乙方就擔(dān)任推薦甲方公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌并持續(xù)督導(dǎo)的主辦券商事宜，應(yīng)履行以下義務(wù)：

（一）乙方應(yīng)依據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《推薦規(guī)定》、《信息披露細(xì)則》等規(guī)定，勤勉盡責(zé)、誠實(shí)守信地履行推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，不得損害甲方的合法權(quán)益。

（二）乙方應(yīng)配備符合規(guī)定的專門督導(dǎo)人員，負(fù)責(zé)具體履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。督導(dǎo)人員為乙方與甲方的聯(lián)絡(luò)人，須與甲方保持密切聯(lián)系。

（三）乙方應(yīng)依據(jù)《推薦規(guī)定》的規(guī)定，推薦甲方股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。

（四）對甲方董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關(guān)信息披露義務(wù)人采取培訓(xùn)等相關(guān)措施，促使其熟悉和理解全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

（五）乙方應(yīng)督促和協(xié)助甲方及時(shí)按照《公司法》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》及其他有關(guān)規(guī)定辦理股份登記、信息披露、限售登記及解除限售登記等事宜。

（六）乙方及其推薦掛牌業(yè)務(wù)人員、內(nèi)核業(yè)務(wù)人員、專門持續(xù)督 導(dǎo)人員不得泄露尚未披露的信息，不得利用所知悉的尚未披露信息直接或間接為本人或他人謀取利益。

第三章 費(fèi)用

第八條 經(jīng)甲方與乙方協(xié)商一致，甲方應(yīng)向乙方支付下列費(fèi)用：

（一）推薦掛牌費(fèi)（）元。

（二）持續(xù)督導(dǎo)費(fèi)（）元/年。

（三）其他費(fèi)用（）元/年。費(fèi)用的支付方式和時(shí)間為（）。

第九條 甲方終止股票掛牌的，已經(jīng)支付的費(fèi)用不予返還。

第四章 協(xié)議的變更與解除

第十條 本協(xié)議依據(jù)《管理辦法》、《業(yè)務(wù)規(guī)則》、《信息披露細(xì)則》等規(guī)定簽訂，如因相關(guān)規(guī)定修訂或頒布實(shí)施新的規(guī)定而導(dǎo)致本協(xié)議相關(guān)條款內(nèi)容與修訂或新頒布的規(guī)定內(nèi)容不一致的，本協(xié)議與之相抵觸的有關(guān)條款自動變更，并以修訂或新頒布后的規(guī)定為準(zhǔn)，其他條款繼續(xù)有效；任何一方不得以此為由解除本協(xié)議。

第十一條 出現(xiàn)下列情況之一，甲乙雙方可以解除本協(xié)議：

（一）甲方股票掛牌申請未獲全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意。

（二）乙方不再從事推薦業(yè)務(wù)。

（三）甲方股票終止掛牌。

第十二條 除第十一條規(guī)定的情形外，甲乙雙方不得隨意解除本協(xié)議；確需解除協(xié)議的，應(yīng)在解除前向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報(bào)告 并說明合理理由，且應(yīng)有其他主辦券商承接持續(xù)督導(dǎo)服務(wù)。

第五章 免責(zé)條款

第十三條 因不可抗力因素導(dǎo)致任一方損失，另一方不承擔(dān)賠償責(zé)任。

第十四條 發(fā)生不可抗力時(shí)，雙方均應(yīng)及時(shí)采取措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。

第六章 爭議解決

第十五條 本協(xié)議項(xiàng)下產(chǎn)生的任何爭議，各方首先應(yīng)協(xié)商解決；協(xié)商解決不成的，可選擇以下方式解決：

（一）仲裁。

（二）向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

第七章 其他事項(xiàng)

第十六條 本協(xié)議規(guī)定的事項(xiàng)發(fā)生重大變化或存在未盡之事宜，甲、乙雙方應(yīng)當(dāng)重新簽訂協(xié)議或簽訂補(bǔ)充協(xié)議。補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議不一致的，以補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。補(bǔ)充協(xié)議為本協(xié)議有效組成部份，報(bào)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司備案。

第十七條 本協(xié)議自甲、乙雙方簽字蓋章后生效。

第十八條 本協(xié)議一式（）份，甲、乙雙方各執(zhí)（）份，報(bào)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司（）份，每份均具有同等法律效力。

（以下無正文）

甲方（蓋章）： 乙方（蓋章）：

法定代表人或授權(quán)代表（簽字）： 法定代表人或授權(quán)代表（簽字）：

第四篇：已掛牌公司申請書及主辦券商推薦意見2013年02月27日

已掛牌公司申請書及主辦券商推薦意見模板

2013年02月27日 18:05

【說明】

根據(jù)《關(guān)于發(fā)布實(shí)施<全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）>有關(guān)事項(xiàng)的通知》（股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2013]2號），為與中國證監(jiān)會非上市公眾公司監(jiān)管要求相銜接，已在原代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓股票的掛牌公司及《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》發(fā)布前已取得中國證券業(yè)協(xié)會備案確認(rèn)函但尚未掛牌的公司（以下統(tǒng)稱“已掛牌公司”），應(yīng)當(dāng)于2013年3月20日前，履行董事會、股東大會等決策程序，向中國證監(jiān)會設(shè)在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司”）的受理窗口遞交申請書，申請其公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”）公開轉(zhuǎn)讓、納入非上市公眾公司監(jiān)管。同時(shí)，為使有關(guān)程序完備，已掛牌公司應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交申請其公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的報(bào)告，主辦券商應(yīng)出具關(guān)于已掛牌公司股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的推薦意見。

現(xiàn)將相關(guān)文件的模板提供如下，供參考。

附件

1、XX股份有限公司關(guān)于股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的申請報(bào)告

附件

2、XX股份有限公司關(guān)于股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的申請報(bào)告

附件

3、XX證券公司關(guān)于XX股份有限公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的推薦意見（適用于已掛牌公司）

第五篇：OTC資本市場申請掛牌交易推薦服務(wù)協(xié)議

OTC資本市場申請掛牌交易推薦服務(wù)協(xié)議書

2017推字第 號

甲方：

法定代表人： 注冊號： 乙方：

法定代表人： 注冊號： 地址： 鑒于：

1、甲方為依法設(shè)立并合法存續(xù)的股份有限公司或有限責(zé)任公司。

2、乙方是經(jīng)股權(quán)托管交易中心注冊、具有OTC掛牌推薦資格的機(jī)構(gòu)。甲、乙雙方在平等、自愿的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方股權(quán)在股權(quán)托管交易中心掛牌交易（以下簡稱“掛牌交易”）中有關(guān)推薦服務(wù)事宜，達(dá)成協(xié)議如下： 第一條 接受委托

甲方委托乙方為其股權(quán)在股權(quán)托管交易中心掛牌交易提供推薦服務(wù)，并擔(dān)任該項(xiàng)目與其他中介機(jī)構(gòu)（如會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等）之間的總協(xié)調(diào)人，直至甲方的股權(quán)在股權(quán)托管交易中心掛牌為止。

乙方接受甲方委托，指派 為甲方掛牌交易提供推薦服務(wù)，并嚴(yán)格履行股權(quán)掛牌推薦人的各項(xiàng)職責(zé)。

根據(jù)甲方掛牌交易需要，乙方可增加或安排乙方其他人員協(xié)助提供與項(xiàng)目相關(guān)的推薦服務(wù)。乙方指派的人員因發(fā)生交通事故、疾病、不可抗力及其他特殊情況下，乙方可指派其他人員繼續(xù)辦理。第二條 乙方職責(zé)

1、乙方應(yīng)當(dāng)組織有關(guān)人員實(shí)施了解甲方情況，包括（但不限于）甲方的經(jīng)營管理狀況、財(cái)務(wù)資產(chǎn)狀況、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)、人事組織結(jié)構(gòu)、各項(xiàng)制度等。必須委派專門人員負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系，及時(shí)了解甲方的掛牌申報(bào)準(zhǔn)備工作情況，協(xié)助甲方解決掛牌申報(bào)工作的問題；

2、如甲方需要，乙方應(yīng)以私募顧問的身份協(xié)助甲方進(jìn)行符合法律法規(guī)的規(guī)定和交易所要求的私募融資，并將私募融資情況及時(shí)報(bào)告股權(quán)托管交易中心；

3、乙方應(yīng)當(dāng)協(xié)助甲方編寫掛牌申報(bào)文件和資料，編制符合有關(guān)監(jiān)管部門和股權(quán)托管交易中心要求的掛牌交易推薦意見書和掛牌交易說明書；

4、乙方應(yīng)當(dāng)以審慎態(tài)度協(xié)助甲方聘請其他中介機(jī)構(gòu)(包括會計(jì)師事務(wù)所、律

第1頁，共5頁

地址： 師事務(wù)所等）并協(xié)助審查所聘請的會計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所制作的審計(jì)報(bào)告和法律意見書。本項(xiàng)目由乙方與股權(quán)托管交易中心確認(rèn)之其他中介機(jī)構(gòu)共同完成；

5、乙方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)溝通、協(xié)調(diào)甲方與股權(quán)托管交易中心及其他中介機(jī)構(gòu)之間的關(guān)系，及時(shí)聽取股權(quán)托管交易中心對甲方所報(bào)材料的意見和要求，并與各方共同工作進(jìn)行必要的修改和補(bǔ)充；

6、乙方應(yīng)當(dāng)協(xié)助甲方向股權(quán)托管交易中心申請掛牌；

7、乙方應(yīng)當(dāng)在甲方股權(quán)掛牌前，為甲方進(jìn)行相關(guān)宣傳策劃指導(dǎo)；

8、乙方應(yīng)當(dāng)從甲方股權(quán)獲準(zhǔn)掛牌之日起至掛牌存續(xù)期結(jié)束，持續(xù)為甲方提供以下咨詢服務(wù)：

(1)不定期安排專人向甲方介紹股權(quán)托管交易中心情況，包括近期走勢、重大事件等；

(2)隨時(shí)答復(fù)甲方提出的股權(quán)交易市場情況的咨詢，盡可能提供甲方所需的資料；

(3)不定期對甲方高管人員進(jìn)行資本市場和公司規(guī)范運(yùn)營知識培訓(xùn)；(4)向甲方提供有關(guān)甲方股權(quán)的專題分析報(bào)告，包括股權(quán)在股權(quán)托管交易中心的表現(xiàn)、走勢等；

(5)督導(dǎo)甲方按照股權(quán)托管交易中心要求及時(shí)披露公司重大信息和經(jīng)營業(yè)績報(bào)告；

(6)根據(jù)甲方要求報(bào)告股權(quán)托管交易中心重大事件發(fā)生，例如新政策法規(guī)、新動向、新股權(quán)掛牌、股價(jià)劇變等。第三條 甲方職責(zé)

甲方在其股權(quán)掛牌推薦工作中，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)以下責(zé)任：

1、甲方應(yīng)當(dāng)全面、客觀和及時(shí)地向乙方提供其股權(quán)掛牌所需的全部資料文件和背景材料，并保證其提供資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性，承擔(dān)因違反本款而產(chǎn)生的不利后果。

2、甲方應(yīng)當(dāng)指定專門人員積極、主動地配合乙方為甲方的利益所從事的各項(xiàng)工作，根據(jù)實(shí)際需要為乙方提供辦公、交通、住宿等必要的工作條件。

3、甲方應(yīng)按本協(xié)議第五條的約定向乙方支付費(fèi)用。因不可歸責(zé)于乙方的事由，導(dǎo)致委托合同解除或者委托事務(wù)不能完成的，甲方應(yīng)當(dāng)向乙方支付相應(yīng)的報(bào)酬。

4、甲方指定 為與乙方人員的聯(lián)系人，負(fù)責(zé)轉(zhuǎn)達(dá)甲方的指示和要求，提供相關(guān)材料、事實(shí)等。甲方更換聯(lián)系人應(yīng)當(dāng)立即書面通知乙方人員。

5、甲方保證，自最近的審計(jì)評估報(bào)告基準(zhǔn)日起至完成掛牌工作之日止的期

第2頁，共5頁

間內(nèi)，甲方及其附屬公司機(jī)構(gòu)的資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、資信狀況均未發(fā)生重大不利于掛牌工作的影響和變化。

6、甲方保證，在重大的訴訟或仲裁方面，甲方及其附屬公司機(jī)構(gòu)在近期內(nèi)未發(fā)生不利于掛牌工作的重大不利影響和變化。

7、甲方保證，在與乙方簽訂委托合同時(shí)，提供的郵寄地址、傳真、電話等聯(lián)系方式均真實(shí)、準(zhǔn)確，乙方可以通過以上聯(lián)系方式取得有效的聯(lián)系和傳達(dá)，如果變更，甲方應(yīng)在變更之日起3日內(nèi)告知乙方人員，否則，因以上聯(lián)系方式的錯(cuò)誤導(dǎo)致乙方人員無法送達(dá)或者甲方未能收到郵件，由此造成的不利后果均由甲方承擔(dān)。

8、甲方有責(zé)任對委托代理事務(wù)做出獨(dú)立地判斷和決策，乙方尊重甲方對委托代理事務(wù)做出的獨(dú)立判斷和決策。甲方非根據(jù)乙方人員提供的法律意見、建議、方案所做出的決定而造成的損失，由甲方承擔(dān)。

9、甲方不得要求乙方人員為其提供違反法律，法規(guī)和社會公德以及其它損害社會公共利益或他人合法權(quán)益的服務(wù)。第四條 保密事項(xiàng)

1、乙方對在本協(xié)議履行過程中了解和獲悉到的有關(guān)甲方的信息、文件、資料和商業(yè)秘密等負(fù)有保密責(zé)任和義務(wù)，如果根據(jù)法律法規(guī)的要求或?yàn)槁男斜緟f(xié)議需要必須向第三人披露的除外。

2、甲方對乙方提供的專業(yè)意見、建議及方案，尤其是各項(xiàng)分析資料等負(fù)有保密義務(wù)，不能提供或傳播給任何第三人，除非該等提供或傳播已事先獲得乙方書面同意。

3、未經(jīng)對方同意，甲乙雙方均不得對外宣傳本次合作及本協(xié)議內(nèi)容，但甲方申請和股權(quán)在股權(quán)托管交易中心掛牌的相關(guān)合理行為不在此限制之內(nèi)。

4、甲、乙雙方均應(yīng)保證，不得向外界和無關(guān)人員泄露和散布不利于甲方股權(quán)掛牌的信息。第五條 服務(wù)費(fèi)用

（1）經(jīng)雙方友好協(xié)商，就甲方應(yīng)向乙方支付的推薦費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用達(dá)成如下協(xié)議：雙方同意推薦費(fèi)（總協(xié)調(diào)人總體收費(fèi)，包括會計(jì)師事務(wù)所費(fèi)用、律師事務(wù)所費(fèi)用等）的收費(fèi)金額為當(dāng)?shù)卣陌迦垦a(bǔ)貼(但該費(fèi)用不含評估費(fèi))（2）如甲方聘請乙方擔(dān)任股份制改制合法合規(guī)性專項(xiàng)調(diào)查及股權(quán)在股權(quán)托管交易中心掛牌的財(cái)務(wù)顧問則實(shí)行優(yōu)惠取費(fèi)。如乙方通過渠道為甲方進(jìn)行融資，或乙方為甲方進(jìn)行增資或代理進(jìn)行其他股權(quán)融資活動的相關(guān)費(fèi)用，則

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按實(shí)際回款數(shù)額的3%支付財(cái)務(wù)顧問費(fèi)，以款到之日起三日內(nèi)一次性支付。

第六條 代收費(fèi)用及差旅費(fèi)

1、乙方為甲方提供推薦服務(wù)的過程中所發(fā)生的會計(jì)師費(fèi)用、律師費(fèi)用等費(fèi)用包含在本協(xié)議第五條約定的推薦費(fèi)用之中（合同在甲方同意并授權(quán)的情況下可以由乙方直接與其他中介人簽署），但各項(xiàng)行政機(jī)關(guān)查詢費(fèi)、調(diào)檔費(fèi)、文件制作費(fèi)、公證費(fèi)、查檔費(fèi)等由第三方收取的非中介人費(fèi)用由甲方另行支付。乙方代甲方支付上述費(fèi)用的，應(yīng)當(dāng)憑有效票證與甲方結(jié)算；乙方可以先行代收，事后依據(jù)有效票據(jù)與甲方進(jìn)行結(jié)算。

2、乙方為甲方辦理推薦事務(wù)，所需要的差旅費(fèi)用應(yīng)當(dāng)由甲方先行向乙方預(yù)付，具體金額根據(jù)差旅情況另行商議。乙方推薦服務(wù)提供完畢后，應(yīng)及時(shí)憑有效票據(jù)與甲方結(jié)算差旅費(fèi)，多退少補(bǔ)。第七條 協(xié)議的變更、解除

1、對本協(xié)議的任何變更，均需雙方協(xié)商一致，并另行簽訂變更協(xié)議。

2、乙方有下列情形之一的，甲方有權(quán)解除本合同：(1)未經(jīng)甲方同意，擅自更換經(jīng)辦人員的；

(2)乙方人員工作延誤、重大失職導(dǎo)致甲方蒙受重大損失的。

3、甲方有下列情形之一的，乙方有權(quán)解除本合同或暫停工作直至甲方糾正：

(1)甲方的委托事務(wù)違反法律、法規(guī)規(guī)定的；

(2)甲方有捏造事實(shí)、偽造材料或者隱瞞重要事實(shí)情節(jié)等情形的；（3）甲方未按第五條第二項(xiàng)約定支付推薦服務(wù)費(fèi)用的；

（4）盡職調(diào)查和推薦掛牌期間，乙方發(fā)現(xiàn)甲方存在股份制改制重大瑕疵 以及其他導(dǎo)致不符合掛牌要求的情形且該情形無法克服，但乙方項(xiàng)目小組需向甲方出具書面情況說明。

第八條 違約責(zé)任

（一）乙方無正當(dāng)理由不提供第一條、第二條規(guī)定的推薦服務(wù)工作或者違反第三條規(guī)定義務(wù)的，甲方有權(quán)要求乙方退還部分或者全部已付的推薦費(fèi)用。但甲方不得以如下理由要求乙方退費(fèi)：

1、甲方單方面又委托其他推薦機(jī)構(gòu)代理提供OTC掛牌服務(wù)的；

2、乙方接受委托后，甲方以乙方收費(fèi)過高為由要求退費(fèi)的；

3、乙方根據(jù)甲方要求，辦理了委托事項(xiàng)的準(zhǔn)備工作后，甲方取消委托事項(xiàng)

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的；

4、其他非因乙方或者乙方人員的原因，甲方單方解除合同的。

（二）甲方無正當(dāng)理由不支付、延期支付推薦服務(wù)費(fèi)用，或者不合理的單方解除合同的，乙方有權(quán)要求甲方支付未付的推薦費(fèi)、未報(bào)銷的事務(wù)費(fèi)用，以及有權(quán)按延期支付款項(xiàng)總額每日1%的比例收取違約金，且乙方有權(quán)通過司法途徑查封甲方公司帳號。第九條 爭議解決

甲、乙雙方如果發(fā)生爭議，應(yīng)當(dāng)友好協(xié)商解決。如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交仲裁委員會，按照提交仲裁時(shí)該會現(xiàn)行有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁裁決為終局裁決，對甲、乙雙方均有法律約束力。第十條 其他特別約定

1、根據(jù)《中華人民共和國合同法》及有關(guān)規(guī)定，乙方人員依法盡職盡責(zé)提供推薦服務(wù)，努力維護(hù)甲方合法權(quán)益，但對項(xiàng)目實(shí)際結(jié)果未作任何承諾。

2、乙方在簽訂本合同之前已經(jīng)向甲方解釋了收費(fèi)規(guī)定及標(biāo)準(zhǔn)。在本合同簽署之前甲、乙雙方已就本合同涉及事項(xiàng)進(jìn)行了詳細(xì)的研究，本合同系雙方友好協(xié)商，自愿一致達(dá)成。第十一條 合同生效

本合同自甲、乙雙方代表人簽字或加蓋公章起生效，自乙方人員完成本合同的委托事務(wù)或解除本合同時(shí)終止。本合同一式三份，甲、乙雙方及乙方人員各執(zhí)一份，每份均有同等法律效力。

（以下無正文，協(xié)議簽字頁附后）

（本頁為《OTC資本市場申請掛牌交易推薦服務(wù)協(xié)議書》簽字頁）

甲方： 乙方： 代表人： 代表人：

年 月 日 年 月 日

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