第一篇：證券投資者行為偏差研究及在我國證券市場中的應用

證券投資者行為偏差研究及在我國證券市場中的應用(演講稿)

一、證券投資者行為偏差分析

證券投資者無論是初涉市場的個人投資者還是精明老練的經紀人或是資深的金融分析師他們都試圖以理性的方式判斷市場并進行投資決策但作為普通人而非理性人他們的判斷與決策過程會不由自主地受到認知過程、情緒過程、意志過程等心理因素的影響以至陷入認知陷阱導致金融市場中較為普遍的行為偏差

1．過度自信

心理學家通過實驗觀察和實證研究發(fā)現(xiàn)人們往往過于相信自己的判斷能力高估成功的機會把成功歸功于自己的能力而低估運氣和機會在其中的作用這種偏差稱為過度自信（overconfidence）

如果人們稱對某事抱有90%的把握時成功的概率大約只有70% 證券市場上存在著“情緒周期”牛市往往導致了更多的過度自信遺憾的是似乎自信度的高低與成功的可能性并無必然的聯(lián)系

過度自信通常有兩種形式一是人們對可能性作出估計時缺乏準確性；二是人們對數(shù)量估計的臵信區(qū)間太狹窄了。投

資者由于過度自信堅信他們掌握了有必要進行投機性交易的信息并過分相信自己能獲得高于平均水平的投資回報率因此導致大量過度交易（overtraded）一般來說男人比女人更加過度自信一些網上交易者比現(xiàn)場交易者顯得更加過度自信 2．信息反應偏差

信息反應偏差主要包括過度反應和反應不足、動量效應與反轉效應、隔離效應

過度反應(overreaction)是指投資者對最近的價格變化賦予過多的權重對最近趨勢的外推導致與長期平均值的不一致個人投資者過于重視新的信息而忽略老的信息即使后者更具有廣泛性他們在市場上升時變得過于樂觀而在市場下降時變得過于悲觀因此價格在壞信息下下跌過度而在好信息下上升過度反應不足（underreaction）是市場對信息反應不準確的另一種表現(xiàn)形式與個人投資者較多地表現(xiàn)為過度反應相反的是華爾街的職業(yè)投資人更多地表現(xiàn)為反應不足例如證券分析師往往對成長股收益的新信息反應不足那是因為他們沒有根據(jù)新信息對盈利預測作出足夠的修正

動量效應（momentumeffect）是指在較短的時間內表現(xiàn)好的股票將會持續(xù)其好的表現(xiàn)而表現(xiàn)不好的股票也將會持續(xù)其不好的表現(xiàn)但DeBondt和Thaler(1985),Chopra、Lakonishok和Ritter(1992)等學者也發(fā)現(xiàn)在一段較長的時間內表現(xiàn)差的股票在其后的一段時間內有強烈的趨勢經歷相當大的逆轉最

佳股票則傾向于在其后的時間內出現(xiàn)差的表現(xiàn)這就是反轉效應（reversaleffect）動量效應和反轉效應產生的根源在于對信息的反應不足與過度反應

隔離效應（disjunctioneffect）是指人們愿意等待直到信息披露再作出決策的傾向即使信息對決策并不重要或即使他們在不考慮所披露的信息時也能作出同樣的決策隔離效應可以解釋為什么有時在重要的公告發(fā)布之前出現(xiàn)價格窄幅波動和交易量萎縮而在公告發(fā)布之后會出現(xiàn)很大的波動或交易量的現(xiàn)象

3．損失厭惡與后悔厭惡

損失厭惡（lossaversion）是指人們面對同樣數(shù)量的收益和損失時認為損失更加令他們難以忍受同量的損失帶來的負效用為同量收益的正效用的2.5倍損失厭惡反映了人們的風險偏好并不是一致的當涉及的是收益時人們表現(xiàn)為風險厭惡；當涉及的是損失時人們則表現(xiàn)為風險尋求

還有一種情況是短視的損失厭惡（myopiclossaversion）在證券投資中長期收益可能會周期性地被短視損失所打斷短視的投資者把股票市場視同賭場過分強調潛在的短期損失這些投資者可能沒有意識到通貨膨脹的長期影響可能會遠遠超過短期內股票的漲跌由于短視的損失厭惡人們在其長期的資產配臵中可能過于保守Benartzi和Thaler(1995)認為股票溢價之謎可以用短視的損失厭惡解釋

后悔厭惡(regretaversion)是指當人們做出錯誤的決策時會對自己的行為感到痛苦為了避免后悔投資者常常做出一些非理性行為如趨向于等待一定的信息到來后才做出決策即便這些信息對決策并不重要；投資者有強烈的從眾心理傾向于購買大家追漲的股票因為當考慮到大量投資者也在同一投資上遭受損失時投資者后悔的情緒會有所降低

后悔厭惡和損失厭惡能夠較好地解釋處臵效應（dispositioneffect）即投資者過長時間地持有損失股而過早地賣出盈利股因為投資者盈利時面對確定的收益和不確定的未來走勢時為了避免價格下跌而帶來的后悔傾向于風險回避而做出獲利了結的行為當投資者出現(xiàn)虧損時面對確定的損失和不確定的未來走勢為避免立即兌現(xiàn)虧損而帶來的后悔傾向于風險尋求而繼續(xù)持有股票

4．心理賬戶

人們根據(jù)資金的來源、資金的所在和資金的用途等因素對資金進行歸類這種現(xiàn)象被稱為“心理賬戶”（mentalaccounting）

傳統(tǒng)的經濟理論假設資金是“可替代的”（fungible）,也就是說所有的資金都是等價的但Tversky在研究個人行為時發(fā)現(xiàn)在人們的心目中隱含著一種對不同用途的資金的不能完全可替代使用的想法原因在于人們具有把個人財產心理賬戶進行分類的天性即投資人習慣于在頭腦中把資金按用途劃

分為不同的類別

Shefrin和Statman(1994)認為投資者傾向于將資金分為“無風險”的安全部分和可能賺錢的“有風險”部分Shefrin和Thaler(1998)認為人們把他們的收入來源分為三類當前的工資和薪金收入、資產收入和未來收入并按這些不同收入的現(xiàn)有價值來消費對于不同心理賬戶里的資金人們的風險偏好是不同的

人們允許自己受自己的心理賬戶的影響這種傾向可以解釋股利之謎即股東要求分紅的現(xiàn)象心理賬戶認為投資者把投資收益分為“資本賬戶”和“紅利賬戶”兩個局部賬戶分別理解資本賬戶損失和紅利賬戶損失

5．錨定效應

錨定（anchoring）是指人們傾向于把對將來的估計和已采用過的估計聯(lián)系起來同時易受他人建議的影響Northcraft和Neale(1987)研究證實在房地產交易過程中起始價較高的交易最后達成的成交價比起始價較低的交易最終達成的成交價顯著要高此外當人們被要求做定量評估時往往會受到暗示的影響如以問卷形式進行調查時問卷所提供的一系列選項可令人們對號入座從而使人們的回答受到選項的影響錨定會使投資者對新信息反應不足包括一些專業(yè)證券分析師他們習慣于提出一個投資建議然后就停留在那里而不顧不利于這樣做的新證據(jù)的存在研究表明人們對諸如通貨膨脹

率、失業(yè)率、國民經濟增長率或者一家上市公司的利潤增長率通常都有一個預期而這個預期就成為對市場進行快速解釋的一個錨對市場平均預期的較大偏離對價格在短期內會有重要影響有時甚至會引起劇烈的震動錨定現(xiàn)象有助于解釋一些金融市場上的難題如美國投資者在20世紀80年代普遍認為日本股票的市盈率太高這是因為他們以美國股市的市盈率為參照系數(shù)而到了90年代中期不再認為東京股市市盈率過高盡管其市盈率還是比美國的要高得多因為此時80年代末東京較高的市盈率已成為其比較參照的參考系數(shù)

6．典型啟所謂典型啟示（typicalinspire）是指人們喜歡把事物分成典型的幾個類別然后在對事件進行概率估計時過分強調這種典型類型的重要性而不顧其他潛在可能的證據(jù)人們給予某些事件、報告或發(fā)言更重要或給予它們超過實際價值的更高的權重而另一些則給予較少的權重典型啟示的后果勢必使人們傾向于在實際上是隨機的數(shù)據(jù)序列中“洞察”到某種模式從而造成系統(tǒng)性的預測偏差如大多數(shù)投資者堅信“好公司（名氣大的公司）”就是“好股票”這種偏差的產生是由于投資者誤把“好公司”等同于“好股票

7．羊群行為

金融市場中的羊群行為（herdbehaviors）是一種特殊的非理性行為它是指投資者在信息環(huán)境不確定的情況下行為受到其他投資者的影響模仿他人決策或者過度依賴于輿論而不

考慮自己的信息的行。

第二篇：電子商務在我國農業(yè)中應用論文

文章

來源蓮山

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摘要：農業(yè)電子商務是以信息技術和全球化網絡系統(tǒng)為支撐，對農產品從生產地到顧客手上進行全方位的管理的全過程。農業(yè)電子商務的發(fā)展將成為推動我國農業(yè)市場化轉型，實現(xiàn)農業(yè)產業(yè)化的關鍵環(huán)節(jié)。

關鍵詞：電子商務流通農業(yè)產業(yè)化

隨著計算機互聯(lián)網技術的迅速發(fā)展和普及，世界各國相繼開始建設國家基礎信息網絡，電子商務和網絡經濟也隨之應運而生，并且受到越來越多的行業(yè)和企業(yè)的關注與參與，逐步進入高速發(fā)展階段。

電子商務是一個以Internet/Intranet(互聯(lián)網/內部網)為架構,以交易雙方為主題,以銀行支付和結算為手段,以客戶數(shù)據(jù)庫為依托的全新商業(yè)模式。交易各方將自己的各類供求意愿按照一定的方式輸入電子商務網絡,電子商務網絡根據(jù)用戶的要求,在全世界范圍內尋找相關信息并提供給用戶多種買賣選擇。

農業(yè)是我國的傳統(tǒng)弱質產業(yè)，歷來存在著生產經營分散，產品競爭力不強，流通環(huán)節(jié)多，交易成本高，標準化程度低等問題。特別是近年來隨著世界經濟全球化進程的不斷加快和中國加入WTO，我國農業(yè)所面臨的小生產與大市場的矛盾將更加突出。當前，流通已成為我國農業(yè)的“軟肋”，嚴重地制約著農業(yè)整體效益的提高。在農業(yè)領域應用電子商務，通過計算機網絡和通訊技術，及時傳播市場信息，幫助農業(yè)生產者特別是農民適應變化多端的市場，為我國農業(yè)發(fā)展帶來如下好處：

一、降低農業(yè)生產風險，促進農業(yè)產業(yè)化

我國目前的農業(yè)生產基本是以家庭為單位的小規(guī)模生產，農業(yè)生產者之間基本上不存在信息交流，農戶往往憑借自己往年的價格經驗來選擇生產項目，確定生產規(guī)模，因而導致農業(yè)生產安排被動，進而造成一些農產品的產量和價格波動較大，影響了農業(yè)生產整體的穩(wěn)定性和農民的積極性。

農業(yè)產業(yè)化的實質是市場化,即以市場為導向，在農產品的生產和流通過程中實現(xiàn)生產、加工、銷售一條龍，在經濟利益上依據(jù)平均利潤率的產業(yè)化組織原則實現(xiàn)產加銷一體化，即形成生產和流通利益共同體，把農戶與市場聯(lián)結在一起。通過電子商務強大的網絡功能，跨躍時間和地域的障礙，使農產品供需雙方及時溝通，農業(yè)生產者能夠及時了解市場信息，根據(jù)市場需求情況合理組織生產，以避免因產量和價格的巨大波動帶來的效益不穩(wěn)定，降低農業(yè)生產風險。農業(yè)產業(yè)化不同于計劃經濟條件下的農業(yè)生產經營方式，必須以市場需求為導向，優(yōu)化調整農業(yè)結構，生產適銷對路的產品，按市場機制配置生產要素，并要求農業(yè)產業(yè)化經營的各個環(huán)節(jié)和過程按市場機制組織活動。

二、拓寬農產品銷售渠道，減少環(huán)節(jié)，提高農業(yè)效益

我國目前的農產品流通體系尚不健全，因此農產品銷售仍然存在著渠道窄、環(huán)節(jié)多、交易成本高、供需鏈之間嚴重割裂等問題。通過電子商務實現(xiàn)農業(yè)生產資料信息化，Internet將市場需求信息準確而又及時地傳遞給買賣雙方，同時根據(jù)生產的需求信息傳遞給供應商適時補充供給。在業(yè)務模式上，提供了交易市場、農產品直銷、招標等交易模式，自行選擇最適合自己的方式，真正實現(xiàn)電子商務的效能,減少市場存在的種子、化肥、農藥、農業(yè)機械、農用薄膜等各種生產資料的供需矛盾。同時,拓展了傳統(tǒng)買賣方式，使傳統(tǒng)商務的有形市場走到了網上，由相對時間段營業(yè)的現(xiàn)貨市場轉為全天候開放的模擬市場，提供了交易自動撮合、庫存發(fā)布和查詢、數(shù)字簽名、網上支付等，大大地縮短了供應鏈，提高了工作效率和質量。

三、形成新型的農產品流通模式，促進相關行業(yè)的發(fā)展

我國農產品交易鏈及其通路過程存在環(huán)節(jié)多、復雜、透明度不高、交易信息對稱性較差等問題。產業(yè)發(fā)展的基礎是生產，但市場和流通是決定產業(yè)發(fā)展的關鍵環(huán)節(jié)。農產品流通不暢已經成為阻礙農業(yè)和農村經濟健康發(fā)展、影響農民增收乃至農村穩(wěn)定的重要因素之一。農產品的賣難及農產品的結構性、季節(jié)性、區(qū)域性過剩，從流通環(huán)節(jié)看，主要存在兩個問題：一是信息不靈，盲目跟風。市場信息的形成機制和信息傳播手段落后使農戶缺少市場信息的指導。二是農產品交易手段單一，交易市場管理不規(guī)范?，F(xiàn)在傳統(tǒng)的方式主要是一對一的現(xiàn)貨交易，現(xiàn)代化的大宗農產品交易市場不普及，期貨交易、遠期合約交易形式更少。通過建立以計算機聯(lián)網為基礎的農產品市場信息網絡，實現(xiàn)網絡營銷和網上支付。保證了各地農產品銷路暢通、供銷協(xié)調，擴充農業(yè)信息量。透明化的價格可以提高網上交易量從網上獲取產品和價格信息將增加產品的可比性和價格的透明度。由于不同地理位置產生的價格差別也將因不斷增加的競爭而減小。這將在生產資料價格上有利于農民，但是不利于其所生產的農產品價格。這就造成這樣一個特別的現(xiàn)象：哪里存在許多有差別的農產品并有經常性的供給，哪里就需要生產資料供應專家為其服務。

生產商可以通過一個安全的市場獲得收益，采購方從有保證的供應中受益，農業(yè)生產者可通過網上貿易受益，越是完善的網上市場越能為農民創(chuàng)造利潤，甚至一些網站提供運費計算器，這樣可以使交易者在價格、質量和運費之間選擇最佳的組合，提高了農業(yè)效益。還可以把基于信任的個人接觸的銷售模式移植到網上，提供訂單、合同的流轉和管理，從而帶動與農產品銷售相關的金融、物流、交通、運輸、電信等第三產業(yè)和服務業(yè)的發(fā)展，加快農業(yè)產業(yè)化的進程。

綜上可見,電子商務作為一種先進的生產力,在提升農業(yè)的產業(yè)化程度、農業(yè)結構調整、降低農產品交易成本、擴大農產品市場銷售范圍和渠道方面的優(yōu)勢和潛力是不容忽視的。我國農業(yè)電子商務正向著專業(yè)化方向發(fā)展，這是一個漸進的過程，不可能全部替代傳統(tǒng)業(yè)務方式，通過電子商務整合和優(yōu)化供應鏈、提高服務的品質、降低營運成本，而電子商務作為農業(yè)產業(yè)化經營的載體，為農業(yè)產業(yè)化服務。

文章

來源蓮山

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第三篇：自動化立體倉庫的原理以及在我國的應用情況研究

自動化立體倉庫在我國的應用情況研究

目錄：

一、自動化立體倉庫的基本原理

（一）自動化立體倉庫的定義

（二）自動化立體倉庫的優(yōu)點以及缺點

（三）自動化立體倉庫的基本構成及技術現(xiàn)狀

（四）自動化立體倉庫的基本功能

二、目前我國應用自動化立體倉庫的情況

（一）我國的自動化倉庫發(fā)展的背景

（二）自動化倉儲資源利用率不高，發(fā)展?jié)摿薮?/p>

（三）適應國情，適度發(fā)展

（四）引進先進技術，邁上新臺階

三、應用實例

四、結束語

第1頁，共19頁 摘要: 立體倉庫由于具有很高的空間利用率、很強的入出庫能力、采用計算機進行控制管理而利于企業(yè)實施現(xiàn)代化管理等特點，已成為企業(yè)物流和生產管理不可缺少的倉儲技術，越來越受到企業(yè)的重視。自動化立體倉庫的主要組成部分是立體倉庫一般由高層貨架、倉儲機械設備、建筑物及控制和管理設施等部分組成。我國立體倉庫行業(yè)已形成一定規(guī)模和開發(fā)能力，隨著各行各業(yè)的發(fā)展，我國的立體倉庫事業(yè)也必將獲得長足進步。

關鍵詞：自動化立體倉庫；基本原理；發(fā)展趨勢；應用實例

一、自動化立體倉庫的基本原理

（一）自動化立體倉庫的定義

立體化倉庫又稱高層貨架倉庫、自動存取系統(tǒng)AS/RS(Automatic Storage & Retrieval System)。它一般采用幾層、十幾層甚至幾十層高的貨架，用自動化物料搬運設備進行貨物出庫和入庫作業(yè)的倉庫。立體化倉庫一般由高層貨架、物料搬運設備、控制和管理設備及土建公用設施等部分構成。

我國對立體倉庫的研制開始并不晚，1963年研制成第一臺橋式堆垛起重機（機械部北京起重運輸機械研究所），1973年開始研制我國第一座由計算機控制的自動化立體倉庫（高15米，機械部起重所負責），該庫1980年投入運行。到2003年為止，我國自動化立體倉庫數(shù)量已超過200座。

（二）自動化立體倉庫的優(yōu)點以及缺點

自動化立體倉庫的主要優(yōu)點有以下幾個方面：

1．由于能充分利用倉庫的垂直空間，其單位面積存儲量遠遠大于普通的單層倉庫(一般是單層倉庫的4-7倍)。目前，世界上最高的立體倉庫可達40多米，容量多達30萬個貨位。

2．倉庫作業(yè)全部實現(xiàn)機械化和自動化，一方面能大大節(jié)省人力，減少勞動力

第2頁，共19頁 費用的支出，另一方面能大大提高作業(yè)效率。

3．采用計算機進行倉儲管理，可以方便地做到“先進先出”，并可防止貨物自然老化、變質、生銹，也能避免貨物的丟失。

4．貨位集中，便于控制與管理，特別是使用電子計算機，不但能夠實現(xiàn)作業(yè)的自動控制，而且能夠進行信息處理。

5．能更好地適應黑暗、低溫、有毒等特殊環(huán)境的要求。例如，膠片廠把膠片卷軸存放在自動化立體倉庫里，在完全黑暗的條件下，通過計算機控制可以實現(xiàn)膠片卷軸的自動出入庫。

6．采用托盤或貨箱存儲貨物，貨物的破損率顯著降低。

自動化立體倉庫的主要缺點：

1．由于自動化立體倉庫的結構比較復雜，配套設備也比較多，所以需要的基建和設備的投資也比較大。

2．貨架安裝精度要求高，施工比較困難，而且工期相應較長。

3．存儲彈性小，難以應付高峰的需求。

4．對可存儲的貨物品種有一定限制，需要單獨設立存儲系統(tǒng)用于存放長、大、笨重的貨物以及要求特殊保管條件的貨物。

5．自動化立體倉庫的高架吊車、自動控制系統(tǒng)等都是技術含量極高的設備，維護要求高，因此必須依賴供應商，以便在系統(tǒng)出現(xiàn)故障時能得到及時的技術援助。這就增強了對供應商的依賴性。

6．對建庫前的工藝設計要求高，在投產使用時要嚴格按照工藝作業(yè)。

（三）自動化立體倉庫的基本構成及技術現(xiàn)狀

自動化立體倉庫由倉庫建筑物、自動控制與管理系統(tǒng)、高層貨架、巷道式堆垛機、出入庫輸送機等設備構成，還有與之配套的供電系統(tǒng)、空調系統(tǒng)、消防報警系

第3頁，共19頁 統(tǒng)、稱量計量系統(tǒng)、包裝系統(tǒng)、網絡通信系統(tǒng)等：一個比較完善的自動化立體倉庫系統(tǒng)主要包括:

(1)貨物的存放、周轉—高層貨架及托盤、貨箱;

(2)入、出庫作業(yè)—堆垛起重機;

(3)入、出庫分配系統(tǒng)—輥式、鏈式輸送機、分配車、升降機等;

(4)自控系統(tǒng)—包括由計算機控制的入、出庫設備、分配系統(tǒng)以及各種檢測、保險機構的全部電控裝置;

(5)計算機管理系統(tǒng)—倉庫的賬目管理、數(shù)據(jù)分析、合理管理貨位、設備運行又庫存情況的狀態(tài)顯示等。管理系統(tǒng)與控制系統(tǒng)聯(lián)網。

(6)入、出庫頻率不高的立體庫幾個巷道可共用一臺堆垛機，此時應配備堆垛機轉軌設備(如轉軌車)。

1.高層貨架及托盤、貨箱高層貨架是自動化立體倉庫的主體結構部分。一般是鋼結構采用焊接或組裝而成。每排貨架分若干列、層單元貨格，每貨格中一般存放1－－3個托盤(貨箱)。目前國內制造的高層貨架一般在20米以下，以10－－15米居多。貨架所用型鋼，焊接式貨架多采用熱軋型鋼。組裝式貨架多采用薄型冷軋型鋼。焊接式結構牢固、耐用，但笨重。組裝式外形美觀，拆裝性能好，運輸方便。因冷軋薄壁鋼截面力學性能好，因此重量輕省鋼材，降低成本，潛力很大。如接插部件設十分合理亦很牢固.是高層貨架的發(fā)展方向。貨架結構型式設計一般是當托盤(貨箱對泛寸較大時采用牛腿式結構，每貨格存放一個托盤(貨箱)。托盤尺寸較小時采用橫梁式結構。每貨格可存放1-3個托盤(貨箱)單元。目前橫梁式貨架結構的使用用戶多于牛腿式.并有進一步增加趨勢。托盤(貨箱)目前使用較多的是鋼結構或鋼木結構，但隨著輕型塑料工業(yè)和注塑技術的發(fā)展.塑料托盤(貨箱)以其美觀、耐腐蝕、重量輕等優(yōu)點，在較小尺寸及重量的托盤(貨箱)中將占重要地位。

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2.堆垛起重機 堆垛機是自動化立體倉庫中存、取貨物作業(yè)的主要執(zhí)行設備。它在貨架的巷道中可承載貨物水平運行、升降、左右伸叉，完成入庫、出庫、倒庫等各種作業(yè)功能。為使堆垛機認址準確。水平、垂直、伸叉運動均設置正常運行速度和慢速兩種以上速度(或用變頻無級調速).以減少停車時沖擊.并能準確到位，達到水平運行士lOmm、垂直升降士lOmm，左右伸叉士5mm的停準精度要求。堆垛機設置貨位和載貨臺虛實檢測裝置，防止由于控制(或管理)失誤，在貨位已被占用的情況下重復入庫造成事故。堆垛機設置原位及停準指示.如因慣性或其它原因未停準，堆垛機將按照PC;程序控制自動“糾偏’。此外，堆垛機還設置運行、起止的終端限速、限位開關，并在最終端設機械車擋.防止堆垛機各機構運行超過極限位置。為確保帶司機室的堆垛機司機和貨物的安全，載貨臺設斷繩保護裝置或限速防墜裝置。堆垛機電器系統(tǒng)還設有常規(guī)的電器互鎖，失壓保護、零位保護、過載保護等功能目前堆垛機各機構運行速度為:水平運行80m/min:升降10-16m/min:貨叉8-15m/min。

3.入出庫分配系統(tǒng)在自動控制的立體倉庫中。入、出庫分配系統(tǒng)按照計算機指令將入庫貨物分配至某一巷道口，再由該巷道堆垛機按照指令送到指定的排、列、層貨位。出庫時按照相反方向輸出。在貨物的入口處可設置稱重裝置。超高、超寬尺寸檢測裝置使進入庫區(qū)的貨物不會出現(xiàn)超載超重或超尺寸引發(fā)事故。

目前輸送貨物大多根據(jù)貨物、托盤或貨箱的結構、重量確定用輥式或鏈式輸送機。輸送貨物的交叉路口處往往使用升降機解決高差問題。另外，應設一個輸送通道，使重量、尺寸不合格的貨物(托盤)輸送到指定點整理后再進入庫區(qū)。也可用于揀選入、出庫時(散件入、出庫)，將單元貨物送入該處，揀選后返回。當入、出庫頻率要求不高時，可考慮幾個巷道共用一臺堆垛機。此時應配備轉軌車或其它轉軌設備。以便使堆垛機轉入另一巷道。

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4.自控系統(tǒng) 庫區(qū)全部可運行設備，如堆垛機、輸送機、升降機、分配車、轉軌車等，以及這些設備的運行保障系統(tǒng)，均應由計算機統(tǒng)一程序控制?？刂葡到y(tǒng)有對機、電及其它故障的報警及診斷顯示功能。并對某些報警可自行處理。各設備運行實現(xiàn)自動銜接，動作可靠。一般選用高質量的可編程控制器(PC)。為確保各機構運行平穩(wěn)可靠、認址準確，亦應選用高質量的變頻器、光電元件及其它優(yōu)質控制元件。

5.計算機管理系統(tǒng)

計算機管理系統(tǒng)應能對全部貨位和全部庫存貨物完成以下主要管理功能:

(1)按照要求實現(xiàn)貨物的先進先出、某巷道優(yōu)先、均勻分布等管理功能，進行入、出庫貨位管理;

(2)按照貨位和貨物品種盤庫、查詢;

(3)打印各種統(tǒng)計報表;

(4)庫存情況分析;

(5)修改數(shù)據(jù)文件各項內容。

管理機可選用486,586各檔微機，能與下級監(jiān)控、控制機實現(xiàn)聯(lián)機通信。通信方式可采用電纜或封閉型安全滑線，最好采用紅外線信號傳輸系統(tǒng)。安裝簡便，傳輸可靠壽命長。根據(jù)需要可在庫區(qū)顯要位置和機房內設置設備運行和作業(yè)目標的數(shù)字、文字或圖形模擬顯示裝置以便監(jiān)控全部作業(yè)過程。

綜上所述我國立體倉庫行業(yè)已形成一定規(guī)模和開發(fā)能力日前立庫市場的主流是:單機自動控制、變頻調速運行機構(因水平運行和貨又伸縮不能同時動作?？墒褂猛蛔冾l器)、封閉滑觸線供電、載重量600公斤以下，高度10-15米的堆垛機.配以冷軋薄壁型鋼組合式貨架，入、出庫輸送機或手推車?？膳鋫湟粋€管理機負責庫房賬目管理的立體倉庫。但與發(fā)達國家相比還有很大差距。

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目前，美、日等發(fā)達國家立庫高度已達幾十米。建庫數(shù)均達數(shù)千座。堆垛機運行速度超過100m/min，具有形式繁多的入、出庫物流分配系統(tǒng)和安全保障系統(tǒng)。立庫設備的形式根據(jù)用途多種多樣。重力式貨架已在成功使用，而國內基本上還是空白。

（四）自動化立體倉庫的基本功能

自動化立體倉庫的基本功能可以概括為以下四種主要的功能，分別是收貨、存貨、取貨、發(fā)貨。

二、目前我國應用自動化立體倉庫的情況

（一）我國的自動化倉庫發(fā)展的背景

我國在1973年開始研制成功第一座由計算機控制的自動化立體倉庫（高15米，機械部起重所負責），該系統(tǒng)1980年投入運行。據(jù)粗略統(tǒng)計，到2010年底，我國自動化立體倉庫數(shù)量已超過1000座。我國自動化立體庫庫應用范圍很廣，目前已經應用自動糊立體倉庫的的行業(yè)主要有機械、冶金、化工、航空航天、電子、醫(yī)藥、圖書、食品加工、煙草、印刷、配送中心、機場、港口等。

（二）自動化倉儲資源利用率不高，發(fā)展?jié)摿薮?/p>

當前我國自動化倉庫使用中存在的主要問題是利用率低、效果不明顯、規(guī)模不確定、優(yōu)勢不突出，造成許多庫場資源閑置，特別是一些產品批量小而單一的生產企業(yè)實現(xiàn)倉庫自動化，庫場設施設備資源閑置與重復配置矛盾突出。立體倉庫由于具有很高的空間利用率、很強的入出庫能力、采用計算機進行控制管理而利于企業(yè)實施現(xiàn)代化管理等特點，已成為企業(yè)物流和生產管理不可缺少的倉儲技術，越來越受到企業(yè)的重視。主要表現(xiàn)在：

(1)煙草行業(yè)建設的自動化立體庫數(shù)量有所下降，新建立體庫約10座。目前，煙草制造行業(yè)還有上一輪全面技改項目中部分尚未完成的項目。煙草銷售企業(yè)多采

第7頁，共19頁 用簡易平庫或叉車立體庫，基本不采用自動化立體庫。如希望煙草行業(yè)出現(xiàn)大的市場需求，則要等待煙草制造、經銷企業(yè)的進一步升級改造和設備更新?lián)Q代;

(2)醫(yī)藥行業(yè):醫(yī)藥生產企業(yè)對自動化立體庫的需求依然穩(wěn)定，2006年建設的自動化立體庫為1020座，像三九制藥、揚子江制藥等企業(yè)隨著生產規(guī)模的擴 大都建設了自動化立體庫。在GSP認證的推動下，醫(yī)藥經銷企業(yè)對自動化立體庫的需求依然很大，2006年新建自動化立體倉庫超過10座;

(3)機械行業(yè)中的一些標準件、緊固件生產企業(yè)、閥門、水泵制造企業(yè)紛紛建設自動化立體庫;

(4)汽車生產企業(yè)雖然在車身及配套件存儲方面均采用了自動化立體庫，但基本采用國外產品，每年汽車行業(yè)新建自動化立體庫在10-20座之間;

(5)伊利、蒙牛等大型乳品企業(yè)建設自動化立體庫的熱情高漲，2006年該行業(yè)建設的自動化立體庫超過15座，而且普遍規(guī)模較大，2007年規(guī)劃建設的項目還很多，其中包含一定數(shù)量的冷凍庫;

(6)雖然家電制造業(yè)對自動化立體庫的需求依然不旺，但家電銷售企業(yè)如蘇寧等企業(yè)紛紛建設自動化物流配送中心，擴大了自動化立體庫的市場;

(7)2006年服裝行業(yè)巨頭雅戈爾公司率先建設了服飾自動化物流中心，其中包含1座自動化立體庫。隨著使用效果的凸顯和企業(yè)間的傳播，其他企業(yè)必然效仿，該行業(yè)孕育著巨大的市場;

(8)軍隊自動化立體倉庫建設速度加快，近兩年全軍列入建設計劃的自動化立體庫有幾十座，各供應廠商格外重視該市場領域，今后的競爭將日趨激烈。

（三）適應國情，適度發(fā)展

目前我國已基本確立市場經濟。技術的發(fā)展無疑受市場的促進或制約。但由于市場還不十分完善和規(guī)范，它又往往不只取決于是否需求。尤其對于立體庫這樣的第8頁，共19頁 較大項目(少則幾十萬，多則幾百萬或更多)。資金往往成為關鍵。但隨著各行各業(yè)的發(fā)展，我國的立體倉庫事業(yè)也必將獲得長足進步。今后幾年，管理機與堆垛機及入、出庫分配系統(tǒng)聯(lián)網實現(xiàn)全自控的立體倉庫將日益增多.成為立 體倉庫市場的主流。隨著市場的擴大，新型式、更高檔次管理、控制系統(tǒng)的立體倉庫將不斷出現(xiàn)，設計、制造適用于各種貨物的專用堆垛機和物流輸送系統(tǒng)將成為立 體倉庫生產廠家的重要任務之一。更加輕型、組裝性能更好、穩(wěn)定性更好的貨架生產工藝和貨架型材軋制工藝也將得到開發(fā)和完善?？傊?，我國自動化倉庫技術將隨 著國內市場變化而不斷更新發(fā)展.同時.立體倉庫設計制造單位的專業(yè)經驗亦將引導促進我國立體倉庫事業(yè)的進步。

（四）引進先進技術，邁上新臺階

從立體倉庫設計、制造和使用的現(xiàn)狀來看。發(fā)達國家走在我們的前面。引進、消化、吸收國外先進產品與技術，最終國產化成為自己的產品，這無疑是一條捷徑。先決條件是要引進先進的、并適合國內市場的項目。決非盲目引進。目前針對立體庫主要設備進行全套技術引進的在國內很少，某種意義上講，誰先走一步。誰將有可能領先一步，占領市場。引進應掌握以下幾點:

(1)要引進先進的實用產品的全面技術，即不僅引進產品、還應引設計、工藝技術。新穎的設計與先進的工藝手段同樣重要，而工藝技術的提高往往更為耗資費力。

(2)消化吸收要快.盡快掌握成為自己的技術。

(3)盡快國產化.不能長期靠進口配件維持。但要掌握一個原則.即國產替代配套件的質量不應低于進口配件.否則又部分地失去了引進的意義。

(4)引進技術不僅要看到當前市場需求，還要看到未來市場的發(fā)展。消化吸收后，產品應是當前市場的先進產品。確立一個較高起點，在此基礎上培養(yǎng)出自己的第9頁，共19頁 開發(fā)能力。市場變化后，仍處于領先地位。如能達到以上幾點，引進就是成功的。

三、應用實例

西安制藥廠：自動化物流管理中心應用案例

核心提示：西安制藥廠具有60年制藥歷史，為我國大型重點綜合性制藥企業(yè)，原有的物流倉儲系統(tǒng)已不能滿足新形式的要求，必須建立一個集物流、信息流和資金流于一身的自動化物流管理中心，從而降低企業(yè)綜合成本，提高企業(yè)綜合效益。1．概況

西安制藥廠是一個具有60年制藥歷史的老企業(yè)，經過幾十年的不懈努力，現(xiàn)在已成為我國大型重點綜合性制藥企業(yè)，是西北地區(qū)規(guī)模最大、品種最多、效益最好的國有制藥基地。隨著企業(yè)的迅速發(fā)展，原有的物流倉儲系統(tǒng)已不能滿足新形式的要求，必須建立一個集物流、信息流和資金流于一身的自動化物流管理中心，從而降低企業(yè)綜合成本，提高企業(yè)綜合效益。

西安迪普物流機械有限公司是專門從事自動化立體倉庫和自動化物流配送中心研究、開發(fā)、設計和制造的專業(yè)公司。該公司與日本從事物流的企業(yè)岡村制作所合作，對西安制藥廠自動化物流管理中心進行設計、制造、安裝、調試和人才培訓工作。

1)西安制藥廠原來庫存系統(tǒng)原有倉庫數(shù)量多，條塊分割嚴重，占地面積大，存儲量小，運作效率低，耗費人力大，具體存在問題：(1)庫房種類多、布局分散、管理部門多、造成全局管理難度大。例如，庫房種類有成品庫、原材料庫；成品庫又分片劑、粉劑、針劑；原材料庫又分原料成品、內外包材、標簽類等不同的庫房，這樣儲存模式必然運作效率低、浪費土地和人力資源。

(2)庫房管理采用傳統(tǒng)的手工記賬方式，不能及時和動態(tài)地反映庫存信息，使經營決策者在決策時有一定困難。

第10頁，共19頁 {3)倉庫作業(yè)采用人工方式，出入庫效率低、時間長，完全不能滿足該企業(yè)迅速發(fā)展的要求。

(4)原有庫房設施不能使藥品這一特殊商品實現(xiàn)先進先出的原則。(5)原有庫房的庫存量太大，占用流動資金多，不利于企業(yè)發(fā)展。綜上所述，建立一個現(xiàn)代化的自動化物流管理中心勢在必行。

2)倉庫位置和面積新建的自動化物流管理中心位于廠區(qū)東北角，庫區(qū)面積為3 990m2(95mX42m)。3)保管物品種類和規(guī)格 該自動化物流管理中心保管物品的規(guī)格品種如下：(1)品種規(guī)格：

①共100個品種，129個規(guī)格。其中，片劑(包括顆粒劑、膠囊)品種64個，規(guī)格83個；針劑(包括粉劑)品種36個，規(guī)格46個。

②常年生產的品種72個，規(guī)格87個。其中，片劑47個品種，58個規(guī)格；針劑25個品種，29個規(guī)格。

③一個月中生產的品種規(guī)格23個，其中片劑12個，針劑11個。

(2)日出入庫量：日入庫量最多11925箱，最少5364箱；日出庫量最多8 349箱，最少413箱。

(3)每箱重量：最大30kg，最小1lkg，數(shù)量最多的品種每箱16．8kg。

(4)片劑用外包裝箱規(guī)格：最大690mmX415mmX270mm，最小315mmX205mmXl40mm。

(5)針劑用外包裝箱規(guī)格：最大625mmX415mmX270min，最小475mmX225mmXl80mm。2．參數(shù)設計

第11頁，共19頁 西安制藥廠庫存品種繁多，數(shù)量巨大，尺寸規(guī)格不盡相同。在包裝形式上分別有箱、桶、袋。在尺寸規(guī)格上有120多種，最大紙箱為900mmX500mmX200mm，最小的為315mmX278mmX200mm，出入庫作業(yè)以批次作業(yè)為主，揀選作業(yè)較少。根據(jù)這些特點選用T-1000型托盤式有軌巷道式高層自動化立體倉庫。

1)單元載貨的確定 設計自動化立體倉庫最重要的一個環(huán)節(jié)是確定單元載貨尺寸。這是設計自動化立體倉庫大小的基礎。它最終將影響到立體倉庫的儲存效率。確定單元載貨尺寸的基礎 首先是決定入庫品的尺寸。根據(jù)入庫的規(guī)格尺寸進行排序，選出尺寸相近且占入庫晶體積百分率最大的幾種物品，以此為據(jù)優(yōu)化托盤尺寸。此外，考慮到托盤的力學 性能及價格，最后確定：

(1)單元載荷尺寸為：WxLxH=1400mmXll00mmXl400mm；(2)托盤尺寸為：WxLxH=1400mmXll00mmXl50mm；

(3)單元貨格有效容積為：WxLxH=1400mmXll00mmXl250mm。

2)立體倉庫的主要參數(shù)(1)庫房占地面積：95mX42m=3990m2)(2)采用5巷道9層50列，每巷道2排，總貨位數(shù)為：50X9X5X2=4500個。

3)平面布置 4)主要設備(1)自動堆垛機5臺。

(2)鏈式輸送機(含工作臺)20臺。(3)搬運臺車5臺。(4)計算機終端8臺。

5)自動化立體倉庫的進出貨能力 第12頁，共19頁 每臺堆垛機的平均復合能力為134.1，即處理復合進出貨所需時間。復合存取是堆垛機把托盤運人、放進貨格之后不出庫，而是到另一貨格把需出庫貨物運出。5臺堆垛機的復合存取能力為： 134.1s／5=26.82s 每天按8h工作制考慮，整個系統(tǒng)(5臺堆垛機)的復合能力為： 3600X 8÷26.82=1073(次)因此，一個工作日進出貨總數(shù)為：2146次。

6)倉庫結構特點 整個貨架區(qū)為全封閉式，入庫和出庫作業(yè)區(qū)分開，入庫晶在人庫前為整理和除塵等工序留有足夠的空間。在貨架區(qū)前面留有15mX26m的場地，作為貨物的揀選區(qū)和入庫前、出庫后的暫存區(qū)，也為將來發(fā)展自動水平旋轉庫留有余地。

本系統(tǒng)由計算機統(tǒng)一管理，存放的貨物既可以歸類存放在某一巷道的貨格中，又可分散存放在其他巷道的貨格中，這樣可適應某些物品緊急人出庫的需要，而不影響整個系統(tǒng)作業(yè)。

3．自動化物流管理中心的系統(tǒng)設計

本系統(tǒng)采用管理計算機對藥品和原材料進行在庫管理，儲位管理。自動化立體倉庫的人出庫管理和輸送機的控制。

1)系統(tǒng)管理范圍 系統(tǒng)管理范圍貨品由入庫開始到出庫為止。

2)系統(tǒng)基本功能 本系統(tǒng)以托盤為單位，對在庫品進行管理。

(1)儲位管理方式(托盤與貨架關系)采用自由儲位管理方式，即尋找貨架的空貨位的位置，高效率使托盤格入庫。

第13頁，共19頁(2)分配管理方式(物品與托盤的關系)當托盤上的物品全部被取走時，物品與托盤之間的關系被解除。若其他新物品放入托盤時，則重新建立起物品與托盤的新關系。(3)混載管理在一個儲位里可以放人多個不同物品，叫做混載管理。這個系統(tǒng)最多可放8個物品。

(4)多個儲位管理本系統(tǒng)可對同一物品，分別用多個儲位進行管理。(5)空托盤管理本系統(tǒng)可以存放空托盤，對空托盤進行科學管理。(6)出庫順序完全按先進先出原則出庫管理。4．硬件系統(tǒng) 5．軟件系統(tǒng) 6．運轉系統(tǒng)

1)基本方針(1)自由貨位和區(qū)域管理系統(tǒng)的采用為了滿足產品和原材料的出庫頻率，把自動化立體倉庫分成了3個區(qū)域來管理物品，在各區(qū)域內以自由貨位的方式進行保管。(2)自動化立體倉庫之外的在庫管理自動化立體倉庫的出庫原則是以托盤為單位進行出庫，為此，可能出現(xiàn)不足一個托盤的“多余物品”。在此情況下，是把“多余物品”暫時放在自動化立體倉庫之外的貨架上進行保管，屆時可再入庫，所以，計算機必須掌握“多余物品”的庫存信息。

(3)出庫原則是先進先出自動化立體倉庫之外的“多余物品”和貨格內的物品都必須按先進先出的原則進行出庫。

(4)管理系統(tǒng)要求自動化物流管理中心的計算機能做各種賬票、查詢有關信息，管理精度高，具備有盤點庫存的各種程序。

(5)控制水平階層化這樣即使出現(xiàn)故障，也能進行人出庫作業(yè)。全部運轉包括在線運轉、自動運轉和手動運轉三部分。所謂在線運轉，就是在計算機控制下可實現(xiàn) 正

第14頁，共19頁 常運轉和備用運轉。正常運轉是指全部機器正常動作時的運轉方法。備用運轉是當入庫傳送帶的部分機器出現(xiàn)故障時啟用的運轉方法。所謂自動運轉是指當計算機 發(fā)生故障時啟用的運轉方法，這時是在堆垛機地面控制盤上操作，利用這種方法出庫時，在沒有返回在線運轉之前，必須對計算機的各種文件進行修正。所謂手動運 轉是在堆垛機或傳送帶發(fā)生故障時選用的運轉方法。這時分別通過堆垛機和傳送帶的手動操作箱來進行操作。

2)入庫作業(yè) 正常運轉下的入庫作業(yè)流程。(1)由叉車提供空托盤。(2)把制品或原材料放在托盤上。

(3)把記載了制品號或原材料號及托盤上個數(shù)的現(xiàn)品票貼在托盤上的制品或原材料上。

在這種情況下，一個托盤上的裝載物最多可達4種。(4)用叉車把“入庫準備結束”的托盤放在輸入傳送帶上。(5)叉車離開傳送帶，托盤開始向貨態(tài)檢測部的方向自動移動。

(6)在貨態(tài)檢測部對單元載荷進行貨態(tài)檢查。貨態(tài)最大尺寸為寬1l00mm，深1400mm，高1400mm之后，讀取貼在托盤側面上的票據(jù)數(shù)據(jù)。之后，托盤停在“入庫設定位置”。如果是空托盤，則在入庫主線上自動合流。

(7)如果貨態(tài)尺寸超過規(guī)定值或讀取托盤側面上的票據(jù)數(shù)值發(fā)生異常時，操作箱的紅色信號燈亮，報警器響，同時解除異常按鈕也亮起來。此時，如果按下解除異 常按鈕，發(fā)生異常的托盤前進，自動向入庫主線合流，被送人剔出線／向入庫主線合流后，異常解除按鈕熄燈。送到剔出線上的托盤，當異常原因除去后，用叉車再 把它送到傳送帶上去。

第15頁，共19頁(8)把放在制品或原材料上的現(xiàn)品票收集起來，通過入庫終端，輸入“入庫／再入庫數(shù)據(jù)”。入庫／再入庫數(shù)據(jù)是制品號或原材料號、制造號、數(shù)量。一個托盤最 多可輸入4個品種。此時，計算機進行托盤號數(shù)據(jù)與制品或原材料號的連接處理。入庫／再入庫數(shù)據(jù)設定結束后，當確定托盤幾號機入庫后向入庫主線合流，達到指 定的某號機時被自動搬運。

(9)當理論在庫數(shù)與輸人數(shù)量有差別時，在入庫主動線合流后，物品被送到剔出線。如果理論在庫數(shù)與輸人數(shù)量一致時，則正常運行。

(10)當一個托盤從貨態(tài)檢測部移出時，下一個托盤就進入接受檢測。

(11)自動搬送到入庫主線的托盤，將自動轉到指定的某號機的入庫通道傳送帶上。在同一入通道傳送帶上可保存2個托盤。在入庫站的托盤進入貨格結束后，后續(xù)的托盤將自動地送到入庫站。

(12)在入庫站設有條形碼閱讀器，能讀出托盤側面的托盤號。這個條形碼閱讀器與堆垛機地上控制盤相連接，讀取的托盤號被送到群管理控制盤中，若發(fā)生不良讀取時，則送出空數(shù)據(jù)。

(13)托盤到達入庫站后，等待進入貨格。

(14)群管理控制盤把從堆垛機地上控制盤送來的托盤號作為人庫要求數(shù)據(jù)，傳輸給物流管理計算機。

(15)物流管理計算機根據(jù)托盤上制品、原材料的出庫順序查選該貨區(qū)的空貨格，并向群管理控制盤發(fā)出入庫指令。

(16)群管理控制盤接到來自物流管理計算機的進入貨位的指令后，向堆垛機的控制盤發(fā)出托盤入庫指令。(托盤在入庫站待命)(17)堆垛機地上控制盤和堆垛機把托盤送人指定貨位。當托盤進入貨位后，把“結束數(shù)據(jù)”傳送到群管理控制盤。

第16頁，共19頁(18)群管理控制盤把進入貨位結束數(shù)據(jù)傳輸給物流管理中心。

(19)物流管理計算機接收到上述人貨位結果數(shù)據(jù)后，修改在庫文件和相應其他文件，自動計入庫存文件中。

3)出庫作業(yè) 出庫作業(yè)流程如下：(1)收到訂單數(shù)據(jù)。

(2)在辦公室通過計算機終端整理訂單，決定出庫計劃。按先進先出原則對在庫和出庫的貨位進行查詢處理，并打印出庫指示一覽表和發(fā)貨明細表。

(3)根據(jù)訂單，編制出庫順序計劃，制作出庫計劃文件，并按機號打印出應取貨的貨位一覽表，發(fā)貨記錄票上記載機號、托盤號、訂單號，制品和數(shù)量等數(shù)據(jù)。(4)通過辦公室計算機終端，按照出庫計劃文件文件，物流管理計算機向群管理控制盤發(fā)出出庫指令。

(5)群管理控制盤對堆垛機地上控制盤發(fā)出出庫指令。(6)堆垛機從指定的貨位取出托盤，并搬運到移動臺車上。

(7)移動臺車自動行走。此時出庫終端顯示訂單號和其他有關項目。訂單號用大號字體顯示出來。

(8)叉車司機根據(jù)發(fā)貨記錄票和終端顯示訂單號，把托盤從移動臺車上取下來，送到指定的發(fā)貨口，搬運完畢后，把出庫記錄票附在托盤上。

當叉車的貨叉一離開移動臺車時，通過傳感器就知道移動臺車上的托盤被取走，此時，移動臺車自動回到人出庫站，并在指定位置待命，等待堆垛機搬運來的托盤。(9)在發(fā)貨口待命司機根據(jù)發(fā)貨明細表和發(fā)貨記錄單，按指示數(shù)量從托盤上把制品或原材料取出，并裝入卡車的車廂中。

(10)叉車司機把揀貨完畢的托盤送到下一個訂單應揀貨的發(fā)貨口。如果沒有后續(xù)訂

第17頁，共19頁 單揀

貨時，則把托盤送到指定區(qū)域待命入庫。

4)備用運轉 如前所述，備用運轉是在入庫主線的機器發(fā)生故障時采用的措施。

備用運轉的入庫設定按正常運轉方式一樣操作。但是，入庫設定的托盤被送到剔出線上。

(1)在傳送帶控制盤面上，選擇備用運轉方式。(2)移動臺車自動待命。

(3)叉車把從剔出線運來的托盤放在移動臺車上。

(4)當叉車貨叉一離開，通過傳感器作用，移動臺車自動到人出庫站位置，并由條形碼識別器讀出托盤號。

(5)堆垛機地上控制盤把同一組數(shù)據(jù)傳輸給群管理控制盤。

(6)管理控制盤把同一組數(shù)據(jù)作為入庫要求的數(shù)據(jù)傳給物流管理計算機。

(7)物流管理計算機根據(jù)入庫要求數(shù)據(jù)進行入庫設定處理，并按托盤上制品或原材料的出庫順序查詢空貨位后，向群管理控制盤發(fā)出入庫指令。

(8)當入庫指令被拒絕或條碼閱讀器不良時，移動臺車將自動返回待命，異常燈亮，并異常報警。此時，叉車把移動臺車上的托盤取下，排除異常原因。

(9)當堆垛機地面控制盤接收到來自群管理控制盤的入庫指令后，堆垛機把托盤放人貨位中。

其余處理，按正常運轉進行。

四、結束語

自動化倉庫是集多種高科技為一體的行業(yè)，是典型的技術密集型、人才密集型的行業(yè)，是物流系統(tǒng)中的一個重要部分，對實現(xiàn)企業(yè)生產自動化和一個國家的發(fā)展有著

第18頁，共19頁 很大的作用?？梢灶A見，國家今后將制定與推行一系列與國際接軌的自動化立體倉庫技術標準，大力培育與規(guī)范立體倉庫市場。

第19頁，共19頁

第四篇：行為訪談法在面試中的應用技巧

他（她）的能力與其面試表現(xiàn)是一致的嗎？他（她）能勝任這項工作嗎？他（她）適合這項工作嗎？面對眾多的應征者而喪失判斷力常常是許多企業(yè)招聘面試中的困惑，并且隨著應征者素質的不斷提升，企業(yè)與應征者在招聘面試中博弈的程度越來越深，從而這種困惑也表現(xiàn)的更加明顯。如何使相關工作人員具備過硬的面試技術，并提升人才選拔水平，從而擺脫這種困惑，無疑是企業(yè)需要關注的問題。目前，基于行為訪談法的人才選拔與技術已逐漸得到企業(yè)的認可和應用。

行為事件訪談法“（bevaivoral event interview，簡稱bei），是一種開放式的行為回顧式探索技術。這是一種結合flanagan關鍵事例法（critical incident technique，簡稱cit）與主題統(tǒng)覺測驗（thematic apperception test，簡稱tat）的訪談方式，主要的過程是請受訪者回憶過去半年（或一年）他在工作上最感到具有成就感（或挫折感）的關鍵事例，其中包括：（1）情境的描述；（2）有哪些人參與；（3）實際采取了哪些行為；（4）個人有何感覺，以及（5）結果如何，亦即受試者必須回憶并陳述一個完整的故事。

在具體訪談過程中，需要被訪談者列出他們在管理工作中遇到的關鍵情境，包括正面結果和負面結果各3項。訪談約需3個小時，需收集3至6個行為事件的完整、詳細的信息。因此，訪談者必須經過嚴格的培訓，一般不少于10個工作日。行為事件面試法中也需要使用技巧，具體來講，有以下幾個方面：

1.從好的事件開始詢問：讓應聘人員先非常簡單地描敘關鍵事件的概要，在應聘人員詳細講完一個工作事件之前，不要讓其轉到別的事件上。

2.引導應聘人員按事件發(fā)生的時間順序來報告：一旦發(fā)現(xiàn)應聘人員的報告中有跳躍，就提出問題請其提供詳細的資料。

3.讓應聘人員講敘過去發(fā)生的事件，而非假定的事情或抽象的思想觀點。如果應聘人員講的是抽象的觀點，立即讓其舉例予以說明，從而達到探求細節(jié)、刨根問底的目的。

4.盡量使用簡單的問話引導應聘人員講出事件的細節(jié)，而且要讓應聘人員講過去而非現(xiàn)在的看法或行為。

5.如果應聘人員在敘述中提及”我們“，一定要問清楚”我們"是指誰，目的在于了解應聘人員在當時的情景中做了什么從而可以追問應聘人員行為背后的思想。

6.如果應聘人員在面談中變得很情緒化，就要暫時停止發(fā)問直到其平靜下來為止。這樣的例子在實際面試工作是會碰見的，我在招聘時就遇到過這樣的事。當時我問的是一個有關堅韌性方面的問題，結果這位應聘人員在描述其過去的行為時，不知不覺眼淚就流出來，并對面試工作產生影響。

7.如果面試人員不能想到任何具體事件，你可以通過自己的經歷舉例，向其描述一個完整的事件，或讓其思考和回憶以前的經歷。

8.不要過多地重復應聘人員的話，一來得不到新的信息，二來很可能被應聘人員理解為一種引導性的問題。

9.不要給應聘人員過多地限定報告的范圍，不要給應聘人員提供過多建議。如果應聘人員向你咨詢意見，可順勢將問題返還。

10.通過關鍵工作事件了解應聘人員素質：事件包括背景、個人的行動以及后果；了解應聘人員在特定工作情境中的思想、感受和愿望，尤其是其在當時情景中究竟是如何做的；盡可能讓應聘人員詳細而具體地描述自己的行為和想法，而不要依賴他們自己的總結。

第五篇：從規(guī)制市場操縱行為看我國證券市場中自律監(jiān)管的缺失

論文關鍵詞: 市場操縱 政府監(jiān)管 自律行為

論文摘要: 我國證券監(jiān)管機構對于證券市場的操縱行為屢屢進行打擊,但是收效甚微。本質上我國證券監(jiān)管過于強調公權監(jiān)管而忽視了自律監(jiān)管是證券市場上各種證券違法行為愈演愈烈,屢禁不止的一個重要原因。政府對于證券市場監(jiān)管定位有誤,具有不確定性和不穩(wěn)定性。證券業(yè)的自律管理機制很不完善,證券業(yè)協(xié)會和交易所的自律功能無從發(fā)揮。要真正發(fā)揮自律監(jiān)管在我國證券監(jiān)管中所起到的作用,就要在一定程度上調整監(jiān)管機構的監(jiān)管理念,給予交易所及證券業(yè)協(xié)會更大的自主權。

證券市場的功能之一是由市場自由提供投資資本。供需關系是資本自由流動的關鍵因素。人為干預或其他因素的影響,都是對市場自由性的破壞。證券市場操縱行為是我國目前諸多證券欺詐行為的一種。證券市場操縱行為是指任何單位或個人違反法律禁止性規(guī)定,為謀取非法利益或轉嫁不當風險,所采用的制造虛假市場行情、人為影響市場價格、誘使投資者買賣證券的行為。[1]證券市場操縱行為使證券價格與價值相背離,影響了資本的自由流動,侵害了投資者的利益,破壞了證券市場秩序,使證券市場資本優(yōu)化功能得不到實現(xiàn),也違反了“公開、公平、公正”原則。研究表明,美國20世紀30年代證券市場崩潰的原因之一就是市場操縱。[2]目前由于我國證券市場發(fā)展還很不成熟,證券市場操縱行為也非常嚴重,莊家橫行無肆,中小投資者的利益遭到極大侵害。而我國對此的監(jiān)管又暫時無法到位。

我國政府盡管花費了大量的人力物力來規(guī)制和遏制證券市場上屢禁不止的市場操縱行為,但是由于政府的能力和精力是有限的,在復雜系數(shù)極高的證券市場上,僅靠政府一方來進行監(jiān)管其效果肯定不理想。由此引申出一個很多專家學者的一個共識:我國證券監(jiān)管部門偏向于自己的糾察式市場監(jiān)管,而對實踐經驗證明非常有效的自律監(jiān)管缺乏重視,證券交易所和證券行業(yè)協(xié)會沒有充分發(fā)揮一線監(jiān)管和行業(yè)內部監(jiān)督應有的功能。同時,作為證券市場參與主體的公眾投資者,最關心其在證券市場上的經濟利益,他們對證券市場上違法行為的監(jiān)督更為直接和有效。只有把這三個層面的力量統(tǒng)一匯集起來,政府規(guī)范和監(jiān)管證券市場的效率才能大大提高。

一、政府對于證券市場監(jiān)管定位有誤,具有不確定性和不穩(wěn)定性

從目前來看,西方資本主義證券市場發(fā)達國家出現(xiàn)了宏觀上放松管制、微觀上加強監(jiān)管的趨勢。[3]宏觀上的放松管制,是指政府基于國家發(fā)展證券市場,增強本國金融機構競爭力的基本經濟政策,而對證券、金融業(yè)的體制、市場架構、審批制度以及經營手段做出調整,始終致力于為證券市場提供一個自由而寬松的交易環(huán)境,降低證券交易成本,使整個證券體制更具有活力。在微觀監(jiān)管層面上,政府不是削弱而是進一步加強監(jiān)管,加大對證券業(yè)的干預,嚴厲打擊市場操縱、內幕交易等違法行為。一味的放松管制是不恰當?shù)?隨之而來的應是更高水平的監(jiān)管和規(guī)范。

而我國當前政府的證券管理究竟是加強了還是放松了,十分模糊不清。時松時緊的監(jiān)管模式,加劇了證券市場的不確定性和不穩(wěn)定性。“政策市”就是其真實寫照。政策市同時也反映了政府監(jiān)管作為的不穩(wěn)定性和不確定性,這對一個證券市場的發(fā)展是極為不利的。政府部門的決策目標是通過政策的最優(yōu)選擇來實現(xiàn)保持股市穩(wěn)定、健康發(fā)展的成本最小化。其手段主要是控制上市公司的數(shù)量和規(guī)模,加強對上市公司的監(jiān)督以及保持信息披露的及時與暢通,對機構的監(jiān)管以及控制股市資金的供給等。一方面,政府面對著國家財稅、券商生存、企業(yè)融資、國企改革、市場形象、政治穩(wěn)定等壓力,希望股市繁榮;另一方面,股市過分投機,形成巨大泡沫, 就有可能發(fā)生股市危機。矛盾的心態(tài)導致政府決策時猶豫不決、隨機性強,頭痛醫(yī)頭,腳痛醫(yī)腳,造成中國股市在發(fā)展與規(guī)范的進程中跌跌撞撞。因此許多人士認為中國A股市場與其說是“資本市場”,不如說成是“政策市場”。[!--empirenews.page--] 在證券市場發(fā)展的初期階段,由于法規(guī)建設和制度設計遠不夠完善,證券對于盲目入市者屬于新鮮事物,市場的無規(guī)性和投機性較強,行業(yè)組織和交易所的自律作用無從發(fā)揮,因此監(jiān)管部門采取一些適當?shù)拈g接或直接入市干預是有必要的,這樣可以以較小的成本和較迅捷的速度處理一些證券市場的突發(fā)性問題,消弭一些短期內必須化解的矛盾,從而引領證券市場更加快速和健康的發(fā)展。但在采取這種措施時,應當把這種干預方式的負面效應降到最小化,并且這種措施只能是應急性的,在萬不得已的情況下才能實施。盡量動用間接入市方式,避免直接入市對市場價格的直接影響,避免引起股市的巨幅振蕩。在間接手段中應更多地運用經濟杠桿進行調節(jié),盡量避免采取強烈沖擊市場心理和情緒的像“社論”的純行政方式。①如果市場環(huán)境和市場波動的嚴重性的確需要直接入市干預,則應保持入市政策的公平,向市場公開入市行為,不應有臨時而隨意性強的指令性或暗示性托市行為。②

我國政府在證券市場的早期發(fā)展過程中就忽視了上述科學監(jiān)管規(guī)律,很多行政手段不是出于為證券市場服務的目的而出臺,而是逆市場運作機制而行,過于從國家公權力如何可以在證券市場上能夠獲得更多利益為出發(fā)點。有時為了服務于證券市場是為國有大中型企業(yè)脫困解貧這種定位極不科學的標準,運用種種行政手段對證券市場進行很不恰當?shù)母深A,甚至于召集證券公司和有國家背景的機構投資者,要求他們聯(lián)合入市運作,進行托市,導致股市指數(shù)在違背國民經濟發(fā)展現(xiàn)實狀況的情況下運行,造成證券市場的虛假性繁榮,吸引投資者在不合適的時機進入證券市場。同時,對于證券市場操縱行為的打擊與制裁沒有一貫的合理尺度。政府需要市場繁榮之時就默認操縱行為橫行無肆,潛意識里希望操縱者能夠活躍市場交投,增加市場活躍氣氛,從而促使企業(yè)上市融資更加順利。當政府認為市場過熱需要降溫之后,不是運用符合證券市場平穩(wěn)運行的監(jiān)管措施逐步擠出泡沫,而是動用諸如上面所提到的“社論”等一些赤裸裸的行政手段來強行干預,對于操縱者基于抓典型的需要制裁幾個,希圖以此來達到調控證券市場運行的目的。殊不知正是這樣才違背了證券市場自有的發(fā)展和運行規(guī)律,短暫的繁榮后隨之而來的卻是證券市場受此打擊后長期的低迷。最后市場泡沫的破滅導致證券市場的發(fā)展遭到沉重打擊,投資者損失慘重。

同時,從查處情況看,存在一些問題:一是處罰太輕,如對操縱機構的罰款太低,與其豐厚的操縱回報沒法比,對負責人的處罰僅限于警告、建議處理和輕微的罰款;二是處罰不及時,不到位,處罰率太低,使得一些經營者鋌而走險,或大撈一把就“功成身退”,或經常在股市上“興風作浪”,不把處罰當回事,因為通過概率計算還是有暴利可圖,處罰威懾力自然就不大;三是不能做到相對公平公正,不能一視同仁,使得市場對證監(jiān)會的工作頗有微詞;四是處罰程序不夠公開,陽光執(zhí)法還有待進一步加強;五是工作作風還有待改進,證監(jiān)會作為我國證券市場的監(jiān)管者,應該擯棄計劃經濟時期的官僚習氣,定位于監(jiān)督、管理和服務的角色(為廣大中小投資者利益服務)隨著我國證券市場的不斷發(fā)展,目前政府監(jiān)管的手段已經逐步趨向于理智與科學,監(jiān)管的藝術性得到一定程度的提高,監(jiān)管目標也日益務實起來。在查處了“中科創(chuàng)業(yè)”、“億安科技”等一批有較大影響的證券市場股價操縱案之后,隨著我國加入WTO后我國證券市場所面臨的國際國內環(huán)境發(fā)生了巨大的變化,政府在證券市場中的身份也根據(jù)變化了的市場環(huán)境及時主動地作出了相應的調整,其中有些身份退出,有些身份淡化,有些身份加強。此即有所為,有所不為,亦即有所進,有所退。其退出的身份將讓位于市場力量和市場角色來扮演。原證監(jiān)會主席周小川明確指出,要更多依靠市場來發(fā)展中國的證券市場。凡是市場能夠決定的都要由市場決定;市場不能起作用的,要盡快創(chuàng)造條件讓市場起作用。不成熟的市場常常會出錯,還會走極端,政府管理應用市場手段,即使出現(xiàn)一定的混亂,也要讓市場自己糾錯。現(xiàn)任證監(jiān)會主席尚福林在上任伊始就宣布證監(jiān)會不以指數(shù)的高低為監(jiān)管目標。這些都表明了目前政府對于監(jiān)管的目標以及手段都有了更為清晰的認識。[!--empirenews.page--] 另一方面,從調查、判斷市場操縱行為的手段來看,由于我國證券市場建立時間不長,屬于摸著石頭過河的階段,沒有多少現(xiàn)成經驗可供借鑒。當前證券監(jiān)管體制也沒有理順,證監(jiān)會還沒有足夠絕對的監(jiān)管權力,與擁有準司法權和準立法權的美國SEC相比調查和處罰市場操縱行為的手段較為落后和原始,還沒有完全擺脫“多龍治水”的桎梏。從反操縱的軟件上說,證監(jiān)監(jiān)管機構的稽核力量還遠遠不夠,現(xiàn)有稽核人員的專業(yè)素質還無法達到有效稽查市場操縱行為的標準。在接受投資者、經紀人和雇員投訴上的工作還有所欠缺,沒有建立起和他們有效溝通的渠道,兩者之間良性的互動機制沒有得到有效地培育和發(fā)展。

二、證券業(yè)的自律管理機制很不完善,證券業(yè)協(xié)會和交易所的自律功能無從發(fā)揮

大凡比較成熟的證券管理體制,都比較重視證券業(yè)的自律管理,即使是政府監(jiān)管全面的美國,它的自律組織在證券業(yè)管理中也發(fā)揮很大的作用。自律制度之所以為各主要市場經濟國家證券法律所確認,就在于自律制度具有法律法規(guī)所不具備的一些優(yōu)點:一是自律制度具有道德意義。法律具有剛性,監(jiān)管者只能依法制裁違法行為。正是這種剛性決定了法律不能規(guī)范市場的全部問題,自律屬于自我約束,因此自律監(jiān)管的力量之一在于對本質上并非非法,但違反道德準則的做法或行為進行監(jiān)管,以處理政府無法處理的違反法律精神的行為。因此自律監(jiān)管的好處之一就是可以在法律之外施加道德標準,而這一點是政府監(jiān)管所不能的。二是自律制度的高效性。自律是建立在業(yè)內參與者自愿接受約束的基礎上的,因此自律監(jiān)管者首先需要直接對自律組織的參與者(會員)負責。這種監(jiān)管機制本身決定了自律監(jiān)管制度可以促使監(jiān)管過程更加有效,而不會對市場效率產生不利影響。三是自律制度的靈活性。自律監(jiān)管的一個重要的好處是,自律監(jiān)管者能在早期階段察覺與理解復雜的問題,并采取相應的措施予以解決。四是自律者的專業(yè)性。自律監(jiān)管的工作人員與被監(jiān)管者愿意運用他們的專業(yè)知識使得具體的監(jiān)管規(guī)則以及整個監(jiān)管制度更加有效地運作。五是符合成本效益原則。自律監(jiān)管一般作為會員組織的一個組成部分而運作,因此存在使監(jiān)管成本最小化的動機。與政府監(jiān)管相比較,也更節(jié)約成本。在自律監(jiān)管中,證券業(yè)行業(yè)協(xié)會和證券交易所的作用尤為重要。[1][2]下一頁(一)證券業(yè)行業(yè)協(xié)會自律監(jiān)管。行業(yè)協(xié)會在有效配置市場資源方面有以下幾方面優(yōu)勢:首先,有助于減少因信息不對稱而引發(fā)的政府失敗;其次,有助于精簡機構,防止政府官僚機構數(shù)目的膨脹;再次,有助于政策的實施,減少法律的運行成本;最后,是解決市場失靈和國家失敗的有效武器。[4]中國證券業(yè)協(xié)會作為證券業(yè)的行業(yè)協(xié)會,其在規(guī)制證券市場操縱行為的作用方面目前還很微弱。其目的的第一二位遵守法律政策和自律性管理都是管理性內容,而服務性功能卻退而居于三四位(橋梁紐帶功能和維權功能)。證券業(yè)協(xié)會作為授權型行業(yè)協(xié)會長期依附于證監(jiān)會之下,只是一個非常松散的組織,無法對其會員進行有效的監(jiān)督與處罰,其自律功能無從發(fā)揮,也就更談不上對市場操縱行為的有效規(guī)制了。[!--empirenews.page--] 依筆者看來,中國證券業(yè)協(xié)會必須加強對會員即廣大券商的監(jiān)督與管理,應該享有一些對于會員可行之有效的處罰權,因為目前證券公司也是市場操縱的主要行為主體,僅靠證監(jiān)會對其進行監(jiān)督與管理是遠遠不夠的,證券業(yè)協(xié)會必須發(fā)揮自身和其會員單位關系密切,交流頻繁的優(yōu)勢,通過一定的行為規(guī)章的制定和實施來有效地遏制證券公司的操縱行為。

(二)證券交易所自律監(jiān)管。證券交易所由于是市場主體進行證券投資交易的場所,同時,由于交易所一般都配備有較為先進的交易監(jiān)控系統(tǒng),因而理應對市場操縱行為的反應最為敏捷與迅速。但是我國證券交易所在此方面的反應就顯得較為遲鈍。幾個影響很大的證券市場操縱行為的揭露與曝光與交易所的關系不是很明顯。[5]在市場操縱行為猖獗的時候,交易所也沒有及時的予以制止和查出。

究其原因,筆者認為主要有以下幾點:首先,證監(jiān)會監(jiān)管權力過大,交易所對于證券市場操縱行為可供運用的法律手段不多。證券交易所沒有合理的調查處理權,很多時候需先向證監(jiān)會請示報告,等待證監(jiān)會的意見,白白錯失了盡快發(fā)現(xiàn)和處理操縱行為的最好時機。交易所的第一線監(jiān)管功能沒有得到很好的發(fā)揮;其次,目前證券交易所雖然章程和相應的規(guī)則基本齊備,但仍有待完善和合理化,增加快速靈活的應變規(guī)定。對于很多市場操縱行為證券交易所不能做到及時反應和查處,已制定規(guī)則略顯僵化與教條,機動性稍欠;再次,在目前階段,由于證券交易所自身商業(yè)利益的存在,影響了其自律功能的發(fā)揮。不能完全做到對于會員的操縱行為的有效規(guī)制;最后,證券交易所盡管交易設備和監(jiān)控系統(tǒng)等硬件條件已屬不錯,但是有經驗的稽查人員和科學的稽查技術還稍顯匱乏。沒有一定數(shù)目的專事監(jiān)控市場操縱行為的人員和先進的監(jiān)控技術,要想遏制證券市場層出不窮,種類繁多的操縱行為是不太現(xiàn)實的。當然,這只是相對的來講,在現(xiàn)有的條件下,只要有監(jiān)察的決心,大多數(shù)操縱行為是可以被發(fā)現(xiàn)和查處的。

注釋: ①1996年12月16日《人民日報》社論《正確認識當前股票市場》起到強烈打壓市場的作用,而1999年6月15日《人民日報》文章《堅定信心,規(guī)范發(fā)展》則對市場起到了不負責任的拉抬作用。這兩篇文章被看成是體現(xiàn)中國“政策市”的標志性文章。

②1999年5月19日,以財富效應為理論依據(jù)的行情發(fā)出“井噴”,指數(shù)一路從1000點附近狂飚七成,突破歷史高點1500,最終走到2240點附近,在這過程中間出現(xiàn)了《人民日報》評論員文章,出現(xiàn)了1500點才是恢復性行情的“紅頭股評”,出現(xiàn)了三類企業(yè)炒股開禁的通知,出現(xiàn)了打通券商融資渠道的股票質護貸款政策,這就是典型的托市。其結果是中小股民為此付出了慘重的代價。但是有時候托市也是急需的。1997年8月,香港政府為了阻擊索羅斯利用東南亞金融危機的沖擊攻擊香港股市和匯市,不僅動用財政力量進場護盤,而且不惜冒著被罵破壞自由經濟原則的罪名變更游戲規(guī)則,成功地擊退國際對付基金的惡意攻擊,保住了香港的股市和匯市。香港政府為護盤而購入的大量股票后來變成了量富基金,盈利部分又返利于民,皆大歡喜。