第一篇：中國銀行股份有限公司河南省分行重要崗位員工強制休假及崗位輪換實施辦法(2008年版)

中國銀行股份有限公司河南省分行重要崗位員工

強制休假及崗位輪換實施辦法

（2008年版）

第一章 總則

第一條 為貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，加強和改進中國銀行股份有限公司河南省分行（以下簡稱“我行”）內(nèi)控體系建設(shè)，防范和規(guī)避重要崗位人員操作風(fēng)險和道德風(fēng)險，同時也為保障員工的休假權(quán)益和身心健康，根據(jù)《中國銀行股份有限公司重要崗位員工強制休假實施辦法（2007年版）》、《中國銀行股份有限公司職位聘任管理辦法（試行）》及我行員工休假的相關(guān)規(guī)定，特制訂本辦法。

第二條 本辦法適用于省行本部及轄內(nèi)各級分支機構(gòu)。第三條 本辦法所稱“重要崗位員工”包括但不限于以下范圍： 一、二級分行、鄭州城區(qū)直屬支行（以下簡稱“二級行”）、省行部門的管理層成員。

二、基層管轄支行、經(jīng)營性支行、分理處等經(jīng)營性分支 機構(gòu)負責(zé)人。

三、各級機構(gòu)從事授信、資金交易與管理、柜臺業(yè)務(wù)、會計結(jié)算、管庫、對賬、計算機系統(tǒng)支持、守庫押運崗位工作，以及涉及現(xiàn)金、重要憑證、印鑒、密押等崗位工作的經(jīng)營管理人員和業(yè)務(wù)人員。

第四條 本辦法所稱“強制休假”是指重要崗位員工每年必須在一段時間內(nèi)脫離工作崗位，進行休假。

第五條 本辦法所稱“崗位輪換”是指重要崗位員工在職位聘期屆滿后，一般不再從事本崗位工作，進行崗位交換。

第六條 “重要崗位”的管理。一、二級行、省行部門的管理層成員重要崗位由省行人力資源部確定。

二、省行部門根據(jù)“第三條”所列范疇確定本部門的重要崗位，建立“重要崗位清單”，并向省行人力資源部報備。三、二級行參照上述規(guī)定，明確轄內(nèi)重要崗位的管理層級，建立“重要崗位清單”。

四、各單位確定重要崗位時，需重點考慮風(fēng)險控制、業(yè)務(wù)發(fā)展因素，同時兼顧流程整合、職能調(diào)整、信息科技系統(tǒng) 建設(shè)的影響，每年對“重要崗位清單”進行更新。

第二章 強制休假

第七條 強制休假包括“一般性強制休假”和“指令性強制休假”兩種形式。

第八條 “一般性強制休假”與員工正常休假相結(jié)合。重要崗位員工根據(jù)所在機構(gòu)的年度休假計劃和個人的實際需求，每年自行安排一次休假。

第九條 “一般性強制休假”納入員工年休假的管理范疇，每次休假的時間不短于5個工作日，不超過個人年休假的最長時間；休假時間短于年休假時間的，兩者的差額部分按現(xiàn)行休假規(guī)定執(zhí)行。

第十條 “指令性強制休假”是指為強化內(nèi)控風(fēng)險管理，強制要求員工離崗進行休假。

第十一條 “指令性強制休假”不占用員工正常休假時間，每次休假的時間不少于5個工作日；如在休假期間發(fā)現(xiàn)問題，經(jīng)審批同意后，可延長休假時間，但一般不超過20個工作日。

第十二條 “指令性強制休假”按照人員管理權(quán)限，由 各級人力資源部門負責(zé)組織實施。一、二級行、省行部門的管理層成員“指令性強制休假”由省行管理層統(tǒng)一安排，省行人力資源部制定計劃，并組織實施。

二、省行部門重要崗位員工“指令性強制休假”，按照年度計劃由所在部門向人力資源部申請，由人力資源部下達“指令性強制休假通知書”。三、二級行重要崗位員工“指令性強制休假”，由二級行人力資源部門統(tǒng)一管理，組織實施。

二級行所轄基層管轄支行、經(jīng)營性支行、分理處等經(jīng)營性分支機構(gòu)負責(zé)人“指令性強制休假”，應(yīng)按照《中國銀行河南省分行基層分支機構(gòu)負責(zé)人代職管理實施辦法》中有關(guān)規(guī)定，進行“指令性強制休假”和代職管理。

鄭州城區(qū)經(jīng)營性分支機構(gòu)負責(zé)人“指令性強制休假”及代職管理，由省行個人金融部制定代職計劃，建立代職隊伍，統(tǒng)一組織實施。

第十三條 各級機構(gòu)每年安排“指令性強制休假”的員工應(yīng)不低于重要崗位員工總數(shù)的10%，員工新獲聘職位任職 不滿一年的可不進行指令性強制休假。

第十四條 重要崗位員工因特殊原因當(dāng)年未自行安排“一般性強制休假”的，次年必須進行一次“指令性強制休假”。

第十五條 “指令性強制休假”的休假方式以個人安排為主，可適當(dāng)安排專項培訓(xùn)學(xué)習(xí)或其他工作任務(wù)。

第十六條 員工在強制休假期間，薪酬福利待遇維持不變。

第十七條 強制休假的注意事項：

一、為確保實施的隨機性和突然性，“指令性強制休假”計劃和方案為我行機密，除員工所在部門管理層及人力資源部門有關(guān)人員外，不得對其他人員泄露。

二、重要崗位員工收到人力資源部門出具的“指令性強制休假通知書”后，應(yīng)立即工作交接，進行離崗休假。

三、重要崗位員工不得以各種理由不安排、不接受強制休假。對于不安排、不接受強制休假的員工，應(yīng)加強教育，必要時應(yīng)在合法的前提下，采取強制性的檢查措施或調(diào)整工作崗位。

四、員工強制休假期間，需離開工作所在地或住所地的，事前應(yīng)提供詳細、準確的行程信息及聯(lián)系方式，報所在機構(gòu)或上級人力資源部門批準，并保持通暢聯(lián)系。

第三章 崗位輪換

第十八條 “崗位輪換”可以是同一機構(gòu)不同職位的互換，或不同機構(gòu)同類職位的交換，或不同機構(gòu)不同職位之間的輪換。

第十九條 重要崗位員工所在機構(gòu)在保證崗位對專業(yè)骨干需求的前提下，結(jié)合本單位內(nèi)控需要、工作安排、以及員工職業(yè)生涯發(fā)展規(guī)劃，制定年度崗位輪換計劃，報人力資源部門審核并經(jīng)內(nèi)控委員會批準后，按照職位管理權(quán)限由人力資源部門和所在機構(gòu)組織實施。

第二十條 重要崗位員工崗位輪換應(yīng)與職位的聘期管理、監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定相結(jié)合。

一、經(jīng)營管理類的重要崗位員工崗位輪換，應(yīng)按照《中國銀行股份有限公司職位聘任管理辦法（試行）》中的聘期管理要求和監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

二、專業(yè)技術(shù)類、技能操作類的重要崗位員工一個聘期 屆滿后，一般不再續(xù)聘同一職位，因特殊原因，聘期屆滿未實行崗位輪換的人員，次年必須實行崗位輪換。聘期屆滿當(dāng)年未實行崗位輪換的比例不得大于當(dāng)年聘期屆滿人員的50%，并且在崗位輪換前每年必須執(zhí)行強制休假。

第二十一條 按照“崗變薪變”原則，崗位輪換人員從次月起執(zhí)行新聘職位的薪酬標準。

第四章 工作接任

第二十二條 強制休假期間，應(yīng)確定工作接任人： 一、二級行及省行部門的管理層成員強制休假期間，由副職或B角接替其工作，或由省行人力資源部指派人員臨時負責(zé)。

二、基層管轄支行、經(jīng)營性支行、分理處等經(jīng)營性分支機構(gòu)負責(zé)人應(yīng)按照《中國銀行河南省分行基層分支機構(gòu)負責(zé)人代職管理實施辦法》進行代職管理和工作交接。

三、其他重要崗位員工強制休假期間，所在機構(gòu)應(yīng)安排有相關(guān)工作經(jīng)驗的員工接替其工作。

第二十三條 員工在強制休假期間，原有的各項授權(quán)自動取消，不得從事原崗位工作，也不得干涉所在機構(gòu)的經(jīng)營 管理工作，期滿銷假后且離崗檢查未發(fā)現(xiàn)影響其復(fù)崗履職問題的，各項授權(quán)自動恢復(fù)。

第二十四條 員工進行強制休假或崗位輪換應(yīng)與工作接任人做好工作交接。工作接任人對所接工作應(yīng)保證正常運轉(zhuǎn)，不得等、靠、推、拖和積壓工作，發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時報告。

第五章 離崗檢查

第二十五條 重要崗位員工進行強制休假期間，應(yīng)進行離崗檢查： 一、二級行及省行部門管理層成員，由省行人力資源部發(fā)出離崗檢查要求，法律合規(guī)部會同相關(guān)業(yè)務(wù)條線部門負責(zé)對其工作情況進行檢查。

二、基層管轄支行、經(jīng)營性支行、分理處等經(jīng)營性分支機構(gòu)負責(zé)人強制休假期間，應(yīng)按照《中國銀行河南省分行基層分支機構(gòu)負責(zé)人代職管理實施辦法》中有關(guān)要求進行離崗檢查。

三、其他重要崗位員工，由所在機構(gòu)自行組織對員工的工作情況進行檢查。

四、檢查任務(wù)可以由工作接任人承擔(dān)，也可以由所在機構(gòu)或上級人力資源部門另行派員。

第二十六條 離崗檢查應(yīng)按照有關(guān)離崗稽核管理規(guī)定執(zhí)行，包括但不限于以下內(nèi)容：

一、對各級分支機構(gòu)管理層成員的檢查內(nèi)容：

（一）執(zhí)行國家金融方針、政策、法令、法規(guī)和本行有關(guān)規(guī)章制度情況；

（二）內(nèi)部管理制度建設(shè)是否完善，執(zhí)行是否有效；

（三）分管業(yè)務(wù)是否存在管理漏洞和經(jīng)濟問題；

（四）上級下達的經(jīng)營業(yè)績指標完成情況及其真實性；

（五）工作交接手續(xù)是否完備，工作交接是否有所遺漏；

（六）其他需要檢查的內(nèi)容。

二、對其他重要崗位員工的檢查內(nèi)容：

（一）各項規(guī)章制度執(zhí)行情況；

（二）上級下達任務(wù)的完成情況；

（三）業(yè)務(wù)核算的準確性，有無重大差錯；

（四）所管實物、現(xiàn)金賬相符情況；

（五）工作中的各類手續(xù)、資料的完整、合規(guī)性；

（六）工作交接手續(xù)是否完備，工作交接是否有所遺漏；

（七）其他需要檢查的內(nèi)容。

第二十七條 離崗檢查結(jié)束時，負責(zé)檢查的員工應(yīng)形成書面材料，向所在機構(gòu)或上級人力資源部門反饋檢查情況，所在機構(gòu)或上級人力資源部門審核后歸入被檢查員工的個人合規(guī)檔案。對于離崗檢查中不涉及有案件的業(yè)務(wù)問題，應(yīng)同時向被檢查的員工進行反饋，以便于其整改。

第二十八條 對重要崗位員工進行離崗檢查是一項對企業(yè)、對員工本人負責(zé)的嚴肅工作，離崗檢查必須遵從真實、準確、嚴謹?shù)脑瓌t，從實際出發(fā)，不得推斷臆測，不得弄虛作假，更不得借機打擊報復(fù)、隱瞞欺報。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)對有關(guān)人員做出嚴肅處理。

第六章 附則

第二十九條 各級人力資源部門承擔(dān)重要崗位員工強制休假、崗位輪換的統(tǒng)籌管理工作，制訂相應(yīng)的實施規(guī)范，并對強制休假、崗位輪換的落實情況和效果進行檢查和評價。

第三十條 各級機構(gòu)（部門）應(yīng)根據(jù)本單位的“重要崗位清單”制定年度強制休假和崗位輪換計劃，及時向人力資 源部門進行報備，并負責(zé)組織實施。二級行及省行部門需定期報送強制休假和崗位輪換計劃的執(zhí)行情況。

第三十一條 本辦法由省行人力資源部負責(zé)解釋和修訂，自2008年1月1日起執(zhí)行，原《中國銀行河南省分行重要崗位人員強制休假及崗位輪換暫行辦法（試行）》同時廢止。

第二篇：XX公司崗位輪換及強制休假管理辦法新2

XX公司

崗位輪換及強制休假管理辦法

第一章 總 則

第一條 為防范經(jīng)營風(fēng)險，強化內(nèi)控措施，提高管理水平，有效規(guī)避和防范操作風(fēng)險及道德風(fēng)險，特制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱關(guān)鍵崗位是指在業(yè)務(wù)運營過程中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)且涉及風(fēng)險控制點，承擔(dān)較高風(fēng)險責(zé)任，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進行重點管理和監(jiān)督的工作崗位。關(guān)鍵崗位依據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)處理權(quán)限、業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風(fēng)險概率和可能發(fā)生的損失等因素認定。崗位輪換是指根據(jù)風(fēng)險控制工作需要，有計劃地安排關(guān)鍵崗位工作人員定期或不定期調(diào)換工作崗位的一種制度安排。強制休假是指根據(jù)風(fēng)險控制工作需要，在不事先征求本人意見和不提前告知本人的情況下，臨時強制要求關(guān)鍵崗位人員在規(guī)定期限內(nèi)休假并暫停行使職權(quán)，同時對其進行離崗審計的一種制度安排。

第三條 崗位輪換和強制休假工作的開展應(yīng)遵循統(tǒng)一規(guī)劃、崗位制約、職責(zé)明確、交接嚴格、風(fēng)險控制、隨機安排不事先通知的原則。

第四條 崗位輪換和強制休假按不同權(quán)限分別由XX公司領(lǐng)導(dǎo)和稽核管理部及各相關(guān)部門統(tǒng)一安排。

第五條 XX公司關(guān)鍵崗位均實行崗位輪換和強制休假制度。第二章 崗位輪換的具體實施

第六條 崗位輪換期限

（一）定期輪換。關(guān)鍵崗位人員在同一崗位連續(xù)工作時間達到輪換期限，須實施崗位輪換。依據(jù)崗位承擔(dān)的風(fēng)險責(zé)任和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度等因素，輪換期限分為1年、2年、3年共3個檔次。

1、結(jié)算管理部崗位、信貸管理部崗位屬于XX公司關(guān)鍵崗位，原則上不超過1年輪崗一次，輪崗覆蓋率為100%。

2、計劃財務(wù)部崗位原則上不超過2年輪崗一次，輪崗覆蓋率 為100%。

3、信息管理部崗位、金融事業(yè)部崗位，原則上不超過3年輪 崗一次。

（二）不定期輪換。各部門根據(jù)實際工作需要可以不定期地安排關(guān)鍵崗位人員進行崗位輪換。

第七條 崗位輪換方式

（一）本部門內(nèi)輪換；

（二）跨部門輪換；

（三）更換管理或服務(wù)對象；

（四）其他方式。第八條 崗位輪換流程

（一）制定輪崗計劃?；斯芾聿棵磕昴瓿踔贫ǜ鞑块T人員的崗位輪換計劃，并報綜合管理部備案。輪換計劃包括輪崗人員名單、輪換崗位、輪換方式、輪換時間等內(nèi)容。

（二）宣布輪換決定。崗位輪換安排以書面形式通知輪崗人員并由其本人簽收，輪崗人員應(yīng)按通知要求及時到新崗位任職。

（三）落實交接手續(xù)。崗位輪換按公司有關(guān)規(guī)定辦理交接手續(xù)，并在部門負責(zé)人或指定專人的監(jiān)督下進行工作移交。

此外，各部門內(nèi)部員工崗位輪換由部門負責(zé)人請示分管領(lǐng)導(dǎo)后組織實施，并向總經(jīng)理報告，稽核管理部負責(zé)備案；部門負責(zé)人的崗位輪換由黨政聯(lián)席會決定。

第九條 輪崗人員在崗位輪換時應(yīng)將其當(dāng)前崗位工作相關(guān)用具、資料、物品等辦理交接。包括：印章、印鑒卡、重要空白憑證、有價證券、各種業(yè)務(wù)登記簿、各種歷史業(yè)務(wù)資料、各種待辦事項、保險柜及密碼、鑰匙等。交接過程及手續(xù)由稽核管理部進行監(jiān)督。

第十條 堅決禁止采用離崗休假、代班檢查或離崗審計等方式來替代輪崗制度的落實；嚴禁以各種理由拖延或不落實執(zhí)行輪崗制度。

第十一條 實行崗位輪換的人員必須符合擬任崗位的任職資格條件。

第三章 強制休假的具體實施

第十二條 因下列情形，關(guān)鍵崗位人員應(yīng)實行強制休假：

（一）已經(jīng)存在風(fēng)險或有不良征兆的人員，為強化管理、防范風(fēng)險而進行的專項安排；

（二）崗位輪換有難度的人員，因特殊原因需要延期實行崗位輪換；

（三）按管理的層次隨機產(chǎn)生。每年強制休假人員數(shù)量不少于總?cè)藬?shù)10%。

(四)根據(jù)分管領(lǐng)導(dǎo)或公司決定；

（五）其他工作需要。第十三條 強制休假工作流程

（一）制定實施方案。稽核管理部制定強制休假的具體方案，方案應(yīng)包括休假時間、代職安排、工作交接、離崗審計方式等內(nèi)容。

（二）宣布休假決定。強制休假決定以書面形式通知強制休假人員。為確保實施效果，在強制休假決定正式公布前，有關(guān)部門和知情人要嚴格保密。

（三）落實交接手續(xù)?；斯芾聿堪从嘘P(guān)規(guī)定辦理強制休假人員與代職人員的交接手續(xù)并限期離崗，未經(jīng)稽核管理部許可，強制休假人員在強制休假期間須暫停行使其職權(quán)，不得返回工作崗位，也不得向公司內(nèi)其他人員發(fā)出任何工作指令或處理有關(guān)工作。交接工作在指定專人的監(jiān)督下實行。

（四）實施離崗審計。稽核管理部根據(jù)具體情況專門組織審計力量對強制休假人員實施離崗審計，并出具書面審計報告?；斯芾聿吭趯徲嬈陂g，有權(quán)要求強制休假人員隨時回公司提供有關(guān)資料或進行必要的情況說明。強制休假人員應(yīng)當(dāng)與組織實施機構(gòu)保持通暢聯(lián)系，按要求配合做好有關(guān)離崗審計工作。第十四條 部門負責(zé)人強制休假由總經(jīng)理進行安排；員工強制休假由總經(jīng)理、分管副總經(jīng)理、部門負責(zé)人進行安排，綜合管理部備案。

第十五條 XX公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負責(zé)人應(yīng)在員工休假的當(dāng)日通知員工休假。

第十六條 員工在接到休假通知后，立即安排休假并填寫《請假單》，經(jīng)有權(quán)準假人簽字，報稽核管理部備案，同時做好工作交接等有關(guān)事宜，不得以任何理由延遲交接工作或不執(zhí)行強制休假決定。

第十七條 被安排強制休假的員工返崗之后，應(yīng)于第一個工作日向主管領(lǐng)導(dǎo)報到，并告知綜合管理部銷假。

第十八條 強制休假原則一般為５個工作日，可視情況適當(dāng)延長。

第四章 實行崗位輪換和強制休假的要求

第十九條 凡是屬于應(yīng)崗位輪換或強制休假范圍內(nèi)的員工，都要安排崗位輪換或強制休假。

第二十條 本制度的組織實施由稽核管理部牽頭，各部門配合，稽核管理部負責(zé)記錄登記工作。

第五章 附 則

第二十一條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

第三篇：農(nóng)村信用社重要崗位人員輪崗及強制休假實施方案[范文]

**縣農(nóng)村信用社重要崗位人員輪崗及強制休假實施方案

為了加強我縣農(nóng)村信用社重要崗位人員的管理，做好超前預(yù)防、加強檢查監(jiān)督，遏制違規(guī)違紀行為和各類案件發(fā)生，防范金融風(fēng)險，促進我縣農(nóng)村信用社各項業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展，根據(jù)上級行內(nèi)控管理工作要求和市聯(lián)社有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我縣信用社實際，決定從二00三年元月一日起，對全縣信用社重要崗位人員實

行輪崗和強制休假，特制定本實施方案。

一、重要崗位人員的范圍

信用社重要崗位人員是指信用聯(lián)社會計主管、微機管理員、機關(guān)會計員、重要憑證管理員、金庫管理員、經(jīng)警保衛(wèi)人員、票據(jù)交換員和基層經(jīng)營單位的主任、信貸員、主管會計、出納員、微機操作員、聯(lián)行結(jié)算員。

二、有關(guān)規(guī)定

1、凡是在同一單位連續(xù)從事主任、會計工作滿五年的，必須調(diào)離原單位；連續(xù)從事其他工作滿三年（特殊情況不得超過五年）的人員，都要進行輪崗。

2、對從事重要崗位的工作人員必須由聯(lián)社班子成員根據(jù)工作需要研究決定，有計劃的安排休假，并安排好頂崗人員和交接工作，特殊情況可實行強制性休假。

3、休假人員的安排：①聯(lián)社機關(guān)重要崗位人員休假，由聯(lián)社理事長安排，在科室之間調(diào)劑頂崗；

②信用社主任休假，由聯(lián)社主要領(lǐng)導(dǎo)安排，并明確臨時負責(zé)人；

③信用社職工休假，由聯(lián)社安排，在內(nèi)部之間調(diào)劑頂崗；

④信用分社人員休假，由信用社主任調(diào)劑安排，要明確雙人臨柜。

4、崗位輪換及休假必須堅持先移交后離崗，先審計后上崗的原則。重要崗位人員輪崗及休假，必須在規(guī)定時間內(nèi)辦理全部移交手續(xù)；對強制休假的人員，休假時間視實際情況需要確定，強制休假期間個人待遇不變。

5、對輪崗和強制休假期間，審計監(jiān)察部門要及時按有關(guān)規(guī)定對其經(jīng)辦的工作進行全面審計，審計時間控制在七天以內(nèi)。審計結(jié)束后，對審計結(jié)果形成書面報告，作出審計結(jié)論。經(jīng)審計檢查確有問題的人員按有關(guān)規(guī)定進行查處。涉及違法行為的移送司法機關(guān)依法處置。代班人員在頂崗期間如發(fā)現(xiàn)問題要及時向負責(zé)審計人員報告。

三、管理責(zé)任

1、對不組織本單位職工學(xué)習(xí)，安排輪崗未輪崗，造成員工有抵觸情緒不服從安排，并有嚴重違規(guī)違紀或發(fā)生案件的，將撤銷主任職務(wù)。

2、強制休假對象審計不及時，措施不力，導(dǎo)致發(fā)生案件或不按審計程序、走過場，應(yīng)發(fā)現(xiàn)的問題未發(fā)現(xiàn)或反映問題避重就輕的，將追究審計人員責(zé)任。

3、對頂崗代班人員在代班期間發(fā)現(xiàn)問題不及時報告、不按規(guī)定程序操作或監(jiān)守自盜而引發(fā)責(zé)任事故和案件的，將按有關(guān)規(guī)定從重處罰。

第四篇：遼XX銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強制休假實施細則

liao××銀行關(guān)鍵崗位人員崗位輪換和強制

休假實施細則

第一章 總 則

第一條 為完善我行內(nèi)部控制和管理體系，強化崗位監(jiān)督和約束，防范操作風(fēng)險和道德風(fēng)險，根據(jù)《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》、《中國銀監(jiān)會關(guān)于印發(fā)〈商業(yè)銀行操作風(fēng)險管理指引〉的通知》、《中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會關(guān)于加大防范操作風(fēng)險工作力度的通知》等有關(guān)制度規(guī)定，結(jié)合我行實際，特制定本實施細則。

第二條 關(guān)鍵崗位是指在業(yè)務(wù)運營過程中處于關(guān)鍵環(huán)節(jié)且涉及風(fēng)險控制點，承擔(dān)較高風(fēng)險責(zé)任，根據(jù)有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進行重點管理和監(jiān)督的易發(fā)風(fēng)險崗位。關(guān)鍵崗位依據(jù)崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)處理權(quán)限、業(yè)務(wù)流程環(huán)節(jié)、發(fā)生風(fēng)險概率和可能發(fā)生的損失等因素認定，分為管理類關(guān)鍵崗位及操作類關(guān)鍵崗位。

（一）管理類關(guān)鍵崗位

總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理；二級支行行長；分（支）行財會部經(jīng)理；分（支）行公司銀行部經(jīng)理及個人銀行部經(jīng)理。

（二）操作類關(guān)鍵崗位：

對公客戶經(jīng)理崗、個人客戶經(jīng)理崗、財務(wù)核算崗、重要空白憑證管理崗、印章管理崗、清算崗等。

詳見附件一《××銀行關(guān)鍵崗位一覽表》。

第二章 崗位輪換

第三條 崗位輪換是指根據(jù)風(fēng)險控制工作需要，有計劃地安排關(guān)鍵崗位工作人員定期或不定期調(diào)換工作崗位的一種制度安排。

第四條

崗位輪換實施

（一）總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由總行人力資源部報行務(wù)會批準后組織實施。

（二）分（支）行委派會計主管、授信審批官、財會部經(jīng)理等管理類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由總行人力資源部及總行條線主管部門組織實施。

（三）分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個人銀行部經(jīng)理、二級支行行長等管理類關(guān)鍵崗位、操作類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由各分（支）行自行組織實施。原則上在本機構(gòu)、本部門進行，通過在本機構(gòu)或本部門內(nèi)輪換、更換管理或服務(wù)對象等方式，進行崗位輪換。對個別特殊崗位在本機構(gòu)內(nèi)輪換確有困難的，由所在機構(gòu)提出申請，經(jīng)總行人力資源部同意并進行統(tǒng)一調(diào)配后，可進行跨機構(gòu)輪換。

（四）總行各部門關(guān)鍵崗位人員崗位輪換由部門自行組織實施。

第五條 崗位輪換期限

（一）定期輪換。關(guān)鍵崗位人員在同一崗位連續(xù)工作時間達到輪換期限，須實施崗位輪換。根據(jù)崗位承擔(dān)的風(fēng)險責(zé)任和業(yè)務(wù)復(fù)雜程度等因素，輪換期限分為共3個檔次：4年1次、3年1次、2年1次。

1、管理類關(guān)鍵崗位人員

（1）在同一機構(gòu)同一崗位連續(xù)任職滿4年的分行正、副行長及行長助理，必須進行輪崗；

（2）在同一機構(gòu)同一崗位連續(xù)任職滿3年的支行正、副行長及行長助理；總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行財會部經(jīng)理、公司銀行部經(jīng)理及個人銀行部經(jīng)理，必須輪崗。

（3）2年1次：在同一機構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿2年的委派會計主管、授信審批官，必須進行輪崗。

2、操作類關(guān)鍵崗位人員

（1）在同一機構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿3年的：財務(wù)核算崗……（供參考，待完善）

（2）2年1次：在同一機構(gòu)同一崗位連續(xù)工作滿2年的：空白重要憑證管理崗、密押崗、授權(quán)崗、外匯控制文件經(jīng)辦崗、事后監(jiān)督中心經(jīng)辦崗、清算崗、對帳崗、空白卡保管崗、作廢卡保管崗…… 必須輪崗（供參考，待完善）

（3）因客戶經(jīng)理崗位特殊性，其崗位輪換受到一定制約，為此，客戶經(jīng)理崗位輪換采取每3年更換1次管戶的方式進行。

（二）不定期輪換。

1、組織實施機構(gòu)根據(jù)實際工作需要可以不定期地安排關(guān)鍵崗位人員進行崗位輪換。

2、因特殊原因，紀檢監(jiān)察和內(nèi)控合規(guī)部門提出須輪換崗位的，應(yīng)立即輪換崗位。

因改革需要，部分內(nèi)設(shè)機構(gòu)和工作崗位名稱變動，若工作內(nèi)容大部分未改變者，一直在這些內(nèi)設(shè)機構(gòu)或崗位工作的員工視同一直在同一內(nèi)設(shè)機構(gòu)或同一崗位工作，亦應(yīng)按照本實施細則規(guī)定

進行崗位輪換或崗位分工調(diào)整。

第六條 崗位輪換流程

（一）制定崗位輪換計劃

1、總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關(guān)鍵崗位人員的輪崗計劃由總行人力資源部擬定并報送行務(wù)會。計劃確定后抄送合規(guī)部、審計部備案。

2、分（支）行委派會計主管、授信審批官、財會部經(jīng)理等管理類關(guān)鍵崗位人員的輪崗計劃由總行人力資源部及條線主管部門共同制定，抄送合規(guī)部、審計部備案。

3、分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個人銀行部經(jīng)理、二級支行行長等管理類關(guān)鍵崗位人員及操作類關(guān)鍵崗位人員（客戶經(jīng)理除外）的輪崗計劃，由各分（支）行自行制定，報送總行人力資源部、合規(guī)部、審計部及條線主管部門備案。

4、分（支）行客戶經(jīng)理管戶輪換計劃由各分（支）行自行制定，報送總行人力資源部、合規(guī)部、審計部及條線主管部門備案。

5、總行部門操作類關(guān)鍵崗位人員的輪崗計劃，由部門自行制定，報人力資源部備案。在此基礎(chǔ)上，人力資源部制定總行關(guān)鍵崗位人員的輪崗計劃，抄送合規(guī)部、審計部備案。

計劃包括輪崗人員名單、輪崗崗位、輪換方式、輪換時間等內(nèi)容，于每年1月底前報。

（二）崗位輪換通知

做好輪崗人員的思想政治工作，崗位輪換通知以《××銀行員工崗位輪換通知書》（附件二）書面形式通知輪崗人員并由本人簽收，輪崗人員應(yīng)按通知要求及時到新崗位任職、工作。

（三）落實交接手續(xù)

輪崗人員在離崗換新崗時，應(yīng)在部門負責(zé)人在場的情況下辦理交接手續(xù)，并對所交物品等進行造冊登記，由交接雙方及部門負責(zé)人簽字。因工作需要，也可由分（支）行指定相關(guān)專業(yè)部門派出專人負責(zé)監(jiān)交工作。

第七條 崗位輪換離崗審計、檢查

（一）審計、檢查的內(nèi)容（包括但不限于以下方面）

1、管理類關(guān)鍵崗位人員

所在機構(gòu)（部門）內(nèi)控制度建設(shè)是否健全；各項經(jīng)營指標反映是否真實合理；對前任及其本人任期內(nèi)發(fā)生的重要問題或風(fēng)險事項是否積極解決，整改措施是否落實到位；費用開支和固定資產(chǎn)管理等情況是否依法合規(guī)；經(jīng)營管理中是否存在違規(guī)、越權(quán)行為；有無瀆職及其他過失行為等。

2、操作類關(guān)鍵崗位人員

是否嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程、業(yè)務(wù)授權(quán)，有否越權(quán)、違規(guī)操作和失職行為；經(jīng)管的業(yè)務(wù)是否正常，各類檔案資料是否齊全；崗位制約是否到位；有否隱瞞、漏報的風(fēng)險隱患；有否其它履職不當(dāng)行為等。

（二）審計、檢查的組織實施

根據(jù)不同情況，安排對輪崗人員進行離任審計或離崗檢查，并形成審計或檢查結(jié)論。

1、總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關(guān)鍵崗位人員由總行審計部負責(zé)離任審計。總行審計部門根據(jù)總行人力資源部通知，根據(jù)具體情況專門組織審計力量對輪崗人員實施離任審計，在規(guī)定的時間內(nèi)完成審計后，及時出具書面報告。向輪崗人員提出審計事實確認書，由輪崗

人員簽字確認，通報審計結(jié)果。根據(jù)審計結(jié)果，決定是否再進行專項檢查、審計。

2、分（支）行委派會計主管、授信審批官、財會部經(jīng)理等管理類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換，由分（支）行、總行條線主管部門負責(zé)對輪崗人員實施輪崗檢查，并出具《××銀行崗位輪換檢查報告》（附件三），歸檔留存。

3、分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個人銀行部經(jīng)理、二級支行行長等管理類關(guān)鍵崗位，總行部門、分（支）行操作類關(guān)鍵崗位（客戶經(jīng)理除外），人員崗位輪換，由分（支）行、總行各部門自行負責(zé)對輪崗人員實施輪崗檢查，并出具《××銀行崗位輪換檢查報告》，歸檔留存。

4、分（支）行客戶經(jīng)理管戶輪換由總行條線主管部門負責(zé)人檢查，并出具《××銀行客戶經(jīng)理管戶輪換檢查報告》（附件四），歸檔留存。

審計、檢查結(jié)束后，發(fā)現(xiàn)異常情況的，經(jīng)進一步查實后，視情節(jié)輕重，根據(jù)《南昌市商業(yè)銀行工作人員違規(guī)行為處理辦法》規(guī)定，給予輪崗人員相應(yīng)處理。

第八條

實行崗位輪換的人員必須符合擬任崗位的任職資格條件。

第九條 實行崗位輪換的人員1年內(nèi)不得回原機構(gòu)的原崗位工作。

第十條

對因特殊原因不能按時實行崗位輪換的人員，須經(jīng)總行人力資源部批準，在執(zhí)行強制休假和實施離崗審計后，輪換期限最長可延期1年。

第三章 強制休假

第十一條 強制休假是指根據(jù)風(fēng)險控制工作需要，在不事先征求本意見和不提前告知本人的情況下，臨時強制要求關(guān)鍵崗位人員在規(guī)定期限內(nèi)休假并暫停行使職權(quán)，并派員接替工作，對其進行離崗審計的一種制度安排。

第十二條 因下列情形，關(guān)鍵崗位人員應(yīng)實行強制休假。

（一）因特殊原因需要延期實行崗位輪換。

（二）為強化管理、防范風(fēng)險而進行的專項安排。

1、經(jīng)手的資金、賬務(wù)、項目等出現(xiàn)異常的；

2、個人行為表現(xiàn)異常，工作質(zhì)量較差的；

3、有風(fēng)險隱患、案件線索舉報的；

4、可能存在風(fēng)險隱患的其它情形。

（三）根據(jù)上級有關(guān)部門的決定。

（四）其它工作需要。第十三條 強制休假流程

（一）制定實施方案

1、總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關(guān)鍵崗位人員的強制休假方案，由總行人力資源部擬定，報分管行領(lǐng)導(dǎo)批準。批準后的方案抄送合規(guī)部、審計部備案。

2、分（支）行委派會計主管、授信審批官、財會部經(jīng)理等管理類關(guān)鍵崗位人員的強制休假方案由人力資源部及總行條線主管部門共同制定，報分管行領(lǐng)導(dǎo)批準。批準后的方案抄送合規(guī)部、審計部備案。

3、分（支）行公司銀行部經(jīng)理、個人銀行部經(jīng)理、二級支行行長等管理類關(guān)鍵崗位、操作類關(guān)鍵崗位人員的強制休假方案按

崗位層面，由分（支）行自行制定，報總行人力資源部及條線主管部門備案。

4、總行部門操作類關(guān)鍵崗位人員的強制休假方案，由部門自行制定，報人力資源部備案。在此基礎(chǔ)上，人力資源部制定總行關(guān)鍵崗位人員的強制休假方案，抄送合規(guī)部、審計部備案。

方案應(yīng)包括休假時間、代職安排、工作交接、離崗審計方式等內(nèi)容，于每年1月底前報送。

（二）強制休假通知

在實施強制休假前一天下班前，以《××銀行員工強制休假通知書》（附件五）書面形式通知強制休假人員，并落實代職人員。為確保實施效果，在強制休假決定正式公布前，有關(guān)機構(gòu)和知情人要嚴格保密。

（三）即時辦理交接手續(xù)

組織實施機構(gòu)按有關(guān)規(guī)定辦理強制休假人員與代職人員的交接手續(xù)并限期離崗，未經(jīng)組織實施機構(gòu)許可，強制休假人員在強制休假期間須暫停行使職權(quán)，不得返回工作崗位，也不得向行內(nèi)機構(gòu)和人員發(fā)出任何工作指令或處理有關(guān)工作。交接工作在指定專人的監(jiān)督下實行。必要時監(jiān)審部門可對強制休假人員的經(jīng)辦業(yè)務(wù)和錢賬實行先封存后交接。

第十四條 強制休假離崗審計、檢查

（一）審計、檢查的內(nèi)容（包括但不限于以下方面）

1、管理類關(guān)鍵崗位人員

所在機構(gòu)（部門）內(nèi)控制度建設(shè)是否健全；各項經(jīng)營指標反映是否真實合理；對前任及其本人任期內(nèi)發(fā)生的重要問題或風(fēng)險事項是否積極解決，整改措施是否落實到位；費用開支和固定資

產(chǎn)管理等情況是否依法合規(guī)；經(jīng)營管理中是否存在違規(guī)、越權(quán)行為；有無瀆職及其他過失行為等。

2、操作類關(guān)鍵崗位人員

是否嚴格執(zhí)行業(yè)務(wù)操作流程、業(yè)務(wù)授權(quán)，有否越權(quán)、違規(guī)操作和失職行為；經(jīng)管的業(yè)務(wù)是否正常，各類檔案資料是否齊全；崗位制約是否到位；有否隱瞞、漏報的風(fēng)險隱患；有否其它履職不當(dāng)行為等。

（二）審計、檢查的組織實施

根據(jù)不同情況，安排對強制休假人員進行離崗審計、檢查，并形成審計或檢查結(jié)論。

1、總行部門正、副總經(jīng)理；分（支）行正、副行長及行長助理等管理類關(guān)鍵崗位人員強制休假離崗審計

總行審計部根據(jù)總行人力資源部通知，根據(jù)具體情況專門組織審計力量對強制休假人員實施離崗審計，在規(guī)定的時間內(nèi)完成審計后，及時出具書面報告。向休假人員提出審計事實確認書，由休假人員簽字確認，通報審計結(jié)果。根據(jù)審計結(jié)果，決定是否再進行專項檢查、審計。

2、分（支）行委派會計主管、授信審批官等管理類關(guān)鍵崗位人員離崗檢查，由總行條線主管部門負責(zé)組織實施，并出具書面《××銀行強制休假頂崗檢查報告》（附件六），歸檔留存。

3、總行部門、分（支）行操作類關(guān)鍵崗位人員，分（支）行財會部經(jīng)理、公司銀行部經(jīng)理、個人銀行部經(jīng)理、二級支行行長等管理類關(guān)鍵崗位人員強制休假離崗檢查由分（支）行、總行條線主管部門自行組織實施，并出具書面《××銀行強制休假頂崗檢查報告》（附件六），歸檔留存。

第十五條

組織實施審計、檢查期間，審計、檢查部門有權(quán)要求強制休假人員隨時回行提供有關(guān)資料或進行必要的情況說明。強制休假人員應(yīng)當(dāng)保持通暢聯(lián)系，按要求配合做好有關(guān)離崗審計工作。

第十六條 審計、檢查結(jié)束后，未發(fā)現(xiàn)異常情況的強制休假人員，由各分（支）行辦公室、綜合部通知其回行辦理銷假手續(xù)，繼續(xù)回原崗位工作；不適宜回原崗位工作的，則調(diào)離；發(fā)現(xiàn)有違紀違規(guī)行為的，經(jīng)查實后依據(jù)根據(jù)《南昌市商業(yè)銀行工作人員違規(guī)行為處理辦法》規(guī)定處理。

第十七條 強制休假時間原則上不超過10個工作日（含），強制休假按照實際離崗天數(shù)抵扣當(dāng)年帶薪年休假，超出年休假按年休假處理。強制休假期間，員工的工資、福利待遇不變。

第四章 管理監(jiān)督

第十八條 崗位輪換和強制休假工作遵循“集中管理、分級負責(zé)，統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實施，加強監(jiān)督、落實責(zé)任”的原則。

第十九條 崗位輪換和強制休假由總行人力資源部、審計部、合規(guī)部、總行條線主管部門及各分（支）行分工負責(zé)。

各分（支）行應(yīng)建立崗位輪換和強制休假管理臺賬，進行維護和管理，管理臺賬每半年向人力資源部報送一次。

總行人力資源部負責(zé)修訂與完善相關(guān)實施細則，建立健全全行崗位輪換和強制休假管理臺賬，定期進行維護和管理。指導(dǎo)與監(jiān)督總行崗位輪換和強制休假工作進程。

總行條線主管部門負責(zé)相關(guān)人員的離崗檢查，指導(dǎo)與監(jiān)督各

分（支）行相關(guān)條線崗位輪換和強制休假工作進程。

總行合規(guī)部負責(zé)全行崗位輪換和強制休假的執(zhí)行檢查工作。總行審計部負責(zé)指導(dǎo)全行管理類關(guān)鍵崗位人員崗位輪換、強制休假的離崗審計。

第五章 罰 則

第二十條 有下列行為之一的，按照有關(guān)規(guī)定給予相應(yīng)的處理。

（一）分（支）行、部門或員工無正當(dāng)理由拒不接受強制休假或不配合審計人員工作的；

（二）不按規(guī)定時間辦理強制休假交接手續(xù)或故意拖延交接時間的；

（三）員工在強制休假期間未經(jīng)許可，擅自回到行內(nèi)或自行外出旅行以及不能保證與行內(nèi)正常聯(lián)系的；

（四）除指定的監(jiān)審人員外，擅自開拆強制休假人員錢賬封條的；

（五）審計中發(fā)現(xiàn)違規(guī)、違紀問題，造成不良后果或影響的。

（六）審計人員不堅持實事求是、客觀公正和不認真履行職責(zé)的，根據(jù)《南昌市商業(yè)銀行工作人員違規(guī)行為處理辦法》追究有關(guān)人員的責(zé)任。

以上行為視情節(jié)輕重，給予批評教育、通報批評、記過、記大過直至開除，情節(jié)嚴重且觸犯刑律的，移送司法機關(guān)處理。

第二十一條 各分（支）行、總行各部門主要負責(zé)人為本單位強制休假和輪崗工作的責(zé)任人。對因未按規(guī)定實施崗位輪換

或強制休假而出現(xiàn)工作過失或發(fā)生案件的，要追究有關(guān)直接和間接責(zé)任人的責(zé)任。

第二十條 總行人力資源部要定期對總行部門、分（支）行崗位輪換和強制休假制度執(zhí)行情況進行檢查，并與考核相結(jié)合。因違反本規(guī)定發(fā)生案件或?qū)е聯(lián)p失的，除追究當(dāng)事人責(zé)任外，還將對相關(guān)責(zé)任人實行問責(zé)。

第六章 附 則

第二十二條 本實施細則由××銀行總行負責(zé)解釋和修訂。第二十三條 本實施細則自印發(fā)之日起執(zhí)行。

第五篇：銀行員工崗位輪換情況工作匯報

銀行員工崗位輪換情況工作匯報

銀行員工崗位輪換情況工作匯報

我行接到市分行關(guān)于對員工行為排查及崗位輪換的通知后，非常重視，按照市分行要求的內(nèi)容，制定出了實施方案，采取了有效的措施，認真抓了此項工作，現(xiàn)將情況匯報如下：

一、黨委重視，制定方案

為了將此項工作實實在在落到實處，我行黨委多次研究，針對排查的對象、內(nèi)容、方式、崗位輪

換的辦法和采取的措施，制定出了具體的實施方案，并于5月25日以我行紅頭文件下發(fā)到各個營業(yè)網(wǎng)點，使全行員工明確了開展此項工作的目的、意義、方式、方法和內(nèi)容，也對此項工作的順利進行起到了一定的作用。

二、組織人員，調(diào)查摸底

我行共有干部職工120人，重要崗位及一線操作人員占到80％，為了搞清這些人員所在崗位的工作年限，我行由辦公室牽頭，組織各部室主任共8人，深入到各個營業(yè)網(wǎng)點進行了認真細致的摸底調(diào)查，并填寫崗位年限報表，在調(diào)查統(tǒng)計中全行共有30人在原崗位工作超過3年以上。通過調(diào)查摸底，支行黨委掌握了基本情況，為開展崗位輪換工作奠定了基礎(chǔ)。

三、崗位輪換，落到實處

根據(jù)摸底的情況，我們首先由各營業(yè)網(wǎng)點的負責(zé)人按照本單位員工的工作能力，本著從工作出發(fā)的原則，定出應(yīng)輪崗的名單及擬定崗位，由行黨委審查同意后，召開本單位全體員工會議進行宣布調(diào)整結(jié)果，并由支行配合單位負責(zé)人做好交接監(jiān)督工作，確保安全無事故。我們已對營業(yè)部、基層各營業(yè)網(wǎng)點、儲蓄所超過年限的30名員工全部進行的輪崗，在支行的監(jiān)督下已按規(guī)定進行了交

按，止目前未發(fā)現(xiàn)有任何違規(guī)違紀和差錯事故。

四、周密安排，認真排查

對員工的行為排查，我們按照市分行要求排查的對象和內(nèi)容，采取座談和調(diào)查的方式進行排查，首先從各部室及營業(yè)網(wǎng)點負責(zé)人開始進行逐個排查。我們從5月27日開始由行黨委三名成員全部參加，和行一般員工單個進行座談，了解部門負責(zé)人的思想作風(fēng)、工作行為、紀律行為、生活作風(fēng)等四個方面的表現(xiàn)進行了重點調(diào)查，同時，我們走出去深入到企業(yè)，對有關(guān)業(yè)務(wù)負責(zé)人有重點的進行了調(diào)查。部門負責(zé)人對所管轄的員工也通過座談和調(diào)查的形式進行了全面排查，通過座談和調(diào)查，止目前我行的中層干部及所有員工沒有發(fā)現(xiàn)有任何違規(guī)行為、沒有高消費、沒有經(jīng)商辦企業(yè)、沒有炒股和參與黃賭毒活動。