第一篇：××支行重要崗位員工行為排查活動總結(jié)報告

××支行

重要崗位員工行為排查活動總結(jié)報告

為規(guī)范內(nèi)部管理，切實加強重要業(yè)務崗位人員管理工作，近日××支行根據(jù)管轄行下發(fā)的《關(guān)于組織開展重要崗位員工行為排查活動的通知》要求，結(jié)合重要崗位人員項目自查內(nèi)容，對重要業(yè)務崗位人員行為進行了一次認真排查，以有效防范崗位風險，杜絕案件發(fā)生。

一、組織領(lǐng)導

為加強對關(guān)鍵崗位和重點環(huán)節(jié)排查工作的組織領(lǐng)導，××支行成立了以行長為組長、副行長為副組長，重要崗位員工為組員的排查小組。

二、排查方法

以“九種人”事項排查為重點，并對一些行為進行擴展，關(guān)注涉嫌案件的行為，存在隱患可能誘發(fā)案件的行為。具體開展形式以員工自查為主，填寫《重要崗位員工行為排查項目表》，主管領(lǐng)導積極履行復核責任。

三、排查內(nèi)容及結(jié)果

通過員工自查和支行復核，排查結(jié)果如下：

（一）未發(fā)現(xiàn)九種人現(xiàn)象

無“黃、賭、毒”行為；無個人或家庭經(jīng)商辦企業(yè)的；

無大額資金炒股的；無個人、家庭負債較大，或在行內(nèi)有貸 1

款的（正常消費貸款除外）；無無故不能正常上班或經(jīng)常曠工的；交友混亂，經(jīng)常出入高檔消費場所的；無職工作超過強制休假、輪崗規(guī)定時限的；無有不良記錄或犯罪前科的；無出現(xiàn)違規(guī)操作。

（二）工作表現(xiàn)事項:未發(fā)現(xiàn)問題。具體如下：

無指使、脅迫、誘騙他人違規(guī)操作的情況；無受他人指使、脅迫、誘騙違規(guī)操作的情況；無欺上瞞下、弄虛作假的情況；無串崗、混崗、操作“一手清”的情況；無隨意簡化、改變業(yè)務流程的情況；無無正當理由逾假不歸，或經(jīng)常擅自離崗的情況；無故意推脫、延遲、拒絕輪崗、交流或休假的情況；無故意躲避、抵制錄像監(jiān)控、稽核、監(jiān)管和上級檢查、審計，或在不合理的長時間內(nèi)未接受檢查、審計的情況；本人經(jīng)辦或管理的賬務無非因業(yè)務差錯或特殊業(yè)務處理的原因造成的賬務不符或不正常掛賬的情況；無故意造成業(yè)務差錯或賬務混亂的情況；無隱匿、銷毀、篡改業(yè)務憑證、記錄、賬冊、檔案的情況；無違規(guī)為自己辦理業(yè)務，或違規(guī)為父母、配偶、兒女及其他關(guān)系人辦理業(yè)務的情況；無違規(guī)代客戶保管存折（單）、辦理開戶、存取款、更換印鑒、購買重空單證、簽字等代客服務的情況；無利用個人儲蓄賬戶或“控制賬戶”違規(guī)存放、過渡本單位財務費用的情況；無利用職權(quán)為自己及親友謀取不正當利益的情況；無經(jīng)常在上班時間辦理私人的商業(yè)事務或交易活動的情況。

（三）經(jīng)濟往來事項:未發(fā)現(xiàn)問題。具體如下：

無以本人或他人名義經(jīng)商辦企業(yè)、從事有償中介活動的情況；無與本人收入明顯不符的大額炒股、炒期貨、炒外匯、買賣基金等風險投資活動的情況；無違規(guī)集資或介紹集資、高利借貸、參與經(jīng)營地下錢莊等情況；無熱衷于大額購買彩票，或購買非法彩票，參與賭球、賭馬等博彩活動的情況；無私下收受、索取客戶回扣的情況；無借用、占用客戶通訊設(shè)備、交通工具等財物或向客戶大額借款的情況；無讓客戶支付或報銷不正當費用，或向客戶提出其他不正當、不合理要求的情況；無經(jīng)常出入高消費場所、日常消費與個人及家庭經(jīng)濟收入明顯不符的情況；無利用婚喪嫁娶等事宜斂財?shù)那闆r。

（四）社會交往事項:未發(fā)現(xiàn)問題。具體如下：

無“涉黑、傳銷”等違法違紀活動；無與不良客戶、有劣跡的社會人員來往密切現(xiàn)象；無向有劣跡或有不良嗜好的人員提供私人借貸、擔保或其他財物支持。

（五）家庭狀況事項:未發(fā)現(xiàn)問題。具體如下：

無家庭成員或來往密切的親友從事傳銷、賭博、涉毒等非法活動的情況；無家庭成員或來往密切的親友因從事大額風險投資活動（如經(jīng)商、炒股、炒期貨等）而出現(xiàn)資金緊張或大額虧損的情況；無重大家庭變故造成情緒異常，消極悲觀的情況；無違反總行關(guān)于親屬任職回避方面規(guī)定的情況

以此次自查工作為契機，今后，我行將不斷強化和提高重要崗位人員風險意識，進一步明確各崗位工作職責，完善和健全崗位輪換和強制休假機制，確保通過重要崗位人員管理實現(xiàn)防范案件事故發(fā)生，規(guī)避經(jīng)營管理風險的目的。

××支行

二○一一年十一月三日

第二篇：銀行員工行為排查和重要業(yè)務崗位人員排查方案

銀行員工行為排查和重要業(yè)務崗位人員排查方案

我行接到市分行關(guān)于對員工行為排查及崗位輪換的通知后，非常重視，按照市分行要求的內(nèi)容，制定出了實施方案，采取了有效的措施，認真抓了此項工作，現(xiàn)將情況匯報如下：

一、黨委重視，制定方案

為了將此項工作實實在在落到實處，我行黨委多次研究，針對排查的對象、內(nèi)容、方式、崗位輪換的辦法和采取的措施，制定出了具體的實施方案，并于5月25日我行紅頭文件下發(fā)到各個營業(yè)網(wǎng)點，使全行員工明確了開展此項工作的目的、意義、方式、方法和內(nèi)容，也對此項工作的順利進行起到了一定的作用。

二、組織人員，調(diào)查摸底

我行共有干部職工120人，重要崗位及一線操作人員占到80％，為了搞清這些人員所在崗位的工作年限，我行由辦公室牽頭，組織各部室主任共8人，深入到各個營業(yè)網(wǎng)點進行了認真細致的摸底調(diào)查，并填寫崗位年限報表，在調(diào)查統(tǒng)計中全行共有30人在原崗位工作超過3年以上。通過調(diào)查摸底，支行黨委掌握了基本情況，為開展崗位輪換工作奠定了基礎(chǔ)。

三、崗位輪換，落到實處

根據(jù)摸底的情況，我們首先由各營業(yè)網(wǎng)點的負責人按照本單位員 本文來自文秘轉(zhuǎn)載請保留此標記。工的工作能力，本著從工作出發(fā)的原則，定出應輪崗的名單及擬定崗位，由行黨委審查同意后，召開本單位全體員工會議進行宣布調(diào)整結(jié)果，并由支行配合單位負責人做好交接監(jiān)督工作，確保安全無事故。我們已對營業(yè)部、基層各營業(yè)網(wǎng)點、儲蓄所超過年限的30名員工全部進行的輪崗，在支行的監(jiān)督下已按規(guī)定進行了交按，止目前未發(fā)現(xiàn)有任何違規(guī)違紀和差錯事故。

四、周密安排，認真排查

對員工的行為排查，我們按照市分行要求排查的對象和內(nèi)容，采取座談和調(diào)查的方式進行排查，首先從各部室及營業(yè)網(wǎng)點負責人開始進行逐個排查。我們從5月27日開始由行黨委三名成員全部參加，和行一般員工單個進行座談，了解部門負責人的思想作風、工作行為、紀律行為、生活作風等四個方面的表現(xiàn)進行了重點調(diào)查，同時，我們走出去深入到企業(yè)，對有關(guān)業(yè)務負責人有重點的進行了調(diào)查。部門負責人對所管轄的員工也通過座談和調(diào)查的形式進行了全面排查，通過座談和調(diào)查，止目前我行的中層干部及所有員工沒有發(fā)現(xiàn)有任何違規(guī)行為、沒有高消費、沒有經(jīng)商辦企業(yè)、沒有炒股和參與黃賭毒活動。

第三篇：員工排查總結(jié)報告

汾陽市九都村鎮(zhèn)銀行 員工行為排查活動總結(jié)報告

為確保我行2013年各項制度扎實落地，進一步強化員工日常行為管理，規(guī)范全員履職行為，推動案防工作的縱深開展，我行根據(jù)實際情況制定了《汾陽市九都村鎮(zhèn)銀行員工行為專項活動實施方案》，根據(jù)方案內(nèi)容進行逐步排查，現(xiàn)將排查情況匯報如下：

一、結(jié)合排查治理員工參與民間融資活動，排查化解風險隱患。

我行員工行內(nèi)工作期間的行為基本可控，對于行外的個人行為，我行通過高度關(guān)注其工作動態(tài)、通過走訪家庭及服務客戶等手段多方面了解，我行認真組織排查治理員工參與非法集資、違規(guī)擔保以及違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)活動，深入各小額貸款公司、擔保公司、有信貸關(guān)系的企業(yè)多方打聽，了解有無我行員工參與收受賄賂、高利貸、違規(guī)擔保、參與社會集資，以及充當資金掮客等行為，以排查違規(guī)人員、保持隊伍穩(wěn)定。

通過自查，未發(fā)現(xiàn)我行員工有貪污侵占挪用、收受賄賂、高息放貸、民間融資、兼職、經(jīng)商辦企業(yè)及“九種人”等行為，也未發(fā)現(xiàn)存在異常消費行為。

二、強化警示教育，促進員工行為動態(tài)管理常態(tài)化。我行通過晨會、約談等方式，教育員工珍惜職業(yè)生涯，提高自律意識，專心工作，遵紀守法。注重“關(guān)注”和“關(guān)懷”相結(jié)合，打造和諧環(huán)境，助力案件防范。對于員工的工作表現(xiàn)、經(jīng)濟往來、社會交往、家庭狀況等事項，我行通過個人約談及走訪了解，及時掌握情況，挖掘思想根源，消除不良動機。同時組織各種集體活動，增強團隊凝聚力，打造團結(jié)拼搏、積極向上的企業(yè)文化，為案件防范工作營造強大的支撐。

我行長期注重廉政建設(shè)，對各部門負責人嚴格管理，不斷要求其增強廉潔自律意識。對于我行重要崗位人員，如客戶經(jīng)理、財務人員、營業(yè)經(jīng)理等，我行規(guī)定其認真履行其職責，明令禁止在辦理業(yè)務過程中收受客戶任何財物。我行堅持營銷與案防同步推進，開好每月例會、加強業(yè)務學習，查找管理漏洞。通過案件傳達、學習案防合規(guī)的相關(guān)文件，努力打造合規(guī)文化，將合規(guī)經(jīng)營理念和風險防控意識滲透到員工思想深處，培養(yǎng)員工養(yǎng)成合規(guī)經(jīng)營的習慣。我行初步形成了制度至上、管理有序的合規(guī)文化，員工的執(zhí)行意識和執(zhí)行能力得到了同步提升。

經(jīng)過此次排查，我行員工各項情況和表現(xiàn)均屬正常，未發(fā)現(xiàn)可能誘發(fā)案件隱患的行為。我行將嚴格按照各項制度開展工作，有效防范各項風險。在接下來的工作中，我們將繼續(xù)高度重視員工的案防工作，不斷總結(jié)提高，保證各項工作的順利開展，為全行業(yè)務的快速穩(wěn)健發(fā)展創(chuàng)造有利條。

二零一三年九月三日

第四篇：丹東銀行莊河支行員工行為排查報告

丹東銀行莊河支行員工行為排查報告

丹東銀行莊河支行員工行為排查報告

為了全面落實2013年案件防控工作會議精神，根據(jù)市行下發(fā)的《丹東銀行員工行為排查辦法》，領(lǐng)導高度重視，組織人員對全行員工的行為進行了一次徹底排查，現(xiàn)將排查情況匯報如下：

一、組織領(lǐng)導

為認真開展此次排查工作，我行在接到市行通知后，立即對排查工作進行了詳細步驟及人員分工。此次排查工作由行長領(lǐng)導，副行長及各部門負責人負責實施。我行領(lǐng)導對此工作高度重視、精心組織、周密安排，形成“一把手”親自抓，部門負責人具體抓的工作格局。

二、遵循原則

1、實是求是，客觀公正。

2、分級管理、逐級負責，下管一級。

3、思想教育與組織處理相結(jié)合、對確定的重點人員，明確專人負責幫教。

4、定期排查與動態(tài)管理相結(jié)合。

三、排查內(nèi)容

1、員工八小時內(nèi)外的風險行為。我行員工在八小時工作期間內(nèi)的行為基本在支行各級領(lǐng)導的監(jiān)控之內(nèi)。對員工八小時以外的非工作期間，我行領(lǐng)導也長期通過員工大會、單獨談話等手段向員工強調(diào)八小時以外非工作時間對自己行為約束的重要性。并通過各種手段了解員工的思想動態(tài)、行為動態(tài)。

2、案件的行為。通過認真自查及日常監(jiān)控，我行未發(fā)現(xiàn)員工中存在可能構(gòu)成犯罪案件的可疑事項。如領(lǐng)污侵占挪用、賄賂、其他犯罪等。

3、可能誘發(fā)案件隱患的行為。對于員工的工作表現(xiàn)、經(jīng)濟往來、社會交往、家庭狀況等到事項，我行在日常工作中都能做時時關(guān)注和了解，及時掌握各項情況。

四、排查結(jié)果

經(jīng)過此次排查，發(fā)現(xiàn)我行員工在各方面表現(xiàn)均正常，同時我行各項管理工作做得到位，在沒有發(fā)現(xiàn)風險點的情況下，嚴格按照市行的各項制度開展工作，有效防范各項風險。在接下來的工作中，我們將繼續(xù)高度重視員工的案防工作，不斷總結(jié)提高，保證各項工作的順利開展，為全行業(yè)務的快速穩(wěn)健發(fā)展創(chuàng)造有利條件。

丹東銀行莊河支行

2013年4月9日

第五篇：XX支行風險排查工作總結(jié)報告

XX支行風險排查工作總結(jié)報告

分行：

按照分行《關(guān)于在全行開展信貸風險排查的通知》要求，XX支行于2011年10月27日至11月11日開展了信貸風險排查工作。現(xiàn)將排查具體情況報告如下：

一、支行授信業(yè)務基本情況

截至10月31日，XX支行授信客戶共27戶，貸款總額17.9億，其中，保函1.48億，銀行承兌匯票10.09億元，無一筆不良貸款。

二、自查組織領(lǐng)導情況

為加強信貸風險排查活動的組織領(lǐng)導，按照上級文件精神，我支行成立了由行長XX任組長，行長助理李峰及公司業(yè)務部經(jīng)理任副組長，公司條線全體客戶經(jīng)理為小組成員的風險排查小組，全面開展信貸風險排查工作，小組成員如下： 組長：XX

副組長：

成員：公司條線全體客戶經(jīng)理

三、自查工作開展情況

支行在自查小組的領(lǐng)導下，認真學習了此次風險排查工作的重點內(nèi)容，由支行行長牽頭，公司條線經(jīng)理監(jiān)督，管護客戶經(jīng)理負責，將我行信貸客戶分為兩個小組進行排查，根據(jù)客戶所處行業(yè)特性以及企業(yè)經(jīng)營情況進行實地查訪。從資 1

產(chǎn)負債情況、損益情況、現(xiàn)金流量情況、市場銷量變化及貨款回籠情況等財務因素，結(jié)合經(jīng)濟情況以及客戶行業(yè)變化情況進行分析。在查訪過程中對客戶內(nèi)部管理情況、客戶與銀行關(guān)系情況、重要風險預警信息等非財務因素等多個方面對現(xiàn)有授信客戶做了自查，并形成查訪報告。我支行平日就認真開展定期實地查訪，對于異地客戶也能堅持最少一個季度查訪一次，因此對于支行授信客戶的經(jīng)營狀況較為了解。在此次風險排查活動后，我支行授信客戶整體情況良好，風險可控。

四、排查發(fā)現(xiàn)主要問題

我行貸款客戶行業(yè)分布廣泛，涉及水利、能源、礦產(chǎn)、基礎(chǔ)建設(shè)、食品、文化、房地產(chǎn)開發(fā)、鋼材等行業(yè)。主要受今年國家房地產(chǎn)調(diào)控影響，房地產(chǎn)行業(yè)、建筑行業(yè)、鋼材行業(yè)都受到了不同程度的影響，銷售量和利潤均出現(xiàn)了不同程度的下滑。但由于我行在客戶選擇方面均選擇行業(yè)領(lǐng)先者，所以未出現(xiàn)風險預警信息。

我行在辦理各項業(yè)務放款中，均嚴格按照分行批復逐條落實。按批復要求提供對應的保證金及所應執(zhí)行的利費率政策，貿(mào)易背景真實，貸款資金均按照合同約定用途使用，無被挪用情況發(fā)生，無其他需要揭示的風險。

五、排查問題整改情況

我行在接到總行下達的《關(guān)于在全行開展信貸風險排查的通知》后，認真組織客戶經(jīng)理對所負責的授信客戶以及經(jīng)辦業(yè)務進行了認真的排查，加上我行客戶經(jīng)理一直盡心盡力，負責勤勉，定期進行實地查訪，認真了解客戶行業(yè)經(jīng)營狀況以及企業(yè)財務狀況，定期查看在我行的抵質(zhì)押物情況，能夠較完整的把握企業(yè)的財務狀況，并形成實地查訪報告。

六、結(jié)論性意見

在今后的工作中，我們一定會認真學習總、分行的最新精神，強化監(jiān)督，提高認識，進一步增強全員的風險控制能力以及制度執(zhí)行能力，切實有效的防范各類案件的發(fā)生，為我行各項業(yè)務健康發(fā)展提供有力保障。

通過平時對我行授信客戶的周期性實地查訪，結(jié)合此次支行信貸業(yè)務的全面風險排查活動，我們認為支行所有授信客戶整體質(zhì)量良好，經(jīng)營正常，擔保及抵質(zhì)押物良好，還款來源有保證，風險可控。

XX支行

二〇一一年十二月十五日