第一篇：銀行員工行為排查和重要業(yè)務(wù)崗位人員排查方案

銀行員工行為排查和重要業(yè)務(wù)崗位人員排查方案

我行接到市分行關(guān)于對員工行為排查及崗位輪換的通知后，非常重視，按照市分行要求的內(nèi)容，制定出了實施方案，采取了有效的措施，認(rèn)真抓了此項工作，現(xiàn)將情況匯報如下：

一、黨委重視，制定方案

為了將此項工作實實在在落到實處，我行黨委多次研究，針對排查的對象、內(nèi)容、方式、崗位輪換的辦法和采取的措施，制定出了具體的實施方案，并于5月25日我行紅頭文件下發(fā)到各個營業(yè)網(wǎng)點，使全行員工明確了開展此項工作的目的、意義、方式、方法和內(nèi)容，也對此項工作的順利進(jìn)行起到了一定的作用。

二、組織人員，調(diào)查摸底

我行共有干部職工120人，重要崗位及一線操作人員占到80％，為了搞清這些人員所在崗位的工作年限，我行由辦公室牽頭，組織各部室主任共8人，深入到各個營業(yè)網(wǎng)點進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的摸底調(diào)查，并填寫崗位年限報表，在調(diào)查統(tǒng)計中全行共有30人在原崗位工作超過3年以上。通過調(diào)查摸底，支行黨委掌握了基本情況，為開展崗位輪換工作奠定了基礎(chǔ)。

三、崗位輪換，落到實處

根據(jù)摸底的情況，我們首先由各營業(yè)網(wǎng)點的負(fù)責(zé)人按照本單位員 本文來自文秘轉(zhuǎn)載請保留此標(biāo)記。工的工作能力，本著從工作出發(fā)的原則，定出應(yīng)輪崗的名單及擬定崗位，由行黨委審查同意后，召開本單位全體員工會議進(jìn)行宣布調(diào)整結(jié)果，并由支行配合單位負(fù)責(zé)人做好交接監(jiān)督工作，確保安全無事故。我們已對營業(yè)部、基層各營業(yè)網(wǎng)點、儲蓄所超過年限的30名員工全部進(jìn)行的輪崗，在支行的監(jiān)督下已按規(guī)定進(jìn)行了交按，止目前未發(fā)現(xiàn)有任何違規(guī)違紀(jì)和差錯事故。

四、周密安排，認(rèn)真排查

對員工的行為排查，我們按照市分行要求排查的對象和內(nèi)容，采取座談和調(diào)查的方式進(jìn)行排查，首先從各部室及營業(yè)網(wǎng)點負(fù)責(zé)人開始進(jìn)行逐個排查。我們從5月27日開始由行黨委三名成員全部參加，和行一般員工單個進(jìn)行座談，了解部門負(fù)責(zé)人的思想作風(fēng)、工作行為、紀(jì)律行為、生活作風(fēng)等四個方面的表現(xiàn)進(jìn)行了重點調(diào)查，同時，我們走出去深入到企業(yè)，對有關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人有重點的進(jìn)行了調(diào)查。部門負(fù)責(zé)人對所管轄的員工也通過座談和調(diào)查的形式進(jìn)行了全面排查，通過座談和調(diào)查，止目前我行的中層干部及所有員工沒有發(fā)現(xiàn)有任何違規(guī)行為、沒有高消費、沒有經(jīng)商辦企業(yè)、沒有炒股和參與黃賭毒活動。

第二篇：××支行重要崗位員工行為排查活動總結(jié)報告

××支行

重要崗位員工行為排查活動總結(jié)報告

為規(guī)范內(nèi)部管理，切實加強(qiáng)重要業(yè)務(wù)崗位人員管理工作，近日××支行根據(jù)管轄行下發(fā)的《關(guān)于組織開展重要崗位員工行為排查活動的通知》要求，結(jié)合重要崗位人員項目自查內(nèi)容，對重要業(yè)務(wù)崗位人員行為進(jìn)行了一次認(rèn)真排查，以有效防范崗位風(fēng)險，杜絕案件發(fā)生。

一、組織領(lǐng)導(dǎo)

為加強(qiáng)對關(guān)鍵崗位和重點環(huán)節(jié)排查工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，××支行成立了以行長為組長、副行長為副組長，重要崗位員工為組員的排查小組。

二、排查方法

以“九種人”事項排查為重點，并對一些行為進(jìn)行擴(kuò)展，關(guān)注涉嫌案件的行為，存在隱患可能誘發(fā)案件的行為。具體開展形式以員工自查為主，填寫《重要崗位員工行為排查項目表》，主管領(lǐng)導(dǎo)積極履行復(fù)核責(zé)任。

三、排查內(nèi)容及結(jié)果

通過員工自查和支行復(fù)核，排查結(jié)果如下：

（一）未發(fā)現(xiàn)九種人現(xiàn)象

無“黃、賭、毒”行為；無個人或家庭經(jīng)商辦企業(yè)的；

無大額資金炒股的；無個人、家庭負(fù)債較大，或在行內(nèi)有貸 1

款的（正常消費貸款除外）；無無故不能正常上班或經(jīng)常曠工的；交友混亂，經(jīng)常出入高檔消費場所的；無職工作超過強(qiáng)制休假、輪崗規(guī)定時限的；無有不良記錄或犯罪前科的；無出現(xiàn)違規(guī)操作。

（二）工作表現(xiàn)事項:未發(fā)現(xiàn)問題。具體如下：

無指使、脅迫、誘騙他人違規(guī)操作的情況；無受他人指使、脅迫、誘騙違規(guī)操作的情況；無欺上瞞下、弄虛作假的情況；無串崗、混崗、操作“一手清”的情況；無隨意簡化、改變業(yè)務(wù)流程的情況；無無正當(dāng)理由逾假不歸，或經(jīng)常擅自離崗的情況；無故意推脫、延遲、拒絕輪崗、交流或休假的情況；無故意躲避、抵制錄像監(jiān)控、稽核、監(jiān)管和上級檢查、審計，或在不合理的長時間內(nèi)未接受檢查、審計的情況；本人經(jīng)辦或管理的賬務(wù)無非因業(yè)務(wù)差錯或特殊業(yè)務(wù)處理的原因造成的賬務(wù)不符或不正常掛賬的情況；無故意造成業(yè)務(wù)差錯或賬務(wù)混亂的情況；無隱匿、銷毀、篡改業(yè)務(wù)憑證、記錄、賬冊、檔案的情況；無違規(guī)為自己辦理業(yè)務(wù)，或違規(guī)為父母、配偶、兒女及其他關(guān)系人辦理業(yè)務(wù)的情況；無違規(guī)代客戶保管存折（單）、辦理開戶、存取款、更換印鑒、購買重空單證、簽字等代客服務(wù)的情況；無利用個人儲蓄賬戶或“控制賬戶”違規(guī)存放、過渡本單位財務(wù)費用的情況；無利用職權(quán)為自己及親友謀取不正當(dāng)利益的情況；無經(jīng)常在上班時間辦理私人的商業(yè)事務(wù)或交易活動的情況。

（三）經(jīng)濟(jì)往來事項:未發(fā)現(xiàn)問題。具體如下：

無以本人或他人名義經(jīng)商辦企業(yè)、從事有償中介活動的情況；無與本人收入明顯不符的大額炒股、炒期貨、炒外匯、買賣基金等風(fēng)險投資活動的情況；無違規(guī)集資或介紹集資、高利借貸、參與經(jīng)營地下錢莊等情況；無熱衷于大額購買彩票，或購買非法彩票，參與賭球、賭馬等博彩活動的情況；無私下收受、索取客戶回扣的情況；無借用、占用客戶通訊設(shè)備、交通工具等財物或向客戶大額借款的情況；無讓客戶支付或報銷不正當(dāng)費用，或向客戶提出其他不正當(dāng)、不合理要求的情況；無經(jīng)常出入高消費場所、日常消費與個人及家庭經(jīng)濟(jì)收入明顯不符的情況；無利用婚喪嫁娶等事宜斂財?shù)那闆r。

（四）社會交往事項:未發(fā)現(xiàn)問題。具體如下：

無“涉黑、傳銷”等違法違紀(jì)活動；無與不良客戶、有劣跡的社會人員來往密切現(xiàn)象；無向有劣跡或有不良嗜好的人員提供私人借貸、擔(dān)?；蚱渌斘镏С?。

（五）家庭狀況事項:未發(fā)現(xiàn)問題。具體如下：

無家庭成員或來往密切的親友從事傳銷、賭博、涉毒等非法活動的情況；無家庭成員或來往密切的親友因從事大額風(fēng)險投資活動（如經(jīng)商、炒股、炒期貨等）而出現(xiàn)資金緊張或大額虧損的情況；無重大家庭變故造成情緒異常，消極悲觀的情況；無違反總行關(guān)于親屬任職回避方面規(guī)定的情況

以此次自查工作為契機(jī)，今后，我行將不斷強(qiáng)化和提高重要崗位人員風(fēng)險意識，進(jìn)一步明確各崗位工作職責(zé)，完善和健全崗位輪換和強(qiáng)制休假機(jī)制，確保通過重要崗位人員管理實現(xiàn)防范案件事故發(fā)生，規(guī)避經(jīng)營管理風(fēng)險的目的。

××支行

二○一一年十一月三日

第三篇：銀行員工可疑行為排查報告

根據(jù)總、分行的統(tǒng)一部署和當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境，城西支行在四季度對支行員工例行開展了可疑行為排查工作。主要分為約談、走訪客戶、家訪等排查方式。

一、結(jié)合排查治理員工參與民間融資活動，排查化解風(fēng)險隱患。

我行員工行內(nèi)工作期間的行為基本可控，對于行外的個人行為，支行通過高度關(guān)注其工作動態(tài)、不定期走訪其服務(wù)客戶等手段多方面了解，另外也通過輪崗等手段防范風(fēng)險。支行認(rèn)真組織排查治理員工參與非法集資、違規(guī)擔(dān)保以及違規(guī)經(jīng)商辦企業(yè)活動，深入各小額貸款公司、擔(dān)保公司、有信貸關(guān)系的企業(yè)多方打聽，了解有無我行員工參與高利貸、違規(guī)擔(dān)保、參與社會集資，以及充當(dāng)資金掮客等行為，以排查違規(guī)人員、保持隊伍穩(wěn)定。

通過自查，未發(fā)現(xiàn)我行員工有高息放貸、民間融資、兼職和經(jīng)商辦企業(yè)等行為，也未發(fā)現(xiàn)存在博彩及異常消費行為。

二、強(qiáng)化警示教育，促進(jìn)員工行為動態(tài)管理常態(tài)化。

支行通過晨會、座談、約談等方式，教育員工珍惜職業(yè)生涯，提高自律意識，專心工作，遵紀(jì)守法。注重“關(guān)注”和“關(guān)懷”相結(jié)合，打造和諧環(huán)境，助力案件防范。對于員工的工作表現(xiàn)、經(jīng)濟(jì)往來、社會交往、家庭狀況等事項，支行通過個人約談及側(cè)面了解，及時掌握情況，挖掘思想根源，消除不良動機(jī)。同時組織各種集體活動，增強(qiáng)團(tuán)隊凝聚力，打造團(tuán)結(jié)拼搏、積極向上的企業(yè)文化，為案件防范工作營造強(qiáng)大的支撐。

支行長期注重廉政建設(shè)，對各部門負(fù)責(zé)人嚴(yán)格管理，不斷要求其增強(qiáng)廉潔自律意識。對于支行重要崗位人員，如主辦信貸人員、小微業(yè)務(wù)客戶經(jīng)理等，支行規(guī)定其認(rèn)真履行其職責(zé)，明令禁止在辦理業(yè)務(wù)過程中收受客戶任何財物。支行堅持營銷與案防同步推進(jìn)，開好每周例會、加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，查找管理漏洞。通過案件傳達(dá)、學(xué)習(xí)案防合規(guī)的相關(guān)文件，努力打造合規(guī)文化，將合規(guī)經(jīng)營理念和風(fēng)險防控意識滲透到員工思想深處，培養(yǎng)員工養(yǎng)成合規(guī)經(jīng)營的習(xí)慣。支行初步形成了制度至上、管理有序的合規(guī)文化，員工的執(zhí)行意識和執(zhí)行能力得到了同步提升。

經(jīng)過此次排查，我行員工各項情況和表現(xiàn)均屬正常，未發(fā)現(xiàn)可能誘發(fā)案件隱患的行為。支行將嚴(yán)格按照分行的各項制度開展工作，有效防范各項風(fēng)險。在接下來的工作中，我們將繼續(xù)高度重視員工的案防工作，不斷總結(jié)提高，保證各項工作的順利開展，為全行業(yè)務(wù)的快速穩(wěn)健發(fā)展創(chuàng)造有利條件。

第四篇：銀行一季度員工行為排查情況匯報

ⅩⅩ銀行一季度員工行為排查情況匯報

ⅩⅩ年一季度，...對下轄..個二級支行和..個內(nèi)設(shè)部門，共計..名員工，開展了行為排查，排查機(jī)構(gòu)比例達(dá)到100%，排查人員比例達(dá)到100%。現(xiàn)將相關(guān)情況匯報如下。

一、員工行為排查基本情況

（一）排查工作組織情況

支行員工行為排查工作成立了由..行長任組長，..任副組長的領(lǐng)導(dǎo)小組，具體工作由..部牽頭，..部協(xié)同，采用集中排查的方式，于ⅩⅩ年3月21—23日期間，組織開展排查工作。

（二）排查機(jī)構(gòu)及人員情況

1...支行下轄3個二級支行，共3個網(wǎng)點，有員工15名（含勞務(wù)人員5名）。其中：管理類0名，占比0%；專業(yè)類2名，占比0%；操作類13名，占比0%；銷售類0名，占比0%。

3...支行本部有2個內(nèi)設(shè)部門，有員工13名（含勞務(wù)人員4名）。其中：管理類0名，占比0%；專業(yè)類7名，占比0%；操作類3名，占比0%；銷售類4名，占比0%。排查發(fā)現(xiàn)異常行為員工0人。

二、排查發(fā)現(xiàn)異常行為分析

（一）涉嫌案件情況

1.二級支行：貪污侵占挪用類0人，占比0%；賄賂類0

人，占比0%；其他犯罪類0人，占比0%；外部查辦類0人，占比0%。

3.支行內(nèi)設(shè)部門：貪污侵占挪用類0人，占比0%；賄賂類0人，占比0%；其他犯罪類0人，占比0%；外部查辦類0人，占比0%。

（二）存在隱患可能誘發(fā)案件行為情況

1.二級支行：工作表現(xiàn)異常0人，占比0%；經(jīng)濟(jì)往來異常0人，占比0%；社會交往異常0人，占比0%；家庭狀況異常0人，占比0%。

3.支行內(nèi)設(shè)部門：工作表現(xiàn)異常0人，占比0%；經(jīng)濟(jì)往來異常0人，占比0%；社會交往異常0人，占比0%；家庭狀況異常0人，占比0%。

三、存在主要問題

1、對員工行為排查工作認(rèn)識不夠清晰，沒有意識到排查的重要性。

2、員工風(fēng)險防范意識有待提高。

四、下一步工作措施

第五篇：銀行員工行為排查報告

XXXXXX銀行XX支行員工行為排查情況總結(jié)

為了全面落實2011年案件防控工作會議精神,根據(jù)總行要求進(jìn)一步加大員工行為排查力度,在年末前組織開展全行會計人員道德風(fēng)險全面排查活動,主動防范員工管理風(fēng)險,全面完成案件防控工作任務(wù)。在接到總行通知后，我行高度重視此項工作，統(tǒng)一部署、積極開展員工行為排查工作。

進(jìn)一步落實員工行為排查制度，切實搞好員工行為排查的工作，以切實加強(qiáng)基礎(chǔ)管理，掌握員工思想行為動態(tài)，及時解決苗頭性、傾向性問題，有效防范和化解操作風(fēng)險。現(xiàn)將我行排查情況報告如下：首先，以深入開展案件防控系列活動為契機(jī)，在全行開展了規(guī)章制度學(xué)習(xí)和依法合規(guī)文化建設(shè)、案例剖析為主要內(nèi)容的教育活動。通過每日晨會在全行開展了《員工違規(guī)行為處理暫行規(guī)定》學(xué)習(xí)教育活動。強(qiáng)化了《暫行規(guī)定》教育活動的學(xué)習(xí)效果，進(jìn)一步培養(yǎng)和樹立員工遵紀(jì)守法、合規(guī)經(jīng)營的良好行風(fēng)。我行能夠聯(lián)系實際，找準(zhǔn)自己的風(fēng)險點，將員工行為排查工作納入日常工作中，密切關(guān)注員工八小時內(nèi)外的行為和動態(tài)，關(guān)注傾向性、苗頭性問題或重大風(fēng)險隱患、重大案件線索等，分兩次采取上評下和員工互評的方式，填寫《員工行為排查表》針對員工工作責(zé)任心、勞動紀(jì)律、炒股、炒匯、社會交往、經(jīng)濟(jì)糾紛、高檔消費、生活作風(fēng)等 16 個方面進(jìn)行全面排查，與員工單獨座談等方式，以確保此次排查工作取得實實在在的成效。其中思想作

風(fēng)排查重點關(guān)注是否經(jīng)常散布偏激、消極或不滿的言論;是否對各項規(guī)章制度和改革措施有抵觸情緒等;工作行為表現(xiàn)重點關(guān)注是否嚴(yán)格執(zhí)行各項規(guī)章制度，嚴(yán)格按照操作規(guī)程處理業(yè)務(wù),有無越權(quán)、違規(guī)辦理業(yè)務(wù)的行為，是否經(jīng)常主動替班等。紀(jì)律行為表現(xiàn)重點關(guān)注是否經(jīng)常擅離職守;是否不服從組織分配；是否不團(tuán)結(jié)同志；是否與同事有積怨;是否有違法亂紀(jì)前科或劣跡且平時表現(xiàn)不好。我行員工XXX同志由于身體和工作原因，不能擔(dān)任工作，現(xiàn)以內(nèi)退。社會交往表現(xiàn)重點關(guān)注員工購買彩票的行為、要害崗位人員的行為、大額資金進(jìn)出頻繁的營業(yè)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人行為，高度關(guān)注員工經(jīng)常出入高檔娛樂場所行為.截至目前，全行員工都能夠牢記崗位職責(zé)與任務(wù)，樹立企業(yè)形象，嚴(yán)格遵守相關(guān)規(guī)章制度，樹立正確的世界觀，人生觀，價值觀，各種表現(xiàn)均正常，尚未發(fā)現(xiàn)所屬員工存在不良思想傾向和問題苗頭.其次，我行在今后不僅要通過各種形式加強(qiáng)員工形為排查工作，還要通過學(xué)習(xí)培訓(xùn)，培育企業(yè)文化，強(qiáng)化全行員工的責(zé)任意識，執(zhí)行意識，風(fēng)險意識，服務(wù)意識,學(xué)習(xí)意識.還要通過深入的與員工接觸，去實實在在的解決全體員工思想上、生活上、工作上存在的困難、讓員工安心工作，心系我行。

XXXXXXXXXXXX銀行XXXXX支行二○一二年一月十三日