第一篇：股份有限公司公司監(jiān)事會(huì)職責(zé).docx!

一、監(jiān)事會(huì)的職責(zé)：

（一）決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；

（二）選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；

（三）選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

（四）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；

（五）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；

（六）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（七）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（八）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；

（九）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；

（十）對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；

（十一）修改公司章程；

（十二）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；

（十三）審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。

二、董事會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向大會(huì)報(bào)告工作；

（二）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；

（三）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；

（四）制訂公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（五）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（六）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；

（七）擬訂公司重大收購(gòu)、回購(gòu)本公司股票或者合并、分立和解散方案；

（八）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

（九）聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；

（十）制訂公司的基本管理制度；

（十一）管理公司信息披露事項(xiàng)；

（十二）公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。

三、監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）檢查公司的財(cái)務(wù)；

（二）對(duì)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者章程的行為進(jìn)行監(jiān)督；

（三）當(dāng)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求其予以糾正，必要時(shí)向股東大會(huì)或國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告；

（四）提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；

（五）列席董事會(huì)會(huì)議；

（六）公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。

四、其他

（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；

（二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；

（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；

（五）審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；

（八）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；

（九）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；

（十）修改公司章程；

（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第二篇：股份有限公司監(jiān)事會(huì)職責(zé)

股份有限公司監(jiān)事會(huì)職責(zé)、職權(quán)條例

一、監(jiān)事會(huì)的職責(zé)：

（一）決定公司經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；

（二）選舉和更換董事，決定有關(guān)董事的報(bào)酬事項(xiàng)；

（三）選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關(guān)監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

（四）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；

（五）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)的報(bào)告；

（六）審議批準(zhǔn)公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（七）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（八）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；

（九）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；

（十）對(duì)公司合并、分立、解散和清算等事項(xiàng)作出決議；

（十一）修改公司章程；

（十二）對(duì)公司聘用、解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所作出決議；

（十三）審議法律、法規(guī)和公司章程規(guī)定應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)決定的其他事項(xiàng)。

二、董事會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）負(fù)責(zé)召集股東大會(huì)，并向大會(huì)報(bào)告工作；

（二）執(zhí)行股東大會(huì)的決議；

（三）決定公司的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；

（四）制訂公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（五）制訂公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（六）制訂公司增加或者減少注冊(cè)資本、發(fā)行債券或其他證券及上市方案；

（七）擬訂公司重大收購(gòu)、回購(gòu)本公司股票或者合并、分立和解散方案；

（八）決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置；

（九）聘任或者解聘公司總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)；根據(jù)總經(jīng)理的提名，聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等高級(jí)管理人員，并決定其報(bào)酬事項(xiàng)和獎(jiǎng)懲事項(xiàng)；

（十）制訂公司的基本管理制度；

（十一）管理公司信息披露事項(xiàng)；

（十二）公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。

三、監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）檢查公司的財(cái)務(wù)；

（二）對(duì)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)或者章程的行為進(jìn)行監(jiān)督；

（三）當(dāng)董事、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求其予以糾正，必要時(shí)向股東大會(huì)或國(guó)家有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告；

（四）提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)；

（五）列席董事會(huì)會(huì)議；

（六）公司章程規(guī)定或股東大會(huì)授予的其他職權(quán)。

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四、其他

（一）決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃；

（二）選舉和更換非由職工代表?yè)?dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng)；

（三）審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告；

（四）審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告；

（五）審議批準(zhǔn)公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（六）審議批準(zhǔn)公司的利潤(rùn)分配方案和彌補(bǔ)虧損方案；

（七）對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議；

（八）對(duì)發(fā)行公司債券作出決議；

（九）對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；

（十）修改公司章程；

（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

第三篇：股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則

為了進(jìn)一步明確公司監(jiān)事會(huì)的經(jīng)營(yíng)管理權(quán)限，確保監(jiān)事會(huì)發(fā)揮其應(yīng)有職能，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司法》）、《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《證券法》）和《ABC 股份有限公司章程》 以下簡(jiǎn)稱(chēng)（《公司章程》）的規(guī)定，特制定本議事規(guī)則。

第一條 公司設(shè)監(jiān)事會(huì)，由三名監(jiān)事組成，行使監(jiān)督權(quán)，保障股東權(quán)益、公司利益和職工的合法權(quán)益不受侵犯，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。監(jiān)事由股東代表和公司職工代表?yè)?dān)任，股東擔(dān)任的監(jiān)事由股東大會(huì)選舉和更換，職工擔(dān)任的監(jiān)事由公司職工通過(guò)職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生或更換。公司職工代表?yè)?dān)任的監(jiān)事不少于監(jiān)事人數(shù)的三分之一。

第二條 監(jiān)事每屆任期三年，任期屆滿，可連選連任。

第三條 監(jiān)事應(yīng)具備下列一般任職條件：

（一）具有與股東、職工和其他相關(guān)利益者進(jìn)行廣泛交流的能力，能夠維護(hù)股東、職工的權(quán)益；

（二）具有法律、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、企業(yè)管理等方面的專(zhuān)業(yè)知識(shí)或工作經(jīng)驗(yàn)。

第四條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的監(jiān)事：

（一）無(wú)民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）因犯有貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)罪或者破壞社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序罪，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因其他犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾三年；

（三）擔(dān)任因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，并對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（四）擔(dān)任因違法吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（五）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；

（六）公司董事、總裁和其他高級(jí)管理人員；

（七）被中國(guó)證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者，并且禁入尚未解除的；公司違反本條規(guī)定選舉的監(jiān)事，該選舉無(wú)效。

監(jiān)事在任職期間出現(xiàn)本條第一款所列情形的，公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)。

第五條 監(jiān)事享有以下權(quán)利：

（一）監(jiān)事有了解公司經(jīng)營(yíng)情況，享有公司各種決策及經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)；

（二）經(jīng)監(jiān)事會(huì)委托，核查公司業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)狀況，查閱薄冊(cè)和文件，有權(quán)要求董事及公司有關(guān)人員提供有關(guān)情況報(bào)告；

（三）出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，并行使表決權(quán)；

（四）在有正當(dāng)理由和目的情況下，建議監(jiān)事會(huì)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議；

（五）出席公司股東大會(huì)，列席公司董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議；

（六）根據(jù)公司章程規(guī)定和監(jiān)事會(huì)的委托，行使其他監(jiān)督權(quán)。

第六條 監(jiān)事應(yīng)履行以下義務(wù)：

（一）遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行誠(chéng)信和勤勉的義務(wù)，忠實(shí)履行監(jiān)督職責(zé)；

（二）執(zhí)行監(jiān)事會(huì)決議，維護(hù)股東、員工權(quán)益和公司利益；

（三）不得利用職權(quán)謀權(quán)私利，不得收受賄賂和其他非法收入，不得侵占公司財(cái)產(chǎn)；

（四）保守公司機(jī)密，除依照法律規(guī)定或經(jīng)股東大會(huì)同意外，不得泄露公司秘密。

第七條 監(jiān)事會(huì)設(shè)召集人一名，即監(jiān)事會(huì)主席，可以設(shè)副主席。監(jiān)事會(huì)主席和副主席由全體監(jiān)事過(guò)半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由監(jiān)事會(huì)副主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)副主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

第八條 監(jiān)事會(huì)主席行使下列職權(quán)：

（一）召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議，并檢查監(jiān)事會(huì)的決議執(zhí)行情況；

（二）代表監(jiān)事會(huì)向股東大會(huì)報(bào)告工作；

（三）列席董事會(huì)。

第九條 監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：

（一）應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書(shū)面審核意見(jiàn)；

（二）檢查公司財(cái)務(wù)；

（三）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；

（四）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；

（五）提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行《公司法》規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；

（六）向股東大會(huì)提出提案；

（七）依照《公司法》第一百五十二條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；

（八）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第十條 公司應(yīng)采取措施保障監(jiān)事的知情權(quán)，監(jiān)事正常履行職責(zé)提供必要的協(xié)助，任何人不得干預(yù)、阻撓。監(jiān)事履行職責(zé)所需的合理費(fèi)用應(yīng)由公司承擔(dān)。

監(jiān)事會(huì)行使上述職權(quán)時(shí)，必要時(shí)可以聘請(qǐng)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)給予幫助，由此發(fā)生的費(fèi)用由公司承擔(dān)。

第十一條 監(jiān)事可以在任期屆滿前提出辭職。事辭職應(yīng)當(dāng)向監(jiān)事會(huì)提交書(shū)監(jiān)面辭職報(bào)告。監(jiān)事會(huì)視實(shí)際情況，決定是否提請(qǐng)召開(kāi)股東大會(huì)批準(zhǔn)監(jiān)事辭職而填補(bǔ)其空缺。監(jiān)事的辭職報(bào)告經(jīng)法定程序批準(zhǔn)后方能生效。職工代表出任的監(jiān)事辭職的，提請(qǐng)職工代表大會(huì)批準(zhǔn)。

第十二條 如因監(jiān)事的辭職導(dǎo)致公司監(jiān)事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，監(jiān)事的該辭職報(bào)告應(yīng)當(dāng)在下任監(jiān)事填補(bǔ)因其辭職產(chǎn)生的缺額后方能生效。余任監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)盡快召集臨時(shí)股東大會(huì)，舉監(jiān)事填補(bǔ)因監(jiān)事辭職產(chǎn)生的空選缺。在股東大會(huì)未就監(jiān)事選舉做出決議以前，該提出辭職的監(jiān)事以及余任監(jiān)事會(huì)的職權(quán)應(yīng)當(dāng)受到合理的限制。

第十三條 監(jiān)事會(huì)在行使職權(quán)時(shí)，認(rèn)為有必要，提議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì)。

如果監(jiān)事會(huì)要求召集臨時(shí)股東大會(huì)，應(yīng)簽署一份或者數(shù)份同樣格式內(nèi)容的書(shū)面要求，提請(qǐng)董事會(huì)召集臨時(shí)股東大會(huì)，并闡明會(huì)議議題并提出內(nèi)容完整的提案。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)保證提案內(nèi)容符合法律、法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定。

第十四條 董事會(huì)在收到監(jiān)事會(huì)的書(shū)面提議后應(yīng)當(dāng)在十五日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東大會(huì)的通知，召開(kāi)程序應(yīng)符合法律法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。

如果董事會(huì)在收到前述書(shū)面要求后三十日內(nèi)沒(méi)有發(fā)出召集會(huì)議的通告，出提召集會(huì)議的監(jiān)事會(huì)在報(bào)經(jīng)公司所在的地方證券主管機(jī)關(guān)同意后，以在董事會(huì)收到該要求后三個(gè)月內(nèi)自行召集臨時(shí)股東大會(huì)。

第十五條 監(jiān)事列席公司股東大會(huì)，涉及公司商業(yè)秘密不能在股東大會(huì)上除公開(kāi)外，監(jiān)事會(huì)應(yīng)配合董事會(huì)對(duì)股東的質(zhì)詢和建議作出答復(fù)和說(shuō)明。

第十六條 監(jiān)事列席公司董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司董事會(huì)召開(kāi)程序的合法性、關(guān)聯(lián)董事表決的回避及董事會(huì)決議的內(nèi)容是否符合法律及公司章程規(guī)定、否符合是公司實(shí)際需要等事宜進(jìn)行監(jiān)督。

第十七條 監(jiān)事會(huì)應(yīng)定期召開(kāi)會(huì)議，并根據(jù)需要即使召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)會(huì)議因故不能如期召開(kāi)，應(yīng)公告說(shuō)明原因。

監(jiān)事會(huì)每六個(gè)月至少召開(kāi)一次會(huì)議。議通知應(yīng)當(dāng)在會(huì)議召開(kāi)十日以前書(shū)面會(huì)送達(dá)全體監(jiān)事。監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：

（一）會(huì)議日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限；

（二）事由和議題；

（三）發(fā)出通知的日期。

監(jiān)事會(huì)召集人根據(jù)實(shí)際需要或經(jīng)三分之一以上監(jiān)事要求，以于會(huì)議召開(kāi)五日以前，以電話通知和書(shū)面通知（包括專(zhuān)人送達(dá)、郵寄、傳真、電子郵件及其他有效方式）的方式通知全體監(jiān)事。

第十八條 監(jiān)事連續(xù)兩次不能親自出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議的，視為不能履行職責(zé)，股東大會(huì)或職工代表大會(huì)應(yīng)當(dāng)予以撤換。

第十九條 監(jiān)事在監(jiān)事會(huì)上均有表決權(quán)，任何一位監(jiān)事所提議案，監(jiān)事會(huì)均應(yīng)予以審議。

第二十條 監(jiān)事會(huì)決議采取舉手表決或監(jiān)事會(huì)認(rèn)可的其他表決方式。

每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。

監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)當(dāng)由二分之一以上的監(jiān)事出席方可舉行。一監(jiān)事享有一票表每決權(quán)。監(jiān)事會(huì)作出決議，必須經(jīng)全體監(jiān)事的過(guò)半數(shù)通過(guò)。

第二十一條 監(jiān)事會(huì)可要求公司董事、總裁及其他高級(jí)管理人員、內(nèi)部及外部審計(jì)人員出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，回答所關(guān)注的問(wèn)題。

第二十二條 監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)有記錄，席會(huì)議的監(jiān)事和記錄人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記出錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說(shuō)明性記載。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案由董事會(huì)秘書(shū)保存。事會(huì)會(huì)議記錄的保管期限不少于十年。

第二十三條 本規(guī)則由公司監(jiān)事會(huì)制訂、修改、補(bǔ)充，并負(fù)責(zé)解釋。

第二十四條 本規(guī)則若與公司章程及國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件有所不符，以公司章程及相關(guān)規(guī)定為準(zhǔn)。

第二十五條 本規(guī)則所稱(chēng)“以上”、“以內(nèi)”、“以下” 都含本數(shù)； “超過(guò)”、“不滿”、“不足”、“以外”不含本數(shù)。

第二十六條 本規(guī)則自股東大會(huì)審議通過(guò)之日起生效。

股份有限公司

二〇一二年月日

第四篇：監(jiān)事會(huì)職責(zé)

**公司

監(jiān)事會(huì)、監(jiān)事會(huì)主席及監(jiān)事的職責(zé)

監(jiān)事會(huì)職責(zé)

1、檢查公司的經(jīng)營(yíng)效益、財(cái)務(wù)、國(guó)有資產(chǎn)保值增值、資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)等情況，并有權(quán)要求執(zhí)行公司業(yè)務(wù)的董事和經(jīng)理報(bào)告公司的業(yè)務(wù)情況;

2、檢查公司財(cái)務(wù)，核對(duì)企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)告、營(yíng)業(yè)報(bào)告和利潤(rùn)分配方案，查閱賬簿和其它會(huì)計(jì)資料等各種資料的真實(shí)性、合法性。每年年終，聘請(qǐng)有資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司財(cái)務(wù)進(jìn)行審計(jì)。

3、對(duì)公司經(jīng)營(yíng)運(yùn)行中涉及的數(shù)額較大的投資、融資、擔(dān)保、產(chǎn)（股）權(quán)轉(zhuǎn)讓等經(jīng)濟(jì)行為進(jìn)行監(jiān)督；

4、對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章、公司章程以及市國(guó)資委依法做出的決定（議）的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；

5、當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正，必要時(shí)向市國(guó)資委或者有關(guān)主管機(jī)關(guān)報(bào)告；

6、當(dāng)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、行政規(guī)章或者公司章程的規(guī)定給公司造成損失、應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任，而拒不承擔(dān)時(shí)，向市國(guó)資委提出書(shū)面報(bào)告；市國(guó)資委書(shū)面要求監(jiān)事會(huì)向人民法院提起訴訟時(shí)，依法向人民法院提起訴訟；

7、對(duì)公司董事、高級(jí)管理人員的考核提出建議；

8、對(duì)公司獨(dú)資、控股子企業(yè)及重要的參股公司依法進(jìn)行監(jiān)督；

9、法律、法規(guī)、行政規(guī)章和公司章程規(guī)定以及市國(guó)資委授予的其他職權(quán)。

監(jiān)事會(huì)主席崗位職責(zé)

1、全面負(fù)責(zé)主持監(jiān)事會(huì)工作、負(fù)責(zé)監(jiān)事會(huì)的日常工作；

2、召集、主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；

3、組織檢查、監(jiān)督董事、高級(jí)管理人員有無(wú)違反法律、法規(guī)、公司章程及各項(xiàng)決議的行為；

4、組織檢查、監(jiān)督公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況；

5、組織檢查、查閱公司財(cái)務(wù)帳簿和其它會(huì)計(jì)資料；

6、組織核對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)告、營(yíng)業(yè)報(bào)告和利潤(rùn)分配方案等財(cái)務(wù)資料；

7、組織對(duì)各級(jí)管理部門(mén)的工作進(jìn)行檢查、監(jiān)督、考核；

8、可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。

9、組織對(duì)各部門(mén)、駐外機(jī)構(gòu)的管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查、考核；

10、有權(quán)代表公司與董事交涉或?qū)Χ缕鹪V；

11、有權(quán)對(duì)公司所發(fā)生的問(wèn)題提出質(zhì)詢；

12、簽署監(jiān)事會(huì)的報(bào)告和其他重要文件；

13、負(fù)責(zé)組織完成國(guó)資委交辦的其他重要工作；

監(jiān)事職責(zé)

1、負(fù)責(zé)監(jiān)督董事、經(jīng)理等管理人員有無(wú)違反法律、法規(guī)、公司章程及各項(xiàng)決議的行為;

2、負(fù)責(zé)檢查公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)狀況和查閱帳簿及其他會(huì)計(jì)資料;

3、負(fù)責(zé)核對(duì)會(huì)計(jì)報(bào)告、營(yíng)業(yè)報(bào)告和利潤(rùn)分配等財(cái)務(wù)資料；

4、有權(quán)建議召開(kāi)臨時(shí)股東大會(huì);

5、有權(quán)要求執(zhí)行公司業(yè)務(wù)的董事和經(jīng)理報(bào)告公司的業(yè)務(wù)情況;

6、負(fù)責(zé)對(duì)各部門(mén)、各駐外機(jī)構(gòu)管理的工作進(jìn)行檢查、監(jiān)督、考核;

7、可以列席董事會(huì)會(huì)議，并對(duì)董事會(huì)決議事項(xiàng)提出質(zhì)詢或者建議。

8、有權(quán)對(duì)公司的管理提出建議和意見(jiàn);

9、有權(quán)對(duì)公司發(fā)生的問(wèn)題提出質(zhì)疑;

**公司

監(jiān) 事 會(huì)

二〇**年十二月九日

第五篇：股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則指引

股份有限公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則指引

目錄

第一章

總則.................................................................................................................................................1 第二章

監(jiān)事會(huì)的職權(quán).................................................................................................................................1 第三章

監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開(kāi).........................................................................................................................1 第四章

監(jiān)事會(huì)會(huì)議的通知.........................................................................................................................2 第五章

出席會(huì)議的人員.............................................................................................................................2 第六章

議案表決與會(huì)議決議.....................................................................................................................3 第七章

會(huì)議的記錄與保存.........................................................................................................................3 第八章

會(huì)議決議的執(zhí)行與督辦.................................................................................................................3 第九章

附則.................................................................................................................................................4

第一章

總則

第一條

為了完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全和發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能，依據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)為《公司法》）、國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，《……股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《公司章程》），制定本規(guī)則。

第二條

監(jiān)事會(huì)是公司依法設(shè)立的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，向股東大會(huì)負(fù)責(zé)并報(bào)告工作。

第三條

監(jiān)事會(huì)由［ ］名監(jiān)事組成，其中包括職工監(jiān)事［ ］名，監(jiān)事會(huì)設(shè)監(jiān)事會(huì)主席一名，由[二分之一]全體監(jiān)事選舉產(chǎn)生和更換。

第二章

監(jiān)事會(huì)的職權(quán)

第四條

監(jiān)事會(huì)受股東會(huì)的委托或授權(quán)行使職權(quán)，向股東會(huì)報(bào)告工作。第五條

監(jiān)事會(huì)依法行使下列職權(quán)：

（一）檢查公司的財(cái)務(wù)，查閱財(cái)務(wù)報(bào)表、資料（包括下屬企業(yè)、控股公司）；發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等協(xié)助工作。

（二）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；

（三）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；

（四）提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)會(huì)議，在董事會(huì)不履行法定的召集和主持股東會(huì)會(huì)議職責(zé)時(shí)召集和主持股東會(huì)會(huì)議；

（五）向股東會(huì)會(huì)議提出提案；

（六）按《公司法》第一百五十二條規(guī)定對(duì)董事、高級(jí)管理人員提起訴訟；

（七）法律法規(guī)及股東會(huì)授予的其他職權(quán)。

第六條

公司應(yīng)為監(jiān)事會(huì)提供辦公場(chǎng)地和必要的經(jīng)費(fèi)。監(jiān)事會(huì)根據(jù)需要可以聘請(qǐng)必要的工作人員。

第三章

監(jiān)事會(huì)會(huì)議的召開(kāi)

第七條

監(jiān)事會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。

第八條

監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議每年召開(kāi)一次，并于每年四月三十日前召開(kāi)。監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議主要是對(duì)公司經(jīng)營(yíng)狀況和資產(chǎn)運(yùn)行情況進(jìn)行審核，討論確定監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃和工作總結(jié)報(bào)告，會(huì)議的主要議題包括：

（一）審核公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，重點(diǎn)審核財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息的真實(shí)性、完整性。

（二）重點(diǎn)分析評(píng)價(jià)公司預(yù)算執(zhí)行情況、資產(chǎn)運(yùn)行情況、重大投資決策實(shí)施情況、資產(chǎn)質(zhì)量和保值增值情況；

（三）了解和評(píng)價(jià)公司董事會(huì)成員，總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的經(jīng)營(yíng)行為和業(yè)績(jī)、提出建議；

（四）討論監(jiān)事會(huì)的工作報(bào)告。

第九條

經(jīng)監(jiān)事會(huì)主席或二分之一以上全體監(jiān)事提議，或有下列情況之一的，監(jiān)事會(huì)應(yīng)在事實(shí)發(fā)生之日起十日內(nèi)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議。

（一）董事會(huì)決策違反法律、法規(guī)或超越?jīng)Q策權(quán)限范圍，違反決策程序以及決策可能?chē)?yán)重影響公司資產(chǎn)保值增值；

（二）公司高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)和《公司章程》，嚴(yán)重影響公司利益；

（三）公司已經(jīng)或正在出現(xiàn)重大的資產(chǎn)流失現(xiàn)象，股東權(quán)益受到損害，董事會(huì)未及時(shí)采取措施；

（四）監(jiān)事會(huì)認(rèn)為需要聘用執(zhí)業(yè)審計(jì)師、律師等提出專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的某些重大監(jiān)督事項(xiàng)；

（五）為完成監(jiān)事會(huì)工作計(jì)劃，監(jiān)事會(huì)在自身工作運(yùn)行的各個(gè)環(huán)節(jié)（包括部署、實(shí)施、檢查、考核）中需要召集會(huì)議；

（六）監(jiān)事會(huì)認(rèn)為有必要召開(kāi)臨時(shí)會(huì)議的其他情形。

第十條

監(jiān)事會(huì)會(huì)議由監(jiān)事會(huì)主席召集和主持；監(jiān)事會(huì)主席不能或者不履行職務(wù)的，由[副主席]半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。

第四章

監(jiān)事會(huì)會(huì)議的通知

第十一條

監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知按以下形式送達(dá)全體監(jiān)事：

（一）監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議召開(kāi)十日前以書(shū)面形式通知全體監(jiān)事；

（二）監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議召開(kāi)五個(gè)工作日前以書(shū)面通知全體監(jiān)事，遇有緊急情況時(shí)，可由監(jiān)事會(huì)主席決定，先電話通知后補(bǔ)送書(shū)面通知。

根據(jù)本議事規(guī)則要求作出的任何通知應(yīng)以書(shū)面方式作出，并可以通過(guò)專(zhuān)人遞送、快遞、掛號(hào)信或航空掛號(hào)信、傳真以及電子郵件發(fā)送至通知有關(guān)各方所指定的地址，或者發(fā)送到所涉有關(guān)各方不時(shí)書(shū)面通知的其他地址。

如果無(wú)法證明更早收到通知的情況下，任何通知應(yīng)在下列情況下視為已正式作出：

（一）如果通過(guò)專(zhuān)人遞送，在將通知送到被通知方指明的地址并由其簽收送達(dá)回執(zhí)時(shí)；

（二）如果通過(guò)快遞發(fā)出，在寄出后的三日；

（三）如果通過(guò)掛號(hào)信或航空掛號(hào)信發(fā)出，在寄出后的七日；

（四）如果通過(guò)傳真發(fā)出，在發(fā)送者收到傳真已完整傳輸?shù)拇蛴〈_認(rèn)書(shū)時(shí)；

（五）如果通過(guò)電子郵件發(fā)出，在發(fā)送者收到收件人已收到有關(guān)電子郵件的打印確認(rèn)書(shū)時(shí)，但該等確認(rèn)書(shū)系電子郵件系統(tǒng)自動(dòng)回復(fù)功能作出的除外。在此情形下，通知應(yīng)在發(fā)送方收到收件人以傳真形式發(fā)回的書(shū)面確認(rèn)時(shí)方能視為正式作出。

第十二條

監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：

（一）舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)和期限；

（二）事由及議題；

（三）發(fā)出通知的日期。

會(huì)議議題的相關(guān)資料應(yīng)隨會(huì)議通知送達(dá)各監(jiān)事。

第五章

出席會(huì)議的人員

第十三條

監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)由監(jiān)事本人出席。

監(jiān)事因故不能出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，應(yīng)事先向監(jiān)事會(huì)主席請(qǐng)假，提交書(shū)面意見(jiàn)或書(shū)面表決，也可書(shū)面委托其他監(jiān)事，委托書(shū)上應(yīng)注明委托事項(xiàng)及意見(jiàn)，并由委托人簽名或蓋章。

委托其他董事代為出席會(huì)議的監(jiān)事視為該監(jiān)事本人親自出席。但應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)— 2 —

行使監(jiān)事的權(quán)利。

第十四條

監(jiān)事未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托其他監(jiān)事代為出席的，視為放棄在該次會(huì)議上的投票權(quán)。

第十五條

監(jiān)事連續(xù)兩次未出席監(jiān)事會(huì)會(huì)議，亦未委托其他監(jiān)事出席的，視為不能履行監(jiān)事職責(zé)，由監(jiān)事會(huì)提請(qǐng)股東大會(huì)或職工代表大會(huì)予以撤換。

第十六條

監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議，均必須由全體監(jiān)事[二分之一]以上出席方可舉行。

第十七條

根據(jù)需要，監(jiān)事會(huì)可邀請(qǐng)審議事項(xiàng)的相關(guān)人員列席會(huì)議。

第六章

議案表決與會(huì)議決議

第十八條

監(jiān)事會(huì)決議要由監(jiān)事以記名投票方式進(jìn)行表決，每一監(jiān)事享有一票表決權(quán)。表決分同意和反對(duì)兩種，不能棄權(quán)，棄權(quán)的情況視為同意。

第十九條

監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)由全體監(jiān)事[二分之一]以上通過(guò)方為有效。第二十條

監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議在保障監(jiān)事充分表達(dá)意見(jiàn)的前提下，可以用郵寄或傳真方式進(jìn)行書(shū)面表決，但所表決決議應(yīng)經(jīng)全體監(jiān)事簽字通過(guò)方為有效。

第二十一條

監(jiān)事會(huì)定期會(huì)議決議一般應(yīng)包括下列內(nèi)容：

（一）監(jiān)事會(huì)會(huì)議時(shí)間、內(nèi)容以及監(jiān)事出席情況和表決情況；

（二）經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，授權(quán)審查公司半年或全年的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)基本情況；

（三）經(jīng)股東大會(huì)批準(zhǔn)，授權(quán)審查公司經(jīng)營(yíng)效益、資產(chǎn)質(zhì)量和資產(chǎn)保值增值情況；

（四）對(duì)董事會(huì)成員及經(jīng)營(yíng)班子經(jīng)營(yíng)行為、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的評(píng)價(jià)，獎(jiǎng)懲及任免建議；

（五）對(duì)監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問(wèn)題提出處理建議。

第二十二條

監(jiān)事會(huì)臨時(shí)會(huì)議要對(duì)所議事項(xiàng)形成決議，以及相關(guān)監(jiān)督報(bào)告。

第二十三條

監(jiān)事應(yīng)對(duì)監(jiān)事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任。監(jiān)事會(huì)決議違反法律、行政法規(guī)或公司章程，致使公司遭受損失的，參與決議的監(jiān)事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。但經(jīng)證明在表決時(shí)曾表示異議并記載于會(huì)議記錄的，該監(jiān)事可以免除責(zé)任。

第二十四條

監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議，應(yīng)在會(huì)議結(jié)束后五日內(nèi)抄送公司董事長(zhǎng)和總經(jīng)理，并由董事長(zhǎng)和總經(jīng)理在收到?jīng)Q議五日內(nèi)提出書(shū)面意見(jiàn)。

第七章

會(huì)議的記錄與保存

第二十五條

監(jiān)事會(huì)會(huì)議應(yīng)派專(zhuān)人作會(huì)議記錄。記錄內(nèi)容包括

（一）會(huì)議召開(kāi)的日期、地點(diǎn)和主持人姓名；

（二）出席會(huì)議監(jiān)事的姓名；

（三）會(huì)議議程；

（四）監(jiān)事發(fā)言要點(diǎn)；

（五）每一決議事項(xiàng)的表決方式和結(jié)果。

第二十六條

出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。

第二十七條

監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言做出某種說(shuō)明性的記載。第二十八條

監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄應(yīng)作為公司檔案妥善保存，保管年限為［二十］年。

— 3 — 第八章

會(huì)議決議的執(zhí)行與督辦

第二十九條

監(jiān)事會(huì)達(dá)成對(duì)有關(guān)監(jiān)督事項(xiàng)進(jìn)行檢查的決議后，應(yīng)有專(zhuān)門(mén)監(jiān)事負(fù)責(zé)執(zhí)行。

第三十條

對(duì)監(jiān)事會(huì)決議執(zhí)行情況，應(yīng)建立記錄制度。監(jiān)事會(huì)的每一項(xiàng)決議均應(yīng)指定監(jiān)事執(zhí)行或監(jiān)督執(zhí)行。被指定的監(jiān)事應(yīng)將決議的執(zhí)行情況記錄在案，并將最終執(zhí)行結(jié)果報(bào)告監(jiān)事會(huì)。

第九章

附則

第三十一條

本規(guī)則中所稱(chēng)“以上”、“以內(nèi)”、“以下”都含本數(shù)；“不滿”、“以外”不含本數(shù)。

第三十二條

本規(guī)則未盡事宜，按照國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》規(guī)定執(zhí)行。并應(yīng)根據(jù)《公司章程》和國(guó)家相關(guān)法規(guī)、規(guī)定及時(shí)進(jìn)行修訂。

第三十三條

本規(guī)則由監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第三十四條

本規(guī)則經(jīng)股東大會(huì)審議通過(guò)后生效。