第一篇：經營風險防控調研報告

天鐵集團經營風險防控調研報告

孟大勇

為深入貫徹落實習總書記關于大興調查研究之風、力戒形式主義、官僚主義的有關精神，按照《中共天津市委關于加強調查研究實效的意見》文件要求，結合天鐵集團改革發(fā)展中遇到的情況和問題，特別是十一屆市委第十巡視組對天鐵巡視中揭示的問題及整改要求。從8月開始先后到運銷處、原料處、外經處、燃料處、設材處、財務處、企劃處、法務部等經營處室，焦化廠、空分廠、熱軋公司、物華公司等有經營職能的分廠、子公司，通過召開專題座談會，現(xiàn)場查看，談話征求建議等方式，就經營風險防控工作進行調查研究?，F(xiàn)報告如下：

一、經營管理過程中風險防控方面存在的問題

（一）對經營單位特別是對運銷處、設材處、原料處、外經處、燃料處等銷售和采購單位沒有建立有效的激勵與約束、監(jiān)督與風險防控、違規(guī)與追責機制，公司目前的管理制度有局限性，對經營單位的考核僅局限于完成采購銷售任務、質量指標等幾項指標。考核指標不完善，不能有效地約束經營單位的購銷行為。該獎的沒獎，該罰的沒罰，該追責的沒追責，制度約束力較小。

（二）經營管理制度不健全，對現(xiàn)有制度的執(zhí)行不到位。

1、目前集團公司尚未出臺一整套針對經營管理的專業(yè)管理制度，特別是原燃料、設備材料采購等業(yè)務中的規(guī)范、科學、系統(tǒng)的管理制度。對采購業(yè)務中的立項、市場調研、確定合格供應商、擬定招標文件、簽訂采購合同、合同履行、質量驗收等環(huán)節(jié)的管理制度分散于采購的各個環(huán)節(jié)，沒有形成系統(tǒng)、完整、科學的業(yè)務流程。

2、在購銷業(yè)務中存在將整體項目肢解而規(guī)避招標，或將采購金額大的業(yè)務進行分解而采用獨家談判的方式采購，對于現(xiàn)有采購制度不能有效執(zhí)行。

（三）采購、銷售人員長期從事某項購銷業(yè)務，有的10年，有的甚至更長時間在同一類崗位沒有輪換過。長期從事某項業(yè)務容易形成思維固化，欠缺市場開拓、市場調研，不能有效掌握市場第一手資料，更不能利用有效的市場信息指導工作實踐。同時長期不輪崗，業(yè)務人員容易與客戶發(fā)生利益輸送形成利益鏈條，存在廉潔風險。購銷業(yè)務中，采購的原燃料、設備材料如果質次價高，會造成公司經濟損失。

（四）缺乏有效的審計監(jiān)督，對審計結果缺少有效運用。以往對于經營部門只要沒有領導調整，一般不針對經營部門進行審計，對經營部門的業(yè)務工作的合規(guī)性、合法性不能及時監(jiān)督，不能督促業(yè)務單位及時改正錯誤，不能正確評價經營部門的工作成果；對于主要領導調整進行的離任審計所揭示的問題整改不能有效落實，工作中的習慣性思維嚴重，易給公司造成巨額的經濟損失，特別是運銷處的保兌倉業(yè)務。

（五）經營管理工作管理分散，難以形成集中高效的管控模式。目前母公司物料采購有設材處、原料處、外經處、燃料處四個單位，銷售有煉鋼廠、石礦、動力廠、空分廠等單位，各子公司也都有各自獨立的購銷業(yè)務。監(jiān)督部門的監(jiān)督工作難以發(fā)揮作用。

（六）內部關聯(lián)交易有待規(guī)范和完善，特別是內部關聯(lián)交易價格不能按市場及時調整，集團公司內部各子公司之間關聯(lián)交易數(shù)量巨大，而價格一般按年度價格或幾年調整一次。市場價格一年內波動較大，而我們的關聯(lián)交易價格卻不做調整，這樣就不能真實反映各單位的經營成果，不能正確反映各單位的工作績效，造成有的單位存在經營潛虧風險。

（七）財務成本核算有待規(guī)范，對各生產單位成本核算存在月度調整現(xiàn)象，不能真實反映生產成本，影響集團公司整體經營水平。由于計量器具的不完善，各單位原燃料消耗存在多吃少計現(xiàn)象，雖有物料平衡會進行監(jiān)督，但仍有不列入平衡范圍的物料消耗，如溶劑料等非含鐵物料未納入平衡。生產單位為完成本單位的成本指標，存在多吃少計或跨月度入賬，造成財務成本核算不真實，不能真實反映集團公司盈虧水平。煉鐵廠的倉虧焦問題長期存在，雖計入煉鐵廠成本，但倉虧焦長期得不到解決，有的月份達到4千余噸，價值近億元。由于實行年度、月度分解，月度考核政策，而月度考核、評價各單位成本效益時預算外支出和市場因素給予剔除，因此不能正確反映各單位的經營業(yè)績，存在集團公司整體虧損，各單位考核指標均能完成的現(xiàn)象，集團公司經營成果不能真實體現(xiàn)，存在整體經營潛虧風險。

（八）經營涉訴風險巨大。一是案件數(shù)量居高不下，其中“保兌倉”、貨款支付等經營業(yè)務訴訟占比較重，影響經營業(yè)務穩(wěn)定。二是各單位缺少證據(jù)意識，造成訴訟因證據(jù)不足、缺少關鍵證據(jù)而導致訴訟結果不理想。三是被訴案件多，我方主動通過法律武器維護自身合法權益的案件少，特別是在巡視報告中說的應收賬款清繳不利問題。

二、問題的解決方案及建議

（一）企劃處要調整和完善對購銷部門的考核制度，以實現(xiàn)激勵與約束目的。完善購銷激勵機制，制定針對性強、操作規(guī)范的獎勵制度；同時對因違反公司程序和規(guī)定，給公司造成重大損失的有關責任單位和個人要加大考核懲罰力度。

（二）對現(xiàn)有經營管理制度進行自查、梳理和完善、匯總。首先各單位進行經營風險點自查，檢查現(xiàn)有制度是否涵蓋全部風險點，實現(xiàn)“用制度管人管事”的目標，特別是制定《天鐵集團違規(guī)投資經營責任追究暫行辦法》，認真學習、宣傳并嚴格執(zhí)行。其次收集基層單位意見或建議，動態(tài)掌握各項制度執(zhí)行情況,分析評價并提出制度改進意見，及時修訂規(guī)章制度，確保制度的適宜性和有效性。最后適時將經營管理制度進行匯總，整理匯編成冊。

（三）制定對購銷業(yè)務崗位進行考核淘汰機制。首先對長期從事購銷業(yè)務的相關人員及時進行輪崗調整，其次制定競聘上崗制度，每年最少對三分之一的崗位人員進行調整，同時加強業(yè)務培訓，形成良好的后備梯隊。三是強化市場調研，增加購銷業(yè)務的監(jiān)督機制。四是對人員和業(yè)務要有具體、明確的標準。

（四）將審計監(jiān)督作為防范風險的重要手段。一是審計工作常態(tài)化、制度化，每年對經營單位進行合規(guī)性、合法性的經營審計，增加經營業(yè)務的透明度。二是增強對審計結果的運用力度，公司批示后的審計報告，經營單位要積極、快速采取措施進行整改。三是推動建立問責機制，審計部門移交給紀委等部門的有關線索，相關部門調查后要將人事調整、法律追責等處理結果在公司范圍內通報，起到警示教育作用。

（五）建議集團公司將經營業(yè)務工作集中統(tǒng)一管理。首先能打破內部壁壘，統(tǒng)一采購方針和業(yè)務流程，各種業(yè)務間互通有無，相互調劑，減少人力浪費，提高工作效率。其次集中采購可形成規(guī)模效應，提高對供應商的談判能力，獲得更好的服務。再次通過業(yè)務集中，強化資金調度發(fā)揮資金使用效率。

（六）規(guī)范內部關聯(lián)交易制度。一是財務處要及時調整內部關聯(lián)交易定價機制，凡是有市場透明價格的物品，均按市場價格計算。二是建立靈活的價格調整機制，業(yè)務單位要加強市場調查和對標，集團公司每個季度最少調整一次關聯(lián)交易價格，對于價格波動頻繁的物品，可以在季度內增加調整次數(shù)。通過規(guī)范內部關聯(lián)交易，使企業(yè)各環(huán)節(jié)更加貼近市場，真實反映各單位經營情況，增加基層單位的競爭和憂患意識。

（七）強化成本指標核算，嚴格按權責發(fā)生制的原則核算各單位的成本支出，真實反映各單位經營情況，減少潛虧風險。首先減少物料平衡需月度平衡的物料品種，并按照物料月度實際消耗計入成本。其次調整財務成本計算規(guī)則，杜絕多吃少計或跨月度入賬現(xiàn)象，使財務成本核算更真實，更能反映集團公司盈虧水平。

（八）充分合理運用法律武器維護自身權益。首先要增強全員法律意識，特別是證據(jù)意識，工作中盡量形成書面證據(jù)，加強對合同、數(shù)量單據(jù)、質量單據(jù)的留存保管。二是運用法律積極主動維護自身合法權益，特別是依據(jù)市里關于市管國有企業(yè)加大清理應收款項的批示，通過一切能使用的合法手段對應收賬款進行清理。

（九）隨著信息技術的快速發(fā)展，互聯(lián)網+新型商業(yè)模式的快速發(fā)展，網絡營銷展現(xiàn)了強大的生命力，全國各個鋼廠都不同程度的開展了互聯(lián)網+大數(shù)據(jù)+新業(yè)態(tài)的業(yè)務模式，取得了很好的效果，我集團自從2015年循環(huán)物資板塊在渤商網上線以來，創(chuàng)造了巨大的經濟效益，并已在熱軋產成品網上拍賣中取得了很大進步，建議公司加大現(xiàn)代電商銷售的推進力度，以便為公司管理進步提供更大空間。

針對以上調研情況的分析，集團公司有必要進行管理流程的再造，體制機制的創(chuàng)新，提高現(xiàn)代電子商務在銷售中的應用力度，使企業(yè)管理特別是風險防范工作跟上時代發(fā)展。

第二篇：風險防控機制調研報告

綠森林業(yè)有限公司黨委

關于加強廉政風險防控機制建設調研報告

——綠森公司風險防控機制領導小組

按照鶴崗分子公司黨委《加強廉政風險防控機制建設實施方案》總體部署、工作要求，結合林業(yè)的工作特點，本著緊密聯(lián)系崗位實際，緊密聯(lián)系工作實際，以崗位為點，以分管業(yè)務為線，深入分析了綠森公司廉政風險防控方面存在的問題。并針對這些問題進行了總結，制定相應措施，現(xiàn)將有關調研情況報告如下：

一、廉政風險

1、思想道德方面

以分子公司黨委加強廉政風險防控機制建設實施方案為統(tǒng)領，以營造風清氣正、干事創(chuàng)業(yè)的礦林發(fā)展氛圍為目標，結合綠森公司輸實際，找準廉政風險，落實防控措施，形成長效機制，細查思想道德風險點。為了避免查找的風險點不準、不實，都是些泛泛而談空話的現(xiàn)象，我們嚴要求、嚴識別、嚴界定，自覺做到密聯(lián)系實際，即緊密聯(lián)系自己的日常表現(xiàn)實際。這樣就使每名干部查找的廉政風險既具體、又實在。主要表現(xiàn)為以下幾個方面：理想信念動搖、政治素質低；工作敷衍，組織觀念不強；作風漂浮，不深入基層實際；不注意辦公節(jié)約、鋪張浪費；工作軟弱，作風渙散；受到外部因素的誘惑、干擾而導致不廉潔行為。

2、制度建設

堅持用制度管權、管事、管人，以發(fā)展的思路和改革的辦法解決滋生腐敗的深層次問題，不斷加大從源頭上防治腐敗力度。加強監(jiān)督檢查，對本單位、本部門規(guī)章制度，特別是對擁有行政審批權、執(zhí)法權以及人、財、物管理權等重點領域、重點部門和重點崗位制度落實情況進行一次全面梳理。鶴崗分子公司黨委頒布《十條禁令》后，綠森公司結合本單位實際從新修改了綠森公司《防火戒嚴期占地紀律》,構建防控制度審查機制。

3、明確崗位職責

崗位職責整體存在廉政風險點，廉政風險查到崗，風險隱患界到點，這是廉政風險防范工作中我們的一項具體舉措。具體實施中，我們始終堅持以崗位為點，以分管業(yè)務為線，環(huán)環(huán)相扣查找廉政風險點，確保風險點查得準、找得全、定得實。公司一直圍繞綠化的整體工作從綠化項目、苗木采購、財務資金使用、物資采購等方面入手，對綠化工程、苗木采購、計劃財務、物資采購等崗位逐一排查廉政風險點。

二、針對上述廉政風險，綠森公司采取以下防控措施：

1、領導重視，全面發(fā)動開展廉政風險排查防范

公司領導深入基層，廣泛調研出思路。公司黨委針對如何完善懲防體系建設，從源頭上預防腐敗問題，在總結經驗的基礎上，在公司全面推開廉政風險排查防范的工作思路。

2、各司其職，形成合力。

搞好反腐倡廉的理論學習，先進人物先進事跡的宣傳教育；加強對黨員干部反腐倡廉的學習；紀檢部加強了干部和黨員遵紀守法的警示教育和黨紀法規(guī)知識的測試與答卷等；各基層黨支部落實黨員干部中心組的學習中，注意將反腐倡廉的宣傳教育內容學習。

3、完善廉政制度建設

按照“一級管一級、一級帶一級”的要求，在黨委與基層單位正職簽訂責任書。將廉政建設責任制列入基層班子任期目標中，根據(jù)黨委反腐倡廉工作任務總體安排，結合本單位、本部門的實際，制定廉政建設的工作任務，并分解落實責任人。

三、開展專項監(jiān)督檢查工作

1、紀監(jiān)部門每年要開展一次工作檢查，檢查各單位反腐倡廉工作計劃制定和任務分解情況以及對上級文件、指示精神在本單位貫徹執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查，并積極協(xié)助黨委對各單位完成任務情況進行考核。

2、組織開展專項檢查，以加強和督促工作的落實，紀監(jiān)部門根據(jù)上級的精神和學校黨委的要求，完善物資設備和采購制度，綠化工程驗收工作，黨員干部重大事項申報等專項檢查，推進綠森公司黨風廉政建設工作。

第三篇：廉政風險防控調研報告

為了更加深入細致地開展好林場的廉政風險防控機制建設工作，進一步增強林場廣大干部職工抓好廉政風險防控機制建設的責任感和自覺性。我場利用集中學習、召開座談會等形式，組織干部職工認真學習中央和省、市、區(qū)關于反腐倡廉建設的一系列方針政策和重大部署，學習了胡錦濤總書記在十七屆中央紀委六次全會上的重要講話，學習全區(qū)廉政風險機制建設動員會議和區(qū)紀委劉利君書記的重要講話精神。堅持理論聯(lián)系實際，學習與調研相結合的工作方法，深入分析了南溝林場廉政風險防控機制建設方面存在的現(xiàn)狀和問題，并針對這些問題進行了總結研判，現(xiàn)將有關調研情況報告如下：

一、當前廉政風險存在的現(xiàn)狀

一是思想道德缺失。一些領導干部和個別工作人員由于放松政治理論學習和世界觀改造，沒有樹立正確的權力觀、政績觀、利益觀，導致思想道德缺失嚴重，結果是造成權力失控和行為失范等廉政風險。

二是崗位職責缺位。由于一些工作崗位的特殊性，在崗人員不履行或不正確履行職責，導致崗位職責缺位、錯位，最終導致權力失控和行為失范等廉政風險。

三是業(yè)務流程錯亂。一些崗位工作業(yè)務流程極不規(guī)范，有的前后矛盾，有的工作程序重復，有的重要程序缺乏，有的前后錯位，甚至本末倒置，導致造成權力失控和行為失范等廉政風險。

四是機制制度不完善。個別崗位機制制度缺失或極不健全，自由裁量空間較大，缺乏有效的制約監(jiān)督，導致一些權力崗位運行過程中自以為是，隨意性大，有的憑個人好惡和心情好壞開展工作，結果是造成權力失控和行為失范等廉政風險。

五是外部環(huán)境不優(yōu)。受行業(yè)“潛規(guī)則”、生活圈和社交圈對個人的不利影響，工作、生活中貪圖享受，攀比、奢侈之風嚴重，追求個人利益最大化，結果是造成權力失控和行為失范等廉政風險。

二、廉政風險防控機制建設存在的主要問題

二是思想認識不到位。廉政風險是國家工作人員在執(zhí)行公務和日常生活中存在腐敗的可能。廉政風險機制是針對可能出現(xiàn)的腐敗行為建立的預警制度，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，把腐敗程度降到最低，提前化解權力運行中腐敗的風險。但有的領導和個別工作人員對廉政風險防控機制建設不重視，沒有認真地研究它的作用和效果，在單位的工作中注重個人的得失，注重政績，對廉政建設“說起來重要，做起來不要”。有的從思想上就對廉政風險機制建設有反感情緒，助長了腐敗現(xiàn)象的滋生。

二是工作開展不到位。廉政風險防控機制建設的核心內容和著力點就是預防體制的建設，預防就是要緊緊圍繞“教育、制度、監(jiān)督”這三方面開展工作。由于沒有實質性的廉政風險防控機制工作方案，也沒有認真開展此項活動，難以從源頭上預防腐敗的發(fā)生，導致反腐的力度不強。

三是科學履職不到位。建立科學的廉政風險防控機制，對預防腐敗行為的發(fā)生起到很好的抑制作用，方法運用得當，掌握得恰到好處可以起到事半功倍的效果。多年來，形成了固有的思維模式，工作中沿用老的辦法，只要完成任務，不講完成質量。特別是社會的發(fā)展，許多的腐敗行為更難發(fā)現(xiàn)，有的運用高科技、投資等手段進行腐敗。

三、加強廉政風險防控機制建設的主要措施

二是找準廉政風險點。防控廉政風險，找出風險點是關鍵。查找廉政風險是將權力公開化的行為，一般是采用自己找、互相查、群眾提、領導點、組織審等方法進行。一是查找領導崗位風險。重點查找重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用以及監(jiān)督權、審批權使用等方面容易產生腐敗行為的風險。二是查找中層崗位風險。查找行政、管理、執(zhí)紀、執(zhí)法等重要環(huán)節(jié)，排查發(fā)生或可能發(fā)生的廉政風險。三是查找其他重要崗位風險。各類重要崗位人員要查找在履行崗位職責、執(zhí)行制度、行使自由裁量權、內部管理權等方面存在或潛在的廉政風險。

二是加強廉政風險教育。把深入感知、認知廉政風險作為提升防控水平的前提。

一是要做到過程和結果并重?！芭爬住?、“掃雷”是崗位廉政風險防控體系建設的目標，但活動開展過程中的教育、警示作用同樣不能忽視，風險查擺的過程也是自我教育和自我防范的過程。

二是要樹立“找不到風險就是最大的風險”的理念。通過廣泛收集同類崗位曾經發(fā)生的案例，因崗施教、因人施教，提高廉政風險意識。三是要不斷創(chuàng)新風險教育方式。積極探索形式多樣的廉政教育模式，使黨員干部對違反黨紀條規(guī)行為的性質、后果了然于心，從而提升廉政教育的滲透。

三是加強廉政風險監(jiān)督。以開放的思路、科技的手段，拓寬防控體系工作的空間。要加大公開力度。按照公開是原則、不公開是例外的要求，大力推進黨務、政務、辦事公開。要根據(jù)廉政風險點的數(shù)量和嚴重程度，對不同崗位實行風險定級，分類管理。崗位廉政風險等級、風險點及制定的預控措施要通過各種渠道公示、公開。同時還要發(fā)揮第三方監(jiān)督的作用。探索建立重要部門、重要崗位向監(jiān)管服務對象述職述廉制度，充分發(fā)揮社會各層面、各方面代表，尤其是利益相關人的作用，進一步暢通監(jiān)督渠道，充分發(fā)揮外部監(jiān)督在風險防控體系建設中的作用。

四是.建立防控長效機制。建立健全評價評估系統(tǒng)，推進廉政風險防控體系建設。一是完善考核機制。將崗位廉政風險防控機制建設作為推進懲防體系建設的重要抓手，作為落實黨風廉政建設責任制的主要內容，在黨風廉政建設責任制考核中加以體現(xiàn)，增加持續(xù)完善的動力。二是強化糾偏機制。通過加大公眾參與力度，及早發(fā)現(xiàn)不良傾向和苗頭，及時糾正存在的問題。三是加快推進行政體制改革。崗位廉政風險的產生，離不開行政權力的土壤。要進一步規(guī)范公職人員自由裁量權的行使，營造有利于崗位廉政風險防控的社會環(huán)境。

第四篇：廉政風險防控調研報告

為了更加深入細致地開展好林場的廉政風險防控機制建設工作，進一步增強林場廣大干部職工抓好廉政風險防控機制建設的責任感和自覺性。我場利用集中學習、召開座談會等形式，組織干部職工認真學習中央和省、市、區(qū)關于反腐倡廉建設的一系列方針政策和重大部署，學習了胡錦濤總書記在十七屆中央紀委六次全會上的重

要講話，學習全區(qū)廉政風險機制建設動員會議和區(qū)紀委劉利君書記的重要講話精神。堅持理論聯(lián)系實際，學習與調研相結合的工作方法，深入分析了南溝林場廉政風險防控機制建設方面存在的現(xiàn)狀和問題，并針對這些問題進行了總結研判，現(xiàn)將有關調研情況報告如下：

一、當前廉政風險存在的現(xiàn)狀

一是思想道德缺失。一些領導干部和個別工作人員由于放松政治理論學習和世界觀改造，沒有樹立正確的權力觀、政績觀、利益觀，導致思想道德缺失嚴重，結果是造成權力失控和行為失范等廉政風險。

二是崗位職責缺位。由于一些工作崗位的特殊性，在崗人員不履行或不正確履行職責，導致崗位職責缺位、錯位，最終導致權力失控和行為失范等廉政風險。

三是業(yè)務流程錯亂。一些崗位工作業(yè)務流程極不規(guī)范，有的前后矛盾，有的工作程序重復，有的重要程序缺乏，有的前后錯位，甚至本末倒置，導致造成權力失控和行為失范等廉政風險。

四是機制制度不完善。個別崗位機制制度缺失或極不健全，自由裁量空間較大，缺乏有效的制約監(jiān)督，導致一些權力崗位運行過程中自以為是，隨意性大，有的憑個人好惡和心情好壞開展工作，結果是造成權力失控和行為失范等廉政風險。

五是外部環(huán)境不優(yōu)。受行業(yè)“潛規(guī)則”、生活圈和社交圈對個人的不利影響，工作、生活中貪圖享受，攀比、奢侈之風嚴重，追求個人利益最大化，結果是造成權力失控和行為失范等廉政風險。

二、廉政風險防控機制建設存在的主要問題

二是思想認識不到位。廉政風險是國家工作人員在執(zhí)行公務和日常生活中存在腐敗的可能。廉政風險機制是針對可能出現(xiàn)的腐敗行為建立的預警制度，做到早發(fā)現(xiàn)、早提醒、早糾正，把腐敗程度降到最低，提前化解權力運行中腐敗的風險。但有的領導和個別工作人員對廉政風險防控機制建設不重視，沒有認真地研究它的作用和效果，在單位的工作中注重個人的得失，注重政績，對廉政建設“說起來重要，做起來不要”。有的從思想上就對廉政風險機制建設有反感情緒，助長了腐敗現(xiàn)象的滋生。

二是工作開展不到位。廉政風險防控機制建設的核心內容和著力點就是預防體制的建設，預防就是要緊緊圍繞“教育、制度、監(jiān)督”這三方面開展工作。由于沒有實質性的廉政風險防控機制工作方案，也沒有認真開展此項活動，難以從源頭上預防腐敗的發(fā)生，導致反腐的力度不強。

三是科學履職不到位。建立科學的廉政風險防控機制，對預防腐敗行為的發(fā)生起到很好的抑制作用，方法運用得當，掌握得恰到好處可以起到事半功倍的效果。多年來，形成了固有的思維模式，工作中沿用老的辦法，只要完成任務，不講完成質量。特別是社會的發(fā)展，許多的腐敗行為更難發(fā)現(xiàn)，有的運用高科技、投資等手段進行腐敗。

三、加強廉政風險防控機制建設的主要措施

二是找準廉政風險點。防控廉政風險，找出風險點是關鍵。查找廉政風險是將權力公開化的行為，一般是采用自己找、互相查、群眾提、領導點、組織審等方法進行。一是查找領導崗位風險。重點查找重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用以及監(jiān)督權、審批權使用等方面容易產生腐敗行為的風險。二是查找中層崗位風險。查找行政、管理、執(zhí)紀、執(zhí)法等重要環(huán)節(jié)，排查發(fā)生或可能發(fā)生的廉政風險。三是查找其他重要崗位風險。各類重要崗位人員要查找在履行崗位職責、執(zhí)行制度、行使自由裁量權、內部管理權等方面存在或潛在的廉政風險。

二是加強廉政風險教育。把深入感知、認知廉政風險作為提升防控水平的前提。一是要做到過程和結果并重?！芭爬住?、“掃雷”是崗位廉政風險防控體系建設的目標，但活動開展過程中的教育、警示作用同樣不能忽視，風險查擺的過程也是自我教育和自我防范的過程。二是要樹立“找不到風險就是最大的風險”的理念。通過廣泛收集同類崗位曾經發(fā)生的案例，因崗施教、因人施教，提高廉政風險意識。三是要不斷創(chuàng)新風險教育方式。積極探索形式多樣的廉政教育模式，使黨員干部對違反黨紀條規(guī)行為的性質、后果了然于心，從而提升廉政教育的滲透。

三是加強廉政風險監(jiān)督。以開放的思路、科技的手段，拓寬防控體系工作的空間。要加大公開力度。按照公開是原則、不公開是例外的要求，大力推進黨務、政務、辦事公開。要根據(jù)廉政風險點的數(shù)量和嚴重程度，對不同崗位實行風險定級，分類管理。崗位廉政風險

第五篇：廉政風險防控調研報告

查斯托洛蓋社區(qū)

廉政風險防控機制建設調研報告

為了認真貫徹落實廉政風險防范機制建設工作會議精神，深入推進廉政風險防范機制的建立，我社區(qū)深入分析了廉政風險防控方面存在的不足和問題，并針對這些問題進行了總結，現(xiàn)將有關調研情況報告如下：

一、思想道德方面

（一）細查思想道德風險點。為了避免查找的風險點不準、不實，黨員干部自覺做到三個緊密聯(lián)系實際，即緊密聯(lián)系自己的思想實際，緊密聯(lián)系自己的作風實際，緊密聯(lián)系自己的日常表現(xiàn)實際。這樣就使每名黨員干部查找的廉政風險既具體、又實在。主要表現(xiàn)是：理論學習不夠，政治素質低；工作不夠扎實，組織觀念不強；工作作風不夠深入，開拓進取意識不強。

（二）針對思想道德建設方面可能存在的風險。我們施行了如下應對解決方案。一是進一步提高領導干部廉政文化素養(yǎng)，增強領導干部的自身素質和履行肩負的責任。作風建設的好壞，關系到鎮(zhèn)委、鎮(zhèn)政府的正確決策能否得到有效執(zhí)行。二是進一步提高在職人員正確行使職能、履行職責、用好權力的能力，全面推進廉政文化建設。幫助廣大黨員特別是領導干部樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和正確的權力觀、地位觀、利益觀，堅持“立黨為公、執(zhí)政為民”的理念。進一步增強黨的宗旨意識和群眾觀

念，努力做到 “權為民所用、情為民所系、利為民所謀”，為提高黨的執(zhí)政能力、保持黨的先進性，提供文化的滋養(yǎng)，為構建懲治和預防腐敗體系提供重要支撐。三是堅持把黨風廉政建設納入日常工作的重要內容，與精神文明建設和其它業(yè)務工作緊密結合，一起部署，一起落實，一起檢查，一起考核。做到集體領導與個人分工負責相結合，誰主管，誰負責，一級抓一級，層層抓落實。四是成立了黨風廉政建設責任制領導小組，負責執(zhí)行黨風廉政建設責任制情況的考核工作。五是實行“群眾監(jiān)督”制度。領導班子成員做到經常聽取干部和職工關于黨風廉政建設工作方面的建議和批評，自覺接受群眾、黨組織和紀、監(jiān)部門的監(jiān)督。

二、制度機制方面

（一）重點關注制度若干風險點。隨著改革的不斷深入，有些制度機制出現(xiàn)漏洞，約束力和監(jiān)督力不明顯，就會產生隱患，形成風險點。

(二)采取的應對機制措施。一是建立廉政風險教育長效機制。通過開展建立廉政風險防控機制工作，讓黨員干部和員工接受普遍的反腐倡廉教育，提高廉政風險意識，切實增強責任感、使命感和緊迫感。充分認識到查“風險”不是查“問題”，而是要堵住腐敗問題發(fā)生的源頭，更好地預防腐敗。二是建立崗位和部門廉政風險提醒機制。按照全員參與的要求，組織黨員干部和員工對照以往履行職責、執(zhí)行制度的情況，通過自己找、領導提、群眾幫、集體定等多種方式，認真分析并查找出個人在思想道德、崗

位職責和外部環(huán)境等方面存在或潛在的風險內容及其表現(xiàn)形式。重點查找在“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重要項目安排和大額資金使用）等方面容易產生腐敗行為的風險內容及表現(xiàn)形式。三是建立防控制度審查機制。堅持用制度管權、管事、管人，以發(fā)展的思路和改革的辦法解決滋生腐敗的深層次問題，不斷加大從源頭上防治腐敗力度。同時，加強監(jiān)督檢查，著手對社區(qū)的規(guī)章制度，特別是對擁有審批權以及人、財、物管理權等重點崗位制度落實情況進行一次全面梳理。看其是否存在腐敗尋租空間，是否有預防腐敗措施，努力構建防控制度審查機制。

三、崗位職責方面

（一）崗位職責方面整體存在廉政風險點。在廉政風險防范工作中我們做到廉政風險查到崗，風險隱患界到點。具體實施中，我們始終堅持以崗位為點，以分管業(yè)務為線，環(huán)環(huán)相扣查找廉政風險點，確保風險點查得準、找得全、定得實。

（二）針對崗位職責廉政風險點實施相應措施。對于本單位的廉政風險點，我們都對每個黨員干部逐一認真進行了調研和總結，也針對不同的崗位，明確的做出了實施措施。

查斯社區(qū)支部委員會

二〇一一年六月十八日