第一篇：HSE內(nèi)部審核與檢查的差異

淺談HSE內(nèi)部審核與檢查的差異

在HSE管理體系中，內(nèi)部審核與檢查都是以程序文件的方式進行的。內(nèi)審員進行首次內(nèi)部審核工作時，容易混淆內(nèi)部審核與檢查的關(guān)系，把內(nèi)部審核當(dāng)作是在現(xiàn)場查找隱患，而忽視了從管理上，從整個體系的持續(xù)適宜性、充分性和有效性上進行評審。筆者通過對“內(nèi)部審核程序”與“檢查和監(jiān)督管理程序”的對比，結(jié)合日常檢查工作，分析了內(nèi)部審核與檢查的差異，對HSE管理體系試運行工作中的內(nèi)部審核與檢查工作提出建議。1

內(nèi)部審核與檢查的差異 1.1

所屬要素不同

在HSE管理體系的十大要素中，“檢查和監(jiān)督管理程序”屬于 “4.8檢查和監(jiān)督”要素，確保體系運行過程中不發(fā)生偏差；而“內(nèi)部審核程序”屬于 “4.10審核評價和持續(xù)改進”要素，是對管理體系的審核及評審，使HSE管理體系不斷完善，實現(xiàn)持續(xù)改進。1.2

目的不同

內(nèi)部審核的目的是為了確定所建立的HSE管理體系是否符合標準的要求，符合HSE管理的計劃安排，符合法規(guī)要求，是否被適當(dāng)?shù)貙嵤┖捅３?，滿足組織的方針和目標的有效性，以確保HSEMS的持續(xù)符合性、充分性和有效性。

而檢查的目的主要為了及時發(fā)現(xiàn)和解決體系運行過程中存在的問題和缺陷。

由此可知，內(nèi)部審核是對HSEMS十個要素系統(tǒng)全面的檢查及審核；而檢查可以是對HSEMS某一個要素的某一個方面或某幾個要素的某幾個方面進行檢查，甚至可以是專項的、單一的檢查。例如對施工現(xiàn)場的檢查就是對“4.6運行和維修”的專項檢查，而不是內(nèi)部審核。1.3

組織人員及其素質(zhì)要求不同 1.3.1

組織人員不同

內(nèi)部審核工作需由建立HSE管理體系的單位（例如江蘇石油分公司）的管理者代表負責(zé)組織及策劃，任命審核組長，由安全技術(shù)部等相關(guān)部門配合開展。未建立并實施HSE管理體系的單位開展的檢查工作不能稱之為內(nèi)部審核。

而對檢查來說，各級HSE管理委員會、安全技術(shù)部及條線職能部門都可以組織，基層單位（如油庫、加油站、車隊等）也可以自行開展，甚至班組及崗位的周查、日查也屬于檢查范疇。1.3.2

對內(nèi)部審核員與檢查人員的素質(zhì)要求不同

內(nèi)部審核員的資格包括學(xué)歷、工作經(jīng)驗、正規(guī)審核員培訓(xùn)、審核經(jīng)驗、獨立身份等5個方面的嚴格要求。而對檢查人員的資格并沒有以上要求，只需要檢查人員針對某項具體檢查內(nèi)容具備一定的經(jīng)驗即可。1.4

頻次不同

內(nèi)部審核一般要求每年至少進行一次、三年內(nèi)覆蓋本公司HSE管理體系的所有要求。

而檢查則包括崗位日查、班組周查、基層單位月查、職能部門季查、上級檢查、重大節(jié)日檢查及季節(jié)性檢查等專項檢查，對檢查頻次并沒有統(tǒng)一的要求。1.5

基本程序不同

內(nèi)部審核的基本步驟包括審核準備、現(xiàn)場審核、審核后續(xù)工作3個方面，而檢查的基本步驟包括制定計劃、組織實施2個方面。其不同點主要有：

a)內(nèi)部審核必須編制審核實施計劃，制定目標、范圍、依據(jù)；而基層單位自行組織的檢查，可不編制檢查計劃。

b)在審核實施過程中，審核員需仔細閱讀評審文件，觀察審核對象現(xiàn)場活動及狀況，訪談相關(guān)人員。這就需要審核員具備一定的專業(yè)素質(zhì)，如善于提問、注意傾聽、仔細觀察、做好記錄等。而在檢查過程中，檢查人員可以僅檢查一個方面（如現(xiàn)場、記錄或訪談）的工作，對檢查人員（如上級領(lǐng)導(dǎo)檢查）的專業(yè)素質(zhì)并沒有苛刻的要求。

c)內(nèi)部審核實施過程中，要召開首次會議和末次會議，以實現(xiàn)審核方及被審核方的溝通；而檢查可不召開會議，對檢查出的不符合項匯總分析后，下發(fā)《不符合項報告單》或《隱患整改通知單》，直接通報受檢單位提出整改要求。

d)內(nèi)部審核是對體系進行綜合的檢查，在內(nèi)部審核中下發(fā)的《不符合項報告單》是對體系要素從管理方面提出問題，其結(jié)果不一定與考核及獎懲直接掛鉤。而檢查中下發(fā)的《不符合項報告單》一般是針對具體問題，能夠與HSE管理績效、考核獎懲直接掛鉤。2

內(nèi)部審核與檢查的工作要點

通過以上分析不難看出，HSE內(nèi)部審核與檢查在諸多方面存在差異。因此，在實際工作中，對內(nèi)審及檢查提出的要求也不同。2.1

內(nèi)部審核的工作要點

在HSE內(nèi)部審核過程中，內(nèi)審組成員要注重通過綜合、全面的檢查，從管理上分析原因，從體系上查找缺陷。內(nèi)審員要善于提問，要能夠從問題的現(xiàn)象追蹤到對體系要素影響的本質(zhì)，從而避免在某項隱患或問題上糾纏不清；對現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的問題要及時記錄，便于驗證。

內(nèi)審員要不斷加強學(xué)習(xí)，掌握HSEMS文件及安全法律法規(guī)知識。特別要注重學(xué)習(xí)體系文件的相關(guān)內(nèi)容，明晰HSE要素與程序文件、運行控制文件、作業(yè)指導(dǎo)書之間的關(guān)系。2.2

檢查的工作要點

在檢查過程中，要注意把握每次檢查的重點，避免眉毛胡子一把抓。如：在施工檢查中，要把施工方資質(zhì)、施工人員證件、安全合同、安全教育記錄、現(xiàn)場安全監(jiān)護及措施的落實、施工作業(yè)票等作為檢查重點；在重大節(jié)日檢查中，要把安全責(zé)任制的落實、員工安全意識、值班表及值班記錄、防盜防搶措施等作為檢查重點。

第二篇：HSE管理體系內(nèi)部審核

HSE管理體系內(nèi)部審核——概述（1）

1．審核目的

HSE管理體系審核的目的通常有以下幾種：

（1）確定體系的充分性、適用性和有效性；

（2）作為一種管理手段，及時發(fā)現(xiàn)HSE管理中的問題，組織力量加以糾正或預(yù)防，確保體系的正確實施與保持；

（3）在第二方、第三方審核前，發(fā)現(xiàn)問題加以糾正，為順利通過外部審核做準備；

（4）作為一種自我改進機制，使體系保持有效性，并能不斷改進，不斷完善。

2．審核范圍

在明確審核目的后，審核組長與受審核方應(yīng)確定審核范圍。第一方審核（內(nèi)審）的范圍可視企業(yè)所建體系覆蓋的產(chǎn)品、活動、服務(wù)而定，并可有一定的靈活性。但原則上應(yīng)包括體系所覆蓋的所有部門、活動和服務(wù)，當(dāng)然在編制內(nèi)審計劃時可以在特定的時期，在產(chǎn)品、活動和服務(wù)中確定一定的范圍。

3．審核準則

HSE管理體系審核的準則可以歸納為以下三條：

（1）SY/T6276-1997標準。

（2）管理手冊、程序文件及其它相關(guān)體系文件。管理手冊和程序文件是企業(yè)根據(jù)SY/T6276-1997標準的要求編制的，對企業(yè)內(nèi)部HSE管理體系的實施提供強制性指令和具體運行指導(dǎo)，一旦發(fā)布就是企業(yè)的內(nèi)部HSE管理法規(guī)。

（3）適用于企業(yè)的有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求。SY/T6276-1997標準強調(diào)對健康、安全與環(huán)境法律、法規(guī)遵守的承諾，因此適用于企業(yè)的法律、法規(guī)和其他要求，也必須作為審核準則之一。

4．內(nèi)部審核的特點

（1）根本的目的在于發(fā)現(xiàn)問題并致力于改進。

（2）必須得到管理者的支持。內(nèi)部體系審核是管理者介入體系管理的重要手段，審核結(jié)果需經(jīng)管理者評審，不符合項需管理者組織糾正措施的實施。實踐已證明，沒有最高管理者的支持，內(nèi)審不能順利進行，也不會產(chǎn)生期的效果。

（3）是一項需經(jīng)常開展的管理活動，重在有效性審核。

（4）是一項正式的活動。審核應(yīng)依據(jù)程序，有計劃安排，應(yīng)由有資格的人員進行。審核結(jié)果應(yīng)形成文件化的審核報告，發(fā)現(xiàn)的不符合應(yīng)采取糾正措施。

（5）依據(jù)客觀證據(jù)，不因情緒或偏見而左右事實。

（6）開展內(nèi)部審核的難度表現(xiàn)在：

①高層管理者等人的支持往往因人事或環(huán)境的因素打折扣；

②審核結(jié)果涉及員工或集體的榮譽和利益，可能發(fā)生爭執(zhí)；

③都是同事，難以產(chǎn)生權(quán)威效應(yīng)；

④有水平、有能力、懂得管理、技術(shù)高而又有充裕時間的內(nèi)審隊伍難以建立；

⑤內(nèi)審員難于持續(xù)跟蹤糾正措施，驗證和分析其有效性。

5．內(nèi)部審核的時機和頻次

內(nèi)部HSE管理體系審核，一般可分為例行的常規(guī)審核和特殊情況下的追加審核兩類。常規(guī)審核按預(yù)先編制的年計劃進行，往往是定期對一個或幾個部門或要素進行審核，每年應(yīng)覆蓋所有部門（或要素），至少一次或不少于監(jiān)督審核的次數(shù)。

在以下幾種特殊情況下往往需要追加審核：

（1）企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)層、隸屬關(guān)系、內(nèi)部機構(gòu)、承諾方針、目標、重大危害與影響因素、生產(chǎn)工藝及現(xiàn)場等有較大改變；

（2）發(fā)生了嚴重的環(huán)境、安全、健康問題或相關(guān)方有嚴重抱怨；

（3）即將進行第二方、第三方審核；

（4）獲證后，證書即將到期又希望繼續(xù)保持認證資格。

內(nèi)審的時機和頻次應(yīng)根據(jù)企業(yè)內(nèi)部的實際情況，由管理者代表提出具體計劃并報請最高管理者批準后實施。

6．內(nèi)部審核的一般順序 HSE管理體系審核大致可以分為下列幾個步驟進行。

1）確定任務(wù)

內(nèi)審應(yīng)明確審核范圍和審核準則，根據(jù)審核范圍確定工作量和任務(wù)的大小。如是例行審核按計劃，如是追加審核則要明確目標和受審的部門或要素。每次審核還要明確采用的依據(jù)，任務(wù)確定后要按程序由管理者代表批準下達。

2）審核準備

由管理者代表指定審核組長和批準審核組的組成。審核組長負責(zé)編制審核計劃并分配審核小組成員。審核組成員應(yīng)進行文件預(yù)審，包括管理手冊、程序文件、支持性文件、相關(guān)法律、法規(guī)、標準等有關(guān)文件。在審閱文件的基礎(chǔ)上，審核員應(yīng)編制檢查表并經(jīng)組長審批后實施。審核計劃日程表確定后應(yīng)及時通知受審部門，并請受審部門確定發(fā)言人及陪同人員并安排首、末次會議參加人員。

3）現(xiàn)場審核

審核組應(yīng)準時到達審核現(xiàn)場，召開一次正式的首次會議，說明審核的目的、范圍、準則和方法。如果是例行審核，而且是對一個部門進行審核這種首次會議可適當(dāng)簡化，現(xiàn)場審核應(yīng)是客觀的、獨立的和公正的，就是應(yīng)以事實為依據(jù)，以標準或其他文件的規(guī)定為準繩，收集客觀證據(jù)做出公正判斷。現(xiàn)場審核方法主要是通過查閱文件、記錄、面談和現(xiàn)場觀察三種方式。如發(fā)現(xiàn)不符合，要按規(guī)定填寫不符合報告，并請受審核方對事實表示認可簽字?，F(xiàn)場審核以末次會議結(jié)束。在末次會議上，審核方應(yīng)報告審核發(fā)現(xiàn)，宣讀不符合報告和宣布審核結(jié)論。在末次會議后還應(yīng)要求受審方提出糾正措施計劃。

4）編寫審核報告

審核組長應(yīng)參照規(guī)定的內(nèi)容和格式編寫審核報告，報告應(yīng)經(jīng)管理者代表審定后通過體系管理部門下達給受審部門。

5）審核匯總分析

審核組長應(yīng)根據(jù)審核小組成員的審核記錄和報告，匯總編寫一份全面的審核報告并分析體系運行的有效性和符合性。同時應(yīng)與上次內(nèi)審的情況做比較，評價其進步情況，以判斷體系是否符合持續(xù)改進的精神。

6）糾正措施的跟蹤

體系管理部門應(yīng)組織內(nèi)審人員對受審核及糾正計劃和措施的落實情況進行跟蹤驗證。應(yīng)對各部門糾正措施的情況加以匯總分析，并將結(jié)果上報給最高領(lǐng)導(dǎo)層，作為管理評審的依據(jù)之一。以上各步驟都應(yīng)在內(nèi)審程序中有所規(guī)定，內(nèi)審程序應(yīng)根據(jù)每個企業(yè)的實際情況編制，但這些主要步驟的內(nèi)容是必不可少的。

HSE管理體系內(nèi)部審核——策劃（2）

有一個良好的開端是內(nèi)審成功的必要條件。在實施內(nèi)審前應(yīng)做以下內(nèi)審的發(fā)起工作。

1．領(lǐng)導(dǎo)重視是關(guān)鍵

內(nèi)部審核牽涉到企業(yè)的所有有關(guān)部門，需要有高層管理者協(xié)調(diào)，只靠安全、環(huán)保部門的努力，權(quán)威性不夠。因此領(lǐng)導(dǎo)對內(nèi)審應(yīng)重視，并賦予內(nèi)審權(quán)威性是十分重要的。

2．管理者代表要親自抓

管理者代表應(yīng)確保按照SY/T6276-1997標準的規(guī)定建立、實施和保持HSE管理體系，具體領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)審工作的就是管理者代表，負責(zé)建立內(nèi)審組織和程序、培訓(xùn)人員、制定計劃、實施內(nèi)審和審批審核報告。

3．落實內(nèi)審職責(zé)

為維持一個管理體系并使之長期有效和持續(xù)改進，要求內(nèi)審是一項長期的常規(guī)工作。這就需要有一個機構(gòu)來負責(zé)實施內(nèi)審。這些機構(gòu)可能還有一些其他的管理工作，但內(nèi)審工作應(yīng)是此類部門的一項重要任務(wù)，而內(nèi)審工作又完全可以與其他工作（如建立體系、編制手冊和程序等）結(jié)合進行。

4．組建一支合格的內(nèi)審隊伍

要有一支合格的內(nèi)審隊伍才能保證內(nèi)審的質(zhì)量，因此培訓(xùn)內(nèi)審員是一項重要的工作。應(yīng)在各部門選擇一批熟悉企業(yè)業(yè)務(wù)、專業(yè)技術(shù)、工藝流程、HSE知識和管理知識；了解HSE法律、法規(guī)；有一定的學(xué)歷和工作經(jīng)驗、有交流表達能力和正直的人員進行培訓(xùn)。所有經(jīng)過培訓(xùn)的內(nèi)審員需經(jīng)考核合格后正式任命。

5．有正規(guī)的內(nèi)審程序

為便于內(nèi)審有系統(tǒng)、有組織、有方法和有計劃地進行，一套正規(guī)的文件化內(nèi)審程序是必不可少的。內(nèi)審程序應(yīng)明確審核的目的、范圍、執(zhí)行者的職責(zé)，以及具體的實施方法。

HSE管理體系內(nèi)部審核——準備（3）

1．編制內(nèi)部審核計劃

內(nèi)部審核計劃分集中式和分散滾動式兩種，下面分別進行說明。

1）分散滾動式

企業(yè)進行內(nèi)部審核最好采取這一審核方式，分散滾動式的內(nèi)審計劃一般應(yīng)一年編制一份。每月對一個或幾個部門或要素進行一次審核，逐月開展，使一年內(nèi)把所有部門、所有要素都覆蓋至少一次，最好是覆蓋兩次。對重點部門或要素的審核頻次可適度增加。計劃還應(yīng)是跨連

[例1]HSE管理體系內(nèi)審計劃（按部門）續(xù)進行的，以體現(xiàn)出審核的連續(xù)性。例1是按部門進行內(nèi)部審核的內(nèi)審計劃的例子，供參考。當(dāng)然企業(yè)也可以按要素來制定內(nèi)審計劃。

2）集中式

集中式內(nèi)部審核類似于認證審核，就是在確定時間內(nèi)（一般為2-4天）一次性集中審核完成體系所覆蓋的所有部門和要素。

內(nèi)部審核計劃是指確定現(xiàn)場審核人員、日程安排以及審核路線的文件，是指導(dǎo)內(nèi)部現(xiàn)場審核工作的重要依據(jù)。審核計劃應(yīng)經(jīng)受審核部門確認，如受審核部門有特殊情況時，審核組可適當(dāng)加以調(diào)整。內(nèi)部審核計劃的例子見例2 HSE管理體系內(nèi)部審核計劃。

審核計劃的內(nèi)容包括：審核的目的、性質(zhì)、范圍、準則，以及審核組成員和審核日程安排。

[例2]HSE管理體系內(nèi)部審核計劃

1．審核目的

判定公司HSE管理體系是否得到了實施和保持，發(fā)現(xiàn)HSE管理體系中可予以改進的領(lǐng)域，評價HSE管理體系的有效性和適應(yīng)性。

2．審核性質(zhì)

公司例行HSE管理體系內(nèi)部審核。

3．審核范圍

4．審核準則

a.SY/T6276-1997標準和健康安全與環(huán)境管理體系標準；

b.HSE管理體系文件；

c.適應(yīng)的法律、法規(guī)。

5．審核組

審核組長：李××

A小組：劉×× 韓×× 杜××

B小組：王×× 錢×× 孫××

6．審核日期

2001年6月24—2001年6月26日。公司HSE管理手冊覆蓋的所有部門和要素，重點是SY/T6276-1997標準和健康安全與環(huán)境管理體系標準的主要要素和重要的施工作業(yè)現(xiàn)場。7．審核日程安排

見表

編制人：（審核組長）批準人：（管理者代表）

2．組成審核組

在進行內(nèi)審前，管理代表應(yīng)指派審核組長和審核組成員。在選擇審核組長和審核組成員時，必須考慮以下因素：

（1）資格：必須是經(jīng)過培訓(xùn)并由組織任命的內(nèi)審員，特殊情況下，審核組成可吸收技術(shù)專家，但需要批準。

（2）業(yè)務(wù)范圍：內(nèi)審員應(yīng)與受審部門無直接的責(zé)任關(guān)系，其專業(yè)最好與受審部門業(yè)務(wù)相適應(yīng)，但也不強求要專業(yè)一致。

（3）經(jīng)驗與能力：審核組長要有較多審核經(jīng)驗，并有組織管理整個審核工作的能力。

（4）為受審部門所接受：管理者代表或?qū)徍私M長在決定審核組成員以前應(yīng)征得受審核部門的同意，當(dāng)受審核部門不肯接受委派的內(nèi)審員時，可考慮另選內(nèi)審員。

審核組長的職責(zé)與活動包括：

（1）負責(zé)與管理者代表商定審核的范圍。

（2）組建審核組，對人員的選用上，應(yīng)對潛在的利益沖突因素予以考慮。

（3）獲取實現(xiàn)審核目的所需要的背景材料。

（4）制定并傳達審核計劃，必要時與管理者代表、受審核部門和審核組成員磋商。

（5）協(xié)調(diào)工作文件（如檢查表等）的制定，向?qū)徍私M發(fā)布簡要指令。

（6）及時發(fā)現(xiàn)審核目的的無法實現(xiàn)的情況，并向管理者代表方通報原因。

（7）在審核期間及其前后代表審核組與受核方商談。

（8）及時向受審核方通知不符合的審核情況。

（9）及時向管理代表清晰、明確地通報審核情況。

（10）組織跟蹤審核。

3．收集并審閱有關(guān)文件 收集與受審核部門有關(guān)的程序文件，以標準、手冊、合同及法律、法規(guī)為依據(jù)，審核程序文件的符合性，檢查相關(guān)程序文件的接口是否明確、協(xié)調(diào)。審閱該部門重要的記錄，如內(nèi)外審核報告，不合格報告，糾正措施實施記錄。

4．編制檢查表

檢查表的格式?jīng)]有統(tǒng)一的要求，企業(yè)可根據(jù)自己的習(xí)慣設(shè)計合適的表格，一般應(yīng)包括以下內(nèi)容（例3為供參考示例）

[例3] HSE管理體系內(nèi)部審核檢查表

見表

（1）受審核部門、審核時間、審核員。

（2）審核項目和要點：依據(jù)標準或文件，列出審核的內(nèi)容，主要解決“查什么”的問題。

（3）審核方法：列出審核的步驟和具體方法，主要解決“怎么查”的問題。

（4）審核記錄。

5．通知受審核部門并約定審核時間

雖然在體系內(nèi)部審核計劃中規(guī)定了對某部門或其要素的審核時間，但審核組長仍應(yīng)在審核前3~5日與受審核部門接觸，約定具體的審核時間，確定受審部門的發(fā)言人和陪同人員以及審核中雙方關(guān)心的其他問題，使審核能順利進行。

HSE管理體系內(nèi)部審核——實施（4）

審核組在完成了全部準備工作以后，就可按預(yù)先約定的日期和時間到受審核方實施審核。實施審核的步驟和這個階段工作內(nèi)容主要有以下幾項：

（1）召開一次簡短的首次會議；

（2）進行現(xiàn)場審核；

（3）確定不符合項并編寫不符合報告；

（4）匯總分析審核結(jié)果；

（5）召開末次會議，宣布審核結(jié)果；

（6）編寫審核報告。

以下對這些工作內(nèi)容逐項加以說明。

1．召開首次會議

首次會議是由審核組長召開的一次會議，首次會議應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（1）向受審核部門介紹審核組成員；

（2）評審審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；

（3）簡要介紹審核中采用的方法和程序；

（4）在審核組和受審核部門之間建立正式聯(lián)絡(luò)渠道；

（5）確認已具備審核組所需的資源與設(shè)備；

（6）確認末次會議的日期和時間；

（7）審查審核組工作開展中的現(xiàn)場安全條件和應(yīng)急程序。

這些也是審核組長應(yīng)在首次會議發(fā)言的主要內(nèi)容。內(nèi)部審核的首次會議無論在內(nèi)容和召開形式上都可適當(dāng)簡化。受審核方的領(lǐng)導(dǎo)、受審部門人員及陪同人中應(yīng)參加首次會議。如領(lǐng)導(dǎo)不能親自參加，必須指定代表參加。

2．現(xiàn)場審核

首次會議后應(yīng)立即入現(xiàn)場審核?，F(xiàn)場審核是審核員尋找客觀證據(jù)的過程，是整個審核工作中最重要的環(huán)節(jié)，所以要認真做好。在現(xiàn)場審核中，一般要注意以下幾點：

（1）審核組長要控制審核的全過程?？刂茖徍诉M度、審核計劃、氣氛、紀律、客觀性、審核結(jié)果。

（2）要科學(xué)地選擇樣本。選擇樣本時應(yīng)考慮到部門HSE問題的復(fù)雜性。一般來說，企業(yè)的目標、指標的完成情況和重大風(fēng)險因素及對風(fēng)險削減的控制情況在審核中都應(yīng)涉及到。在對文件、數(shù)據(jù)抽樣時要體現(xiàn)隨機過程。

（3）充分利用檢查表。在準備階段，審核員已經(jīng)付出很多精力編制檢查表，并且在編制檢查表的過程中已經(jīng)審閱了體系文件，已經(jīng)有了針對性。因此在審核時應(yīng)充分利用檢查表，不要輕易偏離檢查表提問題。當(dāng)然也要注意不能過分信賴檢查表，真正找出不符合的原因還需要進行跟蹤提問。

（4）當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時，應(yīng)追根溯源。有的不符合項問題比較復(fù)雜，不能光從表現(xiàn)現(xiàn)象判定，要從多方面取證。（5）受審核方共同確認事實。當(dāng)發(fā)現(xiàn)不符合時，審核方應(yīng)盡量征得受審核方的認可，并使受審核部門同意采取糾正措施，如果受審核部門確實有真實的客觀證據(jù)能夠推翻某個不符合項，審核方應(yīng)撤消該不符合。

（6）始終保護審核員應(yīng)遵守的誡律。審核員在整個審核過程中都應(yīng)保持客觀、公正、認真、明確、有禮貌和為受核方保密。

3．確定不符合和編寫不符合報告

HSE管理體系審核中的不符合是指那些違背審核準則的審核發(fā)現(xiàn)。對審核中收集的客觀證據(jù)進行歸納、分析、比照約定的審核準則，即可確定不符合項，通過不符合項有以下幾種情形。

（1）體系性不符合：HSE管理體系文件沒有完全達到SY/T6276-1997標準的要求，即文件的規(guī)定不符合標準。

（2）實施性不符合：HSE管理體系實施未按文件規(guī)定執(zhí)行，即運行實施不符合文件規(guī)定。

（3）效果性不符合：體系運行結(jié)果未達到計劃的目標、指標，即效果不符合所建立的目標。

（4）法規(guī)性不符合：體系運行的HSE行為未達到HSE法律、法規(guī)和其他要求的規(guī)定，即HSE行為不符合法規(guī)要求。

根據(jù)審核結(jié)果與審核準則相偏離的嚴重程度，以及不采取措施帶來的可能后果的嚴重性，可將不符合分為兩類：嚴重不符合和一般（輕微）不符合。

編寫不符合報告，是內(nèi)審員必須掌握的基本技能，例4不符合示例，以供參考。

[例4] 不符合報告

見表

4．審核結(jié)果的匯總分析

有了若干份不符合報告，還不能在末次會議上對審核發(fā)表結(jié)論性意見，還應(yīng)對審核的結(jié)果作一次匯總分析。匯總分析可以在末次會議前召開一次全體審核組成員會議上進行，以便以受審部門的健康、安全與環(huán)境管理工作做一次總體評價。

匯總分析可以考慮以下幾個方面：

（1）從發(fā)現(xiàn)的不符合項入手。分析不符合項的總數(shù)中嚴重不符合、一般不符合各有多少項。如果審核是按部門進行的，則列出其不符合項涉及哪些要素，其中哪些要素最多或最嚴重，有了這些數(shù)據(jù)，大致可以說明這個部門的薄弱環(huán)節(jié)是什么了。

（2）從歷史和趨勢入手。將上次審核發(fā)現(xiàn)的不符合的總數(shù)及其構(gòu)成與這次相比較來看體系是在持續(xù)改進不是退步。從對上次糾正措施完成的情況及有效性的分析也可看出管理進步和不足的情況。

在這些匯總分析的基礎(chǔ)上呆以總結(jié)成整個體系的建立，實施上有哪些薄弱環(huán)節(jié)及其嚴重程度，從而得出整體性的結(jié)論性意見。

5．召開末次會議

在現(xiàn)場審核即收集證據(jù)及做出審核發(fā)現(xiàn)之后和編寫審核報告之前，審核員應(yīng)與企業(yè)的管理者和受審部門的負責(zé)人員舉行末次會議，其主要目的是向受審核部門介紹審核發(fā)現(xiàn)，能使他們清楚地理解和認識審核發(fā)現(xiàn)的事實根據(jù)。

末次會議的內(nèi)容如下：

（1）與會者簽到。審核組、受審核部門、與會者在表格上簽名。

（2）重早審核目的、審核范圍和審核準則。

（3）總結(jié)。審核組長對企業(yè)的HSE管理體系實施的有效性做出基本評價，提出體系運行的薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點。

（4）宣讀不符合報告。審核組長（也可以是審核員）宣讀不符合報告，并提醒受審核部門是否理解不符合事實。

（5）說明抽樣的局限性。審核組長應(yīng)說明審核是一種抽樣活動，帶有一定的風(fēng)險性和局限性；發(fā)現(xiàn)不符合項的部門未必是惟一的存在不符合的部門，其他存在不符合項的地方也可能未被查到，要求受審核方舉一反三，改進HSE管理體系。但審核組應(yīng)力求使審核結(jié)果公正、客觀和準確。

（6）澄清。應(yīng)讓受審核部門有機會對于不符合項提出意見，包括某些措詞修正。審核組在可能情況下應(yīng)表現(xiàn)一定靈活性，考慮意見的接受。

（7）糾正措施要求。審核組長應(yīng)提出對糾正措施的要求，包括糾正措施完成期限和追蹤驗證或監(jiān)督審核方式的要求。

（8）領(lǐng)導(dǎo)表態(tài)。在末次會議上企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)可就審核結(jié)論和糾正措施要求和作簡短表態(tài)，適當(dāng)說明今后的打算。

（9）末次會議結(jié)束。當(dāng)末次會議所有議程完成，受審核方?jīng)]有任何異議時，審核組長可宣布末次會議結(jié)束。

在末次會議上審核組長應(yīng)就整體HSE管理體系的有效性、適宜性、充分性做了總體評價和結(jié)論。結(jié)論應(yīng)全面總結(jié)健康、安全與環(huán)境管理工作的成績和問題。

6．編寫審核報告

審核報告由審核組長編寫，或在審核組長的指導(dǎo)下審核組成員編寫，審核組長對審核報告的準確性與完整性負責(zé)。審核報告涉及的項目應(yīng)為審核計劃中所決定的，編寫過程中如欲對此有所變動，應(yīng)取得有關(guān)各方的一致同意。

審核報告應(yīng)包括審核發(fā)現(xiàn)的概要，報告中包含下列內(nèi)容：

（1）審核目的、范圍和計劃。

（2）審核組成員和受審部門。

（3）審核的持續(xù)時間和日期。

（4）審核所依據(jù)的文件。

（5）審核過程的簡介，包括審核期間遇到障礙。

（6）不符合項目的數(shù)量、分布（將全部不符合項作為報告的附件）。

（7）審核結(jié)論，如：

①HSE管理體系對審核準則的符合情況；

②體系是否得到了正確的實施與保持；

③內(nèi)部管理評審過程是否足以確保HSE管理體系的持續(xù)適用性與有效性。

（8）審核報告的分發(fā)清單

7．糾正措施及其跟蹤

1）糾正措施及其跟蹤的重要性

在內(nèi)審中糾正措施具有特別重要的意義，內(nèi)審的重點在于發(fā)現(xiàn)體系的問題加以糾正，使體系得到不斷改進，因此內(nèi)部審核在現(xiàn)場審核完成及審核報告發(fā)表后，審核組和管理者代表仍要花許多精力促進糾正措施計劃的有效實施。審核組應(yīng)對糾正措施的實施情況追蹤，其重要性在于：

（1）使受審部門對已形成的不符合項進行清理和總結(jié)，徹底解決過去出現(xiàn)的問題，防止HSE管理體系運行受到影響。

（2）監(jiān)控受審部門對現(xiàn)存在的不符合采取的措施，防止其滋生、蔓延或進一步擴大，造成更大的不良后果。

（3）最重要的督促受審部門認真分析原因，防止再發(fā)生，立足于改進HSE管理體系，為未來體系的運行創(chuàng)造良好的條件。

2）糾正措施的跟蹤原則

糾正措施的跟蹤是HSE管理體系內(nèi)部審核的重要階段，其原則是：

（1）所有在審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項，必須由受審部門切實采取糾正措施，內(nèi)審員進行跟蹤驗證，形成閉環(huán)。

（2）根據(jù)不符合的性質(zhì)或程序，可采用不同的糾正措施，跟蹤驗證方式：

①對受審部門再次組織部門要素的現(xiàn)場審核以檢查糾正措施的效果，這適用于嚴重不符合項或只有到現(xiàn)場才能驗證的輕微不符合項的糾正措施跟蹤。

②受審部門提交糾正措施的實施記錄，審核員據(jù)此驗證其是否已完成，這適用于一般不符合項的糾正措施跟蹤。

③在下次內(nèi)部審核時再予復(fù)查，這適用于短期內(nèi)無法完成而又制定了糾正措施計劃的一般不符合項的跟蹤驗證。

3）糾正措施完成期限

（1）嚴重不符合項一般在三個月內(nèi)完成，其中由相當(dāng)數(shù)量同類性質(zhì)的輕微不符合形成的嚴重不符合項完成時間可再短些。

（2）一般不符合項在一個月內(nèi)完成。

（3）性質(zhì)非常輕的輕微不符合項可在現(xiàn)場審核期間由受審核方立即完成整改，審核員及時進行糾正措施跟蹤驗證，如確已完成，應(yīng)在不符合項報告中注明。

第三篇：內(nèi)部檢查和審核管理程序（范文）

內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核管理程序

1、目的

通過策劃和實施內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核，驗證GAP管理體系是否符合標準要求，體系是否得到有效保持、實施和改進，以便及時發(fā)現(xiàn)問題，采取糾正或改進措施，使質(zhì)量管理體系得到有效實施和保持。

2、使用范圍

本程序適用于GAP管理體系審核和自檢。

3、職責(zé)和權(quán)限 2.1總經(jīng)理

1)批準公司的內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核計劃； 2)批準內(nèi)部GAP管理體系檢查和審核報告； 3)任命內(nèi)審小組負責(zé)人； 2.2內(nèi)審小組組長

1)制定GAP管理體系內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核計劃； 2)全面負責(zé)領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核工作； 3)組建GAP內(nèi)審小組；

4)對內(nèi)部檢查不符合進行處理并督促改進； 5)組織編寫內(nèi)部審核報告； 2.3內(nèi)部審核員

1)依據(jù)檢查表執(zhí)行內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核任務(wù)； 2)編寫內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核報告；

3)對內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核不符合項進行處理并督促改進； 3內(nèi)部審核/檢查工作程序 3.1內(nèi)部審核和內(nèi)部檢查計劃

根據(jù)擬審核的活動和區(qū)域的狀態(tài)和重要程序，及以往審核的結(jié)果，由內(nèi)審小組組長負責(zé)策劃各部門全年審核方案和內(nèi)部檢查方案，編制內(nèi)審和內(nèi)檢計劃，確定審核和內(nèi)檢的適用范圍、頻率和方法，經(jīng)管理者代表審核，總經(jīng)理批準，每年內(nèi)審至少一次，并要求覆蓋本組織質(zhì)量管理體系的所有要求。一半內(nèi)部檢查在內(nèi)部檢查之前，可由各獨立部門單獨檢查，也可由內(nèi)審小組組長統(tǒng)一實施。

內(nèi)部審核小組成員須具備GAP內(nèi)審員證，熟悉掌握GAP各項控制點，內(nèi)部審核計劃內(nèi)容主要包括：審核目的、適用范圍、依據(jù)和方法、受審部門、審核時間安排、審核員。

內(nèi)部檢查可由各部門單獨組織實施，對人員沒有特定要求，內(nèi)部檢查計劃內(nèi)容包括：檢查目的、檢查內(nèi)容、依據(jù)和方法、檢查人員。3.2內(nèi)部審核和內(nèi)部檢查時機 3.2.1內(nèi)部審核時機

每年內(nèi)部審核應(yīng)安排對所轄所以成員進行檢查，檢查的時機應(yīng)基于對風(fēng)險的評估，選擇高風(fēng)險的階段進行。當(dāng)出現(xiàn)下列情況時，由管理者代表及時組織進行內(nèi)部審核。

1)組織機構(gòu)或管理體系發(fā)生重大變化時； 2)法律、法規(guī)及其他外部要求發(fā)生變更時； 3)第二、三方審核之前；

4)在認證證書到期換證之前；

5)出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，或發(fā)生顧客重大投訴時； 3.2.2內(nèi)部檢查時機

每年內(nèi)部檢查都是在內(nèi)部審核之前，由各部門獨立組織和安排，內(nèi)部檢查時機基于內(nèi)部審核的實施。

3.3內(nèi)部檢查和內(nèi)部審核人員要求 3.3.1內(nèi)部檢查人員

內(nèi)部檢查應(yīng)由公司批準的內(nèi)部檢查人員來承擔(dān)，也可聘請能力的外部人員參與。內(nèi)部檢查人員能力要求：

1)熟悉并了解國家相關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求 2)熟悉并掌握認證標準的要求 3)具備相應(yīng)種植技術(shù)知識或經(jīng)驗

4)熟悉本單位的GAP產(chǎn)品生產(chǎn)和加工管理體系及生產(chǎn)或加工過程 5)經(jīng)過內(nèi)部檢查員培訓(xùn)，并取得內(nèi)部檢查員資格。3.3.2內(nèi)部審核人員

內(nèi)部審核應(yīng)由具備內(nèi)部審核資歷的人員來承擔(dān)，也可聘請能力的外部人員參與。內(nèi)部審核人員能力要求： 2）1）熟悉并了解國家相關(guān)的法律、法規(guī)及其他要求；熟悉并掌握認證標準的要求； 3）具備相應(yīng)種植技術(shù)知識或經(jīng)驗；

4）熟悉本單位的GAP產(chǎn)品生產(chǎn)和加工管理體系及生產(chǎn)或加工過程；

5）經(jīng)過GAP審核員培訓(xùn)，并取得內(nèi)部檢查員資格。3.4內(nèi)部審核流程 3.4.1審核前的準備

1)總經(jīng)理任命內(nèi)審組長和內(nèi)審組員。內(nèi)審應(yīng)由于受審部門無直接關(guān)系的內(nèi)審員負責(zé)。2)由內(nèi)審小組組長策劃審核并編制本次《審核實施計劃》交管理則會代表審核，總經(jīng)理批準。計劃的編制要具有嚴肅性和靈活性。內(nèi)審計劃內(nèi)容包括： a)內(nèi)部審核的工作安排； b)審核組成員；

c)審核的時間、地點； d)受審部門級審核要點； e)開會時間；

f)審核報告分發(fā)適用范圍、日期。

3)在了解受審核部門的具體情況后，內(nèi)審組長組織編寫《質(zhì)量體系檢查記錄表》，內(nèi)審檢查表要詳細列出審核項目、依據(jù)、方法，確保無要求遺漏，審核能順利進行。

4)內(nèi)審組長在內(nèi)部審核前一周將內(nèi)審時間通知受審部門，受審部門對內(nèi)審時間如有異議，應(yīng)在內(nèi)審前三天通知內(nèi)審組長。

5)內(nèi)部質(zhì)量體系審核員應(yīng)經(jīng)GAP體系認證咨詢師培訓(xùn)、考核合格后方能擔(dān)任。3.4.2內(nèi)審的實施 1）首次會議

參加會議人員：組長領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)審組成員及各部門負責(zé)人，與會者簽到，并由生產(chǎn)部保留會議記錄。審核組長主持會議。

會議內(nèi)容：由組長介紹內(nèi)審目的、適用范圍、依據(jù)、方式、組員和內(nèi)審日程安排及其他有關(guān)事項。

2）審核報告

現(xiàn)場審核后，審核組長召開審核組會議，綜合分析、檢查結(jié)果、依據(jù)標準、體系文件及有關(guān)法律法規(guī)要求，必要時還要依據(jù)與顧客簽定的合同要求，確認不合格項，并發(fā)出不符合報告給相關(guān)部門領(lǐng)導(dǎo)確認后，由相關(guān)部門分析原因，制定糾正措施，經(jīng)審核確認后實施糾正，審

核員負責(zé)對實施結(jié)果跟蹤驗證，并報告驗證結(jié)果。

3）現(xiàn)場審核后一周內(nèi)，審核組長完成《GAP質(zhì)量體系審核報告》，交管理者代表審核，總經(jīng)理批準。

4）審核報告內(nèi)容：

a)審核目的、適用范圍、依據(jù)和方式； b)審核組成員、受審核方代表名單； c)審核計劃實施情況總結(jié)；

d)不合格項分布情況分析、不合格數(shù)量級嚴重程度； e)存在的主要問題分析；

f)對組織質(zhì)量管理體系有效性、符合性結(jié)論及今后應(yīng)改進的地方； 4.3.4末次會議

1)參加人員：領(lǐng)導(dǎo)層、內(nèi)審組成員及各部門領(lǐng)導(dǎo)，與會者簽到，并由生產(chǎn)部保留會議記錄。審核組長主持會議。

2)會議內(nèi)容：內(nèi)審組長重申審核目的，宣讀不符合報告；宣讀《GAP質(zhì)量體系審核報告》；提出完成糾正措施的要求及日期；由組織領(lǐng)導(dǎo)講話。

3)質(zhì)控部部將《GAP質(zhì)量體系審核報告》發(fā)放到相關(guān)部門。本次內(nèi)審結(jié)果要提交組織管理評審。

4.4內(nèi)部檢查工作程序

4.4.1每一種植基地應(yīng)至少每年一次針對G.GAP相關(guān)技術(shù)規(guī)范的檢查，該檢查包括申請等級內(nèi)的全部控制點；

4.4.2內(nèi)部檢查人員應(yīng)符合質(zhì)量手冊的要求；

4.4.3檢查通知：內(nèi)部檢驗可以提前通知也可以實施不通知檢查；

4.4.4內(nèi)部檢查結(jié)果后三天內(nèi)，應(yīng)于一周內(nèi)將糾正措施報檢查人，由檢查人對責(zé)任部門改進狀態(tài)進行驗證。

4.4.5被檢查部門接到檢查報告后，應(yīng)于一周內(nèi)將糾正措施報檢查人，由檢查人對責(zé)任部門改進狀況進行驗證。

4.4.6當(dāng)有種植基地正式加入時，應(yīng)進行內(nèi)部檢查，合格方可加入。4.4.7應(yīng)保持原始檢查報告和記錄，并確保在檢查需要時隨時提供。4.4.8檢查報告將包含下列信息： 1)種植基地名稱或種植戶姓名； 2)受審核方簽字； 3)日期； 4)檢查員； 5)認證的產(chǎn)品；

6)針對控制點評價的結(jié)果； 7)不符合項描述； 8)GAP運行狀態(tài)； 5相關(guān)記錄

《內(nèi)審和內(nèi)檢計劃》 《審核和檢查實施計劃》

《GAP質(zhì)量體系檢查記錄表》 《不符合報告》

《GAP質(zhì)量體系審核和檢查報告》 《內(nèi)審和內(nèi)檢會議簽到表》

第四篇：hse體系審核

質(zhì)量、HSE管理體系內(nèi)部審核

審核依據(jù)

QSY/1002.1-2013（健康、安全與環(huán)境管理體系）； ISO9001-2008質(zhì)量管理體系標準； 新疆銷售公司質(zhì)量、HSE體系文件； 有關(guān)法律法規(guī)、標準和規(guī)范要求；

2016年6-9月份追溯性檢查及屢查屢犯問題整改落實情況； 中石油新疆銷售有限公司昌吉分公司質(zhì)量、HSE審核表（綜合檢查表）。

現(xiàn)場審核包括訪談（領(lǐng)導(dǎo)、崗位員工）、作業(yè)現(xiàn)場觀察和資料查詢（追溯期為一年），以上審核發(fā)現(xiàn)，均作為體系審核績效評估依據(jù)。

在審核期間將進行安全業(yè)績考核，如無法自行提供相關(guān)資料的將按照要求進行扣分。

在審核過程中對員工應(yīng)知應(yīng)會、作業(yè)許可、應(yīng)急演練、加油機過濾器清洗流程進行現(xiàn)場考評。

本次審核出現(xiàn)油品質(zhì)量、設(shè)備設(shè)施、配電線路等問題均作為屢查屢犯問題。

第五篇：TS16949內(nèi)部審核檢查清單表

TS16949內(nèi)部審核檢查清單

受控文件清單 外來受控文件清單 文件發(fā)放（回收）登記表 文件更改申請單 檔案銷毀登記單 文件留用申請表 質(zhì)量記錄清單 文件歸檔登記表 檔案借閱登記表 檔案銷毀登記單 崗位任職要求 人員招聘計劃 培訓(xùn)計劃表 培訓(xùn)需求申請表 培訓(xùn)簽到表

員工培訓(xùn)有效性評價表 員工培訓(xùn)檔案 糾正和預(yù)防措施單 持續(xù)改進項目表 各類報告/數(shù)據(jù) 發(fā)展規(guī)劃 公司業(yè)務(wù)計劃 人員任職需求表 培訓(xùn)需求申請表 合同訂單評審表 部門質(zhì)量成本記錄表 管理評審計劃 管理評審報告 糾正和預(yù)防措施單 持續(xù)改進項目表 公司業(yè)務(wù)計劃 審核小組人員任命書 產(chǎn)品審核計劃 數(shù)據(jù)收集匯總表 部門月度數(shù)據(jù)報表 數(shù)據(jù)分析報告 持續(xù)改進登記表 8D報告

體系審核計劃 過程審核計劃 內(nèi)審檢查表 體系審核實施計劃 過程審核實施計劃 過程審核檢查清單 過程審核打分表 過程審核結(jié)果 不符合項報告

內(nèi)部質(zhì)量體系審核報告 過程審核總評定 產(chǎn)品審核報告 糾正、預(yù)防措施單 管理評審計劃 各類報告/數(shù)據(jù) 發(fā)展規(guī)劃 公司業(yè)務(wù)計劃 項目小組任命書 可行性評審報告 設(shè)備購置通知單 體系審核計劃 過程審核計劃

產(chǎn)品質(zhì)量先期策劃計劃進度表 項目開發(fā)費用預(yù)算及監(jiān)控表 可行性評審報告（含產(chǎn)能分析）開發(fā)協(xié)議 第一階段總結(jié)報告 第二階段總結(jié)報告 第三階段總結(jié)報告 第四階段總結(jié)報告 人機工程評價表 APQP有效性評價表 PPAP提交清單 PPAP報告 市場調(diào)研計劃 顧客信息一覽表

市場調(diào)研報告（含項目建議）市場營銷計劃 客戶訪問記錄表 糾正和預(yù)防措施單 持續(xù)改進項目表 各類報告/數(shù)據(jù) 發(fā)展規(guī)劃 公司業(yè)務(wù)計劃 人員任職需求表 培訓(xùn)需求申請表 崗位任職要求 合同訂單評審表 部門質(zhì)量成本記錄表 質(zhì)量成本統(tǒng)計報表 質(zhì)量成本分析報告 糾正和預(yù)防措施單 持續(xù)改進項目表 各類報告/數(shù)據(jù) 發(fā)展規(guī)劃 公司業(yè)務(wù)計劃 人員任職需求表 培訓(xùn)需求申請表 崗位任職要求 合同訂單評審表 部門質(zhì)量成本記錄表 設(shè)計任務(wù)書 初始材料清單

產(chǎn)品和過程初始特殊特性明細表 產(chǎn)品保證計劃 試生產(chǎn)控制計劃 相關(guān)作業(yè)指導(dǎo)書 測量系統(tǒng)分析計劃 過程能力研究計劃 過程流程圖 場地平面布置圖 特性矩陣圖 PFMEA 測量系統(tǒng)分析報告 初始過程能力研究報告 特殊過程確認報告 控制計劃 控制計劃檢查清單 產(chǎn)品質(zhì)量策劃總結(jié)和認定 PPAP提交清單 PPAP批準報告 產(chǎn)品和過程確認報告

文件歸檔登記表（行政部發(fā)放）PPAP提交要求清單 設(shè)備驗收單 防錯采用審批表 糾正和預(yù)防措施單 持續(xù)改進項目表 各類報告/數(shù)據(jù) 發(fā)展規(guī)劃 公司業(yè)務(wù)計劃 人員任職需求表 培訓(xùn)需求申請表 崗位任職要求 合同訂單評審表 部門質(zhì)量成本記錄表 生產(chǎn)確認試驗報告 原輔料申購?fù)ㄖ獑?交接班記錄 工藝卡 工藝作業(yè)指導(dǎo)書 設(shè)備購置申請單

設(shè)備安裝調(diào)試移交驗收單 設(shè)備臺賬 設(shè)備檔案 設(shè)備點檢表 生產(chǎn)日志

設(shè)備保養(yǎng)計劃/設(shè)備保養(yǎng)記錄單 設(shè)備大中修計劃 設(shè)備中修、大修驗收單 設(shè)備維修申請單 設(shè)備能力測定表 設(shè)備報廢申請單 設(shè)備封存/啟用申請單 材料驗收單 糾正和預(yù)防措施單 持續(xù)改進項目表 各類報告/數(shù)據(jù) 發(fā)展規(guī)劃 公司業(yè)務(wù)計劃 人員任職需求表 培訓(xùn)需求申請表 崗位任職要求 合同訂單評審表 部門質(zhì)量成本記錄表 包裝評價/驗證表 收料單 檢測報告 質(zhì)量保證協(xié)議 原材料質(zhì)量檢驗報告

指導(dǎo)書、工藝卡、自檢、抽檢記錄 采購申請單

監(jiān)視和測量設(shè)備臺賬 周期檢定計劃表

偏離校準狀態(tài)產(chǎn)品復(fù)檢記錄 校準記錄

監(jiān)視和測量設(shè)備報廢、丟失、損壞處理單 檢驗指導(dǎo)書 首件檢驗單 生產(chǎn)部巡檢單 檢驗作業(yè)指導(dǎo)書 型式試驗報告 控制計劃 不合格品評審表 不合格品返工通知單 班組生產(chǎn)日質(zhì)量統(tǒng)計單 月份質(zhì)量分析 不合格品處理清單 讓步接收申請單 糾正和預(yù)防措施單 持續(xù)改進項目表 各類報告/數(shù)據(jù) 發(fā)展規(guī)劃 公司業(yè)務(wù)計劃 人員任職需求表 培訓(xùn)需求申請表 崗位任職要求 合同訂單評審表 部門質(zhì)量成本記錄表