第一篇：XXX礦業(yè)公司風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)工作督查方案

XXX礦業(yè)公司風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)工作督

查方案

為加強XXX礦業(yè)公司安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)工作，迎接神華集團2016年度風(fēng)險預(yù)控管理體系審核，決定在公司范圍內(nèi)開展安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)督查工作，現(xiàn)將此次督查工作有關(guān)事宜安排如下：

一、督查范圍

公司所屬人勞部、精益化管理部、綜合辦公室、企管部、黨工部、工會、團委、生產(chǎn)技術(shù)部、通風(fēng)科、機電科、地測科、調(diào)度室、治安保衛(wèi)科、培訓(xùn)中心、供應(yīng)科、采區(qū)運輸隊、主井運輸隊、運轉(zhuǎn)隊、軌道運輸隊、機修廠、通風(fēng)區(qū)、滅塵隊、瓦斯抽放隊、鉆探隊、信息科、綜采一隊、綜采二隊、綜掘二隊、綜掘三隊、綜掘四隊，共計30個單位或本部門。

二、督查依據(jù)

1.神華集團公司井工煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系審核評級辦法（試行）

2.國家相關(guān)法律法規(guī)、行業(yè)標準，集團公司有關(guān)文件、規(guī)定，各公司、各單位體系文件等。

三、督查時間

2016年9月23日至2016年10月15日

四、督查分組 共分安全管理、機電運輸、一通三防、采掘、地測防治水5個組。

1、安全管理組由體系辦具體負責(zé)，負責(zé)人張志慧。督查單位：人勞部、精益化管理部、綜合辦公室、企管部、黨工部、工會、團委、調(diào)度室、治安保衛(wèi)科、培訓(xùn)中心、供應(yīng)科。

2、機電運輸組由機電科具體負責(zé)，負責(zé)人李輝。

督查單位：采區(qū)運輸隊、主井運輸隊、運轉(zhuǎn)隊、軌道運輸隊、機修廠（包括：瓦斯抽放隊、鉆探隊、信息科、綜采一隊、綜采二隊、綜掘二隊、綜掘三隊、綜掘四隊等單位的機電運輸業(yè)務(wù)督導(dǎo)）。

3、一通三防組由通風(fēng)科具體負責(zé)，負責(zé)人賀福權(quán)。督導(dǎo)單位：通風(fēng)區(qū)、滅塵隊、瓦斯抽放隊、鉆探隊、天榮公司鉆探隊、信息科。

4、采掘組由生產(chǎn)技術(shù)部負責(zé)，負責(zé)人薛永生。

督導(dǎo)單位：綜采一隊、綜采二隊、綜掘二隊、綜掘三隊、綜掘四隊

5、地測防治水組有地測科負責(zé)，負責(zé)人賈禮斌。督導(dǎo)單位：鉆探隊、天榮公司鉆探隊以及涉及排水系統(tǒng)的單位（主井運輸隊、軌道運輸隊、運轉(zhuǎn)隊、采區(qū)運輸隊、綜采一隊、綜采二隊、綜掘二隊、綜掘三隊、綜掘四隊）。

五、督查重點

（一）安全管理：

1、法定要求的識別、收集、更新是否符合要求。

2、本單位各層級根據(jù)確定的年度工作計劃，制定并落實每項工作的具體實施方案。

3、結(jié)合單位安全風(fēng)險預(yù)控管理的實際需要，確定應(yīng)建立的程序文件、制度。是否遵循“5W1H”的要求。

4、各相關(guān)部門（單位）對適用的記錄進行管理，并建立記錄清單。記錄是否真實、完整、齊全、準確、及時。是否建立《標志及圖牌板設(shè)置標準》。

5、是否依據(jù)本單位實際情況開展危險源辨識、風(fēng)險評估工作。

6、是否建立員工選聘流程和崗位能力需求分析方面的管理規(guī)定，是否嚴格按規(guī)定執(zhí)行并保留記錄。

7、是否建立包括培訓(xùn)需求、培訓(xùn)組織、培訓(xùn)實施、培訓(xùn)評價和效果跟蹤、激勵獎懲等方面的培訓(xùn)管理規(guī)定，是否嚴格按規(guī)定執(zhí)行并保留記錄。是否開展培訓(xùn)需求調(diào)查，形成培訓(xùn)需求調(diào)查報告。各類培訓(xùn)臺賬是否齊全、完整。

8、是否明確單位安全文化管理機構(gòu)和職責(zé)，制定安全文化建設(shè)規(guī)劃和年度實施計劃。是否每季度對安全文化工作計劃完成和開展情況進行一次檢查考核與總結(jié)評價，形成季度報告。

9、爆炸材料入庫、保管、發(fā)放、運輸、清退等管理制度是否健全。爆炸材料押運員、放炮員、庫管員等涉爆人員是否取得相應(yīng)資格證書，持證上崗。

10、調(diào)度控制中，調(diào)度機構(gòu)設(shè)置、職責(zé)權(quán)限、制度建設(shè)辦公場所及環(huán)境、調(diào)度內(nèi)業(yè)管理、調(diào)度匯報、協(xié)調(diào)指揮生產(chǎn)、應(yīng)急處理、以及雨季、冬季“三防”等體系指標管理是否符合體系標準要求。

11、隱患控制、三違管理、事故處置、職業(yè)健康、消防安全、地面設(shè)施等要素管理是否符合體系標準要求。

12、各業(yè)務(wù)科室是否按要求定期開展系統(tǒng)性危險源辨識和管控工作。

（二）機電運輸：

1、機電基礎(chǔ)管理中，機構(gòu)設(shè)置、制度建設(shè)、技術(shù)資料管理是否符合體系標準要求，是否按要求定期召開機電例會。

2、是否建立健全機械設(shè)備、設(shè)施的各項管理制度，內(nèi)容是否符合體系標準要求；

3、主要礦井設(shè)備測試符合要求；機械外露的轉(zhuǎn)動和傳動部分必須加裝護罩或遮攔等防護設(shè)施；主要機房、大型設(shè)備管理是否符合體系標準要求。

4、各類設(shè)備的使用、維護、保養(yǎng)、檢修是否按照設(shè)備管理制度、完好標準、操作規(guī)程、運行規(guī)程及設(shè)備說明書等進行，并按有關(guān)規(guī)定保留設(shè)備運行、維護保養(yǎng)、潤滑、點檢及檢修等相關(guān)記錄。

5、是否建立健全電氣設(shè)備管理（包括領(lǐng)用、試驗、入井檢查、井下防爆檢查、使用、安裝、維護、回收等規(guī)定）、雜散電 流、供用電管理、停送電管理、倒閘操作、保護定值、電力線路、電氣試驗、電氣設(shè)備操作運行、小型電器、變（配）電所（站）管理等所涉及業(yè)務(wù)的各項管理制度，建立健全電纜的發(fā)放、領(lǐng)用、回收、試驗等管理制度，各項制度符合《電力安全工作規(guī)程》、《煤礦安全規(guī)程》及國家、行業(yè)有關(guān)規(guī)定。

6、井下變（配）電所、主排水泵房、下山開采的采區(qū)排水泵房、主要通風(fēng)機、提升人員的立井絞車、抽放瓦斯泵及向突出礦井自救系統(tǒng)供風(fēng)的壓風(fēng)機、井下移動瓦斯抽放泵等的供電線路，是否符合《煤礦安全規(guī)程》的要求。

7、礦井兩回路電源線路上是否分接其他負荷；礦井電源線路上嚴禁裝設(shè)負荷定量器等各種限電斷電裝置；

8、電氣設(shè)備、設(shè)備保護、設(shè)備防爆、停送電操作管理以及供電系統(tǒng)檢驗試驗是否符合體系標準要求。

9、是否建立運輸管理機構(gòu)，業(yè)務(wù)人員配備齊全；是否制定滿足運輸管理需要的各項管理制度、崗位責(zé)任制、操作規(guī)程等。各類運輸設(shè)備資料是否齊全、完整。

10、運輸設(shè)備、設(shè)施是否完好，是否按規(guī)定定期進行檢測檢驗；軌道運輸、皮帶運輸、猴車運輸是否符合體系標準要求。

11、起重作業(yè)、登高作業(yè)、壓氣及輸送和壓力容器、手工工具、計量器具的管理是否符合體系標準要求。

12、崗位標準作業(yè)流程的開展是否與危險源辨識相結(jié)合。

（三）一通三防：

1、一通三防機構(gòu)設(shè)置、制度建設(shè)、儀器儀表（配備、維護、檢測、保養(yǎng)）、技術(shù)資料的健全、一通三防例會的召開是否符合要求。

2、礦井是否做到“通風(fēng)可靠、抽采達標、監(jiān)控有效、管理到位”；是否按規(guī)定開展通風(fēng)系統(tǒng)檢查，檢查記錄是否完整。

3、礦井、采區(qū)是否具有完整的獨立可靠的通風(fēng)系統(tǒng)；專用回風(fēng)巷布置是否符合規(guī)定；各用風(fēng)地點有效風(fēng)量是否滿足要求；

4、掘進工作面是否實現(xiàn)雙風(fēng)機雙電源供電并能自動切換；局部通風(fēng)機、風(fēng)筒管理是否符合體系標準要求。

5、是否存在不合理的串聯(lián)通風(fēng)、角聯(lián)通風(fēng)；瓦斯抽采系統(tǒng)是否滿足要求，是否做到瓦斯抽采達標、生產(chǎn)過程中瓦斯不超限；

6、各類通風(fēng)設(shè)施的構(gòu)筑、維護是否符合相關(guān)規(guī)定。

7、安全監(jiān)控系統(tǒng)是否可靠；是否建立完善安全監(jiān)控信息的使用處置流程；安全監(jiān)控人員是否持證上崗；安全監(jiān)控裝備的維護是否符合要求，各類監(jiān)控圖紙是否齊全并及時更新。安全監(jiān)控異常報警信息的匯報、處理是否及時，采取措施要有效；是否建立中心站運行日志、安全監(jiān)控日報表、報警斷電記錄月報、安全監(jiān)控設(shè)備使用情況月報等。記錄、報表、圖紙要規(guī)范、準確、完善，與實際相符。

8、礦井防滅火、防塵和安全監(jiān)控系統(tǒng)的安設(shè)、使用、維護、管理等是否符合有關(guān)規(guī)定等。

9、是否設(shè)立瓦斯工作防治領(lǐng)導(dǎo)小組和滿足工作需要的瓦斯 防治專業(yè)隊伍；建立瓦斯防治責(zé)任體系；建立瓦斯、二氧化碳和其他有害氣體檢查制度、瓦斯超限追查制度、瓦斯防治考核、獎懲制度、技術(shù)檔案管理制度等。

10、井下瓦斯檢查點的設(shè)置和檢查是否符合要求；瓦斯檢查儀器、儀表是否齊全、完好，并按照規(guī)定進行校正和檢定。

11、是否建立瓦斯抽放系統(tǒng)檢查驗收制度,瓦斯防治工程（巷道、鉆場、鉆孔等）的檢查驗收制度,瓦斯抽采達標評價規(guī)定等。是否編制瓦斯抽采和利用中長期規(guī)劃和年度實施計劃，內(nèi)容是否符合體系標準要求。抽采鉆場及鉆孔是否按規(guī)定設(shè)置管理牌板，測定數(shù)據(jù)是否及時、準確，并有記錄和臺帳；

12、安全避險六大系統(tǒng)運行是否正常、可靠。

（四）采掘：

1、機構(gòu)設(shè)置、制度建設(shè)、采區(qū)設(shè)計與接續(xù)、生產(chǎn)接續(xù)、規(guī)程措施、工程質(zhì)量、文明生產(chǎn)是否符合體系標準要求。

2、是否開展定期檢查和專項檢查，并留有檢查記錄。

3、采掘生產(chǎn)組織、頂板管理是否符合體系標準要求。

4、安全避險六大系統(tǒng)運行是否正常、可靠。

5、爆破作業(yè)是否符合規(guī)定。

6、班組建設(shè)工作的開展是否符合體系標準要求。

（五）地測防治水：

1、地測防治水基礎(chǔ)管理中，機構(gòu)設(shè)置、制度建設(shè)、地質(zhì)裝備、地質(zhì)保障、工作計劃以及業(yè)務(wù)會議是否符合體系標準要求。

2、地質(zhì)管理中，地質(zhì)報告、地質(zhì)“三書”、成果資料、地質(zhì)圖紙、地質(zhì)預(yù)報、儲量管理、測量管理是否符合體系標準要求，是否按要求建立或保留相關(guān)記錄。

3、水文地質(zhì)基礎(chǔ)管理中，是否建立水文圖紙資料、地質(zhì)報告、水害預(yù)報等基礎(chǔ)管理規(guī)定；基礎(chǔ)資料、水文圖紙、水文地質(zhì)報告、水害預(yù)報以及各類計劃、總結(jié)、記錄是否符合體系標準要求。

4、礦井防排水系統(tǒng)是否健全、設(shè)施是否完善，是否按要求每年進行聯(lián)合試運轉(zhuǎn)，編制聯(lián)合試運轉(zhuǎn)報告。是否按月開展防治水設(shè)施、排水系統(tǒng)檢查，并保留檢查記錄。

5、是否查明主要地面水源、暗河、老空水、大型溶洞、含水層及導(dǎo)水構(gòu)造等的分布；

6、各類水害防治及探放水措施是否符合《煤礦防治水規(guī)定》要求；水害事故應(yīng)急演練及雨季“三防”是否落實到位等。

7、井下探放水設(shè)計、工程驗收、效果評價是否符合體系標準要求。

8、是否建立古井老窯、周邊礦井、地表水、氣象、地下水等動態(tài)觀測機制：是否建立水害預(yù)警管理機制，是否按要求開展水害演練。

9、是否按要求定期開展防治水檢查，并保留記錄。

六、相關(guān)要求

（一）高度重視 各督查組要把做好這次風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)情況的督查工作，作為推動迎接神華集團2016年風(fēng)險預(yù)控管理體系審核以及本礦提升公司安全管理水平的有效手段，切實做到重點突出、客觀公正、不走過場，保質(zhì)保量、取得實效。

（二）充分準備

各組長要提前制定本小組的督查計劃表，帶齊檢查所需的材料和文件等。（如：風(fēng)險預(yù)控管理體系考核標準，相關(guān)的法規(guī)、規(guī)范、制度、文件等）。嚴格對照標準檢查，對查出的所有問題均要填寫在整改通知書上，并寫清違反的條款，下發(fā)到單位進行整改，并及時落實整改情況，每日調(diào)度會議上進行匯報。

（三）做好總結(jié)

每組督查結(jié)束后要編制督查報告。報告至少應(yīng)該包括：督查目的、督查范圍、督查依據(jù)、存在的主要隱患和問題，以及整改情況。于10月18日將報告以及查出的隱患或問題“五定”表報送本安辦匯總。

這次督查，時間緊、任務(wù)重、涉及面廣、要求高。希望各組按照公司的統(tǒng)一部署，做好內(nèi)部分工，圓滿完成此次督查工作。

體系辦

2016年9月22日

第二篇：風(fēng)險預(yù)控管理體系

神華集團有限責(zé)任公司：

推進風(fēng)險預(yù)控管理體系 建立安全生產(chǎn)長效機制

近年來，神華集團積極探索并推行煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系，有效地提升了煤礦安全管理水平，促進了企業(yè)安全發(fā)展。

一、煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系的實施背景

大家知道，近十年是我國煤炭工業(yè)發(fā)展的黃金期，也是神華集團快速發(fā)展的重要時期。這期間，我們并購組建了寧煤集團、神新公司、神寶公司和北電勝利公司等。神華企業(yè)規(guī)模快速擴大，煤礦數(shù)量不斷增加，由原來的40個變?yōu)楝F(xiàn)在的64個（含基建礦井）。

煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的研究和實施就是在神華生產(chǎn)規(guī)模高速發(fā)展、安全生產(chǎn)壓力驟然增大、安全問題日益嚴峻的背景下進行的。促使神華做出決定，下大力氣研究和推行煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的主要因素有以下幾個方面：

（一）神華迫切需要一個切實有效的抓手，快速夯實新并購煤礦的安全管理基礎(chǔ)，提高其安全生產(chǎn)水平。并購工作打破了神華原有的以神東公司這樣煤層地質(zhì)條件好、建設(shè)起點高的礦區(qū)為主的安全管理格局。新并購煤礦大多建設(shè)起點低，設(shè)計落后，人員多、裝備差、煤層地質(zhì)條件復(fù)雜，水、火、瓦斯、頂板、煤塵等災(zāi)害俱全，百萬噸死亡率也遠遠高于神華原有煤礦。特別是這些煤礦安全管理的體制、機制和管理理念，與神華安全管理模式差異較大。神華亟需一個辦法，將新并購煤礦的安全管理工作快速提升上來。

（二）實踐證明繼續(xù)依靠傳統(tǒng)的安全管理方法，不能徹底解決神華煤礦的安全生產(chǎn)問題。數(shù)年來，我們在推行煤礦安全質(zhì)量標準化的基礎(chǔ)上，進行了大量的實踐和探索，先后引進了OHSAS 18001職業(yè)健康安全管理體系、南非的NOSA綜合五星管理體系等國外先進的安全管理辦法，但是由于基礎(chǔ)不同、文化差異和譯文晦澀，這些體系難理解、難結(jié)合、難應(yīng)用，導(dǎo)致最終推行不下去。但這些嘗試和探索給了我們很多有益的啟發(fā)：煤礦安全管理必須體系化，必須將國際標準本國化、將國家標準行業(yè)化，將傳統(tǒng)與現(xiàn)代相結(jié)合，自主創(chuàng)新，研究一套針對我國煤礦特點的管理體系。

（三）國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局和國家煤礦安全監(jiān)察局的期望，堅定了神華研究煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系的決心。2005年前后，我國煤礦安全生產(chǎn)形勢十分嚴峻，黨中央國務(wù)院和全社會高度關(guān)注。當時神華安全生產(chǎn)處在我國煤炭行業(yè)先進水平，國家安監(jiān)總局和國家煤監(jiān)局希望神華集團帶頭對煤礦安全管理問題進行系統(tǒng)研究，創(chuàng)新安全管理體制和機制，建立一套適合煤礦特點、管用的現(xiàn)代安全方法，以此促進全國煤礦安全管理水平的提升。在國家安監(jiān)總局和國家煤監(jiān)局的指導(dǎo)支持下，神華集團于2005年立項組織國內(nèi)六家科研院校，歷時兩年對現(xiàn)代安全管理理念、基本理論、風(fēng)險預(yù)控管理方法、體系必備元素及構(gòu)成，進行了系統(tǒng)研究，提出了這套煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的基本架構(gòu)。2007年國家煤監(jiān)局在神華召開了推進會，并組織在全國百家煤礦試點推行這套體系，神華集團在全集團52個生產(chǎn)煤礦全面推行。2011年該體系作為一項國家安全生產(chǎn)行業(yè)標準予以發(fā)布。同年8月，國家安監(jiān)總局和國家煤監(jiān)局發(fā)文在全國推行。

二、煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系的主要內(nèi)容

神華煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的主要內(nèi)容，包括一個流程、兩個理論、五個部分。

（一）一個流程。即風(fēng)險預(yù)控管理流程，是實現(xiàn)煤礦“人、機、環(huán)、管”四類危險源管控一致性、程序化的方法。該流程包括五個步驟：

危險源辨識。發(fā)動全員對自己工作場所和責(zé)任區(qū)域內(nèi)的危險源進行逐一排查和登記，找出煤礦面臨的各類不安全因素到底有哪些。

風(fēng)險評估。對煤礦辨識出來的幾千條甚至上萬條危險源，進行評估分級，搞清哪些是重大風(fēng)險，哪些是中等、一般的風(fēng)險，進而明確安全管控的重點。

風(fēng)險管理標準和管理措施。依法制定危險源管理標準，確定危險源管到什么程度、達到什么標準才能不出事故，解決每個管控重點“如何管”和“如何管得有效”的問題。

危險源監(jiān)測。在生產(chǎn)過程中，煤礦需要通過監(jiān)測危險源是否處于受控狀態(tài)，檢驗管控標準和措施實施的效果如何，動態(tài)排查事故隱患。

危險源預(yù)警。對于監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)危險源未有效控制的情況，及時分級預(yù)警，促進現(xiàn)場迅速落實整改和控制措施，預(yù)防事故發(fā)生。

（二）兩個理論。一是海因里希法則。根據(jù)該法則明確了我們安全工作基本原則，即防范大事故必須從消除小事故和隱患做起，將管理的重心下移、關(guān)口前移，變被動為主動，變事后查處為風(fēng)險預(yù)控。二是內(nèi)外因事故致因理論。該理論闡明了煤礦安全生產(chǎn)事故是在內(nèi)因和外因共同作用下能量意外釋放的結(jié)果，要想控制事故的發(fā)生，就要控制事故的內(nèi)因，排除誘發(fā)事故發(fā)生的外因，為煤礦實現(xiàn)切斷煤礦事故因果鏈、建立風(fēng)險預(yù)控管理流程奠定了基礎(chǔ)?；谶@兩個基本理論，我們設(shè)計了這套煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系。

（三）五個部分。風(fēng)險預(yù)控管理體系是按照系統(tǒng)化原則進行設(shè)計的，由風(fēng)險辨識與管理、人員不安全行為控制、生產(chǎn)系統(tǒng)控制、綜合要素管理和預(yù)控保障機制五個部分構(gòu)成。這五部分既相互獨立，又相互關(guān)聯(lián)和作用，形成了以風(fēng)險辨識與管理為核心，以不安全行為控制、生產(chǎn)系統(tǒng)控制、綜合要素管理為重點，以預(yù)控保障機制為支撐的全面的、系統(tǒng)的安全管理體系。

煤礦風(fēng)險辨識與管理。這部分我們設(shè)計了5個元素，其主要內(nèi)容在“一個流程”部分已經(jīng)做了說明，不再贅述。

人員不安全行為控制。神華多年來事故統(tǒng)計表明，人的不安全行為占到了事故致因的90%以上。因此，我們在設(shè)計這套體系時，將不安全行為管控作為體系中的獨立部分。這部分從人員準入開始，從源頭上排查不安全行為人，到過程中強化人員安全培訓(xùn)，加強不安全行為梳理，矯正不安全行為，實施安全激勵政策，提高人員自主防范能力，降低不安全行為發(fā)生幾率，用7個元素規(guī)定了煤礦開展不安全行為控制工作的方法和要求。

生產(chǎn)系統(tǒng)控制。這部分主要針對煤礦采、掘、機、運、通、地測、防治水等生產(chǎn)系統(tǒng)中工藝、設(shè)備和有害物等危險源的安全控制，依據(jù)《煤礦安全規(guī)程》、《煤礦安全質(zhì)量標準化標準》和其他適用的法律法規(guī)要求，明確了管控標準和要求。整個生產(chǎn)系統(tǒng)控制部分分為15個子系統(tǒng)，包含了112個元素。

綜合要素管理。這部分我們設(shè)計了6個子系統(tǒng)23個元素，對“生產(chǎn)系統(tǒng)控制”之外的地面輔助作業(yè)、應(yīng)急救援、職業(yè)衛(wèi)生和健康服務(wù)、環(huán)境管理、承包商管理等，做了詳細規(guī)定，是煤礦實現(xiàn)全面、全方位管理不可缺少的部分。

預(yù)控保障機制。為保障這一整套體系的有效運行，充分調(diào)動各級人員落實體系的積極性，我們用5個子系統(tǒng)14個元素，分別規(guī)定煤礦組織機構(gòu)、安全投入、考核與獎懲機制和安全文化建設(shè)等，確保體系各項要求的有效落地。

神華煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系五部分包含28個子系統(tǒng)、160個元素，基本覆蓋了煤礦安全管理的各個方面。為了提高體系的運行效率，我們還配套開發(fā)了信息化管理系統(tǒng)，作為煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系的運行平臺。

三、煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系的重要作用

體系推行初期，由于大家對體系了解不夠，重視不夠，推行工作困難重重，阻力很大。為此，集團公司多次舉辦了各個層次的培訓(xùn)班和經(jīng)驗交流會，并建立了強有力的考核獎懲機制。采用了子分公司月度、季度考核和集團公司年考核相結(jié)合的動態(tài)考核辦法。年終公布各礦排名，重獎重罰，并且培養(yǎng)和建立了一支近千人的體系培訓(xùn)老師隊伍和一支600余人的體系審核員隊伍，有效地推動了體系的實施，目前體系已在神華煤礦全部落地。

經(jīng)過幾年的應(yīng)用實踐，我們總結(jié)體系的作用，大致有以下方面。

（一）推動了全員參與，將安全責(zé)任落到了實處。以前我們的煤礦雖然都建立了安全生產(chǎn)責(zé)任制，但由于責(zé)任不具體、可操作性不強，安全生產(chǎn)責(zé)任制沒有真正落到實處。推行體系后，各礦依據(jù)體系設(shè)計的一系列考核指標，將各項安全工作責(zé)任分解落實到了礦領(lǐng)導(dǎo)、各業(yè)務(wù)部門和崗位員工頭上，每項安全工作“誰主管、誰主抓、誰負責(zé)”分工清楚，每個領(lǐng)導(dǎo)負責(zé)幾個元素，每個員工負責(zé)幾項工作，責(zé)任非常明確。

（二）提供了一套好的辦法，實現(xiàn)了危險源的全面管控。這套體系將危險源分為兩類，實行分級管理。一類是系統(tǒng)性危險源管控。以領(lǐng)導(dǎo)干部和業(yè)務(wù)部門為主體，開展系統(tǒng)重大危險源辨識與評估，并落實整改措施，防范較大以上事故。另一類是崗位危險源管控。以區(qū)隊、班組和一線員工為主體，開展崗位危險源的辨識與評估，制定針對性的管控措施并嚴格執(zhí)行，防范一般事故的發(fā)生。我們通過危險源的辨識確定安全管理的對象；通過風(fēng)險評估確定安全管理的重點；通過管理標準的引入確定安全管理的依據(jù)和尺度；通過管理措施的制定確定達到標準的途徑和方法。最終達到員工自主管理的目的，切實解決了煤礦安全管理“管什么”和“如何管”的根本問題。

（三）實現(xiàn)了隱患治理的閉環(huán)管理和持續(xù)改進。這套體系以PDCA為運行模式，風(fēng)險辨識與管理在PDCA循環(huán)運行中不斷重復(fù)完善，通過危險源監(jiān)測及時排查隱患，落實整改責(zé)任，形成了安全隱患排查、整改、消除的閉環(huán)管理的長效機制，使隱患排查治理制度化和常態(tài)化，切實把隱患消滅在萌芽狀態(tài)。體系自身也在體系策劃、體系運行、體系考核評審和體系改進的PDCA循環(huán)中，不斷完善，持續(xù)改進。

（四）注重過程控制，做到了安全管理的關(guān)口前移。我們以前的管理是以結(jié)果為主，查出一個問題處理一個問題，安全工作跟著問題跑。推行體系后，安全管理是以過程控制為主，通過風(fēng)險評估提前想到過程中會發(fā)生什么，通過過程控制盡量讓其少發(fā)生或者不發(fā)生。這套體系從煤礦設(shè)計開始，覆蓋了礦井建設(shè)、生產(chǎn)直到礦井報廢的全過程。體系746項考核指標中，過程性指標有482項，占到64.6%，依靠嚴格的過程控制來提升煤礦安全績效。

（五）簡便實用，便于員工掌握。煤礦客觀存在的危險源多達幾千甚至上萬條，但就某一個具體崗位而言，通過危險源的辨識和風(fēng)險評估需要管控的危險源只有十幾條，需要重點管控的也就幾條，而且都是工人每天要干的事情，工人比較容易掌握，安全培訓(xùn)的針對性更強。只要每個員工知道了本崗位的危險源，并嚴格按標準做到了，就能確保安全。例如，采煤司機在完成“割煤”任務(wù)時，需要按照7條標準規(guī)范操作，管理人員按照8項措施去管，確保標準執(zhí)行到位。其他各個工作崗位也是如此，真正做到了工人學(xué)有重點、干有標準，管理人員責(zé)任明確、管有措施。

（六）體系具有普遍的適用性。風(fēng)險預(yù)控管理體系是針對煤礦行業(yè)特點的一套安全管理的方法，適用于不同類型、不同條件、不同規(guī)模的煤礦。只不過對于條件復(fù)雜的煤礦，危險源的數(shù)量要多一些，管控的難度要大一些，但理論和方法是相同的。實踐證明，對于風(fēng)險多的煤礦，推行體系更有必要，效果也更顯著。

神華集團公司推行煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系后，取得了良好的管理成效。一是安全生產(chǎn)總體水平持續(xù)提高。2007到2011年，連續(xù)五年百萬噸死亡率保持在0.03以下，今年上半年全集團百萬噸死亡率為0.009；二是煤礦現(xiàn)場安全狀況持續(xù)改善。如原來基礎(chǔ)條件較差、管理相對薄弱的烏海能源公司所屬8個煤礦，在2011有7家達到煤礦安全質(zhì)量標準化國家級；三是各子分公司安全管理業(yè)績明顯趨好，特別是神寧公司取得2009-2011連續(xù)三年實現(xiàn)煤炭生產(chǎn)零死亡的成績；四是職工的安全意識明顯增強，員工不安全行為發(fā)生率明顯下降，神東公司近3年平均每年下降近30%。神華風(fēng)險預(yù)控管理體系實踐時間還不算長，體系應(yīng)用過程中還存在很多問題和不足，我們將在以后體系實施工作中，繼續(xù)努力改

第三篇：安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)

安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)

風(fēng)險預(yù)控管理辦公室在集團領(lǐng)導(dǎo)的要求下，重點了解各煤礦單位體系建設(shè)的進度和開展情況，堅持日常監(jiān)督檢查和業(yè)務(wù)指導(dǎo)相結(jié)合，對體系建設(shè)過程中存在的問題進行通報及糾偏，探討體系建設(shè)的方法和步驟，同時與各單位體系建設(shè)人員進行交流，對體系建設(shè)滯后單位進行督促。通過不斷查找體系建設(shè)中存在問題，推廣好的經(jīng)驗、方法，采用示范帶動的作用，積極穩(wěn)妥地推進體系建設(shè)工作有序開展。風(fēng)險預(yù)控管理辦公室通過對試點單位和其他單位的督導(dǎo)和探討，現(xiàn)將在督導(dǎo)和檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和不足、建議和要求歸納如下,以便體系建設(shè)單位汲取和借鑒：

一．礦級領(lǐng)導(dǎo)和中層領(lǐng)導(dǎo)對安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)認識不足、重視不夠；

（1）礦級領(lǐng)導(dǎo)沒有經(jīng)過培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，對體系建設(shè)作用和用途不理解，不知道體系建設(shè)的目的和意義，對此工作開展不積極；

（2）中層領(lǐng)導(dǎo)沒有經(jīng)過培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，不知道體系建設(shè)的基本知識，想開展但不知道從何入手，更不能指導(dǎo)職工；

（3）有等待、觀望、臨時思想，認為是搞形式主義，可有可無，應(yīng)付對待等；

（4）戰(zhàn)線領(lǐng)導(dǎo)不重視，沒有落實“誰主管，誰負責(zé)”的原則，對所分管戰(zhàn)線體系建設(shè)工作的情況不知也不過問，給體系建設(shè)帶來消極負面影響。

二．三級培訓(xùn)沒有落實；無培訓(xùn)計劃，無培訓(xùn)效果考核；礦級決策層、管理層、操作層沒有經(jīng)過培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，有的培訓(xùn)不到位，籠統(tǒng)培訓(xùn)無針對性，干部不理解，職工不清楚，工作無法開展。體系建設(shè)期間應(yīng)讓職工知道的：

（1）什么是危險源？什么是隱患？二者的區(qū)別是什么？

（2）什么是危險源辨識？什么是隱患排查？

（3）怎樣去辨識危險源，從哪些方面去辨識危險源？（4）危險源的風(fēng)險怎樣準確描述？（5）危險源的風(fēng)險等級是如何劃分的？

（6）科隊級領(lǐng)導(dǎo)及風(fēng)險小組人員還應(yīng)掌握危險源分類、整理、補充、完善；以及風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)的作用和意義，并能指導(dǎo)本單位職工開展危險源辨識和風(fēng)險評估。

三．危險源辨識和風(fēng)險評估范圍確定不準，前期準備不充分，基礎(chǔ)工作調(diào)查統(tǒng)計不認真，缺失相關(guān)單元及元素；

（1）單元劃分要全面、準確，戰(zhàn)線（專業(yè)）、區(qū)隊（勞動組織）、班組（工作空間）；

（2）工作場所、活動區(qū)域（包括井上和井下）；（3）所轄設(shè)備、設(shè)施、材料物質(zhì)、工具及器具；（4）工藝流程、職業(yè)健康、環(huán)境因素、危險場所；（5）工作任務(wù)及工序；（6）崗位、工種、所有員工；

（7）對礦井還有生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝流程等。

四．危險源辨識和風(fēng)險評估不結(jié)合基礎(chǔ)調(diào)查統(tǒng)計進行，隨心所欲，危險源辨識五化把門；

（1）全員危險源辨識沒有結(jié)合員工自己的崗位、工種、工作及工序、操作的設(shè)備、使用的工具、材料和所處的環(huán)境；

（2）沒有結(jié)合“人、機、環(huán)、管”四個方面；（3）沒有考慮“三種時態(tài)”和“三種狀態(tài)”；（4）沒有考慮危險源辨識的全面性和時效性；

（5）沒有統(tǒng)計本單位及其他相關(guān)的事故案例，無法從事故中吸取教訓(xùn)和找出導(dǎo)致事故的危險源；

（6）沒有全員參與危險源辨識和風(fēng)險評估，而是以班組或找?guī)讉€人在一起商議填卡；

（7）班組、區(qū)隊匯總時，缺失內(nèi)容沒有得到補充和完善。五．區(qū)隊干部及職工對危險源辨識及風(fēng)險評估工作，有應(yīng)付差事的思想，不管全面與否，準確與否，交了完事，不能保證危險源辨識和風(fēng)險評估的準確及全面；

（1）干部職工沒有學(xué)明白，不明白怎么做（也是培訓(xùn)問題）；（2）危險源辨識不認真，填辨識卡應(yīng)付3—5條；（3）沒有讓職工有充分時間去討論和探討，沒有充分去認真思考；

（4）危險源辨識卡填的是隱患而非危險源；

（5）危險源辨識卡填寫相互抄襲，一人填完全組抄，沒有真實反映職工對崗位及過程中的危險源的認識，交完就忘；

（6）個別管理人員讓技術(shù)員或職工代填，給職工造成不良影響，導(dǎo)致該單位工作被動、滯后。

六．基礎(chǔ)調(diào)查統(tǒng)計中，概念模糊、張冠李戴、相互交叉、條理不清；

（1）工作任務(wù)中劃分的工序與工作任務(wù)不對應(yīng)；（2）一項工作任務(wù)的工序劃分順序顛倒；

（3）條理不清，讓你看不明白那道工序與哪項工作任務(wù)相對應(yīng)，像記流水賬式的。

七．管理標準與管理措施概念模糊，交叉使用；

（1）措施中有標準，標準中有措施；（管理標準是一種標尺，是把管理對象管到什么程度，就可以消除或控制危險源的風(fēng)險的最低要求；管理措施是指達到管理標準的具體方法、手段。）

（2）管理標準和管理措施沒有對應(yīng)管理對象；

（3）管理對象不同，但出現(xiàn)管理標準和管理對象卻一樣。八．礦未制定安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)考核獎懲機制，不能調(diào)動全礦干部職工對體系建設(shè)的積極性和重視，好壞一個樣，工作無法開展；

（1）預(yù)控辦的同志督辦不力，不及時下基層去區(qū)隊督導(dǎo)和指導(dǎo)，不能及時發(fā)現(xiàn)問題和糾正，使基層做無用功，而影響進度；

（2）礦級對區(qū)、隊、科室及相關(guān)人員的沒有考核和責(zé)任追究；（3）區(qū)隊、科室對職工沒有考核及追究。

（4）風(fēng)險預(yù)控辦公室人員的職責(zé)和工作任務(wù)不清。

九．不結(jié)合本單位實際，比葫蘆畫瓢抄襲神華寧煤資料，一味追求進度，而忽視基礎(chǔ)工作和實際效果，最后形成“兩張皮”，無法向職工貫徹和實施，寫非所干。

十．注重了井下危險源辨識和風(fēng)險評估，而忽視了地面危險源辨識和風(fēng)險評估工作；

（1）地面辦公場所、工廠、材料庫；（2）交通運輸；

（3）兩堂一舍，地面環(huán)境；

（4）地面灌漿站及偏遠地點，特別是人員不常去，而人員又少，易被忽略的地方和工作；

（5）地面供電、通訊線路，高空作業(yè)及懸空設(shè)施等。十一．忽視了員工檔案建立的全面性；（1）所有在崗員工檔案不齊全；（2）檔案信息不完整，缺內(nèi)容；

（3）沒對檔案分析，未確定重點管控對象；（4）沒有檔案管理保密制度，員工信息外泄。

十二．文件、資料匯編（法律、法規(guī)、規(guī)章制度、安全條例、規(guī)范等）方面；

（1）沒有層次、主次不分；

（2）胡亂收集，有用沒用，適合不適合的都收集；（3）不適合企業(yè)安全生產(chǎn)的需要，應(yīng)保留有用的。十三．與其他試點單位溝通交流少，沒有汲取先進工作方法

和經(jīng)驗，只閉門工作，多走了彎路，影響了進度和質(zhì)量；

（1）礦與礦之間缺乏交流和相互學(xué)習(xí)；（安全礦長不帶隊去學(xué)習(xí)交流，效果欠佳）

（2）礦內(nèi)部戰(zhàn)線之間，隊與隊之間缺乏交流和相互學(xué)習(xí)；戰(zhàn)線領(lǐng)導(dǎo)未組織戰(zhàn)線專業(yè)會議，沒督促體系建設(shè)工作；

（3）不能自以為是，要知山外有山；

（4）交流溝通前，要自查不足和差距，帶著問題去交流、學(xué)習(xí)，才能提高，然后全面了解。

十四．戰(zhàn)線對所轄區(qū)、隊體系建設(shè)不指導(dǎo)，放任行事，對專業(yè)內(nèi)容、基層上報資料審核不認真；

（1）匯總不認真，不細致，沒有分類、分級、歸類；（2）匯總后沒有按程序去進行補充、完善和糾錯；（3）沒有組織戰(zhàn)線、區(qū)隊兩級風(fēng)險小組成員審核，而是由內(nèi)審員一人完成；

要求：各專業(yè)戰(zhàn)線是初稿、審稿的完成者，也是最終定稿完成者，并由戰(zhàn)線領(lǐng)導(dǎo)、參與人員簽字，對終審稿負責(zé)。

十五．可試點先行，重點帶動，完善體系，全面運行；有的單位人多、面廣、戰(zhàn)線長，基層單位多，可找出試點單位先行，探索經(jīng)驗，掌握方法，正確引導(dǎo)，其他單位跟進；但存在后續(xù)單位多，工作量大，體系建設(shè)任務(wù)后翹；但是，只要試點單位做好，后續(xù)單位少走彎路，也會迎頭趕上；“時間服從質(zhì)量”，但不是無限期推后，各單位應(yīng)制定詳細、切合本單位實際情況的實施方案

和計劃安排，并有科學(xué)的考核，認真落實，穩(wěn)步推進。

十六．理清各部門職責(zé)，做到“干什么寫什么”，“寫你要干的，干你所寫的”；

（1）危險源辨識目的是讓每個職工真正了解自己的崗位有多少危險源，每個危險源的管理標準和管理措施是什么，并熟記，變不知為先知；

（2）風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)最終達到所有危險源是可控的，采取措施、達到標準，杜絕危險源處于失控狀態(tài)，以實現(xiàn)安全生產(chǎn)的目的；

（3）避免單位部門之間管理交叉，任務(wù)重疊，考核重復(fù)，政出多門，文件打架等。

十七．“時間服從質(zhì)量”，但不是沒有時間要求；

（1）各單位（含基層區(qū)隊）要根據(jù)自己的計劃，逐月、逐周去落實，結(jié)合實際開展工作；

（2）按照省政府、集團公司的要求，按時間節(jié)點抓落實；（3）安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)遵循：邊培訓(xùn)，邊創(chuàng)建，邊運行，邊完善；

（4）省政府、集團公司將按照要求進行考核，獎懲兌現(xiàn)。十八．安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)的重點應(yīng)放在：（1）全員分層次（決策層、管理層、執(zhí)行層），有針對性培訓(xùn)；

（2）全員參與危險源辨識和風(fēng)險評估，盡可能力求全面、完

善、準確、術(shù)語標準；

（3）風(fēng)險管理對象提取，風(fēng)險管理標準和風(fēng)險管理措施的制定和執(zhí)行；

（4）員工的不安全行為控制與管理；

（5）其他資料的收集、整理、匯編逐步進行，逐步完善。十九．省政府、集團公司要求所有工業(yè)企業(yè)全面建立安全風(fēng)險預(yù)控管理體系，時間是2015年以前。這就要求集團公司所有單位必須全面開展安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)工作，不是可建不可建的問題，而是必須建成體系、結(jié)合本單位實際去建體系并常態(tài)運行。

二十．基本知識：

@危險源：可能導(dǎo)致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。它的實質(zhì)是具有潛在危險的源點或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險物質(zhì)集中的核心，是能量從那里傳出來或爆發(fā)的地方。

@事故隱患：是指作業(yè)場所、設(shè)備及設(shè)施的不安全狀態(tài)，人的不安全行為和管理上的缺陷。它實質(zhì)是有危險的、不安全的、有缺陷的“狀態(tài)”。

@危險源辨識：是認識危險源的存在并確定其特性的過程。@風(fēng)險：指某一特定危險情況發(fā)生的可能性和后果的組合。（或：危險源可能導(dǎo)致的損失、傷害或其他不利影響的可能性和后果的組合。）

@風(fēng)險評估：指評估風(fēng)險大小以及確定風(fēng)險是否可容許的全過程。（包括：風(fēng)險分析、風(fēng)險評價）。

@風(fēng)險預(yù)控：指在危險源辨識和風(fēng)險評估的基礎(chǔ)上，預(yù)先采取措施消除或控制風(fēng)險的過程。（分為：事先控制措施、接觸控制措施、事后控制措施）。

@不安全行為：指可能產(chǎn)生風(fēng)險或?qū)е率鹿拾l(fā)生的行為。（3）安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的特點：

@以風(fēng)險預(yù)控為核心；（按風(fēng)險預(yù)控管理流程，順序開展危險源辨識、風(fēng)險評估、風(fēng)險管理對象確定、管理標準和管理措施制定、危險源監(jiān)測、風(fēng)險預(yù)警和控制）；

@以人的不安全行為管理為重點； @以生產(chǎn)系統(tǒng)安全要素管理為基礎(chǔ)； @以PDCA循環(huán)方法為運行模式；

@依靠科學(xué)的考核評價機制推動體系有效運行。

領(lǐng)導(dǎo)重視，培訓(xùn)全面；思路清晰，方案可行；方法適宜，試點先行；切合實際，按標實施；保障有力，全面推進；體系建設(shè)，按期完成；抓手選準，考評到位；反復(fù)貫標，注重實效；全員學(xué)習(xí)，素質(zhì)提高；落實現(xiàn)場，安全可靠。

安全風(fēng)險預(yù)控管理辦公室

張永燦

***

2014年2月28日

第四篇：煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)推進方案

煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)推進方案范文

為了落實國家“安全第一、預(yù)防為主，綜合治理。”的安全生產(chǎn)方針，將我礦安全管理的關(guān)口前移，根據(jù)國家煤礦安全監(jiān)察局及地方政府要求，切實推進煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系-AQ/T1093-20xx

(以下簡稱“安全預(yù)控體系”)建設(shè)，提升我公司安全管理水平，制定本方案。

第一階段(體系建設(shè)準備)

本階段主要任務(wù)：統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)班子和干部思想，明確體系建設(shè)整體思路，全員參與。

1、審定體系建設(shè)方案。

2、成立組織機構(gòu)

成立體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組、體系建設(shè)管理辦公室和各專業(yè)工作組，明確各小組人員及工作進展程度。

1）成立體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組：

組長：總經(jīng)理

常務(wù)副組長：安全副總

成員：

各部門負責(zé)人

2）領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)風(fēng)險預(yù)控辦公室

風(fēng)險預(yù)控辦公室主任：安檢部部長

成員：各專業(yè)工作組人員

3）成立體系編寫小組

組長：

成員：各專業(yè)工作組人員

3、工作計劃：

在組長的帶領(lǐng)下負責(zé)左則溝煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系《管理手冊》和《程序文件》的組織編寫工作。明確《風(fēng)險預(yù)控管理方針》、《風(fēng)險預(yù)控管理目標》。預(yù)計15個工作日完成。

第二階段(識別危險源，確定危險源特性)

本階段主要任務(wù)：識別煤礦內(nèi)所有危險源，制定管理標準和管理措施。

1、體系建設(shè)啟動動員

進行體系建設(shè)動員，對工作進行總體部署；下發(fā)崗位危險源辨識表；

2、危險源辨識與評估

根據(jù)每人每班填寫的人、機、環(huán)、管的危險源。風(fēng)險預(yù)控管理體系編寫小組人員及時收集資料，對辨識出的危險源進行評估、分級、分類，造冊制表進行管控，明確職責(zé)。

3、危險源調(diào)整與完善

根據(jù)實際情況，進行危險源調(diào)整與完善。

4、危險源規(guī)范與初審

由體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組組長組織對危險源辨識結(jié)果進行規(guī)范和初步審核。

5、危險源審核

各專業(yè)工作組對危險源辨識結(jié)果進行審核。

根據(jù)員工填寫的危險源辨識表，由區(qū)隊風(fēng)險預(yù)控小組成員進行審核。

6、工作計劃

在常務(wù)副組長的帶領(lǐng)下負責(zé)左則溝煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系《風(fēng)險管理手冊》和《管理標準與管理措施》的組織編寫工作。預(yù)計60個工作日完成。

第三階段(人員不安全行為管理措施)

本階段主要任務(wù)：挖掘和構(gòu)建本礦安全文化建設(shè)，對員工日常不安全行為進行總結(jié)、分析、管理。

1、安全文化宣傳

1）編制印發(fā)《安全文化建設(shè)實施手冊》，手冊以左則溝煤礦普通員工為閱讀對象，以通俗易懂的語言、簡明扼要的文字闡釋煤礦安全思想和基本內(nèi)涵。手冊印發(fā)后，通過班前會在全礦員工中組織了學(xué)習(xí)，對廣大員工了解安全風(fēng)險預(yù)控管理體系發(fā)揮了重要作用。

2）在主管以上干部中進行培訓(xùn)。

3）制作了宣傳牌板。

4）制作崗位危險源辨識與管控措施卡片。實地考察了風(fēng)險預(yù)控管理體系的應(yīng)用情況和運行效果，進一步消除廣大干部的思想疑慮，提高認識，堅定信心。經(jīng)過這幾個方面的宣傳和培訓(xùn)，讓風(fēng)險預(yù)控管理理論為干部所熟悉，安險預(yù)控管理體系建設(shè)的必要性和重要性為員工所認可。

2、編制《員工不安全行為管理手冊》

通過對采煤、掘進、運輸、機電、一通三防及其他類對員工可能出現(xiàn)的主要不安全行為進行梳理劃分，以及按照不安全行為發(fā)生的行為痕跡、頻次、風(fēng)險等級重要指標進行劃分，讓員工在有意和無意做出的不安全行為之前，經(jīng)過學(xué)習(xí)培訓(xùn)，掌握和了解規(guī)程措施條款，熟悉崗位操

作標準，明知道怎樣做才符合規(guī)定。對于自身對不安全行為的價值認識上存有差距，在僥幸、麻痹等錯誤心理驅(qū)動下而做出的行為選擇，明知故犯行為得以矯正。

3、編制《標志標識管理手冊》、《工余安健環(huán)手冊》。

4、工作計劃

在常務(wù)副組長的帶領(lǐng)下負責(zé)左則溝煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系《安全文化建設(shè)實施手冊》和《員工不安全行為管理手冊》、《標志標識管理手冊》、《工余安健環(huán)手冊》的組織編寫工作。預(yù)計30個工作日完成。

第四階段(制度建設(shè)及完善)

本階段主要任務(wù)：在危險源管控的微觀系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，形成危險源管控的宏觀保障制度和運行機制。

1、制度制定與修訂

對現(xiàn)有制度進行符合性檢查、修訂，補充制定新制度。

2、制度修改與完善

對制度進行修改與完善。

3、制度規(guī)范與初審

煤礦主要負責(zé)人對制度進行規(guī)范和初步審核。

4、制度審核

各專業(yè)工作組進行制度審核。

5、工作計劃

在組長的帶領(lǐng)下負責(zé)左則溝煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系度建設(shè)及完善，形成《安全管理制度匯編》。預(yù)計7個工作日完成。

第五階段（體系文件初稿審核與完善）

1、根據(jù)體系規(guī)范，對編制的體系文件《管理手冊》、《程序文件》、《風(fēng)險管理手冊》、《風(fēng)險管理標準和措施》、《員工不安全行為管理手冊》、《安全文化建設(shè)實施手冊》《安全管理制度匯編》《標志標識管理手冊》、《工余安健環(huán)手冊》體系文件初稿，初步形成體系框架。

2、體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組聽取體系建設(shè)管理辦公室和各專業(yè)工作組的階段工作匯報，對體系內(nèi)審指標體系、體系文件進行審核，對遺漏和不當之處進行修改完善。

3、工作計劃

在組長的帶領(lǐng)下負責(zé)左則溝煤礦風(fēng)險預(yù)控管理體系文件進行會審，簽發(fā)（發(fā)布令）實施。預(yù)計7個工作日完成。

第五篇：6月份風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)情況匯報材料

6月份安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)情況匯報

為認真貫徹落實《河南省人民政府辦公廳關(guān)于建立企業(yè)安全生產(chǎn)風(fēng)險預(yù)控管理體系的通知》（豫政辦[2013]18）、《關(guān)于進一步加快煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)的通知》(國投煤安委

[2013]30號)、《關(guān)于建設(shè)安全風(fēng)險預(yù)控管理體系的通知》（國投河南[2013]67號）等文件精神，同時按照國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局編制的《煤礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系規(guī)范》（中華人民共和國安全生產(chǎn)行業(yè)標準AQ/T1093-2011）要求，結(jié)合礦井實際情況，經(jīng)礦領(lǐng)導(dǎo)研究研究，在礦井范圍內(nèi)推行安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)工作，即將安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)與安全質(zhì)量標準化建設(shè)、精細化管理相結(jié)合，編制了具有自身特點的安全風(fēng)險管理體系，現(xiàn)將工作開展情況匯報如下：

一、完善了安全風(fēng)險預(yù)控管理制度

為確保安全風(fēng)險管理理念得以深入貫徹執(zhí)行，安全風(fēng)險預(yù)控管理領(lǐng)導(dǎo)小組對礦井各專業(yè)進行分工，編制了安全風(fēng)險預(yù)控管理工作流程圖及安全風(fēng)險情況報告圖，制定并下發(fā)了《安全風(fēng)險預(yù)控管理手冊》、《員工不安全為管理手冊》、《安全風(fēng)險預(yù)控管理辦法》等規(guī)范，從安全風(fēng)險預(yù)控管理、組織保障管理、不安全行為管理、生產(chǎn)要素管理、綜合管理五個方面健全了管理制度，完善了安全生產(chǎn)崗位責(zé)任制和崗位規(guī)范，從而初步建立了我礦安全風(fēng)險預(yù)控管理體系和安全風(fēng)險管理制度。

二、安全風(fēng)險預(yù)控管理手冊編制

我們按照安全風(fēng)險預(yù)控管理體系建設(shè)方案的內(nèi)容要求及時間節(jié)點，將安全風(fēng)險預(yù)控分為：機電、通風(fēng)、生產(chǎn)技術(shù)、采煤、巷修、掘進等小組，分別從：煤礦生產(chǎn)過程中可能出現(xiàn)的頂板、瓦斯、煤塵、水、火五大災(zāi)害對安全生產(chǎn)的威脅程度；自然環(huán)境、生產(chǎn)環(huán)境可能影響安全生產(chǎn)的因素；設(shè)備在生產(chǎn)運行過程中可能出現(xiàn)的種種狀態(tài)；人在安全生產(chǎn)現(xiàn)場的健康狀況、心理狀況的不穩(wěn)定性等方面對各崗位危險源進行辨識，通過小組之間相互交流、與經(jīng)驗豐富職工交流等方式，討論各崗位可能存在危險源，并統(tǒng)一匯總至安全風(fēng)險預(yù)控領(lǐng)導(dǎo)小組，同時編制了《安全風(fēng)險預(yù)控管理手冊》。我們礦井各崗位318項工作任務(wù)中可能出現(xiàn)的危險源共有1563個，利用“矩陣法”從人－機－環(huán)－管四個方面對風(fēng)險進行分級分類和排序，其中重大風(fēng)險任務(wù)50項、中等風(fēng)險任務(wù)177項、一般風(fēng)險任務(wù)76項，人員方面的危險源有994個，機器設(shè)備方面的危險源有246個，環(huán)境方面的危險源有182個, 管理方面的危險源有141個。

三、安全風(fēng)險預(yù)控危險源辨識制作

我們通過各小組相互討論，由風(fēng)險預(yù)控小組收集危險源辨識內(nèi)容，并聯(lián)系進行制作卡片462張，并及時下發(fā)至各區(qū)隊。各區(qū)隊在班前會組織學(xué)習(xí)，對可能存在的危險源進行辨識，并由職工熟記各崗位風(fēng)險源，做到事前有辨識、控制。

四、下一階段工作計劃

1、根據(jù)礦井各崗位危險源辨識結(jié)果，我們將針對各崗位制定風(fēng)險管理標準與管理措施，并及時下發(fā)至各單位。

2、根據(jù)各專業(yè)危險源辨識結(jié)果，根據(jù)下發(fā)的卡片，組織各區(qū)隊職工進行學(xué)習(xí)，及時對辨識內(nèi)容進行修訂，入井隨身攜帶，并針對所有崗位人員定期組織危險源辨識培訓(xùn)工作。

3、制訂礦井《風(fēng)險管理標準和管理措施》、和《河南新興煤炭實業(yè)有限公司安全文化建設(shè)實施手冊》。

4、制訂井下三人聯(lián)崗牌板，每班由瓦檢員、班組長、跟班隊長對作業(yè)地點進行危險源辨識，并及時采取管理措施。

二〇一四年七月一日