第一篇：保險公司分支機構(gòu)籌建工作完成情況報告(樣本)

**公司籌建工作完成情況報告

根據(jù)總公司《關(guān)于同意設(shè)立**的批復(fù)》，我公司于****年**月成立了以**為負(fù)責(zé)人的籌備組，立即開展了**公司籌備工作。目前前期籌建工作已經(jīng)基本就緒，現(xiàn)將有關(guān)工作的完成情況報告如下：

一、機構(gòu)名稱

二、業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍

三、籌建領(lǐng)導(dǎo)小組完成工作和高管人員情況

四、辦公場所及相關(guān)設(shè)備落實情況

五、內(nèi)部機構(gòu)設(shè)置及從業(yè)人員情況

六、計算機設(shè)備及網(wǎng)絡(luò)建設(shè)情況

（申請單位公章）

年 月 日

第二篇：保險公司籌建完成報告

**保險（中國）有限公司**中心支公司（籌）

籌建工作報告

根據(jù)江蘇保監(jiān)局蘇保監(jiān)發(fā)〔2007〕475號文件精神，**中心支公司籌建工作在總公司、分公司的直接領(lǐng)導(dǎo)下，從一開始就立足于嚴(yán)謹(jǐn)、規(guī)范、有序、高效、務(wù)實，就立即著手對**市場的前期調(diào)研分析、制定五年發(fā)展規(guī)劃、選址裝修、機構(gòu)設(shè)置、設(shè)備購置、內(nèi)控制度建設(shè)、人員招聘等齊頭并進(jìn)工作，通過全體籌備組成員的辛勤工作和艱苦努力,**保險（中國）有限公司**中心支公司的各項籌備工作進(jìn)展順利，目前已經(jīng)完成了開業(yè)前的各項準(zhǔn)備，現(xiàn)將有關(guān)工作報告如下：

一、搞好市場調(diào)研，初步確定**中心支公司的發(fā)展思路

籌建工作開始以來，籌備組按照高起點、高標(biāo)準(zhǔn)、高效率的要求，一方面及時向總公司、分公司和江蘇保監(jiān)局請示匯報，取得保監(jiān)局和上級公司的關(guān)心、支持和指導(dǎo)；另一方面通過市場調(diào)研，對**財產(chǎn)險市場情況進(jìn)行了分析，并吸取近期開業(yè)的兄弟公司的成功經(jīng)驗，為我們搞好籌備工作和確定工作思路奠定了良好的基礎(chǔ)。

（一）做好全市保險市場調(diào)研。**處于美麗富饒的長江金三角地區(qū)，與上海、南京兩大都市等距相望，與蘇州、無錫聯(lián)袂成片，構(gòu)成了蘇錫常都市圈。**有著十分優(yōu)越的地理位置和便捷的水陸空交通條件。市區(qū)北臨長江，南瀕太湖，滬寧鐵路、滬寧高速公路、312國道、京杭大運河穿境而過。全市水網(wǎng)縱橫交織，連江通海。長江**港作為國家一類開放口岸，１ 年貨物吞吐量超過百萬噸。民航**站有通達(dá)北京、廣州、大連、廈門、深圳、?？?、西安等國內(nèi)20多個大中城市的航線。

2006年地區(qū)生產(chǎn)總值達(dá)到1560億元，按常住人口計算，人均地區(qū)生產(chǎn)總值達(dá)到37210元，按現(xiàn)行匯率折算為4770美元；財政總收入實現(xiàn)227.3億元，其中地方一般預(yù)算收入達(dá)到118.9億元，高效農(nóng)業(yè)加快發(fā)展，產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程加速推進(jìn)。全年實現(xiàn)農(nóng)業(yè)總產(chǎn)值109.2億元，增長4.9%。服務(wù)業(yè)發(fā)展呈現(xiàn)良好勢頭，增加值達(dá)548.5億元，增長15%；市場規(guī)模穩(wěn)步擴大，全社會消費品零售總額達(dá)515.8億元，增長16.2%。

截止2006年底，**市擁有產(chǎn)險公司10家，2006年**財產(chǎn)險實現(xiàn)保費收入11.2億元，比2005年增長35.3%，增幅比上年提高31.9個百分點。從險種來看，車輛險、家庭財產(chǎn)險以及工程險增長較快，增速均在25%以上。預(yù)計2007年保費收入超過14億元，其中車險占比75%，財產(chǎn)險13%，意健險3%，貨運險5%，其他險4%。

(二)確立公司發(fā)展思路。在發(fā)展觀念上，必須堅持可持續(xù)發(fā)展為前提，從一些保險公司在**保險市場競爭中失敗的教訓(xùn)中可以看出，作為新進(jìn)入者片面強調(diào)效益而忽視發(fā)展，就難以在**市場中立足和生存，知名度和客戶認(rèn)同度更無從談起。而發(fā)展速度和效益是辨證的統(tǒng)一體，兩者不能偏頗，速度是實現(xiàn)發(fā)展的基礎(chǔ)和條件，沒有一定的速度，占領(lǐng)市場、持續(xù)發(fā)展、提高效益的目標(biāo)就失去了保證；效益是發(fā)展的目標(biāo)和歸宿，沒有一定的效益，再快的速度也就失去了發(fā)展的動力和意義。因此，我們強調(diào)要快速發(fā)

２ 展，是在不能犧牲效益、犧牲長遠(yuǎn)持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)之上。

基于以上有利條件，客戶對**保險市場現(xiàn)有的服務(wù)提出了更高的要求，是我們切入市場的最佳點。我們以一個新公司的身份出現(xiàn)，以服務(wù)質(zhì)量占領(lǐng)市場的制高點，容易得到客戶的認(rèn)同，業(yè)務(wù)有望得到快速穩(wěn)定的發(fā)展。

二、精心規(guī)劃辦公場所，為**中心支公司順利開業(yè)提供物質(zhì)保障 保險公司作為金融機構(gòu)，對辦公職場有較高的要求。因此，籌建工作小組對職場的選擇非常重視。根據(jù)總、分公司對辦公職場的有關(guān)規(guī)定，同時根據(jù)**中心支公司的發(fā)展需要，經(jīng)過嚴(yán)格的考察，籌建工作小組選擇了位于。

三、廣泛招聘引進(jìn)人才，為**中心支公司的經(jīng)營發(fā)展提供高質(zhì)量的人力資源支持

人才是公司可持續(xù)發(fā)展的最重要資源，是公司核心競爭力的最重要保證。我們采取了公開招聘、業(yè)內(nèi)引進(jìn)等多種方式，聘用了急需的關(guān)鍵崗位人員，保證了籌建和開業(yè)初期的需求，并對已引進(jìn)人員進(jìn)行了必要的培訓(xùn)。

目前，開業(yè)急需的行政人事、業(yè)務(wù)、兩核、財務(wù)等骨干人員已經(jīng)到位，現(xiàn)有人員共14人，保險從業(yè)經(jīng)驗均在4年以上，普遍具備專科以上學(xué)歷。人力的充足使我們設(shè)立中心支公司有了比較充足的人力資源保障。

四、統(tǒng)一經(jīng)營理念，抓好業(yè)務(wù)培訓(xùn)

籌建組在籌建期間不光抓好各項籌建工作，同時也注重對員工的各項

３ 培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容主要側(cè)重于兩個方面：一是法律法規(guī)、企業(yè)文化和經(jīng)營理念的培訓(xùn)，二是上崗前的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

為使來自各個方面的員工盡快地融入**的企業(yè)文化之中，更深刻地理解公司的企業(yè)文化，籌建組舉辦了新員工培訓(xùn)班，就**保險的職業(yè)道德、經(jīng)營理念、發(fā)展前景、發(fā)展策略等問題作了專題培訓(xùn)，效果良好，充分激發(fā)了全體員工的創(chuàng)業(yè)信心。

結(jié)合**地區(qū)實際情況，籌備組更是根據(jù)不同的崗位制定完整的各項規(guī)章制度，組織員工學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使公司上下形成良好的工作習(xí)慣，建立良性發(fā)展的經(jīng)營機制，使內(nèi)部管理的各項措施程序清晰，易于檢查和落實。

通過不同方式的培訓(xùn)，各部門人員已基本掌握了公司的各項規(guī)章制度，理解了**的經(jīng)營理念，熟悉了各自的職責(zé)和任務(wù)，掌握了開展業(yè)務(wù)的基本技能和方法，為公司開業(yè)后依法合規(guī)經(jīng)營、持續(xù)健康發(fā)展打下了良好基礎(chǔ)。

五、建立健全各項規(guī)章制度，為公司規(guī)范化管理奠定堅實的基礎(chǔ) 籌建工作小組十分重視各項規(guī)章制度的建立。在總、分公司相關(guān)規(guī)章制度基礎(chǔ)上，中心支公司建立了包括內(nèi)控制度和核保核賠等七大方面共70多項規(guī)章制度，主要包括：內(nèi)控制度、行政制度、財務(wù)稽核制度、人事制度、兩核制度、銷售管理制度、IT管理制度。

這些制度充分體現(xiàn)了**公司高度集中、分級授權(quán)的管理模式，在完善內(nèi)控機制、防范經(jīng)營過程中出現(xiàn)的經(jīng)營風(fēng)險、降低成本等方面具有重要的意義。

４ 如中心支公司通過驗收，開業(yè)后將隨著公司的發(fā)展，不斷完善各項管理制度，加強管理，規(guī)范經(jīng)營。

六、做好網(wǎng)絡(luò)信息配套建設(shè)，為順利開業(yè)提供技術(shù)支持

在**中心支公司籌建期間，本著安全可靠、經(jīng)濟實用的原則，我們對局域網(wǎng)建設(shè)做了整體規(guī)劃，目前已能順利與總公司內(nèi)網(wǎng)相連，使用公司的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)。公司現(xiàn)有聯(lián)想品牌機7臺，還有4臺電腦陸續(xù)到位。目前公司設(shè)有一名信息技術(shù)人員保障網(wǎng)絡(luò)線路以及核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)的正常運行。我們將根據(jù)總、分公司信息化建設(shè)的總體規(guī)劃，結(jié)合中心支公司的發(fā)展需要，進(jìn)一步加大網(wǎng)絡(luò)信息方面的建設(shè)力度。

七、組織機構(gòu)建設(shè)基本到位，保險業(yè)務(wù)市場銷售工作準(zhǔn)備就緒 本著機構(gòu)精簡、高效的原則，中心支公司擬設(shè)辦公室、計劃財務(wù)部、業(yè)務(wù)管理部和業(yè)務(wù)部4個內(nèi)設(shè)部門，設(shè)置綜合、財務(wù)、核保、核賠及查勘定損等職能崗位，目前各崗位人員已基本到位，能夠滿足正常的辦公和業(yè)務(wù)發(fā)展要求。

為了開業(yè)后順利銷售保險產(chǎn)品，盡快啟動保險市場，并最大限度地節(jié)省銷售成本，**中心支公司在兩核與后援集中的前提下，突出銷售和客戶服務(wù)，在構(gòu)建自己的專業(yè)銷售隊伍、不斷完善客戶服務(wù)的同時，針對保險中介市場日趨活躍的特點，積極疏通代理渠道，與多家保險經(jīng)紀(jì)人和代理人建立起良好的合作關(guān)系，搭建起業(yè)務(wù)來源的重要銷售平臺。

總之，在江蘇保監(jiān)局和**總公司、分公司的關(guān)心支持和正確領(lǐng)導(dǎo)下，５ **中心支公司成立后，將對自身存在的不足進(jìn)行進(jìn)一步梳理，夯實管理平臺，吸收優(yōu)秀人才，團結(jié)一致、加強**的企業(yè)文化建設(shè)，通過“穩(wěn)健、創(chuàng)新、誠信、專業(yè)”的經(jīng)營理念，使**品牌為社會認(rèn)可，員工隊伍的素質(zhì)得到社會稱贊，公司得到穩(wěn)健發(fā)展。

特此報告。

**保險（中國）有限公司 **中心支公司籌備組

二○○七年九月二十八日

６

第三篇：保險公司分支機構(gòu)(不含營銷服務(wù)部)籌建申請文件(樣本)

***公司文件

文號[ ] 簽發(fā)：###

關(guān)于申請籌建

**中心支公司（或支公司）的請示

中國保險監(jiān)督管理委員會遼寧監(jiān)管局：

為進(jìn)一步服務(wù)遼寧保險市場，根據(jù)公司的經(jīng)營狀態(tài)及償付能力，我公司擬擴大經(jīng)營規(guī)模，在近期籌建**中心支公司（或支公司）。

特此申請。

附件：

1、總公司關(guān)于設(shè)立**中心支公司（或支公司）的批準(zhǔn)文件；

2、上一和最近季度末的償付能力報告；

3、擬設(shè)**中心支公司（或支公司）的三年業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和市場分析；

4、擬設(shè)**中心支公司（或支公司）籌建負(fù)責(zé)人身份證、護照（如有護照需要提供）、學(xué)歷證書等證明材料復(fù)印件（掃描后打?。┘案呒壒芾砣藛T任職資格申請書（同時提供一份電子文檔）；

5、反洗錢內(nèi)部控制制度方案（保監(jiān)發(fā)[2007]11號文件規(guī)定）。

年 月 日

主題詞：

擬稿： 校對：

年 月 日印發(fā) 共?。?份

第四篇：保險公司分支機構(gòu)(不含營銷服務(wù)部)籌建申請材料清單

保險公司分支機構(gòu)（中心支公司或支公司）

籌建申請材料清單

1、保險公司分支機構(gòu)籌建申請文件。

2、總公司關(guān)于設(shè)立分支機構(gòu)的批準(zhǔn)文件。

3、上一和最近季度末的償付能力報告。

4、擬設(shè)**中心支公司（或支公司）的三年業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃和市場分析。

5、擬設(shè)**中心支公司（或支公司）籌建負(fù)責(zé)人身份證、護照（如有護照需要提供）、學(xué)歷證書等證明材料復(fù)印件（掃描后打?。┘案呒壒芾砣藛T任職資格申請書（同時提供一份電子文檔）；

6、反洗錢內(nèi)部控制制度方案（保監(jiān)發(fā)[2007]11號文件規(guī)定）。

第五篇：保險公司分支機構(gòu)驗收工作流程

驗收工作流程

（一）籌備組匯報

保險機構(gòu)籌建負(fù)責(zé)人為主匯報人，其他擬任高級管理人員應(yīng)當(dāng)參加驗收匯報會議，上級公司負(fù)責(zé)人和擬開業(yè)機構(gòu)的部門負(fù)責(zé)人可以列席會議。

匯報內(nèi)容主要為籌建工作完成情況，包括當(dāng)?shù)厥袌龇治?、?zhàn)略發(fā)展規(guī)劃與經(jīng)營策略、考核政策、銷售序列員工管理及考核辦法、內(nèi)控制度建設(shè)、業(yè)務(wù)管理、財務(wù)管理、信息系統(tǒng)建設(shè)、風(fēng)險管控、機構(gòu)設(shè)置、人員配備、辦公職場建設(shè)等情況。匯報人應(yīng)就驗收組提出的問題進(jìn)行解釋和回答。

（二）法律法規(guī)測試

驗收組現(xiàn)場對公司擬任高級管理人員和個人代理人以外的所有工作人員進(jìn)行法律法規(guī)測試，以了解其對保險法規(guī)的掌握程度并借以檢驗公司對工作人員的培訓(xùn)效果。測試及格率應(yīng)達(dá)到80%以上且重要崗位人員全部合格。

（三）現(xiàn)場查驗

1、部門設(shè)置及人員配備情況。查看部門設(shè)置是否合理，是否能夠滿足業(yè)務(wù)開展需求；查看財產(chǎn)險公司員工、人身險公司內(nèi)勤管理人員編制及到位情況，是否達(dá)到80%到位率要求；重要崗位人員（財務(wù)、單證管理、核保、核賠、保全等）是否已經(jīng)到位（人身險公司還要查看銷售人員到位情況）；審閱從原單位離職或調(diào)動的人員，其離職或調(diào)動手續(xù)是否齊全、完備；各崗位職責(zé)是否明確，是否了解公司考核政策及核保政策；公司對內(nèi)外勤員工的培訓(xùn)是否有相應(yīng)記錄，培訓(xùn)內(nèi)容、培訓(xùn)時間是否能夠滿足業(yè)務(wù)開展的需要，是否包括保險法規(guī)以及近年來監(jiān)管部門下發(fā)的主要監(jiān)管制度等內(nèi)容；通過與部分員工談話，了解其對崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)知識、工作流程及公司重要內(nèi)控制度的掌握情況等。

2、營業(yè)場所及辦公設(shè)備配備情況。主要查看營業(yè)場所選址是否有利于保險業(yè)務(wù)經(jīng)營，面積及布局是否滿足適用、安全、美觀的需要；營業(yè)場所是否已經(jīng)達(dá)到開業(yè)的要求（房屋產(chǎn)權(quán)明晰，租賃合同合法有效，消防證明齊全、辦公場地及營銷職場裝修完工并達(dá)到開業(yè)要求等）；重要部門是否具有獨立安全的辦公區(qū)域，是否配置了防盜、防火等設(shè)施，各類單證、檔案是否有專門的存放地點；基本的辦公設(shè)備是否配置到位，計算機軟硬件配備是否齊全等。

3、內(nèi)控建設(shè)情況。查看是否建立了符合《保險公司內(nèi)部控制制度建設(shè)指導(dǎo)原則》及保險監(jiān)管部門監(jiān)管制度規(guī)定的組織機構(gòu)、資金管理、單證印鑒管理、業(yè)務(wù)財務(wù)流程、中介業(yè)務(wù)管理、人事管理、培訓(xùn)管理、客戶服務(wù)、稽核監(jiān)督、外匯業(yè)務(wù)管理等內(nèi)控制度，是否與報送的開業(yè)材料相符并符合擬開業(yè)機構(gòu)的實際需求。

4、單證、印鑒、檔案管理情況。審核單證及印鑒是否有專人管理，是否建立了紙質(zhì)單證管理臺帳及印鑒使用登記，單證出入庫登記是否齊全；查看公司單證庫，擬開辦險種的相關(guān)單證是否到位；審核產(chǎn)品宣傳材料是否合規(guī)；查看有價單證管理是否安全；查看公司是否建立了完備的收發(fā)文制度，籌建期內(nèi)外部收文特別是監(jiān)管部門的文件是否齊全；公司固定資產(chǎn)、低值易耗品等物資是否建立了出入庫臺帳；籌建期是否建立了會議紀(jì)要等。

5、業(yè)務(wù)財務(wù)系統(tǒng)演練情況。一是擬開業(yè)機構(gòu)工作人員演示承保、保全、理賠流程并打印保單樣本。二是根據(jù)山東保監(jiān)局相關(guān)文件要求，演示非壽險中介業(yè)務(wù)、意外險及短期健康險出單管理的操作流程。同時，意外險系統(tǒng)要符合中國保監(jiān)會《人身意外傷害保險業(yè)務(wù)經(jīng)營標(biāo)準(zhǔn)》的要求。三是演示中介業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)、單證管理系統(tǒng)的操作流程。四是財產(chǎn)保險公司還應(yīng)進(jìn)行見費出單流程演示。

6、反洗錢情況。查看反洗錢部門人員設(shè)置及培訓(xùn)情況；查看反洗錢制度建設(shè)情況；了解反洗錢數(shù)據(jù)報送流程；通過訪談，了解相關(guān)崗位人員洗錢風(fēng)險識別及防范意識和能力；公司反洗錢聯(lián)系人演示反洗錢信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)提取和報送流程。

7、統(tǒng)計和信息化建設(shè)情況?？疾旖y(tǒng)計與信息化工作人員的資質(zhì)、履職能力及培訓(xùn)情況；查看統(tǒng)計和信息化制度建設(shè)情況；了解信息系統(tǒng)建設(shè)情況；查看統(tǒng)計數(shù)據(jù)報送流程；查看機房設(shè)備狀況和消防安全情況，檢查通信線路和保險信息安全保障機制；查看數(shù)據(jù)填報及系統(tǒng)測試情況。

8、籌建期間是否開展業(yè)務(wù)。查看財務(wù)與業(yè)務(wù)系統(tǒng)和賬簿，向業(yè)務(wù)人員和其他有關(guān)單位了解核實情況，了解籌建期間是否有保險業(yè)務(wù)經(jīng)營活動。

（四）人員訪談

驗收組成員按照部門職責(zé)分工就公司經(jīng)營發(fā)展規(guī)劃、業(yè)務(wù)管理、財務(wù)管理、風(fēng)險管控以及在現(xiàn)場驗收中發(fā)現(xiàn)的問題等方面向籌備組進(jìn)行提問，籌備組應(yīng)積極進(jìn)行解釋和反饋。

（五）驗收反饋

驗收組向擬開業(yè)機構(gòu)反饋驗收意見，宣導(dǎo)監(jiān)管政策，提出有關(guān)要求和工作建議，并聽取籌備組的意見。

（六）驗收總結(jié)

1、現(xiàn)場驗收結(jié)束后，驗收組對現(xiàn)場驗收情況進(jìn)行評估，并填寫《山東保險公司分支機構(gòu)開業(yè)驗收表》。

2、存在下列情形之一的，視為驗收不合格：一是實際情況與所報送材料嚴(yán)重不一致，存在弄虛作假問題的；二是關(guān)鍵崗位人員未到位，或明顯不具備開展業(yè)務(wù)所需技能的；三是籌建期人員培訓(xùn)工作不到位，員工（內(nèi)勤）對與工作崗位相關(guān)的基本監(jiān)管規(guī)定不熟悉的；四是法律法規(guī)測試成績未達(dá)標(biāo)的；五是營業(yè)場所消防驗收未達(dá)標(biāo)的；六是財務(wù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)設(shè)置不符合監(jiān)管要求，或工作人員對系統(tǒng)操作基本要領(lǐng)未掌握的；七是籌建期間存在展業(yè)行為或驗收過程中發(fā)現(xiàn)其他嚴(yán)重違規(guī)問題的；八是存在其他嚴(yán)重影響開業(yè)情形的。

3、對驗收合格、符合開業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，山東保監(jiān)局下發(fā)開業(yè)批復(fù)和《經(jīng)營保險業(yè)務(wù)許可證》；驗收不合格但通過整改可以達(dá)到開業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，由驗收組提出限期整改的意見，籌備組完成整改后，應(yīng)及時向山東保監(jiān)局報送整改報告，山東保監(jiān)局視情況可以組織第二次現(xiàn)場驗收；驗收不合格、決定不批準(zhǔn)開業(yè)的，山東保監(jiān)局書面通知申請人并說明理由。