第一篇：從化市山區(qū)信息化建設(shè)項目

從化市山區(qū)信息化建設(shè)項目

工作進展情況匯報

從化市自2003年報請省信息產(chǎn)業(yè)廳審核批準為省山區(qū)信息化建設(shè)項目第一批建設(shè)試點縣（市）以來，在省廳的指導(dǎo)和支持下，在各項目承建商的配合協(xié)助下，從化市市委、市政府領(lǐng)導(dǎo)高度重視，精心組織，結(jié)合本市的實際情況，真抓實干，認真實施和推進我市山區(qū)信息化建設(shè)項目工作，取得了一定成績，現(xiàn)將我市的工作進展情況、工作體會及建議匯報如下：

一、項目建設(shè)進展總體情況和有關(guān)工作做法介紹

㈠、強化組織領(lǐng)導(dǎo)，項目組織建設(shè)體系基本確立，信息服務(wù)隊伍逐步發(fā)展壯大。

我市為保障項目順利實施，已專門成立了市、鎮(zhèn)（街）兩級專項工作機構(gòu)：市一級成立了市山區(qū)信息化項目建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，總體負責該項目全市性的組織、督管、協(xié)調(diào)工作。組長由負責農(nóng)村工作的市委副書記譚凱平同志擔任，副組長由分管信息化、農(nóng)村工作的溫潔夫、劉宗靜副市長擔任，小組成員由十多個市屬部門的主管領(lǐng)導(dǎo)組成。領(lǐng)導(dǎo)小組的日常工作由市信息中心承擔實施。全市8個鎮(zhèn)（街）也分別成立了鎮(zhèn)（街）山區(qū)信息化項目建設(shè)工作小組，由各 1 鎮(zhèn)）鎮(zhèn)長親自擔任組長，黨政辦、農(nóng)辦等有關(guān)職能部門的負責同志任小組成員，另外各鎮(zhèn)還專門組建了鎮(zhèn)級信息服務(wù)中心，作為鎮(zhèn)常設(shè)工作機構(gòu)，并配備專職工作人員，負責本鎮(zhèn)范圍內(nèi)該項目乃至日后信息化工作的組織實施、技術(shù)服務(wù)工作。目前，全市已配備該項目的管理和技術(shù)服務(wù)人員達56人，發(fā)展了近670多人的信息員隊伍，基本建立了市-鎮(zhèn)-村三級項目組織建設(shè)體系和信息管理服務(wù)隊伍。

㈡、項目各項基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)不斷完善，初具規(guī)模。

1、市級山區(qū)信息服務(wù)中心平臺、市級農(nóng)村信息培訓(xùn)中心完成建設(shè)并投入使用。

已完成了市級兩個中心的場地選址、網(wǎng)絡(luò)綜合布線和場地裝修建設(shè)，建成后的信息服務(wù)中心面積近300平方米，信息培訓(xùn)中心面積近250平方米，已分別配備計算機、服務(wù)器，網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、投影設(shè)備、空調(diào)機、打印機、數(shù)碼相機等設(shè)備，目前運作情況良好。

2、各鎮(zhèn)級信息綜合服務(wù)站已完成建設(shè)并投入使用

市屬太平、鰲頭、溫泉、良口、呂田等第一批項目建設(shè)鎮(zhèn)已完成鎮(zhèn)級綜合服務(wù)站的場地的裝修和網(wǎng)絡(luò)布線建設(shè)，已安裝配臵必要的計算機、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、辦公設(shè)備和信息采集發(fā)布設(shè)備，并開通ADSL專線連接互聯(lián)網(wǎng)和市級信息服務(wù)中心。各鎮(zhèn)服務(wù)站都位于鎮(zhèn)（墟）人流密集的地方，擁有獨立辦公樓，場地面積均在150平方米以上，投入使用后運作良好。

3、農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)、種養(yǎng)大戶和村級信息收集發(fā)布點建設(shè)逐步完善。目前我市已建成清香農(nóng)產(chǎn)品加工廠、華隆果菜保鮮公司等一批 2 市屬農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)以及36個農(nóng)產(chǎn)品種植大村的信息收集發(fā)布點建設(shè)，爭取在明年上半年將余下的農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)、種養(yǎng)大戶和村級信息收集發(fā)布點完成建設(shè)。

㈢、認真貫徹“培訓(xùn)先行”指導(dǎo)思想，培訓(xùn)效果明顯。

根據(jù)我市基層干部和農(nóng)民群眾總體素質(zhì)不高、人才缺乏的客觀情況，我市認真貫徹落實省廳提出的“培訓(xùn)先行”的指導(dǎo)思想，把開展市鎮(zhèn)兩級培訓(xùn)工作作為山區(qū)信息化建設(shè)的重要內(nèi)容來抓，目前已先后對市屬各局、各鎮(zhèn)和農(nóng)業(yè)龍頭企業(yè)、村級的信息員隊伍、各鎮(zhèn)信息服務(wù)中心工作人員等共300多人次進行項目培訓(xùn)，通過有針對性的培訓(xùn)使他們進一步認識到山區(qū)信息化項目的建設(shè)目標、意義和建設(shè)內(nèi)容，學(xué)習(xí)了計算機有關(guān)知識和操作技能，掌握了項目初期應(yīng)用系統(tǒng)以及信息采集發(fā)布的使用方法，為項目順利開展提供了人力保障。

另外，我市信息培訓(xùn)中心還積極拓寬中心的培訓(xùn)辦學(xué)范圍和內(nèi)容，加強了橫向部門合作辦學(xué)，先后與組織部、人事局共同舉辦了全市副局級以上干部計算機知識培訓(xùn)班；與統(tǒng)計局達成合作辦學(xué)培訓(xùn)協(xié)議，定期舉行統(tǒng)計電算化培訓(xùn)，與市委辦合辦了市-鎮(zhèn)兩級商用密碼系統(tǒng)培訓(xùn)等，以上接受培訓(xùn)人數(shù)達900多人次；并發(fā)揮培訓(xùn)中心的技術(shù)優(yōu)勢，協(xié)助有關(guān)鎮(zhèn)進行農(nóng)村富余勞動力培訓(xùn)，如幫助呂田鎮(zhèn)開展叉車、電工專業(yè)技能培訓(xùn)、幫助良口鎮(zhèn)開展酒店服務(wù)技能培訓(xùn)等等，共計協(xié)助下屬鎮(zhèn)培訓(xùn)農(nóng)村富余勞動力達3200多人次，收到了良好的社會效益，得到了廣大基層農(nóng)民群眾的好評。

㈣、突出部門協(xié)作，資源整合初見成效。

在項目建設(shè)過程中，我市根據(jù)我市實際情況，認真貫徹“資源整合”的項目建設(shè)要求，加強部門協(xié)作，重點在三個方面抓好資源整合工作：

1、抓好同類型建設(shè)項目的資源整合。我市把省、廣州市延伸到縣（市）一級的同類型建設(shè)項目（如農(nóng)村科技村村通項目、農(nóng)村富余勞動力培訓(xùn)就業(yè)項目、鎮(zhèn)街出租屋管理項目等）從辦公場地、工作人員配臵、計算機辦公設(shè)備配臵等方面實行共同建設(shè)、共同使用、數(shù)據(jù)共享。從實踐操作來看，取得了相當成功，既避免了資源浪費、投資浪費。又減輕了基層政府的負擔和項目日常運營成本。

2、抓政府信息資源與網(wǎng)絡(luò)資源的整合。我市在項目建設(shè)過程中，通過開展全市性的信息資源調(diào)研活動，進一步摸清了政府信息資源與網(wǎng)絡(luò)資源的分布情況，逐步把農(nóng)業(yè)部門、旅游部門、經(jīng)貿(mào)部門等項目相關(guān)部門的信息資源整合，以共建數(shù)據(jù)庫，共享數(shù)據(jù)資源以及與我市政府公眾門戶網(wǎng)站、市旅游專題網(wǎng)站實觀互聯(lián)互通，資源共享的形式實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)互聯(lián)互通和資源的有效利用。

3、抓企業(yè)信息資源與網(wǎng)絡(luò)資源的整合利用。重點抓電信局、聯(lián)通公司現(xiàn)有資源的整合：如與電信局達成合作協(xié)議，由電信局免費為市山區(qū)信息化培訓(xùn)中心和各鎮(zhèn)信息綜合服務(wù)站提供三年的ADSL線路；與聯(lián)通公司磋商，準備共同開展手機短信服務(wù)等，以通過該項目信息化建設(shè)逐步帶動企業(yè)資源和社會其他機構(gòu)擁有的信息資源與網(wǎng)絡(luò)資源的合理利用。

㈤、認真抓好項目管理工作

作為項目主要實施單位的市信息中心等部門認真按照項目實施方案進行項目建設(shè)，對各鎮(zhèn)（街）和市屬有關(guān)部門加強了工作的溝通配合和技術(shù)服務(wù)支持，落實部門（人員）責任制，基本做到責任分解落實。選派項目骨干參加了今年6月份在南海舉行的項目管理培訓(xùn)班，然后借鑒了PMP項目管理辦法，并按照省的要求，再次強化了項目建設(shè)管理，制定落實了《從化市山區(qū)信息化培訓(xùn)中心教學(xué)管理制度》、《從化市山區(qū)信息化培訓(xùn)中心服務(wù)規(guī)范》、《從化市山區(qū)信息化項目信息服務(wù)業(yè)務(wù)規(guī)范》等項目日常運作規(guī)范，并堅持項目檢查匯報制度，建立健全項目技術(shù)檔案，做到平時有記錄，月月有小結(jié)，有效推進了項目建設(shè)的開展。

㈥、項目應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)和信息服務(wù)穩(wěn)步開展，服務(wù)效益日益顯現(xiàn)。

項目應(yīng)用系統(tǒng)已在市和鎮(zhèn)兩級信息服務(wù)中心成功安裝并在正常投入使用，從化市山區(qū)綜合信息網(wǎng)網(wǎng)站（conghua.gdsq.com.cn）已建成運行，綜合信息服務(wù)體系的系統(tǒng)架構(gòu)原型已初步形成，從功能上已基本實現(xiàn)了上聯(lián)合省級綜合信息服務(wù)平臺和項目行業(yè)資源開發(fā)承建商，下聯(lián)縣、鎮(zhèn)、村三級服務(wù)體系的信息互換互通，初步實現(xiàn)信息采集、加工、整理、發(fā)布整體流程。根據(jù)粗略統(tǒng)計，目前項目應(yīng)用系統(tǒng)采編信息量已達3000多條，信息流量達40多萬字，正逐步為我市廣大農(nóng)民群眾提供農(nóng)產(chǎn)品供求信息、市場價格行情信息、農(nóng)業(yè)科技信息等產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后信息服務(wù)，項目認知度大大提高，5 日漸發(fā)揮出了良好的社會效益。

二、項目建設(shè)存在問題和困難

我市山區(qū)信息化建設(shè)雖然取得了一定進展，但同時也存在許多問題與困難有待解決，主要問題如下：

㈠、部分相關(guān)部門和工作人員、農(nóng)民群眾對山區(qū)信息化建設(shè)項目的認識仍未完全到位。還存在著一定程度的“要我搞信息化”的思想，工作積極性不高，這在相當程度上阻礙了該項目的進一步進展。

㈡、資金不足是推行山區(qū)信息化建設(shè)的主要障礙。由于我市鎮(zhèn)、村、企業(yè)大戶、龍頭企業(yè)相對較多，建設(shè)面廣、內(nèi)容多，對資金、設(shè)備的需求較大；由于項目目前還欠缺贏利能力，在兩到三年內(nèi)還需政府部門投入相當?shù)牡倪\行經(jīng)費維持，而省下?lián)艿馁Y金和設(shè)備僅能滿足項目的基本需求，廣州市及我市的配套資金設(shè)備受種種因素影響還未完全到位，導(dǎo)致項目難以進一步發(fā)展壯大。

㈢、項目信息整體服務(wù)水平還不高。項目有關(guān)信息的加工、分析滯后，個性化服務(wù)水平低，農(nóng)戶和企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營仍然缺乏有效的信息引導(dǎo)，農(nóng)業(yè)宏觀決策和市場管理仍然缺乏有效的信息支撐。

㈣、基層信息化專門技術(shù)人才不足，人員流動性大?，F(xiàn)有大多數(shù)的項目建設(shè)和管理人員比較缺乏項目管理知識和業(yè)務(wù)技術(shù)，而且身兼多職，流動性大，這些對項目的順利開展都造成一定影響。

㈤、項目建設(shè)和運營模式有待進一步探索完善。山區(qū)信息化建設(shè)是一項全新的、有開創(chuàng)性的信息化建設(shè)項目，沒有成熟的經(jīng)驗和 6 模式可供參照，如何有效實現(xiàn)資源開發(fā)和利用，實現(xiàn)現(xiàn)有資源的整合和利用，如何有效進行山區(qū)內(nèi)外信息的采集、整理和發(fā)布，如何長久保證信息服務(wù)中心提供信息服務(wù)以及培訓(xùn)中心提供培訓(xùn)服務(wù)并不斷發(fā)展壯大，這些問題都需要得到省、市有關(guān)部門和項目行業(yè)資源開發(fā)承建商的進一步探索和指導(dǎo)。

三、對項目建設(shè)和運營的建議

㈠、從省的高度，大力推進各部門信息資源的整合開發(fā)。我國有關(guān)基層農(nóng)村信息化的建設(shè)牽頭單位涉及十幾個部門，有關(guān)數(shù)據(jù)信息資源由不同部門歸口管理，每條戰(zhàn)線都已經(jīng)或準備推行相關(guān)項目的信息化建設(shè)，缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)的信息管理和服務(wù)機制。建議從省的高度，統(tǒng)籌規(guī)劃，建立健全基層農(nóng)村信息化建設(shè)的資源共建共享機制。

㈡、加大農(nóng)業(yè)信息化建設(shè)資金投入。目前，我市的市、鎮(zhèn)兩級信息網(wǎng)絡(luò)平臺雖已搭建起來，但水平不高，仍需進一步完善，信息服務(wù)體系與人才隊伍建設(shè)和信息入村工作更需較大投入。建議將基層農(nóng)村信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、信息資源開發(fā)利用等重要基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)納入省、市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)規(guī)劃規(guī)劃，加大投入；同時在扶貧、農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)和其他農(nóng)業(yè)專項資金中撥出?？钣糜诨鶎愚r(nóng)村信息體系建設(shè)，解決信息服務(wù)“最后一公里”問題，確保信息入村到戶。

㈢、進一步發(fā)揮各種信息傳播體系作用，更好地實現(xiàn)信息傳遞和服務(wù)。計算機網(wǎng)絡(luò)和互聯(lián)網(wǎng)在信息傳播中具有不可替代的作用，但是農(nóng)民中擁有計算機的比率相當?shù)?，而目前山區(qū)基層農(nóng)村傳統(tǒng)信 7 息傳播體系覆蓋面廣，體系健全，因此，在相當一段時間內(nèi)，電視、廣播等傳統(tǒng)信息傳播體系仍然是當前農(nóng)民獲取信息的主要渠道。重點解決好廣大農(nóng)村的信息短缺和信息覆蓋問題，使計算機網(wǎng)絡(luò)和傳統(tǒng)信息傳播體系在農(nóng)村信息服務(wù)中優(yōu)勢互補。

㈣、采取多種方式，加強基層農(nóng)村信息人才培訓(xùn)和隊伍建設(shè)。山區(qū)信息化建設(shè)，人才是關(guān)鍵，建議對項目建設(shè)的業(yè)務(wù)骨干和操作人員加強項目管理知識和業(yè)務(wù)技術(shù)的培訓(xùn)；要繼續(xù)加強農(nóng)村信息隊伍培訓(xùn)，建立政府、企業(yè)和社會多元化的基層農(nóng)村信息人才培養(yǎng)體系，建議充分利用各市、縣的農(nóng)業(yè)學(xué)校、社會培訓(xùn)中心和各村委會的農(nóng)村黨員電教室等場地設(shè)施，將其建成多元化的農(nóng)村信息人才隊伍培訓(xùn)基地。

㈤、發(fā)揮社會力量，完善信息服務(wù)體系。建立省、地方、社會多渠道農(nóng)村信息服務(wù)體系，按照“誰投資、誰收益”的原則，鼓勵和支持民間資本和社會力量投資信息化服務(wù)項目，逐步開展直接面向廣大農(nóng)民的有償信息服務(wù)，推動農(nóng)村信息服務(wù)的社會化。

㈥、定期開展各市、縣多種形式的信息化交流活動。加強各市、縣在山區(qū)信息化建設(shè)方面的經(jīng)驗交流，推介在山區(qū)信息化工作中好的做法和成功經(jīng)驗，共享農(nóng)業(yè)信息化及其他領(lǐng)域信息化的資源，提供各市、縣開展項目合作的空間和條件，互相學(xué)習(xí)，共同加快山區(qū)信息化的建設(shè)進程。

經(jīng)過將近一年的項目建設(shè)和實際運作，我們深深體會到項目建 8 設(shè)的艱巨性，同時也真切感受到廣大農(nóng)村基層人民群眾對該項目的支持和期盼，為項目逐漸發(fā)揮的經(jīng)濟效益和社會效益而深受鼓舞，我市相信，在省信息產(chǎn)業(yè)廳的指導(dǎo)和支持下，在項目各承建商的配合下，經(jīng)過自身的不懈努力，我市的山區(qū)信息化建設(shè)工作一定能取得更大成績。

第二篇：信息化建設(shè)項目管理辦法

四川省商業(yè)投資集團有限責任公司 信息化建設(shè)項目管理暫行辦法

第一章 總則

第一條 為加強信息化建設(shè)項目管理，規(guī)范信息化建設(shè)項目行為，強化信息安全，根據(jù)xx責任公司（以下簡稱“集團”）對信息化建設(shè)項目相關(guān)管理規(guī)定，特制定本辦法。

第二條 本辦法規(guī)定信息化建設(shè)項目的內(nèi)容包含以下三類：

（一）信息化集成類：信息化軟硬件集成、信息工程與弱電工程集成；

（二）產(chǎn)品采購類：（1）硬件設(shè)備：服務(wù)器、存儲設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、信息安全設(shè)備及空調(diào)、UPS電源等數(shù)據(jù)中心機房專用設(shè)備和內(nèi)存、磁帶等材料零件供應(yīng)及安裝；（2）軟件產(chǎn)品：標準軟件產(chǎn)品、軟件用戶授權(quán)。

（三）服務(wù)類：（1）軟件開發(fā)類：按照業(yè)務(wù)需求完全或部分定制開發(fā)并提供后續(xù)服務(wù)的項目；（2）外包服務(wù)類：將信息系統(tǒng)研發(fā)全部或部分外包給專業(yè)軟件公司，自主研發(fā)的信息化項目；（3）維保服務(wù)類：硬件設(shè)備、軟件系統(tǒng)、集成工程項目免費維保期結(jié)束后的維保服務(wù)采購；（4）設(shè)計咨詢類：信息化規(guī)劃、數(shù)據(jù)中心設(shè)計、網(wǎng)絡(luò)設(shè)計咨詢、安全檢測咨詢等。

第三條集團及子集團、事業(yè)部、各分子公司進行信息化建設(shè) 均需遵守集團統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一管理、分步實施、小步快走等原則。

第四條 集團及子集團、事業(yè)部、各分子公司進行信息化建設(shè)均需遵循本管理辦法。

第二章 管理、實施機構(gòu)及職責

第五條 集團成立信息化領(lǐng)導(dǎo)小組，集團董事長任組長，集團總經(jīng)理及信息化分管領(lǐng)導(dǎo)任副組長，成員由辦公室、財務(wù)中心、審計監(jiān)察部、信息化辦公室、招投標辦公室等部門負責人組成，負責對信息化建設(shè)項目工作的領(lǐng)導(dǎo)、管理、監(jiān)督、決策和獎懲。

第六條xx集團設(shè)立信息化辦公室（以下簡稱“信息辦”），負責集團信息化建設(shè)總體協(xié)調(diào)和管理。負責對信息化建設(shè)進行立項審批，集團辦公室、財務(wù)中心、人力資源部、發(fā)展策劃部、企業(yè)管理部、審計監(jiān)察部、集團招標管理辦公室、品牌事業(yè)部按職責分工，參與信息化建設(shè)管理。

第七條 信息辦負責牽頭建立一體化的管理體系及運行機制，對信息化建設(shè)進行規(guī)劃、備案、立項、報批、建設(shè)、考核、運維等管理工作，履行以下等職責：

（一）根據(jù)企業(yè)發(fā)展及管理需要，擬定集團信息化建設(shè)項目管理相關(guān)制度；

（二）根據(jù)集團戰(zhàn)略發(fā)展、子集團業(yè)務(wù)戰(zhàn)略發(fā)展，擬定集團IT規(guī)劃、子集團業(yè)務(wù)IT規(guī)劃；

（三）信息化建設(shè)項目備案工作，負責信息化合格供方信息 建立、更新、發(fā)布和維護，明確合作單位；

（四）負責信息化建設(shè)項目立項報批工作；

（五）負責信息化建設(shè)項目招標工作；

（六）牽頭負責信息化項目建設(shè)；

（七）牽頭信息化建設(shè)項目合同審查和簽訂工作；

（八）組織合格供應(yīng)商考核；

（九）牽頭信息化建設(shè)項目監(jiān)督管理工作。

（十）負責全集團信息化建設(shè)日常運行維護管理工作

（十一）擬定信息化建設(shè)外部評審專家?guī)烊藛T名單。第八條集團辦公室履行以下等職責：

（一）負責指導(dǎo)信息化建設(shè)項目全過程文件資料的合法性審查工作；

（二）參與信息化建設(shè)項目涉及法律糾紛的調(diào)處工作；

（三）參與合同審查與簽定工作； 第九條 財務(wù)中心履行以下等職責：

（一）指導(dǎo)信息化建設(shè)項目財務(wù)工作；

（二）指導(dǎo)和監(jiān)督管理信息公司的財務(wù)工作；

（三）負責信息化建設(shè)專項資金歸集、撥付、審批、監(jiān)管。第十條 人力資源部履行以下等職責：

（一）負責指導(dǎo)信息公司的人力資源管理工作；

（二）負責集團信息化建設(shè)獎勵方案的審批工作。第十一條 發(fā)展策劃部履行以下等職責：

（一）參與集團戰(zhàn)略IT規(guī)劃、子集團業(yè)務(wù)IT規(guī)劃；

（二）參與對外信息化項目申報，信息化資金申請。第十二條 企業(yè)管理部履行以下等職責：

（一）負責將信息化建設(shè)納入分（子)公司經(jīng)營業(yè)績考核；

（二）負責根據(jù)信息化公司合同，調(diào)整相關(guān)方的經(jīng)營目標。第十三條 審計監(jiān)察部部履行以下等職責：

（一）負責組織開展對信息化建設(shè)項目專項資金收支使用情況的專項監(jiān)督檢查；

（二）負責組織開展對信息化建設(shè)項目完工結(jié)算的審計；

（三）負責受理并查處信息化建設(shè)和項目招標工作中的違法違規(guī)違紀行為；

第十四條 集團招標管理辦公室履行以下等職責：

（一）審核信息化建設(shè)項目招標工作，包括立項申請、會議記錄、招標文件、合同等；

（二）參與信息化合格供應(yīng)商評審。

（三）參與擬定信息化建設(shè)外部評審專家?guī)烊藛T名單。第十五條 集團及其下屬子公司作為信息化項目建設(shè)實施主體和業(yè)主方履行以下等職責：

（一）負責承接信息化項目建設(shè)；

（二）負責所承接信息化項目建設(shè)日常操作和使用；

（三）參與集團及子集團IT規(guī)劃、調(diào)研、編制及評審工作；

（四）牽頭信息化項目對外申報，信息化資金申請。

第三章 信息化建設(shè)資金管理

第十六條 信息化項目專項資金包括中央、省、市縣級財政部門、財政部門會同有關(guān)主管部門安排用于信息化項目建設(shè)方面具有指定用途的資金（以下簡稱“財政資金”）、集團安排用于信息化項目建設(shè)方面的資金、各分子公司安排用于信息化項目建設(shè)方面的資金。

第十七條財政資金申請以各業(yè)務(wù)單位為主體作為資金申請牽頭單位、發(fā)展策劃部和信息化辦公室作為資金申請參與部門提供相應(yīng)的支持。各業(yè)務(wù)單位爭取到的財政資金優(yōu)先用于其信息化項目建設(shè)，如自身暫無信息化需求可納入集團整體信息化項目建設(shè)中使用。其中：通過集團幫助爭取到財政資金必須納入集團整體信息化建設(shè)項目使用，業(yè)務(wù)單位可按照財政資金總額的20%計入當期考核利潤；業(yè)務(wù)單位直接爭取到財政資金如納入集團整體信息化建設(shè)項目使用，業(yè)務(wù)單位可按照財政資金總額的40%計入當期考核利潤。如爭取到財政資金不納入集團整體信息化建設(shè)項目使用的，其日常運維服務(wù)、折舊等費用將不能作為當期考核利潤扣除。第十八條 資金的撥付本著?？顚Ｓ玫脑瓌t，嚴格執(zhí)行項目資金批準的使用計劃和項目批復(fù)內(nèi)容，不準擅自調(diào)項、擴項、縮項，更不準拆借、挪用、擠占和隨意扣壓；資金撥付動向，按不同專項資金的要求執(zhí)行，不準任意改變；特殊情況，必須請示。信息化辦公室作為集團信息化建設(shè)管理部門參與信息化項目專項資金使用流程審批。

第十九條 財政資金應(yīng)提高使用效率，各子集團、分子公司申請的信息化項目專項資金應(yīng)按照項目申報時要求按時完成項目實施。如逾期兩年未進行項目建設(shè)的，集團有權(quán)利將信息化項目專項資金納入集團信息化項目建設(shè)統(tǒng)一使用。

第二十條 加強審計監(jiān)督，對信息化項目專項資金要定期或不定期進行監(jiān)督檢查，確保項目資金專款專用。

第四章 信息化建設(shè)項目規(guī)劃、管理

第二十一條 信息辦根據(jù)集團戰(zhàn)略發(fā)展、子集團業(yè)務(wù)戰(zhàn)略發(fā)展，統(tǒng)一制定集團IT規(guī)劃、子集團業(yè)務(wù)IT規(guī)劃并在每年年底根據(jù)信息化建設(shè)項目進度和集團未來發(fā)展實時更新集團IT規(guī)劃、子集團業(yè)務(wù)IT規(guī)劃。集團IT規(guī)劃需報集團總經(jīng)理辦公會和集團董事會審批，子集團業(yè)務(wù)IT規(guī)劃由子集團總經(jīng)理辦公會和子集 團董事會審批后還需報集團總經(jīng)理辦公會審批。

第二十二條 信息辦根據(jù)集團IT規(guī)劃和子集團業(yè)務(wù)IT規(guī)劃，編制信息化建設(shè)項目預(yù)算，并按照集團預(yù)算管理辦法和子集團預(yù)算管理辦法執(zhí)行審批。

第二十三條 集團對信息化項目建設(shè)實行申請審批制。信息化項目建設(shè)業(yè)主方根據(jù)業(yè)務(wù)需求提交立項申請，并在組織實施前30個工作日報集團信息辦初審，信息辦在收到立項申請后5個工作日完成初審，初審?fù)瓿缮蠄蠹瘓F分管領(lǐng)導(dǎo)審批，項目預(yù)算金額超過10萬（含）需報集團總經(jīng)理辦公會審批。第二十四條 信息化項目建設(shè)立項必須滿足以下要求：

（1）符合集團IT規(guī)劃、子集團業(yè)務(wù)IT規(guī)劃；（2）業(yè)務(wù)需求合理；

（3）現(xiàn)有信息系統(tǒng)不能滿足。

第二十五條 信息化建設(shè)項目招標采購均參照《xx責任公司招標管理辦法》執(zhí)行。

第二十六條 信息化建設(shè)項目產(chǎn)品采購類中電腦、電話、UPS電源等通用終端設(shè)備、考勤機、讀卡機等專用設(shè)備，由各業(yè)務(wù)單位自行組織采購，報信息辦備案。

第二十七條 信息化建設(shè)項目招標評標小組由集團信息辦、招標管理辦公室、業(yè)主方單位及外部專家組成員組成。信息化建設(shè)項目金額超過50萬元以上（含）必須有一名以上外部專家組成員參與評標工作。第二十八條 招標采購技術(shù)分權(quán)重限額:

（一）產(chǎn)品采購類限額（硬件、軟件）不超過35%（含）；

（二）信息化集成類限額（工程類）不超過50%（含）；

（三）外包服務(wù)和維保服務(wù)類限額不超過60%（含）；

（四）軟件開發(fā)和設(shè)計咨詢類限額不超過70%（含）； 第二十九條可以采用單一來源采購的信息化建設(shè)項目類別（信息化項目建設(shè)招標采購中的單一來源采購均參照《四川省商業(yè)投資集團有限責任公司招標管理辦法》執(zhí)行）：

（一）壟斷經(jīng)營或獨家代理銷售的硬件或軟件；

（二）關(guān)鍵技術(shù)唯一滿足我方需求的產(chǎn)品或服務(wù)；

（三）現(xiàn)有軟硬件產(chǎn)品及系統(tǒng)的延續(xù)性服務(wù)（如系統(tǒng)升級改造、增加用戶數(shù)）；

（四）特急業(yè)務(wù)（不立即開展會對公司造成重大損失的應(yīng)急事項）。

第三十條 軟件個性化開發(fā)項目以招標形式遴選出專業(yè)的軟件外包開發(fā)公司，簽定框架合作協(xié)議。協(xié)議中包含不同級別外包開發(fā)人員單價，并根據(jù)開發(fā)工作量進行費用結(jié)算，完全自主研發(fā)項目的知識產(chǎn)權(quán)及源代碼歸屬xx有限責任公司所有。

第三十一條 信息化系統(tǒng)建設(shè)合格供應(yīng)商管理

一、供應(yīng)商分類：

（一）信息化集成：集成類；

（二）信息化產(chǎn)品：硬件設(shè)備類、軟件產(chǎn)品類；

（三）信息化服務(wù)：軟件開發(fā)類、外包服務(wù)類、維保服務(wù)類、設(shè)計資訊類。

二、供應(yīng)商管理內(nèi)容：

（一）信息辦：負責信息化合格供應(yīng)商信息建立、更新、發(fā)布和維護；

（二）集團審計監(jiān)察部：負責信息化合格供應(yīng)商標準備案、負責信息化合格供應(yīng)商備案；

（三）招標管理辦公室：參與信息化合格供應(yīng)商標準評審；

三、供應(yīng)商履約評估：

（一）項目履約評估：項目結(jié)束30日內(nèi)，信息辦組織業(yè)主單位對履約情況評估；

（二）履約評估：每年12月對本年內(nèi)發(fā)生的項目履約情況進行的定期評估；

四、供應(yīng)商評估結(jié)果：

（一）85分以上（含）優(yōu)秀

（二）75分以上（含）不超過85分 良好

（三）60分以上（含）不超過75分 合格

（四）60分以下（不含）不合格

五、供應(yīng)商評估結(jié)果應(yīng)用 ：

（一）85分以上（含）可按照以前招標合同標準續(xù)簽合同；

（二）60分以上（含）不超過85分 需重新招標談判后，方可簽定合同；

（三）60分以下（不含）不再做為合格供應(yīng)商參與信息化建設(shè)未來投標。

第三十二條 信息化系統(tǒng)建設(shè)竣工驗收小組由信息辦、業(yè)主方人員、外部專家共同組成。信息化建設(shè)項目金額超過50萬元以上（含）必須有一名以上外部專家組成員參與驗收工作。

第三十三條 供應(yīng)商應(yīng)匯編項目相關(guān)文件提交信息化系統(tǒng)建設(shè)竣工驗收小組審批，文件包括但不限于如下內(nèi)容：

（一）設(shè)備狀況：設(shè)備清單、設(shè)備到貨清單、設(shè)備隨機資料等。

（二）驗收報告：包括試運行階段記錄、系統(tǒng)整體運行情況報告和初驗階段移交的所有技術(shù)文件。如在實施中出現(xiàn)重大質(zhì)量事故，應(yīng)將事故的處理情況做專題報告；

（三）如有變更：提供《項目變更申請單》及批準文件

（四）工程技術(shù)文檔：包括網(wǎng)絡(luò)規(guī)劃方案、硬件設(shè)備及系統(tǒng)的配置文件、技術(shù)資料、安裝手冊、操作手冊、聯(lián)調(diào)文檔、測試報告及各種記錄等；

（五）其他存檔資料：如項目進度文檔、會議紀要、網(wǎng)絡(luò)拓撲圖、機柜布局圖紙、其它相關(guān)圖紙，培訓(xùn)資料等。

第三十四條 信息化系統(tǒng)建設(shè)竣工驗收小組根據(jù)合同和項目相關(guān)文件對項目驗收，驗收合格出具驗收報告。

第五章 信息化建設(shè)項目激勵

第三十五條為提高集團信息化水平、獎勵優(yōu)秀個人和單位，集團分別設(shè)立集團信息化建設(shè)優(yōu)秀集體、集團信息化建設(shè)優(yōu)秀個人及集團信息化建設(shè)突出貢獻集體等獎項。

第三十六條在集團信息化建設(shè)中表現(xiàn)優(yōu)異的集體和個人可申請集團信息化建設(shè)優(yōu)秀集體、集團信息化建設(shè)優(yōu)秀個人獎項。其中集團信息化建設(shè)優(yōu)秀集體根據(jù)企管部信息化建設(shè)考核分數(shù)從高到低取前三名，集團信息化建設(shè)優(yōu)秀個人則有根據(jù)信息化建設(shè)項目考試成績綜合評定。申請后由信息辦初審合格報信息化領(lǐng)導(dǎo)小組審批并報集團人力資源部備案。

第三十七條為集團統(tǒng)一信息化建設(shè)作出突出貢獻的集體可申請集團信息化建設(shè)突出貢獻集體獎項。集團信息化建設(shè)突出貢獻集體根據(jù)歸集的信息化資金及支持集團信息化建設(shè)力度予以考核。申請后由信息辦初審合格報信息化領(lǐng)導(dǎo)小組審批并報集團人力資源部備案。

第六章 信息公司及運作模式

第三十八條xx有限公司以下簡稱“信息公司”是由四川省商業(yè)投資集團有限責任公司全額出資對內(nèi)提供信息技術(shù)市場化服務(wù)的機構(gòu)。

第三十九條 信息公司收費是指按照國家收費管理有關(guān)政策和規(guī)定，通過專業(yè)技術(shù)服務(wù)，向集團內(nèi)部成員單位收取費用。信息公司應(yīng)健全收費管理機制、確保信息公司收費工作合規(guī)合標、公開公平。

第四十條 信息公司本著“一低、二優(yōu)、增量收入”的原則 收取集團內(nèi)部成員單位信息化服務(wù)費用。即：信息化建設(shè)建立在集團整體規(guī)劃上分步推進，一低是指同等條件、同等產(chǎn)品、同等服務(wù)的情況參照同類市場較低的收費標準。二優(yōu)是指信息公司提供更優(yōu)厚的服務(wù)、更優(yōu)質(zhì)的產(chǎn)品。增量收入是指信息公司利用自身技術(shù)情況在沒有外部供應(yīng)商的情況下增加工作收取的費用。

第四十一條 信息化項目建設(shè)推行業(yè)主方選擇，根據(jù)集團整體規(guī)劃分步實施，可采用以下方式進行建設(shè)：

（一）業(yè)主方自行投入自主建設(shè)，信息公司提供硬件租用、運維服務(wù)等：屬于子集團IT業(yè)務(wù)規(guī)劃的系統(tǒng)方可采用此項建設(shè)方法，但仍需按照信息化建設(shè)項目管理辦法相關(guān)規(guī)定審批、備案和驗收。

（二）信息公司負責投入、負責建設(shè)，業(yè)主單位以租代買：即：信息公司負責整體項目建設(shè)投入，集團各內(nèi)部業(yè)主單位簽訂每年租用服務(wù)費的方式推進。一方面降低各業(yè)主單位信息化投入壓力，另一方面通過租用服務(wù)保障信息化建設(shè)的質(zhì)量。凡集團配套信息化資金的均需采用此項建設(shè)方法。

第四十二條 信息公司可根據(jù)業(yè)主單位所投入并用于集團信息化統(tǒng)一建設(shè)的信息化專項資金同步扣減信息化建設(shè)年服務(wù)費用。

第四十三條 集團內(nèi)部業(yè)主單位在進行信息化建設(shè)項目中，在同等條件下應(yīng)優(yōu)先選擇由信息公司提供服務(wù)。

第六章 附則

第四十四條 本管理辦法由信息辦負責解釋。第四十五條 本管理辦法自印發(fā)之日起實施。

第三篇：信息化建設(shè)項目管理辦法

大唐國際發(fā)電股份有限公司內(nèi)蒙古分公司信息化建

設(shè)項目管理辦法

第一章 總則

第一條 為了提高內(nèi)蒙古分公司企業(yè)信息化建設(shè)項目管理水平，規(guī)范信息化建設(shè)及實施項目的建設(shè)行為，提高信息化項目建設(shè)質(zhì)量和投資效益，促進信息化建設(shè)的健康發(fā)展，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于分公司各部門、各單位。

第二章 機構(gòu)及職責

第三條 分公司總經(jīng)理工作部為信息化建設(shè)的歸口管理部門。其職責如下：

（一）制定分公司系統(tǒng)總體信息化建設(shè)規(guī)劃；

（二）審核各單位信息化建設(shè)計劃；

（三）審核各單位信息化建設(shè)項目立項；

（四）負責分公司機關(guān)信息化項目實施。

第四條 各單位信息化建設(shè)管理部門的職責如下：

（一）制定本單位信息化建設(shè)總體規(guī)劃；

（二）制定本單位信息化建設(shè)計劃；

（三）負責本單位信息化項目實施。

第三章 信息化項目實施

第五條 各單位于每年11月底前向分公司上報本單位下信息化建設(shè)計劃，分公司對各單位計劃審核后上報大唐國際批準；計劃分為工程計劃和費用計劃。

第六條 大唐國際根據(jù)各單位已批準的預(yù)算，分期、分批、逐項下達信息化建設(shè)資金計劃。各單位根據(jù)分期下達的計劃，分步完成信息化項目實施，要根據(jù)下達計劃，?？顚Ｓ?、不得挪用。各單位每月向分公司匯報各項目的執(zhí)行情況，包括合同的簽定、履行、實施情況。

第七條 項目立項

（一）各單位在項目實施前要進行項目立項，要對項目進行充分地調(diào)研，預(yù)計費用在10萬元以上的項目，要寫出可行性研究報告或項目實施方案。立項報告需要包括項目名稱、項目種類、項目內(nèi)容、費用估算、實施時間計劃、實施單位選定原則等內(nèi)容，立項報告須經(jīng)單位負責人簽字批準。

（二）分公司整體性的信息化項目或綜合性項目由分公司總經(jīng)理工作部負責立項。

（三）為保證各單位信息化項目在數(shù)據(jù)庫平臺、技術(shù)規(guī)范、項目先進性等方面保持一致，符合大唐國際信息化建設(shè)的總體要求，各單位在完成立項報告審批后，須報分公司總經(jīng)理工作部審核，對不符合公司信息化建設(shè)標準要求和發(fā)展的項目有權(quán)予以否定。

第八條 項目實施

（一）施工單位的確定：費用在20萬元以下的項目，可通過技術(shù)、價格比選確定施工單位；費用在20萬元以上的項目，必須通過招標確定施工單位，招標程序執(zhí)行分公司關(guān)于招投標的規(guī)定；如因其它情況不通過招標確定單位，且費用在50萬元以上，須向分公司領(lǐng)導(dǎo)行簽報批準。對于大唐國際有規(guī)定，或由大唐國際統(tǒng)一招標確定的施工單位，執(zhí)行大唐國際的規(guī)定。

（二）實施項目時，根據(jù)項目所涉及的專業(yè)，成立項目實施小組，制定實施進度安排，按計劃實施。

第九條 項目驗收

（一）項目實施完成后，由施工單位提交《信息化建設(shè)項目驗收申請報告書》，并提交有關(guān)驗收文件，驗收文件應(yīng)當包括：項目建設(shè)合同書、項目設(shè)計說明書、項目進度說明書、項目模塊測試與集成報告、系統(tǒng)測試報告、項目試運行報告、系統(tǒng)操作手冊等。各單位項目驗收小組對申請材料進行審核后，對于達到要求的項目確定驗收時間和驗收方式，并組織驗收。

（二）項目驗收的內(nèi)容包括：

1、項目是否達到計劃及合同書的各項指標要求；

2、依據(jù)技術(shù)規(guī)范檢查各項技術(shù)指標是否達到要求；

3、對系統(tǒng)或設(shè)備進行測試是否達到設(shè)計要求；

4、系統(tǒng)連續(xù)試運行情況是否符合要求；

5、操作使用人員技術(shù)培訓(xùn)是否達到熟練要求；

6、管理規(guī)章制度是否建立健全。

（三）文檔管理

1、應(yīng)用系統(tǒng)建設(shè)完成后應(yīng)包括：需求分析、功能要求和數(shù)據(jù)要求、系統(tǒng)分析及技術(shù)分析、概要設(shè)計、詳細設(shè)計、程序結(jié)構(gòu)、數(shù)據(jù)庫結(jié)構(gòu)、系統(tǒng)流程圖、源程序代碼、數(shù)據(jù)字典、安裝手冊、使用手冊、維護手冊、測試大綱、測試報告、運行報告、應(yīng)用報告、效果及效益分析報告等文檔。

2、信息化建設(shè)項目管理文檔包括：可研報告、需求任務(wù)書、招標書、總體設(shè)計方案、合同文本、工程實施計劃書、工程進度報告、設(shè)備驗收報告、系統(tǒng)測試大綱和測試報告、工程驗收報告、系統(tǒng)運行報告等文檔。

3、信息化建設(shè)項目文檔在竣工后一個月內(nèi)必須交檔案室存檔備案。

第四章 附則

第十條 本辦法由分公司總經(jīng)理工作部負責解釋。第十一條 本辦法自發(fā)布之日起執(zhí)行。

第四篇：信息化建設(shè)項目情況說明

關(guān)于甘肅省交通運輸廳信息化建設(shè)項目

情況說明

按照交通運輸廳年初制定的33項信息化目標任務(wù)的要求，信息化領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室對甘肅省交通系統(tǒng)內(nèi)各個信息化承建單位進行了監(jiān)督檢查，現(xiàn)將檢查的主要情況報告如下:

一.甘肅省運管局信息化建設(shè)及應(yīng)用情況

1.信息資源整合項目建設(shè)情況

信息資源整合項目進展情況，系統(tǒng)框架和平臺已經(jīng)搭建完成,已經(jīng)開始試運行。

存在的問題主要有：信息數(shù)據(jù)錄入不完整問題,前期廳科技處專門下發(fā)文件要求各單位配合做好系統(tǒng)工程數(shù)據(jù)采集工作，由于其它相關(guān)提供數(shù)據(jù)單位也都在進行信息化項目的新建和改建工作,有些數(shù)據(jù)不完整，不能及時提供所需數(shù)據(jù),造成系統(tǒng)內(nèi)容單一，信息量薄弱；系統(tǒng)存在漏洞問題，對系統(tǒng)的防護措施還很不到位，沒有設(shè)置相關(guān)訪問權(quán)限，對系統(tǒng)內(nèi)部資料的保護沒有應(yīng)對辦法，缺少應(yīng)對計算機病毒、黑客入侵、數(shù)據(jù)系統(tǒng)熱備份、設(shè)備零件損壞、斷電等相關(guān)應(yīng)急處置預(yù)案；其它方面存在的問題，機房缺少相關(guān)管理規(guī)章制度，電源線路走線不規(guī)范，電源插板隨意擺放，安全隱患嚴重；視頻圖像連接速度慢，圖像不流暢。

2.信息化項目建設(shè)情況

客運聯(lián)網(wǎng)售票系統(tǒng)推廣應(yīng)用項目進展情況,票務(wù)中心的工可9月份已上報省廳規(guī)劃處帶審批；聯(lián)網(wǎng)售票工作正在平?jīng)?、蘭州等部分已

完成信息化建設(shè)的車站進行試點。網(wǎng)上政務(wù)大廳的系統(tǒng)協(xié)同應(yīng)用項目進展情況，系統(tǒng)框架初步完成。道路運輸指揮系統(tǒng)擴建項目進展情況，行業(yè)指揮系統(tǒng)平臺已接入了19家一、二級客運站。站場資產(chǎn)監(jiān)管系統(tǒng)應(yīng)用項目進展情況，項目的開發(fā)準備工作已全面展開，已完成需求調(diào)研和可行性研究報告的編制，已上報省廳待批。

存在的問題：中心的票務(wù)中心沒有建成；聯(lián)網(wǎng)售票牽扯各方利益，互相結(jié)算，代售手續(xù)費和結(jié)算標準不統(tǒng)一等。

3.信息化項目應(yīng)用情況

應(yīng)急指揮中心的系統(tǒng)協(xié)同應(yīng)用項目已經(jīng)制定了系統(tǒng)的運行管理辦法，需要會議審議通過并下發(fā)，其他各應(yīng)用系統(tǒng)已部署到位，各項應(yīng)用功能也正在逐步啟用。電子政務(wù)管理系統(tǒng)協(xié)同應(yīng)用項目進展情況，行業(yè)綜合查詢分析系統(tǒng)已完成部署，OA和行業(yè)綜合查詢分析系統(tǒng)的協(xié)同應(yīng)用已經(jīng)開展了試運行。擴建部分正在上報工可，方案已經(jīng)形成，正在等待審批、立項。GPS系統(tǒng)推廣應(yīng)用項目進展情況，系統(tǒng)已經(jīng)建成，正在運行。慶陽、嘉峪關(guān)已先行試點。96779語音服務(wù)系統(tǒng)推廣應(yīng)用項目進展情況，系統(tǒng)已經(jīng)建成，正在運行。視頻會議系統(tǒng)推廣應(yīng)用項目進展情況，線路升級、改造工程基本完成，實現(xiàn)了省局—市州—縣區(qū)三級級視頻會議的全面覆蓋。IC卡電子證件推廣應(yīng)用項目進展情況，IC卡發(fā)放系統(tǒng)已經(jīng)開發(fā)完成，正在發(fā)放IC電子卡。OA系統(tǒng)及RTX軟件推廣應(yīng)用項目進展情況，省運管局、市州、縣區(qū)運管機構(gòu)和省廳統(tǒng)一部署了OA和RTX系統(tǒng)，部分市州已正式啟用。全省物流信息平臺推廣應(yīng)用項目進展情況，目前項目正在組織招標。

存在的問題：GPS系統(tǒng)推廣應(yīng)用運管局已打報告到交通廳，希望GPS推廣能實行法制化；終端的安裝費能得到政策的支持。視頻會議系統(tǒng)三級同時開會受寬帶影響，傳輸不流暢。物流信息平臺主要是各貨運站和物流園區(qū)涉及到各方利益，信息上傳不及時，信息量少等問題。

二.甘肅省公路局信息化建設(shè)及應(yīng)用情況

1.全省公路養(yǎng)護管理系統(tǒng)軟件與全省公路系統(tǒng)人事管理系統(tǒng)軟件進展情況，系統(tǒng)都已經(jīng)建成并開始試運行；公路出行服務(wù)系統(tǒng)進展情況，系統(tǒng)已基本建成，做最后的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)完善中；完成局域網(wǎng)改造項目進展情況，正在進行機房裝修和綜合布線的收尾工作，機房機柜和設(shè)備安裝階段。國省干線公路數(shù)據(jù)局及電子地圖進展情況，國省干線數(shù)據(jù)庫框架已經(jīng)基本完成，正在向數(shù)據(jù)庫中添加數(shù)據(jù)；電子地圖基本建成，有部分新數(shù)據(jù)在修改中。開發(fā)橋梁管理系統(tǒng)軟件、農(nóng)村公路數(shù)據(jù)庫、二級公路收費日報系統(tǒng)進展情況，橋梁管理系統(tǒng)軟件購買成品軟件，已到位；農(nóng)村公路數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)框架基本建成，正在完善和數(shù)據(jù)的整理中；二級公路收費日報系統(tǒng)已經(jīng)開始試運行，一切正常。

2.存在的問題

國省干線新采集的數(shù)據(jù)東方永德公司提供，正在協(xié)調(diào)提供新采集的數(shù)據(jù)。農(nóng)村公路數(shù)據(jù)庫部分數(shù)據(jù)還不完善。項目資金尚未撥付，正常運作還存在困難。

三.甘肅省水運局信息化建設(shè)及應(yīng)用情況

1.甘肅省水運海事信息專網(wǎng)建設(shè)項目進展情況, 專網(wǎng)核心網(wǎng)絡(luò)

設(shè)備采購均已完畢。省局專網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)中心平臺環(huán)境搭建基本完成。水運海事信息系統(tǒng)已初步完成，進入測試階段，部分數(shù)據(jù)不完善，準備填充數(shù)據(jù)。

存在的問題: 該項目存在的主要問題是白銀分平臺機房還沒有建設(shè)，嚴重影響該項目的進度。另外，白銀地方海事局還涉及到今年10月份單位搬遷的問題，且搬遷的具體時間還沒有確定，因此對“一中心，三平臺”專網(wǎng)建設(shè)的進度屬于不穩(wěn)定的因素，同時也會對省中心和各分中心平臺的專網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)鏈接調(diào)試工作造成影響。

2.對重點船舶實施GPS船舶監(jiān)控項目進展情況, 蘭州分平臺建成后，選擇了5艘船舶安裝了GPS船舶監(jiān)控終端對船舶監(jiān)控進行了試點。存在的問題: 該項目存在的主要問題是由于白銀分平臺還沒有建設(shè)導(dǎo)致專網(wǎng)的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境還沒有搭建完成，因此對白銀市重點船舶實施GPS監(jiān)控還有待建設(shè)。另外，對電子地圖的定位位置有些偏差，還需要進一步調(diào)試完善。

3.在蘭州、臨夏兩地進行電子售票試點項目進展情況, 蘭州、臨夏兩地電子售票正在積極的籌備建設(shè)過程中。

存在的問題: 該項目存在的問題主要有一是項目還未立項，資金還沒有到位;二是在蘭州港進行土建工作需要與黃河風情辦協(xié)商。

四.甘肅省征稽局和路政總隊信息化建設(shè)及應(yīng)用情況

1.征稽信息系統(tǒng)轉(zhuǎn)型改建為路政執(zhí)法信息系統(tǒng)進展情況, 目前已經(jīng)完成試點工作。一是完成路了路政巡查電子化軟件的開發(fā)工作，實現(xiàn)了路政巡查數(shù)據(jù)的集中處理；二是開發(fā)完成行政許可軟件的開發(fā)

工作，初步完成行政許可數(shù)據(jù)庫的結(jié)構(gòu)設(shè)計；三是對征稽系統(tǒng)現(xiàn)有OA辦公系統(tǒng)、門戶網(wǎng)站進行轉(zhuǎn)型升級，適應(yīng)了路政管理工作需要；四是對基層部分路政單位巡查車輛安裝GPS設(shè)備，實現(xiàn)了巡查車輛進行動態(tài)跟蹤。以上系統(tǒng)都進入試運行階段。

存在的問題: 部分功能需要完善；項目資金尚未撥付，正常運作還存在困難。

2.建立全省路產(chǎn)、路權(quán)電子檔案項目進展情況, 已經(jīng)完成路產(chǎn)檔案的摸底工作，基本了解了各單位對路產(chǎn)路權(quán)的管理程度和范圍。存在的問題:公路路產(chǎn)、路權(quán)涉及內(nèi)容眾多，信息量大、權(quán)屬關(guān)系復(fù)雜。建立全省路產(chǎn)、路權(quán)電子檔案是一個龐大的工程，不僅涉及到信息系統(tǒng)軟件的開發(fā)，還涉及路產(chǎn)普查、圖像（視頻）及文字數(shù)據(jù)采集、測量設(shè)備的購置等等諸多因素，同時還涉及到公路局、運營中心等多個部門間的相互配合，需要消耗大量的人力、物力和財力。鑒于以上的原因，特建議省廳對路產(chǎn)、路權(quán)電子檔案建設(shè)進行專門立項。

3.建立全省治超、治限四級網(wǎng)絡(luò)項目進展情況, 一是完成了超限檢測站檢測設(shè)備、計算機設(shè)備和視頻監(jiān)控設(shè)備的摸底；二是正在建設(shè)部分治超檢測站的SDH網(wǎng)絡(luò)；三是正在按照交通部要求進行數(shù)據(jù)庫的設(shè)計工作。

五.甘肅省高等級公路運營中心信息化建設(shè)及應(yīng)用情況

1.推廣應(yīng)用高速公路應(yīng)急指揮調(diào)度系統(tǒng)與全省高速公路電子地理信息系統(tǒng)正在試運行階段,系統(tǒng)基本運行正常。

2.推廣應(yīng)用高速公路應(yīng)急指揮調(diào)度系統(tǒng)、建設(shè)高速公路路網(wǎng)智能

監(jiān)控系統(tǒng)、建設(shè)高速公路電子繳費系統(tǒng)、建設(shè)高速公路自動氣象預(yù)報和預(yù)警系統(tǒng)和實現(xiàn)全省特殊路段、事故多發(fā)路段的交通量和特殊事件統(tǒng)計項目都已通過甘肅省交通運輸廳組織的“六大系統(tǒng)”專題評審會。五大項目建設(shè)已進入立項階段。正辦理立項的各類資料手續(xù)，手續(xù)已交廳規(guī)劃處待批。

六.今后的工作計劃和建議

1.對甘肅省交通系統(tǒng)內(nèi)各個單位的信息化建設(shè)項目,進行循環(huán)式的不定期督察,對各個信息化項目的進展情況做及時的了解,對存在的問題及時溝通并協(xié)調(diào)處理。

2.對甘肅省交通系統(tǒng)內(nèi)各個單位已完成的信息化項目進行功能初步的測試和檢測工作。

3．完成甘肅省交通行業(yè)十二五科研項目的工可編制工作。

4.了解并掌握信息化發(fā)展的方向和最新的技術(shù)，熟悉交通系統(tǒng)行業(yè)信息化發(fā)展的趨勢和最新的技術(shù)。

第五篇：信息化建設(shè)項目審計

信息化建設(shè)項目審計

一、審計重點與方法

信息化建設(shè)項目是指信息系統(tǒng)建設(shè)中為完成數(shù)據(jù)和信息的收集、識別、提取、變換、存貯、傳遞、處理、檢索、檢測、分析和利用等基本功能所進行的各項軟、硬件建設(shè)項目，以及有關(guān)信息通信網(wǎng)絡(luò)設(shè)施、安全保障體系、信息資源開發(fā)和系統(tǒng)設(shè)備升級維護管理等項目。

信息化建設(shè)項目審計是以風險控制為導(dǎo)向，以造價控制為核心，對信息工程建設(shè)項目概（預(yù)）算的整體公允性、招投標過程的公平公正性、待簽合同的合法性、竣工決算的真實性、項目建設(shè)的優(yōu)質(zhì)經(jīng)濟性等進行審查和評價。重點關(guān)注項目建設(shè)的各風險點和與造價相關(guān)的各個環(huán)節(jié)。一般情況下審計工作按時間節(jié)點分為：立項審計、預(yù)算審計、招標文件審計、招標現(xiàn)場監(jiān)督、待簽合同審計、合同執(zhí)行情況審計（變更簽證審計）、驗收資料審核、結(jié)算審計、財務(wù)竣工決算審計；按照審計內(nèi)容可分為：定制軟件類項目審計、軟、硬件采購及集成類項目審計、網(wǎng)絡(luò)建設(shè)及租賃類項目審計、網(wǎng)絡(luò)安全項目類審計和服務(wù)、培訓(xùn)類審計。目前審計方式主要有委托社會中介、聘請專家參與或自行組織人員開展。其審計重點和方法主要為：

（一）內(nèi)控制度審計

一般審查項目的內(nèi)部控制制度建設(shè)及執(zhí)行情況：

1．檢查被審計單位是否按照國家財經(jīng)法規(guī)和有關(guān)制度規(guī)定建立信息化項目建設(shè)監(jiān)督管理制度；

2．檢查信息化項目內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，了解被審計單位信息化項目建設(shè)管理模式，項目建設(shè)流程、管理的權(quán)限、程序；監(jiān)督制約機制的建設(shè)和執(zhí)行情況；

3．項目的立項、開工、建設(shè)等是否經(jīng)單位辦公會或黨委會研究并經(jīng)相關(guān)部門批準等相關(guān)程序；

4．項目是否按照政府采購流程進行招投標，是否建立合同審核、管理制度，大項經(jīng)費開支是否按照經(jīng)費開支審批權(quán)限進行審批；

5．項目建設(shè)過程的請示、報告制度是否嚴格； 6．其他內(nèi)控制度執(zhí)行的有關(guān)情況。

（二）立項審計

一般審查項目籌備階段的合法性、合規(guī)性和合理性：

1．信息系統(tǒng)工程項目立項論證和項目需求情況是否充分、必要，是否符合公安機關(guān)工作實際；

2．可行性研究報告和項目初步設(shè)計方案是否合理并滿足未來發(fā)展需要，是否由第三方編制；

3．立項報送程序是否符合有關(guān)規(guī)定，是否履行立項決策、審批流程，重大項目是否經(jīng)單位黨委研并經(jīng)財政、發(fā)改等部門的審批；

4．項目的定制軟件開發(fā)成本、軟件和硬件采購價格、系統(tǒng)集成費用比率等項目概（預(yù)）算是否準確；

5．項目概（預(yù)）算編制與批準的可行性研究報告和項目設(shè)計方案是否相符，有否存在超概算情況；

6．經(jīng)費來源是否落實，資金來源是否合規(guī)。

（三）招投標（政府采購）環(huán)節(jié)審計

一般審查招投標采購環(huán)節(jié)的合法性、合規(guī)性和公正性，含預(yù)算審計、招投標文件審計：

1．項目采取公開招標、邀請招標方式進行的，重點審計：

（1）采取公開招標形式的是否在相關(guān)媒介上發(fā)布招標公告；邀請招標的是否報經(jīng)有關(guān)部門審批、備案；

（2）委托招標代理機構(gòu)的確定是否合法、合規(guī)，是否具備行政主管部門認定的資格；

（3）審計采購預(yù)算：審定項目的定制軟件開發(fā)成本、軟件和硬件采購價格、系統(tǒng)集成費用比率、檢測、培訓(xùn)、維保費用等項目預(yù)算，并作為攔標價，防止預(yù)算虛高；

（4）審計招標文件：編制的招標文件是否規(guī)范，設(shè)定的門檻資格是否公正合理，技術(shù)需求、參數(shù)指標等有無排他性、指向性，商務(wù)條款有無偏向性，評分辦法是否按財政部相關(guān)規(guī)定采取綜合評標、低價優(yōu)先，是否公正公平，是否將《中共公安部委員會關(guān)于進一步加強和改進“金盾工程”管理監(jiān)督工作的意見》中關(guān)于財務(wù)資料作為必須提交的驗收資料、建設(shè)單位應(yīng)無條件接受公安內(nèi)審部門延伸審計、違反廉政規(guī)定將列入采購黑名單等相關(guān)要求寫入招標文件；

（5）招投標程序、招標方式和招標范圍是否合法合規(guī)等；評標委員會人員組成是否符合有關(guān)規(guī)定要求抽取產(chǎn)生，公安業(yè)務(wù)部門是否實行了評委回避制度，是否邀請有關(guān)監(jiān)督部門參與，監(jiān)督部門是否認真履職；

（6）是否按法定程序開標、評標、確定中標單位，是否有違紀違規(guī)行為；（7）招投標及評標記錄是否詳細完整；

（8）中標公司的資質(zhì)是否與信息系統(tǒng)工程項目的要求相適應(yīng)，是否有掛靠或不具備施工或系統(tǒng)集成、涉密資格的情況；

（9）招標結(jié)果是否報有關(guān)部門備案并進行了公示；

（10）是否按招標文件約定收取投標保證金、履約保證金，其比例是否符合國家或地方政府有關(guān)規(guī)定；

2．項目不采取招標方式進行的，重點審計：（1）不進行招標的項目是否經(jīng)有關(guān)部門批準；（2）是否符合政府采購法或招標投標法的有關(guān)規(guī)定；

（3）未達到國家或地方政府規(guī)定的招標范圍和標準的項目，是否按系統(tǒng)內(nèi)部或本單位內(nèi)部有關(guān)政府采購或招投標規(guī)定執(zhí)行；

（4）確定建設(shè)單位是否邀請招標或采用競爭性方式確定，采購文件是否公平公正，非競爭性方法產(chǎn)生建設(shè)單位的是否在上級公安機關(guān)指定范圍內(nèi)，內(nèi)部報批程序及相關(guān)資料是否完備；

（5）是否邀請有關(guān)監(jiān)督部門參與；

（6）承建單位是否具備與信息系統(tǒng)工程項目要求相適應(yīng)的資質(zhì)，是否有掛靠或不具備施工或系統(tǒng)集成、涉密資格的情況；

（7）是否按約定收取保證金、履約保證金，其比例是否符合國家或地方政府有關(guān)規(guī)定；

（8）審計采購預(yù)算：審定項目的定制軟件開發(fā)成本、軟件和硬件采購價格、系統(tǒng)集成費用比率、檢測、培訓(xùn)、維保費用等項目預(yù)算。

3．項目采取競爭性談判方式進行采購的，重點審計：（1）是否辦理了相關(guān)的報批手續(xù)或有關(guān)部門備案手續(xù)；（2）是否符合政府采購法的有關(guān)規(guī)定；

（3）是否存在規(guī)避政府采購和建設(shè)工程招標程序；

（4）審計采購預(yù)算：審定項目的定制軟件開發(fā)成本、軟件和硬件采購價格、系統(tǒng)集成費用比率、檢測、培訓(xùn)、維保費用等項目預(yù)算；

（5）審計競爭性談判文件：編制的文件是否規(guī)范，談判文件是否明確談判程序、談判內(nèi)容、合同草案的條款以及評定成交的標準等事項；設(shè)定的門檻資格是否公正合理，技術(shù)需求、參數(shù)指標等有無排他性、指向性，商務(wù)條款有無偏向性，是否將《中共公安部委員會關(guān)于進一步加強和改進“金盾工程”管理監(jiān)督工作的意見》中關(guān)于財務(wù)資料作為必須提交的驗收資料、建設(shè)單位應(yīng)無條件接受公安內(nèi)審部門延伸審計、違反廉政規(guī)定將列入采購黑名單等相關(guān)要求寫入招標文件；

（6）是否成立談判小組。談判小組是否由采購方的代表和有關(guān)專家組成，組成人員是否為三人以上的單數(shù)，專家的人數(shù)是否少于成員總數(shù)的三分之二，采購方代表是否實行了評委回避；

（7）是否公開邀請競爭性談判供應(yīng)商或按有關(guān)規(guī)定確定邀請參加談判的供應(yīng)商名單，談判小組是否按有關(guān)程序、條件從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商名單中確定了不少于三家的供應(yīng)商參加談判，并向其提供談判文件；

（8）談判小組所有成員是否集中與單一供應(yīng)商分別進行談判；談判的雙方是否透露與談判有關(guān)的其他供應(yīng)商的技術(shù)資料、價格和其他信息；談判文件有實質(zhì)性變動的，談判小組是否以書面形式通知所有參加談判的供應(yīng)商；

（9）確定成交供應(yīng)商是否合規(guī)。是否在談判前約定幾輪報價，談判結(jié)束后，談判小組是否要求所有參加談判的供應(yīng)商在規(guī)定時間內(nèi)進行最后報價，采購方從談判小組提出的成交候選人中根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且合理低價的原則確定成交供應(yīng)商，并將結(jié)果通知所有參加談判的未成交的供應(yīng)商；

4．項目采取單一來源方式進行采購的重點審計：

（1）是否符合法律法規(guī)明確的條件并辦理了相關(guān)的報批手續(xù)或有關(guān)部門備案手續(xù)；

（2）是否存在規(guī)避政府采購和建設(shè)工程招標程序的情形；

（3）審計采購預(yù)算：審定項目的定制軟件開發(fā)成本、軟件和硬件采購價格、系統(tǒng)集成費用比率、檢測、培訓(xùn)、維保費用等項目預(yù)算；

（4）審計談判文件：編制的文件是否規(guī)范，談判文件是否明確談判程序、談判內(nèi)容、合同草案的條款以及評定成交的標準等事項；確定單一來源談判對象資格條件是否合規(guī)，技術(shù)需求、參數(shù)指標、商務(wù)條款等是否合理，是否將《中共公安部委員會關(guān)于進一步加強和改進“金盾工程”管理監(jiān)督工作的意見》中關(guān)于財務(wù)資料作為必須提交的驗收資料、建設(shè)單位應(yīng)無條件接受公安內(nèi)審部門延伸審計、違反廉政規(guī)定將列入采購黑名單等相關(guān)要求寫入招標文件；

（5）采購方與供應(yīng)商是否遵循集中采購有關(guān)規(guī)定；是否在維護公安機關(guān)利益的前提下進行了談判；

（6）是否在保證采購項目質(zhì)量、建設(shè)時限、維保要求等和雙方商定合理價格的基礎(chǔ)上進行采購；

5．項目采取詢價方式進行采購的重點審計：

（1）是否符合法律法規(guī)明確的條件并辦理了相關(guān)的報批手續(xù)或有關(guān)部門備案手續(xù)；

（2）是否存在規(guī)避政府采購和建設(shè)工程招標程序；

（3）審計采購預(yù)算：審定項目的定制軟件開發(fā)成本、軟件和硬件采購價格、系統(tǒng)集成費用比率、檢測、培訓(xùn)、維保費用等項目預(yù)算；

（4）審計詢價采購文件：編制的文件是否規(guī)范，詢價文件是否明確采購程序、技術(shù)需求、參數(shù)指標、商務(wù)條款、合同草案的條款以及評定成交的標準等事項；是否將《中共公安部委員會關(guān)于進一步加強和改進“金盾工程”管理監(jiān)督工作的意見》中關(guān)于財務(wù)資料作為必須提交的驗收資料、建設(shè)單位應(yīng)無條件接受公安內(nèi)審部門延伸審計、違反廉政規(guī)定將列入采購黑名單等相關(guān)要求寫入招標文件；

（5）是否成立詢價小組。詢價小組是否由采購方的代表和有關(guān)專家三人以上的單數(shù)組成，其中專家的人數(shù)是否少于成員總數(shù)的三分之二。詢價小組是否對采購項目的價格構(gòu)成和評定成交的標準等事項作出規(guī)定；

（6）是否按規(guī)定按程序確定被詢價的供應(yīng)商名單。詢價小組是否根據(jù)采購需求，從符合相應(yīng)資格條件的供應(yīng)商名單中確定不少于三家的供應(yīng)商，并向其發(fā)出詢價通知書讓其密封報價；（7）是否進行了市場詢價。詢價小組是否要求被詢價的供應(yīng)商一次報出不得更改的價格；

（8）是否按規(guī)定按文件要求由詢價小組集體確定成交供應(yīng)商。采購方是否根據(jù)符合采購需求、質(zhì)量和服務(wù)相等且低價優(yōu)先的原則確定成交供應(yīng)商，并將結(jié)果通知所有被詢價的未成交的供應(yīng)商。

（四）審查信息化項目合同的合法性、合理性。

信息化建設(shè)項目的合同有：項目建設(shè)合同、項目監(jiān)理合同（軟件監(jiān)理和建設(shè)施工監(jiān)理）、專業(yè)培訓(xùn)合同、維修保養(yǎng)合同、材料設(shè)備供應(yīng)合同、服務(wù)外包合同、信道（流量）租賃合同、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備（機房）租賃合同和委托檢測合同、委托招標代理合同等合同。審計重點和方法參見本章第一節(jié)相關(guān)內(nèi)容。

（五）項目建設(shè)全過程跟蹤審計

一般審查項目實施管理和質(zhì)量管理、系統(tǒng)運行、績效情況： 1．審查工程項目組織機構(gòu)是否健全，是否專人負責； 2．有關(guān)研究項目建設(shè)情況的記錄資料及其他資料是否齊全；

3．是否按進度控制撥款，資金管理是否嚴格，內(nèi)控制度是否嚴密； 4．是否嚴格按照項目需求，合理安排項目進度； 5．是否組織進行深化技術(shù)方案及項目初步驗收；

6．項目監(jiān)督檢查措施是否合理，有無質(zhì)量監(jiān)管措施并按流程實施監(jiān)管，有無分階段測試計劃并予落實，有無進行功能初驗，是否需要第三方檢測并進行第三方檢測；

7．變更設(shè)計方案或項目需求、功能、設(shè)備、施工等是否合理、手續(xù)是否完備、內(nèi)容是否真實合理、設(shè)備價格是否真實，有無造假行為等；

8．項目進度是否符合合同約定的工期要求，培訓(xùn)是否按合同進行，維保期及維保內(nèi)容是否按合同要求響應(yīng)；

9．是否按照項目組織方案和合同約定進行施工或開發(fā)，有無對隱蔽的硬件工程部分降低配置或以次充好的現(xiàn)象，有無降低軟件開發(fā)要求或功能沒有實現(xiàn)現(xiàn)象；

10．設(shè)計和施工內(nèi)容是否按照圖紙資料（包括系統(tǒng)架構(gòu)圖、工作原理框圖、平面（系統(tǒng)）布置圖及器材配置表、線槽管道布線圖、系統(tǒng)中心控制室布置圖等）進行；

11．項目監(jiān)理是否對項目設(shè)計、制造（開發(fā)）、安裝（部署）、變更等過程進行有效的監(jiān)督和管理；

12．項目建設(shè)單位、項目責任人（含負責人及經(jīng)辦人）是否按公安部黨委要求作出廉政承諾并實踐承諾，是否與項目建設(shè)單位簽訂廉政合同并履行廉政合同，是否簽訂保密協(xié)議并約束項目建設(shè)單位按協(xié)議約束員工履行保密協(xié)議；

13．復(fù)核項目試運行間應(yīng)用效果、成效或?qū)崙?zhàn)應(yīng)用情況，評價項目建設(shè)的性價比或投資效益，項目實施的經(jīng)濟性等；

14．信息化系統(tǒng)建設(shè)還應(yīng)檢查系統(tǒng)運行日志（審計系統(tǒng)）、軟硬件結(jié)合度和系統(tǒng)響應(yīng)時間、系統(tǒng)運行穩(wěn)定度和并發(fā)能力、系統(tǒng)功能與設(shè)計方案的一致性和響應(yīng)程度，授權(quán)控制系統(tǒng)的準確性和安全程度，評價系統(tǒng)或的穩(wěn)定性、可靠性、安全性；

15．軟件項目是否擁有知識產(chǎn)權(quán)，源代碼是否移交，是否具有科技創(chuàng)新。

（六）項目結(jié)（決）算審計

一般審查項目驗收與經(jīng)費支出、管理情況

1．審查項目合同（包括補充合同）等執(zhí)行情況、招、投標文件落實情況； 2．監(jiān)理單位是否參與工程驗收并簽署監(jiān)理意見，并向建設(shè)單位提交了最終監(jiān)理檔案資料；

3．項目的配置、功能、性能、培訓(xùn)、維保等是否實現(xiàn)，軟硬件等是否都已配置齊備；

4．是否存在未經(jīng)驗收擅自交付正式使用情況；

5．系統(tǒng)功能是否通過檢測，系統(tǒng)是否經(jīng)過初驗、甲方使用人員是否經(jīng)培訓(xùn)后開始試運行；相關(guān)服務(wù)條款是否得到執(zhí)行；

6．驗收文檔是否齊備，供貨方是否將獨立核算的財務(wù)資料作為驗收資料提交并符合公安機關(guān)內(nèi)審部門要求；

7．是否組織相關(guān)人員按照有關(guān)“施工及驗收規(guī)范”和內(nèi)部相關(guān)驗收規(guī)定等辦理項目驗收手續(xù)；

8．是否有項目內(nèi)容重復(fù)列項或項目內(nèi)容虛列等增加造價的問題；

9．是否有降低配置（功能）、偷工減料、虛報工程量或變更、相互勾結(jié)等徇私舞弊行為；

10．是否有提高施工（開發(fā)）或集成收費標準，虛構(gòu)清單（功能點）或虛高定額（單價）的問題；

11．是否有由項目建設(shè)單位和承建單位的雙方核對、監(jiān)理部門簽證完整的設(shè)備（功能）清單；

12．財務(wù)報表、賬冊等財務(wù)資料是否齊全，結(jié)算資料是否齊全；

13．項目建設(shè)資金是否?？顚Ｓ?；是否執(zhí)行先審計后付款、先驗收后付款規(guī)定；

14．項目結(jié)（決）算后是否按有關(guān)規(guī)定結(jié)轉(zhuǎn)并登記固定資產(chǎn)賬；

15．審計部門委托的社會審計機構(gòu)或者聘請的技術(shù)專家是否認真履行了其職責，是否有違規(guī)違紀行為或者工作失誤造成單位資金損失浪費的問題；

16．根據(jù)需要對項目建設(shè)單位進行延伸審計；

17．根據(jù)甲方項目決算表及以上情況擬制、談判并出具項目結(jié)算核定表，經(jīng)建設(shè)單位、承建單位、公安內(nèi)部審計部門三方簽章后辦理項目結(jié)算手續(xù)。

（七）竣工財務(wù)決算審計

1．擬制審計工作方案，了解并掌握被審計單位（項目）情況、全過程跟蹤審計情況；

2．下發(fā)審計通知書、簽訂雙向承諾書并將回執(zhí)歸卷；

3．召開進點會、項目建設(shè)單位總結(jié)、述職述廉會、民警及承建公司座談會，開展談話、問卷調(diào)查、功能復(fù)核等工作；

4．實施審計：

（1）審閱建設(shè)部門項目建設(shè)總結(jié)和提供的建設(shè)、驗收資料、熟悉全過程跟蹤審計資料；

（2）核對財務(wù)報表、賬冊、撥付憑證、發(fā)票等財務(wù)資料，核對固定資產(chǎn)；（3）核查內(nèi)控制度建設(shè)及執(zhí)行情況；

（4）核對項目建設(shè)內(nèi)容、功能、成效，評估建設(shè)成果、績效；（5）核實廉政、監(jiān)督、管理制度建設(shè)及落實情況并作出評價；

（6）總結(jié)跟蹤審計各階段提出的問題、意見、建議及整改落實情況，并評估審計績效；（7）審計組擬制審計報告；（8）征求被審計單位意見；

（9）根據(jù)被審計單位意見修改審計報告；（10）向?qū)徲嫴块T領(lǐng)導(dǎo)提交審計報告； 5．公安審計部門領(lǐng)導(dǎo)簽批審計報告；

6．向公安機關(guān)黨委、上級公安審計部門上報審計報告，給被審計單位發(fā)送審計報告；

7．跟蹤督促被審計單位根據(jù)審計報告及黨委要求整改問題，落實審計意見建議；

8．立卷歸檔。

二、常見問題與參考法規(guī)

（一）未嚴格履行立項手續(xù) 【表現(xiàn)形式】

1．缺少上級的任務(wù)書或項目需求報告或未對項目需求做出分析論證； 2．項目申報、論證不充分； 3．立項階段未履行審批流程； 4．項目咨詢設(shè)計與承建主體未分離； 5．經(jīng)費預(yù)算來源未落實；

6．超概算、預(yù)算不科學(xué)，缺少審核。【參考法規(guī)】

1．《公安部“金盾工程”項目質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第四條“在項目立項階段，金盾辦對項目質(zhì)量的責任單位是否明確、項目是否合理、其實施方案和相關(guān)技術(shù)標準是否完備、方案設(shè)計是否符合相應(yīng)標準的要求進行審查監(jiān)督，凡不符合規(guī)定要求的不予立項?！?/p>

2．公安部金盾辦“監(jiān)督審計組審核要點：

一、需求任務(wù)書階段審核要點：

1、驗收方式與內(nèi)容（質(zhì)監(jiān)審，必要時可組織專家審核）；

2、資金預(yù)算、采購方式、商務(wù)部分是否有排他性、技術(shù)部分預(yù)公告（采購辦審）。”

3．《中共公安部委員會關(guān)于進一步加強和改進“金盾工程”管理監(jiān)督工作的意見》“嚴格審核項目需求設(shè)計方案及概算，防止超概算設(shè)計、虛增項目概算等問題的發(fā)生?！?/p>

4．《公安部“金盾工程”項目管理辦法》：公安部“金盾工程”項目申報書主要內(nèi)容要求“

五、項目的資金來源及支出安排”條款。

5、《黨政機關(guān)厲行節(jié)約反對浪費條例》（中發(fā)[2013]13號）第十二條“??政府采購應(yīng)當依法完整編制采購預(yù)算，嚴格執(zhí)行經(jīng)費預(yù)算和資產(chǎn)配置標準，合理確定采購需求，不得超標準采購，不得超出辦公需要采購服務(wù)?！?/p>

6．《黨政機關(guān)厲行節(jié)約反對浪費條例》（中發(fā)[2013]13號）第四十五條“黨政機關(guān)政務(wù)信息系統(tǒng)建設(shè)應(yīng)當統(tǒng)籌規(guī)劃，統(tǒng)一組織實施，防止重復(fù)建設(shè)和頻繁升級。建立共享共用機制，加強資源整合，推動重要政務(wù)信息系統(tǒng)互聯(lián)互通、信息共享和業(yè)務(wù)協(xié)同，降低軟件開發(fā)、系統(tǒng)維護和升級等方面費用，防止資源浪費?！?/p>

7．本地相關(guān)規(guī)定

（二）招投標程序不規(guī)范 【表現(xiàn)形式】

1．規(guī)避公開招投標； 2．擅自啟動項目采購程序；

3．未嚴格執(zhí)行招投標現(xiàn)場紀律，項目建設(shè)單位未實行評委回避； 4．招標文件、預(yù)算未審核，有限制性、排他性或傾向性、指向性條款； 5．合同條款未審核；

6．項目保密措施落實不到位；

7．以保證一致或系統(tǒng)配套為由單一來源采購； 8．項目審計要求、廉政要求未寫入招標文件。【參考法規(guī)】

1．《關(guān)于進一步加強和改進“金盾工程”管理監(jiān)督工作的意見》“嚴格核準招標范圍、招標方式和招標組織形式，嚴格界定涉密項目標準。原則上符合公開招標條件的項目必須公開招標，嚴禁以時間緊、任務(wù)重、內(nèi)容涉密為由規(guī)避招標”；

2．《公安部“金盾工程”項目質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第五條“項目均應(yīng)按國家有關(guān)規(guī)定實行招投標制，金盾辦對招投標、合同簽訂過程的合法性進行監(jiān)督。”

3．《關(guān)于進一步加強和改進“金盾工程”管理監(jiān)督工作的意見》“招標文件正式確定前，要組織專家和審計人員對需求任務(wù)書、招標文件的技術(shù)部分、商務(wù)部分和評分辦法、細則進行公正性、排他性和“偏向性”指標審核。未通過審核的，不得啟動招標程序”；

4．《關(guān)于進一步加強和改進“金盾工程”管理監(jiān)督工作的意見》“嚴格規(guī)范評標專家的抽取和選定，合理安排評標工作時間，嚴格執(zhí)行現(xiàn)場評標紀律。項目建設(shè)單位不派代表擔任評標專家參加評標。在評標過程中，項目建設(shè)單位可派員對項目需求作出說明，但禁止發(fā)表傾向性意見”；

5．公安部金盾辦“監(jiān)督審計組審核要點：

二、采購文件審核要點

（1）公布廉政監(jiān)督舉報電話、網(wǎng)上舉報信箱；廉政責任書、履約保證金（紀委審）；（2）質(zhì)量保障、驗收內(nèi)容和程序。第三方測試應(yīng)明確委托測試單位、經(jīng)費來源、數(shù)額（質(zhì)監(jiān)審）；（3）投標資格排它性審查等（采購辦審）；（4）需求任務(wù)書和招標文件審計（審計局）?！?/p>

6．公安部金盾辦“監(jiān)督審計組審核要點：

（三）合同書階段審核要點⑴對采購階段有關(guān)要求的應(yīng)答情況、合同范本執(zhí)行情況（質(zhì)監(jiān)審、采購辦審、裝備財務(wù)局審）；⑵合同書審計（審計局）?！?/p>

7．《公安部“金盾工程”項目管理辦法》第十條 “參加投標的單位在購買項目招標書前須與采購辦簽訂保密協(xié)議”，第十三條“項目責任單位與中標單位擬定合同草案，報金盾辦批準后，正式簽訂項目合同書及保密協(xié)議，并送金盾辦備案。涉及國家秘密事項的項目，須送保密部門審核。”

8．《中華人民共和國政府采購法》第三十一條“符合下列情況之一的貨物或服務(wù)，可以依照本法采用單一來源方式采購：

（三）必須保證原有采購項目一致性或者服務(wù)配套的要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購，且添購總金額不超過原合同采購金額百分之十的”。

9．《中共公安部委員會關(guān)于進一步加強和改進“金盾工程”管理監(jiān)督工作的意見》 將“‘企業(yè)、公司財務(wù)資料中對其參與的項目進行單獨核算，顯示明晰的經(jīng)濟活動過程’作為要求寫入招標文件，” “將廉政建設(shè)作為重要指標納入工程驗收內(nèi)容。通過合同約定的方式，將投標保證金、履約保證金與廉政承諾掛鉤，凡發(fā)生行賄或采取陪標、圍標等不正當手段參與競標的，一律沒收其保證金，并由紀檢監(jiān)察部門記錄在案，列入全國公安機關(guān)信息化建設(shè)工程廉潔評價“黑名單”，限制或取消其在公安系統(tǒng)參與工程建設(shè)活動?！?/p>

10．《黨政機關(guān)厲行節(jié)約反對浪費條例》（中發(fā)[2013]13號）第十二條“黨政機關(guān)采購貨物、工程和服務(wù)，應(yīng)當遵循公開透明、公平競爭、誠實信用原則?！?/p>

“嚴格執(zhí)行政府采購程序，不得違反規(guī)定以任何方式和理由指定或者變相指定產(chǎn)品、型號、產(chǎn)地。采購公開招標數(shù)額標準以上的貨物、工程和服務(wù)，應(yīng)當進行公開招標，確需改變采購方式的，應(yīng)當嚴格執(zhí)行有關(guān)公示和審批程序。列入政府集中采購目錄范圍的，應(yīng)當委托集中采購機構(gòu)代理采購，并逐步實行批量集中采購。嚴格控制協(xié)議供貨采購的數(shù)量和規(guī)模，不得以協(xié)議供貨拆分項目的方式規(guī)避公開招標?！?/p>

11．本地相關(guān)規(guī)定。

（三）項目實施管理不規(guī)范 【表現(xiàn)形式】

1．未嚴格執(zhí)行合同要求的質(zhì)量、工期等要求； 2．調(diào)整、變更手續(xù)不全，未履行審批程序； 3．未落實工程監(jiān)理制度，未對項目實施監(jiān)理； 4．項目施工單位未按要求形成項目檔案； 5．未按合同進度付款、超進度付款；

6．未經(jīng)批準擅自提高建設(shè)標準、擴大投資規(guī)模； 7．未按要求提供獨立核算的財務(wù)資料作為驗收資料?！緟⒖挤ㄒ?guī)】

1．《公安部“金盾工程”項目質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第六條“項目實施過程中，金盾辦組織質(zhì)量監(jiān)督人員對項目質(zhì)量和進度進行檢查?！?/p>

2．《中共公安部委員會關(guān)于進一步加強和改進“金盾工程”管理監(jiān)督工作的意見》“對合同變更、設(shè)計變更、工程量增減變化的，嚴格按權(quán)限和程序?qū)嵤﹫笈鷤浒福⒂杉o檢監(jiān)察部門根據(jù)實際情況，單獨或會同建設(shè)責任單位、財務(wù)、審計部門，采取調(diào)閱財務(wù)資料、查看建立記錄、現(xiàn)場檢查等方式，對項目實施跟蹤檢查”；

3．《公安部“金盾工程”項目管理辦法》第十五條“項目責任單位需對合同內(nèi)容進行重大調(diào)整或變更的，須報金盾辦批準后方可實施。” 4．《中共公安部委員會關(guān)于進一步加強和改進“金盾工程”管理監(jiān)督工作的意見》“試行對項目承建單位的有關(guān)財務(wù)資料實施延伸審計。項目承建單位應(yīng)將相關(guān)單獨核算管理項目的財務(wù)資料附上，作為竣工驗收資料的必要組成部分，公安審計部門可根據(jù)需要實施延伸審計”。

6．《公安部“金盾工程”項目質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第十六條“監(jiān)理業(yè)務(wù)完成后，監(jiān)理單位向金盾辦及項目責任單位提交監(jiān)理報告及最終監(jiān)理檔案資料?！?/p>

6．本地相關(guān)規(guī)定。

（四）項目驗收與決算管理不規(guī)范 【表現(xiàn)形式】

1．未按合同規(guī)定供貨或未完成項目建設(shè)，未在規(guī)定時間內(nèi)通過驗收； 2．未經(jīng)嚴格測試組織驗收；

3．未按照規(guī)定辦理驗收或整改不到位、驗收不合格，擅自交付正式使用； 4．未履行免費維保責任，未提供原廠維保承諾（證明）； 5．未組織現(xiàn)場培訓(xùn)，未按合同提供原廠認證等培訓(xùn)； 6．驗收資料不齊全； 7．未進行項目決算審計；

8．未執(zhí)行先審計后付款、先驗收后付款規(guī)定。【參考法規(guī)】

1．《中共公安部委員會關(guān)于進一步加強和改進“金盾工程”管理監(jiān)督工作的意見》“堅持定性與定量相結(jié)合，細化、量化驗收程序、驗收標準和驗收方案。通過系統(tǒng)演示、抽驗測試、業(yè)務(wù)流程走碼和驗證操作以及第三方測試等形式，組織專家評審，并進行功能和性能關(guān)鍵點測試，未經(jīng)測試，不得組織驗收，同時，將廉政建設(shè)作為重要指標納入工程驗收內(nèi)容?！?/p>

2．《公安部“金盾工程”項目質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第八條“項目竣工后，責任單位必須按照《公安部機關(guān)金盾工程項目驗收辦法》的規(guī)定申請驗收?！?/p>

3．公安部金盾辦“驗收工作建議：將“驗收方式”有關(guān)內(nèi)容的文字表述調(diào)整為“驗收分初驗和終驗兩個階段，分別由項目責任單位和金盾辦組織實施。終驗采取會議集中驗收的方式，按《公安部機關(guān)金盾工程項目驗收辦法》及有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。終驗前，應(yīng)通過金盾辦授權(quán)認可的檢測機構(gòu)進行第三方測試，測試費用由項目中標單位承擔”。同時，在“項目資金概算”中明確第三方測試費用。”

4．《公安部機關(guān)“金盾工程”項目驗收辦法》第四條“凡經(jīng)批準列入公安部機關(guān)“金盾工程”投資計劃并組織實施的項目，在計劃目標、任務(wù)基本完成，經(jīng)過六個月以上的試運行或合同規(guī)定的試運行期滿后，均應(yīng)進行驗收?！?/p>

5．《公安部機關(guān)“金盾工程”項目驗收辦法》第十一條“在項目驗收前，部金盾辦可以委托部審計局對合同額100萬元以上項目的經(jīng)費使用情況進行審計，對審計中發(fā)現(xiàn)問題的，暫不組織驗收?！?/p>

6、《黨政機關(guān)厲行節(jié)約反對浪費條例》（中發(fā)[2013]13號）第十二條“??黨政機關(guān)應(yīng)當按照政府采購合同規(guī)定的采購需求組織驗收。??”

7．《行政事業(yè)單位內(nèi)部控制規(guī)范（試行）》（財會[2012]21號）第三十六條“單位應(yīng)當加強對政府采購項目驗收的管理。根據(jù)規(guī)定的驗收制度和政府采購文件，由指定部門或?qū)Ｈ藢λ徫锲返钠贩N、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量和其他相關(guān)內(nèi)容進行驗收，并出具驗收證明?！?/p>

8．本地相關(guān)規(guī)定。

采購和合同管理中存在其他常見問題，參見本章“政府采購與合同審計”相關(guān)內(nèi)容。