第一篇：C16019 證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念與實(shí)施(上)90分

一、單項(xiàng)選擇題

1.對(duì)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)偏好的各個(gè)層次，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.監(jiān)管約束界定了機(jī)構(gòu)所能接受的風(fēng)險(xiǎn)，但這些約束并不是硬性的 B.通過(guò)自發(fā)約束，金融機(jī)構(gòu)可以確立自身能夠接受的風(fēng)險(xiǎn)量

C.基于風(fēng)險(xiǎn)限額與容忍度，金融機(jī)構(gòu)要把風(fēng)險(xiǎn)偏好轉(zhuǎn)化為一系列具體可執(zhí)行的聲明和限制

D.公司風(fēng)險(xiǎn)組合度量是對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)控制的基礎(chǔ)

描述：證券公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理流程不包括以下哪項(xiàng)內(nèi)容（）。

A.限額審批

B.壓力測(cè)試

C.風(fēng)險(xiǎn)度量

D.風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)

描述：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理流程 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線不包括以下哪一項(xiàng)（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)財(cái)、合規(guī)部門

B.內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)

C.各個(gè)業(yè)務(wù)部門

D.董事會(huì)

描述：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

4.證券公司需要制定的風(fēng)險(xiǎn)限額類別包括（）。

A.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)限額

B.公司總風(fēng)險(xiǎn)限額

C.具體業(yè)務(wù)平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)限額

D.戰(zhàn)術(shù)及操作層面風(fēng)險(xiǎn)限額

描述：風(fēng)險(xiǎn)限額的制定 您的答案：D,B,C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.OTC產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括（）。

A.交易條款確認(rèn)

B.獨(dú)立定價(jià)

C.模型檢測(cè)

D.價(jià)格調(diào)節(jié)和確認(rèn)

描述：OTC產(chǎn)品管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)與風(fēng)險(xiǎn)管理 您的答案：A,C,D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.證券公司采取統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理框架來(lái)管理所有重大風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)包括（）。

A.明確對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理中各種角色、責(zé)任和職權(quán)

B.闡明所面臨的風(fēng)險(xiǎn)以及如何管理這些風(fēng)險(xiǎn)

C.通過(guò)各種報(bào)告及披露機(jī)制確保對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)有準(zhǔn)確且一致的認(rèn)識(shí)

D.在全公司建立風(fēng)險(xiǎn)管理的共同語(yǔ)言，具體的風(fēng)險(xiǎn)框架、政策、方案以及流程

描述：風(fēng)險(xiǎn)管理框架 您的答案：C,D,A,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.在一般情況下，風(fēng)險(xiǎn)管理人員不應(yīng)該允許風(fēng)險(xiǎn)量超出提前設(shè)定的限額，但是在以下哪幾種情形中，可以允許風(fēng)險(xiǎn)額度被暫時(shí)超出（）。

A.沒(méi)有預(yù)見到的市場(chǎng)情形

B.突然出現(xiàn)的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)

C.公司當(dāng)期已經(jīng)積累大量利潤(rùn)

D.管理部門已經(jīng)充分理解風(fēng)險(xiǎn)限額被超出的影響

描述：證券公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好 您的答案：D,C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0

三、判斷題

8.在風(fēng)險(xiǎn)金字塔中，越往上層，風(fēng)險(xiǎn)的控制操作性越強(qiáng)。（）

描述：證券公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn) 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.公司各業(yè)務(wù)部門承擔(dān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，是風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際擁有者。（）

描述：證券公司各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé) 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)工作要確保獨(dú)立，對(duì)董事會(huì)要有獨(dú)立的匯報(bào)機(jī)制。（）

描述：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：90.0

第二篇：證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念與實(shí)施(上)

試 題

一、單項(xiàng)選擇題

1.證券公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)中最適用于量化分析的是（）。

A.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

B.名譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

描述：證券公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn) 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 2.在最佳風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中，董事會(huì)的職責(zé)不包括以下哪項(xiàng)內(nèi)容（）。

A.構(gòu)建企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)文化，為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)文化建立基本基調(diào)

B.制定公司發(fā)展戰(zhàn)略，確保業(yè)務(wù)發(fā)展與既定風(fēng)險(xiǎn)偏好的一致性

C.制定風(fēng)險(xiǎn)管理的組織結(jié)構(gòu)

D.確保企業(yè)在各層次上有充分的風(fēng)向管理資源

描述：證券公司各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé) 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.在證券公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)中，最難以掌控的是（）。

A.監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)

B.名譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

C.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

描述：證券公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn) 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

4.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好包括以下哪幾個(gè)層次的內(nèi)容（）。

A.監(jiān)管約束

B.自發(fā)約束

C.限額與容忍度

D.風(fēng)險(xiǎn)狀況

描述：證券公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好 您的答案：B,A,C、D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.組成風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)平臺(tái)的關(guān)鍵組件包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)

B.外部數(shù)據(jù)接口

C.工作流程引擎

D.客戶服務(wù)

描述：風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)平臺(tái) 您的答案：A,C,BD 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.證券公司現(xiàn)階段面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

D.監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)

描述：證券公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn) 您的答案：B,C,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.證券公司采取統(tǒng)一的風(fēng)險(xiǎn)管理框架來(lái)管理所有重大風(fēng)險(xiǎn)的特點(diǎn)包括（）。

A.明確對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理中各種角色、責(zé)任和職權(quán)

B.闡明所面臨的風(fēng)險(xiǎn)以及如何管理這些風(fēng)險(xiǎn)

C.通過(guò)各種報(bào)告及披露機(jī)制確保對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)有準(zhǔn)確且一致的認(rèn)識(shí)

D.在全公司建立風(fēng)險(xiǎn)管理的共同語(yǔ)言，具體的風(fēng)險(xiǎn)框架、政策、方案以及流程

描述：風(fēng)險(xiǎn)管理框架 您的答案：B,A,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

8.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)限額應(yīng)該由公司專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)來(lái)確定，并下放到風(fēng)險(xiǎn)部負(fù)責(zé)人來(lái)監(jiān)督執(zhí)行。（）

描述：風(fēng)險(xiǎn)限額的制定 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.風(fēng)險(xiǎn)管理部屬于公司管理層管轄之下，對(duì)公司管理層要有獨(dú)立的匯報(bào)機(jī)制，但對(duì)董事會(huì)不需要有獨(dú)立的交流渠道。（）

描述：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理工作主要由風(fēng)險(xiǎn)管理部門進(jìn)行，并不需要公司全員參與。（）

描述：證券公司各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé) 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：60.0 試

題

一、單項(xiàng)選擇題 1.對(duì)于證券公司風(fēng)險(xiǎn)偏好的各個(gè)層次，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。

A.監(jiān)管約束界定了機(jī)構(gòu)所能接受的風(fēng)險(xiǎn)，但這些約束并不是硬性的 B.通過(guò)自發(fā)約束，金融機(jī)構(gòu)可以確立自身能夠接受的風(fēng)險(xiǎn)量

C.基于風(fēng)險(xiǎn)限額與容忍度，金融機(jī)構(gòu)要把風(fēng)險(xiǎn)偏好轉(zhuǎn)化為一系列具體可執(zhí)行的聲明和限制

D.公司風(fēng)險(xiǎn)組合度量是對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行及時(shí)控制的基礎(chǔ)

描述：證券公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 2.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理流程不包括以下哪項(xiàng)內(nèi)容（）。

A.限額審批

B.壓力測(cè)試

C.風(fēng)險(xiǎn)度量

D.風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)

描述：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理流程 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線不包括以下哪一項(xiàng)（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)、計(jì)財(cái)、合規(guī)部門

B.內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)

C.各個(gè)業(yè)務(wù)部門

D.董事會(huì)

描述：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

4.證券公司現(xiàn)階段面臨的風(fēng)險(xiǎn)包括（）。

A.信用風(fēng)險(xiǎn)

B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

C.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

D.監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)

描述：證券公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn) 您的答案：B,D,C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.OTC產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括（）。

A.交易條款確認(rèn)

B.獨(dú)立定價(jià)

C.模型檢測(cè)

D.價(jià)格調(diào)節(jié)和確認(rèn)

描述：OTC產(chǎn)品管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)與風(fēng)險(xiǎn)管理 您的答案：D,B,C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.在最佳風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中，公司負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)管理的后臺(tái)部門的職責(zé)包括（）。

A.實(shí)施和維護(hù)完整的全企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)度量、管理和報(bào)告機(jī)制

B.確保業(yè)務(wù)的策略與企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的文化、偏好及政策保持一致

C.建立一個(gè)完整的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和風(fēng)險(xiǎn)審批程序；包括建立全企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架

D.與各業(yè)務(wù)部門合作，對(duì)其所承受的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)、度量及監(jiān)督

描述：證券公司各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé) 您的答案：C,D,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

7.風(fēng)險(xiǎn)管理部屬于公司管理層管轄之下，對(duì)公司管理層要有獨(dú)立的匯報(bào)機(jī)制，但對(duì)董事會(huì)不需要有獨(dú)立的交流渠道。（）

描述：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.公司各業(yè)務(wù)部門承擔(dān)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任，是風(fēng)險(xiǎn)的實(shí)際擁有者。（）

描述：證券公司各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé) 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.具體的平臺(tái)風(fēng)險(xiǎn)限額，例如每一個(gè)交易員的額度應(yīng)該由風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)掌控。（）

描述：風(fēng)險(xiǎn)限額的制定 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：80.0

第三篇：C16019 證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念與實(shí)施(上)

一、單項(xiàng)選擇題

1.在最佳風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中，公司高管層面的職責(zé)包括以下哪項(xiàng)內(nèi)容（）。A.為公司戰(zhàn)略發(fā)展提供指導(dǎo)，并提供保障

B.審定公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好：包括收益波動(dòng)率、市場(chǎng)占有率等等 C.提供全面、一致、明確和及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.確保業(yè)務(wù)部門對(duì)其所承受的風(fēng)險(xiǎn)的擁有權(quán)有明確的認(rèn)識(shí) 描述：證券公司各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

2.證券公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)中最適用于量化分析的是（）。A.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn) B.名譽(yù)風(fēng)險(xiǎn) C.操作風(fēng)險(xiǎn) D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

描述：證券公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0

3.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理流程不包括以下哪項(xiàng)內(nèi)容（）。A.限額審批 B.壓力測(cè)試 C.風(fēng)險(xiǎn)度量 D.風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)

描述：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理流程

您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

4.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好包括以下哪幾個(gè)層次的內(nèi)容（）。A.監(jiān)管約束 B.自發(fā)約束 C.限額與容忍度 D.風(fēng)險(xiǎn)狀況

描述：證券公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好

您的答案：B,C,D,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.組成風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)平臺(tái)的關(guān)鍵組件包括（）。A.風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù) B.外部數(shù)據(jù)接口 C.工作流程引擎 D.客戶服務(wù)

描述：風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)平臺(tái)

您的答案：C,B,D,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

6.OTC產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括（）。A.交易條款確認(rèn) B.獨(dú)立定價(jià) C.模型檢測(cè) D.價(jià)格調(diào)節(jié)和確認(rèn)

描述：OTC產(chǎn)品管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)與風(fēng)險(xiǎn)管理

您的答案：A,C,B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

7.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的框架與政策包括以下哪項(xiàng)內(nèi)容（）。A.全公司風(fēng)險(xiǎn)管理框架 B.專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)框架 C.具體的風(fēng)險(xiǎn)政策

D.業(yè)務(wù)、技術(shù)以及運(yùn)營(yíng)的專項(xiàng)政策和流程 描述：風(fēng)險(xiǎn)管理框架

您的答案：D,C,A,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

8.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)限額應(yīng)該由公司專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)來(lái)確定，并下放到風(fēng)險(xiǎn)部負(fù)責(zé)人來(lái)監(jiān)督執(zhí)行。（）

描述：風(fēng)險(xiǎn)限額的制定

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

9.風(fēng)險(xiǎn)管理部屬于公司管理層管轄之下，對(duì)公司管理層要有獨(dú)立的匯報(bào)機(jī)制，但對(duì)董事會(huì)不需要有獨(dú)立的交流渠道。（）描述：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

10.內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)工作要確保獨(dú)立，對(duì)董事會(huì)要有獨(dú)立的匯報(bào)機(jī)制。（）描述：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

第四篇：C16019證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念與實(shí)施(上)答案(100分)

C16019證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念與實(shí)施（上）答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.在最佳風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐中，公司高管層面的職責(zé)包括以下哪項(xiàng)內(nèi)容（）。

A.為公司戰(zhàn)略發(fā)展提供指導(dǎo)，并提供保障

B.審定公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好：包括收益波動(dòng)率、市場(chǎng)占有率等等

C.提供全面、一致、明確和及時(shí)的風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

D.確保業(yè)務(wù)部門對(duì)其所承受的風(fēng)險(xiǎn)的擁有權(quán)有明確的認(rèn)識(shí)

描述：證券公司各層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé) 您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.證券公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn)中最適用于量化分析的是（）。

A.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)

B.名譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)

C.操作風(fēng)險(xiǎn)

D.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

描述：證券公司所面臨的風(fēng)險(xiǎn) 您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理流程不包括以下哪項(xiàng)內(nèi)容（）。

A.限額審批

B.壓力測(cè)試

C.風(fēng)險(xiǎn)度量

D.風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)

描述：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理流程 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

4.證券公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好包括以下哪幾個(gè)層次的內(nèi)容（）。

A.監(jiān)管約束

B.自發(fā)約束

C.限額與容忍度

D.風(fēng)險(xiǎn)狀況

描述：證券公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好 您的答案：B,A,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.組成風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)平臺(tái)的關(guān)鍵組件包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)

B.外部數(shù)據(jù)接口

C.工作流程引擎

D.客戶服務(wù)

描述：風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)平臺(tái) 您的答案：C,D,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 6.OTC產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)包括（）。

A.交易條款確認(rèn)

B.獨(dú)立定價(jià)

C.模型檢測(cè)

D.價(jià)格調(diào)節(jié)和確認(rèn)

描述：OTC產(chǎn)品管理的關(guān)鍵環(huán)節(jié)與風(fēng)險(xiǎn)管理 您的答案：C,A,B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的框架與政策包括以下哪項(xiàng)內(nèi)容（）。

A.全公司風(fēng)險(xiǎn)管理框架

B.專項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)框架

C.具體的風(fēng)險(xiǎn)政策

D.業(yè)務(wù)、技術(shù)以及運(yùn)營(yíng)的專項(xiàng)政策和流程

描述：風(fēng)險(xiǎn)管理框架 您的答案：B,D,A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

8.戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)限額應(yīng)該由公司專業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)來(lái)確定，并下放到風(fēng)險(xiǎn)部負(fù)責(zé)人來(lái)監(jiān)督執(zhí)行。（）

描述：風(fēng)險(xiǎn)限額的制定 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.風(fēng)險(xiǎn)管理部屬于公司管理層管轄之下，對(duì)公司管理層要有獨(dú)立的匯報(bào)機(jī)制，但對(duì)董事會(huì)不需要有獨(dú)立的交流渠道。（）

描述：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線 您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.內(nèi)部審計(jì)與外部審計(jì)工作要確保獨(dú)立，對(duì)董事會(huì)要有獨(dú)立的匯報(bào)機(jī)制。（）

描述：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的三道防線 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第五篇：C16020證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念與實(shí)施(下)答案(100分)

C16020證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的理念與實(shí)施（下）答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.導(dǎo)致現(xiàn)階段證券公司必須向主動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理轉(zhuǎn)型的原因不包括下列哪一項(xiàng)內(nèi)容（）。

A.證券公司業(yè)務(wù)范圍從通道業(yè)務(wù)擴(kuò)展至資本業(yè)務(wù)等

B.證券公司的競(jìng)爭(zhēng)模式從獲取客戶資源擴(kuò)展至提升全方位核心競(jìng)爭(zhēng)力

C.監(jiān)管層的要求

D.監(jiān)管理念從事前審批為主轉(zhuǎn)變?yōu)槭轮惺潞鬄橹?/p>

描述：主動(dòng)型風(fēng)險(xiǎn)管理 您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 2.根據(jù)案例敘述，以下導(dǎo)致摩根大通的合成信貸組合被曝光的直接原因描述正確的是（）。

A.美國(guó)貨幣監(jiān)理署發(fā)現(xiàn)其投資組合異常

B.其他市場(chǎng)參與者發(fā)現(xiàn)CDS指數(shù)被扭曲

C.摩根大通管理層察覺(jué)投資組合超出風(fēng)險(xiǎn)管理限額

D.作為Markit CDX.NA.IG9指數(shù)成分的美洲航空公司破產(chǎn)引發(fā)其合成信貸組合巨額虧損

描述：倫敦鯨事件 您的答案：B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

3.現(xiàn)階段國(guó)內(nèi)大多數(shù)券商風(fēng)險(xiǎn)管理工作中普遍存在的問(wèn)題包括（）。

A.風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)沒(méi)有做到即時(shí)性、有效性

B.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度計(jì)算沒(méi)有做到自動(dòng)化、系統(tǒng)化

C.組織架構(gòu)尚沒(méi)有做到名副其實(shí)

D.管理制度不夠系統(tǒng)化、全面化

描述：證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀 您的答案：C,A,D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 4.風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)所需要的數(shù)據(jù)包括（）。

A.市場(chǎng)數(shù)據(jù)

B.交易數(shù)據(jù)

C.盈虧數(shù)據(jù)

D.信用數(shù)據(jù)

描述：全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) 您的答案：C,D,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.下列關(guān)于數(shù)據(jù)庫(kù)的責(zé)任與分工說(shuō)法正確的是（）。

A.前臺(tái)部門負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性、即時(shí)性

B.中臺(tái)部門負(fù)責(zé)復(fù)核和錄入

C.信息技術(shù)部負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫(kù)開發(fā)及維護(hù)

D.前臺(tái)部門負(fù)責(zé)數(shù)據(jù)庫(kù)開發(fā)及維護(hù)

描述：全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) 您的答案：B,C,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

6.改變現(xiàn)階段風(fēng)險(xiǎn)管理部門的薪酬體制，將風(fēng)險(xiǎn)管理人員的薪酬水平與公司整體的業(yè)績(jī)水平掛鉤是吸引人才的重要途徑。（）

描述：證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的改進(jìn) 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》和《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》強(qiáng)調(diào)各部門、機(jī)構(gòu)及人員的全面參與以及對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)類型的全面管理。（）

描述：證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)包括搜集數(shù)據(jù)、儲(chǔ)存數(shù)據(jù)、計(jì)量準(zhǔn)備、風(fēng)險(xiǎn)計(jì)量、整合與報(bào)名幾個(gè)流程。

描述：全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.數(shù)據(jù)是風(fēng)險(xiǎn)管理工作的核心，建立風(fēng)險(xiǎn)管理體系需解決前中后臺(tái)數(shù)據(jù)差異，建立復(fù)核機(jī)制。（）

描述：全面風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng) 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.對(duì)于深化全員參與的風(fēng)險(xiǎn)管理文化，證券公司應(yīng)該認(rèn)真學(xué)習(xí)和貫徹《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》、《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理指引》和公司各項(xiàng)基本制度，開展不同層面、各種形式的風(fēng)險(xiǎn)管理文化教育、宣導(dǎo)、培訓(xùn)及交流。（）

描述：證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的改進(jìn) 您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0