第一篇：公司巡視監(jiān)察制度

成都華川公路建設（集團）有限公司

巡視監(jiān)察制度（08版）

第一章 總則

第一條 根據(jù)公司經(jīng)營管理工作開展的需要，為進一步完善公司內(nèi)部審計監(jiān)察制度體系，加強對公司經(jīng)營和管理活動的動態(tài)把握和過程控制，特制定本制度。

第二條 公司審計監(jiān)察人員根據(jù)工作需要，對全公司的日常經(jīng)營和管理活動進行巡視監(jiān)察，及時發(fā)現(xiàn)問題和督促問題整改，并對巡視監(jiān)察過程中發(fā)現(xiàn)敢于維護公司利益、堅持原則的人員提出表揚和獎勵。

第二章 主要工作對象和內(nèi)容、方法

第三條 巡視監(jiān)察的主要對象：公司總部和各項目經(jīng)理部、子（分）公司生產(chǎn)和管理活動中的人和事。

第四條 巡視監(jiān)察的重點工作內(nèi)容

1、工程綜合管理體系，特別是公司工程成本控制體系和施工隊選擇和管理工作情況。

2、財務工作運行體系，特別是重點及專項管理費用和資金開支及違反公司財經(jīng)紀律、濫用職權情況。

3、生產(chǎn)經(jīng)營投標工作體系。特別是招投標控制程序的嚴密性和有無賣標和出賣公司利益行為情況。

4、公司人事、行政管理工作體系。特別是公司主要管理干部和重要技術干部履職情況，及行政管理工作效果和合同的簽訂和執(zhí)行情況。

5、公司各單位、各部門的年度和階段性管理目標完成及考核體系。

6、資產(chǎn)管理情況。主要是系統(tǒng)內(nèi)控制度的制定、完善及執(zhí)行情況，以及施工過程中的材料、機械管理的浪費現(xiàn)象。

7、公司領導安排和公司其他需要巡視監(jiān)察的事項和人員。第五條 巡視監(jiān)察的主要方法

1、定期巡視檢查和日常巡視檢查相結合的方法；

2、公開和隱蔽巡視檢查相結合的方法；

3、圍繞公司成本控制、工程結算、資金管理、目標責任管理等重 點工作開展巡視監(jiān)察檢查，并兼顧日常巡視檢查工作內(nèi)容的辦法。

4、審計監(jiān)察辦因工作開展需要，與公司黨政、人事、紀檢等相關部門和機構采取協(xié)同巡視檢查的方法。

第六條 巡視監(jiān)察檢查的具體工作要求

1、對重點事項應將其作為巡視監(jiān)察的主要對象，重點跟蹤巡視，及時發(fā)現(xiàn)問題，提出處理意見并力所能及地就地解決。必要時，對重點和熱點事項進行巡視檢查后出具巡視監(jiān)察檢查報告。

2、對非重點工作事項，采取點面結合方式防患于未然地進行巡視監(jiān)察檢查。

第三章 巡視監(jiān)察工作職權

第七條 巡視監(jiān)察人員按規(guī)定行使以下工作職權：

1、有權現(xiàn)場檢查被查單位、部門的計劃、預算、決算、合同協(xié)議、會計憑證、帳簿、會計報表、工程資料、會議記錄、文件、發(fā)票等各種文字和電子資料及印章、證照、資產(chǎn)等被查事項。

2、有權要求有關單位和個人就有關事項提供證明材料，并有權對有關文件、材料、實物

第二篇：國內(nèi)外巡視監(jiān)察制度之借鑒

巡視制度是具有中國獨創(chuàng)性的一項制度

在距今4000余年前，傳說中的古代天子堯舜，為了勤政愛民，每過五年都要率領百官和侍從們?nèi)パ册魉姆剑疾斓胤街T侯的政績和公德，這就是天子巡狩制。就據(jù)《尚書·堯典》記載，從舜的時候起“五載一巡狩”，且巡狩時間的安排是相對固定的。巡狩制是后世巡視制度的淵源。所以說，巡視制度出現(xiàn)的最初作用，是為了維護部族間的秩序，方便天子了解諸侯治理政務的情況。此后，夏、商、周三代均循此制，只是天子巡狩的時間各不相同。同時，夏商周時還設有稱之為“方伯”的官吏，“受命于王”，對稱臣納貢的異姓諸侯和分封的同姓諸侯進行監(jiān)察。到了封建社會的戰(zhàn)國時期，又有了“巡行”、巡縣制度，國君、相國、郡守都可以巡視地方。秦始皇統(tǒng)一六國后，改以前的“方伯”巡視為中央派人巡視和郡級定人巡視，從中央到地方組成了一個較為嚴密的獨立巡視系統(tǒng)，以加強中央集權的封建專制統(tǒng)治。

漢朝出現(xiàn)了古代巡視制度中最主要的形式，即中央監(jiān)察機構分區(qū)巡視地方之制。漢武帝時，郡和王國同為地方最高行政區(qū)劃，郡直隸中央，王國由分封的諸侯王統(tǒng)治。野心諸侯王往往勾結地方豪強，興風作浪，圖謀不軌。漢武帝深知“吏治”的重要，于是一面大規(guī)模選用執(zhí)法者擔任地方主要官員，一面創(chuàng)立中央監(jiān)察機構分區(qū)巡視制度，即刺史巡視制度，用制度監(jiān)督、管理地方主要官員。漢武帝把全國劃分為十三部，每部設立一名刺史，共十三名刺史。刺史的工作方法是“乘傳周流”(“傳”指公家驛站的馬車；“周流”意為到處巡視)。刺史的職責被武帝欽定為《六條問事》。刺史定期巡察所轄的郡國，稱為“行部”，監(jiān)察郡守、國相、諸王不法行為。同時，漢代還有督郵察縣制度，就是在郡級地方政府中增設督郵一職，采取巡部的方式，掌管縣內(nèi)官吏的監(jiān)察。刺史巡視制度運行約百年后，到成帝綏和元年（公元前8年）改刺史為州牧，年俸增為二千石。到東漢靈帝時其地位已居郡守之上，掌一州軍政大權。

魏晉南北朝時期，御史臺成為獨立的監(jiān)察機關。各國的中央政府不定期地派遣御史巡察地方，對地方官吏進行監(jiān)察，并給御史以風聞言事的權力。

隋唐以后，刺史之官仍存，但職權已變。然而，中央監(jiān)察地方的巡視制度不僅未廢，而且日益強化，只是機構和官職名稱不同罷了。如唐朝設巡察使，明清設巡按御史等等。唐初，對地方州縣的監(jiān)察是隨時隨事派遣，后來則由中央監(jiān)察機構御史察院的監(jiān)察御史以“六條”巡察州縣，遇有非法行為，即予以糾查。到了中宗神龍二年又明確設置了一種經(jīng)常性的地方巡回監(jiān)察制度——十道巡按制度。巡按使由左右臺及內(nèi)外五品以上官員二十人擔任，任期一年，并制定新的六條，依此糾察州縣。以后改為采訪處置使、觀察處置使，代表中央巡察州縣。

明朝都察院由御史臺改名而來，負責監(jiān)察全國官吏，評論政務，規(guī)諫皇帝。全國劃十三個監(jiān)察區(qū)，各設監(jiān)察御史一人，合稱十三道監(jiān)察御史，是漢代十三部刺史制度的翻版。清朝都察院沿襲明制，設十五道監(jiān)察御史，比較精簡。

由此可見，中國古代巡視制度的發(fā)展經(jīng)歷了漫長的歷史過程，萌芽于原始社會，形成于漢代，完備于盛唐，強化于明清，歷代相沿，久盛不衰，一直是統(tǒng)治階級強化其統(tǒng)治地位的有效監(jiān)察手段。

國外的議會監(jiān)察專員制度

雖然巡視制度最早出現(xiàn)于中國，也形成了獨具特色的體系，但在國外也有類似的制度可以與之媲美。

1809年,瑞典議會認為由司法總監(jiān)對行政官員進行的監(jiān)察并沒有充分保障公民的權利,需要建立一項獨立于政府的,監(jiān)督行政官員履行職責的制度。這樣,監(jiān)督各級官員活動的職責由議會選舉的1名監(jiān)察專員擔任,該監(jiān)察專員根據(jù)議會發(fā)布給他的指令,監(jiān)督法官與政府官員是否遵守法律,并按照法律的正當程序,對在履行職責過程中采用暴力、基于個人私利或其他原因違法或未履行與其職務相關職責者進行追訴。從此瑞典創(chuàng)立了世界上最早的國外的議會專職監(jiān)察專員制度。

1918年，芬蘭建立議會監(jiān)察專員制度。芬蘭各政府機構都設有審查官。雖然該職位不是很高，但行政首長在決策過程中，如果出現(xiàn)疑問或失誤，審查官可以對該決策提出質(zhì)疑，并進行獨立調(diào)查。一位部長可以不顧審查官的異議而通過某項決策或制定某項規(guī)定，但沒有審查官的簽署，該決策不受法律保護。此外，芬蘭還建立了司法監(jiān)督制度。芬蘭司法總監(jiān)和議會督察員是芬蘭政府機關中的最高監(jiān)察官，他們根據(jù)憲法監(jiān)督各機關及官員是否遵守法律、履行職責。這兩種監(jiān)察官一般由著名法學家擔任，每年都要到全國各地巡視，傾聽公民意見，接受和審理普通公民對官員和公務員的舉報。任何芬蘭公民都能自由地檢舉和揭發(fā)。

另外，丹麥、新西蘭、英國、南非、泰國、阿根廷、中國香港等地也都建立了類似的監(jiān)督體系。

通過對中外巡視監(jiān)察制度的了解，我們可以得知：盡管存在社會性質(zhì)、國家結構、基本國情等方面的差異，表現(xiàn)形式也不盡

相同，但是中國古代的巡視制度和國外的監(jiān)察制度都發(fā)揮了同樣的作用，即對中央及地方的行政機關及其工作人員、軍事部門、司法部門等進行了有效的監(jiān)督,較好地解決了“知情的監(jiān)督不了,有權監(jiān)督的不知情”的監(jiān)督失控現(xiàn)象。這與《中國共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例（試行）》中強調(diào)巡視制度的完善和推行的目的是一致的。

借鑒古今中外寶貴經(jīng)驗完善巡視制度

為了更好的完善中央巡視制度，全面推進中央巡視制度的實施，我們需要借鑒中國古代巡視制度和國外監(jiān)察制度的寶貴經(jīng)驗，根據(jù)黨內(nèi)監(jiān)督的現(xiàn)實需要，著眼于解決黨內(nèi)監(jiān)督存在的突出問題。主要需要注意以下四點：

完善中央巡視制度的具體規(guī)定。包括：巡視人員的選拔、任命、任期、巡視時間、職權，巡視機構的組織、歸屬等等。同時，巡視組應具有流動性。如宋代規(guī)定，監(jiān)司要在一年(或二年)內(nèi)巡遍所轄地區(qū)，規(guī)定出巡時的隨從人員以及出巡時在地方上的逗留時間，“無公事不得住過三日”。違反出巡制的監(jiān)司官要受到處罰。這樣的規(guī)定有利于保證巡視隊伍本身的廉潔性，避免其受到腐蝕。

需訂立完備的監(jiān)察法規(guī)。把巡視制度上升至法律法規(guī)的層面，有利于巡視工作的開展。例如，漢代的《刺史六條問事》、隋代的《刺史巡察六條》，兩個六條成為自漢以來歷代刺史和中央派到地方進行巡察的監(jiān)察官員必須遵循的原則。唐代《巡察六條》比漢六條、隋六條的范圍還要廣泛。明代則進一步完善了出巡法規(guī)，先后制定有《出巡相見禮儀》、《奏請差點》、《巡歷事例》和御史回道考察法規(guī)，劃定了監(jiān)察范圍。這些做法既是對出巡官員職責的明確也是對出巡官員的約束。

注重對巡視官員權限的設置。中國古代監(jiān)察制度有一個很重要的特點，就是“人眾、秩卑、權重、職廣、位顯”。所謂“人眾”，不僅是指監(jiān)察官員在政府機構編制中占有相當比例，而且兼負監(jiān)察職責的官員往往更多。所謂“秩卑”，指監(jiān)察官員品級較低。明代的監(jiān)察御史秩正七品，同地方的芝麻縣官，給事中則僅僅只有從七品；“權重”則是說監(jiān)察部門的權限較大，并具有相對的獨立性；“職廣”則是說監(jiān)察的職責、對象、范圍十分廣泛；而“位顯”是指監(jiān)察官員的地位顯要?！叭吮?、秩卑、權重、職廣、位顯”的好處是保證監(jiān)察官員能夠無所顧忌，不畏權貴，獨立行使監(jiān)察、懲處大權。

注重對巡視官員的考核和獎懲。如西漢對官吏考核分為兩大系統(tǒng)：一是縱向的，中央考核郡、國，郡、國考核縣，縣考核鄉(xiāng)、里、亭，這是上下級的層層負責制的考核，稱為“上計”制度；二是橫向的，是中央各部門，地方的郡、國、縣的長官對所屬僚佐的部門負責制的考核。而考核伴隨的就是獎懲。如明代考滿法規(guī)定：稱職者升，平常者復職，不稱職者罷?！翱疾臁焙蟮奶幹檬牵贺?、酷者削職為民，情節(jié)嚴重者依法懲辦；疲軟、不謹者免職，但可以保留官員身份，“冠帶閑住”；老、病者致仕；浮躁、才力不及者降職使用，或保留品級調(diào)閑散部門任職。這樣做有利于改善吏治、改善政治，對懲治貪污、惰政等腐敗現(xiàn)象無疑了產(chǎn)生了積極效應。

總之，巡視制度的完善和發(fā)展是一個任重而道遠的工程，我們必須借鑒國內(nèi)外優(yōu)秀經(jīng)驗，立足于我國實際，爭取建立長期穩(wěn)定的巡視制度，使巡視制度切實可行。(

第三篇：公司監(jiān)察稽核制度

浙商基金管理有限公司

監(jiān)察稽核制度

浙商基金管理有限公司

監(jiān)察稽核制度

第一章 總則

第一條 為檢查、評價公司內(nèi)部管理制度的合法性、合規(guī)性、合理性、完備性和有效性，監(jiān)督公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，揭示公司內(nèi)部管理中存在的風險，確保國家法律、法規(guī)和公司內(nèi)部管理制度有效地執(zhí)行，制定本制度。

第二條 監(jiān)察稽核的對象包括公司所有工作部門和工作環(huán)節(jié)。第三條 監(jiān)察稽核工作應遵循以下原則：

（一）獨立開展工作；

（二）客觀、公正、準確；

（三）只對發(fā)現(xiàn)的問題提出改進建議，具體的改進工作由公司管理層和業(yè)務部門執(zhí)行；

（四）在規(guī)定的權限范圍內(nèi)開展工作。

第四條 公司高級管理人員及各部門應對監(jiān)察稽核工作給予支持和配合，不得干涉監(jiān)察稽核部門的正常工作。

第五條 督察長根據(jù)《證券投資基金管理公司督察長管理規(guī)定》及公司章程，監(jiān)督檢查基金和公司運作合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風險控制情況。

第二章 監(jiān)察稽核部門及人員

第六條 公司設監(jiān)察稽核部，負責對公司各個部門的具體業(yè)務和活動進行日常性監(jiān)察和稽核。

第七條 監(jiān)察稽核人員必須品行端正、遵紀守法、客觀公正、善于交流和溝通，并具有相關專業(yè)知識和本科以上學歷。

第八條 公司監(jiān)察稽核工作實行回避制度。監(jiān)察稽核人員辦理監(jiān)察稽核事項時，與被監(jiān)察稽核單位或監(jiān)察稽核事項有利害關系的，應當回避；被監(jiān)察稽核單位或個人，有充分證據(jù)認為監(jiān)察稽核人員與監(jiān)察稽核事項有利害關系的，可以向督察長提出回避。

第九條 公司加強監(jiān)察稽核隊伍的建設和培養(yǎng)，提高監(jiān)察稽核人員素質(zhì)，提升監(jiān)察稽核工作質(zhì)量。

第三章 監(jiān)察稽核部門的職責和權限

浙商基金管理有限公司

監(jiān)察稽核制度

第十條 公司監(jiān)察稽核部門對公司經(jīng)營和綜合管理部門的業(yè)務、財務、會計及其它經(jīng)營管理活動的合法性、合規(guī)性、合理性、有效性獨立地進行檢查監(jiān)督，并提出評價和建議。對監(jiān)察稽核事項，應做到事實清楚、材料真實、評價公正、結論準確。

第十一條 監(jiān)察稽核部門的職責

（一）起草公司內(nèi)部監(jiān)察稽核基本制度，擬定有關管理辦法和實施細則；

（二）對公司監(jiān)察稽核體系的建設提出建議，負責監(jiān)察稽核部門內(nèi)部組織機構的功能設計和調(diào)整；

（三）檢查評價公司內(nèi)部控制制度并進行必要的研究分析，向公司決策和管理部門提供建議；

（四）管理公司內(nèi)部監(jiān)察稽核工作，編制監(jiān)察稽核工作計劃并負責組織實施；

（五）對公司經(jīng)營和綜合管理部門進行例行審計、效益審計和其他審計，對經(jīng)營部門主要負責人進行任期或離任審計；

（六）負責對公司系統(tǒng)監(jiān)察稽核人員的業(yè)務培訓、管理和考核；

（七）完成公司有關部門委托的監(jiān)察稽核項目；

（八）完成公司領導交辦的其他任務。第十二條 監(jiān)察稽核部門的權限

（一）要求公司有關部門報送有關業(yè)務、會計報表和相關資料；

（二）檢查被監(jiān)察稽核單位的會計憑證、賬冊和報表，查閱有關合同、文件和資料；檢查庫存現(xiàn)金、有價證券、重要空白憑證及其代保管品；

（三）執(zhí)行監(jiān)察稽核任務時，若遇到公司資產(chǎn)有流失危險或事態(tài)將惡化等緊急情況，經(jīng)領導批準或事后補充匯報，可以對被監(jiān)察稽核單位的相關資料采取臨時性的先封后查，對相關財產(chǎn)采取臨時性的資產(chǎn)保全，對有關會計、出納、電腦、交易人員進行必要的崗位調(diào)整和布控等臨時處置措施；

（四）對檢查中發(fā)現(xiàn)的問題和有關方面提供的情況進行查證核實，復制有關憑證、賬冊或索取證明材料，要求被監(jiān)察稽核單位對疑問作出解釋和提供有關資料或書面說明；

（五）對拒絕提供證據(jù)以及變造、偽造、隱瞞、毀滅證據(jù)的單位和個人，建議公司領導及有關部門追究直接責任人及其主管領導的責任；

（六）參加被監(jiān)察稽核單位的有關會議，參與研究和處理稽核中發(fā)現(xiàn)的問題；

（七）公司有關部門制定的內(nèi)部監(jiān)控文件須征求監(jiān)察稽核部門的建議；

（八）參與檢查公司業(yè)務、財務軟件的設計運行是否安全、可靠，公司設

浙商基金管理有限公司

監(jiān)察稽核制度

計、更改交易系統(tǒng)軟件和財務會計軟件時，預留內(nèi)部稽核工作的檢查接口；

（九）參加公司有關業(yè)務會議，并可要求各業(yè)務部門提供有關經(jīng)營管理的計劃及其執(zhí)行情況；

（十）按照國家和公司有關規(guī)定，會同有關部門對被監(jiān)察稽核單位及其有關人員的違紀違規(guī)行為，提出處理意見；

（十一）根據(jù)實際工作情況，提出聘請社會審計機構對具體監(jiān)察稽核項目進行監(jiān)察稽核的建議；

（十二）會同有關部門對有關人員執(zhí)行公司強制休假制度的同時，安排例外審計或?qū)ｍ棇徲嫛?/p>

第四章 監(jiān)察稽核范圍

第十三條 監(jiān)察稽核范圍包括內(nèi)部控制、業(yè)務經(jīng)營、財務管理、會計核算、經(jīng)營責任、經(jīng)營績效及其它需要監(jiān)察稽核的事項，包含公司經(jīng)營管理的各個方面。

第十四條 內(nèi)部控制的監(jiān)察稽核。主要檢查管理部門各項管理制度的健全性、合理性和有效性，檢查各個內(nèi)部控制制度的建立及其執(zhí)行情況。

第十五條 業(yè)務經(jīng)營的監(jiān)察稽核。主要檢查公司及各個部門的各項業(yè)務經(jīng)營活動是否符合國家有關法律、法規(guī)和公司有關規(guī)定，有關業(yè)務操作流程是否安全合理，業(yè)務操作是否規(guī)范。

第十六條 財務管理的監(jiān)察稽核。主要檢查財務管理制度制定及其執(zhí)行情況，檢查資金籌措與營運情況及其效益，審查資產(chǎn)、負債及損益的合規(guī)性、真實性和正確性。

第十七條 會計核算的監(jiān)察稽核。主要檢查會計制度的制定及執(zhí)行情況。第十八條 經(jīng)營責任和經(jīng)營績效的監(jiān)察稽核。主要是對公司經(jīng)營部門及公司所屬機構經(jīng)營責任考核指標完成情況和主要負責人任期內(nèi)的經(jīng)營業(yè)績作出鑒定和評價。

第十九條 其他需要監(jiān)察稽核的事項。主要是根據(jù)公司總經(jīng)理批示開展的專項審計調(diào)查及其他監(jiān)察稽核事項。

第五章 監(jiān)察稽核工作的方式和程序

第二十條 監(jiān)察稽核方式可根據(jù)檢查項目要求的不同采用資料審閱法；重點項目抽查法；調(diào)查核實法；監(jiān)聽、監(jiān)視記錄抽查法；現(xiàn)場觀察法；人員詢問法和綜合分析法等。

第二十一條 監(jiān)察稽核的工作程序包括：

浙商基金管理有限公司

監(jiān)察稽核制度

（一）擬定監(jiān)察稽核計劃；

（二）收集有關資料進行核查；

（三）現(xiàn)場檢查與評價；

（五）撰寫監(jiān)察稽核報告；

（六）與被監(jiān)察稽核部門負責人溝通，聽取意見，要求部門負責人反饋意見、簽字并提出改進措施；

（七）跟蹤所檢查出問題的處理情況；

（八）各項監(jiān)察稽核材料必須按照檔案管理規(guī)定歸檔管理。

第二十二條 對監(jiān)察稽核工作中發(fā)現(xiàn)的問題，督察長、監(jiān)察稽核部應及時向公司總經(jīng)理匯報，并提出改進建議?？偨?jīng)理責成有關部門認真組織整改。

第二十三條 被監(jiān)察稽核單位存在違法違規(guī)行為或給公司造成嚴重損失的行為，對負有直接責任的有關人員，督察長應當建議公司給予經(jīng)濟處罰或行政與紀律處分；構成犯罪的，提交司法機關依法追究刑事責任。

第二十四條 督察長、監(jiān)察稽核部應與公司其它各部門保持良好的溝通，以提高監(jiān)察稽核的效率。

第二十五條 被監(jiān)察、稽核單位違反本制度的規(guī)定，拒絕阻礙監(jiān)察、稽核或拒絕提供與監(jiān)察、稽核有關的文件資料及證明材料的，督察長、監(jiān)察稽核部應當責令其改正，情節(jié)嚴重的報請公司給予有關責任人行政與紀律處分。

第二十六條 被監(jiān)察、稽核單位違反本制度的規(guī)定，提供虛假資料或轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改須提供的資料的，公司督察長、監(jiān)察稽核部應視情節(jié)輕重，報請公司給予有關責任人行政與紀律處分。

第二十七條 報復、陷害公司督察長的，由公司督察長報請公司給予行政與紀律處分；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

第二十八條 為保證公司內(nèi)部控制體系充分有效，督察長可定期或不定期對內(nèi)控制度進行單項或全面測試、評價。

第六章 對內(nèi)部監(jiān)察稽核工作的監(jiān)督和評價

第二十九條 對督察長的考核，采取督察長定期自我工作總結與董事會不定期地工作抽查相結合的方式進行。

第三十條 公司應建立有效的激勵機制，對在監(jiān)察稽核工作中認真履行職責以及為避免公司和基金遭受重大損失作出貢獻的督察長、監(jiān)察稽核部工作人員，予以獎勵。

第三十一條 督察長、監(jiān)察稽核部對規(guī)定范圍內(nèi)的監(jiān)察稽核事項承擔責任。對在監(jiān)察稽核工作中嚴重失職，或者對監(jiān)察稽核事項中發(fā)現(xiàn)的問題隱匿不報，浙商基金管理有限公司

監(jiān)察稽核制度

或者編造虛假的監(jiān)察稽核報告，或者泄露其執(zhí)行監(jiān)察稽核事項中了解的屬于保密規(guī)定范圍的內(nèi)容的監(jiān)察稽核人員，應視情節(jié)輕重給予處分；構成犯罪的，提交司法機關依法追究其刑事責任。

第七章 附則

第三十二條 本制度在公司正式發(fā)文后統(tǒng)一執(zhí)行。

第四篇：公司監(jiān)察舉報制度

成都華川公路建設（集團）有限公司

舉報監(jiān)察制度（08版）

第一章 總則

第一條 為促進和保障經(jīng)營管理的健康有序開展，明確公司員工依法行使檢舉控告的權利，進一步健全舉報制度，加強公司監(jiān)察工作，根據(jù)《中華人民共和國行政監(jiān)察條例》和公司審計監(jiān)察的相關制度規(guī)定，特制定本辦法。

第二條 公司員工發(fā)現(xiàn)公司范圍內(nèi)有違反國家法律法規(guī)和公司相關制度規(guī)定，和在公司經(jīng)營管理過程中出現(xiàn)違紀違規(guī)事項，依照本制度向公司審計監(jiān)察機構舉報。

第三條 公司審計監(jiān)察機構設立舉報中心，負責受理公司違反國家法律法規(guī)，和公司經(jīng)營管理工作的行為的檢舉，控告。

公司范圍內(nèi)獲知和得到的舉報信息和情況，應及時歸口向公司審計監(jiān)察機構報告。得到舉報的部門和人員必須保守秘密。

第四條 舉報工作實行依靠員工，方便員工，接受群眾監(jiān)督檢查，從速辦理的原則。

第二章 舉報方式

第五條 舉報人可以采用電話、電報、信函、當面舉報和公司集團網(wǎng)上“審計監(jiān)察舉報信箱”等形式，也可以委托他人舉報。

第六條 舉報人應當盡可能據(jù)實告知審計監(jiān)察機構被舉報人的姓名、單位和部門，和違法違紀事實的具體情節(jié)和證據(jù)。

對借舉報故意捏造事實，誣告陷害他人的或者以舉報為名制造事端，干擾審計監(jiān)察機構的正常工作的行為，依照有關規(guī)定嚴肅處理。構成犯罪的，移送司法機關依法處理。由于對事實了解不全面而非主觀故意發(fā)生的誤告、錯告等檢舉失實的，不適用本款規(guī)定。

第七條 審計監(jiān)察機構提倡署名舉報。但對署名舉報和匿名舉報都要認真對待，妥善處理。

第三章 舉報處理

第八條 公司設立舉報電話并在公司范圍內(nèi)公布電話號碼，并在審計監(jiān)察機構設立專門的舉報接待點，在公司集團網(wǎng)站設立“審計監(jiān)察舉報信箱”，同時在公司總部、子（分）公司所在地和各項目部設立舉報箱。

第九條 審計監(jiān)察機構接受舉報人當面舉報。接待人員應當做好筆錄，必要時可以錄音、錄像。

第十條 審計監(jiān)察機構接受電話舉報時必須細心接聽，詢問清楚，如實記錄，有條件的可以錄音。

第十一條 審計監(jiān)察機構對舉報信函和提交的書面材料，要逐件拆閱，登記，及時處理和回復。

第十二條 不適宜于公司審計監(jiān)察機構受理范圍的舉報，應當告知舉報人向公司相關部門和機構反映，并做好解釋工作；對于其中的重要問題或緊急事項，可以協(xié)助舉報人聯(lián)系受理部門或報告有關領導處理。對不屬于公司審計監(jiān)察機構受理范圍的信函舉報，并及時轉(zhuǎn)交有處理權的部門和公司領導，審計監(jiān)察辦并酌情予以回復。

第十三條 審計監(jiān)察舉報，分不同情況作如下處理：

1、屬于本機構辦理的，本機構應根據(jù)相關程序和方法辦理；其中急待查明，易查易結以及打擊報復舉報人的，舉報機構可以進行初步調(diào)查和審查。情況十分嚴重的舉報，報經(jīng)公司審計監(jiān)察系統(tǒng)主管領導和總經(jīng)理批準后辦理。

第五篇：巡視制度

巡視制度

(一)護理人員應深入詳細了解患者的病情，掌握患者的思想情況和表現(xiàn)，嚴密巡視患者，夜班巡視要認真查看患者呼吸情況及睡眠姿勢。

(二)新入院、請假回院患者、有消極觀念、藥物反應引起的抑郁癥狀患者、“三防”患者及重?；颊叩戎攸c患者應隨時加強巡視。

(三)嚴密觀察重點患者的病情變化、約束情況，滴注者應注意滴速和輸液反應等情況，發(fā)現(xiàn)問題應及時處理和報告醫(yī)生，遺大小便者應及時清潔更換。

(四)按要求做好約束、滴注患者的巡視及記錄，做好睡眠動態(tài)觀察及記錄。(五)注意全面巡視，包括室內(nèi)外，非患者住房和偏僻死角處。

(六)巡視時注意病區(qū)環(huán)境設施安全，注意通向病區(qū)外的門窗是否牢固或鎖好，病區(qū)內(nèi)有無危險物品或不安全因素，及時清除危險物品和向上級反映有關不安全因素，以便采取適當?shù)姆雷o措施。

(七)早會交班時應有人負責經(jīng)常巡視病房，發(fā)現(xiàn)問題及時處理和報告。(八)患者或家屬存有疑問時要及時耐心做好解釋工作。

安全護理工作制度

一、病房實行24小時值班制。

二、新入院病人或外出回區(qū)病人由專室班負責安全檢查，“三防”物品一律不準帶進病房。

三、嚴格執(zhí)行交接班制度。認真清點人數(shù)，對病區(qū)的門窗及存在安全隱患之處進行嚴密檢查。

四、設立病區(qū)安全管理登記本，對病區(qū)存在的安全問題及應對措施，對新收、“三防”、有病情變化、約束等重點觀察病人做好登記，要求班班熟知相關內(nèi)容，對病區(qū)安全管理做到心中有數(shù)。

五、經(jīng)常巡查病房，有特殊情況應加強巡視，詳細觀察：

（一）治療后的反應；

（二）有無自殺、逃跑、暴力行為；

（三）睡眠情況；

（四）病情變化；

（五）病區(qū)環(huán)境、安全設施等。

六、嚴格執(zhí)行查對制度(“三查九對”)。服藥時嚴格監(jiān)督病人，藥服下后才能離開，測量體溫時嚴防病人吞服體溫計。

七、病人外出要清點，歸回要檢查，每日白班下班前病區(qū)組織安全設施檢查，檢查后在巡視記錄本記錄。每周病區(qū)進行全面安全大檢查并設立安全檢查登記本(檢查范圍：病區(qū)環(huán)境、病人衣兜、袖口、褲角、鞋襪、床單元等。檢查內(nèi)容：病區(qū)設施是否安全，病人是否藏有錢、繩索、刀剪、碎玻璃片、煙火等限制品)。確保病區(qū)環(huán)境安全、病人沒有自帶限制品，檢查后作詳細紀錄。

八、出入治療室、配膳室、儲藏室等時應隨時關門上鎖。鑰匙、刀剪、消毒與劇毒品、注射器、體溫計、氧氣筒、氧氣袋、約束帶均應有固定數(shù)目，放在固定地點，嚴格管理并詳細交班。病人不得隨便出入治療室、辦公室、急救室等。

九、加強病區(qū)熱源管理，食物、飲用水溫度適宜；病人沐浴前須由工作人員事先調(diào)試好水溫，嚴防病人燙傷。

十、探視病人須在指定地點，護士向家屬交待探視制度，防止暴飲暴食和帶煙、火種、錢、剪刀進病房。

十一、病人外出應有工作人員陪同，嚴防意外發(fā)生。

十二、意識障礙病人要有保護措施。

十三、凡發(fā)生意外(逃跑、自傷、傷人、毀物等)應立即采取措施，及時匯報并組織討論，加強病區(qū)的安全管理。發(fā)生重大安全問題及時報告主管部門及行政總值

交接班制度

(一)工作人員應自覺遵守勞動紀律，服從護士長安排，堅守崗位，完成本職工作，按要求交接班。

(二)每日早會由護士長主持，全體人員參加，夜班護士作二十四小時總交班。(三)交班內(nèi)容包括：

1．病人總數(shù)及人數(shù)變動情況，新收、“三防”、危重、搶救等病人的病情變化及心理狀態(tài)等。

2．醫(yī)囑執(zhí)行情況，重癥護理記錄，各種檢查標本采集及各種處置完成情況，對尚未完成的工作，應向接班者交代清楚。

3.查看昏迷、癱瘓、極度躁動等患者有無壓瘡，以及基礎護理完成情況，各種導管固定和通暢情況。

4．病區(qū)環(huán)境、安全設施等情況。

5．物品交班：(1)貴重、毒、麻及搶救藥品、器械、儀器的數(shù)量及應急狀態(tài)；(2)體溫計、血壓計等；(3)約束帶；(4)電筒及危險物品等。接班者清點后應簽名。

(四)交班者應做好交班前的準備工作

1.必須要完成本班的工作任務，有特殊情況不能完成，須說明理由，并向接班者詳細交代后方可離去。

2.按規(guī)范要求書寫護理記錄，交班報告各項目以索引形式書寫。3.做好護士辦公室、治療室物品的整理。

4.交班前要巡視全區(qū)一次，尤其要注意重病、有軀體合并癥、監(jiān)護、約束、“三防”等重點患者及廁所、洗澡間、病房門窗。

(五)接班者提前到病區(qū)，著裝符合要求，認真進行接班工作。

1.口頭詢問有無特殊情況，查閱交班索引,并根據(jù)交班索引查閱病歷，了解患者的詳細情況。

2.做好床邊交接，發(fā)現(xiàn)問題要向交班者提出處理。

3.點名或清點人數(shù)，發(fā)現(xiàn)缺少即詢問并尋找，報告區(qū)長及護士長。下夜班點人數(shù)時要注意觀察患者睡眠狀態(tài)、呼吸等。

4.按規(guī)定清點物品或藥械，發(fā)現(xiàn)缺少時應及時追查，尤其是危險物品，必要時報告護士長。

（六）交接班者須共同巡視檢查病房，進行床邊交接班，做到“五清”（交清、問清、聽清、看清、數(shù)清）和七不接（患者數(shù)不準、病情不清、床鋪不潔、患者皮膚不潔、管道不通、各項治療未完成以及物品數(shù)量不符不交接）。接班時如發(fā)現(xiàn)問題應由交班者負責，接班后如因交接不清，發(fā)生問題應由接班者負責。

（七）接班人員未到或交接未清時交班者不得離開，否則按違反勞動紀律處理，發(fā)生問題按相關規(guī)定處理。

（八）早會交班期間要安排人員密切巡視照料患者，早會交班完畢后，護士長應帶領交接班人員巡視病房，重點患者床邊交接，發(fā)現(xiàn)問題及時處理并報告醫(yī)生。