第一篇：核電電價機制改革與應(yīng)對對策研究

泥南軒 奉上

核電電價機制改革與應(yīng)對對策研究

王世鑫

核電定價機制回顧

還本付息電價是以電力項目的實際造價為基礎(chǔ)，測算各項成本費用，在保證補償成本、繳納稅金和一定贏利的前提下測算出上網(wǎng)電價。還本付息電價能從財務(wù)核算上保證企業(yè)的贏利水平。

具體測算方法是：先計算發(fā)電成本，包括折舊、運行成本、攤銷、財務(wù)費用等因素，同時計算銷電稅金，包括增值稅、城市維護建設(shè)稅、教育附加費等。而銷售收入是總成本費用、銷售稅金、銷售利潤之和，電價是銷電收入和上網(wǎng)電量之比。實際測算中，采用多種試算，最終測定一個能滿足還貸要求的電價以進行比較分析。

這種測算方法的依據(jù)為：利用貸款資金建設(shè)的電站，其電價應(yīng)當保證在規(guī)定的期限內(nèi)還清本息，并滿足還貸期間維持正常生產(chǎn)、應(yīng)納稅款、合理利潤等要求。

在計算中，首先假定一個上網(wǎng)電價，做還貸計算，當計算的償還年限大于允許償還年限，說明假定的上網(wǎng)電價低了，應(yīng)提高電價，反之則降低電價，直至等于或略小于允許還貸償還年限，這個電價即為

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求得的電網(wǎng)電價。秦山一期核電站作為我國大陸第一座核電站，其定價思路就是采用了還本付息方法。

而中外合資大亞灣核電站則是特有模式電價。廣東大亞灣核電站電價收入主要用于還貸和滾動發(fā)展。其上網(wǎng)電價的基本模式不同于其他核電項目，借鑒了國外對公用事業(yè)定價模式，采用了本－利浮動電價模式，其利潤也不是按一般電廠的電價－成本＝利稅的方式，而是由董事會根據(jù)《合營合同》的規(guī)定予以確定。

大亞灣核電站的發(fā)電成本除退役費用、乏燃料后處理費用等核專項費用外，其他成本項目與一般電廠基本相同。

凈利潤Ｐ（當年稅后利潤），用下列方法計算出來 P=■×K 公式中：Ｋ代表利潤因子。股東基金亦即股東權(quán)益，年初股東基金即為上年末股東權(quán)益，年末股東基金即上年末股東權(quán)益加上本年內(nèi)未分配利潤（含公益金、公積金等）。

也就是說，該模式中每年稅后利潤按股東權(quán)益的某一百分比（Ｋ由董事會決定，實際上相當于凈資產(chǎn)收益率）計算得出。而如何確定每年Ｋ的水平，不是單純地僅看當年凈資產(chǎn)收益率，而是以股東投入資本金之時為起點，以電站投運產(chǎn)生利潤并分派紅利給股東為現(xiàn)金

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流入，計算在一定時期內(nèi)股東所能獲得的內(nèi)部收益率ＦＩＲＲ，并以該ＦＩＲＲ的水平來調(diào)控每年的Ｋ值。

在每一個會計年度結(jié)束后３０天內(nèi)，董事會審批該年度實際的總發(fā)電成本與利潤總額，確定分售結(jié)算電價等。會計年度實際的總發(fā)電成本與董事會確定的稅后利潤、應(yīng)繳納的所得稅之和除以總分售電量之商，即為該年度的分售電價。

上網(wǎng)電價公式＝（發(fā)電成本＋凈利潤＋所得稅）／總分售電量 S■＝■（C■＋D■＋F■＋■)其中：E■為全年上網(wǎng)電量，千瓦時；

C■為電廠運行成本，包括燃料費、乏燃料費、退役基金、運行維修、大修、人工、行政等費用；D■為年折舊費；F■為全年財務(wù)費用，包括貸款利息支出（減利息收入）、匯兌損益、銀行費用等；g■為所得稅率；Ｐ為凈利潤。

公式表明，大亞灣核電站上網(wǎng)電價是一個不確定值，由合營雙方協(xié)商平衡后確定。由于利潤不是由電價－成本＝利稅的方式確定，在一般情況下由董事會決定的利潤不會因成本的變化而變化，國家的稅收有保障。

大亞灣核電站的電價模式，是改革開放的產(chǎn)物，有其特殊的背景。這種模式發(fā)揮了特定的作用，其“引進外資、借貸建設(shè)、售電還錢”

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經(jīng)營方針對廣東核電的滾動發(fā)展起到了積極的作用，但今后這種模式可能不再廣泛使用。

經(jīng)營期上網(wǎng)電價

現(xiàn)階段應(yīng)用最多的是經(jīng)營期電價。所謂經(jīng)營期電價就是在綜合考慮電力項目經(jīng)濟壽命周期內(nèi)各年度的成本和還貸變化情況的基礎(chǔ)上，通過計算電力項目每年的現(xiàn)金流量，按照使項目在經(jīng)濟壽命周期內(nèi)各年度的凈現(xiàn)金流量，能夠滿足按項目資本金計算的財務(wù)內(nèi)部收益率為條件測算電價。其計算公式：

■(Ci-Co)■(1+FIRR)■=0 ＦＩＲＲ為資本金財務(wù)內(nèi)部收益率，ｎ為經(jīng)營期限，ｉ為經(jīng)營期的年序數(shù)。Ｃi為現(xiàn)金流入，Ｃo為現(xiàn)金流出。

經(jīng)營期電價出臺，主要是２００１年原國家計委以《國家計委關(guān)于規(guī)范電價管理有關(guān)問題的通知》（計價格［2001］ ７０１號）為依據(jù)，針對過去還本付息電價存在的問題，對上網(wǎng)電價進行了清理。同時因燃料、利率、部分還貸結(jié)束、折舊提完的電廠相應(yīng)降低了上網(wǎng)電價，將按照還貸期定價的方法改為按電力項目經(jīng)營期定價，將個別成本定價改為按社會平均成本定價。

經(jīng)營期電價計算主要考慮的因素：

●確定經(jīng)營期限。經(jīng)營期一般為２０～３０年；

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●確定收益率水平即資本金財務(wù)內(nèi)部收益率ＦＩＲＲ。一般與國債收益率掛鉤并略高出一定的百分點，如８％。

●計算成本費用。以設(shè)備容量、年利用小時、廠用電率等確定發(fā)電量，據(jù)此按各種參數(shù)計算成本費用。包括各種原材料的耗用、綜合折舊、大修理費等，運行成本一般參照社會平均成本。

●依據(jù)貸款合同、貸款利率等計算還貸本息。

●計算經(jīng)營期各年現(xiàn)金流。最終滿足現(xiàn)金凈流量符合財務(wù)內(nèi)部收益率要求。

經(jīng)營期電價計算為投資者對項目投資的獲利能力提供了判斷基礎(chǔ)。同時，經(jīng)營期電價按社會平均成本定價，并明確規(guī)定項目投資回報，一方面擺脫了以往以項目個別財務(wù)成本為基礎(chǔ)的定價方法，有利于鼓勵企業(yè)降低成本。目前運行的核電站如秦山二、三期，江蘇，嶺澳等，均采用此方法測算。

核電電價機制的改革

當前實行的經(jīng)營期電價，對促進電力企業(yè)加強管理、降低成本、提高效率起到了積極作用。但經(jīng)營期電價仍然是在高度集中的電價管理體制下，以個別成本為基礎(chǔ)的定價機制，不能與今后的電力市場化改革相適應(yīng)。因此，出臺與我國電力市場化改革進程配套的新的上網(wǎng)電價機制勢在必行。特別是在電力市場化改革后，逐步引入雙邊協(xié)商

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定價和市場競價的機制，以逐步替代電力市場化改革前采取政府定價的方式。

兩部制電價

兩部制上網(wǎng)電價是指將電價分為兩部分，即容量電價（也稱基本電價）和電量電價。其中容量電價主要反映發(fā)電廠的固定成本，電量電價主要反映發(fā)電廠的變動成本。在采取兩部制上網(wǎng)電價的電力市場中，發(fā)電成本要通過容量電費和電量電費回收。其中：固定成本主要通過（按可用容量計算）容量電費回收，運行成本主要通過電量電費回收。采用兩部制上網(wǎng)電價，可以保障發(fā)電企業(yè)一定的固定收入，對促進電力工業(yè)發(fā)展起到積極的影響。

核電不能像火電一樣，必須滿負荷運行，因此，難以適用此機制。但在核電財務(wù)管理上給我們以啟發(fā)。對核電企業(yè)而言，盡管不適用兩部制電價，但降低固定成本是有必要的。一方面是實實在在降低投資，降低固定成本；另一方面從重新認識和劃分固定成本與變動成本，改變傳統(tǒng)的固定成本定義，將更多的固定成本與產(chǎn)量掛鉤，從財務(wù)上改為變動成本，主動適應(yīng)電價改革來講意義重大。

標桿電價

國家中長期核電發(fā)展規(guī)劃已出臺，但與新的核電發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的核電價格機制尚未形成。因此，在核電規(guī)模建設(shè)已經(jīng)開始的情況下，加緊研究適應(yīng)核電大發(fā)展的電價機制就顯得尤為必要。參照目前火電

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標桿電價思路，可以嘗試建立核電的標桿電價制度。核電標桿電價主要有以下作用：

一是促進核電投資增強成本意識，降低造價，提高效率。核電標桿電價的確立從目標管理的角度看，等于為企業(yè)設(shè)立了一個標準，設(shè)置了價格上限。價格不再取決于核電本身的成本。按照經(jīng)濟學原理，即價格既定的前提下，追求成本最小化，必然促使企業(yè)加強成本管理（特別是工程造價的管理），提高效率。

二是引導核電合理的布局。由于各地的經(jīng)濟發(fā)展水平不同，并非所有地區(qū)都能適應(yīng)核電的進入，會存在一個地區(qū)之間的比較優(yōu)勢，核電的經(jīng)濟性會存在較大的差異。通過標桿電價的設(shè)定，可以使政府、企業(yè)、公眾對本地區(qū)是否適合發(fā)展核電做出更加科學的分析和評價，做出科學的決策，從而促進核電建設(shè)形成合理的布局。避免地區(qū)盲目爭取核電項目，但從電價和電量的消化角度又存在難以解決的困難。

因此，核電作為電力產(chǎn)品，必須考慮電力行業(yè)的社會平均成本和社會平均收益。對新投產(chǎn)的機組，執(zhí)行國家統(tǒng)一制定、事先公布的標桿上網(wǎng)電價，改變了過去以個別成本定價的做法，有利于促進核電企業(yè)加強管理，降低成本，提高電價管理的科學性和透明度。

如何設(shè)立核電標桿電價，現(xiàn)階段應(yīng)結(jié)合當前實際著重考慮如下因素：

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——不同的堆型差異。目前我國實際運行和在建的核電站主要有二代及二代加壓水堆、重水堆及三代壓水堆等堆型。不同的堆型對造價、運行成本的影響是不同的，即使同樣的堆型，也有進口和國產(chǎn)化的不同。核電標桿電價，首先要考慮堆型及技術(shù)路線的因素。特別是在當前核電的引進并非完全追求經(jīng)濟性的前提下，更應(yīng)考慮不同的堆型和技術(shù)路線帶來的投資差別。

——不同的區(qū)域差別。從目前已有核電或正在有核電的省份看，區(qū)域差別是較大的，沿海較內(nèi)陸，華南較東北，即使華東地區(qū)不同的省份，如浙江較安徽等，電價的差別還是存在的，因此，即使同一堆型的核電，在不同的省份，采用標桿電價，也要考慮所在不同的區(qū)域差別對待。

——參考脫硫（脫硝）火電電價。從核電的清潔性與環(huán)境友好性來說，核電電價至少應(yīng)與脫硫火電標桿電價相當，特別是再考慮到火電脫硝問題，各地的脫硫加脫硝標桿電價會更高。我國一次能源以煤炭為主，在各類能源中，以在建煤機的全要素成本為基礎(chǔ)核定的各省煤電標桿價，基本上體現(xiàn)了當?shù)仉娔芰┣箝L期均衡的要求，從而也成了各地區(qū)核電的機會成本的最合適標志。具體說，就是參照各地的脫硫火電標桿電價，考慮核電的個別因素來確定核電價格。

核電企業(yè)如何應(yīng)對標桿電價

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核電不管如何定位，有兩點是普遍共識，即因“核”而突出安全性，因“電”而強調(diào)經(jīng)濟性，安全和經(jīng)濟是核電發(fā)展的根本方針。核電的發(fā)展必須要適應(yīng)國家整個產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時核電也要積極應(yīng)對電價機制的改革，特別是要重點思考以下因素：

——轉(zhuǎn)變觀念，從源頭控制建造成本。前幾年，由于國家采用對核電支持的電價模式，核電電價不論是在機組利用小時，還是內(nèi)部收益率，都體現(xiàn)了政策支持．今后采用標桿電價，要求我們在設(shè)計之初就要考慮成本，考慮未來的收益水平，因此在設(shè)計上、建造上，包括融資模式上都要在收入既定的前提下，事先思考如何降低造價，降低成本，增加盈利空間。

——專業(yè)經(jīng)營，降低電站運行成本。核電的成本構(gòu)成中，相當一部分如折舊、財務(wù)費用，還有按國家法規(guī)提取的乏燃料后處理費等專項費用，是相對固定的，扣除部分成本，唯一可控的就是運行成本。過去核電站基本上是大業(yè)主，大而全的管理模式，在核電規(guī)?；l(fā)展后，實施專業(yè)化經(jīng)營，是降低運行成本的有效途徑。

——平滑效益，建立長遠的財務(wù)模型。核電在運營期內(nèi)必須安全穩(wěn)定地發(fā)電，在此基礎(chǔ)上考慮未來上市的戰(zhàn)略發(fā)展，應(yīng)當建立一個長期平穩(wěn)的財務(wù)模型。如何建立適合核電長遠發(fā)展的財務(wù)成本模型？

成本費用盡可能與發(fā)電量聯(lián)動掛鉤。固定資產(chǎn)折舊，其在上網(wǎng)電價中約占２０％的比重，如按年限法提取，則作為固定費用體現(xiàn)，不

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管年發(fā)電多少，都固定金額提取，一旦出現(xiàn)計劃外長期停堆，發(fā)電量劇減，勢必造成年度利潤的大幅波動。因此，成本費用應(yīng)盡可能與發(fā)電量掛鉤。

除固定資產(chǎn)折舊按產(chǎn)量法提取外，乏燃料后處理費、退役費、中低放廢物處置費等，均可改變按量價固定提取的方式，而采用根據(jù)應(yīng)提取總額折算到每千萬時發(fā)電提取標準，在經(jīng)營期內(nèi)按發(fā)電量提取。

貸款償還及財務(wù)費用力爭等額償還。核電投資大、負債高，因此財務(wù)費用即利息支出是相當大的，一般約占電價比重的１０~１５％。根據(jù)貸款協(xié)議規(guī)定核電在運行前期是還貸期，大多數(shù)是經(jīng)營期前１５年本金等額還款，利息逐年遞減，個別項目也可通過協(xié)議適當延長還款期限。為建立長期平穩(wěn)的財務(wù)模型，貸款償還期限應(yīng)在經(jīng)營期通過新的協(xié)議或搭橋盡量延長，盡量爭取本金及利息均等額還付最好。

——適當考慮核電站壽命期與經(jīng)濟計算期的關(guān)系。核電運行的潛力巨大，核電站經(jīng)濟壽命期現(xiàn)均按２５年考慮，但實際上核電站的設(shè)計壽命一般為４０年，如通過技術(shù)改造延壽至６０年也是可能的。也就是說核電站的經(jīng)濟計算期與實際運行期相差懸殊，如果按經(jīng)濟計算期理論計算，一切成本費用均在２５年內(nèi)得到補償，似乎不太合理。因此，為降低核電在經(jīng)濟計算期的發(fā)電成本，提高核電的競爭力，部分成本費用如折舊、退役、乏燃料后處理費、中低放廢物處置費等，可考慮在經(jīng)濟計算期降低提取總額，適當延長至電站壽期內(nèi)補償。

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隨著核電機組運行的穩(wěn)定和成熟，隨著對核電經(jīng)濟研究的拓寬和深入，有理由相信核電的上網(wǎng)電價是有競爭力。（作者為中核集團公司財會部主任 王世鑫）

第二篇：電價機制、手段與電力改革

電價機制、手段與電力改革

倚重手段而輕忽機制，既是現(xiàn)代行政效能低下的體現(xiàn)，也是權(quán)力不甘心退場而對改革的必然反噬。

電力是國民經(jīng)濟的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)。一般認為，電力價格是整個電力體系的核心，連接并反應(yīng)著供給與需求的變化，也直接關(guān)系著電力與用電部門各利益主體營收支出的核心利益。總體而言，電力在我國仍舊是一個高度管制的能源部門，這一特點突出地表現(xiàn)在發(fā)電、輸配電、用電以及整個價格體系的不靈活。其中，發(fā)電價格、輸配電電價與終端銷售電價由政府制定并決定調(diào)整的節(jié)奏與幅度，缺乏市場發(fā)現(xiàn)價格與發(fā)電市場份額的機制與基礎(chǔ)設(shè)施。

在電力體制改革的大背景下，認識到以上存在的問題，電力行業(yè)逐步開展了“大用戶直供”、改革調(diào)度機制、“輸配分開”、“配售分離”、“水火同價”價格改革等試點或者前期準備工作。但是，由于這些體制安排的特點與路徑依賴，對于這些改革與措施的解讀與評價，“中國特色”的地方居多。本文就電價這一核心問題做一個初步的引子，辨析幾個重要的概念與理念，希望引發(fā)更多的討論。

價格機制與價格手段

由于長期政府控制、行政定價的原因，在我國，電力價格在一定的程度上更像是一種政策工具，用來實現(xiàn)政策目的的“價格手段”。比如限制高耗能、補貼最貧困人口，甚至彌補電力建設(shè)支出（比如三峽基金）。但是必須指出，機制與手段二者未來需要更顯性地區(qū)分。

電價機制重要的是解決市場價格的內(nèi)生性問題，是所謂市場機制的核心要素。典型的以市場為基礎(chǔ)的價格機制中，最終市場的價格是供需雙方內(nèi)生出的一個雙方可以達成交易的價格平衡點。如果供需發(fā)生任何方向的變化，這一平衡點就有可能改變。

在我國，主要發(fā)電企業(yè)獲得的價格屬于“成本驅(qū)動”（cost-driven）的模式，典型的比如“煤電聯(lián)動機制”。根據(jù)這種機制的規(guī)則，煤電標桿電價水平要跟隨煤價變動而調(diào)整。一方面，這種變化是基于燃料成本為基礎(chǔ)的計算，缺少對消費側(cè)需求動態(tài)的考量；另一方面，具體調(diào)整與否以及調(diào)整幅度需要行政程序的觸發(fā)。但是，這仍然可以看做電價動態(tài)變化的一種機制。

而價格手段屬于行政手段的一種，服從于額外的政策目標，屬于政府政策的一部分。典型的政策手段就是從價稅收，實現(xiàn)政府調(diào)節(jié)收入、抑制消費等政策目的。比如，針對抑制稀缺石油消費的燃油稅，針對碳排放引發(fā)全球氣候變化的碳稅等等。與稅收相對應(yīng)的，是政府的補貼，可以看做是負的稅收。

一般而言，價格手段會在價格機制形成的價格水平之上打入一個“楔子”。價格機制解決價格如何變化的問題，而價格手段服從于政府能源管理的目標。認識清楚了電價機制與手段的區(qū)別，可以幫助我們更好的理解最終價格的結(jié)構(gòu)與形成。電價手段如果過多，占據(jù)了電價水平的主體部分，那么其作為機制而變化以引導供需行為的作用就會削弱甚至完全消失，這就近似于完全行政定價了，手段與機制的界限就模糊了。

這一機制與手段的區(qū)分對于我們以下要討論的問題都是必要的。

電價內(nèi)生機制對資源優(yōu)化配置至關(guān)重要

電價機制是市場配置資源的核心要素。理論上的探討將是比較抽象的，涉及到價格與供需變化互動在資源優(yōu)化配置中的作用。在此，我們以水電的本地消納和外送安排舉例說明。我國的四川、云南等地水電資源極其豐富，水電是當?shù)叵{、還是外送符合總體效率原則，是一個在任何尺度（小時、天、季度、年、中期與長期）都處于變化中的問題。短時的需求波動、水庫的來水波動與季節(jié)性豐枯差異、本地與目標地的需求變化與供應(yīng)平衡、長期的電源結(jié)構(gòu)等，都會影響水電的“最優(yōu)流向”。這種市場的瞬息變化，是行政性定價與根據(jù)成本變動調(diào)整根本無能為力的，從而會造成資源優(yōu)化配置的障礙。

根本上，水電的本地使用、就近消納無須付出長距離外送成本（這屬于交易成本，屬于整體上需要盡可能減少的部分），是大部分情況下的有競爭力的選擇。一般而言，在充分滿足本地需求的基礎(chǔ)上才有外送的動力，也只有這樣，才是符合全局最優(yōu)的選擇。但是，歷史上（比如2012年），四川電網(wǎng)在豐水期都曾經(jīng)出現(xiàn)本地用電緊張局面，這不能不說是資源的嚴重錯配。僵化的規(guī)劃體制、缺乏電力市場發(fā)現(xiàn)性價格是根本性的原因。

由于電力傳輸高損耗的特點，過大范圍（比如超過1500公里，電力傳輸成本將超過總用電成本的25%以上）的調(diào)配在多數(shù)情況下都不會是資源優(yōu)化配置的方向。在一個起作用的電力市場中，即使存在物理上的連接，這樣的電力潮流流向即使短期存在，長期也是不可持續(xù)的，因為它將刺激電力受入地區(qū)更低成本機組的建設(shè)。隨著中國市場化程度的提高、交通基礎(chǔ)設(shè)施的改善與統(tǒng)一市場的建設(shè)，東中西部的要素價格將進一步趨同，能源運輸成本的大小將成為決定資源優(yōu)化配置方向的重要、甚至決定性的因素。

大用戶直購電機制與限制高耗能的政策

目前，作為電力體制改革的起步，大用戶直購電以其操作較為直接、能力建設(shè)要求與復雜程度相對較低有望成為積極推進的政策。但是，大用戶直購電可能會使高耗能行業(yè)享受比現(xiàn)在更低的電價水平。這一點引發(fā)了相當多的爭議，頗有中國特色。

大用戶直購應(yīng)該是一種機制，屬于供用雙方直接見面，通過類似“雙向拍賣”的方式確定雙方均可以接受的電力價格的交易行為。限制高耗能產(chǎn)業(yè)，應(yīng)該屬于政策限制，屬于手段的范疇。最起碼，不能因為高耗能可能獲得較低的電價，就認為大用戶直購電是不對的。如果限制高耗能被認為是正當?shù)哪康?，需要通過抬高其面臨的電價限制其發(fā)展，那么加稅抬高其能源成本屬于局部政策手段。不應(yīng)該因為高耗能可能因直購電享受更低的電價，從而“投鼠忌器”，就限制一般性的整體經(jīng)濟機制安排發(fā)揮作用。

更進一步，從根本上講，對于高耗能的限制理由應(yīng)該在于其環(huán)境的負外部性，這一問題的解決有賴于環(huán)境標準的提高與執(zhí)行的剛性。高耗能并不具有“原罪”，其用電行為并不存在負的外部性影響。

高耗能產(chǎn)業(yè)，顧名思義，指的是能源消耗程度比較高的產(chǎn)業(yè)，也就是能源密集型產(chǎn)業(yè)。傳統(tǒng)上，鋼鐵、建材（比如水泥、玻璃）、化工、有色（比如煉鋁）、造紙、石化等行業(yè)屬于認識中的高耗能工業(yè)，其能源成本在總成本中的比例超過20%，大部分在30-60%，而有機化工可能超過80%。IEA的統(tǒng)計匯總顯示，這幾類高耗能產(chǎn)業(yè)的總能耗要占到全球工業(yè)能耗的70%，20%的增加值，以及25%的直接就業(yè)。一句話，能源是高耗能行業(yè)的主要投入。

歐盟與德國的案例可以給我們提供一些如何看待高耗能的啟示。

由于可再生能源的迅猛發(fā)展，德國需要征收電價附加以提供足量補貼，其可再生補貼在終端電價中的比例要占到終端電價的1/4到1/3，達到6歐分以上。但是包括高耗能的大工業(yè)一般都可以獲得可再生能源附加負擔的部分或者全額減免。在促進能源轉(zhuǎn)型的可再生能源法案（EEG）2.0版本（討論中），明確寫明：要確保能源電力密集型工業(yè)的未來的競爭力。分析其減免的動機，大企業(yè)的游說無疑是原因之一，但是理性看待高耗能的作用也不無關(guān)系。事實上，歐洲一直是世界上最大的能源密集型產(chǎn)品的出口地區(qū)，重要的不是高耗能與否，而是其效率與競爭力如何。

2014年初，我國出臺了針對鋼鐵水泥玻璃產(chǎn)業(yè)基于能耗標準的懲罰性電價水價，這是一種行政價格手段。這一政策沒有做到電價機制與政策工具的有效區(qū)分。在“審批”框子里面打轉(zhuǎn)的“價格手段”，自由量裁權(quán)巨大，極易導致腐敗與尋租；另一方面，不區(qū)分機制與手段，容易將價格的手段式調(diào)整等同于價格改革，于真正的改革――建立整體價格機制無甚關(guān)聯(lián)。沒有機制的建立，價格的分門別類的調(diào)整（比如媒體有消息稱，高耗能產(chǎn)業(yè)要建立階梯電價）會使得價格體系進一步復雜化、破碎化，破壞統(tǒng)一市場的發(fā)展，完全與改革的方向背道而馳。多收的“電費”賬戶的去向，是否補貼了由于高耗能發(fā)展而受損的群體（如果有），也有待進一步透明。這是現(xiàn)實中的一個迫切的問題。高耗能享受更好的經(jīng)濟效率也是理所應(yīng)當?shù)?，電價機制改革決定的。

總體而已，大用戶直購機制作為電力體制改革的起點，具有重要的意義。

第一，可以一定程度上破除電網(wǎng)壟斷性經(jīng)營，還原Utility（電力公共事業(yè)）的真意。大用戶將是售電市場的第一批批發(fā)商與用電主體。

第二，通過直接交易，減少中間交易成本、解決價格的內(nèi)生性問題、發(fā)現(xiàn)行政定價距離“最優(yōu)價格”的差距。過去的行政定價存在著對價格體系的扭曲，比如相對于電力的價值，有些地區(qū)電價水平過高（比如東部地區(qū)，依賴于廉價進口煤炭），有些地區(qū)電力價格水平過低（比如煤炭產(chǎn)區(qū)附近的電廠，其節(jié)省的運輸成本在煤炭市場化后極其有限），這些問題有望得到一定程度的糾正。

第三，對于進一步電力體制改革具有程序性與能力建設(shè)的意義。

這一改革措施，無疑將提高總體電力運行的效率，“做大蛋糕”，通過降低交易成本與最終電價與產(chǎn)品成本，提高發(fā)電、輸電與用戶的“福利總水平”。這一改革對整體的意義重大，非常必要，那么必須沖破受損利益群體的阻撓。改革的整體“必要性”（提高整體效率）與改革的分布式影響可能阻礙改革“可行性”（部分利益群體受損）的問題不能混為一談。

可再生能源優(yōu)惠電價屬于“政策手段”

對可再生能源提供優(yōu)惠固定電價，以降低其發(fā)展風險是世界各國的通行做法。其理論的依據(jù)在于先進技術(shù)面臨的“市場失靈”，需要政府干預。這種失靈表現(xiàn)在：可再生能源初始成本較高，但是隨著規(guī)模擴大、學習效應(yīng)而有大幅下降的可能性。如果初期沒有政策的支持，可再生的市場份額不會擴大，而份額不會擴大，其成本也無法降低到具有市場競爭力的程度。這一“雞蛋困局”需要政策手段來干預，以幫助可再生能源擴大市場份額，從而避免鎖定在低份額上，無法對污染物減排與氣候變化做出長期的貢獻。這一優(yōu)惠電價，與中國對水電、氣電、核電的分門別類行政定價（割裂統(tǒng)一的電力市場），盡管最終形式一樣，但是其理論依據(jù)截然不同，不能往一起歸類。

因此，可再生的優(yōu)惠電價屬于“政策手段”的范疇。這一手段在可再生能源成本大幅下降，具有了市場競爭力之后應(yīng)該退出。目前，得益于中國制造的低成本，歐洲與美國的太陽能發(fā)電都接近于這一階段。

但是，這一手段退出與否，與市場化改革推進沒有關(guān)系。在我國，要加速這一政策手段的退出，配套的改革必不可少。在筆者看來，取消居民電價補貼“手段”是目前亟待推進的措施。

目前來看，這種居民用電補貼政策的依據(jù)明顯不足，問題越來越大。首先，對大部分最低收入以上的人群，用電負擔在整體支出負擔中的比例都已經(jīng)很小，取消補貼對大部分群體影響不大；

其次，這種低電價并沒有降低整體居民支出的總負擔，因為工商業(yè)的高昂電價必然要通過其他日常消費品傳導給用戶，可以說在降低“總體居民支出”負擔方面沒有幫助；

再次，最低收入人群的用電負荷是用來保障基本生活需要的，已經(jīng)低到無法再低。整個居民用電僅占總用電量的13%左右，這部分人群的比例就更低了。這部分人群，無疑需要追加能源服務(wù)補貼，但是直接發(fā)放貨幣補貼顯然更有針對性與效率；

最后，人為壓低、不反映市場價值（可以用工商業(yè)價格代表）的居民用電價格，使居民用戶產(chǎn)生了價格錯覺，有礙于新興可再生能源的經(jīng)濟性與競爭力的提高，特別是分布式光伏應(yīng)用。如果沒有扭曲的價格手段，分布式光伏將在我國迎來爆發(fā)式的增長，將是朝向我國“最優(yōu)電力結(jié)構(gòu)”調(diào)整的巨大推動力。

取消交叉補貼還是建設(shè)統(tǒng)一市場的要求。如果居民總體電價水平上漲50%，反映其成本與市場價值，可以進一步降低工商業(yè)電價5%-10%。這一政策變化，將具有對于居民電力消費信號指引的象征意義。

在我國電價在各種意義上（包括居民支出負擔、可貿(mào)易部門參與國際競爭、稅負水平）基本已經(jīng)“趕歐超美”（這屬于電價比較的事實描述性判斷，不涉及未來電力需要漲還是需要降的“規(guī)范”表達。限于篇幅，另文論述，但這是基本的結(jié)論）的背景下，這一政策變化對于工商業(yè)競爭力提升也具有實質(zhì)性意義。

不存在獨立于電力改革的“電價”改革

通過以上的分析，可以明顯的看出，我們通常所指的電價改革，指的并不是電價水平的高低問題，而是電價的定價機制。電價是如何產(chǎn)生的問題，這顯然涉及到整體電力部門的改革，屬于遷一而動全身。在一定意義上，電價改革與電力改革是同一個意思的兩種表述。建立電力市場仍然是改革的重中之重，而供需雙方直接見面是建立電力市場的前提。

因為缺乏電力市場，西南低成本的水電無落地之處；因為缺乏電力市場，風電太陽能對降低上網(wǎng)電價的作用無法發(fā)揮；因為缺乏電力市場，“煤電互保”以鄰為壑的鬧劇反復上演。建立市場化為基礎(chǔ)的電力市場，應(yīng)該是電力改革的基本目標，這需要明確。

第三篇：峰谷分時電價作用與研究

峰谷分時電價的應(yīng)用研究

ABSTRACT:Time of use(TOU)price is the important DSM measurement, has been playing a very important role in the power industries.Peak-valley electricity price can be used to shift load from peak time to valley time, to reduce the investment in the power industries of the generation side, to improve the reliability of power supply and to decrease the customers’ expense on electricity, etc.In order to ease the problem of growing power shortage, peak-valley electricity price has been adjusted and promoted in some years, and it achieved positive results.The basic principle of peak-valley electricity price

is summarized, and the advantage is discussed in this paper.The peak-valley electricity price applications to china and the problems of it are analyzed.the development trend of peak-valley electricity price are pointed out.Finally, this paper point out the importance of peak-valley electricity price in the development of future grid and predict the application prospects for peak-valley electricity price.KEYWORDS：peak-valley electricity price;TOU;DSM 摘要：分時電價作為電力需求側(cè)管理的重要手段，正在電力行業(yè)中發(fā)揮越來越大的作用。實行峰谷分時電價可以實現(xiàn)削峰填谷、減緩發(fā)電側(cè)電力投資、提高供電可靠性、減少用戶電費等好處。為緩解我國日益嚴重的電力緊張局面，國家近年來一直在大力調(diào)整和推廣峰谷電價，并取得了積極的成果。本文講解了峰谷電價的理論基礎(chǔ)，指出了峰谷電價的優(yōu)點，總結(jié)了峰谷電價在我國實施的情況及面臨的一些問題，分析了峰谷電價未來的發(fā)展趨勢，指出了其在未來電網(wǎng)發(fā)展中的重要地位，展望了峰谷電價的發(fā)展前景。

關(guān)鍵詞：峰谷電價；分時電價；需求側(cè)管理

0 引言

近年來，隨著國民經(jīng)濟的快速發(fā)展和人民生活水平的不斷提高，社會電力需求快速增長，導致電煤供求緊張，缺電現(xiàn)象日益嚴重。全國各地電網(wǎng)年最大負荷、年最大峰谷

差、年平均峰谷差率逐年上升，電網(wǎng)平均負荷率和發(fā)電機組利用小時數(shù)呈總體下滑。高峰負荷的過快增長，導致各地陸續(xù)出現(xiàn)高峰電力短缺狀況，給經(jīng)濟發(fā)展和人民生活帶來了負面影響。為應(yīng)付過大的電網(wǎng)峰谷差，國家不得不投入巨資建設(shè)調(diào)峰電廠、抽水蓄能電站，依靠擴大投資規(guī)模增加裝機容量來滿足短暫的尖峰用電。這樣做耗資巨大，且會進一步提高發(fā)供電成本，很不經(jīng)濟，難以實現(xiàn)能源資源、自然環(huán)境和電力消費的可持續(xù)健康發(fā)展。

實行需求側(cè)管理（DSM）可以合理的安排用電時間，改善用電方式，有效的提高終端用戶用電效率，緩解高峰電力短缺狀況，滿足經(jīng)濟和社會發(fā)展的用電需求。峰谷分時電價是一種有效的DSM措施，峰谷分時電價是指為改善電力系統(tǒng)年內(nèi)或日內(nèi)負荷不均衡性，反映電網(wǎng)峰、平、谷時段的不同供電成本而制定的電價制度。其目的在于以經(jīng)濟手段激勵用戶主動改變消費行為和用電方式，進而達到移峰填谷、提高負荷效率的效果。這種方法通過不同時段的電價差使用戶出于節(jié)省成本的目的，將一部分用電量從高峰時段轉(zhuǎn)移到平段或低谷時段，減少峰谷負荷差，減少備用容量，提高機組使用效率，減少資源浪費。

本文首先解釋并分析了峰谷分時電價的理論基礎(chǔ)，并對制定和調(diào)整峰谷分時電價主要涉及的執(zhí)行用戶范圍、峰谷時段劃分、峰谷電價比設(shè)定以及以定期調(diào)整分時電價等問題進行了簡要闡釋。然后對峰谷電價在我國實施的情況和目前面臨的一些問題進行了簡要的概括，指出了實行峰谷分時電價的作用、好處以及不足和相關(guān)的改進措施等。最后分析了分時電價未來的變化趨勢，指出了分時電價在未來電網(wǎng)發(fā)展中的重要性，并展望了其發(fā)展前景。1 峰谷電價理論

電力生產(chǎn)具有特殊性，發(fā)、供、用電同時完成。發(fā)、供電環(huán)節(jié)的生產(chǎn)運行要隨負荷的變化而變化，從而成本也隨之變化。相對于一般時刻電能成本來說，高峰時刻電能成本較高，而低谷時刻的電能成本又因諸多因素的限制而降不下來。若能減少高峰時刻的用電量，增加低谷時刻的用電量，即可降低高峰時刻的生產(chǎn)成本，更充分利用低谷時刻的生產(chǎn)成本，從而起到降低電能生產(chǎn)成本、充分利用電能的效果。

電價偏高時，用戶會減少電能的消費，電價偏低時，用戶會增加電能的消費。峰谷分時電價就是利用這個原理，通過合理的峰谷時段與峰谷電價，使用戶自覺的調(diào)整在不同時段的用電負荷，從而實現(xiàn)削峰填谷、緩解高峰用電緊張的目的。

實行峰谷電價的好處是多方面的：可以減緩電力部門發(fā)、供電設(shè)備的建設(shè)投資；用戶可通過加強用電管理，挖掘潛力，減少動力成本費用支出；負荷曲線“削峰填谷”，能使電能得到充分利用，電網(wǎng)安全性增強，電力資源配置趨于更優(yōu)。

峰谷電價充分發(fā)揮了電價在電力資源配置中的杠桿作用，其核心在于電價的制定，這也是電力行業(yè)改革的核心問題。電價的制定既要在消費者與電力企業(yè)之間平衡，又要在發(fā)電企業(yè)與供電企業(yè)之間平衡，通過各方的博弈實現(xiàn)各方利益的平衡，并且這種利益要足以驅(qū)動各方實施峰谷電價的積極性。

在遵循成本原則、合理利潤原則和用戶公平原則的基礎(chǔ)上，常用的峰谷電價制定方法有兩種：邊際成本法和會計成本法。

邊際成本指由于用電需求的微小變化所引起的發(fā)供電總成本的變化量，隨用電的特性、地點、時間以及發(fā)供電設(shè)備和資源的緊缺程度的不同而不同。邊際成本法反映的是將來的成本，反映的是經(jīng)濟成本的變動趨勢，能真實地反映未來資源的價值，使資源得到最優(yōu)配置。采用邊際成本法能反映不同用電電壓、不同負荷特性用戶的實際供電成本，且峰谷電價的設(shè)計和計算不需單獨進行。問題在于實際使用時影子價格的確定比較困難，通過生產(chǎn)模擬得到的運行成本與系統(tǒng)的實際運行有一定的差距。

會計成本法指由總的供電成本加一定

利潤計算得到綜合成本，再從用戶公平原則

出發(fā)，按照用電方式、用電特點將用戶分成幾大類，將計算出的綜合成本在這幾大類用

戶中進行分攤，從而得到不同用戶的電價。

用會計成本法制定峰谷電價時，可將時段劃

分好后，分別計算各時段的會計成本，并分

時段進行用戶成本的分攤。會計成本法反映的是過去的沉沒成本，無法反映未來資源的價值，成本在各類用戶中分攤時采用的方法

也不完善，但它反映了實際發(fā)生的成本，且

較為簡單和容易理解。

目前我國制定峰谷電價的一般方法為：

首先根據(jù)電網(wǎng)典型日負荷曲線確定分時電

價的時段，再根據(jù)電網(wǎng)在各個時段的機組運

行情況測算出各個時段的固定成本和變動

成本，根據(jù)一定的資金利潤率水平計算利潤，并把利潤計入成本中，得到一個綜合成本

(生產(chǎn)價格模型)；對用戶進行分類，把所得

到的綜合成本在各類用戶中進行分攤。分攤

時采用“高峰負荷責任法和電量法”，即用

各類用戶在系統(tǒng)最高負荷時間的負荷占系

統(tǒng)負荷的比重作為權(quán)數(shù)來分攤固定成本，用

各類用戶用電量占系統(tǒng)售電量的比重為權(quán)

數(shù)來分攤變動成本，從而得到各類用戶的電

價[1]。

通過峰谷分時電價這一經(jīng)濟杠桿，可以

使用戶在電費支出上權(quán)衡利弊，從而采取措

施，降低峰段用電量、開發(fā)谷段用電量，進

而提高電網(wǎng)負荷率，緩解高峰電力緊張局面，使供電負荷趨于均衡。實踐證明，實行峰谷

電價可有效緩解部分地區(qū)高峰季節(jié)和高峰

時段電力短缺狀況，滿足經(jīng)濟和社會發(fā)展的用電需求。我國峰谷電價現(xiàn)狀及存在的問題 從20世紀80年代初開始，我國就有部

分省市先后推行峰谷電價，1994年開始在全國范圍逐步推行，期間執(zhí)行范圍由最初僅有的大工業(yè)及非普工業(yè)拓展至大工業(yè)、非普工業(yè)、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)、商業(yè)以及非居民等五大用電分類。在此期間，峰谷電價電量逐年增長，轉(zhuǎn)移了大量的高峰負荷，社會效益明顯。以河北唐山為例，在2001年至2007年間，執(zhí)行峰谷電價電量由69.25億kWh增至294.47億kWh，占當年售電量的份額由2001年的54.34%躍升至66.43%，期間執(zhí)行峰谷電價電量年均增長27.28%，轉(zhuǎn)移高峰負荷達到50萬kW[2]。

但我國現(xiàn)行峰谷分時電價也存在一些問題：

1）峰谷電價時段的劃分

目前我國各地區(qū)峰谷時段劃分大都是僅停留在對全社會總的用電負荷資料的一般性加工、整理和定性分析上，缺乏科學的理論根據(jù)。有必要結(jié)合電力負荷曲線的峰谷分布特征，建立峰谷分時電價的時段劃分模型，并在此基礎(chǔ)上制定更加合理的峰谷時段，對優(yōu)化資源配置、提高社會的經(jīng)濟效益具有重要的現(xiàn)實意義。

2）峰谷電價比的設(shè)定 國家早期實行分時電價，一般采用的是峰段電價比平段高50%，谷段電價比平段低50%，峰谷電價比為3∶1的方式，有一些省份仍在實行這一標準。然而這以電價比并不足以激勵企業(yè)避峰用電和達到理想的削峰填谷作用。

設(shè)定合理的峰谷電價比是決定峰谷電價的關(guān)鍵，更是決定削峰填谷效果的關(guān)鍵。峰谷電價比過低，價格杠桿的調(diào)節(jié)作用明顯減弱，峰谷分時電價失去了應(yīng)有的優(yōu)化調(diào)節(jié)作用。峰谷電價比過高，又可能造成用戶反應(yīng)過度，導致高峰時段產(chǎn)生較大漂移，甚至產(chǎn)生峰谷倒置，造成調(diào)峰失敗。此外，峰谷電價比設(shè)定的不合理，還可能影響用戶的平均單位購電成本，增加用戶的負擔[3]。

3）峰谷電價政策缺乏靈活性 峰谷時段劃分方案制定后，在很長一段時間內(nèi)不進行改動調(diào)整，缺乏相應(yīng)靈活性。電價對負荷有控制作用，負荷隨電價的變化而變化。在實行峰谷電價后若不考慮負荷曲線的變動，電力系統(tǒng)的運行會偏離預期的最優(yōu)方式。因此對峰谷分時電價要有適當?shù)念l率進行調(diào)整才能應(yīng)對變化的電力供需。從國內(nèi)的情況看，對于新實施分時電價的省份應(yīng)該3～6個月調(diào)整一次，實施時間較久的省份也不應(yīng)該長期不變，可以每年做一個總結(jié)，根據(jù)情況決定是否調(diào)整。

4）上網(wǎng)側(cè)峰谷電價的困境

上網(wǎng)側(cè)分時電價政策可以起到激勵調(diào)節(jié)性能好的電源建設(shè)，提高能源利用效率和實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置的作用。在充分競爭的電力市場環(huán)境下，該政策可以吸引發(fā)電機組積極參與系統(tǒng)調(diào)峰，有利于保障電力系統(tǒng)的安全運行。我國的上網(wǎng)側(cè)分時電價包括峰谷電價和豐枯電價兩種形式。自1999年1月1日四川省開始實行上網(wǎng)側(cè)分時電價起，河南、湖南、安徽、江蘇四省份陸續(xù)開始實行上網(wǎng)側(cè)分時電價。其中，以火電為主的河南、安徽和江蘇僅實行上網(wǎng)側(cè)峰谷電價，而以水電為主的四川和湖南同時實行了上網(wǎng)側(cè)峰谷和豐枯電價。但 2011年之后，河南、湖南、安徽先后停止了上網(wǎng)側(cè)分時電價政策，目前僅江蘇和四川兩省仍在實行[4]。

不同電源之間利益的不平衡，供電與發(fā)電企業(yè)利益的糾葛，價格主管部門對電價的控制，調(diào)整機制的缺乏，使得上網(wǎng)側(cè)峰谷分時電價執(zhí)行不暢。這不但不利于調(diào)動發(fā)電企業(yè)調(diào)峰的積極性，長久下去也不利于實行峰谷電價的供電企業(yè)規(guī)避風險。上網(wǎng)電價沒有與銷售電價聯(lián)動，峰谷分時電價沒有真實的反映發(fā)電成本，不能充分發(fā)揮電價杠桿調(diào)節(jié)發(fā)、輸、供、用各環(huán)節(jié)的作用，也不利于電力體制的改革和電力市場的發(fā)展。

峰谷分時電價實施的效果依賴于合理的峰谷時段劃分和相應(yīng)的峰谷電價，而峰谷時段的劃分又涉及到用戶響應(yīng)的問題。用戶是多種多樣的，不同的用戶會對不同的分段和峰谷電價比有不同的響應(yīng)，這就造成了峰谷電價問題的高度復雜性。實施峰谷電價之前，應(yīng)對負荷數(shù)據(jù)進行全面深入的分析，對實施峰谷分時電價后的各類用戶響應(yīng)作出大致的擬合和預測，并依此為重要參考依據(jù)，擬合出一個相對合理的峰谷時段和峰谷電價比。然后建立動態(tài)調(diào)整機制，確定調(diào)整峰谷電價的頻率以適應(yīng)實行峰谷電價后的新的負荷曲線。在發(fā)電側(cè)應(yīng)當爭取實行上網(wǎng)峰谷分時電價，建立發(fā)電側(cè)與供電側(cè)的合理的雙邊價格聯(lián)動機制，以調(diào)動發(fā)電企業(yè)的調(diào)峰積極性和供電企業(yè)的風險意識，為電力市場的進一步改革打下好的基礎(chǔ)。此外，各省電網(wǎng)由于經(jīng)濟發(fā)展和用電量的不同，峰谷電價比也應(yīng)有所不同，而且應(yīng)該根據(jù)具體的執(zhí)行情況和經(jīng)濟發(fā)展趨勢進行一定的調(diào)整[5]。峰谷電價未來的發(fā)展

3.1 擴大峰谷電價范圍

現(xiàn)階段峰谷分時電價在我國主要應(yīng)用于工業(yè)用戶，而居民與商業(yè)用電成為尖峰期的主要用電需求，且過分集中某一時點，加大了電力系統(tǒng)調(diào)峰的壓力。因此要進一步擴大分時電價的應(yīng)用范圍，將峰谷分時電價普遍推廣到商業(yè)與居民用電領(lǐng)域。

目前居民和商業(yè)用電的增長點集中于空調(diào)設(shè)備和儲熱式電熱水器等用電設(shè)施，雖然其在用電總量中所占的比重并不大，但其絕對數(shù)仍很大，而且是我國電力消費未來的熱點與快速增長點。隨著現(xiàn)代商業(yè)、電子商務(wù)與網(wǎng)絡(luò)營銷的發(fā)展，商業(yè)服務(wù)已突破時空限制，這為商業(yè)用電負荷從高峰轉(zhuǎn)移到低谷創(chuàng)造了條件。同時隨著電熱技術(shù)和低谷電蓄冰蓄熱技術(shù)的發(fā)展，低谷蓄電成為可能，大量空調(diào)、蓄熱式熱水器進人居民家庭，為居民用戶實施峰谷分時電價創(chuàng)造了條件。

面對全國大面積限電的形勢，全面推行峰谷分時電價勢在必行，居民用電分時電價很快就會在全國推廣。國家發(fā)改委發(fā)布的《關(guān)于完善居民階梯電價制度的通知》中，要求在保持居民用電價格總水平基本穩(wěn)定的前提下，全面推行居民用電峰谷電價，鼓勵居民用戶參與電力移峰填谷。

傳統(tǒng)電表無法滿足峰谷分時電價的計量要求，因此在推廣居民用電峰谷電價時，需要對現(xiàn)有居民電表進行峰谷分時電表的改造。這雖然需要一定的投資，但從長遠看，其總體效益是好的。在剛開始推廣時，政府和供電企業(yè)應(yīng)加大政策宣傳并采取一些鼓勵性的措施，來觸發(fā)居民用戶參與峰谷電價的積極性。目前峰谷分時電價已率先進人上海市商業(yè)與城鎮(zhèn)居民家庭，取得了不錯的效果，其相關(guān)經(jīng)驗值得其他地區(qū)借鑒[6]。3.2用戶響應(yīng)問題

峰谷分時電價實施的效果依賴于合適的峰谷時段劃分和相應(yīng)的峰谷電價，而峰谷

時段的劃分又涉及到用戶響應(yīng)的問題。用戶

是多種多樣的，不同的用戶會對不同的分段和峰谷電價比有不同的響應(yīng)，這就造成了用戶響應(yīng)問題的高度復雜性。用戶對分時電價的不同響應(yīng)帶給供電企業(yè)不同的收益，也使其產(chǎn)生了更多的經(jīng)營風險。

不同地區(qū)、不同行業(yè)對電價的承受能力和反應(yīng)程度不同，峰谷分時電價應(yīng)為不同用戶制定不同的標準。例如應(yīng)該對有削峰填谷潛力的企業(yè)加大峰谷分時電價力度，而對于削峰能力差、可能產(chǎn)生峰谷漂移甚至倒置的企業(yè)或行業(yè)要注意控制，適當調(diào)減峰谷差價。因此可分析研究不同行業(yè)對電價的反應(yīng)程度，將其劃分為幾大類，再進行合理的電價調(diào)整。

由于不同用戶對分時電價響應(yīng)的不同，未來對不同用戶制定不同的峰谷時段和峰谷電價勢在必行。供電企業(yè)面臨這種形式就要對自己供電范圍內(nèi)的各類用戶分時用電情況按季度或進行統(tǒng)計分析，并及時向相關(guān)管理機構(gòu)申請調(diào)整分時電價，規(guī)避可能的收入風險。

3.3建立分時電價動態(tài)博弈聯(lián)動機制 分時電價削峰填谷效益的分享應(yīng)該由發(fā)電側(cè)、供電側(cè)和用戶市場力大小客觀決定。效益分享通過電價傳遞。

對發(fā)電側(cè)，各電廠根據(jù)歷史負荷狀況計算各時段單位發(fā)電成本，并以實現(xiàn)自身利益最大化為目標確定各時段電價水平參與競價；對供電側(cè)，需求側(cè)分時電價的制定受分時成本即上網(wǎng)分時電價的影響，基于競價的上網(wǎng)分時電價，以自身利益最大化為目標確定需求側(cè)分時電價，實現(xiàn)削峰填谷；對電力用戶，以自身用電平均電價水平最低為目標，根據(jù)需求側(cè)分時電價確定各時段用電行為。

用戶按照需求側(cè)分時電價制定的自身用電行為，通過改變用電負荷影響發(fā)電側(cè)的分時發(fā)電成本；分時發(fā)電成本的改變促使發(fā)電側(cè)重新制定上網(wǎng)分時電價；上網(wǎng)分時電價的變化導致供電側(cè)分時成本變化，供電側(cè)在新的分時成本基礎(chǔ)上重新制定需求側(cè)分時電價；新的需求側(cè)分時電價又通過電價信號改變用戶的用電行為[7]。

這樣，發(fā)電側(cè)、供電側(cè)和用戶三方分別通過決策上網(wǎng)分時電價、需求側(cè)分時電價和分時段用電行為相互影響，通過重復動態(tài)博弈最終達到聯(lián)動均衡。均衡時的各環(huán)節(jié)電價中包含了負荷引導信號、風險規(guī)避信號和利益分配信號，實現(xiàn)了由市場自身決定分時電價效益的合理分享。3.4分時電價的多樣化

電力負荷的多樣性決定了分時電價的多樣性。為了利用電價解決高峰電力緊缺問題，除了采用峰谷分時電價之外，還可以采用尖峰電價、季節(jié)電價、可中斷電價等電價，通過多種電價的結(jié)合，更好的利用經(jīng)濟杠桿解決高峰電力緊缺問題。

尖峰電價是在峰谷電價的基礎(chǔ)上發(fā)展而來，其基本理念是認為，一年內(nèi)尖峰負荷僅在少數(shù)幾日的部分時段出現(xiàn)，通過對這些時段針對性地實施極高的尖峰電價能有效地減少或轉(zhuǎn)移負荷，取得比常規(guī)峰谷電價更好的效果。其與峰谷電價最大的區(qū)別是尖峰電價僅在一年內(nèi)的少數(shù)“緊急日”執(zhí)行，且只預先規(guī)定一年最多執(zhí)行天數(shù)，但不規(guī)定具體日期，而是由電力公司根據(jù)預測(如由于天氣或其他原因，系統(tǒng)可靠性受到威脅，電力批發(fā)市場價格極高)提前一天或數(shù)小時通知用戶。

尖峰電價比遠高于峰谷電價比，且執(zhí)行時間較短，用戶更愿意響應(yīng)，國外研究和實踐表明：尖峰電價的效果好于峰谷電價，配有技術(shù)手段的尖峰電價項目效果最好，能降低近30%的高峰負荷[8]。

電力負荷在不同季節(jié)具有不同的最高和最低負荷，夏、冬兩季因為制冷、取暖的原因，其負荷明顯高于春、秋兩季。這種用電特性的多樣性就促使了季節(jié)電價的產(chǎn)生，季節(jié)電價是一種反映不同季節(jié)供電成本的電價制度，其在夏、冬兩季的電價要高于春、秋兩季的電價。制定季節(jié)電價的主要目的在于抑制夏、冬兩季平均負荷的過快增長，以減緩電力設(shè)備投資，降低供電成本。

可中斷電價是電力公司提供給實施可中斷負荷用戶的優(yōu)惠電價。當系統(tǒng)高峰時段電力供應(yīng)不足時，電力公司可以按照預先與這些用戶簽訂的可中斷電價合同暫時中斷用戶部分負荷，從而減少高峰時段電力需求，改善負荷形狀，延緩電廠建設(shè)，提高系統(tǒng)整

體經(jīng)濟效益。由于可中斷電價的參與用戶是自愿性質(zhì)，因而可以減少因中斷負荷造成的不良社會影響。同時由于大多數(shù)參與用戶為大工業(yè)用戶，削峰效果顯著，電力公司也比較容易掌握。實施可中斷電價也是美國等經(jīng)濟發(fā)達國家削減高峰負荷的主要手段之一。

實施靈活的多種多樣的電價政策，能夠充分發(fā)揮電價在電力資源配置中的杠桿作用。以中國臺灣地區(qū)為例，其自1979年起通過實施峰谷分時電價、可中斷電價、季節(jié)性電價等政策措施，有效的轉(zhuǎn)移了高峰電力，緩解了高峰電力短缺狀況，滿足了經(jīng)濟和社會發(fā)展的用電需求取得了積極的成果[9]。3.5 逐漸向?qū)崟r電價轉(zhuǎn)變

實時電價是一種以市場需求預測為基礎(chǔ)，結(jié)合長期邊際成本和短期邊際成本，通過市場來定價的一種新型電價制度。實時電價能精確反映每天各時段負荷及供電成本的變化，并隨時傳遞供電成本的信息給用戶，使用戶在可能的范圍內(nèi)調(diào)整自己的用電量。其本質(zhì)上是分時電價發(fā)展的高級階段，克服了分時電價時段長、價差幅度小、缺乏靈活性等缺點，它能隨時段的變化而變化，快速應(yīng)對發(fā)供電成本的變化，引導用戶合理用電，優(yōu)化資源配置[10]。

目前實時電價在一些工業(yè)發(fā)達國家的電力公司中廣泛應(yīng)用，相關(guān)實踐證明，實時電價是電價市場化的最佳選擇，是市場經(jīng)濟發(fā)展的必然趨勢。我國也要順應(yīng)世界電力改革與市場化潮流，積極創(chuàng)造條件，由分時電價向?qū)崟r電價轉(zhuǎn)變。

4結(jié)論

峰谷電價的實施，起到了削峰填谷、緩解高峰電力緊張、提高負荷率的作用，改變了以往主要依靠行政手段乃至拉閘限電調(diào)節(jié)電力供求的做法。利用經(jīng)濟杠桿引導用戶合理用電，是符合市場經(jīng)濟運行規(guī)則的有效手段，是對多方都有利的多贏舉措。同時實行峰谷電價也有利于解決目前電力市場中存在的嚴重的“交叉補貼”現(xiàn)象，為電力市場的改革打下良好的基礎(chǔ)。

關(guān)于峰谷電價的制定已經(jīng)有了很多的研究，相應(yīng)的算例分析也取得了一定的成果。但這些理論尚不能對峰谷電價進行全面客觀的分析，仍需進一步研究。此外，作為一個價格政策，峰谷電價的進一步健康發(fā)展需要電價形成機制、技術(shù)管理和運行管理制度的不斷健全和完善以及全社會的共同關(guān)注。隨著改革的不斷深入和相關(guān)機制的健全，峰谷分時電價機制將會愈加完善，并在未來電網(wǎng)與電力市場的發(fā)展中占據(jù)重要的地位。

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第四篇：導游與游客矛盾形成機制與對策研究

1.部門地區(qū)出現(xiàn)一些黑導游。黑導指的是沒有正規(guī)導游證，沒有旅行社安排帶團者為黑導

對策：①導游自身接團的前提要有正規(guī)的旅行社簽合同，由旅行社計調(diào)安排出團，導游按旅行社接待標準操作旅游團，與客人簽合同，對客人有所保證．最好有穩(wěn)定客戶與旅游團的操作能力，最好的掛一家旅行社，這樣有正規(guī)的合同與旅游公司。

②消費者自身要有維權(quán)意識。自覺不找黑導游。對于一些黑導游可以向有關(guān)部門舉報。

③政府部門加強查證的措施。城管部門應(yīng)該加強管制。

2導游自身工作不負責任，沒有工作的熱心。講述的內(nèi)容空洞，無聊。

對策：導游者自身①要永遠有積極的求知欲，取得了導游證，并不代表你就永遠是一個合格的導游員，而是要不斷的的學習、充實、提高。在旅游者的眼中，導游員應(yīng)該是無所不知的“萬事通”。導游服務(wù)是知識密集型的高智能的服務(wù)工作，豐富的知識、廣博的見聞是做好導游服務(wù)工的前提。隨著改革開放，我國社會經(jīng)濟的高速發(fā)展，文化內(nèi)涵在不斷地豐富、知識更新的節(jié)奏在不斷的加快，作為一個導游員就要“與時俱進”，永遠保持積極的求知欲，以適應(yīng)社會進步和發(fā)展的需求。更重要的是。要保持謙虛謹慎的態(tài)度，要切記“學海無涯”、“學無止境”，“人外有人，天外有天”，“三人行，必有我?guī)煛薄?/p>

②要有認真負責的工作態(tài)度。要時刻牢記導游的職責，認真學習《導游人員管理暫行規(guī)定》、《中華人民共和國國家標準導游服務(wù)質(zhì)量》，努力的實施好旅游計劃，作好聯(lián)系、協(xié)調(diào)、講解等服務(wù)工作。堅持“賓客至上、服務(wù)至上、為大家服務(wù)、合理而可能”的四大服務(wù)原則細致、熱心、周到的作好導游服務(wù)工作。也就是一切工作以旅游者為出發(fā)點，以服務(wù)為出發(fā)點，時刻考慮旅游者的利益和要求，絕不能拒絕游客的合理合法要求。服務(wù)過程中要堅持“為大家服務(wù)”的原則，不能有親疏之分，厚此薄彼，而應(yīng)對每個游客都熱情、周到、友好、尊重，不偏不倚、一視同仁；要堅持“合理而可能”的原則，在旅游服務(wù)過程中，要時刻關(guān)注游客的情緒變化，耐心傾聽旅游者的意見、要求，冷靜分析、仔細甄別，合理又能實現(xiàn)的，就努力的去做，如果沒有作好或是已經(jīng)錯過機會，就想辦法及時彌補，以求最大限度的達到游客的滿意。不游客提出的不合理的、不可能實現(xiàn)的要求和意見，本著實事求是的原則，耐心細致、不急不躁的態(tài)度，給游客作出解釋和說明，得到游客的理解、信任，使游客心悅誠服。

③要有良好的精神面貌。也就是說導游員要時刻保持自己良好的儀容、儀表、神態(tài)、風度。首先著裝要整潔得體，不能衣冠不整，邋里邋遢；裝飾要得體適宜，不能過分注重修飾，要符合自己的身份特征；其次，待人自然大方，彬彬有禮；辦事果斷利落，不拖泥帶水；要精神飽滿，站有站像，坐有座姿，行走有度。在講解中口齒清楚、語調(diào)和諧、快慢相宜、親切自然、風趣幽默，給人以美的享受。在與游客交流的過程中要熱情周到而不阿諛奉承，活潑有趣而不輕佻討厭、自尊自愛而不狂妄自大?？傊鳛閷в螁T，時刻以飽滿精神，樂觀自信的態(tài)度站立在游客面前，以熱忱工作、誠懇的心態(tài)服務(wù)與游客，就一定能夠獲得大家的信任和支持，就可能帶好旅游團隊，并且取得滿意的效果。

④要準確、清楚、生動的作好講解服務(wù)。導游講解服務(wù)是整個旅游服務(wù)活動過程中極為重要的一個方面。包括途中講解、景點講解、自然景觀、人文景觀、歷史文物、民俗風情、城市市容，還包括參觀訪問、工農(nóng)業(yè)考察、商務(wù)考察、經(jīng)驗交流、座談會、咨詢等等內(nèi)容。在導游講解過程中，我認為“準確、清楚、生動”三者相輔相成，缺一不可，首先“準確”是首當其沖，至關(guān)重要的，在講解過程中牢記“一偽滅千真”的教訓，切忌胡編亂造、張冠李戴、信口開河，這樣會使游客有被蒙蔽、愚弄的感覺，會引起游客的反感、責備、投訴，甚至否定一切，嚴重的影響旅游計劃的實施。要知道，旅游者在旅游活動中“求知”是重要的內(nèi)容之一，而我們導游就起著傳播知識信息、傳遞審美觀念、播灑中華文明的重任，因此導游語言必須科學、規(guī)范，傳遞的信息必須正確無誤，這樣更能夠吸引游客的注意，滿足游客的“求知”愿望，我們才會得到游客的尊重和敬佩，這是順利完成旅游計劃的重要前提。其次，“清楚”是關(guān)鍵，在導游講解中，清楚、簡潔流利的語言表達，是導游語言科學性的又一體現(xiàn)?？邶X清楚、言簡意賅、措詞恰當、組合相宜、層次分明、邏輯性強，避免使用生僻的詞匯和濫造詞匯，這是導游講解基本的要求；另外在講文物古跡、人文景觀時，其歷史背景、藝術(shù)價值、包涵的寓意、文化內(nèi)涵都要講清說明。另外，“生動”是調(diào)和劑，是創(chuàng)造旅游團隊和諧氣氛的重要手段。如果講解過程中，語言平淡無奇，象和尚念經(jīng)似的單調(diào)、呆板，會是旅游者感到索然無味，在心里上產(chǎn)生不耐煩或厭惡的情緒；而生動形象、幽默風趣、妙趣橫生的講解能夠創(chuàng)造出美的意境，可調(diào)整旅游者樂觀的心態(tài)、歡樂的情緒、濃郁的游興，創(chuàng)造的是一種和諧、歡樂、積極、高昂團隊氣氛，給人的是一種美的享受。當然，“幽默”要建立在“品位”上，列寧說過“幽默是一種優(yōu)美的、健康的品質(zhì)。”幽默應(yīng)是有禮的、高雅的、不冒犯他人的健康的語言和表現(xiàn)。

⑤要有敏銳的觀察力、正確的判斷力。旅游是一種社會群體活動，它涉及到社會生活的方方面面，包含“吃、住、行、游、購、娛”六大要素，而其活動的主體是人，我們業(yè)內(nèi)常說，自己是“合法的人販子”，常言說，“林子大了，什么鳥都在，世界大了，什么人都有?！甭糜握邅碜圆煌纳鐣A層，從事著不同的職業(yè)，文化層次高低不等，性別年齡各不相同，興趣愛好因人而異，身體狀況不盡相同。這就要求我們導游員要有敏銳的觀察能力，每帶一個團隊，就要迅速的觀察團隊人員的年齡結(jié)構(gòu)、性別比例、身體狀況等；很快的和游客進行溝通，從游客的言談舉止中判斷出客人的文化層次、興趣愛好，找到和游客相容的交匯點，以便找準自己導游服務(wù)的切入點，是自己能很快和游客融為一體，打成一片，是游客對自己有初步的好感。在旅游服務(wù)過程中，也要處處留心，在吃、住、行、游、購、娛各個環(huán)節(jié)上觀察游客的情緒變化，并且要和游客進行積極的溝通，了解游客的心里狀態(tài)，根據(jù)游客對人文景觀、自然景觀的不同喜好，在游覽時間、游覽順序上，在講解方式、講解風格上做出相應(yīng)的變化；根據(jù)游客的年齡層次、性別、興趣愛好的不同適當?shù)恼{(diào)整旅游的節(jié)奏、勞逸的強度，適度的進行娛樂活動?？傊?，時刻掌握游客的情緒和狀態(tài)，作出正確的判斷，隨時進行調(diào)整和糾偏，時刻保持旅游團隊的和諧有序，這是順利實施旅游計劃的重要方法。⑥要有良好的合作精神。導游工作內(nèi)容繁多，一次團隊旅游活動不是也不可能是一個導游來全部完成的，需要多方面的配合和支持。作為一個全陪導游來說，需要和團隊負責人，地接導游、景點導游、飯店、賓館、司機等組成一個工作集體，來完成一次旅游活動。這就要求全陪導游必須要有良好的協(xié)作精神。首先是主動配合，本著平等真誠的原則，溝通信息、交流思想、團結(jié)互

助，與各方建立起良好的理性的人情關(guān)系；其次是相互協(xié)作，本著互利互惠的原則，統(tǒng)籌兼顧各方的利益，切忌無理干擾對方的活動，侵害他方的利益，同時堅決維護游客的合法權(quán)益；再其次，要本著相互尊重的原則，尊重彼此的隱私權(quán)，處理好各方的關(guān)系，同行之間、同事之間互相學習，取長補短，共同進步；最后要勇于承擔責任，在旅游活動過程中，出現(xiàn)問題，引發(fā)矛盾是常有的，當矛盾出現(xiàn)時，應(yīng)該以“君子”的態(tài)度來對待它，要沉著冷靜，果斷處置，更要有包容的態(tài)度，學會換位思考，站在不同的角度，不同的位置進行思考，包容諒解別人的錯誤或過失；是自己的責任要勇于承擔，絕不能相互推諉，更不能以詆毀他人的手段來逃避或推卸責任?？傊?，良好的合作精神是組織好旅游活動，高質(zhì)量的完成導游服務(wù)的前提，只有全陪、地陪、司機等各方密切協(xié)作，共同努力，旅游活動就會順利和諧的進行，我們所做的各項旅游服務(wù)也會讓旅游者獲得物質(zhì)上、精神上的最大享受，獲得心里上的最大滿足，從而贏得游客的信賴，為旅游業(yè)贏得信譽，最終為旅行社爭取到忠誠的客戶群體。

政府部門要加強對導游員的考核要求。

3民族文化的差異。

對策：導游應(yīng)該尊重游客的宗教信仰，以及游客民族的習俗傳統(tǒng)等等。游客也不能在旅行的過程中宣傳自己信仰的宗教

4導游員挖空心思拉游客購物賺回扣，強制性的購物

對策：一方面導游業(yè)將逐漸步入一個非常規(guī)范的階段。廣告將與游程絕對相符，安全保障將會上一個臺階，合同與行程及待遇應(yīng)該無偏差，旅游中突發(fā)情況大為減少。這樣就可降低導游的工作量和心理負擔，也免去了導游對挑剔游客的百般解釋之苦。另一方面，旅游蛋糕做大做好后，導游工資會提高，也就不用導游員挖空心思拉游客購物賺回扣，減少了游客與導游之間的矛盾。

第五篇：壟斷行業(yè)改革問題及對策研究

通過多年努力 ,我國經(jīng)濟體制改革取得重大進展 ,社會主義市場經(jīng)濟體制初步建立 市場體系逐步完善 ,市場在資源配置中的基礎(chǔ)性作用正在加強。但是 ,經(jīng)濟體制改革還需

要打一些攻堅戰(zhàn) ,而壟斷行業(yè)的改革就是其中之一。中國壟斷行業(yè)改革回顧()一 20世紀 80年代中期的改革

我國在 20世紀 80年代中期和 90年代中后期 ,對壟斷

行業(yè)先后進行了兩次改革。80年代中期的改革 ,源自對建設(shè) 資金的需求。電信業(yè)率先為自籌資金放松價格監(jiān)管、增加收 費項目 ,允許市話企業(yè)收取電話安裝初裝費及在長話、電報 等業(yè)務(wù)上收取附加費 ,并允許地方政府參與電信投資 ,國家 和地方政府共同建設(shè)、分層管理 ,對解決投資不足和調(diào)動企 業(yè)積極性起到了一定的效果。電力工業(yè)為解決長期的電力

短缺 ,緩解制約我國經(jīng)濟發(fā)展的“瓶頸 ”矛盾 ,結(jié)束了沿用 30 多年之久的計劃經(jīng)濟體制下“獨家辦電 ”的局面 ,在一定程度 上開放了發(fā)電市場,引入了新的投資和經(jīng)營主體,從而推動了 行業(yè)的快速發(fā)展。民航業(yè)也實行放松準入監(jiān)管,調(diào)動地方積 極性,使一大批地方航空公司應(yīng)運而生。同時,鐵路等行業(yè)也 有一些改革舉措,如支持和鼓勵地方籌資參與鐵路建設(shè)、允許 鐵路部門發(fā)行建設(shè)債券和以提價方式籌資加快建設(shè)等。這次改革較好的消除了上述行業(yè)的資金供給瓶頸 ,但同

時也暴露和加劇了長期存在的體制矛盾 ,這些行業(yè)的壟斷并 未被打破 ,相反 ,壟斷利益卻在某種程度上得以合法化和進 ①

一步強化。從這個意義上說 , 80年代的改革并不是本文所 要論述的“改革 ”,把其作為 90年代中后期至今這次壟斷行 業(yè)改革的背景更為合適。()二 20世紀 90年代初開始至今的改革

20世紀 90年代初開始 ,我國逐漸探索以打破壟斷為目 的行業(yè)改革 ,并且各行業(yè)都取得了一定進展。1994年 7月由 當時的電子部、電力部、鐵道部三家發(fā)起組建的“中國聯(lián)合通

信有限公司 ”正式成立 ,注冊資本十億元 ,標志著我國政府放 松了對郵電行業(yè)準入的控制;1995年 4月 ,原電信總局變更 為企業(yè)法人;1998年成立了信息產(chǎn)業(yè)部作為電信業(yè)的管理機 構(gòu) ,中國電信成為獨立的運營主體 ,并且將郵政業(yè)務(wù)和電信 業(yè)務(wù)分離;2000年 ,又對中國電信進行分解 ,并為網(wǎng)通、吉通 和鐵通 3家頒發(fā)了電信運營許可證 ,形成了中國電信、中國 聯(lián)通、中國吉通、中國移通、中國網(wǎng)通、中國鐵通多家電信企 業(yè)競爭的格局;2002年 ,中國電信再次進行南北拆分 ,重組后 形成了中國網(wǎng)絡(luò)通信、中國電信、中國移動、中國聯(lián)通和鐵通 五家電信企業(yè),固定電話被中國電信一家多年壟斷的歷史至 此結(jié)束。2008年 6月 2日,電信重組塵埃落定,正是實施“五 合三”方案:聯(lián)通 C網(wǎng)賣給電信, G網(wǎng)與網(wǎng)通合并,移動與鐵通

合并,形成中國移動、中國電信、中國聯(lián)通“三足鼎立”的局面 電力行業(yè)方面 ,1995年初 ,為了方便對外融資 ,國家成立 了中國電力投資有限公司 ,并在香港設(shè)立中國電力國際有限 公司;1997年為了更好地使中國電力建設(shè)和管理順應(yīng)市場經(jīng) 濟規(guī)律 ,國家決定在成立了中國國家電力公司的基礎(chǔ)上 ,撤 銷電力部 ,有關(guān)職能由國家經(jīng)貿(mào)委行使 ,中國電力公司在全 國范圍內(nèi)對電力調(diào)運進行安排 ,并監(jiān)管跨地區(qū)電力運輸;2002年 ,國家電力公司被拆分成 11家公司 ,包括 2家電網(wǎng)、5 家電廠和 4家電力輔助公司 ,并組建電力監(jiān)管委員會 ,實行 電力競價上網(wǎng)。

民航業(yè)也在 2002年進行了改革 ,通過行業(yè)重組 ,合并成

立了 5大集團 ,包括 3家航空公司 , 1家航空保障公司 , 1家 航空信息服務(wù)公司。同時 ,外資投資航空公司和機場股份比 例放寬至 49%以上 ,民間資本可投資民航業(yè)。

油氣方面 ,1998年 7月 ,在原中國石油天然氣總公司的()基礎(chǔ)上 ,分拆成立了“中國石油天然氣集團公司 中石油 ②()和“中國石油化工集團公司 中石化 ”。

2005年 9月下發(fā)的《國務(wù)院郵政改革方案 》明確提出了 “一分開、二改革、四項措施 ”的方案:“一分開 ”及重組國家 郵政局;“二改革 ”一為改革郵政主業(yè) ,二為改革郵政儲蓄 ,由 中國郵政集團公司控股 ,將來不排除有上市的打算 ,其改革 內(nèi)容包括如何分拆普遍服務(wù)業(yè)務(wù)和競爭性業(yè)務(wù)、中國郵政集 團公司與社會上的快遞公司之間業(yè)務(wù)如何劃分、郵政儲蓄銀 行的轉(zhuǎn)型將遵循怎樣的步驟 ,具有一定貨幣價值的郵票如何 處理等等 ,郵政改革逐漸鋪開。

從上述各壟斷行業(yè)改革歷程我們可以看到 ,這一階段的 改革成績是非常突出的。但是 ,我們也應(yīng)該清醒地認識到 , 雖然經(jīng)過多年改革 ,我國壟斷行業(yè)仍然存在很多問題 ,壟斷 行業(yè)改革任重而道遠。

中國壟斷行業(yè)改革存在的問題()一 行政壟斷仍是頑疾 ,并與自然壟斷相互糾結(jié)

壟斷主要有以下三種形式:經(jīng)濟壟斷、自然壟斷和行政

壟斷。行政性壟斷是一種政企合一的體制 ,政府既是管制的 政策制定者 ,也是所有者 ,又是監(jiān)督者 ,政府運用各種行政手 段構(gòu)筑進入壁壘 ,維護本系統(tǒng)企業(yè)的壟斷地位 ,甚至用某些 法規(guī)將其合法化。自新中國建立以來 ,我國長期實行計劃經(jīng) 濟體制 ,用行政命令配置市場資源 ,雖然已逐漸向市場經(jīng)濟 轉(zhuǎn)變 ,但舊體制的影響仍然且必將在相當長時間內(nèi)存在 ,行 政壟斷的毒瘤難以根除。

在行政權(quán)力的庇佑下 ,壟斷行業(yè)或企業(yè)不用依靠技術(shù)創(chuàng)

新和資本投入 ,便可憑借壟斷地位制定壟斷價格獲得壟斷利

潤 ,導致后繼發(fā)展乏力 ,服務(wù)質(zhì)量不高等問題。更有甚者 ,打 著“維護國家經(jīng)濟安全 ”和“提高國家競爭力 ”等旗號保護行 業(yè)和部門利益 ,嚴重影響了自由競爭、擾亂了市場秩序。此 外 ,行政壟斷還阻礙統(tǒng)一、開放、競爭、有序的現(xiàn)代市場體系 的形成 ,使地方保護等現(xiàn)象時有發(fā)生 ,市場壁壘重重 ,商品及 要素流通受阻。腐敗也容易因此滋生 ,據(jù)統(tǒng)計 ,從 1998年到 2001年 ,我國部分壟斷行業(yè)違法收取的各種費用高達 530億 ③

元人民幣。

更為棘手的是 ,我國的電信、電力、油氣、自來水、鐵路運 輸?shù)茸匀粔艛嘈袠I(yè) ,都無一例外地與行政壟斷相互糾結(jié):它 們大多是國有獨資或國家絕對控股企業(yè);由政府直接經(jīng)營 , 在人事、分配、經(jīng)營等諸方面受制于政府;壟斷市場力量來源 的行政合法化和法律合法化;———這些特點正是行政壟斷的 ④

主要特點。根據(jù)相關(guān)理論 ,政府對于自然壟斷和行政壟斷 的措施應(yīng)是不同的。行政壟斷作為一種制度性的缺乏競爭 的體制應(yīng)該堅決抵制 ,而自然壟斷因為具有規(guī)模經(jīng)濟的特 征 ,對其應(yīng)該采取適當?shù)恼苤?。如何處理兩者關(guān)系 ,拿 捏正確的管制力度 ,無疑需要在以后的改革中繼續(xù)探索。()二 方法較單一 ,多用分拆的方法

如前所述 ,目前我國壟斷行業(yè)已實行或?qū)⒁獙嵭械母母?/p>

模式 ,基本上都是采取“開放競爭性業(yè)務(wù)市場 ,由政府管制或 國有企業(yè)獨家壟斷基礎(chǔ)網(wǎng)絡(luò) ”的分割式改革。從已有的改革

實踐來看 ,在促進競爭、改善服務(wù)質(zhì)量、提高產(chǎn)業(yè)績效等方面 取得了較大成就 ,但由于這類改革模式本身存在的不足與我 國長期計劃經(jīng)濟遺留下來的體制缺陷 ,使得現(xiàn)行改革模式難 以滿足徹底打破壟斷的需要 ,甚至在某種程度上制約了產(chǎn)業(yè) 的發(fā)展。主要表現(xiàn)在:第一 ,分拆很多時候只是使完全壟斷 變成了寡頭壟斷 ,雖然引入了一定程度的競爭 ,但相對外部 來說 ,進入壁壘仍然高立 ,無法形成真正的潛在競爭者 ,從而 對行業(yè)內(nèi)企業(yè)缺乏激勵機制 ,這方面比較明顯的例子是石油 行業(yè) ,至今中石化和中石油仍維持著對石油行業(yè)“二分天下 ” 的局面。第二 ,分拆后的行業(yè)內(nèi)部也可能繼續(xù)存在壟斷勢 力 ,無法公平競爭。比如電力行業(yè) ,電網(wǎng)企業(yè)在行業(yè)中顯然 處于壟斷地位 ,各電廠不排除使用尋租等方法“競爭上網(wǎng) ”。第三 ,對網(wǎng)絡(luò)型自然壟斷行業(yè)的簡單分拆 ,有可能帶來互聯(lián) 互通的問題 ,使運行效率降低。網(wǎng)絡(luò)型行業(yè)具有全程全網(wǎng) , 聯(lián)合作業(yè)的特點 ,作為一個系統(tǒng) ,整體大于部分之和。這就 要求在分拆成幾個網(wǎng)絡(luò)之后 ,各網(wǎng)絡(luò)業(yè)務(wù)的運營商必須通力 配合 ,互聯(lián)互通 ,才能實現(xiàn)最大的網(wǎng)絡(luò)價值。然而實踐中 ,當 分拆為不同網(wǎng)絡(luò)運營商后 ,出于各自利益考慮 ,這一點很難 做到 ,使得分拆后的效率降低。()

三 政府定位不準 ,職能不明

在我國壟斷行業(yè) ,政府扮演著一般社會管理者、市場管 制者和企業(yè)所有者三重角色。壟斷企業(yè)集政府公共管理職 能和企業(yè)功能于一身 ,政府不像政府 ,企業(yè)不像企業(yè)。有的 行業(yè)性集團公司雖然進行了改革 ,但它們多是由政府部門或 行政性行業(yè)公司演變而來的 ,角色沒有轉(zhuǎn)換 ,還沒有成為真 正的企業(yè) ,習慣于用行政辦法對業(yè)內(nèi)的企業(yè)進行管理。在轉(zhuǎn) 軌時期 ,這些角色之間的沖突就顯露出來。事實上 ,政府在 這種情況不能擔任好任何一種角色 ,于是管理中的“越位 ”、“缺位 ”、“錯位 ”現(xiàn)象圖生 ,“該管的不管 ,不該管的亂管 ”。此外 ,在我國 ,政府還通常擔當著市場監(jiān)管者的職能。監(jiān)管 機構(gòu)由于與原政府部門千絲萬縷的聯(lián)系 ,使監(jiān)管作用大打折 扣。政府既是裁判員又是運動員的情況在很大程度上阻礙 了改革的進程。()四 監(jiān)管制度尚未真正建立

雖然在電力行業(yè)設(shè)立了電力監(jiān)管委員會 ,其他壟斷行業(yè)

如電信、石油、自來水、鐵路等都未成立獨立、專業(yè)的監(jiān)管機 構(gòu)。多數(shù)時候 ,實施監(jiān)管和促進競爭是同一主體進行的 ,即 由握有實際權(quán)力的行政機構(gòu)進行實際控制和具體操作。同 時 ,政府對相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)缺乏有效的監(jiān)督和制約 ,許多領(lǐng)域 的監(jiān)管職能沒有得到法律和政策的明確授權(quán) ,監(jiān)管無規(guī)可 循 ,人為因素大 ,決策過程透明度低。此外 ,社會監(jiān)督機制也 沒有形成。廣大的消費者缺乏“代言人 ”?，F(xiàn)行的聽證制度 由于缺乏廣泛性、代表性和反饋性亦無法起到監(jiān)督的作用。()五 注重打破壟斷 ,對發(fā)展缺乏關(guān)注

發(fā)達國家反壟斷多是針對經(jīng)濟壟斷 ,目的在于通過禁止

個體壟斷、對貿(mào)易的不合理限制以及不公正的商業(yè)行為 ,組 織經(jīng)濟權(quán)力過度集中 ,以及通過消除對生產(chǎn)、銷售、價格、技 術(shù)的不合理限制 ,還有類似的其他的不正當?shù)?、通過聯(lián)合、協(xié) 議和其他方式對商業(yè)活動的限制 ,鼓勵自由和公平競爭 ,建 立自由競爭的市場環(huán)境。

我國作為發(fā)展中國家 ,具有與發(fā)達國家不同的要求 ,其

中很重要的一點就是要解決發(fā)展問題。目前 ,鐵路、電信、民 航等行業(yè)都存在繼續(xù)發(fā)展的問題 ,因此對這些行業(yè)除了要進 一步打破壟斷 ,還應(yīng)考慮到后繼發(fā)展 ,不能為打破壟斷而打 破壟斷。隨著我國依照 WTO協(xié)定開放的市場越來越多 ,競 爭越來越激烈 ,通過建立有效的激勵機制 ,提高上述行業(yè)國 際競爭力才是根本。

轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式 ,深化壟斷行業(yè)改革

根據(jù)黨的十七大要求 ,當前必須把經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟 發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變作為關(guān)系全局的重大任務(wù)。而經(jīng)濟發(fā)展方 式轉(zhuǎn)變的前提和關(guān)鍵是經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變 ,因此 ,作為經(jīng)濟體制 改革的一方面 ,深化壟斷行業(yè)改革 ,堅持政企分開、放寬準 入、引入競爭 ,推進壟斷行業(yè)管理體制和產(chǎn)權(quán)制度改革對全

面貫徹落實科學發(fā)展觀 ,加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式 ,推動我國經(jīng)濟平穩(wěn)快速增長有著重要的意義。結(jié)合國外經(jīng)驗及我國實際情況 ,筆者認為應(yīng)從以下幾方面著手:()一 對壟斷加以區(qū)分 ,實行分類改革 區(qū)分行政壟斷與自然壟斷

行政性壟斷是指國家經(jīng)濟主管部門和地方政府濫用行(政權(quán)力 ,排除、限制或妨礙企業(yè)之間的合法競爭 王保樹)1990。我國的行政壟斷又往往和經(jīng)濟體制、國家的經(jīng)濟安 全和國防安全緊密聯(lián)系在一起。總的來說 ,這些壟斷都是應(yīng) 當加以反對和打破的 ,但打破這種壟斷則有一個時機選擇問 題 ,這大概也是反壟斷法制定過程中一個比較棘手的問題 筆者認為 ,這類壟斷應(yīng)根據(jù)我國改革開放的進程以及國家經(jīng) 濟安全和國防安全的需要逐步加以打破。具體來說 ,打破行 政壟斷的前提條件首先是實行政企分開 ,隔斷政府與企業(yè)的 連帶關(guān)系 ,使企業(yè)真正成為市場競爭的主體。然后有兩條路 徑選擇:一種是拆分。將一個行業(yè)性的總公司分解成兩個或 兩個以上的公司 ,然后對其內(nèi)部業(yè)務(wù)進行重組。兵器工業(yè)

核工業(yè)、船舶工業(yè)、航天工業(yè)、電力工業(yè)等都是采用這種方式 進行改革的。另一種是對兩個或兩個以上的行業(yè)性公司的 業(yè)務(wù)進行重組。中國石油天然氣行業(yè)、中國石油化工行業(yè) 中國電信行業(yè)、中國航空行業(yè)等就是通過這種方式進行改革 ⑤ 的。

自然壟斷是由于某些行業(yè)生產(chǎn)的規(guī)模經(jīng)濟效益需要在

一個很大的產(chǎn)量范圍內(nèi)和相應(yīng)的巨大的資本設(shè)備的生產(chǎn)運 行水平上才能得到充分的體現(xiàn) ,以至于整個行業(yè)的產(chǎn)量只有 由一個企業(yè)來生產(chǎn)時才有可能達到這樣的生產(chǎn)規(guī)模。其特 點決定了不能簡單用分拆等方法來解決問題 ,而只能對其加

以管制。然而根據(jù)世界各國的做法來看 ,對傳統(tǒng)的自然壟斷 行業(yè)放松管制是一個趨勢。這是因為自然壟斷行業(yè)是有可 能變化的 ,過去被認為具有自然壟斷特征的行業(yè) ,由于技術(shù) 等因素的變化 ,現(xiàn)在變成了競爭性行業(yè)。一個比較常見的例 子是電信業(yè) ,原來被看作是自然壟斷行業(yè) ,但隨著光纜技術(shù) 的發(fā)展和通信衛(wèi)星的出現(xiàn) ,有線電視網(wǎng)絡(luò)、無線通訊網(wǎng)絡(luò)迅 速發(fā)展起來 ,形成了新的通信系統(tǒng)和方式 ,改變了有線通信 公司對電信業(yè)的獨家壟斷。放松或解除管制的關(guān)鍵是讓新 企業(yè)進入該行業(yè) ,形成有序的競爭局面。在我國 ,這些行業(yè) 要逐步對民間資本開放 ,也要有限度地對外資開放。2.區(qū)分壟斷行業(yè)的非壟斷性業(yè)務(wù)

這在傳統(tǒng)的自然壟斷行業(yè)中有較明顯的體現(xiàn)。大部分

自然壟斷行業(yè)是通過物理網(wǎng)絡(luò)將生產(chǎn)者和消費者連接起來 的 ,連接網(wǎng)絡(luò)投人了高昂的固定成本 ,巨額的固定成本是規(guī)

模經(jīng)濟產(chǎn)生的主要原因 ,也是潛在競爭者的進入壁壘。但是 部分產(chǎn)業(yè)鏈卻有可能具有競爭性的特征。比如電網(wǎng)公司是 壟斷性的 ,而電廠企業(yè)卻是充滿競爭。此時 ,應(yīng)該對壟斷性 業(yè)務(wù)和非壟斷性業(yè)務(wù)進行區(qū)分 ,對于自然壟斷性業(yè)務(wù)采取在 政府控制下壟斷經(jīng)營的方式 ,在滿足社會需要的前提下實現(xiàn) “規(guī)模經(jīng)濟 ”;在非壟斷性業(yè)務(wù)領(lǐng)域引入競爭機制 ,促使企業(yè) 提高效率、降低成本。()二 理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系 ,建立現(xiàn)代企業(yè)制度

推進壟斷行業(yè)改革必須與對國有企業(yè)進行規(guī)范的公司

制改造、建立現(xiàn)代企業(yè)制度緊密結(jié)合起來進行。這些行業(yè)要 按照建立現(xiàn)代企業(yè)制度的要求 ,把大多數(shù)國有大型企業(yè)改組 成股權(quán)多元化的股份公司 ,有條件的企業(yè)要盡快整體上市。要嚴格按照《公司法 》的相關(guān)規(guī)定設(shè)立股東大會、董事會、監(jiān) 事會 ,明確各自的權(quán)利和責任 ,處理好相互的關(guān)系 ,建立起規(guī) 范的法人治理結(jié)構(gòu) ,通過人事制度、分配制度等改革 ,建立有 效的高層人員的激勵與約束機制。大型企業(yè)集團 ,必須理順 內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)關(guān)系、人事關(guān)系和財務(wù)關(guān)系 ,形成規(guī)范的母子公 司體制和管理方法。同時通過引進外資和民間資本等 ,加快 多種形式的產(chǎn)權(quán)制度改革。()三 明確政府在壟斷行業(yè)改革中的職能

目前 ,我國政府在推進壟斷行業(yè)改革中要發(fā)揮了主導作

用。無論進行拆分、改組 ,還是放松和解除管制 ,引進競爭機 制 ,起關(guān)鍵作用的都是政府。這樣改革的好處在于:縮短了 改革的時間和過程 ,節(jié)約改革的直接成本。由于這種改革是 出自政府的決策 ,是自上而下的行政行為 ,企業(yè)不需要花很 大財力、人力和時間去協(xié)調(diào)政府各個職能部門的關(guān)系 ,從而 縮短了改革的時間和過程 ,節(jié)約了改革成本。但是我們也應(yīng) 認識到這種做法的局限 ,要打破壟斷 ,真正形成公平競爭的 環(huán)境 ,過于依賴政府的行政權(quán)力絕不是長久之計 ,相反 ,很可 能延緩打破行政性壟斷的改革步伐。因此 ,從長遠看 ,政府 應(yīng)該作為“公共服務(wù)者 ”,制定規(guī)則并維護規(guī)則的公平性 ,只 要沒有行業(yè)或企業(yè)違反規(guī)則 ,政府就不應(yīng)該過多加以干涉。由此 ,應(yīng)切實轉(zhuǎn)變政府的管制職能和方式 ,放松經(jīng)濟性

管制 ,加強社會性管制 ,凡是市場機制已經(jīng)有效發(fā)揮作用的 領(lǐng)域 ,就應(yīng)當放松甚至取消經(jīng)濟性管制。重點對壟斷環(huán)節(jié)的 價格和公平接入進行有效的監(jiān)管 ,對競爭環(huán)節(jié)的市場秩序進 行旨在維護公平競爭環(huán)境的監(jiān)管。()四 加快推進壟斷行業(yè)分配體制改革

理順收入分配關(guān)系 ,建立公平分配制度 ,逐步緩解地區(qū)

和部分社會成員收入差距擴大趨勢 ,是當前分配體制改革的 主要任務(wù)之一。壟斷行業(yè)尚未建立有效的工資形成機制和 工資增長機制 ,普遍存在職工收入水平偏高、工資收入水平增長過快、工資外收入水平居高不下、壟斷福利問題嚴重等

⑥

現(xiàn)象。近年來 ,壟斷行業(yè)與其他行業(yè)收入差距過大的問題 已引起了人們越來越多的詬病 ,成為威脅和諧社會穩(wěn)定的不 利因素。2006年勞動保障部的報告披露 ,電力、電信、金融、保險、水電氣供應(yīng)、煙草等行業(yè)職工的平均工資是其他行業(yè) 的 2倍至 3倍;加上福利待遇 ,實際收入差距可能在 5倍至 10倍之間。因此 ,必須加強對壟斷行業(yè)收入分配的監(jiān)管 ,特 別是對工資福利過高、增長過快行業(yè)職工收入的調(diào)控。政府 應(yīng)制定工資指導線使壟斷行業(yè)職工工資保持社會平均工資 中等偏上的水平。對一定時期內(nèi)仍然存在的行政性壟斷行 業(yè) ,通過征收資源稅、環(huán)境補償稅、特許經(jīng)營費等手段將行政 性壟斷所得收歸國有 ,調(diào)節(jié)壟斷行業(yè)的過高收入;對留歸企 業(yè)的壟斷收益 ,政府要嚴格監(jiān)督管理;對某些自然壟斷性行 業(yè)實行高于一般行業(yè)的稅率 ,將其獲得的超額利潤收歸國 有。此外 ,壟斷性行業(yè)提供的產(chǎn)品或服務(wù) ,應(yīng)通過舉行價格 聽證會定價。()五 推進投資主體的多元化

壟斷行業(yè)改革的最終目標之一 ,是要逐步實現(xiàn)壟斷行業(yè) 的投資主體多元化 ,這將對打破壟斷、引入競爭、提高效率、降低成本 ,優(yōu)化資源配置 ,構(gòu)建政府監(jiān)管下的政企分開、公平競爭、開放有序、健康發(fā)展的市場體系產(chǎn)生重要作用。十六 大提出:要充分發(fā)揮個體、私營等非公有經(jīng)濟的重要作用 ,放 寬國內(nèi)民間資本的市場準入領(lǐng)域 ,實現(xiàn)公平競爭。我國政府 也將遵守加入世貿(mào)組織的有關(guān)承諾 ,有步驟地允許國外資本 進入相關(guān)領(lǐng)域。各種所有制經(jīng)濟將在壟斷行業(yè)的市場競爭 中發(fā)揮各自優(yōu)勢相互競爭、共同發(fā)展。

遵循 WTO有關(guān)協(xié)議 ,我國目前比較注重壟斷行業(yè)對外 資的開放 ,但對民營經(jīng)濟的進入實際上仍有較高的壁壘。應(yīng) 該認真、徹底地貫徹“非公經(jīng)濟 36條 ”,為民營經(jīng)濟創(chuàng)造公平的競爭環(huán)境。同時也應(yīng)該認識到:壟斷行業(yè)改革不是簡單地 實現(xiàn)私有化 ,而是在引入競爭機制的同時 ,加強對這些行業(yè) 經(jīng)營情況的監(jiān)督和管理 ,以保證為社會提供更好的服務(wù)。()六 加快相關(guān)法律立法進程 ,建立獨立監(jiān)管體系

要盡快制定和完善相關(guān)法律法規(guī) ,明確規(guī)定和約束壟斷

行業(yè)中政府參與的依據(jù)、具體的參與形式、監(jiān)督機制、退出機 制以及相關(guān)的權(quán)利和義務(wù)。將壟斷行業(yè)改革納入法制化軌 道。建立獨立的專門的監(jiān)管機構(gòu) ,其職能、管制方式、決策過 程要有法律授權(quán) ,提高管制機構(gòu)的透明度和公眾參與程度 , 實行規(guī)范的聽證制度等。關(guān)于管制壟斷行業(yè)政府參與的專 門立法應(yīng)該實現(xiàn)以下目標:第一 ,各個管制壟斷行業(yè)的政府 參與要有法可依 ,其目的和方式都應(yīng)該是在法律規(guī)定范圍內(nèi) 的 ,且要通過必要的審定程序;第二 ,各個管制壟斷行業(yè)的政 府參與行為要明確規(guī)定有效的監(jiān)督機制 ,賦予特定組織和群

體抗議、申訴的權(quán)利 ,并規(guī)定有效的程序保證這種權(quán)利的主 張;第三 ,要對各個管制壟斷行業(yè)的政府參與規(guī)定相應(yīng)的義 務(wù)和責任 ,對于政府的不當行為要制定合理的處置條款。首先要加快相關(guān)立法。依法禁止和防止壟斷 ,是市場經(jīng) 濟下形成公平有效的競爭制度和秩序的根本性措施。鑒于 在壟斷性行業(yè)的改革過程存在著原行政性壟斷的體制有可 能被新的市場壟斷所替代的危險 ,迫切需要制定和實施《反 壟斷法 》。依法規(guī)范和約束企業(yè)間的競爭和交易關(guān)系、競爭 方式、管制機構(gòu)的行業(yè)和決策過程等。同時 ,對相關(guān)部門的 法律法規(guī)及時進行修訂。值得慶幸的是: 2007年 8月 30日 , 十屆全國人大常委會第二十九次會議經(jīng)表決通過《反壟斷

法 》,該法已自今年 8月 1日起施行。其次 ,要改變過去部門 立法的做法 ,避免部門利益被法制化 ,全國人大以及政府立 法部門要在立法的過程中扮演主導角色 ,并充分發(fā)揮專家的 作用。最后 ,是加快《電信法 》的立法進程 ,特別是對互聯(lián)互 通以及接入定價方法等問題做出詳細的法律規(guī)定;修改現(xiàn)行 的《電力法 》等相關(guān)法律 ,使之與改革的要求相適應(yīng) ,對管制、(競爭模式、價格形成機制以及有些行業(yè)存在的調(diào)度指揮 如)電力調(diào)度、鐵路調(diào)度等 等方面也要建立法律規(guī)范。注 釋

①肖興志.中國壟斷行業(yè)改革的整體評價 [M ].2005.②③朱澤.加快壟斷行業(yè)的改革步伐 [M ].2006.④臧傳琴,劉相,打破行政壟斷———當前我國壟斷行業(yè)改革的重點 [M].2006 ⑤王新富.壟斷行業(yè)改革的意義及思路 [M].2006.⑥張本波.壟斷行業(yè)改革———分配制度改革的難點和突破口 [M ].2006.參考文獻

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