第一篇：寧波海域使用權(quán)市場(chǎng)化機(jī)制構(gòu)建與對(duì)策研究

摘要：隨著寧波的海域開發(fā)被提上日程，海域的開發(fā)與建設(shè)成為寧波發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)的重要舉措。寧波具有良好的經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件與歷史文化內(nèi)涵，海洋經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，為本土海域使用權(quán)市場(chǎng)化機(jī)制構(gòu)建奠定了良好的基礎(chǔ)。文章從規(guī)范資源配置、構(gòu)建市場(chǎng)機(jī)制、完善相關(guān)法律等幾個(gè)方面提出寧波海域使用權(quán)機(jī)制構(gòu)建的對(duì)策。

關(guān)鍵詞：寧波；海域使用權(quán)；市場(chǎng)化

隨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和人口增加，而海洋蘊(yùn)含巨大經(jīng)濟(jì)效益，發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)成為各國(guó)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要舉措。海域使用權(quán)市場(chǎng)化是對(duì)所有權(quán)的一種分配，在這種分配條件下，可以達(dá)到海洋資源效益最大化與可持續(xù)利用的實(shí)現(xiàn)，以及海洋生態(tài)環(huán)境保護(hù)的實(shí)現(xiàn)。海域使用權(quán)市場(chǎng)化能夠推動(dòng)社會(huì)資本廣泛地參與海洋經(jīng)濟(jì)建設(shè)，是海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然要求。因此，構(gòu)建海洋經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)化機(jī)制，以市場(chǎng)化收到推進(jìn)海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展，成為各國(guó)發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)的核心問(wèn)題。自2011年《浙江海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展示范區(qū)規(guī)劃》正式通過(guò)國(guó)務(wù)院批復(fù)，浙江海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展示范區(qū)建設(shè)也從浙江戰(zhàn)略上升為國(guó)家戰(zhàn)略。規(guī)劃明確提出“一核、兩翼、三圈、九區(qū)、多島”海洋經(jīng)濟(jì)大平臺(tái)的建設(shè)目標(biāo)。寧波作為規(guī)劃的主要的核心區(qū)城市，結(jié)合寧波城區(qū)區(qū)域特點(diǎn)，重新規(guī)劃區(qū)域海洋經(jīng)濟(jì)建設(shè)目標(biāo)，明確提出港口經(jīng)濟(jì)圈戰(zhàn)略。在此背景下，大量原有的海域使用權(quán)發(fā)生變更，而現(xiàn)有海域使用權(quán)市場(chǎng)化機(jī)制的缺失勢(shì)必影響海洋經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的實(shí)施。因此，加快推進(jìn)寧波海域使用權(quán)市場(chǎng)化機(jī)制建設(shè)，規(guī)范海域使用權(quán)的出讓、出租、轉(zhuǎn)讓等流程，是推動(dòng)寧波海洋經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要舉措，對(duì)于更好地發(fā)展寧波海洋經(jīng)濟(jì)極具現(xiàn)實(shí)意義。

一、寧波海域資源概況

寧波地處長(zhǎng)三角南翼，東有舟山群島，南有三門灣，西接紹興市，北臨杭州灣。根據(jù)浙江省海洋功能區(qū)劃（2011～2020年），寧波海域海岸線北至寧波紹興交界、南至寧波三門交界，主要包括“五洋三港灣”。其中，“五洋”指磨盤洋、大目洋、橫水洋、峙頭洋、貓頭洋，“三港灣”指杭州灣、象山港和三門灣，海岸線南北相連，海島多，海域資源豐富。根據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，寧波海域面積為8232.92km2（其中內(nèi)海4475.94 km2、領(lǐng)海2142.23 km2）。海岸線總長(zhǎng)1594.4km，其中大陸岸線為835.80km，海島岸線758.6km。根據(jù)最新普查成果，寧波市共有海島659個(gè)，約占全省的1/5，總面積266.3km2，岸線長(zhǎng)752.7km，面積500km2以上的海島為538個(gè)。其中鄉(xiāng)級(jí)以上有居民海島4個(gè)（大榭島、梅山島、南田島和高塘島），鄉(xiāng)級(jí)以下有居民海島15個(gè)，無(wú)居民海島640個(gè)（已開發(fā)154個(gè)，未開發(fā)的為486個(gè)）。全市的海域資源極為豐富，“港、漁、景、涂、能” 是最主要五大資源，區(qū)域分布廣泛。

1.東北部、南部的港口資源。北侖港區(qū)位于寧波東北部，港口航道條件優(yōu)越，深水港資源豐富，15萬(wàn)噸級(jí)船舶可自由進(jìn)出，是寧波海洋經(jīng)濟(jì)的重要基礎(chǔ)。北侖港域內(nèi)水道口多，沿岸陡，具有峽道型港口特有的地質(zhì)、水文動(dòng)力特點(diǎn)，同時(shí)擁有其他港口所少有的口多、腹大、水深、深水岸線緊靠岸邊的優(yōu)點(diǎn)。因此，北侖港是寧波最具優(yōu)勢(shì)的港口資源，為寧波進(jìn)一步發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)提供了良好的天然海港條件，有利于形成港口優(yōu)勢(shì)。除北侖港外，海洋南部的象山港、石浦港。象山港與北侖港區(qū)位特點(diǎn)接近，可承載萬(wàn)噸級(jí)船舶出入，具有近海運(yùn)輸深水港的優(yōu)越條件，與北侖港一樣是寧波發(fā)展遠(yuǎn)洋經(jīng)濟(jì)的重要區(qū)域。此外，石浦港國(guó)內(nèi)四大漁港之一，目前仍有部分岸線可供開發(fā)利用。

2.西北部、南部的灘涂資源。寧波西北部擁有寧波最重要的灘涂資源，主要分布慈溪（杭州灣南岸）、象山（象山港）、三門灣北部和大目洋沿岸。其中慈溪所在的杭州灣南岸是最具開發(fā)利用價(jià)值的灘涂區(qū)域。慈溪位于長(zhǎng)江沿岸，長(zhǎng)江徑流每年挾裹約5億噸泥沙入海，大量泥沙在慈溪沉淀，海沙堆積，形成了豐富的灘涂資源。因此，慈溪海域成為寧波開發(fā)利用灘涂資源的重點(diǎn)區(qū)域。此外，寧波象山港內(nèi)、大目洋沿岸和三門灣北岸等也具有豐富的灘涂資源，其中象山港和三門灣是重要的海水養(yǎng)殖場(chǎng)所。

3.南部海洋漁業(yè)、島嶼及海洋能資源。象山港屬于半封閉港灣，集聚了豐富的海洋漁業(yè)資源、島嶼資源和海洋能資源。港灣條件適宜內(nèi)海洋魚類索餌和洄游繁殖，同時(shí)又有大量穩(wěn)定居住和棲息的魚類和灘涂貝類生物。灣內(nèi)海洋生物種類繁多，漁業(yè)資源豐富，是浙江省乃至全國(guó)的重要的經(jīng)濟(jì)水產(chǎn)資源的集中分布區(qū)和海水增養(yǎng)殖區(qū)。同時(shí)，象山也是島嶼資源的集聚帶，主要分布在東部近岸島嶼、寧海強(qiáng)蛟群島等。島嶼周邊植被保護(hù)良好，海洋氣候適宜，適宜療養(yǎng)治病和避暑避寒，因此，廣泛開發(fā)用作旅游。此外，象山也是寧波海洋能資源最為突出的是象山的潮汐能資源和南部海域的波浪能資源。三門灣也擁有豐富潮汐能，僅次于象山。韭山、漁山則是聞名的波浪能重點(diǎn)海域，都具有巨大的開發(fā)潛力。

二、寧波海域使用權(quán)管理現(xiàn)狀及存在的問(wèn)題

（一）寧波海域管理現(xiàn)狀

1.海域管理機(jī)構(gòu)逐步健全

寧波市海域管理分為市縣兩級(jí)，市級(jí)管理主要由海洋與漁業(yè)局海域管理處、海洋與漁業(yè)執(zhí)法支隊(duì)、海域使用動(dòng)態(tài)監(jiān)管中心、海洋與漁業(yè)咨詢服務(wù)中心、海洋產(chǎn)權(quán)交易中心、海洋資源綜合管理中心部門構(gòu)成。此外，還有海洋環(huán)境監(jiān)測(cè)中心（海域論證乙級(jí)、海洋測(cè)繪丙級(jí)）、海洋與漁業(yè)研究院（海域論證丙級(jí)）、海洋開發(fā)研究院（國(guó)家海洋局海洋二所寧波分院）、海南省海洋開發(fā)規(guī)劃設(shè)計(jì)研究院寧波分院等四家技術(shù)支撐單位。縣級(jí)海域管理主要通過(guò)各縣（市）海洋與漁業(yè)局海洋科進(jìn)行管轄，覆蓋象山、寧海、北侖、鄞州、慈溪、鎮(zhèn)海、大榭及梅山保稅港區(qū)。

2.海域出讓供應(yīng)管理和海域價(jià)值評(píng)估機(jī)制日趨成熟

2012年9月17日寧波市政府常務(wù)會(huì)議審議通過(guò)《寧波市人民政府憑海域使用手續(xù)辦理用海項(xiàng)目規(guī)劃建設(shè)審批試點(diǎn)工作的通知》，文件對(duì)海域出讓供應(yīng)管理和海域價(jià)值評(píng)估體系建設(shè)提出明確的具體要求。一是由縣級(jí)及以上人民政府負(fù)責(zé)組織實(shí)施圍填海，規(guī)劃用于建設(shè)的海域供應(yīng)參照建設(shè)用地使用權(quán)供應(yīng)辦法執(zhí)行；二是根據(jù)《浙江省招標(biāo)拍賣掛牌出讓海域使用權(quán)管理辦法》文件，處理經(jīng)營(yíng)性用海的使用權(quán)出讓；三是建設(shè)用海域級(jí)別和基準(zhǔn)價(jià)格原則上由縣級(jí)以上政府確定并進(jìn)行定期發(fā)布，海域級(jí)別和基準(zhǔn)價(jià)格體系未建立前，參照鄰近土地基準(zhǔn)價(jià)格一定比例測(cè)算海域使用權(quán)基準(zhǔn)價(jià)格；四是由海洋與漁業(yè)局及相關(guān)部門共同制訂和完善建設(shè)用海域使用權(quán)定價(jià)體系，具體措施借鑒建設(shè)用地使用權(quán)定價(jià)方法。3.海洋環(huán)境綜合管理體制已建設(shè)完成

海洋環(huán)境保護(hù)是推進(jìn)海域使用權(quán)市場(chǎng)化，發(fā)展海洋經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)保障。近年來(lái)，寧波不斷加強(qiáng)海洋環(huán)境保護(hù)，在建立防災(zāi)減災(zāi)綜合管理基礎(chǔ)上，完善健全了海洋環(huán)境保護(hù)與體制。一方面，確立多部門一體化的環(huán)境保護(hù)執(zhí)法體制，由海洋、環(huán)保、農(nóng)林、經(jīng)委等相關(guān)部門聯(lián)合開展執(zhí)法。以國(guó)家環(huán)?；菊叻ㄒ?guī)為依據(jù)，嚴(yán)格執(zhí)行新建、擴(kuò)建項(xiàng)目的環(huán)評(píng)審議制度，同時(shí)重點(diǎn)開展排污源頭管理、排污控制及關(guān)停嚴(yán)重污染企業(yè)等系列管理。另一方面，由海洋局牽頭，聯(lián)合環(huán)保、海防等部門，先后建立了海洋災(zāi)害預(yù)警預(yù)報(bào)及防御決策體系和海洋污損應(yīng)急處理體系，進(jìn)一步完善了寧波的海洋防災(zāi)減災(zāi)管理體制，應(yīng)對(duì)突發(fā)性海難和重大海洋污損事件的能力得到有效提升。

4.跨區(qū)域海域開發(fā)與保護(hù)管理體制基本形成

隨著寧波海域使用市場(chǎng)化進(jìn)程的加快，跨區(qū)域海域開發(fā)與保護(hù)管理問(wèn)題日益凸顯。結(jié)合寧波海域使用管理及海域使用市場(chǎng)化的特點(diǎn)，借鑒其他省份海域管理經(jīng)驗(yàn)，成立了海洋經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)小組，探索建立寧波海域協(xié)調(diào)機(jī)制，為解決跨區(qū)域海域問(wèn)題提供了政策法規(guī)依據(jù)。例如象山出臺(tái)《象山港區(qū)域保護(hù)和利用規(guī)劃綱要》，成為港區(qū)保護(hù)和利用參考和依據(jù)。同時(shí)由象山港區(qū)域綜合協(xié)調(diào)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌區(qū)域海域重大事項(xiàng)的任務(wù)部署、制定決策及負(fù)責(zé)部門和區(qū)域間的協(xié)調(diào)，破解海域管理地方保護(hù)、管理部門職能交叉下的管理真空或執(zhí)法不統(tǒng)一等問(wèn)題，改善海域管理及服務(wù)能力，提高海域資源的跨區(qū)域使用。

5.海域市場(chǎng)配置機(jī)制逐步規(guī)范

目前，寧波除公共基礎(chǔ)設(shè)施用海和其他公共公益用海等不適宜公開出讓的外，經(jīng)營(yíng)性用海由縣級(jí)人民政府和海洋部門組織海域使用收回儲(chǔ)備整理后，均可通過(guò)公共資源交易平臺(tái)進(jìn)行市場(chǎng)配置和公開出讓?？h級(jí)（含）以上重大重點(diǎn)項(xiàng)目用海、或者其他不適宜公開出讓的，憑縣級(jí)（含）以上人民政府或者投資主管部門相關(guān)書面意見，可以采取行政審批出讓或者協(xié)議出讓。

（二）寧波海域使用管理面臨的主要問(wèn)題

1.出租、發(fā)包海域使用權(quán)不規(guī)范現(xiàn)象普遍存在。這不僅是寧波存在的問(wèn)題，還是全國(guó)普遍存在的問(wèn)題。目前我國(guó)海域?qū)嵭兄醒?、地方兩?jí)管理模式，中央負(fù)責(zé)統(tǒng)一管理，地方政府在中央授權(quán)下負(fù)責(zé)管理的落實(shí)與執(zhí)行，地方政府具有較大的自主權(quán)。在此背景下，地方政府為活躍海域使用市場(chǎng)環(huán)境，長(zhǎng)時(shí)間制定執(zhí)行的海域使用金標(biāo)準(zhǔn)較低。一次性付出較低的使用成本，保障了長(zhǎng)期穩(wěn)定的使用收益，使用者缺乏提高海域資源使用效率的動(dòng)力，致使海域資源難以高效利用，造成了海域資源的浪費(fèi)。

2.寧波整體的海域使用效率不高較為突出。雖然寧波擁有豐富的海域資源，各區(qū)域海域具有明顯的海域資源特色，但由于缺乏合理的規(guī)劃指導(dǎo)和先進(jìn)的開發(fā)方式，現(xiàn)有各地各類的海域資源使用呈現(xiàn)低增長(zhǎng)、低收益，整體經(jīng)營(yíng)水平偏低。目前寧波的海域使用市場(chǎng)化仍處于起步階段，大量的海域資源大都通過(guò)行政安排進(jìn)行配置，缺乏市場(chǎng)引導(dǎo)，大大降低了海域使用效率的使用效率。

3.海域使用權(quán)市場(chǎng)化的基礎(chǔ)性工作不完善。海域使用權(quán)市場(chǎng)化離不開基層海洋管理機(jī)構(gòu)的監(jiān)督、技術(shù)信息服務(wù)及基礎(chǔ)研究指導(dǎo)，基礎(chǔ)性工作直接影響海域使用權(quán)市場(chǎng)化的進(jìn)程。從基礎(chǔ)管理能力看，寧波市縣兩級(jí)的海洋管理體系初步建立，基礎(chǔ)管理機(jī)構(gòu)成立不久，相關(guān)部門裝備投入不足，具有海洋管理專業(yè)基礎(chǔ)的基礎(chǔ)工作人員嚴(yán)重短缺。此外，由于基層海洋事務(wù)的多頭管理，各部門掌握不同信息資源，缺乏統(tǒng)一的海洋資源信息數(shù)據(jù)，基層海域使用管理問(wèn)題的研究更是接近空白，基層機(jī)構(gòu)的專業(yè)技術(shù)和信息服務(wù)能力難以滿足發(fā)展需要。

4.海域資源市場(chǎng)化處于較低發(fā)展層次。目前，寧波海域資源市場(chǎng)化運(yùn)作處于初級(jí)階段，基于資源配置市場(chǎng)的發(fā)展，進(jìn)一步衍生出一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)。由于二級(jí)市場(chǎng)起步較晚，解決海域資源的轉(zhuǎn)讓、流通等問(wèn)題，仍然面臨方式單

一、參與主體較少以及市場(chǎng)分工不夠明確，海域使用權(quán)市場(chǎng)化依然面臨低層次運(yùn)作。

三、進(jìn)一步推進(jìn)寧波海域使用權(quán)市場(chǎng)化的對(duì)策建議

（一）科學(xué)劃分海域資源，提高海域資源市場(chǎng)化配置能力

依據(jù)寧波市海域資源現(xiàn)狀，科學(xué)劃分資源類型，結(jié)合各區(qū)域的特點(diǎn)及資源分布實(shí)際情況，制定寧波海域資源市場(chǎng)化規(guī)劃和目標(biāo)。一是基于系統(tǒng)調(diào)查和統(tǒng)計(jì)，全面充分了解海域資源市場(chǎng)化需求及困境，相應(yīng)制訂出海域資源市場(chǎng)化配置實(shí)施方案；二是動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)海域資源使用權(quán)一級(jí)和二級(jí)市場(chǎng)活動(dòng)，收集整理相關(guān)資料，建立起科學(xué)合理的檔案管理體系；三是依據(jù)科學(xué)的資源分類，構(gòu)建多層次的海域資源市場(chǎng)化機(jī)制，為海域資源市場(chǎng)化轉(zhuǎn)化提供更多的途徑。

（二）健全海域使用權(quán)市場(chǎng)化機(jī)制，優(yōu)化海域使用權(quán)的配置

借鑒國(guó)內(nèi)其他省份做法，在一級(jí)海域市場(chǎng)，采用差異化市場(chǎng)化機(jī)制。一是對(duì)難以形成競(jìng)爭(zhēng)的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目以及養(yǎng)殖用海、公益項(xiàng)目等基于國(guó)家和社會(huì)公共利益的特殊用海項(xiàng)目，可采用行政審批出讓方式；二是可能形成市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、各地在同一海域具有兩個(gè)以上意向用海單位或個(gè)人的經(jīng)營(yíng)性項(xiàng)目，可通過(guò)采取招標(biāo)、拍賣、掛牌等方式解決上述項(xiàng)目的出讓。此外，可通過(guò)完善出資、轉(zhuǎn)讓、出租、抵押、繼承等海域資源轉(zhuǎn)讓機(jī)制，建設(shè)一個(gè)有全面的信息交互以便使交易更為便捷的二級(jí)市場(chǎng)。

（三）建立相關(guān)的制度原則，為海域使用市場(chǎng)化提供制度保障

按照物權(quán)公示原則，建立海域使用權(quán)確權(quán)登記和流轉(zhuǎn)登記制度，明確登記的目的以及海域使用權(quán)登記的公示作用和使權(quán)利發(fā)生變動(dòng)的效力。借鑒土地價(jià)值評(píng)估經(jīng)驗(yàn)，建立海域使用權(quán)價(jià)值評(píng)估制度，參考國(guó)際海域資源劃分標(biāo)準(zhǔn)，確定海域資源的科學(xué)分類和等級(jí)依據(jù)；同時(shí)，還需明確補(bǔ)償主體和計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)，建立海域使用權(quán)征用補(bǔ)償制度，明確補(bǔ)償主體以及補(bǔ)償?shù)捻?xiàng)目和計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)。

（四）搭建海域使用權(quán)交易平臺(tái)，為海域使用市場(chǎng)化提供平臺(tái)服務(wù)

基于國(guó)內(nèi)其他省份海域使用權(quán)交易平臺(tái)建設(shè)的探索實(shí)踐，歸納整理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)作法，應(yīng)盡快搭建海域使用權(quán)交易平臺(tái)，進(jìn)而推動(dòng)寧波海域使用市場(chǎng)化進(jìn)程。例如可以在省級(jí)海洋行政主管部門設(shè)立的海域使用權(quán)流轉(zhuǎn)管理中心指導(dǎo)下，設(shè)立市縣級(jí)的海域使用權(quán)交易中心。作為市縣海域使用權(quán)轉(zhuǎn)讓、流通的交易平臺(tái)，同時(shí)在此平臺(tái)上開展區(qū)域內(nèi)符合條件的海域使用權(quán)出讓的招標(biāo)、拍賣及掛牌交易，為市場(chǎng)提供海域使用權(quán)出讓的相關(guān)信息。

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第二篇：海域使用權(quán)問(wèn)題研究(關(guān) 濤)

海域使用權(quán)問(wèn)題研究

關(guān)

濤

煙臺(tái)大學(xué)教授 上傳時(shí)間:2004-7-17

一、現(xiàn)代海域使用權(quán)已具有私法性質(zhì)

海洋具有巨大的經(jīng)濟(jì)效用,并一直為人所利用,但海洋在很長(zhǎng)一段時(shí)間里并非私法上財(cái)產(chǎn)權(quán)利的標(biāo)的物,其中一個(gè)重要的原因在于長(zhǎng)期以來(lái)人們對(duì)海洋通常不能進(jìn)行排他性的使用。人類對(duì)海洋的傳統(tǒng)利用方式是船舶航行和捕撈漁業(yè),這兩種利用方式均不能構(gòu)成對(duì)海洋排他性的支配。一物可被排他性支配的前提,是該物能被特定化,即“物權(quán)法上的物必須具有可以被特別認(rèn)定的性質(zhì),難以被特定化的物難以為物權(quán)所支配,因而無(wú)法成為物權(quán)法中的物”[1]。在現(xiàn)代測(cè)繪技術(shù)進(jìn)入日常生活之前,由于日常生活中用通常測(cè)量定位方法不能將海洋的一部分與其他部分明確區(qū)分,即不能將海域特定化。由于海域不能特定化,尤其是海域不能作為不動(dòng)產(chǎn)登記的標(biāo)的物,因而在傳統(tǒng)民法上海域不能成為財(cái)產(chǎn)權(quán)利客體。我國(guó)《憲法》和《民法通則》在規(guī)定所有權(quán)制度時(shí),沒(méi)有明確將海域列為所有權(quán)客體的范疇,《民法通則》及《土地管理法》等也沒(méi)有明確將海洋列為土地之一種形態(tài)。

但是在近年,海洋的部分海域也開始成為私法規(guī)范的對(duì)象,其變化的動(dòng)因在于經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要、對(duì)海洋利用技術(shù)的提高以及對(duì)海洋利用方式的變化。隨著人口的增加和生產(chǎn)技術(shù)的發(fā)展,人類愈加注重海洋資源的開發(fā)利用。人們利用海洋資源方式的更新和范圍的擴(kuò)大,特別是海洋養(yǎng)殖業(yè)和海洋采礦業(yè)的迅速發(fā)展,導(dǎo)致人們對(duì)海洋的一部分即海域的排他性使用逐漸普遍化。從事海洋養(yǎng)殖業(yè),諸如養(yǎng)殖魚類、藻類、蝦蟹類、貝類等,需要長(zhǎng)期穩(wěn)定占有使用特定的海域;從事海洋采礦業(yè),諸如海上開采石油天然氣,需要在采礦區(qū)建筑鉆井平臺(tái)或采油平臺(tái),這也要長(zhǎng)期穩(wěn)定占有使用特定的海域;另外,在離開海岸的水中修筑建筑物或游樂(lè)設(shè)施,劃出一定海域作為旅游業(yè)者經(jīng)營(yíng)的游覽觀光區(qū)或休閑游樂(lè)區(qū)等等,也需要長(zhǎng)期穩(wěn)定占有使用特定的海域。人類對(duì)海洋利用方式的變化,提出了許多必須以法律回應(yīng)的問(wèn)題。(1)從事海洋養(yǎng)殖業(yè)或海洋采礦業(yè)等,需要對(duì)特定海域進(jìn)行長(zhǎng)期的穩(wěn)定的占有使用,而且這些特定海域可以利用現(xiàn)代測(cè)繪技術(shù)簡(jiǎn)便確定。因而這些特定海域具有可利用性和可特定性,完全可以作為民法上的物。(2)為了有效利用海洋資源,特定海域利用者的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須得到法律保護(hù),必須不受他人干涉。因此,不僅要通過(guò)公法維護(hù)國(guó)家對(duì)海洋的支配,也要通過(guò)私法維護(hù)海域利用者對(duì)特定海域的支配。(3)從事海洋養(yǎng)殖業(yè)或采礦業(yè)的經(jīng)營(yíng)者因此對(duì)特定海域存有特別的經(jīng)濟(jì)利益,這種經(jīng)濟(jì)利益首先應(yīng)當(dāng)?shù)玫矫穹ǖ拇_認(rèn)和保護(hù)。(4)對(duì)特定海域使用過(guò)程中所涉及的各種關(guān)系中,包括海域使用者與海域所有者即國(guó)家之間的關(guān)系,這種關(guān)系不能僅僅通過(guò)行政法來(lái)調(diào)整,也要通過(guò)民法來(lái)調(diào)整[2]。

傳統(tǒng)民法上物的概念在大多數(shù)情況下是通行的,但并未考慮到海域、水流等這類具有流動(dòng)性、不宜從同一性的角度把握的物。海水本身是無(wú)法特定的,但將海水放到一定的空間上來(lái)理解則是可以特定的。就我國(guó)法律的規(guī)定來(lái)看,海域的特定性強(qiáng)調(diào)其空間性,對(duì)海域的理解應(yīng)該是特定范圍內(nèi)的海水體(而非海水量)及其海床、底土。

對(duì)于特定海域的利用是由眾多權(quán)利主體進(jìn)行的,這就是對(duì)海域資源的共享性,一人(包括自然人和法人)利用行為一般均會(huì)影響到其他人的利用,例如,海域處在不斷的運(yùn)動(dòng)中,某一海 1 域的海水流到另一某片海域中,同時(shí)另一片海域的海水又補(bǔ)充進(jìn)來(lái),海水就是在這樣的運(yùn)動(dòng)中存在著,也正是由于海水的這種流動(dòng)性,使得海洋污染的規(guī)模更大速度更快,一個(gè)地區(qū)的海洋事故會(huì)迅速波及其他地區(qū),迅速形成規(guī)模性的災(zāi)難。海域的共享性不僅指不同海域使用權(quán)人之間的共享,還應(yīng)包括不同時(shí)期對(duì)同一海域的共享,涉及到可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。為此,必須對(duì)各種利用行為進(jìn)行有效的規(guī)范。

海洋使用權(quán)作為用益物權(quán)之一種,同樣須以不動(dòng)產(chǎn)登記作為權(quán)利公示方式。但是在傳統(tǒng)的不動(dòng)產(chǎn)登記中,海域不屬于登記范圍。建立海域使用權(quán)制度,必須解決有關(guān)海域使用權(quán)登記的主管機(jī)關(guān)、登記方式等問(wèn)題。海域雖然廣大,用現(xiàn)行測(cè)繪技術(shù)完全可以對(duì)特定海域予以準(zhǔn)確定位,確定其四至邊界。對(duì)于具體海域使用權(quán)的標(biāo)的物范圍,可以根據(jù)其面積大小、離岸遠(yuǎn)近,分別采取設(shè)置浮標(biāo)定位、根據(jù)沿岸測(cè)量標(biāo)志相對(duì)定位或者地理經(jīng)緯坐標(biāo)定位的方法予以確定,并記載于登記主管機(jī)關(guān)的登記簿上。由于海域使用權(quán)具有特殊性,其登記上具有技術(shù)性,而且對(duì)于海域應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一管理,因此海域使用權(quán)的登記應(yīng)當(dāng)由海洋行政主管部門統(tǒng)一負(fù)責(zé)。由此以來(lái),中國(guó)的不動(dòng)產(chǎn)登記部門可采取兩套體系,土地上不動(dòng)產(chǎn)登記由房地產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé),海域使用權(quán)的登記由海洋管理部門負(fù)責(zé)。

二、海域使用權(quán)的客體范圍問(wèn)題

我國(guó)新頒布的《海域使用法》第三條明確規(guī)定:“海域?qū)儆趪?guó)家所有,國(guó)務(wù)院代表國(guó)家行使海域所有權(quán)。任何單位或者個(gè)人不得侵占、買賣或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓海域。單位和個(gè)人使用海域,必須依法取得海域使用權(quán)?！蔽覈?guó)《海域使用法》第二條規(guī)定:“本法所稱海域,是指中華人民共和國(guó)內(nèi)水、領(lǐng)海的水面、水體、海床和底土。本法所稱內(nèi)水,是指中華人民共和國(guó)領(lǐng)?；€向陸地一側(cè)至海岸線的海域。在中華人民共和國(guó)內(nèi)水、領(lǐng)海持續(xù)使用特定海域三個(gè)月以上的排他性用?；顒?dòng),適用本法?！睆倪@一定義來(lái)看,海域的范圍很廣,表面上看起來(lái)是由一定范圍內(nèi)的內(nèi)水、領(lǐng)海的水面、水體、海床和底土組成的,但實(shí)際上,所有水體、水面、海床、底土是不可分離的整體,缺少其中任一要素均不能稱其為海域。所以,從事海上捕撈、海水養(yǎng)殖、海底石油開采、海上旅游航運(yùn)等,均屬于海域使用的范疇;就同一地段的海域使用而言,同樣適用傳統(tǒng)民法中“一物一權(quán)”的規(guī)定。

灘涂屬于海域還是土地,決定在灘涂上是否可以根據(jù)現(xiàn)行法律設(shè)定土地權(quán)利,即灘涂作為一種自然形態(tài),可否作為法律上的財(cái)產(chǎn)權(quán)利客體;進(jìn)一步地說(shuō),如果可以作為財(cái)產(chǎn)權(quán)利客體,應(yīng)是何種財(cái)產(chǎn)權(quán)利的客體。其次,在法律上灘涂與土地或海洋的界線在何處,由此決定灘涂作為某種財(cái)產(chǎn)權(quán)利客體范疇的邊界,也決定了有關(guān)法律的適用范圍。

值得研究的是灘涂是否屬于海域使用權(quán)的客體,從自然屬性來(lái)看,灘涂的范圍主要在低潮線和高潮線之間的地帶即潮間帶,以及向海和岸兩側(cè)自然延伸的部分,如高潮線以上的灘地以及低潮線以下淺水中的海灘。

如果灘涂屬于海域,會(huì)產(chǎn)生以下法律效果:(1)灘涂所有權(quán)只能屬于國(guó)家,因?yàn)楹Ｓ驅(qū)儆趪?guó)家所有;(2)利用灘涂的單位或個(gè)人可擁有的權(quán)利,限于對(duì)灘涂的使用權(quán);(3)灘涂使用權(quán)的設(shè)立、移轉(zhuǎn)、消滅等,須在海洋行政主管部門作產(chǎn)權(quán)登記;(4)灘涂按海洋功能區(qū)劃予以管制;(5)對(duì)灘涂使用的行政管理等,由海洋行政主管部門負(fù)責(zé)。如果灘涂屬于土地,則產(chǎn)生以下法律效果:(1)灘涂所有權(quán)既可以屬于國(guó)家,也可以屬于農(nóng)民集體;(2)灘涂利用者可擁有的權(quán)利,既可以是所有權(quán)(如利用者為農(nóng)民集體),也可以是使用權(quán);(3)灘涂所有權(quán)和使用權(quán)的歸屬,以及灘涂 2 使用權(quán)的設(shè)立、移轉(zhuǎn)、消滅等,均須在土地管理部門作不動(dòng)產(chǎn)登記;(4)灘涂按農(nóng)用地、建設(shè)用地和未利用地的劃分實(shí)行用途管制;(5)對(duì)灘涂使用的行政管理等,應(yīng)由土地管理部門負(fù)責(zé)。

在傳統(tǒng)民法上,灘涂屬于海洋的一部分而不屬于土地。在羅馬法上,“海岸延伸到冬季最高潮所達(dá)到的極限”,而且“依據(jù)自然法而為眾所共有的物,有空氣、水流、海洋,因而也包括海岸”[3]。這種傳統(tǒng)民法對(duì)海洋與土地的劃分標(biāo)準(zhǔn),在當(dāng)代亦無(wú)多少變化,例如:“在日本,社會(huì)上通常的觀點(diǎn)是,根據(jù)海水表面漲到最高潮時(shí)達(dá)到的水邊線為基準(zhǔn)劃分海和陸地。并且現(xiàn)在一般認(rèn)為海面以下的地盤不是土地?！盵4]因?yàn)┩吭谧罡叱睍r(shí)被海水淹沒(méi),因而應(yīng)為海洋的一部分?？梢?凡是以海水高潮線作為海域與土地界線的國(guó)家,灘涂在其法律上應(yīng)屬于海域的一部分而不屬于土地。

在我國(guó)的情形卻有所不同。在我國(guó)制定《民法通則》時(shí),對(duì)灘涂的利用(主要是海洋養(yǎng)殖)已經(jīng)十分普遍,灘涂已經(jīng)被視為可以進(jìn)行排他性使用的自然資源,已經(jīng)屬于民法上財(cái)產(chǎn)權(quán)利的客體范疇。依據(jù)《民法通則》第七十四條規(guī)定,勞動(dòng)群眾集體組織的財(cái)產(chǎn)包括法律規(guī)定為集體所有的土地和森林、山嶺、草原、荒地、灘涂等。依據(jù)土地管理法實(shí)施條例第二條規(guī)定,依法不屬于集體所有的林地、草地、荒地、灘涂及其他土地,屬于全民所有即國(guó)家所有。可見,在我國(guó)民法以及土地管理法,已經(jīng)把灘涂作為土地的一種形態(tài)。所以在我國(guó),海水高潮線沒(méi)有劃分海域與土地邊界的意義。

關(guān)于《海域使用管理法》適用空間的界定上,國(guó)土資源部和財(cái)政部聯(lián)合上報(bào)國(guó)務(wù)院的《海域使用管理法送審稿》和國(guó)務(wù)院報(bào)全國(guó)人大常委會(huì)審議的《海域使用管理法草案》,都是沿用《海域使用管理暫行規(guī)定》的定義。也就是說(shuō),沒(méi)有對(duì)海陸分界線作出明確的規(guī)定。全國(guó)人大就《海域使用管理法草案》征求地方政府和有關(guān)部門意見時(shí),幾乎所有地方政府都提出了要求修改該條款,明確海陸分界線的要求。全國(guó)人大認(rèn)真研究了反饋意見和地方政府已經(jīng)出臺(tái)的關(guān)于海域使用管理法律法規(guī)中的表述(省、市以往作出海域使用方面的法律法規(guī)中,大多采用海岸線或平均大潮高潮線到領(lǐng)海外部界線),全國(guó)人大認(rèn)為法律文本中明確海岸線為海陸管理的分界線是切合實(shí)際,并且可以使法律更具有可操作性。決定在第二條增加一款,即第二款“本法所稱內(nèi)水,是指中華人民共和國(guó)領(lǐng)海基線向陸一側(cè)至海岸線的海域”。由于領(lǐng)?；€是指低潮線,所以這里的海岸線應(yīng)該是指平均大潮的高潮線。

三、海域使用權(quán)是民法物權(quán)中的上位概念

同一海域的資源都不是單一的,而是多種資源(生物的和非生物的)共生、共存,既有生物資源、海水化學(xué)資源、海洋能(如潮汐、波浪發(fā)電),也有港口與交通資源、油氣或其他礦產(chǎn)資源,有的還有旅游資源、土地資源等,所以海域是多種復(fù)合資源的載體。海域中的每一種資源都是海洋的開發(fā)對(duì)象,并最終能形成一個(gè)產(chǎn)業(yè),這種情況在實(shí)踐中是屢見不鮮的。為此,隨著科學(xué)技術(shù)的不斷發(fā)展,海洋開發(fā)利用的深度和廣度正以更快的速度向前發(fā)展,使用海域的矛盾和沖突也是不可避免的。盡管對(duì)海域的使用也有為農(nóng)業(yè)目的而使用如養(yǎng)殖,也有為建造建筑物或構(gòu)筑物目的而使用如建造鉆井平臺(tái),還有以旅游為目的而使用如設(shè)置潛水觀光區(qū),但是對(duì)海域使用權(quán)作統(tǒng)一規(guī)定的必要的。

海域使用權(quán)都是為經(jīng)營(yíng)目的而設(shè)立,取得海域使用權(quán)的,都是從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的法人或個(gè)人即經(jīng)營(yíng)主體。盡管海域使用者或從事養(yǎng)殖業(yè)或從事采礦業(yè)等,但使用者之間適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的能力并不會(huì)因此而產(chǎn)生一般性差別;與一般農(nóng)業(yè)不同,海洋養(yǎng)殖業(yè)屬于工廠化經(jīng)營(yíng)方式的 3 高效農(nóng)業(yè),其投資收益的周期較短;在農(nóng)地使用過(guò)程中,類似維持地力和防止將農(nóng)地違法轉(zhuǎn)為他用等,一直是既普遍又嚴(yán)峻的問(wèn)題,但這類問(wèn)題在海域使用方面基本不存在,因?yàn)楹Ｓ驈V大,不存在陸地上建設(shè)用地緊張的情形;除非特定海域之下有礦藏等特殊資源,否則將養(yǎng)殖用海域轉(zhuǎn)為建設(shè)用海域,沒(méi)有經(jīng)濟(jì)上的意義。因此,不論具體的海域使用權(quán)是為何種用途而設(shè)立,均可統(tǒng)一稱之為海域使用權(quán)。對(duì)于不同用途的海域使用權(quán),可以根據(jù)其他特別法如漁業(yè)法、海洋環(huán)境保護(hù)法等實(shí)行用途管制;另外,也可以根據(jù)海域使用權(quán)設(shè)立合同的約定實(shí)行用途約束。不論簡(jiǎn)單海域,還是復(fù)雜海域,就其自然面貌,它們與陸地相比都大為不同。茫茫大海除了一望無(wú)際、起伏不平的海面外,其他我們很難再看到別的什么。在任何一個(gè)海域之中、之下,其環(huán)境特性、資源狀況和社會(huì)功能價(jià)值,我們無(wú)法直觀了解并進(jìn)行判斷。具體到海域使用管理法,也將無(wú)法開展管理活動(dòng)。通過(guò)反復(fù)調(diào)研,最終選擇了海洋功能區(qū)劃作為管理海域使用法的科學(xué)基礎(chǔ)和依據(jù)。只有通過(guò)功能區(qū)劃的成果,才能為海域使用管理機(jī)關(guān)提供審批的科學(xué)標(biāo)準(zhǔn),保證海域使用審批的合理性。根據(jù)海洋功能區(qū)劃,海域使用權(quán)是一種綜合性的權(quán)利,包括漁業(yè)權(quán)、海底礦藏開采權(quán)、養(yǎng)殖權(quán)、海上航行權(quán)等,勢(shì)必與《漁業(yè)法》、《礦產(chǎn)資源法》、《環(huán)境保護(hù)法》發(fā)生交叉適用。

海域使用權(quán)與漁業(yè)權(quán)是有區(qū)別的。漁業(yè)權(quán)是指權(quán)利人根據(jù)漁業(yè)法的規(guī)定所取得的從事漁業(yè)的權(quán)利。海洋漁業(yè)包括捕撈漁業(yè)和養(yǎng)殖漁業(yè),因而海洋漁業(yè)權(quán)可劃分為捕撈權(quán)和養(yǎng)殖權(quán)。捕撈權(quán)是指對(duì)自然狀態(tài)的海洋生物資源予以獲取和收益的權(quán)利,屬于自然資源使用權(quán)的一種。在一般情況下,行使捕撈權(quán)不需要也不能對(duì)特定海域進(jìn)行排他性的使用,屬于傳統(tǒng)民法中人役權(quán)的概念,這種人役權(quán)與地役權(quán)非常相似,只是并不以需役地的存在為前提[5]。這種權(quán)利雖然沒(méi)有排他性,但也屬于對(duì)一定海域的持續(xù)利用,有人甚至一生都在固定的海域捕魚,因而也是一種海域使用權(quán)。養(yǎng)殖權(quán)是利用特定海域養(yǎng)殖海洋生物并予以獲取和收益的權(quán)利,行使養(yǎng)殖權(quán)需要對(duì)特定海域進(jìn)行排他性的使用。因此,海域使用權(quán)與漁業(yè)權(quán)屬于交叉概念,海洋漁業(yè)權(quán)中的養(yǎng)殖權(quán)包括在于海域使用權(quán)之中,而海域使用權(quán)不限于養(yǎng)殖權(quán)。

海水雖然具有自凈能力,一定限度內(nèi)的污染可以被凈化掉,但一旦形成規(guī)模,其危害后果就會(huì)相當(dāng)嚴(yán)重,如海上開采原油泄露,受到影響的可能是臨近海域的所有水面。因而,對(duì)海底石油開采各國(guó)均有專門的規(guī)定,我國(guó)也是如此。一旦發(fā)生海上原油泄露的危險(xiǎn),其他海域使用權(quán)人均可以基于相鄰關(guān)系采取適當(dāng)措施以防止該種危害的發(fā)生。相鄰養(yǎng)殖海域之間,若一方養(yǎng)殖密度過(guò)大而引發(fā)海水缺氧或養(yǎng)殖有傳染疾病的海產(chǎn)品,則很可能會(huì)迅速波及臨近的其他海域,造成鄰人的經(jīng)濟(jì)損失。此外,陸源污染也會(huì)損害養(yǎng)殖海域使用權(quán)人的利益,但是,如果排污人眾多,是否達(dá)標(biāo)排放也不清楚,那么因果關(guān)系很難認(rèn)定,受害人的權(quán)益也很難得到保護(hù)。綜上,從事海上航行、海底石油開采、海上養(yǎng)殖、捕撈等行為,均須取得海域使用權(quán),于是海域使用權(quán)就成為一種基礎(chǔ)性,在我國(guó)民法典中。海域使用權(quán)是與土地使用權(quán)并列的上位概念。在適用《海域使用管理法》時(shí),應(yīng)該與《漁業(yè)法》、《礦產(chǎn)資源法》與《海上交通安全法》協(xié)調(diào)一致。

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第三篇：長(zhǎng)期戰(zhàn)略眼光與市場(chǎng)化機(jī)制

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長(zhǎng)期戰(zhàn)略眼光與市場(chǎng)化機(jī)制(上)

在實(shí)施科教興國(guó)和創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的背景下，有關(guān)中國(guó)在“核高基”領(lǐng)域(核心電子器件、高端通用芯片及基礎(chǔ)軟件產(chǎn)品)缺乏核心競(jìng)爭(zhēng)力的事實(shí)不斷被提及。

比如，全球半導(dǎo)體市場(chǎng)規(guī)模已達(dá)3200億美元，其中54%的芯片出口到中國(guó)，而國(guó)產(chǎn)芯片的市場(chǎng)份額只占10%。全球77%的手機(jī)由中國(guó)制造，但不到3%的手機(jī)芯片是國(guó)產(chǎn)的。中國(guó)每年進(jìn)口芯片需要2000多億美元外匯，芯片超過(guò)石油和大宗商品成為第一大進(jìn)口商品。因?yàn)殚L(zhǎng)期“無(wú)芯”，中國(guó)只能位于產(chǎn)業(yè)鏈的下層。在一些基礎(chǔ)性的關(guān)鍵領(lǐng)域，為什么我們總在困境之中?

是沒(méi)有長(zhǎng)期眼光嗎?不全是。雖然中國(guó)也有短期行為和“任期思維”，喜歡近功速效，但還是有著眼長(zhǎng)遠(yuǎn)的戰(zhàn)略規(guī)劃，從1986年的“863計(jì)劃”到《國(guó)家中長(zhǎng)期科技發(fā)展規(guī)劃綱要》(2006~2020)。對(duì)科技的投入也逐年在提高，2012年全國(guó)共投入研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)10298.4億元，比上年增長(zhǎng)18.5%;研究與試驗(yàn)發(fā)展(R&D)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度(與GDP之比)為1.98%，比上年提高0.14個(gè)百分點(diǎn);按研究與試驗(yàn)發(fā)展人員(全時(shí)工作量)計(jì)算的人均經(jīng)費(fèi)支出為31.7萬(wàn)元，比上年增加

1.6萬(wàn)元。中國(guó)對(duì)研發(fā)的投入增速快于GDP增速。

而近年來(lái)，不少歐美的政治家、學(xué)者也都開始認(rèn)可中國(guó)注重長(zhǎng)期決策的價(jià)值。麥肯錫公司董事長(zhǎng)鮑達(dá)民在反省資本主義的短期性(他稱之為“季度資本主義”)時(shí)說(shuō)：“東方和西方之間最顯著的區(qū)別是領(lǐng)導(dǎo)做出重大決定考慮的時(shí)限的不同，亞洲人通常認(rèn)為至少10到15年不等。在美國(guó)和歐洲，近視是家常便飯?！?/p>

如果說(shuō)問(wèn)題不在眼光，肯定是落實(shí)長(zhǎng)期戰(zhàn)略的體制機(jī)制出了問(wèn)題。用習(xí)近平的話，要最大限度解放和激發(fā)科技作為第一生產(chǎn)力所蘊(yùn)藏的巨大潛能，“最緊迫的是要破除體制機(jī)制障礙”。他指出，多年來(lái)一直存在著科技成果向現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化不力、不順、不暢的痼疾，其中一個(gè)重要癥結(jié)就在于科技創(chuàng)新鏈條上存在著諸多體制機(jī)制關(guān)卡，創(chuàng)新和轉(zhuǎn)化各個(gè)環(huán)節(jié)銜接不夠緊密。就像接力賽一樣，第一棒跑到了，下一棒沒(méi)有人接，或者接了不知道往哪兒跑。

要解決這個(gè)問(wèn)題，出路在于深化科技體制改革，破除一切制約性的思想障礙和制度藩籬，推動(dòng)科技和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展深度融合，以改革釋放創(chuàng)新活力。如果科技不和市場(chǎng)、企業(yè)相結(jié)合，“學(xué)得再多，束之高閣，只是一種獵奇，只是一種雅興，甚至當(dāng)作奇技淫巧，那就不可能對(duì)現(xiàn)實(shí)社會(huì)產(chǎn)生作用。”

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第四篇：關(guān)于構(gòu)建新形勢(shì)下市場(chǎng)化治安防范機(jī)制的幾點(diǎn)思考

關(guān)于構(gòu)建新形勢(shì)下市場(chǎng)化治安防范機(jī)制的幾點(diǎn)思考

近幾年來(lái)，全國(guó)各地公安機(jī)關(guān)在治安防范方面推行了多種嘗試，諸如有償護(hù)款業(yè)務(wù)、實(shí)行治安承包制、保安服務(wù)業(yè)市場(chǎng)化等,并呈現(xiàn)出蓬勃發(fā)展的勢(shì)頭。市場(chǎng)化治安防范機(jī)制，是指把治安防范從行政管理體系中剝離出來(lái)，將市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行機(jī)制和規(guī)則移植到治安防范中來(lái)，讓市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)治安防范的供

求與資源配置，建立起以市場(chǎng)為依托、以產(chǎn)業(yè)為載體、以防范為核心的治安防范工作系統(tǒng)。這是專門工作與群眾路線相結(jié)合的公安工作優(yōu)良傳統(tǒng)在新形勢(shì)下的繼承和發(fā)展。本文主要就新形勢(shì)下市場(chǎng)化治安防范機(jī)制特征、重要意義及其建設(shè)談些粗淺的認(rèn)識(shí)。

一、市場(chǎng)化治安防范機(jī)制的基本特征

（一）治安防范運(yùn)作市場(chǎng)化。一是責(zé)、權(quán)、利關(guān)系的市場(chǎng)化。即通過(guò)治安防范責(zé)、權(quán)、利的有機(jī)統(tǒng)一，促進(jìn)社會(huì)治安防范工作走向契約化、職業(yè)化、貨幣化、市場(chǎng)化，形成以經(jīng)濟(jì)杠桿調(diào)節(jié)社會(huì)治安防范能力的新格局。二是遵循市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)法則。用市場(chǎng)的法則去思考問(wèn)題，充分利用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)規(guī)律，加強(qiáng)對(duì)安全服務(wù)行業(yè)的管理與引導(dǎo)，讓市場(chǎng)機(jī)制調(diào)節(jié)治安防范管理的部分供求和資源配置。三是講究“雙贏”原則。實(shí)行“取之于民、用之于民”和“誰(shuí)出資、誰(shuí)受益”的原則，能滿足人們“出錢買平安”的心理企求，達(dá)到“雙贏”的目的。

（二）治安防范管理企業(yè)化。市場(chǎng)化治安防范機(jī)制采取企業(yè)化管理，強(qiáng)調(diào)以最少的投入、最低的成本、最優(yōu)的服務(wù)去獲得最大的效益。一是實(shí)行目標(biāo)管理。首先確定明確的工作目標(biāo)，并制訂具體的工作計(jì)劃，計(jì)劃一經(jīng)批準(zhǔn)后，做到嚴(yán)格按計(jì)劃去執(zhí)行，從而避免了實(shí)踐中存在的“拍腦袋決策”和想當(dāng)然的做法。二是實(shí)行成本管理。開展治安防范的每一項(xiàng)工作，在資金成本上事先都要精打細(xì)算，把人、財(cái)、物、時(shí)間、精力的投入與工作目標(biāo)和工作效果聯(lián)系起來(lái)綜合考慮，力爭(zhēng)以較少的投入獲得較大的效益。三是實(shí)行質(zhì)量管理。每一項(xiàng)治安防范工作都建立質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，細(xì)化質(zhì)量指標(biāo)，形成考核體系，進(jìn)行嚴(yán)格考核。達(dá)到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的，給予肯定評(píng)價(jià)和相應(yīng)報(bào)酬；達(dá)不到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的，或“返工”再做，或給予必要的懲罰。四是實(shí)行全程管理。把治安防范工作實(shí)行全程管理，從決策、計(jì)劃、實(shí)施到結(jié)果，都進(jìn)行有效監(jiān)督。

（三）治安防范服務(wù)社會(huì)化。一是防范經(jīng)費(fèi)籌措于社會(huì)。經(jīng)費(fèi)是保障防范工作正常運(yùn)作的基礎(chǔ)，除了根據(jù)《中共中央和國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)社會(huì)治安綜合治理的意見》，由政府將綜合治理經(jīng)費(fèi)納入財(cái)政預(yù)算予以補(bǔ)貼外，其主要的經(jīng)費(fèi)還是通過(guò)社會(huì)籌集。二是從業(yè)人員來(lái)源于社會(huì)。主要通過(guò)招聘的方式向社會(huì)吸收從業(yè)人員。三是防范服務(wù)于社會(huì)。防范受益主體涉及各個(gè)層面、涵蓋各個(gè)領(lǐng)域，治安防范的面不僅涉及機(jī)關(guān)企事業(yè)單位，而且涉及個(gè)人住宅，同時(shí)以群眾是否需要、是否滿意為工作目標(biāo)。

（四）治安防范發(fā)展產(chǎn)業(yè)化。一是從治安防范主體從業(yè)人員來(lái)看，按照行業(yè)化、職業(yè)化組建，他們是全職工作者而非業(yè)余或義務(wù)勞動(dòng)者，要求從中獲取報(bào)酬。二是從治安防范領(lǐng)域來(lái)看，由于公眾對(duì)安全的不斷需求，因而存在治安防范的大市場(chǎng)。三是從治安防范組建方式來(lái)看，按照公司制建制，是流通和服務(wù)產(chǎn)業(yè)中的一個(gè)產(chǎn)業(yè)。

（五）治安防范形式多樣化。針對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下公民、組織對(duì)安全需求的多樣性，市場(chǎng)化治安防范機(jī)制要講求防范形式的靈活性和多樣化。一是推行“人防、物防、技防”三結(jié)合的防范模式，擴(kuò)大了防范空間，鞏固了防范格局。二是組織形式多種多樣，根據(jù)不同情況，有的實(shí)行有償護(hù)款業(yè)務(wù)，有的實(shí)行“治安承包制”，有的實(shí)行實(shí)施治安保險(xiǎn)，有的實(shí)行出租房集中管理和委托管理，有的推行戶管員制度，有的在出租車上安裝gps衛(wèi)星定位報(bào)警系統(tǒng)，有的實(shí)行區(qū)域聯(lián)網(wǎng)報(bào)警系統(tǒng)等等。

二、建立市場(chǎng)化治安防范機(jī)制的重大意義

（一）建立市場(chǎng)化治安防范機(jī)制是認(rèn)真貫徹落實(shí)“二十公”精神的具體體現(xiàn)?！岸睂?duì)做好新形勢(shì)下治安防范工作的根本要求是：綜合利用各種社會(huì)資源，構(gòu)建靈活多樣的群防群治網(wǎng)絡(luò)，積極探索在社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下預(yù)防和減少犯罪的多種現(xiàn)實(shí)形式。當(dāng)前，隨著我國(guó)改革開放的日益深化、市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展，社會(huì)治安形勢(shì)越來(lái)越嚴(yán)峻。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下的治安防范體系正面臨著巨大的挑戰(zhàn)，過(guò)去的“干部帶班、義務(wù)巡邏”中沒(méi)人管事、沒(méi)錢辦事的弊端愈來(lái)愈凸顯，原有的保安聯(lián)防體制也不能適應(yīng)新形勢(shì)的需要。因此，治安防范工作必須走市場(chǎng)化運(yùn)作、企業(yè)化管理、社會(huì)化服務(wù)、產(chǎn)業(yè)化發(fā)展之路。只有遵循市場(chǎng)規(guī)律的防范工作才能具有生命力。市場(chǎng)化治安防范機(jī)制體現(xiàn)了責(zé)、權(quán)、利的有機(jī)統(tǒng)一，促進(jìn)了社會(huì)治安防范工作走向契約化、職業(yè)化、貨幣化、市場(chǎng)化，形成了以經(jīng)濟(jì)杠桿調(diào)節(jié)社會(huì)治安防范能力的新格局。

（二）建立市場(chǎng)化治安防范機(jī)制是滿足公眾對(duì)安全理想化的需求的必然選擇。在馬斯洛“需求層次理論”中，生存需求為第一位，安全需求為第二位。隨著經(jīng)

濟(jì)的快速發(fā)展，人財(cái)物的大流通，社會(huì)財(cái)富的增加，人們的生活理念也發(fā)生了根本的變化。維護(hù)治安，確保安全，作為百姓安居樂(lè)業(yè)的前提，既是一種巨大的社會(huì)需求，又是人們的共同愿望，這種愿望還會(huì)隨社會(huì)治安的復(fù)雜程度而變化或提升。走市場(chǎng)化治安防范發(fā)展道路，實(shí)行“取之于民、用之于民”和“誰(shuí)出資、誰(shuí)受益”的原則，能滿足人們“出錢買平安”的心理企求，達(dá)

到“雙贏”的目的。

（三）建立市場(chǎng)化治安防范機(jī)制是緩解政府壓力和警力不足矛盾的現(xiàn)實(shí)舉措。長(zhǎng)期以來(lái)，安全防范一直是社會(huì)治安綜合治理的重要內(nèi)容，政府為之投入了相當(dāng)?shù)娜肆?、?cái)力和物力。但是，由于政府投入安全防范的資源畢竟有限、警力普遍不足等因素，收效甚微。因此，以建立市場(chǎng)化治安防范機(jī)制為切入點(diǎn)和突破口，對(duì)治安防范模式進(jìn)行創(chuàng)新和改革，是緩解政府壓力和警力不足矛盾的現(xiàn)實(shí)舉措。社會(huì)治安防范走市場(chǎng)化之路，能夠盤活、整合社會(huì)上現(xiàn)有的聯(lián)防隊(duì)、巡邏隊(duì)、治安隊(duì)等民間綜治組織，既為國(guó)家節(jié)約大量的財(cái)力、物力和警力，又能促進(jìn)政府部分職能由直接管理轉(zhuǎn)向間接管理，實(shí)現(xiàn)權(quán)利與義務(wù)相對(duì)等、管理與服務(wù)相統(tǒng)一。比如，保安隊(duì)伍可以在治安巡邏、企事業(yè)單位保衛(wèi)、物業(yè)管理、大型文娛商貿(mào)活動(dòng)保衛(wèi)、區(qū)域防范、個(gè)私服務(wù)領(lǐng)域等提供專業(yè)化、市場(chǎng)化的保安服務(wù)，既緩解了警力不足問(wèn)題，又有效地推動(dòng)防范工作。

（四）建立市場(chǎng)化治安防范機(jī)制是提高民間閑置資本和人力利用率的有效途徑。社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立，極大地促進(jìn)了生產(chǎn)力的發(fā)展。但是，各項(xiàng)改革政策的出臺(tái)、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整變化，不可避免地會(huì)出現(xiàn)下崗職工、城鎮(zhèn)失業(yè)人員和其他社會(huì)閑散人員增多等現(xiàn)象。與此同時(shí)，社會(huì)上大量民間閑置資本沒(méi)有用武之地。如果將這些可貴的人力、財(cái)力資源，吸納到市場(chǎng)化治安防范主體（如保安公司、物業(yè)管理企業(yè)等），既可以促進(jìn)國(guó)家經(jīng)濟(jì)體制改革、消除社會(huì)不穩(wěn)定因素，又可減輕企業(yè)負(fù)擔(dān)、解決下崗職工和社會(huì)閑散人員后顧之憂，實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益雙豐收。

（五）建立市場(chǎng)化治安防范機(jī)制是實(shí)現(xiàn)社會(huì)長(zhǎng)治久安的有益探索。應(yīng)該說(shuō)，集中開展嚴(yán)打整治，只是社會(huì)治安非常時(shí)期的特殊手段，在短時(shí)期可以產(chǎn)生明顯成效，但難以保障社會(huì)治安根本好轉(zhuǎn)。因此，必須把治安防范作為長(zhǎng)期性、戰(zhàn)略性、根本性任務(wù)來(lái)抓，牢固樹立“防范是治本之策、是主動(dòng)出擊”的觀念，不斷加強(qiáng)治安防控體系建設(shè)。市場(chǎng)化治安防范機(jī)制，由市場(chǎng)運(yùn)作、專業(yè)操作、規(guī)模經(jīng)營(yíng)防范業(yè)務(wù)，能集中所有人力、財(cái)力和物力，挖掘所有潛力和資源用于治安防范，從而實(shí)現(xiàn)防范工作的全天候、專業(yè)化和經(jīng)常化，有利于提高社會(huì)治安防控能力。

三、建立市場(chǎng)化治安防范機(jī)制需把握好“四個(gè)環(huán)節(jié)”

（一）依靠黨委政府，形成整體合力。治安防范是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及方方面面，必須緊緊依靠各級(jí)黨委、政府，與有關(guān)部門密切協(xié)作，形成齊抓共管的局面，發(fā)揮整體合力。政府要確立市場(chǎng)化治安防范的理念，通過(guò)制定法律、法規(guī)確立治安防范的市場(chǎng)化定位和經(jīng)營(yíng)規(guī)范，并運(yùn)用政府的權(quán)威和影響力促進(jìn)社會(huì)大眾的認(rèn)同。公安、工商、稅務(wù)、勞動(dòng)保障、物價(jià)等部門要把市場(chǎng)化治安防范行業(yè)納入管理內(nèi)容，并切實(shí)負(fù)起責(zé)任。由于案件有偶發(fā)性和不確定性，各種社會(huì)組織普遍有僥幸心理，對(duì)“亡羊補(bǔ)牢”看得重，對(duì)“防患于未然”看得輕。所以，政策對(duì)配備治安防范主體的規(guī)定必須明確、量化、嚴(yán)格，一方面促使社會(huì)組織加強(qiáng)自我防范，另一方面也為治安防范主體拓開一片市場(chǎng)。

（二）把握角色定位，發(fā)揮職能作用。公安機(jī)關(guān)在市場(chǎng)化治安防范過(guò)程中，必須有正確的定位，在履行好自身職責(zé)的同時(shí)，還要利用各種手段，有效調(diào)動(dòng)社會(huì)各方面積極因素，做好社會(huì)治安防范。一是要當(dāng)好主力軍，做好打擊與防范的本職工作。公安機(jī)關(guān)在市場(chǎng)化治安防范機(jī)制的建設(shè)中，必須充分發(fā)揮主力軍作用，具體實(shí)施指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督促等工作。同時(shí)，要克服“為防而防、為控而控”的被動(dòng)局面，立足于打，著眼于打，以打促防，充分發(fā)揮“打擊”這一特殊和有效的防范手段，提高工作的針對(duì)性和有效性。二是要當(dāng)好宣傳員，確立人民群眾在防范中的骨干地位。人民群眾中蘊(yùn)藏著公安機(jī)關(guān)取之不盡、用之不竭的力量源泉。一方面，公安機(jī)關(guān)要充分依靠各級(jí)宣傳部門和新聞媒體開展宣傳發(fā)動(dòng)，通過(guò)闡述市場(chǎng)化治安防范的現(xiàn)實(shí)意義和必要性，宣傳推廣成功防范的典型事例等，激發(fā)群眾參與社會(huì)治安防范的積極性。另一方面，公安機(jī)關(guān)要立足自身陣地宣傳，充分發(fā)揮社區(qū)民警扎根基層，經(jīng)文保部門、派出所負(fù)有監(jiān)督內(nèi)保單位創(chuàng)安的工作優(yōu)勢(shì)，通過(guò)加強(qiáng)宣傳，使群眾、企業(yè)明白安全就是效益、安全就是財(cái)富，增強(qiáng)“花錢買平安”意識(shí)，加大治安防范投入，共同做好社會(huì)治安防范工作。三是要當(dāng)好引導(dǎo)員，加強(qiáng)對(duì)防范主體的全面指導(dǎo)。治安防范主體不同于一般的工商企業(yè)，因其具有社會(huì)約束功能，所以必須置于公安機(jī)關(guān)的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)之下，不能放任發(fā)展。特別要做到：第一要把好人員素質(zhì)關(guān)，定好從業(yè)人員的基本底線；第二要加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員的業(yè)務(wù)、法律和政治培訓(xùn)；第三要嚴(yán)格管理、嚴(yán)格控制從業(yè)人員，防止其成為黑保安、黑打手，或成為地方黑惡勢(shì)力；第四要監(jiān)督其從業(yè)行為，明確防范主體只有管理權(quán)、沒(méi)有執(zhí)法權(quán)，主要側(cè)重于預(yù)防犯罪；第五要負(fù)責(zé)對(duì)防范主體業(yè)績(jī)的考核。四是要當(dāng)好監(jiān)督員，實(shí)行對(duì)防范主體的適度制約。市場(chǎng)化治安防范機(jī)制的健康發(fā)展，離不開公安機(jī)關(guān)的適度干預(yù)和相對(duì)制約。一方面是總量控制，合理布局。要確保治安防范主體成熟一個(gè)走入市場(chǎng)一個(gè)，防止因極度膨脹而超出社會(huì)實(shí)際需要。另一方面是實(shí)行民事賠償制度。凡因管理、技術(shù)、服務(wù)等問(wèn)題造成的損害或達(dá)不到承諾的防范服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等，需承擔(dān)民事賠償責(zé)任。

（三）引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，講究效益優(yōu)先。治安防范機(jī)制的市場(chǎng)化，意味要按市場(chǎng)化思路去維護(hù)社會(huì)治安。一個(gè)地區(qū)應(yīng)該有數(shù)個(gè)治安防范主體（股份制的），通過(guò)引入競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，培養(yǎng)其質(zhì)量意識(shí)和品牌意識(shí)，以盡可能少的防范投入，在防范效益及社會(huì)效益方面謀取最大或盡可能多的效果，實(shí)現(xiàn)社會(huì)治安良性化發(fā)展。

（四）堅(jiān)持因地制宜，尊重客觀規(guī)律。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的深入發(fā)展，無(wú)論是城市還是農(nóng)村，社會(huì)情況都在發(fā)生著復(fù)雜而深刻的變化。同時(shí)，城市和農(nóng)村情況千差萬(wàn)別，即使同在城市或鄉(xiāng)村，其經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)、民情民風(fēng)、治安特點(diǎn)也都有許多不同之處，搞千篇一律、照抄照搬別處經(jīng)驗(yàn)是絕對(duì)行不通的。實(shí)行治安防范機(jī)制市場(chǎng)化，必須與時(shí)俱進(jìn)，因地制宜。市場(chǎng)化治安防范機(jī)制的形式有多種多樣，根據(jù)不同情況，有的實(shí)行有償承包，有的實(shí)行聯(lián)戶聯(lián)防，但核心都是落實(shí)責(zé)任。要充分利用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的物質(zhì)利益原則，運(yùn)用市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的杠桿作用，來(lái)達(dá)到落實(shí)責(zé)任的目的。

第五篇：核電電價(jià)機(jī)制改革與應(yīng)對(duì)對(duì)策研究

泥南軒 奉上

核電電價(jià)機(jī)制改革與應(yīng)對(duì)對(duì)策研究

王世鑫

核電定價(jià)機(jī)制回顧

還本付息電價(jià)是以電力項(xiàng)目的實(shí)際造價(jià)為基礎(chǔ)，測(cè)算各項(xiàng)成本費(fèi)用，在保證補(bǔ)償成本、繳納稅金和一定贏利的前提下測(cè)算出上網(wǎng)電價(jià)。還本付息電價(jià)能從財(cái)務(wù)核算上保證企業(yè)的贏利水平。

具體測(cè)算方法是：先計(jì)算發(fā)電成本，包括折舊、運(yùn)行成本、攤銷、財(cái)務(wù)費(fèi)用等因素，同時(shí)計(jì)算銷電稅金，包括增值稅、城市維護(hù)建設(shè)稅、教育附加費(fèi)等。而銷售收入是總成本費(fèi)用、銷售稅金、銷售利潤(rùn)之和，電價(jià)是銷電收入和上網(wǎng)電量之比。實(shí)際測(cè)算中，采用多種試算，最終測(cè)定一個(gè)能滿足還貸要求的電價(jià)以進(jìn)行比較分析。

這種測(cè)算方法的依據(jù)為：利用貸款資金建設(shè)的電站，其電價(jià)應(yīng)當(dāng)保證在規(guī)定的期限內(nèi)還清本息，并滿足還貸期間維持正常生產(chǎn)、應(yīng)納稅款、合理利潤(rùn)等要求。

在計(jì)算中，首先假定一個(gè)上網(wǎng)電價(jià)，做還貸計(jì)算，當(dāng)計(jì)算的償還年限大于允許償還年限，說(shuō)明假定的上網(wǎng)電價(jià)低了，應(yīng)提高電價(jià)，反之則降低電價(jià)，直至等于或略小于允許還貸償還年限，這個(gè)電價(jià)即為

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求得的電網(wǎng)電價(jià)。秦山一期核電站作為我國(guó)大陸第一座核電站，其定價(jià)思路就是采用了還本付息方法。

而中外合資大亞灣核電站則是特有模式電價(jià)。廣東大亞灣核電站電價(jià)收入主要用于還貸和滾動(dòng)發(fā)展。其上網(wǎng)電價(jià)的基本模式不同于其他核電項(xiàng)目，借鑒了國(guó)外對(duì)公用事業(yè)定價(jià)模式，采用了本－利浮動(dòng)電價(jià)模式，其利潤(rùn)也不是按一般電廠的電價(jià)－成本＝利稅的方式，而是由董事會(huì)根據(jù)《合營(yíng)合同》的規(guī)定予以確定。

大亞灣核電站的發(fā)電成本除退役費(fèi)用、乏燃料后處理費(fèi)用等核專項(xiàng)費(fèi)用外，其他成本項(xiàng)目與一般電廠基本相同。

凈利潤(rùn)Ｐ（當(dāng)年稅后利潤(rùn)），用下列方法計(jì)算出來(lái) P=■×K 公式中：Ｋ代表利潤(rùn)因子。股東基金亦即股東權(quán)益，年初股東基金即為上年末股東權(quán)益，年末股東基金即上年末股東權(quán)益加上本年內(nèi)未分配利潤(rùn)（含公益金、公積金等）。

也就是說(shuō)，該模式中每年稅后利潤(rùn)按股東權(quán)益的某一百分比（Ｋ由董事會(huì)決定，實(shí)際上相當(dāng)于凈資產(chǎn)收益率）計(jì)算得出。而如何確定每年Ｋ的水平，不是單純地僅看當(dāng)年凈資產(chǎn)收益率，而是以股東投入資本金之時(shí)為起點(diǎn)，以電站投運(yùn)產(chǎn)生利潤(rùn)并分派紅利給股東為現(xiàn)金

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流入，計(jì)算在一定時(shí)期內(nèi)股東所能獲得的內(nèi)部收益率ＦＩＲＲ，并以該ＦＩＲＲ的水平來(lái)調(diào)控每年的Ｋ值。

在每一個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后３０天內(nèi)，董事會(huì)審批該實(shí)際的總發(fā)電成本與利潤(rùn)總額，確定分售結(jié)算電價(jià)等。會(huì)計(jì)實(shí)際的總發(fā)電成本與董事會(huì)確定的稅后利潤(rùn)、應(yīng)繳納的所得稅之和除以總分售電量之商，即為該的分售電價(jià)。

上網(wǎng)電價(jià)公式＝（發(fā)電成本＋凈利潤(rùn)＋所得稅）／總分售電量 S■＝■（C■＋D■＋F■＋■)其中：E■為全年上網(wǎng)電量，千瓦時(shí)；

C■為電廠運(yùn)行成本，包括燃料費(fèi)、乏燃料費(fèi)、退役基金、運(yùn)行維修、大修、人工、行政等費(fèi)用；D■為年折舊費(fèi)；F■為全年財(cái)務(wù)費(fèi)用，包括貸款利息支出（減利息收入）、匯兌損益、銀行費(fèi)用等；g■為所得稅率；Ｐ為凈利潤(rùn)。

公式表明，大亞灣核電站上網(wǎng)電價(jià)是一個(gè)不確定值，由合營(yíng)雙方協(xié)商平衡后確定。由于利潤(rùn)不是由電價(jià)－成本＝利稅的方式確定，在一般情況下由董事會(huì)決定的利潤(rùn)不會(huì)因成本的變化而變化，國(guó)家的稅收有保障。

大亞灣核電站的電價(jià)模式，是改革開放的產(chǎn)物，有其特殊的背景。這種模式發(fā)揮了特定的作用，其“引進(jìn)外資、借貸建設(shè)、售電還錢”

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經(jīng)營(yíng)方針對(duì)廣東核電的滾動(dòng)發(fā)展起到了積極的作用，但今后這種模式可能不再?gòu)V泛使用。

經(jīng)營(yíng)期上網(wǎng)電價(jià)

現(xiàn)階段應(yīng)用最多的是經(jīng)營(yíng)期電價(jià)。所謂經(jīng)營(yíng)期電價(jià)就是在綜合考慮電力項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)壽命周期內(nèi)各的成本和還貸變化情況的基礎(chǔ)上，通過(guò)計(jì)算電力項(xiàng)目每年的現(xiàn)金流量，按照使項(xiàng)目在經(jīng)濟(jì)壽命周期內(nèi)各的凈現(xiàn)金流量，能夠滿足按項(xiàng)目資本金計(jì)算的財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率為條件測(cè)算電價(jià)。其計(jì)算公式：

■(Ci-Co)■(1+FIRR)■=0 ＦＩＲＲ為資本金財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率，ｎ為經(jīng)營(yíng)期限，ｉ為經(jīng)營(yíng)期的年序數(shù)。Ｃi為現(xiàn)金流入，Ｃo為現(xiàn)金流出。

經(jīng)營(yíng)期電價(jià)出臺(tái)，主要是２００１年原國(guó)家計(jì)委以《國(guó)家計(jì)委關(guān)于規(guī)范電價(jià)管理有關(guān)問(wèn)題的通知》（計(jì)價(jià)格［2001］ ７０１號(hào)）為依據(jù)，針對(duì)過(guò)去還本付息電價(jià)存在的問(wèn)題，對(duì)上網(wǎng)電價(jià)進(jìn)行了清理。同時(shí)因燃料、利率、部分還貸結(jié)束、折舊提完的電廠相應(yīng)降低了上網(wǎng)電價(jià)，將按照還貸期定價(jià)的方法改為按電力項(xiàng)目經(jīng)營(yíng)期定價(jià)，將個(gè)別成本定價(jià)改為按社會(huì)平均成本定價(jià)。

經(jīng)營(yíng)期電價(jià)計(jì)算主要考慮的因素：

●確定經(jīng)營(yíng)期限。經(jīng)營(yíng)期一般為２０～３０年；

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●確定收益率水平即資本金財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率ＦＩＲＲ。一般與國(guó)債收益率掛鉤并略高出一定的百分點(diǎn)，如８％。

●計(jì)算成本費(fèi)用。以設(shè)備容量、年利用小時(shí)、廠用電率等確定發(fā)電量，據(jù)此按各種參數(shù)計(jì)算成本費(fèi)用。包括各種原材料的耗用、綜合折舊、大修理費(fèi)等，運(yùn)行成本一般參照社會(huì)平均成本。

●依據(jù)貸款合同、貸款利率等計(jì)算還貸本息。

●計(jì)算經(jīng)營(yíng)期各年現(xiàn)金流。最終滿足現(xiàn)金凈流量符合財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率要求。

經(jīng)營(yíng)期電價(jià)計(jì)算為投資者對(duì)項(xiàng)目投資的獲利能力提供了判斷基礎(chǔ)。同時(shí)，經(jīng)營(yíng)期電價(jià)按社會(huì)平均成本定價(jià)，并明確規(guī)定項(xiàng)目投資回報(bào)，一方面擺脫了以往以項(xiàng)目個(gè)別財(cái)務(wù)成本為基礎(chǔ)的定價(jià)方法，有利于鼓勵(lì)企業(yè)降低成本。目前運(yùn)行的核電站如秦山二、三期，江蘇，嶺澳等，均采用此方法測(cè)算。

核電電價(jià)機(jī)制的改革

當(dāng)前實(shí)行的經(jīng)營(yíng)期電價(jià)，對(duì)促進(jìn)電力企業(yè)加強(qiáng)管理、降低成本、提高效率起到了積極作用。但經(jīng)營(yíng)期電價(jià)仍然是在高度集中的電價(jià)管理體制下，以個(gè)別成本為基礎(chǔ)的定價(jià)機(jī)制，不能與今后的電力市場(chǎng)化改革相適應(yīng)。因此，出臺(tái)與我國(guó)電力市場(chǎng)化改革進(jìn)程配套的新的上網(wǎng)電價(jià)機(jī)制勢(shì)在必行。特別是在電力市場(chǎng)化改革后，逐步引入雙邊協(xié)商

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定價(jià)和市場(chǎng)競(jìng)價(jià)的機(jī)制，以逐步替代電力市場(chǎng)化改革前采取政府定價(jià)的方式。

兩部制電價(jià)

兩部制上網(wǎng)電價(jià)是指將電價(jià)分為兩部分，即容量電價(jià)（也稱基本電價(jià)）和電量電價(jià)。其中容量電價(jià)主要反映發(fā)電廠的固定成本，電量電價(jià)主要反映發(fā)電廠的變動(dòng)成本。在采取兩部制上網(wǎng)電價(jià)的電力市場(chǎng)中，發(fā)電成本要通過(guò)容量電費(fèi)和電量電費(fèi)回收。其中：固定成本主要通過(guò)（按可用容量計(jì)算）容量電費(fèi)回收，運(yùn)行成本主要通過(guò)電量電費(fèi)回收。采用兩部制上網(wǎng)電價(jià)，可以保障發(fā)電企業(yè)一定的固定收入，對(duì)促進(jìn)電力工業(yè)發(fā)展起到積極的影響。

核電不能像火電一樣，必須滿負(fù)荷運(yùn)行，因此，難以適用此機(jī)制。但在核電財(cái)務(wù)管理上給我們以啟發(fā)。對(duì)核電企業(yè)而言，盡管不適用兩部制電價(jià)，但降低固定成本是有必要的。一方面是實(shí)實(shí)在在降低投資，降低固定成本；另一方面從重新認(rèn)識(shí)和劃分固定成本與變動(dòng)成本，改變傳統(tǒng)的固定成本定義，將更多的固定成本與產(chǎn)量掛鉤，從財(cái)務(wù)上改為變動(dòng)成本，主動(dòng)適應(yīng)電價(jià)改革來(lái)講意義重大。

標(biāo)桿電價(jià)

國(guó)家中長(zhǎng)期核電發(fā)展規(guī)劃已出臺(tái)，但與新的核電發(fā)展戰(zhàn)略相適應(yīng)的核電價(jià)格機(jī)制尚未形成。因此，在核電規(guī)模建設(shè)已經(jīng)開始的情況下，加緊研究適應(yīng)核電大發(fā)展的電價(jià)機(jī)制就顯得尤為必要。參照目前火電

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標(biāo)桿電價(jià)思路，可以嘗試建立核電的標(biāo)桿電價(jià)制度。核電標(biāo)桿電價(jià)主要有以下作用：

一是促進(jìn)核電投資增強(qiáng)成本意識(shí)，降低造價(jià)，提高效率。核電標(biāo)桿電價(jià)的確立從目標(biāo)管理的角度看，等于為企業(yè)設(shè)立了一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置了價(jià)格上限。價(jià)格不再取決于核電本身的成本。按照經(jīng)濟(jì)學(xué)原理，即價(jià)格既定的前提下，追求成本最小化，必然促使企業(yè)加強(qiáng)成本管理（特別是工程造價(jià)的管理），提高效率。

二是引導(dǎo)核電合理的布局。由于各地的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平不同，并非所有地區(qū)都能適應(yīng)核電的進(jìn)入，會(huì)存在一個(gè)地區(qū)之間的比較優(yōu)勢(shì)，核電的經(jīng)濟(jì)性會(huì)存在較大的差異。通過(guò)標(biāo)桿電價(jià)的設(shè)定，可以使政府、企業(yè)、公眾對(duì)本地區(qū)是否適合發(fā)展核電做出更加科學(xué)的分析和評(píng)價(jià)，做出科學(xué)的決策，從而促進(jìn)核電建設(shè)形成合理的布局。避免地區(qū)盲目爭(zhēng)取核電項(xiàng)目，但從電價(jià)和電量的消化角度又存在難以解決的困難。

因此，核電作為電力產(chǎn)品，必須考慮電力行業(yè)的社會(huì)平均成本和社會(huì)平均收益。對(duì)新投產(chǎn)的機(jī)組，執(zhí)行國(guó)家統(tǒng)一制定、事先公布的標(biāo)桿上網(wǎng)電價(jià)，改變了過(guò)去以個(gè)別成本定價(jià)的做法，有利于促進(jìn)核電企業(yè)加強(qiáng)管理，降低成本，提高電價(jià)管理的科學(xué)性和透明度。

如何設(shè)立核電標(biāo)桿電價(jià)，現(xiàn)階段應(yīng)結(jié)合當(dāng)前實(shí)際著重考慮如下因素：

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——不同的堆型差異。目前我國(guó)實(shí)際運(yùn)行和在建的核電站主要有二代及二代加壓水堆、重水堆及三代壓水堆等堆型。不同的堆型對(duì)造價(jià)、運(yùn)行成本的影響是不同的，即使同樣的堆型，也有進(jìn)口和國(guó)產(chǎn)化的不同。核電標(biāo)桿電價(jià)，首先要考慮堆型及技術(shù)路線的因素。特別是在當(dāng)前核電的引進(jìn)并非完全追求經(jīng)濟(jì)性的前提下，更應(yīng)考慮不同的堆型和技術(shù)路線帶來(lái)的投資差別。

——不同的區(qū)域差別。從目前已有核電或正在有核電的省份看，區(qū)域差別是較大的，沿海較內(nèi)陸，華南較東北，即使華東地區(qū)不同的省份，如浙江較安徽等，電價(jià)的差別還是存在的，因此，即使同一堆型的核電，在不同的省份，采用標(biāo)桿電價(jià)，也要考慮所在不同的區(qū)域差別對(duì)待。

——參考脫硫（脫硝）火電電價(jià)。從核電的清潔性與環(huán)境友好性來(lái)說(shuō)，核電電價(jià)至少應(yīng)與脫硫火電標(biāo)桿電價(jià)相當(dāng)，特別是再考慮到火電脫硝問(wèn)題，各地的脫硫加脫硝標(biāo)桿電價(jià)會(huì)更高。我國(guó)一次能源以煤炭為主，在各類能源中，以在建煤機(jī)的全要素成本為基礎(chǔ)核定的各省煤電標(biāo)桿價(jià)，基本上體現(xiàn)了當(dāng)?shù)仉娔芰┣箝L(zhǎng)期均衡的要求，從而也成了各地區(qū)核電的機(jī)會(huì)成本的最合適標(biāo)志。具體說(shuō)，就是參照各地的脫硫火電標(biāo)桿電價(jià)，考慮核電的個(gè)別因素來(lái)確定核電價(jià)格。

核電企業(yè)如何應(yīng)對(duì)標(biāo)桿電價(jià)

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核電不管如何定位，有兩點(diǎn)是普遍共識(shí)，即因“核”而突出安全性，因“電”而強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)性，安全和經(jīng)濟(jì)是核電發(fā)展的根本方針。核電的發(fā)展必須要適應(yīng)國(guó)家整個(gè)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，同時(shí)核電也要積極應(yīng)對(duì)電價(jià)機(jī)制的改革，特別是要重點(diǎn)思考以下因素：

——轉(zhuǎn)變觀念，從源頭控制建造成本。前幾年，由于國(guó)家采用對(duì)核電支持的電價(jià)模式，核電電價(jià)不論是在機(jī)組利用小時(shí)，還是內(nèi)部收益率，都體現(xiàn)了政策支持．今后采用標(biāo)桿電價(jià)，要求我們?cè)谠O(shè)計(jì)之初就要考慮成本，考慮未來(lái)的收益水平，因此在設(shè)計(jì)上、建造上，包括融資模式上都要在收入既定的前提下，事先思考如何降低造價(jià)，降低成本，增加盈利空間。

——專業(yè)經(jīng)營(yíng)，降低電站運(yùn)行成本。核電的成本構(gòu)成中，相當(dāng)一部分如折舊、財(cái)務(wù)費(fèi)用，還有按國(guó)家法規(guī)提取的乏燃料后處理費(fèi)等專項(xiàng)費(fèi)用，是相對(duì)固定的，扣除部分成本，唯一可控的就是運(yùn)行成本。過(guò)去核電站基本上是大業(yè)主，大而全的管理模式，在核電規(guī)?；l(fā)展后，實(shí)施專業(yè)化經(jīng)營(yíng)，是降低運(yùn)行成本的有效途徑。

——平滑效益，建立長(zhǎng)遠(yuǎn)的財(cái)務(wù)模型。核電在運(yùn)營(yíng)期內(nèi)必須安全穩(wěn)定地發(fā)電，在此基礎(chǔ)上考慮未來(lái)上市的戰(zhàn)略發(fā)展，應(yīng)當(dāng)建立一個(gè)長(zhǎng)期平穩(wěn)的財(cái)務(wù)模型。如何建立適合核電長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的財(cái)務(wù)成本模型？

成本費(fèi)用盡可能與發(fā)電量聯(lián)動(dòng)掛鉤。固定資產(chǎn)折舊，其在上網(wǎng)電價(jià)中約占２０％的比重，如按年限法提取，則作為固定費(fèi)用體現(xiàn)，不

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管年發(fā)電多少，都固定金額提取，一旦出現(xiàn)計(jì)劃外長(zhǎng)期停堆，發(fā)電量劇減，勢(shì)必造成利潤(rùn)的大幅波動(dòng)。因此，成本費(fèi)用應(yīng)盡可能與發(fā)電量掛鉤。

除固定資產(chǎn)折舊按產(chǎn)量法提取外，乏燃料后處理費(fèi)、退役費(fèi)、中低放廢物處置費(fèi)等，均可改變按量?jī)r(jià)固定提取的方式，而采用根據(jù)應(yīng)提取總額折算到每千萬(wàn)時(shí)發(fā)電提取標(biāo)準(zhǔn)，在經(jīng)營(yíng)期內(nèi)按發(fā)電量提取。

貸款償還及財(cái)務(wù)費(fèi)用力爭(zhēng)等額償還。核電投資大、負(fù)債高，因此財(cái)務(wù)費(fèi)用即利息支出是相當(dāng)大的，一般約占電價(jià)比重的１０~１５％。根據(jù)貸款協(xié)議規(guī)定核電在運(yùn)行前期是還貸期，大多數(shù)是經(jīng)營(yíng)期前１５年本金等額還款，利息逐年遞減，個(gè)別項(xiàng)目也可通過(guò)協(xié)議適當(dāng)延長(zhǎng)還款期限。為建立長(zhǎng)期平穩(wěn)的財(cái)務(wù)模型，貸款償還期限應(yīng)在經(jīng)營(yíng)期通過(guò)新的協(xié)議或搭橋盡量延長(zhǎng)，盡量爭(zhēng)取本金及利息均等額還付最好。

——適當(dāng)考慮核電站壽命期與經(jīng)濟(jì)計(jì)算期的關(guān)系。核電運(yùn)行的潛力巨大，核電站經(jīng)濟(jì)壽命期現(xiàn)均按２５年考慮，但實(shí)際上核電站的設(shè)計(jì)壽命一般為４０年，如通過(guò)技術(shù)改造延壽至６０年也是可能的。也就是說(shuō)核電站的經(jīng)濟(jì)計(jì)算期與實(shí)際運(yùn)行期相差懸殊，如果按經(jīng)濟(jì)計(jì)算期理論計(jì)算，一切成本費(fèi)用均在２５年內(nèi)得到補(bǔ)償，似乎不太合理。因此，為降低核電在經(jīng)濟(jì)計(jì)算期的發(fā)電成本，提高核電的競(jìng)爭(zhēng)力，部分成本費(fèi)用如折舊、退役、乏燃料后處理費(fèi)、中低放廢物處置費(fèi)等，可考慮在經(jīng)濟(jì)計(jì)算期降低提取總額，適當(dāng)延長(zhǎng)至電站壽期內(nèi)補(bǔ)償。

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隨著核電機(jī)組運(yùn)行的穩(wěn)定和成熟，隨著對(duì)核電經(jīng)濟(jì)研究的拓寬和深入，有理由相信核電的上網(wǎng)電價(jià)是有競(jìng)爭(zhēng)力。（作者為中核集團(tuán)公司財(cái)會(huì)部主任 王世鑫）