第一篇：防范項(xiàng)目管理法律風(fēng)險(xiǎn)

如何逐漸提高項(xiàng)目管理人員法律意識和風(fēng)險(xiǎn)意識

——從縱向管控公司法律風(fēng)險(xiǎn) 法律風(fēng)險(xiǎn)管理的根本在于將法律作為管理資源，引導(dǎo)經(jīng)營行為、規(guī)避經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)管控重在預(yù)控，防范勝于控制、控制勝于補(bǔ)救，不能簡單地將法律手段解決糾紛當(dāng)作“消防栓”，在風(fēng)險(xiǎn)顯現(xiàn)后才想起使用，作為施工企業(yè)，要突出對項(xiàng)目部的法律風(fēng)險(xiǎn)管控，堅(jiān)持法律事務(wù)縱向到底的原則，把工作的重點(diǎn)放在提高項(xiàng)目管理人員法律意識和風(fēng)險(xiǎn)意識上，落實(shí)項(xiàng)目管理的各個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)化解，確保公司良好有序運(yùn)營。

從近幾年的情況來看，許多施工企業(yè)在規(guī)模和管理水平上都上了一個(gè)新臺階，但在發(fā)展過程中同時(shí)伴隨著一些問題的產(chǎn)生，而這些問題對施工企業(yè)發(fā)展的制約不容忽視，這其中，項(xiàng)目部的管理問題尤顯突出，許多施工企業(yè)在項(xiàng)目的管理上存在很多漏洞，特別是項(xiàng)目管理人員法律風(fēng)險(xiǎn)意識淡薄，遺留了很多法律風(fēng)險(xiǎn)，最終導(dǎo)致糾紛產(chǎn)生，給施工企業(yè)造成無法彌補(bǔ)的損失。根據(jù)“木桶理論”，對項(xiàng)目部法律事務(wù)控的重要性認(rèn)識不足，將成為建筑企業(yè)“最短的桶板之一”，這也是建筑企業(yè)升華管理水平的一項(xiàng)隱蔽性障礙?，F(xiàn)針對當(dāng)前普遍存在的項(xiàng)目管理人員法律意識和風(fēng)險(xiǎn)意識淡薄問題，結(jié)合工程公司項(xiàng)目部法律風(fēng)險(xiǎn)管控現(xiàn)狀，從法律層面和管理措施上進(jìn)行粗淺的探討，希望與大家共同商榷。第一部分 項(xiàng)目部法律風(fēng)險(xiǎn)管控的現(xiàn)狀

一、工程公司對項(xiàng)目部法律風(fēng)險(xiǎn)管控。

（一）堅(jiān)持“三個(gè)禁止”。根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，建筑施工企業(yè)項(xiàng)目經(jīng)理，是受企業(yè)法定代表人委托對工程項(xiàng)目施工過程全面負(fù)責(zé)的項(xiàng)目管理者，是建筑施工企業(yè)法定代表人在工程項(xiàng)目上的代表人，同時(shí)，由于工程建設(shè)存在過程高危、主體廣泛、項(xiàng)目分散、市場準(zhǔn)入嚴(yán)格等因素，公司為建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，對項(xiàng)目部的管理行為做出了“三個(gè)禁止”的限制，即禁止項(xiàng)目部私自簽收任何法律文件，禁止項(xiàng)目部對外進(jìn)行擔(dān)保，禁止以項(xiàng)目部名義簽訂分包、租賃合同，以上三種行為必須交由公司歸口部門進(jìn)行辦理。

1、禁止項(xiàng)目部私自簽收任何法律文件。項(xiàng)目經(jīng)理部作為項(xiàng)目管理的組織機(jī)構(gòu)，以公司的名義設(shè)立，是工程項(xiàng)目權(quán)利義務(wù)的直接承受者，而目前公司各項(xiàng)目部并無專兼職法律事務(wù)管理人員，項(xiàng)目部對簽收法律文書的風(fēng)險(xiǎn)意識較為薄弱，在實(shí)際中，類似“只要是法院送達(dá)的文書就簽收”的情況屢出不窮，從而造成不應(yīng)該的協(xié)助執(zhí)行、協(xié)助調(diào)查和應(yīng)訴等風(fēng)險(xiǎn)。為杜絕此類風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，公司專門下發(fā)《關(guān)于防范部分法律風(fēng)險(xiǎn)的緊急通知》，未經(jīng)公司允許，所有人員不得簽收各類司法文書，不得接受司法人員的情況調(diào)查并簽署筆錄、出具證據(jù)證明、使用項(xiàng)目印章，從而將簽收法律文件統(tǒng)一交由公司法律事務(wù)室處理，項(xiàng)目部在處理文書送達(dá)時(shí)，必須第一時(shí)間上報(bào)公司法律事務(wù)室。

2、禁止項(xiàng)目部對外進(jìn)行擔(dān)保。如前所述，項(xiàng)目經(jīng)理部以公司的名義組織項(xiàng)目管理，雖然項(xiàng)目部不具備法人資格，對外不具備獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的能力，按照有關(guān)法律，其所進(jìn)行的擔(dān)保行為無效，但一方面，擔(dān)保無效并不代表不承擔(dān)責(zé)任，另一方面，項(xiàng)目部擔(dān)保而產(chǎn)生不確定的經(jīng)濟(jì)行為，使工程項(xiàng)目存在不可控的風(fēng)險(xiǎn)，在實(shí)際中，公司也曾發(fā)生過此類案件，因此，公司禁止項(xiàng)目部對外進(jìn)行擔(dān)保。

3、禁止以項(xiàng)目部名義簽訂分包、租賃合同。為了更好地做好合同管理，防控合同風(fēng)險(xiǎn)，公司禁止以項(xiàng)目部名義簽訂分包及租賃合同，所有的分包、租賃合同必須以公司名義對外簽訂，嚴(yán)禁超越職權(quán)簽訂合同。

（二）加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理。加強(qiáng)合同風(fēng)險(xiǎn)管理是防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的最基礎(chǔ)工作，項(xiàng)目部在施工企業(yè)合同簽訂、履行和維護(hù)中擔(dān)當(dāng)著非常重要的職責(zé)。

1、完善項(xiàng)目部的合同管理。公司建立了“統(tǒng)一管理，歸口審查，分級負(fù)責(zé)”的合同管理體系，針對分包合同，在合同簽訂過程中，項(xiàng)目部根據(jù)工程實(shí)際情況，負(fù)責(zé)合同的立項(xiàng)申請；在合同履行過程中，項(xiàng)目部以公司名義組織和管理施工生產(chǎn)；在合同維護(hù)工程中，項(xiàng)目部建立合同臺賬，從而確保了資料完整、真實(shí)、可靠。

2、加強(qiáng)項(xiàng)目部合同履約動態(tài)管理。工程施工合同的訂立、履行、結(jié)算和管理，是企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營中的重點(diǎn)管理環(huán)節(jié)，也是最容易出現(xiàn)法律糾紛、導(dǎo)致效益流失的環(huán)節(jié)，因此公司在項(xiàng)目部建立了合同交底、工作報(bào)送等制度，強(qiáng)化勞務(wù)人員和分包工程的動態(tài)管理，確保合同得到正確履行。同時(shí)，項(xiàng)目部定期對分包合同的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)問題的，提出限期整改意見，對于不能確保工期、質(zhì)量、安全的協(xié)作單位提出懲罰意見或解除合同的書面意見報(bào)公司批準(zhǔn)，留存檢查過程中的文字材料、照片及影視資料，為將來工程結(jié)算做好資料收集準(zhǔn)備，甚至為將來出現(xiàn)的訴訟做好證據(jù)收集準(zhǔn)備。

（三）加強(qiáng)項(xiàng)目部財(cái)務(wù)管理，防控資金引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)。

1、強(qiáng)化應(yīng)收賬款的催收工作。公司建立健全了應(yīng)收賬款催收小組，并在項(xiàng)目部明確責(zé)任，落實(shí)崗位，配備專職管理人員與定期業(yè)主進(jìn)行對賬，嚴(yán)格按照合同和法律程序，將應(yīng)收賬款催收指標(biāo)層層分解，落實(shí)到人。

2、嚴(yán)格資金支付流程。強(qiáng)調(diào)資金支付手續(xù)的嚴(yán)肅性，堅(jiān)持“無合同不付款，超收款比率不付款”的原則，保證資金支付前辦理簽訂合同、結(jié)算、開具發(fā)票或收據(jù)等必要手續(xù)，嚴(yán)查發(fā)票，杜絕出現(xiàn)假發(fā)票，防范資金支付的法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、項(xiàng)目部法律風(fēng)險(xiǎn)管控存在的問題。

（一）法律認(rèn)識不清晰。一方面，工程項(xiàng)目部是為了某項(xiàng)工程施工而設(shè)的臨時(shí)機(jī)構(gòu)，項(xiàng)目部只是施工企業(yè)的授權(quán)單位，項(xiàng)目部的權(quán)利是代表公司施工，管理工地現(xiàn)場的人、財(cái)、物，不能超越公司獨(dú)立行使任何權(quán)利，不能獨(dú)立承擔(dān)任何責(zé)任，在實(shí)際中，許多項(xiàng)目管理人員無限放大項(xiàng)目的“自主管理”，在組織工程施工過程中往往以獨(dú)立的民事實(shí)體自居，濫用公章、私自簽認(rèn)、越權(quán)管理等等現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，最終公司不得不為上述行為買單。

另一方面，建筑法律關(guān)系中，由于建筑標(biāo)的涉及公共利益甚至國家安全，建筑關(guān)系各方都要受到國家許多強(qiáng)制性法律的約束。國家用以調(diào)整建筑法律關(guān)系的法律法規(guī)對工程項(xiàng)目立項(xiàng)、參與工程建設(shè)的主體、工程安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)等都有嚴(yán)格的規(guī)定，建筑關(guān)系各方必須在法律規(guī)定范圍內(nèi)訂立各種合同。項(xiàng)目管理人員對國家建筑法律缺乏了解或吃得不透就有可能因?yàn)檫`反法律規(guī)定受到法律的制裁。

（二）權(quán)利認(rèn)識不正確。施工企業(yè)一方面要守約于業(yè)主，一方面要督促協(xié)作單位履約，而在實(shí)際中，項(xiàng)目管理人員重監(jiān)督、輕管控，重維護(hù)、輕時(shí)效，重履行、輕變更，重對協(xié)作單位權(quán)利、輕對業(yè)主權(quán)利，從而造成工期上不來、索賠不到位、應(yīng)收賬款催收困難等問題。

（三）風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識不到位。隨著施工建筑行業(yè)規(guī)模不斷擴(kuò)大，行業(yè)內(nèi)的法律問題和風(fēng)險(xiǎn)也日趨復(fù)雜，項(xiàng)目管理人員對法律事務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識尤顯不足，雖然部分公司將大部分法律問題和風(fēng)險(xiǎn)管控交由公司歸口部門處理，但是由于工程項(xiàng)目周期長、隊(duì)伍多、標(biāo)的額大等因素，很多風(fēng)險(xiǎn)都隱蔽在日常施工管理中，項(xiàng)目管理人員在識別和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)不到位，使得風(fēng)險(xiǎn)很難管控。比如，農(nóng)民工工資問題，雖然此類問題不能完全歸咎于項(xiàng)目部，但是項(xiàng)目部未能有效監(jiān)控此類問題的存在，是一個(gè)重要原因。

第二部分 提高項(xiàng)目管理人員法律意識、風(fēng)險(xiǎn)意識的建議

如何逐漸提高項(xiàng)目管理人員法律意識、風(fēng)險(xiǎn)意識？首先，我們不能陷入這樣一個(gè)誤區(qū)，提高意識的方式是組織宣傳、教育培訓(xùn)，其實(shí)不然，法律意識和風(fēng)險(xiǎn)意識更主要是在日常管理中潛移默化形成的，而提高項(xiàng)目管理人員的法律意識和風(fēng)險(xiǎn)意識，則需要一個(gè)有序健康的管理秩序和制度環(huán)境，具體而言，項(xiàng)目管理人員法律意識和風(fēng)險(xiǎn)意識的提高建立在規(guī)范的管理制度、健全的工作機(jī)構(gòu)和良性的風(fēng)險(xiǎn)防控體系等基礎(chǔ)上。

一、確立項(xiàng)目部法律事務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)。

根據(jù)各施工項(xiàng)目部的不同情況，提出不同的工作目標(biāo)是有計(jì)劃開展好工作的前提，要確立依法經(jīng)營管理的理念，以《建筑法》為依據(jù)，規(guī)范項(xiàng)目部的組織和行為；以《合同法》為依據(jù)，規(guī)范項(xiàng)目部的施工管理行為；以國家有關(guān)行政法規(guī)為依據(jù)，規(guī)范項(xiàng)目部的各項(xiàng)管理活動。

二、建立項(xiàng)目部法律聯(lián)絡(luò)員制度。要適應(yīng)企業(yè)的發(fā)展要求，提高項(xiàng)目管理人員的法律意識和風(fēng)險(xiǎn)意識，發(fā)揮項(xiàng)目部的法律預(yù)防和法律保障作用，就必須完善法律組織機(jī)構(gòu)體系，同時(shí)，施工企業(yè)項(xiàng)目的分散性決定了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分散性，為了使公司領(lǐng)導(dǎo)和機(jī)關(guān)相關(guān)業(yè)務(wù)部門全面了解和掌握項(xiàng)目部的法律風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀，便于公司法律部門及時(shí)給予風(fēng)險(xiǎn)防范措施和法律咨詢服務(wù)，在項(xiàng)目部建立法律聯(lián)絡(luò)員制度尤為重要。項(xiàng)目部法律聯(lián)絡(luò)員由項(xiàng)目部相關(guān)人員兼職擔(dān)任，聯(lián)絡(luò)員主要有以下四個(gè)職責(zé)：一是負(fù)責(zé)送達(dá)項(xiàng)目部的法律文書的上報(bào)工作，即第一時(shí)間上報(bào)公司法律事務(wù)室，由法律事務(wù)室處理文書簽收工作；二是負(fù)責(zé)向公司征求法律咨詢和援助；三是在本項(xiàng)目部發(fā)生糾紛時(shí)，配合公司法律事務(wù)室調(diào)查事實(shí)、收集證據(jù)、整理訴訟資料等；四是負(fù)責(zé)項(xiàng)目部的法制宣傳和教育工作。

三、完善項(xiàng)目部各項(xiàng)規(guī)章制度。通過建立健全與法律管理和風(fēng)險(xiǎn)管控相適應(yīng)的規(guī)章制度，確立項(xiàng)目部法律事務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)防控工作體系，使項(xiàng)目部法律工作做到有章可循。如為了 暢通交流渠道，協(xié)調(diào)好各方之間的法律關(guān)系，建立法律事務(wù)匯報(bào)制度，保證項(xiàng)目部與公司之間上傳下達(dá)渠道的通暢，特別是遇到法律問題應(yīng)及時(shí)請示公司；建立合同運(yùn)行監(jiān)控制度，完善合同的動態(tài)化管理；建立農(nóng)民工工資跟蹤制度，確保農(nóng)民工工資落到實(shí)處，防止所建工程出現(xiàn)農(nóng)民工討要工資時(shí)間。

四、加強(qiáng)項(xiàng)目部的法律宣傳和法制教育。積極落實(shí)“六五”普法工作，加強(qiáng)隊(duì)伍建設(shè)，組織項(xiàng)目管理人員進(jìn)行專門的法律事務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)防控培訓(xùn)，建立起長期有效的法律學(xué)習(xí)制度，定期開展法律講堂，著重對與工程相關(guān)的法律法規(guī)進(jìn)行學(xué)習(xí)，提高項(xiàng)目管理人員法律事務(wù)及風(fēng)險(xiǎn)管理的專業(yè)水平，進(jìn)而提高項(xiàng)目部管理人員的法律意識和風(fēng)險(xiǎn)意識。

五、建立專門的項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。建立項(xiàng)目部風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，可以采取控制風(fēng)險(xiǎn)、轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)、保留風(fēng)險(xiǎn)三種方式相結(jié)合的措施。

（一）控制風(fēng)險(xiǎn)。對于項(xiàng)目管理人員而言，在組織施工生產(chǎn)中，要使風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)損失降到最低程度，應(yīng)當(dāng)做好以下幾個(gè)方面：一是熟悉和掌握工程施工階段的法律法規(guī)；二是深入研究和全面分析招標(biāo)文件；三是熟識施工合同；四是掌握工程要素的市場價(jià)格動態(tài)；六是加強(qiáng)對協(xié)作單位的管理，減少風(fēng)險(xiǎn)事件。

（二）轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)。即向?qū)Ψ交蛘叩谌睫D(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，工程風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移主要有索賠制度、擔(dān)保制度和保險(xiǎn)制度，項(xiàng)目管理人員在組織施工中應(yīng)當(dāng)積極使用這些措施，變被動為主動，有效化解風(fēng)險(xiǎn)。

（三）保留風(fēng)險(xiǎn)。是指在風(fēng)險(xiǎn)不能避免時(shí)，由自己承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的一種方法，在分包合同中我們往往約定了一定比例的風(fēng)險(xiǎn)金，所謂保留風(fēng)險(xiǎn)，即使用風(fēng)險(xiǎn)金化解風(fēng)險(xiǎn)，六、采取信息化手段進(jìn)行項(xiàng)目管理。鳳險(xiǎn)管理的過程就是對風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)防范等一系列行為的決策過程。管理就是決策，而決策的前提需要大量的信息輸入，沒有攝入信息的決策往往是“拍腦門”的武斷決策。工程項(xiàng)目由于和企業(yè)總部往往不在同一地點(diǎn)，工程項(xiàng)目信息的傳遞存在時(shí)間、空間和人為的誤差，這都會造成總部對項(xiàng)目監(jiān)督的不力，甚至使規(guī)定得近乎完美的控制制度無法執(zhí)行。因此，工程項(xiàng)目部與企業(yè)在項(xiàng)目進(jìn)展、財(cái)務(wù)狀況等方面的信息溝通十分重要，做好工程項(xiàng)目信息化建設(shè)是防范工程項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。

七、建立項(xiàng)目部與派出所的警民聯(lián)系制度。很多施工項(xiàng)目部駐地地理偏僻，交通不便，因此，項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)與駐地派出所建立警民聯(lián)系制度，保障項(xiàng)目部施工的治安。

第二篇：公路BOT項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防范

轉(zhuǎn)載：公路BOT項(xiàng)目中的法律風(fēng)險(xiǎn)與防范

2013-08-18 12:20:38| 分類： BOT項(xiàng)目 |舉報(bào)|字號 訂閱

隨著各地政府逐步開放公路領(lǐng)域的融資渠道，越來越多的國內(nèi)外投資商通過BOT融資模式承接中國各地的公路項(xiàng)目。由于特許經(jīng)營領(lǐng)域法律法規(guī)的欠缺，以及投資商和各地政府在該領(lǐng)域操作經(jīng)驗(yàn)的普遍匱乏，公路特許經(jīng)營項(xiàng)目往往在立項(xiàng)手續(xù)、特許經(jīng)營權(quán)授予、特許經(jīng)營及相關(guān)合同的簽訂及履行過程中出現(xiàn)種種紛爭和矛盾，從而影響到合同的正常履行，有些項(xiàng)目甚至影響到特許經(jīng)營權(quán)的合法性和融資機(jī)構(gòu)對該項(xiàng)目的支持。為維護(hù)投資商在公路BOT項(xiàng)目中的合法權(quán)益，筆者根據(jù)有關(guān)客戶在公路BOT項(xiàng)目中所遇到的相關(guān)法律問題和法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡要分析，以期引起其他投資商的注意。

BOT 項(xiàng)目的合法性問題

對于投資商來說，公路BOT 項(xiàng)目的首要問題就是要確保 BOT 項(xiàng)目的合法性。若在此方面存在瑕疵，將會動搖整個(gè)BOT合同的基石，給投資者帶來巨大的潛在法律風(fēng)險(xiǎn)。投資商可主要從以下幾個(gè)方面對BOT項(xiàng)目的合法性進(jìn)行審查：

立項(xiàng)核準(zhǔn)文件的合法性。比如是否經(jīng)有審批權(quán)限的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)為經(jīng)營性公路項(xiàng)目、是否存在立項(xiàng)文件的內(nèi)容與實(shí)際操作不一致的情形，等等。在實(shí)踐中存在著一些須經(jīng)國務(wù)院及其相關(guān)部門核準(zhǔn)的重大公路項(xiàng)目只有地方政府的核準(zhǔn)批文的情形，因此，投資商投資之前最好對立項(xiàng)文件的合法性進(jìn)行嚴(yán)格審查，若出現(xiàn)上述情形，須對立項(xiàng)文件進(jìn)行補(bǔ)充和完善。有的公路項(xiàng)目中，由于一開始并未核準(zhǔn)為經(jīng)營性公路，而在項(xiàng)目實(shí)施過程中采用了BOT的實(shí)施模式，就會存在立項(xiàng)文件的內(nèi)容與實(shí)際操作不一致的情形，此時(shí)須根據(jù)實(shí)際操作情況調(diào)整立項(xiàng)文件。

特許經(jīng)營權(quán)授予文件的合法性。包括授權(quán)主體是否合法，被授權(quán)主體是否合法，授權(quán)文件的形式是否合法。實(shí)踐中有些地方公路BOT項(xiàng)目是由地方交通主管部門出具特許經(jīng)營權(quán)授予文件，由于相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定公路收費(fèi)權(quán)必須由有批準(zhǔn)權(quán)限的人民政府授予，因此，在公路項(xiàng)目中，僅有當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)交通主管部門批準(zhǔn)授予特許經(jīng)營權(quán)的文件是不夠的。

BOT 項(xiàng)目建設(shè)用地文件的合法性。投資商應(yīng)注意審核建設(shè)用地文件是否符合建設(shè)用地審批權(quán)限的規(guī)定。實(shí)踐中，地方政府須報(bào)國務(wù)院及其相關(guān)部門批準(zhǔn)的建設(shè)用地批準(zhǔn)文件往往滯后，這對于項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度會產(chǎn)生直接的影響，若在簽署B(yǎng)OT合同中尚未取得有關(guān)建設(shè)用地的相關(guān)批文，投資商可在BOT 合同中設(shè)定相應(yīng)限制性條款，要求地方政府及時(shí)取得相應(yīng)用地批準(zhǔn)文件。

BOT 項(xiàng)目其他相關(guān)文件的合法性。比如規(guī)劃設(shè)計(jì)審批文件，包括但不限于初步設(shè)計(jì)文件、施工圖文件審批的合法性，以及該等文件與可行性研究報(bào)告的一致性審查。另外，投資商為外國投資者的，須注意是否符合《外商投資產(chǎn)業(yè)指導(dǎo)目錄》等相關(guān)外商投資的法律法規(guī)的規(guī)定。這關(guān)系到外商投資 BOT 項(xiàng)目設(shè)立項(xiàng)目公司的模式問題。BOT 合同及其相關(guān)合同的整體架構(gòu)安排問題

公路BOT項(xiàng)目通常涉及多方參與者相互之間簽訂的多種合同，主要有政府與項(xiàng)目公司或投資商之間的BOT 合同（特許協(xié)議），銀行與項(xiàng)目公司的貸款合同和擔(dān)保合同，政府對貸款銀行的安慰函，投資商（股東）之間的合作合同和相關(guān)章程，投資商對貸款銀行的完工擔(dān)保合同，項(xiàng)目公司和建筑承包商之間的建設(shè)工程合同，項(xiàng)目公司和維修運(yùn)營商之間的運(yùn)營維修合同，項(xiàng)目公司與保險(xiǎn)公司之間的保險(xiǎn)合同，項(xiàng)目公司和供應(yīng)商之間的供貨合同，項(xiàng)目公司和公路使用客戶之間的服務(wù)合同，等等。BOT項(xiàng)目中的各個(gè)角色都希望盡可能分散、減少和消除風(fēng)險(xiǎn)，安全獲得理想回報(bào)。

通過 BOT 合同及其相關(guān)合同的整體安排，充分保護(hù)投資商在 BOT 項(xiàng)目中的利益，是各投資商投資 BOT 項(xiàng)目的必然要求。這一要求可以通過嚴(yán)密完整的法律文件架構(gòu)及內(nèi)容設(shè)計(jì)和安排得以實(shí)現(xiàn)。一般公路BOT 項(xiàng)目的合同基本框架如下圖所示：

簽訂BOT 合同時(shí)應(yīng)注意的問題

BOT 合同與 BOT 項(xiàng)目立項(xiàng)等文件的一致性。BOT合同應(yīng)與 BOT 項(xiàng)目立項(xiàng)等文件保持一致，比如 BOT 合同中約定的建設(shè)工期、投資總額等事項(xiàng)應(yīng)與立項(xiàng)文件中的規(guī)定一致。

BOT 合同主體的合法性。簽訂BOT合同首先應(yīng)注意簽約雙方主體的合法性，是否有充分的權(quán)利、權(quán)限和授權(quán)來簽訂Ｂ Ｏ Ｔ 合同。

BOT 合同簽訂的程序。政府選擇投資商簽訂BOT 合同須遵守相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的程序。政府違反有關(guān)選擇程序的規(guī)定也會給投資商帶來相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。２００４年之前，政府選擇投資商多通過協(xié)議方式，在《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》于２００４年１１月 １日施行后，政府選擇投資商則必須通過招標(biāo)方式。《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，依照本條例的規(guī)定轉(zhuǎn)讓收費(fèi)公路權(quán)益的，應(yīng)當(dāng)向社會公布，采用招標(biāo)投標(biāo)的方式，公平、公正、公開地選擇經(jīng)營管理者，并依法訂立轉(zhuǎn)讓協(xié)議。

BOT合同的效力。合同效力問題是簽訂BOT合同時(shí)應(yīng)注意的主要問題之一。比如合同生效條件如何設(shè)定等。需特別注意的是，公路收費(fèi)權(quán)（特許經(jīng)營權(quán)）的授予必須經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)才能生效?！吨腥A人民共和國公路法》第六十一條規(guī)定，國道收費(fèi)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，必須經(jīng)國務(wù)院交通主管部門批準(zhǔn)；國道以外的其他公路收費(fèi)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，必須經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準(zhǔn)，并報(bào)國務(wù)院交通主管部門備案。

BOT 合同條款的要點(diǎn)。在公路 BOT項(xiàng)目中，投資商應(yīng)注意在 BOT 合同中對如下要點(diǎn)進(jìn)行明確約定：

項(xiàng)目范圍，是項(xiàng)目公司將來實(shí)施特許經(jīng)營權(quán)的實(shí)物資產(chǎn)范圍，應(yīng)明確約定。

建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)，是項(xiàng)目公司在建設(shè)工程中須遵守的標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)也是將來竣工驗(yàn)收、移交的基本標(biāo)準(zhǔn)。

特許經(jīng)營權(quán)的內(nèi)容（范圍），是項(xiàng)目公司行使權(quán)利的范圍，主要包括勘察設(shè)計(jì)委托權(quán)、建設(shè)權(quán)、經(jīng)營權(quán)，投資商可要求明確約定經(jīng)營權(quán)的內(nèi)容包括沿線車輛通行收費(fèi)權(quán)、廣告、服務(wù)設(shè)施經(jīng)營權(quán)、沿線土地優(yōu)先開發(fā)權(quán)等。

特許經(jīng)營權(quán)的中止、延展及終止，應(yīng)在合同中明確約定中止、延展及終止的各種情形及法律后果。

特許經(jīng)營權(quán)的質(zhì)押和轉(zhuǎn)讓，在項(xiàng)目實(shí)施過程中，投資商可以通過特許經(jīng)營權(quán)的質(zhì)押進(jìn)行融資，也可通過轉(zhuǎn)讓特許經(jīng)營權(quán)的方式提前收回投資并獲取利益。特許經(jīng)營權(quán)的質(zhì)押和轉(zhuǎn)讓均須原批準(zhǔn)機(jī)關(guān)的批準(zhǔn)，投資商可在BOT合同中對此作出明確約定，即投資商有權(quán)進(jìn)行特許經(jīng)營權(quán)的質(zhì)押和轉(zhuǎn)讓。

項(xiàng)目公司按照《公司法》《外商投資企業(yè)法》的相關(guān)規(guī)定，在 BOT 合同中約定項(xiàng)目公司設(shè)立的程序、條件，以及項(xiàng)目公司成立后合同權(quán)利義務(wù)的轉(zhuǎn)移、項(xiàng)目公司在特許期內(nèi)股東變更條款等。

項(xiàng)目造價(jià)與投資估算／預(yù)算／概算，根據(jù)經(jīng)批準(zhǔn)的可行性研究報(bào)告中的投資估算／預(yù)算或經(jīng)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)文件項(xiàng)目投資概算（如有）為依據(jù)，在合同中列明各項(xiàng)費(fèi)用金額，并應(yīng)對項(xiàng)目造價(jià)超過項(xiàng)目投資估算／預(yù)算／概算時(shí)的處理（比如補(bǔ)償、補(bǔ)貼和延長經(jīng)營期限等）作出明確約定。

項(xiàng)目建設(shè)用地，應(yīng)明確約定征地、拆遷過程中雙方的權(quán)利義務(wù)，由于征地、拆遷工作難度巨大，投資商可要求政府負(fù)責(zé)完成或配合完成。另外，公路征地拆遷中還會遇到壓覆礦產(chǎn)、三電遷改、文物保護(hù)等問題，可在合同中明確約定該等補(bǔ)償費(fèi)用的承擔(dān)。

建設(shè)期（工期）內(nèi)雙方權(quán)利義務(wù)，應(yīng)在合同中明確約定建設(shè)期（工期）起止時(shí)間，以及在建設(shè)期（工期）內(nèi)雙方權(quán)利義務(wù)。

交工驗(yàn)收、竣工驗(yàn)收，應(yīng)按照交通部有關(guān)公路竣（交）工驗(yàn)收的相關(guān)規(guī)定在合同中明確約定驗(yàn)收的程序和方式。試運(yùn)營期和運(yùn)營期，應(yīng)明確約定試運(yùn)營期和運(yùn)營期的起止時(shí)間，運(yùn)營期應(yīng)與政府授予的收費(fèi)期限相一致。

運(yùn)營期的權(quán)利義務(wù)，應(yīng)明確約定合同雙方在運(yùn)營期的權(quán)利義務(wù)，比如收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的確定、須遵守的運(yùn)營標(biāo)準(zhǔn)、維修養(yǎng)護(hù)義務(wù)等。

收費(fèi)價(jià)格的建議權(quán)，盡管《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》規(guī)定了車輛通行費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的聽證和審批程序，但投資商依然可通過適當(dāng)方式在BOT合同中約定投資商擁有收費(fèi)價(jià)格建議權(quán)以及參與聽證的權(quán)利，以盡量規(guī)避由政府確定收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目保險(xiǎn)，可在合同中約定建設(shè)期（工期）及運(yùn)營期的項(xiàng)目保險(xiǎn)條款。

特許經(jīng)營權(quán)提前贖回，應(yīng)明確約定提前贖回的情形、程序，及合理的補(bǔ)償方案等。

項(xiàng)目移交，應(yīng)注意約定移交前過渡期安排、移交范圍、移交驗(yàn)收程序、技術(shù)培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等。

政府承諾，可要求政府給予相應(yīng)的承諾，比如承諾項(xiàng)目的合法性、不批準(zhǔn)有競爭項(xiàng)目、不收回經(jīng)營權(quán)、給予一定的稅收優(yōu)惠政策、授予 BOT 項(xiàng)目配套服務(wù)項(xiàng)目的優(yōu)先開發(fā)權(quán)等，并在合同中明確約定。

政府優(yōu)惠政策，充分利用本項(xiàng)目可能利用的各種優(yōu)惠政策，如按照西部地區(qū)開發(fā)及外商投資相關(guān)法律法規(guī)給予優(yōu)惠政策，還可要求其他當(dāng)?shù)卣袡?quán)直接給予的優(yōu)惠政策。

政府補(bǔ)償／補(bǔ)貼，可在合同中約定，在某些情形發(fā)生時(shí)，由政府給予補(bǔ)償／補(bǔ)貼，比如特許經(jīng)營權(quán)提前贖回、項(xiàng)目造價(jià)超過預(yù)算／概算、政府行為或法律變更或不可抗力導(dǎo)致項(xiàng)目終止或投資商無法獲取預(yù)期收益或增加成本／支出、經(jīng)營期收益達(dá)不到可行性研究報(bào)告中預(yù)期收益、政府違約等等。

政府協(xié)助義務(wù)，由于 BOT 項(xiàng)目的實(shí)施需政府在審批、許可、與各地方協(xié)調(diào)等方面進(jìn)行配合，在合同中應(yīng)約定相應(yīng)的協(xié)助義務(wù)。

政府違約責(zé)任，可在BOT合同中設(shè)定政府違約時(shí)須承擔(dān)的違約責(zé)任，比如給予補(bǔ)償、賠償，延長特許期，給予稅收等優(yōu)惠政策。

不可抗力，應(yīng)注意明確列舉不可抗力事件，比如瘟疫、非典等重大流行病及防疫隔離等。

合同變更、解除和終止，應(yīng)注意約定合同變更的條件，合同解除、終止的情形及責(zé)任承擔(dān)。

違約責(zé)任，應(yīng)注意違約責(zé)任條款的可操作性，比如明確約定因一方原因?qū)е陆ㄔO(shè)期（工期）延誤的違約金數(shù)額。爭議解決，作為投資商，尤其是外國投資者，最好不要約定項(xiàng)目當(dāng)?shù)氐闹俨茫V訟機(jī)構(gòu)，在中國投資的外商多約定在中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會仲裁。

投資商在投資BOT 項(xiàng)目時(shí)應(yīng)注意的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)

政治風(fēng)險(xiǎn)。由于國家或地方政府的行為造成BOT項(xiàng)目無法繼續(xù)實(shí)施的風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)通常被稱為“政治風(fēng)險(xiǎn)”，可分為兩大類：一種是“傳統(tǒng)的”政治風(fēng)險(xiǎn)，比如特許經(jīng)營權(quán)被國家或地方政府強(qiáng)制性收回或征收特別賦稅，從而對投資商債務(wù)償還、收回投資成本以及取得預(yù)期利潤造成不利影響；另一種是“管理”風(fēng)險(xiǎn)，比如對公路服務(wù)的提供采用更為嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)，或批準(zhǔn)建設(shè)另一具有競爭力的公路項(xiàng)目等。充分預(yù)計(jì)該等風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性，在合同中就該風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的后果及責(zé)任承擔(dān)、損失補(bǔ)償?shù)认嚓P(guān)內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化約定。商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。通常情況下，BOT項(xiàng)目運(yùn)營收入主要包括車輛通行收費(fèi)收入、廣告經(jīng)營收入權(quán)、服務(wù)設(shè)施經(jīng)營收入。然而，在現(xiàn)有框架下，投資商對于占項(xiàng)目收入主要組成部分的收費(fèi)收入?yún)s沒有自主定價(jià)權(quán)。如公路車流量減少或者第三產(chǎn)業(yè)的開發(fā)出現(xiàn)問題，就會導(dǎo)致投資商無法取得預(yù)期收益，嚴(yán)重影響其支付能力。投資商可在BOT合同中對此風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)作出相應(yīng)約定。

運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。在運(yùn)營期間，投資商無法達(dá)到合同約定的持續(xù)運(yùn)營標(biāo)準(zhǔn)或出現(xiàn)服務(wù)中斷，則可能會被政府追究相應(yīng)的違約責(zé)任，面臨特許經(jīng)營權(quán)被提前收回或政府單方解除合同的風(fēng)險(xiǎn)。談判中政府方面通常要求投資者承擔(dān)該等風(fēng)險(xiǎn)，投資商應(yīng)對此予以充分重視。

不可抗力或意外事件風(fēng)險(xiǎn)。投資商無法控制的不可抗力或意外事件造成的BOT項(xiàng)目的實(shí)施中斷，這些事件可能是自然的，如洪水、風(fēng)暴或地震等自然災(zāi)害，也可能是人為的結(jié)果，如戰(zhàn)爭、**或恐怖分子襲擊，最終導(dǎo)致投資商收入損失，項(xiàng)目設(shè)施的物質(zhì)損害甚至無法修復(fù)。投資商可在BOT合同中對不可抗力或意外事件發(fā)生時(shí)合同雙方責(zé)任、義務(wù)的承擔(dān)進(jìn)行明確約定。

公路存在設(shè)計(jì)／施工問題導(dǎo)致無法正常運(yùn)營的風(fēng)險(xiǎn)。BOT 公路項(xiàng)目中，雖然投資商（項(xiàng)目公司）是項(xiàng)目業(yè)主，但政府方面往往要參與甚或主導(dǎo)勘察、設(shè)計(jì)單位的選擇及設(shè)計(jì)方案的審查。在公路運(yùn)營后，可能會出現(xiàn)由于工程設(shè)計(jì)或施工過程中存在問題導(dǎo)致公路無法達(dá)到預(yù)期使用功能，造成投資商不能達(dá)到預(yù)期經(jīng)營目標(biāo)的風(fēng)險(xiǎn)。投資商可在談判中對該等情形發(fā)生后的責(zé)任承擔(dān)進(jìn)行明確約定。

上述風(fēng)險(xiǎn)可通過BOT合同相應(yīng)條款的設(shè)計(jì)和安排盡量避免，即投資商可通過合同談判將上述部分風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁給政府或與政府共同分擔(dān)。

總之，公路 BOT 項(xiàng)目涉及到的主體較多，運(yùn)作期限較長，法律關(guān)系比較復(fù)雜，且跨越投融資、公司設(shè)立、建設(shè)工程、項(xiàng)目運(yùn)營等多個(gè)專業(yè)領(lǐng)域，相對來說投資風(fēng)險(xiǎn)較大，投資商在投資公路 BOT 項(xiàng)目時(shí)，首先須審查 BOT 項(xiàng)目的合法性，在簽訂 BOT 合同時(shí)須把握要點(diǎn)，并對 BOT 合同及其相關(guān)合同的整體架構(gòu)進(jìn)行合理安排，通過合同條款的設(shè)計(jì)和安排盡量避免和減少 BOT 項(xiàng)目投資風(fēng)險(xiǎn)。

路BOT協(xié)議法律性質(zhì)的風(fēng)險(xiǎn)分析(2008-04-09 14:26:06)轉(zhuǎn)載▼ 標(biāo)簽： 雜談 分類： BOT研究文選

【案件與爭點(diǎn)】

香港中旅集團(tuán)有限公司（港中旅）與福州市城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展總公司就投資建設(shè)閩江四橋，經(jīng)營閩江二、三橋及其附屬的白湖亭收費(fèi)站，組建了合作公司。福州市政府與合作公司簽訂《專營權(quán)協(xié)議》，后來由于福州市市政建設(shè)的原因?qū)е率召M(fèi)站車流量急劇下降，合資公司經(jīng)營難以為繼。為此港中旅多次與福州市政府磋商未果。一度由國資委和中央政府駐香港聯(lián)絡(luò)辦公室出面與福州市政府聯(lián)系，同樣未獲得積極的效果。

最后，合作公司向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會申請仲裁，要求終止與福州市政府的《專營權(quán)協(xié)議》，并由福州市政府返還總額達(dá)9億多元的投資本金和投資補(bǔ)償款。貿(mào)仲會正式受理后，福州市政府隨即以貿(mào)仲會無權(quán)受理為由，向福州市中級人民法院提起管轄權(quán)異議。

本案最終在國資委及福建省政府的直接協(xié)調(diào)下，于2005年6月1７日，港中旅與福州市正式簽署了解除合作項(xiàng)目的協(xié)議書，并由福州市城鄉(xiāng)建設(shè)發(fā)展總公司將3億多元人民幣投資款退還港中旅。

如果不是港中旅的特殊背景，如果不是國資委和福建省政府的直接參與，港中旅恐怕現(xiàn)在還要深陷福州大橋項(xiàng)目。福州市政府一紙管轄權(quán)異議就把仲裁條款給推翻了，由此我們不得不反思，到底《專營權(quán)協(xié)議》是什么？這也正是本文的核心，如果類似的BOT協(xié)議性質(zhì)不明確，則適用法律、協(xié)議的法律效力不明確，投資人的救濟(jì)程序安排亦不明確。

一、BOT協(xié)議是公路特許經(jīng)營項(xiàng)目的核心法律文件

公路等基建項(xiàng)目一般由財(cái)政投資并由國家專營，私人資本未經(jīng)授權(quán)時(shí)不得進(jìn)入。按照《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》的規(guī)定，經(jīng)營性公路建設(shè)項(xiàng)目須采用招標(biāo)投標(biāo)方式選擇投資者，公路是否實(shí)行收費(fèi)經(jīng)營，需要經(jīng)過省級人民政府批準(zhǔn)。在選定投資人以后，由政府與投資人簽訂BOT協(xié)議，確定公路項(xiàng)目特許經(jīng)營中政府與項(xiàng)目公司之間的基本問題。

所以，簽署B(yǎng)OT協(xié)議是投資人進(jìn)入公路特許經(jīng)營項(xiàng)目的前提；并且要確保協(xié)議中所約定的事項(xiàng)符合法律規(guī)定，一旦發(fā)生爭議，能夠獲得確定的法律救濟(jì)，因此，明確的BOT協(xié)議又是確保項(xiàng)目公司順利運(yùn)營的法律保障。那么，如此核心的BOT協(xié)議在現(xiàn)有法律上是否已經(jīng)有完備的法律規(guī)范，其法律屬性是否可以確定，就成為公路特許經(jīng)營項(xiàng)目需要考慮的最基本的法律風(fēng)險(xiǎn)。

二、公路BOT協(xié)議性質(zhì)尚存爭議

查找現(xiàn)行法律，《收費(fèi)公路管理?xiàng)l例》規(guī)定要通過招標(biāo)投標(biāo)方式選擇投資者，即表明中標(biāo)人將與招標(biāo)人簽訂合同。《關(guān)于試辦外商投資特許權(quán)項(xiàng)目審批管理有關(guān)問題的通知》規(guī)定，省（區(qū)、市）政府或行業(yè)部門與項(xiàng)目公司要正式簽署特許權(quán)協(xié)議。地方規(guī)章中，《浙江省高速公路項(xiàng)目業(yè)主招標(biāo)投標(biāo)暫行辦法》規(guī)定交通廳將與中標(biāo)人簽訂合同，《四川省高速公路建設(shè)項(xiàng)目實(shí)施BOT方式管理辦法（試行）》規(guī)定投資商與省交通廳簽訂經(jīng)營合同。

但是，考慮到公路BOT項(xiàng)目的公共性、BOT協(xié)議內(nèi)容的特殊性，上述協(xié)議或合同是否是我國合同法上的合同？目前尚存在不同的觀點(diǎn)，陳述如下：

(一)行政合同說

理由：BOT協(xié)議一方當(dāng)事人是行政主體，雙方當(dāng)事人法律地位不平等，協(xié)議的內(nèi)容涉及公共事務(wù)管理，旨在實(shí)現(xiàn)公共利益，這些符合行政合同的基本特點(diǎn)。

(二)民事合同說

理由：行政合同說將增加私人投資的風(fēng)險(xiǎn)，民事合同能充分體現(xiàn)意思自治原則，有利于適應(yīng)各個(gè)項(xiàng)目的具體情況，而且我國立法中并有明確的行政合同制度。

(三)行政許可說

這種觀點(diǎn)認(rèn)為，通過BOT協(xié)議授予特許經(jīng)營權(quán)是一種行政許可，盡管采用了協(xié)議的形式，但是授予特許經(jīng)營權(quán)實(shí)際上是行政許可。

(四)混合說

還有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)借鑒聯(lián)合國國際貿(mào)易法委員會所編《私人融資基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目法律指南》務(wù)實(shí)、靈活的態(tài)度，而不必在行政合同和民事合同之間作非此即彼的選擇。BOT協(xié)議兼具民事合同和行政合同雙重屬性，應(yīng)該把它既當(dāng)作管理財(cái)產(chǎn)的營利合同，又把它當(dāng)作提供公共服務(wù)的許可證件。

三、BOT協(xié)議不同性質(zhì)的法律后果分析(一)行政許可說的法律后果

如果BOT協(xié)議是行政許可，一旦產(chǎn)生爭議將通過行政復(fù)議和行政訴訟進(jìn)行解決，當(dāng)需要政府承擔(dān)賠償責(zé)任的時(shí)候，只能依照《國家賠償法》請求行政賠償；而行政賠償資金來源需通過嚴(yán)格的國家預(yù)算程序。基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目少則幾個(gè)億，多則幾十億上百億，一旦發(fā)生糾紛，行政賠償往往難以提供足夠的賠償。

而且BOT協(xié)議中有很多條款是政府和特許經(jīng)營者之間的約定；實(shí)際操作中，多數(shù)BOT協(xié)議約定的爭議解決方式是仲裁，如果是行政許可，按照目前的法律制度，只能提起行政復(fù)議或行政訴訟，仲裁機(jī)構(gòu)無權(quán)管轄（本文所引用案例即如此）。所以，行政許可性質(zhì)與BOT協(xié)議的實(shí)際情況也難以符合。

(二)行政合同說的法律后果

從目前的實(shí)際情況來看，我國法律對行政合同沒有明確規(guī)定，只是學(xué)者就行政合同的現(xiàn)象進(jìn)行了學(xué)理探討，比如公用征收合同、國有土地使用合同、城市房屋拆遷合同、公共設(shè)施建筑經(jīng)營特許合同（如公路BOT協(xié)議）等。

在審判實(shí)踐中，上述案件一般按民事訴訟程序?qū)徖?。但是在?zhí)行上卻遇到難題：如果行政機(jī)關(guān)敗訴，對行政機(jī)關(guān)財(cái)產(chǎn)的執(zhí)行措施要受到限制，如公路BOT協(xié)議引起的訴訟中，政府實(shí)際上并沒有預(yù)算財(cái)產(chǎn)可供執(zhí)行，法院的判決也就無能為力。(三)民事合同說的法律后果

如果完全采民事合同，也存在問題：首先，BOT協(xié)議實(shí)際上授予了特許經(jīng)營者在限定的時(shí)期內(nèi)有權(quán)在一定區(qū)域內(nèi)獨(dú)家經(jīng)營，這種壟斷之所以得以維持，是因?yàn)檎姓?qiáng)制力的作用。其次，BOT協(xié)議規(guī)定了大量的政府監(jiān)管權(quán)，這些“權(quán)利”和政府依法行使的行政職權(quán)相互交錯(cuò)。另外，從爭議解決機(jī)制來看，雖然約定通過民事訴訟或者仲裁解決糾紛，但是如果政府?dāng)≡V，同樣面臨著行政合同說中的執(zhí)行問題。

(四)混合說的法律后果

是否將BOT協(xié)議定性為既具行政性又具有民事合同性質(zhì)的混合體就能夠解決上述的問題呢？如果就同一個(gè)合同的內(nèi)容分別進(jìn)行判斷，符合行政行為特征的通過行政訴訟解決，符合民事行為特征的通過民事糾紛解決途徑處理，則整個(gè)特許經(jīng)營制度將變得混亂不堪，沒有安定性，難以讓當(dāng)事人對特許經(jīng)營協(xié)議進(jìn)行預(yù)測和防范。所以，混合說雖然理論上彌補(bǔ)了單獨(dú)歸為某一類型的缺陷，其實(shí)在救濟(jì)程序上并不具有可操作性。

四、關(guān)于BOT協(xié)議內(nèi)容安排的建議

結(jié)合前文的分析，公路BOT協(xié)議性質(zhì)總體上采民事合同說有利于投資人權(quán)益的保護(hù)，有利于構(gòu)建良好的投資環(huán)境。但是，為了克服目前實(shí)際中BOT協(xié)議存在的問題，建議借鑒市政公用事業(yè)領(lǐng)域中部分地方法規(guī)的經(jīng)驗(yàn)做如下調(diào)整。

首先，將BOT協(xié)議關(guān)于行政許可和政府行政職權(quán)的詳細(xì)規(guī)定予以剝離，政府單獨(dú)以頒發(fā)授權(quán)書的方式授予項(xiàng)目公司特許經(jīng)營權(quán)，政府的這一授權(quán)行為屬于行政許可性質(zhì)，項(xiàng)目公司可就政府違反行政許可法的行為提起行政復(fù)議或行政訴訟。另外，關(guān)于政府依法行使的行政職權(quán)無需在協(xié)議中詳細(xì)規(guī)定，即使在協(xié)議中有所規(guī)定也僅是宣示性條款，無需雙方就其內(nèi)容及行使進(jìn)行約定。

行政許可及行政職權(quán)以外的條款，屬于雙方自由約定的或可以通過市場調(diào)節(jié)但需要政府規(guī)制的事項(xiàng)，以BOT協(xié)議進(jìn)行約定。調(diào)整后的BOT協(xié)議在內(nèi)容上符合民事合同的要求，同時(shí)民事合同性質(zhì)可以在BOT協(xié)議中安排民事?lián)?，如在協(xié)議中約定政府為履行回購義務(wù)提供第三方擔(dān)保，可能來自政府投資的企業(yè)，或者直接安排第三方主體作為回購主體，一旦發(fā)生如本文所引用案例中的糾紛，可以通過民事救濟(jì)獲得賠償或補(bǔ)償。（上海濟(jì)邦咨詢）

第三篇：建筑企業(yè)抓好項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防范

建筑企業(yè)抓好項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)防范

作者：佚名法律規(guī)范來源：網(wǎng)絡(luò)點(diǎn)擊數(shù)：445更新時(shí)間：2010-6-6

建筑企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營面臨著各種風(fēng)險(xiǎn)，其中法律風(fēng)險(xiǎn)因其發(fā)生原因的法定性、結(jié)果的強(qiáng)制性及領(lǐng)域的廣泛性而有別于其他風(fēng)險(xiǎn)。建立完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系，就是要通過增強(qiáng)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識別能力，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理，提高風(fēng)險(xiǎn)防范水平，為企業(yè)的改革發(fā)展穩(wěn)定保駕護(hù)航。

建筑企業(yè)在經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)

建筑企業(yè)的整個(gè)經(jīng)營活動主要是圍繞施工項(xiàng)目展開，企業(yè)在注重綜合風(fēng)險(xiǎn)防范的同時(shí)，應(yīng)重點(diǎn)抓好項(xiàng)目法律風(fēng)險(xiǎn)的防范，才能從源頭上屏蔽風(fēng)險(xiǎn)。建筑企業(yè)面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括10個(gè)方面：

1、標(biāo)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)。低價(jià)中標(biāo)的市場營銷策略蘊(yùn)藏著很大的施工風(fēng)險(xiǎn)，必須要經(jīng)科學(xué)測算論證，把握合理尺度，使報(bào)價(jià)嚴(yán)格控制在企業(yè)能夠承受的范圍內(nèi)。不然將會使項(xiàng)目虧損，還會因投資不足引發(fā)偷工減料等各種問題。

2、合同風(fēng)險(xiǎn)。合同類型選擇不當(dāng)、合同條款遺漏、責(zé)任義務(wù)不清、簽證索賠不明確等都會造成項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)，尤其是承包合同實(shí)施中不確定性的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任，與業(yè)主權(quán)利、義務(wù)沒有合理劃分，則風(fēng)險(xiǎn)更大。

3、設(shè)計(jì)風(fēng)險(xiǎn)。設(shè)計(jì)圖紙有時(shí)難免會出現(xiàn)一些問題，有的圖紙和地質(zhì)勘察報(bào)告不全不準(zhǔn)，有的存在錯(cuò)、漏、碰、缺，有的不符合法律、法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)的要求等等，都會引起項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)。

4、征地風(fēng)險(xiǎn)。主要是指工程占地征用費(fèi)用和時(shí)間不確定可能給項(xiàng)目成本和工期帶來的損害。有些項(xiàng)目把本該業(yè)主負(fù)責(zé)的征用土地費(fèi)用計(jì)入報(bào)價(jià)范圍，風(fēng)險(xiǎn)由施工方承擔(dān)；有些項(xiàng)目征地大大延期，給施工方拖住，損失慘重。

5、現(xiàn)場作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。工藝是否合理，技術(shù)方案是否可行，采用的新技術(shù)是否成熟和掌握工期、質(zhì)量、安全、成本控制措施是否得當(dāng)，都是構(gòu)成項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)的主要因素。

6、物資供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。無論是施工單位自行采購，還是由甲方供料，都存在著物資供應(yīng)能不能滿足施工需要的問題。物資供應(yīng)在時(shí)間、數(shù)量、質(zhì)量和地點(diǎn)上，常常因各種原因?qū)?xiàng)目施工造成風(fēng)險(xiǎn)。

7、自然環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)。工程所在地區(qū)自然災(zāi)害對施工的破壞，特殊地形地貌給施工造成的困難，以及對自然環(huán)境、自然資源和文物保護(hù)帶來的風(fēng)險(xiǎn)。

8、社會風(fēng)險(xiǎn)。施工所在地政府執(zhí)政能力的強(qiáng)弱、群眾對工程的認(rèn)可度、社會的穩(wěn)定程度、治安的好壞，以及風(fēng)土人情、宗教信仰等等，都是觸發(fā)項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)的社會因素。

9、人員風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)人力資源與承攬施工的項(xiàng)目是否匹配，參建人員在數(shù)量和素質(zhì)上能否動態(tài)地滿足施工需要，包括文化理念、職業(yè)道德、精神狀態(tài)等等，都有可能導(dǎo)致項(xiàng)目施工風(fēng)險(xiǎn)。

10、資金風(fēng)險(xiǎn)。工程進(jìn)度款不能按時(shí)到位，就會影響資金回流，使項(xiàng)目施工費(fèi)用不足，不能正常運(yùn)行。由于投資不到位，可能導(dǎo)致工程結(jié)算后，工程款回收困難，而且尾項(xiàng)款久拖欠賬，從而引發(fā)各種矛盾和問題。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的問題

企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理方面，主要存在3個(gè)方面的問題：

1、對法律風(fēng)險(xiǎn)防范重要性認(rèn)識不足。有的單位認(rèn)為，建筑企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作雖然重要，但與市場、技術(shù)、資金等方面比起來還是軟任務(wù)，在思想上存在誤區(qū)，投入的人力、物力不足，一些企業(yè)尚未建立綜合法律服務(wù)機(jī)構(gòu)，法律方面的規(guī)章、制度還不夠健全，沒有建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范的長效工作機(jī)制。

2、工作重心仍停留在糾紛案件處理上。有的單位雖然成立了法律事務(wù)機(jī)構(gòu)，明確了法律事務(wù)職責(zé)，配備了法律事務(wù)人員，但在實(shí)際工作中，法律事務(wù)人員難以真正介入合同審查、合同談判、經(jīng)營決策、項(xiàng)目論證等重大經(jīng)營活動，工作重心和職能仍停留在“事后補(bǔ)救”上，過分強(qiáng)調(diào)法律事務(wù)人員的訴訟職能?！笆虑胺婪丁⑹轮锌刂啤钡姆娠L(fēng)險(xiǎn)防范的工作重點(diǎn)沒有得到很好的落實(shí)。

3、法律事務(wù)人員綜合素質(zhì)相對較弱。許多企業(yè)缺少專職法律工作人員，即使配有專職人員，專業(yè)化和業(yè)務(wù)能力也相對較弱。因此不能及時(shí)有效地處理各種訴訟糾紛，往往是小事拖成大事，好事變成壞事，影響了法律服務(wù)工作的廣度和深度，沒有發(fā)揮好從法律上進(jìn)行“源頭把關(guān)”的作用。特別是項(xiàng)目經(jīng)理、物資采購等一些企業(yè)的中層經(jīng)營管理人員，法律意識、法律知識和風(fēng)險(xiǎn)防范的能力亟需提高。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的措施

1、完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系建設(shè)。一是健全完善法律事務(wù)機(jī)構(gòu)。大型企業(yè)應(yīng)設(shè)專職高管人員擔(dān)任企業(yè)總法律顧問，并設(shè)置法律事務(wù)部門，配備具有企業(yè)法律顧問資格的員工專職從事法律事務(wù)工作，從組織上保證企業(yè)依法經(jīng)營與維權(quán)。二是聘請專業(yè)的企業(yè)法律顧問。專業(yè)的法律顧問知識廣博，對相關(guān)領(lǐng)域的法律事務(wù)尤為精通，能夠有針對性的處理好企業(yè)面臨的各種法律問題，尤其在審查重大經(jīng)濟(jì)合同、處理疑難訴訟案件等方面，更顯其重要。三是加大普法培訓(xùn)力度。要全方位、多角度、分層級、有重點(diǎn)地抓好全員的法治教育，組織法律事務(wù)工作人員、經(jīng)營管理人員，特別是項(xiàng)目管理人員參加典型案件公開庭審活動，以生動真實(shí)的案例提高管理人員的法律意識和整體法律素質(zhì)。四是嚴(yán)格法律糾紛案件的責(zé)任追究制度。對法律糾紛案件中因本單位過錯(cuò)而導(dǎo)致敗訴的案件責(zé)任人，實(shí)行嚴(yán)厲的責(zé)任追究。

2、建立參與機(jī)制。企業(yè)應(yīng)把法律工作的重心從事后補(bǔ)救轉(zhuǎn)移到事前防范，加大法律咨詢論證的工作力度。一是由被動參與向主動參與轉(zhuǎn)變。法律事務(wù)部門應(yīng)注意跟蹤國內(nèi)外法律環(huán)境變化，根據(jù)項(xiàng)目的特點(diǎn)和交易規(guī)則，在項(xiàng)目前期就重大法律問題主動提出研究論證意見。二是由一般咨詢型向籌劃設(shè)計(jì)型和談判主導(dǎo)型轉(zhuǎn)變。對重大項(xiàng)目運(yùn)作模式、風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任分擔(dān)以及協(xié)議合同框架設(shè)計(jì)等重要經(jīng)營問題，應(yīng)由法律事務(wù)部門組織有關(guān)方面，作出系統(tǒng)論證和設(shè)計(jì)，作為項(xiàng)目洽談和運(yùn)作的基本依據(jù)。對合資合作、市場并購、重大技術(shù)和裝備引進(jìn)等項(xiàng)目，法律事務(wù)部門應(yīng)就其中法律事項(xiàng)組織談判，并參與項(xiàng)目運(yùn)作的全過程，及時(shí)研究解決相關(guān)法律問題，避免和減少糾紛發(fā)生。三是由隨意型向制度型轉(zhuǎn)變。企業(yè)應(yīng)從強(qiáng)化制度建設(shè)入手，明確法律人員參與企業(yè)重大項(xiàng)目決策和運(yùn)作的方式和程度，實(shí)現(xiàn)法律咨詢論證工作制度化、規(guī)范化和經(jīng)常化。

3、強(qiáng)化合同監(jiān)控。強(qiáng)化合同監(jiān)控，能夠大大減少企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)。一是實(shí)行合同集中管理。特別是大型集團(tuán)企業(yè)，要重點(diǎn)加強(qiáng)所屬成員單位具有獨(dú)立法人資格企業(yè)的合同管理，由集團(tuán)按規(guī)定程序進(jìn)行審批，從源頭上防止經(jīng)濟(jì)糾紛產(chǎn)生。二是實(shí)行合同網(wǎng)上監(jiān)控。將涉及合同的各種數(shù)據(jù)錄入計(jì)算機(jī)，并對錄入數(shù)據(jù)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)實(shí)時(shí)維護(hù)、審核、監(jiān)控。三是實(shí)行合同文本標(biāo)準(zhǔn)化。推行合同標(biāo)準(zhǔn)示范文本和招投標(biāo)示范文本格式，規(guī)范常用的合同文本，減少并逐漸杜絕簽訂合同過程中出現(xiàn)的經(jīng)營漏洞。

4、加強(qiáng)訴訟管理。企業(yè)應(yīng)將案件處理與改進(jìn)管理有機(jī)結(jié)合，把側(cè)重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到防范和控制上來，以案說法，把案例教育作為訴訟后的重要工作，避免同一性質(zhì)、類型案件再次發(fā)生。一是搞好個(gè)案自我過錯(cuò)分析。加強(qiáng)對新發(fā)案件和可能引發(fā)案件的事項(xiàng)進(jìn)行分析研究。對因企業(yè)違約、侵權(quán)導(dǎo)致的糾紛，認(rèn)真分析企業(yè)自身出錯(cuò)原因；有針對性地采取防范措施。二是重視日常證據(jù)的收集歸檔管理。正確使用合同擔(dān)保制度，預(yù)防、規(guī)避合同項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，做到未雨綢繆，防患于未然。

第四篇：簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)防范

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簽訂法律風(fēng)險(xiǎn)防范

1、勞動合同法規(guī)定勞動合同的必備條款

勞動合同法規(guī)定勞動合同應(yīng)當(dāng)具備以下必備條款：用人單位的名稱、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人，勞動者的姓名、住址和居民身份證或者其他有效身份證件號碼，勞動合同期限，工作內(nèi)容和工作地點(diǎn)，工作時(shí)間和休息休假，勞動報(bào)酬，社會保險(xiǎn)，勞動保護(hù)、勞動條件和職業(yè)危害防護(hù)，法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)納入勞動合同的其他事項(xiàng)。

2、與勞動法規(guī)定的勞動合同必備條款的變化

勞動合同法規(guī)定的勞動合同必備條款與勞動法的規(guī)定相比，有較大變化：

一是增加了部分必備條款。（1）增加了用人單位的名稱、住所和法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人，勞動者的姓名、住址和居民身份證或者其他有效身份證件號碼等條款。原因是這些內(nèi)容是勞動關(guān)系雙方主體的基本情況，應(yīng)當(dāng)在勞動合同中明確。（2）增加了工作地點(diǎn)條款。實(shí)踐中勞動者的工作地點(diǎn)可能與用人單位住所地不一致，或者用人單位常常單方面調(diào)整勞動者的工作地點(diǎn)，導(dǎo)致勞動糾紛，有必要在訂立勞動合同時(shí)予以明確。（3）增加了工作時(shí)間和休息休假條款。（4）增加了社會保險(xiǎn)條款。（5）增加了職業(yè)危害防護(hù)的條款。《職業(yè)病防治法》規(guī)定：用人單位與勞動者訂立勞動合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)將工作過程中可能產(chǎn)生的職業(yè)病危害及其后果、職業(yè)病防護(hù)措施和待遇等如實(shí)告知?jiǎng)趧诱?，并在勞動合同中寫明，不得隱瞞或者欺騙。為了做好與《職業(yè)病防治法》以上規(guī)定的銜接，促進(jìn)該條款的落實(shí)，勞動合同法中增加了職業(yè)危害防護(hù)的必備條款。

二是取消了部分必備條款。（1）取消了勞動紀(jì)律條款。原因是勞動紀(jì)律屬于用人單位規(guī)章制度，勞動合同法第四條已經(jīng)對用人單位制定、修改勞動紀(jì)律等規(guī)章制度的程序作出了規(guī)定，沒有必要在勞動合同中由用人單位與勞動者個(gè)別約定。（2）取消了勞動合同終止的條件條款。原因是為了防止用人單位規(guī)避勞動合同期限約束，隨意終止勞動合同，《勞動合同法》取消了《勞動法》中有關(guān)用人單位與勞動者可以約定終止勞動合同的規(guī)定，明確勞動合同終止是法定行為，只有符合法定情形的，勞動合同才能終止。（3）取消了違反勞動合同的責(zé)任條款。原因是為了防止用人單位濫用違約責(zé)任條款。

3、未載明必備條款的需承擔(dān)什么法律責(zé)任？

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本交付勞動者的，由勞動行政部門責(zé)令改正；給勞動者造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償 責(zé)任。因此，用人單位應(yīng)當(dāng)在過渡期內(nèi)制作好符合勞動合同法規(guī)定的勞動合同。

4、在必備條款外，還應(yīng)當(dāng)約定一些什么條款更有利于保護(hù)用人單位的利益？

（1）試用期、培訓(xùn)、保密、競業(yè)限制、違約金條款、離職工作交接條款；

（2）約定規(guī)章制度已經(jīng)向勞動者公示的條款；

（3）約定解除或終止勞動合同書面通知的送達(dá)條款；

（4）可約定因勞動者不能勝任工作被調(diào)整工作崗位的，工資會按照調(diào)整的崗位適當(dāng)?shù)恼{(diào)整，崗變薪變條款。

5、哪些情況下勞動合同無效

勞動合同法第26條規(guī)定勞動合同無效或者部分無效的幾種情形：

（一）以欺詐、脅迫的手段或者乘人之危，使對方在違背真實(shí)意思的情況下訂立或者變更勞動合同的；比如勞動者提供虛假學(xué)歷證明，合同可能因欺詐而無效；

（二）用人單位免除自己的法定責(zé)任、排除勞動者權(quán)利的；如勞動合同中約定“用人單位有權(quán)根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營變化及勞動者的工作情況調(diào)整其工作崗位，勞動者必須服從單位的安排”，此約定因排除勞動者權(quán)利無效。

（三）違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的。與16歲以下未成年人簽訂合同，合同違反法律強(qiáng)制性規(guī)定而無效。

6、無效勞動合同的法律后果

（1）勞動合同被確認(rèn)無效，勞動者已付出勞動的，用人單位應(yīng)當(dāng)向勞動者支付勞動報(bào)酬。勞動報(bào)酬的數(shù)額，參照本單位相同或者相近崗位勞動者的勞動報(bào)酬確定。

（2）勞動合同被確認(rèn)無效，給對方造成損害的，有過錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

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實(shí)操步驟一：企業(yè)文化準(zhǔn)備

真正的企業(yè)文化常常意味著企業(yè)本質(zhì)層面的變動，不做好充分的準(zhǔn)備無疑是拿企業(yè)的明天開玩笑。

1、確定企業(yè)文化建設(shè)的共識：

只有企業(yè)內(nèi)部對文化弊端有透徹的認(rèn)識并具備改變的堅(jiān)定決心，企業(yè)文化建設(shè)才有成功之可能，那種突如其來的熱情只能讓企業(yè)文化消逝得更快。

取得共識的基本流程是： 確定內(nèi)部共識 1)取得企業(yè)基本資料

2)訪談企業(yè)負(fù)責(zé)人與高階主管，以了解企業(yè)目前遭遇之問題類型，并確認(rèn)企業(yè)目前的改善需求與期望

3)溝通企業(yè)文化建設(shè)之觀念、作法與應(yīng)有的認(rèn)識 4)了解高階主管對進(jìn)行企業(yè)文化建設(shè)的意愿 5)取得高階支持的承諾

要達(dá)成共識需要對企業(yè)文化做出戰(zhàn)略性的檢查，以下是高階主管所關(guān)注的文化戰(zhàn)略問題（不要一開始就陷入文化的細(xì)節(jié)問題，這常常不利于就真正深遠(yuǎn)的問題達(dá)成共識）。

2、創(chuàng)建企業(yè)文化項(xiàng)目小組

達(dá)成共識之后應(yīng)立即成立企業(yè)文化項(xiàng)目小組以切實(shí)負(fù)責(zé)而后所有的從診斷到實(shí)施具體事宜，小組是否精干得力是項(xiàng)目質(zhì)量的關(guān)鍵。

成立企業(yè)文化項(xiàng)目小組

(1)小組人數(shù)以五至十人為佳，且以中高階干部為主，構(gòu)成宜跨職能(2)即使咨詢公司介入也需要企業(yè)的內(nèi)部成員

(3)需包括對企業(yè)運(yùn)營有相當(dāng)了解程度的成員，特別是作業(yè)人員(4)是否需要設(shè)立未來之企業(yè)文化機(jī)構(gòu)，考慮具有創(chuàng)意與潛力之成員(5)選定資深人士為文化組長，負(fù)責(zé)文化建設(shè)及協(xié)調(diào)工作

3、擬定企業(yè)文化建設(shè)計(jì)劃

企業(yè)文化項(xiàng)目小組成立后的第一件工作就應(yīng)當(dāng)是拿出一個(gè)通盤的工作計(jì)劃，一個(gè)完整的計(jì)劃應(yīng)包括下列內(nèi)容：

擬定文化建設(shè)計(jì)劃

1)目的 背景問題項(xiàng)目目標(biāo)范圍小組規(guī)章

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2)專案計(jì)劃書 工作項(xiàng)目資源產(chǎn)出責(zé)任進(jìn)度計(jì)劃擬定執(zhí)行預(yù)算

3)專案管理 報(bào)告體系項(xiàng)目檢討進(jìn)度報(bào)告

4)變革管理 利害關(guān)系人及其權(quán)益溝通計(jì)劃評估計(jì)劃調(diào)停計(jì)劃

4、企業(yè)文化管理層研討會

“火車跑得快，全憑車頭帶”，企業(yè)文化建設(shè)計(jì)劃必須反映管理層的意愿和得到一致的理解。

管理層研討會議程：（例舉參考）管理層研討會 8:00-8:10 介紹出席者

8:10-8:25 發(fā)起陳述問題

8:25-9:30 介紹企業(yè)文化建設(shè)計(jì)劃

9:30-10:00 對總體思路進(jìn)行交流

10:00-10:15 休息

10:15-11:00 過去存在的企業(yè)文化問題

11:00-11:30 批評、檢討過去造成問題的根源

11:30-12:00 界定議題

12:00-13:00 午餐

13:00-14:00 討論議題

14:00-14:30 優(yōu)先級與目標(biāo)

14:30-15:00 利害關(guān)系人

15:00-15:15 休息

15:15-15:30 企業(yè)文化項(xiàng)目小組的特點(diǎn)和組成人員

15:30-16:00 同意企業(yè)文化建設(shè)計(jì)劃

5、企業(yè)文化創(chuàng)建動員大會

光有領(lǐng)導(dǎo)者的行動承諾是不夠的，沒有員工的積極參與企業(yè)文化是無法落實(shí)到每一天、每個(gè)人的每一件工作上去。要避免“皇帝新裝”式的自欺欺人，企業(yè)文化建設(shè)必須發(fā)動群眾，走群眾路線。

五、實(shí)操步驟二：企業(yè)文化診斷

當(dāng)今企業(yè)文化建設(shè)存在的最大問題就是根本不進(jìn)行診斷或者不重視診斷，這一弊端使得企業(yè)文化一開始就缺乏真正的實(shí)證基礎(chǔ)，后面也就只能是天馬行空或人云亦云，這是企業(yè)文化被詬病為“空洞無用之物”的根源所在。

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1、企業(yè)文化現(xiàn)狀調(diào)查

周密的內(nèi)外部調(diào)查能夠讓我們掌握第一手資料，從而對企業(yè)文化的所面臨的問題有透徹清晰的了解。1.1主要的調(diào)查方法

企業(yè)文化現(xiàn)狀調(diào)查方法 1)企業(yè)內(nèi)部調(diào)研

①企業(yè)內(nèi)部員工調(diào)研:ａ、高層訪談ｂ、中層座談ｃ、基層問卷 ②收集企業(yè)內(nèi)部資料

2)企業(yè)外部調(diào)研:a、客戶b、公眾c、競爭對手d、合作伙伴 1.2主要的調(diào)查內(nèi)容

1)精神文化調(diào)查

(1)幾年的創(chuàng)業(yè)歷程中，您認(rèn)為對公司發(fā)展最重要的三件事是什么？(2)最令您難忘的一件事是什么？(3)您最受感動的一件事是什么？

(4)您認(rèn)為對企業(yè)貢獻(xiàn)最大的三個(gè)人是誰？(5)他們最寶貴的精神是什么？(6)他們對您最大的啟發(fā)是什么？

(7)您認(rèn)為公司發(fā)展必須具備什么樣的精神（理念）？(8)公司有什么樣使命/目標(biāo)能使您覺得您的工作重要？

(9)您希望成為一條“快樂的魚嗎”，把魚市哲學(xué)應(yīng)用到工作、生活、學(xué)習(xí)中？(10)公司對您的工作要求清晰嗎？您知道多少？

(11)您有做好您的工作所需要的材料、設(shè)備及相關(guān)資源嗎？(12)公司對員工的工作出色給予表揚(yáng)嗎？

(13)公司尊重員工的個(gè)性，有機(jī)會做自己擅長的事嗎？

(14)公司主管及同事關(guān)心員工的個(gè)人情況，鼓勵(lì)個(gè)人發(fā)展，與員工談?wù)撈鋫€(gè)人的進(jìn)步，讓其在工作中有機(jī)會學(xué)習(xí)和成長？

(15)公司主管及同事經(jīng)常關(guān)注您在工作中存在什么樣問題嗎？有什么實(shí)際困難嗎？給予您什么樣的幫助和支持？

（16、公司存在建立一些不合理制度來管理少數(shù)較差的員工，反倒排擠優(yōu)秀的員工？(17)公司存在富有創(chuàng)新的員工因厭惡日益滋長的官僚主義和等級制度而辭職，公司的創(chuàng)更多免費(fèi)資料下載請進(jìn)：http://004km.cn

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造力減退？

(18)公司存在著計(jì)較社會等級中的細(xì)微差異，而不是關(guān)注顧客、競爭對手與外部世界的變化？

(19)公司存在營造一種平等的氛圍，支持和保護(hù)員工講真話，提出合理化建議，每個(gè)員工的意見受到重視？

(20)公司管理人員能有效平衡好員工的利益（發(fā)展）和公司的利益（發(fā)展）嗎？(21)公司員工能夠有權(quán)參與公司的文化建設(shè)、目標(biāo)、決策、制度、管理系統(tǒng)的制定嗎？員工能夠自主管理嗎？

(22)公司的管理具有透明度嗎？公司的信息系統(tǒng)能夠讓員工共享公司的經(jīng)營價(jià)值觀嗎？

(23)公司關(guān)注員工培養(yǎng)和學(xué)習(xí)環(huán)境成果(24)公司關(guān)注過程改善成果？

(25)公司關(guān)注員工滿意和社會責(zé)任方面的成果嗎？ 2)行為與制度文化調(diào)查

(1)是否成立了企業(yè)文化機(jī)構(gòu)并指派專人進(jìn)行負(fù)責(zé)？(2)企業(yè)文化機(jī)構(gòu)在公司中的地位如何？

(3)那些人員接受過企業(yè)文化培訓(xùn)？培訓(xùn)的效果如何？(4)有否聘請企業(yè)文化專家做企業(yè)顧問？(5)現(xiàn)行的文化與創(chuàng)業(yè)時(shí)期的聯(lián)系在哪里？

(6)現(xiàn)行的文化與企業(yè)家或者其他典型人物的聯(lián)系在哪里？(7)企業(yè)文化與日常經(jīng)營活動有關(guān)聯(lián)嗎？(8)企業(yè)文化與管理制度有關(guān)聯(lián)嗎？

(9)員工參與企業(yè)文化建設(shè)的熱情和創(chuàng)造性如何？(10)企業(yè)是否有專門的企業(yè)文化建設(shè)規(guī)劃？

(11)是否存在能凸現(xiàn)文化的儀式和典禮？（如展覽活動、廠慶、旅游、文化論壇、傳統(tǒng)文體活動等）

(12)內(nèi)部溝通管道暢通嗎？

3)物質(zhì)與形象文化調(diào)查(1)有完整的CIS設(shè)計(jì)嗎？(2)CIS應(yīng)用的效果如何？

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(3)企業(yè)的環(huán)境體現(xiàn)了文化內(nèi)涵嗎？

(4)有自己的網(wǎng)站嗎？具有文化特性和作用嗎？(5)有廠規(guī)、廠訓(xùn)、廠徽、廠歌等企業(yè)文化標(biāo)志物嗎？ 4)企業(yè)文化環(huán)境調(diào)查

(1)競爭者或者競爭形勢是否對企業(yè)文化存在影響？(2)關(guān)鍵顧客或供貨商是否對企業(yè)文化存在影響？(3)流行的思潮是否對企業(yè)文化存在影響？(4)企業(yè)的戰(zhàn)略模式是否對企業(yè)文化存在影響？(5)企業(yè)的運(yùn)營模式是否對企業(yè)文化存在影響？(6)企業(yè)的人力資源模式是否對企業(yè)文化存在影響？

2、建立企業(yè)文化模型――“競爭性文化價(jià)值模型”

數(shù)據(jù)本身不會說話，要撬開它的嘴巴必須建立模型。然而很多人誤認(rèn)為“企業(yè)文化5層結(jié)構(gòu)”就是企業(yè)文化模型，這種誤解使得企業(yè)常常在茫茫的文化之海上迷失自己的方向。

美國組織行為專家奎因提出了“競爭性文化價(jià)值模型”，把企業(yè)文化指標(biāo)按照內(nèi)部外部導(dǎo)向和控制授權(quán)兩個(gè)緯度進(jìn)行分類，最后形成四個(gè)基本的價(jià)值模式。這個(gè)模型不僅能夠度量企業(yè)文化的實(shí)態(tài)，而且能夠?yàn)槲磥淼奈幕l(fā)展提供策略指導(dǎo)。

3、企業(yè)文化差距分析

通過對模型的審慎研究，我們可以明確現(xiàn)在的企業(yè)文化在哪里？它將往何處去？以及如何去那里？

1)現(xiàn)在的文化是什么？ 企業(yè)的主導(dǎo)文化類型目前支配企業(yè)的主導(dǎo)文化的強(qiáng)度企業(yè)不同業(yè)務(wù)單元文化的一致性和差異性

2)期望的文化是什么？ 目前企業(yè)文化的不足之處企業(yè)文化改進(jìn)或者變革的方向期望文化的優(yōu)勢所在

3)有哪些差距？ 現(xiàn)狀文化與期望文化的差距值得保留的企業(yè)文化特征

4)如何減少差距？ 文化改進(jìn)或者變革的突破口和突破阻力應(yīng)配備的管理資源改革風(fēng)險(xiǎn)以及應(yīng)對措施

5)應(yīng)注意的關(guān)鍵影響因素 個(gè)人影響力尤其是領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)體行為特征競爭環(huán)境（行業(yè)、地區(qū)）傳統(tǒng)文化群體背景組織形式信息技術(shù)人員素質(zhì)企業(yè)生命周期。

六、實(shí)操步驟三：企業(yè)文化戰(zhàn)略性規(guī)劃

當(dāng)前企業(yè)文化規(guī)劃的誤區(qū)在于酷愛搗鼓“口號”和著迷包裝“手冊”，然而這些戰(zhàn)術(shù)性更多免費(fèi)資料下載請進(jìn)：http://004km.cn

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中國3000萬經(jīng)理人首選培訓(xùn)網(wǎng)站 的東西根本無助于改變企業(yè)的經(jīng)營績效或者競爭能力，企業(yè)文化背上“空洞無物”的黑鍋正歸因于此，只有對企業(yè)文化進(jìn)行戰(zhàn)略性規(guī)劃才有可能真正地起到經(jīng)營層面的影響。

1、明確企業(yè)文化建設(shè)目標(biāo)

企業(yè)文化的建設(shè)目標(biāo)從來都不是孤立的，它源自于企業(yè)的總體經(jīng)營戰(zhàn)略，并對總體經(jīng)營戰(zhàn)略起支持作用。從這個(gè)意義上說，那些慣常設(shè)定的“凌聚力”、“形象提升”是可笑的，是注定不可能實(shí)實(shí)在在改善企業(yè)經(jīng)營績效的，它只是一件好看的衣服，而衣服下面什么都沒有。

我們認(rèn)為采用平衡記分卡(Balanced Scorecard, BSC)能夠很好地協(xié)助企業(yè)明確企業(yè)文化建設(shè)目標(biāo)。

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第五篇：國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

國有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

一、單項(xiàng)選擇題（每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)最符合題意）

1、恒生公司進(jìn)口的一批貨物被某海關(guān)作出扣押的決定，該公司不服，應(yīng)向（）申請復(fù)議。A．該海關(guān)

B．該海關(guān)所在市的人民政府 C．該海關(guān)所屬省的人民政府 D．該海關(guān)的上級主管部門

2、李某在行政復(fù)議決定作出前，要求撤回行政復(fù)議申請，則（）A．可以暫時(shí)終止訴訟

B．由行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定是否準(zhǔn)許

C．可以撤回行政復(fù)議申請，行政復(fù)議終止 D．經(jīng)說明理由可以撤回

3、按照《行政復(fù)議法》的規(guī)定，管理相對人認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的具體行政行為所依據(jù)的規(guī)定不合法，可以（）向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出對該規(guī)定的審查申請。A．一并 B．單獨(dú) C．事后 D．事先

4、同申請行政復(fù)議的具體行政行為有利害關(guān)系的其他公民．法人或者其他組織，可以作為（）參加行政復(fù)議。A．第三人 B．共同申請人 C．知情人 D．原告

5、按照《行政復(fù)議法》的規(guī)定，管理相對人認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的具體行政行為所依據(jù)的規(guī)定不合法，可以（）向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出對該規(guī)定的審查申請。A．一并 B．單獨(dú) C．事后 D．事先

6、對某市某縣公安局派出所以該縣公安局的名義作出的具體行政行為不服申請的復(fù)議，應(yīng)由下列哪項(xiàng)所述機(jī)關(guān)管轄？（）A．該縣公安局 B．該派出所

C．該縣人民政府或某市公安局 D．某市人民政府

7、如法律．法規(guī)規(guī)定對于某些具體行政行為應(yīng)當(dāng)先向行政復(fù)議機(jī)關(guān)申請行政復(fù)議，對行政復(fù)議決定不服再向人民法院提起行政訴訟，如果行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定不予受理或者受理后超過行政復(fù)議期限不作答復(fù)，行政相對人可()。A．向上一級行政主管機(jī)關(guān)提出控告 B．向同級人民政府提出控告 C．自收到不予受理決定書之日起或者行政復(fù)議期滿之日起十日內(nèi)，依法向人民法院提起行政

訴訟 D．自收到不予受理決定書之日起或者行政復(fù)議期滿之日起十五日內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟

8、對復(fù)議前置的案件，行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定不予受理或者超期不作答復(fù)的，申請人可以依法（）。

A．向上級機(jī)關(guān)申訴 B．向上級行政機(jī)關(guān)申請復(fù)議 C．向人民法院提起行政訴訟

D．無法提起行政訴訟

9、對海關(guān)．金融．國稅．外匯管理等實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)的政府機(jī)關(guān)具體行政行為不服的，向其（）申請復(fù)議。

A．上一級主管部門 B．本部門 C．本級人民政府 D．上一級人民政府

10、行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行政復(fù)議申請受理之日起（）日內(nèi)，將行政復(fù)議申請書發(fā)送被申請人。A．5 B．7 C．10 D．15

11、如法律．法規(guī)規(guī)定對于某些具體行政行為應(yīng)當(dāng)先向行政復(fù)議機(jī)關(guān)申請行政復(fù)議，對行政復(fù)議決定不服再向人民法院提起行政訴訟，如果行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定不予受理或者受理后超過行政復(fù)議期限不作答復(fù)，行政相對人可()。A．向上一級行政主管機(jī)關(guān)提出控告 B．向同級人民政府提出控告 C．自收到不予受理決定書之日起或者行政復(fù)議期滿之日起十日內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟 D．自收到不予受理決定書之日起或者行政復(fù)議期滿之日起十五日內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟

12、王某販賣盜版光碟被文化局查處，罰款1000元。王某不服申請行政復(fù)議，但是復(fù)議機(jī)關(guān)也維持了處罰決定。王某逾期不履行維持原具體行政行為的行政復(fù)議決定，應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

A．由作出原具體行政行為的行政機(jī)關(guān)依法強(qiáng)制執(zhí)行，或者申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行 B．由行政復(fù)議機(jī)關(guān)依法強(qiáng)制執(zhí)行

C．由行政復(fù)議機(jī)關(guān)申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行 D．由作出原具體行政行為的行政機(jī)關(guān)或行政復(fù)議機(jī)關(guān)依法強(qiáng)制執(zhí)行，或者申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

13、當(dāng)事人對縣土地管理局的具體行政行為不服，可對下列（）具體行政行為的依據(jù)提出申請？ A．《土地管理法》

B．國土資源部的有關(guān)文件

C．國務(wù)院有關(guān)土地管理的行政法規(guī) D．省人民政府制定的規(guī)章

14、某公司效益很好，許多外單位職工都想調(diào)入，紛紛找市勞動局說情。市勞動局未征得該公司的同意，強(qiáng)行將20名外單位職工調(diào)入該公司。該公司不服，向市政府申請行政復(fù)議，此案應(yīng)如何處理？（）

A．不予受理，因不屬于行政復(fù)議范圍 B．應(yīng)當(dāng)受理，因?qū)儆谛姓?fù)議范圍

C．告之屬于勞動爭議，應(yīng)向勞動仲裁機(jī)構(gòu)申請仲裁 D．不予受理，因?yàn)槭莿趧訝幾h

15、行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行政復(fù)議申請受理之日起（）日內(nèi)，將行政復(fù)議申請書發(fā)送被申請人。A．5 B．7 C．10 D．15

16、對縣級以上地方人民政府工作部門的具體行政行為不服的，可以向該部門的本級人民政府申請行政復(fù)議，也可以向上一級主管部門申請復(fù)議，（）。A．由該部門的本級政府決定

B．由該部門的上一級主管部門決定 C．由申請人自由選擇

D．由本級政府與上一級主管部門協(xié)商決定

17、如法律．法規(guī)規(guī)定對于某些具體行政行為應(yīng)當(dāng)先向行政復(fù)議機(jī)關(guān)申請行政復(fù)議，對行政復(fù)議決定不服再向人民法院提起行政訴訟，如果行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定不予受理或者受理后超過行政復(fù)議期限不作答復(fù)，行政相對人可()。A．向上一級行政主管機(jī)關(guān)提出控告 B．向同級人民政府提出控告 C．自收到不予受理決定書之日起或者行政復(fù)議期滿之日起十日內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟 D．自收到不予受理決定書之日起或者行政復(fù)議期滿之日起十五日內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟

18、某縣縣委組織部．縣紀(jì)委．縣土地管理局．某鎮(zhèn)人民政府組成聯(lián)合調(diào)查小組，調(diào)查處理縣機(jī)關(guān)干部和城關(guān)鎮(zhèn)干部違法占地建房問題。聯(lián)合調(diào)查小組對縣機(jī)關(guān)某干部李某作出了處理決定，沒收其在非法占用的土地上所建的樓房。處理決定是以四個(gè)單位聯(lián)合發(fā)文的形式作出的，蓋了四個(gè)單位的公章。李某不服，申請復(fù)議。本案的復(fù)議機(jī)關(guān)是()A．縣委

B．縣土地管理局 C．縣人民政府 D．市土地管理局

19、對復(fù)議前置的案件，行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定不予受理或者超期不作答復(fù)的，申請人可以依法（）。

A．向上級機(jī)關(guān)申訴 B．向上級行政機(jī)關(guān)申請復(fù)議 C．向人民法院提起行政訴訟

D．無法提起行政訴訟

20、不屬于《行政復(fù)議法》第九條第二款所稱的不可抗力的是（）A．地震

B．水災(zāi) C．重病 D．戰(zhàn)爭