第一篇：中小企業(yè)如何防范法律風(fēng)險(xiǎn)

霍憲君學(xué)號(hào) : 2009100757工商管理09級(jí)F2班

中小企業(yè)如何防范法律風(fēng)險(xiǎn)

美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的世界性金融危機(jī)已經(jīng)波及我國(guó)，伴隨外部需求的急劇萎縮，國(guó)內(nèi)一些企業(yè)出現(xiàn)資金鏈斷裂等狀況，不少企業(yè)在經(jīng)營(yíng)上受到?jīng)_擊，潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)日漸顯現(xiàn)，合法債權(quán)可能得不到有效追償，少數(shù)企業(yè)甚至出現(xiàn)涉嫌犯罪的現(xiàn)象，上述法律風(fēng)險(xiǎn)如果得不到準(zhǔn)確預(yù)見和及時(shí)處理，不少企業(yè)有可能走向衰落、倒閉和破產(chǎn)，最終影響投資者利益，導(dǎo)致勞動(dòng)者失業(yè)，不利于社會(huì)和諧。現(xiàn)實(shí)生活中，多數(shù)大型企業(yè)在內(nèi)部建立了法律顧問制度，法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制較為健全，但中小企業(yè)由于實(shí)力有限，一般外聘律師擔(dān)任法律顧問。總體上講，小企業(yè)在內(nèi)部管理、制度建設(shè)、資金財(cái)力、防范風(fēng)險(xiǎn)的能力方面更脆弱，由于中小企業(yè)的投資者及經(jīng)營(yíng)者對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)缺乏深刻認(rèn)識(shí)，律師法律服務(wù)整體水平也不高，導(dǎo)致不少中小企業(yè)宏觀上對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)缺乏認(rèn)識(shí)，微觀上（操作上）防范、控制法律風(fēng)險(xiǎn)的能力比較弱，其法律風(fēng)險(xiǎn)一旦從隱患發(fā)展成為現(xiàn)實(shí)損害，將削弱企業(yè)實(shí)力及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

有關(guān)資料反映：在我國(guó)，中小企業(yè)戶數(shù)占全部企業(yè)總數(shù)的99％，在全國(guó)工業(yè)產(chǎn)值和實(shí)現(xiàn)利稅中分別占60％和40％左右，提供了大約75％的就業(yè)機(jī)會(huì)，中小企業(yè)是緩解就業(yè)壓力、保持社會(huì)穩(wěn)定的基礎(chǔ)力量。因此，探討“防范中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)”，已經(jīng)刻不容緩。

當(dāng)前，律師擔(dān)任法律顧問，在服務(wù)形式、服務(wù)內(nèi)容和業(yè)務(wù)開拓等方面，都存在許多缺陷，還不能充分發(fā)揮防范、控制企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的作用，無法全面為中小企業(yè)保駕護(hù)航。

1、法律顧問工作流于形式，不少企業(yè)家也只是在有糾紛時(shí)才想起顧問，律師顧問往往只是提供被動(dòng)式服務(wù)，有的僅局限在訴訟領(lǐng)域；部分律師缺乏責(zé)任心，“顧而不問、蜻蜓點(diǎn)水”的現(xiàn)象隨時(shí)可覓。少數(shù)律師受聘擔(dān)任企業(yè)法律顧問往往是一種營(yíng)銷手段，僅限于“參觀”式的診斷，進(jìn)行“領(lǐng)導(dǎo)視察”般法律指導(dǎo)，在企業(yè)中僅僅起輔助作用。

2、從法律服務(wù)的內(nèi)容看，律師服務(wù)偏重于代理商事案件訴訟（仲裁），不關(guān)心企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)流程，對(duì)企業(yè)內(nèi)外部關(guān)系缺乏從法律上全面思考的能力，疏于防范刑事法律風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)法律風(fēng)險(xiǎn)。顧問律師遠(yuǎn)離公司的核心決策圈，對(duì)企業(yè)的重大決策發(fā)揮不了應(yīng)有的影響，無法全面識(shí)別企業(yè)存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，更談不上采取有效的防范和控制措施，“花瓶”作用明顯，不少企業(yè)及高管還被追究刑事責(zé)任。

3、在一些地方，法律服務(wù)潛規(guī)則盛行，少數(shù)律師擔(dān)任法律顧問服務(wù)已經(jīng)演變成洗錢的手段，個(gè)別律師幾乎扮演 “掛牌的詐騙犯”角色，把高額顧問費(fèi)中絕大部分以“回扣”的形式“返還”給企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)、高管或者中間人，共同侵吞企業(yè)資產(chǎn)，近幾年相關(guān)案件屢見報(bào)端。如果選聘職業(yè)道德差、專業(yè)水平低的律師，企業(yè)反而要增加額外的法律風(fēng)險(xiǎn)。

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是一種開放性、競(jìng)爭(zhēng)性、高效率的經(jīng)濟(jì)體制, 是調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行、合理配置資源, 推動(dòng)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效機(jī)制。企業(yè)作為市場(chǎng)主體，必須了解市場(chǎng)規(guī)則、運(yùn)用市場(chǎng)規(guī)則、遵守市場(chǎng)規(guī)則，否則，就要付出高昂代價(jià)甚至被逐出市場(chǎng)。近年來國(guó)內(nèi)外發(fā)生的安然、世通、中海油等公司案件，都從不同側(cè)面揭示了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)怎樣表現(xiàn)為法治經(jīng)濟(jì)和規(guī)則經(jīng)濟(jì)。這些鮮活的案例也一再警示人們：即使是大企業(yè)，如果管理者不具備依法治企的能力和素質(zhì)，缺乏相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制意識(shí)，也會(huì)遭受到災(zāi)難性的打擊和損失。

企業(yè)的所有經(jīng)營(yíng)行為，在本質(zhì)上表現(xiàn)為謀利行為，在形式上則通過法律行為而實(shí)現(xiàn)，例如員工聘用、對(duì)外投資、產(chǎn)品銷售、材料采購(gòu)等，都會(huì)引起法律后果。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下的企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)復(fù)雜化的產(chǎn)物，包含著各種風(fēng)險(xiǎn)，并基于主觀或者客觀原因，在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不可避免會(huì)出現(xiàn)一些糾紛。企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)經(jīng)營(yíng)中不懂或不遵守法律規(guī)則、疏于法律審查、逃避法律監(jiān)管所造成的經(jīng)濟(jì)糾紛和涉訴給企業(yè)帶來的潛在或已發(fā)生的重大經(jīng)濟(jì)損失。與糾紛發(fā)生后代理訴訟（仲裁）相比，企業(yè)事前法律風(fēng)險(xiǎn)防范成本低、效果好、工作主動(dòng)，因此，“律師幫助企業(yè)全面防范法律風(fēng)險(xiǎn)顯得更為重要和迫切，已經(jīng)構(gòu)成企業(yè)法律顧問核心工作”自然是題中應(yīng)有之義。

防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，主要內(nèi)容就是健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，對(duì)企業(yè)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、管理等環(huán)節(jié)進(jìn)行全面、綜合法律監(jiān)控，并通過對(duì)監(jiān)控過程中發(fā)現(xiàn)和反

饋的實(shí)際問題進(jìn)行不斷地改進(jìn)和完善，逐漸優(yōu)化法律風(fēng)險(xiǎn)防范的制度設(shè)置和操作流程，為企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)提供更完善的法律環(huán)境。

中小企業(yè)如何防范法律風(fēng)險(xiǎn)？從法律應(yīng)用和操作層面上講，投資者和經(jīng)營(yíng)者應(yīng)當(dāng)將法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)完全融入企業(yè)決策、經(jīng)營(yíng)、管理活動(dòng)中去，加強(qiáng)企業(yè)與律師之間信息交流和互動(dòng)，以實(shí)現(xiàn)防范法律風(fēng)險(xiǎn)、逐步健全中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的目的。

1、律師幫助企業(yè)樹立私法、公法、社會(huì)法全方位法律風(fēng)險(xiǎn)防范的觀念。近幾年，中國(guó)富豪遭受“牢獄之災(zāi)”的比例非常高，富豪“落馬”**接連不斷，不少富豪紛紛“見光死”。對(duì)眾多富豪、企業(yè)高管而言，諸如非法吸收公眾存款罪、虛報(bào)注冊(cè)資本罪等刑事風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)成為實(shí)實(shí)在在的、緊迫的現(xiàn)實(shí)危險(xiǎn)。一旦富豪、企業(yè)高管被追究刑事責(zé)任，常常會(huì)造成非常嚴(yán)重的后果，自由被剝奪、財(cái)產(chǎn)被沒收，企業(yè)還會(huì)因此而破產(chǎn)、倒閉。有效地防范企業(yè)的刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，已成為防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要內(nèi)容。

三十年來，我國(guó)正處于社會(huì)急劇變化的轉(zhuǎn)型階段，在一定層面上看，社會(huì)氛圍非常浮躁。頗受社會(huì)關(guān)注和爭(zhēng)議的《勞動(dòng)合同法》為構(gòu)建和諧有序的勞動(dòng)關(guān)系、為社會(huì)保障體制的建立作出了重大貢獻(xiàn)；世界范圍內(nèi)的環(huán)境保護(hù)浪潮，要求企業(yè)加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整、開拓新產(chǎn)品和產(chǎn)品升級(jí)換代，給中小企業(yè)的生存和發(fā)展帶來了巨大挑戰(zhàn)。無法回避的社會(huì)法律風(fēng)險(xiǎn)，亦已成為防范中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要內(nèi)容。

企業(yè)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最重要的主體，以盈利、發(fā)展為目的是企業(yè)的正當(dāng)追求，以規(guī)范企業(yè)內(nèi)外部關(guān)系為重點(diǎn)的民商法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)已經(jīng)基本初步得到企業(yè)的廣泛認(rèn)可。

法學(xué)界認(rèn)為，我國(guó)法律體系，在憲法統(tǒng)帥的前提下，從部門法角度看，目前可分為三大塊：體現(xiàn)國(guó)家權(quán)力強(qiáng)行干預(yù)、以國(guó)家為本位的公法，如行政法、刑法等；體現(xiàn)自由與效益、以個(gè)人為本位的私法，如民法、商法等；體現(xiàn)社會(huì)整體利益、以社會(huì)為本位的社會(huì)法，如經(jīng)濟(jì)法、社會(huì)保障法、環(huán)境與資源法等。

可以看出，律師幫助企業(yè)樹立私法、公法、社會(huì)法全方位法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，已經(jīng)成為中小企業(yè)生存、發(fā)展的前提和基礎(chǔ)。

2、律師要全程、實(shí)時(shí)參與企業(yè)決策、經(jīng)營(yíng)、管理等重大涉法事務(wù)。

一個(gè)企業(yè)存在法律風(fēng)險(xiǎn)并不可怕，可怕的是企業(yè)潛在法律風(fēng)險(xiǎn)而不自知。與自然風(fēng)險(xiǎn)、商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等其他風(fēng)險(xiǎn)不同，法律風(fēng)險(xiǎn)可防可控；“法律是一種管理資源”，應(yīng)當(dāng)充分用運(yùn)到企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的全過程，把法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)納入企業(yè)戰(zhàn)略管理的重要內(nèi)容當(dāng)中去。

企業(yè)是以實(shí)現(xiàn)利益最大化為終極目標(biāo)，防范法律風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)該以此為基點(diǎn)。防范法律風(fēng)險(xiǎn)不能僅僅停留在理念的層面，重點(diǎn)應(yīng)當(dāng)放在法律事務(wù)的操作層面。傳統(tǒng)上我國(guó)有不重視遵守法律、規(guī)則的習(xí)慣，企業(yè)至今尚未形成凡事都往法律上想一想的思維習(xí)慣，法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)匱乏，事后法律救助機(jī)制欠缺：多數(shù)國(guó)內(nèi)企業(yè)不重視律師的作用，許多重大投資決策事前均是主觀或者行政因素主導(dǎo)，由于律師角色的缺失、缺位，為投資活動(dòng)本身造成大量先天性缺陷，為未來開展經(jīng)濟(jì)活動(dòng)帶來許多陷阱和不利影響。

防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是個(gè)系統(tǒng)工程，企業(yè)從設(shè)立到終止，做到全程監(jiān)控、實(shí)時(shí)監(jiān)控，防范法律風(fēng)險(xiǎn)；構(gòu)建企業(yè)項(xiàng)目的事前防范、事中控制和事后化解的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，做到事事監(jiān)控；對(duì)企業(yè)每一項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)地進(jìn)行識(shí)別、規(guī)避、控制和化解，做到事事防范；在人員方面，不僅企業(yè)高層要對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范有足夠的重視和起到示范作用，還需要對(duì)全體員工進(jìn)行法律風(fēng)險(xiǎn)防范培訓(xùn)，做到人人防范；律師提前介入調(diào)研，做一些預(yù)見性的法律論證，就可以把一些隱患解決在投資決策之前，為企業(yè)保駕護(hù)航。

外聘律師擔(dān)任法律顧問，幫助企業(yè)系統(tǒng)構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，實(shí)質(zhì)就是律師給企業(yè)提供“一條龍”的服務(wù)，提供全程貼身式的服務(wù)，將對(duì)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的處理態(tài)度由事后化解轉(zhuǎn)變?yōu)槭虑邦A(yù)防，最大限度地把企業(yè)經(jīng)營(yíng)和公司治理方面存在的法律問題，消除在初始階段，增強(qiáng)企業(yè)抵抗經(jīng)濟(jì)危機(jī)的能力。

可以說，從健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制角度看，防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)本身就是對(duì)企業(yè)內(nèi)外部整體運(yùn)行進(jìn)行了一次 “規(guī)范整頓”，必然提高企業(yè)決策水平和管理能力，減少企業(yè)隱患，為企業(yè)平穩(wěn)發(fā)展、規(guī)范和健康運(yùn)行創(chuàng)造條件。

3、企業(yè)對(duì)律師宜采取不斷優(yōu)選、優(yōu)化組合等靈活聘用機(jī)制。

我國(guó)雖然統(tǒng)一了司法資格考試，但由于尚處于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)初級(jí)階段，至今還沒有能建立對(duì)律師分類、分級(jí)執(zhí)業(yè)的體制，鑒于相關(guān)信息不對(duì)稱，企業(yè)還無法根據(jù)法律事務(wù)難易程度和風(fēng)險(xiǎn)性大小來選聘律師。目前企業(yè)主要基于熟人和權(quán)力因素

來外聘律師，經(jīng)常被忽悠，有時(shí)反而增加了企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)；不少企業(yè)發(fā)生糾紛時(shí)習(xí)慣于找關(guān)系、托門路、請(qǐng)法官，甚至希望受聘的律師也采取這樣的工作方式。法律服務(wù)，從根本上講不是一個(gè)獨(dú)立的行業(yè)，它總是服務(wù)于各行各業(yè)。法律服務(wù)應(yīng)該幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)財(cái)富增值，以貼位的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，為成功者錦上添花、給失落者雪中送炭、讓創(chuàng)業(yè)者防患未然，幫助企業(yè)以最小的成本實(shí)現(xiàn)利益的最大化，構(gòu)建符合國(guó)情的法律風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”。

隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步發(fā)展，社會(huì)對(duì)法律服務(wù)業(yè)提出了更高的要求，知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股票期貨、電子網(wǎng)絡(luò)、對(duì)外貿(mào)易、房地產(chǎn)、企業(yè)并購(gòu)、破產(chǎn)重整等法律事務(wù)的專業(yè)化要求越來越高，那種“萬金油”型的法律服務(wù)已經(jīng)不能適應(yīng)日益激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，要求律師由“通才”成長(zhǎng)為“專才”，由辦案型向知識(shí)型、學(xué)者型轉(zhuǎn)化?？梢姡∪娠L(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，單兵作戰(zhàn)的律師肯定不行，松散型團(tuán)隊(duì)也不行，需要法律服務(wù)團(tuán)隊(duì)的緊密合作。由于律師業(yè)社會(huì)評(píng)價(jià)體系尚未形成，一盤散沙，不少律師之間缺乏互信，難以形成真正的團(tuán)隊(duì)運(yùn)作，這都對(duì)防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)帶來了困難。

企業(yè)根據(jù)自身實(shí)力，結(jié)合企業(yè)發(fā)展需要，對(duì)律師宜采取優(yōu)選、優(yōu)化組合等靈活聘用機(jī)制，可以考慮重大**咨詢、復(fù)雜項(xiàng)目專項(xiàng)委托等多種聘用形式，盡量聘請(qǐng)敬業(yè)、專業(yè)、貼身、對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)和現(xiàn)實(shí)糾紛的分析和處理等均具有較高水平和獨(dú)立工作能力的律師，與律師之間實(shí)現(xiàn)無縫對(duì)接，發(fā)揮律師在企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營(yíng)管理和依法維護(hù)企業(yè)合法權(quán)益方面的作用，以提升企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。歷史經(jīng)驗(yàn)說明：企業(yè)成功之道各有不同，但倒閉、破產(chǎn)企業(yè)都有共同的特點(diǎn)，就是要么沒有內(nèi)部控制，要么就是內(nèi)部控制失敗。國(guó)家有關(guān)部委發(fā)布《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》，自2009年7月1日起在上市公司范圍內(nèi)施行，并鼓勵(lì)非上市的大中型企業(yè)執(zhí)行，標(biāo)志著中國(guó)企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系建設(shè)取得重大突破，對(duì)正在成長(zhǎng)中的中小企業(yè)有著重要的借鑒和示范作用。

中小企業(yè)要在外聘律師幫助下健全企業(yè)內(nèi)部控制機(jī)制，及時(shí)識(shí)別、系統(tǒng)分析經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中存在的法律風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，確立企業(yè)整體風(fēng)險(xiǎn)承受能力和業(yè)務(wù)層面的可接受風(fēng)險(xiǎn)水平，采用相應(yīng)的控制措施，盡量防范、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，將企業(yè)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)、外部風(fēng)險(xiǎn)控制在企業(yè)可承受的風(fēng)險(xiǎn)限度內(nèi)，提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防御能力；公司企業(yè)要逐步完善法人治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)化人力資源管理，強(qiáng)化財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理，從

個(gè)人領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的創(chuàng)業(yè)階段，向董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)、經(jīng)理層運(yùn)行企業(yè)的發(fā)展階段轉(zhuǎn)變。百年不遇的金融危機(jī)，使得我國(guó)經(jīng)濟(jì)正處于一個(gè)充滿挑戰(zhàn)和機(jī)遇的歷史性轉(zhuǎn)折點(diǎn)。中小企業(yè)在尋找出路的同時(shí)，要善于防范法律風(fēng)險(xiǎn)，最大限度地減少因企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)而造成的經(jīng)濟(jì)損失，杜絕為他人提供擔(dān)保在內(nèi)的非經(jīng)營(yíng)性法律風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)健康運(yùn)行和長(zhǎng)久發(fā)展，為社會(huì)和諧穩(wěn)定創(chuàng)造條件，為我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展作出新的貢獻(xiàn)。

第二篇：中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)如何防范？

中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)如何防范？

經(jīng)調(diào)查統(tǒng)計(jì)顯示：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)已成為企業(yè)最常見、爆發(fā)率最高的風(fēng)險(xiǎn)之一。通常表現(xiàn)為企業(yè)經(jīng)營(yíng)中不懂法律規(guī)則、疏于法律審查、逃避法律監(jiān)督等，這不僅破壞企業(yè)形象還會(huì)給企業(yè)帶來重大的經(jīng)濟(jì)損失。尤其是對(duì)管理體系不成熟的中小企業(yè)來說，法律風(fēng)險(xiǎn)有可能會(huì)成為企業(yè)存亡的關(guān)鍵。

中小企業(yè)在不同的發(fā)展的階段遇到法律風(fēng)險(xiǎn)不同，中小企業(yè)在日常經(jīng)營(yíng)管理中常見的法律風(fēng)險(xiǎn)有：

1、企業(yè)在設(shè)立中的法律風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)起人在企業(yè)設(shè)立過程中對(duì)企業(yè)的法律設(shè)計(jì)，認(rèn)識(shí)和計(jì)劃，以及發(fā)起人承擔(dān)的義務(wù)和法律資格等，都直接關(guān)系到擬設(shè)立企業(yè)能否具有一個(gè)合法、規(guī)范、良好的設(shè)立過程。

2、企業(yè)在發(fā)展過程造成企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部因素包括：法人治理結(jié)構(gòu)畸形；公司治理不規(guī)范；決策機(jī)制和監(jiān)督制約機(jī)制缺失；職責(zé)缺失等。

3、合同法律風(fēng)險(xiǎn)，主要是指在合同訂立、生效、履行、變更和轉(zhuǎn)讓、終止及違約責(zé)任的確定過程中，合同當(dāng)事人一方或雙方利益損害或損失的可能性。比如惡意違約、合同詐騙等。

4、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括：專利權(quán)、著作權(quán)、商標(biāo)權(quán)、商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、企業(yè)品牌信譽(yù)，行業(yè)、地區(qū)壟斷行為，不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等等。多數(shù)企業(yè)沒有意識(shí)到或沒有關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的深入保護(hù)，他人制造侵權(quán)產(chǎn)品導(dǎo)致的法律風(fēng)險(xiǎn)。

5、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)一方面要在法律范圍內(nèi)合適地依法避稅、降低成本；另一方面要防范因漏稅、偷稅、抗稅引發(fā)的行政乃至刑事責(zé)任。

此外，還有人力資源管理法律風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)并購(gòu)法律風(fēng)險(xiǎn)、資本籌集中的法律風(fēng)險(xiǎn)、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的法律風(fēng)險(xiǎn)、律師法律服務(wù)引發(fā)的法律風(fēng)險(xiǎn)等。

中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)如何防范？企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施有哪些？

中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)案率高，執(zhí)行率低，企業(yè)涉及應(yīng)收賬款比較普遍，針對(duì)這個(gè)現(xiàn)狀，大部分企業(yè)為防范和降低法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或多或少采取了一定的措施。一是，要加強(qiáng)法律素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的培育；二是，要建立和完善法律事務(wù)工作機(jī)制；三是，要建立和完善法律風(fēng)險(xiǎn)防范制度，包括：建立合同管理制度；重大項(xiàng)目的法律咨詢制度；其它法律事務(wù)管理制度?？偨Y(jié)：企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系到企業(yè)能否長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的關(guān)鍵，因此這就要求企業(yè)要提高對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，規(guī)范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部防范與管理，（山東省中小企業(yè)公共服務(wù)平臺(tái)）這不僅是企業(yè)在適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的需要，也是企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和提高依法經(jīng)營(yíng)管理水平的需要，是企業(yè)減少損失、長(zhǎng)足發(fā)展的有效途徑。

第三篇：中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制

中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制

——對(duì)長(zhǎng)沙國(guó)家示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控現(xiàn)狀的調(diào)查

第一部分調(diào)查工作概述

隨著長(zhǎng)沙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的日益繁榮，各項(xiàng)政策法規(guī)的不斷完善，區(qū)域投資環(huán)境的更加成熟，吸引了大批創(chuàng)業(yè)者來我市投資。長(zhǎng)沙國(guó)家示范生產(chǎn)力促進(jìn)中心（下簡(jiǎn)稱“生產(chǎn)力中心”）是高科技中小企業(yè)較為集中的代表區(qū)域。面對(duì)突如其來的世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)和相應(yīng)的國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控，為了更好配合長(zhǎng)沙市經(jīng)委發(fā)揮其服務(wù)職能和使命，2010年7月中下旬，我們按照有關(guān)的要求，就如何在當(dāng)前形勢(shì)下為中小企業(yè)提供高效、優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)做了一系列工作，通過發(fā)放調(diào)查問卷和派專人走訪等方式，向生產(chǎn)力中心內(nèi)的部分企業(yè)進(jìn)行了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制有關(guān)問題的調(diào)研。

此次調(diào)查主要涉及對(duì)中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)、現(xiàn)階段最大法律需求、遇到最多的法律問題、解決方式、防范法律風(fēng)險(xiǎn)的措施、需要何種法律知識(shí)講座等多個(gè)方面。調(diào)查項(xiàng)目充分考慮了中小企業(yè)的特點(diǎn)，兼顧了企業(yè)在生存和發(fā)展中遇到的多個(gè)重要法律問題。從整體上來看，調(diào)研結(jié)果在一定程度上反映了我市高新區(qū)的中小企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控認(rèn)識(shí)的現(xiàn)狀和基本情況?，F(xiàn)對(duì)所調(diào)研的情況予以分析并形成報(bào)告提供給有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門，以期對(duì)我市中小企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理有所幫助。

第二部分中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的現(xiàn)況及基本情況分析 目前生產(chǎn)力中心內(nèi)的中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀堪憂，發(fā)案率高，執(zhí)行率低，企業(yè)涉及應(yīng)收賬款極為普遍。95%的企業(yè)沒有專業(yè)法律培訓(xùn)，90%的企業(yè)沒有完善的合同管理制度及綜合合同管理機(jī)構(gòu)，70%的企業(yè)近三年發(fā)生過司法訴訟或仲裁，90%的企業(yè)發(fā)生債務(wù)拖欠，只有15%的企業(yè)能夠得到足額賠償，30%的企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)未能形成有效保護(hù)。多年來法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)多種經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)中最被忽視的一種風(fēng)險(xiǎn)。高發(fā)案率、低執(zhí)行率、打贏官司拿不到錢的困擾，給企業(yè)經(jīng)營(yíng)帶來釜底抽薪的損失。企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)流程的不規(guī)范性成為影響企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的重要制度因素。再次，因目前企業(yè)誠(chéng)信監(jiān)督機(jī)制缺乏和社會(huì)相 1

應(yīng)信息公開不充分，企業(yè)對(duì)于合作者和客戶的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查存在方法少、難度大的問題，故對(duì)客戶背景資料和法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查也是一個(gè)較大的法律空白點(diǎn)。

1、對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)

生產(chǎn)力中心的企業(yè)基本屬于技術(shù)型企業(yè)，人員素質(zhì)整體較高，絕大多數(shù)的企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)都有一定程度的認(rèn)識(shí)，但對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)深度和廣度都是不夠的，企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的理解還處于一種懵懂狀態(tài)，在部分企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的頭腦中僅有“法律風(fēng)險(xiǎn)”這一概念罷了，究竟法律風(fēng)險(xiǎn)為何，所知甚少。對(duì)企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理中存在的潛在的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不足，如：企業(yè)決策判斷因缺乏法律支持而導(dǎo)致的決策風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)合同簽訂及履行過程中的風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理中的風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)管理人因法律意識(shí)欠缺而導(dǎo)致的管理風(fēng)險(xiǎn)等。

2、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)引起糾紛的主要類型及解決方式

由于企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)往來多由合同形式予以確定，因此發(fā)生合同糾紛的可能性就最為明顯，在眾多中小企業(yè)中，都把合同糾紛作為企業(yè)最常遇到的首位法律難題。其次，隨著《勞動(dòng)合同法》及實(shí)施條例等一系列國(guó)家及地方勞動(dòng)法規(guī)的相繼出臺(tái)，企業(yè)勞資糾紛解決和員工權(quán)益保障被高度重視，在被調(diào)查者中占有相當(dāng)高的比例。再次，由于科技企業(yè)的特點(diǎn)，因此，對(duì)高新技術(shù)企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵權(quán)或者維權(quán)體現(xiàn)在這方面的法律糾紛也較為明顯。引起糾紛的原因主要是對(duì)《合同法》、《勞動(dòng)法》和《專利法》等法律知識(shí)的掌握不夠，在實(shí)踐中如何應(yīng)用了解和把握不夠。

在糾紛發(fā)生后，約45%的企業(yè)自行協(xié)商解決，約10%的企業(yè)通過有關(guān)部門或單位協(xié)調(diào)解決，選擇司法途徑解決的企業(yè)約45%。這反映出企業(yè)在經(jīng)濟(jì)糾紛處理過程中，更多的愿意采取協(xié)商、調(diào)解等非訴訟方式。這一方面與我國(guó)長(zhǎng)期以來傳統(tǒng)的人情社會(huì)、息訴寧人、和氣生財(cái)?shù)葌鹘y(tǒng)理念有較大關(guān)系，更與目前仲裁或訴訟成本較高、期限較長(zhǎng)、執(zhí)行難度大等體制弊端密切相關(guān)。

3、企業(yè)防范法律風(fēng)險(xiǎn)所采取的措施

調(diào)查走訪表明，大部分企業(yè)為規(guī)避和降低法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生或多或少采取了一定的措施。但是，他們的措施僅限于一般的內(nèi)部注意，90%企業(yè)沒有設(shè)臵或配備專職的法律工作人員或外聘法律顧問，企業(yè)的法律文書起草、合同擬訂、法律咨詢等工作都由各部門自行負(fù)責(zé)。80％以上的企業(yè)都是在糾紛已經(jīng)進(jìn)入或即將進(jìn)入訴訟階段才聘請(qǐng)法律顧問介入的，律師介入企業(yè)糾紛限于

通過訴訟途徑解決法律糾紛。在糾紛產(chǎn)生后尚未進(jìn)入訴訟階段，很少有企業(yè)聘請(qǐng)律師參與。更有部分企業(yè)經(jīng)營(yíng)者在糾紛產(chǎn)生后，首先想到的不是法律，而是關(guān)系。同時(shí)有約60%的企業(yè)認(rèn)為法律顧問只能是基本滿足企業(yè)的一般法律服務(wù)需求，而不能滿足企業(yè)深層次的法律服務(wù)需求。

4、企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防控方面的法律知識(shí)需求

企業(yè)所需法律知識(shí)講座與走訪調(diào)查中企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理及法律風(fēng)險(xiǎn)防控方面存在問題具有很強(qiáng)的關(guān)聯(lián)性。因此，合同法、公司法、勞動(dòng)合同法、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法及投融資是企業(yè)最為迫切需要的法律知識(shí)。

通過上述分析可見，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制還缺乏整體認(rèn)識(shí)，絕大多數(shù)企業(yè)沒有能夠真正建立起一套確實(shí)有用的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系，企業(yè)抗風(fēng)險(xiǎn)能力還非常薄弱，某些企業(yè)已經(jīng)建立的法律風(fēng)險(xiǎn)防控制度流于形式，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中被束之高閣，根本不能在企業(yè)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制方面起到應(yīng)有的作用。

第三部分對(duì)中小企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的建議

法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的每一個(gè)環(huán)節(jié)，如果不加以重視和及時(shí)規(guī)避，一旦風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)，其后果往往是企業(yè)難以控制的。法律風(fēng)險(xiǎn)是以承擔(dān)法律責(zé)任為特征，雖不能完全避免，卻具有可預(yù)防性的避免性。因此，任何企業(yè)都必須重視法律風(fēng)險(xiǎn)、防范和化解法律風(fēng)險(xiǎn)，建立適合企業(yè)自身需要的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。我們建議，要真正防范和控制法律風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)做好以下工作：

1、強(qiáng)化企業(yè)管理者和員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

首先，企業(yè)管理者的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)對(duì)建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制起著重要作用，甚至是建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的關(guān)鍵。雖然企業(yè)管理者的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)正在得到逐步提高和加強(qiáng)，但相當(dāng)部分管理者的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)具有滯后性，不能很好適應(yīng)企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要。企業(yè)管理者在決策的時(shí)候往往忽視或者輕視了法律風(fēng)險(xiǎn)的存在，更注重于速度和效率。而存在法律風(fēng)險(xiǎn)的速度和效率是沒有速度和效率的，不但達(dá)不到?jīng)Q策的預(yù)期目標(biāo)，而且還會(huì)造成不必要的損失，甚至給企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來嚴(yán)重危害，導(dǎo)致企業(yè)走向衰落、倒閉。所以，建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，必須強(qiáng)化企業(yè)管理者的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，由企業(yè)管理者至上而下形成整個(gè)企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，從而促使企業(yè)建立起有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

其次，建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，還必須注重培養(yǎng)企業(yè)員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。由于工作崗位的不同，發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)原因和結(jié)果也不盡相同。所以，對(duì)不同工作崗位的職工，必須有針對(duì)性地培養(yǎng)不同的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。只有企業(yè)管理者和全體職工都建立起了法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，才可能減少和避免發(fā)生潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)。而企業(yè)管理者和企業(yè)員工的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)的樹立和強(qiáng)化，必須通過長(zhǎng)期和不間斷的法律培訓(xùn)教育來實(shí)施。

2、規(guī)范完善企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度，守法經(jīng)營(yíng)。

規(guī)范完善企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度，守法經(jīng)營(yíng)，是建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的重要內(nèi)容。首先，企業(yè)必須根據(jù)自身參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的內(nèi)外部環(huán)境，對(duì)涉及法律風(fēng)險(xiǎn)的重要事項(xiàng)，以企業(yè)規(guī)章制度的形式對(duì)事前預(yù)防、事中控制和事后補(bǔ)救作出明確規(guī)定。建立和完善企業(yè)規(guī)章制度，理順企業(yè)內(nèi)部關(guān)系，明確責(zé)任，保證企業(yè)重要事項(xiàng)有章可循，最大可能避免因規(guī)章制度，尤其是合同管理制度和勞動(dòng)規(guī)章制度的不健全引發(fā)各種法律風(fēng)險(xiǎn)。其次，對(duì)于企業(yè)規(guī)章制度要嚴(yán)格執(zhí)行，并根據(jù)企業(yè)的發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境的變化，適時(shí)作出相應(yīng)的修改，保證企業(yè)規(guī)章制度合理合法并適應(yīng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的需要。再次，一定要堅(jiān)持守法經(jīng)營(yíng)的基本理念，培育良好的企業(yè)文化。企業(yè)可以在不違反法律的前提下利用法律提供的運(yùn)作空間實(shí)現(xiàn)其利益的最大化，但若其放棄了守法經(jīng)營(yíng)的基本理念，那么其受到法律的懲罰和制裁便成為遲早的事情。

3、突出防控重點(diǎn)，特別是加強(qiáng)合同管理制度、提升合同管理水平。由于企業(yè)之間的經(jīng)濟(jì)往來多由合同形式予以確定，因此合同管理便成了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)。首先，合同由企業(yè)內(nèi)部專門機(jī)構(gòu)歸口管理，配備具有較高法律素質(zhì)和業(yè)務(wù)水平，熟悉合同法及相關(guān)法律知識(shí)的專兼職合同管理人員，具體負(fù)責(zé)合同管理的日常工作和承辦其他合同事務(wù)。其次，建立合同管理的配套管理制度。為強(qiáng)化合同管理，在總結(jié)企業(yè)合同管理經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)的基礎(chǔ)上，按照企業(yè)規(guī)定，結(jié)合在合同談判、起草、審核、會(huì)簽、履行、委托授權(quán)、用印等方面的情況，制定配套制度，完善合同管理，并通過監(jiān)督檢查和考核評(píng)比，全面提升合同管理水平。再次，建立與完善合同履行的監(jiān)督制度。對(duì)合同履行情況及實(shí)施情況進(jìn)行跟蹤監(jiān)督，及時(shí)反饋合同履行情況的最新進(jìn)展，確保合同各方能夠完全、全面的履行合同。最后，針對(duì)企業(yè)的各種可能發(fā)生法律糾紛的業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)行為，法律專業(yè)人士應(yīng)提前介入、全程參與，抓好合同的審核與監(jiān)督，做好事前防范工作，盡力避免糾紛或案件的發(fā)生，做到即使發(fā)生糾紛或案件，也必須在事實(shí)和法律方面有利于本企業(yè)取得或維護(hù)其合法權(quán)益。

但不同類型的企業(yè)在建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制中，有不同的工作重點(diǎn)，在建立法律風(fēng)險(xiǎn)防控的過程中，企業(yè)必須結(jié)合自身實(shí)際，抓住工作重點(diǎn)，才不至于避重就輕，顧此失彼。

4、加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與考核。

企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與考核同企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)密切機(jī)關(guān)，也是建立企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。調(diào)查表明，有相當(dāng)部分的企業(yè)未建立健全內(nèi)部監(jiān)督與考核，有部分企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與考核流于形式，沒有落到實(shí)處，這些都不利于企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的建立。只有加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部監(jiān)督與考核，切實(shí)做到事前預(yù)防、事中控制和事后監(jiān)督，才能建立起行之有效的法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。

5、積極維護(hù)公司合法權(quán)益

結(jié)合我國(guó)逐步規(guī)范完善市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的新形勢(shì)，為提高公司的抗風(fēng)險(xiǎn)能力、增強(qiáng)自身的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，必須增強(qiáng)維權(quán)意識(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)訴訟案件、糾紛事件管理，主動(dòng)做好起訴、應(yīng)訴和非訴調(diào)解工作。

注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，嚴(yán)格遵守《專利法》等知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，清理企業(yè)所擁有的專利、計(jì)算機(jī)軟件、商業(yè)秘密等知識(shí)產(chǎn)權(quán)。公司對(duì)所擁有的商標(biāo)、發(fā)明專利、實(shí)用新型專利、文字作品等知識(shí)產(chǎn)權(quán)，該申報(bào)的一定要及時(shí)申報(bào)，發(fā)現(xiàn)外單位侵權(quán)的一定要主動(dòng)采取法律手段維護(hù)公司的合法權(quán)益。

6、聘請(qǐng)或配備高素質(zhì)的專業(yè)法律人士。

從本次調(diào)查來看，絕大多數(shù)的企業(yè)沒有配備專門從事企業(yè)法律事務(wù)的工作人員；有部分企業(yè)雖然有此方面的人員，但法律素質(zhì)不高，僅僅能應(yīng)付企業(yè)一般的訴訟案件，對(duì)企業(yè)的合同實(shí)行一般的管理。而對(duì)于較復(fù)雜疑難的糾紛或?qū)I(yè)性較強(qiáng)的合同把握不了。因此，建議企業(yè)考慮長(zhǎng)久規(guī)范的發(fā)展，應(yīng)聘請(qǐng)那些專業(yè)化程度高，業(yè)務(wù)能力強(qiáng)，且能幫助企業(yè)有效實(shí)施法律風(fēng)險(xiǎn)防控的專業(yè)律師團(tuán)隊(duì)作為自己的常年法律顧問,做好法律風(fēng)險(xiǎn)的防范工作而不僅僅是為企業(yè)打官司。

第四部分結(jié)語

提高企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，規(guī)范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部防范與控制管

理，是企業(yè)減少損失、擴(kuò)大收益的有效途徑。當(dāng)前，隨著國(guó)家一系列大力度的宏觀調(diào)控政策的出臺(tái)，長(zhǎng)株潭的區(qū)域經(jīng)濟(jì)將會(huì)更加煥發(fā)勃勃生機(jī)與活力，而在整個(gè)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中最為活躍的中小企業(yè)特別是高新技術(shù)型中小企業(yè)也將具有更大的發(fā)展空間。從此次調(diào)查中可看出，企業(yè)對(duì)于日常法律服務(wù)及法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制的需求大大增強(qiáng)，這是企業(yè)適應(yīng)不斷完善的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的需要，是企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和提高依法經(jīng)營(yíng)管理水平的迫切需要，也是市場(chǎng)體系日趨成熟和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然。

第四篇：國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

國(guó)有企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范

一、單項(xiàng)選擇題（每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)最符合題意）

1、恒生公司進(jìn)口的一批貨物被某海關(guān)作出扣押的決定，該公司不服，應(yīng)向（）申請(qǐng)復(fù)議。A．該海關(guān)

B．該海關(guān)所在市的人民政府 C．該海關(guān)所屬省的人民政府 D．該海關(guān)的上級(jí)主管部門

2、李某在行政復(fù)議決定作出前，要求撤回行政復(fù)議申請(qǐng)，則（）A．可以暫時(shí)終止訴訟

B．由行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定是否準(zhǔn)許

C．可以撤回行政復(fù)議申請(qǐng)，行政復(fù)議終止 D．經(jīng)說明理由可以撤回

3、按照《行政復(fù)議法》的規(guī)定，管理相對(duì)人認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的具體行政行為所依據(jù)的規(guī)定不合法，可以（）向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出對(duì)該規(guī)定的審查申請(qǐng)。A．一并 B．單獨(dú) C．事后 D．事先

4、同申請(qǐng)行政復(fù)議的具體行政行為有利害關(guān)系的其他公民．法人或者其他組織，可以作為（）參加行政復(fù)議。A．第三人 B．共同申請(qǐng)人 C．知情人 D．原告

5、按照《行政復(fù)議法》的規(guī)定，管理相對(duì)人認(rèn)為行政機(jī)關(guān)的具體行政行為所依據(jù)的規(guī)定不合法，可以（）向行政復(fù)議機(jī)關(guān)提出對(duì)該規(guī)定的審查申請(qǐng)。A．一并 B．單獨(dú) C．事后 D．事先

6、對(duì)某市某縣公安局派出所以該縣公安局的名義作出的具體行政行為不服申請(qǐng)的復(fù)議，應(yīng)由下列哪項(xiàng)所述機(jī)關(guān)管轄？（）A．該縣公安局 B．該派出所

C．該縣人民政府或某市公安局 D．某市人民政府

7、如法律．法規(guī)規(guī)定對(duì)于某些具體行政行為應(yīng)當(dāng)先向行政復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)行政復(fù)議，對(duì)行政復(fù)議決定不服再向人民法院提起行政訴訟，如果行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定不予受理或者受理后超過行政復(fù)議期限不作答復(fù)，行政相對(duì)人可()。A．向上一級(jí)行政主管機(jī)關(guān)提出控告 B．向同級(jí)人民政府提出控告 C．自收到不予受理決定書之日起或者行政復(fù)議期滿之日起十日內(nèi)，依法向人民法院提起行政

訴訟 D．自收到不予受理決定書之日起或者行政復(fù)議期滿之日起十五日內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟

8、對(duì)復(fù)議前置的案件，行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定不予受理或者超期不作答復(fù)的，申請(qǐng)人可以依法（）。

A．向上級(jí)機(jī)關(guān)申訴 B．向上級(jí)行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議 C．向人民法院提起行政訴訟

D．無法提起行政訴訟

9、對(duì)海關(guān)．金融．國(guó)稅．外匯管理等實(shí)行垂直領(lǐng)導(dǎo)的政府機(jī)關(guān)具體行政行為不服的，向其（）申請(qǐng)復(fù)議。

A．上一級(jí)主管部門 B．本部門 C．本級(jí)人民政府 D．上一級(jí)人民政府

10、行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行政復(fù)議申請(qǐng)受理之日起（）日內(nèi)，將行政復(fù)議申請(qǐng)書發(fā)送被申請(qǐng)人。A．5 B．7 C．10 D．15

11、如法律．法規(guī)規(guī)定對(duì)于某些具體行政行為應(yīng)當(dāng)先向行政復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)行政復(fù)議，對(duì)行政復(fù)議決定不服再向人民法院提起行政訴訟，如果行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定不予受理或者受理后超過行政復(fù)議期限不作答復(fù)，行政相對(duì)人可()。A．向上一級(jí)行政主管機(jī)關(guān)提出控告 B．向同級(jí)人民政府提出控告 C．自收到不予受理決定書之日起或者行政復(fù)議期滿之日起十日內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟 D．自收到不予受理決定書之日起或者行政復(fù)議期滿之日起十五日內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟

12、王某販賣盜版光碟被文化局查處，罰款1000元。王某不服申請(qǐng)行政復(fù)議，但是復(fù)議機(jī)關(guān)也維持了處罰決定。王某逾期不履行維持原具體行政行為的行政復(fù)議決定，應(yīng)當(dāng)如何處理？（）

A．由作出原具體行政行為的行政機(jī)關(guān)依法強(qiáng)制執(zhí)行，或者申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行 B．由行政復(fù)議機(jī)關(guān)依法強(qiáng)制執(zhí)行

C．由行政復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行 D．由作出原具體行政行為的行政機(jī)關(guān)或行政復(fù)議機(jī)關(guān)依法強(qiáng)制執(zhí)行，或者申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行

13、當(dāng)事人對(duì)縣土地管理局的具體行政行為不服，可對(duì)下列（）具體行政行為的依據(jù)提出申請(qǐng)？ A．《土地管理法》

B．國(guó)土資源部的有關(guān)文件

C．國(guó)務(wù)院有關(guān)土地管理的行政法規(guī) D．省人民政府制定的規(guī)章

14、某公司效益很好，許多外單位職工都想調(diào)入，紛紛找市勞動(dòng)局說情。市勞動(dòng)局未征得該公司的同意，強(qiáng)行將20名外單位職工調(diào)入該公司。該公司不服，向市政府申請(qǐng)行政復(fù)議，此案應(yīng)如何處理？（）

A．不予受理，因不屬于行政復(fù)議范圍 B．應(yīng)當(dāng)受理，因?qū)儆谛姓?fù)議范圍

C．告之屬于勞動(dòng)爭(zhēng)議，應(yīng)向勞動(dòng)仲裁機(jī)構(gòu)申請(qǐng)仲裁 D．不予受理，因?yàn)槭莿趧?dòng)爭(zhēng)議

15、行政復(fù)議機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行政復(fù)議申請(qǐng)受理之日起（）日內(nèi)，將行政復(fù)議申請(qǐng)書發(fā)送被申請(qǐng)人。A．5 B．7 C．10 D．15

16、對(duì)縣級(jí)以上地方人民政府工作部門的具體行政行為不服的，可以向該部門的本級(jí)人民政府申請(qǐng)行政復(fù)議，也可以向上一級(jí)主管部門申請(qǐng)復(fù)議，（）。A．由該部門的本級(jí)政府決定

B．由該部門的上一級(jí)主管部門決定 C．由申請(qǐng)人自由選擇

D．由本級(jí)政府與上一級(jí)主管部門協(xié)商決定

17、如法律．法規(guī)規(guī)定對(duì)于某些具體行政行為應(yīng)當(dāng)先向行政復(fù)議機(jī)關(guān)申請(qǐng)行政復(fù)議，對(duì)行政復(fù)議決定不服再向人民法院提起行政訴訟，如果行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定不予受理或者受理后超過行政復(fù)議期限不作答復(fù)，行政相對(duì)人可()。A．向上一級(jí)行政主管機(jī)關(guān)提出控告 B．向同級(jí)人民政府提出控告 C．自收到不予受理決定書之日起或者行政復(fù)議期滿之日起十日內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟 D．自收到不予受理決定書之日起或者行政復(fù)議期滿之日起十五日內(nèi)，依法向人民法院提起行政訴訟

18、某縣縣委組織部．縣紀(jì)委．縣土地管理局．某鎮(zhèn)人民政府組成聯(lián)合調(diào)查小組，調(diào)查處理縣機(jī)關(guān)干部和城關(guān)鎮(zhèn)干部違法占地建房問題。聯(lián)合調(diào)查小組對(duì)縣機(jī)關(guān)某干部李某作出了處理決定，沒收其在非法占用的土地上所建的樓房。處理決定是以四個(gè)單位聯(lián)合發(fā)文的形式作出的，蓋了四個(gè)單位的公章。李某不服，申請(qǐng)復(fù)議。本案的復(fù)議機(jī)關(guān)是()A．縣委

B．縣土地管理局 C．縣人民政府 D．市土地管理局

19、對(duì)復(fù)議前置的案件，行政復(fù)議機(jī)關(guān)決定不予受理或者超期不作答復(fù)的，申請(qǐng)人可以依法（）。

A．向上級(jí)機(jī)關(guān)申訴 B．向上級(jí)行政機(jī)關(guān)申請(qǐng)復(fù)議 C．向人民法院提起行政訴訟

D．無法提起行政訴訟

20、不屬于《行政復(fù)議法》第九條第二款所稱的不可抗力的是（）A．地震

B．水災(zāi) C．重病 D．戰(zhàn)爭(zhēng)

第五篇：建筑工程法律風(fēng)險(xiǎn)防范

建筑工程施工的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治經(jīng)濟(jì)，企業(yè)從設(shè)立到運(yùn)行、從決策到管理方方面面都是在法律的框架下進(jìn)行的。法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)在日常經(jīng)營(yíng)過程中最容易遇到的，如果企業(yè)管理者和員工法律意識(shí)不強(qiáng)，這些潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)變成現(xiàn)實(shí)的災(zāi)難，輕則給企業(yè)帶來財(cái)產(chǎn)或商譽(yù)損失，重則給企業(yè)帶來“滅頂之災(zāi)”。

一、法律風(fēng)險(xiǎn)的概念

法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的法律主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。

二、法律風(fēng)險(xiǎn)的類型

1、合同風(fēng)險(xiǎn)；

2、不規(guī)范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)；

3、訴訟風(fēng)險(xiǎn)；

4、意外傷害風(fēng)險(xiǎn)；

5、公司印章管理不嚴(yán)帶來的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；

6、借貸風(fēng)險(xiǎn)；

7、擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)等等。

三、建筑工程施工中常見法律風(fēng)險(xiǎn)的防范

（一）合同簽訂階段的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

1、簽訂合同需審查對(duì)方資質(zhì)

根據(jù)建設(shè)部《建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)管理規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)分為施工總承包、專業(yè)承包和勞務(wù)分包三個(gè)序列。

取得施工總承包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包工程。施工總承包企業(yè)可以對(duì)所承接的施工總承包工程內(nèi)各專業(yè)工程全部自行施工，也可以將專業(yè)工程或勞務(wù)作業(yè)依法分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)承包企業(yè)或勞務(wù)分包企業(yè)。

取得專業(yè)承包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)分包的專業(yè)工程和建設(shè)單位依法發(fā)包的專業(yè)工程。專業(yè)承包企業(yè)可以對(duì)所承接的專業(yè)工程全部自行施工，也可以將勞務(wù)作業(yè)依法分包給具有相應(yīng)資質(zhì)的勞務(wù)分包企業(yè)。

取得勞務(wù)分包資質(zhì)的企業(yè)，可以承接施工總承包企業(yè)或?qū)I(yè)承包企業(yè)分包的勞務(wù)作業(yè)。

施工總承包資質(zhì)、專業(yè)承包資質(zhì)、勞務(wù)分包資質(zhì)序列按照工程性質(zhì)和技術(shù)特點(diǎn)分別劃分為若干資質(zhì)類別。各資質(zhì)類別按照規(guī)定的條件劃分為若干資質(zhì)等級(jí)。

若與上述建筑企業(yè)簽訂建筑工程合同，而合同相對(duì)方不具備上述專業(yè)資質(zhì)，則所簽合同屬于無效。依據(jù)《合同法》第58條規(guī)定，合同無效后，因該合同取得的財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)予以返還；不能返還或者沒有必要返還的，應(yīng)當(dāng)折價(jià)補(bǔ)償。有過錯(cuò)的一方應(yīng)當(dāng)賠償對(duì)方因此所受到的損失，雙方都有過錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)各自承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

為避免無效合同的存在，減小公司潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)，簽訂合同時(shí)必須全面考察合同相對(duì)方的資質(zhì)。需審查資料為：營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、專業(yè)資質(zhì)（依據(jù)合同種類而定）、安全生產(chǎn)許可證(依據(jù)合同種類所需)、法定代表人身份證復(fù)印件等。在公司內(nèi)部流轉(zhuǎn)會(huì)簽手續(xù)，經(jīng)辦人必須將上述資料與原件核對(duì)是否一致，并注明核對(duì)結(jié)果，經(jīng)辦人需簽字確認(rèn)。

（二）合同履行階段的法律風(fēng)險(xiǎn)防范

1、依據(jù)實(shí)際情況及時(shí)做出變更文書

項(xiàng)目施工現(xiàn)場(chǎng)客觀多變，往往會(huì)依據(jù)業(yè)主的新指令對(duì)施工進(jìn)行變更，這時(shí)就需要對(duì)合同作出相應(yīng)變更。可以采取簽訂補(bǔ)充協(xié)議、工作聯(lián)系單、業(yè)主簽發(fā)的指令等書面形式予以確認(rèn)變更事項(xiàng)的發(fā)生。某個(gè)項(xiàng)目因趕工或是其他原因，在承建過程中多數(shù)依據(jù)業(yè)主的口頭指令進(jìn)行變更。一旦發(fā)生變更事項(xiàng)，我司投入的成本必然增加。最終與業(yè)主結(jié)算時(shí)，沒有書面確認(rèn)的變更簽證，業(yè)主對(duì)我司承建的工程量不予認(rèn)可，可能會(huì)因此扣除我公司工程款。同時(shí)，也造成我公司向業(yè)主索賠產(chǎn)生的訴訟費(fèi)用和成本。

法律建議：在接到書面的變更指令或通知時(shí)方可進(jìn)行變更施工；若時(shí)間緊迫，可靈活處理切記后補(bǔ)書面的變更文書。

2、確保發(fā)送函件的法律有效性

例如某起訴訟案件，我項(xiàng)目部人員通過電子郵件和手機(jī)短信的形式發(fā)送函件，維修通知等。此函件從表面來看，已經(jīng)發(fā)送。但在法庭上作為證據(jù)提交，必須能符合法律規(guī)定的證據(jù)形式。因此，我司對(duì)該經(jīng)手人的電子郵件和手機(jī)短信進(jìn)行公證，以滿足其證明力。因?yàn)閺姆烧J(rèn)定此函件必須滿足2個(gè)條件。一是需證明我司已發(fā)送函件。二是需證明對(duì)方已經(jīng)收到此函件。

法律建議：若以快遞形式發(fā)送，地址必須為合同約定的相對(duì)方地址或者注冊(cè)地，法定代表人或合同約定的授權(quán)人簽收，必須保存好快遞底單。若親自送達(dá)方式發(fā)送，準(zhǔn)備兩份函件，必須對(duì)方簽字簽收，我司留存其中一份。若以電子郵件形式發(fā)送，必須確保對(duì)方接受的電子信箱為對(duì)方常用的工作郵箱，確認(rèn)系本人郵箱。并且，經(jīng)手人不可以將此郵件刪除，若必要可以進(jìn)行公證。此方式風(fēng)險(xiǎn)較大，不建議使用。

3、原件留存的重要性

例如某起仲裁案件，雙方簽訂補(bǔ)充協(xié)議，內(nèi)容為對(duì)方放棄某個(gè)部分工程的施工，減少的工程量?jī)r(jià)值為20多萬元。然而，此協(xié)議的原價(jià)卻沒有找到，只有復(fù)印件，仲裁庭不予認(rèn)可此證據(jù)。我司為此多支付20多萬的工程款，造成重大的損失。

司法實(shí)踐中，最高人民法院《關(guān)于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》等規(guī)定，無法與原件、原物核對(duì)的復(fù)印件、復(fù)制品，不能單獨(dú)作為認(rèn)定案件事實(shí)的依據(jù)。因?yàn)閭髡婕c電子郵件被偽造和篡改的幾率非常高。法律認(rèn)定上，并不是所有的書面材料都具有法律效力。

法律建議：工程量大、標(biāo)的額高、歷時(shí)時(shí)間久、人員流動(dòng)頻繁是建筑工程的特點(diǎn)。此特點(diǎn)也使得證據(jù)資料搜集的難度大大增加。但在法律意義的證據(jù)必須為原件才起到完全證明力的作用，復(fù)印件、電子版除非對(duì)方予以確認(rèn)，否則等于一張廢紙。一般發(fā)生訴訟時(shí)，對(duì)方不可能會(huì)認(rèn)可對(duì)自己不利的文件，因此公司各部門要重視原件留存，形成規(guī)范的文件管理和保存制度。