第一篇：第九章 海事行政調(diào)查與處理

第九章 海事行政調(diào)查與處理

第一節(jié) 海事行政管轄

一、海事行政機關

海事行政機關，是指針對船舶、設施發(fā)生的交通事故，為查明原因、判明責任而進行調(diào)查與處理的國家行政機關。

為加強海上交通管理，保障船舶、設施和人命財產(chǎn)的安全，維護國家權益，1983年9月2日，第六屆全國人大常委會第二次會議通過的《中華人民共和國海上交通安全法》(以下簡稱《海上交通安全法》)。該法第3條規(guī)定：“中華人民共和國港務監(jiān)督機構，是對沿海水域的交通安全實施統(tǒng)一監(jiān)督管理的主管機關?！钡?8條規(guī)定：“國家漁政漁港監(jiān)督管理機構，在以漁業(yè)為主的漁港水域內(nèi)，行使本法規(guī)定的主管機關的職權，負責交通安全的監(jiān)督管理，并負責沿海水域漁業(yè)船舶之間的交通事故的調(diào)查處理?！贝送?，根據(jù)該法第49條的規(guī)定，對于海上軍事管轄區(qū)和軍用船舶、設施的內(nèi)部管理，為軍事目的進行水上水下作業(yè)的管理，以及公安船舶的檢驗登記、人員配備、進出港簽證等，由國家有關主管機關依據(jù)《海上交通安全法》另行規(guī)定?？梢?，針對船舶、設施發(fā)生的交通事故，為查明原因、判明責任而進行調(diào)查處理的主管機關，包括中華人民共和國港務監(jiān)督機構、國家漁政漁港監(jiān)督管理機構和其他國家有關主管機關。為更好地貫徹《海上交通安全法》的宗旨和精神，原交通部(現(xiàn)交通運輸部)于1983年11月30日公布交水監(jiān)字[1983]2303號文件，在貫徹《海上交通安全法》會議紀要(摘要)①中明確“港務監(jiān)督機構”包括港務監(jiān)督、港航監(jiān)督及航政管理機關。上述各主管機關應在各自原有的管理范圍、內(nèi)容和分工上，嚴格履行其職責。該會議紀要(摘要)還對“以漁業(yè)為主的漁港”定義為專用的漁港，供漁業(yè)船舶?？?和使用，港內(nèi)沒有商業(yè)碼頭或其他生產(chǎn)碼頭的港口，并對港務監(jiān)督機關與漁政漁港監(jiān)督管理機構之間的職能進行了初步劃分，即前者在涉及漁業(yè)船舶簽證、安全檢查等方面，原則上承認后者簽發(fā)的船舶檢驗、登記、船員職務證書。如證書所載內(nèi)容與船舶實際情況不符，除非危及船舶及人命安全，否則應當由后者對船舶實施沒收、扣留。若漁業(yè)船舶改變營運性質(zhì)從事客貨運輸，則應在港務監(jiān)督機構辦理相關手續(xù)，經(jīng)核準后方可營運。

(一)海事管理機構

根據(jù)《海上交通安全法》以及經(jīng)國務院批準、原交通部于1990年3月3日公布的《中華人民共和國海上交通調(diào)查處理條例》(以下簡稱《海上交通事故調(diào)查處理條例》)，對海上交通事故進行調(diào)查處理的主管機關是港務監(jiān)督機構，即通常所稱的“港務監(jiān)督”(以下簡稱“港監(jiān)”)。根據(jù)國務院于1986年12月16日公布的《中華人民共和國內(nèi)河交通安全管理條例》①(以下簡稱1986年《內(nèi)河交通安全管理條例》)第3條的規(guī)定，各級交通管理部門設置的港航監(jiān)督機構是 對內(nèi)河交通安全實施統(tǒng)一監(jiān)督管理的主管機關。因此，在1998年之前，有關水上交通安全管理工作，由港務監(jiān)督機構，港航監(jiān)督機構及其他航政管理機關負責。

經(jīng)國務院批準，根據(jù)中央機構編制委員會辦公室(中編辦字[1998]40號)②《關于中華人民共和國海事局的文件》，由原中華人民共和國港務監(jiān)督局和原中華人民共和國船舶檢驗局合并成立中華人民共和國海事局(下稱國家海事局)。國家海事局為交通運輸部直屬機構，實行垂直管理體制，主要負責國家水上安全監(jiān)督和防止船舶污染、船舶及海上設施檢驗、航海保障管理與行政執(zhí)法，并履行交通 安全生產(chǎn)等管理職能。

目前國家海事局設置12個職能處(室)和黨的兩個工作機構，分別為：辦公室、法規(guī)規(guī)范處、計劃基建處、財務會計處、人事教育處、通航管理處(中國海上搜救中心辦公室)、船舶監(jiān)督處(中國便利運輸委員會辦公室)、船舶檢驗處、船員管理處、航標測繪處、安全管理處(交通部安全委員會辦公室)、審計處和黨委工作部、紀委辦公室(監(jiān)察處)。此外還包括了兩個辦公室，即交通部環(huán)境保護辦公室及工會辦公室。

除國家海事局外，下列14個海事局是交通運輸部的直屬單位：遼寧海事局、河北海事局、天津海事局、山東海事局、江蘇海事局、上海海事局、浙江海事局、福建海事局、深圳海事局、廣西海事局、廣東海事局、海南海事局、黑龍江海事局和長江海事局。這些直屬海事局還在各自管轄水域范圍內(nèi)設立分支海事局和派出機構等。上述直 屬海事局受國家海事局垂直領導和管理。國家海事局和上述直屬海 事局及其分支海事局和派出機構，統(tǒng)稱為國家海事管理機構。

根據(jù)國務院于2002年6月28日公布、2002年8月1日起施行的《中華人民共和國內(nèi)河交通安全管理條例》(以下簡稱2002年《內(nèi)河交通安全管理條例》)第4條的規(guī)定，國務院交通主管部門(現(xiàn)為交通運輸部)主管全國內(nèi)河交通安全管理工作。國家海事管理機構在國務院交通主管部門的領導下，負責全國內(nèi)河交通安全監(jiān)督管理工作。國務院交通主管部門在中央管理水域設立的海事管理機構，以及省、自治區(qū)、直轄市人民政府在中央管理水域以外的其他水域設立的海事管理機構(統(tǒng)稱海事管理機構)，依據(jù)各自的職責權限，對所轄內(nèi)河通航水域實施水上交通安全監(jiān)督管理。因此，目前我國各級海事管理機構根據(jù)各自管轄水域和權限，負責我國水上交通安全監(jiān)督管理工作。

(二)漁政管理機構

中華人民共和國農(nóng)業(yè)部漁業(yè)局(簡稱農(nóng)業(yè)部漁業(yè)局)隸屬于農(nóng)業(yè)部，曾經(jīng)對外統(tǒng)稱中華人民共和國漁政漁港監(jiān)督管理局，下轄黃渤海區(qū)、東海區(qū)、南海區(qū)三個漁政漁港監(jiān)督管理局。

根據(jù)《海上交通安全法》第48條的規(guī)定，國務院于1989年5月5日公布了《中華人民共和國漁港水域交通安全管理條例》(以下簡稱《漁港水域交通安全管理條例》)，第3條明確規(guī)定了漁政漁港監(jiān)督管理機關是對漁港水域交通安全實施監(jiān)督管理的主管機關，并負責沿海水域漁業(yè)船舶之間交通事故的調(diào)查處理。根據(jù)《國務院辦公廳關于印發(fā)農(nóng)業(yè)部主要職責內(nèi)設機構和人員編制規(guī)定的通知》(國辦發(fā)[2008]76號)的規(guī)定，農(nóng)業(yè)部漁業(yè)局以農(nóng)辦漁函[2008]035號公布了“農(nóng)業(yè)部辦公廳關于農(nóng)業(yè)部漁業(yè)局(中華人民共和國漁政漁港監(jiān)督管理局)更名的函”。因此，自2008年10月20日始，中華人民共和國漁政漁港監(jiān)督管理局更名為中華人民共和國漁政局(以下簡稱“國家漁政局”)。國家漁政局及其下屬機構，統(tǒng) 稱為漁政管理機構。

國家漁政局的主要職責包括，漁業(yè)行業(yè)管理，起草和監(jiān)督實施相關法律、法規(guī)、規(guī)章，參與組織制定并監(jiān)督執(zhí)行國際漁業(yè)公約和多邊、雙邊漁業(yè)協(xié)定，代表國家行使?jié)O政、漁港和漁船檢驗監(jiān)督管理權等。

此外，中華人民共和國漁業(yè)船舶檢驗局為農(nóng)業(yè)部直屬單位，負責漁業(yè)船舶的檢驗、登記、發(fā)證等業(yè)務，下轄21個省級漁業(yè)船舶檢驗局，即天津、河北、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、海南、重慶、四川、云南、陜西的漁業(yè)船舶檢驗局。

(三)其他有關的國家主管部門

根據(jù)《海上交通安全法》第49條的規(guī)定，海上軍事管轄區(qū)和軍用船舶、設施的內(nèi)部管理為軍事目的進行水上水下作業(yè)的管理，以及公安船舶的檢驗登記、人員配備、進出港簽證，由國家有關主管部門依據(jù)本法另行規(guī)定。2002年《內(nèi)河交通安全管理條例》第92條規(guī)定，“軍事船舶的檢驗、登記和船員的考試、發(fā)證等管理辦法，按照國家 有關規(guī)定執(zhí)行?！币虼耍谏鲜龇ㄒ?guī)及規(guī)章調(diào)整的范圍內(nèi)，由海事管理機構、漁政管理機構以外的國家軍事主管機構進行管理并調(diào)查處理水上交通事故。

另外，2002年《內(nèi)河交通安全管理條例》第94條規(guī)定：“城市園林水域水上交通安全管理的具體辦法，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府制定；但有關船舶檢驗、登記和船員管理，依照國家有關規(guī)定執(zhí)行。”因此，在一定范圍內(nèi)，各個省、自治區(qū)、直轄市級別的人民政府負責城市風景園林水域交通安全的主管部門也可以成為海事行政機關，但在船舶檢驗、登記和船員管理方面，地方海事管理機構必須依照國家規(guī)定及標準執(zhí)行，不能另行制定地方性規(guī)定和標準。

綜上所述，海事行政機關主要是指海事管理機構、漁政管理機構，也包括國家軍事主管機構和省、自治區(qū)、直轄市級別的人民政府負責城市風景園林水域交通安全的主管部門。

二、海事行政相對人

海事行政相對人，是指依據(jù)我國有關水上交通行政法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，受海事行政機關實施的行政行為約束和管轄的、與海事行政機關相對的一方。根據(jù)不同行政法律、法規(guī)規(guī)定的行政管轄范圍不同，海事行政相對人的組成及范圍也略有不同。例如，根據(jù)《海上交通安全法》第2條和2002年《內(nèi)河交通安全管理條例》的規(guī)定，海事行政相對人是中華人民共和國沿海水域或內(nèi)河通航水域從事航行、停泊和作業(yè)的一切船舶、排筏和設施的所有人、經(jīng)營人以及其他 有關人員，包括上述船舶、設施及排筏上的船長、船員等。根據(jù)原交通部1996年公布的《交通行政處罰程序規(guī)定》和1992年8月6日原交通部公布的《交通行政復議管理規(guī)定》等規(guī)章的規(guī)定，海事行政相對人是指受上述行政規(guī)章約束的一切公民、法人或者其他組織。根據(jù)《海上交通事故調(diào)查處理條例》和原交通部于2006年12月4日公布的《中華人民共和國內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)定》(以下簡稱《內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)定》)的規(guī)定，海事行政相對人包括，發(fā)生交通事故的船舶、設施及排筏的所有人、經(jīng)營人，以及在上述船舶及設施等進行工作的船長、船員、引航員及其他工作人員，還包括與事故有關的其他人員等。

可見，依據(jù)不同的法律、法規(guī)、海事行政相對人的范圍并不完全相同。

三、海事行政管理范圍

海事行政管轄范圍是指海事行政機關管轄的地域范圍、彼此之間的職能分工以及各自的職責范圍。

（一）地域范圍

根據(jù)我國有關法律、法規(guī)的規(guī)定，對于我國沿海水域和內(nèi)河通航水域的交通安全監(jiān)督管理以及交通事故的調(diào)查處理，統(tǒng)一由海事管理機構、漁政管理機構和國家其他有關主管機構實施和進行?！逗Ｉ辖煌ò踩ā返?0條中規(guī)定：“沿海水域，是指中華人民共和國沿海的 港口、內(nèi)水和領海以及國家管轄的一切其他海域。根據(jù)1992年2月25日第七屆全國人大常委會通過的《中華人民共和國領海及毗連區(qū)法》(簡稱《領海及毗連區(qū)法》)和1998年6月26日第九屆全國人大常委會通過的《中華人民共和國專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架法》(簡稱《專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架法》)，我國領海基線向陸地一側的水域為內(nèi)水，領海為鄰接我國陸地領土和內(nèi)水的一帶海域。我國領?；€采用直線基線，領海寬度為12海里。國家管轄的其他海域主要包括毗連區(qū)、專屬經(jīng)濟區(qū)和大陸架。對大陸架的管轄權限于對大陸架的人工島嶼、設施和結構的建造、使用和海洋科學研究、海洋環(huán)境的保護和保全。2002年《內(nèi)河交通安全管理條例》第91條第(一)項將“內(nèi)河通航水域”定義為：海事管理機構認定的可供船舶航行的江、河、湖泊、水庫、運河等水域。

（二)海事行政機關職能分工

根據(jù)《海上交通安全法》、2002年《內(nèi)河交通安全管理條例》、《海上交通事故調(diào)查處理條例》以及《內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)定》的規(guī)定，對于沿海水域和內(nèi)河通航水域的交通安全管理以及海上事故調(diào)查處理，統(tǒng)一由各級海事管理機構負責。對于以漁業(yè)為主的漁港水域內(nèi)的交通安全以及沿海水域漁業(yè)船舶之間的交通事故的調(diào)查處理，對于內(nèi)河通航水域內(nèi)漁業(yè)船舶的登記、檢驗、漁業(yè)船舶船員的考試、發(fā)證、漁業(yè)船舶之間交通事故的調(diào)查處理等，統(tǒng)一由漁政管理機構負責。對于城市風景園林水域的交通安全管理，由該城市風景園林所屬的主管 部門負責。涉及軍事管轄水域以及軍用船舶、公安船舶的交通管理和內(nèi)部管理以及交通事故的調(diào)查處理，統(tǒng)一由國家軍事主管機構負責。

為了更好地保障水上交通安全管理工作，明確海事管理機構與漁政管理機構之間的職能分工，理順部門之間的業(yè)務交叉，農(nóng)業(yè)部和原交通部就港航監(jiān)督、船舶檢驗等水上交通安全管理問題進行了協(xié)商，并就分工達成一致意見。農(nóng)業(yè)部于1989年8月7日以農(nóng)(漁政)字[1989]19號文件公布了《農(nóng)業(yè)部交通部關于水上交通安全管理分工問題的通知》(以下簡稱《分工通知》)。《分工通知》要求交通和漁業(yè)主管部門根據(jù)如下分工貫徹執(zhí)行，并對各自所簽發(fā)的船舶和船員的有關證件相互認證，互相支持，共同努力，把水上交通安全管理工作搞好。

1．漁業(yè)船舶的安全監(jiān)督管理?！斗止ねㄖ芬?guī)定：(1)凡在國內(nèi)，包括內(nèi)陸水域和海洋航行、作業(yè)的漁業(yè)船舶，其船舶登記、檢驗、船員考試等安全監(jiān)督管理工作由漁港監(jiān)督機構(漁政管理機構)、漁船檢驗部門負責。(2)如果漁業(yè)船舶改變其漁業(yè)生產(chǎn)服務的性質(zhì)，長期從事營業(yè)性運輸，應經(jīng)其經(jīng)營單位上級主管部門批準并向漁港監(jiān)督部門申請并辦理船舶注銷登記手續(xù)，交回有關證書后改由交通部門(海事管理機構)負責其船舶登記、檢驗、船員考試等水上交通安全管理工作。如果船舶主要從事漁業(yè)生產(chǎn)或漁業(yè)生產(chǎn)服務，空閑時臨時從事營業(yè)性運輸，則該漁業(yè)船舶除按本通知執(zhí)行外，應持漁港監(jiān)督、漁船檢驗部門簽發(fā)的船舶登記、檢驗、船員職務等證書，按《中華人民共和國水路運輸管理條例》規(guī)定，向交通部門申請辦理運輸許可證。(3)遠洋漁業(yè)船舶，其船舶國際證書、船員職務證書由漁港監(jiān)督機構簽發(fā)，船員的海員證按國家規(guī)定由漁業(yè)行政主管部門負責政審，由交通部門的港務監(jiān)督機構審核簽發(fā)。遠洋漁業(yè)船舶的監(jiān)督檢查，屬于漁業(yè)捕撈船舶、漁政船、漁業(yè)指導船、科研調(diào)查船、實習船的，由農(nóng)業(yè)部漁船檢驗局負責，其他漁業(yè)船舶由交通部船舶檢驗局負責。(4)外國漁船進入我國漁港，或者需要聯(lián)檢的我國遠洋漁業(yè)船舶，按國務院有關規(guī)定，由交通部門的港務監(jiān)督機構及其他聯(lián)檢機構實施船舶進出口聯(lián)合檢查，并按國家有關規(guī)定管理，其他管理和接待工作由漁港監(jiān)督機構和水產(chǎn)部門負責。

2．港口水上交通安全秩序的管理?！斗止ねㄖ芬?guī)定：(1)純商港由交通部港務監(jiān)督部門(海事管理機構)負責管理。(2)純漁港則由漁港監(jiān)督部門(漁政管理機構)負責管理。(3)以商為主的港口，由交通部港務監(jiān)督部門負責管理，對于其中漁業(yè)專用的碼頭、水域、漁船專用錨地和漁業(yè)船舶進出口簽證工作則由漁港監(jiān)督部門負責管理。(4)以漁業(yè)為主的港口，則由漁港監(jiān)督部門負責管理，其中交通專用的碼頭、水域、錨地和商船進出口簽證工作，由交通部港務監(jiān)督部門負責 管理。

四、海事行政的管轄內(nèi)容

海事管理機構、漁政管理機構，根據(jù)各自職能分工不同，履行各自的職責。以下以海事管理機構為例，概要說明海事行政機關的管轄內(nèi)容。根據(jù)1998年11月11日原交通部“交人勞發(fā)[1998]619號”文件《關于中華人民共和國海事局(交通部海事局)主要職責、內(nèi)設機構和人員編制的通知》，海事局主要負責國家水上安全監(jiān)督和防止船舶污染、船舶及海上設施檢驗、航海保障管理與行政執(zhí)法、履行交通安全生產(chǎn)等管理職能。具體可分為：船舶管轄、船員管轄、通航環(huán)境管轄、船舶防污染和危險貨物管轄及其他管轄等。

(一)船舶管轄

主要包括負責船舶、海上設施檢驗行業(yè)的管理以及船舶適航和船舶技術的管理；管理船舶及海上設施法定檢驗及發(fā)證工作；審定船舶檢驗機構和驗船師資質(zhì)、審批外國驗船組織在中國設立代表機構并對其進行監(jiān)督管理；負責中國籍船舶的登記、發(fā)證、檢查和進出港(境)簽證；負責外國籍船舶出入境及在我國港口、水域的監(jiān)督管理；負責船舶載運危險貨物及其他貨物的安全監(jiān)督。

(二)船員管轄

包括負責船員、引航員適任資格培訓、考試、發(fā)證管理；審核和監(jiān)督管理船員、引航員培訓機構資質(zhì)及其質(zhì)量體系；負責海員證件的管理工作；負責磁羅經(jīng)校正員和海上設施檢驗人員適任資格標準、培訓、考試、發(fā)證等工作。

(三)通航環(huán)境及通航秩序管理 主要包括負責禁航區(qū)、航道(路)、交通管制區(qū)、港外錨地和安全作業(yè)區(qū)等水域的劃定；負責禁航區(qū)、航道(路)、交通管制區(qū)、港外錨地和安全作業(yè)區(qū)等水域的監(jiān)督管理，維護水上交通秩序；核定船舶靠泊安全條件；核準與通航安全有關的岸線使用和水上水下施工、作業(yè)；管理沉船沉物打撈和礙航物的清除；管理和公布全國航行警告或通告；審批外國籍船舶臨時進入我國非開放水域；辦理港口對外開放 的有關審批工作；管理沿海航標、無線電導航和水上安全通信；管理海區(qū)港口航道測繪并組織編印相關航海圖書資料；負責管理交通行業(yè)測繪工作；組織、協(xié)調(diào)和指導水上搜尋救助；負責水上安全通信和信息網(wǎng)絡運行工作等。

(四)船舶防污染和危險貨物管轄

包括監(jiān)督和管理船舶所有人安全生產(chǎn)的條件以及水運企業(yè)安全管理體系；調(diào)查處理水上交通事故、船舶污染事故以及其他水上交通違法行為；對船載危險貨物實施安全監(jiān)督；負責船舶污染水域的清除和監(jiān)控值班；防止船舶污染的監(jiān)督管理工作等。

(五)其他管轄

除上述四個方面的職責外，海事管理機構的主要職責還包括，擬訂和組織實施國家水上安全監(jiān)督管理和防止船舶污染、船舶及海上設施檢驗、航海保障以及交通行業(yè)安全生產(chǎn)的方針、政策、法規(guī)和技術規(guī)范、標準；組織實施國際海事條約；履行“船旗國”及“港口國” 監(jiān)督管理義務，維護國家主權；負責有關海事業(yè)務，國際組織事務和有關國際合作、交流事宜；負責船舶港務費、船舶噸稅等有關管理工 作；管理水上交通事故的報告、調(diào)查、處理、統(tǒng)計分析和跟蹤結案工作，具體組織重大、特大水上交通事故的調(diào)查處理和跟蹤結案等。

第二節(jié) 海事行政調(diào)查

一、海事行政調(diào)查的目的和意義

海事行政調(diào)查，是指船舶、設施發(fā)生海損事故后，我國海事行政機關依據(jù)《海上交通安全法》、2002年《內(nèi)河交通安全管理條例》等法律、法規(guī)，為查明事故的原因、判明事故的責任而進行的調(diào)查。

各海事行政機關職能分工不同、職責不同，其進行海事行政調(diào)查的目的和意義略有不同。例如，漁政漁港監(jiān)督部門進行的海事行政調(diào)查，除具有增進水上漁業(yè)安全，分析事故發(fā)生原因，從中吸取經(jīng)驗教訓外，還應當對于維護和發(fā)展我國漁業(yè)生產(chǎn)，合理開發(fā)和利用漁業(yè)資源，保護漁業(yè)水域的生態(tài)環(huán)境起到積極的作用。除非另有說明外，本節(jié)將以海事管理機構對海損事故進行的行政調(diào)查為例進行分析和說明。

在我國，海事行政調(diào)查和處理統(tǒng)一由海事行政機關負責，我國有關海事法律、法規(guī)和規(guī)章均采用“海事調(diào)查和處理”這一術語。在國外，有些國家采用與我國一致的做法，有的國家則將海事行政調(diào)查與海事行政處理分成兩項獨立的工作，由不同的部門進行。① 船舶、設施發(fā)生海損事故后，除海事行政機關進行的海事行政調(diào)查外，船舶、設施的所有人或者其委托的機構通常自行對事故的原因進行調(diào)查。如果船舶、設施投保了財產(chǎn)保險，保險公司也會在事故發(fā)生后對事故進行調(diào)查。涉及民事訴訟或者仲裁時，海事法院、仲裁機構根據(jù)當事人的申請，作為證據(jù)保全措施，會委托專門機構對事故進行調(diào)查。涉及刑事責任時，公安部門、檢察院也會進行相應的調(diào)查。但是，這些事故調(diào)查與海事行政調(diào)查的性質(zhì)不同。

各國海上安全管理體制和海事行政調(diào)查與處理的立法有所不同，從而在海事行政調(diào)查的具體工作上呈現(xiàn)出各自不同的特點，但其目的主要是確保從海事中吸取教訓，增進海上安全。在國際海事條約中，1974年《國際海上人命安全公約》第三部分第21條第1款、1966年《國際載重線公約》第23條、1973年《國際防止船舶污染公約》第12條等，對海事調(diào)查作了不同的規(guī)定。雖然用詞不同，表述不一樣，但均規(guī)定各國政府主管部門進行海事調(diào)查的目的是增進海上人命、財產(chǎn)和環(huán)境的安全，以便采取適當措施防止類似事故的再次發(fā)生。世界主要海運國家均認為，采取處罰和訓誡措施不是海事行政調(diào)查的最終目的，主要目的是查明事故的原因，并從事故分析中吸取教訓，為社會提供采取防范措施的必要知識，包括立法建議和指南，以避免類似事故的再次發(fā)生。①

在1984年我國設立海事法院以及《海上交通安全法》于1984年1月1日起施行之前，絕大部分海損事故引起的民事糾紛由當時的港務監(jiān)督或航政部門處理，故在思想認識上和實際工作中反映出來的海 事行政調(diào)查與處理的目的，首先是為了解決海損事故引起的民事糾紛，其次才是吸取經(jīng)驗教訓以防止類似事故發(fā)生。這種思想也反映在相關的法規(guī)中，如1971年《海損事故調(diào)查處理規(guī)則》第1條規(guī)定：“為了查明海損事故的原因，解決糾紛，吸取經(jīng)驗教訓，防止類似事故的發(fā)生，保障航行安全，特指定本規(guī)則?！?/p>

《海上交通安全法》第九章“交通事故的調(diào)查處理”第43條規(guī)定：“船舶、設施發(fā)生的交通事故，由主管機關查明原因，判明責任。”第十章“法律責任”第46條規(guī)定：“因海上交通事故引起的民事糾紛，可以由主管機關調(diào)解處理，不愿意調(diào)解或調(diào)解不成的，當事人可以向人民法院起訴；涉外案件的當事人，還可以根據(jù)書面協(xié)議提交仲裁機構仲裁?！弊源?。海事管理機構只能基于當事人的申請，對海損事故 引起的民事糾紛進行調(diào)解。這種調(diào)解必須遵循自愿、公平的原則，不得強迫。②可見，對海損事故進行海事行政調(diào)查的目的，是“查明原因、判明責任”。其中“查明原因”是指查明事故發(fā)生的原因，即本章第二節(jié)述及的“海事調(diào)查”的內(nèi)容?！芭忻髫熑巍笔侵复_定當事人或者肇事船舶對事故本身的責任，如全部責任、主要責任、次要責任、對等責任或者無責任。根據(jù)《海上交通安全法》第1條，該法的宗旨是“加強海上交通管理，保障船舶、設施和人命財產(chǎn)的安全，維護國家權益”。在我國，對海損事故的海事行政調(diào)查必須符合該宗旨。

與《海上交通安全法》不同，2002年《內(nèi)河交通安全管理條例》沒有規(guī)定海事管理機構對內(nèi)河通航水域發(fā)的交通事故，具有查明原因、判明責任的職權。但是，《內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)定》第29條 規(guī)定，事故調(diào)查、取證結束后，海事管理機構應當制作《內(nèi)河交通事故調(diào)查報告》，內(nèi)容中應包括事故原因分析、事故當事人責任認定、安全管理建議。據(jù)此，海事管理機構對內(nèi)河通航水域發(fā)生的交通事故 的調(diào)查，其目的與海事管理機構對海上交通事故的調(diào)查相同。此外，根據(jù)2002年《內(nèi)河交通安全管理條例》第1條，該條例的宗旨是“加強內(nèi)河交通安全管理，維護內(nèi)河交通秩序，保障人民群眾生命、財產(chǎn)安全”。在我國，對內(nèi)河通航水域發(fā)生的交通事故的海事行政調(diào)查必須符合該宗旨。

二、海事行政調(diào)查的法律依據(jù)

(一)我國有關海事行政調(diào)查的立法

在我國，規(guī)范海事行政調(diào)查與處理的法律、法規(guī)和規(guī)章主要有：《海上交通安全法》、《海上交通事故調(diào)查處理條例》、2002年《內(nèi)河交通安全管理條例》、《內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)定》、1990年原交通部公布的《船舶交通事故統(tǒng)計規(guī)則》，以及《漁港水域交通安全管理條例》。此外，在上述法律、法規(guī)和規(guī)章沒有明確規(guī)定時，2002年《安全生產(chǎn)法》、1989年國務院公布的《特別重大事故調(diào)查程序暫行規(guī) 定》、1990年原勞動部公布的《(特別重大事故調(diào)查程序暫行規(guī)定)有關條文解釋》中有關事故調(diào)查與處理的規(guī)定，也適用于海事行政的調(diào)查與處理。

(二)有關海事行政調(diào)查的國際條約 1．在國際海事公約中，我國參加的涉及海事行政調(diào)查的國際公約有：

(1)1982年《聯(lián)合國海洋法公約》(Unked Nations Convention on the Law of theSea，1982，簡稱UNCLOS)。

(2)1974年《國際海上人命安全公約》(International Convention for the Safety of Life at Sea，1974，簡稱SOIAs公約)及其修正案。

(3)1977年《托雷莫利諾斯國際漁船安全公約》(Torremolinos InternationalConvention for the Safety of Fishing Vessels，1977)及其1993年議定書。

(4)1966年《國際船舶載重線公約》(International Convention on Load Lines，1966)。

（5）經(jīng)1995年修正的1978年《國際海員培訓、發(fā)證和值班標準公約》（Inter-national Convention on Standards of Training,Certification and Watch-keeping for SEA-farers．1978)及其1995年修正案(簡稱STCW 78／95公約)。

(6)1973年《國際防止船舶污染公約》(The International Convention of Prevention of Pollution from Ships)及其1978年議定書(簡稱MARPOL 73／78)。

(7)國際勞工組織1970年《防止海員工傷事故公約》(Convenfion concemmg the Prvention of Occupational Accidents to seafarers，1970)。等等。2．國際海事組織針對海事行政調(diào)查，通過以下決議：(1)1968年11月28日A．173(ES．IV)號決議“參與正式的海事調(diào)查”(Par-ticipation in Official Inquiries into Maritime Casualties)。

(2)1975年11月12日A．322(IX)號決議“海事調(diào)查的行動”(The Conduct Investigation into Casualties)，1979年1 1月15日A．440(xI)號決議，“海事調(diào)查資料的交換“(Exchange of Information for Invesfigations into Matine Casualties)。

(3)1979年11月15日A．442(xI)號決議“政府機關對海事和違反公約事件進行調(diào)查的人力和物力需要”(Personnel and Material Resource Needs of Administra-tions for the Investigation of Casualties and Contraventions of Conventions)等等。

三、海事行政調(diào)查的事故類別

由于每一起海損事故發(fā)生的時間、地點、原因、損失對象、損失形式、損失大小等不同，海損事故可以有多種分類方法。常見的海損事故分類方法如下：

(1)按事故發(fā)生水域分，有海上交通事故、內(nèi)河交通事故等。

(2)按發(fā)生事故的對象分，有船舶事故、水上設施事故、水上排筏事故等。

(3)按發(fā)生事故的船舶種類分，有商船(運輸船舶)的事故、漁船事故、軍用船舶事故等。(4)按船舶發(fā)生事故時的狀態(tài)分，有航行事故、停泊事故、作業(yè)事故。

(5)按事故致?lián)p原因分，有碰撞事故、觸礁事故、火災事故、沉沒事故、爆炸事故、風災事故、觸碰事故等。

(6)按致?lián)p對象分，有船舶損害事故、人員傷亡事故、機損事故、貨損事故、污染事故等。

(7)按損失大小及性質(zhì)分，有小事故、一般交通事故、大事故、重大事故、特別事故重大事故等。

(8)按照是否具有人為因素分，有責任事故、非責任事故等。① 國內(nèi)外海事統(tǒng)計報告規(guī)定中采用的事故分類方法，基本上按致?lián)p原因或方式分類。我國《海上交通事故調(diào)查處理條例》第4條將海上交通事故分為六個類別：(1)碰撞、觸碰或浪損；(2)觸礁或擱淺；(3)火災或爆炸；(4)沉沒；(5)在航行中發(fā)生影響適航性能的機件或重要屬具的損壞或滅失；(6)其他引起財產(chǎn)損失和人身傷亡的海上交通事故。

《內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)則》也將事故分成六個類別：(1)碰撞(包括觸損或浪損)；(2)觸礁或擱淺；(3)火災或爆炸；(4)風災；(5)沉沒；(6)其他。

《船舶交通事故統(tǒng)計規(guī)則》第3條將“船舶交通事故”定義為船舶發(fā)生碰撞、擱淺、觸礁、觸損、浪損、風災、火災及其他造成財產(chǎn)和營業(yè)損失或人身傷亡的交通事故，不包括船舶污染事故、船員工傷和失足落水事故以及船舶發(fā)生船員、旅客自殺或他殺事故等。該規(guī) 則將船舶交通事故分為八個類別，并分別定義為：(1)碰撞，指船舶之間和船舶與排筏、移動式平臺之間相互碰撞造成事故。(2)擱淺，指船舶擱置在淺灘上，造成停航或損壞。(3)觸損，指船舶觸碰岸壁、碼頭、航標、橋墩、鉆井平臺等固定物或沉船、沉物、木樁、魚柵等障礙物。(4)觸礁，指船舶觸碰或擱置在礁石上。(5)浪損，指船舶余浪沖擊其他船舶、排筏、設施等造成損失的事故。(6)火災，指船舶遭受雷電、爆炸、火燒致?lián)p達到事故等級標準。(7)風災，指船舶遭受強風襲擊造成事故。(8)其他事故，指上述七類事故以外因素造成的船舶交通事故。

此外，《船舶交通事故統(tǒng)計規(guī)則》第4條根據(jù)事故船舶的等級、死亡人數(shù)和造成的直接經(jīng)濟損失，將船舶交通事故分為小事故、一般事故、大事故、重大事故共四個級別。從該規(guī)則所附的船舶交通事故分級標準表可以看出，事故船舶按其總噸位或主機額定功率(后者僅適用于拖輪)分為11級。如果事故導致人員傷亡，則事故的分級與船舶等級(噸位或功率)大小無關，即不論事故船舶大小，凡事故造成死亡3人及以上時，為重大事故；死亡1～2人，為大事故；人員有重傷，為一般事故。依此類推，事故只造成人員有輕傷或者沒有人員受傷，僅有直接經(jīng)濟損失在一定數(shù)額以下時，為小事故。如果事故導致船舶沉沒、全損或無修復價值，則不論船舶大小，一律算作重大事故。對于事故未造成人員傷亡或船舶滅失，而只造成直接經(jīng)濟損失時，按船舶大小的11個級別分別確定屬于哪一級別的事故。

《特別重大事故調(diào)查程序暫行規(guī)定》中，“特別重大事故”是指 造成特別重大人身傷亡或者巨大經(jīng)濟損失以及性質(zhì)特別嚴重、產(chǎn)生重大影響的事故。特別重大事故的調(diào)查由省、自治區(qū)、直轄市人民政府或國務院歸口管理部門組織成立特大事故調(diào)查組進行。1990年原勞動部公布的《(特別重大事故調(diào)查程序暫行規(guī)定)有關條文解釋》規(guī)定，水運事故造成一次死亡50人及其以上，或者一次造成直接經(jīng)濟損失1000萬元人民幣及其以上時，為特別重大事故。

2002年原交通部公布的《水上交通事故統(tǒng)計辦法》，主要針對沿海水域和內(nèi)河通航水域發(fā)生的水上交通事故及中國籍船舶在境外水域發(fā)生的水上交通事故的統(tǒng)計，其中第5條將船舶事故分為：碰撞事故、擱淺事故、觸礁事故、觸損事故、浪損事故、火災及爆炸事故、風災事故、自沉事故以及其他引起人員傷亡、直接經(jīng)濟損失的水上交通事故。較之《船舶交通事故統(tǒng)計規(guī)則》，該辦法增加了船舶自沉事故。

綜上所述，海損事故可以分為小事故、一般事故、大事故、重大事故、特別重大事故。

四、海事行政調(diào)查的種類

船舶、設施等一旦發(fā)生海損事故，其所有人、經(jīng)營人等應就近向有關主管部門報告事故的發(fā)生及相關情況。這不僅僅是長期以來形成的慣例，也是各國水上交通安全法律、法規(guī)明確規(guī)定的內(nèi)容。其目的為：(1)及時組織海難救助，避免與減少因事故可能造成的人命財產(chǎn)損失和對水域環(huán)境的污染；(2)便于海事行政機關確定是否進行海事 行政調(diào)查，以及為海事行政調(diào)查作必要的準備工作；(3)便于對事故進行統(tǒng)計，分析和研究事故發(fā)生的原因和規(guī)律，總結經(jīng)驗教訓，采取有效措施避免或減少類似事故發(fā)生。我國雖然沒有關于海事報告的專門法規(guī)，但《海上交通安全法》第34條、第36條、第42條，《海上交通事故調(diào)查處理條例》第5條至第9條，《特別重大事故調(diào)查程序暫行規(guī)定》，2002年《內(nèi)河交通安全管理條例》第50條至第56條，以及《內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)定》第7條至第10條，都對事故的報告作了具體的規(guī)定。這些法律、法規(guī)和規(guī)章對于海損事故報告的具體方式、報告的主要內(nèi)容、報告的期限、報告的具體格式、受理報告的具體主管機關等方面的內(nèi)容作了較為詳細的規(guī)定。海事行政機關在接到發(fā)生海損事故的報告后，便可著手對事故進行調(diào)查。

在世界上多數(shù)航運國家，海事行政調(diào)查基本上分為兩類，即初步調(diào)查(prelimi-nary inquiry)和正式調(diào)查(hmal investigation)。初步調(diào)查，一般是指在海事行政機關接到海損事故發(fā)生的報告后立即進行的調(diào)查。調(diào)查人員需要有專門的任命并具有收集證據(jù)的法定權力。調(diào)查工作結束后要撰寫并提交海事調(diào)查報告書，說明事故發(fā)生的經(jīng)過、原因、應吸取的教訓，以及預防類似事故的措施、建議等。初步調(diào)查一般不公開進行，海事調(diào)查報告書也不公布。多數(shù)水上交通事故以初步調(diào)查告終。針對重大海損事故，可以在初步調(diào)查基礎上進行正式調(diào)查，也可以不經(jīng)過初步調(diào)查，直接進行正式調(diào)查。正式調(diào)查一般由專門的事故調(diào)查委員會依照專門的海事法規(guī)進行。該調(diào)查在形式上與法院的調(diào)查類似，可以公開進行庭審調(diào)查，事后作出的海事調(diào)查報 告書須正式公開。

此外，在某些國家，還存在除初步調(diào)查和正式調(diào)查以外的非正式調(diào)查(informalinquiry)。這類調(diào)查一般針對小事故，并且是事實、原因都比較簡單、清楚的事故。調(diào)查人員無須專門的任命，而是作為日常工作進行。調(diào)查后事故記錄在案即可，不必出具專門的海事調(diào)查報告書。①

我國有關海事行政調(diào)查的法律、法規(guī)和規(guī)章，沒有明確海事調(diào)查的分類。但從實踐看，絕大部分海損事故由海事管理機構、漁政管理機構等海事行政機關按有關規(guī)定進行，極少數(shù)特別重大事故則由國務院或當?shù)厝嗣裾蚊M成的專門事故調(diào)查委員會按照特別程序調(diào)查。2006年《內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)定》第30條規(guī)定，為使有關各方吸取事故教訓，避免類似事故的再次發(fā)生，海事管理機構應當依照規(guī)定的程序將查明的事故情況和原因向社會公開。，海事管理機構在內(nèi)河交通事故調(diào)查、取證結束后，在規(guī)定期限內(nèi)作出的《事故調(diào)查結論》，應當書面告知當事船舶、浮動設施的所有人或者經(jīng)營人。

五、海事行政調(diào)查的取證

前文所述，《海上交通安全法》第43條規(guī)定，海事行政調(diào)查的目的是“查明原因，判明責任”。查明原因，首先要查明事故的真實經(jīng)過情況。只有查明了事故的真實經(jīng)過情況，才能具備分析、認定事故產(chǎn)生的原因，才能判定事故當事人對事故的發(fā)生應負的責任，從而對事故進行正確的處理。事故的真實情況需通過證據(jù)證明或證實。因此，海事行政調(diào)查是搜集各種與事故有關的證據(jù)和審查這些證據(jù)的過程。

海事行政調(diào)查中的證據(jù)，一般稱為海損事故的調(diào)查材料，是證明海損事故真實情況的一切事實。海事行政調(diào)查取證一方面要證明客觀存在的事實，另一方面要證明那些與海損事故有聯(lián)系的事實。各種海損事故總是在一定的時間、空間和條件下發(fā)生的，必然作用于客觀外界并引起外界一定的變化。這些變化作用于人的感官時，就會被人們所感知，或者引起事件的變化或者留下某些痕跡。這些事實不以海事調(diào)查人員的主觀意志為轉移，不論調(diào)查人員是否發(fā)現(xiàn)或搜集，都客觀存在。因此，海事調(diào)查人員必須盡可能地發(fā)現(xiàn)和搜集這些證據(jù)，以發(fā)現(xiàn)客觀事實，并據(jù)此查明事故真相。當然，并非所有的客觀事實都可以作為海事行政調(diào)查的證據(jù)，只有那些與事故存在著密切聯(lián)系的事實才能作為證據(jù)，才能依此判明責任，并進行事故處理。例如，某船艏發(fā)現(xiàn)觸碰痕跡，并不能表明發(fā)生了一起船舶碰撞事故，因為船舶在多次靠、離碼頭作業(yè)中也會留下許多觸碰的痕跡。調(diào)查人員對于搜集到的各種證據(jù)，必須經(jīng)過查證屬實，進行“去偽存真”、“去粗取精”的工作，才能查清證據(jù)是否確系客觀存在的事實，以及是否確系與事故事實存在著內(nèi)在的因果聯(lián)系。

(一)證據(jù)的分類

對于海事調(diào)查人員收集到的證據(jù)，根據(jù)不同的特點，從不同的角度可以對證據(jù)作不同的分類。按照證據(jù)來源不同，可以把證據(jù)分為原始證據(jù)與傳來證據(jù)。按照證據(jù)能否直接證明事故主要事實，可分為直 接證據(jù)和問接證據(jù)。按照證據(jù)表現(xiàn)形式劃分，可以分為言詞證據(jù)和實物證據(jù)等。

原始證據(jù)是直接來源于事故事實的證據(jù)，即通常說的第一手證據(jù)，如親眼看到事故發(fā)生情況的人員的陳述、航海日志、輪機日志等文件的原本等。凡不是直接來源于事故事實的證據(jù)，為傳來證據(jù)，即經(jīng)過傳述、轉抄的第二手以上的事實材料，如聽別人告訴才知道事故情況的陳述、文書資料的復印件等。這種證據(jù)的分類不取決于海事調(diào)查人員的取證方式。即使是調(diào)查人員親自詢問當事人獲得的陳述，如果該陳述是別人轉述，則仍是傳來證據(jù)；調(diào)查人員委托他人詢問某目睹事故當事人而做成的詢問筆錄，仍屬于原始證據(jù)。

直接證據(jù)是指能夠直接證明事故主要事實的證據(jù)；凡是需要與其他證據(jù)相結合才能證明事故主要事實的證據(jù)，都是間接證據(jù)。這種劃分方法并不表明直接證據(jù)要優(yōu)于間接證據(jù)，但相比較而言，前者更具證明力。由于海損事故的多樣性和復雜性，常常在事故調(diào)查之初，很難發(fā)現(xiàn)直接證據(jù)或無法查明直接證據(jù)。因而，大量的間接證據(jù)對于查明事故真實情況具有重要的作用。

言詞證據(jù)是指通過人的陳述，用言詞作為表現(xiàn)形式的證據(jù)，可以是口頭形式，也可以是書面形式，如事故當事人的陳述、鑒定結論等。凡是以物品的外部形態(tài)或其中記載的內(nèi)容等作為某種客觀事實的表現(xiàn)形式的證據(jù)，為實物證據(jù)，包括內(nèi)容具有證明作用的文書資料及勘驗記錄等，如被損壞的貨物、撞壞的船舶、調(diào)查人員勘查事故現(xiàn)場的筆錄和拍攝的照片等。我國目前沒有專門的證據(jù)法，相關的內(nèi)容散見于相關的法律、法規(guī)。1996年《中華人民共和國刑事訴訟法》(以下簡稱《刑事訴訟法》)第42條規(guī)定，證據(jù)有下列七種，即(1)物證、書證；(2)證人證言；(3)被害人陳述；(4)犯罪嫌疑人、被告人供述和辯解；(5)鑒定結論；(6)勘驗、檢查筆錄；(7)視聽資料。

2007年修訂、2008年4月4日起施行的《中華人民共和國民事訴訟法》(以下簡稱《民事訴訟法》)第63條規(guī)定，證據(jù)有七種，即(1)書證；(2)物證；(3)視聽資料；(4)證人證言；(5)當事人的陳述；(6)鑒定結論；(7)勘驗筆錄。

1990年《中華人民共和國行政訴訟法》(以下簡稱《行政訴訟法》)第31條也規(guī)定了七種證據(jù)，其中前六種與《民事訴訟法》的規(guī)定相同，第7種規(guī)定為“勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄”。由于上述法律訴訟的性質(zhì)各不相同，對訴訟證據(jù)的分類也不完全一致。

海事行政機關進行的海事行政調(diào)查與處理工作屬于行政執(zhí)法范疇，不具有法律訴訟性質(zhì)。《海上海事行政處罰規(guī)定》第94條規(guī)定，能夠證明海事行政處罰案件真實情況的事實都是證據(jù)，并規(guī)定證據(jù)有以下七種，(1)書證；(2)物證；(3)視聽資料；(4)證人證言；(5)當事人陳述；(6)鑒定結論；(7)勘驗筆錄、現(xiàn)場筆錄?？梢?，《海事行政處罰規(guī)定》規(guī)定的證據(jù)種類，與《行政訴訟法》的規(guī)定相同。

但是，我國目前有關海事行政調(diào)查與處理的法律、法規(guī)和規(guī)章沒有對舉證責任作出明確規(guī)定，甚至沒有明確海事行政機關依法收集到的證據(jù)的效力。在國外，有些國家如日本的海上保安廳、美國的海岸 警衛(wèi)隊在海事調(diào)查中搜集到的證據(jù)，經(jīng)法院認定后具有充分的法律效力。

《海上交通事故調(diào)查處理條例》第14條規(guī)定，對于海事行政機關在海事行政調(diào)查中取得的材料，公安機關、國家安全機關、監(jiān)察機關、檢察機關、審判機關、海事仲裁委員會以及法律規(guī)定的其他機關和人員，因辦案需要可以查閱、摘錄或復制，審判機關確因開庭需要時可以借用。從這一規(guī)定可以看出，只有審判機關可以在規(guī)定時間內(nèi)獲得調(diào)查材料的原件，其他任何機關或個人只享有查閱權、摘錄權和復制權。因此，對于事故當事人而言，除非自行調(diào)查，否則只能從海事行政機關得到復印件。

由于海損事故通常突發(fā)、證據(jù)難以長期保存等原因，當事人自行調(diào)查很難得到第一手的直接證據(jù)。根據(jù)《海上交通事故調(diào)查處理條例》和《內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)定》的規(guī)定，發(fā)生海損事故后，必須立即采取一切合理措施報告，并且，港區(qū)內(nèi)水域發(fā)生海損事故后24小時內(nèi)，或者，港區(qū)水域外發(fā)生海損事故后船舶抵達第一港口后48小時內(nèi)，應向海事行政機關提交相關的文書資料。相比較而言，海事行政機關相對于當事人或其他機構，更有條件和優(yōu)勢及時趕赴現(xiàn)場，全面而客觀地進行調(diào)查，收集各種證據(jù)。

在民事訴訟中，根據(jù)《民事訴訟法》第68條的規(guī)定，當事人提交的書證或物證應該是原件。2001年12月21日公布的最高人民法院《關于民事訴訟證據(jù)的若干規(guī)定》(以下簡稱《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》)第10條規(guī)定：“提供原件、原物確有困難的，可以提供經(jīng)人民法院核 對無異的復制件或者復制品”。如果法院無法核對或確認，根據(jù)《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第17條“申請調(diào)查收集的證據(jù)屬于國家有關部門保存并須人民法院依職權調(diào)取的檔案材料”之規(guī)定，當事人可以申請法院調(diào)查收集證據(jù)。而且，第20條規(guī)定，對于法院調(diào)查人員收集的書證，既可以是原件，也可以是經(jīng)核對無誤的副本或者復制件。因此，根據(jù)《民事訴訟法》和《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》的上述規(guī)定，發(fā)生海損事故后，如果當事人取證困難，無法獲得原件或提供原物，可以申請法院進行調(diào)查并收集證據(jù)。法院對于海事行政機關調(diào)查取得的材料，只有因開庭需要時，才可以借閱相關原件，通常情況下法院只能查閱、摘錄或復制上述調(diào)查材料。無論是法院直接從海事行政調(diào)查材料中獲取證據(jù)材料，還是在海事行政調(diào)查材料之外自行調(diào)查收集的證據(jù)材料，根據(jù)《民事訴訟證據(jù)規(guī)定》第51條的規(guī)定，都只能作為提出申請的一方當事人提供的證據(jù)材料對待，必須進行質(zhì)證。只有經(jīng)過質(zhì)證的證據(jù)材料，才能作為認定案件事實的依據(jù)。

綜上所述，在我國，需要對海事行政機關調(diào)查取得的證據(jù)的法律效力，以及法院應對哪些經(jīng)海事行政機關確認的證據(jù)予以認定的問題加以明確規(guī)定，避免海事行政機關、法院、當事人三方在時間上、人力上、物力上的浪費和重復，并在一定程度上解決當事人調(diào)查取證方面存在困難的問題。

《海上交通事故調(diào)查處理條例》第6條、第9條、第11條分別對書證、物證等證據(jù)作了規(guī)定。《特別重大事故調(diào)查程序暫行規(guī)定》第12條規(guī)定了對事故現(xiàn)場的保護和證據(jù)收集?！秲?nèi)河交通事故調(diào)查處 理規(guī)定》第8條、第18條、第19條、第21條至的25條等，也有涉及有關證據(jù)收集的規(guī)定。結合前述法律訴訟證據(jù)的分類，可將海事行政調(diào)查中的證據(jù)歸納為如下五種：(1)當事人與有關人員的陳述；(2)文書資料；(3)物證；(4)檢驗與鑒定意見；(5)檢核與勘查記錄。

1．事故當事人與有關人員的陳述。根據(jù)《海上交通安全法》第42條的規(guī)定，船舶、設施發(fā)生交通事故，應當向主管機關遞交事故報告和有關資料，并接受調(diào)查處理；事故的當事人和有關人員，在接受海事行政機關調(diào)查時，必須如實提供現(xiàn)場情況和與事故有關的情節(jié)。根據(jù)《海上交通事故調(diào)查處理條例》第11條的規(guī)定，根據(jù)調(diào)查需要，調(diào)查人員有權詢問有關人員，要求被調(diào)查人員提供書面材料和證明。第12條進一步規(guī)定，被調(diào)查人必須接受調(diào)查，如實陳述事故的有關情節(jié)，并提供真實的文書資料。《內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)定》第22條和第23條也有類似的規(guī)定。可見，不論是事故的當事人，還是與事故有關聯(lián)的其他人員，都可以是海事行政機關詢問、調(diào)查的對象。

按照對事故事實陳述的提供方式劃分，可以將當事人與有關人員的陳述分為事故報告和被調(diào)查詢問時的口述證言或者書面材料兩類。事故發(fā)生時用甚高頻電話、無線電報或其他有效手段發(fā)出的海損事故報告，以及船舶在規(guī)定時問內(nèi)提交的事故報告書，都是當事人的陳述。事故報告在一定程度上可以反映事故情況。在調(diào)查人員詢問當事人或其他有關人員時，他們所作的書面或口頭的陳述也是一種證據(jù)，一方面可以檢驗和印證事故報告中提供的事故情況；另一方面可 以補充事故報告中沒有涉及的事故情況。事故當事人與有關人員的陳述互相印證時，有助于認定事故的實際情況。

2．文書資料。《海上交通事故調(diào)查處理條例》第6條規(guī)定，發(fā)生事故的船舶、設施必須在規(guī)定期限內(nèi)向港務監(jiān)督提交與事故有關的必要的文書資料。第12條要求被調(diào)查人員提供真實的文書資料。第11條則明確要求有關當事人提供航海日志、輪機日志、車鐘記錄、報務日志、航向記錄、海圖、船舶資料、航行設備作業(yè)儀器的性能以及其他必要的原始文書資料?！秲?nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)定》作了類似規(guī)定，第19條要求有關人員應當如實陳述事故的有關情況和提供有關證據(jù)，不得謊報情況或者隱匿、毀滅證據(jù)；第21條則要求當事人提供各種原始文書、航行資料、技術資料或者其影印件，調(diào)查人員可以扣留或者封存事故當事船舶、浮動設施、有關設備以及人員的各類證書、文書、日志、記錄簿等，但要在航行(海)日志上注明，并向當事方出具注有明確收存日期的收存清單。文書資料的制作時間大多產(chǎn)生于事故發(fā)生之前，因而其所反映的大都是事故發(fā)生前的時空位置、環(huán)境條件或者事故的起因或經(jīng)過。

此外，《內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)定》第21條規(guī)定，海事管理機構在進行調(diào)查取證時，可以采用錄音、錄像、照相等法律、法規(guī)允許的調(diào)查手段。這一規(guī)定擴大了原有關于文書資料的范圍，即包括了視聽資料。

3．物證?！逗Ｉ辖煌ㄊ鹿收{(diào)查處理條例》第11條和《特別重大事故調(diào)查程序暫行規(guī)定》第14條都明確要求搜集物證。物證是指能 夠用以查明事故真實情況的一切物品和痕跡。物證的形式多樣，其存在的情況、形狀、質(zhì)量、特征等可以用來證明事故的真實情況。物證是一種客觀存在，所以比較容易查實，它不像事故當事人與有關人員的陳述、文書資料容易受到人的主觀因素或其他情況的影響。因此，用已經(jīng)查實的物證審查、鑒別其他證據(jù)，常常能夠收到較好的效果。

4．檢驗與鑒定意見。根據(jù)《海上交通事故調(diào)查處理條例》第9條的規(guī)定，因海上交通事故致使船舶、設施發(fā)生損害，船長、設施負責人應申請中國當?shù)鼗虼暗谝粋€到達港地的檢驗部門進行檢驗或鑒定，并應將檢驗報告副本交海事管理機構備案。海事管理機構可委托有關部門或單位進行檢驗或者鑒定，但費用由船舶、設施所有人或經(jīng)營人承擔。若涉及水災、爆炸等事故，船長、設施負責人必須申請公安消防監(jiān)督機關鑒定，并將鑒定書副本交海事管理機構備案。

《內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)定》第25條則規(guī)定，海事管理機構根據(jù)調(diào)查工作需要，可依法對事故當事船舶、浮動設施及有關設備進行檢驗、鑒定或者對有關人員進行測試，并取得書面檢驗、鑒定或者測試報告作為調(diào)查取得的證據(jù)。而且，對事故當事船舶、浮動設施及有關設備進行過檢驗或者鑒定的人員，不得在本次事故中作為檢驗、鑒定人員予以聘用。第26條規(guī)定，海事管理機構認為損失結果可能失實時，可以聘請有關專業(yè)機構進行認定?！短貏e重大事故調(diào)查程序暫行規(guī)定》第18條第2款規(guī)定，特大事故調(diào)查組可以根據(jù)調(diào)查工作的需要，聘請有關專家進行技術鑒定和財產(chǎn)損失評估。

可見，檢驗報告與鑒定意見是海事行政調(diào)查的重要證據(jù)。一方

面，它要求檢驗人或鑒定人不僅敘述檢驗或鑒定時所觀察到的事實，而且必須在分析、研究這些事實的基礎上作出科學的論斷。另一方面，檢驗報告和鑒定意見是審查或鑒別其他證據(jù)的重要手段。

5．檢核與勘查記錄?！逗Ｉ辖煌ㄊ鹿收{(diào)查處理條例》第11條規(guī)定，海事管理機構有權根據(jù)調(diào)查的需要，檢查船舶、設施及有關設備的證書、人員證書和核實事故發(fā)生前船舶的適航狀態(tài)、設施的技術狀態(tài)；檢查船舶、設施及其貨物的損害情況和人員傷亡情況；勘查事故現(xiàn)場，收集有關物證等。

《內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)定》第21條規(guī)定，海事管理機構可以勘查事故現(xiàn)場，搜集有關證據(jù)。第22條還規(guī)定，調(diào)查人員勘查事故現(xiàn)場，應當制作現(xiàn)場勘查筆錄?？辈楣P錄制作完畢，應當由當事人在勘查筆錄上簽名。當事人不在現(xiàn)場或者無能力簽名的，應當由見證人簽名。無見證人或者當事人、見證人拒絕簽名的，調(diào)查人員應當在勘查筆錄上注明。

《特別重大事故調(diào)查程序暫行規(guī)定》第13條規(guī)定，對特大事故現(xiàn)場進行勘查工作。第14條規(guī)定，因搶救人員、防止事故擴大以及疏通交通等原因，需要移動現(xiàn)場物件，應當作出標志、繪制現(xiàn)場簡圖并寫出書面記錄，妥善保存現(xiàn)場重要痕跡、物證。

由于檢核與勘查記錄是海事調(diào)查人員在現(xiàn)場進行檢查、核實和勘查活動的如實記載，因而是較為可靠的證據(jù)，也是查明事故原因的重要證據(jù)。

(二)證據(jù)的收集、審查與判斷

要查明事故的真實情況，必須深入實際并廣泛搜集能夠反映實際情況的證據(jù)。只有掌握充分的證據(jù)，并對其進行科學分析和研究，才能對事故作出符合客觀實際的論斷。因此，收集證據(jù)是查明事故事實的前提。

收集證據(jù)需注意以下幾個方面：

(1)作好充分準備。根據(jù)我國有關海事行政調(diào)查與處理的法規(guī)，事故發(fā)生后，當事船舶應在規(guī)定時間內(nèi)及時向海事行政機關報告。海事調(diào)查人員在接到事故報告后，需了解事故大致情況，初步確定需要搜集的證據(jù)范圍。

(2)主動、及時。事故發(fā)生后，當事人員可能為了逃避或推卸責任而編造假證據(jù)，企圖掩蓋事實真相。同時，事故發(fā)生時留下的痕跡或物品，由于自然條件的變化或其他原因而出現(xiàn)變化、消失的情況，甚至出現(xiàn)當事人和其他有關人員串供、統(tǒng)一口徑的情形。因此，海事調(diào)查人員越早收集證據(jù)并進行調(diào)查，越有利于準確及時地查明事實情況。

(3)客觀、全面。收集證據(jù)必須尊重客觀事實，不允許以主觀臆斷代替客觀事實，或者偏聽偏信；更不能斷章取義，歪曲事實。此外，海事調(diào)查人員要全面、深入而且細致地收集與事故情況有關的一切證據(jù)。

(4)依照法定程序進行。我國有關海事行政調(diào)查與處理的法規(guī)、規(guī)章明確規(guī)定了海事調(diào)查人員進行調(diào)查取證的具體職權范圍和程序。海事調(diào)查人員不得超過權限或濫用職權，嚴格按照法定的調(diào)查程序，33 不得侵犯當事人或有關人員的正當權益。調(diào)查人員在執(zhí)行調(diào)查任務時，應當向被調(diào)查人員出示證件。對船舶、設施采取下令停航等行政強制措施時，尤其應依法行事。

(5)注意證據(jù)的保全。海事調(diào)查人員在親赴現(xiàn)場勘驗時，除文字記錄之外，可以采用錄音、照相、錄像等設備或法律允許的其他調(diào)查手段收集證據(jù)，并對其進行登記、整理，加以妥善保管。

審查和判斷證據(jù)，是指海事調(diào)查人員對搜集到的證據(jù)進行分析、研究，鑒別真?zhèn)危页鏊鼈兣c事故之間的客觀聯(lián)系，從而作出論斷的過程。根據(jù)前述海事證據(jù)的分類不同，應采用不同的方法去審查、判斷證據(jù)。例如，對于當事人和有關人員的陳述，應根據(jù)被調(diào)查人員在事故中所處的不同地位、智力情況、文化水平情況和與事故關系的大小等因素，考慮其陳述的可信性，并且將不同被調(diào)查人對于事故同一方面內(nèi)容的陳述加以比較，從而發(fā)現(xiàn)和分析其中可能存在的矛盾之處。

對于文書資料，首先要辨別真?zhèn)?，因為在船舶發(fā)生事故后，當事船舶為推卸責任，常常會修改船舶日志和車鐘記錄以掩蓋事實真相。其次要分析研究文書資料記載的內(nèi)容是否真實、正確。例如，根據(jù)某船舶提供的海圖及其定位，根本不可能發(fā)生擱淺事故，但事實上發(fā)生了擱淺，說明盡管提供了原件海圖，但沒有反映船舶的實際航行路線和正確船位。

對于物證的審查和判斷，往往采用下列方法：(1)讓事故當事人和有關人員辨認物證是否屬于當事船舶或是否位于事故現(xiàn)場；(2)通

過檢驗機關或鑒定機構，對物證進行技術方面的科學鑒定；(3)將物證與其他證據(jù)對照分析，如果彼此之間存在矛盾之處，則需要進一步查證。

對于檢驗與鑒定意見的審查判斷，主要考慮檢驗人員或鑒定人員是否具有足夠的專業(yè)知識；是否具有相應的檢驗資格；所依據(jù)的材料是否可靠和充分；所使用的設備是否完善；采用的方法和操作程序是否科學；檢驗或鑒定工作是否仔細、認真；檢驗或鑒定意見的根據(jù)是否充分、推斷是否合理等。

對于檢核和勘查記錄的審查判斷，主要考慮記錄的內(nèi)容是否全面、準確；現(xiàn)場的重要情況有無遺漏；記錄中記載的現(xiàn)場、物品、痕跡等是否被破壞或偽造等。

第三節(jié) 海事行政處理

一、海事行政處理的概念

在實踐中，對海損事故的處理具有多樣性，包括善后人員處理、對遇險的船舶和其他材料實施救助、對造成事故并負有責任的船舶或人員予以行政處罰、對海損事故引起的民事糾紛進行調(diào)解。本章所指的海事行政處理有廣義和狹義之分。

《海上交通安全法》第九章的標題為“交通事故的調(diào)查處理”。2002年《內(nèi)河交通安全管理條例》第八章標題也是“事故調(diào)查處理”。結合這兩章的法條內(nèi)容，可以得出結論，海事行政處理系指追究當事

人等的行政違法責任。因此，狹義的海事行政處理指有關海事行政機關，對于違反水上交通安全管理法規(guī)的當事人依法追究其行政責任的行為，又稱為海事行政處罰。

《海上交通事故調(diào)查處理條例》是根據(jù)《海上交通安全法》制定的有關海上交通事故調(diào)查處理具體規(guī)定的法規(guī)，其內(nèi)容包括總則、報告、調(diào)查、處理、調(diào)解和附則?！秲?nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)定》也有類似的規(guī)定?？梢?，海事調(diào)查行政處理的范圍并不限于海事行政責任的追究和處罰。由此可以認為，廣義的海事行政處理包括三個方面的內(nèi)容：(1)對當事人依法給予行政處罰，即狹義的海事行政處理；(2)向有關部門提出加強安全管理的要求和預防類似事故發(fā)生的建議；(3)調(diào)解海損事故引起的民事糾紛。除另有說明外，以下本章所指的海事行政處理均是廣義上的含義。

二、海事行政處理的目的和意義

由于海事行政處理含義的廣泛性，海事行政處理的目的也表現(xiàn)得各不相同。為了加強海上交通安全管理，保障船舶、設施和人命財產(chǎn)的安全，海事行政機關在海事行政調(diào)查的基礎上，對海損事故進行處理。在海事行政調(diào)查中，海事行政機關查明了事故經(jīng)過和發(fā)生原因的事實，就會發(fā)現(xiàn)事故當事方及其他有關人員是否有行政違法行為。對具有行政違法行為的當事人，海事行政機關應依法追究其行政責任。海事行政機關依法追究具有行政違法行為的當事人的行政責任，一方面是對當事人的一種法紀教育和安全教育，另一方面促使所有航運企

業(yè)和從業(yè)人員能夠遵守水上交通安全法規(guī)，盡力避免事故發(fā)生，從而保障海上、內(nèi)河人命和財產(chǎn)的安全。海事行政機關向當事人和相關部門提出預防類似事故發(fā)生的建議和意見，也是海事行政機關的主要職責之一。

在新中國成立后的三十多年中，根據(jù)有關海事行政調(diào)查與處理的相關法規(guī)，規(guī)定海事行政機關處理海損事故引起的損害賠償?shù)让袷录m紛。從歷史和國情考慮，1983年《海上交通安全法》仍然規(guī)定海事行政機關可以依當事人的自愿申請，對海損事故引起的民事糾紛進行調(diào)解?！逗Ｉ辖煌ㄊ鹿收{(diào)查處理條例》第五章對海事行政機關調(diào)解海損事故引起的民事糾紛作了較為具體的規(guī)定，第20條至第28條分別對調(diào)解應遵循的原則、調(diào)解申請期限、調(diào)解協(xié)議的內(nèi)容、調(diào)解協(xié)議的效力、調(diào)解費等方面作了規(guī)定。1986年《內(nèi)河交通安全管理條例》第47條以及1993年《內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)則》第24條至第30條，也對海事行政機關調(diào)解海損事故引起的民事糾紛作了類似的規(guī)定。

海事行政機關依法負責海損事故的調(diào)查，調(diào)查取證及時、迅速、方便，掌握事故發(fā)生經(jīng)過及其原因的大量證據(jù)材料，從而為海事行政機關調(diào)解海損事故引起的民事糾紛創(chuàng)造了便利條件。而且，海事行政機關調(diào)解海損事故引起的民事糾紛不必經(jīng)過煩瑣的司法程序，不會使案件周折太多而造成人力、財力和時間上的浪費，便于迅速、及時地解決糾紛。但是，由于海事行政機關進行調(diào)解而達成的解決民事糾紛的調(diào)解協(xié)議，不具有法律效力，對雙方當事人無法定約束力，如果達

成調(diào)解協(xié)議書后一方或雙方反悔而不履行協(xié)議，則只能通過法院提起訴訟或提交仲裁機構解決。這是海事行政機關調(diào)解的一個特點。2006年《內(nèi)河交通安全管理條例》和《內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)定》刪除了有關海事管理機構調(diào)解海損事故引起的民事糾紛的規(guī)定。

三、海事行政處理的法律依據(jù)

(一)我國有關海事行政處理的立法

在我國，規(guī)范海事行政處理的法律、法規(guī)、部門規(guī)章和部門其他規(guī)范性文件主要有：《海上交通安全法》、2002年《內(nèi)河交通安全管理條例》、《海上交通事故調(diào)查處理條例》、《內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)定》、《海上海事行政處罰規(guī)定》、《內(nèi)河海事行政處罰規(guī)定》。《行政處罰法》是我國行政處罰的基本法，也適用于海事行政處罰。

此外，重慶市、江蘇省、浙江省、廣東省、湖北省、四川省、寧夏回族自治區(qū)等，制定了有關規(guī)范海事行政處理的地方性法規(guī)和規(guī)章。

(二)有關海事行政處理的國際海事條約

在國際海事條約中，我國參加的涉及海事行政處理的國際公約主要有：1974年《國際海上人命安全公約》及其修正案(簡稱SOI。AS公約)，1978年《國際海員培訓、發(fā)證和值班標準公約》及其1995年修正案(簡稱sTcw 78／95公約)，1973年《國際防止船舶污染公約》及其1978年議定書(簡稱MARPOL，73／78)，1966年《國際船舶

載重線公約》，1965年《便利國際海上運輸公約》及其修正案等。

四、海事行政處罰程序

目前，海事行政機關作出海事行政處罰，依據(jù)的是《海上海事行政處罰規(guī)定》。同時，《內(nèi)河海事行政處罰規(guī)定》第68條規(guī)定：“內(nèi)河海事行政處罰程序，適用《海上海事行政處罰規(guī)定》中有關程序的規(guī)定?！币虼?，海事行政機關作出內(nèi)河海事行政處罰，也依據(jù)《海上海事行政處罰規(guī)定》規(guī)定的程序?！逗Ｉ虾Ｊ滦姓幜P規(guī)定》沒有明確規(guī)定時，應當適用《行政處罰法》。

下文以《海上海事行政處罰規(guī)定》為例，介紹海事行政處罰程序。海事行政處罰程序主要包括簡易程序、一般程序、聽證程序、執(zhí)行程序和監(jiān)督程序。

（一）簡易程序

海事行政違法事實確鑿，并有法定依據(jù)，對自然人處以警告或處以50元以下罰款，對法人或其他組織處以警告或1000元以下罰款的海事行政處罰時，可以當場作出海事行政處罰決定。

海事行政執(zhí)法人員依法當場作出海事行政處罰決定，應當遵守下列程序：(1)向當事人出示海事行政執(zhí)法證件；(2)告知當事人作出海事行政處罰決定的事實、理由和依據(jù)，以及當事人依法享有的權利；(3)聽取當事人的意見；(4)復核當事人提出的事實、理由和證據(jù)；(5)填寫預定格式、統(tǒng)一編號的海事行政處罰決定書；(6)將海事行政處

罰決定書當場交付當事人，當事人在海事行政處罰決定書副本上簽字。

海事行政執(zhí)法人員依法當場作出海事行政處罰決定時，應當在3日內(nèi)將海事行政處罰決定書副本報所屬海事管理機構備案。

（二）一般程序

除依法可以當場作出的海事行政處罰外，海事管理機構發(fā)現(xiàn)自然人、法人或者其他組織有依法應當處以海事行政處罰的海事行政違法行為，應當自發(fā)現(xiàn)之日起7日內(nèi)填寫海事行政處罰立案呈批表，報本海事管理機構負責人批準。發(fā)生海上交通事故應當處以海事行政處罰時，應當自海上交通事故調(diào)查完結之日起7日內(nèi)填寫海事行政處罰立案呈批表，報本海事管理機構負責人批準。

海事行政處罰案件調(diào)查結束后，應當制作海事行政處罰案件調(diào)查報告，連同海事行政違法案件立案呈批表和證據(jù)材料，移送本海事管理機構負責法制工作的內(nèi)設機構預審。

海事管理機構負責法制工作的內(nèi)設機構預審海事行政處罰案件采取書面形式進行，主要內(nèi)容包括：(1)案件屬于本海事管理機構管轄；(2)當事人的基本情況清楚；(3)案件事實清楚，證據(jù)確實、充分；(4)定性準確；(5)適用法律、法規(guī)、規(guī)章準確；(6)行政處罰適當；(7)辦案程序合法。

海事管理機構負責法制工作的內(nèi)設機構預審完畢后，應當根據(jù)下列規(guī)定提出書面意見，報本海事管理機構負責人審查：(1)違法事實

清楚，證據(jù)確實、充分，行政處罰適當，辦案程序合法。按規(guī)定不需要聽證或當事人放棄聽證的，同意負責行政執(zhí)法調(diào)查的內(nèi)設機構的意見，建議報批后告知當事人。(2)違法事實清楚，證據(jù)確實、充分，行政處罰適當、辦案程序合法，按規(guī)定應當聽證的，同意調(diào)查人員的意見，建議報批后舉行聽證，并告知當事人。(3)違法事實清楚，證據(jù)確實、充分，但定性不準、適用法律不當和行政處罰不當?shù)?，建議調(diào)查人員修改。(4)違法事實不清，證據(jù)不足的，建議調(diào)查人員補正。(5)辦案程序不合法的，建議調(diào)查人員糾正。(6)不屬于本海事管理機構管轄的，建議移送其他有管轄權的機關處理。

海事管理機構負責人審查完畢后，應當根據(jù)《行政處罰法》第38條的規(guī)定，作出行政處罰決定、不予行政處罰決定、舉行聽證、移送其他有關機關處理的決定。對自然人罰款或沒收非法所得數(shù)額超過1萬元，對法人或其他組織罰款或沒收非法所得數(shù)額超過3萬元，以及撤銷船舶檢驗資格、沒收船舶、沒收或吊銷船舶登記證書、吊銷船員職務證書、吊銷海員出境入境證件的海事行政處罰，海事管理機構的負責人應當集體討論決定。

海事管理機構負責人對海事違法行為的調(diào)查報告審查后，認為應當處以行政處罰的，海事管理機構應當制作海事違法行為通知書送達當事人，告知擬處以的行政處罰的事實、理由和證據(jù)，并告知當事人有權在收到該通知書之日起3日內(nèi)陳述和申辯；對依法應當聽證的，告知當事人有權在收到該通知書之日起3日內(nèi)提出聽證要求。

當事人提出陳述和申辯的，海事管理機構應當充分聽取，并對當

事人提出的事實、理由和證據(jù)進行復核；當事人提出的事實、理由或證據(jù)成立的，海事管理機構應當采納。當事人要求組織聽證的，海事管理機構應當組織聽證。當事人逾期未提出陳述、申辯或逾期未要求組織聽證的，視為放棄有關權利。

海事管理機構作出海事行政處罰決定，應當制作海事行政處罰決定書，并加蓋本海事管理機構的印章。

海事行政處罰決定書應當在海事管理機構宣告后當場交付當事人，并將告知情況記入送達回證，由當事人在送達回證上簽名或蓋章；當事人不在場的，應當在7日內(nèi)依法采取其他方式送達當事人。

海事行政處罰案件應當自立案之日起兩個月內(nèi)辦理完畢。因特殊需要，經(jīng)海事管理機構負責人批準可以延長辦案期間，但最長不得延長至3個月。如3個月內(nèi)仍不能辦理完畢，經(jīng)上一級海事管理機構批準可再延長辦案期間，但最長不得延長至6個月。

(三)聽證程序

在作出較大數(shù)額罰款、吊銷證書的海事行政處罰決定之前，海事管理機構應當告知當事人有要求舉行聽證的權利；當事人要求聽證時，海事管理機構應當組織聽證。

“較大數(shù)額罰款”，是指對自然人處以1萬元以上的罰款，對法人或其他組織處以10萬元以上的罰款。由地方海事管理機構處以罰款時，也可以按照省、自治區(qū)、直轄市人民代表大會常務委員會或人民政府規(guī)定的標準，確定“較大數(shù)額罰款”。

海事行政處罰聽證依照《行政處罰法》第42的規(guī)定組織。海事行政處罰聽證按以下程序進行：(1)宣布案由和聽證紀律。(2)核對當事人或其代理人、本案調(diào)查人員、證人及其他有關人員是否到場，并核實聽證參加人的身份。(3)宣讀并出示海事管理機構負責人簽署的聽證決定，宣布聽證人員名單，告知當事人有申請主持人回避、申辯和質(zhì)證的權利。(4)宣布聽證開始。(5)案件調(diào)查人員提出當事人違法的事實、證據(jù)，說明擬作出行政處罰的建議和法律依據(jù)。(6)當事人或其委托代理人對案件的事實、證據(jù)，適用法律，行政處罰裁量等進行申辯和質(zhì)證。(7)主持人就案件的有關問題向當事人或其委托代理人、案件調(diào)查人員、證人詢問。(8)經(jīng)主持人允許，當事人、調(diào)查人員就案件的有關問題可以向到場的證人發(fā)問。(9)本案調(diào)查人員、當事人或其委托代理人按順序就案件所涉及的事實、各自出示的證據(jù)的合法性、真實性及有關的問題進行辯論。(10)辯論終結，聽證主持人可以再就本案的事實、證據(jù)及有關問題向當事人或其代理人、本案調(diào)查人員征求意見。(11)中止聽證時，主持人應當時宣布再次進行聽證的有關事宜。(12)當事人或其委托代理人做最后陳述。(13)主持人宣布聽證結束，聽證筆錄交當事人或其委托代理人核對無誤后簽字或蓋章。認為有錯誤時，有權要求補充或改正。當事人拒絕時，由聽證主持人在聽證筆錄上說明情況。

聽證結束后，主持人應當依據(jù)聽證情況制作海事行政處罰聽證報告書，連同聽證筆錄報海事管理機構負責人審查后，根據(jù)《行政處罰法》第38條的規(guī)定作出行政處罰決定、不予行政處罰決定，或者移

送其他有關機關處理的決定。

(四)執(zhí)行程序

當事人被海事管理機構處以罰款時，如果罰款金額在20元以下，不當場收繳事后難以執(zhí)行，或者當事人向指定的銀行繳納罰款確有困難并經(jīng)當事人提出，海事管理機構及其海事行政執(zhí)法人員可以當場收繳罰款。罰款以人民幣計算，并向當事人出具符合法定要求的罰款收據(jù)。當事人無正當理由逾期不繳納罰款時，海事管理機構依法每日按罰款數(shù)額的3％加處罰款。

當事人被海事管理機構處以扣留證書時，應當及時將被扣留證書送交作出處罰決定的海事管理機構?？哿糇C書期滿后，海事管理機構應將所扣證書發(fā)還當事人．也可以通知當事人領取被扣證書。當事人被海事管理機構處以扣留、吊銷證書，但拒不送交被扣留、被吊銷的證書時，海事管理機構應當公告該證書作廢。

海事管理機構對船員處以海事行政處罰后，應當記入該船員的“船員服務簿”。

海事管理機構對當事人處以沒收船舶處罰時，應當依法處理所沒收的船舶。

當事人在法定期限內(nèi)不申請復議或提起訴訟，又不履行海事行政處罰決定時，海事管理機構依法申請人民法院強制執(zhí)行。

(五)監(jiān)督程序

自然人、法人或其他組織對海事管理機構作出的行政處罰有權申訴或檢舉。

海事管理機構負責法制工作的內(nèi)設機構受理和審查申訴或檢舉后，認為海事行政處罰有下列情形之一時，經(jīng)海事管理機構負責人同意后，予以改正：(I)主要事實不清、證據(jù)不足；(2)適用依據(jù)錯誤；(3)違反法定程序；(4)超越或濫用職權；(5)具體行政行為明顯不當。

即使沒有這種申訴或檢舉，海事管理機構負責法制工作的內(nèi)設機構，發(fā)現(xiàn)本海事管理機構作出的海事行政處罰有上述情形之一時，應當向海事管理機構負責人提出建議，予以改正。

上級海事管理機構發(fā)現(xiàn)下級海事管理機構作出的海事行政處罰有上述情形之一時，應當責令其改正。

海事管理機構和海事行政執(zhí)法人員違法實施行政處罰時，按照《行政處罰法》的有關規(guī)定追究法律責任。

第四節(jié) 海事行政處罰的種類和適用

一、海事行政處罰的種類

海事行政處罰針對海事行政違法行為作出。

《海上海事行政處罰規(guī)定》第4條規(guī)定，違反海上海事行政管理秩序的行為，簡稱海事行政違法行為，包括下列行為：(1)違反船舶所有人、經(jīng)營人和船舶安全營運管理秩序；(2)違反船舶、海上設施檢驗管理秩序；(3)違反海上船舶登記管理秩序；(4)違反海上船員管理

秩序；(5)違反海上航行、停泊和作業(yè)管理秩序；(6)違反海上通航安全保障管理秩序；(7)違反海上危險貨物載運安全監(jiān)督管理秩序；(8)違反海難救助管理秩序；(9)違反海上打撈管理秩序；(10)違反海上船舶污染沿海水域監(jiān)督管理秩序；(1 1)違反海上交通事故調(diào)查處理秩序；(12)其他海事行政違法行為。

《內(nèi)河海事行政處罰規(guī)定》第5條規(guī)定的海事行政違法行為，與上述《海上海事行政處罰規(guī)定》第4條規(guī)定的海事行政違法行為基本相同，具體包括下列行為：(1)違反船舶、浮動設施所有人、經(jīng)營人安全管理秩序的行為；(2)違反船舶、浮動設施檢驗管理秩序的行為；(3)違反船舶、浮動設施登記管理秩序的行為；(4)違反船員管理秩序的行為；(5)違反航行、停泊和作業(yè)管理秩序的行為；(6)違反危險貨物載運安全監(jiān)督管理秩序的行為；(7)違反通航安全保障管理秩序的行為；(8)違反船舶、浮動設施遇險救助管理秩序的行為；(9)違反內(nèi)河交通事故調(diào)查處理秩序的行為；(10)違反防治船舶污染水域監(jiān)督管理秩序的行為。

根據(jù)《海上海事行政處罰規(guī)定》第2條和《內(nèi)河海事行政處罰規(guī)定》第2條的規(guī)定，上述海事行政違法行為，是指發(fā)生在我國境內(nèi)，包括管轄沿海水域及相關陸域的海事行政違法行為，或者中國籍船舶或船員在我國境外發(fā)生的海事行政違法行為。

《海上海事行政處罰規(guī)定》第8條規(guī)定，海事行政處罰的種類包括：(1)警告；(2)罰款；(3)撤銷船舶檢驗資格；(4)吊銷船舶國籍證書或臨時船舶國籍證書；(5)沒收船舶登記證書，包括船舶國籍證書、46 船舶所有權登記證書、船舶抵押權登記證書、光船租賃登記證書；(6)扣留船員職務證書，包括船員培訓合格證、船員服務簿、船員適任證書及其他適任證件；(7)吊銷船員職務證書；(8)吊銷海員出境入境證件；(9)沒收違法所得；(10)沒收船舶；(11)法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他海事行政處罰?！秲?nèi)河海事行政處罰規(guī)定》所規(guī)定的海事行政處罰的種類與此基本相同，但還包括2002年《內(nèi)河交通安全管理條例》規(guī)定的責令停航或者停止作業(yè)。

《海上海事行政處罰規(guī)定》第三章和《內(nèi)河海事行政處罰規(guī)定》第三章，針對不同的海事行政違法行為，規(guī)定了具體的行政處罰。

《行政處罰法》第8條規(guī)定的行政處罰的種類，除上述種類外，還包括責令停產(chǎn)停業(yè)和行政拘留。對這兩項行政處罰，海事行政機關無權作出，而應由其他行政機關依法作出。

二、海事行政處罰的適用

《海上海事行政處罰規(guī)定》第二章和《內(nèi)河海事行政處罰規(guī)定》第二章，分別規(guī)定了海事行政處罰的適用，內(nèi)容基本相同。以《海上海事行政處罰規(guī)定》第二章的規(guī)定為例，海事行政處罰的適用包括以下內(nèi)容：

海事管理機構實施海事行政處罰時，應當責令當事人改正或限期改正海事行政違法行為。

對有兩個或兩個以上海事行政違法行為的同一當事人，應當分別處以海事行政處罰，合并執(zhí)行。對有共同海事行政違法行為的當事人，47 應當分別處以海事行政處罰。對當事人的同一個海事行政違法行為，不得處以兩次以上罰款的海事行政處罰。

海事行政處罰的輕重，應當與海事行政違法行為和承擔的海事行政法律責任相適應。海事違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予海事行政處罰。海事行政違法行為的當事人有《行政處罰法》第27條所列情形之一，即主動消除或減輕違法行為危害后果、受他人脅迫進行違法行為，或者配合主管機關查處違法行為有立功表現(xiàn)時，應當依法從輕處以海事行政處罰或減輕海事行政處罰。有海事行政違法行為的中國籍船舶和船員在境外已經(jīng)受到海事行政處罰的，不得重復給予海事行政處罰。

海事行政違法行為的當事人有下列情形之一時，應當從重處以海事行政處罰：(1)造成較為嚴重后果或情節(jié)惡劣；(2)1年內(nèi)因同一海事行政違法行為受過海事行政處罰；(3)脅迫、誘騙他人實施海事行政違法行為；(4)偽造、隱匿、銷毀海事行政違法行為的證據(jù)；(5)拒絕接受或阻撓海事管理機構實施監(jiān)督管理；(6)法律、行政法規(guī)規(guī)定應當從重處以海事行政處罰的其他情形。

對海事行政違法行為給予處罰時，《海上海事行政處罰規(guī)定》第二章或者《內(nèi)河海事行政處罰規(guī)定》第二章沒有規(guī)定的，應適用《行政處罰法》的有關規(guī)定。

第五節(jié) 涉外海事行政處理

一、涉外海事行政處理的含義

涉外海事行政處理，是指對具有涉外因素的海損事故，依據(jù)我國的有關法律、法規(guī)等規(guī)定，由海事行政機關依職權進行的處理。

二、涉外海事行政處理的法律依據(jù)

我國目前沒有專門的涉外海事行政處理方面的法律、法規(guī)，有關規(guī)定散見于有關的法律、法規(guī)、規(guī)章。除《海上交通安全法》和2002年《內(nèi)河交通安全管理條例》外，涉外海事行政處理還包括以下法規(guī)、規(guī)章和其他法律規(guī)范性文件。

1．1979年《對外國籍船舶管理規(guī)則》

該規(guī)則于1979年8月25日經(jīng)國務院批準，同年9月18日原交通部以[1979]1606號文件公布施行。為維護我國主權，維持我國港口、內(nèi)水、領海和國家規(guī)定的其它管轄水域的秩序，保證航行安全，防止船舶污染，該規(guī)則專門規(guī)定了適用于外國籍船舶的內(nèi)容。該規(guī)則分別對外國籍船舶在進出港和航行、停泊、信號和通訊、危險貨物、航道保護、防止污染、消防和救助、海損事故等方面作出了明確而具體的規(guī)定；如果違反上述規(guī)定，則應對其違章進行處罰。

2．1990年《海上交通事故調(diào)查處理條例》

該條例第17條第(二)項規(guī)定：“對外國籍船舶或設施上的工作人員，可以給予警告、罰款或將其過失通報其所屬國家的主管機關?！钡?2條規(guī)定：“中國籍船舶在中華人民共和國沿海水域以外發(fā)生的海上交通事故，其所有人或經(jīng)營人應當向船籍港港務監(jiān)督報告，并于事

故發(fā)生之日起60日內(nèi)提交《海上交通事故報告書》。如果事故在國外訴訟、仲裁或調(diào)解，船舶所有人或經(jīng)營人應在訴訟、仲裁或調(diào)解結束后60日內(nèi)將判決書、裁決書或調(diào)解書的副本或影印件報船籍港的港務監(jiān)督備案?！钡?3條則規(guī)定，派往外國籍船舶的中國籍船員對海上交通事故的發(fā)生負有責任的，其派出單位應在規(guī)定期限向簽發(fā)船員職務證書的港監(jiān)提交事故報告書。

3．2006年《內(nèi)河交通事故調(diào)查處理規(guī)定》

該規(guī)定適用于外國籍船舶在我國內(nèi)河水域發(fā)生的海損事故。第35條規(guī)定，行政處罰涉及外國籍船員時，應當將其違法行為通報外國有關主管機關。

4．1999年《關于明確給予事故責任人行政處罰有關問題的通知》 該通知第3條規(guī)定：“對外國籍船舶在中國水域發(fā)生的事故，對責任人的行政處罰可以是警告、罰款。若情節(jié)較為嚴重，須扣留或吊銷證書時，負責調(diào)查的港監(jiān)應將處理建議及調(diào)查結果報部海事局，由部海事局轉船旗國主管機關處理”。

5．1955年《關于外國籍船舶在我國港口發(fā)生船員病、死、傷、殘和涉及我方員工傷殘事故處理原則的聯(lián)合指示》

該聯(lián)合指示系1955年8月9日外交部以部令字[1955]2261～1000號、原勞動部以中勞護字[1995]152號、交通部以交海督號[1955]53～15號、中國海員工會全國委員會會指字[1955]4號文聯(lián)合公布。該聯(lián)合指示僅限于具有涉外因素的人身傷亡事故的處理，不涉及其他水上交通事故的處理。其中規(guī)定：

第二篇：海事行政執(zhí)法學習心得

學習心得

通過一個半月60多個學時的自學，學習了《中華人民共和國內(nèi)河交通安全管理條例》、《中華人民共和國水路運輸管理條例》、《中華人民共和國航道管理條例》、《行政處罰法》、《行政復議法》、《交通行政執(zhí)法規(guī)范》、《交通行政執(zhí)法禁令》和《交通行政執(zhí)法忌語》等法律、法規(guī)。使我充分認識到進行嚴格、公正、文明執(zhí)法的是海事執(zhí)法工作的準繩，也更加明確了作為一名行政執(zhí)法人員應具備的職業(yè)道德和自身素質(zhì)。通過學習，我有以下三點體會：

一、公正執(zhí)法是我國社會主義法制的基本要求，嚴格執(zhí)法是對執(zhí)法人員提出的基本要求

嚴格執(zhí)法是對執(zhí)法人員提出的基本要求，也是貫徹落實有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究這一法制建設基本方針的重要內(nèi)容之一。實踐告訴我們，只有嚴格執(zhí)法，才能糾正違法行為，保護公共利益和群眾利益，才能體現(xiàn)法律的尊嚴。嚴格執(zhí)法至少有兩方面的意義。一方面，要求執(zhí)法人員必須秉公執(zhí)法，嚴肅執(zhí)法，嚴格按照法律規(guī)定和程序辦案，真正做到以事實為依據(jù)，以法律為準繩。例如在執(zhí)法過程中至少要有兩位執(zhí)法人員，必須按規(guī)定著裝、佩戴執(zhí)法證件、儀表端莊、舉止文明，而不能行為野蠻、濫用職權、吃拿卡要、亂罰款、以罰代管，甚至搞所謂的“以邪治邪”，不能只教育不處罰，以教代管，該糾正的不糾正，該罰的不罰，對違法者聽之任之，這也是執(zhí)法不嚴、玩忽職守的表現(xiàn)。嚴格執(zhí)法要加強隊伍建設，不斷提高執(zhí)法人員綜合素質(zhì)，提高依法辦案的能力和水平。要進一步制定、完善各項執(zhí)法責任制，強化落實各種形式的執(zhí)法監(jiān)督和過錯責任追究制度，加強隊伍的教育和管理以及精神文明建設，樹立執(zhí)法隊伍文明執(zhí)法、公正執(zhí)法的形象。加強執(zhí)法規(guī)范建設，讓依法執(zhí)法、文明執(zhí)法成為制度。

情，工作做到家，違法行為是會糾正的。因此，文明執(zhí)法是行政執(zhí)法工作永恒的主題，也是進一步加強行政執(zhí)法隊伍建設、樹立海事行政執(zhí)法隊伍新形象的根本保證。行政處罰法第五十條、六十條和六十二條中的法律責任規(guī)定，行政執(zhí)法人員違犯法律規(guī)定，徇私舞弊，造成經(jīng)濟損失的，應當依法賠償，構成犯罪的追究刑事責任。這些都是對執(zhí)法人員依法行政、文明執(zhí)法的具體要求。

在實踐體現(xiàn)文明執(zhí)法上，還要提高人民群眾的素質(zhì)和法律意識。文明執(zhí)法必須普遍提高人民群眾素質(zhì)和對執(zhí)法工作的認識，使人民群眾在行使他們的權力的同時普遍并愿意承擔法定義務。要加大普法教育，單位負責宣傳的部門要加大法律法規(guī)宣傳教育力度，而且新聞媒體的輿論監(jiān)督要實事求是，客觀公正，從而使人民群眾了解海事、理解海事、支持海事，明確不接受處罰或粗暴依法執(zhí)法是違法行為，在外部環(huán)境優(yōu)化、執(zhí)法環(huán)境成熟的情況下，文明執(zhí)法才能順利進行。

總之，通過學習我的自身素質(zhì)一定會得到進一步提高，一定會克服自身的不足，在工作中取得新的突破。并在今后的工作中，牢固樹立全心全意為人民服務的公仆意識，立足本職、不斷努力、不斷進取，爭取多到執(zhí)法現(xiàn)場學習，取得業(yè)務和思想上的雙提高。還有要不斷提高工作創(chuàng)新意識，在工作中取得新的成績。

第三篇：港口進出口海事處理規(guī)范（本站推薦）

進出口貨物海事處理規(guī)范

目前港口海事處理中，首先是港口建設費在2011年開始由海事部門征收和管理，港建費有專門的開票系統(tǒng)，同碼頭的收費系統(tǒng)信息同步，并開具專門的收據(jù)。同時定期對規(guī)費征收，單據(jù)管理等方面進行檢查。

一、什么是港口建設費：

港口建設費是國家開證的專項用于水運基礎設施建設的政府性基金，收入全額上繳國庫，納入財政預算，實行“收支兩條線”管理。有港口海事部門負責征收，海事部分可以委托港口、貨代等單位代收，二、海事艙單處理

進口：

1、船代在卸船之前向碼頭發(fā)送艙單信息，計劃部門將艙單信息導入碼頭計費系統(tǒng)，作為港口計費部門的計費依據(jù)，2、客戶來辦理提箱手續(xù)時，逐單辦理，計費逐單開具收據(jù)給客戶。

3、碼頭計費部門定期向公司財務部報送收費數(shù)據(jù)，公司財務部統(tǒng)一將數(shù)據(jù)上報海事部門。

出口

1、船代在船舶靠泊之前即向碼頭發(fā)送預配艙單，港口計費部門收到客戶發(fā)送的預配艙單將艙單導入海事港建費征收系統(tǒng)。

2、3、海事收到碼頭的艙單信息，即對船舶進行放行。船舶離港以后，船代向碼頭發(fā)送清潔艙單，計費在船舶離港72小時之內(nèi)向海事發(fā)送清潔艙單，海事對進口清潔艙單進行核對。作為海事部門征收港建費的依據(jù)。

第四篇：生產(chǎn)安全事故調(diào)查處理和行政執(zhí)法實務

生產(chǎn)安全事故調(diào)查處理和行政執(zhí)法

生產(chǎn)安全事故調(diào)查處理流程圖

現(xiàn)場檢查執(zhí)法流程圖

一、事故調(diào)查處理

（一）事故調(diào)查

1、事故調(diào)查的原則

? 事故調(diào)查處理應堅持實事求是、尊重科學的原則，及時、準確地查清事故經(jīng)過、事故原因和事故損失，查明事故性質(zhì)、認定事故責任，總結事故教訓，提出整改措施，并對事故責任者依法追究責任。

2、什么是傷亡事故？

是指企業(yè)職工在生產(chǎn)勞動過程中，發(fā)生的人身傷害、急性中毒等。? ①什么是生產(chǎn)安全事故？

? 我個人認為：所謂的生產(chǎn)安全事故就是指企業(yè)職工在生產(chǎn)勞動過程中，發(fā)生的人身傷害、急性中毒、財產(chǎn)損失等。? ②什么是生產(chǎn)經(jīng)營單位？

? 是只所有從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的基本生產(chǎn)經(jīng)營單元。包括各類生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)、個體工商戶、從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的合伙組織、公民、從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的事業(yè)單位、安全生產(chǎn)中介機構等。

3、事故的分類

? 按行業(yè)分為：生產(chǎn)安全事故、交通事故、火災事故、坍塌事故等。

（1）生產(chǎn)安全事故的類型

物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、火災、灼燙、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、透水、放炮、火藥爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、其他傷害。（2）生產(chǎn)安全事故的等級

? 生產(chǎn)安全事故按損失大小分為：特別重大事故、重大事故、較大事故、一般事故。? ①特大事故是指：特別重大事故，是指造成30人以上死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，下同），或者1億元以上直接經(jīng)濟損失的事故；

? ②重大事故，是指造成10人以上30人以下死亡，或者50人以上100人以下重傷，或者5000萬元以上1億元以下直接經(jīng)濟損失的事故；

? ③ 較大事故，是指造成3人以上10人以下死亡，或者

? 10人以上50人以下重傷，或者1000萬元以上5000萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故；

? ④一般事故，是指造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故。

（2）生產(chǎn)安全事故的處理權限

? ①特別重大事故由國務院或者國務院授權有關部門組織事故調(diào)查組進行調(diào)查。? ②重大事故、較大事故、一般事故分別由事故發(fā)生地省級人民政府、設區(qū)的市級人民政府、縣級人民政府負責調(diào)查。省級人民政府、設區(qū)的市級人民政府、縣級人民政府可以直接組織事故調(diào)查組進行調(diào)查，也可以授權或者委托有關部門組織事故調(diào)查組進行調(diào)查。

③未造成人員傷亡的一般事故，縣級人民政府也可以委托事故發(fā)生單位組織事故調(diào)查組進行調(diào)查。

（3）事故單位應提交的有關材料

? ①、事故綜合報告（包括事故發(fā)生時間、地點、經(jīng)過、傷亡情況、原因分析、事故后的處理意見及措施。由事故單位書面報告，蓋單位章）? ②、傷亡事故調(diào)查報告書（蓋單位章）

? ③、整改報告（企業(yè)對發(fā)生事故后的整改措施。蓋單位章）? ④、事故單位的營業(yè)執(zhí)照復印件

? ⑤、死亡證明書（死者到醫(yī)院后證實死亡由醫(yī)院簽發(fā)，死者現(xiàn)場證實死亡由公安部門簽發(fā)）

? ⑥、死者身份證復印件及其家庭的有關情況（死者家屬戶口簿及身份證復印件、書面說明死者家屬與死者的關系）

? ⑦、事故單位與死者家屬簽定的賠償協(xié)議書復印件 ? ⑧、市社保局出具的工傷認定書

? ⑨、市社保局出具的工傷待遇支付建議書

? ⑩、企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)章制度、操作規(guī)程、特種工種的證書復印件（4）死亡、重傷事故調(diào)查的一般程序（輕傷事故的調(diào)查可參照執(zhí)行）

? ①、現(xiàn)場處理

? a、事故發(fā)生后，應救護傷害者，采取措施制止事故蔓延。

? b、認真保護事故現(xiàn)場，凡與事故有關的物體、痕跡、狀態(tài)，不得破壞。? c、為搶救受傷者需要移動現(xiàn)場某些物體時，必須做好現(xiàn)場標志。? ②、物證搜集

? a、現(xiàn)場物證包括：破損部件、碎片、殘留物、致害物的位置等。? b、在現(xiàn)場搜集到的所有物件應貼上標簽，注明地點、時間、管理者。? c、所有物件應保持原樣，不準沖洗擦拭。

? d、對健康有危害的物品，應采取不損壞原始證據(jù)的安全防護措施。

? C、證人材料搜集

? 要盡快搜集被調(diào)查者的材料，對證人的口術材料，應認真考證其真實程度。? D、現(xiàn)場攝影

? a、顯示殘骸和受害者原始存息地的所有照片。

? b、可能被清除或踐踏的痕跡：如剎車痕跡、地面和建筑物的傷痕，火災引起損害的照片、冒頂下落物的空間等。

? E、事故現(xiàn)場全貌。

? 利用攝影或錄相，以提供完善的信息內(nèi)容。? F、事故圖

? 報告中的事故圖，應包括了解事故情況所必需的信息。如事故現(xiàn)場示意圖、流程圖、受害者位置圖等。

③、事故事實材料的搜集

? A、與事故鑒別、記錄有關的材料： ? a、發(fā)生事故的單位、地點、時間。

? b、受害人和肇事者的姓名、性別、年齡、文化程度、職業(yè)、技術等級、工齡、本工種工齡、支付工資的形式。

? c、受害人和肇事者的技術狀況、接受安全教育情況。

? d、出事當天，受害人和肇事者什么時間開始工作、工作內(nèi)容、工作量作業(yè)程序、操作時的動作（或位置）。

? e、受害人和肇事者過去的事故記錄。? B、事故發(fā)生的有關事實

? a、事故發(fā)生前設備、設施等的性能和質(zhì)量狀況。

? b、有關設計和工藝方面的技術文件、工作指令和規(guī)章制度方面的資料及執(zhí)行情況。

? c、使用的材料，必要時進行物理性能或化學性能實驗與分析。

? d、關于工作環(huán)境方面的狀況，包括照明、濕度、溫度、通風、聲響、色彩度、道路工作面?？约肮ぷ鳝h(huán)境中的有毒、有害物質(zhì)取樣分析記錄。? e、個人防護措施狀況，應注意它的有效性、質(zhì)量、使用范圍。? f、出事前受害人和肇事者的健康狀況。

（二）事故處理 ?

1、事故分析

?（1）事故分析步驟

? ①、整理和閱讀調(diào)查材料。? ②、按以下內(nèi)容進行分析： ? a、受傷部位 ? b、受傷性質(zhì) ? c、起因物 ? d、致害物 ? e、傷害方式 ? f、不安全狀態(tài) ? g、不安全行為

?（2）確定事故的直接原因。

? 由機械、物質(zhì)或環(huán)境的不安全狀態(tài)；人的不安全行為等造成的事故原因，認定為直接原因。

?（3）確定事故的間接原因。

? ①、技術和設計上有缺陷，施工和材料使用存在問題；

? ②、教育培訓不夠，未經(jīng)培訓，缺乏或不懂安全操作技術知識； ? ③、勞動組織不合理；

? ④、對現(xiàn)場工作缺乏檢查或指導錯誤； ? ⑤、沒有安全操作規(guī)程或不健全；

? ⑥、沒有或不認真實施事故防范措施，對事故隱患整改不力； ? ⑦、其他

?（4）確定事故的責任者

? ①、根據(jù)事故調(diào)查所確認的事實，通過對直接原因和間接原因的分析，確定事故中的直接責任者和領導責任者。

? ②、在直接責任和領導責任者中，根據(jù)其在事故發(fā)生過程中的作用，確定主要責任者。

? ③、根據(jù)事故后果和事故責任者應負的責任提出處理意見。

2、寫出事故調(diào)查報告

? 事故調(diào)查報告的內(nèi)容： ?（1）事故發(fā)生單位概況；

?（2）事故發(fā)生經(jīng)過和事故救援情況；

?（3）事故造成的人員傷亡和直接經(jīng)濟損失； ?（4）事故發(fā)生的原因和事故性質(zhì)；

?（5）事故責任的認定以及對事故責任者的處理建議；

?（6）事故防范和整改措施。

? 事故調(diào)查報告應當附具有關證據(jù)材料。事故調(diào)查組成員應當在事故調(diào)查報告上簽名。

3、事故結案歸檔材料

?（1）立案審批表

?（2）案件調(diào)查報告

?（3）安全生產(chǎn)傷亡案件處理報批表

?（4）結案通知書

?（5）安全生產(chǎn)違法行為行政執(zhí)法文書簽收單

?（6）監(jiān)管的函

?（7）整改情況復查意見書

?（8）安監(jiān)局復工審批表（被停工的需要）

?（9）恢復施工申請書的批復

（被停工的需要）

?（10）詢問筆錄

?（11）現(xiàn)場檢查記錄

?（12）事故單位提交的有關資料

二、行政執(zhí)法方面的有關知識 ?

（一）現(xiàn)場執(zhí)法的一般程序

1、查看被檢查單位的資質(zhì)和有關安全生產(chǎn)方面的文字資料

? 主要包括：營業(yè)執(zhí)照、安全生產(chǎn)許可證（危險化學品經(jīng)營許可證）、安全生產(chǎn)制度、各類機械的操作規(guī)程、對員工的教育培訓情況、工作崗位危害告知情況等。?

2、聽取被檢查單位對安全生產(chǎn)（經(jīng)營）情況的匯報 ?

3、現(xiàn)場檢查生產(chǎn)車間（經(jīng)營場所）安全情況 ?（1）詢問被檢查單位有關人員的安全生產(chǎn)情況。?（2）檢查生產(chǎn)機械是否符合安全生產(chǎn)要求。?（3）檢查倉儲是否符合行業(yè)標準。

?（4）檢查員工配戴的勞動防護用品是否符合行業(yè)標準。?（5）檢查生產(chǎn)車間（經(jīng)營場所）是否符合行業(yè)標準。?

4、發(fā)出現(xiàn)場檢查記錄 ?

5、發(fā)出整改指令書 ?

6、提出整改建議

（二）行政執(zhí)法過程中應注意的幾個問題

1、在執(zhí)法前要向執(zhí)法當事人出事執(zhí)法證件，并告之其權利和義務。?

2、行政執(zhí)法時一定要保證兩人以上行政機關工作人員在執(zhí)法現(xiàn)場。?

3、執(zhí)法過程中要做好現(xiàn)場檢查記錄，詢問記錄，以及影音等資料收集。

4、在進行證據(jù)保全、取樣、扣留（封存）物品、勒令停產(chǎn)（勒令停業(yè)、停工）時一定要符合法律手續(xù)，必須有行政執(zhí)法相對人簽名。特殊情況下（行政執(zhí)法相對人不簽時）在現(xiàn)場的執(zhí)法人員要同時簽名，并做好記錄。

5、在執(zhí)法檢查中要遵守國家法律法規(guī)和各級部門的規(guī)章制度，以及被檢查單位的有關規(guī)定，保持國家機關和行政執(zhí)法人員的形象。

（三）怎樣填寫生產(chǎn)安全方面的行政執(zhí)法有關文書

1、現(xiàn)場檢查記錄的填寫 ?

2、整改指令書

3、強制措施決定書的填寫 ?

4、整改情況復查意見 ?

5、立案審批表 ?

6、案件調(diào)查報告

7、行政處罰意見告知書 ?

8、行政處罰決定書 ?

9、復工批復 ?

10、結案通知書

第五篇：事故報告、調(diào)查與處理

事故報告、調(diào)查與處理

一、事故報告

（一）事故等級劃分的規(guī)定

根據(jù)生產(chǎn)安全事故（以下簡稱事故）造成人員傷亡或者直接經(jīng)濟損失，事故一般分為以下4個等級：

1、特別重大事故

特別重大事故是指造成30人以上死亡，或者100人以上重傷（包括急性工業(yè)中毒，下同），或者1億以上直接經(jīng)濟損失的事故。

2、重大事故

重大事故是指造成10人以上、30人以下死亡，或者50人以上、100人以下重傷，或者5000萬元以上、1億元以下直接經(jīng)濟損失的事故。

3、較大事故

較大事故是指造成3人以上、10人以下死亡，或者10人以上、50人以下重傷，或者1000萬元以上、5000萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故。

4、一般事故

一般事故是指造成3人以下死亡，或者10人以下重傷，或者1000萬元以下直接經(jīng)濟損失的事故。

（二）事故報告的規(guī)定

《安全生產(chǎn)法》和《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》對事故報告作出了具體的規(guī)定。生產(chǎn)經(jīng)營單位發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，事故現(xiàn)場有關人員應立即報告本單位負責人。單位負責人接到報告后，應當于1小時內(nèi)向事故發(fā)生地縣級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的有關部門報告。情況緊急時，事故現(xiàn)場有關人員可以直接向事故發(fā)生地縣級以上人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的有關部門報告。

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的有關部門接到事故報告后，應當依照下列規(guī)定上報事故情況，并通知公安機關、勞動保障行政部門、工會和人民檢查院我：

1、特別重大事故、重大事故逐級上報至國務院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的有關部門。

2、較大事故逐級上報到至省、自治區(qū)、直轄市人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的有關部門。

3、一般事故上報設區(qū)的人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的部門。

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的有關部門依照上述規(guī)定上報事故情況，同時報告本級人民政府。國務院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的有關部門以及省級人民政府接到發(fā)生特別重大事故、重大事故的報告后，應當立即報告國務院。必要時，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的有關部門可以越級上報事故情況。

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的有關部門逐級上報事故情況，每級上報時間不超過2小時。

（三）事故報告的類型

按照國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局《關于印發(fā)<安全生產(chǎn)調(diào)度統(tǒng)計業(yè)務規(guī)范>的通知》（安監(jiān)總廳字[2005]56號）的規(guī)定，事故報告分為事故快報和事故統(tǒng)計月報。

1、事故快報

（1）事故快報的范圍

事故快報的范圍主要包括：工礦商貿(mào)企業(yè)傷亡事故；火災、道路交通、鐵路交通、民航飛行、農(nóng)用機械和漁業(yè)船舶傷亡事故；以及其他社會影響重大的事故和重特大未遂傷亡事故。其中，社會影響重大的事故和重特大未遂傷亡事故是指：

1）造成10人以上（含10人）受傷（中毒、灼傷及其他傷害）。

2）造成10人被困或下落不明，涉險50人以上的重特大未遂傷亡事故。

3）緊急疏散人員100人以上（含100人），住院觀察50人以上（含50人）。

4）對環(huán)境造成嚴重污染（飲用水源、湖泊、河流、水庫、空氣）。

5）危及重要場所和設施安全（車站、碼頭、港口、機場、人員密集場所、水利設施、軍事設施、核設施、?；穾?、油汽車站等）。

6）大面積火災事故，人員密集和重要場所事故，嚴重爆炸事故。7）輪船翻沉、列車脫軌、城市地鐵、軌道交通及民航飛行事故。

8）建筑物大面積坍塌，在型水利，電力設施事故，海上石油鉆井平臺垮塌傾覆事故。

9）涉及外賓、重要人員傷亡事故。10）其他社會影響重大的事故。（2）事故快報的時限

接到事故信息后，應按照以下規(guī)定報告

1）一交死亡（遇險）10人以上（含10人）或社會影響重大的各類事故發(fā)生后要在6小時內(nèi)逐級報告到國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局調(diào)度統(tǒng)計機構。

2）一次死亡（遇險）3-9人的各類事故發(fā)生后要在12小時內(nèi)逐級報告至國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局調(diào)度統(tǒng)計機構。

3）一次死亡1-2人的各類事故發(fā)生后要在24小時內(nèi)逐級報告至省（區(qū)、市）安全監(jiān)管部門調(diào)度統(tǒng)計機構。

4）煤礦一次死亡1-2人的事故發(fā)生后要在24小時內(nèi)逐級報告至國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局調(diào)度統(tǒng)計機構。

（3）事故快報的內(nèi)容

1）事故發(fā)生的時間（年、月、日、時、分）

2）事故發(fā)生地的行政區(qū)劃（省、市、區(qū)、縣、鄉(xiāng)、鎮(zhèn)）。3）事故發(fā)生的地點、區(qū)域。4）發(fā)生事故的單位全稱，經(jīng)濟類型（國有、集體、個體、私營、股份制等）生產(chǎn)經(jīng)營規(guī)模（設計能力、實際生產(chǎn)能力、經(jīng)營規(guī)模）。

5）發(fā)生事故的車輛、船舶、飛行器、容器的牌號、名稱和核載、實載情況。

6）事故類型（按照《生產(chǎn)安全事故統(tǒng)計報表制度》的規(guī)定填寫）。

7）發(fā)生事故單位的安全評估等級和持證情況（生產(chǎn)許可證、安全生產(chǎn)許可證等）。

8）事故現(xiàn)場總人數(shù)和傷亡人數(shù)（死亡、失蹤、輕傷、重傷等）。

9）事故簡要情況（事故的經(jīng)過及事故原因初步分析）。10）事故搶救和各級領導及有關人員趕赴現(xiàn)場組織事故搶救的有關情況

（4）事故快報的方式

1）一次死亡（遇險）10有以下事故使用國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局統(tǒng)一的網(wǎng)絡傳輸軟件報送，尚不具備網(wǎng)絡傳輸條件的可使用傳真報送。

2）一次死亡（遇險）10人以上（含10人）事故、社會影響重大事故和重特大未逐傷亡事故發(fā)生后，使用網(wǎng)絡傳輸軟件和電話同時報告，不具備網(wǎng)絡傳輸條件的使用傳真和電話同時報告。

2、事故統(tǒng)計月報（1）報告部門

各類工礦商貿(mào)企業(yè)傷亡事故由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門負責統(tǒng)計報告；煤礦企業(yè)傷亡事故由煤礦安全監(jiān)察機構負責統(tǒng)計報告（未設立煤礦安全監(jiān)察機構的地區(qū)，由當?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管理部門報告）。

（2）報告時限

按照《生產(chǎn)安全事故統(tǒng)計報表制度》的規(guī)定，各類工礦商貿(mào)企業(yè)（包括煤礦）傷亡事故統(tǒng)計報告在每月10日前逐級報送至國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局調(diào)度統(tǒng)計機構。

（3）報告內(nèi)容

按照《生產(chǎn)安全事故統(tǒng)計報表制度》的規(guī)定逐項填報。（4）報告方式

使用國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局統(tǒng)一的傷亡事故統(tǒng)計軟件通過專用網(wǎng)絡報送傷亡事故統(tǒng)計卡片；尚不具備專用網(wǎng)絡傳輸條件的單位，可使用公共網(wǎng)絡報送事故統(tǒng)計卡片。

3、有關統(tǒng)計規(guī)定解釋

依據(jù)《安全生產(chǎn)法》、BG644.1-1986《企業(yè)職工傷亡事故分類標準》、《交通事故統(tǒng)計暫行規(guī)定》（公交管[2004]92號）、《農(nóng)業(yè)機械化管理統(tǒng)計報表制度》（農(nóng)機發(fā)[2007]2號）、《水上交通事故統(tǒng)計辦法》（交通部令2002年第5號）、《中華人民共和國漁業(yè)船舶水上事故報告和統(tǒng)計規(guī)定》（農(nóng)業(yè)部、農(nóng)漁發(fā)[]2004]13號）、《火災統(tǒng)計管理規(guī)定》（公通字[1996]82]）、《鐵路企業(yè)傷亡事故處理規(guī)則》（鐵道部令第7號）、《民用航空安全信息管理規(guī)定》（中國民用航空總局令第143）等法律、法規(guī)、標準，對有關問題都做了如下解釋。

（1）所有生產(chǎn)經(jīng)營單位（含非法生產(chǎn)經(jīng)營單位）的傷亡事故均應進行統(tǒng)計（公安機關立為行事案件的除外）。

（2）工礦商貿(mào)企業(yè)事故、火災事故、道路交通事故、農(nóng)業(yè)機械事故、水上交通事故按事故發(fā)生地進行統(tǒng)計（船舶在境外和公海海域發(fā)生事故按戶籍港進行統(tǒng)計）；民航飛行事故按飛行器注冊地進行統(tǒng)計；漁業(yè)船舶事故按漁舶戶籍地進行統(tǒng)計。

（3）輕傷是指損失工作日低于105日的暫時性全部喪失勞動能力的傷害。+（4）重作是指永久性喪失勞動能力及損失工作日等于或超過105日的暫時性全部喪失勞動能力的傷害。在30天內(nèi)轉為重傷的（因醫(yī)療事故而轉為重傷的除外，但必須得到醫(yī)療事故鑒定部門的確認），均按重傷事故報告統(tǒng)計。如果來不及在當月統(tǒng)計，應在下月補報；超過30天的，不在補報和統(tǒng)計。

（5）道路交通、火災和水上交通事故在7天內(nèi)死亡或失蹤的超過7天的，均按死亡事故報告統(tǒng)計；其他事故在30天死亡的（因醫(yī)療事故死亡的除外，但必須得到醫(yī)療事故鑒定部門的確認）或失蹤超過30天的，均按死亡事故統(tǒng)計。如果來不及在當月統(tǒng)計的，應在下月補報。超過上述事故規(guī)定報告期限死亡的，不再進行補報和統(tǒng)計。

二、事故調(diào)查

目前，我國的傷亡事故調(diào)查基本上是按照屬地管理、分級負責調(diào)查處理的的原則。傷亡事故調(diào)查的原則和程序在國家有關法規(guī)和標準中都有規(guī)定。

為了規(guī)范生產(chǎn)安全事故的報告和調(diào)查處理，落實生產(chǎn)安全事故責任追究制度，防止和減少生產(chǎn)安全事故，根據(jù)《安全生產(chǎn)法》和有關法律，國務院于2007年3月28日國務院第172次常務會議通過了《生產(chǎn)事故報告和調(diào)查處理條例》。該條例自2007年6月1日起行施行。該條例對于事故的調(diào)查處理做出了明確的規(guī)定，其主要規(guī)定如下。

（一）事故調(diào)查分級原則

1、特別重大事故調(diào)查

特別重大事故由國務院或者國務院授權有關部門組織事故調(diào)查組進行調(diào)查。

2、重大事故、較大事故、一般事故的調(diào)查

重大事故、較大事故、一般事故分別由事故發(fā)生地省級人民政府、設區(qū)的市級人民政府、縣級有民政府負責調(diào)查。省級人民政府、設區(qū)的市級人民政府、縣級人民政府可以直接組織事故調(diào)查組進行調(diào)查，也可以授權或者委托有關部門組織事故調(diào)查組進行調(diào)查。

3、未造成人員傷亡的一般事故調(diào)查

未造成人員傷亡的一般事故的調(diào)查，縣級人民政府也可以委托事故發(fā)生單位組織事故調(diào)查組進行調(diào)查。

4、其他 上級人民政府認為必要時，可以調(diào)查由下級人民政府負責調(diào)查的事故。自事故發(fā)生之日起30日以內(nèi)（道路交通事故、火災事故自發(fā)生之日起7日內(nèi)），因事故傷亡人數(shù)變化導致事故等級發(fā)生變化，依照《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》的規(guī)定應當由上級人民政府負責調(diào)查的，上級人民政府可以另行組織事故調(diào)查組進行調(diào)查。

（二）調(diào)查組成員的組成

事故調(diào)查組的組成應當遵循精簡、效能的原則。

根據(jù)事故的具體情況，事故調(diào)查組由有關人民政府、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的有關部門、監(jiān)察機關、公安機關及工會派人組成，并應當邀請人民檢察院派人參加。事故調(diào)查組可以聘請有關專家參與調(diào)查。

事故調(diào)查成員應當具有事故調(diào)查所需要的知識和專長，并與所調(diào)查的事故沒有直接利害關系。

事故調(diào)查組組長由負責事故調(diào)查的人民政府指定。事故調(diào)查組組長主持事故調(diào)查組工作。

（三）調(diào)查組成員的職責

事故調(diào)查組成員在事故調(diào)查工作中應當誠信公正、恪盡職守，遵守事故調(diào)查組的紀律，保守事故調(diào)查的秘密。

未經(jīng)事故調(diào)查組組長允許，事故調(diào)查組成員不得擅自發(fā)布有關信息。

事故調(diào)查組履行下列職責：

1、查明事故發(fā)生的經(jīng)過、原因、人員傷亡及直接經(jīng)濟損失情況。

2、認定事故的性質(zhì)和事故責任。

3、提出對事故責任者的處理意見。

4、總結事故教訓、提出防范和整改措施。

5、提交事故調(diào)查報告。

（四）事故調(diào)查報告的內(nèi)容 事故調(diào)查組報告中應包括以下內(nèi)容：

1、事故發(fā)生單位概況。

2、事故發(fā)生經(jīng)過和事故救援情況。

3、事故造成人員傷亡和直接經(jīng)濟損失情況。

4、事故發(fā)生的原因和事故性質(zhì)。

5、事故責任的認定以及對事故責任者的處理建議。

6、事故的防范和整改措施。

事故調(diào)查報告應當附具有關證明材料。事故調(diào)查成員應當在事故調(diào)查報告上簽名。事故調(diào)查報告報送負責事故調(diào)查的人民政府后，事故調(diào)查即告結束。事故調(diào)查的有關資料應當歸保存。

三、事故處理

（一）事故調(diào)查處理的原則

1、實事求是、尊重科學的原則

對事故的調(diào)查處理不僅要揭示事故發(fā)生的內(nèi)外因，找出事故發(fā)生的機理，研究事故發(fā)生的規(guī)律，制定預防重復發(fā)生事故的措施，進行事故改天性質(zhì)和事故責任的認定，依法依責對有關責任人進行處理，而且也是為政府加強安全生產(chǎn)、防范重特大事故、實施宏觀調(diào)控政策和對策提供科學的依據(jù)。這一切都源于事故調(diào)查的結論。事故的結論正確與否，對后續(xù)工作的影響非常重大。因此，事故調(diào)查處必需以事實為依據(jù)，以法律為準繩，嚴肅認真的對待，不得有絲毫的疏漏。

2、“四不放過原則”

事故原因沒有查清楚不放過，事故責任者沒有受到處理不放過，群眾沒有受到教育不放過，防范措施沒有落實不放過。

3、公正、公開的原則

公正就是實事求是，以事實為依據(jù)，以法律為準繩，既不包庇事故責任人，也不得借機對事故責任人進行打擊報復，更不得冤枉無辜。公開，就是對事故調(diào)查處理結果要在一定范圍內(nèi)公開。它的作用主要有3個：一是能引起全社會對安全生產(chǎn)工作的重視；二是能便較大范圍的干部群眾吸起經(jīng)驗教訓；三是能在一定程度上挽回事故影響。

4、分級管轄原則

事故調(diào)查處理是依照事故的嚴重級別來進行的。

（二）事故調(diào)查處理的依據(jù)

事故調(diào)查處理是一項政策性、專業(yè)性、技術性強，涉及面廣，嚴肅認真伯行政執(zhí)法工作，真正顯示了“三個代表”要意想的落實，是老百姓切身利益的重要體現(xiàn)，也是國務院和各級政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門的一項重要職責。《安全生產(chǎn)法》第七十三條對事故調(diào)查處理的原則和要求進行了嚴格規(guī)定，并授權國務院制定具體的事故調(diào)查處理辦法。現(xiàn)階段根據(jù)我國有關法律、法規(guī)的規(guī)定，事故調(diào)查和處理主要依據(jù)《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》（國務院493號令）進行。

（三）事故調(diào)查處理的目的

事故調(diào)查處理的目的不完全是為了處罰肇事單位，追究事故責任人的責任，處理事故當事人，其主要目的是通過對事故的調(diào)查，查清事故發(fā)生的經(jīng)過，科學分析事故原因，找出了生事故的內(nèi)外關系，總結事故發(fā)生的教訓和規(guī)律，提出有針對性的措施，防止類似事故再度發(fā)生，以警示后人。這是事故調(diào)查處理的真正目的，也是事故調(diào)查處理的真正意義所在。

（四）事故調(diào)查與處理的關系

事故調(diào)查與事故處理，是兩個相對獨立而密切聯(lián)系的工作。事故調(diào)查的任務主要是查明事故發(fā)生的原因和性質(zhì)，分清事故的責任，提出防范類似事故的措施；事故處理的任務主要是根據(jù)事故調(diào)查的結論，對照國家有關法律、法規(guī)，對事故責任人進行處理，落實防范重復事故發(fā)生的措施，貫徹“四不放過”的原則要求。所以，事故調(diào)查是事故處理的前提和基礎，事故處理是事故調(diào)查目的的實現(xiàn)和落實。

事故調(diào)查處理，是事故預防工作的延伸。對事故不依法進行調(diào)查處理，一切事故預防的責任制就很難執(zhí)行。安全生產(chǎn)事故是客觀存在的，要搞清事故的真相，唯一的辦法是客觀、公正地調(diào)查。堅持重證據(jù)，重調(diào)查研究，沒有調(diào)查就沒有發(fā)言權。只有通過調(diào)查分析，在充分掌握事故發(fā)生和發(fā)展過程中大量事實依據(jù)的基礎上，才能進行嚴密、科學的邏輯推理、鑒定和確認，正確認識并找出導致事故發(fā)生諸多因素的內(nèi)在聯(lián)系和因果關系，從而才能最終得出事故原因、性質(zhì)和責任的正確結論。

（五）事故調(diào)查報告的批復期限

對重大事故、較大事故、一般事故，負責事故調(diào)查的人民政府應當自收到事故調(diào)查表報告之日起15日內(nèi)做出批復；對特別重大事故，應在30日內(nèi)做出批復，特殊情況下，批復時間可以適當延長，但延長的時間最長不超過30日。

（六）事故責任追究

有關機關應當按照人民政府的批復，依照法律、行政法規(guī)規(guī)定的權限和程序，對事故發(fā)生單位和有關人員進行行政處罰，對負有事故責任的國家工作人員進行處分。

事故發(fā)生單位應當按照負責事故調(diào)查的人民政府的批復，對本單位負有事故責任的人員進行處理。

負有事故責任的人員涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。

（七）法律責任

對事故發(fā)生單位及其主要負責人和其他有關人員、中介機構及其在關人員，有關地方人民政府、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的有關部門及其有關人員，在事故報告和調(diào)查處理中的違法行為以及未履行安全生產(chǎn)職責導致事故發(fā)生等行為，都要有懲處措施，包括行政處罰、處分 以及刑事責任等。《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理條例》中的法律責任規(guī)定如下：

1、第三十五條規(guī)定

事故發(fā)生單位主要負責人有下列行為之一的，處上一年收入的40%－80%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（1）不立即組織事故搶救的。（2）遲報或者漏報事故的。（3）在事故調(diào)查期間撤離職守的。

2、第三十六條規(guī)定

事故發(fā)生單位主要負責人有下列行為之一的，對事故發(fā)生單位處100萬元以上500萬元以下的罰款；對主要負責人、直接負責的主管人員和其他責任人員處上一年年收入的60%－100%的罰款；屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成違反治安管理行為的，由公安機關給予治安管理處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任；

（1）謊報或者瞞報事故的。（2）偽造或者故意破壞事故現(xiàn)場的。

（3）轉移、隱匿資金、財產(chǎn)，或者銷毀有關證據(jù)、資料的。（4）拒絕接受調(diào)查或者拒絕提供有關情況和資料的。（5）在事故調(diào)查中作偽證或者指使他人作偽證的。（6）事故發(fā)生后逃匿的。

3、第三十七條規(guī)定

事故發(fā)生單位對事故發(fā)生負有責任的，依照下列規(guī)定處以罰款：（1）發(fā)生一般事故的，處10萬元以上20萬元以下的罰款。（2）發(fā)生較大事故的，處20萬元以上50萬元以下的罰款。（3）發(fā)生重大事故的，處50萬元以上200萬元以下的罰款。（4）發(fā)生特別重大事故的，處200萬元以上500萬元以下的罰款。

4、第三十八條規(guī)定

事故發(fā)生單位主要負責人未依法履行安全生產(chǎn)管理職責，導致事故發(fā)生的，依照下列規(guī)定處以罰款：屬于國家工作人員的，并依法給予處分；構成犯罪的，依法追究行事責任：

（1）發(fā)生一般事故的，處上一年收入30%的罰款。（2）發(fā)生較大事故的，處上一年收入40%的罰款。

（3）發(fā)生重大事故的，處上一年收入60%的罰款。

（4）發(fā)生特別重大事故的，處上一年收入80%的罰款。

5、第三十九條規(guī)定

有關地方人民政府、安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門和負有安全生產(chǎn)監(jiān)督管理職責的有關部門有下列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予處分；構成犯罪的，依法追究行事責任：

（1）不立即組織事故搶救的。（2）遲報、漏報、謊報、瞞報。

（3）阻礙、干涉事故調(diào)查的。

（4）在事故調(diào)查中作偽證或者指使他人作偽證的。

6、第四十條規(guī)定

事故發(fā)生單位對事故發(fā)生負在責任的，由有關部門依法暫扣或者吊銷其有關證照；對事故發(fā)生單位負有事故責任的有關人員，依法暫?；蛘叱蜂N其安全生產(chǎn)有關的執(zhí)業(yè)資格、崗位證書；事故發(fā)生單位主要負責人受到刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處罰之日起，5年內(nèi)不得擔任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人。

為發(fā)生事故單位提供虛假證明的中介機構，由有關部門暫扣或者吊銷其有關證照及其有關人員的執(zhí)業(yè)資格；構成犯罪的依法追究刑事責任。

7、第四十一條規(guī)定

參與事故調(diào)查的人員在事故調(diào)查中有下列行為之一的，依法給予處分；構成犯罪的、依法追究刑事責任：

（1）對事故調(diào)查工作不負責任，致使事故調(diào)查有重大疏漏的。（2）包庇、袒護負有事故責任的人員或者借機打擊報復的。

8、第四十二條規(guī)定

違反本條例規(guī)定的，有關地方人民政府或者有關部門故意拖延或者拒絕落實經(jīng)批復的對事故責任人的處理意見的，由監(jiān)察機關對有關責任人員依法給予處分。