第一篇：工程項目稽察工作手冊

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工程項目稽察工作手冊

靖遠縣發(fā)改局 二○一二年九月

目 錄 總則.................................................7 1.1 指導(dǎo)思想...........................................7 1.2 工作目標...........................................7 1.3 適用范圍及稽察對象.................................7 1.4 稽察工作組織形式...................................7 1.5 稽察方式...........................................8 2 工程建設(shè)項目稽察工作內(nèi)容及要點......................8 2.1 組織機構(gòu)和制度體系建設(shè)情況.........................8 2.2 投資管理情況.......................................9 2.3 建設(shè)管理情況.......................................9 2.4 資金及財務(wù)管理.....................................10 3 稽察工作方法.........................................11 4 稽察工作程序.........................................12 4.1 稽察準備工作程序...................................12 4.2 稽察實施工作程序...................................13 4.3 稽察整改實施工作程序...............................14 5 稽察人員工作紀律....................................15 5.1 稽察人員工作紀律..................................15 5.2 被稽察單位責任與義務(wù)..............................16 6 附工作文件及表單...................................16 附件1 工程項目稽察工作手冊 總則 稽察工作是了解工程建設(shè)情況，對工程建設(shè)進行過程管控，保證工程項目預(yù)定目標按計劃實現(xiàn)的重要手段。為明確、統(tǒng)一稽察標準，指導(dǎo)、規(guī)范稽察人員工作行為，保證稽察結(jié)論客觀、公正，特制定本手冊。

1.1 指導(dǎo)思想 進一步細化稽察辦法規(guī)定、要求，明確稽察工作內(nèi)容和程序，提供稽察工作方法，滿足稽察工作需要，保證稽察工作順利、有效開展。

1.2 工作目標 稽察工作通過檢查工程的項目管理、資金管理、財務(wù)支出、內(nèi)控制度等情況，對工程建設(shè)項目進行監(jiān)督，保證工程質(zhì)量和資金安全，提高投資效益，保證項目批復(fù)的固定資產(chǎn)投資計劃順利執(zhí)行。

1.3 適用范圍及稽察對象

1.3.1 適用范圍 稽察工作組成員，被稽察項目的管理單位項目主管部門以及項目建設(shè)單位的相關(guān)人員。1.3.2 稽察對象

（一）使用財政預(yù)算資金和納入財政管理的政府性專項建設(shè)基金，關(guān)系社會公共利益、公眾安全的建設(shè)項目；

（二）使用財政融資資金，對國民經(jīng)濟和社會發(fā)展具有重大影響的建設(shè)項目；

（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項目。1.4 稽察工作組織形式

（一）聽取被稽察單位主要負責人有關(guān)項目的情況匯報，在被稽察單位召開與稽察事項有關(guān)的會議，參加被稽察單位與稽察事項有關(guān)的會議；

（二）查閱被稽察單位有關(guān)項目的審批程序、招標投標、建設(shè)合同、報建資料、施工圖紙等有關(guān)資料及財務(wù)報告、會計憑證、會計帳冊等財務(wù)會計資料，必要時，可以要求被稽察單位主要負責人作出說明；

（三）進入項目現(xiàn)場進行調(diào)查，核實有關(guān)情況；

（四）向參加項目建設(shè)的有關(guān)單位、個人了解情況；

（五）向財政、審計、建設(shè)等有關(guān)部門了解被稽察單位的項目資金使用、工程質(zhì)量情況；

（六）根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題，對勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理、招標代理等相關(guān)參建單位進行延伸稽察，核實有關(guān)情況。

根據(jù)工作需要，項目稽察機構(gòu)可以聘請工程造價、質(zhì)量安全專家、財務(wù)專家參加稽察工作，或委托有資質(zhì)的機構(gòu)對某項稽察內(nèi)容進行檢驗和鑒定，建立專家數(shù)據(jù)庫和項目數(shù)據(jù)庫。

1.5 稽察方式 根據(jù)稽察形式分為：項目全面稽察、專項稽察。1.5.1 項目全面稽察是對項目從立項申請到項目建設(shè)完成的全過程開展的稽察。重點檢查被稽察單位工程建設(shè)項目取得內(nèi)外部審批文件情況；執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和股份公司有關(guān)規(guī)章制度情況；資金來源和財務(wù)管理情況；工程建設(shè)項目的投資決策執(zhí)行情況，包括：工程進度、工程質(zhì)量、工程造價、HSE、設(shè)計、采購、施工管理、竣工驗收等。1.5.2 專項稽察是對項目建設(shè)的特定階段、關(guān)鍵程序和重要內(nèi)容開展的稽察。（1）特定階段指項目審批階段、實施準備階段、項目實施階段、竣工驗收階段。（2）通過對立項、規(guī)劃設(shè)計、項目初設(shè)概算核準，工程招投標及合同訂立，工程質(zhì)量評定與驗收，項目竣工決算及審計等關(guān)鍵程序，以及資金分配、管理和使用，招投標情況，工程數(shù)量和質(zhì)量，工程進度，合同管理，造價管理，權(quán)屬管理，后期管護等項目建設(shè)重要內(nèi)容進行專項稽察，實現(xiàn)對工程建設(shè)過程的有效管控。工程建設(shè)項目稽察內(nèi)容及要點 2.1 組織機構(gòu)和制度體系建設(shè)情況

2.1.1 項目建設(shè)組織機構(gòu)的建立情況 工程項目是否按照要求由項目管理單位設(shè)立工程建設(shè)項目管理專職部門或明確承擔該項責任的管理部門，行使對工程建設(shè)項目的管理職能；建設(shè)單位應(yīng)配備與擬建工程規(guī)模及復(fù)雜程度相適應(yīng)的具有項目籌劃、資金籌措、建設(shè)實施、運營準備等全過程實施能力的管理和工程技術(shù)人員；項目負責人應(yīng)具有與所負責項目相應(yīng)的工程管理經(jīng)驗和業(yè)績，其他主要工程管理及技術(shù)人員應(yīng)持有國家認可的專業(yè)資格或崗位證書。

2.1.2 項目制度體系的建立情況 項目管理單位負責根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定，制定本單位的工程建設(shè)項目管理制度、實施辦法及工作流程。建設(shè)單位在項目實施前，應(yīng)根據(jù)項目管理單位制定的相關(guān)制度，建立相應(yīng)的工程建設(shè)項目管理制度及工作流程，并在項目建設(shè)過程中嚴格執(zhí)行。2.2 投資管理情況

2.2.1 投資審批程序的合規(guī)性 投資審批程序是否按規(guī)定辦理，是否存在未經(jīng)批準或?qū)徟掷m(xù)不健全的情況，包括但不限于：立項審批，可行性研究報告審批，項目初步設(shè)計及概算審批等。

2.2.2 投資控制情況 投資規(guī)模是否控制在批復(fù)的總投資規(guī)模之內(nèi)，有無超概算支出和隨意改變使用功能、擴大建設(shè)規(guī)模、提高設(shè)計標準等情況。2.3 建設(shè)管理情況

2.3.1 建設(shè)程序的合規(guī)性 是否按照要求，編制了規(guī)范可行的項目管理計劃書，并通過審批。是否嚴格按照建設(shè)程序辦事，各種規(guī)劃、開工、質(zhì)監(jiān)報批手續(xù)，特別是安評，環(huán)評等手續(xù)是否齊全。設(shè)計、施工、設(shè)備和材料采購是否執(zhí)行了招投標制度，有無“無證承包”、“越級承包”或 “違法轉(zhuǎn)包和分包”等問題，是否采取監(jiān)理制度等。2.3.2 合同管理情況 建設(shè)單位是否對勘察設(shè)計、施工、設(shè)備材料采購、工程監(jiān)理、咨詢服務(wù)等工作以書面合同形式進行約定，是否存在無合同施工或采購工程，是否設(shè)專職人員負責合同管理工作，各種合同文件簽訂是否規(guī)范嚴謹，有無矛盾或漏洞，合同是否有效，合同風險預(yù)防情況，合同執(zhí)行情況，合同索賠情況等。

2.3.3 內(nèi)控制度及執(zhí)行情況 是否有符合項目單位實際情況的內(nèi)控制度，是否有效執(zhí)行了各項規(guī)章制度。

2.3.4 招投標采購情況 是否按國家及當?shù)卣髮こ探ㄔO(shè)的勘察、設(shè)計、監(jiān)理、施工、設(shè)備材料等實行招標采購；投標單位資格預(yù) 審的情況；招標文件編制質(zhì)量，評標及定標情況等；是否存在將工程建設(shè)項目進行拆分，規(guī)避招標程序的情況。

2.3.5進度、質(zhì)量、造價控制情況 主要包括工程進度實際完成情況，其與計劃進度的偏離及原因，工程質(zhì)量情況，合同執(zhí)行過程中工程造價控制情況，實際造價與概算投資偏離情況及原因，工程付款情況等。2.3.7 HSE 管控情況 建設(shè)單位是否堅持安全第一、預(yù)防為主的方針，按照國家安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和股份公司HSE 的相關(guān)規(guī)定對工程建設(shè)安全生產(chǎn)進行全過程監(jiān)督管理。2.4 資金及財務(wù)管理

2.4.1 資金來源的合規(guī)性 項目資金是否及時到位，資金來源是否遵循已批準的資金方案。

2.4.2 工程造價情況 建設(shè)單位應(yīng)以批準的工程概算為基準，嚴格進行工程造價控制。在建設(shè)過程中，要對工程造價進行實時監(jiān)測與分析，若預(yù)計總體工程造價可能超出概算，需及時上報。

2.4.3 工程款支付情況 是否按工程進度正確支付工程款，各期工程款支付比例是否合理。

2.4.4 建設(shè)資金管理情況 資金使用是否?？顚Ｓ茫袩o短貸長投現(xiàn)象，有無與經(jīng)營性資金等其他資金混用現(xiàn)象，有無截留、滯留、挪用、擠占建設(shè)資金現(xiàn)象，資金賬戶是否清晰，有無賬外資金、以個人名義開立賬戶、虛列支出轉(zhuǎn)移建設(shè)資金和私設(shè)“小金庫”、公款私存等問題。

2.4.5 會計處理的合規(guī)性 科目使用是否符合基建會計制度，入賬價值是否準確，科目設(shè)置、會計處理是否合理等?；旃ぷ鞣椒?稽察工作組在現(xiàn)場采取如下工作方式：（1）聽取建設(shè)單位主要負責人有關(guān)建設(shè)工程情況的匯報；（2）核實自評報告和調(diào)查表中提供的信息是否真實、準確、全面；（3）查閱建設(shè)項目投資審批、核準和備案文件、設(shè)計文件、招投標及合同文件、概預(yù)算文件、隱蔽工程和材料設(shè)備質(zhì)量檢驗報告、會議紀要、施工紀錄等工程管理文件、財務(wù)報表、賬簿、憑證、自行采購貨物出入庫資料、工程結(jié)算文件、工程驗收文件和竣工決算報告等資料，必要時可要求有關(guān)人員做出說明；（4）察看工程施工現(xiàn)場，檢查工程質(zhì)量、進度、安全等情況，參加與建設(shè)事項有關(guān)的會議；（5）進入施工、辦公、倉庫等與建設(shè)項目有關(guān)的場所，進行檢查、取證、質(zhì)詢、核實。對建設(shè)單位、設(shè)計單位、施工單位、監(jiān)理單位和咨詢單位等有關(guān)機構(gòu)的相關(guān)人員進行訪談，了解情況，聽取意見；（6）復(fù)印有關(guān)文件、資料或?qū)ΜF(xiàn)場進行拍照、錄音、攝像；（7）離開現(xiàn)場前，工作組應(yīng)就稽察情況與項目管理和建設(shè)單位交換意見，核實發(fā)現(xiàn)的問題，通報稽察情況?；旃ぷ鞒绦?4.1 稽察準備工作程序

4.1.1 制定稽察工作計劃 制定年度稽察工作計劃，對稽察工作的項目、方式、組織、內(nèi)容、范圍、時間、工作要求等做出安排。4.1.2 稽察請示 在進行稽察工作前，向相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)進行請示。4.1.3 組建稽察組 稽察組設(shè)組長 1 名，并應(yīng)明確稽察組成員分工?；煨〗M根據(jù)工作需要一般由相關(guān)職能部門的工作人員組成，并可視情況邀請其他單位人員參加。

4.1.4 發(fā)出稽察通知 由稽察組織單位印發(fā)稽察通知，明確稽察內(nèi)容和要求，要求項目單位做好自評報告的撰寫和調(diào)查表的填寫工作，按照稽察通知的要求將相關(guān)資料準備齊全，并確定雙方聯(lián)系人，其中，稽察通知的簽發(fā)人為單位領(lǐng)導(dǎo)，并需加蓋公章?；焱ㄖ獞?yīng)在工作小組出發(fā)前十個工作日通過電子版發(fā)送至項目管理單位相關(guān)負責人員處，并由其向項目建設(shè)單位進行傳達，書面版本應(yīng)在工作現(xiàn)場交與項目管理單位。

4.1.5 召開工作組交底會 工作交底會由稽察工作組組長主持，主要內(nèi)容包括安排工作日程，布置工作計劃，制定人員分工，明確工作內(nèi)容和程序等。

4.1.6 做好出發(fā)前準備 對被稽察項目的相關(guān)情況進行調(diào)研，對項目單位提交的稽察調(diào)查表進行復(fù)核，再次向項目單位強調(diào)應(yīng)按照《稽察通知書》的有關(guān)要求備齊相關(guān)資料，并將前期資料提前發(fā)放至工作組成員手中，以利于工作的準備。4.2 稽察實施工作程序

4.2.1 稽察組進駐 工作小組進駐項目所在地后，應(yīng)盡快召開進場會，會議由項目組組長主持，參會人員為工作組全體成員，項目管理單位相關(guān)負責人，項目建設(shè)單位主要領(lǐng)導(dǎo)及有關(guān)工作人員。會議主要內(nèi)容為，稽察工作組組長宣讀稽察通知，介紹工作組成員、工作安排和工 作形式；項目建設(shè)單位對項目情況進行介紹，并對如何配合稽察工作的開展做出安排。

4.2.2 現(xiàn)場調(diào)研、稽察 按照稽察要求，通過考察項目現(xiàn)場，查閱相關(guān)文件資料，對相關(guān)人員進行訪談等形式，完成稽察工作，并填寫工作底稿，其具體內(nèi)容和格式的要求參見《稽察工作底稿模板》（見附件）。

4.2.3 現(xiàn)場收尾工作 工作組應(yīng)就稽察情況與項目建設(shè)及管理單位交流意見，核實發(fā)現(xiàn)的問題，并與項目相關(guān)單位交流稽察結(jié)果。在工作組離開項目現(xiàn)場前，應(yīng)召開稽察工作總結(jié)會，由稽察小組組長主持，雙方參與稽察工作的有關(guān)人員參加，總結(jié)稽察成果，反映項目問題，提出意見建議，要求項目單位在規(guī)定的時間期限內(nèi)制定計劃并落實整改，最后應(yīng)向項目單位說明稽察報告完稿的大致時間。4.2.4 編寫稽察報告 稽察組成員應(yīng)在返回后 3 天內(nèi)完成工作底稿的填寫，在 5 個工作日內(nèi)完成稽察報告初稿。

4.2.5 反饋稽察情況 稽察報告完成后，應(yīng)向建設(shè)單位進行反饋并交換意見，可對稽察報告做出適當修改。

4.2.6 提交稽察報告 稽察工作結(jié)束后，稽察組應(yīng)將稽察報告上報單位領(lǐng)導(dǎo)。上報時須提交正式的稽察報告。4.3 稽察整改實施工作程序

4.3.1 提出整改方案 在領(lǐng)導(dǎo)對稽察報告進行批示后，根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)指示和稽察工作中發(fā)現(xiàn)的問題，向項目單位下發(fā)建設(shè)稽察整改通知書。4.3.2 制定整改方案 被稽察單位應(yīng)針對稽察報告中提出的問題認真 制定整改方案，并應(yīng)自收到稽察意見后10 個工作日內(nèi)制定出整改方案，明確整改完成時間和責任人。整改方案及整改結(jié)果須報送稽察單位。

4.3.3 跟蹤整改方案落實 被稽察單位利用工程管理月度報告或?qū)ｎ}報告等形式，對整改方案的落實情況進行跟蹤，并在規(guī)定整改完成期限到達后對項目的整改情況進行復(fù)查。5 稽察工作紀律

5.1 稽察人員工作紀律（1）稽察人員應(yīng)堅持清正廉潔，秉公辦事，實事求是的原則，忠實履行職責，嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和股份公司的各項規(guī)章制度。（2）稽察人員執(zhí)行稽察任務(wù)時應(yīng)遵循回避原則。在執(zhí)行稽察任務(wù)前，稽察人員有義務(wù)報告是否與被稽察項目有利害關(guān)系，是否與被稽察項目主要負責人有利害關(guān)系，不得隱瞞。（3）稽察人員與被稽察項目是稽察與被稽察的關(guān)系?；烊藛T不得在被稽察項目及其相關(guān)單位兼職，不得參與、干預(yù)被稽察項目的實施活動。（4）稽察工作組成員對被稽察單位的經(jīng)營、技術(shù)等商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，稽察工作中獲得的項目相關(guān)信息只能用于本次稽察工作，不得用于其他任何用途。（5）稽察人員應(yīng)按照國家有關(guān)政策、法律、法規(guī)、規(guī)章、技術(shù)標準以及公司的相關(guān)制度、流程和規(guī)定，本著高效優(yōu)質(zhì)的工作原則，深入項目現(xiàn)場，對項目實施活動進行稽察，客觀公正、實事求是地記錄、反映項目的情況和問題，做到有理有節(jié)，確保按時完成任務(wù)。不得擅自減少稽察內(nèi)容，改變稽察標準，應(yīng)確?；旃ぷ鞯娜嫘浴⒐?、真實性和有效性。（6）稽察組成員要服從 組長領(lǐng)導(dǎo)，相互協(xié)作，力爭圓滿完成稽察任務(wù)。當稽察組內(nèi)出現(xiàn)爭議時，組長對爭議問題有現(xiàn)場裁決權(quán)，若稽察組有 1/2 以上人員不同意組長裁決意見，應(yīng)在現(xiàn)場稽察工作完成后報請稽察組織單位解決。（7）稽察組應(yīng)保證提交的稽察報告真實、準確、公正地評價被稽察項目情況，并提出整改意見和建議。（8）稽察工作組如發(fā)現(xiàn)被稽察單位的行為有可能危及工程建設(shè)項目安全、造成資產(chǎn)流失或者侵害股份公司利益等情況，應(yīng)立即向股份公司報告。5.2 被稽察單位責任與義務(wù)（1）被稽察單位應(yīng)自覺按照稽察要求及時提供或報送有關(guān)文件、資料，為稽察人員執(zhí)行稽察任務(wù)提供便利條件。（2）被稽察單位應(yīng)積極協(xié)助稽察人員工作，如實提供稽察工作需要的文件、資料、數(shù)據(jù)、合同、賬簿、憑證和報表，不得拒絕、隱匿和弄虛作假。（3）不得采取任何可能影響稽察人員公正、有效履行職責。

5.2 被稽察單位責任與義務(wù)（1）被稽察單位應(yīng)自覺按照稽察要求及時提供或報送有關(guān)文件、資料，為稽察人員執(zhí)行稽察任務(wù)提供便利條件。（2）被稽察單位應(yīng)積極協(xié)助稽察人員工作，如實提供稽察工作需要的文件、資料、數(shù)據(jù)、合同、賬簿、憑證和報表，不得拒絕、隱匿和弄虛作假。（3）不得采取任何可能影響稽察人員公正、有效履行職責。

第二篇：水利工程項目稽察檢查內(nèi)容

稽察主要檢查內(nèi)容

（一）項目前期和設(shè)計工作

1、項目立項、審批、報建等文件。

2、各階段設(shè)計文件及有關(guān)批復(fù)文件（初步設(shè)計、施工詳圖等）。

3、重大設(shè)計變更有關(guān)文件。

（二）項目建設(shè)管理

1、項目法人組建、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員配備有關(guān)文件及有關(guān)計劃管理、資金使用與管理、財務(wù)管理、質(zhì)量管理等制度。

2、施工、監(jiān)理、采購、招投標有關(guān)文件（招標備案、招標書、投標書、評標辦法、評標報告、招標投標總結(jié)報告、中標通知、施工和監(jiān)理合同等）。

3、開工審批文件

4、監(jiān)理、施工單位資質(zhì)證書。

5、現(xiàn)場施工、監(jiān)理、政府質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)人員組成及有關(guān)試驗檢測設(shè)備情況。

6、監(jiān)理管理辦法，監(jiān)理規(guī)劃、細則，監(jiān)理計量簽證，總監(jiān)指令，工程驗收和質(zhì)量控制記錄，監(jiān)理工作日志、月報等。

（三）項目計劃管理

1、初步設(shè)計概算、調(diào)整概算及有關(guān)批復(fù)文件。

2、歷年工程實施計劃及審批文件、投資計劃和調(diào)整計劃文件。

3、項目概算執(zhí)行情況，計劃完成情況和工程形象進度、實物工程量完成情況。

4、計劃管理的有關(guān)規(guī)章制度。

（四）資金使用和管理

1、項目建設(shè)資金構(gòu)成、到位和使用情況。

2、工程支付、結(jié)算有關(guān)資料。

3、超概算、超支的幅度及原因。

4、建設(shè)資金使用情況。

5、財務(wù)管理的各項規(guī)章制度及基礎(chǔ)工作情況。

（五）工程質(zhì)量

1、工程質(zhì)量保證體系、質(zhì)檢機構(gòu)和人員配備。

2、質(zhì)量管理各項規(guī)章制度。

3、現(xiàn)場施工質(zhì)量檢查記錄，原材料質(zhì)量檢驗數(shù)據(jù)和資料，政府質(zhì)量監(jiān)督情況及有關(guān)資料。

4、工程質(zhì)量評定及項目驗收有關(guān)資料。

（六）安全生產(chǎn)情況

針對安全度汛方案制定和落實情況；安全生產(chǎn)措施到位情況。應(yīng)提供的主要資料清單

（一）項目前期和設(shè)計工作

1、項目立項、審批、報建、開工等文件。

2、各階段設(shè)計文件及有關(guān)批復(fù)文件（項目建議書、可行性研究、初步設(shè)計、施工詳圖等）。

3、重大設(shè)計變更有關(guān)文件。

（二）項目建設(shè)管理

1、項目法人組建、內(nèi)設(shè)機構(gòu)和人員配備有關(guān)文件。

2、施工、監(jiān)理、采購、招投標有關(guān)文件（招標書、投標書、評標辦法及有關(guān)評標資料、中標通知、施工和監(jiān)理合同等）。

3、監(jiān)理、施工單位資質(zhì)證書。

4、現(xiàn)場施工、監(jiān)理、政府質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)人員組成及有關(guān)試驗檢測設(shè)備情況。

5、監(jiān)理管理辦法，監(jiān)理規(guī)劃、細則，監(jiān)理計量簽證，總監(jiān)指令，工程驗收和質(zhì)量控制記錄，監(jiān)理工作日志、月報等。

（三）項目計劃管理

1、初步設(shè)計概算、調(diào)整概算及有關(guān)批復(fù)文件。

2、歷年投資計劃，計劃項目和調(diào)整計劃文件。

3、項目概算執(zhí)行情況，計劃完成情況和工程形象進度、實物工程量完成情況。

4、計劃管理的有關(guān)規(guī)章制度。

（四）資金使用和管理

1、項目建設(shè)資金構(gòu)成、到位和使用情況。

2、工程支付、結(jié)算有關(guān)資料。

3、超概算、超支的幅度及原因。

4、建設(shè)資金使用情況。

5、財務(wù)管理的各項規(guī)章制度及基礎(chǔ)工作情況。

（五）工程質(zhì)量

1、工程質(zhì)量保證體系、質(zhì)檢機構(gòu)和人員配備。

2、質(zhì)量管理各項規(guī)章制度。

3、現(xiàn)場施工質(zhì)量檢查記錄，原材料質(zhì)量檢驗數(shù)據(jù)和資料，政府質(zhì)量監(jiān)督情況及有關(guān)資料。

4、工程質(zhì)量評定及項目驗收有關(guān)資料。

（六）稽察組要求的其他資料

項目法人稽察匯報提綱

一、工程概況

1、工程基本情況（包括工程地理位置、流域面積、防洪標準，主要特征水位及相應(yīng)庫容、主要效益等）；

2、主要建筑物基本技術(shù)指標（包括主壩、副壩、溢洪道、涵管或隧洞等基本情況）；

3、工程建設(shè)過程及存在主要問題（包括工程興建時間、歷次續(xù)建或加固時間及主要加固項目、還存在那些主要問題；

4、工程設(shè)計批復(fù)主要建設(shè)內(nèi)容及批復(fù)投資；

5、水管體制改革情況。

二、前期工作和設(shè)計工作情況

1、安全鑒定承擔單位、省廳（或設(shè)區(qū)市）鑒定時間、部大壩中心（或省大壩中心）核準時間及審批文號；

2、初設(shè)承擔單位、省廳（或設(shè)區(qū)市）審查時間及批復(fù)文號和批復(fù)投資、省計委審查時間及批復(fù)文號和投資、長江委（或省廳）審查或復(fù)核時間及復(fù)核投資；

3、施工設(shè)計承擔單位，主要設(shè)計項目，設(shè)區(qū)市施工設(shè)計審查情況；

4、重大設(shè)計修改報批情況，一般設(shè)計修改情況；

5、開工報告報批情況（開工報告上報時間、文號，上級同意開工批復(fù)時間、文號）。

三、建設(shè)管理情況

（一）項目法人制組建情況

1、項目法人批準成立時間、批準單位、批復(fù)文號、項目法人名稱、法人代表名稱及原職務(wù)、技術(shù)負責人姓名及職稱；

2、項目法人組織機構(gòu)、人員職責及分工（所有項目部人員按內(nèi) 設(shè)機構(gòu)列表說明其姓名、工作單位、職務(wù)、技術(shù)職稱、專兼職情況、主要職責等）；

3、項目法人制定的規(guī)章制度。

（二）招投標情況

1、分標情況（包括施工、監(jiān)理、勘測設(shè)計、重要設(shè)備和材料的采購、招投標）；

2、招投標過程：包括招標投標代理機構(gòu)資質(zhì)情況；符合法律規(guī)定的招標投標的范圍和規(guī)模標準；招標前向上級水工程招標辦報告時間、上級水利工程招標辦核準時間、招標公告發(fā)布媒體及發(fā)布時間、報名時間及報名單位數(shù)量、資格審查時間及通過資格審查單位數(shù)量、出售招標文件時間及各標段出售數(shù)量、開標時間及地點、評委抽取、評標時間、決標過程及時間、中標單位及資質(zhì)；招標投標情況書面總結(jié)報告提交備案的情況。

（三）建設(shè)監(jiān)理情況

1、監(jiān)理單位的資質(zhì)，在現(xiàn)場組成項目監(jiān)理機構(gòu)的情況；

2、監(jiān)理單位規(guī)章制定建立情況；

3、監(jiān)理人員監(jiān)理職責履行情況。

（四）合同管理情況

1、通過公開招標或邀請、委托、指定等方式分別簽訂的合同類型和數(shù)量（包括勘測、設(shè)計、監(jiān)理施工、設(shè)備采購、材料采購、技術(shù)咨詢、委托代理和其它零星項目等合同），及各合同金額；

2、主要項目的合同工期情況，合同糾紛情況，實際完工與合同工期比較情況，工期延誤的主要原因。

（五）計劃下達與執(zhí)行情況

1、省級投資計劃下達時間及文號、市級轉(zhuǎn)達時間及文號、縣級下到項目法人時間及文號；工程實施計劃批復(fù)時間及文號；

2、工程形象進度（分標段描述已完工項目、正在施工項目、未開工項目，已完成的主要工程量（按標段列表統(tǒng)計完成工程量，對應(yīng)投標工程量、完成量占相應(yīng)投標工程量的比例；整個工程主要項目已完成量匯總表（主要為土石方開挖、土石方回填、砼及鋼筋砼、砌石、砼防滲墻、帷幕灌漿等項目的完成量,占合同及計劃工程量的比例）;工程投資計劃執(zhí)行進度,投資控制與概算執(zhí)行。

（六）資金使用與管理情況

1、資金到項目部專戶數(shù)量；地方配套資金到位情況；

2、目前已完成的投資數(shù)額，其中建安投資是多少，占合同投資的比例是多少（要求附：完成各項投資與省廳批復(fù)的實施計劃對照表）。

3、財務(wù)管理情況（主要包括：會計管理機構(gòu)設(shè)置，配有幾位會務(wù)人員、是什么職稱，項目部資金是否實行了專戶存貯，財務(wù)審批手續(xù)如何，制定了那些財務(wù)制度等）。

4、落實財經(jīng)法規(guī)及內(nèi)控制及情況。

（七）工程質(zhì)量情況

1、項目法人、各參建單位（包括監(jiān)理、施工）及質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)，質(zhì)量管理體系建立情況；

2、施工單位到位的主要技術(shù)及管理人員名單（列表），是否與合同承諾相同；

3、工程實體質(zhì)量情況

4、原材料及中間產(chǎn)品質(zhì)量檢測情況（列表）；

5、單元工程及分部工程質(zhì)量評定情況（列表）。

（八）工程驗收情況

1、隱蔽工程聯(lián)合驗收情況；

2、分部工程或單位工程驗收情況及驗收結(jié)論。

（九）工程安全度汛方案。

四、對設(shè)計、監(jiān)理、施工單位的評價

1、對設(shè)計單位的評價（包括：設(shè)計質(zhì)量情況、是否派有設(shè)計代表、設(shè)計圖提供是否及時，是否對工程施工造成影響等）；

2、對監(jiān)理單位的評價（包括：現(xiàn)場監(jiān)理人員在質(zhì)量、投資、進度控制等方面是否履行了監(jiān)理職責，總監(jiān)是否常駐工地等）；

3、對施工單位的評價（包括：各標段中標單位實際到位的項目經(jīng)理、技術(shù)負責人、財務(wù)負責人、質(zhì)量員、安全員姓名、工作單位情況，這五大員及到位設(shè)備與投標承諾是否一致，如不一致，是否經(jīng)過了業(yè)主或監(jiān)理書面批準，各標段中標單位施工管理及工程質(zhì)量如何）。

五、存在主要問題

1、業(yè)主自身存在那些問題。

2、監(jiān)理還存在那些問題。

3、設(shè)計存在那些問題。

4、施工單位存在那些問題。

5、工程質(zhì)量存在那些問題。

六、項目法人認為要反映的其它情況

項目法人應(yīng)提供的備查資料清單

1、項目建議書、可研、初設(shè)報告、初設(shè)圖紙、初設(shè)批復(fù)文件、初設(shè)復(fù)核意見；

2、技施報告、施工設(shè)計圖（經(jīng)監(jiān)理審簽，也可由監(jiān)理單位提供），省水利廳（或設(shè)區(qū)市水利局）施工圖審批意見；

3、重大設(shè)計修改批復(fù)文件、一般設(shè)計修改通知（也可由設(shè)計單位提供）；

4、開工報告審批文件；

5、項目法人組建及批復(fù)文件，內(nèi)設(shè)機構(gòu)及人員及職責設(shè)立文件，各項規(guī)章制度；

6、招投標全套資料；

7、所有合同文件；

8、省、市、縣計劃下達文件，資金下達文件、實施計劃批復(fù)文件等；

9、項目法人有關(guān)工程建設(shè)的會議記錄、會議記要；

10、項目法人財務(wù)帳目。

11、其它與工程建設(shè)有關(guān)的所有往來文件、資料等。

設(shè)計單位稽察匯報提綱

一、設(shè)計完成的主要工作內(nèi)容

1、可研、初設(shè)、技施報告及審查、審批情況。

2、技術(shù)設(shè)計做了那些工作，出了多少設(shè)計圖，與初設(shè)批復(fù)比較，在那些方面作了改變，理由是什么；重大設(shè)計變更，是否經(jīng)過原初設(shè)審批單位進行審批；在那些方面進行了優(yōu)化設(shè)計，節(jié)省了多少投資。

二、設(shè)計單位質(zhì)量保證及現(xiàn)場設(shè)計服務(wù)

1、設(shè)計代表姓名、技術(shù)職稱，是否常駐工地。

2、設(shè)計文件滿足各階段相關(guān)法規(guī)、規(guī)程、規(guī)定要求的情況。

3、設(shè)計代表參與各階段工程驗收情況，驗收結(jié)果如何。

4、已完工程主要技術(shù)指標情況，主要技術(shù)指標及工程質(zhì)量是否符合設(shè)計要求。

三、存在主要問題

四、設(shè)計單位認為要反映的其它情況

設(shè)計單位應(yīng)提供的備查資料

1、勘測、設(shè)計單位資質(zhì)證

2、初設(shè)報告及圖紙、技施設(shè)計報告及圖紙（如項目法人已提供，設(shè)計可不需提供）；

3、設(shè)計修改通知；

4、其它設(shè)計文件及資料。

施工單位稽察匯報提綱

一、施工單位基本情況

1、中標項目主要建設(shè)內(nèi)容、合同價、合同規(guī)定開工及完工時間；

2、現(xiàn)場機構(gòu)名稱、組建時間；合同承諾施工技術(shù)及管理人員的姓名、工作單位、技術(shù)職稱、職責及分工等；實際到位的項目經(jīng)理、技術(shù)負責人、財務(wù)負責人、質(zhì)檢員、安全員姓名、工作單位情況，這五大員及到位設(shè)備與投標承諾是否一致，如不一致，是否經(jīng)過了業(yè)主或監(jiān)理書面批準。

二、工程進度情況

1、已完成的主要工程量，占投標工程量的比例；

2、工程形象進度（已完工程項目、正在施工項目、未開工項目）；

3、實際完工與合同工期比較情況，工期延誤的主要原因。

三、工程質(zhì)量控制情況

1、施工單位質(zhì)量保證體系建設(shè)情況。項目經(jīng)理部質(zhì)檢機構(gòu)人員專業(yè)、素質(zhì)、數(shù)量配備情況，檢測、試驗條件情況；健全有關(guān)工作質(zhì)量的規(guī)章制度情況；

2、施工單位質(zhì)量檢測情況（包括委托檢測單位，列表說明原材料做了哪些檢測項目，檢測結(jié)果如何；砼強度、砂漿強度等中間產(chǎn)品做了多少組試塊），試驗結(jié)果如何；砼及砂漿是否做了配合比試驗；其它還做了哪些檢測或試驗，結(jié)果如何）。檢測記錄手續(xù)是否完備；

3、工序質(zhì)量和實體質(zhì)量自檢情況，工程關(guān)鍵部位、隱蔽工程檢查驗收情況；

4、工程質(zhì)量評定情況（列表反映；包括單位工程、分部工程、單元工程劃分，已完工多少單位、分部及單元工程，已評定多少分部、單元工程，評定結(jié)果多少合格，多少優(yōu)良，優(yōu)良率是多少）。質(zhì)量缺限及質(zhì)量事故的記錄、備案、報告及處理情況。

四、工程投資控制情況

1、實際完成投資（經(jīng)監(jiān)理簽證的），完成投資占投標價的比例，項目法人實際已支付資金數(shù)。

2、完成投資與合同投資比較，那些項目增加了投資，那些項目減少了投資，原因是什么。

五、存在問題

六、施工單位認為要反映的其它情況

施工單位應(yīng)提供的備查資料清單

1、施工單位資質(zhì)證（原件或復(fù)印件）；

2、施工現(xiàn)場機構(gòu)組建、現(xiàn)場技術(shù)及管理人員職責分工等文件；

3、項目經(jīng)理、技術(shù)負責人、財務(wù)負責人、質(zhì)檢員、安全員身份證、資格證（身份證為原件，其它證為原件或復(fù)印件）；

4、施工組織設(shè)計、施工單位有關(guān)規(guī)章制度等；

5、原材料、中間產(chǎn)品原始檢測資料；

6、單元、分部工程質(zhì)量評定原始資料（包括工序質(zhì)量評定原始資料）；

7、工程關(guān)鍵部位、隱蔽工程驗收簽證資料；

8、分部工程驗收簽證資料；

9、所有工程量簽證、工程款支付資料；

10、合同外項目單價審核資料；

11、施工單位項目部財務(wù)賬目；

12、其它所有與工程建設(shè)有關(guān)的資料。

監(jiān)理單位稽察匯報提綱

一、工程概況

除簡述工程基本情況外，還應(yīng)包括各標段基本情況（如各標段主要建設(shè)項目、中標單位、中標價、開工時間等）。

二、監(jiān)理基本情況

1、現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)名稱、組建時間；所有現(xiàn)場監(jiān)理人員的姓名、工作單位、技術(shù)職稱、監(jiān)理證編號、注冊單位及編號、監(jiān)理職責及分工等；

2、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理細則、監(jiān)理規(guī)章制度等；

3、監(jiān)理單位配備現(xiàn)場檢測設(shè)備情況，監(jiān)理總結(jié)編制情況，監(jiān)理資料，收集、整理、歸檔情況。

4監(jiān)理人員監(jiān)理職責履行情況，監(jiān)理日志記錄情況；監(jiān)理例會情況，監(jiān)理通知、監(jiān)理月報、監(jiān)理簡報。

5、現(xiàn)場監(jiān)理人員更換情況。

三、工程進度控制情況

1、已完成的主要工程量（按標段列表統(tǒng)計完成工程量，對應(yīng)投標工程量、完成量占相應(yīng)反標工程量的比例；各標段完成主要工程量匯總情況，占投標工程量的比例）；

2、工程形象進度（分標段描述已完工程項目、正在施工項目、未開工項目）。

3、合同工期情況，實際完工與合同工期比較情況，工期延誤的主要原因。

四、工程質(zhì)量控制情況

1、施工單位質(zhì)量保證體系建立情況（各標段中標單位實際到位的項目經(jīng)理、技術(shù)負責人、財務(wù)負責人、質(zhì)量員、安全員姓名、工作單位情況，這五大員及到位設(shè)備與投標承諾是否一致，如不一致，是否經(jīng)過了業(yè)主或監(jiān)理文字批準）。

2、各標段施工單位質(zhì)量檢測情況（包括委托檢測單位分標段描述：原材料做了那些檢測項目，檢測結(jié)果如何；砼強度、砂漿強度等中間產(chǎn)品做了多少組試塊，試驗結(jié)果如何；砼及砂漿是否做了配合比試驗；其它還做了那些檢測或試驗，結(jié)果如何）。

3、監(jiān)理單位質(zhì)量抽檢情況（抽檢了那些項目，抽檢數(shù)理是多少，檢測結(jié)果如何）。

4、隱蔽工程驗收情況。

5、分標段描述工程質(zhì)量評定情況（盡可能列表反映，包括單位工程、分部工程、單元工程劃分，已完工多少單位、分部及單元工程，已評定多少分部、單元工程，評定結(jié)果多少合格，多少優(yōu)良，優(yōu)良率是多少）。

五、工程投資控制情況

1、實際完成投資情況（分標段描述完成投資量，占投標價的比例；工程完成總投資量，占各標段總投標價的比例）。

2、完成投資與合同投資比較，那些項目增加了投資，那些項目減少了投資，原因是什么。

六、存在的問題

1、監(jiān)理自身還存在哪些問題。

2、業(yè)主方面存在那些問題。

3、設(shè)計存在哪些問題。

4、施工單位存在哪些問題。

5、工程質(zhì)量存在哪些問題。

七、監(jiān)理單位認為要反映的其它情況

監(jiān)理應(yīng)提供的備查資料清單

1、監(jiān)理單位資質(zhì)證（原件或復(fù)印件）；

2、現(xiàn)場監(jiān)理機構(gòu)組建、現(xiàn)場監(jiān)理人員職責分工等文件；

3、現(xiàn)場監(jiān)理人員資格證、崗位證（原件或復(fù)印件）；

4、監(jiān)理規(guī)劃、監(jiān)理實施細則、監(jiān)理規(guī)章制度等；

5、開工令、監(jiān)理通知、監(jiān)理月報、監(jiān)理簡報、監(jiān)理日記等；

6、原材料、中間產(chǎn)品原始檢測資料（施工單位檢測、監(jiān)理抽檢均應(yīng)提供）；

7、單元、分部工程質(zhì)量評定原始資料（包括工序質(zhì)量評定原始資料）；

8、對關(guān)鍵工序、關(guān)鍵部位進行旁站監(jiān)理的記錄，對施工單位自檢行為的鑒證；

9、對施工單位的質(zhì)量檢驗結(jié)果進行核實，對單元工程質(zhì)量等級進行復(fù)核，對分部工程驗收簽證等資料；

10、根據(jù)合同總進度計劃，編制控制性進度目標和施工計劃，并批準施工單位施工實施進度計劃和檢查其實施情況；

11、審批工程質(zhì)量缺陷的處理方案情況；

12、所有工程量簽證、工程款支付資料；

13、合同外項目單價審核資料；

14、其它所有與工程建設(shè)有關(guān)的資料。

第三篇：工作手冊

第一章 市場部職能描述

第一節(jié) 市場部的職能、工作目標與職責

一、市場部的職能

二、市場部的工作目標

三、市場的部工作職責第二節(jié) 市場部各崗位工作職責

一、市場部總監(jiān)

二、市場部經(jīng)理

三、市場部專員

四、策劃部專員

五、后勤部專員

第二章 市場規(guī)劃

第一節(jié) 工作目標與工作事項描述

一、市場規(guī)劃工作目標

二、達成目標的個工作事項

（一）市場規(guī)劃

（二）制訂工作計劃

第二節(jié) 市場規(guī)劃工作細化執(zhí)行

一、市場規(guī)劃工作知識準備

（一）什么是市場規(guī)劃

（二）市場規(guī)劃的主要內(nèi)容

（三）市場需求預(yù)測的常用方法

二、市場規(guī)劃工作模板

（一）市場規(guī)劃書模板

（二）市場戰(zhàn)略規(guī)劃書模板

三、市場規(guī)劃常用工具表單

（一）崗位增補申請表

（二）人員增補申請表

（三）人員崗位變動申請表

（四）企業(yè)市場狀況統(tǒng)計表

（五）企業(yè)市場規(guī)劃表

四、市場戰(zhàn)略規(guī)劃工作流程

（一）市場需求預(yù)測的工作流程

（二）市場供給預(yù)測的工作流程

（三）市場戰(zhàn)略規(guī)劃工作流程第三節(jié) 制訂市場工作計劃細化執(zhí)行

一、制訂市場工作計劃知識準備

（一）市場工作計劃的內(nèi)容

（二）市場管理費用的構(gòu)成二、市場部工作計劃模板

（一）市場部工作總結(jié)模板

（二）市場部工作計劃模板第三章 組織結(jié)構(gòu)與職位說明書設(shè)計第一節(jié) 工作目標與事項描述

一、工作目標

（二）編制《職位說明書》第二節(jié) 組織結(jié)構(gòu)設(shè)計工作細化執(zhí)行

一、組織結(jié)構(gòu)設(shè)計知識準備

（一）組織結(jié)構(gòu)設(shè)計應(yīng)遵循的原則

（二）組織結(jié)構(gòu)設(shè)計應(yīng)注意的問題

三、組織結(jié)構(gòu)設(shè)計工作流程第三節(jié) 職位說明書編寫工作細化執(zhí)行

一、編寫職位說明書工作知識準備

（一）職位的分類與設(shè)置

（二）職位說明書的主要內(nèi)容

四、編制職位說明書的工作流程

（一）職位分析工作流程

（二）崗位評價工作流程

（五）培訓(xùn)意見調(diào)查表

（六）新員工培訓(xùn)評定表

四、培訓(xùn)計劃管理流程

（一）培訓(xùn)計劃制訂流程

（二）培訓(xùn)實施管理流程第三節(jié) 職業(yè)生涯管理工作事項細化執(zhí)行

一、職業(yè)生涯管理工作知識準備

（一）職業(yè)生涯管理的內(nèi)容

（二）職業(yè)生涯規(guī)劃的程序

二、職業(yè)生涯管理制度與表單

（一）員工職業(yè)生涯管理制度

（二）職業(yè)生涯規(guī)劃調(diào)查表

（三）職業(yè)生涯規(guī)劃表第四章 績效考核第一節(jié) 工作目標與工作事項描述

一、績效考核工作目標

二、達成目標的個工作事項

（一）制訂績效考核計劃

（二）實施績效考核

（三）績效評估管理

（四）績效改進管理第二節(jié) 工作事項細化執(zhí)行

一、績效管理知識準備

（一）目標管理

（二）度績效考核法

（三）平衡計分卡考核法

（四）關(guān)鍵業(yè)績指標考核法

二、市場員工績效管理工作制度模板

（一）市場員工績效考核管理制度模板

（二）營銷人員績效考核方案模板

（三）營銷部經(jīng)理目標管理責任書模板

第四篇：水利項目稽察工作報告

水利項目稽察工作報告

根據(jù)省水利廳《關(guān)于開展2016年水利安全生產(chǎn)大檢查及水利建設(shè)項目稽察工作的通知》精神，我局積極行動，認真安排部署，組織各縣區(qū)水務(wù)局、局屬各單位、和縣引大田間建設(shè)管理處等單位進行了全面細致的自查和稽查。現(xiàn)將具體情況報告如下：

一、高度重視，明確責任

我局安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組高度重視這次自查稽查工作，把水利項目自查稽查工作作為當前的一項重要工作來抓。按要求成立了以局長為組長，書記、副局長為副組長，各縣區(qū)、局屬各單位、相關(guān)單位負責人為成員的市水利工程建設(shè)項目自查稽查整改工作領(lǐng)導(dǎo)小組。領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，加強對自查工作的領(lǐng)導(dǎo)，并組織相關(guān)業(yè)務(wù)處室召開專題會議，對稽查工作進行了安排部署，形成主要領(lǐng)導(dǎo)全面抓，分管領(lǐng)導(dǎo)親自抓和責任單位具體抓的良好局面。

各縣區(qū)水務(wù)局和相關(guān)單位則結(jié)合各自工作實際，嚴格按照重點項目領(lǐng)導(dǎo)包抓責任制要求，把安全責任和項目責任分解到一線，落實到個人，按照“誰包抓，誰主管、誰負責”的原則，實行工程質(zhì)量終身責任制，落實安全生產(chǎn)第一責任人，確保各項在建水利工程穩(wěn)定推進。

二、明確目標，全面深入排查和稽查

為確保排查工作有序推進，我們要求全市水利系統(tǒng)各對照《省水利廳“十二五”期間水利工程建設(shè)項目監(jiān)督督查工作實施方案》、《水利工程建設(shè)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查導(dǎo)則》等文件精神，吃透政策，設(shè)立舉報箱、舉報電話，必須深入工程建設(shè)現(xiàn)場，對工程建設(shè)的各個環(huán)節(jié)進行深入細致的排查。

4月下旬，我局組織相關(guān)業(yè)務(wù)處室和專業(yè)人員對：縣東部農(nóng)村飲水安全工程、縣宛川河（夏官營～金崖鎮(zhèn)橋）堤防工程、縣大型泵站更新改造工程、縣上五村農(nóng)村、黑石川村飲水安全工程和什川灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造工程、紅古區(qū)渠道工程、紅古區(qū)花莊水廠、西固區(qū)范坪三泵站改建工程、西固區(qū)達家臺灌區(qū)續(xù)建配套與節(jié)水改造工程、安寧九洲臺綠化上水工程和新區(qū)2016年生態(tài)屏障建設(shè)水利配套工程等工程進行了督察。具體督察情況如下：

1、工程項目前期工作情況

督察組對以上水利工程建設(shè)項目決策程序和審批程序都進行了認真督察。通過督察，發(fā)現(xiàn)均由省、市水利部門及發(fā)改部門審批，設(shè)計均選擇完全具備設(shè)計資質(zhì)的省、市水電勘測設(shè)計院完成，沒有發(fā)現(xiàn)未批先建、違規(guī)審批、報大建小、不按程序變更設(shè)計等現(xiàn)象。招標都為公開招標，招標公告和中標公示均在《經(jīng)濟信息網(wǎng)》上發(fā)布，開標過程符合相關(guān)規(guī)定，標段評標專家都按規(guī)定從評標專家?guī)熘须S機抽取，程序符合《省水利工程建設(shè)管理辦法》中關(guān)于招投標程序的相關(guān)規(guī)定。招標中沒有發(fā)現(xiàn)虛假招標、評標不公等問題。在督察過程中，我們還加大對轉(zhuǎn)包、違法分包行為的查處力度，經(jīng)全面細致排查，未發(fā)現(xiàn)上述違法違紀問題。

2、工程項目建設(shè)管理情況

每項水利工程建設(shè)項目完成招標后，工程監(jiān)理中標單位基本能著手編制完成監(jiān)理大綱及監(jiān)理實施細則，成立項目現(xiàn)場監(jiān)理部。并選派施工經(jīng)驗豐富的監(jiān)理人員持證上崗，進駐施工現(xiàn)場，全面負責工程的監(jiān)理工作，嚴格控制施工單位的工程質(zhì)量和施工程序，基本履行了監(jiān)理“三控制、一協(xié)調(diào)”的職責，確保了項目的順利實施。在農(nóng)村飲水安全工程建設(shè)方面，縣水務(wù)局做的比較好，派駐責任心強、業(yè)務(wù)素質(zhì)高、作風正派的工程技術(shù)人員作為甲方工地代表進駐工地，配合工程監(jiān)理，從原材料的進場到隱蔽部位的施工，全程跟蹤，保證了質(zhì)量，加快了工程建設(shè)進度。同時，他們還在工程開工前，督促施工單位向勞保部門繳納農(nóng)民工工資保證金，待工程完工驗收合格并全額發(fā)放農(nóng)民工工資后，才申請勞保部門退還保證金，杜絕了拖欠農(nóng)民工工資現(xiàn)象的發(fā)生。這種好的做法，值得我們?nèi)蟹秶茝V。經(jīng)督查，沒有發(fā)現(xiàn)擅自改變土地性質(zhì)，轉(zhuǎn)包和違法分包，施工現(xiàn)場管理混亂、不嚴格履行合同、拖欠農(nóng)民工工資、不按合同約定履行監(jiān)理職責、不認真履行監(jiān)理職責的問題。

3、工程項目建設(shè)資料整編情況 在工程建設(shè)過程中，如何確保工程資料的真實完整很重要。我們在督察中重點對資料的收集、整理、歸檔工作進行了檢查。具體按照檔案管理學(xué)相關(guān)規(guī)定，對資料的分門別類整理，和項目前期到工程立項、招投標、開工建設(shè)、竣工驗收全程收集情況；和設(shè)計單位初步設(shè)計到施工單位建設(shè)、監(jiān)理單位監(jiān)督、建設(shè)單位文本往來全方位整理收集情況進行了督查。通過督察，未發(fā)現(xiàn)問題。

4、工程項目資金管理使用情況

在項目建設(shè)中，如何管好用好每一筆資金，對一個工程來說也很重要，這也是我們此次督察的一個重點。我們主要從項目報帳制和資金審批制度著手，對項目的專項專戶、?？顚Ｓ谩催M度付款情況；和項目預(yù)、決算評審和審計情況進行了重點督察。在資金撥付過程中是否實行層層簽字鏈條式的監(jiān)督機制，施工單位和材料供應(yīng)單位是否根據(jù)工程進度申請進度付款，通過監(jiān)理審核簽字后報項目部，由甲方工地代表、甲方技術(shù)負責人、分管領(lǐng)導(dǎo)、財務(wù)人員和主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)工程進度、工程量簽證單、合同單價層層審核簽字后方可進行資金撥付情況進行檢查。對資金撥付中預(yù)留工程質(zhì)保金，待工程運行維修期滿合格后的撥付情況進行了檢查。經(jīng)督察，未發(fā)現(xiàn)物資采購監(jiān)管和資金管理使用嚴重超概算等問題。

5、稽查、審計、監(jiān)察整改意見落實情況

在質(zhì)量安全方面，我們始終堅持“安全第一，預(yù)防為主”的方針，從各項水利工程組建項目部開始，明確項目法人單位及職責，嚴格執(zhí)行招投標制、項目法人制、項目監(jiān)理制、合同管理制，正確處理工程中存在的質(zhì)量安全與進度、費用與效益之間的矛盾。監(jiān)督施工單位按照設(shè)計施工，從工程原材料進場到隱蔽工程建設(shè)，我們派駐的甲方工地代表和監(jiān)理都層層簽字落實責任，嚴格把關(guān)，始終把質(zhì)量安全放在首位，確保工程質(zhì)量、進度、資金管理和生產(chǎn)安全。經(jīng)督查，在建設(shè)、驗收等環(huán)節(jié)，均沒有發(fā)現(xiàn)任意壓縮合理工期、壓縮合理安全生產(chǎn)費用，擅自修改工程設(shè)計、偷工減料、以次充好，不嚴格執(zhí)行工程質(zhì)量終身責任制，安全生產(chǎn)責任落實不到位等問題。特別是近年來由于實行了“重點項目領(lǐng)導(dǎo)包抓責任制”，我局實施的農(nóng)村飲水安全工程等重點項目建設(shè)都符合工程立項、審批、開工等建設(shè)規(guī)程，資金管理嚴格，工程質(zhì)量合格，效益明顯，在歷次中央擴大內(nèi)需檢查、工程建設(shè)領(lǐng)域突出問題專項治理檢查、省重大項目專項督查及國家、省、市、縣工程專項審計過程中，都沒有檢查出問題。同時，也沒有發(fā)生違紀違規(guī)案件和信訪舉報。

三、存在的主要問題

1.個別工程分部項目驗收不及時。

2.有些重點縣項目，點多面廣，部分群眾積極性不高。

四、下一步打算

通過稽查，我們要進一步摸清底子，完善資料，加大工作力度，抓好工程建設(shè)，保質(zhì)量促安全，確保我市所有水利在建工程早日建成并發(fā)揮效益。同時，我們將繼續(xù)按照《省水利工程建設(shè)管理辦法》規(guī)定的工程招投標制、項目法人制、項目監(jiān)理制、合同管理制等工程建設(shè)制度，認真做好目標任務(wù)的分解落實，進一步明確責任領(lǐng)導(dǎo)和具體責任人，完善管理制度，建立健全責任追究制，形成長效機制，為水利工程建設(shè)的順利實施保駕護航。

第五篇：水利基本建設(shè)項目稽察暫行辦法

水利基本建設(shè)項目稽察暫行辦法

中華人民共和國水利部令第 11 號

現(xiàn)發(fā)布《水利基本建設(shè)項目稽察暫行辦法》，自發(fā)布之日起施行。

部長 汪恕誠

一九九九年十二月七日

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范水利其本建設(shè)行為，加強國家水利基本建設(shè)投資管理，提高建設(shè)資金使用效益，確保工程質(zhì)量，保證稽察工作客觀、公正、高效開展，特制定本辦法。

第二條 水利基本建設(shè)項目稽察的基本任務(wù)是對水利工程建設(shè)活動全過程進行監(jiān)督檢查。

第三條 對國家出資為主的水利基本建設(shè)項目的稽察，適用本辦法。

第四條 水利部所屬流域機構(gòu)和地方各級水行政主管部門應(yīng)對稽察工作給予協(xié)助和支持。

項目法人及所有參建單位都應(yīng)配合水利基本建設(shè)稽察工作，并提供必要的工作條件。

第二章 機構(gòu)、人員和職責

第五條 水利部水利工程建設(shè)稽察辦公室（以下簡稱“稽察辦”）負責水利基本建設(shè)項目的稽察工作，其主要職責是：

（一）開展對水利基本建設(shè)項目的稽察；

(二)對水利建設(shè)項目違規(guī)違紀事>進行調(diào)查；

（三）負責稽察特派員的日常管理；

（四）配合國家計委重大建設(shè)項目稽察特派員辦公室工作；

（五）承擔部交辦的其它任務(wù)。

第六條 稽察工作實行稽察特派員負責制?；焯嘏蓡T主要職責是：

（一）全面負責稽察項目的稽察工作；

(二)迅速、真實、準確、公正地評價被稽察項目情況，并提出建議和整改意見，以書面形式及時向稽察辦提交稽察報告；

（三）督促有關(guān)整改意見的落實；

（四）完成稽察辦交辦的其他任務(wù)。

根據(jù)需要，一名稽察特派員可配若干名專家或工作人員協(xié)助其工作。

稽察特派員應(yīng)當具備下列條件：

（一）熟悉國家有關(guān)>策、法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標準；

(二)具有較強的組織管理、綜合分析和判斷能力；

（三）具有較豐富的水利工程建設(shè)和施工管理、投資計劃、財會、審計等方面的綜合管理知識和經(jīng)驗；

（四）堅持原則，清正廉潔，忠實履行職責，自覺維護國家利益；

（五）具有高級專業(yè)技術(shù)職稱；

（六）身體健康，年齡在65歲以下。

第八條 稽察人員執(zhí)行稽察任務(wù)時遵循回避原則，不得稽察曾直接管轄區(qū)域內(nèi)的建設(shè)項目，也不得稽察與其有利害關(guān)系的人擔任高級管理職務(wù)的建設(shè)項目。

稽察人員不得在被稽察項目及其相關(guān)單位兼職。

第三章 稽察工作內(nèi)容

第九條 稽察人員與被稽察項目是監(jiān)督與被監(jiān)督的關(guān)系?；烊藛T不參與、不干預(yù)被稽察項目的建設(shè)活動。

第十條 稽察人員依照本辦法的規(guī)定，按照國家有關(guān)>策、法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標準等，對項目基本建設(shè)活動進行稽察。

第十一條 對建設(shè)項目的稽察，主要包括項目前期工作與設(shè)計工作、項目建設(shè)管理、項目計劃下達與執(zhí)行、資金使用、工程質(zhì)量、國家有關(guān)>策、法律、法規(guī)、規(guī)章和技術(shù)標準執(zhí)行情況等方面的內(nèi)容。

第十二條 對項目前期工作、設(shè)計工作的稽察，包括項目報建，初步設(shè)計審批，可研報告審批，前期施工準備，總概算批復(fù)，建設(shè)資金落實情況；勘測設(shè)計單位質(zhì)量保證體系，設(shè)計深度和質(zhì)量，設(shè)計變更，現(xiàn)場設(shè)計業(yè)務(wù)，供圖進度與質(zhì)量等情況。

第十三條 對項目建設(shè)管理的稽察，包括項目法人責任制、招標投標制、建設(shè)監(jiān)理制和合同管理實施情況，設(shè)計、監(jiān)理、施工、設(shè)備材料供應(yīng)等有關(guān)單位資質(zhì)和人員資格等情況。

第十四條 對建設(shè)項目計劃下達與執(zhí)行的稽察，包括計劃管理和計劃下達與執(zhí)行，投資控制與概預(yù)算執(zhí)行，工程投資完成情況、工程進度、形象面貌和實物工程量完成情況，汛前施工安排和安全度汛措施等方面情況。

第十五條 對資金使用的稽察，包括資金來源、到位和使用，合同執(zhí)行和費用結(jié)算，各項費用支出，財務(wù)制度執(zhí)行等情況。

第十六條 對工程質(zhì)量的稽察，包括參建各單位的質(zhì)量保證體系，工程質(zhì)量管理，質(zhì)量檢測，質(zhì)量評定，原材料、中間產(chǎn)品和設(shè)備質(zhì)量檢驗數(shù)據(jù)和資料情況，工程質(zhì)量現(xiàn)狀和質(zhì)量事故處理情況，工程驗收等情況。

第十七條 稽察工作結(jié)束后，稽察特派員須對項目建設(shè)活動進行評價，并提出整改意見或處理建議。

第十八條 根據(jù)工作需要，稽察特派員可以就第十一條所述部分內(nèi)容或其他事項組織專項稽察。

第四章 稽察程序和方式

第十九條 稽察辦根據(jù)水利基本建設(shè)計劃安排，結(jié)合工程規(guī)模、工程投資結(jié)構(gòu)、工程重要性和工程建設(shè)情況等因素，選定稽察項目，下達稽察通知書。

第二十條 在某一時段內(nèi)，為了保證稽察工作的連貫性，每個稽察特派員可負責相對固定區(qū)域內(nèi)的水利基本建設(shè)項目的稽察工作。

第二十一條 被稽察項目的項目法人向有關(guān)主管部門報送建設(shè)管理、計劃執(zhí)行和資金使用情況等方面的文件、報表及有關(guān)資料時，應(yīng)同時抄送稽察辦。

第二十二條 稽察特派員根據(jù)稽察辦部署和稽察項目有關(guān)情況，制訂項目稽察工作提綱，深入項目現(xiàn)場進行稽察。

第二十三條 現(xiàn)場稽察結(jié)束，稽察特派員應(yīng)就稽察情況與項目法人或現(xiàn)場管理機構(gòu)交換意見，通報稽察情況。

第二十四條 稽察特派員應(yīng)及時向稽察辦提交事實清

二、客觀公正的稽察報告。

第二十五條 對水利基本建設(shè)項目實施稽察，可以采取事先通知與不通知兩種方式。

第二十六條 稽察人員執(zhí)行稽察任務(wù)時應(yīng)出示證明身份的有效證件或文件。

第二十七條 稽察人員開展稽察工作，可以采取下列方法和手段：

（一）聽取建設(shè)項目法人就有關(guān)建設(shè)管理、前期工作、計劃執(zhí)行、資金使用、工程施工和工程質(zhì)量等情況的匯報，并可以提出質(zhì)詢；

(二)查閱建設(shè)項目有關(guān)文件、合同、記錄、報表、帳簿及其他資料，并可以要求有關(guān)單位和人員作出必要的說明，可以合法取得或復(fù)制有關(guān)的文件、資料；

（三）查勘工程施工現(xiàn)場、檢查工程質(zhì)量，必要時，可以責令有關(guān)方面進行質(zhì)量檢測；

（四）在任何時間進入施工、倉儲、辦公、檢測、試驗等與建設(shè)項目有關(guān)的場所或地點，向建設(shè)項目設(shè)計、施工、監(jiān)理、咨詢及其他相關(guān)單位和人員了解情況，聽取意見，進行查驗、取證、質(zhì)詢；

（五）對發(fā)現(xiàn)的問題進行延伸調(diào)查、取證、核實。

第二十八條 稽察特派員在稽察工作中發(fā)現(xiàn)緊急情況，應(yīng)立即向稽察辦專項報告。

第五章 稽察報告及整改

第二十九條 稽察報告一般應(yīng)當包括下列內(nèi)容：

（一）項目前期工作、設(shè)計工作情況及分析評價；

(二)項目建設(shè)管理情況及分析評價；

（三）項目計劃下達與執(zhí)行情況及分析評價；

（四）項目資金使用情況及分析評價；

（五）工程質(zhì)量保證體系和工程質(zhì)量現(xiàn)狀等情況及分析評價；

（六）存在的主要問題及整改建議；

（七）稽察辦要求報告的或者稽察特派員認為需要報告的其他內(nèi)容。

專項稽察報告的內(nèi)容根據(jù)專項稽察工作具體任務(wù)和要求確定。

第三十條 稽察報告由稽察特派員簽署，經(jīng)由稽察辦分別報送部有關(guān)司局征求意見。

根據(jù)稽察報告和有關(guān)司局意見，稽察辦依照規(guī)定程序下發(fā)整改意見通知書，并向有關(guān)單位提出處理建議。

第三十一條 項目法人及有關(guān)單位必須按整改意見通知書的要求進行整改，并在規(guī)定時間內(nèi)將整改情況向稽察辦報告。

第三十二條 對嚴重違反國家基本建設(shè)有關(guān)規(guī)定的項目，根據(jù)情節(jié)輕重提出以下單項或多項處理建議：

（一）通報批評；

(二)建議有關(guān)部門降低設(shè)計、監(jiān)理、施工、咨詢、設(shè)備材料供應(yīng)等有關(guān)單位的資質(zhì)，吊銷其資質(zhì)證書；

（三）建議有關(guān)部門暫停撥付項目建設(shè)獎金；

（四）建議有關(guān)部門批準暫停施工；

（五）建議有關(guān)部門追究主要責任人員的責任。

第三十三條 對項目的整改情況，稽察特派員應(yīng)適時跟蹤落實，必要時可進行再次稽察。

第六條 稽察人員、被稽察單位權(quán)利和義務(wù)

第三十四條 稽察人員依法執(zhí)行公務(wù)受法律保護，任何組織和個人不得拒絕、阻礙稽察人員依法執(zhí)行公務(wù)，不得打擊報復(fù)稽察人員。

第三十五條 稽察人員開展稽察工作有以下權(quán)利：

（一）向項目法人及參建單位、相關(guān)人員調(diào)查、了解情況和取證；

(二)要求被稽察項目的項目法人及參建單位提供并查閱與建設(shè)項目有關(guān)的文件、資料、合同、數(shù)據(jù)、帳簿、憑證、報表，依法復(fù)制、錄音、拍照或攝像有關(guān)的證詞、證據(jù)；

（三）在任何時間進入與建設(shè)項目相關(guān)的場所或地點，進行查驗、取證、質(zhì)詢等工作。

第三十六條 稽察人員開展稽察工作，應(yīng)當履行以下義務(wù)：

（一）依法行使職責，堅持原則，秉公辦事，自覺維護國家利益；

(二)深入項目現(xiàn)場，客觀公正、實事求是地反映建設(shè)的情況和問題，認真完成稽察任務(wù)；

（三）自覺遵守廉潔自律的有關(guān)規(guī)定；

（四）保守國家秘密和被稽察單位的商業(yè)秘密。

第三十七條 稽察人員為保證水利工程質(zhì)量、提高投資效益、避免重大質(zhì)量事故做出重要貢獻的，給予表彰。

第三十八條 稽察人員有下列行為之一的，解除聘任；視情節(jié)輕重給予黨紀、>紀處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究法律責任：

（一）對被稽察項目的重大問題>匿不報，嚴重失職的；

(二)與被稽察項目有關(guān)的單位串通，編造虛假稽察報告的；

（三）干預(yù)被稽察項目的建設(shè)管理活動，致使被稽察項目的正常工作受到損害的；

（四）接受與被稽察項目有關(guān)單位的饋贈、報酬等費用，參加有可能影響公正履行職責的宴請、、娛樂、旅游等違紀活動，或是通過稽察工作為自己、親友及他人謀取私利的。

第三十九條 被稽察單位應(yīng)自覺按照稽察辦的要求及時提供或報送有關(guān)文件、資料。

第四十條 被稽察單位應(yīng)積極協(xié)助稽察人員的工作，如實提供稽察工作需要的文件、資料、數(shù)據(jù)、合同、帳簿、憑證和報表，不得拒絕、>匿和弄虛作假。

第四十一條 對稽察提出的問題，被稽察單位可以向稽察人員進行申辯；對整改或處理意見有異議的，可以向稽察辦或水利部提出申訴。申訴期間，仍執(zhí)行原整改或處理意見。

第四十二條 被稽察項目的項目法人及有關(guān)單位發(fā)現(xiàn)稽察人員有本辦法第三十八條所列行為時，有權(quán)向稽察辦報告。

第四十三條 被稽察項目有關(guān)單位和人員有下列行為之一的，對單位主要負責人員和直接責任人員，由稽察辦建議有關(guān)方面給予黨紀>紀處分；構(gòu)成犯罪的，移交司法機關(guān)依法追究法律責任：

（一）拒絕、阻礙稽察人員依法執(zhí)行稽察任務(wù)或者打擊報復(fù)稽察人員的；

(二)拒不提供與項目建設(shè)有關(guān)的文件、資料、合同、協(xié)議、財務(wù)狀況和建設(shè)管理情況的資料或者>匿、偽報資料，或提供假情況、假證詞的；

（三）可能影響稽察人員公正履行職責的其他行為。

第七章 附 則

第四十四條 已按本辦法規(guī)定進行稽察的基本建設(shè)項目，水利部一般不再組織內(nèi)容重復(fù)的檢查。

第四十五條 本辦法由水利部負責解釋。

第四十六條 本辦法自頒布之日起施行，《水利工程建設(shè)項目巡視檢查辦法》同時廢止。