擔(dān)保項目評審操作規(guī)程(廣東AA)（精選5篇）

第一篇：擔(dān)保項目評審操作規(guī)程(廣東AA)

AAAA融資擔(dān)保擔(dān)保項目評審操作規(guī)程

第一章第二章第三章第四章第五章第六章第七章第八章總則...........................................................2 擔(dān)保項目評審委員會.............................................2 擔(dān)保項目評審委員會的決策辦法...................................3 擔(dān)保項目評審會議的組織、準(zhǔn)備...................................3 擔(dān)保項目評審會議程序...........................................4 評審會議的表決及最終決定.......................................4 評審會議文檔...................................................5 附則...........................................................5 1

第一章總則

第一條為確保擔(dān)保業(yè)務(wù)質(zhì)量，加強擔(dān)保業(yè)務(wù)風(fēng)險控制，規(guī)范擔(dān)保項目評審管理，明確審批各環(huán)節(jié)關(guān)系，提高審批工作效率，根據(jù)本公司的具體情況及有關(guān)規(guī)定特制定本規(guī)程。

第二條對擔(dān)保項目的審查和審批采用“審保分離、三級審查、集體審批、董事會決策”的制度。審保分離實是指：擔(dān)保業(yè)務(wù)的經(jīng)營和風(fēng)險管理相對分離，互相制約；三級審查是指每一筆擔(dān)保業(yè)務(wù)必須經(jīng)過業(yè)務(wù)部門、風(fēng)險管理部門和擔(dān)保項目評審會議三級審查。董事會決策是指擔(dān)保業(yè)務(wù)的最終決策權(quán)屬于董事會。

第二章擔(dān)保項目評審委員會

第三條擔(dān)保項目評審委員會（以下簡稱“評審會”）是公司董事會授予權(quán)限范圍內(nèi)擔(dān)保業(yè)務(wù)的最高審批決策機構(gòu)，負(fù)責(zé)項目的考察評議、投票決策以及出具評審會議決議和決策通知書、監(jiān)督項目反擔(dān)保措施落實等職責(zé)，并統(tǒng)籌公司風(fēng)險控制體系制度、機構(gòu)與機制建設(shè)，以及指導(dǎo)公司風(fēng)險審查、保后檢查、風(fēng)險預(yù)警與處置等工作。評審會的日常工作由公司風(fēng)險控制部門具體執(zhí)行。

第四條評審會設(shè)主任1名、評委若干名、評審委秘書1名，必要時，可增設(shè)執(zhí)行主任1名和副主任委員1名。

第五條項目評審會委員，又稱項目審批人（以下簡稱“評委”或“審批人”），由董事會成員、總裁辦會成員、風(fēng)險控制部高級職員、董事會指定成員組成，并由董事會任免決定，業(yè)務(wù)部門人員不得兼任評委。

所有參會的委員均為會議審批項目的審批人。

評審委員會秘書則由項目評審會任免決定。評審委秘書負(fù)責(zé)評審委的日常事務(wù)，并負(fù)責(zé)記錄、整理評審會情況，歸納評委意見制作評審會決議和項目決策通知書、管理評審委檔案資料等工作。

第六條主審批人，又稱“牽頭審批人”，是召集與主持評審會的審批人。主任委員為項目評審會議牽頭人，如主任委員因事不能參加評審會，可以委托執(zhí)行主任或一名副主任評審委員為臨時牽頭人，主持評審會。主審批人主要職責(zé)是保證會議討論在公正、透明、民主的氣氛中進行，充分聽取各與會人員匯報及意見，確保各評委進行獨立決策。

第七條匯報人。評審會議項目匯報人由擔(dān)保業(yè)務(wù)部門的該項目經(jīng)辦A角、B角及其項目主管或該部門負(fù)責(zé)人組成，項目A角為主匯報人，其他人員可作必要補充。匯報人在上會前必須作好充分的準(zhǔn)備，以便接受評審會議的詢問。匯報人對上報的項目材料以及回答問題的真實性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。

第八條咨詢專家。咨詢專家是公司根據(jù)審批業(yè)務(wù)之需而聘請的技術(shù)、法律及財務(wù)等方面的專家。咨詢專家向評審會議提出項目在技術(shù)、法律及財務(wù)等方面問題的風(fēng)險點、并提出風(fēng)險規(guī)避和防范建議。咨詢專家評審會議的形式包括評審會議前的專家咨詢會議和咨詢專家列席評審會議。

第三章擔(dān)保項目評審委員會的決策辦法

第九條評審會項目審批采取集體審批與獨立投票決策機制，任何個人與組織不得以任何形式干擾評委表決的獨立性，評審會各評委獨立投票表決的結(jié)果是公司擔(dān)保項目審批的最高決策，董事會對評審會項目審批決策只具有一票否決權(quán)，不具備一票同意權(quán)。

第十條評審形式及評委數(shù)量。評審形式分為會議評審和評委單獨審查（走簽評審）兩種形式。根據(jù)項目的種類、金額（指責(zé)任余額，下同）與風(fēng)險度的不同，評審形式及評委數(shù)量要求的如下：

1.公司類貸款擔(dān)保及個人經(jīng)營性（或投資性）類貸款擔(dān)保金額低于300萬元(含)和低風(fēng)險擔(dān)保業(yè)務(wù)（目前暫限定為：100%保證金、國債質(zhì)押（抵押）、銀行承兌匯票轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、擔(dān)保金額低于標(biāo)準(zhǔn)抵押物評估價值70%的），可采用走簽評審形式，但參加走簽評審的審批人不得少于3人，且審批人中必須至少有一人有主審批人資格。

2.公司類貸款擔(dān)保及個人經(jīng)營性（或投資性）類貸款擔(dān)保金額超過300萬元以上，低于500萬元（含）的擔(dān)保項目，必須采取會議評審形式，參加會議評審的審批人不得少于3人，且審批人中必須至少有一人有主審批人資格。

3.公司類貸款擔(dān)保及個人經(jīng)營性（或投資性）類貸款擔(dān)保金額超過500萬元以上的擔(dān)保項目，以及高風(fēng)險類的擔(dān)保項目（不論金額，包括且不限于：基本建設(shè)貸款擔(dān)保、技術(shù)改造貸款擔(dān)保、科技開發(fā)貸款擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)貸款擔(dān)保、風(fēng)險續(xù)保護項目以及評審委主任或總經(jīng)理、董事長認(rèn)為需召開評審會議評審的項目），必須采取會議評審形式，參加會議評審的審批人不得少于5人，且審批人中必須至少有一人有主審批人資格。

第十一條投票決策辦法。參與項目評審的審批人實行一人一票獨立決策表決辦法，每筆擔(dān)保業(yè)務(wù)的同意意見必須由參加評審會議的超過三分之二的審批人同意簽署方為有效，否則該項目的審批意見為不同意或者續(xù)議。當(dāng)項目不同意人數(shù)達到一半以上（含一半），該項目的審批意見為不同意，其它情況為續(xù)議。

第十二條審批人的職責(zé)是根據(jù)公司業(yè)務(wù)經(jīng)營戰(zhàn)略，從公司利益出發(fā)，審查每一筆擔(dān)保業(yè)務(wù)的可行性，并根據(jù)該筆業(yè)務(wù)預(yù)計給公司帶來的效益和風(fēng)險決定是否批準(zhǔn)該筆擔(dān)保業(yè)務(wù)。審批人必須獨立審批決策，不得受包括借款被擔(dān)保人在內(nèi)的任何其他人的不正當(dāng)影響，必須堅持公司利益至上原則，既要嚴(yán)格把關(guān)，確保審批質(zhì)量，又不得為避免承擔(dān)責(zé)任而輕率否決不該否決的項目。

第十三條審批人必須在項目評審會議之前，認(rèn)真研究待審材料，分析項目的主要風(fēng)險點并研究風(fēng)險規(guī)避和防范措施。如審批人認(rèn)為待審材料存在影響整個項目判斷的重大缺陷，審批人可在評審會議之前，要求業(yè)務(wù)人員補充有關(guān)資料再安排上會審批，以提高審批工作的準(zhǔn)確性及效率。

第四章擔(dān)保項目評審會議的組織、準(zhǔn)備

第十四條擔(dān)保項目評審會議的組織、準(zhǔn)備。擔(dān)保項目評審會議的議程和組織準(zhǔn)備工作由風(fēng)控部負(fù)責(zé)。風(fēng)控部原則上應(yīng)于2個工作日前將下一次評審會議的議程和項目有關(guān)材料分發(fā)至每一位擬參加會議的有關(guān)審批人員。

第十五條風(fēng)控部負(fù)責(zé)上會審批材料的審查。風(fēng)控審查對項目材料的真實性和準(zhǔn)確性負(fù)有監(jiān)督責(zé)任，且有權(quán)對項目材料的真實性和準(zhǔn)確性提出疑問，并要求業(yè)務(wù)部門補充有關(guān)資料。

第五章擔(dān)保項目評審會議程序

第十六條擔(dān)保項目評審會議必須至少有2名審批人和一名主審批人出席，并分別作出獨立的審批意見。

第十七條擔(dān)保業(yè)務(wù)的審批原則上實行會議討論審批形式。其他公司規(guī)定可不進行會議討論評審的情形，或在特殊情況并經(jīng)總經(jīng)理或董事長同意下，可實行走簽審批，走簽審批的組織工作仍由風(fēng)控部負(fù)責(zé)。

第十八條擔(dān)保業(yè)務(wù)的會議討論審批是指由匯報人先簡要報告項目情況、擔(dān)保方案、風(fēng)險要點與對策、綜合意見等，再由其他到會的所有審批人員提出問題及開展討論。經(jīng)過充分的討論后，由各審批人獨立簽署審批意見，由評審委秘書匯總至主審批人后出具項目評審會議決策意見。

第十九條如項目采用走簽審批形式，由風(fēng)控部先收集審批人出具的意見，集中匯總至主審批人后出具項目評審會議決策意見。

第二十條股東會可以選派人員代表列席項目評審會議，列席人員沒有詢問和表決權(quán)，但有權(quán)將評審會議的情況向股東會作真實匯報。

第六章評審會議的表決及最終決定

第二十一條項目審批表決意見分為同意（含有條件同意）、續(xù)議和不同意三種，參與項目評審的評委不得棄權(quán)。

1.同意表決意見，是指審批人同意擔(dān)保業(yè)務(wù)部門上報的擔(dān)保項目的意見及其提出的附加條件。若為有條件同意是指審批人強調(diào)擔(dān)保業(yè)務(wù)部門提出的有條件擔(dān)保及他們增加的擔(dān)保條件。2.續(xù)議表決意見，是指審批人經(jīng)過審查及討論認(rèn)為擔(dān)保業(yè)務(wù)部門上報的材料不足以在會上作出決策意見，需要補充材料后重新申報審批。

3.不同意表決意見，是指審批人否決擔(dān)保項目，但必須詳細(xì)陳述其否定的理由與意見。

第二十二條同意表決意見中的附加、表更、增加條件，若擔(dān)保業(yè)務(wù)部門無法落實，必須及時將情況向風(fēng)控部報告，并陳述修改或放棄的意見，提出變更決議申請，變更申請必須經(jīng)過風(fēng)控部、評審會議及董事會同意方生效。

第二十三條最終決定。項目審批最終決定參照本規(guī)程第三章的評審會決策辦法，匯集各評審?fù)镀币庖姸?。其中，同意的項目評審決策必須形成決議報董事會審議批準(zhǔn)，不同意、續(xù)議的項目則直接反饋擔(dān)保業(yè)務(wù)部。

第七章評審會議文檔

第二十四條各審批人在評審會議結(jié)束后填寫《擔(dān)保項目評審表》，咨詢專家在參加專題咨詢會或擔(dān)保項目評審會后填寫《擔(dān)保業(yè)務(wù)專家意見表》。

第二十五條評審會議記錄必須如實、詳細(xì)地反映評審會議上的討論、問答和表決意見。必要時，可先錄音，然后進行整理。

第二十六條評審會議記錄、紀(jì)要以及主審批人、審批人和咨詢專家的意見，一并在兩個工作日內(nèi)整理上報董事會，作為項目決策的依據(jù)。

第二十七條風(fēng)控部必須建立項目評審委員會檔案管理制度，保存及歸檔評審會議記錄、紀(jì)要、各審批人簽署的文件、項目評審會議決議、項目審批決策通知書等資料。

第八章附則

第十三條風(fēng)控部應(yīng)定期向總經(jīng)理、董事會報告審項目評審情況、審批工作中發(fā)現(xiàn)的問題、控制風(fēng)險的要點及完善項目評審的建議。

第十四條本規(guī)程自發(fā)布之日起實施。

廣東AAAA融資擔(dān)保有限公司

二O一二年十一月

第二篇：擔(dān)保公司的項目評審制度

擔(dān)保公司的項目評審制度

擔(dān)保公司的項目評審制度為公司內(nèi)部擔(dān)保業(yè)務(wù)管理制度的重要組成部分。雖說制度僅是基礎(chǔ)，關(guān)鍵在于貫徹執(zhí)行，但制度制定得好壞直接決定著項目評審工作的質(zhì)量和效率。在任何一個行業(yè)的任何家企業(yè)里面，在開展某項業(yè)務(wù)之前都有一個決策環(huán)節(jié)，決策環(huán)節(jié)的好壞，取決于行業(yè)特色和企業(yè)自身的具體情況。老板拍腦袋決定的不在少數(shù)，但這種決策機制顯然不符合擔(dān)保行業(yè)。擔(dān)保業(yè)務(wù)的高風(fēng)險性、復(fù)雜性、差異性和靈活性，要求擔(dān)保公司必須具備科學(xué)合理的決策機制，項目評審制度是決策機制的基石。

上會申請。項目經(jīng)理A、B角共同完成項目盡職調(diào)查后，撰寫完整的評審報告，報告內(nèi)容從企業(yè)基本信息、經(jīng)營管理、資信狀況到反擔(dān)保、具體方案等，幾乎囊括企業(yè)的全部萬象，盡可能使評委對企業(yè)的情況一覽無遺。對于上會申請的處理，有兩種做法：其一，由風(fēng)險管理部對項目報告及資料進行前期審查，確認(rèn)資料完整，報告內(nèi)容詳實，無明顯矛盾或重大遺漏后，申請安排上會。這種做法的好處是可以在上會前進行一番篩選，有利于提高項目質(zhì)量，避免浪費評審資源，不足是效率偏低，增加了評審環(huán)節(jié)，有時會使評審會流于形式。其二，由負(fù)責(zé)安排上會申請的部門直接安排上會，不經(jīng)過風(fēng)險管理部事先審查，項目經(jīng)理直接到評審會上演示報告。這種做法的好處是減少了評審環(huán)節(jié)，有利于提高工作效率，不足是缺少項目資料審查，對項目經(jīng)理和評委素質(zhì)的要求很高，要盡量避免調(diào)查或判斷失誤。

會議安排。安排評審會應(yīng)當(dāng)由專人負(fù)責(zé)。開會時間分為例行會議和臨時會議兩種。例行會議在每周固定時間進行，臨時會議根據(jù)項目經(jīng)理申請臨時召集，但須經(jīng)主任評委同意。安排評審會通常存在以下一些問題：調(diào)查還未結(jié)束或者報告還未完成匆忙申請上會，導(dǎo)致安排上會后又申請取消上會；未事先提出上會申請，卻在會議安排后或者到評審會現(xiàn)場臨時申請；項目經(jīng)理不準(zhǔn)時到會導(dǎo)致上會順序打亂；申請臨時評審會卻缺少評委，等等。讓隨意違反規(guī)則的人承擔(dān)不利后果，這樣才能保證規(guī)則得到貫徹執(zhí)行，也才能體現(xiàn)規(guī)則的價值所在，同時也要考慮個別特殊情況，給予一些必要的通融，這是指定會議安排規(guī)則的應(yīng)有理念。

評審表決。項目評審從項目經(jīng)理報告項目開始。辦公系統(tǒng)科技較發(fā)達的，通常使用專業(yè)的擔(dān)保業(yè)務(wù)管理軟件，上載評審報告并在會議室專門用于上會演示的電腦中打開，通過投影儀投放到大屏幕上，評委們通過大屏幕或者自己手中的筆記本電腦邊閱讀報告邊聽取項目經(jīng)理匯報。評委可以隨時打斷項目經(jīng)理的陳述提問或者要求作出詳細(xì)說明，項目經(jīng)理必須如實回答。項目演示通常為10-15分鐘，演示結(jié)束后，進入評委提問階段，項目經(jīng)理盡量當(dāng)場回答，實在無法當(dāng)場回答的，可以到會場之外與企業(yè)核實，能夠即時補充說明的，繼續(xù)當(dāng)日評審，否則補充調(diào)研，下次上會說明。提問階段通常為5-10分鐘，提問結(jié)束后開始評委表決，順序依次為項目主審、專家評委、一般評委員，最后是主任評委或者會議主持人。一般評委的發(fā)言順序也有講究，按照職務(wù)由低到高、資歷由淺到深的順序發(fā)言。評委發(fā)言時，項目經(jīng)理應(yīng)當(dāng)離場回避，以盡量減少評委發(fā)言的顧忌。評委發(fā)言不僅要說出自己傾向的結(jié)論，還要說明理由，而且應(yīng)當(dāng)客觀、中肯、嚴(yán)謹(jǐn)，不應(yīng)參雜任何私人感情或者個人恩怨。記錄結(jié)論。由專人負(fù)責(zé)記錄評審會結(jié)論，有時為某一評委兼任記錄員。每個評委的發(fā)言都要記錄在案，但最終形成初步結(jié)論的為主持人作出的最后總結(jié)。主持人自己作為評委也要發(fā)表意見，但除了主任評委享有一票否決權(quán)外，任何其他評委都沒有特殊的權(quán)利。原則上，作為專家評委僅就某些專業(yè)性問題發(fā)表意見，無權(quán)參與項目表決。主持人歸納大多數(shù)人的意見后形成最終結(jié)論，在詢問各位評委沒有異議后由記錄員負(fù)責(zé)記錄。結(jié)論通常有三種：第一，項目通過。包括無條件通過和有條件通過，無條件通過即完全同意項目經(jīng)理方案，有條件通過為要求對項目經(jīng)理方案作出調(diào)整或者設(shè)置放款前提條件。第二，補充調(diào)查。如上述，有些問題沒有陳述清楚，經(jīng)當(dāng)場無法解答或者當(dāng)日不能補充核實的，由項目經(jīng)理進行補充調(diào)查，待核實清楚后第二次申請上會，申請上會次數(shù)可以設(shè)置次數(shù)限制。第三，項目暫緩。所謂暫緩，實質(zhì)就是暫時不做。有的項目可能永久也不會做，但也歸入暫緩，因為凡事都不可絕對。通常有兩名以上（包括兩名）評委反對或者主任評委否決，項目暫緩。暫緩項目無正當(dāng)理由不得再次申請上會。初步結(jié)論出來后，記錄人員根據(jù)公司管理規(guī)定，須向主任評委或者董事會成員匯報的，須作出匯報后制作正式評審會結(jié)論，經(jīng)過各位評委簽署后正式生效并貫徹實施。

落實結(jié)論。評審會結(jié)論生效后，項目經(jīng)理會立即通知企業(yè)項目是否通過以及附設(shè)條件。企業(yè)沒有異議的，項目經(jīng)理制作合同，約企業(yè)面簽并辦理反擔(dān)保抵押登記等手續(xù)。企業(yè)不同意評審會結(jié)論的，則通常需要經(jīng)過一個多方博弈的過程。首先，項目經(jīng)理使出渾身解數(shù)說服企業(yè)接受擔(dān)保公司提出的終極條件，甚至動用部門領(lǐng)導(dǎo)或者高層領(lǐng)導(dǎo)。其次，多次交涉無果的，項目經(jīng)理建議調(diào)整方案，降低擔(dān)保額度或者更換反擔(dān)保物，在與企業(yè)達成一致后再次申請上會。最后，實在不能改變企業(yè)要求的，不忍心流失項目，按照企業(yè)的要求再次申請上會。評審會結(jié)論落實情況通常由風(fēng)險管理部或者放款部門負(fù)責(zé)檢查，放款審核人員和部門領(lǐng)導(dǎo)多重審核無誤后，方可同意呈請公司領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)放款通知書，正式通知銀行放款。在放款環(huán)節(jié)，由于各種主客觀原因，也不可避免地會出現(xiàn)一些意外情況，例如股權(quán)質(zhì)押由于工商局拒絕配合的原因，無法辦理登記手續(xù)，準(zhǔn)備抵押的房產(chǎn)被企業(yè)出讓等等，原則上，凡是評審會結(jié)論的修改都要按照項目評審制度進行，但也可適度靈活處理。

第三篇：《財政投資項目評審操作規(guī)程》(試行)

財政部辦公廳關(guān)于印發(fā)《財政投資項目評審操作規(guī)程》(試行)的通知

財辦建〔2002〕619號

第一章總則

第二章項目評審的依據(jù)和程序

第三章項目預(yù)算評審

第四章項目竣工決算評審

第五章財政專項資金項目評審

第六章項目評審的質(zhì)量控制

第七章評審報告

第八章附則

財政部投資評審中心，各省、自治區(qū)、直轄市、計劃單列市財政廳(局)：

為規(guī)范中央財政投資項目預(yù)(概)算、竣工決(結(jié))算和財政專項資金項目的投資評審，我們制定了《財政投資項目評審操作規(guī)程》(試行)。現(xiàn)印發(fā)給你們，請貫徹執(zhí)行。執(zhí)行中有什么問題和意見，請及時函告我部經(jīng)濟建設(shè)司：

附件：財政投資項目評審操作規(guī)程(試行)

財政部辦公廳

二〇〇二年十二月三十一日

財政投資項目評審操作規(guī)程

(財辦建[2002]619號)

第一章總則

第一條

為規(guī)范財政投資項目評審工作，保證評審工作質(zhì)量，加強財政支出管理，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，制定本規(guī)程。

第二條

本規(guī)程規(guī)范中央財政投資項目預(yù)(概)算、竣工決(結(jié))算和財政專項資金項目的投資評審。

第三條

評審機構(gòu)在開展中央財政投資項目評審時，應(yīng)當(dāng)遵循合法性、公正性、客觀性的原則，并對評審結(jié)論負(fù)責(zé)。

第二章項目評審的依據(jù)和程序

第四條

項目評審依據(jù)：

(一)國家有關(guān)投資計劃、財政預(yù)算、財務(wù)、會計、財政投資評審、經(jīng)濟合同和工程建設(shè)的法律，法規(guī)及規(guī)章制度等與工程項目相關(guān) 的規(guī)定；

(二)國家主管部門及地方有關(guān)部門頒布的標(biāo)準(zhǔn)、定額和工程技術(shù)經(jīng)濟規(guī)范；

(三)與工程項目有關(guān)的市場價格信息、同類項目的造價及其他有關(guān)的市場信息；

(四)項目立項、可行性研究報告、初步設(shè)計概算批復(fù)等批準(zhǔn)文件，項目設(shè)計、招投標(biāo)、施工合同及施工管理等文件；

(五)項目評審所需的其他有關(guān)依據(jù)。

第五條

項目評審程序：

(一)評審準(zhǔn)備階段，其主要工作內(nèi)容：

1．了解被評審項目的基本情況，收集和整理必要的評審依據(jù)，判定項目是否具備評審條件；

2．確定項目評審負(fù)責(zé)人，配置相應(yīng)的評審人員；

3．通知項目建設(shè)單位提供項目評審必需的資料；

4．根據(jù)評審要求，制定項目評審計劃。評審計劃應(yīng)包括擬定評審內(nèi)容、評審重點、評審方法和評審時間等內(nèi)容，(二)評審實施階段，其主要工作內(nèi)容：

1．查閱并熟悉有關(guān)項目的評審依據(jù)，審查項目建設(shè)單位所提供資料的合法性、真實性、準(zhǔn)確性和完整性；

2．現(xiàn)場踏勘；

3．核查、取證、計量、分析、匯總；

4．在評審過程中應(yīng)及時與項目建設(shè)單位進行溝通，重要證據(jù)應(yīng)進行書面取證；

5．按照規(guī)定的格式和內(nèi)容形成初審意見；

6．對初審意見進行復(fù)核并作出評審結(jié)論；

7．與項目建設(shè)單位交換評審意見，并由項目建設(shè)單位在評審結(jié)論書上簽署意見；若項目建設(shè)單位不簽署意見或在規(guī)定時間內(nèi)未能

簽署意見的，評審機構(gòu)在上報評審報告時，應(yīng)對項目建設(shè)單位未簽署意見的原因作出詳細(xì)說明。

(三)評審?fù)瓿呻A段，其主要工作內(nèi)容：

1．根據(jù)評審結(jié)論和項目建設(shè)單位反饋意見，出具評審報告；

2．及時整理評審工作底稿、附件、核對取證記錄和有關(guān)資料，將完整的項目評審資料與項目建設(shè)單位意見資料登記歸檔；

3．對評審數(shù)據(jù)、資料進行信息化處理，建立評審項目檔案。

第六條

評審機構(gòu)可運用多種評審方法對項目進行全面評審。

第三章項目預(yù)算評審

第七條

項目預(yù)算評審包括對項目建設(shè)程序、建筑安裝工程預(yù)算、設(shè)備投資預(yù)算、待攤投資預(yù)算和其他投資預(yù)算等的評審。

第八條

項目預(yù)算應(yīng)由項目建設(shè)單位提供，項目建設(shè)單位委托其他單位編制項目預(yù)算的，由項目單位確認(rèn)后報送評審機構(gòu)進行評審。項目建設(shè)單位沒有編制項目預(yù)算的，評審機構(gòu)應(yīng)督促項目建設(shè)單位盡快編制。

第九條

項目建設(shè)程序評審包括對項目立項、項目可行性研究報告、項目初步設(shè)計概算、項目征地拆遷及開工報告等批準(zhǔn)文件的程序性評審。

第十條

建筑安裝工程預(yù)算評審包括對工程量計算、預(yù)算定額選用、取費及材料價格等進行評審。

(一)工程量計算的評審包括：

1．審查施工圖工程量計算規(guī)則的選用是否正確；

2．審查工程量的計算是否存在重復(fù)計算現(xiàn)象；

3．審查工程量匯總計算是否正確；

4．審查施工圖設(shè)計中是否存在擅自擴大建設(shè)規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)等現(xiàn)象。

(二)定額套用、取費和材料價格的評審包括：

1．審查是否存在高套、錯套定額現(xiàn)象；

2．審查是否按照有關(guān)規(guī)定計取工程間接費用及稅金；

3．審查材料價格的計取是否正確。

第十一條

設(shè)備投資預(yù)算評審，主要對設(shè)備型號、規(guī)格、數(shù)量及價格進行評審。

第十二條

待攤投資預(yù)算和其他投資預(yù)算的評審，主要對項目預(yù)算中除建筑安裝工程預(yù)算、設(shè)備投資預(yù)算之外的項目預(yù)算投資進行評審，評審內(nèi)容包括：

(一)建設(shè)單位管理費、勘察設(shè)計費、監(jiān)理費、研究試驗費、招投標(biāo)費、貸款利息等待攤投資預(yù)算，按國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)和范圍等進行評審；

對土地使用權(quán)費用預(yù)算進行評審時，應(yīng)在核定用地數(shù)量的基礎(chǔ)上，區(qū)別土地使用權(quán)的不同取得方式進行評審；

(二)其他投資的評審，主要評審項目建設(shè)單位按概算內(nèi)容發(fā)生并構(gòu)成基本建設(shè)實際支出的房屋購置和基本禽畜、林木等購置、飼養(yǎng)、培育支出以及取得各種無形資產(chǎn)和遞延資產(chǎn)等發(fā)生的支出。

第十三條

部分項目發(fā)生的特殊費用，應(yīng)視項目建設(shè)的具體情況和有關(guān)部門的批復(fù)意見進行評審。

第十四條

對已招投標(biāo)或已簽訂相關(guān)合同的項目進行預(yù)算評審時，應(yīng)對招投標(biāo)文件、過程和相關(guān)合同的合法性進行評審，并據(jù)此核定項目預(yù)算。

對已開工的項目進行預(yù)算評審時，應(yīng)對截止評審日的項目建設(shè)實施情況，分別按已完、在建和未建工程進行評審。

第十五條

預(yù)算評審時需要對項目投資細(xì)化、分類的；按財政細(xì)化基本建設(shè)投資項目預(yù)算的有關(guān)規(guī)定進行評審。

第十六條

對建設(shè)項目概算的評審，參照本章有關(guān)條款進行評審。

第四章項目竣工決算評審

第十七條

項目竣工決算評審包括對項目建筑安裝工程投資、設(shè)備投資、待攤投資和其他投資完成情況，項目建設(shè)程序、組織管理、資金來源和資金使用情況、財務(wù)管理及會計核算情況、概(預(yù))算執(zhí)行情況和竣工財務(wù)決算報表的評審。

第十八條

項目竣工決算應(yīng)由項目建設(shè)單位編制，項目建設(shè)單位委托其他單位編制的項目竣工決算，由項目建設(shè)單位確認(rèn)后報送評審機構(gòu)進行評審。

項目建設(shè)單位沒有編制項目竣工決算的，評審機構(gòu)可督促項目建設(shè)單位進行編制。

評審機構(gòu)應(yīng)要求項目建設(shè)單位提供工程竣工圖、工程竣工結(jié)算資料，竣工財務(wù)決算報告、監(jiān)理單位的監(jiān)理報告和決算評審所需其他有關(guān)資料。

第十九條

項目建設(shè)程序評審，主要包括對項目立項、可行性研究報告、初步設(shè)計等程序性內(nèi)容的審批情況進行評審。若項目已按本規(guī)程相關(guān)規(guī)定進行預(yù)算評審的，則評審其調(diào)整的部分。

第二十條

項目建設(shè)組織管理情況的評審，主要審查項目建設(shè)是否符合項目法人制、招投標(biāo)制、合同制和工程監(jiān)理制等基本建設(shè)管理制度的要求；項目是否辦理開工許可證；項目施工單位資質(zhì)是否與工程類別以及工程要求的資質(zhì)等級相適應(yīng)；項目施工單位的施工組織設(shè)計方案是否合理等。

第二十一條

項目資金到位和使用情況的評審，主要評審項目資金管理是否執(zhí)行國家有關(guān)規(guī)章制度，具體包括：

(一)建設(shè)項目資金審查。主要審查各項資金的到位情況，是否與工程建設(shè)進度相適應(yīng)，項目資本金是否到位并由中國注冊會計師驗資出具驗資報告；

(二)審查資金使用及管理是否存在截留、擠占、挪用、轉(zhuǎn)移建設(shè)資金等問題；

(三)實行政府采購和國庫集中支付的基本建設(shè)項目，應(yīng)審查是否按政府采購和國庫集中支付的有關(guān)規(guī)定進行招標(biāo)和資金支付；

(四)有基建收入或結(jié)余資金的建設(shè)項目，應(yīng)審查其收入或結(jié)余資金是否按照基本建設(shè)財務(wù)制度的有關(guān)規(guī)定進行處理；

(五)審查竣工決算日建設(shè)資金賬戶實際資金余額。

第二十二條

建筑安裝工程投資評審的主要內(nèi)容：

(一)審查建安工程投資各單項工程的結(jié)算是否正確；

(二)審查建安工程投資各單項工程和單位工程的明細(xì)核算是否符合要求；

(三)審查各明細(xì)賬相對應(yīng)的工程結(jié)算其預(yù)付工程款、預(yù)付備料款、庫存材料、應(yīng)付工程款等以及各明細(xì)科目的組成內(nèi)容是否真實、準(zhǔn)確、完整；

(四)審查工程結(jié)算是否取得合法的發(fā)票，是否按合同規(guī)定預(yù)留了質(zhì)量保證金；

(五)對建安工程投資評審時還應(yīng)審查以下內(nèi)容：

1．審查項目單位是否編制有關(guān)工程款的支付計劃并嚴(yán)格執(zhí)行(已招標(biāo)的項目是否按合同支付工程款)；

2．審查預(yù)付工程款和預(yù)付備料款的抵扣是否準(zhǔn)確(項目竣工后預(yù)付工程款和預(yù)付備料款應(yīng)無余額)；

3．對有甲供材料的項目，應(yīng)審查甲供材料的結(jié)算是否準(zhǔn)確無誤，審定的建安工程投資總額是否已包含甲供材料；

4．審查項目建設(shè)單位代墊款項是否在工程結(jié)算中扣回。

第二十三條

設(shè)備投資支出評審的內(nèi)容：

(一)設(shè)備采購過程評審

1．項目單位對設(shè)備的采購是否有相應(yīng)的控制制度并按照執(zhí)行；

2．限額以上設(shè)備的采購是否進行招投標(biāo)；

3．設(shè)備采購的品種、規(guī)格是否與初步設(shè)計相符合，是否存在增加數(shù)量、提高標(biāo)準(zhǔn)現(xiàn)象；

4．設(shè)備入庫、保管、出庫是否建立相應(yīng)的內(nèi)部管理制度并按照執(zhí)行。

(二)設(shè)備采購成本和各項費用的評審

1．設(shè)備的購買價、運雜費和采購保管費是否按規(guī)定計入成本；

2．設(shè)備采購、安裝調(diào)試過程中所發(fā)生的各項費用，是否包括在設(shè)備采購合同內(nèi)，進口設(shè)備各項費用是否列入設(shè)備購置成本。

(三)設(shè)備投資支出核算的評審

1．設(shè)備投資支出是否按單項工程和設(shè)備的類別、品名、規(guī)格等進行明細(xì)核算；

2．與設(shè)備投資支出相關(guān)的內(nèi)容如器材采購、采購保管費、庫存設(shè)備、庫存材料、材料成本差異、委托加工器材等核算是否遵循基本建設(shè)財務(wù)會計制度；

3．列入房屋建筑物的附屬設(shè)備，如暖氣、通風(fēng)、衛(wèi)生、照明、煤氣等建設(shè)，是否已按規(guī)定列入建筑安裝工程投資。

第二十四條

待攤投資評審，主要對各項費用列支是否屬于本項目開支范圍，費用是否按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)控制，取得的支出憑證是否合規(guī)等進行評審。

第二十五條

其他投資支出主要評審房屋購置和基本禽畜、林木等購置、飼養(yǎng)、培育支出以及取得各種無形資產(chǎn)和遞延資產(chǎn)發(fā)生的支出是否合理、合規(guī)，是否是概算范圍和建設(shè)規(guī)模的內(nèi)容，入賬憑證是否真實、合法。

第二十六條

其他相關(guān)事項評審的內(nèi)容：

(一)交付使用資產(chǎn)。審查交付使用資產(chǎn)的成本計算是否正確，交付使用資產(chǎn)是否符合條件；

(二)轉(zhuǎn)出投資、待核銷基建支出。審查轉(zhuǎn)出投資、待核銷基建支出的轉(zhuǎn)銷是否合理、合規(guī)，轉(zhuǎn)出投資和待核銷基建支出的成本計算是否正確；

(三)收尾工程。審查收尾工程是否屬于已批準(zhǔn)的工程內(nèi)容，并審查預(yù)留費用的真實性。經(jīng)審查的收尾工程，可按預(yù)算價或合同價，同時考慮合理的變更因素或預(yù)計變更因素后，列入竣工決算。

第二十七條

項目財務(wù)管理及會計核算情況評審的內(nèi)容：

(一)項目財務(wù)管理和會計核算是否按基建財務(wù)及會計制度執(zhí)行；

(二)會計賬簿、科目及賬戶的設(shè)置是否符合規(guī)定，項目建設(shè)中的材料、設(shè)備采購等手續(xù)是否齊全，記錄是否完整；

(三)審查資金使用、費用列支是否符合有關(guān)規(guī)定。

第二十八條

竣工財務(wù)決算報表評審的內(nèi)容：

(一)決算報表的編制依據(jù)和方法是否符合國家有關(guān)基本建設(shè)財務(wù)管理的規(guī)定；

(二)決算報表所列有關(guān)數(shù)字是否齊全、完整、真實、勾稽關(guān)系是否正確；

(三)竣工財務(wù)決算說明書編制是否真實、客觀，內(nèi)容是否完整。

第二十九條

評審機構(gòu)對項目竣工決算進行評審時，應(yīng)對項目預(yù)(概)算執(zhí)行情況進行評審。項目預(yù)(概)算執(zhí)行情況評審的主要內(nèi)容是審查項目預(yù)(概)算的執(zhí)行情況和各子項的執(zhí)行情況。

項目預(yù)(概)算執(zhí)行情況的審查內(nèi)容包括投資規(guī)模、生產(chǎn)能力、設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)、建設(shè)用地、建筑面積、主要設(shè)備、配套工程、設(shè)計定員等

是否與批準(zhǔn)概算相一致。

項目各子項預(yù)(概)算執(zhí)行情況的審查內(nèi)容包括子項額度有無相互調(diào)劑使用，各項開支是否符合標(biāo)準(zhǔn)；子項工程有無擴大規(guī)模、提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和有無計劃外項目。

評審機構(gòu)還應(yīng)對建設(shè)項目追加概算的過程、原因及其合規(guī)性、真實性進行評審。

第三十條

需要對工程結(jié)算單獨進行評審的，參照本章的有關(guān)條款進行審核。

第五章財政專項資金項目評審

第三十一條

財政專項資金項目主要包括：建設(shè)類支出項目、專項支出項目、專項收入項目。

第三十二條

建設(shè)類支出項目的評審，按本規(guī)程等三、四章的規(guī)定進行評審。

第三十三條

財政專項支出項目評審內(nèi)容一般包括：

(一)項目合規(guī)性、合理性

1．項目申報材料是否齊全、申報內(nèi)容是否真實、可靠；

2．項目是否符合國家方針政策和財政資金支持的方向和范圍，是否符合本地區(qū)、本部門的產(chǎn)業(yè)政策和事業(yè)發(fā)展需要；

3．項目目標(biāo)和組織實施計劃是否明確，組織實施保障措施是否落實；

(二)項目預(yù)算編制及執(zhí)行情況

1．項目預(yù)算編制程序、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)等是否符合相關(guān)要求；

2．項目總投資、政策性補貼情況；

3．財務(wù)制度執(zhí)行情況；

4．專項資金支出是否按支出預(yù)算管理辦法規(guī)定的用途撥付、使用；

5．項目配套資金是否及時足額到位；

6．專項支出項目效益及前景分析。

(三)其他

1．項目組織承擔(dān)單位的組織實施能力；

2．項目是否存在逾期未完成任務(wù)，拖延工期，管理不善造成損失浪費等問題。

3．要求評審的其他內(nèi)容。

第三十四條

財政專項收入項目評審的內(nèi)容主要包括：

(一)審查專項資金收入的征繳管理是否符合有關(guān)規(guī)章制度；

(二)審查專項資金收入管理部門內(nèi)部控制制度是否健全；

(三)對應(yīng)繳庫的專項資金收入，審查應(yīng)繳費(稅)單位是否及時、足額繳納費(稅)，征管機關(guān)是否應(yīng)征盡征，是否存在擠占、截留、坐支、挪用財政收入的問題；

(四)專項資金收入安排、使用效益評價；

(五)要求評審的其他內(nèi)容。

第三十五條

專項資金項目既有收入，又有支出的，評審時應(yīng)根據(jù)收入和支出的相關(guān)內(nèi)容開展評審工作。

第三十六條

財政專項資金項目評審方法主要采用重點審查法和全面審查法。評審中如有特殊需要，可以聘請專業(yè)人才，對評審事項中某些專業(yè)問題進行咨詢。

第六章項目評審的質(zhì)量控制

第三十七條

財政投資項目評審的質(zhì)量控制包括項目評審人員要求、項目評審的稽核復(fù)查、評審報告質(zhì)量控制、評審檔案管理等內(nèi)容。

第三十八條

項目評審人員要求

(一)項目評審應(yīng)配備相應(yīng)的專業(yè)評審人員，根據(jù)評審項目的實際情況配置評審負(fù)責(zé)人、稽復(fù)核人員或技術(shù)負(fù)責(zé)人；

(二)評審人員應(yīng)當(dāng)具有一定政治素質(zhì)、政策水平和專業(yè)技術(shù)水平，對不同行業(yè)、不同項目的評審應(yīng)根據(jù)專業(yè)特點組織相應(yīng)的專業(yè)評審人員參加；

(三)評審人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行國家的法律法規(guī)，客觀公正、廉潔自律，以保證評審結(jié)果的準(zhǔn)確性和公正性；

(四)對保密項目的評審，評審人員應(yīng)遵守國家有關(guān)保密規(guī)定。

第三十九條

評審機構(gòu)應(yīng)建立評審專家?guī)?，為財政投資評審服務(wù)。

第四十條

財政投資項目評審應(yīng)實行回避制度，評審人員與被評審項目單位有直接關(guān)系或有可能影響評審公正性的應(yīng)當(dāng)回避。

第四十一條

項目評審的復(fù)查稽核

(一)評審機構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的“稽(復(fù))核部門”，專職負(fù)責(zé)項目評審的稽(復(fù))核工作；

(二)項目評審的復(fù)查稽核包括對評審計劃、評審程序的稽核；對評審依據(jù)的復(fù)審；對評審項目現(xiàn)場的再踏勘和測評；對評審結(jié)果的復(fù)核等；

(三)項目評審的復(fù)核稽查方式包括全面復(fù)查、重點復(fù)查和專家會審等。項目評審負(fù)責(zé)人應(yīng)全面復(fù)核評審工程底稿。

第四十二條

評審報告的質(zhì)量控制

(一)評審報告必須全面、客觀地反映項目評審情況和結(jié)果，對評審中發(fā)現(xiàn)的問題，要提出處理意見或建議，發(fā)現(xiàn)重大問題，要作重點說明；

(二)評審報告經(jīng)過內(nèi)部復(fù)核后，交評審機構(gòu)負(fù)責(zé)人最后審定簽發(fā)；

(三)評審報告應(yīng)按統(tǒng)一格式打印、裝訂、簽章，評審報告連同相關(guān)的審核工作底稿等評審資料應(yīng)及時完整歸檔。

第四十三條

項目評審的檔案管理

(一)項目評審檔案管理是指對評審資料進行整理、分類、歸檔及數(shù)據(jù)信息的匯總處理；

(二)評審資料包括被評審項目單位提供的各種資料、評審人員現(xiàn)場踏勘和測量，取證取得的原始資料，評審過程的工作底稿，初審報告，復(fù)核(審)報告，被評審單位反饋意見，評審報告等；

(三)項目評審檔案的保存期限為10年，特殊評審項目檔案的保管時間按有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第七章評審報告

第四十四條

評審機構(gòu)在實施規(guī)定的評審程序后，應(yīng)綜合分析，形成評審結(jié)論，出具評審報告，并對評審結(jié)論的真實性、完整性負(fù)責(zé)。

第四十五條

評審報告分為項目預(yù)(概)算評審報告、項目竣工決(結(jié))算評審報告。

財政專項資金項目評審報告，應(yīng)根據(jù)專項資金的不同要求和特點，參照項目評審報告的一般格式形式評審報告。

第四十六條

評審報告的基本內(nèi)容包括封面、正文和附件三部分。

一、封面：封面格式按附1填列。

二、正文。

(一)目錄；

(二)項目概況。項目批復(fù)情況，建設(shè)規(guī)模和建設(shè)，內(nèi)容，項目實施情況，投資總額及來源，設(shè)計、施工及監(jiān)理等情況，在項目概況中作詳細(xì)說明；

(三)評審依據(jù)，本規(guī)程第二章所規(guī)定的評審依據(jù)；

(四)范圍及程序。對項目評審的具體內(nèi)容、范圍和程序作說明；

(五)評審結(jié)論。項目預(yù)算評審結(jié)果應(yīng)按本規(guī)程規(guī)定的評審內(nèi)容擬定，并對審定后項目預(yù)算投資額與報審?fù)顿Y和批復(fù)概算或調(diào)整概算進行比較，分析說明審減(增)原因；項目竣工決算評審結(jié)果應(yīng)按本規(guī)程規(guī)定的評審內(nèi)容擬寫，并對概(預(yù))算執(zhí)行審定、核減(增)原因等情況作說明、分析；

(六)重要事項說明。對項目評審中發(fā)現(xiàn)或有異議的重要事項，應(yīng)作重點說明；

(七)項目評價。項目竣工決算評審應(yīng)對項目建成后的經(jīng)濟、社會環(huán)境等綜合效益做出客觀評價；

(八)問題及建議。對項目評審中發(fā)現(xiàn)的主要問題作客觀說明并提出具體改進建議；

(九)簽章。評審報告應(yīng)簽署評審單位全稱、并加蓋評審單位公章；

(十)評審報告日期。評審報告日期是評審結(jié)論確定并經(jīng)評審單位負(fù)責(zé)人簽署意見的日期，報告日期應(yīng)與被評審項目單位確認(rèn)和簽署建設(shè)項目預(yù)(概)算或決(結(jié))算評審結(jié)論日期一致。

三、附件主要包括：

1．項目立項、概算等重要批復(fù)文件資料；

2．建設(shè)項目投資評審結(jié)論(見附2)；

3．基本建設(shè)項目竣工財務(wù)決算報表。

第四十七條

對已開工項目的預(yù)算評審，評審報告應(yīng)對建設(shè)單位、監(jiān)理單位、項目招投標(biāo)及施工合同簽訂情況、項目建設(shè)實施情況，資金到位使用情況作重點說明。

第四十八條

項目竣工決算評審，評審報告應(yīng)對核減(增)原因進行分析，工程造價審定與財務(wù)審查對應(yīng)關(guān)系，未完工程預(yù)留建設(shè)資金的核定，資產(chǎn)交付使用情況，項目建設(shè)效益評價情況作重點說明。

第八章附則

第四十九條

接受財政部委托承擔(dān)中央財政投資項目評審的評審機構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按本規(guī)程要求進行項目評審。

第五十條

地方財政性資金投資項目的評審，地方財政部門可根據(jù)實際情況制定具體操作辦法。

第五十一條

本規(guī)程由財政部經(jīng)濟建設(shè)司負(fù)責(zé)解釋。

第五十二條

本規(guī)程自發(fā)布之日起30日后試行。

第四篇：廣東國有資產(chǎn)評價項目評審專家?guī)?/a>

廣東省國有資產(chǎn)評估項目評審專家?guī)?/p>

名單

一、評估類（共153人）（1）資產(chǎn)評估類（88人）

（2）土地房地產(chǎn)估價類（53人）

（3）礦業(yè)權(quán)評估類（12人）

欣徐麗紅嚴(yán)興華裘小燕梁寄意楊易成楊淑慧吳雄飛駱

莊學(xué)武方創(chuàng)熙曾陳平陳陪陽陳炳輝曾瑞軍

第五篇：項目操作規(guī)程

項目操作規(guī)程

一、項目班子成立

主要成員：項目經(jīng)理，技術(shù)負(fù)責(zé)人，預(yù)算員，材料員，安全員，質(zhì)監(jiān)員。

工作崗位定義：

項目經(jīng)理職責(zé)和要求：全面負(fù)責(zé)項目實施，從安全、成本、質(zhì)量、工期四個方面采取措施，確保項目成功，并在項目實施過程中加強團隊建設(shè)，形成一個紀(jì)律嚴(yán)明工作高效的戰(zhàn)斗團隊。項目經(jīng)理必須具備全局觀，具有良好的溝通協(xié)調(diào)能力、領(lǐng)導(dǎo)力。項目經(jīng)理工作流程： 1.組織召開項目經(jīng)濟技術(shù)會 2.編寫項目實施細(xì)則交公司審批執(zhí)行 3.技術(shù)方案會審 4.制定現(xiàn)場管理規(guī)章 1）2）3）4）5）獎懲制度

例會制度（檢討工程質(zhì)量和進度及安全隱患）項目成員工作責(zé)任劃分和落實

工作交接程序（更換人員、更換施工隊伍）財務(wù)管理制度（報銷、公關(guān)宴請等）

5.項目實施與管理，內(nèi)部通過制度管理，外部各種關(guān)系處理，1.與業(yè)主關(guān)系處理，重點是工程款撥付，簽證； 2.與監(jiān)理關(guān)系處理，重點是工程質(zhì)量的監(jiān)控，利用監(jiān)理作為外部獨立監(jiān)督資源為項目服務(wù)；

3.與分包單位關(guān)系處理，審核勞動力資源安排，監(jiān)控施工質(zhì)量，按規(guī)范要求施工；

4.與供貨商的關(guān)系處理，掌握和預(yù)判市場行情，提前或延后組織某些設(shè)備資料的采購，監(jiān)控資料質(zhì)量。5.組織內(nèi)部預(yù)驗收 6.竣工驗收及移交 7.工程結(jié)算收款

技術(shù)負(fù)責(zé)人的職責(zé)和要求：協(xié)助項目經(jīng)理進行現(xiàn)場管理，服從項目經(jīng)理的工作調(diào)配安排，當(dāng)項目經(jīng)理不在時擔(dān)負(fù)項目經(jīng)理的職責(zé)。必須具備豐富的施工經(jīng)驗和良好的團隊協(xié)作能力。

1.主持項目的技術(shù)、質(zhì)量管理工作，對工程技術(shù)工程質(zhì)量全面負(fù)責(zé) 2.編制施工組織設(shè)計、總平面布置圖，制定有效的質(zhì)量、安全技術(shù)措施和專項方案

3.組織工程的圖紙會審，及時解決施工中出現(xiàn)的各種技術(shù)問題，負(fù)責(zé)各項技術(shù)交底工作，組織施工技術(shù)人員學(xué)習(xí)掌握技術(shù)難點 4.深入現(xiàn)場，督促各作業(yè)班組、施工人員的施工質(zhì)量、安全檢查，組織隱蔽工程驗收和分部分項工程驗收，確保工程按設(shè)計圖紙及規(guī)格標(biāo)準(zhǔn)施工，并負(fù)責(zé)組織質(zhì)量檢查評定工作，對質(zhì)量問題提出整改措施并監(jiān)督及時處理 5.負(fù)責(zé)檢查、督促工程檔案、資料收集、整理，特別是確保原材料、成品、半成品的送檢必須符合符合規(guī)范和質(zhì)檢部門的要求，因為這部分資料等竣工資料最后整理時沒法補充完成

6.做好與設(shè)計單位和有關(guān)技術(shù)人員的工作聯(lián)系，避免施工過程中因技術(shù)失誤造成的損失

7.掌握施工現(xiàn)場所需材料規(guī)格、型號和所需日期，做好現(xiàn)場材料的驗收簽證和管理，工程竣工時提供詳細(xì)的工作量及主材、設(shè)備等基礎(chǔ)資料，協(xié)助預(yù)算員搞好工程決算

8.辦理項目設(shè)計變更、技術(shù)核定、現(xiàn)場簽證索賠工作

預(yù)算員崗位職責(zé)： 1.主管工程預(yù)決算

2.協(xié)同技術(shù)負(fù)責(zé)人和材料員編寫材料供應(yīng)計劃

3.及時收集簽證手續(xù)，每月報工程量清單交項目經(jīng)理審核 4.負(fù)責(zé)勞動工資計劃及統(tǒng)計工作

5.研究預(yù)算用工價差，做好成本核算，確保經(jīng)濟效益

6.在施工過程中進行成本跟蹤控制，定期對成本支出與計劃目標(biāo)值進行比較，發(fā)現(xiàn)偏差、分項偏差產(chǎn)生原因，采取糾偏措施

材料員崗位職責(zé)

1.熟悉各種材料技術(shù)性能、標(biāo)準(zhǔn)及規(guī)定

2.熟悉施工圖紙、網(wǎng)絡(luò)計劃、工期進度計劃，據(jù)此編寫單位工程材料計劃

3.做好各種資料保管、使用及材料的發(fā)放、回收登記，整理存檔及時到位

4.組織編制年、季、月材料供應(yīng)計劃

5.按計劃組織好周轉(zhuǎn)工具等材料的租賃，按期完成各種物資統(tǒng)計報表，按期完成各種限額領(lǐng)料資料匯總、統(tǒng)計及核算 6.嚴(yán)格貫徹執(zhí)行材料管理制度和標(biāo)準(zhǔn)

7.收集物資材料市場信息動態(tài)資料，考核供應(yīng)商資信狀況，建立合格供應(yīng)商名錄

8.對送達工地的材料進行入庫前檢驗，將合格證、復(fù)檢報告等資料存檔

9.掌握材料的庫存情況及時調(diào)整材料供應(yīng)計劃

安全員崗位職責(zé)

1.協(xié)助項目經(jīng)理及技術(shù)負(fù)責(zé)人對項目的安全管理，對施工現(xiàn)場出現(xiàn)的安全問題負(fù)主要責(zé)任

2.認(rèn)真檢查督促施工現(xiàn)場的安全生產(chǎn)、勞動保護及各項安全規(guī)定的落實

3.參加施工方案中安全生產(chǎn)技術(shù)措施條款的擬定，檢查督促條款的實施，負(fù)責(zé)安全措施標(biāo)識的管理和使用，及時記錄好安全臺帳 4.負(fù)責(zé)項目的常規(guī)安全檢查活動，做好檢查記錄，協(xié)助落實獎懲措施，對違章現(xiàn)象進行制止，對一般事故作出處理和記錄 5.對進入施工現(xiàn)場的新工人進行安全教育及日常生產(chǎn)的安全教育工作

6.參加對工傷事故的調(diào)查、分析、處理、總結(jié)、上報等工作 7.檢查和督促特種設(shè)備及特種崗位必須嚴(yán)格依照安全操作規(guī)程操作，包括塔吊、鋼筋彎曲機、鋼筋切斷機安全操作規(guī)程和安全技術(shù)交底

質(zhì)監(jiān)員崗位職責(zé)

1.在項目經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)檢查督促施工組織設(shè)計中質(zhì)量保證措施的實施，組織建立各級質(zhì)量監(jiān)督保證體系，對各施工班組進行質(zhì)量檢查

2.嚴(yán)格監(jiān)督進場材料、設(shè)備、半成品的質(zhì)量、型號、規(guī)格是否符合要求，監(jiān)督各施工班組操作是否符合規(guī)程

3.按照規(guī)范規(guī)定的分部分項檢驗方法和驗收評定標(biāo)準(zhǔn)，正確進行自檢和實測實量，填報各項檢查表格，對不符合工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)量要求返工的分部分項工程寫出返工意見并出具罰款單

4.提出工程質(zhì)量通病的防治措施，會同技術(shù)負(fù)責(zé)人提出制定新工藝、新技術(shù)的質(zhì)量保證措施

5.對工程的質(zhì)量事故進行調(diào)查分析，提出處理意見報項目經(jīng)理 6.向每個施工班組做質(zhì)量驗收評定標(biāo)準(zhǔn)交底 7.參加隱蔽工程驗收并做好記錄

二、項目經(jīng)濟技術(shù)分析會項目班子成立后，由項目經(jīng)理組織召開項目經(jīng)濟技術(shù)分析會，參加人員：公司經(jīng)理、項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人、預(yù)算員、材料員、質(zhì)監(jiān)員。

1.進行圖紙會審，找出其中不清楚、不明白、不合理的地方，在圖紙會審時提出解決設(shè)計圖紙審核要點：

1）設(shè)計圖紙與說明是否齊全，有無分期供圖的時間表

2）總平面圖與施工圖的幾何尺寸、平面位置、高程是否一致；各種施工圖之間的關(guān)系是否相符，預(yù)埋件是否表示清楚

3）工程結(jié)構(gòu)、細(xì)節(jié)施工做法和技術(shù)要求是否表示清楚，與現(xiàn)行規(guī)范、規(guī)程有無矛盾，經(jīng)濟上是否合理 4）建筑材料質(zhì)量要求和來源是否有保證

5）地質(zhì)勘探資料是否齊全，地基處理方法是否合理 6）設(shè)計地震烈度是否符合當(dāng)?shù)匾?7）防火要求是否滿足 8）施工安全是否有保證

9）管線綜合排列位置、高程是否合理

10）設(shè)計圖紙要求與施工現(xiàn)場能否保證施工需要 11）投標(biāo)文件中工程量計算是否準(zhǔn)確 12）對完善設(shè)計和施工方案的建議

2.將項目進行任務(wù)分解，編制項目進度計劃表、項目現(xiàn)金流量表項目進度計劃編制方法： 13）劃分施工過程，按照設(shè)計圖紙、文件和施工順序把擬建工程的各個施工過程列出，并結(jié)合具體的施工方法、施工條件、勞動組織等因素加以適當(dāng)整理

14）確定施工順序時需考慮：各種施工工藝的要求；各種施工方法和施工機械的要求；施工組織合理的要求；確保工程整理的要求；工程所在地區(qū)的氣候特點和條件；確保安全生產(chǎn)的要求 15）根據(jù)施工圖紙計算工程量

16）根據(jù)各分部、分項工程的工程量、施工方法和相應(yīng)定額，并參考勞務(wù)單位的實際情況和水平，計算各分部分項工程所需的勞動力用工數(shù)和機械臺班數(shù)

17）將各分部分項工程進行合理分解，分解成可以控制工期的任務(wù)包，確定施工天數(shù)，畫出施工進度表。編制按時間進度的資金使用計劃，可以利用控制項目進度的網(wǎng)絡(luò)圖進一步擴充而得。在建立網(wǎng)絡(luò)圖時，一方面確定各任務(wù)包完成的時間，另一方面也要確定每個任務(wù)包所需的費用支出?？梢岳梦④浌鹃_發(fā)的PROJECT2000項目管理軟件來編制工程進度網(wǎng)絡(luò)圖表。

18）進度計劃初稿編制后，需再次檢查審核施工起始時間、施工順序是否合理，勞動力、材料、施工機械設(shè)備需用量是否出現(xiàn)不均衡，對不合理的部分進行優(yōu)化 3.確定分包單位 4.編寫項目實施細(xì)則

5.對項目進行仔細(xì)的成本價格分析，確定預(yù)期利潤，預(yù)期利潤率作為項目成本控制目標(biāo)，在項目完成后，將實際利潤與預(yù)期利潤進行比較分析，總結(jié)其中的經(jīng)驗和教訓(xùn)，為以后項目提供參考借鑒 6.認(rèn)真閱讀圖紙、工程預(yù)算和相關(guān)技術(shù)文件，依據(jù)工程量清單結(jié)合圖紙對各分部分項工程進行任務(wù)分解，分解為可以確定擬投入的人力、材料、機具、工期的任務(wù)包，對任務(wù)包進行內(nèi)部編號，在招標(biāo)文件或合同文件要求的工期內(nèi)安排各任務(wù)包的開始和完成時間，并制定相關(guān)任務(wù)包前后交接標(biāo)準(zhǔn)和交接程序。以各任務(wù)包的工期畫出橫道圖，依照此圖編制資金使用計劃表、勞動力投入計劃表、材料供應(yīng)計劃表、機具使用計劃表，設(shè)立工程進度節(jié)點即里程碑。

7.認(rèn)真分析招標(biāo)文件或合同，依據(jù)其中的付款方式和工期要求編制項目現(xiàn)金流量表，現(xiàn)金流量表反應(yīng)出項目實施橫道圖中標(biāo)注的各時間段及節(jié)點的資金需求，確定項目擬投入的資金、每月所需回籠的工程款，對某個時間段可能出現(xiàn)的資金缺口有保障措施。

8.由項目經(jīng)理、技術(shù)負(fù)責(zé)人及相關(guān)人員最終編制項目實施細(xì)則。細(xì)則由以下幾部分組成：

19）項目現(xiàn)金流量表及資金使用計劃

20）材料安排計劃，依據(jù)工期和施工組織方案設(shè)計，與技術(shù)負(fù)責(zé)人和材料員一同確立材料、設(shè)備的品牌和質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn) 21）項目進度計劃表

22）施工組織方案設(shè)計，主要包括質(zhì)量保證措施，安全施工確保措施，工期進度控制措施

三、項目開工前準(zhǔn)備工作

現(xiàn)場環(huán)境考察，準(zhǔn)備期需要收集的資料：

建設(shè)工程場地的地質(zhì)、水文、測量、氣象數(shù)據(jù)；地上、地下管線，地下洞室，地上原有建筑物及周圍建筑物、樹木、道路；建筑紅線、標(biāo)高、坐標(biāo)；水電氣管道的引入標(biāo)志；地質(zhì)勘察報告，地形測量圖及標(biāo)樁等環(huán)境信息。

四、項目實施

依據(jù)項目實施細(xì)則，在項目經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下，項目班子各成員及分包單位完成各自的目標(biāo)任務(wù)，對工程中出現(xiàn)的問題及時處理解決。

建立信息收集和信息反饋渠道，隨時掌握項目的進展情況，對工期進度滯后，分析原因找出解決辦法，如果是項目班子不可控制的原因造成，要及時通知業(yè)主和監(jiān)理，辦理工期順延簽證。

對每個任務(wù)包進行成本監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)成本超支，及時找出原因并進行處理，避免成本黑洞。

對工程中設(shè)計變更增加的工程量，及時辦理技術(shù)簽證，并納入當(dāng)月的工程量清單中。

對于施工過程的管理，主要針對工程進度控制、工程質(zhì)量控制、工程成本控制。質(zhì)量控制：

1.建立健全的質(zhì)量保證體系，做到開工有報告，施工有措施，技術(shù)有交底，定位有復(fù)查，材料、設(shè)備有試驗，隱蔽工程有記錄，質(zhì)量有自檢、專檢，交工有資料

2.對主要工程材料、半成品、設(shè)備制定預(yù)控措施

3.對重要工程部位及容易出現(xiàn)質(zhì)量問題的分部分項工程制定質(zhì)量預(yù)控措施

4.嚴(yán)格執(zhí)行國家及地方有關(guān)施工安裝的質(zhì)量檢驗報表制度進度控制

1.依據(jù)項目實施橫道圖按計劃組織施工

2.由業(yè)主負(fù)責(zé)供應(yīng)的材料和設(shè)備應(yīng)按計劃及時到位 3.將月度施工作業(yè)計劃按日分解，保證月計劃的完成影響工程進度因素分析業(yè)主因素

1.業(yè)主因使用要求改變而進行設(shè)計變更

2.應(yīng)該提供的場地不能按時提供或提供的場地不能滿足工程施工需要

3.不能按時支付工程款勘察設(shè)計因素

4.勘察資料不準(zhǔn)確，地質(zhì)資料錯誤或遺漏

5.設(shè)計內(nèi)容不完善，規(guī)范應(yīng)用不恰當(dāng)，設(shè)計有缺陷或錯誤 6.設(shè)計中對施工的可能性未考慮或考慮不周全 7.施工圖紙供應(yīng)不按時、不配套或出現(xiàn)重大差錯等自然環(huán)境因素

8.復(fù)雜的工程地質(zhì)條件 9.不明的水文氣象條件 10.地下埋藏文物的保護、處理社會環(huán)境因素

11.臨時停水、停電、斷路 12.節(jié)假日交通、市容整頓的限制組織管理因素

13.向有關(guān)部門提出各種申請審批手續(xù)的延誤 14.合同簽訂時遺漏條款，表達不當(dāng) 15.計劃安排不周密，組織協(xié)調(diào)不力 16.領(lǐng)導(dǎo)不力，指揮失當(dāng)?shù)?材料設(shè)備因素

17.材料、構(gòu)配件、機具、設(shè)備的供應(yīng)品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量差錯或供應(yīng)時間不能滿足工程進度需要 18.特殊材料及新材料的不合理使用

19.施工設(shè)備不配套，選型失當(dāng)，安裝失誤，有故障等 20.拖欠資金，資金不到位，資金短缺

以上是造成工期延誤的各種因素，因此在前期針對每一條做出應(yīng)對預(yù)案。

工程進度控制措施

1.建立工程進度報告制度及進度信息溝通網(wǎng)絡(luò) 2.建立進度控制檢查制度和分析制度 3.建立進度協(xié)調(diào)會議制度 4.建立圖紙審查，工程變更和設(shè)計變更管理制度

5.采用網(wǎng)絡(luò)計劃技術(shù)結(jié)合計算機對建設(shè)工程進度實施動態(tài)控制 6.及時辦理工程進度款的支付手續(xù) 7.加強風(fēng)險預(yù)控和防范管理項目成本控制

除了市場價格變動因素外，造成項目預(yù)算超支的主要原因是工程變更，針對工程變更的原因制定預(yù)防措施。工程變更的主要原因如下幾方面：

1.設(shè)計變更

在施工前或施工中，由于遇到不能預(yù)見的情況、環(huán)境，或原設(shè)計的各種原因引起的設(shè)計圖紙、設(shè)計文件的修改、補充，而造成的工程修改、返工、報廢等

2.工程量的變更

由于各種原因引起的工程量變化，或建設(shè)單位指令要求增加或減少的部分工程，或提高工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、提高裝飾標(biāo)準(zhǔn)等

3.有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、技術(shù)文件變更

4.施工時間的變更

由于建設(shè)單位沒有按期交付設(shè)計圖紙、資料，沒有按期交付施工場地和水源電源，及建設(shè)單位供應(yīng)的材料、設(shè)備、資金籌集等未能按進度及時交付，或提供的材料設(shè)備規(guī)格不符、或有缺陷不宜使用，影響了原進度計劃的實施，特別是影響到關(guān)鍵線路上的關(guān)鍵節(jié)點，而造成重新安排施工時間所引起的變更

5.施工工藝或施工次序的變更 6.合同條件的變更

在于建設(shè)單位簽訂合同后，甲乙雙方根據(jù)工程實際情況，需要對合同條件的某些方面進行修改補充

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