第一篇：債券托管試題

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第1講——債券市場托管結(jié)算體系》

一、選擇題（正確答案為一項或多項）： 1.金融市場基礎(chǔ)設(shè)施包括哪些？

A重要支付系統(tǒng) B中央托管機構(gòu) C證券結(jié)算機構(gòu)

D中央對手方 E交易平臺 正確答案： ABCD 2.托管結(jié)算機構(gòu)的目標(biāo)是什么？

A安全 B高效C盈利D低成本正確答案：ABD 3.在2010年國際金融組織對我國進行金融穩(wěn)定性評估時，把以下哪家機構(gòu)列入“系統(tǒng)重要性機構(gòu)”的名單中？

A外匯交易中心 B中央結(jié)算公司 C上海清算所 D交易商協(xié)會 正確答案：B 4.中國債券市場占市場份額最大的登記托管機構(gòu)是哪家？

A中央結(jié)算公司 B外匯交易中心 C上海清算所 D中證登 正確答案：A

二、判斷題

5.2001年由CPSS和IOSCO聯(lián)合發(fā)布的《證券結(jié)算系統(tǒng)推薦標(biāo)準(zhǔn)》中，有一條標(biāo)準(zhǔn)是“出于安全與效率的原因，應(yīng)在可能的最大范圍內(nèi)實現(xiàn)中央托管”。

答案：正確

6.出于市場效率、安全性和低成本的考慮，交易平臺可以是分散的、多元化的，而托管、結(jié)算機構(gòu)則應(yīng)是集中、統(tǒng)一的。正確錯誤答案：正確

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第2講——我國債券市場法律法規(guī)》

一、判斷題

1.企業(yè)發(fā)行短期融資券應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，短期融資券待償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的40%。答案：正確。

2.目前銀行間債券市場采用的債券結(jié)算方式包括券款對付和純?nèi)^戶兩種。答案：錯誤

3.國債的利息收入享受免征企業(yè)所得稅的待遇。答案：正確

二、選擇題

1.《證券法》規(guī)定的公開發(fā)行公司債券具備的條件有哪些？A 股份有限公司凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司凈資產(chǎn)不低于人民幣六千 萬元；

B累計債券余額不得超過凈資產(chǎn)的百分之四十；

C最近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息； D債券利率不超過國務(wù)院限定的利率水平； 正確答案：ABCD 2.下列哪些屬于中國人民銀行規(guī)定的市場準(zhǔn)入中的法人機構(gòu)投資者？ A商業(yè)銀行及其授權(quán)分行 B非金融機構(gòu)法人 C基金管理公司特定資產(chǎn)管理組合

D人民幣合格境外機構(gòu)投資者(RQFII)和合格境外機構(gòu)投資者(QFII)正確答案：ABD 3.在買斷式回購期間，交易雙方不得從事的行為包括（）

A換券 B現(xiàn)金交割 C提前贖回 D延長回購期限。正確答案：ABCD 4.在進行買斷式回購時，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的______，市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的自營債券總量的________。

A80%,40% B20%,200% C20%,120% D200%,20% 正確答案：B 5.保監(jiān)會發(fā)行的《保險資金投資債券暫行辦法》規(guī)定可投資的債券品種包括哪些？

A政府債券 B準(zhǔn)政府債券

C金融企業(yè)（公司）債券 D非金融企業(yè)（公司）債券 正確答案：ABCD 6.企業(yè)債券的發(fā)行由哪個機構(gòu)負責(zé)審批？

A發(fā)改委 B交易商協(xié)會 C人民銀行 D證監(jiān)會 正確答案：A 7.發(fā)行人申請其發(fā)行的債券交易流通,單個投資人持有量不能超過該期債券發(fā)行量的（）。A30% B40% C33% D50% 正確答案：A 《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第3講——債券賬戶管理》 1.關(guān)于開戶的名稱說法正確的是（）。

A.最長是35個漢字 B.最長是30個漢字

C.包括數(shù)字、字母和符號 D.可以使用引號正確答案是BC 2.聯(lián)網(wǎng)方式是（）。

A.PSTN/ISDN撥號 B.DDN專線

C.數(shù)字電路專線 正確答案是ABC 3.發(fā)放證書下載憑證之后（）天之內(nèi)下載證書。

A.14 B.15 C.16 D.20 正確答案是A 4.變更賬戶名稱時需向（）備案。

A.中國人民銀行 B.中國人民銀行上?？偛?C.中央結(jié)算公司正確 答案是B 5.超過（）月未交服務(wù)費要暫停賬戶。

A.一個 B.兩個 C.三個 正確答案是C 《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第4講——債券發(fā)行業(yè)務(wù)》 1.計劃派購階段，發(fā)行對象為（）。

A.商業(yè)銀行 B.政策性銀行 C.中央銀行 D.投資銀行 正確答案是A 2.目前債券的發(fā)行方式包括以下幾種（）

A.招標(biāo)發(fā)行 B.協(xié)議定向發(fā)行 C.簿記建檔發(fā)行 D.計劃派購發(fā)行 正確答案是ABC 3.按債券期限劃分，債券有（）。

A.超短期債 B.短期債 C.中期債 D.長期債 正確答案是BCD 4.數(shù)量招標(biāo)的投標(biāo)標(biāo)的是（）。

A.承銷數(shù)量 B.債權(quán)價格 C.票面利率 D.利差正確答案是A 5.發(fā)行債券要開立賬戶，需提前幾個工作日（）。A.1 B.2 C.3 D.4 正確答案是C 6.下列關(guān)于多重價位中標(biāo)正確的表述為_______。A又被稱作美國式中標(biāo)

B如果有效投標(biāo)總量大于發(fā)行總量，有效投標(biāo)量全部中標(biāo) C承銷商分別以各自出價中標(biāo),并計算相應(yīng)繳款金額

D所有中標(biāo)價位的加權(quán)平均價格為該期債券的票面價格正確答案：ACD 7.投標(biāo)人已經(jīng)通過應(yīng)急方式投標(biāo)，若需要修改標(biāo)書，可以在發(fā)行系統(tǒng)里進行修改。正確答案：錯誤

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第5講——債券登記托管業(yè)務(wù)》

1.債券代碼是證券在中央證券業(yè)務(wù)系統(tǒng)中的一個唯一識別碼。A正確 B錯誤

2.不同債券的債權(quán)確認日不同（如中央銀行票據(jù)，招標(biāo)次日為債權(quán)確認日）。A正確 B錯誤

3.應(yīng)急分銷為應(yīng)急辦理確認時，這種情況下只需要要對手方給中央結(jié)算公司提交一份應(yīng)急憑單。A正確 B錯誤

3.如果起息日31日，則兌付日可能為（）日。A28 B29 C30 D31 正確答案：ABCD 4.計息年度天數(shù)是指一年的計息天數(shù)基數(shù)，分365天/年（閏年為366天或365天）和360天/年兩種，一只債券可以選擇兩種計息年度天數(shù)。

A正確B錯誤

5.利率上限是發(fā)行人規(guī)定債券執(zhí)行利率的最高點，是對發(fā)行人的一種保護機制。A正確 B錯誤

6.基準(zhǔn)利率一旦變動，本計息期執(zhí)行利率即隨之變動。這種方式屬于哪種基準(zhǔn)利率生效方式？

A年度生效 B當(dāng)期生效

C計息期有效 D準(zhǔn)利率變動后固定時間生效 正確答案：B 7.以下哪些是辦理債務(wù)繼承的條件？ A發(fā)行人更名 B發(fā)行人重組或分拆

C發(fā)行人破產(chǎn)并由擔(dān)保人或其他機構(gòu)履行債券償付義務(wù) D發(fā)行人死亡 正確答案：ABC 8.代理總賬戶是指二級托管機構(gòu)以及分托管機構(gòu)在國債公司開立的（）賬戶。A自營 B一級 C二級 正確答案：B 9.目前國債跨市場轉(zhuǎn)托管的辦理時間至少需要（）天。

A一 B二 C三 D六 正確答案：A 10.當(dāng)?shù)狡趦陡度栈蚋断⑷沼龅椒ǘü?jié)假日，則資金支付日相應(yīng)順延下一個工作日，但結(jié)息日并不變化，且順延期間沒有利息。A正確B錯誤

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第6講——銀行間市場特殊類債券管理》 1.按權(quán)利賦予給誰來劃分，含權(quán)類特殊債券可以劃分為：

A單權(quán)債券和多權(quán)債券 B含投資人選擇債券和含發(fā)行人選擇債券C規(guī)則債券和不規(guī)則債券 D順序行權(quán)債券和交叉行權(quán)債券 2.以下屬于提前還本類債券特點的有：

A有投資人選擇是否行權(quán) B還本時按固定比例和金額 C債券本金在持續(xù)期內(nèi)提前償還 D 到期一次性還本付息

3.如果在行權(quán)日，發(fā)行人選擇將債券全部贖回，以下哪些會發(fā)生變化？ A截止過戶日 B債權(quán)債務(wù)登記日 C公告日 D到期兌付日 4.對于含投資人回售選擇權(quán)債券，若債券持有人在申請截止日日終，可用債券面額小于要求回收債券面額，則系統(tǒng)自動進行足額凍結(jié)處理 A正確 B錯誤

5.在債券存續(xù)期內(nèi)，投資人有權(quán)選擇將持有債券在規(guī)定日期按規(guī)定價格轉(zhuǎn)讓給擔(dān)保機構(gòu)、再擔(dān)保機構(gòu)、主承銷商等第三方機構(gòu)的權(quán)利是：

A投資人回售選擇權(quán) B投資人調(diào)換選擇權(quán) C投資人回售選加發(fā)行人強制贖回權(quán) D投資人 定向轉(zhuǎn)讓選擇權(quán) 6.以下哪些權(quán)利屬于發(fā)行人選擇權(quán)？ A上調(diào)票面利率選擇 B調(diào)換選擇權(quán) C合并選擇權(quán) D延期兌付選擇權(quán) 7.對于投資人回售選擇權(quán)，以下說法正確的有： A投資人一般在回售申請期外通過中債綜合業(yè)務(wù)平臺客戶端發(fā)送投資人選擇提前贖回指令

B投資人回售選擇權(quán)是將債券轉(zhuǎn)讓給第三方機構(gòu) C投資人回售一般和發(fā)行人上調(diào)票面利率選擇權(quán)復(fù)合行使 D投資人回售指令多次發(fā)送到以累加額度為準(zhǔn)

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第7講——債券結(jié)算業(yè)務(wù)》 選擇題：

1、交易前臺與結(jié)算后臺（）是銀行間市場的一項基本風(fēng)控安排。A相互倚靠 B相互分離 C相互制約 D相互作用 正確答案：B

2、以下符合全額結(jié)算機制的是：

A 分批處理 B實時處理 C沖抵軋差 D逐筆、全額，無透支 正確答案：BD

3、銀行間二級市場的交易以流動性管理為主要目的，決定了以（）結(jié)算機制為主導(dǎo)。

A全額結(jié)算 B凈額結(jié)算 正確答案：A

4、（）是最古老、最公平的結(jié)算方式，也是國際公認的、最安全高效的證券結(jié)算標(biāo)準(zhǔn)。

A逾期返券 B券款對付 C現(xiàn)券 正確答案B

5、結(jié)算合同失敗后，系統(tǒng)對待付科目中的相應(yīng)債券進行如下處理： A自動轉(zhuǎn)回可用科目，第二天可用于其它交易。

B繼續(xù)凍結(jié)，并根據(jù)交易雙方的協(xié)商或司法判決進行違約處理。正確答案：A

6、結(jié)算失敗是指：

A日終時因結(jié)算指令未確認導(dǎo)致作廢。

B日終時因券不足或款不足導(dǎo)致結(jié)算合同失敗。正確答案：AB 《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第8講——客戶端與應(yīng)急業(yè)務(wù)》

一、判斷題

1.客戶端，是中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的對外服務(wù)平臺，由中央結(jié)算公司開發(fā)、運行和管理。正確。2.三種客戶端中，直聯(lián)客戶端的功能最全面。誤錯誤。

3.網(wǎng)上客戶端雖然能夠通過專線方式訪問，但是僅具有查詢功能，無法辦理業(yè)務(wù)。錯誤。

4.電子密押是成員電子簽名的一種形式，相當(dāng)于機構(gòu)公章，具有法律效力。正確。

5.一定要妥善保管電子密押器，保管的安全性最為重要，是否方便拿取可以忽略。錯誤。

二、選擇題

1.桌面客戶端具有的功能有：

A業(yè)務(wù)辦理 B賬務(wù)查詢 C信息服務(wù) D一些定制化功能 正確答案：ABCD 2.以下哪種客戶端的使用對象面向甲、乙、丙三類結(jié)算成員？ A桌面客戶端 B網(wǎng)上客戶端 C直聯(lián)客戶端 正確答案：B 3.密押器應(yīng)用微電子技術(shù)和非對稱密鑰算法，對業(yè)務(wù)明碼要素計算后生成一組______數(shù)

A 10位 B12位 C16位 D18位 正確答案：C 4.關(guān)于應(yīng)急業(yè)務(wù)營業(yè)時間，以下說法正確的是： A營業(yè)日周一至周五，法定節(jié)假日照常辦理。

B結(jié)算日遇周末和法定節(jié)假日均順延至其后的第一個營業(yè)日。C業(yè)務(wù)辦理時間為9：00～17：00，17點以后僅提供業(yè)務(wù)查詢。D丙類成員辦理應(yīng)急業(yè)務(wù)時，可自行填寫應(yīng)急憑單。正確答案：BC 《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第9講——賬務(wù)管理與查詢》

1.一筆買斷式回購業(yè)務(wù)的某一方能提供一支保證券，保證券記錄在（）科目。A.可用 B.質(zhì)押 C.待回購 正確答案是B 2.以下交易類型可以使用保證券的是哪個？ A.買斷式回購 B.質(zhì)押式回購 C.遠期交易 D.債券借貸E.現(xiàn)券交易 正確答案是ACD 3.可以辦理非交易過戶的，有以下哪些情形？

A.司法扣劃 B.贈與 C.抵債 D.機構(gòu)合并拆分 E.破產(chǎn)清償 正確答案是ABCDE 4.對于質(zhì)押式回購而言，當(dāng)正回購方可用科目債券余額足夠，且逆回購方DVP賬戶資金余額足夠，回購首期的賬務(wù)處理流程為（）

A．正回購方可用----正回購方待付----逆回購方可用

B．正回購方承分銷額度----正回購方承分銷額度待付----逆回購方承分銷額度

C．正回購方可用----正回購方待付----逆回購方質(zhì)押式回購待購回 D．正回購方可用----正回購方待付----正回購方質(zhì)押式回購待購回 正確答案是D 5.依照新版回購主協(xié)議要求，以下哪種合同狀態(tài)可以進行提前終止（）A.首期成功 B.首期等款 C.首期待履行 D.到期待履行 正確答案是BCD 6.當(dāng)付券方發(fā)送分銷指令后沒有生成合同，是應(yīng)為付券方承分銷額度債余額不足（）正確答案是錯誤

7.當(dāng)質(zhì)押式回購到期正回購方DVP賬戶款不足，正回購方于到期交割日后發(fā)送逾期返售指令的，資金由系統(tǒng)進行自動劃轉(zhuǎn)（）正確答案是錯誤

8.申請辦理買斷式回購合同提前終止時，如選擇現(xiàn)金了結(jié)且未選擇付款方的，系統(tǒng)默認為由逆回購方支付對價（）正確答案是錯誤

9.在質(zhì)押式回購的回購期間內(nèi)，正回購方、逆回購方均可以查詢總對賬單、明細對賬單（）正確答案是錯誤

10.在質(zhì)押式回購的回購期間內(nèi)，正回購方、逆回購方可以分別查詢正回購方臺賬和逆回購方臺賬（）正確答案是正確

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第10講——質(zhì)押券管理服務(wù)簡介》 1.優(yōu)質(zhì)的擔(dān)保品必須滿足哪些條件？

A較高的流動性 B價值穩(wěn)定 C價值易于確定 D成本較低 正確答案是ABCD 2.債券本身幾乎滿足了優(yōu)質(zhì)擔(dān)保品的所有條件，于是就成為了最主要、最優(yōu)質(zhì)的擔(dān)保品。A正確B錯誤

3.雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)是指業(yè)務(wù)標(biāo)的和質(zhì)押券的面額要求、條件都由質(zhì)押雙方一對一協(xié)商確定的質(zhì)押業(yè)務(wù)。A正確B錯誤

4.雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)的質(zhì)押券管理分為哪些部分？委托受理、敞口管理、質(zhì)押解押和期間管理四個部分。

A委托受理 B敞口管理 C簽約對手方管理 D質(zhì)押解押 E期間管理 正確答案是ABDE 5.固定敞口指質(zhì)押券覆蓋的標(biāo)的金額在質(zhì)押期間內(nèi)固定不變的風(fēng)險敞口。A正確 B錯誤

6.雙邊質(zhì)押類業(yè)務(wù)中，哪些可以通過置換指令來實現(xiàn)？ A置換 B增補 C調(diào)減 正確答案是ABC 7.中央質(zhì)押類業(yè)務(wù)指質(zhì)權(quán)方和潛在出質(zhì)方一對一協(xié)商確定的質(zhì)押業(yè)務(wù)。A正確 B錯誤

8.質(zhì)押券價值計算基礎(chǔ)值有哪些？

A面額 B發(fā)行價格 C估值 D本金值 正確答案是ABCD 9.敞口差值比例是一個固定的值，不會隨著質(zhì)押券擔(dān)保價值的變化而發(fā)生變化。A正確 B錯誤

10.中央質(zhì)押類業(yè)務(wù)質(zhì)押券的增補或減少可以通過置換指令來實現(xiàn)。A正確B錯誤

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第11講——債券資金業(yè)務(wù)》

1、【判斷題】您在開立債券賬戶的時候，電子密押器必須要具備資金業(yè)務(wù)的權(quán)限，否則會被系統(tǒng)拒絕。

A.正確B.錯誤

2、【單選題】以下關(guān)于印鑒卡的填寫方式，錯誤的是：

A.印鑒卡上面的債券賬號是11位數(shù)字 B.開戶行的行號是12位數(shù)字 C.債券賬戶的名稱不一定要填寫客戶/產(chǎn)品的全稱

D.開戶行的行名是與行號一一對應(yīng)的 正確答案是C

3、【單選題】DVP的參與方式有兩種，一種是通過清算賬戶完成的，我們稱之為_____；一種是通過在中央結(jié)算公司開立資金的清算專戶完成的，我們稱之為____。

A.直參DVP；直參DVP B.直參DVP；專戶DVP C.專戶DVP；直參DVP D.專戶DVP；專戶DVP 正確答案是B

4、【單選題】如果成員未在大額支付系統(tǒng)開立清算賬戶，則DVP的結(jié)算方式可以選擇哪種方式？

A.可以使用清算賬戶參與DVP結(jié)算，即直參DVP B.在我司開立結(jié)算資金專戶辦理DVP結(jié)算，即專戶DVP C.以上兩者都可以 D.以上兩者都不行 正確答案是B

5、【多選題】資金業(yè)務(wù)印鑒卡按照業(yè)務(wù)類型不同，分成三類，相應(yīng)的印鑒卡名稱分別是：

A.《債券自營賬戶印鑒與資金清算資料表》B.《DVP結(jié)算資金清算資料印鑒卡》C.《債券結(jié)算資金賬戶印鑒卡》D.《公開市場業(yè)務(wù)印鑒卡》正確答案是ABCD

6、以下哪些是DVP的業(yè)務(wù)種類。

A.現(xiàn)券買賣 B.質(zhì)押式回購 C.買斷式回購

D.債券遠期 E.債券借貸到期 F.債券分銷 正確答案是ABCDEF

7、【多選題】專戶DVP需要結(jié)算成員提交哪些資料？ A.《券款對付結(jié)算業(yè)務(wù)協(xié)議》簽署聲明頁1份

B.《中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司資金賬戶使用協(xié)議》簽署聲明頁1份 C.《法定代表人授權(quán)書》（面交時提供，1份）D.《債券結(jié)算資金賬戶開戶申請書》1份 E.《債券結(jié)算資金賬戶印鑒卡》1份 正確答案是ABCDEF 《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第12講——中債綜合業(yè)務(wù)平臺業(yè)務(wù)操作》 1.【多選題】客戶端的必備軟件有哪些？ A.MicrosoftInternetExplorer6.0/7.0/8.0 B.MicrosoftOfficeExcel2007及以上 C.WinRAR壓縮文件管理器

D.AdobeAcrobatReader E.中債Key驅(qū)動程序 正確答案是ABCDE 2.【多選題】接入中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)途徑有哪兩種？ A.私有網(wǎng)絡(luò) B.個人網(wǎng)絡(luò) C.公共網(wǎng)絡(luò) D.公開網(wǎng)絡(luò) 正確答案是AC 3.【判斷題】CA證書以機構(gòu)為單位進行申請，每個機構(gòu)可以申請多張證書，同一客戶編號的多張證書具有相同的功能。A.正確B.錯誤

4.【單選題】CA證書的有效期是多長？

A.半年 B.1年 C.2年 D.3年正確答案是B 5.【多選題】結(jié)算成員客戶及用戶基礎(chǔ)信息在“統(tǒng)一用戶管理系統(tǒng)（UAP）”中集中管理。主要包括哪三類關(guān)系？

A.客戶 B.賬戶 C.用戶 D.銀行正確答案是ABC 6.【多選題】

“統(tǒng)一用戶管理系統(tǒng)（UAP）”中，用戶的操作需要經(jīng)歷哪三個步驟？ A.創(chuàng)建用戶 B.注冊用戶 C.用戶授權(quán) D.用戶與賬戶關(guān)聯(lián) 正確答案是ACD 7.【多選題】指令按照發(fā)送方式可以分為哪兩大類？

A.單邊指令 B.雙邊指令 C.三邊指令 D.多邊指令 正確答案是AB 8.【單選題】合同生成時，債券狀態(tài)和資金狀態(tài)初態(tài)均為：

A.待履行 B.應(yīng)履行 C.未檢查 D.已檢查 正確答案是C 9.【單選題】如合同狀態(tài)為“等款”表示處于哪個階段？ A.提示付券方補足債券 B.根據(jù)結(jié)算方式進行相關(guān)操作

C.收券方發(fā)“付款確認” D.本次結(jié)算完成 正確答案是B 10.【多選題】數(shù)據(jù)批量下載的文件類型有哪些？ A.Excel B.XML C.DBF D.CSV正確答案是ABCD 11.【單選題】如果客戶端的TrustStore失效，是什么原因?qū)е拢?A.證書已被注銷 B.客戶端PC機時間不在證書的有效日期內(nèi) C.電話線故障 D.網(wǎng)絡(luò)故障 正確答案是B 12.【多選題】如證書環(huán)節(jié)報錯“登錄失敗”，有可能是哪些原因?qū)е拢?A.新證書的起始時間有可能晚于本機時間，因此仍舊顯示老證書 B.證書被連續(xù)兩次更新

C.某一臺機器進行了證書更新，其他機器將提示該錯誤

D.電話線、網(wǎng)絡(luò)等出現(xiàn)故障 正確答案是ABC 13.【單選題】證書環(huán)節(jié)顯示“證書驗簽錯誤（9991）”報錯，是什么原因?qū)е拢?/p>

A.證書過期 B.網(wǎng)絡(luò)處于外網(wǎng)狀態(tài)

C.證書信息中含有中文，需要操作系統(tǒng)字符集支持 D.證書處于測試狀態(tài) 正確答案是C 14.【單選題】登錄環(huán)節(jié)如果報錯無法連接服務(wù)器168.1.1.8，是什么原因?qū)е拢?/p>

A.網(wǎng)絡(luò)設(shè)置問題 B.電話線設(shè)置問題 C.證書狀態(tài)異常 D.機器不兼容 正確答案是A 15.【多選題】訪問發(fā)行系統(tǒng)、公開市場、證書系統(tǒng)等嵌入IE的系統(tǒng)時，報無法找到網(wǎng)站的錯誤。應(yīng)如何解決？

A.修改hosts文件進行域名映射，按照配置手冊進行操作 B.確保hosts文件中cs03.chinabond.com.cn的域名被正確映射 C.檢查IE瀏覽器中是否存在代理服務(wù)器設(shè)置 D.確保代理服務(wù)器可以訪問cs03.chinabond.com.cn 正確答案是ABCD 《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第14講——中債信息產(chǎn)品介紹（上）》

1、中債價格指標(biāo)產(chǎn)品體系的構(gòu)成包括：（）

A.中債收益率曲線 B.中債估值 C.中債指數(shù) D.中債VaR 正確答案ABCD

2、中債收益率曲線品種，按收益率類型可劃分為： A.到期收益率曲線 B.即期收益率曲線

C.遠期收益率曲線 D.信用收益率曲線 正確答案ABC

3、普通的固定利率債采用的是哪種貼現(xiàn)法？ A.即期收益率貼現(xiàn)法 B.公允的遠期利率判斷法 C.理性預(yù)期法 D.公允的到期收益率貼現(xiàn)法 正確答案D

4、在銀監(jiān)會建議的三種VaR的計算方法中，中央結(jié)算公司采用的是哪種方法？A.歷史模擬法 B.方差-協(xié)方差法 C.蒙特卡羅模擬法 正確答案A

5、新一代客戶端中可查詢到以下信息產(chǎn)品

A.我的統(tǒng)計 B.中債價格指標(biāo)產(chǎn)品 C.債券行情 D.統(tǒng)計月報 正確答案ABCD

6、對于規(guī)模統(tǒng)計，除了特殊的說明以外，統(tǒng)計全部都是按照什么為債券業(yè)務(wù)的數(shù)據(jù)？ A.美元 B.人民幣 C.歐元 D.港幣

正確答案B

7、中債信息網(wǎng)的債券資料查詢功能需要輸入用戶名和密碼進行登錄才能看到。正確

8、如果在信息網(wǎng)上忘記了用戶名或密碼，可以通過哪些方式找回？ A.輸入綁定的手機號 B.輸入登記時的郵箱地址 C.輸入注冊時的用戶名 D.無法找回 正確答案BC

10、“公共統(tǒng)計”的統(tǒng)計內(nèi)容包括：

A.市場規(guī)模 B.市場趨勢 C.業(yè)績考核指標(biāo) D.個體私密統(tǒng)計 正確答案AB 《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第15講——中債信息產(chǎn)品介紹（下）》

1、以下哪個中債價格產(chǎn)品平臺無法查詢到中債收益率明細數(shù)據(jù) A.深證通 B.新一代客戶端 C.中國債券信息網(wǎng) D.數(shù)據(jù)信息商 正確答案C

2、管理員需將哪個業(yè)務(wù)資格授予給操作員，操作員才能夠查詢并下載中債價格指標(biāo)以及公共統(tǒng)計數(shù)據(jù)？

A.資金業(yè)務(wù)資格 B.擔(dān)保品自營業(yè)務(wù)資格 C.市場數(shù)據(jù)下載資格 D.托管賬戶總對賬單自營資格 正確答案C

3、開通中債數(shù)據(jù)功能的前提是簽署《中債收益率曲線和中債估值最終用戶服務(wù)協(xié)議》并交費。A.正確B.錯誤 正確答案A

4、在哪個系統(tǒng)上進行中債信息產(chǎn)品的授權(quán)操作？ A.網(wǎng)上客戶端 B.桌面客戶端

C.直聯(lián)客戶端 D.中央結(jié)算公司信息網(wǎng) 正確答案B

5、用戶在萬得等信息終端查詢不到中債估值的原因可能有 A.未與中央國債公司簽署協(xié)議 B.未付費

C.未交納歷史數(shù)據(jù)費用 D.未注冊中央結(jié)算公司信息網(wǎng) 正確答案ABC

6、在“業(yè)務(wù)操作”下的“發(fā)行與付息兌付”欄目里，放著全部發(fā)行相關(guān)的文件，包括：

A.發(fā)行的文件 B.發(fā)行結(jié)果 C.繳款提示 D.付息兌付與行權(quán)公告 正確答案ABCD

7、“業(yè)務(wù)操作”下的“柜臺業(yè)務(wù)”包括哪些業(yè)務(wù)？ A.記賬式國債、儲蓄式國債 B.國家開發(fā)銀行、農(nóng)發(fā)行

C.進出口行 D.政府支持機構(gòu)債 正確答案ABCD

8、統(tǒng)計數(shù)據(jù)中，按照數(shù)據(jù)的時效性，可以將結(jié)算行情分為： A.實時行情和歷史行情 B.現(xiàn)券

C.質(zhì)押式回購、買斷式回購 D.債券借貸、遠期交易 正確答案A

9、“中債培訓(xùn)”里主要發(fā)布的內(nèi)容有： A.培訓(xùn)通知、報道事宜 B.培訓(xùn)計劃、成績查詢

C.培訓(xùn)交流 D.圖書資料推薦 正確答案ABCD

10、每個月定期發(fā)布的統(tǒng)計月報，包括哪些內(nèi)容： A.一級市場的發(fā)行 B.二級市場的交易結(jié)算量

C.交易結(jié)算量的排名 D.承銷量的排名 正確答案AB 債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第16講——債券柜臺業(yè)務(wù)》

1、債券柜臺系統(tǒng)當(dāng)前有哪些種業(yè)務(wù)類型？（多選題）A.儲蓄式國債 B.記賬式國債 C.政策金融債 D.鐵路債 正確答案ABC

2、債券柜臺系統(tǒng)業(yè)務(wù)有可流通和不可流通的區(qū)別，以下哪種業(yè)務(wù)屬于不可流通類型？（單選）

A.儲蓄式國債 B.記賬式國債 C.政策金融債 正確答案A

3、債券柜臺業(yè)務(wù)的運作需要得到哪些部門的支持？（多選）A.柜臺市場部 B.發(fā)行部 C.托管部 D.資金部 E.信息部 F.軟件部 G.系統(tǒng)部 正確答案ABCDEFG

4、債券柜臺系統(tǒng)處理邏輯以柜臺中心系統(tǒng)為核心。這個系統(tǒng)設(shè)計有個特點，它是一個（）的系統(tǒng)。（單選）

A.實時 B.在線 C.離線 正確答案C

5、儲蓄國債（電子式）在進行初始額度分配時，會分成兩部分，分別是（多選）

A.基本代銷額度 B.機動代銷額度 C基礎(chǔ)代銷額度 D.靈活分配額度 正確答案AB 《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第17講——托管結(jié)算業(yè)務(wù)常見問題與解決方案》

1、【判斷題】為保彰結(jié)算成員債券業(yè)務(wù)的安全、穩(wěn)定、持續(xù)開展，我公司會根據(jù)需要，采取多渠道將主管部門的政策要求、業(yè)務(wù)規(guī)則以及重要業(yè)務(wù)信息向成員進行通知。是正確

2、【單選題】如當(dāng)天15:30接受的轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，該債券何時可用？ 正確答案是C A.當(dāng)天即可用 B.第二個工作日 C.第三個工作日 D.第三個自然日

3、【多選題】第三方指令非法的原因有哪幾種情況：正確答案是ABC A.欠費或未簽協(xié)議導(dǎo)致賬戶被暫停 B.無ＤＶＰ資格成員選擇ＤＶＰ方式

C.標(biāo)的債券被凍結(jié)或已過截止過戶日 D.撤銷指令

4、【單選題】中央結(jié)算公司將結(jié)算成員分為甲、乙、丙三類。其中，證券投資基金屬于哪類？正確答案是B A.甲 B.乙 C.丙 D.都不是

5、【判斷題】質(zhì)押式回購到期結(jié)算失敗，由正回購方在客戶端發(fā)“質(zhì)押式回購逾期返售”指令，逆回購方確認，即可將質(zhì)押券解押。正確答案是A正確

6、【單選題】債券借貸的最長期限為多久？正確答案是D A.91天 B.19天 C.30天 D.365天

7、新開戶申請電子密押器，至少應(yīng)選擇哪兩項權(quán)限？正確答案是AB A.托管業(yè)務(wù)B.結(jié)算業(yè)務(wù)C.債券業(yè)務(wù)D.轉(zhuǎn)托管業(yè)；

8、【多選題】電子密押系統(tǒng)有哪些特點？正確答案是ABCD A.真實性B.完整性C.防篡改性D.不可抵賴性

9、您可以通過以下哪些方式咨詢托管結(jié)算業(yè)務(wù)問題？正確答案是ABCD A.客服熱線：010-88170123 B.客服郵箱： C.中債通-中債業(yè)務(wù)咨詢?nèi)?D.在線咨詢

《債券托管結(jié)算業(yè)務(wù)第18講——中債金聯(lián)系統(tǒng)介紹》 1.中債金聯(lián)系統(tǒng)解決（）等業(yè)務(wù)問題。

A.債券 B.票據(jù) C.同業(yè) D.理財 正確答案：ABCD 2.中債金聯(lián)系統(tǒng)的適用對象是（）。

A.更換業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)的金融機構(gòu) B.未有業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)的機構(gòu) C.所有機構(gòu) 正確答案：C

3、中債金聯(lián)系統(tǒng)的優(yōu)勢是（）。

A.前沿專業(yè) B.資源雄厚 C.持續(xù)優(yōu)化 D.客戶至上 正確答案：ABCD

4、中債金聯(lián)系統(tǒng)目前已推出的子系統(tǒng)有（）。

A.債券子系統(tǒng) B.票據(jù)子系統(tǒng) C.同業(yè)子系統(tǒng) D.理財子系統(tǒng) 正確答案：ABC

第二篇：債券承銷業(yè)務(wù)試題（最終版）

發(fā)債業(yè)務(wù)知識試題

一、單選題

1、銀行間交易商協(xié)會規(guī)定，短期融資券的承銷費為債券發(fā)行金額的：（）

A：千分之二

B：千分之三 C：千分之四

D：千分之五

2、某客戶具備非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行資格，外部主體評級AA+，該公司凈資產(chǎn)100億元，已由招商證券發(fā)行20億元企業(yè)債，農(nóng)行發(fā)行10億元短期融資券，除此之外無其他在注冊和在發(fā)行的債券，那么該公司還可以發(fā)行的短融和中票金額分別為：（）A：短融30億元，中票0 B：短融30億元，中票40億元

C：短融10億元，中票40億元

D：短融30億元，中票20億元

3、在不進行信用增進的情況下，我行對短期融資券客戶最低的外部主體評級要求為（）： A：A

B：A+ C：AA-D：AA

4、在不進行信用增進的情況下，我行對中期票據(jù)客戶最低的外部主體評級要求為（）： A：A

B：A+ C：AA-D：AA

5、以下關(guān)于企業(yè)債的表述正確的是（）： A：企業(yè)債的審批機構(gòu)為銀行間交易商協(xié)會；

B：企業(yè)債資金除用于項目建設(shè)外，也可用于發(fā)債主體補充營運資金和歸還銀行貸款；

C：企業(yè)債的承銷機構(gòu)可以為券商、銀行等金融機構(gòu)； D：考慮到項目資本金要求，企業(yè)債資金不能用作項目資本金，原則上累計發(fā)行金額不超過總投資的60%。

6、以下關(guān)于中小企業(yè)私募債的說法正確的是（）

A：中小企業(yè)私募債業(yè)務(wù)由銀行間交易商協(xié)會審批，面向特定客戶進行發(fā)行，市場上簡稱為PPN；

B：監(jiān)管類名單內(nèi)的政府融資平臺企業(yè)的下屬中小企業(yè)可以發(fā)行中小企業(yè)私募債進行融資；

C：目前，中小企業(yè)私募債主要由上海證券交易所、深圳證券交易所進行備案后發(fā)行；

D：中小企業(yè)私募債具有發(fā)行時間短，成本低，資金使用較靈活的特點。

7、以下關(guān)于資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)描述錯誤的是（）

A：資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)由券商設(shè)計發(fā)售，報證監(jiān)會審批；

B：資產(chǎn)證券化就是將原始權(quán)益人/發(fā)起人不易流通的存量資產(chǎn)或可預(yù)見的未來收入構(gòu)造和轉(zhuǎn)變成為資本市場可銷售和流通的金融產(chǎn)品的過程；

C：資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)具有設(shè)計靈活，市場化利率，資金用途不受限制等特點，但發(fā)行金額不應(yīng)超過凈資產(chǎn)的40%；

D：資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的定價參照同評級、同期限的債券。

8、某客戶同意我行為其短期融資券（或中期票據(jù)）業(yè)務(wù)的主承銷行，則我行在短融（或中票）發(fā)行前必須要核定的投資和交易額度為發(fā)行總金額的（）： A：20% B：30% C：40%

D：50%

9、以下私募債業(yè)務(wù)的表述正確的是（）：

A：私募債業(yè)務(wù)無須對發(fā)債主體進行評級，但必須要對發(fā)行的債項進行評級；

B：私募債發(fā)行的金額不超過主體凈資產(chǎn)40%，如果主體評級AA及以上的客戶，可以分期限分別計算；

C：私募債即非公開定向融資工具，流通性較差，我行對私募債的投資比例不超過私募債發(fā)行金額的20%；

D：私募債業(yè)務(wù)需經(jīng)過銀行間交易商協(xié)會的審批，一般發(fā)行價格高于同評級、同期限短融或中票的價格。

10、我行為某集團中期票據(jù)的唯一承銷銀行，該集團注冊20億元中期票據(jù)，期限3年，首次發(fā)行10億元，在首次成功發(fā)行后，我行預(yù)計可實現(xiàn)的中間業(yè)務(wù)收入為（）

A：300萬元 B：400萬元 C：900萬元

D：1200萬元

二、多選題

1、下列客戶的如下業(yè)務(wù)，可以敘做資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)的有：（）

A：某中小房地產(chǎn)企業(yè)，具有自有物業(yè)，每年有穩(wěn)定的現(xiàn)金流，暫無外部增信機構(gòu)進行信用增進。

B：某外部評級AA的供水客戶，每年水費收入穩(wěn)定在3億元左右，但由于前期融資的需要，已經(jīng)按每年1億元的水費收費權(quán)進行了質(zhì)押；

C：某交通投資集團，外部評級AA+，每年有穩(wěn)定的通行費收入，收費權(quán)未進行質(zhì)押；

D：某大型集團，外部評級AA，以物業(yè)出租為收入來源，但由于歷史原因，該部分物業(yè)無產(chǎn)權(quán)登記證明和其他能夠說明產(chǎn)權(quán)歸屬的材料；

2、以下情況符合我行作為主承銷銀行敘做中期票據(jù)業(yè)務(wù)要求的有：（）

A：外部主體評級A+，有信用增進措施； B：外部主體評級AA-，有信用增進措施； C：外部主體評級AA-，無信用增進措施;D：外部主體評級AA，無信用增進措施。

3、以下產(chǎn)品我行可以作為主承銷的有：（）

A：中期票據(jù)

B：企業(yè)債 C：私募債

D：中小企業(yè)集團票據(jù)

4、在敘做短融、中票的業(yè)務(wù)中，涉及到的區(qū)行部門有：（）A：公司業(yè)務(wù)部 B：風(fēng)險管理部 C：金融機構(gòu)部 D: 授信執(zhí)行部

5、關(guān)于各類發(fā)債業(yè)務(wù)說法中正確的是：（）

A：短期融資券發(fā)行成本較低，流動性好，資金用途為補充流動資金，并可用于償還銀行借款；

B：中期票據(jù)具有期限較長的優(yōu)勢，發(fā)行成本雖較短期融資券高，但低于同期限私募債的成本，資金可用于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營，償還銀行借款和項目投資。C：企業(yè)債同樣實行凈資產(chǎn)40%的余額管理，發(fā)債資金可以用于項目建設(shè)，自身經(jīng)營周轉(zhuǎn)和歸還銀行借款。

D：資產(chǎn)證券化產(chǎn)品期限靈活，對資金用途沒有限制。

三、判斷題

1、我行作為主承銷的短融、中票業(yè)務(wù)必須核定有承銷額度。（）

2、短融和中票的承銷、投資和交易額度必須經(jīng)過風(fēng)險管理部“三位一體”審批。（）

3、企業(yè)債資金可用作發(fā)債項目的資本金。（）

4、廣西分行可以敘做信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)。（）

5、廣西國資委監(jiān)管的國有企業(yè)，其發(fā)債業(yè)務(wù)必須經(jīng)過國資委產(chǎn)權(quán)登記處審核。（）

標(biāo)準(zhǔn)答案：

一、單選 1--

5、C D C D B 6-

10、C C B C C

二、多選

1、BC

2、BD

3、ACD

4、ABC

5、ABCD

三、判斷

1-5 ×

√

√ ×

√

第三篇：第九章 債券回購協(xié)議試題

第九章 債券回購業(yè)務(wù)

第一節(jié) 債券質(zhì)押式回購交易

考點一：債券質(zhì)押式回購交易的概念習(xí)題練習(xí)：

1.滬、深證券交易所分別于（）開辦了以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易。答案：D

A.1993年12月和1994年11月 B.1993年11月和1994年10月

C.1994年10月和1993年11月 D.1993年12月和1994年10月

2.一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及（）。答案：A

A.兩個交易主體，兩次交易契約行為 B.三個交易主體，一次交易契約行為

C.三個交易主體，兩次交易契約行為 D.兩個交易主體，三次交易契約行為

3.在證券買賣成交的同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再進行反向交易的行為稱為（）。答案：B

A.現(xiàn)貨交易 B.回購交易 C.期貨交易 D.遠期交易

4.債券質(zhì)押式回購是參與者進行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期（）。答案：A

A.資金融通 B.調(diào)節(jié)頭寸 C.套期保值 D.信用規(guī)范

5.在證券回購交易中，以券融資方于回購期滿時（）。答案：C

A.不能取得回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息

B.可以按合同約定獲得到期資金清算款項

C.可以按合同約定贖回同品種債券

D.可以展期辦理資金和債券的反向交割

6.將回購的券種局限于國庫券和一部分金融債券是由于這些債券本身具有（）的特點。

A.信譽高 B.流動性好 C.發(fā)行期限長 D.收益高答案：AB

7.以下屬于債券質(zhì)押式回購交易中債券的持有方的是（）。答案：AC

A.正回購方 B.逆回購方 C.資金融入方 D.資金融出方

8.證券回購交易的實質(zhì)是（）。答案：AB

A.一種以有價證券為抵押品拆借資金的信用行為

B.證券市場的一種重要的融資方式

C.一種買空賣空有價證券進行資金拆借的行為

D.證券市場的一種杠桿融資行為

9.判斷：商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，不得在場外進行。（）答案：正確

10.判斷：債券質(zhì)押式回購交易是一種以債券為質(zhì)押品拆借資金的信用行為，是債券市場上重要的融資方式。（）答案：正確

11.判斷：按照有關(guān)規(guī)定，證券回購期滿時，如融資方未按規(guī)定將資金劃轉(zhuǎn)到位，其抵押的相應(yīng)債券將用于平常交割。（）答案：正確

12.判斷：上海證券交易所的會員如要將所持有的記賬式國債用于回購交易，必

須將登記所持國債的證券賬戶通過該所交易系統(tǒng)申報回購登記。（）答案：正確

13.判斷：回購所得資金不得用于固定資產(chǎn)投資、股本投資，但可以用于期貨市場投資。（）答案：錯誤

考點二：證券交易所債券質(zhì)押式回購交易的基本原則

習(xí)題練習(xí)：

1.國債回購交易的開展會提高國債的（）。答案：C

A.利率風(fēng)險 B.收益率 C.流動性 D.發(fā)行成本

2.標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。

A.折算率 B.公式 C.面值 D.現(xiàn)值

答案：A

3.關(guān)于證券回購交易報價，正確的說法有（）。

A.我國目前采用的是以到期收益率作為報價方式

B.我國目前采用的是以年收益率作為報價方式

C.收益率對以券融資方而言，代表其固定的融資成本

D.收益率對以資融券方而言，代表其固定的融券收益

答案：BCD

4.下列有關(guān)回購交易標(biāo)準(zhǔn)品種的說法不正確的是（）。

A.標(biāo)準(zhǔn)品種不分券種，只分回購期限

B.上海證券交易所和深圳證券交易所回購品種的設(shè)置一直是標(biāo)準(zhǔn)化的C.標(biāo)準(zhǔn)品種是針對具體券種，分別按不同回購期限來設(shè)置的D.標(biāo)準(zhǔn)品種統(tǒng)一按面值計算持券量

答案：BC

5.根據(jù)有關(guān)部門及交易所規(guī)定，回購交易的禁止行為主要包括（）。答案：ABC

A.禁止任何機構(gòu)挪用個人或機構(gòu)委托其保管的債券進行回購交易或作其他用途

B.禁止任何金融機構(gòu)以租券、借券等方式從事債券回購交易

C.禁止將回購資金用于固定資產(chǎn)投資

D.禁止將回購資金用于短期周轉(zhuǎn)

6.從回購期限看，最長不超過（）。答案：B

A.2年 B.1年 C.半年 D.3個月

7.深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購交易品種有（）。答案：B

A.9個 B.11個 C.12個 D.15個

8.債券回購交易申報時（）。答案：AD

A.融資方按“買入”申報 B.融資方按“賣出”申報

C.融券方按“買入”申報 D.融券方按“賣出”申報

9.上海證券交易所質(zhì)押式回購交易品種包括（）。答案：ABCD

A.1天 B.3天 C.7天 D.14天

10.我國上海證券證券交易所債券回購交易集中競價時，其申報（）。答案：BD

A.申報單位為手，100元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

B.計價單位為每百元資金到期年收益率

C.申報價格最小變動單位為0.01元或其整數(shù)倍

D.申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆最大不超過1萬手

11.我國深圳證券交易所債券回購交易集中競價時，其申報（）。答案：ABCD

A.申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手

B.計價單位為每百元資金到期年收益率

C.申報價格最小變動單位為0.01元或其整數(shù)倍

D.交易單位為合計面額1000元及其整數(shù)倍

12.下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是（）。

A.是一種虛擬的回購綜合債券 B.方便了回購交易的開展

C.簡化了回購品種的設(shè)置 D.用于回購抵押的標(biāo)準(zhǔn)化債券

答案：ABCD

13.目前，我國滬、深證券交易所在開展債券回購業(yè)務(wù)時，其品種（）。

A.是非標(biāo)準(zhǔn)化的 B.不分券種 C.只分回購期限 D.標(biāo)準(zhǔn)化的交易品種

答案：BCD

14.判斷：目前我國在債券回購交易時，滬、深證券交易所是直接以每百元面值的債券的到期回購價進行競價。（）

答案：錯誤

15.判斷：債券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略

百分號。（）

答案：正確

16.判斷：債券回購交易，到期反向成交時，無需再行申報。（）

答案：正確

17.判斷：債券質(zhì)押式回購交易中，回購期內(nèi)不得動用抵押債券。（）

答案：正確

18.判斷：投資者賬戶內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)券不足的，債券回購的申報仍然有效，但必須在申報成功后補足。答案：錯誤

19.判斷：當(dāng)日申報轉(zhuǎn)回的債券，當(dāng)日可以賣出。（）答案：正確

20.判斷：回購交易申報無數(shù)量限制。（）答案：錯誤

21.判斷：收益率在債券回購交易中對于以券融資方而言代表其固定的收益。（）答案：錯誤

22.判斷：債券回購交易中的標(biāo)準(zhǔn)券，是由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成的虛擬的回購綜合債券。（）答案：正確

考點三：全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購交易的基本原則

習(xí)題練習(xí)：

1.全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)是以商業(yè)銀行等金融機構(gòu)為主的機構(gòu)投

資者之間以（）進行的債券交易行為。

A.競價方式 B.詢價方式 C.招投標(biāo)方式 D.定價方式 答案：B

2.（）是全國銀行間債券市場的主管部門。

A.中國人民銀行 B.財政部 C.證監(jiān)會 D.中央國債登記結(jié)算機構(gòu)答案：A

3.根據(jù)2002年發(fā)布的《全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則》，全國銀行間債券市

場回購期限最短為（），最長為（）。答案：D

A.6個月，24個月 B.3個月，1年 C.1個月，1年 D.1天，1年

4.全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面值（）。答案：C

A.1000元 B.1萬元 C.10萬元 D.100萬元

5.全國銀行間市場質(zhì)押式回購參與者包括（）。答案：ABCD

A.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)

B.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)

C.經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行

D.在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu)

6.以下具有結(jié)算代理人資格的金融機構(gòu)有（）。答案：ABCD

A.獨資商業(yè)銀行 B.招商銀行 C.煙臺住房儲蓄銀行 D.浦東發(fā)展銀行

7.銀行間市場質(zhì)押式回購成交合同采取的書面形式包括（）。答案：ABCD

A.交易系統(tǒng)生成的成交單 B.電報、電傳、傳真 C.合同書 D.信件

8.公開報價包括（）。答案：AB

A.單邊報價 B.雙邊報價 C.對話報價 D.反向報價

9.《全國銀行間債券市場交易管理辦法》規(guī)定，擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券的（）。

A.由中國人民銀行予以警告

B.處5萬元人民幣以下罰款

C.暫?；蛉∠鋫灰讟I(yè)務(wù)的資格

D.對直接負責(zé)的主管人員給予紀(jì)律處分答案：ACD

10.《全國銀行間債券市場交易管理辦法》規(guī)定，債券回購業(yè)務(wù)參與者有（）情

形的，由中國人民銀行給予警告，并可處3萬元人民幣以下罰款。

A.擅自從事融券業(yè)務(wù)的B.擅自交易未經(jīng)批準(zhǔn)上市債券的C.操縱債券交易價格，或制造債券虛假價格

D.制造并提供債券資料或交易信息

答案：ABC

11.判斷：全國銀行間債券回購利率由交易雙方自行確定。（）

答案：正確

12.判斷：回購成交合同與債券回購主協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。

（）答案：正確

13.判斷：回購成交合同是回購雙方就回購交易所達成的協(xié)議。（）

答案：正確

14.判斷：全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額10萬元。（）答案：錯誤

15.判斷：全國銀行間債券市場回購采取詢價交易方式，包括自主詢價、格式化

詢價、確認成交三個步驟。（）答案：正確

16.判斷：全國銀行間債券市場回購期間，交易雙方不得動用質(zhì)押的債券。（）答案：正確

17.判斷：全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購到期可以展期。（）答案：錯誤

18.判斷：全國銀行間市場債券質(zhì)押式回購參與者可以直接進行債券交易和結(jié)算。（）答案：錯誤

第二節(jié) 債券買斷式回購交易

考點四：債券買斷式回購交易的含義

習(xí)題練習(xí)：

1.買斷式回購與質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的區(qū)別在于（）。

A.回購期限不同 B.回購合同不同

C.回購資金使用方向不同 D.回購債券保管方式不同

答案：D

2.債券買斷式回購交易又稱（）。

A.封閉式回購 B.開放式回購 C.質(zhì)押式回購 D.信托回購

答案：B

3.買斷式回購對市場的意義表現(xiàn)在（）。

A.有利于降低利率風(fēng)險，合理確定債券和資金的價格

B.有利于金融市場的流動性管理

C.有利于債券交易方式的創(chuàng)新

D.有利于金融市場的安全性管理

答案：ABC

考點五：全國銀行間市場買斷式回購交易

習(xí)題練習(xí)：

1.買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過（）。

A.30天 B.91天 C.4個月 D.1年答案：B

2.全國銀行間市場買斷式回購，任何一家市場參與者待返售債券總余額應(yīng)小于其在中央結(jié)算公司托管的自營債券總額的（）。A.50% B.100% C.200% D.300%

答案：C

3.全國銀行間市場買斷式回購，任何一家市場參與者單只券種的待返售債券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（）。A.10% B.20% C.30% D.50%答案：B

4.國債買斷式回購交易按照（）的原則進行。答案：B

A.一次成交，一次清算 B.一次成交，兩次清算

C.兩次成交，一次清算 D.兩次成交，兩次清算

5.（）負責(zé)買斷式回購交易的日常檢測工作。答案：A

A.同業(yè)中心 B.中央結(jié)算公司 C.中國人民銀行 D.證券交易所

6.（）負責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常檢測工作。答案：B

A.同業(yè)中心 B.中央結(jié)算公司 C.中國人民銀行 D.證券交易所

7.以下符合全國銀行間市場買斷式回購的規(guī)則有（）。

A.買斷式回購的債券券種范圍與用于現(xiàn)券買賣的債券相同

B.買斷式回購期間，交易雙方不得提前贖回

C.買斷式回購以凈價交易，凈價結(jié)算

D.買斷式回購的期限最長不得超過91天

8.上海證券交易所國債買斷式回購的回購期有（）。答案：BCD

A.3天 B.7天 C.28天 D.91天

9.買斷式回購期間，交易雙方不得（）。答案：ABC

A.換券 B.現(xiàn)金交割 C.提前贖回 D.不得動用債券

10.國債買斷式回購交易按照證券賬戶進行申報，申報應(yīng)符合的要求（）。答案：AB

A.按每百元面值債券到期購回價進行申報B.融資方申報買入

C.最小報價變動為0.005元 D.申報單位為100手或其整數(shù)倍

11.判斷：國債買斷式回購的交易費用按現(xiàn)行同期限國債標(biāo)準(zhǔn)券回購的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。()答案：正確

12.判斷：買斷式回購交易到期，可以由雙方約定延長回購期限。（）答案：錯誤

13.判斷：進行買斷式回購，交割時應(yīng)有足額的債券和資金。（）答案：正確

14.判斷：停牌、復(fù)牌和終止的決定由交易所以通知形式發(fā)布。（）答案：正確

15.判斷：買斷式回購的債券券種范圍與用于現(xiàn)券買賣的債券不同。（）答案：錯誤 考點六：上海證券交易所買斷式回購交易的基本規(guī)則

習(xí)題練習(xí)：

1、國債買斷式回購交易的交易主體限于在中國結(jié)算公司上海分公司以法人名義

開立證券賬戶的機構(gòu)投資者包括（）賬戶。

2、國債買斷式回購交易按（）進行申報。答案：D

A 到期收益率 B每百元面值 C每百元面值債券到期收益率 D 每百元面值債券到期購回價

3、判斷：國債買斷式回購交易按照“一次申報，二次成交”原則結(jié)算。答案：錯誤

第三節(jié) 債券回購交易的清算與交收

考點七：質(zhì)押式回購的清算與交收習(xí)題練習(xí)：

1.質(zhì)押權(quán)欠庫的，（）應(yīng)當(dāng)于次一交易日補足質(zhì)押券。答案：B

A.融券方結(jié)算參與人 B.融資方結(jié)算參與人

C.逆回購方結(jié)算參與人 D.資金供應(yīng)方結(jié)算參與人

2.銀行間債券質(zhì)押式回購的折算率由（）根據(jù)相關(guān)規(guī)定確定并定期公布。答案：A

A.中國人民銀行 B.證券交易所C.中國證券登記結(jié)算公司 D.中央國債結(jié)算公司

3.在全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，回購雙方可以選擇的交收方

式有（）。答案：ABC

A.見券付款 B.見款付券 C.券款對付 D.錢貨兩清

4.下列關(guān)于債券回購業(yè)務(wù)清算特點的表述，正確的有（）。答案：AC

A.一次交易，即回購交易雙方只需在初始交易時就將來成交價進行競價申報，成交后回購到期日的反向成交則由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生成交記錄，無需交易雙方再進行申報。

B.二次交易，即初始交易時交易雙方申報一次，回購到期前再由原交易雙方再申報一次

C.二次清算，即包括回購初始交易當(dāng)日的清算和回購到期日的清算

D.二次清算，即一次是清算以券融資方應(yīng)收的資金和應(yīng)付抵押權(quán)，另一次是清算以資融券方應(yīng)付的資金和應(yīng)收的抵押券

5.判斷：見券付款，指在首次交收日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定 將資金劃至正回購方指定賬戶的交收方式。（）答案：正確

6.判斷：全國銀行間市場質(zhì)押式逆回購方在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項。答案：錯誤

考點八：買斷式回購的清算與交收

習(xí)題練習(xí)：

1.買斷式回購采用（）的方式。答案：A

A.一次成交、兩次結(jié)算 B.一次成交、一次結(jié)算

C.兩次成交、兩次結(jié)算 D.兩次成交、一次結(jié)算

2.國債買斷式回購初始結(jié)算實行中國結(jié)算上海分公司與結(jié)算參與人之間的（）制度。

A.見券付款 B.見款付券 C.券款對付 D.銀貨對付 答案：D

3.國債買斷式回購到期購回結(jié)算的交收時點為（）。答案：C

A.R日14：00 B.R+1日12：00 C.R+1日14：00 D.R+2日12：00

4.X公司在上交所以128元的價格買入面值100萬元的96國債（6）、108元的價格買入面值200萬元的99國債（8）、112元的價格買入面值100萬元的21

國債（7）三種國債。已知上述三種國債的折算比率分別為1：1.25、1：1.06、1：1.1，該公司用以上現(xiàn)券進行回購交易，不考慮交易費用，最多可以借入

資金（）萬元。A.300 B.400 C.440 D.447 答案：D

5.某公司有X品種國債1000元，折合標(biāo)準(zhǔn)券1500元，當(dāng)日做了1000元的現(xiàn)券

賣出，又做了1500元的回購融資，此行為應(yīng)按（）的規(guī)定予以處罰。

A.透支行為 B.賣空國債行為 C.信用交易行為 D.操縱市場行為答案：B

6.判斷：證券方面，中國結(jié)算上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照銀貨對付的原則，將處于交收狀態(tài)的國債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進行劃撥。（）答案：正確

7.判斷：中國結(jié)算上海分公司作為共同對手方，提供交收擔(dān)保。（）答案：錯誤

8.判斷：中國結(jié)算上海分公司對待處分證券及其權(quán)益依法沒有處置權(quán)。（）答案：錯誤

9.判斷：T日日終，中國結(jié)算上海分公司完成T-1日所有證券交易、有效認購的資金交收后，進行T+0預(yù)交收。（）答案：正確

10.判斷：中國結(jié)算上海分公司接受同一筆交易的多次申報，但以最后一次申報

為準(zhǔn)。（）答案：正確

11.判斷：中國結(jié)算上海分公司于R+1日日終，在結(jié)算參與人現(xiàn)有結(jié)算備付金賬

戶內(nèi)完成包括履約金返還的凈額資金交收。（）答案；錯誤

第四篇：新疆2016年基金從業(yè)：債券基金試題

新疆2016年基金從業(yè)：債券基金試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、證券投資的非系統(tǒng)性風(fēng)險包括__。A．信用風(fēng)險 B．經(jīng)營風(fēng)險 C．利率風(fēng)險 D．財務(wù)風(fēng)險

2、基金客戶維護費，一般用以向基金銷售機構(gòu)支付客戶服務(wù)及銷售活動中產(chǎn)生的相關(guān)費用，并從__中列支。A．基金管理費 B．基金托管費 C．基金交易費用 D．基金運作費用

3、出現(xiàn)巨額贖回申請時，基金管理人可以根據(jù)形式基金當(dāng)時的資產(chǎn)組合狀況決定，__。

A．接受全額贖回 B．拒絕全額贖回 C．全部延遲贖回 D．部分延遲贖回

4、境內(nèi)居民個人可以用__從事B股交易。A．現(xiàn)匯存款 B．外幣現(xiàn)鈔存款 C．外幣現(xiàn)鈔

D．從境外匯入的外匯資金

5、下列關(guān)于基金托管運作管理的說法，正確的有__。

A．在簽署基金合同階段，基金托管人與募集基金的管理公司商談基金募集及托管業(yè)務(wù)合作事宜

B．在基金募集階段，如果基金募集不成立，則由基金托管人承擔(dān)將募集基金返還到投資人賬戶的職責(zé)

C．在基金運作階段，基金托管人根據(jù)基金管理人的指令辦理資金劃撥 D．在基金終止階段，基金托管人要參與基金終止清算

6、__是國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)。A．股份有限公司 B．中國證監(jiān)會 C．中國人民銀行

D．國有資產(chǎn)管理部門

7、不是證券投資基金與股票、債券的區(qū)別的是____ A：反映的經(jīng)濟關(guān)系不同 B：投資主體不同

C：所籌集資金的投向不同 D：風(fēng)險水平不同

8、我國對投資者從基金分配中獲得的__收入，在此類收入對個人未恢復(fù)征收所得稅以前，暫不征收所得稅。A．國債利息

B．企業(yè)債券差價收入 C．買賣股票差價收入 D．儲蓄存款利息

9、提前贖回風(fēng)險是指__有可能在債券到期日之前回購債券的風(fēng)險。A．債券擔(dān)保人 B．債券發(fā)行人 C．債券持有人

D．中國債券登記結(jié)算公司

10、債券型基金對__的投資者具有較強的吸引力。A．偏好高風(fēng)險高收益 B．追求短期收益 C．追求穩(wěn)定收益 D．追求高收益

11、基金按____，可分為封閉式基金和開放式基金。____ A：投資標(biāo)的劃分

B：基金的組織形式不同 C：投資目標(biāo)劃分

D：是否可自由贖回和基金規(guī)模是否固定

12、我國封閉式基金的交收實行__交割、交收。A．T B．T+1 C．T+2 D．T+3

13、__應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。A．基金管理公司的全部基金銷售人員

B．證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員 C．商業(yè)銀行總行及其一級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

D．專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

14、基金銷售機構(gòu)內(nèi)部控制是指基金銷售機構(gòu)在辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)時為有效防范和化解風(fēng)險，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過__而形成的系統(tǒng)。A．建立組織機制 B．運用管理方法

C．實施操作程序與監(jiān)控措施 D．設(shè)置安全監(jiān)督管理機制

15、債券基金A的久期為3年，債券基金B(yǎng)的久期為2年。根據(jù)債券和利率之間的關(guān)系，其他條件不變，當(dāng)市場利率下降時，下列說法正確的是__。A．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度大 B．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度小 C．債券基金A和B的凈值同時上升，且A比B上升幅度小 D．債券基金A和B的凈值同時下降，且A比B下降幅度大

16、投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢作出判斷，這是由衍生工具的__所決定的。A．跨期性 B．杠桿性 C．風(fēng)險性 D．投機性

17、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以同樣的方式對所有證券的收益產(chǎn)生影響，這是指證券投資的____ A：政策風(fēng)險 B：非系統(tǒng)風(fēng)險 C：總風(fēng)險 D：系統(tǒng)風(fēng)險

18、QDII基金的申購、贖回與一般開放式基金申購、贖回的相似點不包括__。A．申購和贖回渠道

B．申購與贖回的開放日及時間 C．申購與贖回的程序、原則 D．拒絕或暫停申購的情形

19、按照____來劃分，金融衍生工具可以分為風(fēng)險管理型創(chuàng)新、增強流動型創(chuàng)新、信用創(chuàng)造型創(chuàng)新和股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新四種。A：金融創(chuàng)新工具的功能

B：金融衍生工具自身交易的方法及特點 C：基礎(chǔ)工具種類

D：產(chǎn)品形態(tài)和交易場所

20、根據(jù)《公司法》，有限責(zé)任公司(非投資公司)注冊時公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的__，也不得低于法定的注冊資本最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起__內(nèi)繳足。A．20%；2年 B．30%；3年 C．30%；2年 D．20%；3年

21、基金合同是約定基金管理人、____和基金份額持有人權(quán)利和義務(wù)關(guān)系的重要法律文件。A：商業(yè)銀行 B：基金公司 C：基金托管人 D：證券公司

22、證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所，又稱____ A：證券交易市場 B：二級市場 C：初級市場 D：次級市場

23、在存在活躍市場的情況下，下列有關(guān)投資品種公允價值的表述正確的是__。A．估值日有市價，應(yīng)當(dāng)采用市價確定公允價值 B．估值日沒有市價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境沒有發(fā)生重大變化的，應(yīng)采用最近交易的市價確定公允價值

C．估值日沒有市價或現(xiàn)行出價，且最近交易日后經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生了重大變化的，應(yīng)當(dāng)參考類似投資品種的現(xiàn)行價格，調(diào)整最近交易的市價，以確定公允價值 D．有充分證據(jù)表明最近交易的市價或出價不是公允價值的，應(yīng)對最近交易的市價進行調(diào)整，以確定公允價值

24、基金監(jiān)管部對基金銷售的日常持續(xù)監(jiān)管主要包括__。A．對基金銷售機構(gòu)的資格審核

B．對基金銷售機構(gòu)高級管理人員的資格審核 C．對基金銷售機構(gòu)銷售人員從業(yè)行為的監(jiān)管 D．對基金銷售各環(huán)節(jié)的監(jiān)管

25、下列關(guān)于上市開放式基金(LOF)的說法，不正確的是__。A．LOF是我國對證券投資基金的一種本土化創(chuàng)新

B．只有大投資者才能在交易所一級市場上進行LOF的申購和贖回 C．LOF一般不會像封閉式基金那樣出現(xiàn)大幅折價交易現(xiàn)象

D．LOF的申購和贖回既可在場外市場進行，又可在場內(nèi)市場進行

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、國家股、法人股等是按__來劃分的。A．股票上市地點

B．股票投資主體的不同性質(zhì) C．股票上市主要監(jiān)管部門 D．股票是否公開發(fā)行

2、下列關(guān)于貨幣市場基金的說法，正確的有__。

A．貨幣市場基金是一種投資工具，具有完全替代銀行活期存款的作用 B．貨幣市場基金的分析主要是看收益率和流動性風(fēng)險的大小

C．日每萬份基金凈收益指標(biāo)和7日年化收益率指標(biāo)是反映其收益的短期指標(biāo) D．貨幣市場基金收益通常用日每萬份基金凈收益和最近7日年化收益率來反映

3、下列屬于消極性股票投資策略的是____ A：以技術(shù)分析為基礎(chǔ)的投資策略 B：以基本分析為基礎(chǔ)的投資策略 C：市場異常策略 D：指數(shù)型投資策略

4、基金管理公司投資決策委員會負責(zé)決定所管理基金的__等事項。A．投資原則和目標(biāo) B．資產(chǎn)配置

C．投資計劃和策略 D．投資權(quán)限

5、基金市場營銷的特殊性表現(xiàn)在__。A．規(guī)范性 B．持續(xù)性 C．靈活性 D．適用性

6、基金管理人不得免收持有期低于__年的投資人的后端申購(認購)費用。A．1 B．2 C．3 D．5

7、關(guān)于基金銷售客戶服務(wù)的方式中媒體和宣傳手冊的應(yīng)用，下列論述錯誤的是__。

A．通過電視、電臺、報刊等媒體定期或不定期地向投資者傳達專業(yè)信息和傳輸積極的投資理念

B．當(dāng)市場出現(xiàn)較大波動時，及時利用媒體的影響力來消除投資者的緊張情緒，讓大眾更理性、更深刻地了解市場，可以減少非理性行為的發(fā)生

C．在新基金發(fā)行前，對公司形象的宣傳和對新產(chǎn)品的介紹是客戶服務(wù)不可缺少的部分

D．基金宣傳手冊可作為一種廣告資料運用于銷售過程中

8、下列基金類型中，實行實物申購、贖回機制的是__。A．ETF B．貨幣基金 C．LOF D．封閉式基金

9、基金業(yè)務(wù)申請類型分為賬戶類業(yè)務(wù)和交易類業(yè)務(wù)。下列屬于賬戶類業(yè)務(wù)的有__。

A．交易密碼修改 B．設(shè)置分紅方式 C．基金轉(zhuǎn)托管 D．交易賬戶開戶

10、我國基金業(yè)正處在發(fā)展壯大的初期，基金監(jiān)管應(yīng)遵循__原則，以避免出現(xiàn)大起大落的情形，影響基金業(yè)的正常發(fā)展。A．連續(xù)性 B．有效性 C．審慎性 D．自律性

11、關(guān)于債券利息，下列表述正確的是__。

A．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于公司稅前利潤的一部分 B．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于費用范疇

C．債券利息是發(fā)債公司的變動支出，屬于公司稅前利潤的一部分 D．債券利息是發(fā)債公司的固定支出，屬于費用范疇

12、首次公開發(fā)行的股票以__方式確定股票發(fā)行價格。A．詢價 B．協(xié)商定價 C．網(wǎng)上競價

D．資產(chǎn)核算定價

13、我國貨幣市場基金投資組合的平均剩余期限不得超過__天。A．90 B．180 C．365 D．397

14、市場營銷運作管理首先要解決的是____ A：銷售什么產(chǎn)品

B：產(chǎn)品定價或基金費率 C：渠道選擇 D：促銷手段

15、下列關(guān)于基金分析與評價的一致性原則，說法正確的有__。A．對同一類基金進行分析評價時，應(yīng)保持標(biāo)準(zhǔn)、方法等的一致性

B．對同一類基金進行分析評價時，可以不用保持標(biāo)準(zhǔn)、方法等的一致性

C．對不同類別的基金進行分析評價時，應(yīng)根據(jù)每一類基金的特性，選取適合的標(biāo)準(zhǔn)和方法

D．對不同類別的基金進行分析評價時，也應(yīng)保持標(biāo)準(zhǔn)、特點等的一致性 16、2004年6月1日____的正式實施，以法律形式確認了基金業(yè)在資本市場以及社會主義市場經(jīng)濟中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展歷史上的又一個重要里程碑。

A：《中華人民共和國證券投資基金法》 B：《證券投資基金法》

C：《開放式證券投資基金試點辦法》 D：《證券投資基金管理暫行辦法》

17、在基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)中，____處于核心地位。A：公司董事會和經(jīng)營層 B：監(jiān)管層

C：公司董事會 D：經(jīng)營層

18、下列屬于證券交易所職責(zé)的有__。

A．為組織公平的集中交易提供保障、場所和設(shè)施

B．對違反證券市場監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進行查處 C．制定上市規(guī)則、交易規(guī)則、會員管理規(guī)則和其他有關(guān)規(guī)則 D．對證券交易實行實時監(jiān)控，并對異常的交易情況提出報告

19、證券投資人中，機構(gòu)投資者包括__。A．政府機構(gòu) B．事業(yè)法人 C．基金 D．個人

20、債券票面利率是債券年利息與債券票面價值之比率，又稱為__。A．到期收益率 B．實際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率

21、最易受到購買力風(fēng)險損害的證券是__。A．優(yōu)先股

B．浮動利率債券 C．保值補貼債券 D．普通股股票

22、根據(jù)(證券投資基金運作管理辦法)規(guī)定，股票基金的股票投資比重必須在__以上；債券基金的債券投資比重必須在__以上。A．60%；80% B．80%；60% C．60%；60% D．80%；80%

23、債券型基金中，利率風(fēng)險和信用風(fēng)險最高的是__。A．短久期、低信用的債券基金 B．短久期、高信用的債券基金 C．長久期、低信用的債券基金 D．長久期、高信用的債券基金

24、基金客戶尋找過程中，根據(jù)客戶與營銷人員的關(guān)系可將客戶劃分為__。A．持續(xù)購買 B．直接關(guān)系型 C．間接關(guān)系型 D．陌生關(guān)系型

25、目前在我國，__可以擔(dān)任基金托管人。A．中國工商銀行股份有限公司 B．中國人壽保險股份有限公司 C．中國銀河證券股份有限公司 D．中國華融資產(chǎn)管理公司

第五篇：債券相關(guān)規(guī)定

一、綜合（1部）

1)商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）——附件10（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2012年第1號）

二、債券交易品種（171部）

（一）國債（15部）

1、綜合（5部）

1)關(guān)于印發(fā)《中華人民共和國國債托管管理暫行辦法》的通知（財國債字[1997]25號）

2)關(guān)于印發(fā)《國債跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》的通知（財庫[2003]1025號）

3)關(guān)于發(fā)布《國債跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)細則》及有關(guān)事宜的通知（中債字[2004]25號）

4)新發(fā)關(guān)鍵期限國債做市有關(guān)事宜公告（中國人民銀行、財政部公告2011年第6號）

5)關(guān)于印發(fā)《國債承銷團組建工作管理暫行辦法》的通知（財庫[2014]186號）

2、記賬式國債（1部）

1)關(guān)于開展國債預(yù)發(fā)行試點的通知（財庫[2013]28號）

3、儲蓄式國債（4部）

1)關(guān)于印發(fā)《儲蓄國債（電子式）質(zhì)押管理暫行辦法》的通知（銀發(fā)[2006]291號）（電子版）

2)儲蓄國債（電子式）管理辦法（試行）（財庫[2009]73號）（電子版）

3)關(guān)于公布實施《儲蓄國債（電子式）相關(guān)業(yè)務(wù)實施細則（試行）》的通知（中債字[2009]51號）（電子版）

4)儲蓄國債（電子式）管理辦法（財庫[2013]7號）（電子版）

4、憑證式國債（1部）

1)憑證式國債質(zhì)押貸款辦法（銀發(fā)[1999]231號）

5、國債交易（2部）

1)關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知（財庫[2001]12號）

2)關(guān)于貼現(xiàn)國債實行凈價交易的通知（財庫[2007]21號）

6、國債期貨（2部）

1)關(guān)于發(fā)布《中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司國債期貨交割業(yè)務(wù)指引》的通知（中債字[2013]87號）

2)關(guān)于發(fā)布《國債作為期貨保證金業(yè)務(wù)債券質(zhì)押操作指引》的通知

（二）地方政府債券（29部）

1、綜合（6部）

1)中華人民共和國預(yù)算法（中華人民共和國主席令第十二號）（電子版）

2)關(guān)于加強地方政府性債務(wù)管理的意見（國發(fā)[2014]43號）

3)財政部有關(guān)負責(zé)人就發(fā)行地方政府債券置換存量債務(wù)有關(guān)問題答記者問

4)轉(zhuǎn)發(fā)財政部人民銀行銀監(jiān)會關(guān)于妥善解決地方政府融資平臺公司在建項目后續(xù)融資問題意見的通知（國辦發(fā)[2015]40號）

5)關(guān)于2015年采用定向承銷方式發(fā)行地方政府債券有關(guān)事宜的通知（財庫[2015]102號）

6)財政部有關(guān)負責(zé)人就下達第2批置換債券額度有關(guān)問題答記者問

2、一般責(zé)任債券（11部）

1)印發(fā)《2009年地方政府債券預(yù)算管理辦法》的通知（財預(yù)[2009]21號）（電子版）報告

2)關(guān)于印發(fā)《財政部代理發(fā)行地方政府債券財政總預(yù)算會計核算辦法》的通知（財庫[2009]19號）（電子版）

3)關(guān)于印發(fā)《2011年地方政府自行發(fā)債試點辦法》的通知（財庫[2011]141號）（電子版）

4)關(guān)于試點?。ㄊ校┑胤秸谌珖y行間債券市場自行發(fā)債有關(guān)事宜的通知（銀市場[2011]23號）5)關(guān)于地方政府債券利息免征所得稅問題的通知（財稅[2013]5號）

6)關(guān)于2014年地方政府債券自發(fā)自還試點辦法（財庫[2014]57號）（電子版）

7)地方政府存量債務(wù)納入預(yù)算管理清理甄別辦法（財預(yù)[2014]351號）

8)關(guān)于開展地方政府存量債務(wù)初步清理甄別結(jié)果自查工作的通知（財辦預(yù)[2015]2號）

9)關(guān)于印發(fā)《地方政府一般債券發(fā)行管理暫行辦法》的通知（財庫[2015]64號）

10)關(guān)于做好2015年地方政府一般債券發(fā)行工作的通知（財庫[2015]68號）

11)2015年地方政府一般債券預(yù)算管理辦法（財預(yù)[2015]47號）

3、專項債券（3部）

1)2015年地方政府專項債券預(yù)算管理辦法（財預(yù)[2015]32號）

2)地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法（財庫[2015]83號）

3)關(guān)于做好2015年地方政府專項債券發(fā)行工作的通知（財庫[2015]85號）

4、地方政府投融資平臺（9部）

1)關(guān)于加強地方政府融資平臺公司管理有關(guān)問題的通知（國發(fā)[2010]19號）

2)關(guān)于貫徹《國務(wù)院關(guān)于加強地方政府融資平臺公司管理有關(guān)問題的通知》相關(guān)事項的通知（財預(yù)[2010]412號）

3)關(guān)于進一步規(guī)范地方政府投融資平臺公司發(fā)行債券行為有關(guān)問題的通知（發(fā)改辦財金[2010]2881號）

4)關(guān)于規(guī)范平臺公司發(fā)行企業(yè)債券有關(guān)審核標(biāo)準(zhǔn)的工作指引（初稿）（電子版）

5)整改為一般公司類貸款的有關(guān)要求（電子版）

6)關(guān)于利用債券融資支持保障性住房建設(shè)有關(guān)問題的通知（發(fā)改辦財金[2011]1388號）

7)關(guān)于印發(fā)地方政府融資平臺貸款監(jiān)管有關(guān)問題的說明通知（銀監(jiān)辦發(fā)[2011]191號）

8)關(guān)于制止地方政府違法違規(guī)融資行為的通知（財預(yù)[2012]463號）

9)關(guān)于加強2013年地方政府融資平臺貸款風(fēng)險監(jiān)管的指導(dǎo)意見（銀監(jiān)發(fā)[2013]10號）（電子版）

（三）企業(yè)債券（38部）

1、綜合（6部）

1)企業(yè)債券管理條例（國務(wù)院令第121號）

2)關(guān)于加強小微企業(yè)融資服務(wù)支持小微企業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見（發(fā)改財金[2013]1410號）（電子版）

3)關(guān)于進一步做好支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展相關(guān)工作的通知（發(fā)改辦財金[2014]1044號）（電子版）

4)關(guān)于進一步改進和加強企業(yè)債券管理工作的通知（發(fā)改財金[2004]1134號）

5)關(guān)于試行全面加強企業(yè)債券風(fēng)險防范的若干意見的函 6)關(guān)于充分發(fā)揮企業(yè)債券融資功能支持重點項目建設(shè)促進經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展的通知（發(fā)改辦財金[2015]1327號）

7)對發(fā)改辦財金[2015]1327號文件的補充說明（發(fā)改電[2015]353號）

8)關(guān)于進一步推進企業(yè)債券市場化方向改革有關(guān)工作的意見

2、試點和準(zhǔn)入（1部）

1)關(guān)于外資銀行在銀行間債券市場投資和交易企業(yè)債券有關(guān)事項的通知（銀監(jiān)辦發(fā)[2015]31號）

3、發(fā)行、登記和托管（14部）

1)發(fā)布實行《實名制記賬式企業(yè)債券登記和托管規(guī)則》的通知（中債函字[2002]47號）

2)關(guān)于再次明確實名制記賬式企業(yè)債券托管和開戶問題的公告（電子版）

3)關(guān)于下達2007年第一批企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模及發(fā)行核準(zhǔn)有關(guān)問題的通知（發(fā)改財金[2007]602號）（電子版）

4)關(guān)于推進企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項的通知（發(fā)改財金[2008]7號）

5)關(guān)于加強企業(yè)發(fā)債過程中信用建設(shè)的通知（發(fā)改辦財金[2012]2804號）

6)關(guān)于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知（發(fā)改辦財金[2013]957號）（電子版）

7)關(guān)于進一步改進企業(yè)債券發(fā)行工作的通知（發(fā)改辦財金[2013]1890號）8)企業(yè)債券審核工作手冊（電子版）

9)關(guān)于開展企業(yè)債券預(yù)審工作的通知

10)企業(yè)債券簿記建檔發(fā)行業(yè)務(wù)指引（暫行）

11)企業(yè)債券招標(biāo)發(fā)行業(yè)務(wù)指引（暫行）

12)關(guān)于公布實施《中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司企業(yè)債券簿記建檔發(fā)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程（暫行）》及《中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司企業(yè)債券招標(biāo)發(fā)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程（暫行）》的通知（中債字[2014]50號）

13)企業(yè)債券審核新增注意事項

14)關(guān)于進一步改進和規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行工作的幾點意見

15)關(guān)于簡化企業(yè)債券審報程序加強風(fēng)險防范和改革監(jiān)管方式的意見(發(fā)改辦財金[2015]3127號)16)公司債券發(fā)行與交易管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第113號)

4、專項債券（9部）

1)關(guān)于開展保障房項目企業(yè)債券募集資金使用情況檢查的通知（發(fā)改辦財金[2013]742號）

2)關(guān)于企業(yè)債券融資支持棚戶區(qū)改造有關(guān)問題的通知（發(fā)改辦財金[2013]2050號）

3)關(guān)于創(chuàng)新企業(yè)債券融資方式扎實推進棚戶區(qū)改造建設(shè)有關(guān)問題的通知（發(fā)改辦財金[2014]1047號）4)關(guān)于印發(fā)《城市地下綜合管廊建設(shè)專項債券發(fā)行指引》的通知（發(fā)改辦財金[2015]755號）

5)關(guān)于印發(fā)《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專項債券發(fā)行指引》的通知（發(fā)改辦財金[2015]756號）

6)關(guān)于印發(fā)《城市停車場建設(shè)專項債券發(fā)行指引》的通知（發(fā)改辦財金[2015]818號）

7)關(guān)于印發(fā)《養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項債券發(fā)行指引》的通知（發(fā)改辦財金[2015]817號）

8)關(guān)于印發(fā)《項目收益?zhèn)芾頃盒修k法》的通知（發(fā)改辦財金[2015]2010號）

9)關(guān)于印發(fā)《雙創(chuàng)孵化專項債券發(fā)行指引》的通知

5、清算結(jié)算（1部）

1)關(guān)于進一步加強企業(yè)債券本息兌付工作的通知（發(fā)改辦財金[2009]2737號）（電子版）

6、風(fēng)險管理（3部）

1)關(guān)于有效防范企業(yè)債擔(dān)保風(fēng)險的意見（銀監(jiān)發(fā)[2007]75號）

2)關(guān)于進一步加強企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知（發(fā)改辦財金[2011]1765號）（電子版）

3)關(guān)于進一步強化企業(yè)債券風(fēng)險防范管理有關(guān)問題的通知（發(fā)改辦財金[2012]3451號）（電子版）4)

7、債券過戶（2部）

1)企業(yè)債券分銷過戶等有關(guān)事宜的通知（中債字[2005]66號）（電子版）

2)關(guān)于發(fā)布《非交易流通公司債券轉(zhuǎn)讓過戶業(yè)務(wù)規(guī)則》的通知（中債字[2006]126號）（電子版）

（四）金融債券（20部）

1、金融債券（7部）

1)全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法（中國人民銀行令[2005]第1號）

2)關(guān)于企業(yè)集團財務(wù)公司發(fā)行金融債券有關(guān)問題的通知（銀監(jiān)發(fā)[2007]58號）（電子版）

3)全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程（中國人民銀行公告[2009]第6號）

4)關(guān)于聯(lián)合發(fā)布《全國銀行間債券市場金融債券信息披露操作細則》的通知（中匯交發(fā)[2009]254號）

5)關(guān)于金融債券專項用于小微企業(yè)貸款后續(xù)監(jiān)督管理有關(guān)事宜的通知（銀發(fā)[2013]318號）（電子版）

6)金融租賃公司、汽車金融公司和消費金融公司發(fā)行金融債券有關(guān)事宜（中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會公告[2014]第8號）（電子版）

7)中國人民銀行在銀行間債券市場或到境外發(fā)行金融債券審批服務(wù)指南

8)中國人民銀行 中國保險監(jiān)督管理委員會公告（2015）3號（保險公司發(fā)行資本補充債券有關(guān)事宜）

2、次級債券（8部）

1)關(guān)于印發(fā)《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》的公告（中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會公告2004年第4號）

2)商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）——附件1 資本工具合格標(biāo)準(zhǔn)（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2012年第1號）

3)關(guān)于商業(yè)銀行資本工具創(chuàng)新的指導(dǎo)意見（銀監(jiān)發(fā)[2012]56號）

4)關(guān)于實施《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》過渡期安排相關(guān)事項的通知（銀監(jiān)發(fā)[2012]57號）（電子版）

5)關(guān)于修改《保險公司次級定期債務(wù)管理辦法》的決定（中國保險監(jiān)督管理委員會令2013年第5號）

6)關(guān)于江蘇吳江農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司違規(guī)發(fā)行次級債券有關(guān)情況的通報（電子版）

7)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行資本監(jiān)管配套政策文件的通知——附件4 資本監(jiān)管政策問答（銀監(jiān)發(fā)[2013]33號）（電子版）

8)保險公司發(fā)行資本補充債券有關(guān)事宜（中國人民銀行、中國保險監(jiān)督管理委員會公告[2015]第3號）

3、商業(yè)銀行混合資本債（1部）

1)關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜的公告（中國人民銀行公告[2006]第11號）（電子版）

4、證券公司短期融資券（6部）

1)證券公司短期融資券管理辦法（中國人民銀行公告[2004]第12號）

2)關(guān)于發(fā)布《證券公司短期融資券交易操作規(guī)程》和《證券公司短期融資券信息披露操作規(guī)程》的通知（中匯交發(fā)[2004]330號）（電子版）

3)關(guān)于證券公司發(fā)行短期融資券相關(guān)問題的通知（機構(gòu)部部函[2005]18號）

4)關(guān)于發(fā)布《證券公司短期融資券發(fā)行結(jié)算操作細則》的通知（中債字[2005]3號）（電子版）

5)證券公司短期融資券登記托管、清算結(jié)算業(yè)務(wù)的公告（清算所公告[2012]5號）

6)關(guān)于證券公司短期融資券發(fā)行管理和信息披露有關(guān)事項的通知（銀市場[2012]19號）

（五）非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（37部）

1、綜合（7部）

1)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法（中國人民銀行令[2008]第1號）

2)中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2008]第2號

3)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行注冊規(guī)則（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2009]第2號）

4)修訂《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2009]第14號）

5)中國銀行間市場交易商協(xié)會會員管理規(guī)則 電子版法規(guī)

6)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則（2012修訂）（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2012]2號）

7)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則（2012修訂）（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2012]第17號）

8)關(guān)于進一步推動債務(wù)融資工具市場規(guī)范發(fā)展工作舉措的通知

2、承銷（7部）

1)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷人員行為守則（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2009]第12號）（電子版）

2)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商后續(xù)管理工作指引（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2010]第5號）

3)關(guān)于證券公司類會員參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)市場化評價有關(guān)事項的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2012]第18號）（電子版）

4)證券公司類會員參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)市場評價結(jié)果的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2012]第19號）（電子版）

5)關(guān)于發(fā)布《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷協(xié)議文本（2013年版）》、《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷團協(xié)議文本（2013年版）》的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2013]第15號）（電子版）

6)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會員市場評價規(guī)則（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2014]第1號）（電子版）

7)承銷類會員（地方性銀行類）參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具B類主承銷業(yè)務(wù)市場評價有關(guān)事項的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2015]第1號）（電子版）

3、發(fā)行（2部）

1)關(guān)于進一步完善債務(wù)融資工具注冊發(fā)行有關(guān)工作的通知

2)關(guān)于進一步完善債務(wù)融資工具注冊發(fā)行工作的通知

3)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行注冊規(guī)則(2009)

4、超短期融資券（2部）

1)銀行間債券市場非金融企業(yè)超短期融資券業(yè)務(wù)規(guī)程（試行）（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2010]第22號）

2)超短期融資券發(fā)行登記業(yè)務(wù)操作指南（試行）（清算所公告[2011]2號）

5、中小企業(yè)集合票據(jù)（2部）

1)銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2009]第15號）（電子版）

2)銀行間債券市場中小非金融企業(yè)區(qū)域集優(yōu)票據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)程（試行）（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2011]第19號）（電子版）

6、非公開定向發(fā)行債務(wù)融資工具（1部）

1)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具非公開定向發(fā)行規(guī)則（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2011]第6號）

7、資產(chǎn)支持票據(jù)（1部）

1)銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2012]第14號）

8、項目收益票據(jù)（1部）

1)銀行間債券市場非金融企業(yè)項目收益票據(jù)業(yè)務(wù)指引（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2014]第10號）

9、信息披露（2部）

1)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露操作規(guī)程（清算所公告[2012]4號）

2)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具存續(xù)期信息披露表格體系（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2013]第10號）（電子版）

10、其他業(yè)務(wù)守則（9部）

1)關(guān)于支持非金融企業(yè)（公司）使用銀行間債券市場債券發(fā)行系統(tǒng)發(fā)行直接融資工具相關(guān)事宜公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2008]第9號）（電子版）2)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊專家管理辦法（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2010]第3號）（電子版）

3)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具突發(fā)事件應(yīng)急管理工作指引（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2010]第6號）（電子版）

4)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具現(xiàn)場調(diào)查工作規(guī)程（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2011]第5號）（電子版）

5)發(fā)布《銀行間市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行規(guī)范指引》的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2011]第8號）（電子版）

6)發(fā)布《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊文件表格體系》的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2012]第12號）（電子版）

7)關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊信息系統(tǒng)上線的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2012]第16號）（電子版）

8)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場自律處分規(guī)則（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2013]第11號）（電子版）

9)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具持有人會議規(guī)程（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2013]第12號）（電子版）

10）銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說明書指引（2011）

11)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具盡職調(diào)查指引(2009)

（六）債券遠期（13部）

1)全國銀行間債券市場債券遠期交易管理規(guī)定（中國人民銀行公告[2005]第9號）（電子版）

2)關(guān)于債券遠期交易準(zhǔn)備事項的通知（中匯交發(fā)[2005]150號）（電子版）

3)關(guān)于全國銀行間債券市場債券遠期交易信息披露和風(fēng)險監(jiān)測有關(guān)事項的通知（銀發(fā)[2005]141號）（電子版）

4)關(guān)于簽署《全國銀行間債券市場債券遠期交易主協(xié)議》有關(guān)事宜的通知（中匯交發(fā)[2005]149號）（電子版）

5)全國銀行間債券市場債券遠期交易規(guī)則（中匯交發(fā)[2005]153號）（電子版）

6)關(guān)于債券遠期交易結(jié)算保證金專戶核算問題的批復(fù)（銀支付[2005]99號）（電子版）

7)全國銀行間債券市場債券遠期交易結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（電子版）

8)債券遠期交易保證金集中管理操作細則（中匯交發(fā)[2005]225號）（電子版）

9)關(guān)于全國銀行間債券市場債券遠期交易保證金存款利率問題的通知（銀發(fā)[2005]225號）（電子版）

10)關(guān)于全國銀行間債券市場債券遠期交易主協(xié)議簽署機構(gòu)名單的公告（電子版）

11)關(guān)于銀行間市場推出標(biāo)準(zhǔn)債券遠期的公告（清算所公告[2015]7號）（電子版）

12)開展標(biāo)準(zhǔn)債券遠期集中清算業(yè)務(wù)的公告（清算所公告[2015]8號）（電子版）13)發(fā)布《標(biāo)準(zhǔn)債券遠期集中清算業(yè)務(wù)指南》的通知（清算所發(fā)[2015]33號）（電子版）

（七）信貸資產(chǎn)支持證券（19部）

1、綜合（4部）

1)信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法（中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會公告2005年第7號）

2)金融機構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2005年第3號）

3)關(guān)于進一步加強信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理工作的通知（銀監(jiān)辦發(fā)[2008]23號）

4)信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機構(gòu)風(fēng)險自留的公告（中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會公告2013年第21號）

2、發(fā)行、登記和托管（3部）

1)關(guān)于發(fā)布實施《資產(chǎn)支持證券發(fā)行登記與托管結(jié)算業(yè)務(wù)操作規(guī)則》的函（中債函字[2005]37 號）

2)關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化備案登記工作流程的通知（銀監(jiān)辦便函[2014]1092號）

3)關(guān)于信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行管理有關(guān)事宜的公告（中國人民銀行公告[2015]第7號）

3、信息披露（5部）

1)資產(chǎn)支持證券信息披露規(guī)則（中國人民銀行公告[2005]第14號）2)關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)池信息披露有關(guān)事項的公告（中國人民銀行公告[2007]第16號）

3)關(guān)于發(fā)布《個人汽車貸款資產(chǎn)支持證券信息披露指引（試行）》、《個人住房抵押貸款資產(chǎn)支持證券信息披露指引（試行）》的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2015]10號）

4)關(guān)于發(fā)布《棚戶區(qū)改造項目貸款資產(chǎn)支持證券信息披露指引(試行)》的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2015]16號）

5)關(guān)于發(fā)布《個人消費貸款資產(chǎn)支持證券信息披露指引（試行）》的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2015]20號）

4、風(fēng)險管理（1部）

1)關(guān)于“小貸”資產(chǎn)證券化有關(guān)風(fēng)險提示的通知（銀監(jiān)辦發(fā)[2011]256號）（電子版）

5、稅務(wù)及會計核算（1部）

1)關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化有關(guān)稅收政策問題的通知（財稅[2006]5號）

6、回購交易（1部）

1)資產(chǎn)支持證券質(zhì)押式回購交易有關(guān)事項的公告（中國人民銀行公告[2007]第21號）

7、試點及準(zhǔn)入（4部）

1)關(guān)于國家開發(fā)銀行、中誠信托投資有限責(zé)任公司開辦第二期信貸資產(chǎn)證券化試點項目的批復(fù)（電子版）2)關(guān)于開展國家開發(fā)銀行第三期信貸資產(chǎn)證券化試點項目的批復(fù)（電子版）

3)關(guān)于進一步擴大信貸資產(chǎn)證券化試點有關(guān)事項的通知（銀發(fā)[2012]127號）

4)關(guān)于中信銀行等27家銀行開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)資格的批復(fù)（銀監(jiān)復(fù)[2015]2號）（電子版）

三、賬戶管理（35部）

（一）綜合（8部）

1)關(guān)于交易系統(tǒng)與簿記系統(tǒng)買斷式回購和債券遠期事前控制、債券遠期成交數(shù)據(jù)傳輸接口試運行有關(guān)事項的聯(lián)合通知（中匯交發(fā)[2005]31號）（電子版）

2)進一步加強中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)客戶端管理的通知（中債字[2006]178號）（電子版）

3)關(guān)于公司債券在銀行間債券市場發(fā)行、交易流通和登記托管有關(guān)事宜的公告（中國人民銀行公告[2007]第19號）

4)關(guān)于采集人民幣跨境債券融資、人民幣跨境間接投資以及非居民個人境內(nèi)人民幣賬戶余額等信息的通知（電子版）

5)更新《債券賬戶業(yè)務(wù)指引（境內(nèi)機構(gòu)適用）》的通知（中債字[2012]62號）（電子版）

6)對債券賬戶進行清理的通知（中債字[2013]7號）（電子版）

7)進一步清理債券賬戶的通知（中債字[2013]82號）（電子版）

8)非法人產(chǎn)品賬戶管理規(guī)程

（二）開戶（10部）

1)債券托管賬戶開銷戶規(guī)程

2)美元債券托管賬戶開立問題的說明（電子版）

3)企業(yè)年金基金債券賬戶開銷戶細則（中債字[2007]22號）（電子版）

4)關(guān)于保險機構(gòu)以產(chǎn)品名義開立債券托管賬戶有關(guān)事項的通知（銀發(fā)[2008]122號）

5)關(guān)于信托公司在全國銀行間債券市場開立信托專用債券賬戶有關(guān)事項的公告（中國人民銀行公告[2008]第22號）

6)基金管理公司為開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在全國銀行間債券市場開立債券賬戶的有關(guān)事項（中國人民銀行公告[2009]第5號）

7)基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機構(gòu)投資者開立銀行間債券市場債券賬戶有關(guān)事項的通知（中債字[2012]16號）（電子版）

8)基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理組合在銀行間債券市場開立債券賬戶的通知（中債字[2013]11號）（電子版）

9)機構(gòu)投資者在銀行間債券市場辦理債券賬戶業(yè)務(wù)的通知（中債字[2013]47號）

10)相關(guān)境外機構(gòu)投資者進入銀行間市場聯(lián)網(wǎng)和開戶操作指引（電子版）

（三）登記、托管（17）

1)證券投資基金參與銀行間同業(yè)市場債券交易托管結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)程（電子版）

2)證券公司參與銀行間同業(yè)市場債券交易托管結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)程（暫行）（電子版）

3)中央債券簿記系統(tǒng)債券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)操作規(guī)程（中債字[2001]053號）（電子版）

4)受理證券公司債券登記和托管業(yè)務(wù)的公告（電子版）

5)境內(nèi)美元債券登記托管和兌付業(yè)務(wù)暫行細則（電子版）

6)2005年債券債權(quán)登記日、截止過戶日有關(guān)事宜的通知（中債字[2005]6號）（電子版）

7)再次明確實名制記賬式企業(yè)債券托管和開戶問題的公告（電子版）

8)簽署《債券發(fā)行、登記及代理兌付服務(wù)協(xié)議》有關(guān)事項的通知（中債字[2006]146號）（電子版）

9)關(guān)于發(fā)布《銀行間債券市場公司債券發(fā)行、登記托管、交易流通操作細則》的通知（中債字[2008]8號）（電子版）

10)銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法（中國人民銀行令[2009]第1號）

11)關(guān)于辦理集合類債券登記托管業(yè)務(wù)相關(guān)事宜的通知（中債字[2009]72號）（電子版）

12)規(guī)范辦理債券登記托管業(yè)務(wù)的通知（中債字[2010]34號）（電子版）

13)債券登記托管、清算結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（清算所公告[2014]13號）14)非金融機構(gòu)合格投資人債券登記托管、清算結(jié)算業(yè)務(wù)操作規(guī)程（清算所公告[2014]14號）

15)發(fā)布《債券發(fā)行登記業(yè)務(wù)操作指南》、《債券交易結(jié)算業(yè)務(wù)操作指南》、《賬戶業(yè)務(wù)操作須知》的公告（清算所公告[2014]15號）（電子版）

16)啟用新版《債券發(fā)行、登記及代理兌付服務(wù)協(xié)議》及簡化簽署流程相關(guān)事宜的通知（中債字[2014]100號）（電子版）

17)債券賬務(wù)數(shù)據(jù)查詢操作指引（中債字[2015]47號）（電子版）

四、債券一級市場（47部）

（一）綜合（4部）

1)中債估值不再通過中國債券信息網(wǎng)發(fā)布的通知（中債[信息][2010]14號）（電子版）

2)中債單債券VaR（風(fēng)險價值）系列指標(biāo)上線試發(fā)布公告（電子版）

3)啟用《債券注冊要素表——資產(chǎn)支持證券專用（2014年版）》的通知（電子版）

4)派發(fā)債券代碼和債券簡稱有關(guān)事宜的通知（中債字[2015]41號）（電子版）

（二）一級市場發(fā)行（12部）

1)關(guān)于印發(fā)《銀行間債券市場債券發(fā)行現(xiàn)場管理規(guī)則》的通知（銀發(fā)[2002]199號）

2)關(guān)于國家開發(fā)銀行境內(nèi)發(fā)行美元債券有關(guān)問題的批復(fù)（銀復(fù)[2003]106號）（電子版）3)關(guān)于國家開發(fā)銀行發(fā)行2008年境內(nèi)美元債券的批復(fù)（銀復(fù)[2008]27號）（電子版）

4)國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法（中國人民銀行、財政部、國家發(fā)展和改革委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2010]第10號）

5)銀行間債券市場債券招標(biāo)發(fā)行管理細則（銀辦發(fā)[2011]128號）

6)關(guān)于發(fā)布《銀行間債券市場招標(biāo)發(fā)行工作規(guī)范》的通知（中債字[2011]97號）

7)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊工作規(guī)程（2013修訂）（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2013]第13號）

8)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具簿記建檔發(fā)行規(guī)范指引（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2013]第14號）

9)關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具集中簿記建檔工作有關(guān)事項的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2014]第3號）

10)關(guān)于銀行間債券市場招標(biāo)發(fā)行債券有關(guān)事宜的通知（銀市場[2014]16號）

11)全國銀行間債券市場債券預(yù)發(fā)行業(yè)務(wù)管理辦法（中國人民銀行公告[2014]第29號）

12)做好債券預(yù)發(fā)行系統(tǒng)設(shè)置等準(zhǔn)備工作的通知（中匯交發(fā)[2015]58號）

13）關(guān)于使用中國人民銀行發(fā)行系統(tǒng)招標(biāo)發(fā)行債券有關(guān)事宜的通知(銀市場〔2010〕11號)

（三）境外發(fā)行（3部）

1)境內(nèi)金融機構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法（中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會公告2007年第12號）

2)關(guān)于境內(nèi)非金融機構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券有關(guān)事項的通知（發(fā)改外資[2012]1162號）

3)關(guān)于推進企業(yè)發(fā)行外債備案登記制管理改革的通知（發(fā)改外資[2015]2044號）

（四）上市流通審核（10部）

1)關(guān)于全國銀行間債券市場債券上市交易的通知（銀發(fā)[2003]71號）（電子版）

2)落實《中國人民銀行關(guān)于全國銀行間債券市場債券上市交易的通知》有關(guān)規(guī)定的通知（中債字[2003]37號）（電子版）

3)關(guān)于銀行間債券市場債券上市交易有關(guān)事項的通知（銀發(fā)[2004]11號）（電子版）

4)關(guān)于國家開發(fā)銀行境內(nèi)美元債券在全國銀行間債券市場交易流通有關(guān)事宜的通知（銀發(fā)[2004]146號）（電子版）

5)關(guān)于發(fā)布《公司債券交易流通核準(zhǔn)操作規(guī)則》及相關(guān)事宜的通知（中債字[2006]63號）（電子版）

6)采用電子方式提交公司債券交易流通申報材料的通知（中債字[2010]69號）（電子版）

7)關(guān)于進一步完善全國銀行間債券市場交易管理有關(guān)事宜的公告（中國人民銀行公告[2011]第3號）

8)調(diào)整銀行間債券市場債券交易流通有關(guān)管理政策（中國人民銀行公告[2015]第9號）

9)全國銀行間同業(yè)拆借中心債券交易流通規(guī)則（中匯交發(fā)[2015]203號）

10)中國人民銀行2015年第9號公告發(fā)布前未交易流通債券辦理交易流通事宜的通知（中債字[2015]49號）（電子版）

（五）承銷（1部）

1)關(guān)于加強商業(yè)銀行債券承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的通知（銀監(jiān)發(fā)[2012]16號）

（六）其他（17部）

1、信用評級（3部）

1)在銀行間債券市場發(fā)行債券的信用評級的有關(guān)具體事項公告（中國人民銀行公告[2004]第22號）

2)關(guān)于印發(fā)《保險機構(gòu)債券投資信用評級指引（試行）》的通知

3)關(guān)于加強銀行間債券市場信用評級作業(yè)管理的通知

4）非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引（2013）

2、增信及風(fēng)險管理（7部）

1)關(guān)于進一步加強農(nóng)村信用社債券投資監(jiān)管工作的通知（銀監(jiān)辦通[2003]35號）（電子版）

2)關(guān)于農(nóng)村合作金融機構(gòu)債券投資、銀行卡等業(yè)務(wù)風(fēng)險提示的通知（銀監(jiān)辦發(fā)[2006]140號）（電子版）

3)關(guān)于建立銀行業(yè)金融機構(gòu)市場風(fēng)險管理計量參考基準(zhǔn)的通知（銀監(jiān)發(fā)[2007]48號）（電子版）

4)關(guān)于外資銀行開展債券擔(dān)保業(yè)務(wù)有關(guān)事項的意見（銀監(jiān)辦發(fā)[2008]250號）

5)關(guān)于加強商業(yè)銀行債券投資風(fēng)險管理的通知（銀監(jiān)辦發(fā)[2009]129號）

6)關(guān)于修改《商業(yè)銀行集團客戶授信業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引》的決定（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2010年第4號）（電子版）

7)銀行間市場信用風(fēng)險緩釋工具試點業(yè)務(wù)指引（中國銀行間市場交易商協(xié)會[2010]13號）

3、稅務(wù)及會計核算（6部）

1)明確現(xiàn)券交易交割日與債券付息日為同一天時債券利息歸屬問題的通知（中債字[2002]76號）（電子版）

2)關(guān)于全國銀行間債券市場債券到期收益率計算標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)事項的通知（銀發(fā)[2004]116號）（電子版）

3)關(guān)于印發(fā)《農(nóng)村合作金融機構(gòu)銀行承兌匯票、債券返售（回購）業(yè)務(wù)會計核算手續(xù)》的通知（銀監(jiān)辦發(fā)[2004]347號）4)關(guān)于完善全國銀行間債券市場債券到期收益率計算標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)事項的通知（銀發(fā)[2007]200號）

5)調(diào)整中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)債券應(yīng)計利息計算公式的通知（中債字[2007]88號）（電子版）

6)關(guān)于債券買賣業(yè)務(wù)營業(yè)稅問題的公告（國家稅務(wù)總局公告2014年第50號）

7)中國人民銀行關(guān)于完善全國銀行間債券市場債券到期收益率計算標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)事宜的通知（銀發(fā)[2007] 200號）

4、執(zhí)業(yè)規(guī)范（1部）

1)銀行間債券市場交易相關(guān)人員行為守則（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2009]第10號）

五、債券二級市場（97部）

（一）銀行間債券市場準(zhǔn)入（19部）

1)關(guān)于批準(zhǔn)保險公司在全國銀行間同業(yè)市場辦理債券回購業(yè)務(wù)的通知（銀貨政[1999]102號）（電子版）

2)關(guān)于印發(fā)《基金管理公司進入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定》和《證券公司進入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定》的通知（銀發(fā)[1999]288號）（電子版）

3)財務(wù)公司進入全國銀行間同業(yè)拆借市場和債券市場管理規(guī)定（銀發(fā)[2000]194號）

4)關(guān)于《金融機構(gòu)加入全國銀行間債券市場有關(guān)事宜》的公告（中國人民銀行公告[2002]第5號）5)關(guān)于全國銀行間債券市場實行準(zhǔn)入備案制有關(guān)事宜的通知（銀辦發(fā)[2002]90號）

6)授權(quán)中國人民銀行上海總部承辦金融機構(gòu)進入全國銀行間債券市場的準(zhǔn)入備案工作和進入全國銀行間同業(yè)拆借市場的準(zhǔn)入管理等工作（中國人民銀行公告[2006]第3號）

7)關(guān)于企業(yè)年金基金進入全國銀行間債券市場有關(guān)事項的通知（銀發(fā)[2007]56號）

8)關(guān)于證券投資基金能否投資非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的復(fù)函（證監(jiān)會基金部函[2008]141號）（電子版）

9)證券公司為開展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在全國銀行間債券市場開立債券賬戶有關(guān)事項公告（中國人民銀行公告[2009]第11號）

10)關(guān)于境外人民幣清算行等三類機構(gòu)運用人民幣投資銀行間債券市場試點有關(guān)事宜的通知（銀發(fā)[2010]217號）

11)關(guān)于合格境外機構(gòu)投資者投資銀行間債券市場有關(guān)事項的通知（銀發(fā)[2013]69號）

12)關(guān)于商業(yè)銀行理財產(chǎn)品進入銀行間債券市場有關(guān)事項的通知（銀市場[2014]1號）

13)關(guān)于非金融機構(gòu)合格投資人進入銀行間債券市場有關(guān)事項的通知（銀市場[2014]35號）

14)做好部分合格投資者進入銀行間債券市場有關(guān)工作的通知（銀市場[2014]43號）

15)關(guān)于做好期貨公司及其資管產(chǎn)品進入銀行間債券市場備案工作的通知

16)“全國銀行間債券市場準(zhǔn)入備案信息系統(tǒng)”有關(guān)事宜公告（中國人民銀行上?？偛抗鎇2015]第1號）（電子版）17)私募投資基金銀行間市場準(zhǔn)入備案材料

18)關(guān)于私募投資基金進入銀行間債券市場有關(guān)事項的通知（銀市場[2015]17號）

19)關(guān)于境外央行、國際金融組織、主權(quán)財富基金運用人民幣投資銀行間市場有關(guān)事宜的通知（銀發(fā)[2015]220號）

20)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊工作規(guī)程(2013)

（二）債券交易（14部）

1)全國銀行間債券市場債券交易管理辦法（中國人民銀行令[2000]第2號）

2)全國銀行間同業(yè)拆借中心債券交易聯(lián)網(wǎng)管理辦法（暫行）（中匯交發(fā)[2002]55號）（電子版）

3)關(guān)于印發(fā)《債券拍賣操作規(guī)程（試行）》的通知（中債字[2001]46號）（電子版）819 4)債券柜臺交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)處理操作規(guī)程（電子版）

5)保證金（券）實施細則（電子版）

6)關(guān)于發(fā)布銀行間債券市場債券交易監(jiān)測工作方案的通知（中匯交發(fā)[2009]243號）（電子版）

7)全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則（中匯交發(fā)[2010]283號）

8)關(guān)于發(fā)布《含選擇權(quán)債券業(yè)務(wù)操作細則（2012年修訂版）》的通知（中債字[2012]40號）

9)中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司重要通知——禁止從我公司客戶端錄入任何未經(jīng)交易系統(tǒng)達成的債券交易的結(jié)算指令（中債字[2013]58號）

10)進一步加強銀行間債券市場債券交易的券款對付結(jié)算要求（中國人民銀行公告[2013]第12號）

11)銀行間債券市場債券交易自律規(guī)則（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2014]第5號）

12)全國銀行間同業(yè)拆借中心報價商與非金融機構(gòu)合格投資人債券交易規(guī)則（中匯交發(fā)[2014]255號）

13)關(guān)于非金融機構(gòu)合格投資人債券交易有關(guān)事項的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2014]14號）

14)發(fā)布銀行間債券市場債券交易相關(guān)業(yè)務(wù)自律管理程序性機制安排有關(guān)事項的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2015]11號）

15）全國銀行間債券市場債券遠期交易管理規(guī)定（中國人民銀行公告〔2005〕第9號）

16)中國人民銀行關(guān)于全國銀行間債券市場債券遠期交易信息披露和風(fēng)險監(jiān)測有關(guān)事項的通知銀發(fā)〔2005〕141號

17)中國人民銀行關(guān)于規(guī)范和支持銀行間債券市場雙邊報價業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知(銀發(fā)[2001]75號)18)銀行間市場經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律指引(2013)19）銀行間債券市場債券交易自律規(guī)則（2009）

15部）

1、綜合（8部）

1)關(guān)于債券回購交易有關(guān)問題的通知（銀貨政[2000]140號）

2)關(guān)于公開市場業(yè)務(wù)債券回購交易工具及起始時間的通知（公開市場業(yè)務(wù)公告[2003]第5號）（電子版）

3)關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃是否可以利用計劃資金在銀行間債券市場從事債券逆回購業(yè)務(wù)的答復(fù)意見（電子版）

4)同意發(fā)布《中國銀行間市場債券回購交易主協(xié)議》（中國人民銀行公告[2012]第17號）（電子版）

5)《中國銀行間市場債券回購交易主協(xié)議（2013年版）》文本（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2013]第2號）

6)配合《中國銀行間市場債券回購交易主協(xié)議（2013年版）》實施相關(guān)工作的通知（中債字[2013]102號）（電子版）

7)非會員機構(gòu)簽署使用《中國銀行間市場債券回購交易主協(xié)議（2013年版）》有關(guān)事項的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2014]第8號）（電子版）

8)關(guān)于境外人民幣業(yè)務(wù)清算行、境外參加銀行開展銀行間債券市場債券回購交易的

9)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷協(xié)議文本（2013年版）;銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷團協(xié)議文本（2013年版）（交易商協(xié)會公告[2013]15號）

2、買斷式回購（5部）

1)關(guān)于開展國債買斷式回購交易業(yè)務(wù)的通知（財庫[2004]17號）

2)全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定（中國人民銀行令[2004]第1號）

3)增加中央債券簿記系統(tǒng)買斷式回購業(yè)務(wù)結(jié)算功能的通知（中債字[2004]23號）

4)關(guān)于簽署《全國銀行間債券市場債券買斷式回購主協(xié)議》有關(guān)事宜的通知（中匯交發(fā)[2004]141號）（電子版）

5)債券買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務(wù)操作細則（中債字[2006]167號）

3、質(zhì)押式回購（2部）

1)債券交易凈額清算業(yè)務(wù)質(zhì)押式回購質(zhì)押券管理規(guī)程

2)銀行間債券市場質(zhì)押式回購匿名點擊業(yè)務(wù)交易細則（中匯交發(fā)[2015]295號）

（四）清算結(jié)算（27部）

1)債券交易結(jié)算違規(guī)操作處理規(guī)程（中債字[2001]046號）（電子版）

2)關(guān)于開辦債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（銀發(fā)[2000]325號）

3)債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)操作規(guī)程

4)債券柜臺交易結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則 5)關(guān)于金融資產(chǎn)管理公司支付債券和再貸款利息問題的通知（銀發(fā)[2002]97號）

6)關(guān)于中國工商銀行等39家商業(yè)銀行開辦債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（銀發(fā)[2002]329號）（電子版）

7)關(guān)于哈爾濱市商業(yè)銀行等四家金融機構(gòu)開辦債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)的通知（銀發(fā)[2004]168號）（電子版）

8)辦理國家開發(fā)銀行第二期境內(nèi)美元債券A券交易結(jié)算有關(guān)事項的通知（電子版）

9)關(guān)于債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)有關(guān)事項的公告（中國人民銀行公告[2005]第13號）

10)債券交易結(jié)算保證金集中保管操作細則（中債字[2005]51號）

11)關(guān)于《中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券交易結(jié)算規(guī)則》的批復(fù)（銀復(fù)[2005]61號）（電子版）

12)債券交易結(jié)算規(guī)則（中債字[2005]76號）

13)關(guān)于2006債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)開展情況的公告（電子版）

14)印發(fā)《關(guān)于對全國銀行間債券市場做市商實行債券結(jié)算手續(xù)費優(yōu)惠的實施細則》及相關(guān)事宜的通知（中債字[2007]26號）（電子版）

15)關(guān)于2008債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)開展情況的公告（電子版）

16)應(yīng)急業(yè)務(wù)操作規(guī)程（中債字[2008]92號）（電子版）

17)非公開定向債務(wù)融資工具登記結(jié)算業(yè)務(wù)的公告（清算所公告[2011]3號）18)銀行間債券市場現(xiàn)券交易凈額清算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）（清算所公告[2011]4號）

19)規(guī)范開展債券交易、清算監(jiān)測工作有關(guān)事項的公告（清算所公告[2013]7號）（電子版）

20)完善債券交易結(jié)算服務(wù)有關(guān)事宜的通知（清算所發(fā)[2013]49號）

21)關(guān)于銀行間市場本幣交易系統(tǒng)債券交易統(tǒng)一實行券款對付結(jié)算方式有關(guān)事宜的通知（中匯交發(fā)[2013]313號）

22)券款對付結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則

23)進一步完善銀行間債券市場交易結(jié)算管理有關(guān)事宜公告（中國人民銀行公告[2013]第8號）

24)關(guān)于境外機構(gòu)在境內(nèi)發(fā)行人民幣債務(wù)融資工具跨境人民幣結(jié)算有關(guān)事宜的通知（銀辦發(fā)[2014]221號）

25)債券柜臺交易登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（清算所發(fā)[2014]93號）

26)發(fā)布《銀行間債券市場債券交易凈額清算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》的公告（清算所公告[2015]5號）

27)銀行間債券市場債券凈額清算業(yè)務(wù)指南（清算所發(fā)[2015]16號）（電子版）

（五）做市商（6部）

1)全國銀行間債券市場做市商管理規(guī)定（中國人民銀行公告[2007]第1號）

2)銀行間債券市場做市商工作指引（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2010]第2號）3)2011年三季度銀行間債券市場做市情況及做市商評價情況的通報（電子版）

4)增加商業(yè)銀行柜臺債券業(yè)務(wù)品種有關(guān)事項公告（中國人民銀行公告[2014]第3號）

5)發(fā)布《銀行間債券市場嘗試做市業(yè)務(wù)規(guī)程》及相關(guān)事宜的通知（中匯交發(fā)[2014]132號）

6)中國人民銀行銀行間債券市場做市商審批服務(wù)指南（電子版）

（六）質(zhì)押業(yè)務(wù)（5部）

1)頒布《債券質(zhì)押業(yè)務(wù)操作流程（試行）》的函（中債函字[2000]025號）（電子版）

2)小額支付系統(tǒng)質(zhì)押業(yè)務(wù)管理暫行辦法（電子版）

3)質(zhì)押券管理服務(wù)指引（電子版）

4)關(guān)于發(fā)布《自動質(zhì)押融資業(yè)務(wù)實施細則》、《小額支付系統(tǒng)質(zhì)押業(yè)務(wù)操作規(guī)則》及有關(guān)事宜的通知（中債字[2014]49號）

5)銀行間債券市場質(zhì)押券標(biāo)準(zhǔn)折算率規(guī)則（中匯交發(fā)[2015]296號）

（七）其他（11部）