第一篇：債券相關(guān)知識

債券相關(guān)知識

1、荷蘭式招標(biāo)(單一價格招標(biāo)):在標(biāo)的為利率時,最高中標(biāo)利率為當(dāng)期國債的票面利率；在標(biāo)的為利差時,最高中標(biāo)利差為當(dāng)期國債的基本利差；在標(biāo)的為價格時,最低中標(biāo)價格為當(dāng)期國債的承銷價格。

荷蘭式招標(biāo)又稱（單一價格招標(biāo)），是指按照投標(biāo)人所報買價自高向低（或者利率、利差由低而高）的順序中標(biāo)，直至滿足預(yù)定發(fā)行額為止，中標(biāo)的承銷機(jī)構(gòu)以相同的價格（所有中標(biāo)價格中的最低價格）來認(rèn)購中標(biāo)的國債數(shù)額。我國常見的荷蘭式招標(biāo)類型

（1）以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，即以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)商的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體投標(biāo)商的中標(biāo)價格是單一的。

（2）以繳款期為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，即以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商的最遲繳款日期作為全體中標(biāo)商的最終繳款日期，所有中標(biāo)商的繳款日期是相同的。

（3）以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)，即以募滿發(fā)行額為止的中標(biāo)商最高收益率作為全體中標(biāo)商的最終收益率，所有中標(biāo)商的認(rèn)購成本是相同的。

在這種招標(biāo)形式下，如果市場對債券需求強(qiáng)烈，招標(biāo)商為能夠多認(rèn)購國債，往往會將價格抬升較高。這種結(jié)果對發(fā)行人當(dāng)然有利，但容易使新發(fā)債券的發(fā)行收益率因為競爭厲害而有人為壓低的態(tài)度，在凈價交易制度下，附息債券進(jìn)入二級市場的交易價格可能低于面值。但當(dāng)市場對債券需求不大時，最低中標(biāo)價格可能會落得很低，新發(fā)債券的收益率相應(yīng)被抬得很高。這當(dāng)然對發(fā)行人不利。因此，站在國債發(fā)行和管理者的角度，當(dāng)市場需求不好時，不宜采用荷蘭式招標(biāo)。

2、美國式招標(biāo)(多種價格招標(biāo))是指中標(biāo)價格為投標(biāo)方各自報出的價格。標(biāo)的為利率時，全場加權(quán)平均中標(biāo)利率為當(dāng)期國債的票面利率，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)依各自及全場加權(quán)平均中標(biāo)利率折算承銷價格；標(biāo)的為價格時，各中標(biāo)機(jī)構(gòu)按各自加權(quán)平均中標(biāo)價格承銷當(dāng)期國債。

多個價格招標(biāo)方式的優(yōu)劣勢

多個價格招標(biāo)方式對投標(biāo)人的投標(biāo)技術(shù)要求較高，是投標(biāo)人在市場信息不對稱的情況下進(jìn)行的搏弈，報價越高則損失越大。該方法有利于形成符合市場要求的發(fā)行利率，即有利于形成市場化的債券發(fā)行價格發(fā)現(xiàn)機(jī)制。但在該方式下，主要投標(biāo)人之間可能因為共同的利益而聯(lián)合起來，壟斷發(fā)行市場，形成有利于他們的壟斷價格。

第二篇：債券知識匯總

債券回購

1.回購成交合同的內(nèi)容由回購雙方約定，一般包括以下條款：

成交日期、(成交日期是回購雙方訂立回購成交合同的日期。)

交易員姓名、正回購方名稱、逆回購方名稱、債券種類（券種代碼與簡稱）

回購期限、(首次交割日至到期交割日的實際天數(shù)，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日)回購利率、(正回購方支付給逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計

算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為 365天。)

債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、(到期資金清算額=首次資金清算額*（1+回購利率*回購期限/365）)首次交割日、(是辦理債券質(zhì)押登記和逆回購方據(jù)此將資金劃至正回購方指定賬戶的日期)到期交割日、(到期交割日是正回購方將資金劃至逆回購方指定賬戶并據(jù)此解除債券質(zhì)押關(guān)系的日期。)債券托管賬戶

人民幣資金賬戶、交割方式、(交割方式包括見券付款、券款對付和見款付券三種)

業(yè)務(wù)公章、法定代表人（或授權(quán)人）簽字等；

以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報和電傳作為回購成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人（或授權(quán)人）簽字可不作為必備條款。

備注:

1.回購交易單位為萬元。債券結(jié)算單位為萬元；資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)

2.質(zhì)押登記:

是指中央結(jié)算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購結(jié)算指令，在正回購方債券托管賬戶將回購成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。

3.見券付款

是指在首次交割日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交割方式

4券款對付

是指中央結(jié)算公司和債券交易的資金清算銀行根據(jù)回購雙方發(fā)送的債券和資金結(jié)算指令于交割日確認(rèn)雙方已準(zhǔn)備用于交割的足額債券和資金后，同時完成債券質(zhì)押登記（或解除債券質(zhì)押關(guān)系手續(xù)）與資金劃賬的交割方式。

5見款付券

是指在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式

債券交易

一.債券交易品種

1.回購：回購期限最短為１天,最長為365天 且不得展期

2現(xiàn)券買賣 ：指交易雙方以約定的價格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為

二.托管與結(jié)算

1.參與者應(yīng)在中央結(jié)算公司開立債券托管賬戶，并將持有的債券托管于其賬戶

2.債券結(jié)算通過中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)進(jìn)行。

3.債券交易的資金結(jié)算以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行。(商行之間通過準(zhǔn)備金帳戶和民銀行資金劃撥清算

系統(tǒng))

三.債券交易結(jié)算方式

1.券款對付、2.見款付券、3.見券付款

4.純?nèi)^戶

四.交易金額

債券交易數(shù)額最小為債券面額十萬元，交易單位為債券面額一萬元

五.詢價交易方式步驟：

1.自主報價

A)公開報價:是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認(rèn)成交的報價。又分為單邊報價和雙邊報價兩類

B)對話報價:是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認(rèn)即可成交的報價

2.格式化詢價:

指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向

3.確認(rèn)成交

確認(rèn)成交須經(jīng)過“對話報價——確認(rèn)”的過程，即一方發(fā)送的對話報價，由對手方確認(rèn)后成交，交易系統(tǒng)及時反饋成交。交易成交前，進(jìn)入對話報價的雙方可在規(guī)定的次數(shù)內(nèi)輪替向?qū)κ址綀髢r。超過規(guī)定的次數(shù)仍未成交的對話，須進(jìn)入另一次詢價過程

六.債券買賣成交通知單的內(nèi)容

成交日期、成交編號、交易員代碼、交易雙方名稱及交易方向、債券種類、債券代碼、成交價格、應(yīng)計利息、結(jié)算價格、券面總額、成交金額、結(jié)算金額、應(yīng)計利息總額、清算日、結(jié)算方式、對手方人民幣資金賬戶戶名、開戶行、帳號、債券托管賬號、手續(xù)費

七.債券回購成交通知單的內(nèi)容

成交日期、成交編號、交易員代碼、交易雙方名稱及交易方向、債券種類、債券代碼、回購利率、回購期限、券面總額、折算比例、成交金額、到期劃款金額、首次結(jié)算方式、到期結(jié)算方式、首次劃付日、到期劃付日、對手方人民幣資金賬戶戶名、開戶行、帳號、債券托管賬號、手續(xù)費

八.債券結(jié)算和資金清算的時間

1.Ｔ＋０

2.Ｔ＋１

債券交易的債券結(jié)算和資金清算必須在同一日進(jìn)行。

九: 同業(yè)中心通過信息系統(tǒng)向參與者發(fā)布市場信息

1.按券種公布前一交易日債券買賣的收盤價、加權(quán)平均價、當(dāng)日交易的開盤價、最高、最低、最新成交價、加權(quán)平均價、成交量和成交金額

2.按各期限公布前一交易日債券回購的加權(quán)平均利率、收盤利率、當(dāng)天債券回購的開

盤利率、最高、最低、最新成交利率、加權(quán)平均利率以及成交量和成交金額；

3.按期限品種公布現(xiàn)券買賣和債券回購的即時成交明細(xì)（包括成交時間、價位和成交

量）；

4.債券交易系統(tǒng)日評、周評、月評、季評、半年報、年報；

商業(yè)銀行柜臺記賬式國債交易管理辦法

一.柜臺交易債券實行兩級托管體制。

1.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中央結(jié)算公司）為中國人民銀行指定的債券一級托管人。承辦銀行為債券二級托管人。

2.債券托管賬戶采用實名制。

二.本辦法所稱投資人

是指通過商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點與商業(yè)銀行買賣債券的個人和單位。金融機(jī)構(gòu)不得通過商業(yè)銀行營業(yè)網(wǎng)點買賣債券。

三.交易和結(jié)算

1.投資人在買賣債券時，應(yīng)向承辦銀行提交書面的指令。承辦銀行應(yīng)在其交易系統(tǒng)中

保留完整的指令記錄，并按投資人的要求提供書面的交割記錄

2.承辦銀行買入、賣出的雙邊報價價差幅度不得超過規(guī)定的價差幅度。買賣價差幅度

由中國人民銀行和財政部根據(jù)市場情況商承辦銀行后確定和調(diào)整

3.投資人賣出債券，承辦銀行應(yīng)按所公布的價格買入。投資人買入債券，承辦銀行應(yīng)

按所公布價格賣出；如果出現(xiàn)某種債券臨時不足，承辦銀行可暫停該債券的賣出交易，但應(yīng)在中國人民銀行備案，并于兩個工作日內(nèi)補充債券，恢復(fù)賣出交易

4.柜臺交易債券報價單位為百元，交易單位為百元。資金清算單位為元，保留兩位小

數(shù)

5.柜臺交易實行債券和資金的實時交割結(jié)算。承辦銀行應(yīng)及時為投資人辦理資金清算

和債券結(jié)算，并于交易結(jié)束后，按照規(guī)定向中央結(jié)算公司發(fā)送有關(guān)數(shù)據(jù)及結(jié)算指令。

6.中央結(jié)算公司應(yīng)依據(jù)承辦銀行發(fā)送的有關(guān)數(shù)據(jù)及結(jié)算指令，在次日柜臺交易業(yè)務(wù)發(fā)

生前完成承辦銀行自營賬戶與代理總賬戶間的債券結(jié)算。

四.債券托管與兌付

1.中央結(jié)算公司應(yīng)為承辦銀行開立債券自營賬戶和代理總賬戶，分賬記載承辦銀行自

有債券和其托管客戶擁有的債券

2.承辦銀行應(yīng)為投資人開立債券托管賬戶，用于記載投資人擁有的債券

3.投資人可在承辦銀行之間辦理債券轉(zhuǎn)托管。

4.發(fā)行人應(yīng)于債券付息日或到期日前不少于一個工作日將債券兌付利息或本金劃至

中央結(jié)算公司指定的資金賬戶；中央結(jié)算公司收到上述款項后應(yīng)提前一個工作日向承辦銀行劃付；承辦銀行應(yīng)于付息日或兌付日一次足額將該資金劃入投資人的資金賬戶

債券柜臺交易結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則

一.柜臺交易的債券實行兩級托管體制。

中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡稱中央結(jié)算公司）是債券的一級托管人，經(jīng)批準(zhǔn)可辦理記賬式債券柜臺交易的商業(yè)銀行（以下稱承辦銀行）為二級托管人

二.涉及系統(tǒng)

a)債券柜臺交易業(yè)務(wù)通過承辦銀行柜臺交易業(yè)務(wù)處理系統(tǒng)(簡稱交易系統(tǒng))b)中央結(jié)算公司的債券柜臺交易業(yè)務(wù)中心系統(tǒng)(簡稱中心系統(tǒng))、c)債券柜臺交易業(yè)務(wù)語音復(fù)核查詢系統(tǒng)(簡稱復(fù)核查詢系統(tǒng))、d)債券柜臺交易業(yè)務(wù)報價系統(tǒng)（簡稱報價系統(tǒng)）

e)中央債券簿記系統(tǒng)（簡稱簿記系統(tǒng)）共同進(jìn)行處理

三.業(yè)務(wù)處理

1.托管賬戶

? 承辦銀行在中央結(jié)算公司的簿記系統(tǒng)開立債券自營賬戶和代理總賬戶 ? 承辦銀行辦理柜臺交易的營業(yè)網(wǎng)點為投資人在交易系統(tǒng)中開立債券二級

托管賬戶

? 托管人對債券托管賬戶中所載債券數(shù)額應(yīng)按面值、分券種反映

? 投資人開立債券托管賬戶采用實名制

? 承辦銀行為投資人開立債券二級托管賬戶的同時，應(yīng)要求投資人開立或指

定同一戶名的對應(yīng)資金賬戶

2.債權(quán)管理

? 債券在柜臺正式發(fā)售前

中央結(jié)算公司進(jìn)行債券券種注冊并在承辦銀行的自營賬戶中登記其

承銷的債券數(shù)額

? 債券柜臺發(fā)售期間

承辦銀行應(yīng)在其承銷債券數(shù)額之內(nèi)銷售，并即時在投資人二級托管賬

戶中記載；中央結(jié)算公司逐日對發(fā)售債券數(shù)額在承辦銀行的自營賬戶和代理總賬戶之間辦理過戶

? 債券付息或債券到期兌付前

應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)進(jìn)行債權(quán)確認(rèn)，債權(quán)確認(rèn)之日稱為債權(quán)登記日。附

息債券每次付息的債權(quán)登記日一般為付息日之前的第二個營業(yè)日。債券兌付時，債券到期日之前的第10個自然日為債權(quán)登記日，從即日日終起對該券種停止過戶。

? 附息債券每次付息或債券到期還本付息時

中央結(jié)算公司按該債券債權(quán)登記日當(dāng)日一級結(jié)算過戶完成后各承辦

銀行代理總賬戶托管余額分別計算應(yīng)付利息或應(yīng)付本息金額；承辦銀行按該債券的債權(quán)登記日日終各投資人賬戶中托管余額計算其應(yīng)得的利息或本息金額。

3.柜臺交易及二級結(jié)算

? 債券柜臺交易采用凈價交易方式

? 債券交易單位為百元面值，債券交易面額為百元的整數(shù)倍。柜臺交易債券

凈價報價和應(yīng)計利息的單位為元/百元面值，保留兩位小數(shù)。結(jié)算價款以

元為單位，保留兩位小數(shù)

? 柜臺交易債券的買賣價款為買賣全價×債券成交數(shù)量，即凈價價格×債券

成交數(shù)量+應(yīng)計利息×債券成交數(shù)量。

? 通過交易系統(tǒng)辦理的債券柜臺交易二級結(jié)算采用實時逐筆結(jié)算方式。投資

人買入債券時，承辦銀行在向投資人收取足額價款的同時，在投資人托管賬戶中增加其新買入的債券數(shù)額；投資人賣出債券時，承辦銀行在投資人托管賬戶中減少其賣出債券數(shù)額的同時，用轉(zhuǎn)賬方式向投資人支付足額價款

4.一級結(jié)算過戶處理

? 中央結(jié)算公司根據(jù)承辦銀行每日發(fā)售或交易總凈額數(shù)據(jù)及其相關(guān)結(jié)算指

令為承辦銀行辦理自營賬戶和代理總賬戶之間的一級結(jié)算過戶

5.轉(zhuǎn)托管

? 轉(zhuǎn)托管是指同一投資人開立的兩個托管賬戶之間的托管債券的轉(zhuǎn)移，即將

其持有的債券從一個托管賬戶轉(zhuǎn)移到另一個托管賬戶中進(jìn)行托管

? 轉(zhuǎn)托管分內(nèi)部轉(zhuǎn)托管和外部轉(zhuǎn)托管兩種類型。內(nèi)部轉(zhuǎn)托管是指在同一承辦

銀行的兩個二級托管賬戶之間的轉(zhuǎn)托管；外部轉(zhuǎn)托管是指在兩個不同承辦銀行開立的二級托管賬戶之間的轉(zhuǎn)托管及一、二級托管賬戶之間的轉(zhuǎn)托管 ? 在債券付息日或債券兌付日前的一段時間內(nèi)將停止辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)，這一

期間稱為轉(zhuǎn)托管停辦期

記賬式國債柜臺交易知識問答

一.記賬式國債與憑證式國債有哪些不同？

答：

1、債權(quán)記錄方式不同。記賬式國債通過債券托管系統(tǒng)記錄債權(quán)，投資者購買記賬式國債必須開設(shè)賬戶；購買憑證式國債則不需開設(shè)賬戶，由發(fā)售銀行向投資者出示憑證式國債收款單作為債權(quán)記錄的證明。

2、票面利率確定機(jī)制不同。記賬式國債的票面利率是由國債承購包銷團(tuán)成員投標(biāo)確定的；憑證式國債的利率是財政部和中國人民銀行，參照同期銀行存款利率及市場供求情況等因素確定的。

3、流通或變現(xiàn)方式不同。記賬式國債可以上市流通；憑證式國債不可以上市流通，但可以提前兌取。

4、到期前賣出收益預(yù)知程度不同。記賬式國債二級市場交易價格是由市場決定的，買賣價格（凈價）有可能高于或低于發(fā)行面值。當(dāng)賣出價格高于買入價格時，表明賣出者不僅獲得了持有期間的國債利息，同時還獲得了部分價差收益，當(dāng)賣出價格低于買入價格時，表明賣出者雖然獲得了持有期間的國債利息，但同時也付出了部分價差損失。因此，投資者購買記賬式國債于到期前賣出，其收益是不能提前預(yù)知的。而憑證式國債在發(fā)行時就將持有不同時間提前兌取的分檔利率做了規(guī)定，投資者提前兌取憑證式國債，按其實際持有時間及相應(yīng)的利率檔次計付利息。也就是說，投資者提前兌取憑證式國債所能獲得的收益是提前預(yù)知的，不會隨市場利率的變動而變動。

二.什么是凈價交易？記賬式國債柜臺交易為什么要實行凈價交易制度？答：2001年7月我國首先在全國銀行間債券市場建立了國債凈價交易制

度，2002年3月，證券交易所也開始實行國債的凈價交易，此次記賬式國債柜臺交易試點，也將實行凈價報價全價結(jié)算的交易制度。那么何為凈價交易呢？凈價交易是指以不含有自然增長應(yīng)計利息的價格進(jìn)行報價并成交的交易方式。即，將債券價格與應(yīng)計利息分解，價格只反映本金市值的變化，交易成功進(jìn)行資金清算時，以債券凈價加應(yīng)計利息（全價）進(jìn)行結(jié)算。同全價交易方式相比，在凈價交易制度下，國債價格能更直觀地反映市場利率水平的變動幅度和方向；更真實地體現(xiàn)債券內(nèi)在的投資價值；更清晰地分辨出國債交易中的資本收益和利息收益。總之，實行國債凈價交易制度符合國際慣例，便于投資者準(zhǔn)確把握市場利率變動情況，有利于促進(jìn)非專業(yè)群體投資國債。

三、在凈價交易制度下，如何計算應(yīng)計利息和結(jié)算價（全價）？

答：應(yīng)計利息是指以債券票面利率計算的應(yīng)計利息金額；結(jié)算價是指債券買賣時的資金結(jié)算額。應(yīng)計利息額＝票面利率÷365天×已計息天數(shù)結(jié)算價（全價）＝凈價交易價格＋應(yīng)計利息額。上述公式各要素具有以下含義：附息國債應(yīng)計利息額是指本付息期起息日至交易日當(dāng)日所含利息金額；已計息天數(shù)是指起息日至交易當(dāng)日的日歷天數(shù)（1年按365天計算，閏年2月29日不計算利息）。

四、通過商業(yè)銀行柜臺與通過證券交易所市場買賣記賬式國債有什么區(qū)別？

答：

1、交易對象不同。投資者通過試點商業(yè)銀行柜臺買賣記賬式國債，其交易是在投資者與試點銀行間進(jìn)行的，投資者之間不能進(jìn)行交易；而通過證券交易所買賣記賬式國債，其交易是在不同投資者之間進(jìn)行的，交易所并不參與報價和交易，只是提供了一個交易平臺。

2、交易價格形成機(jī)制不同。通過商業(yè)銀行柜臺買賣記賬式國債，其交易價格是各試點商業(yè)銀行根據(jù)市場情況報出的；通過證券交易所市場買賣記賬式國債，其交易價格是由買賣雙方自由報價形成的。

3、交易成本表現(xiàn)形式不同。通過試點銀行柜臺買賣記賬式國債，交易成本主要表現(xiàn)為買賣價差；通過證券交易所買賣記賬式國債，交易成本則主要表現(xiàn)為手續(xù)費。

第三篇：債券相關(guān)規(guī)定

一、綜合（1部）

1)商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）——附件10（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2012年第1號）

二、債券交易品種（171部）

（一）國債（15部）

1、綜合（5部）

1)關(guān)于印發(fā)《中華人民共和國國債托管管理暫行辦法》的通知（財國債字[1997]25號）

2)關(guān)于印發(fā)《國債跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)管理辦法》的通知（財庫[2003]1025號）

3)關(guān)于發(fā)布《國債跨市場轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)細(xì)則》及有關(guān)事宜的通知（中債字[2004]25號）

4)新發(fā)關(guān)鍵期限國債做市有關(guān)事宜公告（中國人民銀行、財政部公告2011年第6號）

5)關(guān)于印發(fā)《國債承銷團(tuán)組建工作管理暫行辦法》的通知（財庫[2014]186號）

2、記賬式國債（1部）

1)關(guān)于開展國債預(yù)發(fā)行試點的通知（財庫[2013]28號）

3、儲蓄式國債（4部）

1)關(guān)于印發(fā)《儲蓄國債（電子式）質(zhì)押管理暫行辦法》的通知（銀發(fā)[2006]291號）（電子版）

2)儲蓄國債（電子式）管理辦法（試行）（財庫[2009]73號）（電子版）

3)關(guān)于公布實施《儲蓄國債（電子式）相關(guān)業(yè)務(wù)實施細(xì)則（試行）》的通知（中債字[2009]51號）（電子版）

4)儲蓄國債（電子式）管理辦法（財庫[2013]7號）（電子版）

4、憑證式國債（1部）

1)憑證式國債質(zhì)押貸款辦法（銀發(fā)[1999]231號）

5、國債交易（2部）

1)關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知（財庫[2001]12號）

2)關(guān)于貼現(xiàn)國債實行凈價交易的通知（財庫[2007]21號）

6、國債期貨（2部）

1)關(guān)于發(fā)布《中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司國債期貨交割業(yè)務(wù)指引》的通知（中債字[2013]87號）

2)關(guān)于發(fā)布《國債作為期貨保證金業(yè)務(wù)債券質(zhì)押操作指引》的通知

（二）地方政府債券（29部）

1、綜合（6部）

1)中華人民共和國預(yù)算法（中華人民共和國主席令第十二號）（電子版）

2)關(guān)于加強(qiáng)地方政府性債務(wù)管理的意見（國發(fā)[2014]43號）

3)財政部有關(guān)負(fù)責(zé)人就發(fā)行地方政府債券置換存量債務(wù)有關(guān)問題答記者問

4)轉(zhuǎn)發(fā)財政部人民銀行銀監(jiān)會關(guān)于妥善解決地方政府融資平臺公司在建項目后續(xù)融資問題意見的通知（國辦發(fā)[2015]40號）

5)關(guān)于2015年采用定向承銷方式發(fā)行地方政府債券有關(guān)事宜的通知（財庫[2015]102號）

6)財政部有關(guān)負(fù)責(zé)人就下達(dá)第2批置換債券額度有關(guān)問題答記者問

2、一般責(zé)任債券（11部）

1)印發(fā)《2009年地方政府債券預(yù)算管理辦法》的通知（財預(yù)[2009]21號）（電子版）報告

2)關(guān)于印發(fā)《財政部代理發(fā)行地方政府債券財政總預(yù)算會計核算辦法》的通知（財庫[2009]19號）（電子版）

3)關(guān)于印發(fā)《2011年地方政府自行發(fā)債試點辦法》的通知（財庫[2011]141號）（電子版）

4)關(guān)于試點?。ㄊ校┑胤秸谌珖y行間債券市場自行發(fā)債有關(guān)事宜的通知（銀市場[2011]23號）5)關(guān)于地方政府債券利息免征所得稅問題的通知（財稅[2013]5號）

6)關(guān)于2014年地方政府債券自發(fā)自還試點辦法（財庫[2014]57號）（電子版）

7)地方政府存量債務(wù)納入預(yù)算管理清理甄別辦法（財預(yù)[2014]351號）

8)關(guān)于開展地方政府存量債務(wù)初步清理甄別結(jié)果自查工作的通知（財辦預(yù)[2015]2號）

9)關(guān)于印發(fā)《地方政府一般債券發(fā)行管理暫行辦法》的通知（財庫[2015]64號）

10)關(guān)于做好2015年地方政府一般債券發(fā)行工作的通知（財庫[2015]68號）

11)2015年地方政府一般債券預(yù)算管理辦法（財預(yù)[2015]47號）

3、專項債券（3部）

1)2015年地方政府專項債券預(yù)算管理辦法（財預(yù)[2015]32號）

2)地方政府專項債券發(fā)行管理暫行辦法（財庫[2015]83號）

3)關(guān)于做好2015年地方政府專項債券發(fā)行工作的通知（財庫[2015]85號）

4、地方政府投融資平臺（9部）

1)關(guān)于加強(qiáng)地方政府融資平臺公司管理有關(guān)問題的通知（國發(fā)[2010]19號）

2)關(guān)于貫徹《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)地方政府融資平臺公司管理有關(guān)問題的通知》相關(guān)事項的通知（財預(yù)[2010]412號）

3)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范地方政府投融資平臺公司發(fā)行債券行為有關(guān)問題的通知（發(fā)改辦財金[2010]2881號）

4)關(guān)于規(guī)范平臺公司發(fā)行企業(yè)債券有關(guān)審核標(biāo)準(zhǔn)的工作指引（初稿）（電子版）

5)整改為一般公司類貸款的有關(guān)要求（電子版）

6)關(guān)于利用債券融資支持保障性住房建設(shè)有關(guān)問題的通知（發(fā)改辦財金[2011]1388號）

7)關(guān)于印發(fā)地方政府融資平臺貸款監(jiān)管有關(guān)問題的說明通知（銀監(jiān)辦發(fā)[2011]191號）

8)關(guān)于制止地方政府違法違規(guī)融資行為的通知（財預(yù)[2012]463號）

9)關(guān)于加強(qiáng)2013年地方政府融資平臺貸款風(fēng)險監(jiān)管的指導(dǎo)意見（銀監(jiān)發(fā)[2013]10號）（電子版）

（三）企業(yè)債券（38部）

1、綜合（6部）

1)企業(yè)債券管理條例（國務(wù)院令第121號）

2)關(guān)于加強(qiáng)小微企業(yè)融資服務(wù)支持小微企業(yè)發(fā)展的指導(dǎo)意見（發(fā)改財金[2013]1410號）（電子版）

3)關(guān)于進(jìn)一步做好支持創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)發(fā)展相關(guān)工作的通知（發(fā)改辦財金[2014]1044號）（電子版）

4)關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和加強(qiáng)企業(yè)債券管理工作的通知（發(fā)改財金[2004]1134號）

5)關(guān)于試行全面加強(qiáng)企業(yè)債券風(fēng)險防范的若干意見的函 6)關(guān)于充分發(fā)揮企業(yè)債券融資功能支持重點項目建設(shè)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)較快發(fā)展的通知（發(fā)改辦財金[2015]1327號）

7)對發(fā)改辦財金[2015]1327號文件的補充說明（發(fā)改電[2015]353號）

8)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)企業(yè)債券市場化方向改革有關(guān)工作的意見

2、試點和準(zhǔn)入（1部）

1)關(guān)于外資銀行在銀行間債券市場投資和交易企業(yè)債券有關(guān)事項的通知（銀監(jiān)辦發(fā)[2015]31號）

3、發(fā)行、登記和托管（14部）

1)發(fā)布實行《實名制記賬式企業(yè)債券登記和托管規(guī)則》的通知（中債函字[2002]47號）

2)關(guān)于再次明確實名制記賬式企業(yè)債券托管和開戶問題的公告（電子版）

3)關(guān)于下達(dá)2007年第一批企業(yè)債券發(fā)行規(guī)模及發(fā)行核準(zhǔn)有關(guān)問題的通知（發(fā)改財金[2007]602號）（電子版）

4)關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項的通知（發(fā)改財金[2008]7號）

5)關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)發(fā)債過程中信用建設(shè)的通知（發(fā)改辦財金[2012]2804號）

6)關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行審核工作的通知（發(fā)改辦財金[2013]957號）（電子版）

7)關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行工作的通知（發(fā)改辦財金[2013]1890號）8)企業(yè)債券審核工作手冊（電子版）

9)關(guān)于開展企業(yè)債券預(yù)審工作的通知

10)企業(yè)債券簿記建檔發(fā)行業(yè)務(wù)指引（暫行）

11)企業(yè)債券招標(biāo)發(fā)行業(yè)務(wù)指引（暫行）

12)關(guān)于公布實施《中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司企業(yè)債券簿記建檔發(fā)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程（暫行）》及《中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司企業(yè)債券招標(biāo)發(fā)行業(yè)務(wù)操作規(guī)程（暫行）》的通知（中債字[2014]50號）

13)企業(yè)債券審核新增注意事項

14)關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)和規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行工作的幾點意見

15)關(guān)于簡化企業(yè)債券審報程序加強(qiáng)風(fēng)險防范和改革監(jiān)管方式的意見(發(fā)改辦財金[2015]3127號)16)公司債券發(fā)行與交易管理辦法(中國證券監(jiān)督管理委員會令第113號)

4、專項債券（9部）

1)關(guān)于開展保障房項目企業(yè)債券募集資金使用情況檢查的通知（發(fā)改辦財金[2013]742號）

2)關(guān)于企業(yè)債券融資支持棚戶區(qū)改造有關(guān)問題的通知（發(fā)改辦財金[2013]2050號）

3)關(guān)于創(chuàng)新企業(yè)債券融資方式扎實推進(jìn)棚戶區(qū)改造建設(shè)有關(guān)問題的通知（發(fā)改辦財金[2014]1047號）4)關(guān)于印發(fā)《城市地下綜合管廊建設(shè)專項債券發(fā)行指引》的通知（發(fā)改辦財金[2015]755號）

5)關(guān)于印發(fā)《戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)專項債券發(fā)行指引》的通知（發(fā)改辦財金[2015]756號）

6)關(guān)于印發(fā)《城市停車場建設(shè)專項債券發(fā)行指引》的通知（發(fā)改辦財金[2015]818號）

7)關(guān)于印發(fā)《養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)專項債券發(fā)行指引》的通知（發(fā)改辦財金[2015]817號）

8)關(guān)于印發(fā)《項目收益?zhèn)芾頃盒修k法》的通知（發(fā)改辦財金[2015]2010號）

9)關(guān)于印發(fā)《雙創(chuàng)孵化專項債券發(fā)行指引》的通知

5、清算結(jié)算（1部）

1)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券本息兌付工作的通知（發(fā)改辦財金[2009]2737號）（電子版）

6、風(fēng)險管理（3部）

1)關(guān)于有效防范企業(yè)債擔(dān)保風(fēng)險的意見（銀監(jiān)發(fā)[2007]75號）

2)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)管工作有關(guān)問題的通知（發(fā)改辦財金[2011]1765號）（電子版）

3)關(guān)于進(jìn)一步強(qiáng)化企業(yè)債券風(fēng)險防范管理有關(guān)問題的通知（發(fā)改辦財金[2012]3451號）（電子版）4)

7、債券過戶（2部）

1)企業(yè)債券分銷過戶等有關(guān)事宜的通知（中債字[2005]66號）（電子版）

2)關(guān)于發(fā)布《非交易流通公司債券轉(zhuǎn)讓過戶業(yè)務(wù)規(guī)則》的通知（中債字[2006]126號）（電子版）

（四）金融債券（20部）

1、金融債券（7部）

1)全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理辦法（中國人民銀行令[2005]第1號）

2)關(guān)于企業(yè)集團(tuán)財務(wù)公司發(fā)行金融債券有關(guān)問題的通知（銀監(jiān)發(fā)[2007]58號）（電子版）

3)全國銀行間債券市場金融債券發(fā)行管理操作規(guī)程（中國人民銀行公告[2009]第6號）

4)關(guān)于聯(lián)合發(fā)布《全國銀行間債券市場金融債券信息披露操作細(xì)則》的通知（中匯交發(fā)[2009]254號）

5)關(guān)于金融債券專項用于小微企業(yè)貸款后續(xù)監(jiān)督管理有關(guān)事宜的通知（銀發(fā)[2013]318號）（電子版）

6)金融租賃公司、汽車金融公司和消費金融公司發(fā)行金融債券有關(guān)事宜（中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會公告[2014]第8號）（電子版）

7)中國人民銀行在銀行間債券市場或到境外發(fā)行金融債券審批服務(wù)指南

8)中國人民銀行 中國保險監(jiān)督管理委員會公告（2015）3號（保險公司發(fā)行資本補充債券有關(guān)事宜）

2、次級債券（8部）

1)關(guān)于印發(fā)《商業(yè)銀行次級債券發(fā)行管理辦法》的公告（中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會公告2004年第4號）

2)商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）——附件1 資本工具合格標(biāo)準(zhǔn)（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2012年第1號）

3)關(guān)于商業(yè)銀行資本工具創(chuàng)新的指導(dǎo)意見（銀監(jiān)發(fā)[2012]56號）

4)關(guān)于實施《商業(yè)銀行資本管理辦法（試行）》過渡期安排相關(guān)事項的通知（銀監(jiān)發(fā)[2012]57號）（電子版）

5)關(guān)于修改《保險公司次級定期債務(wù)管理辦法》的決定（中國保險監(jiān)督管理委員會令2013年第5號）

6)關(guān)于江蘇吳江農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司違規(guī)發(fā)行次級債券有關(guān)情況的通報（電子版）

7)關(guān)于印發(fā)商業(yè)銀行資本監(jiān)管配套政策文件的通知——附件4 資本監(jiān)管政策問答（銀監(jiān)發(fā)[2013]33號）（電子版）

8)保險公司發(fā)行資本補充債券有關(guān)事宜（中國人民銀行、中國保險監(jiān)督管理委員會公告[2015]第3號）

3、商業(yè)銀行混合資本債（1部）

1)關(guān)于商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券的有關(guān)事宜的公告（中國人民銀行公告[2006]第11號）（電子版）

4、證券公司短期融資券（6部）

1)證券公司短期融資券管理辦法（中國人民銀行公告[2004]第12號）

2)關(guān)于發(fā)布《證券公司短期融資券交易操作規(guī)程》和《證券公司短期融資券信息披露操作規(guī)程》的通知（中匯交發(fā)[2004]330號）（電子版）

3)關(guān)于證券公司發(fā)行短期融資券相關(guān)問題的通知（機(jī)構(gòu)部部函[2005]18號）

4)關(guān)于發(fā)布《證券公司短期融資券發(fā)行結(jié)算操作細(xì)則》的通知（中債字[2005]3號）（電子版）

5)證券公司短期融資券登記托管、清算結(jié)算業(yè)務(wù)的公告（清算所公告[2012]5號）

6)關(guān)于證券公司短期融資券發(fā)行管理和信息披露有關(guān)事項的通知（銀市場[2012]19號）

（五）非金融企業(yè)債務(wù)融資工具（37部）

1、綜合（7部）

1)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法（中國人民銀行令[2008]第1號）

2)中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2008]第2號

3)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行注冊規(guī)則（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2009]第2號）

4)修訂《銀行間債券市場非金融企業(yè)短期融資券業(yè)務(wù)指引》和《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2009]第14號）

5)中國銀行間市場交易商協(xié)會會員管理規(guī)則 電子版法規(guī)

6)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露規(guī)則（2012修訂）（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2012]2號）

7)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具中介服務(wù)規(guī)則（2012修訂）（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2012]第17號）

8)關(guān)于進(jìn)一步推動債務(wù)融資工具市場規(guī)范發(fā)展工作舉措的通知

2、承銷（7部）

1)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷人員行為守則（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2009]第12號）（電子版）

2)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷商后續(xù)管理工作指引（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2010]第5號）

3)關(guān)于證券公司類會員參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)市場化評價有關(guān)事項的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2012]第18號）（電子版）

4)證券公司類會員參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具主承銷業(yè)務(wù)市場評價結(jié)果的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2012]第19號）（電子版）

5)關(guān)于發(fā)布《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷協(xié)議文本（2013年版）》、《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷團(tuán)協(xié)議文本（2013年版）》的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2013]第15號）（電子版）

6)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷業(yè)務(wù)相關(guān)會員市場評價規(guī)則（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2014]第1號）（電子版）

7)承銷類會員（地方性銀行類）參與非金融企業(yè)債務(wù)融資工具B類主承銷業(yè)務(wù)市場評價有關(guān)事項的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2015]第1號）（電子版）

3、發(fā)行（2部）

1)關(guān)于進(jìn)一步完善債務(wù)融資工具注冊發(fā)行有關(guān)工作的通知

2)關(guān)于進(jìn)一步完善債務(wù)融資工具注冊發(fā)行工作的通知

3)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行注冊規(guī)則(2009)

4、超短期融資券（2部）

1)銀行間債券市場非金融企業(yè)超短期融資券業(yè)務(wù)規(guī)程（試行）（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2010]第22號）

2)超短期融資券發(fā)行登記業(yè)務(wù)操作指南（試行）（清算所公告[2011]2號）

5、中小企業(yè)集合票據(jù)（2部）

1)銀行間債券市場中小非金融企業(yè)集合票據(jù)業(yè)務(wù)指引（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2009]第15號）（電子版）

2)銀行間債券市場中小非金融企業(yè)區(qū)域集優(yōu)票據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)程（試行）（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2011]第19號）（電子版）

6、非公開定向發(fā)行債務(wù)融資工具（1部）

1)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具非公開定向發(fā)行規(guī)則（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2011]第6號）

7、資產(chǎn)支持票據(jù)（1部）

1)銀行間債券市場非金融企業(yè)資產(chǎn)支持票據(jù)指引（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2012]第14號）

8、項目收益票據(jù)（1部）

1)銀行間債券市場非金融企業(yè)項目收益票據(jù)業(yè)務(wù)指引（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2014]第10號）

9、信息披露（2部）

1)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信息披露操作規(guī)程（清算所公告[2012]4號）

2)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具存續(xù)期信息披露表格體系（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2013]第10號）（電子版）

10、其他業(yè)務(wù)守則（9部）

1)關(guān)于支持非金融企業(yè)（公司）使用銀行間債券市場債券發(fā)行系統(tǒng)發(fā)行直接融資工具相關(guān)事宜公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2008]第9號）（電子版）2)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊專家管理辦法（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2010]第3號）（電子版）

3)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具突發(fā)事件應(yīng)急管理工作指引（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2010]第6號）（電子版）

4)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具現(xiàn)場調(diào)查工作規(guī)程（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2011]第5號）（電子版）

5)發(fā)布《銀行間市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行規(guī)范指引》的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2011]第8號）（電子版）

6)發(fā)布《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊文件表格體系》的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2012]第12號）（電子版）

7)關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊信息系統(tǒng)上線的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2012]第16號）（電子版）

8)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具市場自律處分規(guī)則（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2013]第11號）（電子版）

9)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具持有人會議規(guī)程（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2013]第12號）（電子版）

10）銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具募集說明書指引（2011）

11)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具盡職調(diào)查指引(2009)

（六）債券遠(yuǎn)期（13部）

1)全國銀行間債券市場債券遠(yuǎn)期交易管理規(guī)定（中國人民銀行公告[2005]第9號）（電子版）

2)關(guān)于債券遠(yuǎn)期交易準(zhǔn)備事項的通知（中匯交發(fā)[2005]150號）（電子版）

3)關(guān)于全國銀行間債券市場債券遠(yuǎn)期交易信息披露和風(fēng)險監(jiān)測有關(guān)事項的通知（銀發(fā)[2005]141號）（電子版）

4)關(guān)于簽署《全國銀行間債券市場債券遠(yuǎn)期交易主協(xié)議》有關(guān)事宜的通知（中匯交發(fā)[2005]149號）（電子版）

5)全國銀行間債券市場債券遠(yuǎn)期交易規(guī)則（中匯交發(fā)[2005]153號）（電子版）

6)關(guān)于債券遠(yuǎn)期交易結(jié)算保證金專戶核算問題的批復(fù)（銀支付[2005]99號）（電子版）

7)全國銀行間債券市場債券遠(yuǎn)期交易結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（電子版）

8)債券遠(yuǎn)期交易保證金集中管理操作細(xì)則（中匯交發(fā)[2005]225號）（電子版）

9)關(guān)于全國銀行間債券市場債券遠(yuǎn)期交易保證金存款利率問題的通知（銀發(fā)[2005]225號）（電子版）

10)關(guān)于全國銀行間債券市場債券遠(yuǎn)期交易主協(xié)議簽署機(jī)構(gòu)名單的公告（電子版）

11)關(guān)于銀行間市場推出標(biāo)準(zhǔn)債券遠(yuǎn)期的公告（清算所公告[2015]7號）（電子版）

12)開展標(biāo)準(zhǔn)債券遠(yuǎn)期集中清算業(yè)務(wù)的公告（清算所公告[2015]8號）（電子版）13)發(fā)布《標(biāo)準(zhǔn)債券遠(yuǎn)期集中清算業(yè)務(wù)指南》的通知（清算所發(fā)[2015]33號）（電子版）

（七）信貸資產(chǎn)支持證券（19部）

1、綜合（4部）

1)信貸資產(chǎn)證券化試點管理辦法（中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會公告2005年第7號）

2)金融機(jī)構(gòu)信貸資產(chǎn)證券化監(jiān)督管理辦法（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2005年第3號）

3)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理工作的通知（銀監(jiān)辦發(fā)[2008]23號）

4)信貸資產(chǎn)證券化發(fā)起機(jī)構(gòu)風(fēng)險自留的公告（中國人民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會公告2013年第21號）

2、發(fā)行、登記和托管（3部）

1)關(guān)于發(fā)布實施《資產(chǎn)支持證券發(fā)行登記與托管結(jié)算業(yè)務(wù)操作規(guī)則》的函（中債函字[2005]37 號）

2)關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化備案登記工作流程的通知（銀監(jiān)辦便函[2014]1092號）

3)關(guān)于信貸資產(chǎn)支持證券發(fā)行管理有關(guān)事宜的公告（中國人民銀行公告[2015]第7號）

3、信息披露（5部）

1)資產(chǎn)支持證券信息披露規(guī)則（中國人民銀行公告[2005]第14號）2)關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)池信息披露有關(guān)事項的公告（中國人民銀行公告[2007]第16號）

3)關(guān)于發(fā)布《個人汽車貸款資產(chǎn)支持證券信息披露指引（試行）》、《個人住房抵押貸款資產(chǎn)支持證券信息披露指引（試行）》的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2015]10號）

4)關(guān)于發(fā)布《棚戶區(qū)改造項目貸款資產(chǎn)支持證券信息披露指引(試行)》的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2015]16號）

5)關(guān)于發(fā)布《個人消費貸款資產(chǎn)支持證券信息披露指引（試行）》的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2015]20號）

4、風(fēng)險管理（1部）

1)關(guān)于“小貸”資產(chǎn)證券化有關(guān)風(fēng)險提示的通知（銀監(jiān)辦發(fā)[2011]256號）（電子版）

5、稅務(wù)及會計核算（1部）

1)關(guān)于信貸資產(chǎn)證券化有關(guān)稅收政策問題的通知（財稅[2006]5號）

6、回購交易（1部）

1)資產(chǎn)支持證券質(zhì)押式回購交易有關(guān)事項的公告（中國人民銀行公告[2007]第21號）

7、試點及準(zhǔn)入（4部）

1)關(guān)于國家開發(fā)銀行、中誠信托投資有限責(zé)任公司開辦第二期信貸資產(chǎn)證券化試點項目的批復(fù)（電子版）2)關(guān)于開展國家開發(fā)銀行第三期信貸資產(chǎn)證券化試點項目的批復(fù)（電子版）

3)關(guān)于進(jìn)一步擴(kuò)大信貸資產(chǎn)證券化試點有關(guān)事項的通知（銀發(fā)[2012]127號）

4)關(guān)于中信銀行等27家銀行開辦信貸資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)資格的批復(fù)（銀監(jiān)復(fù)[2015]2號）（電子版）

三、賬戶管理（35部）

（一）綜合（8部）

1)關(guān)于交易系統(tǒng)與簿記系統(tǒng)買斷式回購和債券遠(yuǎn)期事前控制、債券遠(yuǎn)期成交數(shù)據(jù)傳輸接口試運行有關(guān)事項的聯(lián)合通知（中匯交發(fā)[2005]31號）（電子版）

2)進(jìn)一步加強(qiáng)中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)客戶端管理的通知（中債字[2006]178號）（電子版）

3)關(guān)于公司債券在銀行間債券市場發(fā)行、交易流通和登記托管有關(guān)事宜的公告（中國人民銀行公告[2007]第19號）

4)關(guān)于采集人民幣跨境債券融資、人民幣跨境間接投資以及非居民個人境內(nèi)人民幣賬戶余額等信息的通知（電子版）

5)更新《債券賬戶業(yè)務(wù)指引（境內(nèi)機(jī)構(gòu)適用）》的通知（中債字[2012]62號）（電子版）

6)對債券賬戶進(jìn)行清理的通知（中債字[2013]7號）（電子版）

7)進(jìn)一步清理債券賬戶的通知（中債字[2013]82號）（電子版）

8)非法人產(chǎn)品賬戶管理規(guī)程

（二）開戶（10部）

1)債券托管賬戶開銷戶規(guī)程

2)美元債券托管賬戶開立問題的說明（電子版）

3)企業(yè)年金基金債券賬戶開銷戶細(xì)則（中債字[2007]22號）（電子版）

4)關(guān)于保險機(jī)構(gòu)以產(chǎn)品名義開立債券托管賬戶有關(guān)事項的通知（銀發(fā)[2008]122號）

5)關(guān)于信托公司在全國銀行間債券市場開立信托專用債券賬戶有關(guān)事項的公告（中國人民銀行公告[2008]第22號）

6)基金管理公司為開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在全國銀行間債券市場開立債券賬戶的有關(guān)事項（中國人民銀行公告[2009]第5號）

7)基金管理公司、證券公司人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者開立銀行間債券市場債券賬戶有關(guān)事項的通知（中債字[2012]16號）（電子版）

8)基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理組合在銀行間債券市場開立債券賬戶的通知（中債字[2013]11號）（電子版）

9)機(jī)構(gòu)投資者在銀行間債券市場辦理債券賬戶業(yè)務(wù)的通知（中債字[2013]47號）

10)相關(guān)境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)入銀行間市場聯(lián)網(wǎng)和開戶操作指引（電子版）

（三）登記、托管（17）

1)證券投資基金參與銀行間同業(yè)市場債券交易托管結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)程（電子版）

2)證券公司參與銀行間同業(yè)市場債券交易托管結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)程（暫行）（電子版）

3)中央債券簿記系統(tǒng)債券轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)操作規(guī)程（中債字[2001]053號）（電子版）

4)受理證券公司債券登記和托管業(yè)務(wù)的公告（電子版）

5)境內(nèi)美元債券登記托管和兌付業(yè)務(wù)暫行細(xì)則（電子版）

6)2005年債券債權(quán)登記日、截止過戶日有關(guān)事宜的通知（中債字[2005]6號）（電子版）

7)再次明確實名制記賬式企業(yè)債券托管和開戶問題的公告（電子版）

8)簽署《債券發(fā)行、登記及代理兌付服務(wù)協(xié)議》有關(guān)事項的通知（中債字[2006]146號）（電子版）

9)關(guān)于發(fā)布《銀行間債券市場公司債券發(fā)行、登記托管、交易流通操作細(xì)則》的通知（中債字[2008]8號）（電子版）

10)銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法（中國人民銀行令[2009]第1號）

11)關(guān)于辦理集合類債券登記托管業(yè)務(wù)相關(guān)事宜的通知（中債字[2009]72號）（電子版）

12)規(guī)范辦理債券登記托管業(yè)務(wù)的通知（中債字[2010]34號）（電子版）

13)債券登記托管、清算結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（清算所公告[2014]13號）14)非金融機(jī)構(gòu)合格投資人債券登記托管、清算結(jié)算業(yè)務(wù)操作規(guī)程（清算所公告[2014]14號）

15)發(fā)布《債券發(fā)行登記業(yè)務(wù)操作指南》、《債券交易結(jié)算業(yè)務(wù)操作指南》、《賬戶業(yè)務(wù)操作須知》的公告（清算所公告[2014]15號）（電子版）

16)啟用新版《債券發(fā)行、登記及代理兌付服務(wù)協(xié)議》及簡化簽署流程相關(guān)事宜的通知（中債字[2014]100號）（電子版）

17)債券賬務(wù)數(shù)據(jù)查詢操作指引（中債字[2015]47號）（電子版）

四、債券一級市場（47部）

（一）綜合（4部）

1)中債估值不再通過中國債券信息網(wǎng)發(fā)布的通知（中債[信息][2010]14號）（電子版）

2)中債單債券VaR（風(fēng)險價值）系列指標(biāo)上線試發(fā)布公告（電子版）

3)啟用《債券注冊要素表——資產(chǎn)支持證券專用（2014年版）》的通知（電子版）

4)派發(fā)債券代碼和債券簡稱有關(guān)事宜的通知（中債字[2015]41號）（電子版）

（二）一級市場發(fā)行（12部）

1)關(guān)于印發(fā)《銀行間債券市場債券發(fā)行現(xiàn)場管理規(guī)則》的通知（銀發(fā)[2002]199號）

2)關(guān)于國家開發(fā)銀行境內(nèi)發(fā)行美元債券有關(guān)問題的批復(fù)（銀復(fù)[2003]106號）（電子版）3)關(guān)于國家開發(fā)銀行發(fā)行2008年境內(nèi)美元債券的批復(fù)（銀復(fù)[2008]27號）（電子版）

4)國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券發(fā)行管理暫行辦法（中國人民銀行、財政部、國家發(fā)展和改革委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會公告[2010]第10號）

5)銀行間債券市場債券招標(biāo)發(fā)行管理細(xì)則（銀辦發(fā)[2011]128號）

6)關(guān)于發(fā)布《銀行間債券市場招標(biāo)發(fā)行工作規(guī)范》的通知（中債字[2011]97號）

7)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊工作規(guī)程（2013修訂）（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2013]第13號）

8)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具簿記建檔發(fā)行規(guī)范指引（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2013]第14號）

9)關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具集中簿記建檔工作有關(guān)事項的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2014]第3號）

10)關(guān)于銀行間債券市場招標(biāo)發(fā)行債券有關(guān)事宜的通知（銀市場[2014]16號）

11)全國銀行間債券市場債券預(yù)發(fā)行業(yè)務(wù)管理辦法（中國人民銀行公告[2014]第29號）

12)做好債券預(yù)發(fā)行系統(tǒng)設(shè)置等準(zhǔn)備工作的通知（中匯交發(fā)[2015]58號）

13）關(guān)于使用中國人民銀行發(fā)行系統(tǒng)招標(biāo)發(fā)行債券有關(guān)事宜的通知(銀市場〔2010〕11號)

（三）境外發(fā)行（3部）

1)境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法（中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會公告2007年第12號）

2)關(guān)于境內(nèi)非金融機(jī)構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券有關(guān)事項的通知（發(fā)改外資[2012]1162號）

3)關(guān)于推進(jìn)企業(yè)發(fā)行外債備案登記制管理改革的通知（發(fā)改外資[2015]2044號）

（四）上市流通審核（10部）

1)關(guān)于全國銀行間債券市場債券上市交易的通知（銀發(fā)[2003]71號）（電子版）

2)落實《中國人民銀行關(guān)于全國銀行間債券市場債券上市交易的通知》有關(guān)規(guī)定的通知（中債字[2003]37號）（電子版）

3)關(guān)于銀行間債券市場債券上市交易有關(guān)事項的通知（銀發(fā)[2004]11號）（電子版）

4)關(guān)于國家開發(fā)銀行境內(nèi)美元債券在全國銀行間債券市場交易流通有關(guān)事宜的通知（銀發(fā)[2004]146號）（電子版）

5)關(guān)于發(fā)布《公司債券交易流通核準(zhǔn)操作規(guī)則》及相關(guān)事宜的通知（中債字[2006]63號）（電子版）

6)采用電子方式提交公司債券交易流通申報材料的通知（中債字[2010]69號）（電子版）

7)關(guān)于進(jìn)一步完善全國銀行間債券市場交易管理有關(guān)事宜的公告（中國人民銀行公告[2011]第3號）

8)調(diào)整銀行間債券市場債券交易流通有關(guān)管理政策（中國人民銀行公告[2015]第9號）

9)全國銀行間同業(yè)拆借中心債券交易流通規(guī)則（中匯交發(fā)[2015]203號）

10)中國人民銀行2015年第9號公告發(fā)布前未交易流通債券辦理交易流通事宜的通知（中債字[2015]49號）（電子版）

（五）承銷（1部）

1)關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)銀行債券承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險管理的通知（銀監(jiān)發(fā)[2012]16號）

（六）其他（17部）

1、信用評級（3部）

1)在銀行間債券市場發(fā)行債券的信用評級的有關(guān)具體事項公告（中國人民銀行公告[2004]第22號）

2)關(guān)于印發(fā)《保險機(jī)構(gòu)債券投資信用評級指引（試行）》的通知

3)關(guān)于加強(qiáng)銀行間債券市場信用評級作業(yè)管理的通知

4）非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引（2013）

2、增信及風(fēng)險管理（7部）

1)關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)農(nóng)村信用社債券投資監(jiān)管工作的通知（銀監(jiān)辦通[2003]35號）（電子版）

2)關(guān)于農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)債券投資、銀行卡等業(yè)務(wù)風(fēng)險提示的通知（銀監(jiān)辦發(fā)[2006]140號）（電子版）

3)關(guān)于建立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)市場風(fēng)險管理計量參考基準(zhǔn)的通知（銀監(jiān)發(fā)[2007]48號）（電子版）

4)關(guān)于外資銀行開展債券擔(dān)保業(yè)務(wù)有關(guān)事項的意見（銀監(jiān)辦發(fā)[2008]250號）

5)關(guān)于加強(qiáng)商業(yè)銀行債券投資風(fēng)險管理的通知（銀監(jiān)辦發(fā)[2009]129號）

6)關(guān)于修改《商業(yè)銀行集團(tuán)客戶授信業(yè)務(wù)風(fēng)險管理指引》的決定（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會令2010年第4號）（電子版）

7)銀行間市場信用風(fēng)險緩釋工具試點業(yè)務(wù)指引（中國銀行間市場交易商協(xié)會[2010]13號）

3、稅務(wù)及會計核算（6部）

1)明確現(xiàn)券交易交割日與債券付息日為同一天時債券利息歸屬問題的通知（中債字[2002]76號）（電子版）

2)關(guān)于全國銀行間債券市場債券到期收益率計算標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)事項的通知（銀發(fā)[2004]116號）（電子版）

3)關(guān)于印發(fā)《農(nóng)村合作金融機(jī)構(gòu)銀行承兌匯票、債券返售（回購）業(yè)務(wù)會計核算手續(xù)》的通知（銀監(jiān)辦發(fā)[2004]347號）4)關(guān)于完善全國銀行間債券市場債券到期收益率計算標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)事項的通知（銀發(fā)[2007]200號）

5)調(diào)整中央債券綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)債券應(yīng)計利息計算公式的通知（中債字[2007]88號）（電子版）

6)關(guān)于債券買賣業(yè)務(wù)營業(yè)稅問題的公告（國家稅務(wù)總局公告2014年第50號）

7)中國人民銀行關(guān)于完善全國銀行間債券市場債券到期收益率計算標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)事宜的通知（銀發(fā)[2007] 200號）

4、執(zhí)業(yè)規(guī)范（1部）

1)銀行間債券市場交易相關(guān)人員行為守則（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2009]第10號）

五、債券二級市場（97部）

（一）銀行間債券市場準(zhǔn)入（19部）

1)關(guān)于批準(zhǔn)保險公司在全國銀行間同業(yè)市場辦理債券回購業(yè)務(wù)的通知（銀貨政[1999]102號）（電子版）

2)關(guān)于印發(fā)《基金管理公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定》和《證券公司進(jìn)入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定》的通知（銀發(fā)[1999]288號）（電子版）

3)財務(wù)公司進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場和債券市場管理規(guī)定（銀發(fā)[2000]194號）

4)關(guān)于《金融機(jī)構(gòu)加入全國銀行間債券市場有關(guān)事宜》的公告（中國人民銀行公告[2002]第5號）5)關(guān)于全國銀行間債券市場實行準(zhǔn)入備案制有關(guān)事宜的通知（銀辦發(fā)[2002]90號）

6)授權(quán)中國人民銀行上海總部承辦金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入全國銀行間債券市場的準(zhǔn)入備案工作和進(jìn)入全國銀行間同業(yè)拆借市場的準(zhǔn)入管理等工作（中國人民銀行公告[2006]第3號）

7)關(guān)于企業(yè)年金基金進(jìn)入全國銀行間債券市場有關(guān)事項的通知（銀發(fā)[2007]56號）

8)關(guān)于證券投資基金能否投資非金融企業(yè)債務(wù)融資工具的復(fù)函（證監(jiān)會基金部函[2008]141號）（電子版）

9)證券公司為開展證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)在全國銀行間債券市場開立債券賬戶有關(guān)事項公告（中國人民銀行公告[2009]第11號）

10)關(guān)于境外人民幣清算行等三類機(jī)構(gòu)運用人民幣投資銀行間債券市場試點有關(guān)事宜的通知（銀發(fā)[2010]217號）

11)關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資銀行間債券市場有關(guān)事項的通知（銀發(fā)[2013]69號）

12)關(guān)于商業(yè)銀行理財產(chǎn)品進(jìn)入銀行間債券市場有關(guān)事項的通知（銀市場[2014]1號）

13)關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)合格投資人進(jìn)入銀行間債券市場有關(guān)事項的通知（銀市場[2014]35號）

14)做好部分合格投資者進(jìn)入銀行間債券市場有關(guān)工作的通知（銀市場[2014]43號）

15)關(guān)于做好期貨公司及其資管產(chǎn)品進(jìn)入銀行間債券市場備案工作的通知

16)“全國銀行間債券市場準(zhǔn)入備案信息系統(tǒng)”有關(guān)事宜公告（中國人民銀行上?？偛抗鎇2015]第1號）（電子版）17)私募投資基金銀行間市場準(zhǔn)入備案材料

18)關(guān)于私募投資基金進(jìn)入銀行間債券市場有關(guān)事項的通知（銀市場[2015]17號）

19)關(guān)于境外央行、國際金融組織、主權(quán)財富基金運用人民幣投資銀行間市場有關(guān)事宜的通知（銀發(fā)[2015]220號）

20)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具注冊工作規(guī)程(2013)

（二）債券交易（14部）

1)全國銀行間債券市場債券交易管理辦法（中國人民銀行令[2000]第2號）

2)全國銀行間同業(yè)拆借中心債券交易聯(lián)網(wǎng)管理辦法（暫行）（中匯交發(fā)[2002]55號）（電子版）

3)關(guān)于印發(fā)《債券拍賣操作規(guī)程（試行）》的通知（中債字[2001]46號）（電子版）819 4)債券柜臺交易業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)處理操作規(guī)程（電子版）

5)保證金（券）實施細(xì)則（電子版）

6)關(guān)于發(fā)布銀行間債券市場債券交易監(jiān)測工作方案的通知（中匯交發(fā)[2009]243號）（電子版）

7)全國銀行間債券市場債券交易規(guī)則（中匯交發(fā)[2010]283號）

8)關(guān)于發(fā)布《含選擇權(quán)債券業(yè)務(wù)操作細(xì)則（2012年修訂版）》的通知（中債字[2012]40號）

9)中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司重要通知——禁止從我公司客戶端錄入任何未經(jīng)交易系統(tǒng)達(dá)成的債券交易的結(jié)算指令（中債字[2013]58號）

10)進(jìn)一步加強(qiáng)銀行間債券市場債券交易的券款對付結(jié)算要求（中國人民銀行公告[2013]第12號）

11)銀行間債券市場債券交易自律規(guī)則（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2014]第5號）

12)全國銀行間同業(yè)拆借中心報價商與非金融機(jī)構(gòu)合格投資人債券交易規(guī)則（中匯交發(fā)[2014]255號）

13)關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)合格投資人債券交易有關(guān)事項的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2014]14號）

14)發(fā)布銀行間債券市場債券交易相關(guān)業(yè)務(wù)自律管理程序性機(jī)制安排有關(guān)事項的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2015]11號）

15）全國銀行間債券市場債券遠(yuǎn)期交易管理規(guī)定（中國人民銀行公告〔2005〕第9號）

16)中國人民銀行關(guān)于全國銀行間債券市場債券遠(yuǎn)期交易信息披露和風(fēng)險監(jiān)測有關(guān)事項的通知銀發(fā)〔2005〕141號

17)中國人民銀行關(guān)于規(guī)范和支持銀行間債券市場雙邊報價業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知(銀發(fā)[2001]75號)18)銀行間市場經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)自律指引(2013)19）銀行間債券市場債券交易自律規(guī)則（2009）

15部）

1、綜合（8部）

1)關(guān)于債券回購交易有關(guān)問題的通知（銀貨政[2000]140號）

2)關(guān)于公開市場業(yè)務(wù)債券回購交易工具及起始時間的通知（公開市場業(yè)務(wù)公告[2003]第5號）（電子版）

3)關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃是否可以利用計劃資金在銀行間債券市場從事債券逆回購業(yè)務(wù)的答復(fù)意見（電子版）

4)同意發(fā)布《中國銀行間市場債券回購交易主協(xié)議》（中國人民銀行公告[2012]第17號）（電子版）

5)《中國銀行間市場債券回購交易主協(xié)議（2013年版）》文本（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2013]第2號）

6)配合《中國銀行間市場債券回購交易主協(xié)議（2013年版）》實施相關(guān)工作的通知（中債字[2013]102號）（電子版）

7)非會員機(jī)構(gòu)簽署使用《中國銀行間市場債券回購交易主協(xié)議（2013年版）》有關(guān)事項的公告（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2014]第8號）（電子版）

8)關(guān)于境外人民幣業(yè)務(wù)清算行、境外參加銀行開展銀行間債券市場債券回購交易的

9)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷協(xié)議文本（2013年版）;銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具承銷團(tuán)協(xié)議文本（2013年版）（交易商協(xié)會公告[2013]15號）

2、買斷式回購（5部）

1)關(guān)于開展國債買斷式回購交易業(yè)務(wù)的通知（財庫[2004]17號）

2)全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定（中國人民銀行令[2004]第1號）

3)增加中央債券簿記系統(tǒng)買斷式回購業(yè)務(wù)結(jié)算功能的通知（中債字[2004]23號）

4)關(guān)于簽署《全國銀行間債券市場債券買斷式回購主協(xié)議》有關(guān)事宜的通知（中匯交發(fā)[2004]141號）（電子版）

5)債券買斷式回購交易結(jié)算業(yè)務(wù)操作細(xì)則（中債字[2006]167號）

3、質(zhì)押式回購（2部）

1)債券交易凈額清算業(yè)務(wù)質(zhì)押式回購質(zhì)押券管理規(guī)程

2)銀行間債券市場質(zhì)押式回購匿名點擊業(yè)務(wù)交易細(xì)則（中匯交發(fā)[2015]295號）

（四）清算結(jié)算（27部）

1)債券交易結(jié)算違規(guī)操作處理規(guī)程（中債字[2001]046號）（電子版）

2)關(guān)于開辦債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（銀發(fā)[2000]325號）

3)債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)操作規(guī)程

4)債券柜臺交易結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則 5)關(guān)于金融資產(chǎn)管理公司支付債券和再貸款利息問題的通知（銀發(fā)[2002]97號）

6)關(guān)于中國工商銀行等39家商業(yè)銀行開辦債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知（銀發(fā)[2002]329號）（電子版）

7)關(guān)于哈爾濱市商業(yè)銀行等四家金融機(jī)構(gòu)開辦債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)的通知（銀發(fā)[2004]168號）（電子版）

8)辦理國家開發(fā)銀行第二期境內(nèi)美元債券A券交易結(jié)算有關(guān)事項的通知（電子版）

9)關(guān)于債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)有關(guān)事項的公告（中國人民銀行公告[2005]第13號）

10)債券交易結(jié)算保證金集中保管操作細(xì)則（中債字[2005]51號）

11)關(guān)于《中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司債券交易結(jié)算規(guī)則》的批復(fù)（銀復(fù)[2005]61號）（電子版）

12)債券交易結(jié)算規(guī)則（中債字[2005]76號）

13)關(guān)于2006債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)開展情況的公告（電子版）

14)印發(fā)《關(guān)于對全國銀行間債券市場做市商實行債券結(jié)算手續(xù)費優(yōu)惠的實施細(xì)則》及相關(guān)事宜的通知（中債字[2007]26號）（電子版）

15)關(guān)于2008債券結(jié)算代理業(yè)務(wù)開展情況的公告（電子版）

16)應(yīng)急業(yè)務(wù)操作規(guī)程（中債字[2008]92號）（電子版）

17)非公開定向債務(wù)融資工具登記結(jié)算業(yè)務(wù)的公告（清算所公告[2011]3號）18)銀行間債券市場現(xiàn)券交易凈額清算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）（清算所公告[2011]4號）

19)規(guī)范開展債券交易、清算監(jiān)測工作有關(guān)事項的公告（清算所公告[2013]7號）（電子版）

20)完善債券交易結(jié)算服務(wù)有關(guān)事宜的通知（清算所發(fā)[2013]49號）

21)關(guān)于銀行間市場本幣交易系統(tǒng)債券交易統(tǒng)一實行券款對付結(jié)算方式有關(guān)事宜的通知（中匯交發(fā)[2013]313號）

22)券款對付結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則

23)進(jìn)一步完善銀行間債券市場交易結(jié)算管理有關(guān)事宜公告（中國人民銀行公告[2013]第8號）

24)關(guān)于境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)發(fā)行人民幣債務(wù)融資工具跨境人民幣結(jié)算有關(guān)事宜的通知（銀辦發(fā)[2014]221號）

25)債券柜臺交易登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則（清算所發(fā)[2014]93號）

26)發(fā)布《銀行間債券市場債券交易凈額清算業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》的公告（清算所公告[2015]5號）

27)銀行間債券市場債券凈額清算業(yè)務(wù)指南（清算所發(fā)[2015]16號）（電子版）

（五）做市商（6部）

1)全國銀行間債券市場做市商管理規(guī)定（中國人民銀行公告[2007]第1號）

2)銀行間債券市場做市商工作指引（中國銀行間市場交易商協(xié)會公告[2010]第2號）3)2011年三季度銀行間債券市場做市情況及做市商評價情況的通報（電子版）

4)增加商業(yè)銀行柜臺債券業(yè)務(wù)品種有關(guān)事項公告（中國人民銀行公告[2014]第3號）

5)發(fā)布《銀行間債券市場嘗試做市業(yè)務(wù)規(guī)程》及相關(guān)事宜的通知（中匯交發(fā)[2014]132號）

6)中國人民銀行銀行間債券市場做市商審批服務(wù)指南（電子版）

（六）質(zhì)押業(yè)務(wù)（5部）

1)頒布《債券質(zhì)押業(yè)務(wù)操作流程（試行）》的函（中債函字[2000]025號）（電子版）

2)小額支付系統(tǒng)質(zhì)押業(yè)務(wù)管理暫行辦法（電子版）

3)質(zhì)押券管理服務(wù)指引（電子版）

4)關(guān)于發(fā)布《自動質(zhì)押融資業(yè)務(wù)實施細(xì)則》、《小額支付系統(tǒng)質(zhì)押業(yè)務(wù)操作規(guī)則》及有關(guān)事宜的通知（中債字[2014]49號）

5)銀行間債券市場質(zhì)押券標(biāo)準(zhǔn)折算率規(guī)則（中匯交發(fā)[2015]296號）

（七）其他（11部）

第四篇：債券題

1、什么是債券？

債券是政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)等機(jī)構(gòu)直接向社會借債籌措資金時，向投資者發(fā)行，并且承諾按一定利率支付利息并按約定條件償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

2什么是銀行間債券市場？

是指依托于中國外匯交易中心暨全國銀行間同業(yè)拆借中心（簡稱同業(yè)中心）和中央國債登記結(jié)算公司（簡稱中央登記公司）的，包括商業(yè)銀行、農(nóng)村信用聯(lián)社、保險公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行債券買賣和回購的市場。

3.銀行間債券市場的債券交易類型？

銀行間債券市場的債券交易包括債券回購和現(xiàn)券買賣兩種。4什么是債券回購？

交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期資金融通業(yè)務(wù)，是指資金融入方（正回購方）在將債券出質(zhì)給資金融出方（逆回購方）融入資金的同時，雙方約 定在將來某一日期由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返還資金，逆回購方向正回購方返還原出質(zhì)債券的融資行為。5什么現(xiàn)券買賣？

是指交易雙方以約定的價格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為。

一月份國內(nèi)經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)整體較為平穩(wěn)。受春節(jié)因素影響，食品價格上行，抑制了CPI的回落。中采PMI為50.5，較上月回升了0.2個百分點，產(chǎn)成品庫存下降而原材料庫存回升，顯示出企業(yè)主動去庫存速度加快，小幅補庫存跡象顯現(xiàn)。預(yù)計1月信貸規(guī)模如期增加1萬億左右，外匯占款止跌回升，流動性有所好轉(zhuǎn)。鑒于此，央行在貨幣政策上顯現(xiàn)觀望情緒，未如市場所預(yù)期的下調(diào)準(zhǔn)備金，而是以較為緩和的公開市場逆回購作為替代，同時暫停了央票發(fā)行，全月向市場合計投放了3090億元。銀行間回購市場上，春節(jié)長假現(xiàn)金需求大幅增加以及當(dāng)前銀行超額儲備金率處于較低水平，節(jié)前7日回購利率一度超過7%，而3個月shibor利率較為平穩(wěn)，基本穩(wěn)定在5.40-5.50之間。二級市場上，一年期央票到期收益率先揚后抑，發(fā)行暫停后期限品種的稀缺性抵消了資金面緊張的壓力。短期融資券方面，aa-aaa評級分別回落了40-66bp之間，與利率債的信用利差明顯縮小，顯示市場風(fēng)險嗜好的提升。

二、投資總結(jié)

1月份，本基金繼續(xù)增配中高等的新發(fā)短期融資券，債券倉位和組合久期均有所提升，同時保持存款配置比例以保證流動性。

三、市場展望

隨著春節(jié)后第一周公開市場逆回購的巨量到期，資金面壓力最大的時刻即將過去，現(xiàn)金回流銀行體系和外匯占款回升均將提升銀行間流動性。盡管短期內(nèi)降準(zhǔn)的必要性降低，不過我們認(rèn)為通脹壓力將繼續(xù)回落，貨幣政策向?qū)挼内厔莶粫淖儭?/p>

四、投資策略

隨著流動性壓力的緩解，我們認(rèn)為短端收益率仍有向下的空間。我們繼續(xù)看好短融市場，目前aa與aa+短融的利差達(dá)到100bp，尤其是其中不乏資質(zhì)較優(yōu)的品種。一年期央票若繼續(xù)停發(fā)，將受供給減少利好支撐，如恢復(fù)發(fā)行，存在較大的下調(diào)發(fā)行利率的壓力，因此利率風(fēng)險較為有限。整體上，我們將繼續(xù)增加債券的配置比例，提升組合久期。

第五篇：債券結(jié)算合同

甲方：_________公司乙方：_________公司丙方：_________公司鑒于：1．甲乙雙方于_________年_________月_________日簽訂《_________債券認(rèn)購合同》，約定乙方于_________年_________月之前購買甲方發(fā)行的債券總計人民幣_________元，年利率_________％，期限_________年。2．乙方與丙方于_________年_________月_________日簽訂《轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，將持有的_________元債券及其收益權(quán)轉(zhuǎn)讓給丙方，轉(zhuǎn)讓完成后，丙方委托乙方管理該_________元債券。3．甲方已向乙方和丙方支付了部分款項。4．丙方所持債券未屆償付期限，但因清算須于_________年予以清結(jié)。甲、乙、丙三方就提前清結(jié)前述債券事宜，經(jīng)協(xié)商一致，達(dá)成本合同。第一條　甲方同意丙方提前清結(jié)其持有的_________元債券；第二條　甲方向丙方支付_________元清結(jié)乙、丙方_________元債券本息；第三條　甲方和丙方各自辦理其在本次債券清結(jié)中所需的有關(guān)部門批準(zhǔn)手續(xù)；第四條　簽訂本合同之日起_________日內(nèi)，甲方將_________元一次性匯入丙方指定的銀行帳戶；第五條　履行本合同發(fā)生爭議，各方應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成，任何一方可提交_________市仲裁委員會按該會規(guī)則仲裁；第六條　本合同正本一式_________份，三方各執(zhí)_________份；第七條　本合同自三方簽字蓋章之日起生效。甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________授權(quán)代表（簽字）：_________授權(quán)代表（簽字）：__________________年____月____日_________年____月____日丙方（蓋章）：_________授權(quán)代表（簽字）：__________________年____月____日