第一篇：債券上市協(xié)議

甲方：___________________________

乙方：___________________________

鑒于乙方申請(qǐng)其債券在甲方上市，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定和《__________________》等業(yè)務(wù)規(guī)則，甲乙雙方協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

第一條　本協(xié)議中上市企業(yè)債券的基本情況如下

債券名稱：___________________________；

代碼：___________________________；

債券面額：_______________________；

期限：___________________________；

利率：___________________________；

發(fā)行價(jià)格：_______________________；

實(shí)際發(fā)行總量：___________________________；

已募集資金數(shù)額：_________________________；

主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)文號(hào)：_______________________。

第二條　本協(xié)議簽訂后，甲方向乙方發(fā)出上市通知書，確定上市日期。

第三條　甲方有權(quán)根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)及業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)上市債券實(shí)施日常監(jiān)管。

第四條　乙方應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方的各項(xiàng)規(guī)則、規(guī)定，行使權(quán)利、履行義務(wù)。

第五條　乙方在接到甲方簽發(fā)的《上市通知書》后，須于上市日前五日在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊上登載上市公告書，并將上市申請(qǐng)文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱。

上市公告書必須在明顯位置注明下列文字：本債券發(fā)行人對(duì)以下刊出資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)。以下資料如有不實(shí)之處，本債券發(fā)行人當(dāng)負(fù)由此而產(chǎn)生的相應(yīng)責(zé)任。

__________________證券交易所對(duì)本債券上市申請(qǐng)及有關(guān)事項(xiàng)的審查，并不構(gòu)成對(duì)本債券信用的保證。

第六條　乙方應(yīng)當(dāng)披露的信息包括定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。定期報(bào)告包括年度報(bào)告和中期報(bào)告，其它報(bào)告為臨時(shí)報(bào)告。乙方應(yīng)當(dāng)依照《__________________》第五章的規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地披露定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告。

第七條　乙方對(duì)于債券評(píng)估機(jī)構(gòu)對(duì)公司債券信用等級(jí)的評(píng)定情況，以及企業(yè)債券信用跟蹤評(píng)級(jí)的變動(dòng)情況應(yīng)及時(shí)地報(bào)告甲方。

第八條　乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別或連帶責(zé)任。

第九條　甲方根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章對(duì)乙方披露的信息進(jìn)行形式審查，對(duì)其內(nèi)容不承擔(dān)責(zé)任。

第十條　乙方應(yīng)聘請(qǐng)董事會(huì)秘書或相應(yīng)專職人員一名，負(fù)責(zé)與甲方聯(lián)系，并負(fù)責(zé)信息披露工作。董事會(huì)秘書或?qū)Ｂ毴藛T發(fā)生變更時(shí)，乙方應(yīng)及時(shí)通知甲方。

第十一條　乙方向甲方繳納債券上市費(fèi)，上市費(fèi)分為上市初費(fèi)和上市月費(fèi)，上市初費(fèi)按上市總額的0.01％繳納，最高不超過______元，上市月費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)為：以債券上市總額_________元為基數(shù)，每月交納_________元，每增加_________元，月費(fèi)增加_________元，最高不超過_________元。乙方最遲須于上市日前三日向甲方繳納上市初費(fèi)，并自上市日的第二個(gè)月起至終止上市當(dāng)月止，按年預(yù)交上市月費(fèi)，每年在收到交款通知后，劃交甲方指定帳號(hào)。

第十二條　甲方在債券本息兌付日前一周終止債券交易。乙方如通過甲方兌付該債券，應(yīng)在派息兌付前4日將兌付款項(xiàng)劃交甲方指定帳號(hào)，同時(shí)須向甲方支付兌付費(fèi)用，具體金額另行商定。

第二篇：債券上市申報(bào)材料內(nèi)容與格式

附件

1債券上市申報(bào)材料內(nèi)容與格式

一、上市申報(bào)材料的紙張、封面與份數(shù)

（一）紙張

應(yīng)采用規(guī)格為209×295毫米的紙張（相當(dāng)于A4紙張規(guī)格）。

（二）封面

1、標(biāo)有“××債券上市申請(qǐng)材料”字樣；

2、債券發(fā)行人名稱。

（三）份數(shù)

發(fā)行人向本所提交申請(qǐng)材料二份，其中一份為原件。

二、上市申請(qǐng)材料目錄

（一）債券上市申請(qǐng)書；

（二）有權(quán)部門批準(zhǔn)債券發(fā)行的文件；

（三）同意債券上市的決議；

（四）債券上市推薦書；

（五）公司章程；

（六）公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（七）債券募集辦法、發(fā)行公告及發(fā)行情況報(bào)告；

（八）債券資信評(píng)級(jí)報(bào)告及跟蹤評(píng)級(jí)安排說明；

（九）債券實(shí)際募集數(shù)額的相關(guān)證明文件；

（十）上市公告書（內(nèi)容與格式見附件2）；

（十一）具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)

告；

（十二）擔(dān)保人近三年資信情況與擔(dān)保協(xié)議（如有）；

（十三）發(fā)行人最近三年是否存在違法和重大違規(guī)行為的說明；

（十四）債券持有人名冊(cè)及債券托管情況說明；

（十五）本所要求的其他文件。

第三篇：債券轉(zhuǎn)賬協(xié)議

債務(wù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議

甲方：

乙方：

丙方：

協(xié)議簽訂時(shí)間：20年月日

協(xié)議簽訂地點(diǎn)：

為妥善解決甲、乙、丙三方的債權(quán)債務(wù)問題，甲、乙、丙三方經(jīng)協(xié)商，依法達(dá)成如下債務(wù)轉(zhuǎn)移協(xié)議：

一、根據(jù)甲方與丙方于年月日簽訂的《合同》（合同編號(hào)：），截止年月日，丙方尚欠甲方貨款共計(jì)元。

現(xiàn)三方同意將丙方應(yīng)付給甲方的部分債務(wù)（金額：人民幣元）轉(zhuǎn)移

給乙方承擔(dān)。

二、乙方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后的日內(nèi)直接向甲方償還上述元債務(wù)，并承擔(dān)法律規(guī)定的債務(wù)人的相關(guān)義務(wù)。

三、除上述元債務(wù)由丙方轉(zhuǎn)移給乙方承擔(dān)外，丙方仍應(yīng)按合同約定

承擔(dān)對(duì)甲方的其他債務(wù)的償還義務(wù)。

四、如本協(xié)議無效或被撤銷，則丙方仍需按與甲方簽訂的原合同及其附件約

定的相關(guān)條款履行付款義務(wù)。同時(shí)，乙方承諾對(duì)丙方的上述債務(wù)（金額合計(jì)人民幣元）向甲方承擔(dān)連帶擔(dān)保責(zé)任。

五、甲方同意在本協(xié)議上簽字以確認(rèn)乙丙雙方對(duì)上述債務(wù)的轉(zhuǎn)讓事宜。

六、如有未盡事宜，三方應(yīng)按相關(guān)法律規(guī)定友好協(xié)商解決。

七、本協(xié)議自甲、乙、丙三方當(dāng)事人簽章后生效。

八、本協(xié)議一式叁份，甲、乙。丙三方各執(zhí)壹份。

九、因履行本協(xié)議發(fā)生的一切訴訟，均由甲方住所地人民法院管轄。

甲方：

法定代表人或授權(quán)代理人：

乙方：

法定代表人或授權(quán)代理人：

丙方：

法定代表人或授權(quán)代理人：

第四篇：債券轉(zhuǎn)讓協(xié)議

債券轉(zhuǎn)讓協(xié)議

甲方：身份證號(hào)碼：

乙方：身份證號(hào)碼：

身份證號(hào)碼：

甲方轉(zhuǎn)讓其所有的的壹拾萬股債權(quán)(債券證面值人民幣壹拾壹萬元，￥110000.00元，債券證編

號(hào)：)，乙方受讓該債權(quán)。各方約定如下：

第一條 債權(quán)轉(zhuǎn)讓

1.1甲方同意按本協(xié)議的條款和條件向乙方轉(zhuǎn)讓債權(quán)，乙方同意按本協(xié)議的條款和條件從甲方受讓債權(quán)。

1.2 各方同意，甲方以人民幣（￥元）將本協(xié)議項(xiàng)下的債權(quán)一次性轉(zhuǎn)讓給乙方，乙方向甲方支付人民幣（￥元），取得甲方本協(xié)議項(xiàng)下的債權(quán)的所有權(quán)。

1.3乙方取得債權(quán)的所有權(quán)后，該等債權(quán)所包括本金和利息等收益均歸乙方所有，甲方不得請(qǐng)求。

1.4甲方需協(xié)助辦理乙方取得本協(xié)議項(xiàng)下的債權(quán)的有關(guān)手續(xù)。

第二條 陳述、保證和承諾

2.1 A公司承諾并保證：

2.1.1 甲方具有完全民事行為能力，有權(quán)實(shí)施本協(xié)議項(xiàng)下的債權(quán)轉(zhuǎn)讓并能夠獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任;

2.1.2 其轉(zhuǎn)讓的債權(quán)系合法、有效的債權(quán)。

2.2 乙方承諾并保證：

2.2.1乙方具有完全民事行為能力，有權(quán)受讓本協(xié)議項(xiàng)下的債權(quán)并能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任;

第三條 違約責(zé)任

3.1 各方同意，如果一方違反其在本協(xié)議中所作的陳述、保證、承諾或任何其他義務(wù)，致使其他方遭受或發(fā)生損害、損失、索賠、處罰、訴訟仲裁、費(fèi)用、義務(wù)或責(zé)任，違約方須向另一方作出全面賠償并使之免受其害。

第四條 生效

4.1 本協(xié)議于各方簽署后生效。

第五條 適用法律

5.1 本協(xié)議的訂立、生效與解釋均適用中國(guó)法律。

第六條 其他規(guī)定

6.1 對(duì)本協(xié)議所作的任何修改及補(bǔ)充必須采用書面形式并由各方簽署。

6.2 本協(xié)議構(gòu)成各方有關(guān)本協(xié)議主題事項(xiàng)所達(dá)成的全部協(xié)議和諒解，并取代各方之間以前就該等事項(xiàng)達(dá)成的協(xié)議、諒解或安排。

6.3 在本協(xié)議履行過程中發(fā)生的糾紛，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決;協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

6.4 本協(xié)議以中文書就，一式三份，甲方、乙方、南平太禹集團(tuán)公司各持一份，具有同等效力。

甲方：乙方：

日期：日期：

見證人：

日期：

第五篇：債券上市公告書格式——(企業(yè)運(yùn)營(yíng),公告書)

綜合法律門戶網(wǎng)站

法律家·法律法規(guī)大全提供最新法律法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)的查詢服務(wù)。

法律家http://004km.cn