第一篇：關(guān)于為資產(chǎn)管理計(jì)劃份額提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的通知

關(guān)于為資產(chǎn)管理計(jì)劃份額提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的通知

發(fā)文：上海證券交易所 文號(hào)：上證會(huì)字〔2013〕142號(hào) 日期：2013-08-19

各相關(guān)會(huì)員、基金管理公司及其他市場(chǎng)參與人：

為促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》等相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）將為資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)。現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、證券公司、基金管理公司及其專門(mén)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的子公司（以下統(tǒng)稱“資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)”）可以申請(qǐng)將其依法設(shè)立并存續(xù)的下列資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，通過(guò)本所在符合條件的投資者之間進(jìn)行轉(zhuǎn)讓：

（一）證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額；

（二）基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃份額;

（三）本所認(rèn)可的其他資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。

資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)當(dāng)遵守法律、法規(guī)、規(guī)章和本所的相關(guān)規(guī)定。

證券公司通過(guò)設(shè)立專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃發(fā)行的資產(chǎn)支持證券轉(zhuǎn)讓相關(guān)事宜，由本所另行規(guī)定。

二、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額在本所進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下材料：

（一）業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)；

（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃備案確認(rèn)文件；

（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)；

（四）資產(chǎn)管理合同；

（五）資產(chǎn)管理計(jì)劃募集資金驗(yàn)資報(bào)告；

（六）資產(chǎn)管理計(jì)劃登記托管協(xié)議或其他登記托管證明文件；

（七）本所要求的其他材料。

三、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料完備的，本所出具同意提供資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)的書(shū)面通知，為其分配證券代碼，并與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)簽訂資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議。

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在份額轉(zhuǎn)讓開(kāi)始前3個(gè)交易日，向符合條件的投資者披露資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓公告書(shū)。

四、參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的投資者，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所的相關(guān)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的范圍。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全投資者適當(dāng)性管理制度，確保參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的投資者符合上述要求。

通過(guò)受讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額首次參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者，應(yīng)當(dāng)先與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂資產(chǎn)管理合同，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向其全面介紹相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),并要求其簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)（風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款見(jiàn)附件）。

五、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓或本所認(rèn)可的其他轉(zhuǎn)讓方式。

六、本所于每個(gè)交易日9:30-11:30、13：00-15：00接受資產(chǎn)管理計(jì)劃份額協(xié)議轉(zhuǎn)讓申報(bào)，但本所另有規(guī)定的除外。

投資者應(yīng)當(dāng)通過(guò)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向本所提交轉(zhuǎn)讓申報(bào)，申報(bào)可以通過(guò)書(shū)面方式或互聯(lián)網(wǎng)自助等方式進(jìn)行。

七、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額協(xié)議轉(zhuǎn)讓申報(bào)采取成交申報(bào)方式。成交申報(bào)指令應(yīng)包括證券代碼、用戶賬號(hào)、買賣方向、成交價(jià)格、成交數(shù)量等內(nèi)容。

資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓申報(bào)計(jì)價(jià)單位為每100元面值資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的價(jià)格。最小申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所的相關(guān)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的要求。

八、投資者轉(zhuǎn)讓或受讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，應(yīng)當(dāng)持有相應(yīng)的足額份額或資金。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)投資者是否持有足額份額或資金進(jìn)行前端檢查，并確保資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓后份額持有人人數(shù)及單個(gè)投資者持有的份額余額符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所的相關(guān)規(guī)定。

九、本所確認(rèn)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓成交的，轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)成交結(jié)果履行清算交收義務(wù)。資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的清算交收事宜，由資產(chǎn)管理計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)根據(jù)其規(guī)則辦理。

十、本所在每個(gè)交易日數(shù)據(jù)處理結(jié)束后，向市場(chǎng)公布資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的證券代碼、轉(zhuǎn)讓簡(jiǎn)稱、成交價(jià)、成交量等信息。

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過(guò)本所網(wǎng)站或以本所認(rèn)可的其他方式,在當(dāng)日上午9：00前披露資產(chǎn)管理計(jì)劃上一交易日單位凈值、總份額等信息。

十一、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所置備資產(chǎn)管理計(jì)劃合同、說(shuō)明書(shū)等法律協(xié)議及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，供投資者查詢。

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的方式，向投資者提供季度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度資產(chǎn)管理報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告和其他信息披露文件。發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者。

十二、自資產(chǎn)管理計(jì)劃約定的存續(xù)期屆滿（T日）前的第5個(gè)交易日（T-5日）起，本所終止提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)，但本所提前終止提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的除外。

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就上述事項(xiàng)向投資者做出充分提示。

十三、出現(xiàn)下列情形的，本所可以暫停或終止提供資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)：

（一）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向本所申請(qǐng)終止資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓，并經(jīng)本所確認(rèn)的；

（二）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)違反本所相關(guān)規(guī)定或資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議的約定的；

（三）本所根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要、法律法規(guī)的規(guī)定或監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求，決定暫停或終止提供資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)的；

（四）本所規(guī)定的其他情形。

資產(chǎn)管理計(jì)劃終止或者資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向本所申請(qǐng)終止份額轉(zhuǎn)讓的，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在終止前一個(gè)月向市場(chǎng)公告。

十四、本所對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓行為進(jìn)行日常監(jiān)管。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)投資者違反本所相關(guān)規(guī)定或無(wú)正當(dāng)理由未履行轉(zhuǎn)讓合同的，本所可以視情況采取口頭警示、書(shū)面警示等紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施。

十五、本所按轉(zhuǎn)讓金額的0.00009%（千萬(wàn)分之九），最高不超過(guò)100元/筆，向轉(zhuǎn)讓雙方收取轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)。

十六、本所可以根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，調(diào)整資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的申報(bào)時(shí)間、申報(bào)方式、申報(bào)數(shù)量、申報(bào)價(jià)格限制、申報(bào)內(nèi)容、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和限額等事項(xiàng)，并向市場(chǎng)公布。

十七、本通知由本所負(fù)責(zé)解釋，并自發(fā)布之日起實(shí)施。

特此通知。

附件：資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款

上海證券交易所

二〇一三年八月十九日

附件

資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)

必備條款

為了使投資者充分了解資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“上交所”）開(kāi)展資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》?！讹L(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：

一、上交所為資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓提供服務(wù)，不代表對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)或收益做出判斷或保證。資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)在資產(chǎn)管理計(jì)劃合同和說(shuō)明書(shū)中對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃存在的風(fēng)險(xiǎn)已作揭示，投資者在參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)前，應(yīng)認(rèn)真閱讀資產(chǎn)管理計(jì)劃合同和說(shuō)明書(shū)，了解產(chǎn)品特性，關(guān)注產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)。

二、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額在上交所進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，并非集中競(jìng)價(jià)交易，可能不具有一個(gè)活躍的轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。上交所可以根據(jù)需要暫?；蚪K止轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

三、資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓實(shí)行非擔(dān)保交收。申報(bào)轉(zhuǎn)讓（受讓）資產(chǎn)管理計(jì)劃份額時(shí)，上交所對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額（資金）余額事先不實(shí)行檢查、控制，相關(guān)份額登記結(jié)算機(jī)構(gòu)也不實(shí)行擔(dān)保交收，轉(zhuǎn)讓合同履行風(fēng)險(xiǎn)由轉(zhuǎn)讓方、受讓方及資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)自行控制。

除上述各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)提示外，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)還可以根據(jù)具體情況在本公司制定的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》中對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓存在的風(fēng)險(xiǎn)做進(jìn)一步列舉。

風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)應(yīng)以醒目的文字載明：

本《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，并未窮盡通過(guò)上交所辦理資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)所有風(fēng)險(xiǎn)因素。投資者參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)前，對(duì)其他可能產(chǎn)生投資風(fēng)險(xiǎn)的相關(guān)因素也應(yīng)詳細(xì)了解、認(rèn)真評(píng)估，以免因貿(mào)然從事此業(yè)務(wù)而遭受損失。

第二篇：上海證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引

關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引》的通知

2014-04-0

4發(fā)文：上海證券交易所

文號(hào)：上證發(fā)〔2014〕19號(hào)

日期：2014-04-04

各會(huì)員單位、基金管理人及其他市場(chǎng)參與主體：

為規(guī)范資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）制定了《上海證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引》（詳見(jiàn)附件）?，F(xiàn)予發(fā)布，并自發(fā)布之日起施行。

本所于2013年8月19日發(fā)布的《關(guān)于為資產(chǎn)管理計(jì)劃份額提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的通知》同時(shí)廢止。

特此通知。

上海證券交易所

二○一四年四月四日

上海證券交易所資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)指引

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)發(fā)展，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》、《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》等相關(guān)規(guī)定以及上海證券交易所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。

第二條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)依法設(shè)立并存續(xù)的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額在本所轉(zhuǎn)讓的，適用本指引。

本指引所稱資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，是指證券公司或其資產(chǎn)管理子公司、基金管理公司或其資產(chǎn)管理子公司以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)。

本指引所稱資產(chǎn)管理計(jì)劃份額，是指證券公司集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理計(jì)劃份額以及本所認(rèn)可的其他資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。

第三條 符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的投資者，可以參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

第四條 本所為資產(chǎn)管理計(jì)劃份額提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)，不表明對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資風(fēng)險(xiǎn)或收益作出判斷或保證，相關(guān)投資與轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)由投資者自行承擔(dān)。

第五條 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的清算交收事宜，由資產(chǎn)管理計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)根據(jù)其規(guī)則辦理。

第二章 服務(wù)提供、暫停與終止

第六條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)將其資產(chǎn)管理計(jì)劃份額在本所進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)向本所提交以下材料：

（一）業(yè)務(wù)申請(qǐng)書(shū)；

（二）資產(chǎn)管理計(jì)劃核準(zhǔn)或者備案確認(rèn)文件；

（三）資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)；

（四）資產(chǎn)管理合同；

（五）資產(chǎn)管理計(jì)劃募集資金驗(yàn)資報(bào)告；

（六）資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)托管協(xié)議、份額登記證明或其他登記托管證明文件；

（七）本所要求的其他材料。

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證其申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。

第七條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提交的材料完備的，本所出具可以提供資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)的書(shū)面通知。

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在收到本所書(shū)面通知后的10個(gè)交易日內(nèi)，與本所簽訂資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議。

本所為提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的資產(chǎn)管理計(jì)劃分配相應(yīng)的證券代碼。

第八條 資產(chǎn)管理計(jì)劃展期的，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于資產(chǎn)管理計(jì)劃到期前一個(gè)月前向本所提交展期的合規(guī)說(shuō)明以及繼續(xù)提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的書(shū)面通知。

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供的材料完備的，本所為其展期后的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額繼續(xù)提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

第九條 自資產(chǎn)管理計(jì)劃的存續(xù)期屆滿前的第5個(gè)交易日起，本所終止該資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓服務(wù)。

第十條 出現(xiàn)下列情形之一的，本所可以暫?；蛘咛崆敖K止提供資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)：

（一）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向本所提交暫?；蛘呓K止資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的書(shū)面通知，并經(jīng)本所確認(rèn)的；

（二）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)違反本所相關(guān)規(guī)定或者資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)協(xié)議的約定的；

（三）本所根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要、法律法規(guī)的規(guī)定或監(jiān)管機(jī)關(guān)的要求，決定暫?；蛘呓K止提供資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)的；

（四）本所規(guī)定的其他情形。

第十一條 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓服務(wù)的暫停、恢復(fù)與終止時(shí)間，以本所公告為準(zhǔn)。

第三章 業(yè)務(wù)開(kāi)展

第十二條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全投資者適當(dāng)性管理制度，確保參與資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的投資者符合相關(guān)要求。

第十三條 通過(guò)受讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額首次參與資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資者，應(yīng)當(dāng)先與資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)簽訂資產(chǎn)管理合同。

第十四條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向參與轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的投資者全面介紹相關(guān)法律法規(guī)、部門(mén)規(guī)章和業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,充分揭示可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn),并要求其簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)。

風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)必備條款由本所制定。

第十五條 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓通過(guò)協(xié)議轉(zhuǎn)讓或本所認(rèn)可的其他轉(zhuǎn)讓方式進(jìn)行。

第十六條 本所于每個(gè)交易日9:00至16：00接受資產(chǎn)管理計(jì)劃份額協(xié)議轉(zhuǎn)讓的成交申報(bào)。根據(jù)市場(chǎng)情況，本所可以對(duì)業(yè)務(wù)受理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整。

投資者可以采取書(shū)面或互聯(lián)網(wǎng)自助等方式，通過(guò)資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向本所提交成交申報(bào)指令。

成交申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、用戶賬號(hào)、買賣方向、成交價(jià)格、成交數(shù)量等內(nèi)容。

第十七條 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓成交申報(bào)的計(jì)價(jià)單位為每100元面值資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的價(jià)格。最小申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所的相關(guān)規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同的約定要求。

第十八條 投資者轉(zhuǎn)讓或受讓資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的，應(yīng)當(dāng)持有相應(yīng)的足額份額或資金。

資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)投資者是否持有足額份額或資金進(jìn)行前端檢查，并確保資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓后份額持有人人數(shù)及單個(gè)投資者持有的份額余額符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所的相關(guān)規(guī)定。

第十九條 本所對(duì)資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓成交申報(bào)進(jìn)行形式審核，對(duì)符合規(guī)定的成交申報(bào)予以確認(rèn)。

轉(zhuǎn)讓雙方應(yīng)當(dāng)根據(jù)經(jīng)確認(rèn)的成交結(jié)果履行清算交收義務(wù)。

第二十條 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的轉(zhuǎn)讓可以當(dāng)日回轉(zhuǎn)。

第二十一條 根據(jù)市場(chǎng)需要，本所可以確定或者調(diào)整資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的申報(bào)時(shí)間、申報(bào)方式、申報(bào)數(shù)量、申報(bào)價(jià)格限制、申報(bào)內(nèi)容等事項(xiàng)，并向市場(chǎng)公布。

第四章 轉(zhuǎn)讓信息

第二十二條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓開(kāi)始前3個(gè)交易日，向符合條件的投資者披露資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓公告書(shū)。

第二十三條 資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓期間，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行以下信息披露義務(wù)：

（一）通過(guò)本所網(wǎng)站或以本所認(rèn)可的其他方式,在當(dāng)日上午9：00前披露資產(chǎn)管理計(jì)劃上一交易日單位凈值、總份額等信息；

（二）在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所置備資產(chǎn)管理計(jì)劃合同、說(shuō)明書(shū)等法律協(xié)議及風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，供投資者查詢；

（三）按照資產(chǎn)管理合同約定的方式，向投資者提供季度資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)管理報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告和其他信息披露文件；

（四）發(fā)生資產(chǎn)管理合同約定的可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，及時(shí)告知投資者；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所規(guī)定以及資產(chǎn)管理合同約定的其他披露義務(wù)。

第二十四條 出現(xiàn)下列情形之一的，資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理計(jì)劃份額終止轉(zhuǎn)讓前一個(gè)月進(jìn)行公告：

（一）資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期臨近期滿而終止轉(zhuǎn)讓；

（二）資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)向本所申請(qǐng)?zhí)崆敖K止轉(zhuǎn)讓；

（三）其他應(yīng)當(dāng)公告的情形。

第二十五條 本所通過(guò)本所網(wǎng)站公布提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的資產(chǎn)管理計(jì)劃份額的基本信息。

每個(gè)交易日數(shù)據(jù)處理結(jié)束后，本所向市場(chǎng)公布資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓的證券代碼、轉(zhuǎn)讓簡(jiǎn)稱、當(dāng)日成交價(jià)及成交量等信息。

第五章 附則

第二十六條 本所按轉(zhuǎn)讓金額千萬(wàn)分之九的標(biāo)準(zhǔn)向轉(zhuǎn)讓雙方收取轉(zhuǎn)讓經(jīng)手費(fèi)，最高不超過(guò)100元/筆。

根據(jù)市場(chǎng)情況，本所可以對(duì)經(jīng)手費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

第二十七條 資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者投資者在資產(chǎn)管理計(jì)劃份額轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中違反中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所相關(guān)規(guī)定的，本所可以視情況采取口頭警示、書(shū)面警示等紀(jì)律處分或者監(jiān)管措施，并計(jì)入誠(chéng)信檔案。

第二十八條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條 本指引自發(fā)布之日起實(shí)施。本所于2013年8月19日發(fā)布的《關(guān)于為資產(chǎn)管理計(jì)劃份額提供轉(zhuǎn)讓服務(wù)的通知》同時(shí)廢止。

第三篇：資產(chǎn)管理服務(wù)協(xié)議

資產(chǎn)管理協(xié)議

甲方（委托人）： 法定代表人：

地址： 郵編： 電話： 電子郵件：

乙方（受托人）：XX資產(chǎn)管理公司 負(fù)責(zé)人：

地址： 郵編： 電話： 電子郵件

甲乙雙方本著平等、自愿、互惠互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，簽訂本協(xié)議，共同遵照?qǐng)?zhí)行。

一、甲方為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值、增值，委托乙方進(jìn)行資產(chǎn)管理，乙方以人才和信息優(yōu)勢(shì)為依托，接受甲方的委托，二、委托資產(chǎn)的種類及評(píng)估辦法

甲方保證委托資產(chǎn)的合法性，甲方委托管理的資產(chǎn)為下列第 項(xiàng)：

1、貨幣資金，計(jì)人民幣（或美元、港幣等）元；

2、合法托管、登記的證券，詳見(jiàn)清單，計(jì) 股，折合人民幣 元。并按下列方法評(píng)估價(jià)值：已上市證券按 委托前一日證券收盤(pán)價(jià)；尚未上市證券按發(fā)行價(jià) 倍計(jì)。

3、其他資產(chǎn)，詳見(jiàn)清單，折合人民幣 元

三、甲方委托資產(chǎn)直接由甲方匯入甲方在（證券/期貨）開(kāi)立的資金賬戶（以下稱“委托賬戶”），該 賬戶對(duì)應(yīng)的銀行賬號(hào)如下：

開(kāi)戶行： ；戶 名： ；賬 號(hào)：

四、委托資產(chǎn)管理的目的和原則

資產(chǎn)委托管理的目的是通過(guò)專戶理財(cái)、分散和減少風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)本合同約定確保委托資產(chǎn)的安全，使得委托資產(chǎn)能夠達(dá)到保值增值，并以委托資產(chǎn)的安全性、收益性為運(yùn)作原則。

五、雙方承諾

1、甲方承諾：

（1）甲方承諾委托資產(chǎn)來(lái)源合法，且在法律上擁有無(wú)可爭(zhēng)議的所有權(quán)；

（2）甲方承諾該委托資金為法律允許被運(yùn)用到約定的投資領(lǐng)域的資金；

（3）甲方清楚地了解國(guó)家關(guān)于投資于金融市場(chǎng)資產(chǎn)的限制性規(guī)定；

（4）甲方承諾乙方已完成對(duì)委托事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)揭示且甲方已全面了解乙方揭示的風(fēng)險(xiǎn)；

（5）甲方承諾已知悉委托事項(xiàng)在進(jìn)行過(guò)程中可能發(fā)生乙方未揭示的且不可預(yù)見(jiàn)的其他市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（不限于中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)）、政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)并自愿承擔(dān)此種風(fēng)險(xiǎn)；

（6）甲方承諾以真實(shí)的身份參與資金運(yùn)作中的一切事宜。

2、乙方承諾：（1）乙方承諾具有進(jìn)行運(yùn)作委托資產(chǎn)的資質(zhì)；（2）乙方承諾擁有進(jìn)行資產(chǎn)運(yùn)作的合格人員；（3）乙方承諾僅在合法限度內(nèi)運(yùn)作委托資產(chǎn)；

（4）乙方承諾已將全部可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)以甲方可以理解的方式向甲方進(jìn)行全面、詳盡的說(shuō)明。

六、投資范圍

甲方委托乙方對(duì)上述資產(chǎn)進(jìn)行委托管理，其運(yùn)作范圍為

七、委托期限

委托期限 月，自 年 月 日起至 年 月 日止。具體從甲方開(kāi)設(shè)專門(mén)賬戶并將資產(chǎn)交付給乙方管理之日起算。

八、授權(quán)范圍

甲方授權(quán)乙方進(jìn)行投資，具體交易內(nèi)容與買賣時(shí)機(jī)由乙方?jīng)Q定。

九、管理費(fèi)

1、支付時(shí)間、方式。委托期滿清算時(shí)甲方應(yīng)在五個(gè)工作日內(nèi)將乙方應(yīng)收管理費(fèi)從委托賬戶中劃入以下指定銀行賬戶：

開(kāi)戶行： 戶名： 賬 號(hào)： 乙方應(yīng)收管理費(fèi)到賬，甲方將銀行出具的向乙方付款憑證對(duì)乙方及所在開(kāi)戶公司結(jié)算部出示后，甲方可劃撥剩余資金。

2、收益分配。委托期滿，乙方同意甲方關(guān)于賬戶權(quán)益不得低于委托資產(chǎn)的 %的要求，若甲方賬戶權(quán)益低于委托資產(chǎn)的 %，則低于部分的損失由乙方承擔(dān)，乙方需在期滿后的五個(gè)工作日補(bǔ)足；期滿后，委托資產(chǎn)權(quán)益大于委托資產(chǎn)本金的，乙 方收取超出委托資產(chǎn)初始本金部分的 %作為管理費(fèi)，其他收益均歸甲方所有。

十、對(duì)資金劃撥的特殊約定

1、甲方承諾，除非本合同期滿或雙方同意提前解除協(xié)約，甲方不得自行劃出其委托賬戶內(nèi)的委托資產(chǎn)本金。

2、在本合同期滿后，甲方劃出委托賬戶內(nèi)資金條件是，乙方已收到甲方支付的管理費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用并已書(shū)面通知為甲方開(kāi)立賬戶的公司;

3、為甲方開(kāi)立賬戶的公司有權(quán)在（1）、（2）項(xiàng)條件未成就時(shí)拒絕甲方劃撥資金的要求。

十一、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方的權(quán)利和義務(wù)

（1）甲方擁有委托資產(chǎn)的所有權(quán)和取得委托資產(chǎn)應(yīng)得收益的權(quán)利。

（2）甲方有義務(wù)按照本合同約定投入委托資產(chǎn)，合同期限屆滿前，甲方除遇不可抗力因素外不得提取委托資產(chǎn)。

（3）甲方有義務(wù)繳納委托資產(chǎn)在運(yùn)作過(guò)程中產(chǎn)生的全部稅費(fèi)，包括但不限于：所得稅、印花稅、查詢費(fèi)用、交易費(fèi)用、銀行費(fèi)用等。

（4）甲方有義務(wù)按合同約定足額交納約定的管理費(fèi)用。

2、乙方的權(quán)利和義務(wù)

（1）乙方有權(quán)依本合同約定對(duì)受托管理的甲方資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立運(yùn)作。

（2）乙方在管理委托資產(chǎn)活動(dòng)中應(yīng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，以專業(yè)技能管理委托資產(chǎn)，為甲方的最大 利益服務(wù)，依法保護(hù)甲方的財(cái)產(chǎn)權(quán)益。但因甲方債務(wù)原因致使該委托資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)、證券登記結(jié)算機(jī)關(guān)查封、劃扣、凍結(jié)，乙方不承擔(dān)責(zé)任；由此造成本合同無(wú)法繼續(xù)履行的，乙方可遵照本合同關(guān)于提前解除條款的約定終止合同。

（3）乙方在進(jìn)行委托資產(chǎn)管理時(shí)，根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)政策等基本面狀況和金融市場(chǎng)特定狀況，在雙方約定的投資范圍內(nèi)確定投資組合。委托期間乙方對(duì)甲方委托資產(chǎn)的運(yùn)作方式有完全處理權(quán)，甲方不得干預(yù)乙方對(duì)委托資產(chǎn)的操作，否則損失由甲方全部承擔(dān)。

（4）乙方按照雙方簽署的資產(chǎn)管理服務(wù)協(xié)議取得管理費(fèi)。（5）乙方有義務(wù)按照本合同的約定向甲方分配委托資產(chǎn)管理的收益。

3、雙方的權(quán)利義務(wù)：

（1）本合同履行期間，未經(jīng)合同另一方同意，甲乙雙方均不得向任何第三方轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的全部或部分權(quán)利。

（2）甲乙雙方對(duì)本合同所涉及的重要內(nèi)容包括但不限于：本合同文本、相關(guān)協(xié)議、投資方案、投資對(duì)象、調(diào)研資料、委托資產(chǎn)管理情況、期滿清算結(jié)果等內(nèi)容均負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)合同另一方同意，不得向任何第三方透露。

十二、委托資產(chǎn)的收回

1、委托期滿前15日內(nèi)，乙方應(yīng)以書(shū)面方式通知甲方委托期即將屆滿，提示甲方所有委托資產(chǎn)將在委托期滿前變現(xiàn)，變現(xiàn)時(shí)間由乙方全權(quán)決定。

2、乙方在完成資產(chǎn)全部變現(xiàn)后應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知甲方，甲方在足額交付約定的管理費(fèi)等費(fèi)用后，有權(quán)將委托資產(chǎn)的本金和依合 同應(yīng)分配的收益同時(shí)收回。

3、如果甲、乙中任何一方因不可抗力（如戰(zhàn)爭(zhēng)、地震等）要求提前解除本合同，提出請(qǐng)求方必須出示有效證明，并需提前兩周向另一方遞交書(shū)面通知。如果甲方要求提前解除合同，則乙方有權(quán)不履行本合同所述之收益分配，如果當(dāng)時(shí)委托資產(chǎn)為虧損的，則虧損由甲方全部承擔(dān)，同時(shí)甲方須按照委托資產(chǎn)本金的 %向乙方交納管理費(fèi)用；如果當(dāng)時(shí)委托資產(chǎn)為盈利的，則甲方除須按照委托資產(chǎn)本金的 %交納管理費(fèi)用外，仍須按照本 合同之約定與乙方進(jìn)行收益分配。如果乙方要求提前解除合同，則乙方除已墊付的費(fèi)用外，僅在盈利情況下方有權(quán)收取管理費(fèi)。

十三、違約責(zé)任

以上條款甲乙雙方應(yīng)共同遵守，任何一方不得違約，如甲方或乙方違反本合同，由此產(chǎn)生的一切損失將由違約方承擔(dān)，并追究相應(yīng)的法律責(zé)任。

十四、合同的提前終止

1、在合同有效期內(nèi)，甲乙雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵守合同中的各項(xiàng)條款，除滿足提前終止合同的條件外，不得無(wú)故終止合同，否則，將由合同終止方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任以及對(duì)方由此發(fā)生的相關(guān)經(jīng)濟(jì)損失。

2、出現(xiàn)不可預(yù)見(jiàn)因素致使本合同無(wú)法繼續(xù)履行，經(jīng)合同雙方協(xié)商，一致同意提前終止合同，本合同方可提前終止。

3、因甲方債務(wù)原因致使該委托資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)、證券登記結(jié)算機(jī)關(guān)查封、劃扣、凍結(jié)，由此造成本合同無(wú)法繼續(xù)履行的，乙方可終止合同,甲方應(yīng)承擔(dān)由此發(fā)生的損失，并且甲方仍應(yīng)向乙方支付委托資產(chǎn)本金的 %的作為管理費(fèi)。

4、本合同任何一方不履行保密義務(wù)，均屬違約行為，守約方有權(quán)終止合同的繼續(xù)履行，違約方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任并賠償守約方的全部經(jīng)濟(jì)損失。

十五、合同的補(bǔ)充和變更

本合同可以根據(jù)合同雙方的意見(jiàn)進(jìn)行書(shū)面修改或補(bǔ)充，由此形成的補(bǔ)充協(xié)議，與本合同有相同的法律效力。

十六、不可抗力

任何一方因不可抗力致使全部或部分不能履行本合同或延遲履行本合同，應(yīng)自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內(nèi)，將事件情況以書(shū)面形式通知另一方，并自事件發(fā)生日起三十日內(nèi)，向另一方提交導(dǎo)致全部或部分不能履行或延遲履行的證明。

十八、協(xié)議生效

本協(xié)議經(jīng)雙方代表簽字，并在甲方將委托資產(chǎn)正式交由乙方管理時(shí)生效。

十九、提示

乙方已提請(qǐng)甲方注意對(duì)本合同約定的各項(xiàng)條款作全面、準(zhǔn)確的理解，并應(yīng)甲方的要求作了詳盡的說(shuō)明。簽約雙方對(duì)本合同內(nèi)容的含義認(rèn)識(shí)一致。

（以下無(wú)正文）（本頁(yè)為合同簽署頁(yè)，無(wú)正文）

甲方（公章）：

法定代表人（或委托代理人）：

年 月 日

乙方（公章）：

法定代表人（或委托代理人）： 年 月 日

第四篇：資產(chǎn)管理服務(wù)協(xié)議

資 產(chǎn) 管 理 協(xié) 議

甲方（受托人）： 負(fù)責(zé)人：

地址： 郵編： 電話： 電子郵件：

乙方（委托人）： 負(fù)責(zé)人：

地址： 郵編： 電話： 電子郵件：

甲乙雙方本著平等、自愿、互惠互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，根據(jù)《中華人民共和國(guó)民法通則》、《中華人民共和國(guó)合同法》及其他有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章，簽訂本協(xié)議，共同遵照?qǐng)?zhí)行。

一、乙方為實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)的保值、增值，委托甲方進(jìn)行資產(chǎn)管理，甲方以人才和信息優(yōu)勢(shì)為依托，接受乙方的委托，二、委托資產(chǎn)的種類及評(píng)估辦法

乙方保證委托資產(chǎn)的合法性，乙方委托管理的資產(chǎn)為下列第 項(xiàng)：

1、貨幣資金，計(jì)人民幣 元；

2、合法托管、登記的證券，詳見(jiàn)清單，計(jì) 股，折合人民幣 元。并按下列方法評(píng)估價(jià)值：已上市證券按 委托前一日證券收盤(pán)價(jià)；尚未上市證券按發(fā)行價(jià) 倍計(jì)。

3、其他資產(chǎn)，詳見(jiàn)清單，折合人民幣 元

三、乙方委托資產(chǎn)直接由乙方轉(zhuǎn)戶到甲方指定證券營(yíng)業(yè)部，并開(kāi)立的資金賬戶（以下稱“委托賬戶”），該賬戶對(duì)應(yīng)的銀行賬號(hào)如下：

開(kāi)戶行： ；戶 名： ；賬 號(hào)：

四、委托資產(chǎn)管理的目的和原則

資產(chǎn)委托管理的目的是通過(guò)專戶理財(cái)、分散和減少風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)本合同約定確保委托資產(chǎn)的安全，使得委托資產(chǎn)能夠達(dá)到保值增值，并以委托資產(chǎn)的安全性、收益性為運(yùn)作原則。

五、雙方承諾

1、乙方承諾：

（1）乙方承諾委托資產(chǎn)來(lái)源合法，且在法律上擁有無(wú)可爭(zhēng)議的所有權(quán)；

（2）乙方承諾該委托資金為法律允許被運(yùn)用到約定的投資領(lǐng)域的資金；

（3）乙方清楚地了解國(guó)家關(guān)于投資于金融市場(chǎng)資產(chǎn)的限制性規(guī)定；

（4）乙方承諾甲方已完成對(duì)委托事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)揭示且乙方已全面了解甲方揭示的風(fēng)險(xiǎn)；

（5）乙方承諾已知悉委托事項(xiàng)在進(jìn)行過(guò)程中可能發(fā)生甲方未揭示的且不可預(yù)見(jiàn)的其他市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)（不限于中國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)）、政策風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)并自愿承擔(dān)此種風(fēng)險(xiǎn)；

（6）乙方承諾以真實(shí)的身份參與資金運(yùn)作中的一切事宜。

2、甲方承諾：（1）甲方方承諾本著互惠互利的原則運(yùn)作委托資產(chǎn)；（2）甲方承諾僅在合法限度內(nèi)運(yùn)作委托資產(chǎn)；

（3）甲方承諾已將全部可預(yù)見(jiàn)的風(fēng)險(xiǎn)以乙方可以理解的方式向乙方進(jìn)行全面、詳盡的說(shuō)明。

六、投資范圍

乙方委托甲方對(duì)上述資產(chǎn)進(jìn)行委托管理，其運(yùn)作范圍為

七、委托期限

委托期限 月，自 年 月 日起至 年 月 日止。具體從乙方轉(zhuǎn)戶到甲方指定證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)專門(mén)賬戶并將資產(chǎn)交付給甲方管理之日起算。

八、授權(quán)范圍

乙方授權(quán)甲方進(jìn)行投資，具體交易內(nèi)容與買賣時(shí)機(jī)由甲方?jīng)Q定。在操作周期內(nèi)，本著對(duì)客戶資金安全負(fù)責(zé)，方便操作，在簽署本協(xié)議之日起，甲方由初始密碼修改為指定密碼。

九、管理費(fèi)

1、支付時(shí)間、方式。委托期滿清算時(shí)乙方應(yīng)在個(gè) 工作日內(nèi)將甲方應(yīng)收管理費(fèi)從委托賬戶中劃入以下指定銀行賬戶：

開(kāi)戶行： 戶名： 賬 號(hào)：

2、收益分配。操作周期以 個(gè)月為結(jié)算周期，或利潤(rùn)比例達(dá)到 %為結(jié)算周期，在約定操作周期內(nèi)，如低于約定收益或出現(xiàn)短期虧損情況，利益分配將延期結(jié)算。

十、對(duì)資金劃撥的特殊約定

1、乙方承諾，除非本合同期滿或雙方同意提前解除協(xié)約，乙方不得自行劃出其委托賬戶內(nèi)的委托資產(chǎn)本金。

2、在本合同期滿后，乙方劃出委托賬戶內(nèi)資金條件是，甲方已收到乙方支付的管理費(fèi)及其他相關(guān)費(fèi)用并已書(shū)面或電話通知為甲方開(kāi)立賬戶的公司;

3、為乙方開(kāi)立賬戶的公司有權(quán)在（1）、（2）項(xiàng)條件未成就時(shí)拒絕乙方劃撥資金的要求。

十一、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

1、甲方的權(quán)利和義務(wù)

（1）乙方擁有委托資產(chǎn)的所有權(quán)和取得委托資產(chǎn)應(yīng)得收益的權(quán)利。

（2）乙方有義務(wù)按照本合同約定投入委托資產(chǎn)，合同期限屆滿前，乙方除遇不可抗力因素外不得提取委托資產(chǎn)。

（3）乙方有義務(wù)按合同約定足額交納約定的管理費(fèi)用。

2、甲方的權(quán)利和義務(wù)

（1）甲方有權(quán)依本合同約定對(duì)受托管理的甲方資產(chǎn)進(jìn)行獨(dú)立運(yùn)作。

（2）甲方在管理委托資產(chǎn)活動(dòng)中應(yīng)恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，以專業(yè)技能管理委托資產(chǎn)，為乙方的最大利益服務(wù)，依法保護(hù)乙方的財(cái)產(chǎn)權(quán)益。但因乙方債務(wù)原因致使該委托資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)、證券登記結(jié)算機(jī)關(guān)查封、劃扣、凍結(jié)，甲方不承擔(dān)責(zé)任；由此造成本合同無(wú)法繼續(xù)履行的，甲方可遵照本合同關(guān)于提前解除條款的約定終止合同。

（3）甲方在進(jìn)行委托資產(chǎn)管理時(shí)，根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)政策、行業(yè)政策等基本面狀況和金融市場(chǎng)特定狀況，在雙方約定的投資范圍內(nèi)確定投資組合。委托期間甲方對(duì)乙方委托資產(chǎn)的運(yùn)作方式有 完全處理權(quán)，乙方不得干預(yù)甲方對(duì)委托資產(chǎn)的操作，否則損失由乙方全部承擔(dān)。

（4）甲方按照雙方簽署的資產(chǎn)管理服務(wù)協(xié)議取得管理費(fèi)。（5）甲方有義務(wù)按照本合同的約定向乙方分配委托資產(chǎn)管理的收益。

3、雙方的權(quán)利義務(wù)：

（1）本合同履行期間，未經(jīng)合同另一方同意，甲乙雙方均不得向任何第三方轉(zhuǎn)讓本合同項(xiàng)下的全部或部分權(quán)利。

（2）甲乙雙方對(duì)本合同所涉及的重要內(nèi)容包括但不限于：本合同文本、相關(guān)協(xié)議、投資方案、投資對(duì)象、調(diào)研資料、委托資產(chǎn)管理情況、期滿清算結(jié)果等內(nèi)容均負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)合同另一方同意，不得向任何第三方透露。

十二、委托資產(chǎn)的收回

1、委托期滿前15日內(nèi)，甲方應(yīng)以書(shū)面或電話方式通知乙方委托期即將屆滿，提示乙方所有委托資產(chǎn)將在委托期滿前變現(xiàn)，變現(xiàn)時(shí)間由甲方全權(quán)決定。

2、甲方在完成資產(chǎn)全部變現(xiàn)后應(yīng)當(dāng)書(shū)面或電話通知乙方，乙方在足額交付約定的管理費(fèi)等費(fèi)用后，有權(quán)將委托資產(chǎn)的本金和依合同應(yīng)分配的收益同時(shí)收回。

3、如果甲、乙中任何一方因不可抗力（如戰(zhàn)爭(zhēng)、地震等）要求提前解除本合同，提出請(qǐng)求方必須出示有效證明，并需提前兩周向另一方遞交書(shū)面通知。

十三、違約責(zé)任

以上條款甲乙雙方應(yīng)共同遵守，任何一方不得違約，如甲方或乙方違反本合同，由此產(chǎn)生的一切損失將由違約方承擔(dān)，并追 究相應(yīng)的法律責(zé)任。

十四、合同的提前終止

1、在合同有效期內(nèi)，甲乙雙方均應(yīng)嚴(yán)格遵守合同中的各項(xiàng)條款，除滿足提前終止合同的條件外，不得無(wú)故終止合同，否則，將由合同終止方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任以及對(duì)方由此發(fā)生的相關(guān)經(jīng)濟(jì)損失。

2、出現(xiàn)不可預(yù)見(jiàn)因素致使本合同無(wú)法繼續(xù)履行，經(jīng)合同雙方協(xié)商，一致同意提前終止合同，本合同方可提前終止。

3、因乙方債務(wù)原因致使該委托資產(chǎn)被司法機(jī)關(guān)、證券登記結(jié)算機(jī)關(guān)查封、劃扣、凍結(jié)，由此造成本合同無(wú)法繼續(xù)履行的，甲方可終止合同,乙方應(yīng)承擔(dān)由此發(fā)生的損失，并且乙方仍應(yīng)向甲方支付委托資產(chǎn)本金的 %的作為管理費(fèi)。

4、本合同任何一方不履行保密義務(wù)，均屬違約行為，守約方有權(quán)終止合同的繼續(xù)履行，違約方應(yīng)承擔(dān)全部責(zé)任并賠償守約方的全部經(jīng)濟(jì)損失。

十五、合同的補(bǔ)充和變更

本合同可以根據(jù)合同雙方的意見(jiàn)進(jìn)行書(shū)面修改或補(bǔ)充，由此形成的補(bǔ)充協(xié)議，與本合同有相同的法律效力。

十六、不可抗力

任何一方因不可抗力致使全部或部分不能履行本合同或延遲履行本合同，應(yīng)自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內(nèi)，將事件情況以書(shū)面或電話形式通知另一方，并自事件發(fā)生日起三十日內(nèi)，向另一方提交導(dǎo)致全部或部分不能履行或延遲履行的證明。

十八、協(xié)議生效

本協(xié)議經(jīng)雙方代表簽字，并在乙方將委托資產(chǎn)正式交由甲方 管理時(shí)生效。

十九、提示

乙方已提請(qǐng)甲方注意對(duì)本合同約定的各項(xiàng)條款作全面、準(zhǔn)確的理解，并應(yīng)甲方的要求作了詳盡的說(shuō)明。簽約雙方對(duì)本合同內(nèi)容的含義認(rèn)識(shí)一致。

甲方（公章）：

負(fù)責(zé)人：

年 月

乙方（公章）： 負(fù)責(zé)人： 年 月

日日

第五篇：文檔定向資產(chǎn)管理計(jì)劃

國(guó)聯(lián)證券-XX 公司 定向資產(chǎn)管理計(jì)劃要素說(shuō)明產(chǎn)品名稱 國(guó)聯(lián)證券定向資產(chǎn)管理計(jì)劃投資期限 兩年為一避險(xiǎn)周期，到期后可續(xù)約投資規(guī)模 初始投入資金一億元提前終止 投資者不可提前終止。但期間賬戶單位凈值達(dá)到 1.06 以上時(shí)，可以提前終止。投資目標(biāo) 本計(jì)劃采用 CPPI 策略（Constant Proportion Portfolio Insurance恒定比例投資組合保險(xiǎn) 策略）進(jìn)行投資運(yùn)作。在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)、追求本金安全的前提下，謀求集合計(jì)劃資產(chǎn) 的中長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。盈利模式 本計(jì)劃遵循避險(xiǎn)增值的投資理念，在投資國(guó)債、企業(yè)債、金融債等多種固定收益品種 的同時(shí)，適時(shí)適度投資可持續(xù)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、未來(lái)良好成長(zhǎng)性以及盈利持續(xù)增長(zhǎng)潛力的上 市公司等風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，追求絕對(duì)投資收益的最大化。投資策略

1、資產(chǎn)配置策略 本計(jì)劃擬綜合運(yùn)用 CPPI 策略及鎖定收益的 CPPI 策略進(jìn)行資產(chǎn)配置。（1）恒定比例投資組合保險(xiǎn)策略（CPPI）CPPI 策略是指將組合資產(chǎn)分配在無(wú)風(fēng)險(xiǎn)（或低風(fēng)險(xiǎn)）資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)上，其中風(fēng)險(xiǎn) 資產(chǎn)投資額度不超過(guò)放大倍數(shù)乘以組合資產(chǎn)總值與價(jià)值底線差額的金額，同時(shí)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 資產(chǎn)的最大投資比例進(jìn)行限制，另外放大倍數(shù)也根據(jù)市場(chǎng)情況動(dòng)態(tài)調(diào)整，保證風(fēng)險(xiǎn)資 產(chǎn)的損失額不超過(guò)投資者的可承受能力。無(wú)風(fēng)險(xiǎn)（低風(fēng)險(xiǎn)）資產(chǎn)則是指期望報(bào)酬與風(fēng)險(xiǎn)較低的投資標(biāo)的，在本計(jì)劃中指各種固 定收益類品種、現(xiàn)金管理工具等金融資產(chǎn)；風(fēng)險(xiǎn)性資產(chǎn)是指相對(duì)具有較高期望報(bào)酬與 風(fēng)險(xiǎn)的投資標(biāo)的，在本計(jì)劃中指股票、證券投資基金、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)。（2）鎖定收益的 CPPI 策略 鎖定收益的 CPPI 策略在原則上是一種改進(jìn) CPPI 策略，與 CPPI 基本策略的最大區(qū)別 在于引入收益鎖定機(jī)制。在保證風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的損失額不會(huì)超過(guò)一定額度（CPPI 策略中 計(jì)算的最大承受損失額度）的基礎(chǔ)上，利用對(duì)低風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)的增量投資鎖定前期獲得的 部分收益。相對(duì) CPPI 策略，屬于更保守的操作策略。

2、債券投資策略 管理人通過(guò)對(duì)收益率、流動(dòng)性、波動(dòng)性、信用風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)溢價(jià)等因素的綜合評(píng)估，合 理分配固定收益類證券組合中投資于國(guó)債、金融債、企業(yè)債、現(xiàn)金管理工具等產(chǎn)品的 比例，構(gòu)造債券組合。在選擇投資策略時(shí)，秉承低波動(dòng)、多策略結(jié)合、追求穩(wěn)定正收 益的投資思路，綜合考慮買入持有策略、期限配置策略、久期偏離策略、信用利差策 略、回購(gòu)放大策略、騎乘策略、債券類屬選擇策略等債券投資策略。在選擇國(guó)債品種 中，本計(jì)劃將重點(diǎn)分析國(guó)債品種所蘊(yùn)含的利率風(fēng)險(xiǎn)和流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)利率預(yù)測(cè)模型 構(gòu)造最佳期限結(jié)構(gòu)的國(guó)債組合；在選擇金融債、企業(yè)債品種時(shí)，本計(jì)劃將重點(diǎn)分析債 券的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)以及發(fā)行人的資信品質(zhì)。本計(jì)劃還將關(guān)注可轉(zhuǎn)債價(jià)格與其所對(duì)應(yīng)股票價(jià) 格的相對(duì)變化，綜合考慮可轉(zhuǎn)債的市場(chǎng)流動(dòng)性等因素，決定投資可轉(zhuǎn)債的品種和比例。

3、股票投資策略 本計(jì)劃注重對(duì)股市趨勢(shì)的研究，控制股票市場(chǎng)下跌風(fēng)險(xiǎn)，分享股票市場(chǎng)成長(zhǎng)收益。在 進(jìn)行行業(yè)配置時(shí)，我們分別從六個(gè)主因素進(jìn)行評(píng)估行業(yè)的投資價(jià)值：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、國(guó)家 政策、景氣度、盈利狀況、市場(chǎng)表現(xiàn)及相對(duì)價(jià)值，進(jìn)行適當(dāng)?shù)男袠I(yè)配置。在進(jìn)行個(gè)股 精選時(shí)，本計(jì)劃主要投資于具有持續(xù)、穩(wěn)定增長(zhǎng)能力與核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、治理結(jié)構(gòu)良好 的公司。此外，本計(jì)劃將根據(jù)市場(chǎng)情況以及資產(chǎn)配置情況進(jìn)行新股、可轉(zhuǎn)債的申購(gòu)。

4、基金投資策略 在封閉式基金投資方面，通過(guò)投資于剩余期限與計(jì)劃存續(xù)期限基本匹配的基金，原則 上持有到期，以獲取封閉式基金高折價(jià)帶來(lái)的收益。在 ETF 基金投資方面，通過(guò)選 擇流動(dòng)性較好并與市場(chǎng)走勢(shì)吻合度較高的 ETF 基金進(jìn)行投資，達(dá)到快速建倉(cāng)的目的。

5、權(quán)證投資策略 權(quán)證投資策略主要包括以下幾個(gè)方面：主要采用市場(chǎng)公認(rèn)的期權(quán)定價(jià)模型對(duì)權(quán)證進(jìn)行 定價(jià)，作為權(quán)證投資的價(jià)值基準(zhǔn)；根據(jù)權(quán)證對(duì)應(yīng)公司基本面的研究估值，結(jié)合權(quán)證理 論價(jià)值，進(jìn)行權(quán)證的趨勢(shì)投資；利用權(quán)證的特性，通過(guò)權(quán)證與證券的組合投資，來(lái)達(dá) 到改善組合風(fēng)險(xiǎn)收益特征的目的。

6、現(xiàn)金類管理工具投資策略 本計(jì)劃在確定各期限貨幣類資產(chǎn)配置的比例時(shí)，以嚴(yán)謹(jǐn)?shù)氖袌?chǎng)價(jià)值分析為基礎(chǔ)，采用 穩(wěn)健的投資組合策略，并對(duì)投資組合的流動(dòng)性進(jìn)行壓力測(cè)試，根據(jù)壓力測(cè)試的結(jié)果，制定審慎的配置方案，并動(dòng)態(tài)調(diào)整配置比例，在保持本金的安全性與資產(chǎn)流動(dòng)性的同 時(shí)，追求穩(wěn)定的當(dāng)期收益。投資范圍 本計(jì)劃的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行的各類股 票、債券、證券投資基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其它金融工具。本計(jì)劃的投資組合比例為：

1、公司債、國(guó)債、企業(yè)債、金融債、可轉(zhuǎn)換債券、央行票據(jù)、債券型基金、債券逆 回購(gòu)等固定收益類資產(chǎn)的比例，占計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 0-95。

2、股票、新股申購(gòu)、股票型基金、混合型基金、權(quán)證等權(quán)益類資產(chǎn)的比例，不超過(guò) 本計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 60，其中權(quán)證的投資比例不超過(guò)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 3。

3、現(xiàn)金、銀行存款、貨幣市場(chǎng)基金、到期日在一年以內(nèi)的國(guó)債、短期融資券、期限 在 7 天以內(nèi)（含 7 天）的債券逆回購(gòu)，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他現(xiàn)金類資產(chǎn)的比例 不低于 5。在計(jì)劃實(shí)際管理過(guò)程中，管理人將根據(jù)中國(guó)證券市場(chǎng)的階段性變化，采用 CPPI 策略（恒定比例投資組合保險(xiǎn)策略），適時(shí)動(dòng)態(tài)調(diào)整計(jì)劃資產(chǎn)在股票、債券及現(xiàn)金間的配 置比例。組合特征 見(jiàn)《投資計(jì)劃書(shū)》投資者類型 本計(jì)劃屬于中低風(fēng)險(xiǎn)收益水平的投資品種，適合風(fēng)險(xiǎn)承受能力一般、希望本金不受損 失的投資者。但需要注意的是，該計(jì)劃只對(duì)初始參與計(jì)劃并持有至避險(xiǎn)周期到期的資 產(chǎn)具有避險(xiǎn)功能，因此對(duì)資金流動(dòng)性要求較高的投資者并不適合。投資經(jīng)理風(fēng)險(xiǎn)揭示 本產(chǎn)品實(shí)際收益率容易受到實(shí)際投資運(yùn)作情況以及投資管理方投資能力的影響，在極 端的市場(chǎng)情況下，到期日，本產(chǎn)品收益率也可能出現(xiàn)虧損（如，信用債品種出現(xiàn)違約）。風(fēng)險(xiǎn)收益情況 中低風(fēng)險(xiǎn)、中等收益。管理費(fèi) 1業(yè)績(jī)報(bào)酬提取 計(jì)劃年化收益率 R 大于 6（含）時(shí)，管理人提取超過(guò) 6以上收益部分的 20作為方案 業(yè)績(jī)報(bào)酬