第一篇：電子認(rèn)證機構(gòu)監(jiān)管法律制度研究.

我國認(rèn)證機構(gòu)的民事法律責(zé)任

電子認(rèn)證技術(shù)的出現(xiàn),使得電子商務(wù)交易參與各方的身份和交易信息的真實性,安全性和可靠性有了技術(shù)上的保障.認(rèn)證機構(gòu)主要解決電子商務(wù)活動中交易參與各方身份,資信的認(rèn)定,維護交易活動的安全,是電子認(rèn)證的認(rèn)證實施主體.電子認(rèn)證是指由認(rèn)證機構(gòu)以加密技術(shù)為基礎(chǔ),以電子簽名,數(shù)字證書等為手段,向電子商務(wù)中的交易各方提供身份確認(rèn),文件的真實性與完整性確認(rèn)等服務(wù)的活動.而電子認(rèn)證機構(gòu)就是在電子商務(wù)中,為確證當(dāng)事人身份提供服務(wù)的機構(gòu).第六章 監(jiān)督管理

第三十二條 信息產(chǎn)業(yè)部對電子認(rèn)證服務(wù)機構(gòu)進行年度檢查并公布檢查結(jié)果。年度檢查

采取報告審查和現(xiàn)場核查相結(jié)合的方式。

第三十三條 取得電子認(rèn)證服務(wù)許可的電子認(rèn)證服務(wù)機構(gòu)，在電子認(rèn)證服務(wù)許可的有效

期內(nèi)不得降低其設(shè)立時所應(yīng)具備的條件。

第三十四條 電子認(rèn)證服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照信息產(chǎn)業(yè)部信息統(tǒng)計的要求，按時和如實報送

認(rèn)證業(yè)務(wù)開展情況及有關(guān)資料。

第三十五條 電子認(rèn)證服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對其從業(yè)人員進行崗位培訓(xùn)。

第三十六條 信息產(chǎn)業(yè)部根據(jù)監(jiān)督管理工作的需要，可以委托有關(guān)省、自治區(qū)和直轄市的信息產(chǎn)業(yè)主管部門承擔(dān)具體的監(jiān)督管理事項。

1.歸責(zé)原則。認(rèn)證機構(gòu)的法律責(zé)任可能是侵權(quán)責(zé)任，也可能是違約責(zé)任，由于兩者的性質(zhì)不同，所以歸責(zé)原則的選擇上也會不同。因此筆者認(rèn)為基于歸責(zé)原則的多樣化，立法上必

須加以區(qū)別對待：

(1)違約責(zé)任歸責(zé)原則。電子認(rèn)證機構(gòu)根據(jù)證書申請人的申請向其簽發(fā)認(rèn)證證書，那么，證書申請人就與認(rèn)證機構(gòu)基于要約和承諾形成了法律上的合同關(guān)系。如果認(rèn)證機構(gòu)與證書申請人之間發(fā)生糾紛，雙方均可根據(jù)合同條款提起法律訴訟。學(xué)者們多數(shù)認(rèn)為應(yīng)采取過錯責(zé)任原則，理由是認(rèn)證機構(gòu)正處于發(fā)展之中，不宜讓其承擔(dān)過大的風(fēng)險。但筆者認(rèn)為采取過錯推定原則為宜。首先，雖然認(rèn)證機構(gòu)是新興的服務(wù)機構(gòu)，法律制度的設(shè)置給予一定的保護是合理的，但這只能夠限定在一定的范圍之內(nèi)。相對人的利益也應(yīng)該納入我們的考慮范圍之內(nèi)。如果我們只考慮問題的一個方面，忽視或者輕視了另一個方面，也許都不利于扶持電子認(rèn)證機構(gòu)的發(fā)展。這是因為，如果對認(rèn)證機構(gòu)的保護是以對證書用戶的損害為代價，那么這種保護只能是形式上的，實際上并不真正有利于這些電子認(rèn)證機構(gòu)，因為它必然會導(dǎo)致人們對電子認(rèn)證并不安全的認(rèn)識，從而影響電子認(rèn)證市場的發(fā)展。其次，從法律經(jīng)濟學(xué)的角度上看，認(rèn)證機構(gòu)與證書申請人之間的信息是不對稱的。認(rèn)證機構(gòu)擁有比申請人更加多的信息(資源)，因此認(rèn)證機構(gòu)更具有優(yōu)勢，把資源分配給最有優(yōu)勢的人是有效率的。

但是基于公平原則的考慮，法律必須對這種天然的不平等加以矯正。最后，歸責(zé)原則和法律責(zé)任是緊密相連的，法律上對認(rèn)證機構(gòu)給予責(zé)任限制的保護，因此再在歸責(zé)原則上給予

傾斜是沒有必要的。

(2)侵權(quán)責(zé)任的歸責(zé)原則。各國法律幾乎都有明確規(guī)定，經(jīng)批準(zhǔn)合法成立的電子認(rèn)證機構(gòu)，在對證書上所記載的申請人簽發(fā)電子認(rèn)證證書時必須保證：該認(rèn)證證書無認(rèn)證機構(gòu)所知的虛假信息;該證書合乎法律規(guī)定的所有實質(zhì)要件;該認(rèn)證機構(gòu)于簽發(fā)此證書時無逾越其許可的限制。由此，如果認(rèn)證機構(gòu)違反上述法定的保證義務(wù)，致申請人受到損害，即使申請人與認(rèn)證機構(gòu)之間所簽訂的合同并無如此約定，申請人仍然可以依法向認(rèn)證機構(gòu)請求損害賠償。筆者認(rèn)證機構(gòu)的侵權(quán)行為的性質(zhì)與一般的侵權(quán)行為沒有太大的區(qū)別，因此認(rèn)為適用過錯

原則是比較合理的。

2.違約形態(tài)和賠償范圍。認(rèn)證機構(gòu)的違約形態(tài)一般是不完全履行。不完全履行是指債務(wù)人雖然履行了債務(wù)，但其履行不符合債務(wù)的本旨。認(rèn)證機構(gòu)的違約責(zé)任大多是由于身份認(rèn)證差錯而對申請人造成損失。關(guān)于賠償范圍問題，猶他州簽名法規(guī)定如果損失是由于證書的錯誤陳述造成，認(rèn)證機構(gòu)只對直接損失負(fù)賠償責(zé)任，免去了間接損失和懲罰性賠償，也免去了利潤、利息和精神痛苦的賠償。但華盛頓州的電子簽名法并沒有排除“利潤、利息、或者機會利益的賠償”條款。筆者認(rèn)為，華盛頓州的做法比猶他州的做法更加合理。我們不難看出，猶他州的違約責(zé)任的賠償范圍與一般的侵權(quán)責(zé)任沒有區(qū)別(在不存在精神賠償?shù)那闆r)，這完全混淆了兩者的法律性質(zhì)。合同是雙方當(dāng)事人的合意，因此對違約責(zé)任的賠償范圍也應(yīng)該相對寬松，否則違背了意思自治這一基本原則。我們不應(yīng)該在法律上刻意縮減認(rèn)證機構(gòu)的賠償范圍，我國認(rèn)證機構(gòu)的違約責(zé)任的賠償范圍應(yīng)該與《合同法》所規(guī)定的違約責(zé)任賠償范圍相一致。同時，我們也要考慮到申請人難以進行集體談判，因此談判能力較認(rèn)證機構(gòu)薄弱得多，在談判中往往處于被動的境地。所以為了防止認(rèn)證機構(gòu)濫用其經(jīng)濟上的實力損害申請人的利益，應(yīng)該引入法定違約金，作為證書的默認(rèn)條款

3.民事賠償責(zé)任限制制度。責(zé)任限制制度是海商法上的特有制度。航運產(chǎn)生之初，由于造船等技術(shù)的落后，船東要承擔(dān)巨大的風(fēng)險，因此為了限制船東的債務(wù)，鼓勵航海事業(yè)的發(fā)展，從而創(chuàng)立了責(zé)任限制制度。海商法的責(zé)任限制包括單位責(zé)任限制和綜合性責(zé)任限制。筆者認(rèn)為，在網(wǎng)絡(luò)商務(wù)的起步階段，為扶植認(rèn)證機構(gòu)的發(fā)展而給予其某些特別保護，應(yīng)當(dāng)是非常必要的。如果讓提供電子認(rèn)證服務(wù)的機構(gòu)承擔(dān)過大的執(zhí)業(yè)風(fēng)險，將會挫傷認(rèn)證機構(gòu)的積極性，從而不利于電子商務(wù)以及其他電子交易的發(fā)展。因此我們認(rèn)為應(yīng)該大膽引進責(zé)任限制，國外的立法給予了我們最好的例證。筆者認(rèn)為責(zé)任限制制度的內(nèi)容應(yīng)該包括下列內(nèi)容：

(1)責(zé)任主體。這里的責(zé)任主體僅指根據(jù)法律可以限制自己的賠償責(zé)任的人。除認(rèn)證機構(gòu)適用責(zé)任限制外，筆者認(rèn)為，為了保護整個電子票據(jù)交易系統(tǒng)的安全，應(yīng)該把責(zé)任主體范圍擴展。責(zé)任主體應(yīng)該包括認(rèn)證機構(gòu)雇傭人、證書持有人、證書申請人、證書接受人、或者

證書信賴者、及其他證書使用相關(guān)的人。

(2)責(zé)任限制權(quán)利的喪失。如經(jīng)證明損失是責(zé)任人故意或明知可能造成損失而輕率地作為或不作為造成的，責(zé)任人無權(quán)援引限制賠償責(zé)任。例如認(rèn)證機構(gòu)與第三人串通發(fā)出了認(rèn)證證明書，致使經(jīng)營者信任證明書的可靠性而做了交易因此遭受了損失的，可以依據(jù)民法的規(guī)定追究認(rèn)證機關(guān)的民事責(zé)任，認(rèn)證機構(gòu)不受責(zé)任限制的保護。

(3)責(zé)任限額，即責(zé)任主體依法對所有限制性債權(quán)的最高限額，而限制性債權(quán)是指責(zé)任主體可根據(jù)責(zé)任法律限制其賠償責(zé)任的債權(quán)請求。確定責(zé)任限額的方法一般有如下兩種：一是如海商法那樣，規(guī)定一個固定責(zé)任限額;一是采用浮動責(zé)任限額，以每次認(rèn)證行為所涉及的交易金額或申請人交納的費用的一定比例確定。但要核定認(rèn)證行為所涉及金額的大小是相當(dāng)困難的;而另一方面，申請人交納的費用與損失通常是沒有必然聯(lián)系的。相比之下，固定

責(zé)任限額更可取。

(4)責(zé)任基金制度。猶他州電子簽名法要求認(rèn)證機構(gòu)在注冊時必須向猶他州的商務(wù)部提供適當(dāng)?shù)膿?dān)保，這項擔(dān)保確保因信賴受損害當(dāng)事人獲得一定的補償。筆者認(rèn)為這一制度極有借鑒意義。認(rèn)證機構(gòu)在電子票據(jù)交易，甚至整個電子商務(wù)的交易系統(tǒng)中都處在核心地位。一旦認(rèn)證機構(gòu)出現(xiàn)問題，交易系統(tǒng)就有可能崩潰，因此必須保證認(rèn)證機構(gòu)的正常運作。所以引

進責(zé)任基金制度是有必要的。

責(zé)任基金是指責(zé)任主體要求限制責(zé)任的申請一經(jīng)法院審查認(rèn)可，就須向法院提交一筆與責(zé)任限額等值的款項，作為分配給所有限制性債權(quán)的基金。責(zé)任主體設(shè)立責(zé)任基金后，向責(zé)任主體提出限制性債權(quán)的任何人，不得對責(zé)任人的任何財產(chǎn)行使任何權(quán)利;已設(shè)立基金的責(zé)任主體的財產(chǎn)被扣押，法院應(yīng)該及時下令釋放或退還。

4.交叉認(rèn)證的法律責(zé)任。不同的認(rèn)證機構(gòu)產(chǎn)生不同的認(rèn)證機構(gòu)的用戶群體，形成各自不同的封閉性的信任環(huán)境，這種狀況無疑會對電子票據(jù)的發(fā)展造成較大的影響。因此，不同認(rèn)證機構(gòu)頒發(fā)的數(shù)字證書實現(xiàn)互通是必然的要求，而實現(xiàn)數(shù)字互通的主要手段主要是依靠交叉認(rèn)證，通過交叉認(rèn)證，使得不同認(rèn)證機構(gòu)的證書用戶可以互相識別對方的證書，從而能夠識別對方的身份，保障電子交易的安全。

第二篇：《電子商務(wù)法律基礎(chǔ)知識》教案——5.2電子認(rèn)證法律制度（最終版）

《電子商務(wù)法律基礎(chǔ)知識》教案

教學(xué)課題：5.2電子認(rèn)證法律制度

教學(xué)目的：知識目標(biāo)： 掌握數(shù)字證書的和電子認(rèn)證的概念，了解并熟悉電子認(rèn)證機構(gòu)的設(shè)立條件及認(rèn)證機構(gòu)的職責(zé)

能力目標(biāo)： 培養(yǎng)學(xué)生運用專業(yè)知識分析問題、解決問題的能力

情感目標(biāo)： 激發(fā)學(xué)生專業(yè)學(xué)習(xí)興趣

教學(xué)重點：數(shù)字證書的和電子認(rèn)證的概念，認(rèn)證機構(gòu)的職責(zé) 教學(xué)難點：電子認(rèn)證機構(gòu)的設(shè)立條件及認(rèn)證機構(gòu)的職責(zé) 教學(xué)方法：講授法、案例法 教學(xué)課時：2課時 教學(xué)過程：

每日一課：由袁霞同學(xué)提供“葉延濱訴北京四通利方信息技術(shù)有限公司侵犯著作權(quán)糾紛一案”

原告葉延濱，男，1948年11月17日出生，《詩刊》雜志副總編 被告北京四通利方信息技術(shù)有限公司，住法定代表人王志東，董事長。

原告葉延濱訴被告北京四通利方信息技術(shù)有限公司侵犯著作權(quán)糾紛一案，本院受理后，依法組成合議庭不公開開庭進行了審理，原告委托代理人喬冬生，被告委托代理人童明友、崔國斌到庭參加了訴訟。本案現(xiàn)已審理終結(jié)。

原告葉延濱訴稱，原告系《路上的感覺》一書的著作權(quán)人，2001年1月2日，原告發(fā)現(xiàn)多來米黃金書屋網(wǎng)站未經(jīng)原告許可，擅自刊登了該書，被告進行了鏈接。原告為此致函被告，要求被告停止侵權(quán)，但被告卻置之不理。2001年1月16日，原告通過互聯(lián)網(wǎng)在中國新世紀(jì)讀書網(wǎng)網(wǎng)站上仍能全文查閱《路上的感覺》一書，被告仍未斷開鏈接，其行為侵犯了原告的著作權(quán)，故請求法院判令被告停止侵權(quán)，在其網(wǎng)站顯著位置刊登致歉聲明以消除影響，賠禮道歉，賠償原告經(jīng)濟損失4萬元并承擔(dān)公證費、調(diào)查取證費等。

原告提供下列證據(jù)支持其主張：

1、《路上的感覺》版權(quán)頁；

2、00035號公證書；

3、00643號公證書；

4、稿酬證明；

5、公證費收據(jù)。

被告北京四通利方信息技術(shù)有限公司辯稱，原告的著作權(quán)侵權(quán)通知因其自身缺陷不具備法律效力，原告在通知書中表達(dá)的意思是“要求被告停止將原告的作品直接上載到被告自己的網(wǎng)站上”，實際上，被告從未將原告作品直接上載，也就無從停止；另外，搜索引擎的工具性、公共性決定了法律不應(yīng)該對其提供的鏈接承擔(dān)責(zé)任。原告的訴訟請求沒有事實和法律依據(jù)，請求法院依法駁回。

被告提供下列證據(jù)支持其主張：

1、門戶服務(wù)合同；

2、情況統(tǒng)計；

3、搜狐網(wǎng)站頁面；

4、網(wǎng)絡(luò)時代頁面；

5、技術(shù)說明。

經(jīng)審理查明：2000年1月，天津新蕾出版社出版發(fā)行了《路上的感覺》一書，作者署名為葉延濱。2001年1月3日，原告致函新浪網(wǎng)站，以該網(wǎng)站未經(jīng)其同意上載了其作品《路上的感覺》為由要求該網(wǎng)站停止此行為，隨函附有作品的版權(quán)頁和相關(guān)的網(wǎng)頁，說明通過該

《電子商務(wù)法律基礎(chǔ)知識》教案

網(wǎng)站的搜索引擎輸入關(guān)鍵詞“路上的感覺葉延濱”，可在國際互聯(lián)網(wǎng)上的他人網(wǎng)站上檢索到該作品。同年1月16、17日，通過相同的檢索方法，原告亦檢索到位于中國新世紀(jì)讀書網(wǎng)站上的該作品。

2000年8月16日，被告與案外人百度公司訂立合同，約定百度公司向被告提供相關(guān)的搜索引擎技術(shù)服務(wù)。涉及本案的是該搜索引擎中的網(wǎng)頁全文檢索系統(tǒng)部分，其技術(shù)特征為：通過一個從互聯(lián)網(wǎng)上自動收集網(wǎng)頁的數(shù)據(jù)搜集系統(tǒng)得到大量的網(wǎng)頁數(shù)據(jù)，交分析系統(tǒng)進行分析，從中提取和用戶檢索相關(guān)的網(wǎng)頁信息(包括頁面包含的關(guān)鍵詞、編碼類型、大小、被其他網(wǎng)頁鏈接的次數(shù)等)，然后由索引系統(tǒng)對分析好的抽象數(shù)據(jù)建立索引，并通過檢索數(shù)據(jù)庫保存相關(guān)的數(shù)據(jù)信息；檢索數(shù)據(jù)庫并不保存網(wǎng)頁內(nèi)容本身，其中的信息也不能通過點擊鏈接進行網(wǎng)頁游覽的方式訪問，只有當(dāng)用戶提交了對關(guān)鍵詞的檢索請求后，與該關(guān)鍵詞有關(guān)的檢索數(shù)據(jù)信息才會被組織起來，生成臨時鏈接提交給用戶。所有過程均由系統(tǒng)軟件自動完成，臨時鏈接并不在數(shù)據(jù)庫中作永久保存。

另查：在“搜狐”網(wǎng)站上通過使用搜索引擎輸入關(guān)鍵詞“路上的感覺葉延濱”，用戶不僅可在國際互聯(lián)網(wǎng)上檢索到位于其他網(wǎng)站上的原告的該作品，亦可檢索到包含此關(guān)鍵詞的其他網(wǎng)站上的網(wǎng)頁，網(wǎng)頁內(nèi)容不僅限于原告的作品。原告認(rèn)可該搜索引擎與被告的搜索引擎是同一技術(shù)。

被告提交的證據(jù)2、4，與本案不具有關(guān)聯(lián)性，本院不予采用，雙方提交的其余證據(jù)，具有真實性、關(guān)聯(lián)性、合法性，可以用于認(rèn)定本案事實。

本院認(rèn)為：著作權(quán)是作者享有的專有權(quán)利，作者有權(quán)限制他人未經(jīng)其許可以營利為目的使用其作品，但作者必須證明使用事實的真實存在。使用被告的搜索引擎，輸入關(guān)鍵詞“路上的感覺葉延濱”，檢索原告的作品，是通過網(wǎng)頁全文檢索系統(tǒng)檢索到其他網(wǎng)站編排的頁面的相關(guān)信息后與該頁面生成臨時鏈接實現(xiàn)的。這種相關(guān)信息，僅限于關(guān)鍵詞“路上的感覺葉延濱”等特定的信息，而不包括作品本身；這種相關(guān)的網(wǎng)頁，并不排除其他含有類似的相關(guān)信息的網(wǎng)站的網(wǎng)頁，而且網(wǎng)頁的內(nèi)容也不限于原告的作品；這種臨時鏈接，并不在數(shù)據(jù)庫中作永久保存。因此，這種檢索服務(wù)，并不等同于作品的使用。在原告未能明確其他網(wǎng)站上載其作品的行為的法律性質(zhì)的情況下，原告以被告的行為構(gòu)成侵權(quán)為由要求被告承擔(dān)責(zé)任，證據(jù)不足，本院不予支持。據(jù)此，判決如下：

駁回原告葉延濱的全部訴訟請求。一）復(fù)習(xí)引入

教師提問：什么是電子簽名？電子簽名有哪些種類？ 二）講授新課

一、電子認(rèn)證概述

1、電子認(rèn)證是指特定機構(gòu)對電子簽名及其簽署者的真實性進行驗證的，具有法律意義的服務(wù).《電子商務(wù)法律基礎(chǔ)知識》教案

2、數(shù)字證書：是由權(quán)威性的、公正的認(rèn)證機構(gòu)來頒發(fā)和管理的，它在證書申請被認(rèn)證中心認(rèn)證中心批準(zhǔn)后，通過登記服務(wù)機構(gòu)將證書發(fā)放給申請者，這個權(quán)威性的證書管理機構(gòu)就是認(rèn)證中心，簡稱CA。認(rèn)證中心就是一個負(fù)責(zé)發(fā)放和管理數(shù)字證書的權(quán)威機構(gòu)。

二、電子認(rèn)證機構(gòu)的設(shè)立

美國猶他州《數(shù)字簽名法》規(guī)定電子認(rèn)證機構(gòu)設(shè)立的條件有：

1、發(fā)起人資格：4條規(guī)定

2、程序

3、從業(yè)人員資格：3條規(guī)定

4、經(jīng)營擔(dān)保

5、軟硬件設(shè)施

6、營業(yè)場所

7、必須遵守主管機構(gòu)的所有其他規(guī)定。

三、對認(rèn)證機構(gòu)的管理

1、監(jiān)督

2、監(jiān)管

3、審計監(jiān)督

三、認(rèn)證機構(gòu)的職責(zé)

1、簽發(fā)證書

2、驗證并標(biāo)識證書申請者的身份

3、證書庫

4、證書的更新

5、證書的查詢

6、密鑰備份及恢復(fù)系統(tǒng)

7、證書的歸檔

8、作廢處理系統(tǒng)

根據(jù)《上海市電子商務(wù)價格管理暫行辦法》（數(shù)額證書部分）第5條的規(guī)定，認(rèn)證機構(gòu)提供下列服務(wù)：（1）申請開戶（2）證書更新（3）證書掛失（4）信息查詢（5）技術(shù)鑒定（6）特殊服務(wù)

四、認(rèn)證機構(gòu)的法律責(zé)任

《電子商務(wù)法律基礎(chǔ)知識》教案

1、如果因為認(rèn)證機構(gòu)的原因，給申請人和相對人（指基于對證書的信賴而從事交易的人）造成損失的，認(rèn)證機構(gòu)應(yīng)承擔(dān)賠償損失的責(zé)任。

但是認(rèn)證機構(gòu)到底應(yīng)賠償多少損失，是全部賠償還是限額賠償，這是一個風(fēng)險的承擔(dān)問題，需要在立法的時候做到利益平衡。

2、關(guān)于證書的錯誤陳述，認(rèn)證機構(gòu)只對證書中寫明的信賴程度負(fù)責(zé)，而且認(rèn)證機構(gòu)只對直接損失負(fù)賠償責(zé)任。課堂練習(xí)：教材P73案例評析

請學(xué)生思考并討論回答相關(guān)問題

課堂小結(jié)： 數(shù)字證書的和電子認(rèn)證的概念，電子認(rèn)證機構(gòu)的設(shè)立條件及認(rèn)證機構(gòu)的職責(zé) 作業(yè)布置：

1、完成下列練習(xí)（作業(yè)本上）

（1）數(shù)字證書的和電子認(rèn)證的概念

（2）電子認(rèn)證機構(gòu)的設(shè)立條件及認(rèn)證機構(gòu)的職責(zé)

2、預(yù)習(xí)第六章內(nèi)容 教學(xué)反思：

第三篇：電子簽名法第三方認(rèn)證機構(gòu)規(guī)定

《電子簽名法》頒布施行以來，爭議最大、最多的莫過于“第三方認(rèn)證機構(gòu)的作用”。

《電子簽名法》的頒布施行，對于電子認(rèn)證領(lǐng)域或者我們習(xí)慣稱呼的“安全認(rèn)證領(lǐng)域”的確是個“福音”。然而近三年來，電子認(rèn)證的應(yīng)用特別是在金融行業(yè)，還有極個別銀行自我認(rèn)證，究其原因，無非兩點：一是監(jiān)管機關(guān)基于過去的歷史成因，在積極引導(dǎo)、說服的同時，逐步出臺法規(guī)加以規(guī)范。二是對《電子簽名法》中“第三方認(rèn)證機構(gòu)的作用”的理解有誤，認(rèn)為可以自我認(rèn)證。要想正確理解“第三方認(rèn)證機構(gòu)的作用”，我們先看看什么是“電子簽名”。

1、關(guān)于電子簽名。

《電子簽名法》第二條 規(guī)定“本法所稱電子簽名，是指數(shù)據(jù)電文中以電子形式所含、所附用于識別簽名人身份并表明簽名人認(rèn)可其中內(nèi)容的數(shù)據(jù)?！薄?/p>

簽名，一般是指一個人用手親筆在一份文件上寫下名字或留下印記、印章或其他特殊符號，以確定簽名人的身份，并確定簽名人對文件內(nèi)容予以認(rèn)可。

傳統(tǒng)的簽名必須依附于某種有形的介質(zhì)，而在電子交易過程，文件是通過數(shù)據(jù)電文的發(fā)送、交換、傳輸、儲存來形成的，沒有有形介質(zhì)，這就需要通過一種技術(shù)手段來識別交易當(dāng)事人、保證交易安全，以達(dá)到與傳統(tǒng)的手寫簽名相同的功能。這種能夠達(dá)到與手寫簽名相同功能的技術(shù)手段，一般就稱為電子簽名。

電子簽名手段有很多，那么是否都與手寫簽名、蓋章一樣具有法律效力呢？

《電子簽名法》第十四條規(guī)定“可靠的電子簽名與手寫簽名或者蓋章具有同等的法律效力。”，也就是說，只有“可靠的電子簽名”才與手寫簽名或者蓋章具有同等的法律效力，而不是各種電子簽名都有法律效力。那么，什么是“可靠的電子簽名”呢？

《電子簽名法》第十三條規(guī)定“電子簽名同時符合下列條件的，視為可靠的電子簽名：

（一）電子簽名制作數(shù)據(jù)用于電子簽名時，屬于電子簽名人專有；

（二）簽署時電子簽名制作數(shù)據(jù)僅由電子簽名人控制；

（三）簽署后對電子簽名的任何改動能夠被發(fā)現(xiàn)；

（四）簽署后對數(shù)據(jù)電文內(nèi)容和形式的任何改動能夠被發(fā)現(xiàn)?！?。

我們知道，隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，越來越多的技術(shù)手段被運用于電子簽名領(lǐng)域，具有多種形式，如：附著于電子文件的手寫簽名的數(shù)字化圖像、采用特定生物技術(shù)識別工具生成的指紋、虹膜合成數(shù)據(jù)等。那么，以何種技術(shù)生成的電子簽名才是安全可靠的，才具有法律效力，這是電子簽名法應(yīng)當(dāng)解決的問題。

從世界各國的規(guī)定來看，主要有三種模式：一是采用技術(shù)特定化方案，即只承認(rèn)數(shù)字簽名的法律效力；二是技術(shù)中立方案，即在法律上不規(guī)定某種技術(shù)方案，而將技術(shù)方案的選擇留給當(dāng)事人各方約定；三是折中方案，即一方面規(guī)定了安全可靠的電子簽名應(yīng)當(dāng)具備的條件，另一方面則沒有限定采用何種技術(shù)的電子簽名才具有法律效力。采納這一模式的理由在于：隨著科技的發(fā)展，電子簽名技術(shù)也會不斷地發(fā)展。立法者只需要規(guī)定原則性標(biāo)準(zhǔn)。那么從《電子簽名法》第十三條規(guī)定來分析，指紋、生物特征數(shù)據(jù)合成技術(shù)等，不滿足第十三條規(guī)定的三、四點，也就是說，它們只能算做電子簽名，而非《電子簽名法》定義的可靠的電子簽名。

2、關(guān)于“第三方認(rèn)證機構(gòu)”

《電子簽名法》第十六條規(guī)定“電子簽名需要第三方認(rèn)證的，由依法設(shè)立的電子認(rèn)證服務(wù)提供者提供認(rèn)證服務(wù)。”

這一條，是被誤解的最關(guān)鍵一點。

上面說到，電子簽名可以有很多技術(shù)來實現(xiàn)，無論它是否是“可靠的電子簽名”，有些電子簽名不需要第三方認(rèn)證，例如密碼、指紋等。而有的電子簽名需要第三方認(rèn)證。

目前，各國電子商務(wù)或者電子簽名立法中確認(rèn)的需要認(rèn)證的電子簽名一般指的是數(shù)字簽名。數(shù)字簽名是指通過使用非對稱密碼加密系統(tǒng)對電子記錄進行加密、解密變換來實現(xiàn)的一種電子簽名，它可以滿足《電子簽名法》第十三條所要求的可靠電子簽名的四個條件，因而在各國的電子商務(wù)實踐中得到了廣泛的應(yīng)用。

作為第三方的電子認(rèn)證機構(gòu)通過給從事交易活動的各方主體頒發(fā)數(shù)字證書、提供證書驗證服務(wù)等手段來保證交易過程中，各方主體所擁有的公私密鑰的真實可靠性，進而保證各方主體電子簽名的真實性和可靠性。

也就是說：《電子簽名法》第十六條所規(guī)定的“電子簽名需要第三方認(rèn)證的，由依法設(shè)立的電子認(rèn)證服務(wù)提供者提供認(rèn)證服務(wù)。”，并非是可選的。它是對林林總總、各種電子簽名技術(shù)手段而言的，而對特定的“數(shù)字簽名技術(shù)”——也就是業(yè)界采用的、技術(shù)體系中就需要第三方的、基于PKI的數(shù)字證書體系而言，是需要第三方的，既然需要，那么第三方提供認(rèn)證就是必須的。

第四篇：農(nóng)村資金互助社發(fā)展與監(jiān)管法律制度研究

農(nóng)村資金互助社發(fā)展與監(jiān)管法律制度研究

農(nóng)村資金互助社就是新形勢下自發(fā)出現(xiàn)的新型金融機構(gòu)，2007年銀監(jiān)會發(fā)布的《農(nóng)村資金互助社管理暫行規(guī)定》，標(biāo)志著官方正式承認(rèn)了資金互助社的合法地位，將資金互助社納入法律規(guī)制范圍，一定意義上促進了我國農(nóng)村新型合作金融組織的發(fā)展。雖然《暫行規(guī)定》的發(fā)布有利于資金互助社的規(guī)范發(fā)展，但是，其規(guī)定的內(nèi)容并不讓人樂觀，尤其是對資金互助社的監(jiān)管方面只是套用商業(yè)銀行的管理規(guī)定，并不符合資金互助社的自身發(fā)展的規(guī)律。

一、農(nóng)村資金互助社的界定

按照銀監(jiān)會2007年1月22日頒布實施的《農(nóng)村資金互助社管理暫行規(guī)定》（以下簡稱《暫行規(guī)定》）第二條的規(guī)定農(nóng)村資金互助社具有互助性、地域性、本土性的特點，民有、民享、民受益是其基本宗旨。作為新型農(nóng)村金融機構(gòu)的一種組織形式，資金互助社的健康有序發(fā)展必將給社會主義新農(nóng)村建設(shè)提供資金保障，將與小額貸款公司、農(nóng)村合作銀行、村鎮(zhèn)銀行形成優(yōu)勢互補、共同支持農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展。國家政策的支持將為我國農(nóng)村資金互助社的發(fā)展提供了一個平臺。從銀監(jiān)會的《暫行規(guī)定》第二條的規(guī)定上可以看得出來，農(nóng)村互助資金社既區(qū)別于現(xiàn)存的農(nóng)村信用社、小額貸款公司，也有別于前些年的農(nóng)民互助基金會，而是新型農(nóng)村金融組織的一個有機組成部分。按照設(shè)立它的初衷和精神來看，它屬于實質(zhì)上的農(nóng)村合作金融組織，應(yīng)該遵循合作制金融的一般理論原則。

二、農(nóng)村資金互助社監(jiān)管方面存在的問題

隨著經(jīng)濟社會的發(fā)展和《暫行規(guī)定》的出臺，農(nóng)村資金互助社有了比較快的發(fā)展。但是資金互助社在發(fā)展的過程中也出現(xiàn)了一些問題，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）缺乏合適的監(jiān)管主體和完善的法律制度。銀監(jiān)會《暫行規(guī)定》第53條規(guī)定，農(nóng)村互助資金社的監(jiān)管機構(gòu)為銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，但由于銀行業(yè)監(jiān)督管理部門在縣級分支機構(gòu)本來人員數(shù)量比較少，而且任務(wù)繁重基本沒有時間和精力對農(nóng)村互助資金社實施有效監(jiān)管。另外，教育和培訓(xùn)制度欠缺，普遍存在監(jiān)管人員知識結(jié)構(gòu)老化僵硬的現(xiàn)象，不能很好運用最新的監(jiān)管理論指導(dǎo)日常的監(jiān)管活動。再就是監(jiān)管手段缺乏創(chuàng)新過于單

一、簡單，不能適應(yīng)新情況的變化。就目前的《暫行規(guī)定》來說，監(jiān)管的標(biāo)準(zhǔn)和目標(biāo)都是參照商業(yè)銀行監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)和巴塞爾協(xié)議的標(biāo)準(zhǔn)，在這樣相對嚴(yán)格的標(biāo)準(zhǔn)下，風(fēng)險的出現(xiàn)可能性很小，但卻嚴(yán)重阻礙了互助社的可持續(xù)發(fā)展。

（二）資金來源有限，容易形成流動性風(fēng)險

目前，法律法規(guī)允許農(nóng)村資金互助社的資金來源主要是三種，即農(nóng)民自有資金、社會捐助和政府財政扶持。但事實 是，最具有發(fā)展?jié)摿Φ霓r(nóng)民自有資金，由于資金有限導(dǎo)致這類資金互助社發(fā)展面臨資金短缺，導(dǎo)致運作困境。而社會的捐助資金由于來源不穩(wěn)定和數(shù)量不可預(yù)料，政府的財政資金扶持也是有限度的。而《暫行規(guī)定》中明確要求資金互助社不能吸收社員以外的存款。社區(qū)以外的農(nóng)戶和中小企業(yè)也不能對其融資，最后導(dǎo)致資金互助社全面面臨資金困難。本來資金互助社的規(guī)模不大，而社員的資金需求又相對較高，這就導(dǎo)致資金互助社很容易發(fā)生融資困難，經(jīng)營難以為繼。

（三）農(nóng)村信用制度環(huán)境有待改善，容易形成信用風(fēng)險。資金互助社的服務(wù)對象是特定區(qū)域的分散的農(nóng)戶和中小企業(yè)，由于農(nóng)業(yè)的高風(fēng)險和長周期性，導(dǎo)致資金互助社具有高風(fēng)險的特質(zhì)。加之農(nóng)村地區(qū)的信用環(huán)境有待改善，農(nóng)村抵押品不足，部分農(nóng)戶誠信意識不強，加劇了農(nóng)村資金互助社的運行風(fēng)險。如果這一缺陷得不到彌補，很容易形成農(nóng)村資金互助社的發(fā)展瓶頸，最終影響資金互助社的健康發(fā)展。

三、完善農(nóng)村資金互助社監(jiān)管法律制度的建議

（一）構(gòu)建農(nóng)村資金互助社監(jiān)管制度安排和法律框架。首先，監(jiān)管部門應(yīng)當(dāng)解放思想，更新監(jiān)管理念，改進監(jiān)管方式。為適應(yīng)農(nóng)村資金互助社的分布現(xiàn)狀，合理放松政府管制，為農(nóng)村資金互助社的發(fā)展創(chuàng)造更加寬松的生存環(huán)境。應(yīng)該把監(jiān)管權(quán)限從銀監(jiān)會分離出來，把銀監(jiān)會的有關(guān)對農(nóng)村合作金融機構(gòu)監(jiān)管的職能剝離出來，與地方政府金融辦公室和農(nóng)業(yè)經(jīng) 濟管理部門聯(lián)合成立獨立的全國農(nóng)村合作金融監(jiān)督管理總局，負(fù)責(zé)制定農(nóng)村合作金融監(jiān)督管理法規(guī)，組織人員定期對資金互助社進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)和風(fēng)險預(yù)警，并進行現(xiàn)場和非現(xiàn)場的監(jiān)管從而有效了解互助社發(fā)展遇到的困難和可能產(chǎn)生的風(fēng)險。這樣一來縣一級銀監(jiān)局可以集中精力監(jiān)管商業(yè)性質(zhì)的金融機構(gòu)，農(nóng)村資金互助社在中央則由農(nóng)村合作金融監(jiān)督管理總局負(fù)責(zé)，在地方上，可以由農(nóng)業(yè)經(jīng)濟管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)管。

（二）放松市場準(zhǔn)入限制，建立安全保障機制

1、放寬農(nóng)村資金互助社的市場準(zhǔn)入條件。引入多樣性的金融組織，包括放寬農(nóng)村資金互助社的準(zhǔn)入條件，鼓勵成立多種形式的金融機構(gòu)，使不同的農(nóng)村金融制度安排之間形成良性競爭局面。競爭能夠帶來效率，促進農(nóng)村金融組織不斷擴大金融服務(wù)，進一步促進農(nóng)村經(jīng)濟的繁榮。只要是農(nóng)戶自發(fā)建立的互助性準(zhǔn)金融機構(gòu)可以依法發(fā)給金融許可證。在發(fā)展中不斷完善、不能因為可能存在風(fēng)險因噎廢食，阻礙甚至限制其發(fā)展。對此，筆者建議：降低農(nóng)村資金互助社的準(zhǔn)入門檻，放寬對其的監(jiān)管要求。如《暫行規(guī)定》的第四十七條就值得商榷，農(nóng)村資金互助社本來就是一個新興、資金來源有限、小規(guī)模的合作金融組織，而銀監(jiān)會按照商業(yè)銀行的模式“一刀切式”的直接規(guī)定“資本充足率不低于8%”無異于扼殺農(nóng)村資金互助社。

2、建立安全保障機制，確保資金互助社健康運行。建立 安全保障機制具體包括：（1）建立農(nóng)村資金互助社運行安全預(yù)警機制和風(fēng)險防范系統(tǒng)。防范農(nóng)村資金互助社的社會風(fēng)險就要健全風(fēng)險預(yù)警機制、健全風(fēng)險防范體系和完善法律法規(guī)體系。還要在探索互助社監(jiān)管實踐的基礎(chǔ)上探索適合資金互助社的監(jiān)管模式。為了對資金互助社實施有效地監(jiān)管，就要實現(xiàn)金融監(jiān)管主體的多元化，相互分工與合作，應(yīng)該把各個部門的職責(zé)與權(quán)力界定清楚，從而避免傳統(tǒng)的合力監(jiān)管導(dǎo)致的都不監(jiān)管。（2）建立適合我國國情的存款保險制度。存款保險制度屬于一種金融保障制度，屬于事后防范風(fēng)險和進行監(jiān)管的一種手段。借鑒歐美和日本的成功經(jīng)驗，筆者認(rèn)為盡快建立我國的存款保險制度，對我國的中小金融機構(gòu)的發(fā)展，尤其對農(nóng)村資金互助社的進一步壯大有很迫切的保障作用。（3）建立農(nóng)村資金互助社的市場退出機制。《暫行規(guī)定》中列舉了對于符合法定事由的資金互助社依法進行合并分離解散，從而退出農(nóng)村市場的制度。雖然有利于保證金融市場的秩序和社會穩(wěn)定。但是其不足之處也實現(xiàn)而易見的，造成了農(nóng)村地區(qū)的金融空白，使得農(nóng)村建設(shè)失去資金支持。筆者認(rèn)為把有符合條件的農(nóng)村資金互助社改制為農(nóng)村地區(qū)政策性銀行的分支機構(gòu)。國家政策性銀行通過資金互助社向農(nóng)戶和中小企業(yè)提供貸款。時間長久后就形成一種國家支持農(nóng)村發(fā)展的一種資金通道，發(fā)展成一定規(guī)模后可以改制為國家政策性銀行的分支機構(gòu)，專指從事政策性貸款業(yè)務(wù)。彌補因資金互 助社退出市場留下的金融空白。

（三）健全農(nóng)村信用市場建設(shè)

信用信息數(shù)據(jù)庫制度是保證金融體系正常運行的重要制度，信用信息數(shù)據(jù)庫制度的建立是金融機構(gòu)降低風(fēng)險和民間資本進入正規(guī)融資體系的重要制度保證。雖然農(nóng)村中普遍存在“欠債還錢”、“好借好還，再借不難”的樸素價值觀，但是隨著經(jīng)濟的發(fā)展和人們逐利性的本性，這種樸素的價值觀遠(yuǎn)沒有一種制度規(guī)范化的制度安排有效和穩(wěn)定?，F(xiàn)階段農(nóng)村資金互助社主要靠的是社員直接靠口頭的約定，和對特定社員的日常表現(xiàn)進行判斷，具有很大的不確定性。由于地域性的接近與交流彼此之間都比較熟悉，再加之農(nóng)民自身對家族聲望與個人信譽極端珍視，所以在從事現(xiàn)代契約活動時都比較看重自身信譽與社會評價，這在無形之中形成一種社會壓力，使得“欠債還錢”這種樸素的思想長期占據(jù)農(nóng)村地區(qū)。但是這樣的做法只能局限于某一社區(qū)，只憑這些樸素思想還不足以適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟的發(fā)展。建立現(xiàn)代金融體系的征信制度，是有效方法之一。

（四）建立完善的內(nèi)控制度

針對我國現(xiàn)存的農(nóng)村資金互助社存在的內(nèi)控機制不健全的狀況，借鑒國際通行慣例，加強對其內(nèi)部控制風(fēng)險的措施。具體包括：（1）完善和創(chuàng)新法人治理結(jié)構(gòu)。農(nóng)村資金互助社要建立權(quán)力機構(gòu)、運營機構(gòu)、監(jiān)督機構(gòu)互相分離、互相制約 的現(xiàn)代金融企業(yè)組織機構(gòu)。參照現(xiàn)代企業(yè)制度，架構(gòu)農(nóng)村資金互助社的法人治理結(jié)構(gòu)，由社員大會（社員代表大會）實行民主管理。資金互助社的管理過程中實行“一人一票”制，充分體現(xiàn)社員的意思自治，保證社員的利益，增加社員對互助社的關(guān)注程度和對經(jīng)營的有效監(jiān)督。（2）建立健全嚴(yán)格而又靈活的授權(quán)審批制度，增強農(nóng)村資金互助社的系統(tǒng)控制能力。在互助社內(nèi)部必須建立嚴(yán)格而又行之有效的貸款審批、資金交易、資金拆借、財務(wù)處理等制度，分類型、有差別地給不同的貸款人以不同的授信額度，以使其內(nèi)控制度日臻完善。（3）完善資金互助社內(nèi)部督查體系。內(nèi)部督查體系在內(nèi)控機制中發(fā)揮著雙重作用：它既是內(nèi)控機制的組成部分，又是檢驗其他控制制度是否完善和有效運作的一種控制機制。從本質(zhì)上說，農(nóng)村資金互助社的授權(quán)審批制度屬于事前預(yù)防的控制，主要是為了保證各項業(yè)務(wù)能夠安全有效運作。作為內(nèi)控機制的內(nèi)部督查，將作為事后查處性的手段對內(nèi)部控制實施監(jiān)控和評價，是保證內(nèi)控機制有效執(zhí)行的重要手段。通過內(nèi)部督查，我們可以及時發(fā)現(xiàn)互助社的內(nèi)控機制的薄弱環(huán)節(jié)，從而使農(nóng)村資金互助社的內(nèi)控機制不斷健全和完善。

（五）建立行業(yè)自律組織

建立行業(yè)自律組織是保障農(nóng)村資金互助社健康發(fā)展的重要措施，也是監(jiān)管部門進行間接監(jiān)管的有效手段。雖然自律組織與監(jiān)管部門職能不同，但是目的相同，都是要規(guī)范農(nóng)村 資金互助社的發(fā)展，形成自己的競爭力。目前由銀監(jiān)會統(tǒng)一按照商業(yè)銀行的監(jiān)管模式對農(nóng)村資金互助社進行監(jiān)管的做法有不足之處：銀監(jiān)會的工作量太大、加之基層銀監(jiān)局的人員數(shù)量少不能有效監(jiān)管，監(jiān)管成本昂貴。如果建立行業(yè)自律組織，現(xiàn)實中遇到的諸如：銀監(jiān)會工作量大、人員數(shù)量少、監(jiān)管成本高的問題將迎刃而解。自律組織只是社團法人而非行政管理機關(guān)，因此對農(nóng)村資金互助社主要是提供服務(wù)、進行指導(dǎo)、協(xié)調(diào)即行業(yè)自律性質(zhì)的管理服務(wù)。

我們可以借鑒德國合作銀行的監(jiān)管經(jīng)驗，成立由資金互助社與其他合作社相互融合的行業(yè)自律體系。目前，由資金互助組織自發(fā)建立起來的自律組織是“資金互助信用聯(lián)盟”其通過開展會員培訓(xùn)、召開研討會、定期在網(wǎng)站上發(fā)布信息等形式有效的指導(dǎo)互助社的發(fā)展。建議農(nóng)村資金互助社共同出資、政府財政補助的方式，形成一個公開的、有一定實力的金融風(fēng)險救助基金，有行業(yè)協(xié)會統(tǒng)一管理并保證基金的保值增值，制定風(fēng)險救助預(yù)案。當(dāng)農(nóng)村資金互助社的運行發(fā)生資金風(fēng)險時，由行業(yè)協(xié)會按照預(yù)案向其提供救助貸款援助幫助其擺脫困境。當(dāng)然風(fēng)險救助金應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格管理?？顚Ｓ?，并由國家監(jiān)管部門定期檢查，切實起到風(fēng)險救助作用。

第五篇：認(rèn)證機構(gòu)申請書

認(rèn) 證 機 構(gòu) 申請書

（申請設(shè)立）機構(gòu)名稱：上海禾邦認(rèn)證有限公司

年 月 日 申 請 日 期： 2011 1

聲 明

我代表申請者鄭重申明：

1.提供的申請文件均正確屬實。2.獲準(zhǔn)設(shè)立的機構(gòu)將嚴(yán)格遵守《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》、《認(rèn)證機構(gòu)及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢機構(gòu)審批登記與監(jiān)督管理辦法》及其他相關(guān)文件的規(guī)定。申請機構(gòu)： 上海禾邦認(rèn)證有限公司（蓋章）申請者代表（新設(shè)立機構(gòu)）：（簽名）

年 月 日 日 期： 2011 注1：本表請用A4紙?zhí)顚懀峤粫婧碗娮影娓饕环?。?：表中不涉及的項目填“無”。2

1.概況

1.1 認(rèn)證機構(gòu)中文名稱

上海禾邦認(rèn)證有限公司

認(rèn)證機構(gòu)英文名稱及英文縮寫 NSF Shanghai Co., Ltd.(NSF Shanghai)1.2 認(rèn)證機構(gòu)批準(zhǔn)號（已批準(zhǔn)機構(gòu)）CNCA-RF-2005-40 1.3 機構(gòu)類型：;企業(yè) □事業(yè) □社團 機構(gòu)性質(zhì)： □內(nèi)資;中外合資 □外商獨資 注冊日期 2005年6月15日 工商注冊號 *** 注冊地址 上海市武夷路258號

郵政編碼 200050

機構(gòu)代碼

71785627-9 1.4 注冊資金 美金50 萬元，其中：

投資者名稱 出資額 10萬美金 上海質(zhì)量體系審核中心 NSF International 40萬美金 投資者基本情況（如有多個投資者，可另附頁）： 中文名稱： 上海質(zhì)量體系審核中心 英文名稱： Shanghai Audit Centre of Quality System 注冊地： 上海武夷路258號

成立時間：

1992年9月16日 業(yè)務(wù)范圍： 管理體系認(rèn)證，自愿性產(chǎn)品認(rèn)證 認(rèn)可情況（認(rèn)可機構(gòu)名稱、認(rèn)可時間、認(rèn)可號、認(rèn)可范圍）： 認(rèn)可機構(gòu)名稱 認(rèn)可時間 認(rèn)可號 認(rèn)可范圍 1.CNAS 1997.07.13 CNAS C003-Q QMS

2.CNAS 1999.03.17 CNAS C003-E EMS 3.CNAS 2005.05.20 CNAS C003-S

OHSMS

4.CNAS 2003.11.19 CNAS C003-F FSMS 5.CNAS 2003.05.28 CNAS C003-P 自愿性產(chǎn)品 6.CNAS 2010.03.01 CNAS C003-I ISMS 3

7.RvA

1999.03.24 C 258

QMS

8.ANAB 2000.09.01 SAC-1347258-050608 QMS

9.ANAB 2003.02.11 SAC-1347258-050608 EMS 發(fā)證類別及數(shù)量： 截至2010年12月31日，CNAS QMS 2413 CNAS EMS 676 CNAS OHSMS 513張 CNAS FSMS 91張 CNAS 自愿性產(chǎn)品 9張 RvA QMS 199 張

ANAB QMS 338張 ANAB EMS 英文名稱：

NSF 70張

中文名稱：

無

International 注冊地：

美國密歇根州

成立時間：

1952年12月4日 業(yè)務(wù)范圍：

管理體系認(rèn)證，自愿性產(chǎn)品認(rèn)證，有機產(chǎn)品認(rèn)證，公共

健康安全領(lǐng)域的產(chǎn)品檢測、人員檢驗，超市、餐館等場所認(rèn)證 認(rèn)可情況（認(rèn)可機構(gòu)名稱、認(rèn)可時間、認(rèn)可號、認(rèn)可范圍）： ANAB，2001年2月6日，ISO 9001；2004年8月11日，ISO 13485；2005 年2月8日，AS9003；2001年9月12日，AS9100；2005年2月8日，AS9120；

2005年4月4日，TL 9000；1998年2月1日，ISO 14001；2004年4月20

日，RC14001；2005年3月4日，RCMS； RvA，1997年7月25日，ISO 9001,ISO 14001；C238，C381 IATF，2002年5月17日，ISO/TS 16949，IAOB-1010 ANSI，2006年6月1日換證，產(chǎn)品認(rèn)證 ANSI，2006年3月8日，食品安全（SQF）認(rèn)證 SCC，19974 年3月5日，產(chǎn)品認(rèn)證

發(fā)證類別及數(shù)量： 截至2010年底，頒發(fā)的有效體系注冊證書超過37000

張，有效的產(chǎn)品認(rèn)證列名超過150萬個。1.5 法定代表人/擬任法定代表人姓名

KEVAN P.LAWLOR 負(fù)責(zé)人姓名 張忠明 聯(lián)系人姓名 金穎

聯(lián)系電話 021-52377700-602 傳真 021-52389971 通信地址 上海市武夷路258號2號樓

郵編

200050

網(wǎng)址

004km.cnCA批準(zhǔn)書附件。□ 服務(wù)認(rèn)證： 5

□ 備注： 2.申請事項（選項請打√）

2.1 □新設(shè)立機構(gòu)

;擴大業(yè)務(wù)范圍 申請業(yè)務(wù)范圍： □ 管理體系認(rèn)證 □QMS □EMS □OHSMS □HACCP □ISMS □SPCA □其它 例如：節(jié)能產(chǎn)品、環(huán)保產(chǎn)品、防爆產(chǎn)品、有機產(chǎn)品、飼;產(chǎn)品認(rèn)證（料產(chǎn)品等：膳食補充劑

瓶裝水

生物安全柜）□ 服務(wù)認(rèn)證： □ 備注： 2.2 □設(shè)立新的非法人分支機構(gòu) □設(shè)立新的辦事處 基本情況： 名稱： 負(fù)責(zé)人： 地址： 郵編： 電話： 傳真： E-mail: 3.機構(gòu)目前或擬開展的其他業(yè)務(wù)活動(除認(rèn)證外的活動)

無

4.其他說明（如有需要說明的請?zhí)顚懀?.附件（請隨本申請書提供以下文件）5.無

基礎(chǔ)性文件

5.1.1營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（需法定代表人簽字并加蓋公章）（擴項適用）； 5.1.2組織機構(gòu)代碼證書復(fù)印件（擴項適用）； 5.1.3投資各方的資信證明、注冊登記證明復(fù)印件、法定代表人身份證明復(fù) 印件（新設(shè)立機構(gòu)）； 5.1.4企業(yè)名稱預(yù)先核準(zhǔn)通知書復(fù)印件（新設(shè)立機構(gòu)）； 5.1.5經(jīng)營場所使用證明（新設(shè)立機構(gòu)/重組機構(gòu)）； 5.1.6投資各方簽署的合同、章程，非法定代表人簽署文件的，應(yīng)出具法定代表人的委托授權(quán)書；（新設(shè)立機構(gòu)/重組機構(gòu)）；

5.1.7機構(gòu)擬/已任法定代表人身份證明及簡歷（新設(shè)立機構(gòu)）；

5.1.8認(rèn)可資格證書及認(rèn)可范圍（復(fù)印件）（擴項適用）；5.1.9對機構(gòu)獲得批準(zhǔn)后從事認(rèn)證活動承擔(dān)風(fēng)險及民事責(zé)任的承諾； 5.1.10對機構(gòu)獲得批準(zhǔn)后從業(yè)遵守公正性原則的承諾； 5.2技術(shù)性文件 5.2.1認(rèn)證證書樣本； 5.2.2認(rèn)證標(biāo)志樣本（兩份）及說明（產(chǎn)品認(rèn)證）； 5.2.3制度可行性報告，基本內(nèi)容應(yīng)該包含：認(rèn)證依據(jù)、國家相關(guān)政策及法律法規(guī)的要求、市場分析、技術(shù)能力分析、人力資源配備、國內(nèi)外認(rèn)證現(xiàn) 狀等； 5.2.4擬執(zhí)行的收費標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證收費用途的說明； 5.2.5新領(lǐng)域認(rèn)證人員的專業(yè)能力管理規(guī)定，內(nèi)容應(yīng)包含認(rèn)證機構(gòu)各關(guān)鍵崗位（如：認(rèn)證實施規(guī)則／認(rèn)證方案制定、合同評審、認(rèn)證方案管理、檢查／審核／實施、試驗或檢驗實施、認(rèn)證決定、認(rèn)證人員能力評價、培訓(xùn)等）人員的能力確定、評價、聘用、培訓(xùn)和監(jiān)督等方面（新領(lǐng)域適用）； 5.2.6產(chǎn)品范圍（依據(jù)GB/T7635分類）及其執(zhí)行的標(biāo)準(zhǔn)匯總表（產(chǎn)品認(rèn)證）按國家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站上發(fā)布的格式填寫 ；）（書面和電子版）（5.2.7承擔(dān)檢驗任務(wù)的實驗室、檢測機構(gòu)的的資質(zhì)證明文件（如：認(rèn)可證書、計量認(rèn)證證書、授權(quán)文件的復(fù)印件等），如非機構(gòu)自有檢驗資源，請?zhí)峁┖贤蚝献饕庀驎óa(chǎn)品認(rèn)證）； 5.2.8產(chǎn)品認(rèn)證實施細(xì)則的編制程序及其原則（產(chǎn)品認(rèn)證）； 5.2.9機構(gòu)擬采用的產(chǎn)品認(rèn)證模式、認(rèn)證依據(jù)等與國家已發(fā)布的和/或其他機構(gòu)已經(jīng)實施的認(rèn)證規(guī)則的差異性說明（產(chǎn)品認(rèn)證）； 5.2.10機構(gòu)質(zhì)量管理體系文件（書面和電子版）； 5.3 人員資料 5.3.1機構(gòu)已/擬聘用的主要負(fù)責(zé)人名單及其身份證明、聘用合同及簡歷； 5.3.2《認(rèn)證機構(gòu)專職審核員清單》或《產(chǎn)品認(rèn)證專職檢查員清單》原件及

電子版 按國家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站上發(fā)布的格式填寫 ；（）5.3.3機構(gòu)已/擬聘用的專職審核員/檢查員/審查員身份證明、中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(CCAA)注冊資格證書（或確認(rèn)文件）、按《中華人民共和國勞動合同按國家認(rèn)監(jiān)委網(wǎng)站上發(fā)布的法》訂立的專職勞動合同、專職人員聲明原件（格式填寫）；機構(gòu)聘用認(rèn)證人員為臺港澳人員或外國人的，還需提供《臺港

澳人員就業(yè)證》或《中華人民共和國外國人就業(yè)許可證書》； 5.3.4專職人員兩年內(nèi)是否從事過咨詢活動的說明； 5.3.5專職人員中兩年內(nèi)在其他認(rèn)證機構(gòu)從業(yè)情況的說明；

5.4當(dāng)申請設(shè)立的外商投資認(rèn)證機構(gòu)是其他認(rèn)證機構(gòu)的認(rèn)證分包機構(gòu)時，還需提供以下文件： 5.4.1由認(rèn)證發(fā)證機構(gòu)簽發(fā)的唯一授權(quán)該外商投資認(rèn)證機構(gòu)在中國大陸代表發(fā)證機構(gòu)從事認(rèn)證活動的唯一性授權(quán)書（復(fù)印件需公證）； 5.4.2發(fā)證機構(gòu)登記注冊證明（復(fù)印件需公證；新設(shè)立機構(gòu)）； 5.4.3發(fā)證機構(gòu)章程（新設(shè)立機構(gòu)）； 5.4.4發(fā)證機構(gòu)基本情況說明，內(nèi)容應(yīng)包括：開業(yè)時間，人員情況，業(yè)務(wù)領(lǐng)域，專業(yè)特長，主要業(yè)績，獲得國外認(rèn)可情況，在其他國家或地區(qū)設(shè)立分支機構(gòu)及辦事機構(gòu)情況，在中國的其他業(yè)務(wù)活動，以及其他業(yè)務(wù)活動與認(rèn)證活 動是否存在利益關(guān)系等； 5.4.5發(fā)證機構(gòu)質(zhì)量手冊、程序文件（書面或電子版）； 5.4.6發(fā)證機構(gòu)在中國大陸地區(qū)的歷史活動情況的報告，內(nèi)容包括：歷史沿革、從事認(rèn)證范圍，人員狀況（包括認(rèn)定的審核/檢查員專業(yè)范圍，發(fā)證數(shù)量，在大陸地區(qū)認(rèn)證的企業(yè)名錄（包括企業(yè)認(rèn)證涉及的員工數(shù)、對應(yīng)專業(yè)范圍[如IAF專業(yè)代碼]，三年內(nèi)認(rèn)證企業(yè)初審、監(jiān)督審核和復(fù)審的現(xiàn)場人日數(shù)等）；（新設(shè)立機構(gòu)）5.4.7對所提供的信息、材料的中文譯文與原文一致性的承諾。5.5法律法規(guī)及國家認(rèn)監(jiān)委規(guī)定的其他文件 8

認(rèn)證機構(gòu)申請書 CNCA-DA-F1016/2

產(chǎn)品認(rèn)證專職檢查員清單

單位名稱 ：上海禾邦認(rèn)證有限公司

（蓋章）自愿性產(chǎn)品認(rèn)證專職高級檢查員共計：5 名；專職檢查員共計：7名 檢查員資格證書 身份證或居留證號序性學(xué)歷與工廠檢查和產(chǎn)品試驗有關(guān)的工作經(jīng)歷 合同期限 姓名出生日期 備發(fā)證單 號 別碼 證書號 位

1、上海禾邦認(rèn)證公司，方案經(jīng)理，產(chǎn)品認(rèn)證審核 員；

2、上海光明乳業(yè)有限公司任技術(shù)經(jīng)理，負(fù)責(zé)營養(yǎng)品分公司的嬰幼兒系列奶粉、益菌奶、無糖酸奶

等保健食品的營養(yǎng)咨詢和技術(shù)支持；

2010-1-PV00308 劉 玲女博士CCAA 2011年8月

1970 4325011970********

3、上海市華東理工大學(xué)生物工程學(xué)院，生物反應(yīng) 器工程國家重點實驗室；

4、荷蘭尤尼森有限公司擔(dān)任營養(yǎng)培訓(xùn)師；

5、江蘇省南京醫(yī)科大學(xué)，營養(yǎng)與食品科學(xué)研究所，講師；

6、湖南輕工?？茖W(xué)校，研究保健食品。

1、上海禾邦認(rèn)證公司，產(chǎn)品認(rèn)證審核員

2、SGS通標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)技術(shù)服務(wù)有限公司上海分公司，卞晨2013年12 2010-1-PV00311 男碩士CCAA 1975 3101101975********

食品部高級審核員； 光 月

3、上海波蜜食品有限公司，品質(zhì)部QA/QC經(jīng)理；

4、上海錦江麒麟飲料食品有限公司，生產(chǎn)部車間 國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會編制

認(rèn)證機構(gòu)申請書 CNCA-DA-F1016/2

主任；

5、上海光明乳業(yè)食品有限公司，品控部品控主管。

1、上海禾邦認(rèn)證公司，產(chǎn)品認(rèn)證審核員；

2、德國BALLARD動力系統(tǒng)股份公司，參與環(huán)境

管理項目；

3、德國慕尼黑MAN重型汽車股份公司，參與質(zhì)

2011-2-PV00411 柳 瑋男碩士CCAA 2012年2月 1970 6201021970******** 量和環(huán)境管理；

4、湖南省長沙縣環(huán)保局，環(huán)保工程的設(shè)計和實施

5、蘭州石油機械研究所，參加沙漠地區(qū)高濃度苦咸水淡化設(shè)備研制及生產(chǎn)項目，石油化工廠含油廢水處理工藝和設(shè)備研制及推廣項目。

1、在禾邦、TüV南德公司、BVQI公司執(zhí)行了數(shù) 百個審核，積累了豐富的審核經(jīng)驗； 梁春

2、日立家用電器有限公司，負(fù)責(zé)質(zhì)量管理；2010-2-PV00226 男碩士CCAA 20011-7-31 1964 3102271964******** 富

3、上海交大南洋復(fù)合材料電碳有限公司，協(xié)助總 經(jīng)理建廠和建立實驗室；

4、上海有色金屬研究所，研究工程師。

1、上海禾邦認(rèn)證公司，產(chǎn)品認(rèn)證審核員； 2010-1-PV00303 金鳴男大專CCAA 2013年2月

1975 3102211975********

2、優(yōu)派電子上海公司；

3、合展不銹鋼。

1、上海禾邦認(rèn)證公司，方案經(jīng)理，產(chǎn)品認(rèn)證審核 員； 2010-1-PV00305 洪暉女學(xué)士CCAA 2011年7月

1969 3101031969********

2、法國船級社（法立德公司）質(zhì)量認(rèn)證部，高級

行政主管；

國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會編制

認(rèn)證機構(gòu)申請書 CNCA-DA-F1016/2

3、先鋒商事（上海）公司，企劃部銷售管理課、售后服務(wù)課擔(dān)當(dāng)；

1、上海禾邦認(rèn)證公司，項目經(jīng)理，產(chǎn)品認(rèn)證審核朱君 員； 2010-1-PV00304 女大專CCAA 2012年2月

1980 3101131980******** 斐

2、江蘇添福產(chǎn)品服務(wù)上海公司（TUV南德），審核管理主管；

1、上海禾邦認(rèn)證公司，方案經(jīng)理，產(chǎn)品認(rèn)證審核鄧振

員；2011-2-PV00410 男學(xué)士CCAA 2011年5月 1981 3621011981******** 海

2、廣東加美華（商檢）認(rèn)證服務(wù)中心，審核員，社會責(zé)任審核和反恐監(jiān)測（C-TPAT）。

1、上海禾邦認(rèn)證公司，產(chǎn)品認(rèn)證二方審核和三方 審核；

2、上海憶霖食品有限公司，公司內(nèi)食品質(zhì)量安全管理體系的建立和實施，負(fù)責(zé)生產(chǎn)過程的質(zhì)量控 2010-1-PV00306 梁榮男1976 3102261976********本科CCAA 2012年7月 制和實驗室管理。

3、上海唐人神肉制品有限公司，實施QMS質(zhì)量管理體系和FSMS食品安全管理體系，負(fù)責(zé)公司 整個生產(chǎn)過程的質(zhì)量控制；

4、上海華元食品有限公司，生產(chǎn)線的日常管理。

國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會編制

認(rèn)證機構(gòu)申請書 CNCA-DA-F1016/2

1、上海禾邦認(rèn)證公司，產(chǎn)品工廠檢查；

2、長沙絕味軒公司，公司及個子公司的質(zhì)量和食品安全管理體系建立，原材料的質(zhì)量安全評價，門店與食品直接接觸器具材料的評價；供應(yīng)商審 核；

3、上海百潤香精香料有限公司，公司質(zhì)量、E&HS徐海2012年10 2011-2-PV00409 男

1978 3326011978********本科CCAA

體系維護，原材料評估，供應(yīng)商審核；

利 月

4、上海紫泉飲料工業(yè)有限公司，客戶投訴處理，供應(yīng)商審核；

5、農(nóng)夫山泉股份公司，客戶投訴處理，供應(yīng)商審 核；

6、杭州中萃食品公司，在制品檢驗，原材料檢驗，相關(guān)質(zhì)量文件更新

1、上海禾邦認(rèn)證公司，工廠檢查員；

2、利豐采購管理（深圳）有限公司，作為

認(rèn)證機構(gòu)申請書 CNCA-DA-F1016/2

1、上海禾邦認(rèn)證公司，項目管理；

2、萊茵技術(shù)（上海）有限公司，電器安全標(biāo)準(zhǔn)擬

定測試方案，指導(dǎo)測試；工廠檢查； 2010-1-PV00307 馬威男1980 4201061980********本科CCAA 2014年3月

3、浙江加西貝拉壓縮機公司，設(shè)備更新及設(shè)備采購，生產(chǎn)線日常巡檢及計量設(shè)備檢查，壓縮機產(chǎn)品VDF及TUV認(rèn)證協(xié)調(diào)。

國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會編制