第一篇：金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權交易規(guī)則

金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權交易規(guī)則

第一章 總則

第一條 為統(tǒng)一規(guī)范金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權交易行為，促進國有金融資產(chǎn)有序流轉，根據(jù)《金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉讓管理辦法》(財政部令第54號)、《財政部關于貫徹落實<金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉讓管理辦法>有關事項的通知》（財金[2009]178號）等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱金融企業(yè)，包括所有獲得金融業(yè)務許可證的企業(yè)、金融控股公司、擔保公司以及其他金融類企業(yè)。

本規(guī)則所稱非上市國有產(chǎn)權交易，是指縣級以上（含縣級,下同）人民政府財政部門（以下簡稱財政部門）、縣級以上人民政府或者財政部門的授權投資主體、國有及國有控股金融企業(yè)（以下統(tǒng)稱轉讓方），在履行內(nèi)部決策和主管部門或控股公司批準程序后，通過產(chǎn)權交易機構發(fā)布產(chǎn)權轉讓信息、公開掛牌轉讓所持非上市國有金融企業(yè)產(chǎn)權（包括金融類和非金融類）的活動。

第三條 金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權交易應當遵守法律、行政法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定，遵循公平、公正、公開、有序競爭和等價有償?shù)脑瓌t。

第四條 各省級財政部門確定的承擔金融企業(yè)國有 資產(chǎn)轉讓業(yè)務的省級產(chǎn)權交易機構（以下簡稱產(chǎn)權交易機構）適用本規(guī)則。

產(chǎn)權交易機構應當按照本規(guī)則要求，建立信息管理系統(tǒng)，定期向省級以上財政部門報送信息，妥善保管產(chǎn)權交易檔案，自覺接受政府相關部門的監(jiān)督，加強行業(yè)自律管理，維護市場秩序，保證產(chǎn)權交易活動的正常進行。

第二章 受理轉讓申請

第五條 產(chǎn)權交易機構應當在工作場所內(nèi)和信息發(fā)布平臺上公告轉讓方轉讓金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權所需要提交的相關材料和交易程序。實行會員制的產(chǎn)權交易機構，應當公布經(jīng)紀會員公司的名單，供轉讓方選擇。

第六條 產(chǎn)權交易機構承擔產(chǎn)權轉讓申請的受理工作。對已履行內(nèi)部決策和主管部門或控股公司批準程序，且提交材料齊全的轉讓項目，產(chǎn)權交易機構應當予以受理，并進行統(tǒng)一編號，建立完整的項目受理、審理和流轉體系。

第七條 產(chǎn)權交易機構應當建立轉讓信息公告的審核制度，對涉及轉讓標的信息披露的準確性和完整性、交易條件、受讓方資格條件設臵的公平性與合理性、競價方式的選擇等內(nèi)容進行審核。對符合信息公告要求的，產(chǎn)權交易機構應當向轉讓方出具書面受理通知；對不符合信息公告要求的，產(chǎn)權交易機構應當及時書面告知轉讓方。

按照金融企業(yè)國有資產(chǎn)管理和金融行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定，需經(jīng)有關部門審批的轉讓項目，由轉讓方在轉讓信息公告前履行報批手續(xù)。轉讓方應明確轉讓標的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、交易方式的選擇、交易保證金的設臵、對產(chǎn)權交易有重大影響的相關信息等內(nèi)容。轉讓方對所提交材料的真實性、有效性和完整性負責。

第八條 產(chǎn)權轉讓信息公告應當明確轉讓方和轉讓標的企業(yè)基本情況。包括但不限于：

（一）轉讓方、轉讓標的企業(yè)及委托會員經(jīng)紀公司的名稱；

（二）轉讓標的企業(yè)性質、成立時間、注冊地、所屬行業(yè)、主營業(yè)務、注冊資本、職工人數(shù)；

（三）轉讓方的單位性質，及其持有轉讓標的企業(yè)出資比例；

（四）轉讓標的企業(yè)出資人構成情況；

（五）轉讓標的企業(yè)最近一個年度審計報告和最近一期財務報表中的主要財務指標數(shù)據(jù)，包括所有者權益、負債、營業(yè)收入、凈利潤等；

（六）轉讓標的企業(yè)資產(chǎn)評估備案或者核準情況，資產(chǎn)評估報告中總資產(chǎn)、總負債、凈資產(chǎn)評估值和審計后賬面值；

（七）產(chǎn)權轉讓行為的相關內(nèi)部決策及批準情況。第九條 產(chǎn)權轉讓信息公告應當明確需要受讓方接受的主要交易條件。包括但不限于：

（一）轉讓標的產(chǎn)權的掛牌價格；

（二）轉讓價款支付方式，涉及分期付款的，應對首期付款比例、付款期限、價款支付保全措施提出明確要求；

（三）其他可能涉及產(chǎn)權變更和債權債務處臵的要求。

第十條 產(chǎn)權轉讓信息公告可以明確轉讓方根據(jù)轉讓標的企業(yè)的實際情況設臵的受讓方資格條件，包括行業(yè)準入、主體資格、管理能力、經(jīng)營狀況、資產(chǎn)規(guī)模、財務狀況和商業(yè)信譽等，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或者違反公平競爭原則的內(nèi)容。

轉讓標的企業(yè)為金融企業(yè)的，轉讓方應根據(jù)金融行業(yè)準入要求，明確受讓方條件。產(chǎn)權交易機構應按照金融監(jiān)管部門的要求，對受讓方行業(yè)準入條件進行審核。產(chǎn)權交易機構認為必要時，可以要求轉讓方對確定受讓方資格條件的判斷標準提供政策依據(jù)、書面解釋或者說明，并在產(chǎn)權轉讓信息公告中一并公布。

第十一條 產(chǎn)權轉讓信息公告應明確轉讓方對產(chǎn)權交易有重大影響的相關信息。包括但不限于：

（一）審計報告、資產(chǎn)評估報告有無保留意見或者重要提示；

（二）資產(chǎn)評估基準日后，發(fā)生的影響轉讓標的企業(yè)產(chǎn)權結構和價值變動的情況；

（三）管理層及其利益關聯(lián)方擬參與受讓的，應當披露 其當前持有轉讓標的企業(yè)的股權比例、擬參與受讓國有產(chǎn)權的人員或者公司名單、擬受讓比例等；

（四）轉讓標的企業(yè)其他股東是否同意股權轉讓，是否放棄優(yōu)先購買權。

第十二條 產(chǎn)權轉讓信息公告中應當明確，在征集到兩個及兩個以上符合條件的意向受讓方時，采用何種公開競價交易方式確定受讓方。選擇招投標方式的，應當同時披露評標方法和標準。

第十三條 產(chǎn)權轉讓信息公告中應當明確交易保證金的交納和處臵方式。

第三章 發(fā)布轉讓信息

第十四條 產(chǎn)權交易機構和轉讓方，應當將產(chǎn)權轉讓信息在轉讓標的企業(yè)注冊地，或者轉讓標的企業(yè)重大資產(chǎn)所在地和產(chǎn)權交易機構所在地省級以上公開發(fā)行的經(jīng)濟金融類或者綜合類報刊、產(chǎn)權交易機構網(wǎng)站和金融企業(yè)網(wǎng)站上進行公告。

第十五條 產(chǎn)權交易機構應當明確產(chǎn)權轉讓信息公告的期限。首次信息公告的期限應當不少于20個工作日，并以在省級以上報刊的首次信息公告之日為起始日。

第十六條 信息公告期按工作日計算，遇法定節(jié)假日以政府相關部門公告的實際工作日為準。產(chǎn)權交易機構網(wǎng)站發(fā)布信息公告的日期不應晚于報刊公告的日期。第十七條 信息公告期間不得擅自變更產(chǎn)權轉讓信息公告中公布的內(nèi)容和條件。因特殊原因確需變更信息公告內(nèi)容的，應當由產(chǎn)權轉讓批準機構出具文件，由產(chǎn)權交易機構在原信息發(fā)布渠道進行公告，并重新計算公告期。

第十八條 在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告內(nèi)容的，經(jīng)轉讓方同意，產(chǎn)權交易機構可以按照產(chǎn)權轉讓信息公告的約定，延長信息公告期限，每次延長期限應當不少于5個工作日。未在產(chǎn)權轉讓信息公告中明確延長信息公告期限的，信息公告到期自行終結。

第十九條 產(chǎn)權轉讓首次信息公告時的掛牌價格不得低于經(jīng)備案或者核準的轉讓標的資產(chǎn)評估結果。如在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到意向受讓方，轉讓方可以在不低于評估結果90%的范圍內(nèi)設定新的掛牌價格并重新公告。如果新的掛牌價格擬低于評估結果90%的，轉讓方應當在重新履行報批手續(xù)后，設定新的掛牌價格并進行公告。

在轉讓方確定掛牌價格前，有條件的產(chǎn)權交易機構可提供第三方盡職調(diào)查和詢價服務，促進轉讓交易。

第二十條 信息公告期間出現(xiàn)影響交易活動正常進行的情形，或者有關當事人提出中止信息公告書面申請和有關材料后，產(chǎn)權交易機構可以作出中止信息公告的決定。

第二十一條 信息公告的中止期限由產(chǎn)權交易機構根 據(jù)實際情況設定，一般不超過1個月。產(chǎn)權交易機構應當在中止期間對相關的申請事由或者爭議事項進行調(diào)查核實，也可轉請相關部門進行調(diào)查核實，及時作出恢復或者終止信息公告的決定。如恢復信息公告，累計公告期不得少于20個工作日，且繼續(xù)公告的期限不得少于10個工作日。

第二十二條 信息公告期間出現(xiàn)致使交易活動無法按照規(guī)定程序正常進行的情形，經(jīng)當事人書面申請，并經(jīng)產(chǎn)權交易機構調(diào)查核實后，產(chǎn)權交易機構可以作出終止信息公告的決定。

產(chǎn)權交易中出現(xiàn)中止、恢復、終止情形的，產(chǎn)權交易機構應當在原公告報刊和網(wǎng)站上進行公告。

第四章 登記意向受讓方

第二十三條 在產(chǎn)權轉讓信息公告期限內(nèi)，產(chǎn)權交易機構應當為意向受讓方查閱轉讓標的企業(yè)的信息材料以及相關政策法規(guī)給予便利，并提示其根據(jù)行業(yè)準入標準，對自身是否符合要求進行確認。

第二十四條 產(chǎn)權交易機構應當對意向受讓方進行登記，并對意向受讓方提交的申請及材料是否符合信息公告中的要求進行審核，并出具資格初審意見書。對于轉讓標的企業(yè)為金融企業(yè)的，應重點審核意向受讓方是否符合金融監(jiān)管部門的市場準入要求。

第二十五條 產(chǎn)權交易機構應在信息公告期滿后5個工 作日內(nèi)將意向受讓方的情況及其資格初審意見書告知轉讓方，并要求其在收到資格初審意見書后5個工作日內(nèi)予以書面回復。逾期未予回復的，視為同意產(chǎn)權交易機構作出的資格確認意見。

如對受讓方資格條件存有異議，轉讓方應當書面說明理由。產(chǎn)權交易機構可就有關事項與轉讓方進行協(xié)商，必要時可征詢主管財政部門、金融行業(yè)監(jiān)管部門和政府其他社會公共管理部門的意見。

第二十六條 經(jīng)征詢轉讓方意見后，產(chǎn)權交易機構應當以書面形式將資格確認結果告知意向受讓方，并抄送轉讓方。

第二十七條 通過資格確認的意向受讓方，在事先確定的時限內(nèi)，向產(chǎn)權交易機構交納交易保證金（以保證金到達產(chǎn)權交易機構指定賬戶時間為準）后獲得參與競價交易資格。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向。

第五章 組織交易簽約

第二十八條 產(chǎn)生兩個及以上獲得參與競價交易資格意向受讓方的，產(chǎn)權交易機構應當按照公告披露的競價方式組織實施公開競價；只產(chǎn)生一個符合條件的意向受讓方的，產(chǎn)權交易機構應當組織交易雙方根據(jù)掛牌價格與意向受讓方報價孰高原則簽訂產(chǎn)權交易協(xié)議。涉及轉讓標的企業(yè)其他股東依法在同等條件下行使優(yōu)先購買權的，按照有關法律規(guī) 定執(zhí)行。產(chǎn)權交易機構應為其在場內(nèi)行使優(yōu)先購買權提供必要的服務。

第二十九條公開競價方式包括拍賣、招投標、網(wǎng)絡競價以及國家規(guī)定的其他公開競價方式。為提高競價率，產(chǎn)權交易機構和轉讓方可以共同設計交易競價方案。

在設計交易競價方案時，產(chǎn)權交易機構應根據(jù)《中華人民共和國公司法》等法律法規(guī)，不得采取發(fā)放信托產(chǎn)品等方式將交易產(chǎn)品拆分為均等份額，形成標準化交易單位，公開向超過200人以上的非特定對象轉讓；不得采取集中競價等標準化的連續(xù)交易方式進行轉讓。

第三十條 產(chǎn)權交易機構應當在確定受讓方后的次日起3個工作日內(nèi)，組織交易雙方簽訂產(chǎn)權交易協(xié)議。

第三十一條 產(chǎn)權交易協(xié)議包括但不限于：

（一）產(chǎn)權交易雙方的名稱與住所；

（二）轉讓標的企業(yè)產(chǎn)權的基本情況：

（三）轉讓方式、轉讓價格、價款支付時間和方式及付款條件；

（四）產(chǎn)權交割方式；

（五）轉讓涉及的有關稅費負擔；

（六）協(xié)議的生效條件；

（七）協(xié)議爭議的解決方式：

（八）協(xié)議各方的違約責任：

（九）協(xié)議變更和解除的條件：

（十）轉讓方和受讓方認為必要的其他條款。

第三十二條 產(chǎn)權交易機構應當依據(jù)法律法規(guī)的相關規(guī)定，按照產(chǎn)權轉讓信息公告，參考交易結果，對產(chǎn)權交易協(xié)議進行審核。

第三十三條 產(chǎn)權交易涉及政府社會公共管理和金融行業(yè)監(jiān)督管理事項，如行業(yè)準入資格審查、反壟斷審查等情形，相關部門批準的文件為產(chǎn)權交易協(xié)議的生效條件。交易雙方應當將產(chǎn)權交易協(xié)議及相關材料報政府相關部門批準，產(chǎn)權交易機構應當出具政府相關部門審批所需的交易證明文件。

第六章 結算交易資金

第三十四條 產(chǎn)權交易資金包括交易保證金和產(chǎn)權交易價款，一般以人民幣為計價單位。

產(chǎn)權交易機構實行交易資金統(tǒng)一進場結算制度，開設獨立的資金結算賬戶，組織收付產(chǎn)權交易資金。產(chǎn)權交易機構應設立資金“防火墻”，制定交易資金管理制度，確保交易資金安全，支付及時，不得挪用。

第三十五條 受讓方應當在產(chǎn)權交易協(xié)議約定的期限內(nèi)，將產(chǎn)權交易價款劃入到產(chǎn)權交易機構的結算賬戶。受讓方交納的交易保證金可按照相關約定轉為產(chǎn)權交易價款。轉讓價款原則上應當采取貨幣性資產(chǎn)一次性收取。如金額較 大、一次付清確有困難的，可以在交易協(xié)議中約定分期付款方式，但分期付款期限不得超過1年。

采用分期付款方式的，受讓方首期付款不得低于總價款的30%，并在協(xié)議生效之日起5個工作日內(nèi)支付。

受讓方以非貨幣性資產(chǎn)支付產(chǎn)權轉讓價款的，交易雙方應當按照有關規(guī)定進行資產(chǎn)評估，確定非貨幣性資產(chǎn)的價值，產(chǎn)權交易機構應當配合做好資產(chǎn)交割過戶工作。

第三十六條 受讓方將產(chǎn)權交易價款劃入至產(chǎn)權交易機構結算賬戶后，產(chǎn)權交易機構應當向受讓方出具收款憑證。對符合產(chǎn)權交易價款劃出條件的，產(chǎn)權交易機構應當及時向轉讓方劃出交易價款。轉讓方收到交易價款后，應當向產(chǎn)權交易機構出具收款憑證。

第三十七條 交易雙方為同一實際控制人的，經(jīng)交易雙方提出書面申請，產(chǎn)權交易機構核實并出具書面意見后，交易資金可以場外結算。

第三十八條 產(chǎn)權交易的收費標準應當符合產(chǎn)權交易機構所在地政府物價部門的有關規(guī)定。產(chǎn)權交易機構應當在工作場所內(nèi)和信息發(fā)布平臺上公示收費標準。產(chǎn)權交易機構在收到交易雙方按照收費標準支付的交易服務費用后，應當出具收費憑證。

第七章 出具交易憑證

第三十九條 產(chǎn)權交易憑證是產(chǎn)權交易機構為交易雙方 出具的、證明金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權通過產(chǎn)權交易機構履行相關程序后達成交易結果的憑證。

產(chǎn)權交易機構應當在交易雙方簽訂產(chǎn)權交易協(xié)議、受讓方依據(jù)協(xié)議約定支付轉讓價款、且交易雙方已支付交易服務費用后3個工作日內(nèi)出具產(chǎn)權交易憑證。在全部轉讓價款支付完畢前或者未辦理價款支付保全手續(xù)前，產(chǎn)權交易機構不得出具產(chǎn)權交易憑證。

第四十條 產(chǎn)權交易涉及政府相關部門審查的，產(chǎn)權交易機構應當在交易行為獲得政府相關部門批準后出具產(chǎn)權交易憑證。

第四十一條 產(chǎn)權交易憑證應當載明：項目編號、簽約日期、掛牌起止日、轉讓方全稱、受讓方全稱、轉讓標的企業(yè)全稱、交易方式、轉讓標的企業(yè)評估結果、轉讓價格、交易價款支付方式、產(chǎn)權交易機構審核結論等內(nèi)容。

第四十二條 產(chǎn)權交易憑證應當使用統(tǒng)一格式打印，并加蓋產(chǎn)權交易機構印章，手寫、涂改無效。

第八章 附則

第四十三條 產(chǎn)權交易過程中發(fā)生爭議時，相關當事人可以向產(chǎn)權交易機構申請調(diào)解。爭議涉及產(chǎn)權交易機構時，當事人可以向產(chǎn)權交易機構的監(jiān)管機構申請調(diào)解，也可以按照約定向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十四條 產(chǎn)權轉讓過程中，出現(xiàn)可能影響國有金融 資產(chǎn)合法權益的，主管財政部門可以要求產(chǎn)權交易機構中止或終止產(chǎn)權交易。

第四十五條 中國人民銀行總行所屬企業(yè)，以及金融類企業(yè)依法投資的其他非金融類企業(yè)的非上市國有產(chǎn)權交易，適用本規(guī)則。

第四十六條 各產(chǎn)權交易機構應按照本規(guī)則制定金融企業(yè)非上市國有產(chǎn)權交易實施細則。參照本規(guī)則探索規(guī)范金融企業(yè)非股權性不良資產(chǎn)處臵流程，制定相關交易操作規(guī)則。

第四十七條 本規(guī)則自2012年1月1日起施行

第二篇：企業(yè)國有產(chǎn)權交易操作規(guī)則

國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會文件

國資發(fā)產(chǎn)權[2009]120號

關于印發(fā)《企業(yè)國有產(chǎn)權交易操作規(guī)則》的通知

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市和新疆生產(chǎn)建設兵團國資委，各中央企業(yè)，上海聯(lián)合產(chǎn)權交易所、北京產(chǎn)權產(chǎn)易所、天津產(chǎn)權產(chǎn)易中心、重慶聯(lián)合產(chǎn)權交易所：

為統(tǒng)一規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權交易行為，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務院令第378號）、《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》（國資委、財政部令第3號）等有關規(guī)定，我們制定了《企業(yè)國有產(chǎn)權交易操作規(guī)則》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請結合實際遵照執(zhí)行。執(zhí)行中有何問題，請及時反饋我委。

國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

二○○九年六月十五日

企業(yè)國有產(chǎn)權交易操作規(guī)則

第一章總則

第一條為統(tǒng)一規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權交易行為，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務院令第378號）、《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》（國資委、財政部令第3號）等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條省級以上國資委選擇確定的產(chǎn)權交易機構（以下簡稱產(chǎn)權交易機構）進行的企業(yè)國有產(chǎn)權交易適用本規(guī)則。

第三條本規(guī)則所稱企業(yè)國有產(chǎn)權交易，是指企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓主體（以下統(tǒng)稱轉讓方）在履行相關決策和批準程序后，通過產(chǎn)權交易機構發(fā)布產(chǎn)權轉讓信息，公開掛牌競價轉讓企業(yè)國有產(chǎn)權的活動。

第四條企業(yè)國有產(chǎn)權交易應當遵循等價有償和公開、公平、公正、競爭的原則。產(chǎn)權交易機構應當按照本規(guī)則組織企業(yè)國有產(chǎn)權交易，自覺接受國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構的監(jiān)督，加強自律管理，維護市場秩序，保證產(chǎn)權交易活動的正常進行。

第二章受理轉讓申請

第五條產(chǎn)權轉讓申請的受理工作由產(chǎn)權交易機構負責承擔。實行會員制的產(chǎn)權交易機構，應當在其網(wǎng)站上公布會員的名單，供轉讓方自主選擇，建立委托代理關系。

第六條轉讓方應當向產(chǎn)權交易機構提交產(chǎn)權轉讓公告所需相關材料，并對所提交材料的真實性、完整性、有效性負責。按照有關規(guī)定需要在信息公告前進行產(chǎn)權轉讓信息內(nèi)容備案的轉讓項目，由轉讓方履行相應的備案手續(xù)。

第七條轉讓方提交的材料符合齊全性要求的，產(chǎn)權交易機構應當予以接收登記。

第八條產(chǎn)權交易機構應當建立企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓信息公告的審核制度，對涉及轉讓標的信息披露的準確性和完整性，交易條件和受讓方資格條件設置的公平性與合理性，以及競價方式的選擇等內(nèi)容進行規(guī)范性審核。符合信息公告要求的，產(chǎn)權交易機構應當予以受理，并向轉讓方出具受理通知書；不符合信息公告要求的，產(chǎn)權交易機構應當將書面審核意見及時告知轉讓方。

第九條轉讓方應當在產(chǎn)權轉讓公告中披露轉讓標的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、對產(chǎn)權交易有重大影響的相關信息、競價方式的選擇、交易保證金的設置等內(nèi)容。

第十條產(chǎn)權轉讓公告應當對轉讓方和轉讓標的企業(yè)基本情況進行披露，包括但不限于：

（一）轉讓方、轉讓標的及受托會員的名稱；

（二）轉讓標的企業(yè)性質、成立時間、注冊地、所屬行業(yè)、主營業(yè)務、注冊資本、職工人數(shù)；

（三）轉讓方的企業(yè)性質及其在轉讓標的企業(yè)的出資比例；

（四）轉讓標的企業(yè)前十名出資人的名稱、出資比例；

（五）轉讓標的企業(yè)最近一個審計報告和最近一期財務報表中的主要財務指標數(shù)據(jù)，包括所有者權益、負債、營業(yè)收入、凈利潤等；

（六）轉讓標的（或者轉讓標的企業(yè)）資產(chǎn)評估的備案或者核準情況，資產(chǎn)評估報告中總資產(chǎn)、總負債、凈資產(chǎn)的評估值和相對應的審計后賬面值；

（七）產(chǎn)權轉讓行為的相關內(nèi)部決策及批準情況。

第十一條轉讓方在產(chǎn)權轉讓公告中應當明確為達成交易需要受讓方接受的主要交易條件，包括但不限于：

（一）轉讓標的掛牌價格、價款支付方式和期限要求；

（二）對轉讓標的企業(yè)職工有無繼續(xù)聘用要求；

（三）產(chǎn)權轉讓涉及的債權債務處置要求；

（四）對轉讓標的企業(yè)存續(xù)發(fā)展方面的要求。

第十二條轉讓方可以根據(jù)標的企業(yè)實際情況，合理設置受讓方資格條件。受讓方資格條件可以包括主體資格、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模等，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或者違反公

平競爭的內(nèi)容。產(chǎn)權交易機構認為必要時，可以要求轉讓方對受讓方資格條件的判斷標準提供書面解釋或者具體說明，并在產(chǎn)權轉讓公告中一同公布。

第十三條轉讓方應當在產(chǎn)權轉讓公告中充分披露對產(chǎn)權交易有重大影響的相關信息，包括但不限于：

（一）審計報告、評估報告有無保留意見或者重要提示；

（二）管理層及其關聯(lián)方擬參與受讓的，應當披露其目前持有轉讓標的企業(yè)的股權比例、擬參與受讓國有產(chǎn)權的人員或者公司名單、擬受讓比例等；

（三）有限責任公司的其他股東或者中外合資企業(yè)的合營他方是否放棄優(yōu)先購買權。

第十四條產(chǎn)權轉讓公告中應當明確在征集到兩個及以上符合條件的意向受讓方時，采用何種公開競價交易方式確定受讓方。選擇招投標方式的，應當同時披露評標方法和標準。

第十五條轉讓方可以在產(chǎn)權轉讓公告中提出交納交易保證金的要求。產(chǎn)權交易機構應當明示交易保證金的處置方式。

第三章發(fā)布轉讓信息

第十六條企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓信息應當在產(chǎn)權交易機構網(wǎng)站和省級以上公開發(fā)行的經(jīng)濟或者金融類報刊上進行公告。

中央企業(yè)產(chǎn)權轉讓信息由相關產(chǎn)權交易機構在其共同選定的報刊以及各自網(wǎng)站聯(lián)合公告，并在轉讓標的企業(yè)注冊地或者轉讓標的企業(yè)重大資產(chǎn)所在地選擇發(fā)行覆蓋面較大的經(jīng)濟、金融類報刊進行公告。

第十七條轉讓方應當明確產(chǎn)權轉讓公告的期限。首次信息公告的期限應當不少于20個工作日，并以省級以上報刊的首次信息公告之日為起始日。

第十八條信息公告期按工作日計算，遇法定節(jié)假日以政府相關部門公告的實際工作日為準。產(chǎn)權交易機構網(wǎng)站發(fā)布信息的日期不應當晚于報刊公告的日期。

第十九條信息公告期間不得擅自變更產(chǎn)權轉讓公告中公布的內(nèi)容和條件。因特殊原因確需變更信息公告內(nèi)容的，應當由產(chǎn)權轉讓批準機構出具文件，由產(chǎn)權交易機構在原信息發(fā)布渠道進行公告，并重新計算公告期。

第二十條在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告內(nèi)容的，轉讓方可以按照產(chǎn)權轉讓公告的約定延長信息公告期限，每次延長期限應當不少于5個工作日。未在產(chǎn)權轉讓公告中明確延長信息公告期限的，信息公告到期自行終結。

第二十一條企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓首次信息公告時的掛牌價不得低于經(jīng)備案或者核準的轉讓標的資產(chǎn)評估結果。如在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到意向受讓方，轉讓方可以在不低于評估結果90％的范圍內(nèi)設定新的掛牌價再次進行公告。如新的掛牌價低于評估結果的90％，轉讓方應當重新獲得產(chǎn)權轉讓批準機構批準后，再發(fā)布產(chǎn)權轉讓公告。

第二十二條信息公告期間出現(xiàn)影響交易活動正常進行的情形，或者有關當事人提出中止信息公告書面申請和有關材料后，產(chǎn)權交易機構可以作出中止信息公告的決定。

第二十三條信息公告的中止期限由產(chǎn)權交易機構根據(jù)實際情況設定，一般不超過1個月。產(chǎn)權交易機構應當在中止期間對相關的申請事由或者爭議事項進行調(diào)查核實，也可轉請相關部門進行調(diào)查核實，及時作出恢復或者終結信息公告的決定。如恢復信息公告，在產(chǎn)權交易機構網(wǎng)站上的累計公告期不少于20個工作日，且繼續(xù)公告的期限不少于10個工作日。

第二十四條信息公告期間出現(xiàn)致使交易活動無法按照規(guī)定程序正常進行的情形，并經(jīng)調(diào)查核實確認無法消除時，產(chǎn)權交易機構可以作出終結信息公告的決定。

第四章登記受讓意向

第二十五條意向受讓方在信息公告期限內(nèi)，向產(chǎn)權交易機構提出產(chǎn)權受讓申請，并提交相關材料。產(chǎn)權交易機構應當對意向受讓方逐一進行登記。

第二十六條意向受讓方可以到產(chǎn)權交易機構查閱產(chǎn)權轉讓標的的相關信息和材料。

第二十七條產(chǎn)權交易機構應當對意向受讓方提交的申請及材料進行齊全性和合規(guī)性審核，并在信息公告期滿后5個工作日內(nèi)將意向受讓方的登記情況及其資格確認意見書面告知轉讓方。

第二十八條轉讓方在收到產(chǎn)權交易機構的資格確認意見后，應當在5個工作日內(nèi)予以書面回復。如對受讓方資格條件存有異議，應當在書面意見中說明理由，并提交相關證明材料。轉讓方逾期未予回復的，視為同意產(chǎn)權交易機構作出的資格確認意見。

第二十九條經(jīng)征詢轉讓方意見后，產(chǎn)權交易機構應當以書面形式將資格確認結果告知意向受讓方,并抄送轉讓方。

第三十條轉讓方對產(chǎn)權交易機構確認的意向受讓方資格有異議，應當與產(chǎn)權交易機構進行協(xié)商，必要時可以就有關爭議事項征詢國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構意見。

第三十一條通過資格確認的意向受讓方在事先確定的時限內(nèi)向產(chǎn)權交易機構交納交易保證金（以到達產(chǎn)權交易機構指定賬戶為準）后獲得參與競價交易資格。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向。

第五章組織交易簽約

第三十二條產(chǎn)權轉讓信息公告期滿后，產(chǎn)生兩個及以上符合條件的意向受讓方的，由產(chǎn)權交易機構按照公告的競價方式組織實施公開競價；只產(chǎn)生一個符合條件的意向受讓方的，由產(chǎn)權交易機構組織交易雙方按掛牌價與買方報價孰高原則直接簽約。涉及轉讓標的企業(yè)其他股東依法在同等條件下享有優(yōu)先購買權的情形，按照有關法律規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條公開競價方式包括拍賣、招投標、網(wǎng)絡競價以及其他競價方式。

第三十四條產(chǎn)權交易機構應當在確定受讓方后的次日起3個工作日內(nèi)，組織交易雙方簽訂產(chǎn)權交易合同。

第三十五條產(chǎn)權交易合同條款包括但不限于：

（一）產(chǎn)權交易雙方的名稱與住所；

（二）轉讓標的企業(yè)的基本情況；

（三）產(chǎn)權轉讓的方式；

（四）轉讓標的企業(yè)職工有無繼續(xù)聘用事宜，如何處置；

（五）轉讓標的企業(yè)的債權、債務處理；

（六）轉讓價格、付款方式及付款期限；

（七）產(chǎn)權交割事項；

（八）合同的生效條件；

（九）合同爭議的解決方式；

（十）合同各方的違約責任；

（十一）合同變更和解除的條件。

第三十六條產(chǎn)權交易機構應當依據(jù)法律法規(guī)的相關規(guī)定，按照產(chǎn)權轉讓公告的內(nèi)容以及競價交易結果等，對產(chǎn)權交易合同進行審核。

第三十七條產(chǎn)權交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形，產(chǎn)權交易合同的生效需經(jīng)政府相關部門批準的，交易雙方應當將產(chǎn)權交易合同及相關材料報政府相關部門批準，產(chǎn)權交易機構應當出具政府相關部門審批所需的交易證明文件。

第六章結算交易資金

第三十八條產(chǎn)權交易資金包括交易保證金和產(chǎn)權交易價款，一般以人民幣為計價單位。

產(chǎn)權交易機構實行交易資金統(tǒng)一進場結算制度，開設獨立的結算賬戶，組織收付產(chǎn)權交易資金，保證結算賬戶中交易資金的安全，不得挪作他用。

第三十九條受讓方應當在產(chǎn)權交易合同約定的期限內(nèi)，將產(chǎn)權交易價款支付到產(chǎn)權交易機構的結算賬戶。受讓方交納的交易保證金按照相關約定轉為產(chǎn)權交易價款。產(chǎn)權交易合同約定價款支付方式為分期付款的，首付交易價款數(shù)額不低于成交金額的30%。

第四十條受讓方將產(chǎn)權交易價款交付至產(chǎn)權交易機構結算賬戶后，產(chǎn)權交易機構應當向受讓方出具收款憑證。對符合產(chǎn)權交易價款劃出條件的，產(chǎn)權交易機構應當及時向轉讓方

劃出交易價款。轉讓方收到交易價款后，應當向產(chǎn)權交易機構出具收款憑證。

第四十一條交易雙方為同一實際控制人的，經(jīng)產(chǎn)權交易機構核實后，交易資金可以場外結算。

第四十二條產(chǎn)權交易的收費標準應當符合產(chǎn)權交易機構所在地政府物價部門的有關規(guī)定，并在產(chǎn)權交易機構的工作場所和信息平臺公示。

交易雙方應當按照產(chǎn)權交易機構的收費標準支付交易服務費用，交易機構在收到服務費用后，應當出具收費憑證。

第七章出具交易憑證

第四十三條產(chǎn)權交易雙方簽訂產(chǎn)權交易合同，受讓方依據(jù)合同約定將產(chǎn)權交易價款交付至產(chǎn)權交易機構資金結算賬戶，且交易雙方支付交易服務費用后，產(chǎn)權交易機構應當在3個工作日內(nèi)出具產(chǎn)權交易憑證。

第四十四條產(chǎn)權交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時，產(chǎn)權交易機構應當在交易行為獲得政府相關部門批準后出具產(chǎn)權交易憑證。

第四十五條產(chǎn)權交易憑證應當載明：項目編號、簽約日期、掛牌起止日、轉讓方全稱、受讓方全稱、轉讓標的全稱、交易方式、轉讓標的評估結果、轉讓價格、交易價款支付方式、產(chǎn)權交易機構審核結論等內(nèi)容。

第四十六條產(chǎn)權交易憑證應當使用統(tǒng)一格式打印，不得手寫、涂改。

第八章附則

第四十七條產(chǎn)權交易過程中發(fā)生爭議時，當事人可以向產(chǎn)權交易機構申請調(diào)解。爭議涉及產(chǎn)權交易機構時，當事人可以向產(chǎn)權交易機構的監(jiān)管機構申請調(diào)解，也可以按照約定向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十八條國有產(chǎn)權轉讓過程中，涉嫌侵犯國有資產(chǎn)合法權益的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構可以要求產(chǎn)權交易機構終結產(chǎn)權交易。

第四十九條產(chǎn)權交易中出現(xiàn)中止、終結情形的，應當在產(chǎn)權交易機構網(wǎng)站上公告。

第五十條本規(guī)則自2009年7月1日起施行。

第三篇：企業(yè)國有產(chǎn)權交易操作規(guī)則

企業(yè)國有產(chǎn)權交易操作規(guī)則

第一章 總則

第一條 為統(tǒng)一規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權交易行為，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》（國務院令第378號）、《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》（國資委、財政部令第3號）等有關規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 省級以上國資委選擇確定的產(chǎn)權交易機構（以下簡稱產(chǎn)權交易機構）進行的企業(yè)國有產(chǎn)權交易適用本規(guī)則。

第三條 本規(guī)則所稱企業(yè)國有產(chǎn)權交易，是指企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓主體（以下統(tǒng)稱轉讓方）在履行相關決策和批準程序后，通過產(chǎn)權交易機構發(fā)布產(chǎn)權轉讓信息，公開掛牌競價轉讓企業(yè)國有產(chǎn)權的活動。

第四條 企業(yè)國有產(chǎn)權交易應當遵循等價有償和公開、公平、公正、競爭的原則。產(chǎn)權交易機構應當按照本規(guī)則組織企業(yè)國有產(chǎn)權交易，自覺接受國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構的監(jiān)督，加強自律管理，維護市場秩序，保證產(chǎn)權交易活動的正常進行。

第二章 受理轉讓申請

第五條 產(chǎn)權轉讓申請的受理工作由產(chǎn)權交易機構負責承擔。實行會員制的產(chǎn)權交易機構，應當在其網(wǎng)站上公布會員的名單，供轉讓方自主選擇，建立委托代理關系。

第六條 轉讓方應當向產(chǎn)權交易機構提交產(chǎn)權轉讓公告所需相關材料，并對所提交材料的真實性、完整性、有效性負責。按照有關規(guī)定需要在信息公告前進行產(chǎn)權轉讓信息內(nèi)容備案的轉讓項目，由轉 讓方履行相應的備案手續(xù)。

第七條 轉讓方提交的材料符合齊全性要求的，產(chǎn)權交易機構應當予以接收登記。

第八條 產(chǎn)權交易機構應當建立企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓信息公告的審核制度，對涉及轉讓標的信息披露的準確性和完整性，交易條件和受讓方資格條件設置的公平性與合理性，以及競價方式的選擇等內(nèi)容進行規(guī)范性審核。符合信息公告要求的，產(chǎn)權交易機構應當予以受理，并向轉讓方出具受理通知書；不符合信息公告要求的，產(chǎn)權交易機構應當將書面審核意見及時告知轉讓方。

第九條 轉讓方應當在產(chǎn)權轉讓公告中披露轉讓標的基本情況、交易條件、受讓方資格條件、對產(chǎn)權交易有重大影響的相關信息、競價方式的選擇、交易保證金的設置等內(nèi)容。

第十條 產(chǎn)權轉讓公告應當對轉讓方和轉讓標的企業(yè)基本情況進行披露，包括但不限于：

（一）轉讓方、轉讓標的及受托會員的名稱；

（二）轉讓標的企業(yè)性質、成立時間、注冊地、所屬行業(yè)、主營業(yè)務、注冊資本、職工人數(shù)；

（三）轉讓方的企業(yè)性質及其在轉讓標的企業(yè)的出資比例；

（四）轉讓標的企業(yè)前十名出資人的名稱、出資比例；

（五）轉讓標的企業(yè)最近一個審計報告和最近一期財務報表中的主要財務指標數(shù)據(jù)，包括所有者權益、負債、營業(yè)收入、凈利潤等；

（六）轉讓標的（或者轉讓標的企業(yè)）資產(chǎn)評估的備案或者核準情況，資產(chǎn)評估報告中總資產(chǎn)、總負債、凈資產(chǎn)的評估值和相對應的審計后賬面值；

（七）產(chǎn)權轉讓行為的相關內(nèi)部決策及批準情況。

第十一條 轉讓方在產(chǎn)權轉讓公告中應當明確為達成交易需要受讓方接受的主要交易條件，包括但不限于：

（一）轉讓標的掛牌價格、價款支付方式和期限要求；

（二）對轉讓標的企業(yè)職工有無繼續(xù)聘用要求；

（三）產(chǎn)權轉讓涉及的債權債務處置要求；

（四）對轉讓標的企業(yè)存續(xù)發(fā)展方面的要求。

第十二條 轉讓方可以根據(jù)標的企業(yè)實際情況，合理設置受讓方資格條件。受讓方資格條件可以包括主體資格、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模等，但不得出現(xiàn)具有明確指向性或者違反公平競爭的內(nèi)容。產(chǎn)權交易機構認為必要時，可以要求轉讓方對受讓方資格條件的判斷標準提供書面解釋或者具體說明，并在產(chǎn)權轉讓公告中一同公布。

第十三條 轉讓方應當在產(chǎn)權轉讓公告中充分披露對產(chǎn)權交易有重大影響的相關信息，包括但不限于：

（一）審計報告、評估報告有無保留意見或者重要提示；

（二）管理層及其關聯(lián)方擬參與受讓的，應當披露其目前持有轉讓標的企業(yè)的股權比例、擬參與受讓國有產(chǎn)權的人員或者公司名單、擬受讓比例等；

（三）有限責任公司的其他股東或者中外合資企業(yè)的合營他方是 否放棄優(yōu)先購買權。

第十四條 產(chǎn)權轉讓公告中應當明確在征集到兩個及以上符合條件的意向受讓方時，采用何種公開競價交易方式確定受讓方。選擇招投標方式的，應當同時披露評標方法和標準。

第十五條 轉讓方可以在產(chǎn)權轉讓公告中提出交納交易保證金的要求。產(chǎn)權交易機構應當明示交易保證金的處置方式。

第三章 發(fā)布轉讓信息

第十六條 企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓信息應當在產(chǎn)權交易機構網(wǎng)站和省級以上公開發(fā)行的經(jīng)濟或者金融類報刊上進行公告。

中央企業(yè)產(chǎn)權轉讓信息由相關產(chǎn)權交易機構在其共同選定的報刊以及各自網(wǎng)站聯(lián)合公告，并在轉讓標的企業(yè)注冊地或者轉讓標的企業(yè)重大資產(chǎn)所在地選擇發(fā)行覆蓋面較大的經(jīng)濟、金融類報刊進行公告。

第十七條 轉讓方應當明確產(chǎn)權轉讓公告的期限。首次信息公告的期限應當不少于20個工作日，并以省級以上報刊的首次信息公告之日為起始日。

第十八條 信息公告期按工作日計算，遇法定節(jié)假日以政府相關部門公告的實際工作日為準。產(chǎn)權交易機構網(wǎng)站發(fā)布信息的日期不應當晚于報刊公告的日期。

第十九條 信息公告期間不得擅自變更產(chǎn)權轉讓公告中公布的內(nèi)容和條件。因特殊原因確需變更信息公告內(nèi)容的，應當由產(chǎn)權轉讓批準機構出具文件，由產(chǎn)權交易機構在原信息發(fā)布渠道進行公告，并 重新計算公告期。

第二十條 在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到符合條件的意向受讓方，且不變更信息公告內(nèi)容的，轉讓方可以按照產(chǎn)權轉讓公告的約定延長信息公告期限，每次延長期限應當不少于5個工作日。未在產(chǎn)權轉讓公告中明確延長信息公告期限的，信息公告到期自行終結。

第二十一條 企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓首次信息公告時的掛牌價不得低于經(jīng)備案或者核準的轉讓標的資產(chǎn)評估結果。如在規(guī)定的公告期限內(nèi)未征集到意向受讓方，轉讓方可以在不低于評估結果90％的范圍內(nèi)設定新的掛牌價再次進行公告。如新的掛牌價低于評估結果的90％，轉讓方應當重新獲得產(chǎn)權轉讓批準機構批準后，再發(fā)布產(chǎn)權轉讓公告。

第二十二條 信息公告期間出現(xiàn)影響交易活動正常進行的情形，或者有關當事人提出中止信息公告書面申請和有關材料后，產(chǎn)權交易機構可以作出中止信息公告的決定。

第二十三條 信息公告的中止期限由產(chǎn)權交易機構根據(jù)實際情況設定，一般不超過1個月。產(chǎn)權交易機構應當在中止期間對相關的申請事由或者爭議事項進行調(diào)查核實，也可轉請相關部門進行調(diào)查核實，及時作出恢復或者終結信息公告的決定。如恢復信息公告，在產(chǎn)權交易機構網(wǎng)站上的累計公告期不少于20個工作日，且繼續(xù)公告的期限不少于10個工作日。

第二十四條 信息公告期間出現(xiàn)致使交易活動無法按照規(guī)定程 5 序正常進行的情形，并經(jīng)調(diào)查核實確認無法消除時，產(chǎn)權交易機構可以作出終結信息公告的決定。

第四章 登記受讓意向

第二十五條 意向受讓方在信息公告期限內(nèi)，向產(chǎn)權交易機構提出產(chǎn)權受讓申請，并提交相關材料。產(chǎn)權交易機構應當對意向受讓方逐一進行登記。

第二十六條 意向受讓方可以到產(chǎn)權交易機構查閱產(chǎn)權轉讓標的的相關信息和材料。

第二十七條 產(chǎn)權交易機構應當對意向受讓方提交的申請及材料進行齊全性和合規(guī)性審核，并在信息公告期滿后5個工作日內(nèi)將意向受讓方的登記情況及其資格確認意見書面告知轉讓方。

第二十八條 轉讓方在收到產(chǎn)權交易機構的資格確認意見后，應當在5個工作日內(nèi)予以書面回復。如對受讓方資格條件存有異議，應當在書面意見中說明理由，并提交相關證明材料。轉讓方逾期未予回復的，視為同意產(chǎn)權交易機構作出的資格確認意見。

第二十九條 經(jīng)征詢轉讓方意見后，產(chǎn)權交易機構應當以書面形式將資格確認結果告知意向受讓方,并抄送轉讓方。

第三十條 轉讓方對產(chǎn)權交易機構確認的意向受讓方資格有異議，應當與產(chǎn)權交易機構進行協(xié)商，必要時可以就有關爭議事項征詢國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構意見。

第三十一條 通過資格確認的意向受讓方在事先確定的時限內(nèi)向產(chǎn)權交易機構交納交易保證金（以到達產(chǎn)權交易機構指定賬戶為 準）后獲得參與競價交易資格。逾期未交納保證金的，視為放棄受讓意向。

第五章 組織交易簽約

第三十二條 產(chǎn)權轉讓信息公告期滿后，產(chǎn)生兩個及以上符合條件的意向受讓方的，由產(chǎn)權交易機構按照公告的競價方式組織實施公開競價；只產(chǎn)生一個符合條件的意向受讓方的，由產(chǎn)權交易機構組織交易雙方按掛牌價與買方報價孰高原則直接簽約。涉及轉讓標的企業(yè)其他股東依法在同等條件下享有優(yōu)先購買權的情形，按照有關法律規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條 公開競價方式包括拍賣、招投標、網(wǎng)絡競價以及其他競價方式。

第三十四條 產(chǎn)權交易機構應當在確定受讓方后的次日起3個工作日內(nèi)，組織交易雙方簽訂產(chǎn)權交易合同。

第三十五條 產(chǎn)權交易合同條款包括但不限于：

（一）產(chǎn)權交易雙方的名稱與住所；

（二）轉讓標的企業(yè)的基本情況；

（三）產(chǎn)權轉讓的方式；

（四）轉讓標的企業(yè)職工有無繼續(xù)聘用事宜，如何處置；

（五）轉讓標的企業(yè)的債權、債務處理；

（六）轉讓價格、付款方式及付款期限；

（七）產(chǎn)權交割事項；

（八）合同的生效條件；

（九）合同爭議的解決方式；

（十）合同各方的違約責任；

（十一）合同變更和解除的條件。

第三十六條 產(chǎn)權交易機構應當依據(jù)法律法規(guī)的相關規(guī)定，按照產(chǎn)權轉讓公告的內(nèi)容以及競價交易結果等，對產(chǎn)權交易合同進行審核。

第三十七條 產(chǎn)權交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形，產(chǎn)權交易合同的生效需經(jīng)政府相關部門批準的，交易雙方應當將產(chǎn)權交易合同及相關材料報政府相關部門批準，產(chǎn)權交易機構應當出具政府相關部門審批所需的交易證明文件。

第六章 結算交易資金

第三十八條 產(chǎn)權交易資金包括交易保證金和產(chǎn)權交易價款，一般以人民幣為計價單位。

產(chǎn)權交易機構實行交易資金統(tǒng)一進場結算制度，開設獨立的結算賬戶，組織收付產(chǎn)權交易資金，保證結算賬戶中交易資金的安全，不得挪作他用。

第三十九條 受讓方應當在產(chǎn)權交易合同約定的期限內(nèi)，將產(chǎn)權交易價款支付到產(chǎn)權交易機構的結算賬戶。受讓方交納的交易保證金按照相關約定轉為產(chǎn)權交易價款。產(chǎn)權交易合同約定價款支付方式為分期付款的，首付交易價款數(shù)額不低于成交金額的30%。

第四十條 受讓方將產(chǎn)權交易價款交付至產(chǎn)權交易機構結算賬戶后，產(chǎn)權交易機構應當向受讓方出具收款憑證。對符合產(chǎn)權交易價 款劃出條件的，產(chǎn)權交易機構應當及時向轉讓方劃出交易價款。轉讓方收到交易價款后，應當向產(chǎn)權交易機構出具收款憑證。

第四十一條 交易雙方為同一實際控制人的，經(jīng)產(chǎn)權交易機構核實后，交易資金可以場外結算。

第四十二條 產(chǎn)權交易的收費標準應當符合產(chǎn)權交易機構所在地政府物價部門的有關規(guī)定，并在產(chǎn)權交易機構的工作場所和信息平臺公示。

交易雙方應當按照產(chǎn)權交易機構的收費標準支付交易服務費用，交易機構在收到服務費用后，應當出具收費憑證。

第七章 出具交易憑證

第四十三條 產(chǎn)權交易雙方簽訂產(chǎn)權交易合同，受讓方依據(jù)合同約定將產(chǎn)權交易價款交付至產(chǎn)權交易機構資金結算賬戶，且交易雙方支付交易服務費用后，產(chǎn)權交易機構應當在3個工作日內(nèi)出具產(chǎn)權交易憑證。

第四十四條 產(chǎn)權交易涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形時，產(chǎn)權交易機構應當在交易行為獲得政府相關部門批準后出具產(chǎn)權交易憑證。

第四十五條 產(chǎn)權交易憑證應當載明：項目編號、簽約日期、掛牌起止日、轉讓方全稱、受讓方全稱、轉讓標的全稱、交易方式、轉讓標的評估結果、轉讓價格、交易價款支付方式、產(chǎn)權交易機構審核結論等內(nèi)容。

第四十六條 產(chǎn)權交易憑證應當使用統(tǒng)一格式打印，不得手寫、涂改。

第八章 附則

第四十七條 產(chǎn)權交易過程中發(fā)生爭議時，當事人可以向產(chǎn)權交易機構申請調(diào)解。爭議涉及產(chǎn)權交易機構時，當事人可以向產(chǎn)權交易機構的監(jiān)管機構申請調(diào)解，也可以按照約定向仲裁機構申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。

第四十八條 國有產(chǎn)權轉讓過程中，涉嫌侵犯國有資產(chǎn)合法權益的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構可以要求產(chǎn)權交易機構終結產(chǎn)權交易。

第四十九條 產(chǎn)權交易中出現(xiàn)中止、終結情形的，應當在產(chǎn)權交易機構網(wǎng)站上公告。

第五十條 本規(guī)則自2009年7月1日起施行。

第四篇：企業(yè)國有產(chǎn)權交易監(jiān)管調(diào)研報告

企業(yè)國有產(chǎn)權交易監(jiān)管初見成效 監(jiān)督機制日趨完善

——調(diào)研報告

2006年以來，地區(qū)財政局國資中心不斷加大規(guī)范國有企業(yè)改制和國有產(chǎn)權轉讓的工作力度，認真貫徹《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》（財政部、國資委3號令），在加強企業(yè)國有產(chǎn)權交易監(jiān)管和促進國有產(chǎn)權有序流轉等方面取得了重大進展，企業(yè)國有產(chǎn)權交易監(jiān)管初見成效，產(chǎn)權交易程序進一步規(guī)范。

一、落實制度抓好監(jiān)管。

《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》及其配套文件的出臺，標志著企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓監(jiān)管已經(jīng)初步形成了以“進場交易”制度為核心的統(tǒng)一制度。地區(qū)財政局國資中心通過抓好貫徹落實，使企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓行為得到了有效規(guī)范，市場配置資源的基礎性作用正逐步發(fā)揮。

一是企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法及其配套文件陸續(xù)發(fā)布后，地區(qū)財政局國資中心及時轉發(fā)了相關部門和縣市以及個企業(yè)。使各企業(yè)及相關管理部門明確了企業(yè)國有產(chǎn)權交易監(jiān)管的制度要求，并對操作規(guī)則和政策要求有了進一步認識。

二是對產(chǎn)權交易機構的選擇確定提出了規(guī)范性要求。雖然地區(qū)國有產(chǎn)權交易中心至今沒有成立，但是，我們按照《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》（財政部、國資委3號令）的要求，制定了《*****地區(qū)國有產(chǎn)權（資產(chǎn)）處置實施意見》，要求所有企業(yè)行政事業(yè)單位的國有資產(chǎn)、國有產(chǎn)權的處置必須在財政國資部門選定的產(chǎn)權交易機構、拍賣公司進場交易，截至目前，根據(jù)《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》的規(guī)定，在由地區(qū)經(jīng)貿(mào)委、監(jiān)察局、勞動和社會保障局、國土資源局、財政局等單位全程監(jiān)督和資產(chǎn)評估、公開產(chǎn)權轉讓信息的前提下，對兩家地直企業(yè)國有產(chǎn)權進行了公開拍賣，有效發(fā)揮了社會監(jiān)督作用并取得了良好效果。

二、產(chǎn)權交易存在的問題

為了貫徹落實《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》(國務院國資委、財政部令第3號)等有關規(guī)定和中央紀委關于嚴格執(zhí)行產(chǎn)權交易制度的有關會議精神，根據(jù)阿地國資［2006］7號《關于轉發(fā)國務院國資委等五部委〈關于做好企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓監(jiān)督檢查工作的通知〉的通知》要求，地區(qū)財政局、國有資產(chǎn)管理中心、監(jiān)察局、發(fā)展計劃委員會、工商局等五局委組成專項檢查組，于2006年5月15、16日共同組織開展了對地直39家企業(yè)中的16六家占有國有產(chǎn)權的地直企業(yè)（單位）國有控股、參股企業(yè)自《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》頒布實施以來國有產(chǎn)權轉讓行為的專項檢查和抽查。檢查發(fā)現(xiàn)，少數(shù)企業(yè)違反國務院國資委、財政部令第3號的規(guī)定，對轉讓標底不進行評估審計、不履行相關手續(xù)或者不完全履行相關手續(xù)的情況下，擅自處置轉讓國有產(chǎn)權。例如，地區(qū)*****有限責任公司、*******有限責任公司國有產(chǎn)權分別于2004年5月25日、2005年3月25日被地區(qū)*****集團以630萬元、1140萬元的價格轉讓給了*******有限責任公司和***。沒有履行相關清產(chǎn)核資、財務審計、資產(chǎn)評估以及產(chǎn)權登記等手續(xù)，沒有在國有資產(chǎn)管理部門辦理相關批準手續(xù)，繞開了國資部門的監(jiān)督；分公司國有股權轉讓行為，也沒有在國有資產(chǎn)管理部門辦理相關批準手續(xù)和國有產(chǎn)權變更手續(xù)。

三、發(fā)生上述問題的原因

（一）對國務院國資委、財政部《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》關于國有產(chǎn)權轉讓有關規(guī)定的宣傳力度不夠。地縣兩級財政、國有資產(chǎn)管理部門雖然把《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》轉發(fā)給了所屬企業(yè)，但是沒有進行進一步深入宣傳。企業(yè)本身也沒有認真學習《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》及其國家有關國有產(chǎn)權轉讓的政策法規(guī)，影響了《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》的貫徹落實。

（二）占有、使用國有資產(chǎn)的企業(yè)和單位由于各種原因錯誤的認為企業(yè)的國有資產(chǎn)和國有產(chǎn)權只要有了本企業(yè)的上級主管部門或者是企業(yè)董事會、經(jīng)理層、黨委會的決議就可以自行處置。而忽視了國有產(chǎn)權轉讓的相關程序和應該履行的手續(xù)。

（三）地縣兩級沒有設立專門的國有產(chǎn)權交易中心，也沒有要求企業(yè)或者行政事業(yè)單位在轉讓國有資產(chǎn)、國有產(chǎn)權時必須在某產(chǎn)權交易所公開信息、竟價轉讓，多年以來許多企業(yè)和單位的產(chǎn)權交易都是自行與受讓方協(xié)議轉讓的。這應該引起領導和相關部門的重視。

（四）國有資產(chǎn)管理體制改革不到位，國資管理部門職能、責任不明確。地區(qū)國有資產(chǎn)的監(jiān)管還沒有建立管人、管事、管資產(chǎn)的全方位監(jiān)管體系，仍然處于多頭管理舊體制，結果是誰都管，但是誰都管不好。企業(yè)也非常厭煩國資部門對企業(yè)的違規(guī)行為橫加指責，處處說企業(yè)的某些行為違反國家規(guī)章制度的婆婆式的嘮叨。

七、建議

（一）地縣（市）國有企業(yè)經(jīng)營管理層要根據(jù)《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》和《阿克蘇地區(qū)國有資產(chǎn)管理中心治理商業(yè)賄賂專項工作實施方案》要求，加大政策、法律、法規(guī)的學習，進一步提高對規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓行為重要性的認識，掌握國家國有資產(chǎn)管理的政策法規(guī)，領會精神，嚴格規(guī)范國有產(chǎn)權轉讓行為，促進國有產(chǎn)權的依法、有序流轉。

二、認真做好《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》各項規(guī)定的組織實施工作?！镀髽I(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》規(guī)定了企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓的批準和操作程序，明確了相關監(jiān)管職責。國有資產(chǎn)管理部門和企業(yè)要按照“明確職責、規(guī)范運作、嚴格把關、監(jiān)管有力”的原則，認真做好各項工作。要落實負責企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓監(jiān)管的職能部門和人員，明確工作責任；要加強對各級企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓行為的審計、評估、價格確定的監(jiān)督和審批工作，并對進入市場后各個工作環(huán)節(jié)實施跟蹤監(jiān)管，切實維護所有者權益，防止國有資產(chǎn)流失。

三、嚴格落實企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓進場制度。國資部門將在對全地區(qū)產(chǎn)權交易機構調(diào)查摸底的基礎上，按照一定的程序選擇確定從事地區(qū)企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓活動的產(chǎn)權交易機構。在此之前，暫將*******拍賣公司作為試點，負責發(fā)布地區(qū)所轄企業(yè)的國有產(chǎn)權轉讓信息，并由其組織相關產(chǎn)權交易活動。地區(qū)各企業(yè)要充分認識企業(yè)國有產(chǎn)權進場交易的重要意義，切實執(zhí)行進場交易制度，促進企業(yè)國有產(chǎn)權“陽光交易”制度的建立。

四、建立企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓的審批報告制度。為規(guī)范企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓行為、做好企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓信息的統(tǒng)計分析工作，地區(qū)各企業(yè)要把企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓的有關情況，按分級管理原則報地、縣（市）財政、國資部門審查、批準和備案。未經(jīng)同級政府和財政、國有資產(chǎn)管理部門批準，企業(yè)擅自轉讓國有產(chǎn)權行為一律無效。

縣市財政、國資部門在每年1月份將上一企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓情況統(tǒng)計匯總后報本級政府和地區(qū)國資部門；要按照企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記管理的有關規(guī)定和要求，加強產(chǎn)權變動登記管理，強化產(chǎn)權變動監(jiān)管力度。

五、做好有關企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓行為的規(guī)范銜接工作。《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》已于2004年2月1日起施行，地區(qū)各企業(yè)要對正在進行的國有產(chǎn)權轉讓進行清理。對經(jīng)有關方面批準并已于2004年2月1日前正式簽訂產(chǎn)權轉讓合同的，可按有關批復和合同的約定組織實施，但后續(xù)工作環(huán)節(jié)要按《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》的規(guī)定進行規(guī)范；對2004年2月1日前沒有正式簽訂產(chǎn)權轉讓合同的，應按照《企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理暫行辦法》的各項規(guī)定重新予以規(guī)范。

六、加強對企業(yè)國有產(chǎn)權交易活動的監(jiān)督檢查工作。地區(qū)國資部門將建立企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓管理的監(jiān)督檢查制度，由負責產(chǎn)權轉讓的部門會同紀檢、監(jiān)察部門定期或不定期地對地區(qū)各企業(yè)國有產(chǎn)權交易活動進行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為，將按照有關規(guī)定嚴肅處理。各縣市也要通過對所屬企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓事前、事中和事后等環(huán)節(jié)的審核把關和監(jiān)督檢查，切實履行好相關監(jiān)管職責。在檢查工作中，各縣市各地直企業(yè)應注意了解和總結在企業(yè)國有產(chǎn)權交易活動中出現(xiàn)的新情況、新問題，對有關重要情況和重大問題及時報告。

第五篇：無錫市企業(yè)國有(集體)產(chǎn)權交易管理辦法

無錫市企業(yè)國有（集體）產(chǎn)權交易管理辦法

錫國資權[2005]142號

無錫市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會關于

印發(fā)《無錫市企業(yè)國有（集體）產(chǎn)權

交易管理辦法》的通知

各市（縣）、區(qū)國資監(jiān)管機構、市各資產(chǎn)經(jīng)營公司、授權集團、產(chǎn)權交易機構：

為加強對我市各級企業(yè)國有（集體）產(chǎn)權交易的監(jiān)督管理，規(guī)范國有（集體）產(chǎn)權交易行為，確保國有（集體）產(chǎn)權交易依法、有序進行，防止國有資產(chǎn)流失，根據(jù)國家、省國有產(chǎn)權轉讓的有關規(guī)定，市國資委制定了《無錫市企業(yè)國有（集體）產(chǎn)權交易管理辦法》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。

二○○五年十月三十一日

無錫市人民政府國資委辦公室 2005年10月31日印發(fā)（共印:50份）

無錫市企業(yè)國有(集體)產(chǎn)權交易管理辦法

第一條 為加強對本市各級企業(yè)國有（集體）產(chǎn)權交易的監(jiān)督管理，規(guī)范國有(集體)產(chǎn)權交易行為，確保國有（集體）產(chǎn)權交易依法、有序進行，防止國有資產(chǎn)流失，根據(jù)國家和省有關規(guī)定，結合我市實際，特制定本辦法。

第二條 市各級國有資產(chǎn)監(jiān)管機構、持有國有（集體）資本的企業(yè)或單位（以下統(tǒng)稱出讓方）將其持有的企業(yè)國有（集體）產(chǎn)權有償轉讓給境內(nèi)外自然人、法人或其他組織（以下統(tǒng)稱受讓方）的行為，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱國有(集體)產(chǎn)權是指國有(集體)財產(chǎn)所有權以及與國有(集體)財產(chǎn)所有權相關的經(jīng)營權、使用權等財產(chǎn) 權益，包括知識產(chǎn)權、專有技術等無形資產(chǎn)產(chǎn)權。

第四條 轉讓標的企業(yè)國有（集體）產(chǎn)權權屬應當清晰明確。有下列情形之一的，不得將涉及的企業(yè)國有（集體）產(chǎn)權列入轉讓范圍：

（一）國家規(guī)定禁止轉讓的；

（二）存在產(chǎn)權糾紛或權屬關系不明確，尚未界定的；

（三）合法契約約定期限內(nèi)不得轉讓或不宜轉讓的；

（四）人民法院、有權仲裁機構和行政執(zhí)法機關通知凍結的；

（五）存在其他不宜轉讓情形的。

第五條 本市各級企業(yè)國有（集體）產(chǎn)權交易必須通過省、市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會批準的產(chǎn)權交易市場進行，嚴禁場外私下交易。

第六條 國有（集體）產(chǎn)權交易應當遵守法律、法規(guī)，遵循自愿、平等、誠信和公開、公平的原則，不得侵犯他人合法權益和損害社會公共利益。

第七條 無錫市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“市國資委”）和市（縣）區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)管機構分別對市級企業(yè)、市（縣）區(qū)企業(yè)國有（集體）產(chǎn)權交易進行監(jiān)督、管理和協(xié)調(diào)。第八條 產(chǎn)權交易機構是依法設立的，為產(chǎn)權交易提供中介信息、場所以及相關配套服務、并履行相關職責的法人組織，具體履行下列職責：

（一）依法組織產(chǎn)權交易；

（二）審核產(chǎn)權交易主體的資格；

（三）為產(chǎn)權交易提供服務，維護交易雙方的合法權益；

（四）監(jiān)督交易雙方交割的內(nèi)容；

（五）對產(chǎn)權交易合同進行鑒證，向有關部門提供有效的產(chǎn)權轉讓文書；

（六）調(diào)解產(chǎn)權交易糾紛；

（七）接受市國資委的監(jiān)督、管理和指導；定期向市國資委報告企業(yè)國有（集體）產(chǎn)權轉讓情況；

（八）制定和健全自律性管理的規(guī)章制度；

（九）其他應當履行的職責。

第九條 產(chǎn)權交易機構在市國資委指定的銀行開設國有產(chǎn)權交易保證金結算專用賬戶。專用賬戶只能用作國有產(chǎn)權交易保證金的收支，其他資金的結算不得進入該賬戶，國有產(chǎn)權交易保證金的結算也不得進入其他賬戶。專用賬戶的使用要接受市國資委的監(jiān)督。

第十條 企業(yè)國有（集體）產(chǎn)權轉讓應當做好可行性研究，按照規(guī)定程序進行審議，并形成書面決議。

國有獨資企業(yè)的產(chǎn)權轉讓，應由總經(jīng)理辦公會議審議。國有獨資公司的產(chǎn)權轉讓，應由董事會決議；沒有設立董事會的，由總經(jīng)理辦公會議審議。國有控股公司的產(chǎn)權轉讓，由董事會決議。其他企業(yè)國有（集體）產(chǎn)權持有單位也要履行民主決策程序。涉及職工合法權益的，應當聽取轉讓標的企業(yè)職工代表大會的意見，對職工安置等事項應當經(jīng)職工代表大會討論通過。

第十一條 市國資委、各市（縣）區(qū)國有資產(chǎn)監(jiān)管機構分別決定市各級企業(yè)國有（集體）產(chǎn)權轉讓事項。

第十二條 企業(yè)國有（集體）產(chǎn)權轉讓事項經(jīng)決定或批準后，出讓方應委托具有相應資質的中介機構對標的企業(yè)進行全面審計和評估。評估結果經(jīng)各級國有資產(chǎn)監(jiān)管機構核準（備案）后，作為確定企業(yè)國有（集體）產(chǎn)權轉讓價格的參考依據(jù)。第十三條 產(chǎn)權交易按下列程序進行：

（一）辦理產(chǎn)權交易委托手續(xù)；

（二）信息公開掛牌；

（三）接受咨詢、交易洽談；

（四）確定受讓方和產(chǎn)權轉讓方式；(五)成交簽約；

（六）結算交割；

（七）成交確認；

（八）變更登記。

第十四條 出讓方轉讓產(chǎn)權應與產(chǎn)權交易機構簽訂企業(yè)國有（集體）產(chǎn)權轉讓委托書（由產(chǎn)權交易機構提供表式），并提交下列資料：

1、有權批準單位發(fā)出的關于單位改制或單位產(chǎn)權轉讓行為的批準文件；

2、出讓方及轉讓標的單位決策機構關于轉讓該產(chǎn)權的決議；

3、出讓方及轉讓標的單位的企業(yè)國有資產(chǎn)產(chǎn)權登記證、法人登記證、法定代表人身份證復印件；

4、轉讓標的單位有效的審計報告、資產(chǎn)評估報告和資產(chǎn)評估報告的備案或核準文件；

5、《企業(yè)國有（集體）產(chǎn)權轉讓登記表》（由產(chǎn)權交易機構提供表式）及轉讓標的單位的基本情況的說明；

6、國有企業(yè)整體轉讓或因本次轉讓導致國有控股權變化的，還需提交以下資料：(1)涉及的、經(jīng)勞動保障部門審核同意的職工分流安置和勞動關系調(diào)整方案；(2)涉及的、經(jīng)國土管理部門批準的土地使用權處置方案和有償用地的地價評估報告;(3)涉及的債權、債務包括拖欠職工債務的處理方案。

7、其他應向產(chǎn)權交易機構提供的資料。

第十五條 產(chǎn)權交易項目受理后，應通過公開媒體進行信息發(fā)布。

出讓方應當委托產(chǎn)權交易機構在省級以上公開發(fā)行的經(jīng)濟或者金融類報刊上刊登該宗產(chǎn)權轉讓的簡訊，并在產(chǎn)權交易機構網(wǎng)站中公告詳細信息，廣泛征集受讓方。公告期為20個工作日。單位產(chǎn)權轉讓信息采用實名制，應當載明下列內(nèi)容： 1．轉讓標的單位的基本情況； 2．轉讓標的單位的產(chǎn)權構成情況； 3．產(chǎn)權轉讓行為的內(nèi)部決策及批準情況；

4．轉讓標的單位資產(chǎn)評估經(jīng)核準或備案后的主要財務指標數(shù)據(jù)以及確定的轉讓參考價格，轉讓參考價不得低于經(jīng)各級國有資產(chǎn)監(jiān)管機構核準或備案的資產(chǎn)評估結果的90%； 5．涉及的職工安置方案、土地使用權的處理、或有負債情況及其他重要事項； 6．受讓方應當具備的受讓條件及必要說明。

出讓方應向產(chǎn)權交易機構提供真實、完整、全面的轉讓標的信息以供查詢。出讓方和產(chǎn)權交易機構不得拒絕符合條件的意向受讓方合理的信息查詢要求。

在征集受讓方時，出讓方可以對受讓方的資質、商業(yè)信譽、經(jīng)營情況、財務狀況、管理能力、資產(chǎn)規(guī)模等提出必要的受讓條件，但不得為某一受讓方設置專屬性條款。

第十六條 受讓方應具備出讓方提出的受讓條件。受讓方一般應當具有良好的財務狀況、支付能力和商業(yè)信用，并承諾收購資金來源合法。

有受讓意向的單位和個人，需向產(chǎn)權交易機構提交《企業(yè)國有產(chǎn)權受讓登記表》（由產(chǎn)權交易機構提供表式），由產(chǎn)權交易機構審查其資格。審查合格的意向受讓方，在公告期結束前，向產(chǎn)權交易機構按轉讓參考價格10%的比例將產(chǎn)權交易保證金劃入專用賬戶（最低不少于1萬元，最高不超過1000萬元），同時按受讓條件提供相關證明材料。意向受讓方為法人單位的，應提交法人營業(yè)執(zhí)照副本、上年末財務報表及中介機構審計報告和最近一期的月度財務報表的復印件，原件備查；意向受讓方為自然人的，應提供本人身份證復印件和受讓資金籌資渠道的說明及相關的證明材料。

第十七條 產(chǎn)權交易方式和受讓方的確定

（一）產(chǎn)權交易可以采取協(xié)議轉讓、拍賣、招標、競標等方式。

1、協(xié)議轉讓，指產(chǎn)權轉讓信息公布期滿后，只產(chǎn)生一個符合條件的受讓方或按照有關規(guī)定經(jīng)各級國有資產(chǎn)監(jiān)管機構批準的交易方式。

2、拍賣，指遵照《中華人民共和國拍賣法》有關規(guī)定，以公開競價的形式，由出價最高者成交的交易方式。

3、招標，指遵照《中華人民共和國招投標法》，以公開競爭的形式，由評標委員會評出的最優(yōu)標者成交的交易方式。

4、競標，指由產(chǎn)權交易機構組織，意向受讓方在承諾接受同等條件下，以公開、集中競價的形式，由出價最高者成交的交易方式。

（二）出讓方選擇確定受讓方可以成立產(chǎn)權轉讓項目工作小組。工作小組應當制定科學規(guī)范的議事規(guī)則、評審標準和民主決策程序，工作過程應有完整的記錄并歸檔備查。

（三）同一產(chǎn)權轉讓項目，經(jīng)出讓方或產(chǎn)權轉讓項目工作小組的資質審查和實力評估后，如只產(chǎn)生一個符合條件的受讓方，經(jīng)各級國有資產(chǎn)監(jiān)管機構批準，可以采取協(xié)議轉讓方式；如有兩個或兩個以上符合條件的意向受讓方，出讓方應當與產(chǎn)權交易機構協(xié)商，采取拍賣、招標或競標的方式確定產(chǎn)權受讓方。

（四）經(jīng)公開征集，無符合條件的意向受讓方，經(jīng)各級國有資產(chǎn)監(jiān)管機構批準，可在降低受讓條件的情況下，再次公告征集受讓方，重新確定的轉讓參考價不得低于第一次公告價格的90%。第十八條 公告期截止后，產(chǎn)權交易機構應將受讓意向登記情況書面告知出讓方。出讓方接到通知后，應及時（一般不長于20個工作日）與產(chǎn)權交易機構聯(lián)系，并開始產(chǎn)權交易方式的確認工作。

第十九條 產(chǎn)權受讓方初步確定后，由產(chǎn)權交易機構向國有資產(chǎn)監(jiān)管機構提交《國有股轉讓交易掛牌情況意見書》，經(jīng)國有資產(chǎn)監(jiān)管機構對掛牌及確定受讓方過程進行核查并給予批復意見后，方能最終確定受讓方。在批復意見出具后的五個工作日內(nèi)，產(chǎn)權交易機構將非受讓方繳納的保證金予以全額返還。

第二十條 出讓方和受讓方達成成交意向后，應當簽訂《企業(yè)國有（集體）產(chǎn)權轉讓合同》，產(chǎn)權交易機構應當按照改制方案論證會議紀要、國有資產(chǎn)監(jiān)管機構資產(chǎn)處置批復和合同審核管理制度的要求對合同內(nèi)容進行審核，審核完畢后，產(chǎn)權交易機構應將產(chǎn)權轉讓的交易情況通過網(wǎng)站公示（公示期限為5個工作日），接受社會監(jiān)督。以上事項完成后，即視合同生效，產(chǎn)權交易機構應在合同生效之日起5個工作日內(nèi)負責將受讓方交納的保證金支付給出讓方。

第二十一條 受讓方應當在產(chǎn)權轉讓合同約定的時間內(nèi)，向出讓方一次性支付轉讓的全部價款。對轉讓價款數(shù)額較大，一次性付清確實有困難的，受讓方可在取得出讓方書面同意的約定條件和合法的擔保的前提下分期付款，首期付款不得低于轉讓價款的30%，并在產(chǎn)權轉讓合同生效起五個工作日內(nèi)支付；其余款項付款期限不得超過一年，并按同期銀行貸款利率向出讓方支付延期付款期間利息。

產(chǎn)權轉讓合同簽訂后，出讓方應保證其出讓產(chǎn)權的完整性，并保證出讓產(chǎn)權與合同的一致性。受讓方一次性付清轉讓價款的，出讓方應在受讓方付款之日起辦理產(chǎn)權交割手續(xù)，在產(chǎn)權轉讓合同約定的期限內(nèi)移交完畢；實行分期付款的，按產(chǎn)權轉讓合同約定辦理。受讓方在受讓產(chǎn)權接受完畢后，應書面告知產(chǎn)權交易機構。

第二十二條 產(chǎn)權交易機構在受讓方一次性付清轉讓價款或已經(jīng)支付分期付款的首期付款、并接到受讓方出具的有關受讓產(chǎn)權已接受的書面通知后，應出具《產(chǎn)權交易成交確認書》，發(fā)布產(chǎn)權轉讓成交公告。

第二十三條 出讓方和受讓方應當憑《企業(yè)國有（集體）產(chǎn)權轉讓合同》和《產(chǎn)權交易成交確認書》以及有關批復文件，按照國家有關規(guī)定及時辦理相關產(chǎn)權登記手續(xù)。第二十四條 產(chǎn)權交易過程中，有下列情形之一的，產(chǎn)權交易應當中止：(一)第三方對交易標的依法提出書面異議的；(二)因不可抗力的原因導致交易活動不能進行的；

(三)出讓方或受讓方向產(chǎn)權交易機構書面提出中止申請并經(jīng)產(chǎn)權交易機構確認的；(四)依法中止的其他情形。

第二十五條 在企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓過程中，出讓方、轉讓標的企業(yè)和受讓方有下列行為之一的，國有資產(chǎn)監(jiān)管機構或者企業(yè)國有（集體）產(chǎn)權轉讓相關批準機構應當要求出讓方終止產(chǎn)權轉讓活動，必要時應當依法向人民法院提起訴訟，確認轉讓行為無效。

（一）未按本辦法有關規(guī)定在產(chǎn)權交易市場中進行交易的；

（二）出讓方、轉讓標的企業(yè)不履行相應的內(nèi)部決策程序、批準程序或者超越權限、擅自轉讓企業(yè)國有（集體）產(chǎn)權的；

（三）出讓方、轉讓標的企業(yè)故意隱匿應當納入評估范圍的資產(chǎn)，或者向中介機構提供虛假會計資料，導致審計、評估結果失真，以及未經(jīng)審計、評估，造成國有資產(chǎn)流失的；

（四）出讓方與受讓方串通,低價轉讓國有（集體）產(chǎn)權,造成國有資產(chǎn)流失的;

（五）出讓方、轉讓標的企業(yè)未按規(guī)定妥善安置職工、接續(xù)社會保險關系、處理拖欠職工各項債務以及未補繳欠繳的各項社會保險費，侵害職工合法權益的；

（六）出讓方未按規(guī)定落實轉讓標的企業(yè)的債權債務，非法轉移債權或者逃避債務清償責任的；以企業(yè)國有（集體）產(chǎn)權作為擔保的，轉讓該國有（集體）產(chǎn)權時，未經(jīng)擔保權人同意的；

（七）受讓方采取欺詐、隱瞞等手段影響出讓方的選擇以及產(chǎn)權轉讓合同簽訂的；

（八）受讓方在產(chǎn)權轉讓競價、拍賣中，惡意串通壓低價格，造成國有資產(chǎn)流失的；

第二十六條 產(chǎn)權交易當事人出具虛假、有重大遺漏或有嚴重誤導內(nèi)容的資料，造成他人損失的，應當負賠償責任。

第二十七條 產(chǎn)權交易過程中，發(fā)生交易糾紛的，當事人可以申請仲裁，也可以依法向人民法院提起訴訟。

第二十八條 產(chǎn)權交易中違反國有資產(chǎn)管理、財政、稅收、工商、物價等法律、法規(guī)的，依照有關法律、法規(guī)予以處罰；構成犯罪的，依法追究刑事責任。第二十九條 本辦法未涉及事項，按國家、省、市相關規(guī)定執(zhí)行。第三十條 本辦法解釋權歸市國資委。第三十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。