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      2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)押題卷及答案解析
      
        
       時(shí)間：2019-05-14 09:51:12下載本文作者：會(huì)員上傳
      
      
      
      
      
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      第一篇：2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)押題卷及答案解析
      

      2016年證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考前預(yù)測(cè)押題卷及答案解析
      1、證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起()個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
      A、1
      B、2
      C、3
      D、5
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
      2、證券交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,買(mǎi)人或者賣(mài)出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的,處()以下有期徒刑或者拘役。
      A、1年
      B、2年
      C、3 年
      D、5 年
      正確答案： D 【專(zhuān)家解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,買(mǎi)入或者賣(mài)出該證或者券泄露,該信息情節(jié),嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役?！?/p>
      3、客戶(hù)只能與（）家證券公司簽訂融資融券合同。
      A、1
      B、3
      C、5
      D、7
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】客戶(hù)只能與1家證券公司簽訂融資融券合同，向1家證券公司融入資金和證券。
      4、誠(chéng)信信息的査詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存()年。
      A、1
      B、3
      C、5
      D、7
      正確答案： C 【專(zhuān)家解析】誠(chéng)信信息的査詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存5年。
      5、證券業(yè)協(xié)會(huì)收到證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申清后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)機(jī)構(gòu)提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后（）日內(nèi)審核完畢。
      A、10
      B、15
      C、20
      D、30  正確答案： D 【專(zhuān)家解析】證券業(yè)協(xié)會(huì)攻到證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提交的注冊(cè)申請(qǐng)后，通過(guò)系統(tǒng)進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求有關(guān)就提交書(shū)面材料。證券業(yè)協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。
      6、股份公司上市條件的股本總額為（）萬(wàn)元
      A、1000
      B、2000
      C、3000
      D、5000
      正確答案： C 【專(zhuān)家解析】股份公司上市條件的股本總額為3000萬(wàn)元
      7、非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）。合格投資者累計(jì)不得超過(guò)()。
      A、100人
      B、20人
      C、200人
      D、300人
      正確答案： C 【專(zhuān)家解析】非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人
      8、中國(guó)會(huì)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申淸文件。對(duì)保薦代表人資格的申淸，自受理之日起()個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。
      A、15
      B、20
      C、30
      D、45  正確答案： B 【專(zhuān)家解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審査申請(qǐng)文件。對(duì)保薦代表人資格的自受申請(qǐng)理之.日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的書(shū)面決定。
      9、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的,協(xié)會(huì)可人員在（）內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。
      A、2年
      B、3 年
      C、4 年
      D、5 年
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員,協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)?！?/p>
      10、證券公司應(yīng)當(dāng)有（）名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿(mǎn)兩年的高級(jí)管理人員。
      A、2
      B、3
      C、5
      D、10  正確答案： B 【專(zhuān)家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)有3名以上在證券業(yè)擔(dān)任高級(jí)管理人員滿(mǎn)2年的高級(jí)管理人員。
      11、會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)協(xié)會(huì)審己人誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。
      A、2
      B、5
      C、10
      D、15  正確答案： C 【專(zhuān)家解析】會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入減信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會(huì)認(rèn)為申報(bào)信息不應(yīng)記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的，應(yīng)當(dāng)退回會(huì)員并說(shuō)明不予記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)的原因。
      12、上市公司在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總，額應(yīng)30當(dāng)由%的股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）以上通過(guò)。
      A、2/3
      B、1/3
      C、1/2
      D、3/4
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】《中華人民買(mǎi)和國(guó)公司法》第一百二十二條上市規(guī)定公司:在一年內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
      13、對(duì)要求審査董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申清，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
      A、20個(gè)工作日
      B、30個(gè)工作日
      C、1個(gè)月
      D、3個(gè)月
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
      14、以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在()日內(nèi)將收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告,予以公告。
      A、B、5
      C、10
      D、15  正確答案： A 【專(zhuān)家解析】以協(xié)議方式收購(gòu)上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購(gòu)人必須在3日內(nèi)將收購(gòu)協(xié)議向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書(shū)面報(bào)告，并予公告。在未作出公告前不得履行收購(gòu)協(xié)議。
      15、公開(kāi)發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣()萬(wàn)元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣（）萬(wàn)元。
      A、3000;6000
      B、3000;5000
      C、2000;6000
      D、2000;5000   正確答案： A 【專(zhuān)家解析】公開(kāi)發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于000人民萬(wàn)元幣3，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣0006萬(wàn)元?！?/p>
      16、根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的()。
      A、30%
      B、50%
      C、80%
      D、100%
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】根據(jù)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定，證券公司證券自營(yíng)賬戶(hù)上持有的權(quán)益類(lèi)證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過(guò)其凈。資產(chǎn)的80%
      17、對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司過(guò)程中的重要條款或者要求審査高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
      A、30個(gè)工作日
      B、45個(gè)工作日
      C、3個(gè)月
      D、6個(gè)月
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司過(guò)程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
      18、根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，收購(gòu)要約的期限屆滿(mǎn)，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的（）以上的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東，有權(quán)向收購(gòu)人已收購(gòu)要約的同等條件出售其股票，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)。
      A、35%
      B、50%
      C、75%
      D、90%
      正確答案： D 【專(zhuān)家解析】根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的收購(gòu)規(guī)定要約,的期限屆滿(mǎn)，收購(gòu)人持有的被收購(gòu)公司的股份數(shù)達(dá)到該公司發(fā)行的股份總數(shù)的90%以上的，其余仍持有被收購(gòu)公司股票的股東,有權(quán)向收購(gòu)人以收購(gòu)要約的同等條件出售其股票,收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)收購(gòu)?！?/p>
      19、發(fā)行人、上市公司擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券所募集資金的用途的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人處以（）的罰款。
      A、3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
      B、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
      C、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
      D、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
      正確答案： C 【專(zhuān)家解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公司發(fā)行證券所募集資金的用責(zé)令途的改正,對(duì)直,接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事前款違法行為的，給予砮告,并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員依照上述規(guī)定處罰。“
      20、公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要由有事實(shí)關(guān)主的管部,門(mén)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以（）的罰款。
      A、3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
      B、3萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下.C、5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下
      D、5萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】公司在依法向有關(guān)主管部門(mén)提供的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告等材枓上做虛假記載或者隱瞞重要事實(shí)的，由有關(guān)主要部門(mén)對(duì)直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
      21、客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存()年。
      A、5
      B、10
      C、15
      D、20  正確答案： C 【專(zhuān)家解析】客戶(hù)身份資科自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年,與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。”
      22、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管()年。
      A、5
      B、10
      C、20
      D、30  正確答案： C 【專(zhuān)家解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他重要的材料應(yīng)至少妥善保管20年。
      23、從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后,辭職或者不為遠(yuǎn)聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，有協(xié)會(huì)變更該人員職業(yè)注冊(cè)登記。
      A、7日
      B、10 日
      C、15 日
      D、20日
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后, 辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的, 聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告, 由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
      24、對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申清，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
      A、7
      B、10
      C、20
      D、30  正確答案： C 【專(zhuān)家解析】對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的書(shū)面決定。
      25、發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷(xiāo)協(xié)議，在承銷(xiāo)協(xié)議中界定雙方的權(quán)利，義務(wù)約定明關(guān)系確的承銷(xiāo)基數(shù)。采用（）方式的，應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。
      A、包銷(xiāo)
      B、代銷(xiāo)
      C、經(jīng)銷(xiāo)
      D、傳銷(xiāo)
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)當(dāng)簽訂承銷(xiāo)協(xié)議，在承銷(xiāo)協(xié)議中界定雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，約走明確的承銷(xiāo)基數(shù)。采用包銷(xiāo)方式的，應(yīng)當(dāng)明確包銷(xiāo)責(zé)任，采用代銷(xiāo)方，式的應(yīng)當(dāng)約定發(fā)行失敗后的處理措施。
      26、擅自公開(kāi)或變相公開(kāi)發(fā)行證券的，對(duì)主管人員或直接責(zé)任人的處罰措施是()。
      A、處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款
      B、處3萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款
      C、處10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款
      D、處3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰款
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)擅自,公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款；對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款?！?/p>
      27、金融市場(chǎng)中的發(fā)行市場(chǎng)又稱(chēng)為（）。
      A、次級(jí)市場(chǎng)
      B、一級(jí)市場(chǎng)
      C、第二市場(chǎng)
      D、柜臺(tái)市場(chǎng)
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)
      28、《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》是（）。
      A、法律
      B、行政法規(guī)
      C、部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
      D、行業(yè)自律規(guī)則
      正確答案： C 【專(zhuān)家解析】證券市場(chǎng)各層級(jí)的主要法規(guī)
      29、()是指在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大，后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
      A、非法集資類(lèi)犯罪
      B、擅自改變公開(kāi)發(fā)行證券募集資金用途的犯罪
      C、違規(guī)披露、不披露重要信息的犯罪
      D、欺詐發(fā)行股票、債券罪
      正確答案： D 【專(zhuān)家解析】欺詐發(fā)行股票、債券罪是指在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的行為。
      30、分公司在總公司授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由（）承擔(dān)法律后果。
      A、分公司
      B、總公司
      C、證券公司
      D、證券交易所
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】分公司是指業(yè)務(wù)、資金、人事等各方面受總公司管理和控制而不具有法人資格的分支機(jī)構(gòu)。分公司不具有法人資格,可以在總公司的授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，由總公司承擔(dān)法律后果”
      31、下列不屬于基金管理人義務(wù)的是（）。
      A、負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割
      B、及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
      C、保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上
      D、計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】基金管理人的義務(wù)主要有：(1)按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基2)金資及時(shí)產(chǎn)。（、足額向基金持有人支付基金收益⑶保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)，記錄15年以上。（4)編制基金財(cái)務(wù)報(bào),及時(shí)告公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值。(6)基金契約規(guī)走的其他職責(zé)?！?/p>
      32、下列選項(xiàng)中，不屬于基金管理人義務(wù)的是（）。
      A、負(fù)責(zé)基金投資于證券的清算交割
      B、及時(shí)、足額向基金持有人支付基金收益
      C、保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
      D、計(jì)算并公告基金資產(chǎn);凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】基金管理人的義務(wù)主要有1：)按照(基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)2)及時(shí)。(、足額向基金持有人支付基金改益。（3)保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)記錄15年以上)編制。（基金4財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（5)計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位基金凈值。（6）基金契約規(guī)定的其他職責(zé)。
      33、客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的（）賬戶(hù)。
      A、個(gè)人
      B、期貨交易
      C、期貨結(jié)算
      D、期貨保證金
      正確答案： C 【專(zhuān)家解析】客戶(hù)應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶(hù)。
      34、下列屬于自益權(quán)的是（）。
      A、股東大會(huì)召集請(qǐng)求權(quán)
      B、提起訴訟權(quán)
      C、公司事務(wù)的知情權(quán)
      D、股份轉(zhuǎn)讓權(quán)
      正確答案： D 【專(zhuān)家解析】自益權(quán)是指股東僅以個(gè)人利益為目的而行使的權(quán)利，即依法從公司取得收益財(cái)產(chǎn)或處分自己股權(quán)的權(quán)利，包括股利分配請(qǐng)求權(quán)、新股認(rèn)購(gòu)優(yōu)先權(quán)、股份質(zhì)押權(quán)和股份轉(zhuǎn)讓權(quán)等。
      35、下列人員中，可以成為持有公司5%以上股權(quán)的股東的是（）。
      A、甲因搶動(dòng)罪被判處3年有期現(xiàn)刑徒刑罰執(zhí),行完篳已經(jīng)5年
      B、乙公司凈資產(chǎn)占實(shí)收資本的35% ”
      C、丙因做生意虧本欠別,人5萬(wàn)元已經(jīng)到期，至今不能清償“
      D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件
      正確答案： C 【專(zhuān)家解析】有下列情形之一的單位或者個(gè)人,不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：（1）因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。（2）凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%。（3）不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。（4）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
      36、按照《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管規(guī)定》，證券公司對(duì)委托人進(jìn)行資格審查應(yīng)當(dāng)在（）
      A、接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托后
      B、接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前
      C、向客戶(hù)推薦金融產(chǎn)品
      D、為客戶(hù)提供產(chǎn)品咨詢(xún)服務(wù)
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審査。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金駐產(chǎn)品后，方可接受其委托。
      37、背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是()。
      A、金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)益
      B、復(fù)雜客體
      C、個(gè)人和單位
      D、特殊客體
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪侵犯的客體是金融管理秩序和客戶(hù)的合法權(quán)A項(xiàng)益正確。
      38、下列關(guān)于證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
      A、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類(lèi)證券公司
      B、具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行
      C、凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
      D、正確答案： C 【專(zhuān)家解析】證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類(lèi)證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的規(guī)定。（3）客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。（4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。（5）最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。（6）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
      39、下列選項(xiàng)中，不屬于融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中客戶(hù)信用賬戶(hù)的是（）。
      A、客戶(hù)信用資金臺(tái)賬
      B、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
      C、客戶(hù)信用證券賬戶(hù)
      D、客戶(hù)信用資金賬戶(hù)
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中的客戶(hù)信用賬戶(hù)包括客戶(hù)信用資金臺(tái)賬、客戶(hù)信用證券賬戶(hù)和客戶(hù)信用資金賬戶(hù)。B項(xiàng)屬于證券公司信用賬戶(hù)。
      40、證券交易的特征主要表現(xiàn)為。()
      A、流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
      B、流動(dòng)性、安全性和收益性
      C、收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
      D、流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】證券交易的待要表現(xiàn)為流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
      41、證券公司開(kāi)展中間介紹時(shí),應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢査,()向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢査報(bào)告。
      A、每半年
      B、每一年
      C、每?jī)赡?/p>
      D、每月
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】證券公司開(kāi)展中間介紹,時(shí)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。
      42、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入，給予警告，可以并處以（）的罰款。
      A、三萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下
      B、五萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
      C、十萬(wàn)元五十萬(wàn)元以下
      D、三萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持有市公司股份5%以上的股東，將其持有的該公司股票在買(mǎi)入后6個(gè)月內(nèi)賣(mài)出，或者在賣(mài)出后6個(gè)月內(nèi)又買(mǎi)入,給予警告，可以并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
      43、注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師的,人員不會(huì)在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示的信息是（）。
      A、所在機(jī)構(gòu)
      B、執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)
      C、身份證號(hào)
      D、從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)類(lèi)型   正確答案： C 【專(zhuān)家解析】注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分忻師的,人員其所在機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)證書(shū)編號(hào)、從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)類(lèi)型等信息將在證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
      44、下列屬于境內(nèi)法人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)相關(guān)內(nèi)容的是（）。
      A、委托他人代辦的，需提供經(jīng)公證的委托代書(shū)、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件 ”
      B、客戶(hù)本人填寫(xiě)自然人證券賬戶(hù)注冊(cè)申淸表,并提交本人有效身份證明文件及復(fù)印件“
      C、⒖突钚椿怪と嘶ё⒉嶸昵氡?，并提供有效身份证明文件（企覔vㄈ擻抵湊棧蜃⒉岬羌侵な椋┘案從〖蚣癰欠⒅せ厝啡險(xiǎn)碌母從〖?、经办葦\行矸葜っ魑募案從〖
      D、、客戶(hù)填寫(xiě)合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶(hù)注冊(cè)登記表
      正確答案： C 【專(zhuān)家解析】A、B項(xiàng)屬于境內(nèi)自然人申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)的內(nèi)容；D項(xiàng)屬于境內(nèi)合伙企業(yè)、創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)申請(qǐng)開(kāi)立證券賬戶(hù)的內(nèi)容。
      45、下列不屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)承諾內(nèi)容的是（）。
      A、已對(duì)委托人披露的文件進(jìn)行核査，確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求 ”
      B、有關(guān)本次并購(gòu)重組事項(xiàng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)已提交內(nèi)部核査機(jī)構(gòu)審査,并同意出具此專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)“
      C、已按照規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)，有充分理由確信所發(fā)表的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)與委托人披露的文件內(nèi)容不存在實(shí)質(zhì)性差異
      D、指定財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人與中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行專(zhuān)業(yè)溝通并按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出的反饋意見(jiàn)作出回復(fù)
      正確答案： D 【專(zhuān)家解析】A、B、C三項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)出具財(cái)務(wù)意見(jiàn)的承諾內(nèi)容,D項(xiàng)屬于財(cái)務(wù)顧問(wèn)配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作的內(nèi)容。
      46、證券的信息披露必須遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的原則，不得有（）。
      A、盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏
      B、盈利預(yù)測(cè)、誤導(dǎo)性陳述和遺漏
      C、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和遺漏
      D、虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏
      正確答案： D 【專(zhuān)家解析】根據(jù)證券法的公開(kāi)原則，要求公司和有關(guān)單位所披露的信息必須做到真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、充分、及時(shí)和可利用，不得有任何虛假記載、誤導(dǎo)性或重大遺漏。
      47、向投資者銷(xiāo)售或者提供薦股軟件,并直接或間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。
      A、證券公司
      B、證券交易所
      C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
      D、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
      正確答案： C 【專(zhuān)家解析】向投資者銷(xiāo)售或者提供薦股軟件，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格。
      48、在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)信息任中披露,義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法,其人的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）
      A、直接行為人
      B、直接負(fù)責(zé)的主管人員
      C、企業(yè)
      D、個(gè)人
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
      49、依據(jù)證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的記錄，確認(rèn)證券公司受托持有證券的事實(shí)，并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)的證券市場(chǎng)主體是（）。
      A、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
      B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
      C、中國(guó)證券業(yè)t辦會(huì)
      D、證券交易所
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的確認(rèn)記錄證券,公司受托持有證券的事實(shí),并以證券公司為名義持有人，登記于證券持有人名冊(cè)。”
      50、()按照證券公司增加常規(guī)業(yè)務(wù)種類(lèi)的條件和程序，對(duì)證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。
      A、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
      B、證券交易所
      C、證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
      D、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
      正確答案： C 【專(zhuān)家解析】證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定，取得代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照常規(guī)業(yè)務(wù)種類(lèi)的條件和程序，對(duì)證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)進(jìn)行審批。
      51、下列關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法，不正確的是（）。Ⅰ.應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶(hù)的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制Ⅱ.應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)Ⅲ.建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程Ⅳ.應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中自營(yíng)總規(guī)摸的控制
      A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程、應(yīng)明確自營(yíng)部門(mén)在日常經(jīng)營(yíng)中自營(yíng)總規(guī)模的控制屬子自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)內(nèi)容。
      52、證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及（）事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。Ⅰ變更業(yè)務(wù)范圍Ⅱ.變更主要股東Ⅲ.變更公司形式Ⅳ.公司合并、分立
      A、Ⅰ.Ⅳ
      B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      正確答案： C 【專(zhuān)家解析】證券公司實(shí)施重整的，重整計(jì)劃涉及需要中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)事項(xiàng)的，如變更業(yè)務(wù)的范圍、主要股東、公司形式，公司合并、分立等，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
      53、()及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行于承銷(xiāo)管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。Ⅰ.發(fā)行人Ⅱ.證券公司Ⅲ.證券服務(wù)機(jī)構(gòu)Ⅳ.投資者
      A、Ⅱ.Ⅲ
      B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅳ
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、投資者及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員有失誠(chéng)信、違反法律、行政法規(guī)或者《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理力、法》規(guī)定的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)可以視情節(jié)輕重采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開(kāi)說(shuō)明、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等監(jiān)管措施，并記入誠(chéng)信檔案。
      54、《中華人民共和國(guó)證券法》，規(guī)定禁止任何操縱證券市其中場(chǎng),包括()。Ⅰ.單獨(dú)或者通過(guò)合謀,集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)Ⅱ.與他人串通以事,先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易是Ⅲ.在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易星Ⅳ.以其他手段操縱證券市場(chǎng)
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
      C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： D 【專(zhuān)家解析】《中華人民買(mǎi)和國(guó)證券法》規(guī)禁止定,任何人以下列手段從證券市場(chǎng)(1：)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱、證券交易價(jià)格或者證券交易量。(,2以事)與他人先約串通走的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易,影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，(3)在自己實(shí)際控制的賬戶(hù)之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，(4）以其他手段操縱證券市場(chǎng)。
      55、保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)應(yīng)給予的處罰有（）。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.給予警告Ⅲ.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ.撤銷(xiāo)任職資格或證券業(yè)務(wù)資格
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保或者薦書(shū)不履,行其他法定職責(zé)的，責(zé)令改正，給予警告,沒(méi)收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款；情暫停節(jié)嚴(yán)或者重的撤銷(xiāo),相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。“
      56、財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。Ⅰ。在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行坦織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)畺低下的Ⅱ.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及梠關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的Ⅲ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的Ⅳ.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅳ
      正確答案： C 【專(zhuān)家解析】Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的。
      57、發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列()事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。Ⅰ.首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市Ⅱ.上市公司發(fā)行新股可轉(zhuǎn)換公司債券Ⅲ.增資擴(kuò)股Ⅳ.配股
      A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請(qǐng)具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職1)首次責(zé)：公開(kāi)(發(fā)行股票并上市2。)(上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。（）中3國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他情形。
      58、根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為客委托戶(hù)開(kāi),立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶(hù)管理規(guī)則對(duì)客戶(hù)()進(jìn)行審查。Ⅰ.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息Ⅱ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的從業(yè)人員基本信息Ⅲ.會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)Ⅳ.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù).A、B、Ⅲ.Ⅳ
      B、Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
      正確答案： D 【專(zhuān)家解析】證券公司受證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)委托為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)，應(yīng)當(dāng)按照證券賬戶(hù)管理規(guī)則對(duì)客戶(hù)申報(bào)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查，同一客戶(hù)開(kāi)立的資金賬戶(hù)和證券賬戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)應(yīng)當(dāng)一致。
      59、股份有限公司的董事會(huì)成員可以是()人。Ⅰ.5Ⅱ.15Ⅲ.20Ⅳ.25
      A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅰ.N
      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】股份有限公司的董事會(huì)成員為5人至19人。
      60、股份有限公司申淸股票上市，必須經(jīng)過(guò)一定的程序。按照《股票發(fā)行與交易管理暫行條例》與《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，股票上市的程序?yàn)椋ǎ?。?股票上市申淸Ⅱ.審查批準(zhǔn)Ⅲ.申淸股票上市應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件Ⅳ.訂立上市協(xié)議書(shū)
      A、ⅡⅢ..Ⅳ
      B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅱ
      正確答案： C 【專(zhuān)家解析】股票上市的程包括：1.股票上市申請(qǐng)。2.審査批準(zhǔn)。3.申請(qǐng)股票上市應(yīng)當(dāng)報(bào)送的文件。4.訂立上市協(xié)議書(shū)。
      61、關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),凈資本不低于億元人民幣Ⅱ.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個(gè)客戶(hù)的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬(wàn)元.Ⅲ.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶(hù)的資金數(shù)額不得人民幣5萬(wàn)元Ⅳ.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶(hù)提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      B、Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅱ.正確答案： A 【專(zhuān)家解析】考核資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)容。
      62、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度，至少包括的內(nèi)容有（）。Ⅰ.對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法Ⅱ.對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法Ⅲ.對(duì)基金投資人險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法Ⅳ.對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方稝A、ⅱ瘼?.B、、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.C、、Ⅱ.Ⅲ.D、、Ⅰ.Ⅳ
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅳ
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立基金銷(xiāo)售適用性管理制度，至少包括以下內(nèi)容：（1)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法。（2)對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法。⑶對(duì)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)的方式和方法。（4)對(duì)基金產(chǎn)品和基金投資人進(jìn)行匹配的方法。
      63、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)不得用于（）等用途。Ⅰ.資金拆借Ⅱ.貨款Ⅲ.抵押融資Ⅳ.對(duì)外擔(dān)保
      A、Ⅰ.Ⅳ.B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅱ
      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： D 【專(zhuān)家解析】證券公司在開(kāi)展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中禁止下列行為：挪用客戶(hù)資產(chǎn)；利用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格；未經(jīng)客戶(hù)允許，將定向資產(chǎn)管理客戶(hù)委托資產(chǎn)用于融資或者擔(dān)保，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貨款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途,將集和融資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無(wú)限責(zé)對(duì)客任的戶(hù)投投資資收;益或者賠償投資損失作出承諾；以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶(hù)收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶(hù)與資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間,或者不同資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)損害,客戶(hù)利益;自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易，損害客戶(hù)利益；利用虛假或者誤導(dǎo)信息、商業(yè)賄賂或者不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為等誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù)；通過(guò)報(bào)刊、電視、廣播、互聯(lián)網(wǎng)和其他公共媒體公開(kāi)推介具的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)方案和集合資產(chǎn)管理以獲計(jì)劃取擁;金或者其他利益為目的，用客戶(hù)委托資產(chǎn)進(jìn)行不必要的交易；將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操接受作單一;客戶(hù)委托資產(chǎn)凈值低于規(guī)定的最低限額，接受來(lái)源不當(dāng)?shù)馁Y產(chǎn)從事洗錢(qián)活動(dòng)；以自有資金參與本公司開(kāi)展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)；同一高級(jí)管理人員同時(shí)分管證券資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)；以簽訂補(bǔ)充協(xié)議等方式,掩蓋非法目的或者規(guī)避監(jiān)管要求；法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為?！?/p>
      64、經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)證券公司可以經(jīng)營(yíng)()。Ⅰ.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)Ⅱ.證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)Ⅲ.證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)Ⅳ.證券資產(chǎn)管業(yè)務(wù)
      A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢(xún)；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)：證券承銷(xiāo)與保薦；證券自營(yíng)；證券資產(chǎn)管理；其他證券業(yè)務(wù)?！?/p>
      65、開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。Ⅰ.存續(xù)期限不同Ⅱ.規(guī)?？勺冃圆煌?可贖回性不同Ⅳ.市場(chǎng)主體不同
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：⑴存續(xù)期限不2同)規(guī)。（?？勺冃圆煌?。（3)可贖回性不同。（4)交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。（5)投資策略不同。
      66、開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管銀行的內(nèi)容包括()。Ⅰ.選擇指定商業(yè)銀行Ⅱ.客戶(hù)變更指定商業(yè)銀行Ⅲ.客戶(hù)變更銀行賬戶(hù)Ⅳ.客戶(hù)撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅲ
      D、Ⅱ.Ⅳ
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管銀行(已開(kāi)立資金賬戶(hù)但未開(kāi)通三方存管的客戶(hù))的內(nèi)容包括：(1)選擇指定商業(yè)銀行。（2)客戶(hù)變更指定商業(yè)銀行。⑶客戶(hù)變更銀行賬戶(hù)。⑷客戶(hù)撤銷(xiāo)資金賬戶(hù)
      67、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守的原則包括()。Ⅰ.獨(dú)立運(yùn)行Ⅱ.合法合規(guī)Ⅲ.集中管理Ⅳ.崗位分離
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      D、Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】以上各項(xiàng)均是。
      68、開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守原則有()。Ⅰ.合法合規(guī)原則Ⅱ.集中管理原則Ⅲ.獨(dú)立運(yùn)行原則Ⅳ.崗位分離原則
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)證券公）從司事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守以下原則：(1)合法合規(guī)原2)則集。（中管理原則。(3)獨(dú)立運(yùn)行原則4。（）崗位分離原則。
      69、期貨交易所的職責(zé)包括()。Ⅰ.提供期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施服務(wù)Ⅱ.設(shè)計(jì)期貨合約、安排期貨合約上市Ⅲ.組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割Ⅳ.制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      B、Ⅱ.Ⅲ
      C、Ⅰ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： D 【專(zhuān)家解析】期貨交易所的職責(zé)包括：)(提供1期貨交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)。（）設(shè)計(jì)2期貨合約、安排期貨合約上市（3。)組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割(5)。制定和執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
      70、上市公司及其（）或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀,利用信息優(yōu)勢(shì)操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易的,應(yīng)予立案追訴。Ⅰ.高級(jí)管理人員Ⅱ.實(shí)際控制人Ⅲ.董事Ⅳ.控股股東
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      B、Ⅱ.Ⅲ.C、Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】上市公司及賓董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì),操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的，應(yīng)予立案追究。
      71、設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng),符合的條件有（）。Ⅰ.其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策Ⅱ.發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司行股本總額的35%Ⅲ.發(fā)起人在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為Ⅳ.具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
      C、Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】設(shè)立股份有限公司申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票應(yīng)當(dāng),符合下列條件：1()其生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。(2)其發(fā)行普通股限于一種，同股同權(quán)3。)(發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35)在%公司。(4擬發(fā)行股本總額中,發(fā)起人認(rèn)購(gòu)的部分不少民幣于3000萬(wàn)元，但是國(guó)家另有規(guī)走的除外5)。向社(會(huì)公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行股本總額的25%,其中公司職工認(rèn)購(gòu)的股本數(shù)額不得超過(guò)擬發(fā)行社會(huì)公眾發(fā)行的股本總額的10%，公司擬發(fā)行的股本總額超人民幣4億元的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%。（發(fā)起6)人在近3年內(nèi)沒(méi)有重大違法行為)，證(券委7規(guī)定的其他條件。
      72、申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)選擇注冊(cè)登記為()。Ⅰ.證券投資師Ⅱ.證券投資顧問(wèn)Ⅲ.證券分析師Ⅳ.證券分析顧問(wèn)
      A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅱ.Ⅲ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】申請(qǐng)人在進(jìn)行首次注冊(cè)時(shí)，要根據(jù)自己從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)具體類(lèi)別選擇注冊(cè)登記為證券投資顧問(wèn)或證券分析師。
      73、投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（）。Ⅰ.誠(chéng)實(shí)守信Ⅱ.勤勉盡責(zé)Ⅲ.獨(dú)立客觀Ⅳ.專(zhuān)業(yè)畝憤
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      B、Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅳ
      正確答案： C 【專(zhuān)家解析】投資主辦人從事投資管理活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循減實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、獨(dú)立客觀、專(zhuān)業(yè)審慎的原則，自覺(jué)維護(hù)所在證券公司及行業(yè)的聲譽(yù)，公平對(duì)客戶(hù),保護(hù)投資者合法權(quán)益。”
      74、無(wú)法連續(xù)交易是指等()情形。Ⅰ.證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷Ⅱ.10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部因系統(tǒng)故障無(wú)法正常接入交易所交易系統(tǒng)Ⅲ.10%上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)Ⅳ.10%以上的證券交易中斷
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      D、Ⅱ.Ⅲ
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】證券交易所無(wú)法連續(xù)交易的情形有：證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；證券交易所行情發(fā)布系統(tǒng)出現(xiàn)10分鐘以上中斷；10%以上的會(huì)員營(yíng)業(yè)部無(wú)法正常發(fā)送交易申報(bào)、接收實(shí)時(shí)行情或成交回報(bào)；10%以上的證券中斷交易等
      75、下列關(guān)于股份有限公司責(zé)任的說(shuō)法中,正確的有（）。Ⅰ.股東以自身財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅱ.公司以全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅲ.股東以認(rèn)購(gòu)股份對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任Ⅳ.公司以未分配利潤(rùn)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)責(zé)任
      A、Ⅰ.Ⅱ
      B、Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅱ.Ⅲ.D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】《中華人民共和國(guó)公司法》第三條規(guī)定,公司是企業(yè)有獨(dú)法人立的,法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)奴。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。有限責(zé)任公司的股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任，股份有限公司的股東以其認(rèn)購(gòu)的股份為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。
      76、下列關(guān)于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪認(rèn)定的說(shuō)法中，正確的是()。Ⅰ.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯Ⅱ.誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于原因犯Ⅲ.行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果才構(gòu)成本罪Ⅳ.行為人所實(shí)施的行為造成了輕度的后果就構(gòu)成本罪
      A、Ⅰ.Ⅱ
      B、Ⅱ.Ⅲ
      C、Ⅰ.Ⅲ
      D、Ⅱ.Ⅳ
      正確答案： C 【專(zhuān)家解析】誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯, 即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般法行為處理,依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。
      77、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)Ⅱ.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險(xiǎn)，禁止以任何方式向客戶(hù)承諾或者保證投資收益Ⅲ.證券投資顧問(wèn)向客戶(hù)提供投資建議，知悉客戶(hù)作出具體投資決策計(jì)劃的，不得向他人泄露該客戶(hù)的投資決策計(jì)劃信息Ⅳ.允許證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】證券公司證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)走之一是：禁止證券投資顧問(wèn)人員以個(gè)人名義向客戶(hù)收取證券投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。故D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
      78、下列關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的說(shuō)法正確中的是,（）。Ⅰ.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶(hù)和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信,勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲營(yíng)Ⅱ.從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù),了解客戶(hù)需求、財(cái)務(wù)狀況及為客風(fēng)險(xiǎn)戶(hù)推承受能力,薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，但不介紹存在的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所需的專(zhuān)業(yè)知識(shí)和技能,取得相應(yīng)的從業(yè)資格Ⅳ.從業(yè)人員應(yīng)保守國(guó)家秘密、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶(hù)的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
      D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶(hù)提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)，了解客戶(hù)需求、財(cái)務(wù)狀況及風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為客戶(hù)推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù), 充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于法律風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等。
      79、下列人員中，屬于應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)的有（）。Ⅰ.證券公司總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅱ.商業(yè)銀行總行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅲ.商業(yè)銀行各級(jí)分行從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員Ⅳ.證券投資咨詢(xún)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員
      A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： C 【專(zhuān)家解析】證券公司總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、商業(yè)銀行總行及其一級(jí)分行、專(zhuān)業(yè)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢(xún)總部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
      80、下列選項(xiàng)中，屬于公開(kāi)信息的是()。Ⅰ.協(xié)會(huì)會(huì)員基本信息Ⅱ.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的從業(yè)人員基本信息Ⅲ.會(huì)員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)Ⅳ.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅳ
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】公開(kāi)信息在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會(huì)會(huì)員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開(kāi)的會(huì)員和從業(yè)入員基本信息、會(huì)員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受到獎(jiǎng)勵(lì)次數(shù)、協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員和從業(yè)人員做出的公開(kāi)遣責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會(huì)認(rèn)為有必要公開(kāi)的其他誠(chéng)信信息。
      81、下列與客戶(hù)密切相關(guān)的業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人審核，復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的有（）。Ⅰ.證券賬戶(hù)的開(kāi)立Ⅱ.資金賬戶(hù)的注銷(xiāo)Ⅲ.建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系Ⅳ.客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      B、Ⅱ.Ⅲ
      C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅳ
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】涉及客戶(hù)資金賬戶(hù)及證券賬戶(hù)的開(kāi)立、信息修改、注銷(xiāo)，建立及變更客戶(hù)資金存管關(guān)系，客戶(hù)證券賬戶(hù)轉(zhuǎn)托管和撤銷(xiāo)指定交易等與客戶(hù)權(quán)益直接相關(guān)的業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)一操作、一復(fù)核人復(fù)應(yīng)當(dāng)核,留痕。
      82、信息公開(kāi)的內(nèi)容包括()。Ⅰ.上市公告書(shū)Ⅱ.中期報(bào)告Ⅲ.年度報(bào)告Ⅳ.臨時(shí)報(bào)告
      A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： D 【專(zhuān)家解析】信息公開(kāi)的內(nèi)容包括上市公告書(shū)、中期報(bào)告、年度報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。
      83、虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括()。Ⅰ.責(zé)令改正Ⅱ.罰款Ⅲ.撤銷(xiāo)公司登記Ⅳ.吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照
      A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： C 【專(zhuān)家解析】虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資的法律責(zé)任包括責(zé)令改正、罰款、撤銷(xiāo)公司登記、吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照。
      84、在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有（）。Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為Ⅱ.不直接從事經(jīng)營(yíng)管理Ⅲ.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)Ⅳ.任職時(shí)間短、不了解情況
      A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅱ.Ⅳ
      C、Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】在信息披露行為中，不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)走的有)不：（直接1從事?tīng)I(yíng)管理，（）能2力不足、無(wú)相關(guān)職業(yè)背景。（3)任職時(shí)間短、不了解情況(4)。相信專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)或者專(zhuān)業(yè)人員出具的意見(jiàn)和報(bào)告)受。到股(5東、實(shí)際控制人或者其他外部干預(yù)。
      85、證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，應(yīng)給予的處罰有（）。Ⅰ.責(zé)令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)Ⅱ.沒(méi)收違法所得Ⅲ.處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款Ⅳ.沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅲ
      D、Ⅱ.Ⅳ
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】證券公司承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷(xiāo)或者代理買(mǎi)賣(mài),沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5 倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的,處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格，共處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
      86、證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),不得有下列()行為。Ⅰ.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù)Ⅱ.挪用客戶(hù)資產(chǎn)Ⅲ.將自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行交易Ⅳ.操縱市場(chǎng)
      A、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ
      B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅳ
      正確答案： C 【專(zhuān)家解析】證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列行為1)：（挪用客戶(hù)資產(chǎn)。（2)向客戶(hù)作出保證其資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低的承諾。⑶以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶(hù)。（4)將客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)混合操作。（5)以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶(hù)收益或者虧損為目的，在自營(yíng)賬戶(hù)與資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶(hù)之間進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)，損害客戶(hù)的利益6。（）自營(yíng)業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進(jìn)行損害交易,客戶(hù)的利益。（7)以獲取傭金或者其他利益為目的,用客戶(hù)資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易。（8)內(nèi)幕交易或者操縱市場(chǎng)。（9)法律、行政法中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他行為。
      87、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能為期貨公司的客戶(hù)提供的服務(wù)包括()。Ⅰ.協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)Ⅱ.代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易Ⅲ.替客戶(hù)修改交易密碼Ⅳ.劃轉(zhuǎn)期貨交易保證金
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
      B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅱ.Ⅲ
      D、Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù), 應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：⑴協(xié)助辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。（2)提供期貨行請(qǐng)信息、交易設(shè)施。（3)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割不得。⑶中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易、客戶(hù)收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶(hù)為客戶(hù)存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
      88、證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在商業(yè)銀行開(kāi)立（）。Ⅰ.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)Ⅱ.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)Ⅲ.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)Ⅳ.信用交易資金交收賬戶(hù)
      A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅱ.Ⅲ.D、Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】證券公司信用賬戶(hù)證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義 ,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交賬戶(hù)和信用交易資金交易賬戶(hù);在按照規(guī)定可以存管證券公司客戶(hù)交易結(jié)算資金的商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)。
      89、證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的,其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)()，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。Ⅰ.薪酬于提名委員會(huì)Ⅱ.審計(jì)委員會(huì)Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì)
      A、Ⅰ.Ⅲ.B、Ⅱ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： C 【專(zhuān)家解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)設(shè)立薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
      90、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括()。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)Ⅱ.股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議Ⅲ.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件
      A、Ⅱ.Ⅲ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅱ.Ⅳ
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】證券公司申請(qǐng)融資1融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材枓，同時(shí)抄報(bào)注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu):(1)融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)。(2)股東會(huì)（股東大會(huì))關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議。⑶融資融券業(yè)務(wù)方案、內(nèi)部管理制度文本和按照規(guī)定制定的選擇客戶(hù)的標(biāo)準(zhǔn)。(4)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件。(5)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專(zhuān)業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件。（6)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)測(cè)試的證明文件。（7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他文件。
      91、證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息査詢(xún)制度,保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)能夠業(yè)時(shí)隨時(shí)間內(nèi)査詢(xún).的信息有()。Ⅰ.委托記錄Ⅱ.交易記錄Ⅲ.證券和資金余額Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)人的姓名
      A、Ⅰ.Ⅲ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅱ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ   正確答案： B 【專(zhuān)家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立信息查詢(xún)制度,保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，能夠隨時(shí)查詢(xún)其委托記錄、交易記錄、證券和資金余額以及證券公司業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名。執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。
      92、證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在()等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。Ⅰ機(jī)構(gòu)Ⅱ.人員Ⅲ.信息Ⅳ.賬戶(hù)
      A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離、獨(dú)立運(yùn)行。
      93、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)如實(shí)披露其客戶(hù)資產(chǎn)管理()等清況,并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)證券公司因喪失客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶(hù)芾來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。Ⅰ.業(yè)務(wù)資質(zhì)Ⅱ.管理能力Ⅲ.業(yè)績(jī)Ⅳ.財(cái)務(wù)狀況
      A、Ⅰ.Ⅱ..Ⅲ
      B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅱ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)如實(shí)披露其客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資質(zhì)、管理能力和業(yè)績(jī)會(huì)等情況，并應(yīng)當(dāng)充分揭示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，證券公司因喪失客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格給客戶(hù)帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，以及其他投資風(fēng)險(xiǎn)。
      94、證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為（）。Ⅰ.侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益Ⅱ.未經(jīng)客戶(hù)的委托擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)Ⅳ.泄露客戶(hù)資料
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      B、Ⅱ.Ⅳ
      C、Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： D 【專(zhuān)家解析】以上均是禁止的行為。
      95、證券公司只能接受其()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。Ⅰ.全資擁有Ⅱ.控股Ⅲ.其他Ⅳ.被同一機(jī)構(gòu)控制
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
      D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： C 【專(zhuān)家解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托人從事介紹業(yè)務(wù),不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)?！?/p>
      96、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的禁止行為包括()。Ⅰ.不得為客戶(hù)股票申購(gòu)和交易提供融資、融券，從事信用交易Ⅱ.不得挪用客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶(hù)的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物Ⅲ.不得侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益Ⅳ.不得違背客戶(hù)的指令買(mǎi)賣(mài)證券或接受代為客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)方向、品種、數(shù)是和時(shí)間的 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： D 【專(zhuān)家解析】根據(jù) 《中華人民共和國(guó)證券法》等相關(guān)法律法規(guī)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定 , 證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過(guò)程中禁止下列行為：（1)挪用客戶(hù)所委托.買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶(hù)賬戶(hù)上的資金；或?qū)⒖蛻?hù)的資金和證券借與他人，或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物：或違規(guī)向客戶(hù)提供資金或有價(jià)證券。（2)侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益。⑶未經(jīng)客戶(hù)的委托, 擅自為客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券, 或者假借客戶(hù)的名義買(mǎi)賣(mài)證券;違背客戶(hù)的委托為其買(mǎi)賣(mài)證券:接受客戶(hù)的全權(quán)委托而決定證券買(mǎi)賣(mài)、選擇證券種類(lèi)、決定買(mǎi)賣(mài)數(shù)量或者買(mǎi)賣(mài)價(jià)格 ,代理買(mǎi)賣(mài)法律法規(guī)定不得買(mǎi)賣(mài)的證券。（4)以任何方式對(duì)客戶(hù)證券買(mǎi)賣(mài)的收益或者賠償證券買(mǎi)賣(mài)的損失作出承諾。（5)為牟取傭金收入 , 誘使客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài)。（6)在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶(hù)委托買(mǎi)賣(mài)證券。（7)編造、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。（8)從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格等非法活動(dòng)。（9)有損同行或以其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段爭(zhēng)攬業(yè)務(wù)。（10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。
      97、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。Ⅰ.業(yè)務(wù)對(duì)象的專(zhuān)一性Ⅱ.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性Ⅲ.客戶(hù)指令的權(quán)威性Ⅳ.客戶(hù)資3科的保密性
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅳ
      正確答案： B 【專(zhuān)家解析】證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性、客戶(hù)指令的權(quán)威性和客戶(hù)資料的保密性四個(gè)持點(diǎn)。
      98、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中資金賬戶(hù)的管理包括（）。Ⅰ.資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)Ⅱ.開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種Ⅲ.交易委托方式以及操作權(quán)限Ⅳ.選擇客戶(hù)資金存管的指定商業(yè)銀行
      A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      B、Ⅰ.Ⅲ.C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
      D、Ⅱ.Ⅲ.正確答案： A 【專(zhuān)家解析】資金賬戶(hù)的管理包括資金賬戶(hù)的開(kāi)戶(hù)和銷(xiāo)戶(hù)、開(kāi)通客戶(hù)交易委托品種、交易委托方及操作權(quán)限、選擇客戶(hù)資金存管的指定商業(yè)銀行、開(kāi)通或變更客戶(hù)交易結(jié)算，資金第三方存管、指定或撤銷(xiāo)指定交易、證券轉(zhuǎn)托管、資金賬戶(hù)掛失與解掛、客戶(hù)資料修改、密碼管理等。
      99、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循()原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶(hù)，不得損害客戶(hù)利益。Ⅰ.客觀公正Ⅱ.誠(chéng)實(shí)信用Ⅲ.平等Ⅳ.自愿
      A、Ⅰ.Ⅱ.B、Ⅲ.Ⅳ
      C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
      正確答案： A 【專(zhuān)家解析】證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)?shù)姥陀^公正、誠(chéng)實(shí)信用原則，不得誤導(dǎo)、欺詐客戶(hù),不得損害客戶(hù)利益?！?/p>
      100、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)（），的本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告。Ⅰ.不可抗力Ⅱ.技術(shù)故障Ⅲ.技術(shù)故障Ⅳ交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定
      A、Ⅰ.Ⅳ
      B、Ⅱ.Ⅲ
      C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
      D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
      正確答案： D 【專(zhuān)家解析】轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)出現(xiàn)下列異常情況之一的，本公司可以暫停全部或者部分轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)并公告：（1）不可抗力。（2）意外事故。（3）技術(shù)故障。（4）交易活動(dòng)出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場(chǎng)穩(wěn)定（5）其他異常情況。
      第二篇：《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》臨考押題卷
      一、選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分。
      1[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.3 B.5 C.7 D.10 參考答案：B 參考解析： 財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。
      2[單選題] 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表（）以上基金份額的持有人參加。A.70% B.50% C.30% D.10% 參考答案：B
      參考解析： 《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第八十七條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
      3[單選題] 下列不屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的是（）。A.大豆 B.咖啡 C.天然橡膠 D.原油
      參考答案：D
      參考解析： 商品期貨的主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨(如棉花、大豆、小麥、玉米、白糖、咖啡、豬腩、菜籽油、天然橡膠、棕櫚油)、金屬期貨(如銅、鋁、錫、鋅、鎳、黃金、白銀)和能源期貨(如原油、汽油、燃料油)。
      4[單選題] 非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)（）人。A.50 B.100 C.150 D.200 參考答案：D
      參考解析： 非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。
      5[單選題] 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（）。A.為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B.為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C.為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
      D.為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) 參考答案：C
      參考解析： 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：(1)為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
      6[單選題] 發(fā)行人披露的招股意向書(shū)除不含發(fā)行價(jià)格、籌集金額外，其內(nèi)容與格式應(yīng)與（）一致，并與其具有同等法律效力。A.利潤(rùn)表 B.資產(chǎn)負(fù)債表 C.財(cái)務(wù)報(bào)表 D.招股說(shuō)明書(shū) 參考答案：D
      參考解析： 參考《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》第三十二條規(guī)定。
      7[單選題] 甲公司持有乙公司90%的股權(quán)，丙公司是甲公司的分公司，下列關(guān)于公司種類(lèi)的表述中，不正確的是（）。A.乙公司是甲公司的子公司 B.丙公司是甲公司的分公司 C.乙公司具有法人資格
      D.丙公司可以領(lǐng)取企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照 參考答案：D
      參考解析： 參見(jiàn)《公司法》第十四條規(guī)定。
      8[單選題] 下列選項(xiàng)中，不屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。A.風(fēng)險(xiǎn)性 B.收益性 C.保密性 D.被動(dòng)性
      參考答案：D
      參考解析： 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括自主性、風(fēng)險(xiǎn)性、收益性、專(zhuān)業(yè)性、保密性。
      9[單選題] 犯集資詐騙罪的，處（）年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。A.1 B.3 C.5 D.10 參考答案：C
      參考解析： 犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。
      10[單選題] 下列不屬于出資證明書(shū)必須記載的事項(xiàng)是（）。A.公司章程 B.公司注冊(cè)資本 C.出資證明書(shū)編號(hào) D.股東的出資日期 參考答案：A
      參考解析： 參見(jiàn)《公司法》第三十一條規(guī)定。
      11[單選題] 違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場(chǎng)禁入措施。A.1～3 B.2～5 C.3～5 D.1～5 參考答案：C
      參考解析： 違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5～10年的證券市場(chǎng)禁入措施。
      12[單選題] 下列不屬于證券公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的是（）。
      A.建立防火墻制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在人員、信息、賬戶(hù)、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離
      B.各證券公司應(yīng)按要求將全部自營(yíng)賬戶(hù)明知(含不規(guī)范賬戶(hù))報(bào)送公司注冊(cè)地證監(jiān)局，由證監(jiān)局轉(zhuǎn)報(bào)上海、深圳證券交易所以及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司備案 C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)運(yùn)作或風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)存在風(fēng)險(xiǎn)隱患或不合規(guī)時(shí)，應(yīng)立即向董事會(huì)和投資決策機(jī)構(gòu)報(bào)告并提出處理建議
      D.根據(jù)自身實(shí)際情況，引進(jìn)和開(kāi)發(fā)有效的風(fēng)險(xiǎn)管理工具，逐步建立完善的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、測(cè)量和監(jiān)控程序，使風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控走向科學(xué)化 參考答案：B
      參考解析： A、C、D項(xiàng)屬于證券公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系一般規(guī)定的內(nèi)容；B項(xiàng)屬于證券公司的投資決策機(jī)制一級(jí)規(guī)定的內(nèi)容。
      13[單選題] 下列（）不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)。A.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
      B.《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》 C.《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》
      D.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 參考答案：D
      參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)包括《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》和《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。選項(xiàng)D屬于融資融券方面的法律法規(guī)。
      14[單選題] 下列關(guān)于監(jiān)管部門(mén)對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)有關(guān)規(guī)定的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
      A.證券公司應(yīng)當(dāng)將擬參與媒體證券節(jié)目情況，事先向住所地證監(jiān)局進(jìn)行報(bào)備 B.證券公司可以宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和人員的能力 C.證券公司不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息 D.證券公司員工參與廣播電視證券節(jié)目的，應(yīng)當(dāng)履行公司內(nèi)部審批管理程序，參照有關(guān)要求，在節(jié)目中以顯著、清晰的方式進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示 參考答案：B  參考解析：監(jiān)管部門(mén)對(duì)證券公司發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定之一是：不得宣傳過(guò)往薦股業(yè)績(jī)、產(chǎn)品、咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和人員的能力，不得傳播虛假、片面和誤導(dǎo)性信息，不得在證券節(jié)目中播出客戶(hù)招攬內(nèi)容。
      15[單選題] 在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中，（）用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金。A.信用交易證券交收賬戶(hù) B.信用交易資金交收賬戶(hù) C.融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)
      D.客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù) 參考答案：C
      參考解析： 在融資融券業(yè)務(wù)的賬戶(hù)體系中，融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)用于存放證券公司擬向客戶(hù)融出的資金及客戶(hù)歸還的資金。
      16[單選題] 期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)（），或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰。A.3～6個(gè)月 B.6～12個(gè)月 C.3～9個(gè)月 D.3～12個(gè)月 參考答案：D
      參考解析： 期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月到12個(gè)月，或者吊銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
      17[單選題] 下列關(guān)于證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合的條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
      A.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類(lèi)證券公司
      B.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行 C.凈資本不低于人民幣1億元，且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
      D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 參考答案：C
      參考解析： 證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定為綜合類(lèi)證券公司。(2)凈資本不低于人民幣2億元．且符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于綜合類(lèi)證券公司各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定。(3)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無(wú)不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。(4)具有良好的法人治理結(jié)構(gòu)、完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行。(5)最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰。(6)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
      18[單選題] 證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)（）的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。A.客戶(hù) B.證券公司 C.客戶(hù)的配偶 D.其他證券公司 參考答案：A  參考解析：證券公司為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，通過(guò)該客戶(hù)的賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)。
      19[單選題] 公司章程的基本特征不包括（）。A.法定性 B.真實(shí)性 C.公平性 D.自治性
      參考答案：C
      參考解析： 公司章程具有法定性、真實(shí)性、自治性和公開(kāi)性的基本特征。
      20[單選題] 客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存（）年。A.5 B.10 C.15 D.20 參考答案：C  參考解析： 客戶(hù)身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷(xiāo)售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
      21[單選題] 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.證券交易所 C.省級(jí)人民政府 D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 參考答案：A
      參考解析： 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
      22[單選題] 我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系的措施不包括（）。A.禁止分析師向投行部門(mén)報(bào)告
      B.禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤 C.禁止投行部門(mén)審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)
      D.禁止投行人員影響投資分析師獨(dú)立撰寫(xiě)研究報(bào)告、影響或控制分析師的考核和薪酬 參考答案：D
      參考解析： 我國(guó)香港地區(qū)的相關(guān)規(guī)則對(duì)規(guī)范投行與證券研究的關(guān)系有以下主要措施：(1)禁止分析師向投行部門(mén)報(bào)告。(2)禁止將分析師的薪酬與具體的投行交易掛鉤。(3)禁止投行部門(mén)審查研究報(bào)告及其觀點(diǎn)。(4)分析師不得參與投行項(xiàng)目投標(biāo)、項(xiàng)目路演等推介活動(dòng)。
      23[單選題] 證券公司提供的查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括（）。A.網(wǎng)上查詢(xún) B.書(shū)面查詢(xún) C.電話查詢(xún)
      D.營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示 參考答案：C
      參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢(xún)、書(shū)面查詢(xún)或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。
      24[單選題] 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了（）。A.獲取非法利潤(rùn) B.獲取合法利潤(rùn) C.違背受托義務(wù) D.遵守受托義務(wù) 參考答案：A
      參考解析： 背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪的主觀方面表現(xiàn)為故意，一般是為了獲取非法利潤(rùn)。
      25[單選題] 下列關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。A.客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限是最后交易日前的第10個(gè)交易日
      B.證券公司以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)
      C.證券公司以自己的名義在商業(yè)銀行分別開(kāi)立融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)和客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
      D.證券公司向客戶(hù)融資，只能使用融資專(zhuān)用資金賬戶(hù)內(nèi)的資金；向客戶(hù)融券．只能使用融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)內(nèi)的證券 參考答案：A  參考解析：客戶(hù)融資買(mǎi)入或者融券賣(mài)出的證券預(yù)定終止交易，且最后交易日在融資融券債務(wù)到期日之前的，融資融券的期限縮短至最后交易日的前一交易日。融資融券合同另有約定的，從其約定。
      26[單選題] 證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將（）交由客戶(hù)簽字確認(rèn)。A.賬戶(hù)信息表 B.身份確認(rèn)書(shū) C.業(yè)務(wù)合同書(shū) D.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) 參考答案：D
      參考解析： 證券公司與客戶(hù)簽訂證券交易委托證券資產(chǎn)管理融資融券等業(yè)務(wù)合同，應(yīng)當(dāng)事先指定專(zhuān)人向客戶(hù)講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)交由客戶(hù)簽字確認(rèn)。27[單選題] 下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)實(shí)行許可制度的說(shuō)法，正確的是（）。A.期貨公司可以為其子公司提供融資
      B.期貨公司可以申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C.期貨公司可以對(duì)外擔(dān)保
      D.期貨公司可以從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù) 參考答案：B
      參考解析： 參見(jiàn)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十七條的規(guī)定。
      28[單選題] 客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是客戶(hù)在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)，該賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的（）級(jí)賬戶(hù)。A.一 B.二 C.三 D.四
      參考答案：B
      參考解析： 客戶(hù)信用資金賬戶(hù)是客戶(hù)在存管銀行開(kāi)立的用于記載客戶(hù)交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶(hù)，該賬戶(hù)是證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)的二級(jí)賬戶(hù)。
      29[單選題] 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行（）管理。A.分散 B.分業(yè) C.集中統(tǒng)一 D.分部門(mén) 參考答案：C 參考解析： 證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理。
      30[單選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯（）行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。A.低于 B.等于 C.高于 D.大于
      參考答案：A
      參考解析： 財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。
      31[單選題] 上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)。也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由（）的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行。A.1／3 B.過(guò)半數(shù) C.2／3 D.全體
      參考答案：B
      參考解析：根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》第一百二十四條的相關(guān)規(guī)定，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。
      32[單選題] 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為（）。A.直接行為人
      B.直接負(fù)責(zé)的主管人員 C.企業(yè) D.個(gè)人
      參考答案：B
      參考解析： 在違規(guī)披露、不披露重要信息的責(zé)任中，信息披露義務(wù)人的控股股東、實(shí)際控制人是法人的，其負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。
      33[單選題] 專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是：參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)18周歲，具有（）以上文化程度和完全民事行為能力。A.初中 B.高中 C.專(zhuān)科 D.本科
      參考答案：B
      參考解析： 專(zhuān)業(yè)人員從事證券業(yè)務(wù)的資格條件之一是參加資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)年滿(mǎn)18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力。
      34[單選題] 投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開(kāi)立證券交易賬戶(hù)，以書(shū)面、（）以及其他方式，委托證券公司代其買(mǎi)賣(mài)證券。A.網(wǎng)絡(luò) B.面訪 C.公告 D.電話
      參考答案：D
      參考解析： 根據(jù)《證券法》第一百一十一條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂證券交易委托協(xié)議，并在證券公司開(kāi)立證券交易賬戶(hù)，以書(shū)面、電話以及其他方式，委托該證券公司代其買(mǎi)賣(mài)證券。
      35[單選題] 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。A.10 B.15 C.20 D.30 參考答案：B  參考解析： 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。
      36[單選題] 下列屬于融資融券業(yè)務(wù)集中管理原則的是（）。A.證券公司向客戶(hù)融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金 B.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的前、中、后臺(tái)應(yīng)當(dāng)相互分離、相互制約 C.證券公司對(duì)融資融券業(yè)務(wù)要實(shí)行集中統(tǒng)一管理
      D.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 參考答案：C
      參考解析： A、D項(xiàng)屬于融資融券業(yè)務(wù)合法合規(guī)原則；B項(xiàng)屬于崗位分離原則。
      37[單選題] 證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，取消從業(yè)資格，并處以（）的罰款。A.1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下 B.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 C.3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下 D.5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 參考答案：C
      參考解析： 證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券業(yè)協(xié)會(huì)或者證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員，故意提供虛假資料，偽造、變?cè)旎蛘咪N(xiāo)毀交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，取消從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
      38[單選題] 公開(kāi)發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括（）。A.股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣4000萬(wàn)元 B.有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬(wàn)元 C.累計(jì)債券余額不超過(guò)公司凈資產(chǎn)的40% D.最近3年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券1年的利息 參考答案：A
      參考解析： 參見(jiàn)《證券法》第十六條的規(guī)定。
      39[單選題] 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交的材料不包括（）。A.直投基金認(rèn)繳承諾書(shū) B.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū) C.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū) D.集合資產(chǎn)管理合同文本 參考答案：A
      參考解析： 證券公司備案發(fā)起設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，應(yīng)當(dāng)提交下列材料：(1)備案報(bào)告；(2)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說(shuō)明書(shū)、合同文本、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)；(3)資產(chǎn)托管協(xié)議；(4)合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)審查意見(jiàn)；(5)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提交的其他材料。
      40[單選題] 公司公開(kāi)發(fā)行新股需要向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件不包括（）。A.營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B.公司章程 C.稅務(wù)登記證 D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告 參考答案：C
      參考解析： 參見(jiàn)《證券法》第十四條規(guī)定。
      41[單選題] 證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有（）情形的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)。
      A.最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄
      B.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 C.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
      D.最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查 參考答案：B
      參考解析： 證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問(wèn)：(1)最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄。(2)最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。(3)最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查。
      42[單選題]（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容。A.基本信息 B.獎(jiǎng)勵(lì)信息 C.警示信息
      D.收人情況信息 參考答案：D
      參考解析： 證券業(yè)從業(yè)人員誠(chéng)信信息記錄的內(nèi)容包括基本信息、獎(jiǎng)勵(lì)信息、警示信息、處罰處分信息。故選D。
      43[單選題] 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（）。A.投資人利益優(yōu)先原則 B.全面性原則 C.客觀性原則 D.及時(shí)性原則 參考答案：A  參考解析： 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)在銷(xiāo)售基金和相關(guān)產(chǎn)品的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷(xiāo)售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，把合適的產(chǎn)品銷(xiāo)售給合適的基金投資人。
      44[單選題] 申請(qǐng)證券上市交易，應(yīng)當(dāng)向（）提出申請(qǐng)，由其依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
      A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.證券交易所 C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D.省級(jí)人民政府 參考答案：B
      參考解析： 申請(qǐng)證券上市交易，由證券交易所依法審核同意，并由雙方簽訂上市協(xié)議。
      45[單選題] 在證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)中，屬于市場(chǎng)準(zhǔn)人方面的法律法規(guī)的是（）。A.《中華人民共和國(guó)證券法》
      B.《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》 C.《證券公司治理準(zhǔn)則》
      D.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》 參考答案：A 參考解析： 證券公司發(fā)行與承銷(xiāo)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括五個(gè)方面，其中市場(chǎng)準(zhǔn)入管理方面有《中華人民共和國(guó)證券法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管規(guī)定》《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》《關(guān)于證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)問(wèn)題的通知并上市監(jiān)管意見(jiàn)書(shū)有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》《關(guān)于進(jìn)一步完善證券公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市有關(guān)審慎性監(jiān)管要求的通知》等。
      46[單選題] 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是（）。A.單位 B.自然人 C.復(fù)雜客體 D.簡(jiǎn)單客體 參考答案：A
      參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券罪的主體主要是單位，自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。
      47[單選題] 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于（）。A.結(jié)果犯 B.預(yù)測(cè)犯 C.原因犯 D.過(guò)程犯
      參考答案：A
      參考解析： 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪屬于結(jié)果犯，即行為人所實(shí)施的行為必須造成了嚴(yán)重的后果，才構(gòu)成本罪，否則，即使行為人實(shí)施了前述行為，也只能按一般違法行為處理，依據(jù)情況追究民事責(zé)任或行政責(zé)任。
      48[單選題] 部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。下列不屬于部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件的是（）。A.《中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法》 B.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》 C.《上市公司信息披露管理辦法》 D.《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》 參考答案：A
      參考解析： 部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)，包括《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》。
      49[單選題] 下列各項(xiàng)符合設(shè)立有限責(zé)任公司的股東人數(shù)要求的是（）。A.25人 B.51人 C.76人 D.100人
      參考答案：A
      參考解析： 根據(jù)《公司法》第二十四條規(guī)定，有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東出資設(shè)立。
      50[單選題] 下列關(guān)于股票上市交易條件的描述中，錯(cuò)誤的是（）。A.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行 B.公司股本總額不少于人民幣5000萬(wàn)元
      C.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上 D.公司最近3年無(wú)重大違法行為 參考答案：B
      參考解析： 股票上市交易的條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為．財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假記載。
      二、組合型選擇題(共50題，每小題1分，共50分)以下備選項(xiàng)中只有一項(xiàng)最符合題目要 求，不選、錯(cuò)選均不得分。
      51[多選題] 證券公司的（）應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。A.法定代表人
      B.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 C.全體員工 D.工會(huì)代表
      參考答案：A,B
      參考解析： 證券公司的法定代表人和經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書(shū)上簽字，承諾申請(qǐng)材料的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對(duì)申請(qǐng)材料中存在的虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
      52[多選題] 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。A.基金份額持有人賬戶(hù) B.資金賬戶(hù)管理制度
      C.基金份額持有人資金的存取程序 D.授權(quán)審批制度 參考答案：A,B,C,D
      參考解析： 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶(hù)和資金賬戶(hù)管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
      53[多選題] 下列屬于利用未公開(kāi)信息交易罪犯罪主體的是（）。A.證券公司的從業(yè)人員 B.保險(xiǎn)公司的從業(yè)人員 C.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 D.基金管理公司的從業(yè)人員 參考答案：A,B,C,D
      參考解析： 利用未公開(kāi)信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門(mén)或者行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)。或者明示、暗示他人從事相關(guān)交易活動(dòng)。
      54[多選題] 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事（）。A.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
      B.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)
      C.從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù) D.買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券 參考答案：A,B,C,D
      參考解析： 證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng)：(1)從事內(nèi)幕交易或利用未公開(kāi)信息交易活動(dòng)，泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開(kāi)信息，或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng)。(2)利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，單獨(dú)或者合謀串通，影響證券交易價(jià)格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)。(3)編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場(chǎng)。(4)損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益。(5)從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。(6)接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂．如接受或贈(zèng)送禮物、回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等．或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng)。(7)買(mǎi)賣(mài)法律明文禁止買(mǎi)賣(mài)的證券。(8)利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益，損害客戶(hù)和所在機(jī)構(gòu)利益。(9)違規(guī)向客戶(hù)做出投資不受損失或保證最低收益的承諾。(10)隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。(11)中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
      55[多選題] 下列選項(xiàng)中，不得注冊(cè)為投資主辦人的情形有（）。A.不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件 B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年 C.未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢
      D.尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi) 參考答案：A,B,C,D
      參考解析： 有下列情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人：(1)不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年。(3)被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)兩年。(4)未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。
      56[多選題] 申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A.已取得證券從業(yè)資格
      B.具有2年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷 C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守
      D.最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰 參考答案：A,C,D  參考解析： 申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)已取得證券從業(yè)資格。(2)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷。(3)具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近3年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰。(4)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
      57[多選題] 證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)包括（）。
      A.向投資人承諾證券、期貨投資收益
      B.與投資人約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失
      C.利用咨詢(xún)服務(wù)與他人合謀操縱市場(chǎng)或者進(jìn)行內(nèi)幕交易 D.代理投資人從事證券、期貨買(mǎi)賣(mài) 參考答案：A,B,C,D
      參考解析： 除了題中四項(xiàng)外，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的禁止事項(xiàng)還包括：為自己買(mǎi)賣(mài)股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨；法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。
      58[多選題] 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在（）分別開(kāi)立賬戶(hù)。A.證券交易所 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.商業(yè)銀行
      D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) 參考答案：C,D
      參考解析： 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、商業(yè)銀行分別開(kāi)立賬戶(hù)。
      59[多選題] 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的（）等基本情況，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力 B.資產(chǎn)與收入狀況 C.投資偏好 D.身體狀況
      參考答案：A,B,C 參考解析： 在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶(hù)的資產(chǎn)與收入狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力以及投資偏好等基本情況，客戶(hù)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
      60[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券投資基金銷(xiāo)售人員的有（）。A.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員 B.部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人
      C.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)的人員 D.基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)的人員 參考答案：A,B,C,D
      參考解析： 證券投資基金銷(xiāo)售人員是指下列基金銷(xiāo)售人員：(1)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)總部及主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)中從事基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的人員，包括部門(mén)基金業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人。(2)基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)從事基金宣傳推介活動(dòng)、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢(xún)等活動(dòng)的人員。61[多選題] 操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形有（）。
      A.上市公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨(dú)或者合謀，利用信息優(yōu)勢(shì)，操縱該公司證券交易價(jià)格或者證券交易量的
      B.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)人或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)．撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的
      C.單獨(dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)人或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)．撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量30%以上的
      D.與他人串通．以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個(gè)交易日內(nèi)成交量累計(jì)達(dá)到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的
      參考答案：A,B,D
      參考解析： 操縱證券、期貨市場(chǎng)，應(yīng)予以立案追訴的情形之一是：?jiǎn)为?dú)或者合謀，當(dāng)日連續(xù)申報(bào)買(mǎi)入或者賣(mài)出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報(bào)，撤回申報(bào)量占當(dāng)日該種證券總申報(bào)量或者該種期貨合約總申報(bào)量50%以上的。故C項(xiàng)錯(cuò)誤。
      62[多選題]（）應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A.董事
      B.高級(jí)管理人員
      C.經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 D.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 參考答案：C,D
      參考解析： 證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)；經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。
      63[多選題] 發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)有（）。A.發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的
      B.偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 C.利用募集的資金進(jìn)行正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的 D.轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的 參考答案：A,B,D
      參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)為：在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應(yīng)予追訴：(1)發(fā)行數(shù)額在500萬(wàn)元以上的。(2)偽造、變?cè)靽?guó)家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的。(3)利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的。(4)轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的。(5)其他后果嚴(yán)重或有其他嚴(yán)重情節(jié)的情形。
      64[多選題] 開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有（）。A.合法合規(guī)原則 B.集中管理原則 C.獨(dú)立運(yùn)行原則 D.崗位分離原則 參考答案：A,B,C,D
      參考解析： 開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有合法合規(guī)原則、集中管理原則、獨(dú)立運(yùn)行原則、崗位分離原則。
      65[多選題] 證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶(hù)的（），并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。A.身份
      B.財(cái)產(chǎn)與收入狀況 C.證券投資經(jīng)驗(yàn) D.風(fēng)險(xiǎn)偏好
      參考答案：A,B,C,D
      參考解析： 證券公司應(yīng)了解客戶(hù)的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書(shū)面和電子方式予以記載、保存。
      66[多選題] 下列具有法人資格的有（）。A.子公司 B.分公司
      C.企業(yè)財(cái)務(wù)公司 D.母公司
      參考答案：A,D
      參考解析：根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定，公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司，用電腦高向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由公司承擔(dān)。公司可以設(shè)立子公司，子公司具有法人資格，依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。
      67[多選題] 投資主辦人有（）情形的，不予通過(guò)年檢。A.不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
      B.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年 C.被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年 D.3年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn) 參考答案：A,B,C
      參考解析：投資主辦人有下列情形之一的，不予通過(guò)年檢：(1)不符合一般證券業(yè)從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定。(2)2年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)。(3)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年。(4)被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年。(5)其他情形。
      68[多選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)保薦代表人資格的行為包括（）。A.保薦代表人被吊銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū) B.保薦代表人被注銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū) C.保薦代表人受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰
      D.保薦代表人未按要求參加保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的 參考答案：A,B,C,D
      參考解析： 保薦代表人被吊銷(xiāo)、注銷(xiāo)證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)，或者受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格；不再符合其他條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格。個(gè)人通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格；通過(guò)保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個(gè)人．未按要求參加保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績(jī)不再有效。
      69[多選題] 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要法律法規(guī)的是（）。A.《中華人民共和國(guó)證券法》
      B.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》
      C.《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 D.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》 參考答案：A,B,C,D
      參考解析：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)主要包括三個(gè)方面：(1)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理方面的法律法規(guī)，如《中華人民共和國(guó)證券法關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券公司內(nèi)部控制指引》《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》等。(2)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)業(yè)部管理方面的法律法規(guī)，如《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》《證券從業(yè)人員行為守則(試行)》等。(3)融資融券方面的法律法規(guī)，如《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》《關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)》《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司融資融券試點(diǎn)登記結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等。
      70[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券登記結(jié)算公司法定職能的有（）。A.證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理 B.證券的存管和過(guò)戶(hù)
      C.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
      D.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理 參考答案：A,B,C,D
      參考解析： 根據(jù)法律規(guī)定，證券登記結(jié)算公司依法履行以下職能：證券賬戶(hù)、結(jié)算賬戶(hù)的設(shè)立和管理；證券的存管和過(guò)戶(hù)；證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記；證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理；受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益；辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)、信息、咨詢(xún)和培訓(xùn)服務(wù)；國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。
      71[多選題] 期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有（）。A.信托投資 B.股票投資 C.國(guó)債投資
      D.自用不動(dòng)產(chǎn)投資 參考答案：A,B
      參考解析： 參考《期貨交易管理?xiàng)l例》第十條的規(guī)定。
      72[多選題] 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)條件的有（）。A.已被機(jī)構(gòu)聘用
      B.最近3年未受過(guò)刑事處罰
      C.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁人期的 D.品行端正，具有良好的職業(yè)道德 參考答案：A,B,C,D
      參考解析： 取得證券業(yè)從業(yè)資格的人員，符合相應(yīng)條件的，可以通過(guò)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)。A、B、C、D四項(xiàng)均是證券業(yè)從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)的條件。
      73[多選題] 下列關(guān)于分公司和子公司法律地位的說(shuō)法中，正確的有（）。A.分公司和子公司都不具有法人資格 B.分公司和子公司都具有法人資格
      C.分公司不具有法人資格，子公司具有法人資格 D.子公司能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任 參考答案：C,D
      參考解析： 分公司和子公司的法律地位不同，分公司不具有法人資格，其民事責(zé)任由總公司承擔(dān)；子公司具有法人資格，能夠依法獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任。母公司和子公司之間雖然存在著控制和被控制的關(guān)系，但都具有法人資格。
      74[多選題] 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備（）規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
      A.《中華人民共和國(guó)公司法》 B.《中華人民共和國(guó)證券法》 C.《證券公司監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)》 D.《中華人民共和國(guó)刑法》 參考答案：A,B,C
      參考解析：參考《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定。
      75[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有（）。A.客體要件 B.客觀要件 C.主體要件 D.主觀要件
      參考答案：A,B,C,D
      參考解析： 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的犯罪構(gòu)成要件包括客體要件、客觀要件、主體要件和主觀要件。
      76[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于證券公司建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度的是（）。
      A.建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理制度，為客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù) B.建立健全客戶(hù)交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)安全 C.建立健全客戶(hù)賬戶(hù)管理制度
      D.建立健全客戶(hù)投訴處理制度，妥善處理客戶(hù)投訴和與客戶(hù)的糾紛 參考答案：A,B,C,D 參考解析： 證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益，其內(nèi)容包括：(1)建立健全客戶(hù)賬戶(hù)管理制度。(2)建立健全客戶(hù)適當(dāng)性管理制度，為客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。(3)建立健全客戶(hù)交易安全監(jiān)控制度，保護(hù)客戶(hù)資產(chǎn)安全。(4)建立健全客戶(hù)回訪制度，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并糾正不規(guī)范行為。(5)建立健全客戶(hù)投訴處理制度，妥善處理客戶(hù)投訴和與客戶(hù)的糾紛。(6)建立健全客戶(hù)資料管理制度，保證客戶(hù)資料安全完整。
      77[多選題] 直投子公司可以為客戶(hù)提供與股權(quán)投資相關(guān)的（）服務(wù)。A.投資顧問(wèn) B.投資管理 C.財(cái)務(wù)顧問(wèn) D.財(cái)務(wù)管理
      參考答案：A,B,C 參考解析： 直投子公司可以為客戶(hù)提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問(wèn)、投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。
      78[多選題] 下列關(guān)于詢(xún)價(jià)制度的說(shuō)法中，正確的有（）。
      A.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià) B.在主板市場(chǎng)上市的公司可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià) C.只有參與初步詢(xún)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu) D.所有詢(xún)價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步詢(xún)價(jià)，主承銷(xiāo)商不得拒絕詢(xún)價(jià)對(duì)象參與初步詢(xún)價(jià) 參考答案：C,D  參考解析：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過(guò)初步詢(xún)價(jià)直接定價(jià)，在主板市場(chǎng)上市的公司必須經(jīng)過(guò)初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)，不再?gòu)?qiáng)制所有公司都要經(jīng)過(guò)兩個(gè)詢(xún)價(jià)階段。
      79[多選題] 開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有（）。A.存續(xù)期限不同 B.規(guī)?？勺冃圆煌?C.可贖回性不同 D.市場(chǎng)主體不同 參考答案：A,B,C  參考解析： 開(kāi)放式基金與封閉式基金的主要區(qū)別有：(1)存續(xù)期限不同、(2)規(guī)模可變性不同。(3)可贖回性不同。(4)交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同。(5)投資策略不同。
      80[多選題] 違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形包括（）。
      A.未直接參與信息披露違法行為
      B.配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn) C.受他人脅迫參與信息披露違法行為 D.主動(dòng)上交個(gè)人財(cái)產(chǎn) 參考答案：A,B,C
      參考解析： 違規(guī)披露、不披露重要信息，可以認(rèn)定從輕或者減輕處罰的考慮情形有：(1)未直接參與信息披露違法行為。(2)在信息披露違法行為被發(fā)現(xiàn)前，及時(shí)主動(dòng)要求公司采取糾正措施或者向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。(3)在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關(guān)主管人員或者公司上級(jí)主管提出質(zhì)疑并采取了適當(dāng)措施。(4)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)。(5)受他人脅迫參與信息披露違法行為。(6)其他需要考慮的情形。
      81[多選題] 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)符合的要求有（）。
      A.如實(shí)向客戶(hù)傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息 B.向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn) C.清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶(hù)介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況 D.要求客戶(hù)不論在何種情況下都應(yīng)堅(jiān)持從事證券投資活動(dòng) 參考答案：A,B,C
      參考解析： 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員在所服務(wù)證券公司授權(quán)范圍內(nèi)從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)符合以下要求：(1)清晰、準(zhǔn)確、客觀地向客戶(hù)介紹證券市場(chǎng)和證券公司的基本情況以及與證券投資和交易有關(guān)的政策法規(guī)、基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)流程，幫助客戶(hù)樹(shù)立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。(2)如實(shí)向客戶(hù)傳遞所服務(wù)證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息、證券類(lèi)金融產(chǎn)品推介材料及有關(guān)信息，不夸大、歪曲、隱瞞、遺漏有關(guān)內(nèi)容。(3)向客戶(hù)充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶(hù)不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)。
      82[多選題] 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括（）。A.客體要件 B.客觀要件 C.主體要件 D.主觀要件
      參考答案：A,B,C,D
      參考解析： 欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括客體要件、客觀要件、主體要件、主觀要件四個(gè)方面。
      83[多選題] 財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。
      A.在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的 B.內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的
      C.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 D.采取正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)的 參考答案：A,B,C
      參考解析： D項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的。
      84[多選題] 證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（）。A.公平B.公開(kāi) C.公正 D.自愿
      參考答案：A,C
      參考解析： 證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正的原則，維護(hù)客戶(hù)的合法權(quán)益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，避免利益沖突。
      85[多選題] 從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員包括（）。
      A.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷(xiāo)、投資咨詢(xún)、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員
      B.基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)中從事基金銷(xiāo)售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員
      C.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)中從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員 D.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員及其管理人員 參考答案：A,B,C,D 參考解析： 除A、B、C、D四項(xiàng)外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書(shū)的其他人員也是從事證券業(yè)務(wù)的專(zhuān)業(yè)人員。
      86[多選題] 融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括（）。A.多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ) B.發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用 C.刺激A股市場(chǎng)活躍
      D.融資融券業(yè)務(wù)給投資者帶來(lái)機(jī)遇 參考答案：A,B,C
      參考解析： 融資融券業(yè)務(wù)的特點(diǎn)包括：(1)發(fā)揮價(jià)格穩(wěn)定器的作用。(2)刺激A股市場(chǎng)活躍。(3)多層次證券市場(chǎng)的基礎(chǔ)。
      87[多選題] 證券公司只能接受其（）的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。A.全資擁有 B.控股 C.其他
      D.被同一機(jī)構(gòu)控制 參考答案：A,B,D
      參考解析： 證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
      88[多選題] 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括（）。A.證券公司不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令
      B.不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易 C.不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼
      D.證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 參考答案：A,B,C,D
      參考解析： 證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的禁止行為包括證券公司不得代客戶(hù)下達(dá)交易指令，不得利用客戶(hù)的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶(hù)進(jìn)行期貨交易，不得代客戶(hù)接收、保管或者修改交易密碼。證券公司不得直接或者間接為客戶(hù)從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。
      89[多選題] 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A.姓名
      B.從業(yè)資質(zhì)證明 C.年齡
      D.所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn) 參考答案：A,B,D
      參考解析： 基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)通過(guò)網(wǎng)站或其他方式向社會(huì)公示本機(jī)構(gòu)所屬的取得基金銷(xiāo)售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括但不限于姓名、從業(yè)資質(zhì)證明及編號(hào)、所在營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)等信息。
      90[多選題] “薦股軟件”可實(shí)現(xiàn)的功能包括（）。
      A.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì) B.提供具體證券投資品種選擇建議
      C.提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議 D.提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議 參考答案：A,B,C,D
      參考解析： “薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢(xún)服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)。(2)提供具體證券投資品種選擇建議。(3)提供具體證券投資品種的買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)建議。(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議。
      91[多選題] 證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括（）。A.公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)展情況的說(shuō)明 B.相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說(shuō)明
      C.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實(shí)施方案、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和業(yè)務(wù)管理制度 D.公司財(cái)務(wù)狀況的報(bào)告及相關(guān)材料 參考答案：A,B,C,D
      參考解析： 除了A、B、C、D四項(xiàng)外．證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對(duì)外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項(xiàng)的說(shuō)明；本公司要求的其他材料。
      92[多選題] 下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪主體的有（）。A.證券交易所的從業(yè)人員 B.期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 C.證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員
      D.證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員 參考答案：A,B,C,D
      參考解析： 誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員，證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或者證券、期貨監(jiān)督管理部門(mén)的工作人員及單位，才能構(gòu)成本罪。
      93[多選題]（）依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。A.證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C.證券交易所
      D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 參考答案：A,B,C,D
      參考解析： 證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券金融公司依照規(guī)定履行證券公司融資融券業(yè)務(wù)監(jiān)管、自律或者監(jiān)測(cè)分析職責(zé)，可以要求證券公司提供與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的信息、資料。
      94[多選題] 證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)（）。A.合理確定參與的數(shù)量和地域 B.制訂開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案
      C.建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制 D.制訂接受監(jiān)管的方案 參考答案：A,B,C
      參考解析： 證券公司參與區(qū)域性市場(chǎng)，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開(kāi)展區(qū)域性市場(chǎng)業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制。
      95[多選題] 證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向地方征管辦申請(qǐng)辦理年檢，辦理年檢時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交的材料有（）。A.年檢申請(qǐng)報(bào)告 B.業(yè)務(wù)報(bào) C.利潤(rùn)表
      D.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表 參考答案：A,B,D 參考解析： 參考《證券、期貨投資咨詢(xún)管理辦法》第十一條規(guī)定。
      96[多選題] 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行（）。A.抽樣調(diào)查 B.現(xiàn)場(chǎng)檢查 C.非現(xiàn)場(chǎng)檢查 D.全面檢查 參考答案：B,C
      參考解析： 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。
      97[多選題] 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的賬戶(hù)有（）。A.融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)
      B.客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) C.信用交易證券交收賬戶(hù) D.信用交易資金交收賬戶(hù) 參考答案：A,B,C,D
      參考解析： 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立融券專(zhuān)用證券賬戶(hù)、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)、信用交易證券交收賬戶(hù)和信用交易資金交收賬戶(hù)。
      98[多選題] 信息公開(kāi)的內(nèi)容包括（）。A.上市公告書(shū) B.中期報(bào)告 C.報(bào)告 D.臨時(shí)報(bào)告
      參考答案：A,B,C,D
      參考解析： 信息公開(kāi)的內(nèi)容包括上市公告書(shū)、中期報(bào)告、報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告。
      99[多選題] 向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露（）情況。A.戰(zhàn)略投資者的名稱(chēng) B.認(rèn)購(gòu)數(shù)量 C.市盈率 D.持有期限
      參考答案：A,B,D  參考解析： 向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)下配售結(jié)果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱(chēng)、認(rèn)購(gòu)數(shù)量及持有期限等情況。
      100[多選題] 證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)（），行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。A.薪酬與提名委員會(huì) B.審計(jì)委員會(huì) C.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì) D.風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避委員會(huì) 參考答案：A,B,C  參考解析：
      證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。
      第三篇：2013年《測(cè)繪管理與法律法規(guī)》考前押題試題及答案解析
      2013年《測(cè)繪管理與法律法規(guī)》考前押題試題及答案解析
      一、單選題 第1題：
      《房產(chǎn)測(cè)繪管理辦法》于()起施行。A．2001年5月1日 B．2002年5月1日 C．2003年5月1日 D．2004年5月1日 第2題：
      下列業(yè)務(wù)中，不屬于丙級(jí)測(cè)繪資質(zhì)業(yè)務(wù)范圍的是()。A．?dāng)z影測(cè)量與遙感 B．測(cè)繪航空攝影 C．海洋測(cè)繪 D．地籍測(cè)繪 第3題：
      擅自發(fā)布中華人民共和國(guó)領(lǐng)域和管轄的其他海域的重要地理信息數(shù)據(jù)的，給予警告，責(zé)令改正，可以并處()罰款。A．5萬(wàn)元以下 B．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 C．10萬(wàn)元以下 D．10萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下 第4題：
      國(guó)家大型工程項(xiàng)目的施工一般都采用()方式選擇實(shí)施單位。A．直接發(fā)包 B．公開(kāi)招標(biāo) C．邀請(qǐng)招標(biāo) D．議標(biāo) 第5題：
      按照從事測(cè)繪活動(dòng)的單位的規(guī)模、管理水平、能力大小，將測(cè)繪資質(zhì)劃分為甲、乙、丙、丁4個(gè)等級(jí)，其中()是最高等級(jí)。A．甲 B．乙 C．丙 D．丁 第6題：
      使用測(cè)繪計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)器具，以下不是必須具備的條件是()。A．經(jīng)計(jì)量檢定合格
      B．具有正常工作所需的環(huán)境條件 C．具有稱(chēng)職的保存、維護(hù)、使用人員 D．具有省級(jí)人民政府的批文 第7題：
      下列不屬于工程質(zhì)量控制設(shè)計(jì)的內(nèi)容是()。A．精度控制措施 B．資源保證措施 C．質(zhì)量控制措施 D．?dāng)?shù)據(jù)安全措施 第8題：
      申請(qǐng)單位符合法定條件的，測(cè)繪資質(zhì)審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)做出擬批準(zhǔn)的書(shū)面決定，向社會(huì)公示7日，并于做出正式批準(zhǔn)決定之日起()內(nèi)向申請(qǐng)單位辦法《測(cè)繪資質(zhì)證書(shū)》。A．3日 B．5日 C．7日 D．10日 第9題：
      我國(guó)規(guī)定采用的高程系統(tǒng)是正常高系統(tǒng)，高程起算依據(jù)是()。A．國(guó)家黃海85高程基準(zhǔn) B．國(guó)家東海85高程基準(zhǔn) C．國(guó)家渤海85高程基準(zhǔn) D．國(guó)家南海85高程基準(zhǔn) 第10題：
      測(cè)繪類(lèi)專(zhuān)業(yè)大學(xué)碩士學(xué)歷取得注冊(cè)測(cè)繪師資格應(yīng)當(dāng)具備的業(yè)務(wù)條件是從事測(cè)繪業(yè)務(wù)工作應(yīng)滿(mǎn)()。A．4年 B．6年 C．2年 D．1年 第11題：
      國(guó)家一、二等三角點(diǎn)、水準(zhǔn)點(diǎn)的拆遷審批權(quán)屬于()。A．國(guó)務(wù)院測(cè)繪行政主管部門(mén) B．省級(jí)測(cè)繪行政主管部門(mén) C．市級(jí)測(cè)繪行政主管部門(mén) D．縣級(jí)測(cè)繪行政主管部門(mén) 第12題：
      下列不屬于管理類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)的是()。A．《測(cè)繪技術(shù)設(shè)計(jì)規(guī)定》 B．《測(cè)繪技術(shù)總結(jié)編寫(xiě)規(guī)定》 C．《測(cè)繪作業(yè)人員安全規(guī)范》 D．《光電測(cè)距儀檢定規(guī)范》 第13題：
      關(guān)于注冊(cè)測(cè)繪師在一個(gè)注冊(cè)周期內(nèi)接受繼續(xù)教育學(xué)時(shí)的說(shuō)法，正確的是()。
      A．必修課60學(xué)時(shí)，選修課30學(xué)時(shí) B．必修課和選修課均為50學(xué)時(shí) C．必修課和選修課均為60學(xué)時(shí) D．必修課50學(xué)時(shí)，選修課30學(xué)時(shí) 第14題：
      關(guān)于注冊(cè)測(cè)繪師應(yīng)履行的義務(wù)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A．應(yīng)當(dāng)履行崗位職責(zé)，保證執(zhí)業(yè)活動(dòng)成果質(zhì)量，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任 B．可以同時(shí)受聘于兩個(gè)測(cè)繪單位執(zhí)業(yè) C．不準(zhǔn)他人以本人名義執(zhí)業(yè)
      D．應(yīng)當(dāng)更新專(zhuān)業(yè)知識(shí)，提高專(zhuān)業(yè)技術(shù)水平第15題：
      建立相對(duì)獨(dú)立的平面坐標(biāo)系統(tǒng)的原則不包括()。A．誠(chéng)實(shí)信用原則 B．確實(shí)需要建立 C．必須經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)
      D．應(yīng)當(dāng)與國(guó)家坐標(biāo)系統(tǒng)相聯(lián)系 第16題：
      關(guān)于測(cè)繪人員調(diào)離或退休后，其測(cè)繪作業(yè)證處理的做法，錯(cuò)誤的是()。A．收回退休人員測(cè)繪許可證 B．由調(diào)離或退休人員自行銷(xiāo)毀 C．收回調(diào)離人員的測(cè)繪作業(yè)證
      D．對(duì)調(diào)離人員，由其新調(diào)入單位為其申領(lǐng)測(cè)繪作業(yè)證 第17題：
      測(cè)繪單位將測(cè)繪項(xiàng)目轉(zhuǎn)包的，責(zé)令改正，可以處測(cè)繪約定報(bào)酬()的罰款。A．1倍以上2倍以下 B．2倍以下
      C．2倍以上5倍以下 D．5倍以下 第18題：
      向?qū)Ψ教岢龊贤瑮l件做出簽訂合同的意思表示稱(chēng)為要約，而另一方如果表示接受就稱(chēng)為()。A．預(yù)訂合同 B．邀約 C．承諾 D．邀請(qǐng) 第19題：
      建設(shè)部、國(guó)家測(cè)繪局于2000年聯(lián)合制定的我國(guó)第一個(gè)房產(chǎn)測(cè)繪國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)是()。
      A．《房產(chǎn)測(cè)繪規(guī)范》 B．《中華人民共和國(guó)測(cè)繪法》 C．《房產(chǎn)測(cè)繪管理辦法》 D．《測(cè)繪證管理規(guī)定》 第20題：
      下列不屬于2000版IS0 9000族標(biāo)準(zhǔn)四大核心標(biāo)準(zhǔn)的是()。A．IS0 9000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ) B．IS0 9001質(zhì)量管理體系要求
      C．IS0 9004質(zhì)量管理體系業(yè)績(jī)改進(jìn)指南 D．IS0 10012測(cè)量控制系統(tǒng) 第21題：
      《測(cè)繪法》規(guī)定，采用不符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)地理信息數(shù)據(jù)建立地理信息系統(tǒng)，依法可以并處()的罰款。A．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 B．5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下 C．10萬(wàn)元以上 D．10萬(wàn)元以下 第22題：
      以下不屬于測(cè)繪儀器防霧措施的是()。
      A．每次清擦完光學(xué)零件表面后，再用干棉球擦拭一遍
      B．作業(yè)中暫時(shí)停用的電子儀器，每周至少通電1小時(shí)，同時(shí)使各個(gè)功能正常運(yùn)轉(zhuǎn)
      C．防止人為破壞儀器密封造成濕氣進(jìn)入儀器內(nèi)腔和浸潤(rùn)光學(xué)零件表面 D．嚴(yán)禁使用吸潮后的干燥劑 第23題：
      當(dāng)工程分包時(shí)，分包單位應(yīng)當(dāng)對(duì)()負(fù)責(zé)。A．設(shè)計(jì)單位 B．發(fā)包人 C．總承包人 D．監(jiān)理單位 第24題：
      下列選項(xiàng)中，不屬于永久性測(cè)量標(biāo)志的是()。A．國(guó)家二等三角點(diǎn)鋼質(zhì)覘標(biāo)
      B．三等導(dǎo)線點(diǎn)標(biāo)石、二等天文點(diǎn)木質(zhì)覘標(biāo) C．水準(zhǔn)點(diǎn)和衛(wèi)星定位點(diǎn)的木質(zhì)覘標(biāo) D．活動(dòng)的航空攝影的地面標(biāo)志和測(cè)旗 第25題：
      下列不屬于國(guó)界線測(cè)繪的主要成果的是()。A．邊界線的劃定
      B．邊界線位置和走向的文字說(shuō)明 C．界樁點(diǎn)坐標(biāo) D．邊界線地形圖 第26題：
      《測(cè)繪法》規(guī)定確實(shí)無(wú)法避開(kāi)的，需要拆遷永久性測(cè)量標(biāo)志的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省級(jí)以上測(cè)繪行政主管部門(mén)批準(zhǔn)，涉及軍用控制點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)征得()的同意。A．軍隊(duì)測(cè)繪主管部門(mén) B．測(cè)量標(biāo)注管理單位 C．測(cè)量標(biāo)注建筑單位
      D．測(cè)量標(biāo)志所在地市級(jí)測(cè)繪行政主管部門(mén) 第27題：
      下列不屬于訂立合同的基本原則的是()。A．當(dāng)事人法律地位平等 B．風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則 C．自愿原則 D．誠(chéng)實(shí)信用的原則 第28題：
      關(guān)于儀器的安全運(yùn)送與儀器的使用維護(hù)說(shuō)法，不正確的是()。
      A．儀器開(kāi)箱前，應(yīng)將儀器箱平放在地上，嚴(yán)禁手提或懷抱著儀器開(kāi)箱，以免儀器在開(kāi)箱時(shí)落地?fù)p壞
      B．長(zhǎng)途搬運(yùn)儀器時(shí)，要防止日曬雨淋 C．儀器拆卸次數(shù)多少與其測(cè)量精度沒(méi)有影響
      D．在連接外部所有儀器設(shè)備時(shí)，應(yīng)注意相對(duì)應(yīng)的接口、電極是否正確，確認(rèn)無(wú)誤后方可開(kāi)啟主機(jī)和外圍設(shè)備 第29題：
      下列不是安全操作的是()。A．用濕手拉合電閘或開(kāi)關(guān)電鈕
      B．儀器設(shè)備的安裝、檢修和使用，須符合安全要求，凡對(duì)人體可能構(gòu)成傷害的危險(xiǎn)部位，都要設(shè)置安全防護(hù)裝置
      C．食品設(shè)備須有專(zhuān)人管理，并進(jìn)行定期的檢查、維護(hù)和保養(yǎng)，禁止儀器設(shè)備帶故障運(yùn)行
      D．擦拭、檢修儀器設(shè)備應(yīng)首先斷開(kāi)電源，并在電閘處掛置明顯警示標(biāo)志 第30題：
      測(cè)繪技術(shù)總結(jié)是與測(cè)繪成果有直接關(guān)系的()文件，是永久保存的重要技術(shù)檔案。A．技術(shù)性 B．臨時(shí)性 C．客觀性 D．永久性 第31題：
      驗(yàn)收工作程序不包括()。A．過(guò)程檢查 B．抽取樣本；檢查 C．單位成果質(zhì)量評(píng)定
      D．批成果質(zhì)量評(píng)定；編制檢驗(yàn)報(bào)告 第32題：
      每個(gè)測(cè)繪項(xiàng)目作業(yè)前都應(yīng)進(jìn)行()設(shè)計(jì)。A．專(zhuān)業(yè) B．平面 C．技術(shù) D．總體 第33題：
      不屬于《測(cè)繪法》對(duì)測(cè)繪與地理信息標(biāo)準(zhǔn)化的規(guī)定的是()。
      A．從事測(cè)繪活動(dòng)應(yīng)當(dāng)使用國(guó)家規(guī)定的測(cè)繪基準(zhǔn)和測(cè)繪系統(tǒng)，執(zhí)行國(guó)家規(guī)定的測(cè)繪技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)
      B．國(guó)家確定大地測(cè)量等級(jí)和精度以及國(guó)家基本比例尺地圖的系列和基本精度 C．工作成果衡量的準(zhǔn)則供有關(guān)各方共同重復(fù)使用的文件
      D．建立地理信息系統(tǒng)，必須采用符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)地理信息數(shù)據(jù) 第34題：
      質(zhì)量評(píng)分方法不包括()。A．?dāng)?shù)學(xué)精度評(píng)分方法 B．質(zhì)量錯(cuò)漏扣分標(biāo)準(zhǔn) C．質(zhì)量子元素評(píng)分方法 D．觀測(cè)質(zhì)量評(píng)分方法 第35題：
      下列不屬于攝影測(cè)量與遙感的內(nèi)容的是()。A．航空攝影 B．航空攝影測(cè)量外業(yè) C．航空攝影測(cè)量?jī)?nèi)業(yè) D．大地測(cè)量 第36題：
      下列直接用于完成特定項(xiàng)目所需的直接費(fèi)用的是()A．經(jīng)營(yíng)成本 B．生產(chǎn)成本 C．應(yīng)用成本 D．管理成本 第37題：
      J2級(jí)經(jīng)緯儀的檢定周期為()。A．1年
      。B．2年 C．3年 D．4年 第38題：
      根據(jù)《測(cè)繪生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)定》，下列職責(zé)中，不屬于測(cè)繪單位法定代表人質(zhì)量管理職責(zé)的是()。A．簽發(fā)質(zhì)量手冊(cè) B．確定本單位的質(zhì)量方針 C．確定本單位的質(zhì)量目標(biāo) D．簽發(fā)作業(yè)指導(dǎo)書(shū) 第39題：
      根據(jù)《測(cè)繪生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)定》，下列職責(zé)中，屬于測(cè)繪單位質(zhì)量檢查人員職責(zé)的是()。
      A．建立本單位的質(zhì)量保證體系并保證其有效運(yùn)行 B．負(fù)責(zé)質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)的貫徹實(shí)施 C．組織實(shí)施內(nèi)部的質(zhì)量審核工作
      D．處理生產(chǎn)過(guò)程中的重大技術(shù)問(wèn)題和質(zhì)量爭(zhēng)議 第40題：
      檢查、驗(yàn)收人員與被檢查單位在質(zhì)量問(wèn)題的處理上有分歧時(shí)，屬檢查中的，由()裁定。
      A．測(cè)繪單位質(zhì)量管理機(jī)構(gòu) B．測(cè)繪單位法定代表人 C．測(cè)繪單位總工程師
      D．測(cè)繪行政主管部門(mén)質(zhì)量管理機(jī)構(gòu) 第41題： 依據(jù)《測(cè)繪法》和《測(cè)繪成果管理?xiàng)l例》，測(cè)繪成果屬于非基礎(chǔ)測(cè)繪成果的，應(yīng)當(dāng)匯交()。A．副本 B．目錄 C．原始記錄 D．樣本 第42題：
      下列關(guān)于地籍測(cè)繪管理的說(shuō)法，正確的是()。A．全國(guó)地籍測(cè)繪規(guī)劃由國(guó)土資源部編制
      B．地方地籍測(cè)繪規(guī)劃由縣級(jí)以上地方人民政府測(cè)繪行政主管部門(mén)會(huì)同同級(jí)土地行政主管部門(mén)編制
      C．從事地籍測(cè)繪工作必須依法取得市級(jí)以上測(cè)繪行政主管部門(mén)頒發(fā)的載有地籍測(cè)繪業(yè)務(wù)的測(cè)繪資質(zhì)證書(shū)
      D．建立地籍?dāng)?shù)據(jù)庫(kù)以及地籍管理信息系統(tǒng)，可以不用取得載有地籍測(cè)繪業(yè)務(wù)的測(cè)繪資質(zhì)證書(shū) 第43題：
      測(cè)繪科技檔案的保管期限分為永久、長(zhǎng)期和短期3種，其中短期的期限為()。A．5年以?xún)?nèi) B．10年以?xún)?nèi) C．15年以?xún)?nèi) D．20年以?xún)?nèi) 第44題：
      國(guó)家大地坐標(biāo)系、地心坐標(biāo)系以及獨(dú)立坐標(biāo)系之間的相互轉(zhuǎn)換參數(shù)屬于()測(cè)繪成果。A．絕密級(jí) B．機(jī)密級(jí) C．秘密級(jí) D．保密級(jí) 第45題：
      規(guī)定對(duì)外提供屬于國(guó)家秘密的測(cè)繪成果的審批程序的部門(mén)是()。A．國(guó)務(wù)院 B．中央軍事委員會(huì)
      C．國(guó)務(wù)院測(cè)繪行政主管部門(mén) D．國(guó)務(wù)院和中央軍事委員會(huì) 第46題：
      下列基礎(chǔ)測(cè)繪成果中，不屬于省級(jí)測(cè)繪行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)審批的是()。A．本行政區(qū)域內(nèi)統(tǒng)一的三、四等平面控制網(wǎng)的數(shù)據(jù) B．本行政區(qū)域內(nèi)的1：1萬(wàn)國(guó)家基本比例尺地圖 C．1: 50萬(wàn)國(guó)家基本比例尺數(shù)字化產(chǎn)品
      D．本行政區(qū)域內(nèi)的基礎(chǔ)航空攝影所獲取的數(shù)據(jù)資料 第47題：
      下列地理信息數(shù)據(jù)中，需要國(guó)務(wù)院測(cè)繪行政主管部門(mén)審核就能向社會(huì)公布的是()。
      A．某村行政區(qū)域面積
      B．涉及國(guó)家政治主張的地理信息數(shù)據(jù) C．沿海省的沙灘數(shù)量 D．沿海省的灘涂面積 第48題： 重要地理信息數(shù)據(jù)的審核、批準(zhǔn)、公布的主體和程序都必須嚴(yán)格按照()和《行政許可法》以及《重要地理信息數(shù)據(jù)審核公布管理規(guī)定》執(zhí)行，任何單位和個(gè)人不得擅自審核公布。
      A．《國(guó)家基礎(chǔ)地理信息數(shù)據(jù)使用許可管理規(guī)定》 B．《基礎(chǔ)測(cè)繪條例》 C．《測(cè)繪法》 D．《保守國(guó)家秘密法》 第49題：
      重要地理信息數(shù)據(jù)經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)并明確授權(quán)公布的部門(mén)后，要以()形式公布。A．公告 B．簡(jiǎn)報(bào) C．口頭 D．廣播 第50題：
      下列不可以使合同發(fā)生無(wú)效的是()。A．以欺詐脅迫方式訂立的合同，損害國(guó)家利益 B．經(jīng)營(yíng)者有獎(jiǎng)銷(xiāo)售
      C．惡意串通，損害國(guó)家集體第三人利益；以合法形式掩蓋非法目的 D．損害社會(huì)公共利益；違法法律行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 第51題：
      關(guān)于不用審核地圖情形的說(shuō)法，正確的是()。
      A．直接使用國(guó)務(wù)院測(cè)繪行政主管部門(mén)標(biāo)準(zhǔn)畫(huà)法的地圖，未對(duì)其地圖內(nèi)容進(jìn)行編輯改動(dòng)的應(yīng)當(dāng)送審，并在地圖上注明地圖制作單位名稱(chēng)
      B．直接使用省測(cè)繪行政主管部門(mén)提供的標(biāo)準(zhǔn)畫(huà)法地圖，未對(duì)其地圖內(nèi)容進(jìn)行編輯改動(dòng)的應(yīng)當(dāng)送審，并在地圖上注明地圖制作單位名稱(chēng)
      C．直接使用國(guó)務(wù)院測(cè)繪行政主管部門(mén)或省級(jí)測(cè)繪主管部門(mén)提供的標(biāo)準(zhǔn)畫(huà)法的地圖，未對(duì)其地圖內(nèi)容進(jìn)行編輯改動(dòng)的可以不送審，但應(yīng)當(dāng)在地圖上注明地圖制作單位名稱(chēng)
      D．直接使用國(guó)務(wù)院測(cè)繪行政主管部門(mén)或省級(jí)測(cè)繪主管部門(mén)提供的標(biāo)準(zhǔn)畫(huà)法的地圖，未 對(duì)其地圖內(nèi)容進(jìn)行編輯改動(dòng)的，使用單位自主決定是否送審 第52題：
      房產(chǎn)測(cè)繪成果與老百姓的切身利益密切相關(guān)，帶有一定的權(quán)威性、()。A．法定性 B．安全性 C．時(shí)效性 D．全面性 第53題：
      根據(jù)《基礎(chǔ)測(cè)繪計(jì)劃管理辦法》，在基礎(chǔ)測(cè)繪規(guī)劃實(shí)施過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)適時(shí)開(kāi)展規(guī)劃評(píng)估工作，不屬于評(píng)估內(nèi)容應(yīng)主要圍繞的是()。A．規(guī)劃提出的主要目標(biāo) B．規(guī)劃提出的重點(diǎn)任務(wù) C．規(guī)劃提出的政策措施 D．規(guī)劃提出的投資強(qiáng)度 第54題：
      現(xiàn)行《中國(guó)人民解放軍測(cè)繪條例》是由中央軍委()1月10日頒布。A．1995年 B．1996年 C．1998年 D．1999年 第55題：
      測(cè)繪項(xiàng)目有別于其他工程項(xiàng)目，它是針對(duì)特定的地理位置和()展開(kāi)的工作。
      A．環(huán)境變化 B．空間范圍 C．地形地貌 D．地貌特征 第56題：
      測(cè)繪項(xiàng)目根據(jù)內(nèi)容不同分為大地測(cè)量、攝影遙感測(cè)量、野外地形數(shù)據(jù)采集及成圖、地圖制圖印刷、工程測(cè)量、()、基礎(chǔ)地理信息建庫(kù)等活動(dòng)。A．界線測(cè)繪 B．施工測(cè)量 C．竣工測(cè)量 D．變形監(jiān)測(cè) 第57題：
      在項(xiàng)目組織過(guò)程中，正確的順序?yàn)?)。A．目標(biāo)分解—作業(yè)工序分解—人員配備和設(shè)備配備 B．作業(yè)工序分解—目標(biāo)分解—人員配備和設(shè)備配備 C．人員配備和設(shè)備配備一目標(biāo)分解一作業(yè)工序分解 D．人員配備和設(shè)備配備—作業(yè)工序分解—目標(biāo)分解 第58題：
      質(zhì)量管理的8項(xiàng)原則中不包括()。A．領(lǐng)導(dǎo)作用原則 B．公平、公正原則 C．互利的供方關(guān)系原則 D．過(guò)程方法原則 第59題：
      必須穿著色彩醒目的帶有安全警示反光馬甲的是()。A．在城區(qū)或道路上進(jìn)行地下管線探測(cè)作業(yè)時(shí) B．水上作業(yè)時(shí) C．沿鐵路、公路作業(yè)時(shí)
      D．進(jìn)入沙漠、戈壁等人員稀少地區(qū)作業(yè)時(shí) 第60題：
      測(cè)繪人員在野外作業(yè)時(shí)，關(guān)于涉水渡河的做法正確的是()。A．水深在1米以?xún)?nèi)、流速不超過(guò)3 m/s的允許徒涉 B．流速雖然大但水深在0.4 m以?xún)?nèi)時(shí)允許徒涉
      C．水深過(guò)腰，流速超過(guò)4 m/s的急流，可以獨(dú)自一人涉水過(guò)河 D．騎牲畜涉水時(shí)一般只限于水深1m以?xún)?nèi) 第61題：
      當(dāng)測(cè)繪儀器使用時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，需要對(duì)儀器外表進(jìn)行一次全面清擦，并用電吹風(fēng)機(jī)烘烤光學(xué)零件外露表面，溫度升高不得超過(guò)()。A.30℃ B.40℃ C.50℃ D.60℃ 第62題：
      國(guó)家基礎(chǔ)地理信息數(shù)據(jù)使用許可協(xié)議文本由()負(fù)責(zé)制定。A．國(guó)務(wù)院地理信息主管部門(mén) B．國(guó)務(wù)院測(cè)繪行政主管部門(mén) C．國(guó)家基礎(chǔ)地理信息中心 D．國(guó)務(wù)院行政執(zhí)法主管部門(mén) 第63題：
      數(shù)據(jù)檔案管理單位每年應(yīng)讀檢不低于()的數(shù)據(jù)檔案。A．3% B．5% C．8% D．10% 第64題：
      下列選項(xiàng)中，關(guān)于對(duì)外提供測(cè)繪成果的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A．外國(guó)組織在我國(guó)境內(nèi)從事測(cè)繪活動(dòng)的成果歸中方所有 B．未經(jīng)國(guó)家測(cè)繪局批準(zhǔn)，不得向外方提供測(cè)繪成果
      C．經(jīng)中方合作單位同意后外方不可以攜帶出境，可以傳輸出境 D．未經(jīng)依法批準(zhǔn)，不得以任何形式攜帶出境 第65題：
      測(cè)繪單位必須接受測(cè)繪主管部門(mén)和技術(shù)監(jiān)督行政部門(mén)的質(zhì)量監(jiān)督管理，按照監(jiān)督檢查的需要，向測(cè)繪產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)()提供檢驗(yàn)樣品。A．臨時(shí) B．預(yù)先 C．有償 D．無(wú)償 第66題： 根據(jù)《測(cè)繪技術(shù)設(shè)計(jì)規(guī)范》，下列內(nèi)容中，測(cè)繪技術(shù)設(shè)計(jì)依據(jù)的是()。A．充分考慮顧客的要求，引用適用的國(guó)家、行業(yè)或地方的標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范 B．優(yōu)先采用成本最低、經(jīng)濟(jì)效益最高的設(shè)計(jì)方案 C．優(yōu)先采用純內(nèi)業(yè)作業(yè)的設(shè)計(jì)方案 D．優(yōu)先采用作業(yè)單位最熟悉的設(shè)計(jì)方案 第67題：
      期望項(xiàng)目最終能夠達(dá)到的質(zhì)量等級(jí)的是()A．工期目標(biāo) B．管理目標(biāo) C．成本目標(biāo) D．質(zhì)量目標(biāo) 第68題：
      下列設(shè)備中，屬于內(nèi)業(yè)設(shè)備的是()。A．全站儀 B．GPS測(cè)量系統(tǒng) C．航空攝影機(jī) D．?dāng)?shù)字?jǐn)z影測(cè)量工作站 第69題：
      質(zhì)量控制活動(dòng)的完成，一般分為標(biāo)準(zhǔn)、()A．完善 B．整改 C．評(píng)審
      。、糾正三個(gè)環(huán)節(jié)。D．信息 第70題：
      申請(qǐng)承擔(dān)測(cè)繪計(jì)量器具新產(chǎn)品樣機(jī)試驗(yàn)的，向()申請(qǐng)授權(quán)。A．當(dāng)?shù)厥〖?jí)政府計(jì)量行政主管部門(mén) B．當(dāng)?shù)厥〖?jí)測(cè)繪行政主管部門(mén) C．國(guó)務(wù)院計(jì)量行政主管部門(mén) D．國(guó)務(wù)院測(cè)繪行政主管部門(mén) 第71題：
      下列標(biāo)準(zhǔn)中，屬于支持性標(biāo)準(zhǔn)的是()。A．IS0 9000質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語(yǔ) B．IS0 9000質(zhì)量管理體系要求 C．IS0 90012控制系統(tǒng)
      D．IS0 90011質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核指南 第72題：
      質(zhì)量管理體系文件的記錄形式分為格式化和()兩種。A．復(fù)制 B．修改 C．非格式化 D．調(diào)整 第73題：
      在合同條件下或第三方認(rèn)證情況下，可以作為質(zhì)量管理體系的證實(shí)文件和認(rèn)證的依據(jù)的是()。A．質(zhì)量方針 B．質(zhì)量手冊(cè) C．程序文件 D．作業(yè)文件 第74題：
      下列關(guān)于測(cè)繪生產(chǎn)作業(yè)人員安全管理的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()。A．途中停車(chē)休息或就餐時(shí)，應(yīng)當(dāng)鎖好車(chē)門(mén)，關(guān)閉車(chē)窗 B．禁止酒后生產(chǎn)作業(yè)
      C．當(dāng)在單車(chē)行駛時(shí)，應(yīng)當(dāng)配有押車(chē)人員
      D．關(guān)于飲食，可以講生熟食物存放在一起，以免動(dòng)物侵害 第75題：
      對(duì)野外實(shí)地檢查項(xiàng)，可抽樣檢查，當(dāng)批量數(shù)在≤20a時(shí)樣本量為()。A．3 B．5 C．10 D．20 第76題：
      B類(lèi)差錯(cuò)類(lèi)型成果質(zhì)量錯(cuò)漏扣分標(biāo)準(zhǔn)為()。A．42分 B．12/t分 C．4/t分 D．1/t分 第77題：
      在測(cè)繪任務(wù)完成后，對(duì)測(cè)繪技術(shù)文件和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范等執(zhí)行情況，技術(shù)設(shè)計(jì)方案實(shí)施中出現(xiàn)的主要技術(shù)問(wèn)題和處理方法，成果質(zhì)量、新技術(shù)的應(yīng)用等進(jìn)行分析研究、認(rèn)真總結(jié)并做出客觀描述和評(píng)價(jià)的是()。A．測(cè)繪技術(shù)總結(jié) B．測(cè)繪資料匯編 C．測(cè)繪成果總結(jié) D．測(cè)繪技術(shù)匯總 第78題：
      測(cè)繪項(xiàng)目成本預(yù)算中，如果項(xiàng)目是生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)承包制，則其成本預(yù)算不包括()。
      A．生產(chǎn)成本預(yù)算 B．應(yīng)承擔(dān)承包部門(mén)費(fèi)用預(yù)算 C．應(yīng)承擔(dān)的期間費(fèi)用預(yù)算 D．工人工資費(fèi)用預(yù)算 第79題：
      不屬于線路測(cè)量成果的質(zhì)量元素的是()。A．平面精度 B．點(diǎn)位質(zhì)量 C．資料質(zhì)量 D．?dāng)?shù)據(jù)質(zhì)量 第80題：
      管線圖質(zhì)量包括數(shù)學(xué)精度、地理精度和()3個(gè)質(zhì)量子元素。A．附件質(zhì)量 B．點(diǎn)位質(zhì)量 C．整飾質(zhì)量 D．?dāng)?shù)據(jù)質(zhì)量
      二、多選題 第81題：
      下列選項(xiàng)中，測(cè)繪資質(zhì)審批機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)降低資質(zhì)或者核減相應(yīng)業(yè)務(wù)范圍的是()。
      A．測(cè)繪資質(zhì)證書(shū)依法被吊銷(xiāo)的
      B．乙級(jí)測(cè)繪單位在3年內(nèi)承擔(dān)單合同額為100萬(wàn)元測(cè)繪項(xiàng)目的 C．測(cè)繪單位不符合相應(yīng)測(cè)繪資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)條件的 D．測(cè)繪單位注冊(cè)材料弄虛作假的 E．測(cè)繪單位不符合相應(yīng)測(cè)繪資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)條件的 第82題：
      下列情況中，屬于投標(biāo)中的禁止事項(xiàng)的是()。A．互相串通投標(biāo) B．以他人名義投標(biāo)
      C．投標(biāo)人以低于成本的報(bào)價(jià)投標(biāo)
      D．法人聯(lián)合體以一個(gè)投標(biāo)人的身份共同投標(biāo) E．投標(biāo)人以其他方式弄虛作假，騙取中標(biāo) 第83題：
      以下選項(xiàng)中，屬于測(cè)量標(biāo)志保管人員義務(wù)職責(zé)的是()。
      A．發(fā)現(xiàn)永久性測(cè)量標(biāo)志有移動(dòng)或者損毀的情況，及時(shí)向當(dāng)?shù)乜h級(jí)人民政府報(bào)告 B．收取測(cè)量標(biāo)注有償使用費(fèi)
      C．查詢(xún)使用永久性測(cè)量標(biāo)志的測(cè)繪人員的有關(guān)情況
      D．制止、檢舉和控告移動(dòng)、損毀、盜竊永久性測(cè)量標(biāo)志的行為 E．經(jīng)常檢查測(cè)量標(biāo)志的使用情況，查驗(yàn)永久性測(cè)量標(biāo)志使用后的完好狀況 第84題：
      臨時(shí)性測(cè)量標(biāo)志是指測(cè)繪單位在測(cè)量過(guò)程中臨時(shí)設(shè)立和使用的，不需要長(zhǎng)期保存的標(biāo)志和標(biāo)記。下列屬于臨時(shí)性測(cè)量標(biāo)志的是()。A．鋼質(zhì)覘標(biāo) B．測(cè)站點(diǎn)的木樁 C．活動(dòng)覘標(biāo)
      D．航空攝影的地面標(biāo)志
      E．描繪在地面或者建筑物上的標(biāo)記 第85題：
      對(duì)計(jì)量檢定人員的禁止性規(guī)定包括()。A．違反計(jì)量檢定規(guī)程
      B．偽造、篡改數(shù)據(jù)、報(bào)告、證書(shū)或技術(shù)檔案材料 C．使用未經(jīng)考核合格的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展計(jì)量檢定
      D．變?cè)臁⒌官u(mài)、出租、出借或者以其他方式轉(zhuǎn)讓《計(jì)量檢定員證》或《注冊(cè)計(jì)量師注冊(cè)證》
      E．使用考核合格的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)展計(jì)量檢定 第86題：
      測(cè)繪人員在野外水上作業(yè)時(shí)，應(yīng)注意()。A．作業(yè)人員應(yīng)穿救生衣，避免單人上船作業(yè)
      B．一租用船只必須滿(mǎn)足平穩(wěn)性、安全性要求，并具有營(yíng)業(yè)許可證 C．風(fēng)浪太大的時(shí)段不能強(qiáng)行作業(yè)
      D．海島、海邊作業(yè)時(shí)，應(yīng)注意漲落潮時(shí)間，避免發(fā)生事故 E．水上作業(yè)行船必須聽(tīng)從測(cè)繪人員指揮 第87題：
      下列屬于測(cè)繪標(biāo)準(zhǔn)分類(lèi)的是()。A．定義與描述類(lèi) B．獲取與處理類(lèi) C．檢驗(yàn)與測(cè)試類(lèi) D．程序類(lèi) E．成果與服務(wù)類(lèi) 第88題：
      下列選項(xiàng)中，屬于質(zhì)量管理的8項(xiàng)原則的是()A．基于事實(shí)的決策方法原則 B．持續(xù)改進(jìn)原則 C．互利的供方關(guān)系原則 D．整體優(yōu)化原則 E．全員參與原則 第89題：
      下列選項(xiàng)中，屬于地圖特征的是()。A．科學(xué)性 B．政治性 C．法定性 D．準(zhǔn)確性 E．權(quán)威性 第90題：
      下列選項(xiàng)中，屬于房產(chǎn)測(cè)繪內(nèi)容的是()。A．土地變更調(diào)查 B．房產(chǎn)平面控制測(cè)量 C．房產(chǎn)面積測(cè)算 D．房產(chǎn)面積預(yù)算 E．房產(chǎn)圖測(cè)繪 第91題：
      國(guó)界線測(cè)繪的特征包括()。A．國(guó)界線測(cè)繪涉及國(guó)家主權(quán)和領(lǐng)土完整 B．國(guó)界線測(cè)繪涉及我國(guó)的的外交關(guān)系和政治主張 C．國(guó)界線測(cè)繪一般由鄰國(guó)測(cè)繪人員參與完成
      D．國(guó)界線測(cè)繪涉及國(guó)家安全和利益，屬于國(guó)家秘密范圍 E．國(guó)界線測(cè)繪屬于公開(kāi)性測(cè)繪行為，不屬于國(guó)家秘密 第92題：
      在出測(cè)、收測(cè)前的準(zhǔn)備包括()。
      A．了解測(cè)區(qū)有關(guān)危害因素，包括動(dòng)物、植物、微生物、流行傳染病種、自然環(huán)境、人文地理、交通、社會(huì)治安等狀況，擬訂具體的安全防范措施
      B．儀器設(shè)備的安裝、檢修和使用，須符合安全要求，凡對(duì)人體可能構(gòu)成傷害的危險(xiǎn)部位，都要設(shè)置安全防護(hù)裝置
      C．按規(guī)定配發(fā)勞動(dòng)防護(hù)用品，根據(jù)測(cè)區(qū)具體情況添置必要的小組及個(gè)人的野外救生用品、藥品、通信或特殊裝備，并應(yīng)檢查有關(guān)防護(hù)用品及裝備的安全可靠性
      D．掌握人員身體健康情況，進(jìn)行必要的身體健康檢查，避免作業(yè)人員進(jìn)行與其身體狀況不適應(yīng)的地區(qū)作業(yè)
      E．與上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)對(duì)作業(yè)方法做詳細(xì)計(jì)劃 第93題：
      下列選項(xiàng)中，國(guó)務(wù)院測(cè)繪行政主管部門(mén)可以委托省級(jí)測(cè)繪行政主管部門(mén)審核的地圖是()。
      A．涉及國(guó)界線的省級(jí)行政區(qū)域地圖 B．世界性和全國(guó)性示意地圖
      C．涉及兩個(gè)省以上省級(jí)行政區(qū)域的地圖 D．省、自治區(qū)、直轄市地方性中小學(xué)教學(xué)地圖 E．臺(tái)灣省、香港特別行政區(qū)、澳門(mén)特別行政區(qū)的地圖 第94題：
      下列()基礎(chǔ)測(cè)繪項(xiàng)目，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府測(cè)繪行政主管部門(mén)組織實(shí)施。
      A．建立全國(guó)統(tǒng)一的測(cè)繪基準(zhǔn) B．建立全國(guó)統(tǒng)一的測(cè)繪系統(tǒng)
      C．建立本行政區(qū)域內(nèi)與國(guó)家測(cè)繪系統(tǒng)相統(tǒng)一的大地控制網(wǎng)和高程控制網(wǎng) D．測(cè)制和更新1:1 000 000至1: 25 000國(guó)家基本比例尺地圖、影像圖和數(shù)字化產(chǎn)品
      E．測(cè)制和更新1: 10 000至1: 5 000國(guó)家基本比例尺地圖、影像圖和數(shù)字化產(chǎn)品 第95題：
      在單位成果質(zhì)量評(píng)定中，質(zhì)量等級(jí)包括()。A．優(yōu)級(jí)品 B．良級(jí)品 C．次等品 D．合格品 E．不合格品 第96題： 下列庫(kù)房應(yīng)有的消防設(shè)備中，一般宜用()。A．一般酸堿式滅火器 B．液體C02 C．CCl4
      D．新的消防瓶 E．干粉滅火器 第97題：
      屬于測(cè)繪儀器防銹措施的是()。
      A．凡測(cè)區(qū)作業(yè)終結(jié)收測(cè)時(shí)，將金屬外露面的臨時(shí)保護(hù)油脂全部清除干凈，涂上新的防腐油脂
      B．作業(yè)中暫時(shí)停用的電子儀器，每周至少通電1小時(shí)，同時(shí)使各個(gè)功能正常運(yùn)轉(zhuǎn)
      C．嚴(yán)禁使用吸潮后的干燥劑
      D．防銹油脂涂抹后應(yīng)用電容器紙或防銹紙等加封蓋
      E．保管在不能保證恒溫恒濕的要求時(shí)，須做到通風(fēng)、干燥、防塵 第98題：
      測(cè)繪成果保管特點(diǎn)包括()。A．要采取安全保障措施 B．不得損毀、散失和轉(zhuǎn)讓
      C．要報(bào)送國(guó)務(wù)院測(cè)繪行政管理部門(mén)保管 D．要采取異地備份存放制度 E．須建立專(zhuān)門(mén)的測(cè)繪成果保管場(chǎng)所 第99題： 下列選項(xiàng)中，屬于地理信息系統(tǒng)質(zhì)量元素的是()。A．成果質(zhì)量 B．運(yùn)行環(huán)境 C．資料質(zhì)量 D．附件質(zhì)量 E．系統(tǒng)結(jié)構(gòu)與功能 第100題：
      施工測(cè)量成果的計(jì)算質(zhì)量主要檢查項(xiàng)有()。A．驗(yàn)算項(xiàng)目的齊全性 B．驗(yàn)算方法的正確性
      C．平差計(jì)算及其他內(nèi)業(yè)計(jì)算的正確性 D．控制點(diǎn)整飾的規(guī)范性 E．點(diǎn)位說(shuō)明的準(zhǔn)確性
      試卷正確答案及解析：http://
      第四篇：證券投資基金基本法律法規(guī)考前押題7
      考前押題（3）
      1.設(shè)立期貨交易所，由（）審批。
      A.銀監(jiān)會(huì) B.人民銀行
      C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D.財(cái)政部
      2.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。
      A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.證券交易所 C.省級(jí)人民政府 D.中證券業(yè)協(xié)會(huì)
      3.取得證券執(zhí)業(yè)證書(shū)的從業(yè)人員變更原聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)需（）日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。A.五 B.十 C.三十 D.十五
      4.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)滿(mǎn)足的條件包括：高級(jí)管理人員近（）年內(nèi)未受到刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰，無(wú)不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。A.3 B.1 C.5 D.2
      5.證券公司申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，取得基金從業(yè)資格的人員不少于（）人。
      A.5 B.10 C.20 D.30
      6.證券公司在取得公司登記機(jī)關(guān)頒發(fā)或者換發(fā)的證券公司或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照
      后，應(yīng)當(dāng)向（）申請(qǐng)頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證。A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.上海證券交易所 C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
      D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
      7.關(guān)于客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人，以下說(shuō)法正確的是（）。
      A.證券公司投資主辦人應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè) B.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)三年的不得注冊(cè)為投資主辦人 C.投資主辦人需自行向注冊(cè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè) D.未通過(guò)投資主辦人年檢的人員，協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其資格
      8.證券金融公司不得為他人的債務(wù)提供擔(dān)保，應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤(rùn)的（）提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A.10% B.15% C.50% D.100% 9.公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，應(yīng)經(jīng)過(guò)（）決議。
      A.股東會(huì)或股東大會(huì) B.董事會(huì)
      C.職工代表大會(huì) D.監(jiān)事會(huì)
      10.對(duì)于采用余額包銷(xiāo)方式銷(xiāo)售的股票，其銷(xiāo)售期最長(zhǎng)不得超過(guò)（）日。
      A.180 B.60 C.360 D.90
      11.證券金融公司開(kāi)展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金。證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不低于應(yīng)收取保證金的（）。A.10% B.15% C.20% D.30%
      12.公司債券上市交易后，在一定情形下，證券交易所可決定暫停其上市交易。以下對(duì)暫停公司債券上市情形的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。A.公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用 B.公司最近兩年連續(xù)虧損
      C.公司發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件 D.公司有違法行為
      13.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求（）的意見(jiàn)。
      A.國(guó)務(wù)院有關(guān)部門(mén) B.當(dāng)?shù)卣?/p>
      C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.中國(guó)人民銀行
      14.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每月結(jié)束之日起（）個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。
      A.3 B.5 C.7 D.10
      15.證券投資顧問(wèn)變更崗位，不再?gòu)氖伦C券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，其所在證券公司應(yīng)當(dāng)在其提出離職申請(qǐng)起（）工作日內(nèi)，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)辦理申請(qǐng)注銷(xiāo)其證券投資顧問(wèn)注冊(cè)登記。A.10個(gè) B.30個(gè) C.15個(gè) D.5個(gè)
      16.關(guān)于基金銷(xiāo)售結(jié)算資金，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
      A.相關(guān)機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，基金銷(xiāo)售結(jié)算資金屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn) B.涉及基金銷(xiāo)售結(jié)算專(zhuān)用賬戶(hù)使用、監(jiān)督的機(jī)構(gòu)不得將基金銷(xiāo)售結(jié)算資金歸入其自由財(cái)產(chǎn)
      C.基金銷(xiāo)售結(jié)算資金是基金投資人的交易結(jié)算資金 D.禁止任何單位和個(gè)人以任何形式挪用銷(xiāo)售結(jié)算資金
      17.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全內(nèi)部監(jiān)管制度，實(shí)現(xiàn)對(duì)營(yíng)銷(xiāo)和服務(wù)過(guò)程的客觀、完整、全面留痕，并將留記錄痕歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于（）年。A.1 B.3 C.5 D.10
      18.證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行的原則是（）。
      A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整 B.公開(kāi)、公平、公正 C.公開(kāi)、公正、公道 D.公平、公眾、公正
      19.某證券公司高管湯某，與其大學(xué)同窗串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格，該行為屬于（）。A.內(nèi)幕交易行為 B.操縱證券市場(chǎng)行為 C.傳播虛假信息行為 D.欺詐行為
      20.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）的三級(jí)體制設(shè)立。
      A.董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén) B.董事會(huì)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)—投資決策機(jī)構(gòu) C.投資決策機(jī)構(gòu)—董事會(huì)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén) D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)—董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)
      21.外國(guó)公司在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)并開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的，（）承擔(dān)民事責(zé)任。
      A.外國(guó)公司在中國(guó)境內(nèi)的分子機(jī)構(gòu) B.外國(guó)公司
      C.外國(guó)公司在中國(guó)設(shè)立的合資企業(yè) D.外國(guó)公司在中國(guó)境內(nèi)的代表處
      22.下列不屬于公司對(duì)外投資決議決策機(jī)構(gòu)的是（）。
      A.股東會(huì) B.股東大會(huì) C.董事會(huì) D.監(jiān)事會(huì)
      23.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保管（）年。A.5 B.10 C.20 D.30
      24.對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律行政法規(guī)規(guī)定的以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起（）內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。A.10日 B.3日 C.1日 D.5日
      25.客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人通過(guò)（）向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
      A.所在公司 B.登記結(jié)算公司 C.個(gè)人
      D.中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
      26.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)（）原則，要求財(cái)務(wù)顧問(wèn)提供已按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)管理辦法》的規(guī)定履行盡職調(diào)查義務(wù)的證明材料、工作檔案和工作底稿。
      A.審慎監(jiān)管 B.忠實(shí)勤勉 C.誠(chéng)實(shí)信用 D.平等自愿
      27.會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該（）承擔(dān)。A.B.C.D.監(jiān)管機(jī)構(gòu) 會(huì)員
      期貨交易所
      期貨交易所和會(huì)員
      28.證券交易當(dāng)事人依法買(mǎi)賣(mài)的證券，必須是依法（）的證券。
      A.發(fā)行并上市 B.上市 C.發(fā)行
      D.發(fā)行并交付
      29.（）確立了我國(guó)公司的法律地位及其設(shè)立、組織、運(yùn)行和終止等過(guò)程的基本法律準(zhǔn)則。
      A.《中華人民共和國(guó)公司法》 B.《中華人民共和國(guó)證券法》 C.《中華人民共和國(guó)刑法》
      D.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
      30.證券公司變更注冊(cè)資本、業(yè)務(wù)范圍或者公司章程中的重要條款，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。
      A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司 B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.證券交易所 D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
      31.下列選項(xiàng)中，屬于證券公司分支機(jī)構(gòu)的是（）。
      A.期貨子公司
      B.從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的分公司 C.直接投資業(yè)務(wù)子公司 D.資產(chǎn)管理子公司
      32.（）是證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。A.操縱市場(chǎng) B.欺詐行為 C.內(nèi)幕交易 D.混合操縱行為
      33.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)之日起（）檢查一次。
      A.三年 B.每年 C.半年 D.兩年
      34． 期貨公司持有5%以上股權(quán)的股東為法人或者其他組織的，其凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的（）。A.50% B.30% C.20% D.25% 35.（）是指依照《中華人民共和國(guó)證券法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。A.上市公司 B.證券公司 C.證券交易所 D.股票公司
      36.以下是有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是（）。
      A.決定公司的經(jīng)營(yíng)方針和投資計(jì)劃
      B.當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正
      C.檢查公司財(cái)務(wù)
      D.組織實(shí)施公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案
      37.下列關(guān)于在研究報(bào)告中列示為“研究助理”應(yīng)符合的條件，錯(cuò)誤的是（）。
      A.經(jīng)署名證券分析師和研究部門(mén)同意 B.參與制作證券研究報(bào)告 C.具有兩年證券業(yè)從業(yè)經(jīng)歷
      D.已通過(guò)證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格考試
      38．（）是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶(hù)保密。A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 B.客戶(hù)指令的權(quán)威性 C.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 D.客戶(hù)資料的保密性
      39.在新股發(fā)行的審核過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)發(fā)行人申請(qǐng)材料中記載的信息自相矛盾、或就同一事實(shí)前后存在不同表述且有實(shí)質(zhì)性差異的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將停止審核，并在（）個(gè)月內(nèi)不再受理相關(guān)保薦代表人推薦的發(fā)行申請(qǐng)。A.9 B.3 C.6 D.12
      40.下列關(guān)于公司對(duì)外投資和擔(dān)保的說(shuō)法不符合《公司法》規(guī)定的是（）。
      A.公司為公司股東或?qū)嶋H控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東大會(huì)或者股東會(huì)決議 B.公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保的，按照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或股東會(huì)、股東大會(huì)決議
      C.公司可以為所投資企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任 D.公司可以向其他企業(yè)投資
      41.《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》屬于（）層級(jí)。
      A.法律 B.行政法規(guī)
      C.部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件 D.自律性規(guī)則
      42.法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立公司必須報(bào)經(jīng)批準(zhǔn)的，設(shè)立這類(lèi)公司的正確程序是（）。
      A.設(shè)立人應(yīng)先依法辦理審批手續(xù)，再向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，最后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照 B.設(shè)立人應(yīng)當(dāng)先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，然后領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照，最后依法辦理審批手續(xù)
      C.設(shè)立人可以自行決定先報(bào)審批機(jī)關(guān)或先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記
      D.公司應(yīng)當(dāng)先先向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)登記，然后依法辦理審批手續(xù)，最好領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照
      43.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷(xiāo)期結(jié)束時(shí)，將未出售的證券全部退還給發(fā)行人的承銷(xiāo)方式，為（）方式。
      A.助銷(xiāo) B.直銷(xiāo) C.代銷(xiāo) D.包銷(xiāo)
      44.《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為（）。
      A.私營(yíng)合伙企業(yè) B.私營(yíng)獨(dú)資企業(yè)
      C.有限責(zé)任公司或股份有限公司 D.非法人組織形式
      45.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的（）。
      A.35% B.25% C.20% D.30%
      46.關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式以下說(shuō)法正確的是（）。
      A.股份有限公司只能由募集設(shè)立
      B.發(fā)起設(shè)立和募集設(shè)立均不適用股份有限公司
      C.股份有限公司既可以采取發(fā)起設(shè)立也可以采取募集設(shè)立的方式 D.股份有限公司只能由發(fā)起設(shè)立
      47.按照證券公司增加的常規(guī)業(yè)務(wù)種類(lèi)的條件和程序，對(duì)證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格進(jìn)行審批的機(jī)構(gòu)是（）。
      A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B.證券交易所
      C.證券公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)總部
      48.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》中客戶(hù)資產(chǎn)保護(hù)相關(guān)規(guī)定，以下說(shuō)法正確的是（）。
      A.基本確認(rèn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即采取措施控制資產(chǎn)，并協(xié)助客戶(hù)向公安機(jī)關(guān)報(bào)案
      B.證券監(jiān)管部門(mén)對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶(hù)利益，應(yīng)拒絕配合調(diào)查 C.發(fā)現(xiàn)盜買(mǎi)盜賣(mài)等異常交易行為疑點(diǎn)時(shí)，無(wú)需通知客戶(hù)
      D.證券交易所對(duì)客戶(hù)異常交易行為進(jìn)行調(diào)查時(shí)，為保護(hù)客戶(hù)利益，應(yīng)拒絕配合調(diào)查
      49.下列證券公司章程中的條款規(guī)定屬于重要條款的是（）。
      A.證券公司對(duì)外投資的內(nèi)部審批程序 B.證券公司人員招聘流程 C.會(huì)計(jì)事務(wù)所聘任程序 D.股東大會(huì)召集程序
      50.保薦代表人從原保薦機(jī)構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機(jī)構(gòu)的，應(yīng)通過(guò)新任職機(jī)構(gòu)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更登記，其提交的材料不包括（）。A.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址 B.變更登記申請(qǐng)報(bào)告 C.證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書(shū)
      D.新任職機(jī)構(gòu)出具的接收函
      51.《證券法》規(guī)定，對(duì)未經(jīng)法定機(jī)關(guān)審核，擅自公開(kāi)或者變相發(fā)行證券的，其處罰措施包括（）。I、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告處罰 II、對(duì)擅自公開(kāi)或者變相公開(kāi)發(fā)行證券設(shè)立的公司，由相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者部門(mén)會(huì)同省級(jí)以上地方人民政府予以取締 III、責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息 IV、處以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款 A.I  II  III  IV B.I  IV C.III  IV D.I  III  IV
      52.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不能接受（）資產(chǎn)。I、現(xiàn)金 II、股票 III債券
      IV、期貨
      A.I  II  III B.II  IV C.III  IV D.II  III  IV
      53.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)符合（）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。I、凈資產(chǎn)不低于12億元 II、流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶(hù)交易結(jié)算資金和客戶(hù)委托管理資金）的150%  III、對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外 IV凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%   A.B.C.D.II  III  IV I  II  III I  II  III  IV I  II  IV
      54.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)管理業(yè)務(wù)的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶(hù)賬戶(hù)管理制度，下列表述中，錯(cuò)誤的是（）。I、證券公司為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)時(shí)，不需要對(duì)客戶(hù)身份的真實(shí)性進(jìn)行審查 II、證券公司為客戶(hù)開(kāi)立證券賬戶(hù)時(shí)，不需要對(duì)客戶(hù)身份的真實(shí)性進(jìn)行審查 III、證券公司應(yīng)當(dāng)為客戶(hù)辦理客戶(hù)交易結(jié)算資金存管手續(xù) IV、證券公司在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，不必對(duì)客戶(hù)身份的真實(shí)性進(jìn)行審查
      A.I  II  III  IV B.I  II  IV C.III  IV D.I  III  IV
      55.證券公司開(kāi)展客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶(hù)簽訂書(shū)面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜做出明確約定，下列（）是資產(chǎn)管理合同必備內(nèi)容。I、委托資產(chǎn)收益分配原則、執(zhí)行方式 II、信息提供的內(nèi)容、方式 III、合同變更、解除和終止的事由、程序 IV、委托資產(chǎn)承擔(dān)的有關(guān)費(fèi)用
      A.I  IV B.I  II  III C.I  II  III  IV D.II  III  IV
      56.證券公司為期貨公司介紹客戶(hù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶(hù)明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得（）。I、作獲利保證 II、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) III、虛假宣傳 IV、誤導(dǎo)客戶(hù)
      A.II  IV B.I  III  IV C.I  II  III  IV D.I  III 57.證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，其投資范圍或者投資比例違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)（）。I、責(zé)令改正、給予警告 II、沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款 III、沒(méi)收違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的，處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款 IV、情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
      A.I  II  III  IV B.I  II
      IV C.I  II  III D.II  III  IV
      58.境外法人開(kāi)立證券賬戶(hù)需提供的文件和資料有（）。I、加蓋公章的法定代表人證明書(shū) II、法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開(kāi)立機(jī)構(gòu)證券賬戶(hù)授權(quán)委托書(shū) III、董事會(huì)或董事、主要股東授權(quán)委托書(shū) IV、授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件
      A.I  II  III B.I  II  III  IV C.III  IV D.I  II  IV
      59.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶(hù)（）等情況，在與客戶(hù)簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行首次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每?jī)赡旮鶕?jù)客戶(hù)證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估，并對(duì)客戶(hù)進(jìn)行分類(lèi)管理，分類(lèi)結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書(shū)面或者電子方式記載、留存。I、證券專(zhuān)業(yè)知識(shí) II、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 III、年齡 IV、財(cái)務(wù)與收入狀況
      A.I  IV B.I  II  III  IV C.II  III D.I
      III  IV
      60.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。I、有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本 II、有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施 III、有公司章程 IV、有健全的內(nèi)部管理制度
      A.I  II  IV B.I  II  III C.III  IV D.I  II  III  IV
      61.按照《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，關(guān)于申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位的表述，正確的是（）。I、債券抵押式回購(gòu)交易為0.005元 II、A股、債券交易和證券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易為0.01元人民幣 III、B股交易為0.01港元 IV、基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣
      A.I  IV B.II  III  IV C.I  II D.I  II  IV
      62.證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢(xún)、書(shū)面查詢(xún)或者在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示等方式，保證客戶(hù)在證券公司營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)能夠隨時(shí)查詢(xún)證券公司（）的姓名、執(zhí)業(yè)證書(shū)、證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息。I、全體員工 II、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員 III、證券經(jīng)紀(jì)人 IV、實(shí)習(xí)或者見(jiàn)習(xí)人員
      A.I  IV B.I  II  III C.II  III D.I  II  III  IV
      63.根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開(kāi)發(fā)行證券。I、擅自改變前次公開(kāi)發(fā)行證券募集資金的用途而未做糾正 II、上市公司最近12個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開(kāi)譴責(zé) III、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏 IV、上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案?jìng)刹?/p>
      A.I  II  III B.II  III  IV C.I  II  IV D.I  II  III  IV
      64.經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)可依照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是（）。I、具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券公司 II、具有上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu) III、會(huì)計(jì)事務(wù)所 IV、律師事務(wù)所
      A.I  III B.I  II  III  IV C.II  III D.I  II
      65.證券公司應(yīng)當(dāng)與委托人簽訂書(shū)面代銷(xiāo)合同。代銷(xiāo)合同應(yīng)當(dāng)約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定的事項(xiàng)包括（）。I、受理客戶(hù)咨詢(xún)、查詢(xún)、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機(jī)制 II、向客戶(hù)進(jìn)行信息披露、風(fēng)險(xiǎn)揭示以及后續(xù)服務(wù)相關(guān)安排 III、出現(xiàn)委托人對(duì)客戶(hù)違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排 IV、因金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)、運(yùn)營(yíng)和委托人提供的信息不準(zhǔn)確、不真實(shí)、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔(dān)，證券公司不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任
      A.III  IV B.I  II  III  IV C.I  II D.I  III  IV
      66.金融機(jī)構(gòu)違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，涉嫌下列（）情形的，應(yīng)按照背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪予以立案追訴。I、擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)數(shù)額在30萬(wàn)元以上的 II、雖未達(dá)到上述數(shù)額標(biāo)準(zhǔn)，但多次擅自運(yùn)用客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，或者擅自運(yùn)用多個(gè)客戶(hù)資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)的 III、以自己為交易對(duì)象自買(mǎi)自賣(mài)期貨合約，影響證券期貨交易價(jià)格的
      A.II  III  B.I  II  III C.I  III D.I  II
      67.單獨(dú)或者通過(guò)合謀，利用（）聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或者數(shù)量，屬于《證券法》明確列式的操縱證券市場(chǎng)的手段之一。I、資金優(yōu)勢(shì) II、持股優(yōu)勢(shì) III、信息優(yōu)勢(shì)
      A.I  II  III B.I  II C.II  III  D.I  III
      68.證券管理主要包括（）。I、證券賬戶(hù)的合并、掛失和補(bǔ)辦 II、賬戶(hù)開(kāi)立、信息變更、注銷(xiāo) III、賬戶(hù)信息對(duì)比與報(bào)送 IV、合格賬戶(hù)、休眠賬戶(hù)以及風(fēng)險(xiǎn)處置休眠賬戶(hù)的管理
      A.II  III  IV B.III  IV C.I  II  III D.I  II 69.下列關(guān)于證券公司的說(shuō)法，正確的是（）。I、證券公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的檢查 II、證券公司可自主選擇假如證券業(yè)協(xié)會(huì) III、證券交易所每年對(duì)證券公司會(huì)員內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)制度進(jìn)行抽樣或全面檢查 IV、證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)可要求在指定期限內(nèi)提供有關(guān)資料和信息
      A.I  II  III  IV B.I  III  IV C.I  II D.I  II  IV
      70.證券公司為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，下列表述正確的是（）。I、應(yīng)當(dāng)設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 II、與客戶(hù)簽訂集合資產(chǎn)管理合同 III、將客戶(hù)資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)托管 IV、通過(guò)專(zhuān)門(mén)賬戶(hù)為客戶(hù)提供資產(chǎn)管理服務(wù)
      A.II  III  B.I  II  III C.I  II  III  IV D.I  II
      71.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程，（）應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人負(fù)責(zé)。I、投資品種的研究
      II、投資組合的制定和決策 III、投資方式的審批 IV、交易指令的執(zhí)行
      A.II  III  IV B.I  III  IV C.I  II  IV D.I  II  III
      72.證券公司融資，可以使用（）。I、自有證券 II、通過(guò)轉(zhuǎn)通融取得的證券 III、證券公司客戶(hù)賬戶(hù)內(nèi)的長(zhǎng)期投資證券 IV、其他客戶(hù)的客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)內(nèi)的證券
      A.I  III  B.II  IV C.I  II  D.I
      73.證券公司的研究部門(mén)將資產(chǎn)管理部門(mén)作為證券研究報(bào)告的發(fā)布對(duì)象時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。I、將資產(chǎn)管理部門(mén)作為普通客戶(hù)對(duì)待 II、向客戶(hù)、資產(chǎn)管理部門(mén)同時(shí)發(fā)布證券研究報(bào)告 III、優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門(mén)發(fā)送證券研究報(bào)告 IV、將資產(chǎn)管理部門(mén)作為優(yōu)先級(jí)客戶(hù)對(duì)待
      A.III  IV B.I  II C.I  III D.II  IV
      74.會(huì)員、從業(yè)人員誠(chéng)信狀況評(píng)估可采?。ǎ┑姆绞健、自評(píng) II、他評(píng) III、自評(píng)與他評(píng)結(jié)合 IV、以上均正確
      A.I  IV B.II  III C.I  II  III  IV D.I  III  IV
      75.證券公司根據(jù)（）確定對(duì)客戶(hù)融資融券的授信。I、客戶(hù)融資融券申請(qǐng) II、提交的保證金額度 III、客戶(hù)征信調(diào)查 IV、主觀判斷
      A.I  II B.I  II  III C.I  II  III  IV D.II  III
      76.證券公司將其管理的客戶(hù)資產(chǎn)投資于本公司及與本公司由關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷(xiāo)期內(nèi)承銷(xiāo)的證券或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)做到（）。I、遵循客戶(hù)利益優(yōu)先原則 II、防范利益沖突 III、事先取得客戶(hù)的同意 IV、事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶(hù)
      A.II  III  IV B.II  IV C.I  III  IV D.I  II  III  IV
      77.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。I、信用交易資金交收賬戶(hù) II、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù) III、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù) IV、信用交易證券交收賬戶(hù)
      A.II  III  IV B.I  II  III C.I  II  III  IV D.I  II  IV
      78.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的（）等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。I、客戶(hù)選擇 II、合同簽訂 III、授信額度的確定 IV、擔(dān)保物的收取和管理
      A.II  III  IV B.I  II  IV C.I  II  III  IV D.I  II  III
      79.證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，下列關(guān)于融出的某種證券余額與該證券上市可流通市值的比例，適當(dāng)?shù)氖牵ǎ、8%  II、10%  III、12%  IV、15% A.III  IV B.I  II C.I  II  III D.II  IV
      80.下列關(guān)于利用未公開(kāi)信息交易立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的說(shuō)法中，正確的是（）。I、期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)在20萬(wàn)元以上的 II、證券交易成交額累計(jì)在30萬(wàn)元以上的 III、獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上的 IV、多次利用內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)信息進(jìn)行交易活動(dòng)的 A.B.C.D.I  II III  IV II  III  IV I  II  III  IV
      81.證券投資顧問(wèn)可通過(guò)電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊等公眾媒體，對(duì)（）發(fā)表評(píng)論意見(jiàn)。I、宏觀經(jīng)濟(jì) II、行業(yè)狀況 III、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況 IV、具體證券投資建議
      A.I  II  III B.III  IV C.I  II
      D.I  II  III  IV
      82.證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的差異包括（）。I、具有不同的功能和要素 II、是否收取專(zhuān)門(mén)投資顧問(wèn)服務(wù)報(bào)酬 III、是否取得投資顧問(wèn)的資格 IV、是否單獨(dú)簽訂投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議
      A.III  IV B.I  II  IV C.I  II
      III  IV D.I  II
      III
      83.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的構(gòu)成要素包括（）。I、證券經(jīng)紀(jì)商 II、委托人 III、證券交易所 IV、證券交易的對(duì)象
      A.III  IV B.I  II  IV C.I  II  III D.I  II  III  IV
      84.股份有限公司發(fā)行無(wú)記名股票的，公司應(yīng)當(dāng)記載的是（）。I、股票發(fā)行日期 II、股東取得股份的日期 III、股東所持股票的編號(hào) IV、股東所持股份數(shù)
      A.II  III  IV B.I  II  III  IV C.I  II  III D.I  III  IV
      85.證券公司承銷(xiāo)或代理買(mǎi)賣(mài)未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開(kāi)發(fā)行證券的，下列表述正確的有（）。I、沒(méi)收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款 II、給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任 III、對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格 IV、中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以在12至24個(gè)月暫不受理其證券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)有關(guān)文件
      A.I  II  III B.I  II C.I D.I  II  III  IV  86.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。I、《中華人民共和國(guó)證券法》 II、《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》 III、《中華人民共和國(guó)公司法》 IV、《證券交易管理?xiàng)l例》
      A.I  II  III B.II  III  IV C.I  III  IV D.I  II
      87.保薦代表人出現(xiàn)以下（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)撤銷(xiāo)其保薦代表人資格；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入的措施。I、在與保薦工作相關(guān)文件上簽字推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市，但未參加盡職調(diào)查工作，或者盡職調(diào)查工作不徹底、不充分，明顯不符合業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范 II、本人及其配偶持有發(fā)行人的股票 III、唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件 IV、參與組織編制的與保薦工作相關(guān)文件存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
      A.I  II  III B.I  III  IV C.II  III  IV D.I  II  III  IV
      88.所有上市交易的股票和債券都是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象，同時(shí)上市交易的股票和債券經(jīng)常漲跌變化，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對(duì)象具有（）的特點(diǎn)。I、廣泛性 II、價(jià)格變動(dòng)性 III、保密性 IV、權(quán)威性
      A.II  IV B.I  II C.III  IV D.I  II  III  IV
      89.證券研究報(bào)告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。I、上市公司價(jià)值分析報(bào)告 II、行業(yè)研究報(bào)告 III、投資策略報(bào)告 IV、投資風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告
      A.I  II  IV B.I  II  III C.I  III D.II  III  IV
      90.證券公司員工或其經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中禁止下列行為（）。I、接受客戶(hù)的全權(quán)委托 II、誤導(dǎo)客戶(hù)、對(duì)客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券承諾收益或賠償 III、為獲取交易傭金或其他利益，誘導(dǎo)客戶(hù)進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài) III、侵占、損害客戶(hù)的合法權(quán)益，挪用客戶(hù)的資金或證券
      A.II  III B.I  II C.II  III  IV D.I  II  III  IV
      91.根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)對(duì)發(fā)布的（）和審查過(guò)程實(shí)行留痕管理。I、方式 II、時(shí)間 III、內(nèi)容 IV、對(duì)象 A.B.C.D.I  II  IV I  II  III III  IV I  II  III  IV
      92.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)信息管理中的誠(chéng)信信息包括（）。I、基本信息 II、獎(jiǎng)勵(lì)信息 III、處罰處分信息 IV、協(xié)會(huì)自律規(guī)則規(guī)定的其他信息
      A.I  II
      B.I  II  III  IV C.I  III  IV D.II  III  IV
      93.財(cái)務(wù)顧問(wèn)及其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人出現(xiàn)下列（）情形的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。I、內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行 II、未按照《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定發(fā)表專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)的 III、違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所做承諾 IV、唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾證監(jiān)會(huì)審核工作的
      A.II  IV B.I  II
      C.I  II  III  IV D.I  II  III
      94.（）從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違反規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定做出行政處罰，涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。I、證券公司及其相關(guān)人員 II、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員 III、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員 IV、推廣代理機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員
      A.II  III B.I  II  III  IV C.I  II  III D.I  II  IV
      95.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類(lèi)型有（）。I、為單一客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) II、為多個(gè)客戶(hù)辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) III、為多個(gè)客戶(hù)辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) IV、為客戶(hù)辦理特定目的的專(zhuān)項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
      A.II  IV B.I  III  IV C.I  II  III  IV D.I  III
      96.證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己名義在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。I、融券專(zhuān)用證券賬戶(hù) II、信用交易證券交收賬戶(hù) III、信用交易資金交收賬戶(hù) IV、客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
      A.I  II  III B.I  II  III  IV C.I  II  IV D.I  III  IV
      97.證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理，混合操作，應(yīng)（）。I、責(zé)令改正 II、處以三十萬(wàn)元以上六十萬(wàn)以下的罰款 III、處以非法所得一倍以上五倍以下的罰款 IV、情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
      A.I  II  B.I  III C.I  II  IV D.I  III  IV
      98.《期貨交易管理?xiàng)l例》中禁止的行為有（）。I、欺詐 II、內(nèi)幕交易 III、操縱期貨交易價(jià)格 IV、變相期貨交易
      A.II  IV B.I  III  IV C.I  II  III  IV D.I  III
      99.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的職責(zé)不包括（）。I、自營(yíng)賬戶(hù)開(kāi)戶(hù) II、自營(yíng)賬戶(hù)使用登記 III、自營(yíng)賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù) IV、自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度
      A.I  II  III B.I  II  III  IV C.I  III  IV D.II  III  IV
      100.根據(jù)《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全適當(dāng)性管理制度，以下表述中，錯(cuò)誤的是（）。I、證券公司可事后告知客戶(hù)所提供服務(wù)或銷(xiāo)售產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)特征 II、該證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或產(chǎn)品不適合某一客戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)將該情形提示客戶(hù)，并由證券公司替客戶(hù)選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品 III、證券公司認(rèn)為某一服務(wù)或者產(chǎn)品無(wú)法判斷適當(dāng)性的，應(yīng)當(dāng)提示客戶(hù)，并由客戶(hù)選擇是否接受該項(xiàng)服務(wù)或產(chǎn)品 IV、證券公司的提示和客戶(hù)的選擇應(yīng)當(dāng)記載、留存
      A.I  II  IV B.III  IV C.I  III  IV D.I  II
      第五篇：證券投資基金基本法律法規(guī)考前押題6
      第二章
      證券從業(yè)人員管理
      1.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反本辦法被協(xié)會(huì)注銷(xiāo)執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，協(xié)會(huì)可在（）年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。
      A.1   B.2
      C.3
      D.5
      2.根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自其取得執(zhí)業(yè)證書(shū)之日起每（）年檢查一次。
      A.2
      B.1
      C.3
      D.半
      3.取得從業(yè)資格的人員，符合條件的，從業(yè)人員應(yīng)通過(guò)（）向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
      A.證券交易所
      B.所在機(jī)構(gòu)
      C.地方證監(jiān)局
      D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
      4.證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件有（）。
      I.中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印刷的申請(qǐng)表
      II.身份證
      III.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績(jī)單
      IV.所在單位或者戶(hù)口所在地街道辦事處開(kāi)具的以往行為說(shuō)明材料
      A.II、III、IV
      B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV
      5.根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每?jī)赡隀z查一次，有下列（）情形之一，不予通過(guò)年檢。
      I.不符合一般證券從業(yè)人員有關(guān)規(guī)定
      II.兩年內(nèi)沒(méi)有管理客戶(hù)委托資產(chǎn)
      III.被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)兩年
      IV.被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)兩年
      A.II、III、IV
      B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV
      6.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假登記的，協(xié)會(huì)自注銷(xiāo)證書(shū)之日起（）年不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
      A.1   B.2
      C.5
      D.3
      7.下列屬于證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事的行為的是（）。
      I.承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作
      II.未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)
      III.擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)
      IV.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料
      A.II、III、IV
      B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV
      8.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件（）。
      I.具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷
      II.最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過(guò)項(xiàng)目協(xié)辦人
      III.參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效
      IV.誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無(wú)不良誠(chéng)信記錄，最近2年未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰
      A.II、III、IV
      B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV
      9.根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
      I.已取得證券從業(yè)資格
      II.具有三年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷
      III.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守，且最近五年內(nèi)沒(méi)有受到監(jiān)管部門(mén)的行政處罰
      IV.協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件
      A.II、III、IV
      B.I、II、III   C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV
      10.從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)（）。
      I.取得證券投資咨詢(xún)從業(yè)資格
      II.取得期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格
      III.加入一家有從業(yè)資格的期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
      IV.加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)
      A.II、III
      B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、IV
      11.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
      I.注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
      II.公司負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷
      III.持續(xù)從事證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)3個(gè)以上完整會(huì)計(jì)
      IV.最近3年沒(méi)有代理投資人從事買(mǎi)賣(mài)的行為
      A.II、III、IV
      B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV
      12.證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，取得基金從業(yè)資格的人員不少于（）人。
      A.5
      B.10
      C.20
      D.30
      13.獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)可以專(zhuān)業(yè)從事基金及其他金融理財(cái)產(chǎn)品銷(xiāo)售，其申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。
      I.注冊(cè)資本或者出資不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本
      II.有限責(zé)任公司股東或者合伙企業(yè)合伙人符合本辦法規(guī)定
      III.高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷
      IV.取得基金從業(yè)資格的人員不少于10人
      A.II、III、IV   B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV
      14.申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向工商注冊(cè)登記所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交更新材料。
      A.1   B.2
      C.3
      D.5
      15.下列人員中，不符合參加證券從業(yè)人員考試資格條件的是（）。
      A.賈某，年滿(mǎn)20周歲，本科文化
      B.乙某，年滿(mǎn)18周歲，大專(zhuān)文化
      C.丙某，年滿(mǎn)20周歲，初中文化
      D.丁某，年滿(mǎn)20周歲，高中文化
      16.證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T申請(qǐng)取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，必須具備下列條件（）。
      I.具有中華人民共和國(guó)國(guó)籍
      II.具有完全民事行為能力
      III.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷
      IV.證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)三年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)三年以上的經(jīng)歷
      A.II、III、IV
      B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV
      17.根據(jù)證券從業(yè)人員資格管理辦法，申請(qǐng)人符合條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起（）日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
      A.10
      B.20
      C.30
      D.60
      18.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)（）年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其執(zhí)業(yè)證書(shū)。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.5
      19.從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，或者其他原因與原聘用機(jī)構(gòu)解除勞動(dòng)合同的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。
      A.10
      B.20
      C.30
      D.5
      20.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，機(jī)構(gòu)聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；據(jù)不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、（）萬(wàn)元以下罰款。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.5
      21.證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶(hù)提供的證券、期貨投資咨詢(xún)傳真件必須注明（）。
      I.機(jī)構(gòu)名稱(chēng)
      II.地址
      III.聯(lián)系電話
      IV.聯(lián)系人姓名
      A.II、III、IV
      B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV
      22.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
      A.3
      B.5
      C.10
      D.30
      23.下列從業(yè)人員中，執(zhí)業(yè)行為錯(cuò)誤的是（）。
      A.應(yīng)保守所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密
      B.離開(kāi)所在機(jī)構(gòu)后，保密義務(wù)結(jié)束
      C.應(yīng)保守客戶(hù)的個(gè)人隱私
      D.應(yīng)保守客戶(hù)的商業(yè)秘密
      24.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》，會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理系統(tǒng)申報(bào)，協(xié)會(huì)審核后記入誠(chéng)信信息系統(tǒng)備注欄。
      A.5
      B.10
      C.20
      D.30
      25.被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)（）年，不得注冊(cè)為投資主辦人。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.5
      26.商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，要求最近（）年內(nèi)沒(méi)有受到重大行政處罰或者刑事處罰。
      A.1   B.2
      C.3
      D.5
      27.根據(jù)證券從業(yè)人員資格管理辦法，申請(qǐng)人符合條件的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)，向（）備案，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書(shū)。
      A.證券交易所
      B.所在機(jī)構(gòu)
      C.地方證監(jiān)局
      D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
      28.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，受到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。
      A.10
      B.20
      C.30
      D.5
      29.下列關(guān)于證券分析師條件的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
      A.具備證券從業(yè)資格
      B.從事證券相關(guān)行業(yè)2年以上
      C.具有證券相關(guān)知識(shí)
      D.具備行業(yè)分析的科學(xué)背景
      30.證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或者社會(huì)公眾提供的投資咨詢(xún)資料，自提供之日起保存（）年。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.5
      31.（）依法對(duì)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人進(jìn)行監(jiān)督管理。
      A.證券交易所
      B.所在機(jī)構(gòu)
      C.地方證監(jiān)局
      D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
      32.取得證券投資咨詢(xún)資格并專(zhuān)門(mén)從事撰寫(xiě)證券研究分析報(bào)告的應(yīng)當(dāng)注冊(cè)為（）。
      A.證券投資顧問(wèn)
      B.證券經(jīng)紀(jì)人
      C.證券咨詢(xún)師
      D.證券分析師
      33.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法受理、審查申請(qǐng)文件。對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予以核準(zhǔn)的書(shū)面決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起（）個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或者不予以核準(zhǔn)的書(shū)面決定。
      A.45，30
      B.60，20
      C.45，20
      D.60，30
      34.保薦代表人的注冊(cè)登記事項(xiàng)包括（）。I.保薦代表人的姓名、性別、出生日期、身份證號(hào)碼
      II.保薦代表人的聯(lián)系電話、通訊地址
      III.保薦代表人的任職機(jī)構(gòu)、職務(wù)
      IV.保薦代表人的學(xué)習(xí)和工作經(jīng)歷
      A.II、III、IV
      B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV
      35.證券公司申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，以下表述正確的有（）。
      I.最近3年沒(méi)有挪用客戶(hù)資產(chǎn)等損害客戶(hù)利益的行為
      II.公司負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/2  II.負(fù)責(zé)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)的部門(mén)管理人員取得基金從業(yè)資格，熟悉基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)，并具備從事基金業(yè)務(wù)2年以上或者在其他金融相關(guān)機(jī)構(gòu)5年以上的工作經(jīng)歷
      IV.公司主要分支機(jī)構(gòu)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人均已取得基金從業(yè)資格
      A.II、III、IV
      B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV 36.保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，協(xié)會(huì)不予審核；已取得證書(shū)的，協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其保薦代表人執(zhí)業(yè)證書(shū)。有上述情形的，協(xié)會(huì)自作出不予審核決定之日或注銷(xiāo)證書(shū)之日起（）年之內(nèi)不再受理該申請(qǐng)人的執(zhí)業(yè)注冊(cè)申請(qǐng)。
      A.1
      B.3
      C.4
      D.6
      37.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年（）月份向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送執(zhí)業(yè)報(bào)告。
      A.1
      B.3
      C.4
      D.6
      38.根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，投資主辦人通過(guò)所在證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)，需要提交具有（）年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類(lèi)似從業(yè)經(jīng)歷的證明。
      A.1
      B.3
      C.4
      D.6
      39.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢(xún)管理暫行辦法》，以下（）屬于證券、期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的活動(dòng)。
      I.接受投資人或者客戶(hù)委托，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)
      II.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢(xún)的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等
      III.在報(bào)刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢(xún)的文章、評(píng)論、報(bào)告，以及通過(guò)電臺(tái)、電視臺(tái)等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)
      IV.通過(guò)電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢(xún)服務(wù)
      A.II、III、IV
      B.I、II、III
      C.I、II、III、IV
      D.I、II、IV
      40.根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，協(xié)會(huì)對(duì)投資主辦人自執(zhí)業(yè)注冊(cè)完成之日起每（）年檢查一次。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.5
      41.試圖獲得保薦人執(zhí)業(yè)資格的人員需要具備的條件不包括（）。
      A.未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)
      B.無(wú)不良誠(chéng)信記錄
      C.從事公司保薦相關(guān)業(yè)務(wù)3年以上
      D.具有經(jīng)營(yíng)專(zhuān)業(yè)本科以上學(xué)歷
      42.證券公司申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，取得基金從業(yè)資格的人員不少于（）人。
      A.5
      B.10   C.20
      D.30
      43.證券、期貨投資咨詢(xún)?nèi)藛T不得同時(shí)在（）個(gè)或者（）個(gè)以上的證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。
      A.兩、三
      B.兩、兩
      C.三、三
      D.三、兩
      44.根據(jù)《證券公司客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。
      A.5
      B.10
      C.20
      D.30
      45.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》，誠(chéng)信信息的收集、記錄和使用，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。
      A.真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)
      B.真實(shí)、準(zhǔn)確、公正、規(guī)范
      C.真實(shí)、準(zhǔn)確、公開(kāi)、公正
      D.真實(shí)、準(zhǔn)確、公開(kāi)、公平
      46.取得證券、期貨投資咨詢(xún)從業(yè)資格，但是未在證券、期貨投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的，其從業(yè)資格自取得之日起滿(mǎn)（）個(gè)月后自動(dòng)失效。
      A.3
      B.6
      C.18
      D.36
      47.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為（）年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為（）年。
      A.3，10   B.3，10
      C.5，10
      D.3，5
      48.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理辦法》，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)保留誠(chéng)信信息查詢(xún)記錄，查詢(xún)記錄自該記錄生成之日起保存（）年。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.5
      49.保薦代表人資格注冊(cè)公示期限為（）個(gè)工作日，期間未接到投訴舉報(bào)的，協(xié)會(huì)正式受理其資格申請(qǐng)。
      A.5
      B.10
      C.20
      D.30
      50.從事期貨咨詢(xún)應(yīng)取得（）。
      A.注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格
      B.證券從業(yè)人員資格
      C.期貨業(yè)從業(yè)人員資格
      D.基金業(yè)從業(yè)人員資格
      51.根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理辦法》，參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序的，在（）年內(nèi)不得參加資格考試。
      A.1
      B.2
      C.3
      D.5
      52.從事基金銷(xiāo)售支付結(jié)算業(yè)務(wù)的支付機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)人民銀行頒發(fā)的（），且公司基金銷(xiāo)售支付結(jié)算業(yè)務(wù)賬戶(hù)應(yīng)當(dāng)與公司其他業(yè)務(wù)賬戶(hù)有效隔離。
      A.《結(jié)算業(yè)務(wù)許可證》
      B.《支付業(yè)務(wù)許可證》
      C.《支付結(jié)算業(yè)務(wù)許可證》
      D.《清算交收業(yè)務(wù)許可證》
      53.根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》，電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站鏈接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時(shí)至少（）秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷(xiāo)售文件。
      A.5
      B.10
      C.20
      D.30
      54.下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取的禁入措施的是（）。
      A.1至3年的證券市場(chǎng)禁入措施
      B.3至5年的證券市場(chǎng)禁入措施
      C.5至10年的證券市場(chǎng)禁入措施
      D.終身的證券市場(chǎng)禁入措施
      55.根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于（）個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于（）個(gè)小時(shí)。
      A.15，30
      B.60，20
      C.20，10
      D.50，20
      56.經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為中，錯(cuò)誤的是（）。
      A.向客戶(hù)介紹證券公司的基本情況
      B.不得委托他人代理其從事客戶(hù)招攬和客戶(hù)服務(wù)等活動(dòng)
      C.為客戶(hù)之間的融資提供擔(dān)保
      D.不得與客戶(hù)約定分享投資收益
      57.商業(yè)銀行申請(qǐng)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)資格，國(guó)有商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行以及郵政儲(chǔ)蓄銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于（）人；城市商業(yè)銀行、農(nóng)村商業(yè)銀行、在華外資法人銀行等取得基金從業(yè)資格人員不少于（）人。
      A.15，30
      B.30，20
      C.20，10
      D.50，20
      58.獨(dú)立基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)期間取得基金從業(yè)資格的人員少于10人或者分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)期間取得基金從業(yè)資格的人員少于2人的，應(yīng)當(dāng)于5個(gè)工作日內(nèi)向工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并于（）個(gè)工作日內(nèi)將人員調(diào)整至規(guī)定要求。
      A.5   B.10
      C.20
      D.30
      59.下列關(guān)于發(fā)布證券研究報(bào)告的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
      A.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持客觀原則，避免使用夸大、誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語(yǔ)，不得對(duì)證券固執(zhí)、投資評(píng)級(jí)作出任何形式的保證
      B.對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評(píng)級(jí)的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評(píng)級(jí)分類(lèi)及其含義
      C.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)制作證券研究報(bào)告應(yīng)當(dāng)秉承專(zhuān)業(yè)的態(tài)度，采用嚴(yán)謹(jǐn)?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫛⒒诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實(shí)依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論
      D.證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)在證券研究報(bào)告發(fā)布前，可以就證券研究報(bào)告涉及上市公司相關(guān)信息的真實(shí)性向該上市公司進(jìn)行確認(rèn)，但不能透露該證券亞牛報(bào)告的發(fā)布時(shí)間、觀點(diǎn)和結(jié)論。
       
      
    
      

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