第一篇：《山東省工商行政管理系統(tǒng)行政處罰裁量參考基準》

山東省工商行政管理系統(tǒng) 行政處罰裁量參考基準

目 錄

第一章 企業(yè)登記管理

一、虛報注冊資本取得公司登記

二、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記

三、公司發(fā)起人、股東虛假出資

四、公司發(fā)起人、股東抽逃出資

五、公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人

六、清算時隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)

七、清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)

八、承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)提供虛假材料

九、承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報告

十、冒用公司或分公司名義

十一、公司未按規(guī)定辦理變更登記

十二、公司未按規(guī)定備案

十三、偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓公司營業(yè)執(zhí)照

十四、公司未按規(guī)定放置營業(yè)執(zhí)照

十五、企業(yè)或經(jīng)營單位擅自從事經(jīng)營活動

十六、企業(yè)或經(jīng)營單位申請登記時隱瞞真實情況弄虛作假

十七、企業(yè)或經(jīng)營單位偽造證件騙取營業(yè)執(zhí)照

十八、企業(yè)或經(jīng)營單位不按規(guī)定辦理變更登記

十九、企業(yè)或經(jīng)營單位超出核準登記的經(jīng)營范圍或者經(jīng)營方式從事經(jīng)營活動

二十、企業(yè)或經(jīng)營單位偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣營業(yè)執(zhí)照 二

十一、企業(yè)或經(jīng)營單位不按規(guī)定懸掛營業(yè)執(zhí)照

二十二、企業(yè)或經(jīng)營單位抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)逃避債務 二

十三、企業(yè)或經(jīng)營單位不按規(guī)定申請辦理注銷登記

二十四、企業(yè)或經(jīng)營單位拒絕監(jiān)督檢查或者在接受監(jiān)督檢查過程中弄虛作假

二十五、單位、個人為企業(yè)法人登記提供虛假文件、證件 二

十六、使用未經(jīng)核準登記注冊的企業(yè)名稱從事生產(chǎn)經(jīng)營活動 二

十七、擅自改變企業(yè)名稱 二

十八、擅自轉(zhuǎn)讓或出租企業(yè)名稱

二十九、企業(yè)的印章、銀行賬戶、牌匾、信箋所使用的名稱與登記注冊的名稱不同，或者從事商業(yè)、公共飲食、服務等行業(yè)的企業(yè)名稱牌匾簡化后未備案

三

十、侵犯他人企業(yè)名稱專用權(quán)

三

十一、隱瞞真實情況采用欺騙手段取得企業(yè)法定代表人資格 三

十二、未依法辦理企業(yè)法定代表人變更登記

第二章 外資登記管理

三

十三、外國公司擅自設(shè)立分支機構(gòu)

三

十四、外國企業(yè)及其他經(jīng)濟組織擅自設(shè)立代表機構(gòu)或者從事代表機構(gòu)業(yè)務活動

三

十五、外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)從事營利性活動

三

十六、外國企業(yè)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞真實情況，取得代表機構(gòu)登記或者備案

三

十七、外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)年度報告隱瞞真實情況、弄虛作假 三

十八、外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓登記證、代表證

三

十九、外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)從事業(yè)務活動以外活動

四

十、外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)未依照規(guī)定提交年度報告、未按照登記機關(guān)登記的名稱從事業(yè)務活動、未按照中國政府有關(guān)部門要求調(diào)整駐在場所、未依照規(guī)定公告其設(shè)立、變更情況、未依照規(guī)定辦理有關(guān)變更登記、注銷登記或者備案

第三章 個體私營登記管理

四

十一、采取提交虛假文件等欺騙手段取得合伙企業(yè)登記

四

十二、合伙企業(yè)未在其名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”、“有限合伙”字樣

四

十三、未領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照而以合伙企業(yè)或者合伙企業(yè)分支機構(gòu)名義從事合伙業(yè)務

四

十四、合伙企業(yè)未按規(guī)定辦理變更登記

四

十五、合伙企業(yè)未依照規(guī)定辦理清算人成員名單備案 四

十六、合伙企業(yè)未按規(guī)定放置營業(yè)執(zhí)照

四

十七、合伙企業(yè)涂改、出售、出租、出借或者以其他方式轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照

四

十八、采取提交虛假文件等欺騙手段取得個人獨資企業(yè)登記 四

十九、個人獨資企業(yè)使用的名稱與其登記名稱不相符 五

十、個人獨資企業(yè)涂改、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照

五

十一、承租、受讓個人獨資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營活動 五

十二、偽造個人獨資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照

五

十三、擅自以個人獨資企業(yè)名義從事經(jīng)營活動 五

十四、個人獨資企業(yè)未按規(guī)定辦理變更登記 五

十五、個人獨資企業(yè)不按規(guī)定辦理分支機構(gòu)備案 五

十六、個人獨資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照遺失不在報刊上聲明作廢 五

十七、個人獨資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照遺失或者毀損不申請補領(lǐng)更換 五

十八、個人獨資企業(yè)未按規(guī)定放置營業(yè)執(zhí)照 五

十九、個體工商戶提交虛假材料騙取登記

六

十、個體工商戶偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照 六

十一、個體工商戶未按規(guī)定辦理變更登記 六

十二、個體工商戶未按規(guī)定放置營業(yè)執(zhí)照 六

十三、無照經(jīng)營

六

十四、為無照經(jīng)營行為提供條件

六

十五、擅自動用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀被查封、扣押財物

第四章 市場規(guī)范管理

六

十六、從事網(wǎng)絡商品交易的自然人未通過第三方交易平臺開展經(jīng)營活動，或未提交真實身份信息，或具備登記注冊條件而未依法辦理工商登記

六

十七、第三方交易平臺經(jīng)營者未對經(jīng)營主體身份進行審查、登記、建檔并定期核實更新，或未按要求公開營業(yè)執(zhí)照信息

六

十八、第三方交易平臺經(jīng)營者未建立有關(guān)管理制度并按規(guī)定顯示 六

十九、第三方交易平臺經(jīng)營者未按照工商部門要求采取措施制止違法行為

七

十、第三方交易平臺經(jīng)營者未以顯著方式對自營業(yè)務和平臺內(nèi)其他經(jīng)營者業(yè)務進行區(qū)分和標記

七

十一、第三方交易平臺經(jīng)營者未按規(guī)定審查、記錄、保存在其平臺上發(fā)布的商品和服務信息內(nèi)容及其發(fā)布時間，或未采取有效手段確保網(wǎng)絡交易數(shù)據(jù)和資料的完整性、安全性和原始數(shù)據(jù)的真實性

七

十二、第三方交易平臺經(jīng)營者和為網(wǎng)絡商品交易提供服務的有關(guān)服務經(jīng)營者未積極協(xié)助工商部門查處網(wǎng)上違法經(jīng)營行為

七

十三、為網(wǎng)絡商品交易提供服務的有關(guān)服務經(jīng)營者未要求申請者提供經(jīng)營資格證明和個人真實身份信息，未簽訂服務合同，未依法記錄其上網(wǎng)信息，或未按要求備份保存有關(guān)信息

七

十四、為網(wǎng)絡商品交易提供信用評價服務的有關(guān)服務經(jīng)營者未按規(guī)定采集、調(diào)整、使用信用信息

七

十五、未按規(guī)定公開營業(yè)執(zhí)照登載的信息或電子鏈接標識

七

十六、網(wǎng)絡商品經(jīng)營者、有關(guān)服務經(jīng)營者未按規(guī)定報送經(jīng)營統(tǒng)計資料 七

十七、網(wǎng)絡商品經(jīng)營者、有關(guān)服務經(jīng)營者以交易達成后違背事實的惡意評價損害競爭對手的商業(yè)信譽

七

十八、對競爭對手的網(wǎng)站或網(wǎng)頁進行非法技術(shù)攻擊，造成競爭對手無法正常經(jīng)營

七

十九、生產(chǎn)經(jīng)營假劣種子

八

十、經(jīng)營的種子應當包裝而沒有包裝，經(jīng)營的種子沒有標簽或者標簽內(nèi)容不符合規(guī)定，偽造、涂改標簽或者試驗、檢驗數(shù)據(jù)，未按規(guī)定制作、保存種子生產(chǎn)、經(jīng)營檔案，種子經(jīng)營者在異地設(shè)立分支機構(gòu)未按規(guī)定備案

八

十一、農(nóng)資經(jīng)營者未建立健全內(nèi)部產(chǎn)品質(zhì)量管理制度 八

十二、農(nóng)資交易市場開辦者未履行規(guī)定責任義務 八

十三、擅自收購糧食

八

十四、購買銷售非法加工的棉花

八

十五、未按規(guī)定進行經(jīng)紀執(zhí)業(yè)人員簽名、明示，或提交、明示虛假經(jīng)紀執(zhí)業(yè)人員材料

八

十六、通過詆毀其他經(jīng)紀人或者支付介紹費等不正當手段承攬業(yè)務 八

十七、擅自從事報廢汽車回收活動

八

十八、出售不能繼續(xù)使用的報廢汽車零配件或者出售的報廢汽車零配件未標明“報廢汽車回用件”

八

十九、利用報廢汽車“五大總成”以及其他零配件拼裝汽車或者出售報廢汽車整車、“五大總成”、拼裝車

九

十、出售、收購、運輸、攜帶國家或者地方重點保護野生動物或者其產(chǎn)品

九

十一、偽造、倒賣、轉(zhuǎn)讓特許獵捕證、狩獵證、馴養(yǎng)繁殖許可證或者允許進出口證明書

九

十二、出售、收購國家重點保護野生植物

九

十三、偽造、倒賣、轉(zhuǎn)讓采集證、允許進出口證明書或者有關(guān)批準文件、標簽

九

十四、非法經(jīng)營、出口野生藥材

九

十五、未經(jīng)許可經(jīng)營旅行社業(yè)務，出租、出借旅行社業(yè)務經(jīng)營許可證，以其他方式非法轉(zhuǎn)讓旅行社業(yè)務經(jīng)營許可證

九

十六、未經(jīng)許可經(jīng)營國內(nèi)旅游業(yè)務、入境旅游業(yè)務、出境旅游業(yè)務，分社的經(jīng)營范圍超出設(shè)立分社的旅行社的經(jīng)營范圍，旅行社服務網(wǎng)點從事招徠、咨詢以外的活動

九

十七、受讓租借旅行社業(yè)務經(jīng)營許可證

九

十八、拒不履行旅游合同約定義務，非因不可抗力改變旅游合同安排行程，欺騙、脅迫旅游者購物或者參加需要另行付費游覽項目

九

十九、非法生產(chǎn)軍服、軍服專用材料，買賣軍服、軍服專用材料，生產(chǎn)銷售軍服仿制品

一百、轉(zhuǎn)讓軍服、軍服專用材料生產(chǎn)合同或者生產(chǎn)技術(shù)規(guī)范，委托其他企業(yè)生產(chǎn)軍服、軍服專用材料，銷售或者以其他方式轉(zhuǎn)讓未經(jīng)改制、染色等

處理的軍服、軍服專用材料殘次品，未將軍服生產(chǎn)中剩余的軍服專用材料妥善保管移交

一百零

一、使用軍服和中國人民解放軍曾經(jīng)裝備的制式服裝從事經(jīng)營活動，以“軍需”、“軍服”、“軍品”等用語招攬顧客

一百零

二、危險化學品經(jīng)營企業(yè)向未經(jīng)許可違法從事危險化學品生產(chǎn)、經(jīng)營活動的企業(yè)采購危險化學品

一百零

三、商品零售場所以低于經(jīng)營成本銷售塑料購物袋，不標明價格或不按規(guī)定的內(nèi)容方式標明價格銷售塑料購物袋，采取打折或其他方式不按標示的價格向消費者銷售塑料購物袋，向消費者無償或變相無償提供塑料購物袋，未在銷售憑證上單獨列示消費者購買塑料購物袋的數(shù)量、單價和款項

一百零

四、商品零售場所未向依法設(shè)立的塑料購物袋生產(chǎn)廠家、批發(fā)商或進口商采購塑料購物袋，未索取相關(guān)證照，未建立塑料購物袋購銷臺賬

一百零

五、未經(jīng)審查批準發(fā)布農(nóng)藥廣告

一百零

六、擅自設(shè)立文物商店、經(jīng)營文物拍賣的拍賣企業(yè)，或者擅自從事文物的商業(yè)經(jīng)營活動

一百零

七、文物商店從事文物拍賣經(jīng)營活動，經(jīng)營文物拍賣的拍賣企業(yè)從事文物購銷經(jīng)營活動，文物商店銷售的文物拍賣企業(yè)拍賣的文物未經(jīng)審核，文物收藏單位從事文物的商業(yè)經(jīng)營活動

一百零

八、合法制糖企業(yè)外的企業(yè)、個人收購糖料 一百零

九、擅自銷售衛(wèi)星地面接收設(shè)施

一百一

十、銷售利用殘次零配件或者報廢農(nóng)業(yè)機械的發(fā)動機、方向機、變速器、車架等部件拼裝的農(nóng)業(yè)機械

一百一

十一、農(nóng)業(yè)機械銷售者未按規(guī)定建立保存銷售記錄

第五章 合同監(jiān)督管理

一百一

十二、未經(jīng)許可登記設(shè)立拍賣企業(yè)

一百一

十三、拍賣人及其工作人員違反規(guī)定參與競買或者委托他人代為競買

一百一

十四、委托人違反規(guī)定參與競買或者委托他人代為競買 一百一

十五、競買人之間、競買人與拍賣人之間惡意串通損害他人利益 一百一

十六、拍賣企業(yè)未按規(guī)定時間發(fā)布拍賣公告和展示拍賣標的或違反拍賣現(xiàn)場監(jiān)督規(guī)定

一百一

十七、拍賣企業(yè)舉行拍賣活動未按規(guī)定備案

一百一

十八、捏造、散布虛假事實損害其他拍賣企業(yè)的商業(yè)信譽 一百一

十九、拍賣企業(yè)雇傭非拍賣師主持拍賣活動 一百

二十、偽造合同

一百二

十一、虛構(gòu)合同主體資格或者盜用、冒用他人名義訂立合同 一百二

十二、虛構(gòu)合同標的、貨源、銷售渠道誘人訂立履行合同 一百二

十三、發(fā)布或者利用虛假信息，誘人訂立合同 一百二

十四、隱瞞重要事實誘騙對方訂立合同或履行合同

一百二

十五、沒有履行能力，以先履行小額合同或者部分履行合同的方法，誘騙對方當事人訂立、履行合同

一百二

十六、惡意設(shè)置事實上不能履行的條款，造成對方無法履行合同 一百二

十七、編造虛假理由中止（終止）合同騙取財物 一百二

十八、利用合同提供虛假擔保

一百二

十九、以賄賂、脅迫等手段訂立、履行合同，損害國家利益、社會公共利益

一百三

十、以惡意串通手段訂立、履行合同，損害國家利益、社會公共利益

一百三

十一、利用合同非法買賣國家禁止或者限制買賣的財物 一百三

十二、無正當理由不履行國家指令性合同義務

一百三

十三、在知道或者應當知道的情況下，為他人合同違法行為提便利條件

一百三

十四、經(jīng)營者在格式條款中免除自己造成消費者人身傷害的責任 一百三

十五、經(jīng)營者在格式條款中免除自己因故意或者重大過失造成消費者財產(chǎn)損失責任

一百三

十六、經(jīng)營者在格式條款中免除自己對提供的商品或者服務依法應當承擔的保證責任

一百三

十七、經(jīng)營者在格式條款中免除自己因違約依法應當承擔的違約責任

一百三

十八、經(jīng)營者在格式條款中就違約金或者損害賠償金超過法定數(shù)額或者合理數(shù)額方面加重消費者責任

一百三

十九、經(jīng)營者在格式條款中就經(jīng)營風險責任方面加重消費者責任 一百四

十、經(jīng)營者在格式條款中排除消費者依法變更或者解除合同的權(quán)利

一百四

十一、經(jīng)營者在格式條款中排除消費者請求支付違約金的權(quán)利 一百四

十二、經(jīng)營者在格式條款中排除消費者請求損害賠償?shù)臋?quán)利 一百四

十三、經(jīng)營者在格式條款中排除消費者解釋格式條款的權(quán)利 一百四

十四、經(jīng)營者在格式條款中排除消費者就格式條款爭議提起訴訟的權(quán)利

第六章 消費者權(quán)益保護

一百四

十五、篡改商品生產(chǎn)日期

一百四

十六、銷售的商品應當檢驗、檢疫而未檢驗、檢疫或者偽造檢驗、檢疫結(jié)果

一百四

十七、拒絕或者拖延有關(guān)行政部門責令對缺陷商品或者服務采取停止銷售、警示、召回、無害化處理、銷毀、停止生產(chǎn)或者服務等措施

一百四

十八、對消費者提出的修理、重作、更換、退貨、補足商品數(shù)量、退還貨款和服務費用或者賠償損失的要求，故意拖延或者無理拒絕

一百四

十九、非法使用消費者個人信息

一百五

十、提供的消費場所或者經(jīng)營的驚險性娛樂項目存在安全隱患，未按規(guī)定設(shè)置警示標志、采取安全防護措施

一百五

十一、發(fā)現(xiàn)或者有事實證明其提供的商品或者服務存在嚴重缺陷，可能對消費者人身、財產(chǎn)安全造成危害，未采取防止危害發(fā)生措施

一百五

十二、違背消費者意愿搭售商品，擅自增加服務項目或者附加條件

一百五

十三、銷售不符合保障人體健康和人身、財產(chǎn)安全要求的商品 一百五

十四、在商品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好，以不合格商品冒充合格商品

一百五

十五、銷售國家明令淘汰并停止銷售的商品 一百五

十六、銷售失效變質(zhì)產(chǎn)品

一百五

十七、偽造商品產(chǎn)地，偽造、冒用他人廠名、廠址，偽造、冒用認證標志等質(zhì)量標志

一百五

十八、產(chǎn)品標識違法

一百五

十九、拒絕接受依法進行的產(chǎn)品質(zhì)量監(jiān)督檢查

一百六

十、知道或者應當知道屬于法律禁止生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品而為其提供運輸、保管、倉儲等便利條件，或者為以假充真的產(chǎn)品提供制假生產(chǎn)技術(shù)

一百六

十一、隱匿、轉(zhuǎn)移、變賣、損毀被工商行政管理部門查封、扣押的物品

一百六

十二、偽造、篡改或者冒用產(chǎn)品質(zhì)量檢驗機構(gòu)的檢驗結(jié)論以及其他質(zhì)量證明

一百六

十三、知道或者應當知道屬于國家禁止生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品而為其提供場地、設(shè)備、票據(jù)、賬號、虛假證明或者代簽合同等便利條件

一百六

十四、知道或者應當知道屬于國家禁止生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品而為其提供場地制作、銷售或者提供標識、包裝物等便利條件

一百六

十五、銷售或者在經(jīng)營活動中使用未取得生產(chǎn)許可證的列入目錄產(chǎn)品

一百六

十六、擅自動用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀被查封、扣押財物 一百六

十七、偽造、變造許可證證書、生產(chǎn)許可證標志和編號并進行銷售

第七章 商標監(jiān)督管理

一百六

十八、必須使用注冊商標的商品，未經(jīng)核準注冊在市場上銷售 一百六

十九、使用未注冊商標冒充注冊商標或者使用法律禁止使用的標志作為未注冊商標使用

一百七

十、侵犯注冊商標專用權(quán)

一百七

十一、商標代理機構(gòu)違法從事代理業(yè)務

一百七

十二、侵犯奧林匹克標志專用權(quán)

一百七

十三、經(jīng)許可使用奧林匹克標志但未表明許可備案號

一百七

十四、集體商標、證明商標注冊人沒有對該商標的使用進行有效管理或者控制，致使該商標使用的商品達不到其使用管理規(guī)則的要求，對消費者造成損害

一百七

十五、集體商標注冊人的成員發(fā)生變化未申請變更

一百七

十六、證明商標注冊人準許他人使用其商標的，但未在一年內(nèi)報商標局備案

一百七

十七、集體商標許可非集體成員使用

一百七

十八、證明商標注冊人拒絕為符合條件的使用人辦理手續(xù) 一百七

十九、證明商標的注冊人在自己提供的商品上使用該證明商標 一百八

十、商標印制單位未履行法定職責

一百八

十一、特殊標志所有人或者使用人擅自改變文字圖形

一百八

十二、許可他人使用特殊標志未簽訂使用合同，或者使用人在規(guī)定期限內(nèi)未報國務院工商行政管理部門備案或者未報所在地縣級以上人民政府工商行政管理機關(guān)存查

一百八

十三、特殊標志所有人或者使用人超出核準登記的商品或者服務范圍使用

一百八

十四、擅自使用與所有人的特殊標志相同或者近似的文字、圖形或者其組合

一百八

十五、擅自制造、銷售其特殊標志或者將其特殊標志用于商業(yè)活動 一百八

十六、侵犯世界博覽會標志專有權(quán)

第八章 廣告監(jiān)督管理

一百八

十七、利用廣告對商品或者服務作虛假宣傳 一百八

十八、廣告內(nèi)容違反國家禁止性規(guī)定

一百八

十九、廣告內(nèi)容違反清楚、明白、準確、真實的規(guī)定 一百九

十、廣告中貶低其他生產(chǎn)經(jīng)營者的商品服務 一百九

十一、廣告不具有可識別性

一百九

十二、違法發(fā)布藥品、醫(yī)療器械、農(nóng)藥、食品、酒類、化妝品廣告，或者違反廣告法第三十一條規(guī)定發(fā)布廣告

一百九

十三、違反規(guī)定在大眾媒介和禁止的地點發(fā)布煙草廣告 一百九

十四、未經(jīng)審查發(fā)布廣告 一百九

十五、廣告主提供虛假證明文件

一百九

十六、偽造、變造或者轉(zhuǎn)讓廣告審查決定文件 一百九

十七、刊播、設(shè)置、張貼含有禁止內(nèi)容的廣告

一百九

十八、廣告經(jīng)營者未審查廣告內(nèi)容刊播、設(shè)置、張貼廣告 一百九

十九、國內(nèi)企業(yè)在境外發(fā)布廣告，外國企業(yè)（組織）、外籍人員在境內(nèi)承攬和發(fā)布廣告，未委托在中國注冊的具有廣告經(jīng)營資格的企業(yè)代理

二百、提交虛假文件或采取其他欺騙手段取得廣告經(jīng)營許可證 二百零

一、未按規(guī)定辦理廣告經(jīng)營許可證變更登記 二百零

二、未按規(guī)定放置廣告經(jīng)營許可證

二百零

三、偽造、涂改、出租、出借、倒賣或者以其他方式轉(zhuǎn)讓廣告經(jīng)營許可證

二百零

四、發(fā)布違法醫(yī)療廣告 二百零

五、發(fā)布內(nèi)容違法的食品廣告 二百零

六、發(fā)布內(nèi)容違法的煙草廣告

二百零

七、發(fā)布內(nèi)容違法的房地產(chǎn)廣告 二百零

八、發(fā)布內(nèi)容違法的印刷品廣告 二百零

九、擅自發(fā)布戶外廣告

二百一

十、采取提交虛假文件等欺騙手段取得戶外廣告登記證 二百一

十一、擅自改變規(guī)格或不按照核準登記的發(fā)布期限、形式、數(shù)量、內(nèi)容發(fā)布戶外廣告

二百一

十二、偽造、涂改、出租、出借、倒賣或者以其他形式轉(zhuǎn)讓戶外廣告登記證

二百一

十三、擅自發(fā)布境外就業(yè)中介服務廣告 二百一

十四、廣告使用的語言文字含有不良文化內(nèi)容 二百一

十五、廣告語言文字不符合規(guī)定

第九章 公平交易執(zhí)法

二百一

十六、經(jīng)營者擅自使用知名商品特有的名稱、包裝、裝潢，或者使用與知名商品近似的名稱、包裝、裝潢，造成和他人的知名商品相混淆，使購買者誤認為是該知名商品

二百一

十七、經(jīng)營者采用財物或者其他手段進行賄賂以銷售或者購買商品

二百一

十八、公用企業(yè)限制競爭

二百一

十九、公用企業(yè)指定的經(jīng)營者銷售質(zhì)次價高商品或者濫收費用 二百

二十、經(jīng)營者利用廣告或者其他方法，對商品作引人誤解的虛假宣傳

二百二

十一、侵犯商業(yè)秘密

二百二

十二、違法有獎銷售

二百二

十三、投標者串通投標，抬高標價或者壓低標價；投標者和招標者相互勾結(jié)，排擠競爭對手的公平競爭

二百二

十四、經(jīng)營者擅自轉(zhuǎn)移、隱匿、銷毀與不正當競爭行為有關(guān)的財物

二百二

十五、政府及其所屬部門指定的經(jīng)營者銷售質(zhì)次價高商品或者濫收費用

二百二

十六、擅自使用他人的企業(yè)名稱或者姓名引人誤認為是他人的商品，在生產(chǎn)銷售中對商品質(zhì)量作誘人誤解的虛假表示

二百二

十七、張貼、散發(fā)、郵寄虛假的產(chǎn)品說明書和其他宣傳材料，對商品作引人誤解的虛假宣傳

二百二

十八、脅迫交易

二百二

十九、與其他經(jīng)營者經(jīng)營的同類商品作對比宣傳，損害競爭對手的商業(yè)信譽、商品聲譽

二百三

十、經(jīng)營者達成并實施壟斷協(xié)議

二百三

十一、行業(yè)協(xié)會組織本行業(yè)的經(jīng)營者達成壟斷協(xié)議 二百三

十二、經(jīng)營者濫用市場支配地位

二百三

十三、對反壟斷執(zhí)法機構(gòu)依法實施的審查和調(diào)查，拒絕提供有關(guān)材料、信息，或者提供虛假材料、信息，或者隱匿、銷毀、轉(zhuǎn)移證據(jù)，或者有其他拒絕、阻礙調(diào)查行為

二百三

十四、違反零售商供應商公平交易管理 二百三

十五、違反零售商促銷管理 二百三

十六、未經(jīng)批準從事直銷活動

二百三

十七、通過欺騙賄賂等手段取得直銷經(jīng)營許可

二百三

十八、直銷企業(yè)申請文件、資料內(nèi)容發(fā)生重大變更，未依照規(guī)定程序報批

二百三

十九、超出直銷產(chǎn)品范圍從事直銷經(jīng)營活動

二百四

十、直銷企業(yè)及其直銷員有欺騙、誤導等宣傳和推銷行為 二百四

十一、直銷企業(yè)及其分支機構(gòu)違規(guī)招募直銷員 二百四

十二、未取得直銷員證從事直銷活動

二百四

十三、直銷企業(yè)違反規(guī)定進行直銷員業(yè)務培訓

二百四

十四、直銷企業(yè)以外的單位和個人組織直銷員業(yè)務培訓 二百四

十五、直銷員違反規(guī)定向消費者推銷產(chǎn)品 二百四

十六、直銷企業(yè)未按規(guī)定支付直銷員報酬

二百四

十七、直銷企業(yè)未建立并實行完善的換貨和退貨制度 二百四

十八、直銷企業(yè)未依照有關(guān)規(guī)定進行信息報備和披露 二百四

十九、直銷企業(yè)違反保證金規(guī)定 二百五

十、組織策劃傳銷

二百五

十一、介紹、誘騙、脅迫他人參加傳銷 二百五

十二、參加傳銷活動

二百五

十三、為傳銷行為提供經(jīng)營場所、培訓場所、貨源、保管、倉儲等條件

二百五

十四、擅自動用、調(diào)換、轉(zhuǎn)移、損毀被查封、扣押的財物

第一章 企業(yè)登記管理

一、虛報注冊資本取得公司登記

（一）處罰依據(jù)

《中華人民共和國公司法》第一百九十八條 違反本法規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額百分之五以上百分之十五以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

（二）裁量標準 【輕微】

虛報數(shù)額占出資金額30%以下的，處以虛假出資金額百分之五以上百分之七以下的罰款。

【一般】

虛報數(shù)額占出資金額30%-60%的，處以虛假出資金額百分之七以上百分之十以下的罰款。

【嚴重】

虛報數(shù)額占出資金額60%以上的，處以虛假出資金額百分之十以上百分之十五以下的罰款。

上述違法行為侵害他人利益嚴重的，或造成社會嚴重后果的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

二、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記

（一）處罰依據(jù)

《中華人民共和國公司法》第一百九十八條 違反本法規(guī)定，虛報注冊資本、提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實取得公司登記的，由公司登記機關(guān)責令改正，對虛報注冊資本的公司，處以虛報注冊資本金額

百分之五以上百分之十五以下的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以五萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

（二）裁量標準 【輕微】

提交證明材料形式要件虛假，但與公司的實際情況不相違背的，或隱瞞一般事實取得公司登記，未造成不利影響的，處以五萬元以上十萬元以下的罰款。

【一般】

提交虛假證明材料，隱瞞重要事實騙取公司登記，侵害他人利益或造成影響社會后果的，處以十萬元以上三十萬元以下的罰款。

【嚴重】

提交虛假證明材料，隱瞞重要事實騙取公司登記，嚴重侵害他人利益或造成嚴重社會后果的，處以三十萬元以上五十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷公司登記或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

三、公司的發(fā)起人、股東虛假出資

（一）處罰依據(jù)

《中華人民共和國公司法》第一百九十九條 公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以虛假出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

虛假出資金額占應出資金額百分之三十以下，處以虛假出資金額百分之五以上百分之七以下的罰款。

【一般】

虛假出資金額占應出資金額百分之三十以上百分之六十以下，處以虛假出資金額百分之七以上百分之十以下的罰款。

【嚴重】

虛假出資金額占應出資金額百分之六十以上，處以虛假出資金額百分之十以上百分之十五以下的罰款。

四、公司發(fā)起人、股東抽逃出資

（一）處罰依據(jù)

《中華人民共和國公司法》第二百條：公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機關(guān)責令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

抽逃數(shù)額占應出資金額百分之三十以下，處以虛假出資金額百分之五以上百分之七以下的罰款。

【一般】

抽逃數(shù)額占應出資金額百分之三十以上百分之六十以下，處以虛假出資金額百分之七以上百分之十以下的罰款。

【嚴重】

抽逃數(shù)額占應出資金額百分之六十以上，處以虛假出資金額百分之十以上百分之十五以下的罰款。

五、公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時不按規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人

（一）處罰依據(jù)

《中華人民共和國公司法》第二百零四條第一款 公司在合并、分立、減少注冊資本或者進行清算時，不依照本法規(guī)定通知或者公告?zhèn)鶛?quán)人的，由公司登記機關(guān)責令改正，對公司處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

不按照規(guī)定通知或公告?zhèn)鶛?quán)人的，情節(jié)輕微，積極改正的，處以一萬元以上三萬元以下的罰款。

【一般】

不按照規(guī)定通知或公告?zhèn)鶛?quán)人的，給他人造成利益損害的，處以三萬元以上五萬元以下的罰款。

【嚴重】

未通知或公告?zhèn)鶛?quán)人的，給他人造成嚴重利益損害的，處以五萬元以上十萬元以下的罰款。

六、清算時隱匿財產(chǎn)對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)

（一）處罰依據(jù)

《中華人民共和國公司法》第二百零四條第二款 公司在進行清算時，隱匿財產(chǎn)，對資產(chǎn)負債表或者財產(chǎn)清單作虛假記載或者在未清償債務前分配公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令改正，對公司處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額百分之五以上百分之十以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額不足五十萬元的，處以隱

匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額百分之五至百分之六的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以一萬元以上三萬元以下的罰款。

【一般】

隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額五十萬元以上一百萬元以下的，處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額百分之六以上百分之八以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以三萬元以上七萬元以下的罰款。

【嚴重】

隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額一百萬元以上的，處以隱匿財產(chǎn)或者未清償債務前分配公司財產(chǎn)金額百分之八以上百分之十以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以七萬元以上十萬元以下的罰款。

七、清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)

（一）處罰依據(jù)

《中華人民共和國公司法》第二百零六條第二款 清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或者侵占公司財產(chǎn)的，由公司登記機關(guān)責令退還公司財產(chǎn)，沒收違法所得，并可以處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或侵占公司財產(chǎn)，獲取違法所得十萬元以下的，沒收違法所得，并可以處以違法所得一倍以上二倍以下的罰款。

【一般】

清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或侵占公司財產(chǎn)，獲取違法所得十萬元以上五十萬元以下的，沒收違法所得，并處以違法所得二倍以上三倍以下的罰款。

【嚴重】

清算組成員利用職權(quán)徇私舞弊、謀取非法收入或侵占公司財產(chǎn)，獲取違法所得五十萬元以上的，沒收違法所得，并處以違法所得三倍以上五倍以下的罰款。

八、承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)提供虛假材料

（一）處罰依據(jù)

《中華人民共和國公司法》第二百零七條第一款 承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)提供虛假材料的，由公司登記機關(guān)沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責令該機構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

（二）裁量標準 【輕微】

承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)提供虛假證明材料，未給他人造成利益損害的，處以違法所得一倍以上二倍以下的罰款。

【一般】

承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)提供虛假證明材料，給他人造成利益損害的，處以違法所得二倍以上三倍以下的罰款。

【嚴重】

承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)提供虛假證明材料，給他人造成利益損害，且造成不良社會后果的，處以違法所得三倍以上五倍以下的罰款，情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

九、承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報告

（一）處罰依據(jù)

《中華人民共和國公司法》第二百零七條第二款 承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報告的，由公司登記機關(guān)責令改正，情節(jié)較重的，處以所得收入一倍以上五倍以下的罰款，并可以由有關(guān)主管部門依法責令該機構(gòu)停業(yè)、吊銷直接責任人員的資格證書，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

（二）裁量標準 【輕微】

承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報告，給他人造成利益損害三萬元以下的，處以所得收入一倍以上二倍以上的罰款。

【一般】

承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報告，給他人造成利益損害達三萬元以上十萬元以下的，處以所得收入二倍以上三倍以下的罰款。

【嚴重】

承擔資產(chǎn)評估、驗資或者驗證的機構(gòu)因過失提供有重大遺漏的報告，給他人造成利益損害十萬元以上的，處以所得收入三倍以上五倍以下的罰款。情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

十、冒用公司或分公司名義

（一）處罰依據(jù)

《中華人民共和國公司法》第二百一十條 未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司名義的，或者未依法登記為有限責任公司或者股份有限公司的分公司，而冒用有限責任公司或者股份有限公司的分公司名義的，由公司登記機關(guān)責令改正或者予以取

締，可以并處十萬元以下的罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

情節(jié)輕微的，責令改正或者予以取締，可以并處三萬元以下的罰款?！疽话恪?/p>

未造成危害后果的，責令改正或者予以取締，并處三萬元以上五萬元以下的罰款。

【嚴重】

造成危害后果的，責令改正或者予以取締，并處五萬元以上十萬元以下的罰款。

十一、公司未按規(guī)定辦理變更登記

（一）處罰依據(jù)

1、《中華人民共和國公司法》第二百一十一條第二款 公司登記事項發(fā)生變更時，未依照本法規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機關(guān)責令限期登記；逾期不登記的，處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

2、《中華人民共和國公司登記管理條例》第六十九條 公司登記事項發(fā)生變更時，未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機關(guān)責令限期登記；逾期不登記的，處以一萬元以上十萬元以下的罰款。其中，變更經(jīng)營范圍涉及法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定須經(jīng)批準的項目而未取得批準，擅自從事相關(guān)經(jīng)營活動，情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

（二）裁量標準 【輕微】

未對他人造成不利影響，或未損害他人及股東利益的，處以一萬元以上五萬元以下罰款。

【一般】

對他人造成不利影響，或損害他人及股東利益的，或造成不良社會后果的，處以五萬元以上十萬元以下罰款。

【嚴重】

變更經(jīng)營范圍涉及法律、行政法規(guī)或者國務院決定規(guī)定須經(jīng)批準的項目而未取得批準，擅自從事相關(guān)經(jīng)營活動，情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

十二、公司未按規(guī)定備案

（一）處罰依據(jù)

《中華人民共和國公司登記管理條例》第六十九條第二款 公司未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)備案的，由公司登記機關(guān)責令限期辦理；逾期未辦理的，處以三萬元以下的罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

逾期不超過30日的，處以五千元以下的罰款?！疽话恪?/p>

逾期30日以上60日以下的，處以五千元以上一萬元以下的罰款?！緡乐亍?/p>

逾期60日以上的，處以一萬元以上三萬元以下的罰款。

十三、偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓公司營業(yè)執(zhí)照

（一）處罰依據(jù)

《中華人民共和國公司登記管理條例》第七十二條 偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照的，由公司登記機關(guān)處以一萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

（二）裁量標準

【輕微】

未損害他人利益或未造成不良社會后果的，處以一萬元以上五萬元以下的罰款。

【一般】

侵害他人利益的，處以五萬元以上十萬元以下的罰款?！緡乐亍?/p>

嚴重侵害他人利益的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

十四、公司未按規(guī)定放置營業(yè)執(zhí)照

（一）處罰依據(jù)

《中華人民共和國公司登記管理條例》第七十三條 未將營業(yè)執(zhí)照置于住所或者營業(yè)場所醒目位置的，由公司登記機關(guān)責令改正；拒不改正的，處以一千元以上五千元以下的罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

第一次發(fā)現(xiàn)的，處以1000元以上2000元以下罰款?！疽话恪?/p>

第二次發(fā)現(xiàn)的，處以2000元以上3000元以下罰款?！緡乐亍?/p>

三次及以上發(fā)現(xiàn)的，處以3000元以上5000元以下罰款。

十五、企業(yè)或經(jīng)營單位擅自從事經(jīng)營活動

（一）處罰依據(jù)

《企業(yè)法人登記管理條例施行細則》第六十三條第一款第（一）項 未經(jīng)核準登記擅自開業(yè)從事經(jīng)營活動的，責令終止經(jīng)營活動，沒收非法所得，處以非法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元；沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款?！疽话恪?/p>

非法所得額一萬元以下的，沒收非法所得，處以不足非法所得額一倍的罰款。

【嚴重】

非法所得額一萬元以上的，沒收非法所得，處以非法所得額一倍以上三倍以下罰款，但最高不超過三萬元。

十六、企業(yè)或經(jīng)營單位申請登記時隱瞞真實情況弄虛作假

（一）處罰依據(jù)

《企業(yè)法人登記管理條例施行細則》第六十三條第一款第（二）項 申請登記時隱瞞真實情況、弄虛作假的，除責令提供真實情況外，視其具體情節(jié)，予以警告，沒收非法所得，處以非法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元，沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款。經(jīng)審查不具備企業(yè)法人條件或者經(jīng)營條件的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

（二）裁量標準 【輕微】

沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款?！疽话恪?/p>

有非法所得的，沒收非法所得，處以非法所得額一倍以上三倍以下的罰款，最高不超過三萬元。

【嚴重】

經(jīng)審查不具備企業(yè)法人條件或者經(jīng)營條件的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

十七、企業(yè)或經(jīng)營單位偽造證件騙取營業(yè)執(zhí)照

（一）處罰依據(jù)

《企業(yè)法人登記管理條例施行細則》第六十三條第一款第（二）項 偽造證件騙取營業(yè)執(zhí)照的，沒收非法所得，處以非法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元，沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款，并吊銷營業(yè)執(zhí)照。

【輕微】

沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款，并吊銷營業(yè)執(zhí)照。【一般】

非法所得額不足一萬元的，沒收非法所得，處以非法所得額二倍以上三倍以下的罰款，并吊銷營業(yè)執(zhí)照。

【嚴重】

非法所得額一萬元以上的，沒收非法所得，處以非法所得額三倍的罰款，但最高不超過三萬元，并吊銷營業(yè)執(zhí)照。

十八、企業(yè)或經(jīng)營單位不按規(guī)定辦理變更登記

（一）處罰依據(jù)

《企業(yè)法人登記管理條例施行細則》第六十三條第一款第（三）項 擅自改變主要登記事項，不按規(guī)定辦理變更登記的，予以警告，沒收非法所得，處以非法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元，沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款，并限期辦理變更登記；逾期不辦理的，責令停業(yè)整頓或者扣繳營業(yè)執(zhí)照；情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。超出經(jīng)營期限從事經(jīng)營活動的，視為無照經(jīng)營，按照本條第一項規(guī)定處理。

（二）裁量標準

【輕微】

沒有非法所得的，予以警告，或者處以一萬元以下的罰款。【一般】

有非法所得的，沒收非法所得，處以非法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元的罰款。

【嚴重】

情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

十九、企業(yè)或經(jīng)營單位超出核準登記的經(jīng)營范圍或者經(jīng)營方式從事經(jīng)營活動

（一）處罰依據(jù)

《企業(yè)法人登記管理條例施行細則》第六十三條第一款第（四）項 超出核準登記的經(jīng)營范圍或者經(jīng)營方式從事經(jīng)營活動的，視其情節(jié)輕重，予以警告，沒收非法所得，處以非法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元，沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款。同時違反國家其他有關(guān)規(guī)定，從事非法經(jīng)營的，責令停業(yè)整頓，沒收非法所得，處以非法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元，沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

（二）裁量標準 【輕微】

沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款?！疽话恪?/p>

有非法所得的，沒收非法所得，處以非法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元的罰款。

【嚴重】

情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

二十、企業(yè)或經(jīng)營單位偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣營業(yè)執(zhí)照

（一）處罰依據(jù)

《企業(yè)法人登記管理條例施行細則》第六十三條第一款第（六）項 偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣營業(yè)執(zhí)照的，沒收非法所得，處以非法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元，沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

（二）裁量標準 【輕微】

出租、出借、轉(zhuǎn)讓、出賣營業(yè)執(zhí)照的，沒收非法所得，處以非法所得額一倍以下的罰款，但最高不超過三萬元。

【一般】

偽造、涂改營業(yè)執(zhí)照的，沒收非法所得，處以非法所得額一倍以上三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元。

【嚴重】

情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

二十一、企業(yè)或經(jīng)營單位不按規(guī)定懸掛營業(yè)執(zhí)照

（一）處罰依據(jù)

《企業(yè)法人登記管理條例施行細則》第六十三條第一款第（七）項：不按規(guī)定懸掛營業(yè)執(zhí)照的，予以警告，責令改正；拒不改正的，處以二千元以下的罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

第一次發(fā)現(xiàn)的，處以處以五百元以下的罰款。

【一般】

第二次發(fā)現(xiàn)的，處以五百元以上一千元以下的罰款。【嚴重】

三次及以上發(fā)現(xiàn)的，處以一千元以上二千元以下的罰款。二

十二、企業(yè)或經(jīng)營單位抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)逃避債務

（一）處罰依據(jù)

《企業(yè)法人登記管理條例施行細則》第六十三條第一款第（八）項 抽逃、轉(zhuǎn)移資金，隱匿財產(chǎn)逃避債務的，責令補足抽逃、轉(zhuǎn)移的資金，追回隱匿的財產(chǎn)，沒收非法所得，處以非法所得額三倍以下的罰款，但最高不超過三萬元，沒有非法所得的，處以一萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷營業(yè)執(zhí)照。

（二）裁量標準 【輕微】

抽逃、轉(zhuǎn)移資金數(shù)額占出資數(shù)額的30%以下，有非法所得的，處以非法所得1倍以下的罰款，但不超過1萬元；沒有非法所得的，處3000元以下的罰款。

【一般】

抽逃、轉(zhuǎn)移資金數(shù)額占出資數(shù)額的30%以上70%以下的：有非法所得的，處以非法所得1 倍以上2倍以下的罰款，但不超過2萬元；沒有非法所得的，處以3000以上7000元以下的罰款；違法情形：抽逃、轉(zhuǎn)移資金數(shù)額占出資數(shù)額百分之十以上不足百分之三十的。

【嚴重】

抽逃、轉(zhuǎn)移資金數(shù)額占出資數(shù)額的70%以上，有非法所得的，處以非法所得2倍以上3倍以下的罰款，但最高不超過3萬元；沒有非法所得的，處

以7000元以上1萬元以下的罰款。

二十三、企業(yè)或經(jīng)營單位不按規(guī)定申請辦理注銷登記

（一）處罰依據(jù)

《企業(yè)法人登記管理條例施行細則》第六十三條第一款第（九）項 不按規(guī)定申請辦理注銷登記的，責令限期辦理注銷登記。拒不辦理的，處以三千元以下的罰款，吊銷營業(yè)執(zhí)照，并可追究企業(yè)主管部門的責任。

（二）裁量標準 【輕微】

逾期30日以內(nèi)的，處以1000元以下罰款?！疽话恪?/p>

逾期30日以上90日以下的，處以1000元以上2000元以下罰款?！緡乐亍?/p>

逾期90日以上的，處以2000元以上3000元以下罰款，吊銷營業(yè)執(zhí)照。二

十四、企業(yè)或經(jīng)營單位拒絕監(jiān)督檢查或者在接受監(jiān)督檢查過程中弄虛作假

（一）處罰依據(jù)

《企業(yè)法人登記管理條例施行細則》第六十三條第一款第（十）項 拒絕監(jiān)督檢查或者在接受監(jiān)督檢查過程中弄虛作假的，除責令其接受監(jiān)督檢查和提供真實情況外，予以警告，處以一萬元以下的罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

情節(jié)較輕，經(jīng)責令改正予以改正或配合的，處以警告，或3000元以下的罰款。

【一般】

經(jīng)責令改正仍不改正或拒絕配合的，處以3000元以上7000元以下的罰款。

【嚴重】

接受監(jiān)督檢查過程中弄虛作假的，處以7000元以上1萬元以下的罰款。二

十五、單位、個人為企業(yè)法人登記提供虛假文件、證件

（一）處罰依據(jù)

《企業(yè)法人登記管理條例施行細則》第六十四條 對提供虛假文件、證件的單位和個人，除責令其賠償因出具虛假文件、證件給他人造成的損失外，處以一萬元以下的罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

沒有給他人造成損失的，處以3000元以下罰款。【一般】

給他人造成損失，或者危害社會經(jīng)濟秩序的，屬個人提供虛假文件、證件的，處以3000元以上7000元以下罰款。

【嚴重】

給他人造成損失，或者危害社會經(jīng)濟秩序的，屬單位提供虛假文件、證件的，處以7000元以上1萬元以下罰款。

二十六、使用未經(jīng)核準登記注冊的企業(yè)名稱從事生產(chǎn)經(jīng)營活動

（一）處罰依據(jù)

《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第二十六條第（一）項 使用未經(jīng)核準登記注冊的企業(yè)名稱從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的，責令停止經(jīng)營活動，沒收非法所得或者處以二千元以上、二萬元以下罰款，情節(jié)嚴重的，可以并處。

（二）裁量標準

【輕微】

從事經(jīng)營活動的時間不足三個月的，責令停止經(jīng)營活動，沒收非法所得?！疽话恪?/p>

從事經(jīng)營活動的時間三個月以上六個月以下的，責令停止經(jīng)營活動，沒收非法所得，并處以二千元以上一萬元以下的罰款。

【嚴重】

從事經(jīng)營活動的時間在六個月以上的，責令停止經(jīng)營活動，沒收非法所得，并處以一萬元以上二萬元以下的罰款。

二十七、擅自改變企業(yè)名稱

（一）處罰依據(jù)

《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第二十六條第（二）項 擅自改變企業(yè)名稱的，予以警告或者處以一千元以上、一萬元以下罰款，并限期辦理變更登記。

（二）裁量標準 【輕微】

擅自改變企業(yè)名稱的時間三個月以下的，予以警告或者處以一千元的罰款。

【一般】

擅自改變企業(yè)名稱的時間在三個月以上六個月以下的，處以一千元以上五千元以下的罰款。

【嚴重】

擅自改變企業(yè)名稱的時間在六個月以上的，處以五千元以上一萬元以下的罰款。

二十八、擅自轉(zhuǎn)讓或出租企業(yè)名稱

（一）處罰依據(jù)

《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第二十六條第（三）項 擅自轉(zhuǎn)讓或者出租自己的企業(yè)名稱的，沒收非法所得并處以一千元以上、一萬元以下罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

致非法經(jīng)營持續(xù)時間在一個月以下，并處一千元以上三千元以下的罰款。

【一般】

致非法經(jīng)營持續(xù)時間在一個月以上三個月以下，并處三千元以上七千元以下的罰款。

【嚴重】

致非法經(jīng)營持續(xù)時間在三個月以上，并處七千元以上一萬元以下的罰款。

二十九、企業(yè)的印章、銀行賬戶、牌匾、信箋所使用的名稱與登記注冊的名稱不同，或者從事商業(yè)、公共飲食、服務等行業(yè)的企業(yè)名稱牌匾簡化后未備案

（一）處罰依據(jù)

《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第二十六條第（五）項 違反本規(guī)定第二十條規(guī)定的，予以警告并處以五百元以上五千元以下罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

第一次發(fā)現(xiàn)的，并處五百元以上一千五百元以下的罰款。【一般】

第二次發(fā)現(xiàn)的，并處一千五百元以上三千元以下的罰款。【嚴重】

三次及以上發(fā)現(xiàn)的，并處三千元以上五千元以下的罰款。三

十、侵犯他人企業(yè)名稱專用權(quán)

（一）處罰依據(jù)

《企業(yè)名稱登記管理規(guī)定》第二十七條第一款 擅自使用他人已經(jīng)登記注冊的企業(yè)名稱或者有其他侵犯他人企業(yè)名稱專用權(quán)行為的，被侵權(quán)人可以向侵權(quán)人所在地登記主管機關(guān)要求處理。登記主管機關(guān)有權(quán)責令侵權(quán)人停止侵權(quán)行為，賠償被侵權(quán)人因該侵權(quán)行為所遭受的損失，沒收非法所得并處以五千元以上、五萬元以下罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

侵權(quán)時間在三十日以下的，并處五千元以上一萬元以下的罰款?！疽话恪?/p>

侵權(quán)時間在三十日以上六十日以下的，并處一萬元以上三萬元以下的罰款。

【嚴重】

侵權(quán)時間在六十日以上的，并處三萬元以上五萬元以下的罰款。三

十一、隱瞞真實情況采用欺騙手段取得企業(yè)法定代表人資格

（一）處罰依據(jù)

《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第十一條 違反本規(guī)定，隱瞞真實情況，采用欺騙手段取得法定代表人資格的，由企業(yè)登記機關(guān)責令改正，處一萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，吊銷企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。

（二）裁量標準 【輕微】

未侵害他人利益或未造成不良社會后果的，處以一萬元以上五萬元以下的罰款。

【一般】

侵害他人利益的，處以五萬元以上十萬元以下的罰款。【嚴重】

侵害他人利益并造成不良社會后果的，撤銷企業(yè)登記，吊銷企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。

三

十二、未依法辦理企業(yè)法定代表人變更登記

（一）處罰依據(jù)

《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第十二條 違反本規(guī)定，應當申請辦理法定代表人變更登記而未辦理的，由企業(yè)登記機關(guān)責令限期辦理；逾期未辦理的，處一萬元以上十萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，吊銷企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。

（二）裁量標準 【輕微】

逾期三十日以下的，處以一萬元以上三萬元以下的罰款?！疽话恪?/p>

逾期三十日以上六十日以下的，處以三萬元以上五萬元以下的罰款?！緡乐亍?/p>

逾期六十日以上的，處以五萬元以上十萬元以下的罰款；或撤銷企業(yè)登記、吊銷企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。

第二章 外資登記管理

三

十三、外國公司擅自設(shè)立分支機構(gòu)

（一）處罰依據(jù)

《中華人民共和國公司法》第二百一十三條 外國公司違反本法規(guī)定，擅自在中國境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)的，由公司登記機關(guān)責令改正或者關(guān)閉，可以并處五萬元以上二十萬元以下的罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

從事國家允許外資經(jīng)營的行業(yè)，未開展經(jīng)營活動，并且設(shè)立期間90日以下的，處以五萬元以上十萬元以下罰款。

【一般】

從事國家允許外資經(jīng)營的行業(yè)，未開展經(jīng)營活動，并且設(shè)立期間90日以上180日以下的，處以五萬元以上十萬元以下罰款。

【嚴重】

從事國家禁止類的行業(yè)，或從事國家允許外資經(jīng)營的行業(yè)并且設(shè)立期間180日以上的，處以十萬元以上二十萬元以下罰款。

三

十四、外國企業(yè)及其他經(jīng)濟組織擅自設(shè)立代表機構(gòu)或者從事代表機構(gòu)業(yè)務活動

（一）處罰依據(jù)

《外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)登記管理條例》第三十五條第一款 未經(jīng)登記，擅自設(shè)立代表機構(gòu)或者從事代表機構(gòu)業(yè)務活動的，由登記機關(guān)責令停止活動，處以5萬元以上20萬元以下的罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

擅自從事常駐代表機構(gòu)業(yè)務活動90日以下的，處以人民幣5萬元以上

10萬元以下的罰款。

【一般】

擅自從事常駐代表機構(gòu)業(yè)務活動90日以上180日以下的，處以人民幣10萬元以上15萬元以下的罰款。

【嚴重】

擅自從事常駐代表機構(gòu)業(yè)務活動180日以上的，處以人民幣15萬元以上20萬元以下的罰款。

三

十五、外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)從事營利性活動

（一）處罰依據(jù)

《外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)登記管理條例》第三十五條第二款 代表機構(gòu)違反本條例規(guī)定從事營利性活動的，由登記機關(guān)責令改正，沒收違法所得，沒收專門用于從事營利性活動的工具、設(shè)備、原材料、產(chǎn)品（商品）等財務，處以5萬元以上50萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷登記證。

（二）裁量標準 【輕微】

擅自從事營利性活動90日以下的，處以5萬元以上20萬元以下罰款?！疽话恪?/p>

擅自從事營利性活動90日以上180日以下的，處以20萬元以上50萬元以下罰款。

【嚴重】

擅自從事營利性活動180日以上的或嚴重擾亂市場經(jīng)濟秩序，危害嚴重的，吊銷登記證。

三

十六、外國企業(yè)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞真實情況，取得代表機構(gòu)登記或者備案

（一）處罰依據(jù)

《外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)登記管理條例》第三十六條第一款 提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞真實情況，取得代表機構(gòu)登記或者備案的，由登記機關(guān)責令改正，對代表機構(gòu)處以2萬元以上20萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1000元以上1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，由登記機關(guān)撤銷登記或者吊銷登記證，繳銷代表證。

（二）裁量標準 【輕微】

提交材料虛假，但與公司的實際情況不相違背，或隱瞞一般事實的，責令改正，處以2萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1000元以上5000元以下的罰款。

【一般】

隱瞞重要事實，取得代表機構(gòu)登記或者備案的，責令改正，處以10萬元以上20萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5000元以上1萬元以下的罰款。

【嚴重】

隱瞞重要事實，造成較為嚴重后果的，撤銷登記或者吊銷登記證，繳銷代表證。

三

十七、外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)年度報告隱瞞真實情況、弄虛作假

（一）處罰依據(jù)

《外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)登記管理條例》第三十六條第二款 代表機構(gòu)提交的年度報告隱瞞真實情況、弄虛作假的，由登記機關(guān)責令改正，對代表機構(gòu)處以2萬元以上20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷登記證。

（二）裁量標準

【輕微】

提交材料虛假，但與公司的實際情況不相違背，或隱瞞一般事實的，責令改正，處以2萬元以上10萬元以下的罰款。

【一般】

隱瞞重要事實的，責令改正，處以10萬元以上20萬元以下的罰款。【嚴重】

隱瞞重要事實，造成較為嚴重后果的，吊銷登記證。

三

十八、外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓登記證、代表證

（一）處罰依據(jù)

《外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)登記管理條例》第三十六條第三款 偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓登記證、代表證的，由登記機關(guān)對代表機構(gòu)處以1萬元以上10萬元以下的罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1000元以上1萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷登記證，繳銷代表證。

（二）裁量標準 【輕微】

存在偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓行為的，能夠及時改正，沒造成嚴重后果的，責令改正，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以1000元以上5000元以下的罰款。

【一般】

存在偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓行為的，沒造成嚴重后果的但是拒不改正的，責令改正，處以5萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以5000元以上1萬元以下的罰款。

【嚴重】

造成較為嚴重后果的，吊銷登記證，繳銷代表證。三

十九、外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)從事業(yè)務活動以外活動

（一）處罰依據(jù)

《外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)登記管理條例》第三十七條 代表機構(gòu)違反本條例第十四條規(guī)定從事業(yè)務活動以外活動的，由登記機關(guān)責令限期改正；逾期未改正的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷登記證。

（二）裁量標準 【輕微】

逾期90日以下的，處以人民幣1萬元以上5萬元以下的罰款?！疽话恪?/p>

逾期90日以上180日以下的，處以人民幣5萬元以上10萬元以下的罰款。

【嚴重】

逾期180日以上的，吊銷登記證。

四

十、外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)未依照規(guī)定提交年度報告、未按照登記機關(guān)登記的名稱從事業(yè)務活動、未按照中國政府有關(guān)部門要求調(diào)整駐在場所、未依照規(guī)定公告設(shè)立、變更情況、未依照規(guī)定辦理有關(guān)變更登記、注銷登記或者備案

（一）處罰依據(jù)

《外國企業(yè)常駐代表機構(gòu)登記管理條例》第三十八條 有下列情形之一的，由登記機關(guān)責令限期改正，處以1萬元以上3萬元以下的罰款；逾期未改正的，吊銷登記證：

（一）未依照本條例規(guī)定提交年度報告的；

（二）未按照登記機關(guān)登記的名稱從事業(yè)務活動的；

（三）未按照中國政府有關(guān)部門要求調(diào)整駐在場所的；

（四）未依照本條例規(guī)定公告其設(shè)立、變更情況的；

（五）未依照本條例規(guī)定辦理有關(guān)變更登記、注銷登記或者備案的。

（二）裁量標準 【輕微】

沒有造成危害后果的，處以人民幣1萬元以上2萬元以下的罰款?！疽话恪?/p>

造成危害后果的，處以人民幣2萬元以上3萬元以下的罰款?！緡乐亍?/p>

逾期未改正，吊銷登記證。

第三章 個體私營登記管理

四

十一、采取提交虛假文件等欺騙手段取得合伙企業(yè)登記

（一）處罰依據(jù)

《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第九十三條 違反本法規(guī)定，提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責令改正，處以五千元以上五萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，撤銷企業(yè)登記，并處以五萬元以上二十萬元以下的罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

提交一種虛假文件或者采取一種其他欺騙手段的，處以五千元以上一萬五千元以下罰款。

【一般】

提交兩種以上虛假文件或者采取兩種以上其他欺騙手段的，處以一萬五千元以上三萬元以下罰款。

【嚴重】

提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，造成較大損失或其它不良后果的，處以三萬元以上五萬元以下罰款，或者撤銷企業(yè)登記，并處以五萬元以上二十萬元以下的罰款。

四

十二、合伙企業(yè)未在其名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”、“有限合伙”字樣

（一）處罰依據(jù)

《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第九十四條 違反本法規(guī)定，合伙企業(yè)未在其名稱中標明“普通合伙”，“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關(guān)責令限期改正，處以二千元以上一萬元以下的罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

逾期60日以下的，處以二千元以上四千元以下的罰款?！疽话恪?/p>

逾期60日以上90日以下的，處以四千元以上七千元以下的罰款?！緡乐亍?/p>

逾期90日以上的，處以七千元以上一萬元以下的罰款。

四

十三、未領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照而以合伙企業(yè)或者合伙企業(yè)分支機構(gòu)名義從事合伙業(yè)務

（一）處罰依據(jù)

《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第九十五條第一款 違反本法規(guī)定，未

領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照，而以合伙企業(yè)或者合伙企業(yè)分支機構(gòu)名義從事合伙業(yè)務的，由企業(yè)登記機關(guān)責令停止，處以五千元以上五萬元以下的罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

持續(xù)時間在一個月以下的，處以五千元以上一萬五千元以下的罰款?！疽话恪?/p>

持續(xù)時間在一個月以上三個月以下的，處以一萬五千元以上三萬元以下的罰款。

【嚴重】

持續(xù)時間在三個月以上的，處以三萬元以上五萬元以下的罰款。四

十四、合伙企業(yè)未按規(guī)定辦理變更登記

（一）處罰依據(jù)

《中華人民共和國合伙企業(yè)法》第九十五條第二款 合伙企業(yè)登記事項發(fā)生變更時，未依照本法規(guī)定辦理變更登記的，由企業(yè)登記機關(guān)責令限期登記；逾期不登記的，處以二千元以上二萬元以下的罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

逾期60日以下的，處以二千元以上五千元以下的罰款?！疽话恪?/p>

逾期60日以上90日以下的，處以五千元以上一萬元以下的罰款?！緡乐亍?/p>

逾期90日以上的，處以一萬元以上二萬元以下的罰款。四

十五、合伙企業(yè)未依照規(guī)定辦理清算人成員名單備案

（一）處罰依據(jù)

《合伙企業(yè)登記管理辦法》第四十條 合伙企業(yè)未依照本辦法規(guī)定辦理清算人成員名單備案的，由企業(yè)登記機關(guān)責令限期辦理；逾期未辦理的，處二千元以下的罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

逾期三十日以下的，處以五百元以下的罰款?！疽话恪?/p>

逾期三十日以上六十日以下的，處以五百元以上一千元以下的罰款。【嚴重】

逾期六十日以上的，處以一千元以上二千元以下的罰款。四

十六、合伙企業(yè)未按規(guī)定放置營業(yè)執(zhí)照

（一）處罰依據(jù)

《合伙企業(yè)登記管理辦法》第四十四條 合伙企業(yè)未將其營業(yè)執(zhí)照正本置放在經(jīng)營場所醒目位置的，由企業(yè)登記機關(guān)責令改正；拒不改正的，處一千元以上五千元以下的罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

第一次發(fā)現(xiàn)的，處以一千元以上兩千元以下的罰款?！疽话恪?/p>

第二次發(fā)現(xiàn)的，處以兩千元以上三千元以下的罰款?！緡乐亍?/p>

第三次及以上發(fā)現(xiàn)的，處以三千元以上五千元以下的罰款。

四

十七、合伙企業(yè)涂改、出售、出租、出借或者以其他方式轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照

（一）處罰依據(jù)

《合伙企業(yè)登記管理辦法》第四十五條 合伙企業(yè)涂改、出售、出租、出借或者以其他方式轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照的，由企業(yè)登記機關(guān)責令改正，處二千元以上一萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

（二）裁量標準 【輕微】

出租、出借或者以其他方式轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照，尚未獲得違法所得的，處以2000元以上5000元以下的罰款。

【一般】

出租、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照，已經(jīng)獲得違法所得的，處以5000元以上8000元以下的罰款。

【嚴重】

涂改、出售營業(yè)執(zhí)照，處以8000元以上1萬元以下的罰款，或吊銷營業(yè)執(zhí)照。

四

十八、采取提交虛假文件等欺騙手段取得個人獨資企業(yè)登記

（一）處罰依據(jù)

《中華人民共和國個人獨資企業(yè)法》第三十三條 違反本法規(guī)定，提交虛假文件或采取其他欺騙手段，取得企業(yè)登記的，責令改正，處以五千元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并處吊銷營業(yè)執(zhí)照。

（二）裁量標準 【輕微】

提交一種虛假文件或者采取一種其他欺騙手段的，處以二千元以下罰款。

【一般】

提交兩種及以上虛假文件或者采取兩種及以上其他欺騙手段的，處以二千元以上三千元以下罰款。

【嚴重】

提交虛假文件或者采取其他欺騙手段，取得合伙企業(yè)登記，造成不良影響或后果的，處以三千元以上五千元以下罰款，并處吊銷營業(yè)執(zhí)照。

四

十九、個人獨資企業(yè)使用的名稱與其登記名稱不相符

（一）處罰依據(jù)

《中華人民共和國個人獨資企業(yè)法》第三十四條 違反本法規(guī)定，個人獨資企業(yè)使用的名稱與其在登記機關(guān)登記的名稱不相符合的，責令限期改正，處以二千元以下的罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

持續(xù)使用時間在60日以下的，處以五百元以下罰款。【一般】

持續(xù)使用時間在60日以上90日以下的，處以五百元以上一千元以下罰款。

【嚴重】

持續(xù)使用時間在90日以上的，處以一千元以上二千元以下罰款。五

十、個人獨資企業(yè)涂改、出借、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照

（一）處罰依據(jù)

《中華人民共和國個人獨資企業(yè)法》第三十五條第一款 涂改、出租、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照的，責令改正，沒收違法所得，處以三千元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，吊銷營業(yè)執(zhí)照。

（二）裁量標準

【輕微】

出租、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照，尚未獲得違法所得的，處以一千元以下的罰款。【一般】

出租、轉(zhuǎn)讓營業(yè)執(zhí)照，已經(jīng)獲得違法所得的，處以一千元以上二千元以下的罰款。

【嚴重】

涂改營業(yè)執(zhí)照，處以二千元以上三千元以下的罰款。五

十一、承租、受讓個人獨資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營活動

（一）處罰依據(jù)

《個人獨資企業(yè)登記管理辦法》第四十二條第二款 承租、受讓營業(yè)執(zhí)照從事經(jīng)營活動的，由登記機關(guān)收繳營業(yè)執(zhí)照，責令停止經(jīng)營活動，處以五千元以下的罰款。

（二）裁量標準 【輕微】

經(jīng)營額五萬元以下的，收繳營業(yè)執(zhí)照，責令停止經(jīng)營活動，處以一千元以下的罰款。

【一般】

經(jīng)營額五萬元以上二十萬元以下的，收繳營業(yè)執(zhí)照，責令停止經(jīng)營活動，處以一千元以上三千元以下的罰款。

【嚴重】

經(jīng)營額二十萬元以上，或造成嚴重的社會危害或重大經(jīng)濟損失的，收繳營業(yè)執(zhí)照，責令停止經(jīng)營活動，處以三千元以上五千元以下的罰款。

五

十二、偽造個人獨資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照

（一）處罰依據(jù)

第二篇：四川省醫(yī)療器械行政處罰裁量基準

附件1

四川省醫(yī)療器械行政處罰裁量基準

第一條本裁量基準根據(jù)《四川省食品藥品行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》（以下簡稱“裁量規(guī)則”），結(jié)合四川省食品藥品監(jiān)管實際制定，是全省食品藥品監(jiān)督管理部門在實施醫(yī)療器械行政處罰行使自由裁量權(quán)時，所應遵循的基本標準。

第二條本裁量基準涉及《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》、《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》、《醫(yī)療器械注冊管理辦法》、《體外診斷試劑注冊管理辦法》、《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》、《醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》、《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》和《醫(yī)療器械說明書和標簽管理規(guī)定》等法規(guī)規(guī)章。

一、《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》（中華人民共和國國務院令第650號，自2014年6月1日起施行）

第三條本條是對《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十三條第一款“違法生產(chǎn)經(jīng)營的醫(yī)療器械貨值金額不足1萬元的，并處5萬元以上10萬元以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

一般情況下，處罰金額按以下標準，結(jié)合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕、從重、一般行政處罰規(guī)定的情形確定：

（一）貨值金額不足2000元的，并處5萬元以上不滿6萬元的罰款;

（二）貨值金額2000元以上不足4000元的，并處6萬元以上不滿7萬元的罰款;

（三）貨值金額4000元以上不足6000元的，并處7萬元以上不滿8萬元的罰款；

（四）貨值金額6000元以上不足8000元的，并處8萬元以上不滿9萬元的罰款；

（五）貨值金額8000元以上不足1萬元的，并處9萬元以上10萬元以下的罰款。涉案醫(yī)療器械風險性高；造成醫(yī)療器械安全事故；拒絕、逃避監(jiān)督檢查，故意偽造、銷毀、隱匿有關(guān)證據(jù)材料；或者擅自動用查封、扣押、先行登記保存物品的，處10萬元罰款。

第四條本條是對《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十三條第一款“貨值金額1萬元以上的，并處貨值金額10倍以上20倍以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的，予以從輕行政處罰，處貨值金額10倍以上不滿14倍的罰款：

符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處貨值金額16倍以上20倍以下的罰款：

（一）醫(yī)療器械無法溯源的；

（二）涉及生產(chǎn)第三類醫(yī)療器械的；

（三）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。

不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處貨值金額14倍以上不滿16倍的罰款。

第五條本條是對《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十四條第一款“并處5萬元以上10萬元以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處5萬元以上不滿7萬元的罰款：

（一）騙取第一類醫(yī)療器械廣告批準文件的；

（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。

符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處8萬元以上10萬元以下罰款：

（一）騙取第三類的醫(yī)療器械的產(chǎn)品注冊證書、生產(chǎn)許可證、經(jīng)營許可證、廣告批準文件的；

（二）造成監(jiān)管部門對違法醫(yī)療器械無法溯源的；

（三）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。

不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處7萬元以上不滿8萬元的罰款。

第六條本條是對《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十四條第二款“沒有違法所得或違法所得不足1萬元的，處1萬元以上3萬元以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處1萬元以上不滿1.8萬元的罰款：

（一）沒有違法所得或違法所得不足3000元的；

（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。

符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處2.2萬元以上3萬元以下的罰款：

（一）違法所得7000元以上不足1萬元的；

（二）醫(yī)療器械安全性能指標項不符合標準的；

（三）導致監(jiān)管部門對涉案產(chǎn)品無法溯源的；

（四）涉及第三類醫(yī)療器械的；

（五）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。

不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處1.8萬元以上不滿2.2萬元的罰款。

第七條本條是對《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十四條第二款“違法所得1萬元以上的，處違法所得3倍以上5倍以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的，予以從輕行政處罰，處貨值金額3倍以上不滿3.8倍的罰款。

符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處貨值金額4.2倍以上5倍以下的罰款：

（一）醫(yī)療器械性能指標中安全性指標不符合強制性標準或者不符合經(jīng)注冊或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求的；

（二）導致監(jiān)管部門對涉案產(chǎn)品無法溯源的；

（三）涉及第三類醫(yī)療器械的；

（四）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。

不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處貨值金額3.8倍以上不滿4.2倍的罰款。

第八條本條是對《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十五條第一款“可以處1萬元以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

符合下列情形之一的，不予罰款：

（一）生產(chǎn)的產(chǎn)品符合強制性標準或符合經(jīng)注冊或備案的產(chǎn)品技術(shù)要求的；

（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。符合下列情形之一的，處5000元以上1萬元以下罰款：

（一）未備案第一類醫(yī)療器械的產(chǎn)品描述、預期用途不符合《第一類醫(yī)療器械產(chǎn)品目錄》規(guī)定的；

（二）生產(chǎn)的產(chǎn)品不符合強制性標準或不符合經(jīng)注冊或備案的產(chǎn)品技術(shù)要求的；

（三）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。屬于其他情形的，處1000元以上不滿5000元的罰款。

第九條本條是對《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十六條“違法生產(chǎn)、經(jīng)營或者使用的醫(yī)療器械貨值金額不足1萬元的，并處2萬元以上5萬元以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處2萬元以上不滿3萬元的罰款：

（一）屬于第一類醫(yī)療器械的；

（二）屬于第二類醫(yī)療器械，且貨值金額不足5000元的；

（三）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。

符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處4萬元以上5萬元以下的罰款：

（一）屬于第三類醫(yī)療器械的；

（二）造成監(jiān)管部門對涉案產(chǎn)品無法溯源的；

（三）屬于第二類醫(yī)療器械，且貨值金額超過8000元不足1萬元的；

（四）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。

不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，一般行政處罰，處3萬元以上不滿4萬

— 3 — 元的罰款。

第十條本條是對《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十六條“貨值金額1萬元以上的，并處貨值金額5倍以上10倍以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處貨值金額5倍以上不滿7倍的罰款：

（一）屬于第一類醫(yī)療器械的；

（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。

符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處貨值金額8倍以上10倍以下的罰款：

（一）屬于第三類醫(yī)療器械的；

（二）造成監(jiān)管部門對涉案產(chǎn)品無法溯源的；

（三）未按照規(guī)定實施一級召回的；

（四）委托不具備本條例規(guī)定條件的企業(yè)生產(chǎn)醫(yī)療器械，且生產(chǎn)的醫(yī)療器械不符合強制性標準或不符合經(jīng)注冊或備案的產(chǎn)品技術(shù)要求的；

（五）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。

不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處貨值金額7倍以上不滿8倍的罰款。

第十一條本條是對《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十七條“處1萬元以上3萬元以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處1萬元以上不滿1.8萬元的罰款:

（一）未依照規(guī)定整改、停止生產(chǎn)、報告的項目僅為缺陷項目不直接影響產(chǎn)品安全的；

（二）未按照醫(yī)療器械說明書和標簽標示要求運輸、貯存第一類醫(yī)療器械的；

（三）有證據(jù)證明醫(yī)療器械企業(yè)按照醫(yī)療器械說明書和標簽標示要求，采取了要求冷藏冷凍貯存措施，但未達到相應標準的；

（四）轉(zhuǎn)讓過期、失效、淘汰或者經(jīng)檢驗不合格的屬于第一類在用醫(yī)療器械的；

（五）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。

符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處2.2萬元以上3萬元以下的罰款:

（一）未依照規(guī)定整改、停止生產(chǎn)、報告的項目為的缺陷項目為直接影響產(chǎn)品安全的；

（二）生產(chǎn)、經(jīng)營說明書、標簽的不符合項目為《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第二十七條第二款第一、四、五、六項的；

（三）未按照醫(yī)療器械說明書和標簽標示要求運輸、貯存第三類醫(yī)療器械，或未按照醫(yī)療器械說明書和標簽標示要求冷藏冷凍貯存的第二類醫(yī)療器械的；

（四）轉(zhuǎn)讓過期、失效、淘汰或者經(jīng)檢驗不合格的屬于第三類在用醫(yī)療器械的；

（五）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。

不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處1.8萬元以上不滿2.2萬元的罰款。

第十二條本條是對《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十八條“處5000元以上2萬元以下罰款” 裁量基準的規(guī)定。

符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處5000元以上不滿1萬元的罰款：

（一）醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)未按照要求提交質(zhì)量管理體系自查報告，但本監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)其質(zhì)量管理體系運行情況符合醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范要求的；

（二）醫(yī)療器械使用單位對醫(yī)療器械進行了檢查、檢驗、校準、保養(yǎng)、維護，但未記錄或記錄不規(guī)范的；

（三）醫(yī)療器械使用單位未妥善保存購入第三類醫(yī)療器械的原始資料，但有證據(jù)證明該醫(yī)療器械來源及相關(guān)信息的；

（四）醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)依照本條例規(guī)定開展了醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測，但未按照要求報告不良事件的；

（五）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。

符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處1.5萬元以上2萬元以下的罰款：

（一）醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)未按照要求提交質(zhì)量管理體系自查報告，且本因存在違法違規(guī)行為受到查處的；

（二）醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)、使用單位未建立并執(zhí)行醫(yī)療器械進貨查驗記錄制度，購進的醫(yī)療器械不能溯源的；

（三）從事第二類、第三類醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務以及第三類醫(yī)療器械零售業(yè)務的經(jīng)營企業(yè)，未建立并執(zhí)行銷售記錄制度的，銷售的醫(yī)療器械不能追溯去向的；

（四）醫(yī)療器械使用單位未對醫(yī)療器械進行檢查、檢驗、校準、保養(yǎng)、維護，導致醫(yī)療器械不能達到使用安全標準的；

（五）醫(yī)療器械使用單位未妥善保存購入第三類醫(yī)療器械的原始資料，或者未按照規(guī)定將大型醫(yī)療器械以及植入和介入類醫(yī)療器械的信息記載到病歷等相關(guān)記錄中，涉及醫(yī)療器械質(zhì)量事故的；

（六）醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)對醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測技術(shù)機構(gòu)、食品藥品監(jiān)督管理部門開展的不良事件調(diào)查不予配合的；

（七）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。

不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處1萬元以上不滿1.5萬元的罰款。

— 5 — 第十三條本條是對《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十九條第一款“違反本條例規(guī)定開展醫(yī)療器械臨床試驗的，可以處5萬元以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的，不予罰款。符合下列情形之一的，處3萬元以上5萬元以下的罰款：

（一）臨床試驗機構(gòu)依據(jù)《醫(yī)療器械臨床試驗質(zhì)量管理規(guī)范》開展臨床試驗活動，其一般缺陷項占適用總項目大于25%的；

（二）醫(yī)療器械臨床試驗機構(gòu)擅自開展對人體具有較高風險，需要國務院食品藥品監(jiān)督管理部門進行臨床試驗審批的第三類醫(yī)療器械臨床試驗活動的；

（三）無醫(yī)療器械臨床試驗機構(gòu)資質(zhì)，擅自開展臨床試驗活動的；

（四）開展醫(yī)療器械臨床試驗活動，依據(jù)《醫(yī)療器械臨床試驗質(zhì)量管理規(guī)范》存在3項以上重點缺陷項的；

（五）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。屬于其他情形的，處5000元以上不滿3萬元的罰款。

第十四條本條是對《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十九條第二款“處5萬元以上10萬元以下罰款” 裁量基準的規(guī)定。

符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰,處5萬元以上不滿7萬元的罰款：

（一）出具第二類醫(yī)療器械臨床試驗報告存在虛假情形的，但內(nèi)部管理制度完善，能查明責任人員的；

（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。

符合下列情形之一的，予以從重行政處罰,處8萬元以上10萬元以下的罰款：

（一）對國家重點監(jiān)管醫(yī)療器械目錄品種出具虛假臨床試驗報告的；

（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。

不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處7萬元以上不滿8萬元的罰款。

第十五條本條是對《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第七十條“醫(yī)療器械檢驗機構(gòu)出具虛假檢驗報告，處5萬元以上10萬元以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處5萬元以上不滿7萬元的罰款：

（一）出具虛假的第二類醫(yī)療器械檢驗報告，且能查明責任人員的；

（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。

符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處8萬元以上10萬元以下的罰款：

（一）對國家重點監(jiān)管醫(yī)療器械目錄品種出具虛假臨床試驗報告的；

（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。

不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處7萬元以上不滿 — 6 —

8萬元的罰款。

第十六條本條是對《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第七十一條“處2萬元以上5萬元以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處2萬元以上不滿3萬元的罰款：

（一）經(jīng)營者仍然銷售該醫(yī)療器械，貨值金額不足5000元的；

（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。

符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處4萬元以上5萬元以下的罰款：

（一）仍然銷售該醫(yī)療器械，但貨值金額1萬元以上的；

（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。

不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處3萬元以上不滿4萬元的罰款。

二、《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》（衛(wèi)生部令第82號發(fā)布，自2011年7月1日起施行）

第十七條本條是對《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》第三十一條“處3萬元以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處3000元以上不滿1萬元的罰款：

（一）涉案產(chǎn)品為第一類醫(yī)療器械或者診斷類的第二類醫(yī)療器械的；

（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。

符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處2萬元以上3萬元以下的罰款：

（一）涉及第三類醫(yī)療器械的；

（二）涉及一級召回的；

（三）超出規(guī)定時限仍不通知召回，或者拒不召回的；

（四）有《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》第三十一條所列2項以上情形的；

（五）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。

不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處1萬元以上不滿2萬元的罰款。

第十八條本條是對《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》第三十二條“處3萬元以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處3000元以上不滿1萬元的罰款：

（一）涉及第一類醫(yī)療器械或者診斷類的第二類醫(yī)療器械的；

（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。

符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處2萬元以上3萬元以下的罰款：

（一）涉及第三類醫(yī)療器械的；

（二）拒絕協(xié)助調(diào)查的；

（三）有《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》第三十二條所列2項以上情形的；

（四）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。

不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處1萬元以上不滿2萬元的罰款。

第十九條本條是對《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》第三十三條“處1000元以上3萬元以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處1000元以上不滿1萬元的罰款：

（一）涉案產(chǎn)品為第一類醫(yī)療器械或者診斷類的第二類醫(yī)療器械的；

（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。

符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處2萬元以上3萬元以下的罰款：

（一）涉及第三類醫(yī)療器械的；

（二）涉及一級召回的；

（三）未立即暫停銷售或者使用，也未及時履行通知和報告義務的；

（四）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。

不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處1萬元以上不滿2萬元的罰款。

第二十條本條是對《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》第三十四條“處3萬元以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處3000元以上不滿1萬元的罰款：

（一）涉案產(chǎn)品為第一類醫(yī)療器械或者診斷類的第二類醫(yī)療器械的；

（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。

符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處2萬元以上3萬元以下的罰款：

（一）涉及第三類醫(yī)療器械的；

（二）涉及一級召回的；

（三）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。

不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處1萬元以上不滿2萬元的罰款。

三、《醫(yī)療器械注冊管理辦法》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第4號，自2014年10月1日起施行）

第二十一條本條是對《醫(yī)療器械注冊管理辦法》第七十三條“申請人未按規(guī)定開 — 8 —

展臨床試驗的，可以處3萬元以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的，不予罰款。符合下列情形之一的，處2以上3萬元以下的罰款：

（一）擅自開展對人體具有較高風險，需要國務院食品藥品監(jiān)督管理部門進行臨床試驗審批的第三類醫(yī)療器械臨床試驗活動的；

（二）提供虛假的臨床試驗資料的；

（三）在不具備臨床試驗資質(zhì)的醫(yī)療機構(gòu)開展醫(yī)療器械臨床試驗的；

（四）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。屬于其他情形的，可以處3000元以上不滿2萬元的罰款。

四、《體外診斷試劑注冊管理辦法》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第5號，自2014年10月1日起施行）

第二十二條本條是對《體外診斷試劑注冊管理辦法》第八十三條“可以處3萬元以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的，不予罰款。符合下列情形之一的，處2萬元以上3萬元以下的罰款。

（一）擅自開展對人體具有較高風險，需要國家食品藥品監(jiān)督管理總局進行臨床試驗審批的第三類體外診斷試劑臨床試驗活動的；

（二）提供虛假的臨床試驗資料的；

（三）在不具備臨床試驗資質(zhì)的醫(yī)療機構(gòu)開展體外診斷試劑臨床試驗的；

（四）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。屬于其他情形的，可以處3000元以上不滿2萬元的罰款。

五、《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第7號，自2014年10月1日起施行）

第二十三條本條是對《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第六十五條第二款“處1萬元以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處1000元以上不滿4000元的罰款：

（一）首次出租、出借備案憑證的；

（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。

符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處7000元以上1萬元以下的罰款：

（一）出租、出借備案憑證3次以上的；

（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。

— 9 — 不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處4000元以上不滿7000元的罰款。

第二十四條本條是對《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第六十九條第一款“可以并處3萬元以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的，不予罰款。符合下列情形之一的，處2萬元以上3萬元以下罰款：

（一）第三類醫(yī)療器械未按照規(guī)定進行檢驗的；

（二）出廠第三類醫(yī)療器械未按照規(guī)定附有合格證明文件的；

（三）未按照本辦法第十六條規(guī)定辦理《醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證》變更登記的三次以上的；

（四）第三類醫(yī)療器械未按照規(guī)定辦理委托生產(chǎn)備案手續(xù)的；

（五）第三類醫(yī)療器械產(chǎn)品連續(xù)停產(chǎn)一年以上且無同類產(chǎn)品在產(chǎn)的；

（六）向監(jiān)督檢查的食品藥品監(jiān)督管理部門隱瞞有關(guān)情況、提供虛假資料或者拒絕提供反映其活動的真實資料，三次以上的。

（七）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。屬于其他情形的，處3000元以上不滿2萬元的罰款。

六、《醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第8號，自2014年10月1日起施行）

第二十五條本條是對《醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》第五十三條“處5000元以上2萬元以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處5000元以上不滿1萬元的罰款：

（一）醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)未依照本辦法規(guī)定辦理登記事項變更，涉及一個需登記變更項目的；

（二）醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)派出銷售人員銷售醫(yī)療器械，未按照本辦法要求提供授權(quán)書銷售第一類、第二類醫(yī)療器械的；

（三）符合醫(yī)療器械經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范的第三類醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)，未在每年年底前向食品藥品監(jiān)督管理部門提交自查報告的；

（四）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。

符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處1.5萬元以上2萬元以下罰款：

（一）醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)未依照本辦法規(guī)定辦理登記事項變更，涉及三個以上需登記變更項目的；

（二）醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)派出銷售人員銷售醫(yī)療器械，未按照本辦法要求提供授 — 10 —

權(quán)書銷售國家重點醫(yī)療器械監(jiān)管目錄品種的；

（三）當年因違法受到食品藥品監(jiān)督管理部門行政處罰的第三類醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)，未在每年年底前向食品藥品監(jiān)督管理部門提交自查報告的；

（四）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。

不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處1萬元以上不滿1.5萬元的罰款。

第二十六條本條是對《醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》第五十四條“處1萬元以上3萬元以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處1萬元以上不滿1.8萬元的罰款：

(一)醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)經(jīng)營條件發(fā)生變化，不再符合醫(yī)療器械經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范要求，僅是一般項未按照規(guī)定進行整改；

（二）醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)擅自變更經(jīng)營場所或者庫房地址、擅自設(shè)立庫房的，但庫房或者經(jīng)營場所符合醫(yī)療器械經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范要求的；

（三）醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)擅自擴大經(jīng)營范圍的銷售貨值金額不足3000元的，且系從具有資質(zhì)的生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)購進的；

（四）從事醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務的經(jīng)營企業(yè)銷售給不具有資質(zhì)的經(jīng)營企業(yè)或者使用單位，貨值金額不足1000元的；

（五）醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)從不具有資質(zhì)的生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)購進醫(yī)療器械的貨值金額1000元以下，且涉案醫(yī)療器械符合強制性標準或符合經(jīng)注冊或備案的產(chǎn)品技術(shù)要求的；

（六）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。

符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處2.2萬元以上3萬元以下罰款：

（一）醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)經(jīng)營條件發(fā)生變化，不再符合醫(yī)療器械經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范要求，兩項以上重點項未按照規(guī)定進行整改的；

（二）醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)擅自變更經(jīng)營場所或者庫房地址、擅自設(shè)立庫房的，且經(jīng)營場所或者庫房條件嚴重不符合要求的；

（三）醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)擅自擴大經(jīng)營范圍貨值金額1萬元以上的；

（四）從事醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務的經(jīng)營企業(yè)銷售醫(yī)療器械給不具有資質(zhì)的經(jīng)營企業(yè)或者使用單位貨值金額1萬元以上的，或具有故意不建立銷售記錄、偽造銷售記錄情節(jié)的；

（五）醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)從不具有資質(zhì)的生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)購進醫(yī)療器械貨值金額1萬元以上的；

（六）醫(yī)療器械不能溯源的；

（七）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。

不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處1.8萬元以上不滿2.2萬元的罰款。

第二十七條本條是對《醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》第五十七條第二款“并處1萬元以下罰款” 裁量基準的規(guī)定。

符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處1000元以上不滿4000元的罰款。

（一）買賣、出租、出借醫(yī)療器械的經(jīng)營備案憑證，且違法所得不足1000元的；

（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。

符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處7000元以上1萬元以下罰款：

（一）買賣、出租、出借醫(yī)療器械的經(jīng)營備案憑證，違法所得在3000元以上的；

（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。

不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處4000元以上不滿7000元的罰款。

七、《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第18號，自2016年2月1日起施行）

第二十八條本條是對《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第三十條“處1萬元以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處1000元以上不滿4000元的罰款：

（一）一級醫(yī)院或其他未評級醫(yī)療器械使用單位未按規(guī)定配備與其規(guī)模相適應的醫(yī)療器械質(zhì)量管理機構(gòu)或者質(zhì)量管理人員，或者未按規(guī)定建立覆蓋質(zhì)量管理全過程的使用質(zhì)量管理制度的；

（二）未按規(guī)定由指定的部門或者人員統(tǒng)一采購醫(yī)療器械貨值金額不足5000元的；

（三）購進、使用未備案的第一類醫(yī)療器械，或者從未備案的經(jīng)營企業(yè)購進第二類醫(yī)療器械貨值金額不足1000元的；

（四）貯存醫(yī)療器械的場所、設(shè)施及條件與醫(yī)療器械品種、數(shù)量不相適應，或者未按照貯存條件、醫(yī)療器械有效期限等要求對貯存的醫(yī)療器械進行定期檢查并記錄的；

（五）一級醫(yī)院或其他未評級醫(yī)療器械使用單位未按規(guī)定建立、執(zhí)行醫(yī)療器械使用前質(zhì)量檢查制度的；

（六）一級醫(yī)院或其他未評級醫(yī)療器械使用單位未按規(guī)定索取、保存醫(yī)療器械維護維修相關(guān)記錄的；

（七）一級醫(yī)院或其他未評級醫(yī)療器械使用單位未按規(guī)定對本單位從事醫(yī)療器械 — 12 —

維護維修的相關(guān)技術(shù)人員進行培訓考核、建立培訓檔案的；

（八）一級醫(yī)院或其他未評級醫(yī)療器械使用單位未按規(guī)定對其醫(yī)療器械質(zhì)量管理工作進行自查、形成自查報告的。

（九）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。

符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處7000元以上1萬元以下罰款：

（一）三級醫(yī)院未按規(guī)定配備與其規(guī)模相適應的醫(yī)療器械質(zhì)量管理機構(gòu)或者質(zhì)量管理人員，或者未按規(guī)定建立覆蓋質(zhì)量管理全過程的使用質(zhì)量管理制度的；

（二）未按規(guī)定由指定的部門或者人員統(tǒng)一采購醫(yī)療器械貨值金額20000元以上的；

（三）購進、使用未備案的第一類醫(yī)療器械，或者從未備案的經(jīng)營企業(yè)購進第二類醫(yī)療器械貨值金額5000元以上的；

（四）貯存醫(yī)療器械的場所、設(shè)施及條件與醫(yī)療器械品種、數(shù)量不相適應，或者未按照貯存條件、醫(yī)療器械有效期限等要求對貯存的醫(yī)療器械進行定期檢查并記錄，涉案產(chǎn)品為第三類醫(yī)療器械的；

（五）三級醫(yī)院未按規(guī)定建立、執(zhí)行醫(yī)療器械使用前質(zhì)量檢查制度的；

（六）三級醫(yī)院未按規(guī)定索取、保存醫(yī)療器械維護維修相關(guān)記錄的；

（七）三級醫(yī)院未按規(guī)定對本單位從事醫(yī)療器械維護維修的相關(guān)技術(shù)人員進行培訓考核、建立培訓檔案的；

（八）三級醫(yī)院未按規(guī)定對其醫(yī)療器械質(zhì)量管理工作進行自查、形成自查報告的。

（九）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。

不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處4000元以上不滿7000元的罰款。

第二十九條本條是對《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第三十一條“處5000元以上2萬元以下罰款”裁量基準的規(guī)定。

符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處5000元以上不滿1萬元的罰款：

（一）醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)未按要求提供維護維修服務，或者未按要求提供維護維修所必需的材料和信息，涉案產(chǎn)品為第一類醫(yī)療器械的；

（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。

符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處1.5萬元以上2萬元以下罰款：

（一）醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)未按要求提供維護維修服務，或者未按要求提供維護維修所必需的材料和信息，涉案產(chǎn)品為第三類醫(yī)療器械的；

（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。

不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處1萬元以上不滿

— 13 — 1.5萬元的罰款。

第三十條本條是對《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第三十二條“可以并處2萬元以下罰款”的罰款數(shù)額裁量基準的規(guī)定。

符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的，不予罰款。符合下列情形之一的，處1萬元以上2萬元以下罰款：

（一）醫(yī)療器械使用單位、生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)和維修服務機構(gòu)等不配合食品藥品監(jiān)督管理部門的監(jiān)督檢查，或者拒絕、隱瞞、不如實提供有關(guān)情況和資料，涉案產(chǎn)品為第三類醫(yī)療器械的；

（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。屬于其他情形的，處2000元以上不滿1萬元的罰款。

第三十一條市、縣兩級食品藥品監(jiān)督管理部門可以結(jié)合本地實際，在遵循《四川省食品藥品行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》的原則下，對本裁量基準沒有規(guī)定或規(guī)定不具體的進行規(guī)定，并報上級食品藥品監(jiān)督管理部門和同級人民政府法制部門備案。

第三十二條本裁量基準中所稱貨值金額較小，是指生產(chǎn)環(huán)節(jié)貨值金額不足5000元，經(jīng)營、使用環(huán)節(jié)貨值金額不足500元。

第三十三條本裁量基準涉及的關(guān)聯(lián)法條見附件。

第三十四條本裁量基準由四川省食品藥品監(jiān)督管理局負責解釋。第三十五條本裁量基準自發(fā)布之日起施行，有效期5年。

附件2

四川省醫(yī)療器械行政處罰裁量基準關(guān)聯(lián)法條

第一條無關(guān)聯(lián)法條

一、《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》（中華人民共和國國務院令第650號，自2014年6月1日起施行）

第二條、第三條關(guān)聯(lián)法條

1.《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十三條有下列情形之一的，由縣級以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門沒收違法所得、違法生產(chǎn)經(jīng)營的醫(yī)療器械和用于違法生產(chǎn)經(jīng)營的工具、設(shè)備、原材料等物品；違法生產(chǎn)經(jīng)營的醫(yī)療器械貨值金額不足1萬元的，并處5萬元以上10萬元以下罰款；貨值金額1萬元以上的，并處貨值金額10倍以上20倍以下罰款；情節(jié)嚴重的，5年內(nèi)不受理相關(guān)責任人及企業(yè)提出的醫(yī)療器械許可申請：

（一）生產(chǎn)、經(jīng)營未取得醫(yī)療器械注冊證的第二類、第三類醫(yī)療器械的；

（二）未經(jīng)許可從事第二類、第三類醫(yī)療器械生產(chǎn)活動的；

（三）未經(jīng)許可從事第三類醫(yī)療器械經(jīng)營活動的。

有前款第一項情形、情節(jié)嚴重的，由原發(fā)證部門吊銷醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證或者醫(yī)療器械經(jīng)營許可證。

2.《醫(yī)療器械注冊管理辦法》第七十二條違反本辦法規(guī)定，未依法辦理醫(yī)療器械注冊許可事項變更的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》有關(guān)未取得醫(yī)療器械注冊證的情形予以處罰；

3.《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第六十一條有下列情形之一的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十三條的規(guī)定處罰：

（一）生產(chǎn)未取得醫(yī)療器械注冊證的第二類、第三類醫(yī)療器械的；

（二）未經(jīng)許可從事第二類、第三類醫(yī)療器械生產(chǎn)活動的；

（三）生產(chǎn)超出生產(chǎn)范圍或者與醫(yī)療器械生產(chǎn)產(chǎn)品登記表載明生產(chǎn)產(chǎn)品不一致的第二類、第三類醫(yī)療器械的；

（四）在未經(jīng)許可的生產(chǎn)場地生產(chǎn)第二類、第三類醫(yī)療器械的；

（五）第二類、第三類醫(yī)療器械委托生產(chǎn)終止后，受托方繼續(xù)生產(chǎn)受托產(chǎn)品的。4.《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第六十二條《醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證》有效期屆滿后,未依法辦理延續(xù)，仍繼續(xù)從事醫(yī)療器械生產(chǎn)的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十三條的規(guī)定予以處罰。

5.《體外診斷試劑注冊管理辦法》第八十二條違反本辦法規(guī)定，未依法辦理體外

— 15 — 診斷試劑注冊許可事項變更的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》有關(guān)未取得醫(yī)療器械注冊證的情形予以處罰；

6.《醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》第五十五條未經(jīng)許可從事醫(yī)療器械經(jīng)營活動，或者《醫(yī)療器械經(jīng)營許可證》有效期屆滿后未依法辦理延續(xù)、仍繼續(xù)從事醫(yī)療器械經(jīng)營的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十三條的規(guī)定予以處罰。

第四條至第六條關(guān)聯(lián)法條

1.《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十四條提供虛假資料或者采取其他欺騙手段取得醫(yī)療器械注冊證、醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營許可證、廣告批準文件等許可證件的，由原發(fā)證部門撤銷已經(jīng)取得的許可證件，并處5萬元以上10萬元以下罰款，5年內(nèi)不受理相關(guān)責任人及企業(yè)提出的醫(yī)療器械許可申請。

偽造、變造、買賣、出租、出借相關(guān)醫(yī)療器械許可證件的，由原發(fā)證部門予以收繳或者吊銷，沒收違法所得；違法所得不足1萬元的，處1萬元以上3萬元以下罰款；違法所得1萬元以上的，處違法所得3倍以上5倍以下罰款；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機關(guān)依法予以治安管理處罰。

2.《醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》第五十六條提供虛假資料或者采取其他欺騙手段取得《醫(yī)療器械經(jīng)營許可證》的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十四條的規(guī)定予以處罰。

3.《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第六十三條提供虛假資料或者采取其他欺騙手段取得《醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證》的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十四條第一款的規(guī)定處罰。

4.《體外診斷試劑注冊管理辦法》第七十九條提供虛假資料或者采取其他欺騙手段取得醫(yī)療器械注冊證的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十四條第一款的規(guī)定予以處罰。

5.《醫(yī)療器械注冊管理辦法》第六十九條提供虛假資料或者采取其他欺騙手段取得醫(yī)療器械注冊證的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十四條第一款的規(guī)定予以處罰。

第七條關(guān)聯(lián)法條

1.《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十五條未依照本條例規(guī)定備案的，由縣級以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門責令限期改正；逾期不改正的，向社會公告未備案單位和產(chǎn)品名稱，可以處1萬元以下罰款。

備案時提供虛假資料的，由縣級以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門向社會公告?zhèn)浒竼挝缓彤a(chǎn)品名稱；情節(jié)嚴重的，直接責任人員5年內(nèi)不得從事醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營活動。

2.《醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》第五十八條未依照本辦法規(guī)定備案或者備案時提供虛假資料的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十五條的規(guī)定予以處罰。

3.《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第六十四條從事第一類醫(yī)療器械生產(chǎn)活動未按規(guī)定向食品藥品監(jiān)督管理部門備案的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十五條第一款的規(guī)定處罰；備案時提供虛假資料的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十五條第二款的規(guī)定處罰。

4.《醫(yī)療器械注冊管理辦法》第六十九條備案時提供虛假資料的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十五條第二款的規(guī)定予以處罰。

5.《醫(yī)療器械注冊管理辦法》第七十一條違反本辦法規(guī)定，未依法辦理第一類醫(yī)療器械變更備案或者第二類、第三類醫(yī)療器械注冊登記事項變更的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》有關(guān)未備案的情形予以處罰。

6.《體外診斷試劑注冊管理辦法》第七十九條備案時提供虛假資料的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十五條第二款的規(guī)定予以處罰。

7.《體外診斷試劑注冊管理辦法》第八十一條違反本辦法規(guī)定，未依法辦理第一類體外診斷試劑變更備案或者第二類、第三類體外診斷試劑注冊登記事項變更的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》有關(guān)未備案的情形予以處罰。

第八條、第九條關(guān)聯(lián)法條

1.《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十六條有下列情形之一的，由縣級以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門責令改正，沒收違法生產(chǎn)、經(jīng)營或者使用的醫(yī)療器械；違法生產(chǎn)、經(jīng)營或者使用的醫(yī)療器械貨值金額不足1萬元的，并處2萬元以上5萬元以下罰款；貨值金額1萬元以上的，并處貨值金額5倍以上10倍以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令停產(chǎn)停業(yè)，直至由原發(fā)證部門吊銷醫(yī)療器械注冊證、醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營許可證：

（一）生產(chǎn)、經(jīng)營、使用不符合強制性標準或者不符合經(jīng)注冊或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求的醫(yī)療器械的；

（二）醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)未按照經(jīng)注冊或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求組織生產(chǎn)，或者未依照本條例規(guī)定建立質(zhì)量管理體系并保持有效運行的；

（三）經(jīng)營、使用無合格證明文件、過期、失效、淘汰的醫(yī)療器械，或者使用未依法注冊的醫(yī)療器械的；

（四）食品藥品監(jiān)督管理部門責令其依照本條例規(guī)定實施召回或者停止經(jīng)營后，仍拒不召回或者停止經(jīng)營醫(yī)療器械的；

（五）委托不具備本條例規(guī)定條件的企業(yè)生產(chǎn)醫(yī)療器械，或者未對受托方的生產(chǎn)行為進行管理的。

— 17 — 2.《醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》第五十九條有下列情形之一的，由縣級以上食品藥品監(jiān)督管理部門責令限期改正，并按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十六條的規(guī)定予以處罰：

（一）經(jīng)營不符合強制性標準或者不符合經(jīng)注冊或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求的醫(yī)療器械的；

（二）經(jīng)營無合格證明文件、過期、失效、淘汰的醫(yī)療器械的；

（三）食品藥品監(jiān)督管理部門責令停止經(jīng)營后，仍拒不停止經(jīng)營醫(yī)療器械的。3.《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第六十六條有下列情形之一的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十六條的規(guī)定處罰：

（一）生產(chǎn)不符合強制性標準或者不符合經(jīng)注冊或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求的醫(yī)療器械的；

（二）醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)未按照經(jīng)注冊、備案的產(chǎn)品技術(shù)要求組織生產(chǎn)，或者未依照本辦法規(guī)定建立質(zhì)量管理體系并保持有效運行的；

（三）委托不具備本辦法規(guī)定條件的企業(yè)生產(chǎn)醫(yī)療器械或者未對受托方的生產(chǎn)行為進行管理的。

4.《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第二十七條 醫(yī)療器械使用單位有下列情形之一的，由縣級以上食品藥品監(jiān)督管理部門按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十六條的規(guī)定予以處罰：

（一）使用不符合強制性標準或者不符合經(jīng)注冊或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求的醫(yī)療器械的；

（二）使用無合格證明文件、過期、失效、淘汰的醫(yī)療器械，或者使用未依法注冊的醫(yī)療器械的。

第十條關(guān)聯(lián)法條

1.《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十七條有下列情形之一的，由縣級以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門責令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令停產(chǎn)停業(yè)，直至由原發(fā)證部門吊銷醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營許可證：

（一）醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)條件發(fā)生變化、不再符合醫(yī)療器械質(zhì)量管理體系要求，未依照本條例規(guī)定整改、停止生產(chǎn)、報告的；

（二）生產(chǎn)、經(jīng)營說明書、標簽不符合本條例規(guī)定的醫(yī)療器械的；

（三）未按照醫(yī)療器械說明書和標簽標示要求運輸、貯存醫(yī)療器械的；

（四）轉(zhuǎn)讓過期、失效、淘汰或者檢驗不合格的在用醫(yī)療器械的。

2.《醫(yī)療器械說明書和標簽管理規(guī)定》第十八條說明書和標簽不符合本規(guī)定要求的，由縣級以上食品藥品監(jiān)督管理部門按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十七條的 — 18 —

規(guī)定予以處罰。

3.《醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》第六十條有下列情形之一的，由縣級以上食品藥品監(jiān)督管理部門責令改正，并按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十七條的規(guī)定予以處罰：

（一）經(jīng)營的醫(yī)療器械的說明書、標簽不符合有關(guān)規(guī)定的；

（二）未按照醫(yī)療器械說明書和標簽標示要求運輸、貯存醫(yī)療器械的。4.《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第六十七條醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)條件發(fā)生變化、不再符合醫(yī)療器械質(zhì)量管理體系要求，未依照本辦法規(guī)定整改、停止生產(chǎn)、報告的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十七條的規(guī)定處罰。

5.《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第二十八條 醫(yī)療器械使用單位有下列情形之一的,由縣級以上食品藥品監(jiān)督管理部門按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十七條的規(guī)定予以處罰：

（一）未按照醫(yī)療器械產(chǎn)品說明書和標簽標示要求貯存醫(yī)療器械的；

（二）轉(zhuǎn)讓或者捐贈過期、失效、淘汰、檢驗不合格的在用醫(yī)療器械的。第十一條關(guān)聯(lián)法條

1.《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十八條有下列情形之一的，由縣級以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門和衛(wèi)生計生主管部門依據(jù)各自職責責令改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上2萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，責令停產(chǎn)停業(yè)，直至由原發(fā)證部門吊銷醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營許可證：

（一）醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)未按照要求提交質(zhì)量管理體系自查報告的；

（二）醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)、使用單位未依照本條例規(guī)定建立并執(zhí)行醫(yī)療器械進貨查驗記錄制度的；

（三）從事第二類、第三類醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務以及第三類醫(yī)療器械零售業(yè)務的經(jīng)營企業(yè)未依照本條例規(guī)定建立并執(zhí)行銷售記錄制度的；

（四）對重復使用的醫(yī)療器械，醫(yī)療器械使用單位未按照消毒和管理的規(guī)定進行處理的；

（五）醫(yī)療器械使用單位重復使用一次性使用的醫(yī)療器械，或者未按照規(guī)定銷毀使用過的一次性使用的醫(yī)療器械的；

（六）對需要定期檢查、檢驗、校準、保養(yǎng)、維護的醫(yī)療器械，醫(yī)療器械使用單位未按照產(chǎn)品說明書要求檢查、檢驗、校準、保養(yǎng)、維護并予以記錄，及時進行分析、評估，確保醫(yī)療器械處于良好狀態(tài)的；

（七）醫(yī)療器械使用單位未妥善保存購入第三類醫(yī)療器械的原始資料，或者未按照規(guī)定將大型醫(yī)療器械以及植入和介入類醫(yī)療器械的信息記載到病歷等相關(guān)記錄中

— 19 — 的；

（八）醫(yī)療器械使用單位發(fā)現(xiàn)使用的醫(yī)療器械存在安全隱患未立即停止使用、通知檢修，或者繼續(xù)使用經(jīng)檢修仍不能達到使用安全標準的醫(yī)療器械的；

（九）醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)、使用單位未依照本條例規(guī)定開展醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測，未按照要求報告不良事件，或者對醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測技術(shù)機構(gòu)、食品藥品監(jiān)督管理部門開展的不良事件調(diào)查不予配合的。

2.《醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》第六十一條有下列情形之一的，由縣級以上食品藥品監(jiān)督管理部門責令改正，并按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十八條的規(guī)定予以處罰：

（一）經(jīng)營企業(yè)未依照本辦法規(guī)定建立并執(zhí)行醫(yī)療器械進貨查驗記錄制度的；

（二）從事第二類、第三類醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務以及第三類醫(yī)療器械零售業(yè)務的經(jīng)營企業(yè)未依照本辦法規(guī)定建立并執(zhí)行銷售記錄制度的。

3.《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第六十八條醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)未按規(guī)定向省、自治區(qū)、直轄市或者設(shè)區(qū)的市級食品藥品監(jiān)督管理部門提交本企業(yè)質(zhì)量管理體系運行情況自查報告的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十八條的規(guī)定處罰。

4.《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第二十九條 醫(yī)療器械使用單位有下列情形之一的，由縣級以上食品藥品監(jiān)督管理部門按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十八條的規(guī)定予以處罰：

（一）未建立并執(zhí)行醫(yī)療器械進貨查驗制度，未查驗供貨者的資質(zhì)，或者未真實、完整、準確地記錄進貨查驗情況的；

（二）未按照產(chǎn)品說明書的要求進行定期檢查、檢驗、校準、保養(yǎng)、維護并記錄的；

（三）發(fā)現(xiàn)使用的醫(yī)療器械存在安全隱患未立即停止使用、通知檢修，或者繼續(xù)使用經(jīng)檢修仍不能達到使用安全標準的醫(yī)療器械的；

（四）未妥善保存購入第三類醫(yī)療器械的原始資料的；

（五）未按規(guī)定建立和保存植入和介入類醫(yī)療器械使用記錄的。第十二條、第十三條關(guān)聯(lián)法條

《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十九條違反本條例規(guī)定開展醫(yī)療器械臨床試驗的，由縣級以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門責令改正或者立即停止臨床試驗，可以處5萬元以下罰款；造成嚴重后果的，依法對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予降級、撤職或者開除的處分；有醫(yī)療器械臨床試驗機構(gòu)資質(zhì)的，由授予其資質(zhì)的主管部門撤銷醫(yī)療器械臨床試驗機構(gòu)資質(zhì)，5年內(nèi)不受理其資質(zhì)認定申請。

醫(yī)療器械臨床試驗機構(gòu)出具虛假報告的，由授予其資質(zhì)的主管部門撤銷醫(yī)療器械 — 20 —

臨床試驗機構(gòu)資質(zhì)，10年內(nèi)不受理其資質(zhì)認定申請；由縣級以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門處5萬元以上10萬元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予撤職或者開除的處分。

第十四條關(guān)聯(lián)法條

《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第七十條醫(yī)療器械檢驗機構(gòu)出具虛假檢驗報告的，由授予其資質(zhì)的主管部門撤銷檢驗資質(zhì)，10年內(nèi)不受理其資質(zhì)認定申請；處5萬元以上10萬元以下罰款；有違法所得的，沒收違法所得；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依法給予撤職或者開除的處分；受到開除處分的，自處分決定作出之日起10年內(nèi)不得從事醫(yī)療器械檢驗工作。

第十五條關(guān)聯(lián)法條

《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第七十一條違反本條例規(guī)定，發(fā)布未取得批準文件的醫(yī)療器械廣告，未事先核實批準文件的真實性即發(fā)布醫(yī)療器械廣告，或者發(fā)布廣告內(nèi)容與批準文件不一致的醫(yī)療器械廣告的，由工商行政管理部門依照有關(guān)廣告管理的法律、行政法規(guī)的規(guī)定給予處罰。

篡改經(jīng)批準的醫(yī)療器械廣告內(nèi)容的，由原發(fā)證部門撤銷該醫(yī)療器械的廣告批準文件，2年內(nèi)不受理其廣告審批申請。

發(fā)布虛假醫(yī)療器械廣告的，由省級以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門決定暫停銷售該醫(yī)療器械，并向社會公布；仍然銷售該醫(yī)療器械的，由縣級以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門沒收違法銷售的醫(yī)療器械，并處2萬元以上5萬元以下罰款。

二、《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》（衛(wèi)生部令第82號發(fā)布，自2011年7月1日起施行）

第十六條關(guān)聯(lián)法條

《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》第三十一條醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)有下列情形之一的，予以警告，責令限期改正，并處3萬元以下罰款：

（一）違反本辦法第十五條規(guī)定，未在規(guī)定時間內(nèi)將召回醫(yī)療器械的決定通知到醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)、使用單位或者告知使用者的；

（二）違反本辦法第十八條、第二十三條第二款、第二十七條第二款規(guī)定，未按照藥品監(jiān)督管理部門要求采取改正措施或者重新召回醫(yī)療器械的；

（三）違反本辦法第二十一條規(guī)定，未對召回醫(yī)療器械的處理做詳細記錄或者未向藥品監(jiān)督管理部門報告的。

第十七條關(guān)聯(lián)法條

《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》第三十二條醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)有下列情形之

— 21 — 一的，予以警告，責令限期改正；逾期未改正的，處3萬元以下罰款：

（一）未按本辦法規(guī)定建立醫(yī)療器械召回制度的；

（二）拒絕協(xié)助藥品監(jiān)督管理部門開展調(diào)查的；

（三）未按照本辦法規(guī)定提交《醫(yī)療器械召回事件報告表》、調(diào)查評估報告和召回計劃、醫(yī)療器械召回計劃實施情況和總結(jié)報告的；

（四）變更召回計劃，未報藥品監(jiān)督管理部門備案的。第十八條關(guān)聯(lián)法條

《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》第三十三條醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)、使用單位違反本辦法第七條第一款規(guī)定的，責令停止銷售、使用存在缺陷的醫(yī)療器械，并處1000元以上3萬元以下罰款；造成嚴重后果的，由原發(fā)證部門吊銷《醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)許可證》。

第十九條關(guān)聯(lián)法條

《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》第三十四條醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)、使用單位拒絕配合有關(guān)醫(yī)療器械缺陷調(diào)查、拒絕協(xié)助醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)召回醫(yī)療器械的，予以警告，責令改正；拒不改正的，處3萬元以下罰款。

三、《醫(yī)療器械注冊管理辦法》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第4號，自2014年10月1日起施行）

第二十條關(guān)聯(lián)法條

《醫(yī)療器械注冊管理辦法》第七十三條申請人未按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》和本辦法規(guī)定開展臨床試驗的，由縣級以上食品藥品監(jiān)督管理部門責令改正，可以處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，應當立即停止臨床試驗，已取得臨床試驗批準文件的，予以注銷。

四、《體外診斷試劑注冊管理辦法》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第5號，自2014年10月1日起施行）

第二十一條關(guān)聯(lián)法條

《體外診斷試劑注冊管理辦法》第八十三條申請人未按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》和本辦法規(guī)定開展臨床試驗的，由縣級以上食品藥品監(jiān)督管理部門責令改正，可以處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴重的，應當立即停止臨床試驗。

五、《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第7號，自2014年10月1日起施行）

第二十二條關(guān)聯(lián)法條

《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第六十五條偽造、變造、買賣、出租、出借《醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證》的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十四條第二款的規(guī)定處罰。偽造、變造、買賣、出租、出借醫(yī)療器械生產(chǎn)備案憑證的，由縣級以上食品藥品監(jiān)督管理部門責令改正，處1萬元以下罰款。

第二十三條關(guān)聯(lián)法條

《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第六十九條有下列情形之一的，由縣級以上食品藥品監(jiān)督管理部門給予警告，責令限期改正，可以并處3萬元以下罰款：

（一）出廠醫(yī)療器械未按照規(guī)定進行檢驗的；

（二）出廠醫(yī)療器械未按照規(guī)定附有合格證明文件的；

（三）未按照本辦法第十六條規(guī)定辦理《醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證》變更登記的；

（四）未按照規(guī)定辦理委托生產(chǎn)備案手續(xù)的；

（五）醫(yī)療器械產(chǎn)品連續(xù)停產(chǎn)一年以上且無同類產(chǎn)品在產(chǎn)，未經(jīng)所在地省、自治區(qū)、直轄市或者設(shè)區(qū)的市級食品藥品監(jiān)督管理部門核查符合要求即恢復生產(chǎn)的；

（六）向監(jiān)督檢查的食品藥品監(jiān)督管理部門隱瞞有關(guān)情況、提供虛假資料或者拒絕提供反映其活動的真實資料的。有前款所列情形，情節(jié)嚴重或者造成危害后果，屬于違反《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》相關(guān)規(guī)定的，依照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》的規(guī)定處罰。

六、《醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第8號，自2014年10月1日起施行）

第二十四條關(guān)聯(lián)法條

《醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》第五十三條有下列情形之一的，由縣級以上食品藥品監(jiān)督管理部門責令限期改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上2萬元以下罰款：

（一）醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)未依照本辦法規(guī)定辦理登記事項變更的；

（二）醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)派出銷售人員銷售醫(yī)療器械，未按照本辦法要求提供授權(quán)書的；

（三）第三類醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)未在每年年底前向食品藥品監(jiān)督管理部門提交自查報告的。

第二十五條關(guān)聯(lián)法條

《醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》第五十四條有下列情形之一的，由縣級以上食品藥品監(jiān)督管理部門責令改正，處1萬元以上3萬元以下罰款：

（一）醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)經(jīng)營條件發(fā)生變化，不再符合醫(yī)療器械經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范要求，未按照規(guī)定進行整改的；

（二）醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)擅自變更經(jīng)營場所或者庫房地址、擴大經(jīng)營范圍或者擅自設(shè)立庫房的；

（三）從事醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務的經(jīng)營企業(yè)銷售給不具有資質(zhì)的經(jīng)營企業(yè)或者使用單位的；

（四）醫(yī)療器械經(jīng)營企業(yè)從不具有資質(zhì)的生產(chǎn)、經(jīng)營企業(yè)購進醫(yī)療器械的。第二十六條關(guān)聯(lián)法條

《醫(yī)療器械經(jīng)營監(jiān)督管理辦法》第五十七條偽造、變造、買賣、出租、出借《醫(yī)療器械經(jīng)營許可證》的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》第六十四條的規(guī)定予以處罰。偽造、變造、買賣、出租、出借醫(yī)療器械經(jīng)營備案憑證的，由縣級以上食品藥品監(jiān)督管理部門責令改正，并處1萬元以下罰款。

七、《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》（國家食品藥品監(jiān)督管理總局令第18號，自2016年2月1日起施行）

第二十七條關(guān)聯(lián)法條

《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第三十條 醫(yī)療器械使用單位有下列情形之一的，由縣級以上食品藥品監(jiān)督管理部門責令限期改正，給予警告；拒不改正的，處1萬元以下罰款：

（一）未按規(guī)定配備與其規(guī)模相適應的醫(yī)療器械質(zhì)量管理機構(gòu)或者質(zhì)量管理人員，或者未按規(guī)定建立覆蓋質(zhì)量管理全過程的使用質(zhì)量管理制度的；

（二）未按規(guī)定由指定的部門或者人員統(tǒng)一采購醫(yī)療器械的；

（三）購進、使用未備案的第一類醫(yī)療器械，或者從未備案的經(jīng)營企業(yè)購進第二類醫(yī)療器械的；

（四）貯存醫(yī)療器械的場所、設(shè)施及條件與醫(yī)療器械品種、數(shù)量不相適應的，或者未按照貯存條件、醫(yī)療器械有效期限等要求對貯存的醫(yī)療器械進行定期檢查并記錄的；

（五）未按規(guī)定建立、執(zhí)行醫(yī)療器械使用前質(zhì)量檢查制度的；

（六）未按規(guī)定索取、保存醫(yī)療器械維護維修相關(guān)記錄的；

（七）未按規(guī)定對本單位從事醫(yī)療器械維護維修的相關(guān)技術(shù)人員進行培訓考核、建立培訓檔案的；

（八）未按規(guī)定對其醫(yī)療器械質(zhì)量管理工作進行自查、形成自查報告的。第二十八條關(guān)聯(lián)法條

《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第三十一條 醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)違反本辦法第十七條規(guī)定，未按要求提供維護維修服務，或者未按要求提供維護維修所必需的材料和信息的，由縣級以上食品藥品監(jiān)督管理部門給予警告，責令限期改正；情節(jié)嚴重或者拒不改正的，處5000元以上2萬元以下罰款。

第二十九條關(guān)聯(lián)法條

《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第三十二條 醫(yī)療器械使用單位、生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)和維修服務機構(gòu)等不配合食品藥品監(jiān)督管理部門的監(jiān)督檢查，或者拒絕、隱瞞、不如實提供有關(guān)情況和資料的，由縣級以上食品藥品監(jiān)督管理部門責令改正，給予警告，可以并處2萬元以下罰款。

第三十條至第三十五條無關(guān)聯(lián)法條

第三篇：化妝品行政處罰自由裁量基準

化妝品行政處罰自由裁量基準

第一條

未取得《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》擅自生產(chǎn)化妝品案 第二條 生產(chǎn)未取得批準文號的特殊用途的化妝品案

第三條 使用化妝品禁用原料和未經(jīng)批準的化妝品新原料案 第四條 進口或者銷售未經(jīng)批準或者檢驗的進口化妝品案

第五條 生產(chǎn)或者銷售不符合國家《化妝品衛(wèi)生標準》的化妝品案 第六條 化妝品生產(chǎn)企業(yè)不符合衛(wèi)生要求案

第七條 未調(diào)離者患有《條例》第七條所列疾病之一的直接從事化妝品生產(chǎn)的人員案

第八條 銷售未取得《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》的企業(yè)所生產(chǎn)的化妝品案

第九條 銷售無質(zhì)量合格標記的化妝品案

第十條 銷售標簽、小包裝或者說明書不符合規(guī)定的化妝品案 第十一條 銷售未取得批準文號的特殊用途化妝品案 第十二條 銷售超過使用期限的化妝品案

第十三條

涂改《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》 第十四條

涂改特殊用途化妝品批準文號者案

第十五條 涂改進口化妝品衛(wèi)生審查批件或批準文號者案 第十六條 拒絕衛(wèi)生監(jiān)督案

第十七條 經(jīng)營單位轉(zhuǎn)讓、偽造、倒賣特殊用途化妝品批準文號案 第十八條

轉(zhuǎn)讓、偽造、倒賣《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》案 第十九條 生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)讓、偽造、倒賣特殊用途化妝品批準文號案 第二十條

轉(zhuǎn)讓、偽造、倒賣進口化妝品生產(chǎn)審查批件或批準文號案 第一條 未取得《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》擅自生產(chǎn)化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第五條 對化妝品生產(chǎn)企業(yè)的衛(wèi)生監(jiān)督實行衛(wèi)生許可證制度。

《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》由省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門批準并頒發(fā)?！痘瘖y品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》有效期四年，每2年復核1次。

未取得《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》的單位，不得從事化妝品生產(chǎn)。2.處罰依據(jù)

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十四條 未取得《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》的企業(yè)擅自生產(chǎn)化妝品的，責令該企業(yè)停產(chǎn)，沒收產(chǎn)品及違法所得，并且可以處違法所得三到五倍的罰款。

3.處罰適用

3.1責令該企業(yè)停產(chǎn)，沒收產(chǎn)品及違法所得； 3.2可以處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，可以給予三倍的罰款：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，可以給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，給予四倍的罰款。第二條 生產(chǎn)未取得批準文號的特殊用途的化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十條 生產(chǎn)特殊用途的化妝品，必須經(jīng)國務院衛(wèi)生行政部門批準，取得批準文號后方可生產(chǎn)。

特殊用途化妝品是指用于育發(fā)、染發(fā)、燙發(fā)、脫毛、美乳、健美、除臭、怯斑、防曬的化妝品。

2.處罰依據(jù)

2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十五條 生產(chǎn)未取得批準文號的特殊用途的化妝品，或者使用化妝品禁用原料和未經(jīng)批準的化妝品新原料的，沒收產(chǎn)品及違法所得，處違法所得三到五倍的罰款，并且可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》。

3.處罰適用

3.1沒收產(chǎn)品及違法所得；

3.2處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，給予三倍的罰款：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，給予四倍的罰款。

3.3可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》。第三條 使用化妝品禁用原料和未經(jīng)批準的化妝品新原料案 1.違反條款

1.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第八條 生產(chǎn)化妝品所需的原料、輔料以及直接接觸化妝品的容器和包裝材料必須符合國家衛(wèi)生標準。

1.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第九條 使用化妝品新原料生產(chǎn)化妝品，必須經(jīng)國務院衛(wèi)生行政部門批準。化妝品新原料是指在國內(nèi)首次使用于化妝品生產(chǎn)的天然或人工原料。2.處罰依據(jù)

2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十五條 生產(chǎn)未取得批準文號的特殊用途的化妝品，或者使用化妝品禁用原料和未經(jīng)批準的化妝品新原料的，沒收產(chǎn)品及違法所得，處違法所得3到5倍的罰款，并且可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》。

3.處罰適用

3.1沒收產(chǎn)品及違法所得；

3.2處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，給予三倍的罰款：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，給予四倍的罰款。

3.3可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》。第四條 進口或者銷售未經(jīng)批準或者檢驗的進口化妝品案 1.違反條款

1.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十五條 首次進口的化妝品，進口單位必須提供該化妝品的說明書、質(zhì)量標準、檢驗方法等有關(guān)資料和樣品以及出口國（地區(qū)）批準生產(chǎn)的證明文件，經(jīng)國務院衛(wèi)生行政部門批準，方可簽定進口合同。

1.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十六條 進口的化妝品，必須經(jīng)國家商檢部門檢驗；檢驗合格的，方準進口。

個人自用進口的少量化妝品，按照海關(guān)規(guī)定辦理進口手續(xù)。2.處罰依據(jù)

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十六條 進口或者銷售未經(jīng)批準或者檢驗的進口化妝品的，沒收產(chǎn)品及違法所得，并且可以處違法所得三到五倍的罰款。

對已取得批準文號的生產(chǎn)特殊用途化妝品的企業(yè)，違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以撤銷產(chǎn)品的批準文號

3.處罰適用

3.1沒收產(chǎn)品及違法所得；

3.2處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，給予三倍的罰款：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，給予四倍的罰款。

3.3對已取得批準文號的生產(chǎn)特殊用途化妝品的企業(yè)，違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以撤銷產(chǎn)品的批準文號。

第五條 生產(chǎn)或者銷售不符合國家《化妝品衛(wèi)生標準》的化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十一條 生產(chǎn)企業(yè)在化妝品投放市場前，必須按照國家《化妝品衛(wèi)生標準》對產(chǎn)品進行衛(wèi)生質(zhì)量檢驗，對質(zhì)量合格的產(chǎn)品應當附有合格標記。未經(jīng)檢驗或者不符合衛(wèi)生標準的產(chǎn)品不得出廠。

2.處罰依據(jù)

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十七條 生產(chǎn)或者銷售不符合國家《化妝品衛(wèi)生標準》的化妝品的，沒收產(chǎn)品及違法所得，并且可以處違法所得三到五倍的罰款。

3.處罰適用

3.1沒收產(chǎn)品及違法所得；

3.2并且可以處違法所得三到五倍的罰款：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，可以給予三倍的罰款：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，可以給予五倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，可以給予四倍的罰款。第六條 化妝品生產(chǎn)企業(yè)不符合衛(wèi)生要求案 1.違法行為

1.1生產(chǎn)企業(yè)未建在清潔區(qū)域內(nèi)，未與有毒、有害場所保持符合衛(wèi)生要求的間距。

1.2生產(chǎn)企業(yè)廠房的建筑不堅固、不清潔。車間內(nèi)天花板、墻壁、地面未采用光潔建筑材料，不具有良好的采光（或照明），不具有防止和消除鼠害和其他有害昆蟲及其孳生條件的設(shè)施和措施。1.3生產(chǎn)企業(yè)未設(shè)有與產(chǎn)品品種、數(shù)量相適應的化妝品原料、加工、包裝、貯存等廠房或場所。

1.4生產(chǎn)車間沒有適合產(chǎn)品特點的相應的生產(chǎn)設(shè)施，工藝規(guī)程應當符合衛(wèi)生要求。

1.5生產(chǎn)企業(yè)不具有能對所生產(chǎn)的化妝品進行微生物檢驗的儀器設(shè)備和檢驗人員。

2.違反條款

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第六條 化妝品生產(chǎn)企業(yè)必須符合下列衛(wèi)生要求：

（一）生產(chǎn)企業(yè)應當建在清潔區(qū)域內(nèi)，與有毒、有害場所保持符合衛(wèi)生要求的間距。

（二）生產(chǎn)企業(yè)廠房的建筑應當堅固、清潔。車間內(nèi)天花板、墻壁、地面應當采用光潔建筑材料，應當具有良好的采光（或照明），并應當具有防止和消除鼠害和其他有害昆蟲及其孳生條件的設(shè)施和措施。

（三）生產(chǎn)企業(yè)應當設(shè)有與產(chǎn)品品種、數(shù)量相適應的化妝品原料、加工、包裝、貯存等廠房或場所。

（四）生產(chǎn)車間應當有適合產(chǎn)品特點的相應的生產(chǎn)設(shè)施，工藝規(guī)程應當符合衛(wèi)生要求。

（五）生產(chǎn)企業(yè)必須具有能對所生產(chǎn)的化妝品進行微生物檢驗的儀器設(shè)備和檢驗人員。

3.處罰依據(jù)

3.1 《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關(guān)規(guī)定的，處以警告，責令限期改進；情節(jié)嚴重的，對生產(chǎn)企業(yè)，可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對經(jīng)營單位，可以責令其停止經(jīng)營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

3.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（一）具有違反《條例》第六條規(guī)定之一項的行為者。

3.3 《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內(nèi)的處罰，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（一）經(jīng)警告處罰，責令限期改進后仍無改進者；

（二）具有違反《條例》第六條規(guī)定至兩項以上行為者。

違反《條例》第六條規(guī)定者的停產(chǎn)處罰，可以是不合格部分的停產(chǎn)。3.4《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第四十七條 具有下列行為之一者，處以吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》的處罰：

（一）經(jīng)停產(chǎn)處罰后，仍無改進，確不具備化妝品生產(chǎn)衛(wèi)生條件者。4.處罰適用

4.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

4.2有下列行為之一者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內(nèi)的處罰，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（一）經(jīng)警告處罰，責令限期改進后仍無改進者；

（二）具有違反《條例》第六條規(guī)定至兩項以上行為者。

4.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

4.2.2有下列情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。4.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

4.3經(jīng)停產(chǎn)處罰后，仍無改進，確不具備化妝品生產(chǎn)衛(wèi)生條件者，處以吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》的處罰。

第七條 未調(diào)離者患有《條例》第七條所列疾病之一的直接從事化妝品生產(chǎn)的人員案

1.違反條款

1.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第七條 直接從事化妝品生產(chǎn)的人員，必須每年進行健康檢查，取得健康證后方可從事化妝品的生產(chǎn)活動。

凡患有手癬、指甲癬、手部濕疹、發(fā)生于手部的銀屑病或者鱗屑、滲出性皮膚病以及患有痢疾、傷寒、病毒性肝炎、活動性肺結(jié)核等傳染病的人員，不得直接從事化妝品生產(chǎn)活動。

1.2 《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第十條 直接從事化妝品生產(chǎn)人員（包括臨時工）必須依照《條例》規(guī)定實施健康檢查：

（四）對患有痢疾、傷寒、病毒性肝炎、活動性肺結(jié)核患者的管理，按國家《傳染病防治法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；患有手癬、指甲癬、手部濕疹、發(fā)生于手部的銀屑病或者鱗屑、滲出性皮膚病者，必須在治療后經(jīng)原體檢單位檢查證明痊愈，方可恢復原工作。

2.處罰依據(jù)

2.1 《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關(guān)規(guī)定的，處以警告，責令限期改進；情節(jié)嚴重的，對生產(chǎn)企業(yè)，可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對經(jīng)營單位，可以責令其停止經(jīng)營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（二）直接從事化妝品生產(chǎn)的人員患有《條例》第七條所列疾病之一，未調(diào)離者。2.3 《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內(nèi)的處罰，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（一）經(jīng)警告處罰，責令限期改進后仍無改進者；

違反《條例》第六條規(guī)定者的停產(chǎn)處罰，可以是不合格部分的停產(chǎn)。3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

3.2經(jīng)警告處罰，責令限期改進后仍無改進者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內(nèi)的處罰，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第八條 銷售未取得《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》的企業(yè)所生產(chǎn)的化妝品案

1.違反條款

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十三條 化妝品經(jīng)營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（一）未取得《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》的企業(yè)所生產(chǎn)的化妝品。2.處罰依據(jù)

2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關(guān)規(guī)定的，處以警告，責令限期改進；情節(jié)嚴重的，對生產(chǎn)企業(yè)，可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對經(jīng)營單位，可以責令其停止經(jīng)營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內(nèi)的處罰，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（一）項、第（四）項、第（五）項規(guī)定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內(nèi)的處罰；

3.2對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第九條 銷售無質(zhì)量合格標記的化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十三條 化妝品經(jīng)營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（二）無質(zhì)量合格標記的化妝品。2.處罰依據(jù)

2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關(guān)規(guī)定的，處以警告，責令限期改進；情節(jié)嚴重的，對生產(chǎn)企業(yè)，可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對經(jīng)營單位，可以責令其停止經(jīng)營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（二）項、第（三）項規(guī)定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

3.2經(jīng)警告處罰，責令限期改進后仍無改進者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內(nèi)的處罰，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十條 銷售標簽、小包裝或者說明書不符合規(guī)定的化妝品案 1.違反條款

1.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十三條 化妝品經(jīng)營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（三）標簽、小包裝或者說明書不符合本條例第十二條規(guī)定的化妝品。1.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十二條 化妝品標簽上應當注明產(chǎn)品名稱、廠名，并注明生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證編號；小包裝或者說明書上應當注明生產(chǎn)日期和有效使用期限。特殊用途的化妝品，還應當注明批準交號。對可能引起不良反應的化妝品，說明書上應當注明使用方法、注意事項。

化妝品標簽、小包裝或者說明書上不得注有適應癥，不得宣傳療效，不得使用醫(yī)療術(shù)語。

2.處罰依據(jù)

2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關(guān)規(guī)定的，處以警告，責令限期改進；情節(jié)嚴重的，對生產(chǎn)企業(yè)，可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對經(jīng)營單位，可以責令其停止經(jīng)營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（二）項、第（三）項規(guī)定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

3.2經(jīng)警告處罰，責令限期改進后仍無改進者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內(nèi)的處罰，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得：(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十一條 銷售未取得批準文號的特殊用途化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十三條 化妝品經(jīng)營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（四）未取得批準文號的特殊用途化妝品。2.處罰依據(jù)

2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關(guān)規(guī)定的，處以警告，責令限期改進；情節(jié)嚴重的，對生產(chǎn)企業(yè)，可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對經(jīng)營單位，可以責令其停止經(jīng)營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內(nèi)的處罰，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（一）項、第（四）項、第（五）項規(guī)定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內(nèi)的處罰；

3.2對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；(二)連續(xù)12個月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十二條 銷售超過使用期限的化妝品案 1.違反條款

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十三條 化妝品經(jīng)營單位和個人不得銷售下列化妝品：

（五）超過使用期限的化妝品。2.處罰依據(jù)

2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關(guān)規(guī)定的，處以警告，責令限期改進；情節(jié)嚴重的，對生產(chǎn)企業(yè)，可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對經(jīng)營單位，可以責令其停止經(jīng)營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內(nèi)的處罰，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（一）項、第（四）項、第（五）項規(guī)定之一的行為者。

3.處罰適用

3.1處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內(nèi)的處罰；

3.2對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十三條 涂改《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》案 1.違反條款

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第七條 《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》不得涂改、轉(zhuǎn)讓、嚴禁偽造、倒賣。

2.處罰依據(jù)

2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關(guān)規(guī)定的，處以警告，責令限期改進；情節(jié)嚴重的，對生產(chǎn)企業(yè)，可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對經(jīng)營單位，可以責令其停止經(jīng)營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（四）涂改《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》者。3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

3.2經(jīng)警告處罰，責令限期改進后仍無改進者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營化妝品三十天以內(nèi)的處罰，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：

3.2.1依照《行政處罰法》，當事人有下列情形之一的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得：

(一)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；

(三)配合行政機關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；(四)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

3.2.2有下列情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得三倍的罰款：

(一)當事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動用查封、扣押物品的；

(二)連續(xù)12個月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒有本條第3.2.1、3.2.2項情形的，對經(jīng)營者并可以處沒收違法所得及違法所得二倍的罰款。

第十四條 涂改特殊用途化妝品批準文號者案 1.違反條款

《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第十八條 特殊用途化妝品批準文號不得涂改、轉(zhuǎn)讓，嚴禁偽造、倒賣。

2.處罰依據(jù)

2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對違反本條例其他有關(guān)規(guī)定的，處以警告，責令限期改進；情節(jié)嚴重的，對生產(chǎn)企業(yè)，可以責令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對經(jīng)營單位，可以責令其停止經(jīng)營，沒收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。

2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實施細則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時責令其限期改進：

（五）涂改特殊用途化妝品批準文號者。3.處罰適用

3.1給予警告，并可同時責令其限期改進；

第四篇：北京節(jié)水行政處罰自由裁量基準

北京市水行政處罰自由裁量基準

第一章 總 則

第一條

為了規(guī)范本市水行政處罰自由裁量權(quán)工作，保證水務系統(tǒng)在實施行政處罰時公平、公正、合理地行使自由裁量權(quán)，促進水依法行政工作，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、市政府《關(guān)于規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的若干規(guī)定》、《關(guān)于規(guī)范實施行政處罰裁量基準制度的若干指導意見》（京政法制發(fā)[2015]16號）及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合本市水務工作實際情況，制定本基準。第二條

市和區(qū)縣水行政主管部門及其派出機構(gòu)實施行政處罰，適用本基準。

第三條

市級水行政執(zhí)法主體為北京市水務局。

北京市水務局派出機構(gòu)（市級水行政執(zhí)法責任主體）為北京市水政監(jiān)察大隊、北京市官廳水庫管理處、北京市密云水庫管理處、北京市十三陵水庫管理處、北京市永定河管理處、北京市永定潮白河管理處、北京市北運河管理處、北京市京密引水管理處、北京市節(jié)約用水管理中心、北京市水利工程質(zhì)量與安全監(jiān)督中心站、北京市水土保持工作總站、北京市人民政府防汛抗旱指揮部辦公室、北京市水務工程建設(shè)與管理中心、北京市水庫移民事務中心、北京市排水管理事務中心、北京市城市河湖管理處、北京市永定涼水河管理處、北京市東水西調(diào)管理處。

第四條 區(qū)水行政執(zhí)法主體為北京市朝陽區(qū)水務局、北京市海淀區(qū)水務局、北京市豐臺區(qū)水務局、北京市石景山區(qū)水務局、北京市通州區(qū)水務局、北京市大興區(qū)水務局、北京市房山區(qū)水務局、北京市門頭溝區(qū)水務局、北京市昌平區(qū)水務局、北京市順義區(qū)水務局、北京市懷柔區(qū)水務局、北京市密云區(qū)水務局、北京市平谷區(qū)水務局、北京市延慶縣水務局、北京市東城區(qū)人民政府節(jié)約用水辦公室、北京市西城區(qū)人民政府節(jié)約用水辦公室。

區(qū)水行政執(zhí)法責任主體由區(qū)縣水行政主管部門確定。

第五條

行政處罰自由裁量基準，是指各級水行政主管部門及其派出機構(gòu)實施行政處罰時，在法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的處罰種類、處罰幅度內(nèi)，綜合考慮違法情節(jié)、違法手段、違法后果等因素，合理適用處罰種類、處罰幅度的權(quán)限。第六條

適用行政處罰自由裁量基準，應當遵循處罰法定、過罰相當原則。實施行政處罰必須以事實為依據(jù)，以法律為準繩，在行使自由裁量權(quán)時應當考慮違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度等，作出的行政處罰要與違法行為相當。

同一辦案機關(guān)對于性質(zhì)相同、情節(jié)相近、危害后果基本相當、違法主體同類的案件，在實施行政處罰行使自由裁量權(quán)時，適用的法律依據(jù)、處罰種類及處罰幅度應當基本相同。

第七條 適用行政處罰自由裁量基準，應當基于正當目的，遵循公平、公正原則。

第八條

適用行政處罰自由裁量基準，應當遵循教育與處罰相結(jié)合原則。對違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰；對情節(jié)輕微的違法行為以教育為主、處罰為輔。

第九條

適用行政處罰自由裁量基準，應當遵循程序正當原則，嚴格遵守行政處罰的法定程序。

辦案機關(guān)適用行政處罰自由裁量基準減輕、從輕、從重處罰，當事人有要求的，應當在送達《行政處罰告知書》或者《聽證告知書》時，一并告知擬作出減輕、從輕、從重處罰的事實、理由和依據(jù)。

第十條

適用行政處罰自由裁量基準，應當遵循綜合裁量原則。

全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面及社會危害后果等因素，應用邏輯、公理、常理和經(jīng)驗，對違法行為處罰與否以及處罰的種類和幅度進行判斷，并作出相應的處理決定。

第十一條

法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類可以單處或可以并處的，可以選擇適用。規(guī)定應當并處的，不得選擇適用。

法律、法規(guī)規(guī)定應當沒收違法（非法）所得，再作其他處罰的，不得選擇適用。

第十二條

同一違法行為違反了不同法律規(guī)范的，在適用法律、法規(guī)、規(guī)章時應當遵循下列原則掌握：

（一）優(yōu)先適用效力高的法律規(guī)范；

（二）法律規(guī)范效力相同，屬于特別規(guī)定的優(yōu)先適用；

（三）法律規(guī)范效力相同，時間在后的優(yōu)先適用。

同一違法行為違反了不同法律規(guī)范，不同法律規(guī)范規(guī)定的處罰種類不同，可以根據(jù)情況同時適用不同的法律規(guī)范給予處罰。但不得重復適用處罰種類。

第二章

違法行為裁量檔次

第十三條

法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的罰款處罰數(shù)額有一定幅度的，在幅度范圍內(nèi)綜合考慮法定依據(jù)、違法情形、性質(zhì)情節(jié)、危害程度、處罰種類、處罰幅度等因素，采取“定檔（A、B、C）+分階（01、02、03）”方式進行。

第十四條

本基準中各類違法行為依據(jù)社會危害性劃定為A、B、C三個基礎(chǔ)裁量檔次。其中：“違法行為本身社會危害性嚴重的”對應A檔，“違法行為本身社會危害性一般的”對應B檔，“違法行為本身社會危害性輕微的”對應C檔。

區(qū)分違法行為本身的社會危害性，一般遵循以下原則：

（1）除法規(guī)另有規(guī)定外，對于違反法規(guī)中一般義務性條款規(guī)定的行為（如：規(guī)章制度不健全、未按期報送資料、未按規(guī)定備案變更等），原則上，歸入基礎(chǔ)裁量 C檔或 B檔；

（2）對于違反禁止性條款規(guī)定的行為，原則上歸入基礎(chǔ)裁量礎(chǔ)裁量 B檔或 A檔；

（3）除法規(guī)另有規(guī)定外，歸入C檔的違法行為原則上僅適用警告和較低數(shù)額罰款的處罰種類；歸入B檔的違法行為原則上適用中等數(shù)額罰款及沒收違法所得的處罰種類；歸入 A檔的違法行為原則上適用高額罰款、沒收違法所得、沒收違法財物直至責令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或吊銷證件的處罰種類；

（4）對于處罰條款中僅設(shè)定“罰款”種類的違法行為，除未經(jīng)許可擅自從事建設(shè)、經(jīng)營的行為必須歸入A檔 外，其余違法行為可以納入基礎(chǔ)裁量B檔。

針對各類違法行為設(shè)定的基礎(chǔ)裁量檔，其對應的裁量幅度為依法“從輕”處罰的下限至“從重”處罰的上限，屬于行政處罰應當或可以減輕、加重處罰情節(jié)的，可以跨越本基準規(guī)定的基礎(chǔ)裁量檔實施處罰，具體裁量基準見《基準表》。

第十五條

設(shè)定基礎(chǔ)裁量檔后，綜合考慮違法行為的情節(jié)、頻次、社會影響、是否符合從輕減輕條件等因素，進一步劃分處罰裁量階（基礎(chǔ)裁量C檔可不劃分處罰裁量階）分階編號01-03代表違法情節(jié)由輕到重、處罰階次由低到高。

從重處罰適用，可處以法定處罰幅度內(nèi)三分之二以上數(shù)額的罰款；從輕處罰適用，可處以法定處罰幅度內(nèi)三分之一以下數(shù)額的罰款。一般處罰使用，可處以法定處罰幅度內(nèi)三分之一以上、三分之二以下數(shù)額的罰款；

第三章

免于及減輕、加重、一般處罰的適用

第十六條

當事人有下列情形之一的，不予行政處罰：

（一）不滿14周歲的人有違法行為的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

（四）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。

第十七條

當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或減輕行政處罰：

（一）已滿14周歲不滿18周歲的；

（二）主動減輕或者消除違法行為危害后果的；

（三）受他人脅迫、誘騙而實施違法行為的；

（四）配合查處違法行為，有立功表現(xiàn)的；

（五）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應當從輕或減輕行政處罰情形的。有上述從輕處罰情節(jié)的，一般應當在法定的處罰種類或處罰幅度內(nèi)，對當事人在幾種可能的處罰種類內(nèi)選擇較輕的處罰種類，或者在罰款幅度內(nèi)從輕處罰適用。

第十八條

當事人有下列情形之一的，從重行政處罰：

（一）隱匿、銷毀、篡改或者拒不提供有關(guān)證據(jù)材料的；

（二）擅自轉(zhuǎn)移已被采取行政強制措施物品的；

（三）作虛假陳述的；

（四）妨礙、逃避或者抗拒檢查的；

（五）圍攻或者煽動他人圍攻執(zhí)法人員的；

（六）經(jīng)告誡、勸阻后繼續(xù)實施違法行為的；

（七）違法情節(jié)危及國家安全、公共安全、社會安定、人身健康和生命財產(chǎn)安全并造成嚴重后果的；

（八）違法金額較大的；

（九）脅迫、誘騙、教唆他人實施違法行為的；

（十）惡意串通侵犯他人合法權(quán)益的；

（十一）共同實施違法行為中起主要作用的；

（十二）多次實施違法行為，或者在違法行為被行政處罰后繼續(xù)實施同一違法行為的；

（十三）在自然災害、疾病流行、環(huán)境污染等突發(fā)公共事件中實施違法行為的；

（十四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應當從重行政處罰情形的。從重行政處罰，應當在法定的處罰種類或處罰幅度內(nèi)，對當事人在幾種可能的處罰種類內(nèi)選擇較重的處罰種類，或者在罰款幅度內(nèi)從重處罰適用。

第十九條

當事人的違法行為沒有減輕、從輕、從重處罰情節(jié)的，應當對其予以一般行政處罰。

一般行政處罰，應當在法定的處罰種類或處罰幅度內(nèi)，對當事人在幾種可能的處罰種類內(nèi)選擇適當?shù)奶幜P種類，或者在罰款幅度內(nèi)一般處罰適用。

第四章

實施裁量基準制度的要求

第二十條

當事人的違法行為涉嫌構(gòu)成刑事犯罪的，應當依法移送司法機關(guān)。

第二十一條

辦案機關(guān)應當定期對本機關(guān)作出的行政處罰案件進行復查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當?shù)?，應當主動糾正。

辦案機關(guān)的上級機關(guān)應當不定期對其行政處罰自由裁量權(quán)行使情況進行檢查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當?shù)?，責令糾正或者直接予以糾正。

各級水行政管理機關(guān)及其派出機構(gòu)在行政執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當?shù)?，應當糾正并予以通報。

第二十二條

辦案機關(guān)違反本基準規(guī)定實施行政處罰，當事人不服申請行政復議的，上級水行政主管部門在審理復議案件時，有權(quán)直接予以變更。

第二十三條

有下列情形之一的，構(gòu)成執(zhí)法過錯，依照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員的過錯責任：

（一）因行使自由裁量權(quán)不當，造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或者確認違法的；

（二）因行使自由裁量權(quán)不當，造成行政處罰案件被復議機關(guān)撤銷、變更或者確認違法的；

（三）行政處罰案件在行政執(zhí)法檢查中被確認為自由裁量權(quán)行使不當?shù)模?/p>

（四）因行使自由裁量權(quán)不當，引起當事人投訴，在社會上造成不良影響的。第二十四條

本基準與法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不一致的，應適用法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定。

第二十五條

本基準由市水行政主管部門負責解釋。第二十六條

本基準自2016年1月1日起施行。

第五篇：重慶市公安機關(guān)治安管理行政處罰裁量基準

重慶市公安局關(guān)于印發(fā)

《重慶市公安機關(guān)治安管理行政處罰裁量

基準》的通知

各分局、區(qū)縣（自治縣）局、市局各直屬單位：

為進一步規(guī)范公安行政執(zhí)法行為，強化公安機關(guān)執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)，按照公安部執(zhí)法規(guī)范化建設(shè)工作總體要求和《重慶市人民政府關(guān)于規(guī)范行政處罰裁量權(quán)的實施意見》（渝府發(fā)?2010?87號）的要求，結(jié)合全市公安機關(guān)治安管理管理執(zhí)法工作實際，市局制定了《重慶市公安機關(guān)治安管理行政處罰裁量基準》，現(xiàn)已通過市政府法制辦公室審核，印發(fā)你們，請認真遵照執(zhí)行。

特此通知

附件：重慶市公安機關(guān)治安管理行政處罰裁量基準

二〇一一年七月二十九日

重慶市公安機關(guān)治安管理

行政處罰裁量基準

第一章 總則

第一條 為規(guī)范行政處罰行為，保證行政處罰裁量權(quán)的正確行使，保護公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國治安管理處罰法》、《中華人民共和國行政處罰法》、《重慶市規(guī)范行政處罰裁量權(quán)辦法》等法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本市實際，制定本裁量基準。第二條 本基準所稱治安管理處罰裁量權(quán)是指公安機關(guān)根據(jù)《中華人民共和國治安管理處罰法》等相關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮當事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度等因素，決定是否給予處罰、以及處罰的種類、幅度的權(quán)限。

第三條 本市各級公安機關(guān)行使治安處罰裁量權(quán)，適用本辦法。

法律、法規(guī)和規(guī)章對治安管理處罰裁量權(quán)的行使另有明確規(guī)定的，從其規(guī)定。

第四條 行使治安管理處罰裁量權(quán)應當遵循公開公正、合法合理、程序正當、過罰相當、處罰與教育相結(jié)合的原則。

第二章 裁量適用規(guī)則

第五條 違反治安管理有下列情形之一的，不予處罰：

（一）不滿十四周歲的人違反治安管理的；

（二）精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時違反治安管理的；

（三）違反治安管理行為在六個月內(nèi)未被公安機關(guān)發(fā)現(xiàn)的；

（四）行為人自動放棄實施違反治安管理行為或自動有效地防止違反治安管理行為結(jié)果發(fā)生，沒有造成損害的；

（五）違反治安管理行為情節(jié)輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的。

第六條 違反治安管理有下列情形之一的，減輕處罰或者不予處罰：

（一）情節(jié)特別輕微的；

（二）主動消除或者減輕違法后果，并取得被侵害人諒解的；

（三）出于他人脅迫或者誘騙的；

（四）主動投案，向公安機關(guān)如實陳述自己的違法行為的；

（五）有立功表現(xiàn)的。

盲人或者又聾又啞的人違反治安管理的，可以從輕、減輕或者不予處罰。第七條 違反治安管理有下列情形之一的，應當從輕或者減輕處罰：

（一）已滿十四周歲不滿十八周歲有違法行為的；

（二）主動中止違法行為，危害后果輕微的；

（三）主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

（四）初次違反治安管理，且涉案財物或者違法所得較少的。

第八條 違反治安管理有下列情形之一的，從重處罰：

（一）趁發(fā)生自然災害、事故災難、公共衛(wèi)生或者社會安全等突發(fā)事件之機實施違反治安管理行為的；

（二）危害公共或者國家安全的；

（三）有較嚴重后果的；

（四）教唆、脅迫、誘騙他人違反治安管理的；

（五）對報案人、控告人、舉報人、證人打擊報復的；

（六）多次實施違反治安管理行為的；

（七）六個月內(nèi)曾受過治安管理處罰的；

（八）在共同違反治安管理行為中起主要作用的；

（九）偽造、變造、隱匿或者銷毀違法證據(jù)的。

第三章 裁量基準

第九條 《治安管理處罰法》第二十三條的“情節(jié)較重”按以下標準掌握：

（一）“擾亂單位秩序”行為,下列情形屬情節(jié)較重，給予五日以上十日以下拘留，可以并處五百元以下罰款：

1.圍堵單位出入通道，造成交通堵塞一小時以上或有其他較惡劣情形的；

2.圍攻、糾纏、辱罵、威脅或者推拉、毆打單位工作人員，造成工作人員不能正常工作，或造成人身傷害；

3.實施過激行為，損毀辦公、生產(chǎn)用具等物品、設(shè)施，造成財產(chǎn)損失價值五百元以下的；

4.造成重要文件、資料損毀無法彌補的； 5.采取靜坐、示威、喊口號等其他方法擾亂單位秩序，經(jīng)多次勸說拒不離開，影響惡劣的；

6.占據(jù)單位工作場所，經(jīng)多次勸說拒不離開的； 7.以丟棄老、弱、病、殘、孕、幼等生活不能自理的人為手段或以自殺、自殘相威脅等手段擾亂單位秩序，不聽勸阻的；

8.在黨政機關(guān)，國防，重要新聞單位，城市水、電、燃氣、熱力供應設(shè)施等單位及重要場所實施的；

9.實施擾亂單位秩序行為，造成多人圍觀，影響惡劣的； 10.不聽民警勸阻，繼續(xù)實施違法行為的； 11.聚眾擾亂單位秩序的積極參與者；

12.因擾亂單位秩序行為受過處罰的或者多次擾亂單位秩序的；

13.其他情節(jié)較重的情形。

（二）“擾亂公共場所秩序”行為,下列情形屬情節(jié)較重，給予五日以上十日以下拘留，可以并處五百元以下罰款： 1.造成公共場所交通堵塞、秩序混亂等惡劣影響，時間較長的；

2.采取圍攻、糾纏、辱罵、威脅或者推拉、毆打等方式，阻礙、抗拒有關(guān)工作人員維護公共秩序，影響惡劣的；

3.阻礙、抗拒工作人員安全檢查，強行進入公共場所，造成秩序混亂的；

4.實施過激行為，損毀物品、設(shè)施，造成財產(chǎn)損失價值低于五百元的，或造成人身傷害的；

5.采取靜坐、示威、喊口號等其他方法擾亂公共場所秩序，經(jīng)多次勸說拒不離開，影響惡劣的；

6.市級重要會議等重大活動期間，在會議主要活動場所及周邊實施擾亂行為，不聽勸阻的；

7.實施擾亂公共場所秩序行為，造成多人圍觀，影響惡劣的；

8.聚眾擾亂公共場所秩序的積極參與者； 9.其他情節(jié)較重的情形。

（三）“擾亂公共交通工具秩序”行為,下列情形屬情節(jié)較重，給予五日以上十日以下拘留，可以并處五百元以下罰款：

1.在公共交通工具上不服從管理、無理取鬧，或者謾罵、侮辱司乘人員，嚴重影響公共交通工具運行秩序的；

2.在非站點強行下車或采取搶奪方向盤等行為，嚴重影響公共交通工具運行秩序的；

3.實施過激行為，損毀公共交通工具上的物品、設(shè)施，造成財產(chǎn)損失價值低于五百元的，或造成人身傷害的；

4.實施擾亂公共交通工具秩序行為，經(jīng)工作人員多次勸阻，仍繼續(xù)實施的；

5.不聽民警勸阻，繼續(xù)實施違法行為的； 6.其他情節(jié)較重的情形。

（四）“妨礙交通工具正常行駛”行為,下列情形屬情節(jié)較重，給予五日以上十日以下拘留，可以并處五百元以下罰款：

1.非法攔截、強登、扒乘交通工具，影響交通工具正常行駛的； 2.非法攔截、強登、扒乘交通工具，致使交通堵塞、人員受傷、財物損毀等后果的；

3.實施妨礙交通工具正常行駛行為，經(jīng)工作人員多次勸阻，仍繼續(xù)實施的；

4.不聽民警勸阻，繼續(xù)實施違法行為的； 5.其他情節(jié)較重的情形。

（五）“破壞選舉秩序”行為,下列情形屬情節(jié)較重，給予五日以上十日以下拘留，可以并處五百元以下罰款：

1.采取撕毀他人選票、毀壞票箱等行為，致使選舉無法正常進行的；

2.偽造選票、選民證或其他文件，故意使用偽造的選票、選民證或其他文件，或虛報選舉票數(shù)，致使選舉無法正常進行的；

3.使用暴力、威脅、欺騙、侮辱、賄賂、散布謠言等手段擾亂選舉秩序，致使選舉無法正常進行的；

4.實施違反選舉程序、紀律要求的行為，經(jīng)工作人員多次勸阻，仍繼續(xù)實施的； 5.對于控告、檢舉選舉中違法行為的人，或者對于提出要求罷免代表的人進行壓制、報復的。

6.不聽民警勸阻，繼續(xù)實施違法行為的； 7.其他情節(jié)較重的情形。

第十條 《治安管理處罰法》第二十四條的“情節(jié)嚴重”按以下標準掌握：

（一）“強行進入大型活動場內(nèi)”行為,下列情形屬情節(jié)嚴重，給予五日以上十日以下拘留，可以并處五百元以下罰款：

1.強行進入活動場內(nèi)，不聽從管理人員勸阻，辱罵、推搡管理人員，造成入口秩序混亂；

2.強行進入活動場內(nèi)，造成管理人員或者其他人員受傷，或者安檢機器、其他物品損失的；

3.強行進入活動場內(nèi)，拒絕、抗拒接受安全檢查的；

4.強行進入活動場內(nèi)，不聽從民警勸阻的； 5.有其他情節(jié)嚴重情形的。

（二）“違規(guī)在大型活動場內(nèi)燃放物品”行為，下列情形屬情節(jié)嚴重，給予五日以上十日以下拘留，可以并處五百元以下罰款：

1.不聽從民警及管理人員勸阻燃放物品，致使活動的正常進行受到影響的；

2.燃放物品造成人員受傷、財物受損的；

3.燃放物品引發(fā)消防設(shè)施報警、噴淋，影響活動正常進行的；

4.有其他情節(jié)嚴重情形的。

（三）“在大型活動場內(nèi)展示侮辱性物品”行為，下列情形屬

情節(jié)嚴重，給予五日以上十日以下拘留，可以并處五百元以下罰款：

1.展示侮辱性物品，致使場內(nèi)觀看或活動受到嚴重影響的；

2.不聽從民警及管理人員勸阻的；

3.引發(fā)群體性事端的； 4.侮辱人格、國格，造成惡劣影響的； 5.有其他情節(jié)嚴重情形的。

（四）“圍攻大型活動工作人員”行為，下列情形屬情節(jié)嚴重，給予五日以上十日以下拘留，可以并處五百元以下罰款：

1.圍攻工作人員，致使活動無法正常進行的； 2.使用暴力，造成人員受傷的； 3.聚眾實施圍攻行為的；

4.圍攻外籍工作人員，造成不良影響的； 5.不聽從民警及管理人員勸阻的； 6.有其他情節(jié)嚴重情形的。

（五）“向大型活動場內(nèi)投擲雜物”行為，下列情形屬情節(jié)嚴重，給予五日以上十日以下拘留，可以并處五百元以下罰款：

1.向場內(nèi)投擲雜物，足以造成人身傷害或者致使活動不能正常進行的；

2.向場內(nèi)投擲雜物，造成人員受傷、財物受損的； 3.多次投擲雜物，不聽從民警及管理人員勸阻的； 4.有其他情節(jié)嚴重情形的。

第十一條 《治安管理處罰法》第二十六條規(guī)定的“尋釁滋事”行為，“情節(jié)較重”按以下標準掌握，給予十日以上十五日以下拘留，可以并處一千元以下罰款：

（一）組織或積極參與的；

（二）多人或多次實施尋釁滋事行為的；

（三）造成人員受傷或財產(chǎn)損失等后果的；

（四）追逐、攔截他人并有侮辱性語言、挑逗性動作或以暴力相威脅的；

（五）使用工具或駕駛機動車等手段實施追逐、攔截、毆打他人的；

（六）對精神病人、殘疾人、婦女、未成年人或者六十周歲以上的人實施尋釁滋事行為的；

（七）在公共場所、公共交通工具上實施尋釁滋事行為，造成較惡劣影響的；

（八）因?qū)め呑淌滦袨槭苓^處罰的；

（九）實施尋釁滋事，不聽民警勸阻的；

（十）其他情節(jié)較重的情形。

第十二條 《治安管理處罰法》第二十七條規(guī)定的“組織、教唆、脅迫、誘騙、煽動從事邪教、會道門活動”、“利用邪教、會道門、迷信活動危害社會”、“冒用宗教、氣功名義危害社會”行為，“情節(jié)較輕”按以下標準掌握，給予五日以上十日以下拘留，可以并處五百元以下罰款：

（一）未造成后果的；

（二）造成后果較輕，且有悔改表現(xiàn)的；

（三）其他情節(jié)較輕的情形。

第十三條 《治安管理處罰法》第二十八條規(guī)定的“故意干擾無線電業(yè)務正常進行”、“拒不消除對無線電臺（站）的有害干擾”行為，“情節(jié)嚴重”按以下標準掌握，給予十日以上十五日以下拘留：

（一）故意對政府、軍隊、民航等通信系統(tǒng)實施干擾的；

（二）多次實施干擾行為的；

（三）造成一定后果或較大社會影響的；

（四）其他情節(jié)嚴重的情形。

第十四條 《治安管理處罰法》第二十九條規(guī)定的“非法侵入計算機信息系統(tǒng)”、“非法改變計算機信息系統(tǒng)功能”、“非法改變計算機信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)和應用程序”、“故意制作、傳播計算機破壞性程序”行為，“情節(jié)較重”按以下標準掌握，給予五日以上十日以下拘留：

（一）侵入計算機信息系統(tǒng)造成較大危害的；

（二）多次侵入計算機信息系統(tǒng)并造成危害的；

（三）對計算機信息系統(tǒng)中存儲、處理、傳輸?shù)臄?shù)據(jù)和應用程序進行刪除、修改、增加等，影響計算機信息系統(tǒng)有效運行的；

（四）故意制作、傳播計算機病毒等破壞性程序，影響計算機信息系統(tǒng)正常運行，造成后果的；

（五）造成較大社會影響的；

（六）其他情節(jié)較重的情形。

第十五條 《治安管理處罰法》第三十條規(guī)定的“非法制造、買賣、儲存、運輸、郵寄、攜帶、使用、提供、處置危險物質(zhì)”行為，“情節(jié)較輕”按以下標準掌握，給予五日以上十日以下拘留：

（一）違反國家規(guī)定，制造、買賣、儲存、運輸、郵寄、攜帶、使用、提供、處置爆炸性、毒害性、放射性、腐蝕性物質(zhì)或者傳染病病原體等危險物質(zhì)數(shù)量達不到有關(guān)司法解釋中規(guī)定的刑事立案標準數(shù)量十分之一的；

（二）主動采取措施，及時消除危險的；

（三）其他情節(jié)較輕的情形。

第十六條 《治安管理處罰法》第三十二條規(guī)定的“非法攜帶槍支、彈藥、管制器具”行為，“情節(jié)較輕”按以下標準掌握，給予警告或者二百元以下罰款：

攜帶公安部《管制刀具認定標準》第一條第（四）、（五）項規(guī)定的管制刀具，且屬于初次被查獲、本人不明知是管制刀具，并能說明合法用途，又不具備其他違法犯罪動機的。

第十七條 《治安管理處罰法》第三十五條規(guī)定的“盜竊、損毀、擅自移動鐵路設(shè)施、設(shè)備、機車車輛配件、安全標志”、“在鐵路線上放置障礙物”、“故意向列車投擲物品”、“在鐵路沿線非法挖掘坑穴、采石取沙”、“在鐵路線路上私設(shè)道口、平交過道”行為，“情節(jié)較輕”按以下標準掌握，給予五日以下拘留或者五百元以下罰款：

（一）盜竊、損毀鐵路設(shè)施、設(shè)備、機車車輛配件、安全標志，造成損失不大且未對行車安全造成影響的；

（二）擅自移動鐵路設(shè)施、設(shè)備、機車車輛配件、安全標志，但能夠及時糾正，且未對行車安全造成影響的；

（三）在鐵路線上放置障礙物，或者故意向列車投擲物品，尚未對行車安全造成影響的；

（四）在鐵路沿線非法挖掘坑穴、采石取沙，但能夠及時糾正，且未對行車安全造成影響的；

（五）其他情節(jié)較輕的情形。

第十八條 《治安管理處罰法》第三十七條規(guī)定的“擅自安裝、使用電網(wǎng)”、“安裝、使用電網(wǎng)不符合安全規(guī)定”、“道路施工不設(shè)置安全防護設(shè)施”、“故意損毀、移動道路施工安全防護設(shè)施”、“盜竊、損毀路面公共設(shè)施”行為，“情節(jié)嚴重”按以下標準掌握，給予五日以上十日以下拘留，可以并處五百元以下罰款：

（一）造成人員受傷或者財物受損的；

（二）盜竊、損毀路面井蓋、照明等公共設(shè)施兩處（個）以上的；

（三）多次實施行為的；

（四）造成較大安全隱患的；

（五）不聽勸阻的；

（六）其他情節(jié)嚴重的情形。

第十九條 《治安管理處罰法》第三十八條規(guī)定的“違反規(guī)定舉辦大型活動”行為，“情節(jié)較輕”按以下標準掌握，給予五日以下拘留或者五百元以下罰款：

（一）存在安全隱患，經(jīng)指出及時消除安全隱患的；

（二）存在安全隱患，但不足以造成嚴重危害后果的；

（三）其他情節(jié)較輕的情形。

第二十條 《治安管理處罰法》第四十條的“情節(jié)較輕”按以下標準掌握：

（一）“組織、脅迫、誘騙進行恐怖、殘忍表演” 行為，下列情形屬情節(jié)較輕，給予五日以上十日以下拘留，并處二百以上五百元以下罰款： 1.未使用暴力強迫手段且對表演人員的身心健康造成較小影響的；

2.主動改正的；

3.其他情節(jié)較輕的情形。

（二）“強迫勞動”行為，下列情形屬情節(jié)較輕，給予五日以上十日以下拘留，并處二百以上五百元以下罰款：

1.未使用暴力強迫手段、勞動強度不大、時間較短且對被侵害人身心健康危害較小的；

2.經(jīng)勸阻主動改正的；

3.主動賠償并取得被侵害人諒解的； 4.其他情節(jié)較輕的情形。

（三）“非法限制人身自由”行為，下列情形屬情節(jié)較輕，給

予五日以上十日以下拘留，并處二百以上五百元以下罰款：

1.未使用毆打、捆綁、侮辱等手段，非法限制人身自由一人次且未滿兩小時的；

2.經(jīng)勸阻主動改正，并取得被侵害人諒解的； 3.其他情節(jié)較輕的情形。

（四）“非法侵入住宅”行為，下列情形屬情節(jié)較輕，給予五日以上十日以下拘留，并處二百以上五百元以下罰款：

1.非法侵入他人住宅時間未滿一小時，對他人生活影響較小,并取得被侵害人諒解的；

2.非法侵入他人住宅經(jīng)勸阻及時退出的； 3.其他情節(jié)較輕的情形。

（五）“非法搜查身體”行為，下列情形屬情節(jié)較輕，給予五日以上十日以下拘留，并處二百以上五百元以下罰款：

1.被搜查人主動提出搜身的； 2.對被侵害人格尊嚴影響較小的； 3.取得被侵害人諒解的； 4.其他情節(jié)較輕的情形。

第二十一條 《治安管理處罰法》第四十二條規(guī)定的“威脅人身安全”、“侮辱”、“誹謗”、“誣告陷害”、“威脅、侮辱、毆打、打擊報復證人及其近親屬”、“發(fā)送信息干擾正常生活”、“侵犯隱私”行為，“情節(jié)較重”按以下標準掌握，給予五日以上十日以下拘留，可以并處五百元以下罰款：

（一）使用惡劣手段、方式的；

（二）多次實施或者對多人實施的；

（三）給他人工作、生活或身心健康造成較大影響的；

（四）造成較大社會影響的；

（五）其他情節(jié)較重的情形。

第二十二條 《治安管理處罰法》第四十三條規(guī)定的“毆打他人”、“故意傷害”行為，“情節(jié)較輕”按以下標準掌握，給予五日以下拘留或者五百元以下罰款：

（一）親友、鄰里、同事、熟人之間因糾紛引起，雙方均有過錯;

（二）取得被侵害人諒解的；

（三）在校學生、未成年人之間發(fā)生毆打行為尚未造成嚴重后果的；

（四）行為人的侵害行為由被侵害人的過錯引起且后果較輕的；

（五）尚未造成輕微傷的；

（六）其他情節(jié)較輕的情形。

第二十三條 《治安管理處罰法》第四十四條的“情節(jié)惡劣”、“其他嚴重情節(jié)”按以下標準掌握：

（一）“在公共場所故意裸露身體” 行為，下列情形屬情節(jié)惡劣，給予五日以上十日以下拘留：

1.向異性或未成年人裸露的； 2.向多人或多次裸露的；

3.引起群眾圍觀或造成現(xiàn)場秩序混亂的； 4.伴有言語挑逗的； 5.造成嚴重后果的； 6.有其他惡劣情形的。

（二）“猥褻”行為，下列情形屬“其他嚴重情節(jié)”，給予十日以上十五日以下拘留：

1.強制、公然實施的； 2.多次猥褻或一次猥褻多人的；

3.猥褻孕婦、未成年人或六十周歲以上的人的； 4.造成被侵害人身心受到傷害的； 5.有其他嚴重情節(jié)的。

第二十四條 《治安管理處罰法》第四十五條規(guī)定的“虐待”、“遺棄”，選擇拘留或警告處罰按以下標準掌握：

（一）有下列情形之一的，可處警告： 1.初次實施，未造成后果的； 2.主動改正的；

3.受害人主動要求從輕處理的。

（二）有下列情形之一的，可處五日以下拘留： 1.實施經(jīng)常性的打罵、凍餓、限制行動自由等摧殘、折磨行為的；

2.造成人員受輕微傷等較嚴重后果的； 3.經(jīng)勸阻或處罰后，繼續(xù)實施的； 4.有其他惡劣情形的。第二十五條 《治安管理處罰法》第四十六條規(guī)定的“強迫交易”，“情節(jié)較輕”按以下標準掌握，給予五日以下拘留或者五百以下罰款：

（一）未使用暴力等惡劣手段的；

（二）交易未達成，且未造成其他后果的；

（三）主動償還或者支付有關(guān)費用，并取得被侵害人諒解的；

（四）其他情節(jié)較輕的情形。

第二十六條 《治安管理處罰法》第四十八條規(guī)定的“冒領(lǐng)、隱匿、毀棄、私自開拆、非法檢查他人郵件”，選擇五日以下拘留或五百元以下罰款處罰按以下標準掌握：

（一）有下列情形之一的，可處五百元以下罰款： 1.情節(jié)輕微，或者未造成后果的；

2.主動交出并取得當事人諒解的；

3.有其他情節(jié)較輕情形的。

（二）有下列情形之一的，可處五日以下拘留： 1.多次實施的； 2.冒領(lǐng)、隱匿、毀棄、私自開拆、非法檢查他人郵件數(shù)量較大的；

3.給發(fā)件人或收件人造成損失的；

4.經(jīng)批評教育或者行政處罰后再次實施的；

5.有其他情節(jié)較重情形的。

第二十七條 《治安管理處罰法》第四十九條的“情節(jié)較重”按以下標準掌握：

（一）“盜竊”行為，下列情形屬情節(jié)較重，給予十日以上十日五以下拘留，可以并處一千元以下罰款：

1.多次、結(jié)伙、流竄盜竊的； 2.入室盜竊的；

3.在公共場所、公共交通工具上扒竊的； 4.使用專用工具或技術(shù)性手段盜竊的； 5.以破壞性手段盜竊造成公私財產(chǎn)損失的；

6.盜竊殘疾人、孤寡老人、未成年人、低保人員或者喪失勞動能力人員的財物的； 7.盜竊救災、搶險、防汛、優(yōu)撫、扶貧、移民、救濟、醫(yī)療等特定款物的；

8.盜竊公共設(shè)施，影響人身安全、道路交通安全的； 9.盜竊數(shù)額兩百元以上的； 10.盜竊后隱藏贓證物的； 11.有盜竊前科劣跡的； 12.有其他情節(jié)較重情形的。

（二）“詐騙”行為，下列情形屬情節(jié)較重，給予十日以上十日五以下拘留，可以并處一千元以下罰款：

1.多次、結(jié)伙、流竄詐騙的；

2.在公共場所、公共交通工具上詐騙的；

3.詐騙救災、搶險、防汛、優(yōu)撫、扶貧、移民、救濟、醫(yī)療等特定款物的；

4.詐騙殘疾人、老年人、未成年人、低保人員或者喪失勞動能力人員的財物的；

5.詐騙數(shù)額在三百元以上的；

6.使用詐騙的財物進行違法犯罪活動的； 7.詐騙后隱藏贓證物的； 8.有詐騙前科劣跡的； 9.有其他情節(jié)較重情形的。

（三）“哄搶”行為，下列情形屬情節(jié)較重，給予十日以上十日五以下拘留，可以并處一千元以下罰款：

1.多次哄搶的；

2.組織、糾集或者帶頭哄搶的；

3.哄搶殘疾人、老年人、未成年人、低保人員或者喪失勞動能力人員的財物的；

4.哄搶軍用物資、救災、救濟款物等的； 5.哄搶后隱藏贓證物的； 6.個人哄搶數(shù)額一百元以上的； 7.有哄搶前科劣跡的；

8.有其他情節(jié)較重情形的。

（四）“搶奪”行為，下列情形屬情節(jié)較重，給予十日以上十日五以下拘留，可以并處一千元以下罰款： 1.多次搶奪的；

2.駕車搶奪,尚未構(gòu)成犯罪的；

3.搶奪殘疾人、老年人、未成年人、低保人員或者喪失勞動能力人員的財物的；

4.搶奪救災、搶險、防汛、優(yōu)撫、扶貧、移民、救濟、醫(yī)療等特定款物的；

5.造成人員受傷或財物損壞的； 6.搶奪數(shù)額在兩百元以上的； 7.搶奪后隱藏贓證物的； 8.有搶奪前科劣跡的；

9.有其他情節(jié)較重情形的。

（五）“敲詐勒索”行為，下列情形屬情節(jié)較重，給予十日以上十日五以下拘留，可以并處一千元以下罰款：

1.多次敲詐勒索的；

2.敲詐勒索殘疾人、六十周歲以上的人、未成年人、低保人員或者喪失勞動能力人員的財物的；

3.敲詐勒索數(shù)額在三百元以上的； 4.有敲詐勒索前科劣跡的；

5.有其他情節(jié)較重情形的。

（六）“故意損毀公私財物”行為，下列情形屬情節(jié)較重，給予十日以上十日五以下拘留，可以并處一千元以下罰款：

1.多次故意損毀財物的；

2.故意損毀殘疾人、六十周歲以上的人、未成年人或者喪失勞動能力人員的財物的；

3.故意損毀公共設(shè)施，影響人身安全、道路交通安全的； 4.故意損毀公私財物數(shù)額達到五百元以上的； 5.有故意損毀公私財物前科劣跡的；

6.有其他情節(jié)較重情形的。

第二十八條 《治安管理處罰法》第五十條的“情節(jié)嚴重”按以下標準掌握：

（一）“拒不執(zhí)行緊急狀態(tài)下的決定、命令”行為，下列情形屬情節(jié)嚴重，給予五日以上十以下拘留，可以并處五百元以下罰款： 1.帶頭抗拒執(zhí)行決定、命令的； 2.經(jīng)勸阻，仍拒不執(zhí)行決定、命令的； 3.造成搶險抗災等工作無法正常進行的； 4.給國家、集體、個人財產(chǎn)造成損失的； 5.有其他情節(jié)嚴重情形的。

（二）“阻礙執(zhí)行職務”行為，下列情形屬情節(jié)嚴重，給予五日以上十以下拘留，可以并處五百元以下罰款：

1.帶頭實施阻礙行為的；

2.實施吵鬧、謾罵、無理糾纏行為的； 3.經(jīng)勸阻仍然阻礙執(zhí)行職務的；

4.給國家、集體、個人財產(chǎn)造成損失的； 5.造成惡劣影響的；

6.阻礙人民警察依法執(zhí)行職務的； 7.有其他情節(jié)嚴重情形的。

（三）“阻礙特種車輛通行”，下列情形屬情節(jié)嚴重，給予五日以上十以下拘留，可以并處五百元以下罰款： 1.以挖掘壕溝、設(shè)置路障等方法阻礙特種車輛通行的； 2.糾集多人阻礙的；

3.阻礙執(zhí)行緊急任務的特種車輛通行的； 4.經(jīng)勸阻，仍實施阻礙行為的； 5.造成嚴重后果或者惡劣影響的； 6.其他情節(jié)嚴重的情形。

（四）“沖闖警戒帶、警戒區(qū)”行為，下列情形屬情節(jié)嚴重，給予五日以上十以下拘留，可以并處五百元以下罰款：

1.以駕駛機動車及其他危險方法，或者以暴力、威脅、故意毀壞警戒帶及相關(guān)設(shè)施等手段沖闖的；

2.聚眾沖闖的；

3.不聽勸阻，沖闖、跨越、鉆越警戒帶、警戒區(qū)的； 4.經(jīng)勸阻后拒不退出警戒區(qū)域的； 5.造成嚴重后果或者惡劣影響的； 6.其他情節(jié)嚴重的情形。第二十九條 《治安管理處罰法》第五十一條規(guī)定的“招搖撞騙”，“情節(jié)較輕”按以下標準掌握，給予五日以下拘留或者五百元以下罰款：

（一）社會影響較小且未對當事人造成損害的；

（二）社會影響較小且能主動為當事人挽回損失的；

（三）其他情節(jié)較輕的情形。

第三十條 《治安管理處罰法》第五十二條規(guī)定的“偽造、變造、買賣公文、證件、證明文件、印章”、“買賣、使用偽造、變造的公文、證件、證明文件”、“偽造、變造、倒賣有價票證、憑證”、“偽造、變造船舶戶牌”、“買賣、使用偽造、變造的船舶戶牌“、涂改船舶發(fā)動機號碼”行為，“情節(jié)較輕”按以下標準掌握，給予五日以上十以下拘留，可以并處五百元以下罰款：

（一）尚未造成后果或者惡劣影響，且獲利較少的；

（二）尚未造成后果或者惡劣影響，且能夠主動糾正或彌補的；

（三）其他情節(jié)較輕的情形。第三十一條 《治安管理處罰法》第五十三條規(guī)定的“駕船擅自進入、?？繃夜苤频乃?、島嶼”，“情節(jié)嚴重”按以下標準掌握，給予五日以下拘留，并處五百元以上一千元以下罰款：

（一）不聽制止，強行進入、?？康模?/p>

（二）擅自進入、?？繃夜苤频乃?、島嶼，拒不駛離的；

（三）多次擅自進入國家禁止、限制進入的水域或者島嶼的；

（四）其他情節(jié)嚴重的情形。

第三十二條 《治安管理處罰法》第五十四條規(guī)定的“非法以社團名義活動”、“被撤銷登記的社團繼續(xù)活動”、“擅自經(jīng)營需公安機關(guān)許可的行業(yè)”行為，“情節(jié)較輕”“情節(jié)嚴重”按以下標準掌握：

（一）下列情形屬第一款規(guī)定的“情節(jié)較輕”，給予五日以下拘留或者五百元以下罰款：

１.造成影響較小的；

２.主動配合查處的； ３.有其他情節(jié)較輕情形的。

（二）下列情形屬第三款規(guī)定的“情節(jié)嚴重”，給予十日以上十五日以下拘留，并處五百元以上一千元以下罰款：

1.社會影響惡劣或者造成嚴重后果的；

2.拒不改正的；

3.擅自經(jīng)營、超范圍經(jīng)營引發(fā)其他違法行為的；

4.超范圍經(jīng)營存在安全隱患的；

5.有其他情節(jié)嚴重情形的。

第三十三條 《治安管理處罰法》第五十六條第二款規(guī)定的“明知住宿旅客是犯罪嫌疑人不報告”行為，“情節(jié)嚴重”按以下標準掌握，給予五日以下拘留，可以并處五百元以下罰款：

（一）導致犯罪嫌疑人或者被通緝?nèi)颂用摰模?/p>

（二）阻撓他人報告或在公安機關(guān)調(diào)查時故意隱瞞的；

（三）曾因不報告行為受過處罰的；

（四）造成犯罪嫌疑人或被通緝?nèi)死^續(xù)作案等嚴重后果的；

（五）其他情節(jié)嚴重的情形。

第三十四條 《治安管理處罰法》第五十七條規(guī)定的“明知承租人利用出租屋犯罪不報告”行為，“情節(jié)嚴重”按以下標準掌握，給予五日以下拘留，可以并處五百元以下罰款：

（一）承租人利用出租屋實施的犯罪行為，造成較嚴重后果的；

（二）承租人利用出租屋長期實施犯罪行為的；

（三）出租人拒不配合公安機關(guān)查處犯罪行為的；

（四）曾因不報告行為受過處罰的；

（五）其他情節(jié)嚴重的情形。

第三十五條 《治安管理處罰法》第五十九條的“情節(jié)嚴重”按以下標準掌握：

（一）“違法承接典當物品”行為，下列情形屬情節(jié)嚴重，給予五日以上十日以下拘留，并處五百元以上一千元以下罰款：

1.多次實施的； 2.造成較嚴重后果的； 3.有其他情節(jié)嚴重情形的。

（二）“典當業(yè)工作人員發(fā)現(xiàn)違法犯罪嫌疑人、贓物不報告”行為，下列情形屬情節(jié)嚴重，給予五日以上十日以下拘留，并處五百元以上一千元以下罰款：

1.致使違法犯罪嫌疑人逃脫等嚴重影響公安機關(guān)案件辦理的情形發(fā)生的；

2.致使贓物無法追回的； 3.有其他情節(jié)嚴重情形的。

（三）“違法收購廢舊專用器材”行為，下列情形屬情節(jié)嚴重，給予五日以上十日以下拘留，并處五百元以上一千元以下罰款：

1.造成較嚴重后果的；

2.收購物品的價值在五百元以上的；

3.多次收購的；

4.有其他情節(jié)嚴重情形的。

（四）“收購贓物、有贓物嫌疑的物品”行為，下列情形屬情節(jié)嚴重，給予五日以上十日以下拘留，并處五百元以上一千元以下罰款：

1.嚴重影響公安機關(guān)案件辦理或造成其他嚴重后果的； 2.造成收購的贓物損毀、無法追回的； 3.多次收購的；

4.一次收購數(shù)量較大或者價值較高的；

5.有其他情節(jié)嚴重情形的。

（五）“收購國家禁止收購的其他物品”行為，下列情形屬情節(jié)嚴重，給予五日以上十日以下拘留，并處五百元以上一千元以下罰款：

1.造成較嚴重后果的；

2.多次收購的；

3.一次收購物品數(shù)量較大或價值較高的的；

4.有其他情節(jié)嚴重情形的。

第三十六條 《治安管理處罰法》第六十三條規(guī)定“故意損壞文物、名勝古跡”、“違法實施危及文物安全的活動”行為，“情節(jié)較重”按以下標準掌握，給予五日以上十日以下拘留，并處二百元以上五百元以下罰款：

（一）在全國重點文物保護單位、省級文物保護單位實施上述行為的；

（二）實施危及文物安全行為，不聽制止的；

（三）造成文物、名勝古跡損壞后果的；

（四）多次實施的；

（五）其他情節(jié)較重的情形。

第三十七條 《治安管理處罰法》第六十四條規(guī)定的“偷開機動車”、“無證駕駛、偷開航空器、機動船舶”行為，“情節(jié)嚴重”按以下標準掌握，給予十日以上十五日以下拘留，并處五百元以上一千元以下罰款：

（一）發(fā)生交通事故或者造成他人機動車、航空器、機動船舶損壞的；

（二）偷開救護車、消防車、軍車、警車等特種車輛的；

（三）偷開軍用、警用、海事、救援等特種機動船舶、航空器的；

（四）偷開機動車、航空器、機動船舶從事非法活動的；

（五）無證偷開機動車的；

（六）多次偷開的；

（七）曾因偷開、無證駕駛被處罰，再次實施的；

（八）嚴重影響他人工作、生活的；

（九）造成較大損失的；

（十）其他情節(jié)嚴重的情形。

第三十八條 《治安管理處罰法》第六十五條的“情節(jié)嚴重”按以下標準掌握：

（一）“破壞、污損墳墓”、“毀壞、丟棄尸骨、骨灰”行為，下列情形屬情節(jié)嚴重，給予十日以上十五日以下拘留，并處一千元以下罰款：

1.破壞程度較嚴重的； 2.引起民族矛盾的；

3.引發(fā)其他治安、刑事案件的； 4.造成其他嚴重后果的； 5.不聽工作人員勸阻，繼續(xù)實施的； 6.多次實施的；

7.其他情節(jié)嚴重的情形。

（二）“違法停放尸體”行為，下列情形屬情節(jié)嚴重，給予十日以上十五日以下拘留，并處一千元以下罰款：

1.造成群眾圍觀、秩序混亂，或者交通堵塞的； 2.伴有侮辱性、煽動性、鼓動性等言論和行為的； 3.停放兩小時以上的；

4.嚴重影響他人正常生活和工作的； 5.社會影響惡劣的； 6.其他情節(jié)嚴重的情形。

第三十九條 《治安管理處罰法》第六十六條規(guī)定的“賣淫”、“嫖娼”、“拉客招嫖”行為，“情節(jié)較輕”按以下標準掌握，給予五日以下拘留或者五百元以下罰款：

（一）賣淫、嫖娼，已談好價錢或給付錢物并著手實施，尚未發(fā)生性關(guān)系的；

（二）初次實施賣淫行為，且有證據(jù)證明系生活所迫的；

（三）其他情節(jié)較輕的情形。

第四十條 《治安管理處罰法》第六十七條規(guī)定的“引誘、容留、介紹賣淫”行為，“情節(jié)較輕”按以下標準掌握，給予五日以下拘留或者五百元以下罰款：

（一）引誘、容留、介紹他人賣淫未遂的；

（二）賣淫行為未遂的；

（三）不以營利為目的的；

（四）其他情節(jié)較輕的情形。

第四十一條 《治安管理處罰法》第六十八條規(guī)定的“制作、運輸、復制、出售、出租淫穢物品”、“傳播淫穢信息”行為，“情節(jié)較輕”按以下標準掌握（但是向未成年人出售、出租、傳播淫穢物品及信息的除外），給予五日以下拘留或者五百元以下罰款：

（一）運輸、復制、出售、出租淫穢書刊等十冊以下，圖片三十張以下，影片兩部以下，音像制品五盤以下；

（二）利用計算機信息網(wǎng)絡、移動通訊終端等復制、出售、傳播淫穢電影、表演、動畫等視頻文件五個以下，淫穢音頻文件十個以下，淫穢電子刊物、圖片、文章、短信息二十件以下的，或者實際點擊數(shù)一千次以下的；

（三）通過其他通訊工具傳播淫穢信息二十人次以下的；

（四）其他情節(jié)較輕的情形。

第四十二條 《治安管理處罰法》第七十條的“情節(jié)嚴重”按以下標準掌握：

（一）“賭博”行為，下列情形屬情節(jié)嚴重，給予十日以上十五日以下拘留，并處五百元以上三千元以下罰款：

1.參與賭博，賭注一百元以上，五百元以下的； 2.參與賭博，一次輸贏金額二千元以上，五千元以下的； 3.六個月內(nèi)參與賭博三次以上，輸贏累計金額五千元以上，一萬元以下的；

4.因賭博受治安處罰后六個月內(nèi)又參與賭博的； 5.在車、船等公共交通工具上賭博的； 6.在公共場所或工作場所賭博的； 7.國家工作人員參與賭博的； 8.引誘、教唆未成年人賭博的；

9.組織、招引中華人民共和國公民赴境外賭博的； 10.參與聚眾賭博、到賭場參與賭博，利用網(wǎng)絡、移動通訊終端賭博以及以百家樂、六合彩和賭球賭馬等特殊手段參與賭博的；

11.其他情節(jié)嚴重的情形。

（二）“為賭博提供條件” 行為，下列情形屬情節(jié)嚴重，給予

十日以上十五日以下拘留，并處五百元以上三千元以下罰款：

1.國家工作人員為賭博提供條件的； 2.明知是賭博而提供資金的；

3.為賭博場所、賭博人員充當保鏢，或者為賭博放哨、通風報信，或者為賭場多次接送參賭人員的；

4.其他情節(jié)嚴重的情形。

第四章 附 則

第四十三條 本基準所稱“以上”、“以下”、“以內(nèi)”均包含本數(shù)?；鶞仕Q“多次”是指三次以上，“多人”是指三人以上。

第四十四條 釋。

第四十五條

本基準由重慶市公安局治安總隊負責解本基準自印發(fā)之日起執(zhí)行。