第一篇：國(guó)土資源行政處罰裁量基準(zhǔn)制度(正文)
行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則（試行）
第一條 為規(guī)范行政執(zhí)法行為，正確行使國(guó)土資源行政處罰裁量權(quán)，保護(hù)公民、法人或者其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、《中華人民共和國(guó)土地管理法》、《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源管理法》和《河北省國(guó)土資源行政處罰裁量辦法》等法律、規(guī)定，結(jié)合本縣國(guó)土資源行政執(zhí)法工作實(shí)際，特制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱(chēng)行政處罰裁量權(quán)，是指縣國(guó)土資源行政主管部門(mén)在依法享有的行政處罰權(quán)限范圍內(nèi)，對(duì)違法行為是否給予行政處罰、給予何種行政處罰和給予何種幅度行政處罰進(jìn)行裁量的權(quán)限。
第三條 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：
（一）處罰法定的原則；
（二）公開(kāi)公正的原則；
（三）過(guò)罰相當(dāng)?shù)脑瓌t；
（四）集體審理的原則；
（五）處罰與教育相結(jié)合、教育先行的原則。
第四條 行使行政處罰自由裁量權(quán)，應(yīng)當(dāng)遵循以下基本要求：
（一）對(duì)于違法事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)及社會(huì)危害程度等因素基本相同或者相似的行政違法行為，所適用的法律依據(jù)、處罰種類(lèi)
第八條 當(dāng)事人有下列情形之一的，依法不予行政處罰：
（一）違法行為人年齡不滿(mǎn)14周歲的；
（二）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；
（三）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；
（四）違法行為超過(guò)法定追究時(shí)效的；
（五）其他依法不予行政處罰的。
第九條 本規(guī)則所指的從輕、從重，是指在法定量罰幅度范圍內(nèi)，根據(jù)具體量罰情節(jié)，處以法定量罰幅度、范圍中線(xiàn)以下或者以上的行政處罰；減輕，是指在法定量罰幅度、范圍以下處罰。最終處罰決定應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定和《行政處罰裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)》（后附件，以下簡(jiǎn)稱(chēng)《細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)》）進(jìn)行量罰。
同時(shí)具有兩個(gè)或兩個(gè)以上從重情節(jié)的，并且不具有從輕或減輕情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)按最高處罰幅度予以處罰；同時(shí)具有兩個(gè)或兩個(gè)以上從輕情節(jié)的，并且不具有從重情節(jié)或法定嚴(yán)重情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)按最低處罰幅度予以處罰；同時(shí)具有一個(gè)或多個(gè)從重、從輕、減輕等情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)綜合考慮，根據(jù)其主要情節(jié)作出具體處罰決定。
第十條 行政處罰裁量幅度按以下規(guī)定執(zhí)行：
法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的罰款處罰數(shù)額有一定幅度的，在幅度范圍內(nèi)一般分為輕微、從輕、一般、嚴(yán)重四個(gè)等級(jí)處罰。
本規(guī)則所稱(chēng)的情節(jié)輕微，是指違法行為能及時(shí)得到糾正，沒(méi)有造成危害后果的，應(yīng)當(dāng)不予處罰或免于處罰；
本規(guī)則所稱(chēng)的從輕處罰，是指按照規(guī)定罰款數(shù)額為一定金額倍數(shù)的，應(yīng)當(dāng)?shù)陀谥虚g倍數(shù)；為一定幅度數(shù)額的，應(yīng)當(dāng)?shù)陀谧罡吡P款數(shù)額與最低罰款數(shù)額的平均值；只規(guī)定最高罰款數(shù)額的，一般按照最高罰款數(shù)額的三分之一以下確定；只規(guī)定最低罰款數(shù)額的，一般按照最低罰款數(shù)額確定。
本規(guī)則所稱(chēng)的一般處罰，是指按照規(guī)定罰款數(shù)額為一定金額倍數(shù)的，應(yīng)當(dāng)按照中間倍數(shù)；為一定幅度數(shù)額的，應(yīng)當(dāng)為平均值；只規(guī)定最高罰款數(shù)額的，一般按照最高罰款數(shù)額的三分之一以上百分之五十以下確定；只規(guī)定最低罰款數(shù)額的，一般按照最低罰款數(shù)額的一倍確定。
本規(guī)則所稱(chēng)的嚴(yán)重處罰，是指按照規(guī)定罰款數(shù)額為一定金額倍數(shù)的，應(yīng)當(dāng)不得低于中間倍數(shù)；為一定幅度數(shù)額的，應(yīng)當(dāng)不得低于平均值；只規(guī)定最高罰款數(shù)額的，一般按照最高罰款數(shù)額的三分之二以上確定；只規(guī)定最低罰款數(shù)額的，一般按照最低罰款數(shù)額的三倍確定。
本條規(guī)定的“以上”包括本數(shù)，“以下”不包括本數(shù)。第十一條 行使行政處罰自由裁量權(quán)程序按以下規(guī)定執(zhí)行：
（一）案件承辦部門(mén)在行使行政處罰裁量權(quán)時(shí)，其程序應(yīng)當(dāng)
任制內(nèi)容進(jìn)行年度考核、考評(píng)。對(duì)因行使行政處罰裁量權(quán)不當(dāng)從而影響案件辦理質(zhì)量的，按照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)行政執(zhí)法部門(mén)及行政執(zhí)法人員的過(guò)錯(cuò)責(zé)任。
第十八條 行政處罰裁量權(quán)過(guò)錯(cuò)責(zé)任追究制度：
有下列情形之一的，構(gòu)成執(zhí)法過(guò)錯(cuò)，依照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員的過(guò)錯(cuò)責(zé)任：
（一）因行使裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷(xiāo)、變更或者確認(rèn)違法的；
（二）因行使裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被復(fù)議機(jī)關(guān)撤銷(xiāo)、變更或者確認(rèn)違法的；
（三）行政處罰案件在行政執(zhí)法檢查中被確認(rèn)為裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模?/p>
（四）因行使裁量權(quán)不當(dāng)，引起當(dāng)事人投訴，在社會(huì)上造成不良影響的。
第二十條 行政過(guò)錯(cuò)行為構(gòu)成違紀(jì)的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，移交司法機(jī)關(guān)依法處理。
第二十一條 《細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)》中有關(guān)裁量權(quán)的規(guī)定，所稱(chēng)“以下”、“以上”包括本數(shù)；所稱(chēng)“至”包括上限數(shù)和下限數(shù)。
第二十二條 本規(guī)則由縣局監(jiān)察股負(fù)責(zé)解釋?zhuān)瑢?duì)本規(guī)則的實(shí)施情況由縣局監(jiān)察股會(huì)同監(jiān)察室共同監(jiān)督執(zhí)行。
第二十三條 本規(guī)則及《行政處罰裁量權(quán)細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)》自發(fā)布之日起施行。
（4）違反土地利用總體規(guī)劃，擅自將農(nóng)用地改為工業(yè)用地或經(jīng)營(yíng)性的，可處非法所得20％以上40％以下的罰款；為未利用地的，執(zhí)行最低標(biāo)準(zhǔn)。
（5）對(duì)于涉及基本農(nóng)田，或存在暴力抗法情節(jié)的，可處非法所得的40％以上50％以下的罰款。
二、破壞耕地
（一）處罰依據(jù)
1、《中華人民共和國(guó)土地管理法》第七十四條：違反本法規(guī)定，占用耕地建窯、建墳或者擅自在耕地上建房、挖砂、采石、采礦、取土等，破壞種植條件的，或者因開(kāi)發(fā)土地造成土地荒漠化、鹽漬化的，由縣級(jí)以上人民政府土地行政主管部門(mén)責(zé)令限期改正或者治理，可以并處罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
2、《中華人民共和國(guó)土地管理法實(shí)施條例》第四十條：依照《土地管理法》第七十四條的規(guī)定處以罰款的，罰款額為耕地開(kāi)墾費(fèi)的2倍以下。
3、《基本農(nóng)田保護(hù)條例》第三十三條：違反本條例規(guī)定，占用基本農(nóng)田建窯、建房、建墳、挖砂、采石、采礦、取土、堆放固體廢棄物或者從事其他活動(dòng)破壞基本農(nóng)田，毀壞種植條件的，由縣級(jí)以上人民政府土地行政主管部門(mén)責(zé)令改正或者治理，恢復(fù)原種植條件，處占用基本農(nóng)田的耕地開(kāi)墾費(fèi)一倍以上兩倍以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
4、《河北省土地管理?xiàng)l例》第二十八條規(guī)定耕地開(kāi)墾費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為每平方米10至15元。
第六十三條規(guī)定：依照《中華人民共和國(guó)土地管理法》第七十四條的規(guī)定處以罰款的，罰款額為耕地開(kāi)墾費(fèi)的一倍以上二倍以下。
（二）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、破壞基本農(nóng)田以外的耕地，經(jīng)教育態(tài)度誠(chéng)懇，限期內(nèi)已改正或治理，且未造成后果的，視為情節(jié)輕微，免予處罰。
2、破壞基本農(nóng)田以外的耕地，破壞種植條件的，可處耕地開(kāi)墾費(fèi)1倍以下的罰款。
3、破壞占用基本農(nóng)田，破壞種植條件的，可處耕地開(kāi)墾費(fèi)1倍以上2倍以下的罰款。
三、拒不履行土地復(fù)墾義務(wù)
（一）處罰依據(jù)
1、《中華人民共和國(guó)土地管理法》第七十五條：違反本法規(guī)定，拒不履行土地復(fù)墾義務(wù)的，由縣級(jí)以上人民政府土地行政主管部門(mén)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，責(zé)令繳納復(fù)墾費(fèi)，專(zhuān)項(xiàng)用于土地復(fù)墾，可以處以罰款。
2、《中華人民共和國(guó)土地管理法實(shí)施條例》第四十一條：依
3144、《河北省基本農(nóng)田保護(hù)條例》第二十一條：違反本條例規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)或者采取欺騙手段騙取批準(zhǔn)，或者超過(guò)批準(zhǔn)數(shù)量占用基本農(nóng)田的，由縣級(jí)以上人民政府土地行政主管部門(mén)責(zé)令退還非法占用的基本農(nóng)田，限期拆除在非法占用的基本農(nóng)田上新建的建筑物和其他設(shè)施，恢復(fù)基本農(nóng)田原狀，并處非法占用基本農(nóng)田每平方米二十元以上三十元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
（二）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、經(jīng)教育態(tài)度誠(chéng)懇，能立即退還非法占用的土地，恢復(fù)土地原狀，且未造成后果的，視為情節(jié)輕微，免予處罰。
2、非法占用耕地以外的其他土地，有下列情形之一的，視為情節(jié)一般，對(duì)違反土地利用總體規(guī)劃的，限期拆除在非法占用的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施，恢復(fù)土地原狀；對(duì)符合土地利用總體規(guī)劃的，沒(méi)收在非法占用的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施，處非法占用土地每平方米15元以下罰款，為未利用地的，執(zhí)行每檔最低標(biāo)準(zhǔn)：
（1）用于公益性用地或不以營(yíng)利為目的的居住、倉(cāng)儲(chǔ)等自用的，不予罰款。
（2）用于工業(yè)用地的，處非法占用土地每平方米10元罰款。（3）用于經(jīng)營(yíng)性用地的，處非法占用土地每平方米15元罰
款。
3、非法占用基本農(nóng)田以外的其他耕地的，對(duì)違反土地利用總體規(guī)劃的，限期拆除在非法占用的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施，恢復(fù)土地原狀，對(duì)符合土地利用總體規(guī)劃的，沒(méi)收在非法占用的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施，處非法占用土地每平方米20元以上30元以下罰款：
（1）用于公益性用地或不以營(yíng)利為目的的居?。ǔr(nóng)宅外）、倉(cāng)儲(chǔ)等自用的，處非法占用土地每平方米20元罰款；
（2）用于工業(yè)用地，處非法占用土地每平方米20元以上25元以下罰款；
（3）用于經(jīng)營(yíng)性用地，處非法占用土地每平方米25元以上30元以下罰款。
4、非法占用基本農(nóng)田的，視為情節(jié)特別嚴(yán)重，對(duì)違反土地利用總體規(guī)劃的，限期拆除在非法占用的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施，恢復(fù)土地原狀，對(duì)符合土地利用總體規(guī)劃的，沒(méi)收在非法占用的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施，處非法占用土地每平方米30元的罰款。
五、依法收回國(guó)有土地使用權(quán)當(dāng)事人拒不交出土地，臨時(shí)使用土地期滿(mǎn)拒不歸還，或者不按照批準(zhǔn)的用途使用國(guó)有土地
（一）處罰依據(jù)
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予以處罰。
2、對(duì)于有違法所得的，予以沒(méi)收；決定并處罰款的，按下列標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：
（1）非法出讓、轉(zhuǎn)讓基本農(nóng)田以外的耕地10畝以?xún)?nèi)，或者其他土地30 畝以?xún)?nèi)；非法出租基本農(nóng)田以外的耕地30畝以?xún)?nèi)，或者其他土地60 畝以?xún)?nèi)；可處以非法所得 5％以上10％以下的罰款。
（2）非法出讓、轉(zhuǎn)讓基本農(nóng)田10畝以?xún)?nèi)，或者非法出讓、轉(zhuǎn)讓基本農(nóng)田以外的耕地10畝以上30畝以?xún)?nèi)，或者其他土地30畝以上60畝以?xún)?nèi)；非法出租基本農(nóng)田30畝以?xún)?nèi)，或者非法出租基本農(nóng)田以外的耕地30畝以上60畝以?xún)?nèi)，或者其他土地60畝以上 100 畝以?xún)?nèi)；可處以非法所得10％以上15％以下的罰款。
（3）非法出讓、轉(zhuǎn)讓基本農(nóng)田10畝以上，或者非法出讓、轉(zhuǎn)讓基本農(nóng)田以外的耕地30畝以上，或者其他土地60畝以上；非法出租基本農(nóng)田30畝以上，或者非法出租基本農(nóng)田以外的耕地60畝以上，或者其他土地 100 畝以上；可處以非法所得15％以上20％以下的罰款。
七、臨時(shí)用地逾期不恢復(fù)種植條件
（一）處罰依據(jù)
1、《中華人民共和國(guó)土地管理法實(shí)施條例》第二十八條：建設(shè)項(xiàng)目施工和地質(zhì)勘查需要臨時(shí)占用耕地的，土地使用者應(yīng)當(dāng)自臨時(shí)用地期滿(mǎn)之日起1年內(nèi)恢復(fù)種植條件。
2、《中華人民共和國(guó)土地管理法實(shí)施條例》第四十四條：違反本條例第二十八條的規(guī)定，逾期不恢復(fù)種植條件的，由縣級(jí)以上人民政府土地行政主管部門(mén)責(zé)令限期改正，可以處耕地復(fù)墾費(fèi)2倍以下的罰款。
（二）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、經(jīng)教育態(tài)度誠(chéng)懇，限期內(nèi)能夠恢復(fù)種植條件，且未造成后果的，視為情節(jié)輕微，免予處罰。
2、有下列情形之一的，視為情節(jié)一般，處耕地復(fù)墾費(fèi)1-1.5倍罰款：
（1）臨時(shí)占用非基本農(nóng)田耕地3畝以下的，處耕地復(fù)墾費(fèi)1倍罰款；
（2）臨時(shí)占用非基本農(nóng)田耕地3畝以上的，處耕地復(fù)墾費(fèi)1-1.5倍罰款；
（3）臨時(shí)占地為基本農(nóng)田，逾期未恢復(fù)種植條件的，視為情節(jié)嚴(yán)重，處耕地復(fù)墾費(fèi)1.5-2倍罰款。
八、擅自轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目土地使用權(quán)
（一）處罰依據(jù)
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第二部分 礦產(chǎn)部分
一、未取得采礦許可證擅自采礦
（一）處罰依據(jù)
1、《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法》第三十九條：違反本法規(guī)定，未取得采礦許可證擅自采礦的，擅自進(jìn)入國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)、對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有重要價(jià)值的礦區(qū)范圍采礦的，擅自開(kāi)采國(guó)家規(guī)定實(shí)行保護(hù)性開(kāi)采的特定礦種的，責(zé)令停止開(kāi)采、賠償損失，沒(méi)收采出的礦產(chǎn)品和違法所得，可以并處罰款；拒不停止開(kāi)采，造成礦產(chǎn)資源破壞的，依照刑法第一百五十六條的規(guī)定對(duì)直接責(zé)任人員追究刑事責(zé)任。
單位和個(gè)人進(jìn)入他人依法設(shè)立的國(guó)有礦山企業(yè)和其他礦山企業(yè)礦區(qū)范圍內(nèi)采礦的，依照前款規(guī)定處罰。
2、《中華人民共和國(guó)礦產(chǎn)資源法實(shí)施細(xì)則》第四十二條：依照《礦產(chǎn)資源法》第三十九條、第四十條、第四十二條、第四十三條、第四十四條規(guī)定處以罰款的，分別按照下列規(guī)定執(zhí)行：
（一）未取得采礦許可證擅自采礦的，擅自進(jìn)入國(guó)家規(guī)劃礦區(qū)、對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)具有重要價(jià)值的礦區(qū)和他人礦區(qū)范圍采礦的，擅自開(kāi)采國(guó)家規(guī)定實(shí)行保護(hù)性開(kāi)采的特定礦種的，處以違法所得百分之五十以下的罰款。
3、《河北省礦產(chǎn)資源管理?xiàng)l例》第四十一條：凡未取得采礦許可證擅自采礦的，采礦許可證期滿(mǎn)后不換證繼續(xù)采礦和擅自進(jìn)入他人已取得采礦權(quán)的礦區(qū)范圍內(nèi)采礦的，責(zé)令停止開(kāi)采，賠償損失，沒(méi)收采出的礦產(chǎn)品和違法所得，并處以相當(dāng)于違法所得百分之五十的罰款；拒不停止開(kāi)采的，可強(qiáng)行封填井口，查封或沒(méi)收生產(chǎn)設(shè)備或設(shè)施；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任。
（二）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
違法行為輕微，經(jīng)責(zé)令立即停止違法行為，未造成危害后果，沒(méi)有采出礦產(chǎn)品和違法所得的，不予處罰。決定并處罰款的，按下列標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：
1、違法所得30萬(wàn)元以下的，處以違法所得10%以上30%以下的罰款；
2、違法所得30萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的，處以違法所得30％以上 40％以下的罰款；
3、違法所得50萬(wàn)元以上的，處以違法所得40%以上50%以下的罰款。
違法行為人未及時(shí)復(fù)墾復(fù)耕土地的，將按照《中華人民共和國(guó)土地管理法》及其相關(guān)的規(guī)定予以從嚴(yán)從重追究法律責(zé)任。
二、越界采礦
（一）處罰依據(jù)
5263、買(mǎi)賣(mài)、出租或者以其他形式轉(zhuǎn)讓礦產(chǎn)資源，違法所得在100萬(wàn)元以上的，沒(méi)收違法所得，處違法所得50%-100%的罰款。
四、無(wú)證勘查或越界勘查
（一）處罰依據(jù)
1、《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》第二十六條：違反本辦法規(guī)定，未取得勘查許可證擅自進(jìn)行勘查工作的，超越批準(zhǔn)的勘查區(qū)塊范圍進(jìn)行勘查工作的，由縣級(jí)以上人民政府負(fù)責(zé)地質(zhì)礦產(chǎn)管理工作的部門(mén)按照國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)規(guī)定的權(quán)限，責(zé)令停止違法行為，予以警告，可以并處10萬(wàn)元以下的罰款。
2、《河北省礦產(chǎn)資源管理?xiàng)l例》第四十條：探礦權(quán)人違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，分別給予警告、一萬(wàn)元至三萬(wàn)元的罰款和吊銷(xiāo)勘查許可證的處罰；構(gòu)成犯罪的，由司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任：（1）未辦理勘查登記手續(xù)，擅自進(jìn)行勘查活動(dòng)的；（2）轉(zhuǎn)讓勘查許可證的；（3）未辦理變更登記手續(xù)，擅自變更勘查區(qū)域、勘查項(xiàng)目的；（4）未按規(guī)定匯交礦產(chǎn)資源勘查成果檔案資料的；（5）勘查施工結(jié)束后未及時(shí)封填探礦井、探礦孔，也未采取其他安全措施的。
（二）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)
違法行為輕微，經(jīng)責(zé)令立即停止違法行為，未造成危害后果的，不予處罰。決定并處罰款的，按下列標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：
1、未取得勘查許可證擅自進(jìn)行勘查施工，勘查工作區(qū)范圍在2km以下的，可處以1萬(wàn)元以上1.5萬(wàn)元以下罰款；
2、未取得勘查許可證擅自進(jìn)行勘查施工，勘查工作區(qū)范圍在2km以上的，可處以1.5萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；
3、首次超越批準(zhǔn)的勘查區(qū)塊范圍進(jìn)行勘查，可以并處1萬(wàn)元以上1.5萬(wàn)元以下的罰款；
4、多次超越批準(zhǔn)的勘查區(qū)塊范圍進(jìn)行勘查，可以并處1.5萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。
五、擅自進(jìn)行滾動(dòng)勘探開(kāi)發(fā)、邊探邊采或者試采
（一）處罰依據(jù)
《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》第二十七條：違反本辦法規(guī)定，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自進(jìn)行滾動(dòng)勘探開(kāi)發(fā)、邊探邊采或者試采的，由縣級(jí)以上人民政府負(fù)責(zé)地質(zhì)礦產(chǎn)管理工作的部門(mén)按照國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)規(guī)定的權(quán)限，責(zé)令停止違法行為，予以警告，沒(méi)收違法所得，可以并處10萬(wàn)元以下的罰款。
（二）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
違法行為輕微，經(jīng)責(zé)令立即停止違法行為，未造成危害后果的，不予處罰。決定并處罰款的，按下列標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：
1、沒(méi)有進(jìn)行實(shí)質(zhì)性采礦的，可以并處5萬(wàn)元以下的罰款；
2、滾動(dòng)開(kāi)發(fā)、邊探邊采或者試采的數(shù)額在30萬(wàn)元以下的，22
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處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款。
4、完成最低勘查投入不足20%的，視為情節(jié)嚴(yán)重，處4萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款。
八、已經(jīng)領(lǐng)取勘查許可證的勘查項(xiàng)目，滿(mǎn)6個(gè)月未開(kāi)始施工，或者施工后無(wú)故停止勘查工作滿(mǎn)6個(gè)月
（一）處罰依據(jù)
《礦產(chǎn)資源勘查區(qū)塊登記管理辦法》第二十九條“違反本辦法規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級(jí)以上人民政府負(fù)責(zé)地質(zhì)礦產(chǎn)管理工作的部門(mén)按照國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)規(guī)定的權(quán)限，責(zé)令限期改正；逾期不改正的，處5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，原發(fā)證機(jī)關(guān)可以吊銷(xiāo)勘查許可證：
（三）已經(jīng)領(lǐng)取勘查許可證的勘查項(xiàng)目，滿(mǎn)6個(gè)月未開(kāi)始施工，或者施工后無(wú)故停止勘查工作滿(mǎn)6個(gè)月的”。
（二）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、經(jīng)教育態(tài)度誠(chéng)懇，能在限期內(nèi)改正錯(cuò)誤的，視為情節(jié)輕微，免予處罰。
2、經(jīng)領(lǐng)取勘查許可證的勘查項(xiàng)目，滿(mǎn)6個(gè)月未開(kāi)始施工，能夠說(shuō)明理由的，視為情節(jié)一般，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款。
3、已經(jīng)領(lǐng)取勘查許可證的勘查項(xiàng)目，滿(mǎn)6個(gè)月未開(kāi)始施工，不能說(shuō)明理由的，或者施工后無(wú)故停止勘查工作滿(mǎn)6個(gè)月的，視
為情節(jié)嚴(yán)重，處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款。
九、破壞或者擅自移動(dòng)礦區(qū)范圍界樁或者地面標(biāo)志
（一）處罰依據(jù)
《礦產(chǎn)資源開(kāi)采登記管理辦法》第十九條：破壞或者擅自移動(dòng)礦區(qū)范圍界樁或者地面標(biāo)志的，由縣級(jí)以上人民政府負(fù)責(zé)地質(zhì)礦產(chǎn)管理工作的部門(mén)按照國(guó)務(wù)院地質(zhì)礦產(chǎn)主管部門(mén)規(guī)定的權(quán)限，責(zé)令限期恢復(fù)；情節(jié)嚴(yán)重的，處3萬(wàn)元以下的罰款”。
（二）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)
1、經(jīng)教育態(tài)度誠(chéng)懇，能立即改正錯(cuò)誤，恢復(fù)原狀，且未造成后果的，視為情節(jié)輕微，免予處罰。
2、破壞或擅自移動(dòng)礦區(qū)范圍界樁或者地面標(biāo)志，有明顯痕跡，需要修繕的，處1萬(wàn)元以下罰款。
3、破壞或改變基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)標(biāo)志，難以修繕，需要更換的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款。
十、未按期足額繳納礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)
（一）處罰依據(jù)
1、《礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)征收管理規(guī)定》第十四條：采礦權(quán)人在規(guī)定期限內(nèi)未足額繳納礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)的，由征收機(jī)關(guān)責(zé)令限期繳納，并從滯納之日起按日加收滯納補(bǔ)償費(fèi)2‰的滯納金。采礦權(quán)人未按照前款規(guī)定繳納礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和滯納金的，由征收機(jī)
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費(fèi)，并處以應(yīng)當(dāng)繳納的礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)2倍以上5倍以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，由采礦許可證頒發(fā)部門(mén)吊銷(xiāo)其采礦許可證。
（二）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、經(jīng)教育態(tài)度誠(chéng)懇，能立即繳納礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)和滯納金，且未造成后果的，視為情節(jié)較輕，處應(yīng)當(dāng)繳納的礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)2倍的罰款。
2、少繳費(fèi)用不足應(yīng)繳費(fèi)用50%的，視為情節(jié)較輕，處應(yīng)當(dāng)繳納的礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)2倍以上3倍以下罰款。
3、少繳費(fèi)用超過(guò)應(yīng)繳費(fèi)用50%的，視為情節(jié)一般，處應(yīng)當(dāng)繳納的礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)3倍以上4倍以下罰款。
4、不繳納礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)的，視為情節(jié)嚴(yán)重，處應(yīng)當(dāng)繳納的礦產(chǎn)資源補(bǔ)償費(fèi)4倍以上5倍以下罰款，并向采礦許可證頒發(fā)機(jī)關(guān)建議吊銷(xiāo)采礦許可證。
十二、未對(duì)地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)內(nèi)的建設(shè)工程進(jìn)行地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估、地質(zhì)災(zāi)害治理工程未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格，主體工程即投入生產(chǎn)或使用
（一）處罰依據(jù)
《地質(zhì)災(zāi)害防治條例》第四十一條：違反本條例規(guī)定，建設(shè)單位有下列行為之一的，由縣級(jí)以上地方人民政府國(guó)土資源主管部門(mén)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，責(zé)令停止生產(chǎn)、施工或者使
用，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任：
（一）未按照規(guī)定對(duì)地質(zhì)災(zāi)害易發(fā)區(qū)內(nèi)的建設(shè)工程進(jìn)行地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估的；
（二）配套的地質(zhì)災(zāi)害治理工程未經(jīng)驗(yàn)收或者經(jīng)驗(yàn)收不合格，主體工程即投入生產(chǎn)或者使用的。
（二）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)
1、經(jīng)教育態(tài)度誠(chéng)懇，能立即改正錯(cuò)誤，消除影響，且未造成后果的，視為情節(jié)輕微，免予處罰。
2、逾期不改正，未造成后果的，視為情節(jié)一般，責(zé)令停止生產(chǎn)、施工或者使用，處10萬(wàn)元罰款。
3、拒不改正錯(cuò)誤，導(dǎo)致財(cái)產(chǎn)損失的，視為情節(jié)嚴(yán)重，責(zé)令停止生產(chǎn)、施工或者使用，處30萬(wàn)元罰款。
4、拒不改正錯(cuò)誤，導(dǎo)致人員傷亡或重大財(cái)產(chǎn)損失的，視為情節(jié)特別嚴(yán)重，責(zé)令停止生產(chǎn)、施工或者使用，處50萬(wàn)元罰款。
十三、對(duì)工程建設(shè)等人為活動(dòng)引發(fā)的地質(zhì)災(zāi)害不予治理
（一）處罰依據(jù)
《地質(zhì)災(zāi)害防治條例》第四十二條：違反本條例規(guī)定，對(duì)工程建設(shè)等人為活動(dòng)引發(fā)的地質(zhì)災(zāi)害不予治理的，由縣級(jí)以上人民政府國(guó)土資源主管部門(mén)責(zé)令限期治理；逾期不治理或者治理不符合要求的，由責(zé)令限期治理的國(guó)土資源主管部門(mén)組織治理，所需費(fèi)用由責(zé)任單位承擔(dān)，處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；給他
7381、有下列情形之一的，視為情節(jié)較輕，對(duì)單位處5萬(wàn)元以上7萬(wàn)元以下罰款，對(duì)個(gè)人處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款：
（1）經(jīng)教育態(tài)度誠(chéng)懇，能立即停止違法行為，采取補(bǔ)救措施，且未造成后果的，對(duì)單位處5萬(wàn)元的罰款，對(duì)個(gè)人處1萬(wàn)元的罰款；
（2）對(duì)可能引發(fā)小型地質(zhì)災(zāi)害，能夠停止違法行為，但未采取補(bǔ)救措施的，對(duì)單位處7萬(wàn)元的罰款，對(duì)個(gè)人處2萬(wàn)元的罰款。
2、對(duì)可能引發(fā)中型地質(zhì)災(zāi)害的，能夠停止違法行為，但未采取補(bǔ)救措施的，視為情節(jié)一般，對(duì)單位處10萬(wàn)元罰款，對(duì)個(gè)人處3萬(wàn)元罰款。
3、有下列情形之一的，視為情節(jié)嚴(yán)重，對(duì)單位處15萬(wàn)元的罰款，對(duì)個(gè)人處4萬(wàn)元的罰款：
（1）可能引發(fā)大型地質(zhì)災(zāi)害，能夠停止違法行為，但未采取補(bǔ)救措施的；
（2）可能引發(fā)中、小型地質(zhì)災(zāi)害，拒不停止違法行為的。
4、有下列情形之一的，視為情節(jié)特別嚴(yán)重，對(duì)單位處20萬(wàn)元的罰款，對(duì)個(gè)人處5萬(wàn)元的罰款：
（1）可能引發(fā)特大型地質(zhì)災(zāi)害，能夠停止違法行為，但未采取補(bǔ)救措施的；
（2）可能引發(fā)大型地質(zhì)災(zāi)害，拒不停止違法行為的。
十五、在地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估中弄虛作假或者故意隱瞞地質(zhì)災(zāi)害真實(shí)情況；在地質(zhì)災(zāi)害治理工程勘查、設(shè)計(jì)、施工以及監(jiān)理活動(dòng)中弄虛作假、降低工程質(zhì)量
（一）處罰依據(jù)
《地質(zhì)災(zāi)害防治條例》第四十四條：違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級(jí)以上人民政府國(guó)土資源主管部門(mén)或者其他部門(mén)依據(jù)職責(zé)責(zé)令停止違法行為，對(duì)地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估單位、地質(zhì)災(zāi)害治理工程勘查、設(shè)計(jì)或者監(jiān)理單位處合同約定的評(píng)估費(fèi)、勘查費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)或者監(jiān)理酬金1倍以上2倍以下的罰款，對(duì)地質(zhì)災(zāi)害治理工程施工單位處工程價(jià)款2％以上4％以下的罰款，并可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)其資質(zhì)證書(shū)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任：
（一）在地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估中弄虛作假或者故意隱瞞地質(zhì)災(zāi)害真實(shí)情況的；
（二）在地質(zhì)災(zāi)害治理工程勘查、設(shè)計(jì)、施工以及監(jiān)理活動(dòng)中弄虛作假、降低工程質(zhì)量的。
（二）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)：
1、無(wú)違法所得，且未造成損失的，視為情節(jié)較輕，對(duì)地災(zāi)評(píng)估、勘查、設(shè)計(jì)、監(jiān)理單位處合同約定的評(píng)估費(fèi)、勘查費(fèi)、設(shè)
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程價(jià)款3％的罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。
3、無(wú)資質(zhì)或超越資質(zhì)承攬地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估、治理及監(jiān)理業(yè)務(wù)，拒不停止違法行為的，視為情節(jié)嚴(yán)重，對(duì)地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估單位、地質(zhì)災(zāi)害治理工程勘查、設(shè)計(jì)或者監(jiān)理單位處合同約定的評(píng)估費(fèi)、勘查費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)或者監(jiān)理酬金2倍的罰款，對(duì)地質(zhì)災(zāi)害治理工程施工單位處工程價(jià)款4%的罰款，吊銷(xiāo)其資質(zhì)證書(shū)；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。
十七、以其他單位的名義或允許其他單位以本單位的名義承攬地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估、治理及監(jiān)理業(yè)務(wù)
（一）處罰依據(jù)
《地質(zhì)災(zāi)害防治條例》第四十四條：違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由縣級(jí)以上人民政府國(guó)土資源主管部門(mén)或者其他部門(mén)依據(jù)職責(zé)責(zé)令停止違法行為，對(duì)地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估單位、地質(zhì)災(zāi)害治理工程勘查、設(shè)計(jì)或者監(jiān)理單位處合同約定的評(píng)估費(fèi)、勘查費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)或者監(jiān)理酬金１倍以上2倍以下的罰款，對(duì)地質(zhì)災(zāi)害治理工程施工單位處工程價(jià)款2％以上4％以下的罰款，并可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷(xiāo)其資質(zhì)證書(shū)；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任；給他人造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任：
（四）以
其他單位的名義或者允許其他單位以本單位的名義承攬地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估、地質(zhì)災(zāi)害治理工程勘查、設(shè)計(jì)、施工和監(jiān)理業(yè)務(wù)的。
（二）執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)
1、允許其他單位以本單位的名義承攬地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估、治理及監(jiān)理業(yè)務(wù)，能在限期內(nèi)停止違法行為的，視為情節(jié)較輕，對(duì)地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估單位、地質(zhì)災(zāi)害治理工程勘查、設(shè)計(jì)或者監(jiān)理單位處合同約定的評(píng)估費(fèi)、勘查費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)或者監(jiān)理酬金1倍的罰款，對(duì)地災(zāi)治理施工單位處工程價(jià)款2％的罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。
2、以其他單位的名義承攬地質(zhì)災(zāi)害評(píng)估、治理及監(jiān)理業(yè)務(wù)，能在限期內(nèi)停止違法行為的，視為情節(jié)一般，對(duì)地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估單位、地質(zhì)災(zāi)害治理工程勘查、設(shè)計(jì)或者監(jiān)理單位處合同約定的評(píng)估費(fèi)、勘查費(fèi)、設(shè)計(jì)費(fèi)或者監(jiān)理酬金1.5倍的罰款，對(duì)地質(zhì)災(zāi)害治理工程施工單位處工程價(jià)款3％的罰款，可以責(zé)令停業(yè)整頓，降低資質(zhì)等級(jí)；有違法所得的，沒(méi)收違法所得。
3、以其他單位的名義或者允許其他單位以本單位的名義承攬地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估、地質(zhì)災(zāi)害治理工程勘查、設(shè)計(jì)、施工和監(jiān)理業(yè)務(wù)，拒不停止違法行為的，視為情節(jié)嚴(yán)重，對(duì)地質(zhì)災(zāi)害危險(xiǎn)性評(píng)估單位、地質(zhì)災(zāi)害治理工程勘查、設(shè)計(jì)或者監(jiān)理單位處合
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第二篇：河北省國(guó)土資源行政處罰裁量基準(zhǔn)(土地部分)
河北省國(guó)土資源行政處罰裁量基準(zhǔn)
一、非法占用土地
（一）處罰依據(jù)
1、《土地管理法》第七十六條：未經(jīng)批準(zhǔn)或者采取欺騙手段騙取批準(zhǔn)，非法占用土地的，由縣級(jí)以上人民政府土地行政主管部門(mén)責(zé)令退還非法占用的土地，對(duì)違反土地利用總體規(guī)劃擅自將農(nóng)用地改為建設(shè)用地的，限期拆除在非法占用的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施，恢復(fù)土地原狀，對(duì)符合土地利用總體規(guī)劃的，沒(méi)收在非法占用的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施，可以并處罰款；對(duì)非法占用土地單位的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
超過(guò)批準(zhǔn)的數(shù)量占用土地，多占的土地以非法占用土地論處。
2、《土地管理法》第七十七條：農(nóng)村村民未經(jīng)批準(zhǔn)或者采取欺騙手段騙取批準(zhǔn)，非法占用土地建住宅的，由縣級(jí)以上人民政府土地行政主管部門(mén)責(zé)令退還非法占用的土地，限期拆除在非法占用的土地上新建的房屋。
超過(guò)省、自治區(qū)、直轄市規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，多占的土地以非法占用土地論處。
3、《土地管理法》第七十八條：無(wú)權(quán)批準(zhǔn)征收、使用土地的單位或者個(gè)人非法批準(zhǔn)占用土地的，超越批準(zhǔn)權(quán)限非法批準(zhǔn)占用土地的，不按照土地利用總體規(guī)劃確定的用途批準(zhǔn)用地的，或者違反法律規(guī)定的程序批準(zhǔn)占用、征收土地的，其批準(zhǔn)文件無(wú)效，對(duì)非法批準(zhǔn)征收、使用土地的直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依
米20元以上30元以下的罰款；
三、破壞耕地
（一）處罰依據(jù)
1、《土地管理法》第七十四條：違反本法規(guī)定，占用耕地建窯、建墳或者擅自在耕地上建房、挖砂、采石、采礦、取土等，破壞種植條件的，或者因開(kāi)發(fā)土地造成土地荒漠化、鹽漬化的，由縣級(jí)以上人民政府土地行政主管部門(mén)責(zé)令限期改正或者治理，可以并處罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
2、《基本農(nóng)田保護(hù)條例》第三十三條：違反本條例規(guī)定，占用基本農(nóng)田建窯、建房、建墳、挖砂、采石、采礦、取土、堆放固體廢棄物或者從事其他活動(dòng)破壞基本農(nóng)田，毀壞種植條件的，由縣級(jí)以上人民政府土地行政主管部門(mén)責(zé)令改正或者治理，恢復(fù)原種植條件，處占用基本農(nóng)田的耕地開(kāi)墾費(fèi)一倍以上兩倍以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
3、《土地管理法實(shí)施條例》第四十條：依照《土地管理法》第七十四條的規(guī)定處以罰款的，罰款額為耕地開(kāi)墾費(fèi)的2倍以下。
（二）違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：
違法行為輕微并及時(shí)糾正，且沒(méi)有造成危害后果的，不予以處罰；對(duì)于已造成危害后果的，首先責(zé)令其改正或進(jìn)行治理，以恢復(fù)原種植條件；決定并處罰款的，按下列標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：
1、非法占用基本農(nóng)田以外的耕地，破壞種植條件的，可處耕地開(kāi)墾費(fèi)1倍以下的罰款；
2、非法占用基本農(nóng)田，破壞種植條件的，可處耕地開(kāi)墾費(fèi)1倍以上1.5倍以下的罰款；
3、非法占用基本農(nóng)田，破壞種植條件，且情節(jié)惡劣的，可處耕
地開(kāi)墾費(fèi)1.5倍以上2倍以下的罰款。
四、破壞或者擅自改變基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)標(biāo)志
（一）處罰依據(jù)
1、《基本農(nóng)田保護(hù)條例》第三十二條：違反本條例規(guī)定，破壞或者擅自改變基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)標(biāo)志的，由縣級(jí)以上地方人民政府土地行政主管部門(mén)或者農(nóng)業(yè)行政主管部門(mén)責(zé)令恢復(fù)原狀，可以處1000元以下罰款。
2、《河北省基本農(nóng)田保護(hù)條例》第二十七條：違反本條例規(guī)定，破壞或者擅自改變基本農(nóng)田保護(hù)標(biāo)志的，由縣級(jí)以上人民政府土地行政主管部門(mén)或者農(nóng)業(yè)行政主管部門(mén)責(zé)令恢復(fù)原狀或者賠償損失，可處以五百元以上一千元以下罰款。
（二）違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：
違法行為輕微并及時(shí)糾正，且沒(méi)有造成危害后果的，不予以處罰；對(duì)于已造成危害后果的，首先責(zé)令其恢復(fù)原狀或賠償損失；決定處以罰款的，按下列標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：
1、擅自拆除基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)標(biāo)志或故意破壞的，可以予以修復(fù)的，可處500元以上700元以下罰款。
2、擅自拆除基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)標(biāo)志或故意破壞的，可以予以修復(fù)的，但情節(jié)惡劣的，可處700元以上900元以下罰款。
3、基本農(nóng)田保護(hù)區(qū)標(biāo)志被完全破壞且無(wú)法修復(fù)的，可處900元以上1000元以下的罰款。
五、拒不履行土地復(fù)墾義務(wù)
（一）處罰依據(jù)
1、《土地管理法》第七十五條：違反本法規(guī)定，拒不履行土地復(fù)墾義務(wù)的，由縣級(jí)以上人民政府土地行政主管部門(mén)責(zé)令限期改正；
50畝以上的，或涉及耕地5畝以上的；不按批準(zhǔn)用途使用國(guó)有土地，用于非經(jīng)營(yíng)性用地50畝以上，或用于經(jīng)營(yíng)性用地10畝以上的；可處以每平方米20以上30元以下的罰款。
4、臨時(shí)用地期滿(mǎn)不歸還，涉及基本農(nóng)田的，可處以每平方米30元的罰款。
七、買(mǎi)賣(mài)或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓土地
（一）處罰依據(jù)：
1、《土地管理法》第七十三條：買(mǎi)賣(mài)或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓土地的，由縣級(jí)以上人民政府土地行政主管部門(mén)沒(méi)收違法所得；對(duì)違反土地利用總體規(guī)劃擅自將農(nóng)用地改為建設(shè)用地的，限期拆除在非法轉(zhuǎn)讓的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施，恢復(fù)土地原狀，對(duì)符合土地利用總體規(guī)劃的，沒(méi)收在非法轉(zhuǎn)讓的土地上新建的建筑物和其他設(shè)施；可以并處罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予行政處分，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
2、《土地管理法實(shí)施條例》第三十八條：依照《土地管理法》第七十三條的規(guī)定處以罰款的，罰款額為非法所得的百分之五十以下。
3、《城鎮(zhèn)國(guó)有土地使用權(quán)出讓和轉(zhuǎn)讓暫行條例》第四十六條：對(duì)未經(jīng)批準(zhǔn)擅自轉(zhuǎn)讓、出租、抵押劃撥土地使用權(quán)的單位和個(gè)人，市、縣人民政府土地管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)沒(méi)收其非法收入，并根據(jù)情節(jié)處以罰款。
4、《河北省土地管理?xiàng)l例》第六十二條：依照《中華人民共和國(guó)土地管理法》第七十三條的規(guī)定處以罰款的，罰款額為非法所得的百分之五以上百分之五十以下。
5、《河北省基本農(nóng)田保護(hù)條例》第二十五條：違反本條例規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)或者以其他形式非法轉(zhuǎn)讓基本農(nóng)田的，由縣級(jí)以上人民政府土地行政主管部門(mén)沒(méi)收違法所得，對(duì)擅自將基本農(nóng)田改為建設(shè)用地的，限期拆除新建的建筑物和其他設(shè)施，恢復(fù)基本農(nóng)田原狀，并處非法所得百分之三十以上百分之五十以下的罰款；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
（二）違法行為情形和處罰基準(zhǔn)：
違法行為輕微并及時(shí)糾正，且沒(méi)有造成危害后果的，不予以處罰；對(duì)于存在違法所得的，予以沒(méi)收；對(duì)于有新建建筑物和其他設(shè)施的，若符合土地利用總體規(guī)劃，則予以沒(méi)收，否則，限期拆除；決定并處罰款的，按下列標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：
1、符合土地利用總體規(guī)劃，擅自將農(nóng)用地改為公益性建設(shè)用地的，可處違法所得 5％以上10％以下的罰款；
2、符合土地利用總體規(guī)劃，擅自將農(nóng)用地改為工業(yè)用地或經(jīng)營(yíng)性用地的，可處非法所得10％以上20％以下的罰款；
3、違反土地利用總體規(guī)劃，擅自將農(nóng)用地改為公益性建設(shè)用地的，可處非法所得10％以上20％以下的罰款；
4、違反土地利用總體規(guī)劃，擅自將農(nóng)用地改為工業(yè)用地或經(jīng)營(yíng)性的，可處非法所得20％以上40％以下的罰款；
5、對(duì)于涉及基本農(nóng)田，或存在暴力抗法情節(jié)的，可處非法所得的30％以上50％以下的罰款。
八、擅自轉(zhuǎn)讓房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目
（一）處罰依據(jù)
1、《城市房地產(chǎn)管理法》第六十六條：違反本法第三十九條第一款的規(guī)定轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)的，由縣級(jí)以上人民政府土地管理部門(mén)沒(méi)收違法所得，可以并處罰款。
第三篇：四川省醫(yī)療器械行政處罰裁量基準(zhǔn)
附件1
四川省醫(yī)療器械行政處罰裁量基準(zhǔn)
第一條本裁量基準(zhǔn)根據(jù)《四川省食品藥品行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“裁量規(guī)則”），結(jié)合四川省食品藥品監(jiān)管實(shí)際制定，是全省食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)在實(shí)施醫(yī)療器械行政處罰行使自由裁量權(quán)時(shí)，所應(yīng)遵循的基本標(biāo)準(zhǔn)。
第二條本裁量基準(zhǔn)涉及《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》、《醫(yī)療器械注冊(cè)管理辦法》、《體外診斷試劑注冊(cè)管理辦法》、《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》、《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理辦法》、《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》和《醫(yī)療器械說(shuō)明書(shū)和標(biāo)簽管理規(guī)定》等法規(guī)規(guī)章。
一、《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第650號(hào)，自2014年6月1日起施行）
第三條本條是對(duì)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十三條第一款“違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的醫(yī)療器械貨值金額不足1萬(wàn)元的，并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
一般情況下，處罰金額按以下標(biāo)準(zhǔn)，結(jié)合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕、從重、一般行政處罰規(guī)定的情形確定：
（一）貨值金額不足2000元的，并處5萬(wàn)元以上不滿(mǎn)6萬(wàn)元的罰款;
（二）貨值金額2000元以上不足4000元的，并處6萬(wàn)元以上不滿(mǎn)7萬(wàn)元的罰款;
（三）貨值金額4000元以上不足6000元的，并處7萬(wàn)元以上不滿(mǎn)8萬(wàn)元的罰款；
（四）貨值金額6000元以上不足8000元的，并處8萬(wàn)元以上不滿(mǎn)9萬(wàn)元的罰款；
（五）貨值金額8000元以上不足1萬(wàn)元的，并處9萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。涉案醫(yī)療器械風(fēng)險(xiǎn)性高；造成醫(yī)療器械安全事故；拒絕、逃避監(jiān)督檢查，故意偽造、銷(xiāo)毀、隱匿有關(guān)證據(jù)材料；或者擅自動(dòng)用查封、扣押、先行登記保存物品的，處10萬(wàn)元罰款。
第四條本條是對(duì)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十三條第一款“貨值金額1萬(wàn)元以上的，并處貨值金額10倍以上20倍以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的，予以從輕行政處罰，處貨值金額10倍以上不滿(mǎn)14倍的罰款：
符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處貨值金額16倍以上20倍以下的罰款：
（一）醫(yī)療器械無(wú)法溯源的；
（二）涉及生產(chǎn)第三類(lèi)醫(yī)療器械的；
（三）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。
不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處貨值金額14倍以上不滿(mǎn)16倍的罰款。
第五條本條是對(duì)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十四條第一款“并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處5萬(wàn)元以上不滿(mǎn)7萬(wàn)元的罰款：
（一）騙取第一類(lèi)醫(yī)療器械廣告批準(zhǔn)文件的；
（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。
符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處8萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款：
（一）騙取第三類(lèi)的醫(yī)療器械的產(chǎn)品注冊(cè)證書(shū)、生產(chǎn)許可證、經(jīng)營(yíng)許可證、廣告批準(zhǔn)文件的；
（二）造成監(jiān)管部門(mén)對(duì)違法醫(yī)療器械無(wú)法溯源的；
（三）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。
不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處7萬(wàn)元以上不滿(mǎn)8萬(wàn)元的罰款。
第六條本條是對(duì)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十四條第二款“沒(méi)有違法所得或違法所得不足1萬(wàn)元的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處1萬(wàn)元以上不滿(mǎn)1.8萬(wàn)元的罰款：
（一）沒(méi)有違法所得或違法所得不足3000元的；
（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。
符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處2.2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款：
（一）違法所得7000元以上不足1萬(wàn)元的；
（二）醫(yī)療器械安全性能指標(biāo)項(xiàng)不符合標(biāo)準(zhǔn)的；
（三）導(dǎo)致監(jiān)管部門(mén)對(duì)涉案產(chǎn)品無(wú)法溯源的；
（四）涉及第三類(lèi)醫(yī)療器械的；
（五）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。
不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處1.8萬(wàn)元以上不滿(mǎn)2.2萬(wàn)元的罰款。
第七條本條是對(duì)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十四條第二款“違法所得1萬(wàn)元以上的，處違法所得3倍以上5倍以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的，予以從輕行政處罰，處貨值金額3倍以上不滿(mǎn)3.8倍的罰款。
符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處貨值金額4.2倍以上5倍以下的罰款：
（一）醫(yī)療器械性能指標(biāo)中安全性指標(biāo)不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或者不符合經(jīng)注冊(cè)或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求的；
（二）導(dǎo)致監(jiān)管部門(mén)對(duì)涉案產(chǎn)品無(wú)法溯源的；
（三）涉及第三類(lèi)醫(yī)療器械的；
（四）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。
不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處貨值金額3.8倍以上不滿(mǎn)4.2倍的罰款。
第八條本條是對(duì)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條第一款“可以處1萬(wàn)元以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合下列情形之一的，不予罰款：
（一）生產(chǎn)的產(chǎn)品符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或符合經(jīng)注冊(cè)或備案的產(chǎn)品技術(shù)要求的；
（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。符合下列情形之一的，處5000元以上1萬(wàn)元以下罰款：
（一）未備案第一類(lèi)醫(yī)療器械的產(chǎn)品描述、預(yù)期用途不符合《第一類(lèi)醫(yī)療器械產(chǎn)品目錄》規(guī)定的；
（二）生產(chǎn)的產(chǎn)品不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或不符合經(jīng)注冊(cè)或備案的產(chǎn)品技術(shù)要求的；
（三）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。屬于其他情形的，處1000元以上不滿(mǎn)5000元的罰款。
第九條本條是對(duì)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條“違法生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或者使用的醫(yī)療器械貨值金額不足1萬(wàn)元的，并處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處2萬(wàn)元以上不滿(mǎn)3萬(wàn)元的罰款：
（一）屬于第一類(lèi)醫(yī)療器械的；
（二）屬于第二類(lèi)醫(yī)療器械，且貨值金額不足5000元的；
（三）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。
符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處4萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款：
（一）屬于第三類(lèi)醫(yī)療器械的；
（二）造成監(jiān)管部門(mén)對(duì)涉案產(chǎn)品無(wú)法溯源的；
（三）屬于第二類(lèi)醫(yī)療器械，且貨值金額超過(guò)8000元不足1萬(wàn)元的；
（四）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。
不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，一般行政處罰，處3萬(wàn)元以上不滿(mǎn)4萬(wàn)
— 3 — 元的罰款。
第十條本條是對(duì)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條“貨值金額1萬(wàn)元以上的，并處貨值金額5倍以上10倍以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處貨值金額5倍以上不滿(mǎn)7倍的罰款：
（一）屬于第一類(lèi)醫(yī)療器械的；
（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。
符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處貨值金額8倍以上10倍以下的罰款：
（一）屬于第三類(lèi)醫(yī)療器械的；
（二）造成監(jiān)管部門(mén)對(duì)涉案產(chǎn)品無(wú)法溯源的；
（三）未按照規(guī)定實(shí)施一級(jí)召回的；
（四）委托不具備本條例規(guī)定條件的企業(yè)生產(chǎn)醫(yī)療器械，且生產(chǎn)的醫(yī)療器械不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或不符合經(jīng)注冊(cè)或備案的產(chǎn)品技術(shù)要求的；
（五）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。
不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處貨值金額7倍以上不滿(mǎn)8倍的罰款。
第十一條本條是對(duì)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十七條“處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處1萬(wàn)元以上不滿(mǎn)1.8萬(wàn)元的罰款:
（一）未依照規(guī)定整改、停止生產(chǎn)、報(bào)告的項(xiàng)目?jī)H為缺陷項(xiàng)目不直接影響產(chǎn)品安全的；
（二）未按照醫(yī)療器械說(shuō)明書(shū)和標(biāo)簽標(biāo)示要求運(yùn)輸、貯存第一類(lèi)醫(yī)療器械的；
（三）有證據(jù)證明醫(yī)療器械企業(yè)按照醫(yī)療器械說(shuō)明書(shū)和標(biāo)簽標(biāo)示要求，采取了要求冷藏冷凍貯存措施，但未達(dá)到相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)的；
（四）轉(zhuǎn)讓過(guò)期、失效、淘汰或者經(jīng)檢驗(yàn)不合格的屬于第一類(lèi)在用醫(yī)療器械的；
（五）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。
符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處2.2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款:
（一）未依照規(guī)定整改、停止生產(chǎn)、報(bào)告的項(xiàng)目為的缺陷項(xiàng)目為直接影響產(chǎn)品安全的；
（二）生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)說(shuō)明書(shū)、標(biāo)簽的不符合項(xiàng)目為《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十七條第二款第一、四、五、六項(xiàng)的；
（三）未按照醫(yī)療器械說(shuō)明書(shū)和標(biāo)簽標(biāo)示要求運(yùn)輸、貯存第三類(lèi)醫(yī)療器械，或未按照醫(yī)療器械說(shuō)明書(shū)和標(biāo)簽標(biāo)示要求冷藏冷凍貯存的第二類(lèi)醫(yī)療器械的；
（四）轉(zhuǎn)讓過(guò)期、失效、淘汰或者經(jīng)檢驗(yàn)不合格的屬于第三類(lèi)在用醫(yī)療器械的；
（五）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。
不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處1.8萬(wàn)元以上不滿(mǎn)2.2萬(wàn)元的罰款。
第十二條本條是對(duì)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十八條“處5000元以上2萬(wàn)元以下罰款” 裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處5000元以上不滿(mǎn)1萬(wàn)元的罰款：
（一）醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)未按照要求提交質(zhì)量管理體系自查報(bào)告，但本監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)其質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況符合醫(yī)療器械生產(chǎn)質(zhì)量管理規(guī)范要求的；
（二）醫(yī)療器械使用單位對(duì)醫(yī)療器械進(jìn)行了檢查、檢驗(yàn)、校準(zhǔn)、保養(yǎng)、維護(hù)，但未記錄或記錄不規(guī)范的；
（三）醫(yī)療器械使用單位未妥善保存購(gòu)入第三類(lèi)醫(yī)療器械的原始資料，但有證據(jù)證明該醫(yī)療器械來(lái)源及相關(guān)信息的；
（四）醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)依照本條例規(guī)定開(kāi)展了醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)，但未按照要求報(bào)告不良事件的；
（五）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。
符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處1.5萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下的罰款：
（一）醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)未按照要求提交質(zhì)量管理體系自查報(bào)告，且本因存在違法違規(guī)行為受到查處的；
（二）醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)、使用單位未建立并執(zhí)行醫(yī)療器械進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度，購(gòu)進(jìn)的醫(yī)療器械不能溯源的；
（三）從事第二類(lèi)、第三類(lèi)醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務(wù)以及第三類(lèi)醫(yī)療器械零售業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)企業(yè)，未建立并執(zhí)行銷(xiāo)售記錄制度的，銷(xiāo)售的醫(yī)療器械不能追溯去向的；
（四）醫(yī)療器械使用單位未對(duì)醫(yī)療器械進(jìn)行檢查、檢驗(yàn)、校準(zhǔn)、保養(yǎng)、維護(hù)，導(dǎo)致醫(yī)療器械不能達(dá)到使用安全標(biāo)準(zhǔn)的；
（五）醫(yī)療器械使用單位未妥善保存購(gòu)入第三類(lèi)醫(yī)療器械的原始資料，或者未按照規(guī)定將大型醫(yī)療器械以及植入和介入類(lèi)醫(yī)療器械的信息記載到病歷等相關(guān)記錄中，涉及醫(yī)療器械質(zhì)量事故的；
（六）醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)對(duì)醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)、食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)開(kāi)展的不良事件調(diào)查不予配合的；
（七）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。
不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處1萬(wàn)元以上不滿(mǎn)1.5萬(wàn)元的罰款。
— 5 — 第十三條本條是對(duì)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十九條第一款“違反本條例規(guī)定開(kāi)展醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)的，可以處5萬(wàn)元以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的，不予罰款。符合下列情形之一的，處3萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款：
（一）臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)依據(jù)《醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范》開(kāi)展臨床試驗(yàn)活動(dòng)，其一般缺陷項(xiàng)占適用總項(xiàng)目大于25%的；
（二）醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)擅自開(kāi)展對(duì)人體具有較高風(fēng)險(xiǎn)，需要國(guó)務(wù)院食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)進(jìn)行臨床試驗(yàn)審批的第三類(lèi)醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)活動(dòng)的；
（三）無(wú)醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)，擅自開(kāi)展臨床試驗(yàn)活動(dòng)的；
（四）開(kāi)展醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)活動(dòng)，依據(jù)《醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)質(zhì)量管理規(guī)范》存在3項(xiàng)以上重點(diǎn)缺陷項(xiàng)的；
（五）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。屬于其他情形的，處5000元以上不滿(mǎn)3萬(wàn)元的罰款。
第十四條本條是對(duì)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十九條第二款“處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款” 裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰,處5萬(wàn)元以上不滿(mǎn)7萬(wàn)元的罰款：
（一）出具第二類(lèi)醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)報(bào)告存在虛假情形的，但內(nèi)部管理制度完善，能查明責(zé)任人員的；
（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。
符合下列情形之一的，予以從重行政處罰,處8萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款：
（一）對(duì)國(guó)家重點(diǎn)監(jiān)管醫(yī)療器械目錄品種出具虛假臨床試驗(yàn)報(bào)告的；
（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。
不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處7萬(wàn)元以上不滿(mǎn)8萬(wàn)元的罰款。
第十五條本條是對(duì)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條“醫(yī)療器械檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具虛假檢驗(yàn)報(bào)告，處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處5萬(wàn)元以上不滿(mǎn)7萬(wàn)元的罰款：
（一）出具虛假的第二類(lèi)醫(yī)療器械檢驗(yàn)報(bào)告，且能查明責(zé)任人員的；
（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。
符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處8萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款：
（一）對(duì)國(guó)家重點(diǎn)監(jiān)管醫(yī)療器械目錄品種出具虛假臨床試驗(yàn)報(bào)告的；
（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。
不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處7萬(wàn)元以上不滿(mǎn) — 6 —
8萬(wàn)元的罰款。
第十六條本條是對(duì)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十一條“處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處2萬(wàn)元以上不滿(mǎn)3萬(wàn)元的罰款：
（一）經(jīng)營(yíng)者仍然銷(xiāo)售該醫(yī)療器械，貨值金額不足5000元的；
（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。
符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處4萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款：
（一）仍然銷(xiāo)售該醫(yī)療器械，但貨值金額1萬(wàn)元以上的；
（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。
不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處3萬(wàn)元以上不滿(mǎn)4萬(wàn)元的罰款。
二、《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》（衛(wèi)生部令第82號(hào)發(fā)布，自2011年7月1日起施行）
第十七條本條是對(duì)《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》第三十一條“處3萬(wàn)元以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處3000元以上不滿(mǎn)1萬(wàn)元的罰款：
（一）涉案產(chǎn)品為第一類(lèi)醫(yī)療器械或者診斷類(lèi)的第二類(lèi)醫(yī)療器械的；
（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。
符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款：
（一）涉及第三類(lèi)醫(yī)療器械的；
（二）涉及一級(jí)召回的；
（三）超出規(guī)定時(shí)限仍不通知召回，或者拒不召回的；
（四）有《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》第三十一條所列2項(xiàng)以上情形的；
（五）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。
不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處1萬(wàn)元以上不滿(mǎn)2萬(wàn)元的罰款。
第十八條本條是對(duì)《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》第三十二條“處3萬(wàn)元以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處3000元以上不滿(mǎn)1萬(wàn)元的罰款：
（一）涉及第一類(lèi)醫(yī)療器械或者診斷類(lèi)的第二類(lèi)醫(yī)療器械的；
（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。
符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款：
（一）涉及第三類(lèi)醫(yī)療器械的；
（二）拒絕協(xié)助調(diào)查的；
（三）有《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》第三十二條所列2項(xiàng)以上情形的；
（四）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。
不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處1萬(wàn)元以上不滿(mǎn)2萬(wàn)元的罰款。
第十九條本條是對(duì)《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》第三十三條“處1000元以上3萬(wàn)元以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處1000元以上不滿(mǎn)1萬(wàn)元的罰款：
（一）涉案產(chǎn)品為第一類(lèi)醫(yī)療器械或者診斷類(lèi)的第二類(lèi)醫(yī)療器械的；
（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。
符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款：
（一）涉及第三類(lèi)醫(yī)療器械的；
（二）涉及一級(jí)召回的；
（三）未立即暫停銷(xiāo)售或者使用，也未及時(shí)履行通知和報(bào)告義務(wù)的；
（四）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。
不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處1萬(wàn)元以上不滿(mǎn)2萬(wàn)元的罰款。
第二十條本條是對(duì)《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》第三十四條“處3萬(wàn)元以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處3000元以上不滿(mǎn)1萬(wàn)元的罰款：
（一）涉案產(chǎn)品為第一類(lèi)醫(yī)療器械或者診斷類(lèi)的第二類(lèi)醫(yī)療器械的；
（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。
符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款：
（一）涉及第三類(lèi)醫(yī)療器械的；
（二）涉及一級(jí)召回的；
（三）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。
不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處1萬(wàn)元以上不滿(mǎn)2萬(wàn)元的罰款。
三、《醫(yī)療器械注冊(cè)管理辦法》（國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第4號(hào)，自2014年10月1日起施行）
第二十一條本條是對(duì)《醫(yī)療器械注冊(cè)管理辦法》第七十三條“申請(qǐng)人未按規(guī)定開(kāi) — 8 —
展臨床試驗(yàn)的，可以處3萬(wàn)元以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的，不予罰款。符合下列情形之一的，處2以上3萬(wàn)元以下的罰款：
（一）擅自開(kāi)展對(duì)人體具有較高風(fēng)險(xiǎn)，需要國(guó)務(wù)院食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)進(jìn)行臨床試驗(yàn)審批的第三類(lèi)醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)活動(dòng)的；
（二）提供虛假的臨床試驗(yàn)資料的；
（三）在不具備臨床試驗(yàn)資質(zhì)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)開(kāi)展醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)的；
（四）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。屬于其他情形的，可以處3000元以上不滿(mǎn)2萬(wàn)元的罰款。
四、《體外診斷試劑注冊(cè)管理辦法》（國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第5號(hào)，自2014年10月1日起施行）
第二十二條本條是對(duì)《體外診斷試劑注冊(cè)管理辦法》第八十三條“可以處3萬(wàn)元以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的，不予罰款。符合下列情形之一的，處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下的罰款。
（一）擅自開(kāi)展對(duì)人體具有較高風(fēng)險(xiǎn)，需要國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局進(jìn)行臨床試驗(yàn)審批的第三類(lèi)體外診斷試劑臨床試驗(yàn)活動(dòng)的；
（二）提供虛假的臨床試驗(yàn)資料的；
（三）在不具備臨床試驗(yàn)資質(zhì)的醫(yī)療機(jī)構(gòu)開(kāi)展體外診斷試劑臨床試驗(yàn)的；
（四）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。屬于其他情形的，可以處3000元以上不滿(mǎn)2萬(wàn)元的罰款。
五、《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》（國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第7號(hào)，自2014年10月1日起施行）
第二十三條本條是對(duì)《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第六十五條第二款“處1萬(wàn)元以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處1000元以上不滿(mǎn)4000元的罰款：
（一）首次出租、出借備案憑證的；
（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。
符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處7000元以上1萬(wàn)元以下的罰款：
（一）出租、出借備案憑證3次以上的；
（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。
— 9 — 不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處4000元以上不滿(mǎn)7000元的罰款。
第二十四條本條是對(duì)《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第六十九條第一款“可以并處3萬(wàn)元以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的，不予罰款。符合下列情形之一的，處2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款：
（一）第三類(lèi)醫(yī)療器械未按照規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)的；
（二）出廠(chǎng)第三類(lèi)醫(yī)療器械未按照規(guī)定附有合格證明文件的；
（三）未按照本辦法第十六條規(guī)定辦理《醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證》變更登記的三次以上的；
（四）第三類(lèi)醫(yī)療器械未按照規(guī)定辦理委托生產(chǎn)備案手續(xù)的；
（五）第三類(lèi)醫(yī)療器械產(chǎn)品連續(xù)停產(chǎn)一年以上且無(wú)同類(lèi)產(chǎn)品在產(chǎn)的；
（六）向監(jiān)督檢查的食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)隱瞞有關(guān)情況、提供虛假資料或者拒絕提供反映其活動(dòng)的真實(shí)資料，三次以上的。
（七）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。屬于其他情形的，處3000元以上不滿(mǎn)2萬(wàn)元的罰款。
六、《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理辦法》（國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第8號(hào)，自2014年10月1日起施行）
第二十五條本條是對(duì)《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理辦法》第五十三條“處5000元以上2萬(wàn)元以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處5000元以上不滿(mǎn)1萬(wàn)元的罰款：
（一）醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)未依照本辦法規(guī)定辦理登記事項(xiàng)變更，涉及一個(gè)需登記變更項(xiàng)目的；
（二）醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)派出銷(xiāo)售人員銷(xiāo)售醫(yī)療器械，未按照本辦法要求提供授權(quán)書(shū)銷(xiāo)售第一類(lèi)、第二類(lèi)醫(yī)療器械的；
（三）符合醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范的第三類(lèi)醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)，未在每年年底前向食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)提交自查報(bào)告的；
（四）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。
符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處1.5萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款：
（一）醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)未依照本辦法規(guī)定辦理登記事項(xiàng)變更，涉及三個(gè)以上需登記變更項(xiàng)目的；
（二）醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)派出銷(xiāo)售人員銷(xiāo)售醫(yī)療器械，未按照本辦法要求提供授 — 10 —
權(quán)書(shū)銷(xiāo)售國(guó)家重點(diǎn)醫(yī)療器械監(jiān)管目錄品種的；
（三）當(dāng)年因違法受到食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)行政處罰的第三類(lèi)醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)，未在每年年底前向食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)提交自查報(bào)告的；
（四）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。
不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處1萬(wàn)元以上不滿(mǎn)1.5萬(wàn)元的罰款。
第二十六條本條是對(duì)《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理辦法》第五十四條“處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處1萬(wàn)元以上不滿(mǎn)1.8萬(wàn)元的罰款：
(一)醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)條件發(fā)生變化，不再符合醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范要求，僅是一般項(xiàng)未按照規(guī)定進(jìn)行整改；
（二）醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)擅自變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或者庫(kù)房地址、擅自設(shè)立庫(kù)房的，但庫(kù)房或者經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所符合醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范要求的；
（三）醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)擅自擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍的銷(xiāo)售貨值金額不足3000元的，且系從具有資質(zhì)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)企業(yè)購(gòu)進(jìn)的；
（四）從事醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)企業(yè)銷(xiāo)售給不具有資質(zhì)的經(jīng)營(yíng)企業(yè)或者使用單位，貨值金額不足1000元的；
（五）醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)從不具有資質(zhì)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)企業(yè)購(gòu)進(jìn)醫(yī)療器械的貨值金額1000元以下，且涉案醫(yī)療器械符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或符合經(jīng)注冊(cè)或備案的產(chǎn)品技術(shù)要求的；
（六）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。
符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處2.2萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款：
（一）醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)條件發(fā)生變化，不再符合醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范要求，兩項(xiàng)以上重點(diǎn)項(xiàng)未按照規(guī)定進(jìn)行整改的；
（二）醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)擅自變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或者庫(kù)房地址、擅自設(shè)立庫(kù)房的，且經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或者庫(kù)房條件嚴(yán)重不符合要求的；
（三）醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)擅自擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍貨值金額1萬(wàn)元以上的；
（四）從事醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)企業(yè)銷(xiāo)售醫(yī)療器械給不具有資質(zhì)的經(jīng)營(yíng)企業(yè)或者使用單位貨值金額1萬(wàn)元以上的，或具有故意不建立銷(xiāo)售記錄、偽造銷(xiāo)售記錄情節(jié)的；
（五）醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)從不具有資質(zhì)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)企業(yè)購(gòu)進(jìn)醫(yī)療器械貨值金額1萬(wàn)元以上的；
（六）醫(yī)療器械不能溯源的；
（七）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。
不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處1.8萬(wàn)元以上不滿(mǎn)2.2萬(wàn)元的罰款。
第二十七條本條是對(duì)《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理辦法》第五十七條第二款“并處1萬(wàn)元以下罰款” 裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處1000元以上不滿(mǎn)4000元的罰款。
（一）買(mǎi)賣(mài)、出租、出借醫(yī)療器械的經(jīng)營(yíng)備案憑證，且違法所得不足1000元的；
（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。
符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處7000元以上1萬(wàn)元以下罰款：
（一）買(mǎi)賣(mài)、出租、出借醫(yī)療器械的經(jīng)營(yíng)備案憑證，違法所得在3000元以上的；
（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。
不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處4000元以上不滿(mǎn)7000元的罰款。
七、《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》（國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第18號(hào)，自2016年2月1日起施行）
第二十八條本條是對(duì)《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第三十條“處1萬(wàn)元以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處1000元以上不滿(mǎn)4000元的罰款：
（一）一級(jí)醫(yī)院或其他未評(píng)級(jí)醫(yī)療器械使用單位未按規(guī)定配備與其規(guī)模相適應(yīng)的醫(yī)療器械質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或者質(zhì)量管理人員，或者未按規(guī)定建立覆蓋質(zhì)量管理全過(guò)程的使用質(zhì)量管理制度的；
（二）未按規(guī)定由指定的部門(mén)或者人員統(tǒng)一采購(gòu)醫(yī)療器械貨值金額不足5000元的；
（三）購(gòu)進(jìn)、使用未備案的第一類(lèi)醫(yī)療器械，或者從未備案的經(jīng)營(yíng)企業(yè)購(gòu)進(jìn)第二類(lèi)醫(yī)療器械貨值金額不足1000元的；
（四）貯存醫(yī)療器械的場(chǎng)所、設(shè)施及條件與醫(yī)療器械品種、數(shù)量不相適應(yīng)，或者未按照貯存條件、醫(yī)療器械有效期限等要求對(duì)貯存的醫(yī)療器械進(jìn)行定期檢查并記錄的；
（五）一級(jí)醫(yī)院或其他未評(píng)級(jí)醫(yī)療器械使用單位未按規(guī)定建立、執(zhí)行醫(yī)療器械使用前質(zhì)量檢查制度的；
（六）一級(jí)醫(yī)院或其他未評(píng)級(jí)醫(yī)療器械使用單位未按規(guī)定索取、保存醫(yī)療器械維護(hù)維修相關(guān)記錄的；
（七）一級(jí)醫(yī)院或其他未評(píng)級(jí)醫(yī)療器械使用單位未按規(guī)定對(duì)本單位從事醫(yī)療器械 — 12 —
維護(hù)維修的相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)考核、建立培訓(xùn)檔案的；
（八）一級(jí)醫(yī)院或其他未評(píng)級(jí)醫(yī)療器械使用單位未按規(guī)定對(duì)其醫(yī)療器械質(zhì)量管理工作進(jìn)行自查、形成自查報(bào)告的。
（九）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。
符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處7000元以上1萬(wàn)元以下罰款：
（一）三級(jí)醫(yī)院未按規(guī)定配備與其規(guī)模相適應(yīng)的醫(yī)療器械質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或者質(zhì)量管理人員，或者未按規(guī)定建立覆蓋質(zhì)量管理全過(guò)程的使用質(zhì)量管理制度的；
（二）未按規(guī)定由指定的部門(mén)或者人員統(tǒng)一采購(gòu)醫(yī)療器械貨值金額20000元以上的；
（三）購(gòu)進(jìn)、使用未備案的第一類(lèi)醫(yī)療器械，或者從未備案的經(jīng)營(yíng)企業(yè)購(gòu)進(jìn)第二類(lèi)醫(yī)療器械貨值金額5000元以上的；
（四）貯存醫(yī)療器械的場(chǎng)所、設(shè)施及條件與醫(yī)療器械品種、數(shù)量不相適應(yīng)，或者未按照貯存條件、醫(yī)療器械有效期限等要求對(duì)貯存的醫(yī)療器械進(jìn)行定期檢查并記錄，涉案產(chǎn)品為第三類(lèi)醫(yī)療器械的；
（五）三級(jí)醫(yī)院未按規(guī)定建立、執(zhí)行醫(yī)療器械使用前質(zhì)量檢查制度的；
（六）三級(jí)醫(yī)院未按規(guī)定索取、保存醫(yī)療器械維護(hù)維修相關(guān)記錄的；
（七）三級(jí)醫(yī)院未按規(guī)定對(duì)本單位從事醫(yī)療器械維護(hù)維修的相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)考核、建立培訓(xùn)檔案的；
（八）三級(jí)醫(yī)院未按規(guī)定對(duì)其醫(yī)療器械質(zhì)量管理工作進(jìn)行自查、形成自查報(bào)告的。
（九）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。
不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處4000元以上不滿(mǎn)7000元的罰款。
第二十九條本條是對(duì)《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第三十一條“處5000元以上2萬(wàn)元以下罰款”裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合下列情形之一的，予以從輕行政處罰，處5000元以上不滿(mǎn)1萬(wàn)元的罰款：
（一）醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)未按要求提供維護(hù)維修服務(wù)，或者未按要求提供維護(hù)維修所必需的材料和信息，涉案產(chǎn)品為第一類(lèi)醫(yī)療器械的；
（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的。
符合下列情形之一的，予以從重行政處罰，處1.5萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款：
（一）醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)未按要求提供維護(hù)維修服務(wù)，或者未按要求提供維護(hù)維修所必需的材料和信息，涉案產(chǎn)品為第三類(lèi)醫(yī)療器械的；
（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。
不符合本條第二款、第三款規(guī)定情形的，予以一般行政處罰，處1萬(wàn)元以上不滿(mǎn)
— 13 — 1.5萬(wàn)元的罰款。
第三十條本條是對(duì)《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第三十二條“可以并處2萬(wàn)元以下罰款”的罰款數(shù)額裁量基準(zhǔn)的規(guī)定。
符合裁量規(guī)則規(guī)定的從輕行政處罰情形之一的，不予罰款。符合下列情形之一的，處1萬(wàn)元以上2萬(wàn)元以下罰款：
（一）醫(yī)療器械使用單位、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)和維修服務(wù)機(jī)構(gòu)等不配合食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)的監(jiān)督檢查，或者拒絕、隱瞞、不如實(shí)提供有關(guān)情況和資料，涉案產(chǎn)品為第三類(lèi)醫(yī)療器械的；
（二）符合裁量規(guī)則規(guī)定的從重行政處罰情形之一的。屬于其他情形的，處2000元以上不滿(mǎn)1萬(wàn)元的罰款。
第三十一條市、縣兩級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)可以結(jié)合本地實(shí)際，在遵循《四川省食品藥品行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》的原則下，對(duì)本裁量基準(zhǔn)沒(méi)有規(guī)定或規(guī)定不具體的進(jìn)行規(guī)定，并報(bào)上級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)和同級(jí)人民政府法制部門(mén)備案。
第三十二條本裁量基準(zhǔn)中所稱(chēng)貨值金額較小，是指生產(chǎn)環(huán)節(jié)貨值金額不足5000元，經(jīng)營(yíng)、使用環(huán)節(jié)貨值金額不足500元。
第三十三條本裁量基準(zhǔn)涉及的關(guān)聯(lián)法條見(jiàn)附件。
第三十四條本裁量基準(zhǔn)由四川省食品藥品監(jiān)督管理局負(fù)責(zé)解釋。第三十五條本裁量基準(zhǔn)自發(fā)布之日起施行，有效期5年。
附件2
四川省醫(yī)療器械行政處罰裁量基準(zhǔn)關(guān)聯(lián)法條
第一條無(wú)關(guān)聯(lián)法條
一、《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》（中華人民共和國(guó)國(guó)務(wù)院令第650號(hào)，自2014年6月1日起施行）
第二條、第三條關(guān)聯(lián)法條
1.《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十三條有下列情形之一的，由縣級(jí)以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)沒(méi)收違法所得、違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的醫(yī)療器械和用于違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的工具、設(shè)備、原材料等物品；違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的醫(yī)療器械貨值金額不足1萬(wàn)元的，并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款；貨值金額1萬(wàn)元以上的，并處貨值金額10倍以上20倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，5年內(nèi)不受理相關(guān)責(zé)任人及企業(yè)提出的醫(yī)療器械許可申請(qǐng)：
（一）生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)未取得醫(yī)療器械注冊(cè)證的第二類(lèi)、第三類(lèi)醫(yī)療器械的；
（二）未經(jīng)許可從事第二類(lèi)、第三類(lèi)醫(yī)療器械生產(chǎn)活動(dòng)的；
（三）未經(jīng)許可從事第三類(lèi)醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的。
有前款第一項(xiàng)情形、情節(jié)嚴(yán)重的，由原發(fā)證部門(mén)吊銷(xiāo)醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證或者醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證。
2.《醫(yī)療器械注冊(cè)管理辦法》第七十二條違反本辦法規(guī)定，未依法辦理醫(yī)療器械注冊(cè)許可事項(xiàng)變更的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)未取得醫(yī)療器械注冊(cè)證的情形予以處罰；
3.《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第六十一條有下列情形之一的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十三條的規(guī)定處罰：
（一）生產(chǎn)未取得醫(yī)療器械注冊(cè)證的第二類(lèi)、第三類(lèi)醫(yī)療器械的；
（二）未經(jīng)許可從事第二類(lèi)、第三類(lèi)醫(yī)療器械生產(chǎn)活動(dòng)的；
（三）生產(chǎn)超出生產(chǎn)范圍或者與醫(yī)療器械生產(chǎn)產(chǎn)品登記表載明生產(chǎn)產(chǎn)品不一致的第二類(lèi)、第三類(lèi)醫(yī)療器械的；
（四）在未經(jīng)許可的生產(chǎn)場(chǎng)地生產(chǎn)第二類(lèi)、第三類(lèi)醫(yī)療器械的；
（五）第二類(lèi)、第三類(lèi)醫(yī)療器械委托生產(chǎn)終止后，受托方繼續(xù)生產(chǎn)受托產(chǎn)品的。4.《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第六十二條《醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證》有效期屆滿(mǎn)后,未依法辦理延續(xù)，仍繼續(xù)從事醫(yī)療器械生產(chǎn)的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十三條的規(guī)定予以處罰。
5.《體外診斷試劑注冊(cè)管理辦法》第八十二條違反本辦法規(guī)定，未依法辦理體外
— 15 — 診斷試劑注冊(cè)許可事項(xiàng)變更的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)未取得醫(yī)療器械注冊(cè)證的情形予以處罰；
6.《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理辦法》第五十五條未經(jīng)許可從事醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，或者《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證》有效期屆滿(mǎn)后未依法辦理延續(xù)、仍繼續(xù)從事醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十三條的規(guī)定予以處罰。
第四條至第六條關(guān)聯(lián)法條
1.《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十四條提供虛假資料或者采取其他欺騙手段取得醫(yī)療器械注冊(cè)證、醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證、廣告批準(zhǔn)文件等許可證件的，由原發(fā)證部門(mén)撤銷(xiāo)已經(jīng)取得的許可證件，并處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款，5年內(nèi)不受理相關(guān)責(zé)任人及企業(yè)提出的醫(yī)療器械許可申請(qǐng)。
偽造、變?cè)?、買(mǎi)賣(mài)、出租、出借相關(guān)醫(yī)療器械許可證件的，由原發(fā)證部門(mén)予以收繳或者吊銷(xiāo)，沒(méi)收違法所得；違法所得不足1萬(wàn)元的，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；違法所得1萬(wàn)元以上的，處違法所得3倍以上5倍以下罰款；構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機(jī)關(guān)依法予以治安管理處罰。
2.《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理辦法》第五十六條提供虛假資料或者采取其他欺騙手段取得《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證》的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十四條的規(guī)定予以處罰。
3.《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第六十三條提供虛假資料或者采取其他欺騙手段取得《醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證》的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十四條第一款的規(guī)定處罰。
4.《體外診斷試劑注冊(cè)管理辦法》第七十九條提供虛假資料或者采取其他欺騙手段取得醫(yī)療器械注冊(cè)證的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十四條第一款的規(guī)定予以處罰。
5.《醫(yī)療器械注冊(cè)管理辦法》第六十九條提供虛假資料或者采取其他欺騙手段取得醫(yī)療器械注冊(cè)證的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十四條第一款的規(guī)定予以處罰。
第七條關(guān)聯(lián)法條
1.《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條未依照本條例規(guī)定備案的，由縣級(jí)以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令限期改正；逾期不改正的，向社會(huì)公告未備案單位和產(chǎn)品名稱(chēng)，可以處1萬(wàn)元以下罰款。
備案時(shí)提供虛假資料的，由縣級(jí)以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)向社會(huì)公告?zhèn)浒竼挝缓彤a(chǎn)品名稱(chēng)；情節(jié)嚴(yán)重的，直接責(zé)任人員5年內(nèi)不得從事醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
2.《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理辦法》第五十八條未依照本辦法規(guī)定備案或者備案時(shí)提供虛假資料的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條的規(guī)定予以處罰。
3.《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第六十四條從事第一類(lèi)醫(yī)療器械生產(chǎn)活動(dòng)未按規(guī)定向食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)備案的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條第一款的規(guī)定處罰；備案時(shí)提供虛假資料的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條第二款的規(guī)定處罰。
4.《醫(yī)療器械注冊(cè)管理辦法》第六十九條備案時(shí)提供虛假資料的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條第二款的規(guī)定予以處罰。
5.《醫(yī)療器械注冊(cè)管理辦法》第七十一條違反本辦法規(guī)定，未依法辦理第一類(lèi)醫(yī)療器械變更備案或者第二類(lèi)、第三類(lèi)醫(yī)療器械注冊(cè)登記事項(xiàng)變更的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)未備案的情形予以處罰。
6.《體外診斷試劑注冊(cè)管理辦法》第七十九條備案時(shí)提供虛假資料的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十五條第二款的規(guī)定予以處罰。
7.《體外診斷試劑注冊(cè)管理辦法》第八十一條違反本辦法規(guī)定，未依法辦理第一類(lèi)體外診斷試劑變更備案或者第二類(lèi)、第三類(lèi)體外診斷試劑注冊(cè)登記事項(xiàng)變更的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》有關(guān)未備案的情形予以處罰。
第八條、第九條關(guān)聯(lián)法條
1.《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條有下列情形之一的，由縣級(jí)以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令改正，沒(méi)收違法生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或者使用的醫(yī)療器械；違法生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或者使用的醫(yī)療器械貨值金額不足1萬(wàn)元的，并處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款；貨值金額1萬(wàn)元以上的，并處貨值金額5倍以上10倍以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，直至由原發(fā)證部門(mén)吊銷(xiāo)醫(yī)療器械注冊(cè)證、醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證：
（一）生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)、使用不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或者不符合經(jīng)注冊(cè)或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求的醫(yī)療器械的；
（二）醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)未按照經(jīng)注冊(cè)或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求組織生產(chǎn)，或者未依照本條例規(guī)定建立質(zhì)量管理體系并保持有效運(yùn)行的；
（三）經(jīng)營(yíng)、使用無(wú)合格證明文件、過(guò)期、失效、淘汰的醫(yī)療器械，或者使用未依法注冊(cè)的醫(yī)療器械的；
（四）食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令其依照本條例規(guī)定實(shí)施召回或者停止經(jīng)營(yíng)后，仍拒不召回或者停止經(jīng)營(yíng)醫(yī)療器械的；
（五）委托不具備本條例規(guī)定條件的企業(yè)生產(chǎn)醫(yī)療器械，或者未對(duì)受托方的生產(chǎn)行為進(jìn)行管理的。
— 17 — 2.《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理辦法》第五十九條有下列情形之一的，由縣級(jí)以上食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令限期改正，并按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定予以處罰：
（一）經(jīng)營(yíng)不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或者不符合經(jīng)注冊(cè)或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求的醫(yī)療器械的；
（二）經(jīng)營(yíng)無(wú)合格證明文件、過(guò)期、失效、淘汰的醫(yī)療器械的；
（三）食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令停止經(jīng)營(yíng)后，仍拒不停止經(jīng)營(yíng)醫(yī)療器械的。3.《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第六十六條有下列情形之一的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定處罰：
（一）生產(chǎn)不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或者不符合經(jīng)注冊(cè)或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求的醫(yī)療器械的；
（二）醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)未按照經(jīng)注冊(cè)、備案的產(chǎn)品技術(shù)要求組織生產(chǎn)，或者未依照本辦法規(guī)定建立質(zhì)量管理體系并保持有效運(yùn)行的；
（三）委托不具備本辦法規(guī)定條件的企業(yè)生產(chǎn)醫(yī)療器械或者未對(duì)受托方的生產(chǎn)行為進(jìn)行管理的。
4.《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第二十七條 醫(yī)療器械使用單位有下列情形之一的，由縣級(jí)以上食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條的規(guī)定予以處罰：
（一）使用不符合強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)或者不符合經(jīng)注冊(cè)或者備案的產(chǎn)品技術(shù)要求的醫(yī)療器械的；
（二）使用無(wú)合格證明文件、過(guò)期、失效、淘汰的醫(yī)療器械，或者使用未依法注冊(cè)的醫(yī)療器械的。
第十條關(guān)聯(lián)法條
1.《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十七條有下列情形之一的，由縣級(jí)以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令改正，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，直至由原發(fā)證部門(mén)吊銷(xiāo)醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證：
（一）醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)條件發(fā)生變化、不再符合醫(yī)療器械質(zhì)量管理體系要求，未依照本條例規(guī)定整改、停止生產(chǎn)、報(bào)告的；
（二）生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)說(shuō)明書(shū)、標(biāo)簽不符合本條例規(guī)定的醫(yī)療器械的；
（三）未按照醫(yī)療器械說(shuō)明書(shū)和標(biāo)簽標(biāo)示要求運(yùn)輸、貯存醫(yī)療器械的；
（四）轉(zhuǎn)讓過(guò)期、失效、淘汰或者檢驗(yàn)不合格的在用醫(yī)療器械的。
2.《醫(yī)療器械說(shuō)明書(shū)和標(biāo)簽管理規(guī)定》第十八條說(shuō)明書(shū)和標(biāo)簽不符合本規(guī)定要求的，由縣級(jí)以上食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十七條的 — 18 —
規(guī)定予以處罰。
3.《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理辦法》第六十條有下列情形之一的，由縣級(jí)以上食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令改正，并按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定予以處罰：
（一）經(jīng)營(yíng)的醫(yī)療器械的說(shuō)明書(shū)、標(biāo)簽不符合有關(guān)規(guī)定的；
（二）未按照醫(yī)療器械說(shuō)明書(shū)和標(biāo)簽標(biāo)示要求運(yùn)輸、貯存醫(yī)療器械的。4.《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第六十七條醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)的生產(chǎn)條件發(fā)生變化、不再符合醫(yī)療器械質(zhì)量管理體系要求，未依照本辦法規(guī)定整改、停止生產(chǎn)、報(bào)告的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定處罰。
5.《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第二十八條 醫(yī)療器械使用單位有下列情形之一的,由縣級(jí)以上食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定予以處罰：
（一）未按照醫(yī)療器械產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)和標(biāo)簽標(biāo)示要求貯存醫(yī)療器械的；
（二）轉(zhuǎn)讓或者捐贈(zèng)過(guò)期、失效、淘汰、檢驗(yàn)不合格的在用醫(yī)療器械的。第十一條關(guān)聯(lián)法條
1.《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十八條有下列情形之一的，由縣級(jí)以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)和衛(wèi)生計(jì)生主管部門(mén)依據(jù)各自職責(zé)責(zé)令改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上2萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)，直至由原發(fā)證部門(mén)吊銷(xiāo)醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證、醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證：
（一）醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)未按照要求提交質(zhì)量管理體系自查報(bào)告的；
（二）醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)、使用單位未依照本條例規(guī)定建立并執(zhí)行醫(yī)療器械進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度的；
（三）從事第二類(lèi)、第三類(lèi)醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務(wù)以及第三類(lèi)醫(yī)療器械零售業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)企業(yè)未依照本條例規(guī)定建立并執(zhí)行銷(xiāo)售記錄制度的；
（四）對(duì)重復(fù)使用的醫(yī)療器械，醫(yī)療器械使用單位未按照消毒和管理的規(guī)定進(jìn)行處理的；
（五）醫(yī)療器械使用單位重復(fù)使用一次性使用的醫(yī)療器械，或者未按照規(guī)定銷(xiāo)毀使用過(guò)的一次性使用的醫(yī)療器械的；
（六）對(duì)需要定期檢查、檢驗(yàn)、校準(zhǔn)、保養(yǎng)、維護(hù)的醫(yī)療器械，醫(yī)療器械使用單位未按照產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)要求檢查、檢驗(yàn)、校準(zhǔn)、保養(yǎng)、維護(hù)并予以記錄，及時(shí)進(jìn)行分析、評(píng)估，確保醫(yī)療器械處于良好狀態(tài)的；
（七）醫(yī)療器械使用單位未妥善保存購(gòu)入第三類(lèi)醫(yī)療器械的原始資料，或者未按照規(guī)定將大型醫(yī)療器械以及植入和介入類(lèi)醫(yī)療器械的信息記載到病歷等相關(guān)記錄中
— 19 — 的；
（八）醫(yī)療器械使用單位發(fā)現(xiàn)使用的醫(yī)療器械存在安全隱患未立即停止使用、通知檢修，或者繼續(xù)使用經(jīng)檢修仍不能達(dá)到使用安全標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)療器械的；
（九）醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)、使用單位未依照本條例規(guī)定開(kāi)展醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)，未按照要求報(bào)告不良事件，或者對(duì)醫(yī)療器械不良事件監(jiān)測(cè)技術(shù)機(jī)構(gòu)、食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)開(kāi)展的不良事件調(diào)查不予配合的。
2.《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理辦法》第六十一條有下列情形之一的，由縣級(jí)以上食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令改正，并按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十八條的規(guī)定予以處罰：
（一）經(jīng)營(yíng)企業(yè)未依照本辦法規(guī)定建立并執(zhí)行醫(yī)療器械進(jìn)貨查驗(yàn)記錄制度的；
（二）從事第二類(lèi)、第三類(lèi)醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務(wù)以及第三類(lèi)醫(yī)療器械零售業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)企業(yè)未依照本辦法規(guī)定建立并執(zhí)行銷(xiāo)售記錄制度的。
3.《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第六十八條醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)未按規(guī)定向省、自治區(qū)、直轄市或者設(shè)區(qū)的市級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)提交本企業(yè)質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況自查報(bào)告的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十八條的規(guī)定處罰。
4.《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第二十九條 醫(yī)療器械使用單位有下列情形之一的，由縣級(jí)以上食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十八條的規(guī)定予以處罰：
（一）未建立并執(zhí)行醫(yī)療器械進(jìn)貨查驗(yàn)制度，未查驗(yàn)供貨者的資質(zhì)，或者未真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地記錄進(jìn)貨查驗(yàn)情況的；
（二）未按照產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)的要求進(jìn)行定期檢查、檢驗(yàn)、校準(zhǔn)、保養(yǎng)、維護(hù)并記錄的；
（三）發(fā)現(xiàn)使用的醫(yī)療器械存在安全隱患未立即停止使用、通知檢修，或者繼續(xù)使用經(jīng)檢修仍不能達(dá)到使用安全標(biāo)準(zhǔn)的醫(yī)療器械的；
（四）未妥善保存購(gòu)入第三類(lèi)醫(yī)療器械的原始資料的；
（五）未按規(guī)定建立和保存植入和介入類(lèi)醫(yī)療器械使用記錄的。第十二條、第十三條關(guān)聯(lián)法條
《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十九條違反本條例規(guī)定開(kāi)展醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)的，由縣級(jí)以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令改正或者立即停止臨床試驗(yàn)，可以處5萬(wàn)元以下罰款；造成嚴(yán)重后果的，依法對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予降級(jí)、撤職或者開(kāi)除的處分；有醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)的，由授予其資質(zhì)的主管部門(mén)撤銷(xiāo)醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)，5年內(nèi)不受理其資質(zhì)認(rèn)定申請(qǐng)。
醫(yī)療器械臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具虛假報(bào)告的，由授予其資質(zhì)的主管部門(mén)撤銷(xiāo)醫(yī)療器械 — 20 —
臨床試驗(yàn)機(jī)構(gòu)資質(zhì)，10年內(nèi)不受理其資質(zhì)認(rèn)定申請(qǐng)；由縣級(jí)以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予撤職或者開(kāi)除的處分。
第十四條關(guān)聯(lián)法條
《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十條醫(yī)療器械檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具虛假檢驗(yàn)報(bào)告的，由授予其資質(zhì)的主管部門(mén)撤銷(xiāo)檢驗(yàn)資質(zhì)，10年內(nèi)不受理其資質(zhì)認(rèn)定申請(qǐng)；處5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰款；有違法所得的，沒(méi)收違法所得；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依法給予撤職或者開(kāi)除的處分；受到開(kāi)除處分的，自處分決定作出之日起10年內(nèi)不得從事醫(yī)療器械檢驗(yàn)工作。
第十五條關(guān)聯(lián)法條
《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第七十一條違反本條例規(guī)定，發(fā)布未取得批準(zhǔn)文件的醫(yī)療器械廣告，未事先核實(shí)批準(zhǔn)文件的真實(shí)性即發(fā)布醫(yī)療器械廣告，或者發(fā)布廣告內(nèi)容與批準(zhǔn)文件不一致的醫(yī)療器械廣告的，由工商行政管理部門(mén)依照有關(guān)廣告管理的法律、行政法規(guī)的規(guī)定給予處罰。
篡改經(jīng)批準(zhǔn)的醫(yī)療器械廣告內(nèi)容的，由原發(fā)證部門(mén)撤銷(xiāo)該醫(yī)療器械的廣告批準(zhǔn)文件，2年內(nèi)不受理其廣告審批申請(qǐng)。
發(fā)布虛假醫(yī)療器械廣告的，由省級(jí)以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)決定暫停銷(xiāo)售該醫(yī)療器械，并向社會(huì)公布；仍然銷(xiāo)售該醫(yī)療器械的，由縣級(jí)以上人民政府食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)沒(méi)收違法銷(xiāo)售的醫(yī)療器械，并處2萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下罰款。
二、《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》（衛(wèi)生部令第82號(hào)發(fā)布，自2011年7月1日起施行）
第十六條關(guān)聯(lián)法條
《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》第三十一條醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)有下列情形之一的，予以警告，責(zé)令限期改正，并處3萬(wàn)元以下罰款：
（一）違反本辦法第十五條規(guī)定，未在規(guī)定時(shí)間內(nèi)將召回醫(yī)療器械的決定通知到醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)、使用單位或者告知使用者的；
（二）違反本辦法第十八條、第二十三條第二款、第二十七條第二款規(guī)定，未按照藥品監(jiān)督管理部門(mén)要求采取改正措施或者重新召回醫(yī)療器械的；
（三）違反本辦法第二十一條規(guī)定，未對(duì)召回醫(yī)療器械的處理做詳細(xì)記錄或者未向藥品監(jiān)督管理部門(mén)報(bào)告的。
第十七條關(guān)聯(lián)法條
《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》第三十二條醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)有下列情形之
— 21 — 一的，予以警告，責(zé)令限期改正；逾期未改正的，處3萬(wàn)元以下罰款：
（一）未按本辦法規(guī)定建立醫(yī)療器械召回制度的；
（二）拒絕協(xié)助藥品監(jiān)督管理部門(mén)開(kāi)展調(diào)查的；
（三）未按照本辦法規(guī)定提交《醫(yī)療器械召回事件報(bào)告表》、調(diào)查評(píng)估報(bào)告和召回計(jì)劃、醫(yī)療器械召回計(jì)劃實(shí)施情況和總結(jié)報(bào)告的；
（四）變更召回計(jì)劃，未報(bào)藥品監(jiān)督管理部門(mén)備案的。第十八條關(guān)聯(lián)法條
《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》第三十三條醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)、使用單位違反本辦法第七條第一款規(guī)定的，責(zé)令停止銷(xiāo)售、使用存在缺陷的醫(yī)療器械，并處1000元以上3萬(wàn)元以下罰款；造成嚴(yán)重后果的，由原發(fā)證部門(mén)吊銷(xiāo)《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)許可證》。
第十九條關(guān)聯(lián)法條
《醫(yī)療器械召回管理辦法（試行）》第三十四條醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)、使用單位拒絕配合有關(guān)醫(yī)療器械缺陷調(diào)查、拒絕協(xié)助醫(yī)療器械生產(chǎn)企業(yè)召回醫(yī)療器械的，予以警告，責(zé)令改正；拒不改正的，處3萬(wàn)元以下罰款。
三、《醫(yī)療器械注冊(cè)管理辦法》（國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第4號(hào)，自2014年10月1日起施行）
第二十條關(guān)聯(lián)法條
《醫(yī)療器械注冊(cè)管理辦法》第七十三條申請(qǐng)人未按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定開(kāi)展臨床試驗(yàn)的，由縣級(jí)以上食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令改正，可以處3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)立即停止臨床試驗(yàn)，已取得臨床試驗(yàn)批準(zhǔn)文件的，予以注銷(xiāo)。
四、《體外診斷試劑注冊(cè)管理辦法》（國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第5號(hào)，自2014年10月1日起施行）
第二十一條關(guān)聯(lián)法條
《體外診斷試劑注冊(cè)管理辦法》第八十三條申請(qǐng)人未按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》和本辦法規(guī)定開(kāi)展臨床試驗(yàn)的，由縣級(jí)以上食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令改正，可以處3萬(wàn)元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)立即停止臨床試驗(yàn)。
五、《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》（國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第7號(hào)，自2014年10月1日起施行）
第二十二條關(guān)聯(lián)法條
《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第六十五條偽造、變?cè)?、買(mǎi)賣(mài)、出租、出借《醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證》的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十四條第二款的規(guī)定處罰。偽造、變?cè)?、買(mǎi)賣(mài)、出租、出借醫(yī)療器械生產(chǎn)備案憑證的，由縣級(jí)以上食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令改正，處1萬(wàn)元以下罰款。
第二十三條關(guān)聯(lián)法條
《醫(yī)療器械生產(chǎn)監(jiān)督管理辦法》第六十九條有下列情形之一的，由縣級(jí)以上食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)給予警告，責(zé)令限期改正，可以并處3萬(wàn)元以下罰款：
（一）出廠(chǎng)醫(yī)療器械未按照規(guī)定進(jìn)行檢驗(yàn)的；
（二）出廠(chǎng)醫(yī)療器械未按照規(guī)定附有合格證明文件的；
（三）未按照本辦法第十六條規(guī)定辦理《醫(yī)療器械生產(chǎn)許可證》變更登記的；
（四）未按照規(guī)定辦理委托生產(chǎn)備案手續(xù)的；
（五）醫(yī)療器械產(chǎn)品連續(xù)停產(chǎn)一年以上且無(wú)同類(lèi)產(chǎn)品在產(chǎn)，未經(jīng)所在地省、自治區(qū)、直轄市或者設(shè)區(qū)的市級(jí)食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)核查符合要求即恢復(fù)生產(chǎn)的；
（六）向監(jiān)督檢查的食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)隱瞞有關(guān)情況、提供虛假資料或者拒絕提供反映其活動(dòng)的真實(shí)資料的。有前款所列情形，情節(jié)嚴(yán)重或者造成危害后果，屬于違反《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》相關(guān)規(guī)定的，依照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定處罰。
六、《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理辦法》（國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第8號(hào)，自2014年10月1日起施行）
第二十四條關(guān)聯(lián)法條
《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理辦法》第五十三條有下列情形之一的，由縣級(jí)以上食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令限期改正，給予警告；拒不改正的，處5000元以上2萬(wàn)元以下罰款：
（一）醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)未依照本辦法規(guī)定辦理登記事項(xiàng)變更的；
（二）醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)派出銷(xiāo)售人員銷(xiāo)售醫(yī)療器械，未按照本辦法要求提供授權(quán)書(shū)的；
（三）第三類(lèi)醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)未在每年年底前向食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)提交自查報(bào)告的。
第二十五條關(guān)聯(lián)法條
《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理辦法》第五十四條有下列情形之一的，由縣級(jí)以上食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令改正，處1萬(wàn)元以上3萬(wàn)元以下罰款：
（一）醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)條件發(fā)生變化，不再符合醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)質(zhì)量管理規(guī)范要求，未按照規(guī)定進(jìn)行整改的；
（二）醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)擅自變更經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所或者庫(kù)房地址、擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)范圍或者擅自設(shè)立庫(kù)房的；
（三）從事醫(yī)療器械批發(fā)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)企業(yè)銷(xiāo)售給不具有資質(zhì)的經(jīng)營(yíng)企業(yè)或者使用單位的；
（四）醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)企業(yè)從不具有資質(zhì)的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)企業(yè)購(gòu)進(jìn)醫(yī)療器械的。第二十六條關(guān)聯(lián)法條
《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)監(jiān)督管理辦法》第五十七條偽造、變?cè)?、買(mǎi)賣(mài)、出租、出借《醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)許可證》的，按照《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十四條的規(guī)定予以處罰。偽造、變?cè)?、買(mǎi)賣(mài)、出租、出借醫(yī)療器械經(jīng)營(yíng)備案憑證的，由縣級(jí)以上食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令改正，并處1萬(wàn)元以下罰款。
七、《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》（國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局令第18號(hào)，自2016年2月1日起施行）
第二十七條關(guān)聯(lián)法條
《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第三十條 醫(yī)療器械使用單位有下列情形之一的，由縣級(jí)以上食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令限期改正，給予警告；拒不改正的，處1萬(wàn)元以下罰款：
（一）未按規(guī)定配備與其規(guī)模相適應(yīng)的醫(yī)療器械質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)或者質(zhì)量管理人員，或者未按規(guī)定建立覆蓋質(zhì)量管理全過(guò)程的使用質(zhì)量管理制度的；
（二）未按規(guī)定由指定的部門(mén)或者人員統(tǒng)一采購(gòu)醫(yī)療器械的；
（三）購(gòu)進(jìn)、使用未備案的第一類(lèi)醫(yī)療器械，或者從未備案的經(jīng)營(yíng)企業(yè)購(gòu)進(jìn)第二類(lèi)醫(yī)療器械的；
（四）貯存醫(yī)療器械的場(chǎng)所、設(shè)施及條件與醫(yī)療器械品種、數(shù)量不相適應(yīng)的，或者未按照貯存條件、醫(yī)療器械有效期限等要求對(duì)貯存的醫(yī)療器械進(jìn)行定期檢查并記錄的；
（五）未按規(guī)定建立、執(zhí)行醫(yī)療器械使用前質(zhì)量檢查制度的；
（六）未按規(guī)定索取、保存醫(yī)療器械維護(hù)維修相關(guān)記錄的；
（七）未按規(guī)定對(duì)本單位從事醫(yī)療器械維護(hù)維修的相關(guān)技術(shù)人員進(jìn)行培訓(xùn)考核、建立培訓(xùn)檔案的；
（八）未按規(guī)定對(duì)其醫(yī)療器械質(zhì)量管理工作進(jìn)行自查、形成自查報(bào)告的。第二十八條關(guān)聯(lián)法條
《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第三十一條 醫(yī)療器械生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)違反本辦法第十七條規(guī)定，未按要求提供維護(hù)維修服務(wù)，或者未按要求提供維護(hù)維修所必需的材料和信息的，由縣級(jí)以上食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)給予警告，責(zé)令限期改正；情節(jié)嚴(yán)重或者拒不改正的，處5000元以上2萬(wàn)元以下罰款。
第二十九條關(guān)聯(lián)法條
《醫(yī)療器械使用質(zhì)量監(jiān)督管理辦法》第三十二條 醫(yī)療器械使用單位、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)和維修服務(wù)機(jī)構(gòu)等不配合食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)的監(jiān)督檢查，或者拒絕、隱瞞、不如實(shí)提供有關(guān)情況和資料的，由縣級(jí)以上食品藥品監(jiān)督管理部門(mén)責(zé)令改正，給予警告，可以并處2萬(wàn)元以下罰款。
第三十條至第三十五條無(wú)關(guān)聯(lián)法條
第四篇：化妝品行政處罰自由裁量基準(zhǔn)
化妝品行政處罰自由裁量基準(zhǔn)
第一條
未取得《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》擅自生產(chǎn)化妝品案 第二條 生產(chǎn)未取得批準(zhǔn)文號(hào)的特殊用途的化妝品案
第三條 使用化妝品禁用原料和未經(jīng)批準(zhǔn)的化妝品新原料案 第四條 進(jìn)口或者銷(xiāo)售未經(jīng)批準(zhǔn)或者檢驗(yàn)的進(jìn)口化妝品案
第五條 生產(chǎn)或者銷(xiāo)售不符合國(guó)家《化妝品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》的化妝品案 第六條 化妝品生產(chǎn)企業(yè)不符合衛(wèi)生要求案
第七條 未調(diào)離者患有《條例》第七條所列疾病之一的直接從事化妝品生產(chǎn)的人員案
第八條 銷(xiāo)售未取得《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》的企業(yè)所生產(chǎn)的化妝品案
第九條 銷(xiāo)售無(wú)質(zhì)量合格標(biāo)記的化妝品案
第十條 銷(xiāo)售標(biāo)簽、小包裝或者說(shuō)明書(shū)不符合規(guī)定的化妝品案 第十一條 銷(xiāo)售未取得批準(zhǔn)文號(hào)的特殊用途化妝品案 第十二條 銷(xiāo)售超過(guò)使用期限的化妝品案
第十三條
涂改《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》 第十四條
涂改特殊用途化妝品批準(zhǔn)文號(hào)者案
第十五條 涂改進(jìn)口化妝品衛(wèi)生審查批件或批準(zhǔn)文號(hào)者案 第十六條 拒絕衛(wèi)生監(jiān)督案
第十七條 經(jīng)營(yíng)單位轉(zhuǎn)讓、偽造、倒賣(mài)特殊用途化妝品批準(zhǔn)文號(hào)案 第十八條
轉(zhuǎn)讓、偽造、倒賣(mài)《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》案 第十九條 生產(chǎn)企業(yè)轉(zhuǎn)讓、偽造、倒賣(mài)特殊用途化妝品批準(zhǔn)文號(hào)案 第二十條
轉(zhuǎn)讓、偽造、倒賣(mài)進(jìn)口化妝品生產(chǎn)審查批件或批準(zhǔn)文號(hào)案 第一條 未取得《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》擅自生產(chǎn)化妝品案 1.違反條款
《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第五條 對(duì)化妝品生產(chǎn)企業(yè)的衛(wèi)生監(jiān)督實(shí)行衛(wèi)生許可證制度。
《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》由省、自治區(qū)、直轄市衛(wèi)生行政部門(mén)批準(zhǔn)并頒發(fā)?！痘瘖y品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》有效期四年，每2年復(fù)核1次。
未取得《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》的單位，不得從事化妝品生產(chǎn)。2.處罰依據(jù)
《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十四條 未取得《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》的企業(yè)擅自生產(chǎn)化妝品的，責(zé)令該企業(yè)停產(chǎn)，沒(méi)收產(chǎn)品及違法所得，并且可以處違法所得三到五倍的罰款。
3.處罰適用
3.1責(zé)令該企業(yè)停產(chǎn)，沒(méi)收產(chǎn)品及違法所得； 3.2可以處違法所得三到五倍的罰款：
3.2.1依照《行政處罰法》，當(dāng)事人有下列情形之一的，可以給予三倍的罰款：
(一)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；
(三)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
(四)已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，可以給予五倍的罰款：
(一)當(dāng)事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷(xiāo)毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動(dòng)用查封、扣押物品的；
(二)連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒(méi)有本條第3.2.1、3.2.2項(xiàng)情形的，給予四倍的罰款。第二條 生產(chǎn)未取得批準(zhǔn)文號(hào)的特殊用途的化妝品案 1.違反條款
《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十條 生產(chǎn)特殊用途的化妝品，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門(mén)批準(zhǔn)，取得批準(zhǔn)文號(hào)后方可生產(chǎn)。
特殊用途化妝品是指用于育發(fā)、染發(fā)、燙發(fā)、脫毛、美乳、健美、除臭、怯斑、防曬的化妝品。
2.處罰依據(jù)
2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十五條 生產(chǎn)未取得批準(zhǔn)文號(hào)的特殊用途的化妝品，或者使用化妝品禁用原料和未經(jīng)批準(zhǔn)的化妝品新原料的，沒(méi)收產(chǎn)品及違法所得，處違法所得三到五倍的罰款，并且可以責(zé)令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷(xiāo)《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》。
3.處罰適用
3.1沒(méi)收產(chǎn)品及違法所得；
3.2處違法所得三到五倍的罰款：
3.2.1依照《行政處罰法》，當(dāng)事人有下列情形之一的，給予三倍的罰款：(一)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；
(三)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
(四)已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，給予五倍的罰款：
(一)當(dāng)事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷(xiāo)毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動(dòng)用查封、扣押物品的；
(二)連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒(méi)有本條第3.2.1、3.2.2項(xiàng)情形的，給予四倍的罰款。
3.3可以責(zé)令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷(xiāo)《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》。第三條 使用化妝品禁用原料和未經(jīng)批準(zhǔn)的化妝品新原料案 1.違反條款
1.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第八條 生產(chǎn)化妝品所需的原料、輔料以及直接接觸化妝品的容器和包裝材料必須符合國(guó)家衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)。
1.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第九條 使用化妝品新原料生產(chǎn)化妝品，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門(mén)批準(zhǔn)。化妝品新原料是指在國(guó)內(nèi)首次使用于化妝品生產(chǎn)的天然或人工原料。2.處罰依據(jù)
2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十五條 生產(chǎn)未取得批準(zhǔn)文號(hào)的特殊用途的化妝品，或者使用化妝品禁用原料和未經(jīng)批準(zhǔn)的化妝品新原料的，沒(méi)收產(chǎn)品及違法所得，處違法所得3到5倍的罰款，并且可以責(zé)令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷(xiāo)《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》。
3.處罰適用
3.1沒(méi)收產(chǎn)品及違法所得；
3.2處違法所得三到五倍的罰款：
3.2.1依照《行政處罰法》，當(dāng)事人有下列情形之一的，給予三倍的罰款：(一)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；
(三)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
(四)已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，給予五倍的罰款：
(一)當(dāng)事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷(xiāo)毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動(dòng)用查封、扣押物品的；
(二)連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒(méi)有本條第3.2.1、3.2.2項(xiàng)情形的，給予四倍的罰款。
3.3可以責(zé)令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷(xiāo)《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》。第四條 進(jìn)口或者銷(xiāo)售未經(jīng)批準(zhǔn)或者檢驗(yàn)的進(jìn)口化妝品案 1.違反條款
1.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十五條 首次進(jìn)口的化妝品，進(jìn)口單位必須提供該化妝品的說(shuō)明書(shū)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、檢驗(yàn)方法等有關(guān)資料和樣品以及出口國(guó)（地區(qū)）批準(zhǔn)生產(chǎn)的證明文件，經(jīng)國(guó)務(wù)院衛(wèi)生行政部門(mén)批準(zhǔn)，方可簽定進(jìn)口合同。
1.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十六條 進(jìn)口的化妝品，必須經(jīng)國(guó)家商檢部門(mén)檢驗(yàn)；檢驗(yàn)合格的，方準(zhǔn)進(jìn)口。
個(gè)人自用進(jìn)口的少量化妝品，按照海關(guān)規(guī)定辦理進(jìn)口手續(xù)。2.處罰依據(jù)
《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十六條 進(jìn)口或者銷(xiāo)售未經(jīng)批準(zhǔn)或者檢驗(yàn)的進(jìn)口化妝品的，沒(méi)收產(chǎn)品及違法所得，并且可以處違法所得三到五倍的罰款。
對(duì)已取得批準(zhǔn)文號(hào)的生產(chǎn)特殊用途化妝品的企業(yè)，違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以撤銷(xiāo)產(chǎn)品的批準(zhǔn)文號(hào)
3.處罰適用
3.1沒(méi)收產(chǎn)品及違法所得；
3.2處違法所得三到五倍的罰款：
3.2.1依照《行政處罰法》，當(dāng)事人有下列情形之一的，給予三倍的罰款：(一)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；
(三)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；(四)已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，給予五倍的罰款：
(一)當(dāng)事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷(xiāo)毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動(dòng)用查封、扣押物品的；
(二)連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒(méi)有本條第3.2.1、3.2.2項(xiàng)情形的，給予四倍的罰款。
3.3對(duì)已取得批準(zhǔn)文號(hào)的生產(chǎn)特殊用途化妝品的企業(yè)，違反本條例規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以撤銷(xiāo)產(chǎn)品的批準(zhǔn)文號(hào)。
第五條 生產(chǎn)或者銷(xiāo)售不符合國(guó)家《化妝品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》的化妝品案 1.違反條款
《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十一條 生產(chǎn)企業(yè)在化妝品投放市場(chǎng)前，必須按照國(guó)家《化妝品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行衛(wèi)生質(zhì)量檢驗(yàn)，對(duì)質(zhì)量合格的產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)附有合格標(biāo)記。未經(jīng)檢驗(yàn)或者不符合衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)品不得出廠(chǎng)。
2.處罰依據(jù)
《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十七條 生產(chǎn)或者銷(xiāo)售不符合國(guó)家《化妝品衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)》的化妝品的，沒(méi)收產(chǎn)品及違法所得，并且可以處違法所得三到五倍的罰款。
3.處罰適用
3.1沒(méi)收產(chǎn)品及違法所得；
3.2并且可以處違法所得三到五倍的罰款：
3.2.1依照《行政處罰法》，當(dāng)事人有下列情形之一的，可以給予三倍的罰款：
(一)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；
(三)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
(四)已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。3.2.2有下列情形的，可以給予五倍的罰款：
(一)當(dāng)事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷(xiāo)毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動(dòng)用查封、扣押物品的；
(二)連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒(méi)有本條第3.2.1、3.2.2項(xiàng)情形的，可以給予四倍的罰款。第六條 化妝品生產(chǎn)企業(yè)不符合衛(wèi)生要求案 1.違法行為
1.1生產(chǎn)企業(yè)未建在清潔區(qū)域內(nèi)，未與有毒、有害場(chǎng)所保持符合衛(wèi)生要求的間距。
1.2生產(chǎn)企業(yè)廠(chǎng)房的建筑不堅(jiān)固、不清潔。車(chē)間內(nèi)天花板、墻壁、地面未采用光潔建筑材料，不具有良好的采光（或照明），不具有防止和消除鼠害和其他有害昆蟲(chóng)及其孳生條件的設(shè)施和措施。1.3生產(chǎn)企業(yè)未設(shè)有與產(chǎn)品品種、數(shù)量相適應(yīng)的化妝品原料、加工、包裝、貯存等廠(chǎng)房或場(chǎng)所。
1.4生產(chǎn)車(chē)間沒(méi)有適合產(chǎn)品特點(diǎn)的相應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)施，工藝規(guī)程應(yīng)當(dāng)符合衛(wèi)生要求。
1.5生產(chǎn)企業(yè)不具有能對(duì)所生產(chǎn)的化妝品進(jìn)行微生物檢驗(yàn)的儀器設(shè)備和檢驗(yàn)人員。
2.違反條款
《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第六條 化妝品生產(chǎn)企業(yè)必須符合下列衛(wèi)生要求：
（一）生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)建在清潔區(qū)域內(nèi)，與有毒、有害場(chǎng)所保持符合衛(wèi)生要求的間距。
（二）生產(chǎn)企業(yè)廠(chǎng)房的建筑應(yīng)當(dāng)堅(jiān)固、清潔。車(chē)間內(nèi)天花板、墻壁、地面應(yīng)當(dāng)采用光潔建筑材料，應(yīng)當(dāng)具有良好的采光（或照明），并應(yīng)當(dāng)具有防止和消除鼠害和其他有害昆蟲(chóng)及其孳生條件的設(shè)施和措施。
（三）生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)有與產(chǎn)品品種、數(shù)量相適應(yīng)的化妝品原料、加工、包裝、貯存等廠(chǎng)房或場(chǎng)所。
（四）生產(chǎn)車(chē)間應(yīng)當(dāng)有適合產(chǎn)品特點(diǎn)的相應(yīng)的生產(chǎn)設(shè)施，工藝規(guī)程應(yīng)當(dāng)符合衛(wèi)生要求。
（五）生產(chǎn)企業(yè)必須具有能對(duì)所生產(chǎn)的化妝品進(jìn)行微生物檢驗(yàn)的儀器設(shè)備和檢驗(yàn)人員。
3.處罰依據(jù)
3.1 《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對(duì)違反本條例其他有關(guān)規(guī)定的，處以警告，責(zé)令限期改進(jìn)；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)生產(chǎn)企業(yè)，可以責(zé)令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷(xiāo)《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對(duì)經(jīng)營(yíng)單位，可以責(zé)令其停止經(jīng)營(yíng)，沒(méi)收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。
3.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實(shí)施細(xì)則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時(shí)責(zé)令其限期改進(jìn)：
（一）具有違反《條例》第六條規(guī)定之一項(xiàng)的行為者。
3.3 《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實(shí)施細(xì)則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營(yíng)化妝品三十天以?xún)?nèi)的處罰，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：
（一）經(jīng)警告處罰，責(zé)令限期改進(jìn)后仍無(wú)改進(jìn)者；
（二）具有違反《條例》第六條規(guī)定至兩項(xiàng)以上行為者。
違反《條例》第六條規(guī)定者的停產(chǎn)處罰，可以是不合格部分的停產(chǎn)。3.4《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第四十七條 具有下列行為之一者，處以吊銷(xiāo)《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》的處罰：
（一）經(jīng)停產(chǎn)處罰后，仍無(wú)改進(jìn)，確不具備化妝品生產(chǎn)衛(wèi)生條件者。4.處罰適用
4.1給予警告，并可同時(shí)責(zé)令其限期改進(jìn)；
4.2有下列行為之一者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營(yíng)化妝品三十天以?xún)?nèi)的處罰，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：
（一）經(jīng)警告處罰，責(zé)令限期改進(jìn)后仍無(wú)改進(jìn)者；
（二）具有違反《條例》第六條規(guī)定至兩項(xiàng)以上行為者。
4.2.1依照《行政處罰法》，當(dāng)事人有下列情形之一的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得：
(一)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；
(三)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
(四)已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。
4.2.2有下列情形的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得三倍的罰款：
(一)當(dāng)事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷(xiāo)毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動(dòng)用查封、扣押物品的；
(二)連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。4.2.3沒(méi)有本條第3.2.1、3.2.2項(xiàng)情形的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得二倍的罰款。
4.3經(jīng)停產(chǎn)處罰后，仍無(wú)改進(jìn)，確不具備化妝品生產(chǎn)衛(wèi)生條件者，處以吊銷(xiāo)《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》的處罰。
第七條 未調(diào)離者患有《條例》第七條所列疾病之一的直接從事化妝品生產(chǎn)的人員案
1.違反條款
1.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第七條 直接從事化妝品生產(chǎn)的人員，必須每年進(jìn)行健康檢查，取得健康證后方可從事化妝品的生產(chǎn)活動(dòng)。
凡患有手癬、指甲癬、手部濕疹、發(fā)生于手部的銀屑病或者鱗屑、滲出性皮膚病以及患有痢疾、傷寒、病毒性肝炎、活動(dòng)性肺結(jié)核等傳染病的人員，不得直接從事化妝品生產(chǎn)活動(dòng)。
1.2 《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實(shí)施細(xì)則》第十條 直接從事化妝品生產(chǎn)人員（包括臨時(shí)工）必須依照《條例》規(guī)定實(shí)施健康檢查：
（四）對(duì)患有痢疾、傷寒、病毒性肝炎、活動(dòng)性肺結(jié)核患者的管理，按國(guó)家《傳染病防治法》有關(guān)規(guī)定執(zhí)行；患有手癬、指甲癬、手部濕疹、發(fā)生于手部的銀屑病或者鱗屑、滲出性皮膚病者，必須在治療后經(jīng)原體檢單位檢查證明痊愈，方可恢復(fù)原工作。
2.處罰依據(jù)
2.1 《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對(duì)違反本條例其他有關(guān)規(guī)定的，處以警告，責(zé)令限期改進(jìn)；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)生產(chǎn)企業(yè)，可以責(zé)令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷(xiāo)《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對(duì)經(jīng)營(yíng)單位，可以責(zé)令其停止經(jīng)營(yíng)，沒(méi)收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。
2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實(shí)施細(xì)則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時(shí)責(zé)令其限期改進(jìn)：
（二）直接從事化妝品生產(chǎn)的人員患有《條例》第七條所列疾病之一，未調(diào)離者。2.3 《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實(shí)施細(xì)則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營(yíng)化妝品三十天以?xún)?nèi)的處罰，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：
（一）經(jīng)警告處罰，責(zé)令限期改進(jìn)后仍無(wú)改進(jìn)者；
違反《條例》第六條規(guī)定者的停產(chǎn)處罰，可以是不合格部分的停產(chǎn)。3.處罰適用
3.1給予警告，并可同時(shí)責(zé)令其限期改進(jìn)；
3.2經(jīng)警告處罰，責(zé)令限期改進(jìn)后仍無(wú)改進(jìn)者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營(yíng)化妝品三十天以?xún)?nèi)的處罰，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：
3.2.1依照《行政處罰法》，當(dāng)事人有下列情形之一的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得：
(一)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；
(三)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
(四)已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。
3.2.2有下列情形的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得三倍的罰款：
(一)當(dāng)事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷(xiāo)毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動(dòng)用查封、扣押物品的；
(二)連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒(méi)有本條第3.2.1、3.2.2項(xiàng)情形的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得二倍的罰款。
第八條 銷(xiāo)售未取得《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》的企業(yè)所生產(chǎn)的化妝品案
1.違反條款
《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十三條 化妝品經(jīng)營(yíng)單位和個(gè)人不得銷(xiāo)售下列化妝品：
（一）未取得《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》的企業(yè)所生產(chǎn)的化妝品。2.處罰依據(jù)
2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對(duì)違反本條例其他有關(guān)規(guī)定的，處以警告，責(zé)令限期改進(jìn)；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)生產(chǎn)企業(yè)，可以責(zé)令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷(xiāo)《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對(duì)經(jīng)營(yíng)單位，可以責(zé)令其停止經(jīng)營(yíng)，沒(méi)收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實(shí)施細(xì)則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營(yíng)化妝品三十天以?xún)?nèi)的處罰，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：
（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（一）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定之一的行為者。
3.處罰適用
3.1處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營(yíng)化妝品三十天以?xún)?nèi)的處罰；
3.2對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當(dāng)事人有下列情形之一的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得：
(一)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；
(三)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
(四)已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。
3.2.2有下列情形的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得三倍的罰款：
(一)當(dāng)事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷(xiāo)毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動(dòng)用查封、扣押物品的；
(二)連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒(méi)有本條第3.2.1、3.2.2項(xiàng)情形的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得二倍的罰款。
第九條 銷(xiāo)售無(wú)質(zhì)量合格標(biāo)記的化妝品案 1.違反條款
《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十三條 化妝品經(jīng)營(yíng)單位和個(gè)人不得銷(xiāo)售下列化妝品：
（二）無(wú)質(zhì)量合格標(biāo)記的化妝品。2.處罰依據(jù)
2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對(duì)違反本條例其他有關(guān)規(guī)定的，處以警告，責(zé)令限期改進(jìn)；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)生產(chǎn)企業(yè)，可以責(zé)令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷(xiāo)《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對(duì)經(jīng)營(yíng)單位，可以責(zé)令其停止經(jīng)營(yíng)，沒(méi)收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。
2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實(shí)施細(xì)則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時(shí)責(zé)令其限期改進(jìn)：
（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)規(guī)定之一的行為者。
3.處罰適用
3.1給予警告，并可同時(shí)責(zé)令其限期改進(jìn)；
3.2經(jīng)警告處罰，責(zé)令限期改進(jìn)后仍無(wú)改進(jìn)者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營(yíng)化妝品三十天以?xún)?nèi)的處罰，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當(dāng)事人有下列情形之一的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得：
(一)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；
(三)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
(四)已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。
3.2.2有下列情形的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得三倍的罰款：
(一)當(dāng)事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷(xiāo)毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動(dòng)用查封、扣押物品的；
(二)連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒(méi)有本條第3.2.1、3.2.2項(xiàng)情形的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得二倍的罰款。
第十條 銷(xiāo)售標(biāo)簽、小包裝或者說(shuō)明書(shū)不符合規(guī)定的化妝品案 1.違反條款
1.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十三條 化妝品經(jīng)營(yíng)單位和個(gè)人不得銷(xiāo)售下列化妝品：
（三）標(biāo)簽、小包裝或者說(shuō)明書(shū)不符合本條例第十二條規(guī)定的化妝品。1.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十二條 化妝品標(biāo)簽上應(yīng)當(dāng)注明產(chǎn)品名稱(chēng)、廠(chǎng)名，并注明生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證編號(hào)；小包裝或者說(shuō)明書(shū)上應(yīng)當(dāng)注明生產(chǎn)日期和有效使用期限。特殊用途的化妝品，還應(yīng)當(dāng)注明批準(zhǔn)交號(hào)。對(duì)可能引起不良反應(yīng)的化妝品，說(shuō)明書(shū)上應(yīng)當(dāng)注明使用方法、注意事項(xiàng)。
化妝品標(biāo)簽、小包裝或者說(shuō)明書(shū)上不得注有適應(yīng)癥，不得宣傳療效，不得使用醫(yī)療術(shù)語(yǔ)。
2.處罰依據(jù)
2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對(duì)違反本條例其他有關(guān)規(guī)定的，處以警告，責(zé)令限期改進(jìn)；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)生產(chǎn)企業(yè)，可以責(zé)令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷(xiāo)《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對(duì)經(jīng)營(yíng)單位，可以責(zé)令其停止經(jīng)營(yíng)，沒(méi)收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。
2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實(shí)施細(xì)則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時(shí)責(zé)令其限期改進(jìn)：
（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（二）項(xiàng)、第（三）項(xiàng)規(guī)定之一的行為者。
3.處罰適用
3.1給予警告，并可同時(shí)責(zé)令其限期改進(jìn)；
3.2經(jīng)警告處罰，責(zé)令限期改進(jìn)后仍無(wú)改進(jìn)者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營(yíng)化妝品三十天以?xún)?nèi)的處罰，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：
3.2.1依照《行政處罰法》，當(dāng)事人有下列情形之一的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得：(一)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；
(三)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；
(四)已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。
3.2.2有下列情形的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得三倍的罰款：(一)當(dāng)事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷(xiāo)毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動(dòng)用查封、扣押物品的；
(二)連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒(méi)有本條第3.2.1、3.2.2項(xiàng)情形的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得二倍的罰款。
第十一條 銷(xiāo)售未取得批準(zhǔn)文號(hào)的特殊用途化妝品案 1.違反條款
《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十三條 化妝品經(jīng)營(yíng)單位和個(gè)人不得銷(xiāo)售下列化妝品：
（四）未取得批準(zhǔn)文號(hào)的特殊用途化妝品。2.處罰依據(jù)
2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對(duì)違反本條例其他有關(guān)規(guī)定的，處以警告，責(zé)令限期改進(jìn)；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)生產(chǎn)企業(yè)，可以責(zé)令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷(xiāo)《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對(duì)經(jīng)營(yíng)單位，可以責(zé)令其停止經(jīng)營(yíng)，沒(méi)收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。
2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實(shí)施細(xì)則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營(yíng)化妝品三十天以?xún)?nèi)的處罰，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：
（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（一）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定之一的行為者。
3.處罰適用
3.1處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營(yíng)化妝品三十天以?xún)?nèi)的處罰；
3.2對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當(dāng)事人有下列情形之一的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得：
(一)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；
(三)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；(四)已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。
3.2.2有下列情形的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得三倍的罰款：
(一)當(dāng)事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷(xiāo)毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動(dòng)用查封、扣押物品的；(二)連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒(méi)有本條第3.2.1、3.2.2項(xiàng)情形的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得二倍的罰款。
第十二條 銷(xiāo)售超過(guò)使用期限的化妝品案 1.違反條款
《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第十三條 化妝品經(jīng)營(yíng)單位和個(gè)人不得銷(xiāo)售下列化妝品：
（五）超過(guò)使用期限的化妝品。2.處罰依據(jù)
2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對(duì)違反本條例其他有關(guān)規(guī)定的，處以警告，責(zé)令限期改進(jìn)；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)生產(chǎn)企業(yè)，可以責(zé)令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷(xiāo)《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對(duì)經(jīng)營(yíng)單位，可以責(zé)令其停止經(jīng)營(yíng)，沒(méi)收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。
2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實(shí)施細(xì)則》第四十六條 有下列行為之一者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營(yíng)化妝品三十天以?xún)?nèi)的處罰，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：
（三）具有違反《條例》第十三條第一款第（一）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定之一的行為者。
3.處罰適用
3.1處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營(yíng)化妝品三十天以?xún)?nèi)的處罰；
3.2對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰： 3.2.1依照《行政處罰法》，當(dāng)事人有下列情形之一的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得：
(一)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；
(三)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；(四)已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。
3.2.2有下列情形的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得三倍的罰款：
(一)當(dāng)事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷(xiāo)毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動(dòng)用查封、扣押物品的；
(二)連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒(méi)有本條第3.2.1、3.2.2項(xiàng)情形的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得二倍的罰款。
第十三條 涂改《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》案 1.違反條款
《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實(shí)施細(xì)則》第七條 《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》不得涂改、轉(zhuǎn)讓、嚴(yán)禁偽造、倒賣(mài)。
2.處罰依據(jù)
2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對(duì)違反本條例其他有關(guān)規(guī)定的，處以警告，責(zé)令限期改進(jìn)；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)生產(chǎn)企業(yè)，可以責(zé)令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷(xiāo)《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對(duì)經(jīng)營(yíng)單位，可以責(zé)令其停止經(jīng)營(yíng)，沒(méi)收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。
2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實(shí)施細(xì)則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時(shí)責(zé)令其限期改進(jìn)：
（四）涂改《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》者。3.處罰適用
3.1給予警告，并可同時(shí)責(zé)令其限期改進(jìn)；
3.2經(jīng)警告處罰，責(zé)令限期改進(jìn)后仍無(wú)改進(jìn)者，處以停產(chǎn)或停止經(jīng)營(yíng)化妝品三十天以?xún)?nèi)的處罰，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得二到三倍的罰款的處罰：
3.2.1依照《行政處罰法》，當(dāng)事人有下列情形之一的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得：
(一)主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；(二)受他人脅迫有違法行為的；
(三)配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；(四)已滿(mǎn)十四周歲不滿(mǎn)十八周歲的人有違法行為的；(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。
3.2.2有下列情形的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得三倍的罰款：
(一)當(dāng)事人拒絕、逃避監(jiān)督檢查，或者偽造、銷(xiāo)毀有關(guān)證據(jù)材料的，或者擅自動(dòng)用查封、扣押物品的；
(二)連續(xù)12個(gè)月內(nèi)發(fā)生兩次或兩次以上未經(jīng)許可從事化妝品生產(chǎn)行為的。3.2.3沒(méi)有本條第3.2.1、3.2.2項(xiàng)情形的，對(duì)經(jīng)營(yíng)者并可以處沒(méi)收違法所得及違法所得二倍的罰款。
第十四條 涂改特殊用途化妝品批準(zhǔn)文號(hào)者案 1.違反條款
《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實(shí)施細(xì)則》第十八條 特殊用途化妝品批準(zhǔn)文號(hào)不得涂改、轉(zhuǎn)讓?zhuān)瑖?yán)禁偽造、倒賣(mài)。
2.處罰依據(jù)
2.1《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例》第二十八條 對(duì)違反本條例其他有關(guān)規(guī)定的，處以警告，責(zé)令限期改進(jìn)；情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)生產(chǎn)企業(yè)，可以責(zé)令該企業(yè)停產(chǎn)或者吊銷(xiāo)《化妝品生產(chǎn)企業(yè)衛(wèi)生許可證》，對(duì)經(jīng)營(yíng)單位，可以責(zé)令其停止經(jīng)營(yíng)，沒(méi)收違法所得，并且可以處違法所得二到三倍的罰款。
2.2《化妝品衛(wèi)生監(jiān)督條例實(shí)施細(xì)則》第四十五條 有下列行為之一者，處以警告的處罰，并可同時(shí)責(zé)令其限期改進(jìn)：
（五）涂改特殊用途化妝品批準(zhǔn)文號(hào)者。3.處罰適用
3.1給予警告，并可同時(shí)責(zé)令其限期改進(jìn)；
第五篇：北京節(jié)水行政處罰自由裁量基準(zhǔn)
北京市水行政處罰自由裁量基準(zhǔn)
第一章 總 則
第一條
為了規(guī)范本市水行政處罰自由裁量權(quán)工作，保證水務(wù)系統(tǒng)在實(shí)施行政處罰時(shí)公平、公正、合理地行使自由裁量權(quán)，促進(jìn)水依法行政工作，根據(jù)《中華人民共和國(guó)行政處罰法》、市政府《關(guān)于規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)的若干規(guī)定》、《關(guān)于規(guī)范實(shí)施行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的若干指導(dǎo)意見(jiàn)》（京政法制發(fā)[2015]16號(hào)）及有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結(jié)合本市水務(wù)工作實(shí)際情況，制定本基準(zhǔn)。第二條
市和區(qū)縣水行政主管部門(mén)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰，適用本基準(zhǔn)。
第三條
市級(jí)水行政執(zhí)法主體為北京市水務(wù)局。
北京市水務(wù)局派出機(jī)構(gòu)（市級(jí)水行政執(zhí)法責(zé)任主體）為北京市水政監(jiān)察大隊(duì)、北京市官?gòu)d水庫(kù)管理處、北京市密云水庫(kù)管理處、北京市十三陵水庫(kù)管理處、北京市永定河管理處、北京市永定潮白河管理處、北京市北運(yùn)河管理處、北京市京密引水管理處、北京市節(jié)約用水管理中心、北京市水利工程質(zhì)量與安全監(jiān)督中心站、北京市水土保持工作總站、北京市人民政府防汛抗旱指揮部辦公室、北京市水務(wù)工程建設(shè)與管理中心、北京市水庫(kù)移民事務(wù)中心、北京市排水管理事務(wù)中心、北京市城市河湖管理處、北京市永定涼水河管理處、北京市東水西調(diào)管理處。
第四條 區(qū)水行政執(zhí)法主體為北京市朝陽(yáng)區(qū)水務(wù)局、北京市海淀區(qū)水務(wù)局、北京市豐臺(tái)區(qū)水務(wù)局、北京市石景山區(qū)水務(wù)局、北京市通州區(qū)水務(wù)局、北京市大興區(qū)水務(wù)局、北京市房山區(qū)水務(wù)局、北京市門(mén)頭溝區(qū)水務(wù)局、北京市昌平區(qū)水務(wù)局、北京市順義區(qū)水務(wù)局、北京市懷柔區(qū)水務(wù)局、北京市密云區(qū)水務(wù)局、北京市平谷區(qū)水務(wù)局、北京市延慶縣水務(wù)局、北京市東城區(qū)人民政府節(jié)約用水辦公室、北京市西城區(qū)人民政府節(jié)約用水辦公室。
區(qū)水行政執(zhí)法責(zé)任主體由區(qū)縣水行政主管部門(mén)確定。
第五條
行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，是指各級(jí)水行政主管部門(mén)及其派出機(jī)構(gòu)實(shí)施行政處罰時(shí)，在法律、法規(guī)或者規(guī)章規(guī)定的處罰種類(lèi)、處罰幅度內(nèi)，綜合考慮違法情節(jié)、違法手段、違法后果等因素，合理適用處罰種類(lèi)、處罰幅度的權(quán)限。第六條
適用行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)遵循處罰法定、過(guò)罰相當(dāng)原則。實(shí)施行政處罰必須以事實(shí)為依據(jù)，以法律為準(zhǔn)繩，在行使自由裁量權(quán)時(shí)應(yīng)當(dāng)考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會(huì)危害程度等，作出的行政處罰要與違法行為相當(dāng)。
同一辦案機(jī)關(guān)對(duì)于性質(zhì)相同、情節(jié)相近、危害后果基本相當(dāng)、違法主體同類(lèi)的案件，在實(shí)施行政處罰行使自由裁量權(quán)時(shí)，適用的法律依據(jù)、處罰種類(lèi)及處罰幅度應(yīng)當(dāng)基本相同。
第七條 適用行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)基于正當(dāng)目的，遵循公平、公正原則。
第八條
適用行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)遵循教育與處罰相結(jié)合原則。對(duì)違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的，不予行政處罰；對(duì)情節(jié)輕微的違法行為以教育為主、處罰為輔。
第九條
適用行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)遵循程序正當(dāng)原則，嚴(yán)格遵守行政處罰的法定程序。
辦案機(jī)關(guān)適用行政處罰自由裁量基準(zhǔn)減輕、從輕、從重處罰，當(dāng)事人有要求的，應(yīng)當(dāng)在送達(dá)《行政處罰告知書(shū)》或者《聽(tīng)證告知書(shū)》時(shí)，一并告知擬作出減輕、從輕、從重處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)。
第十條
適用行政處罰自由裁量基準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)遵循綜合裁量原則。
全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面及社會(huì)危害后果等因素，應(yīng)用邏輯、公理、常理和經(jīng)驗(yàn)，對(duì)違法行為處罰與否以及處罰的種類(lèi)和幅度進(jìn)行判斷，并作出相應(yīng)的處理決定。
第十一條
法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的處罰種類(lèi)可以單處或可以并處的，可以選擇適用。規(guī)定應(yīng)當(dāng)并處的，不得選擇適用。
法律、法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)沒(méi)收違法（非法）所得，再作其他處罰的，不得選擇適用。
第十二條
同一違法行為違反了不同法律規(guī)范的，在適用法律、法規(guī)、規(guī)章時(shí)應(yīng)當(dāng)遵循下列原則掌握：
（一）優(yōu)先適用效力高的法律規(guī)范；
（二）法律規(guī)范效力相同，屬于特別規(guī)定的優(yōu)先適用；
（三）法律規(guī)范效力相同，時(shí)間在后的優(yōu)先適用。
同一違法行為違反了不同法律規(guī)范，不同法律規(guī)范規(guī)定的處罰種類(lèi)不同，可以根據(jù)情況同時(shí)適用不同的法律規(guī)范給予處罰。但不得重復(fù)適用處罰種類(lèi)。
第二章
違法行為裁量檔次
第十三條
法律、法規(guī)、規(guī)章設(shè)定的罰款處罰數(shù)額有一定幅度的，在幅度范圍內(nèi)綜合考慮法定依據(jù)、違法情形、性質(zhì)情節(jié)、危害程度、處罰種類(lèi)、處罰幅度等因素，采取“定檔（A、B、C）+分階（01、02、03）”方式進(jìn)行。
第十四條
本基準(zhǔn)中各類(lèi)違法行為依據(jù)社會(huì)危害性劃定為A、B、C三個(gè)基礎(chǔ)裁量檔次。其中：“違法行為本身社會(huì)危害性嚴(yán)重的”對(duì)應(yīng)A檔，“違法行為本身社會(huì)危害性一般的”對(duì)應(yīng)B檔，“違法行為本身社會(huì)危害性輕微的”對(duì)應(yīng)C檔。
區(qū)分違法行為本身的社會(huì)危害性，一般遵循以下原則：
（1）除法規(guī)另有規(guī)定外，對(duì)于違反法規(guī)中一般義務(wù)性條款規(guī)定的行為（如：規(guī)章制度不健全、未按期報(bào)送資料、未按規(guī)定備案變更等），原則上，歸入基礎(chǔ)裁量 C檔或 B檔；
（2）對(duì)于違反禁止性條款規(guī)定的行為，原則上歸入基礎(chǔ)裁量礎(chǔ)裁量 B檔或 A檔；
（3）除法規(guī)另有規(guī)定外，歸入C檔的違法行為原則上僅適用警告和較低數(shù)額罰款的處罰種類(lèi)；歸入B檔的違法行為原則上適用中等數(shù)額罰款及沒(méi)收違法所得的處罰種類(lèi)；歸入 A檔的違法行為原則上適用高額罰款、沒(méi)收違法所得、沒(méi)收違法財(cái)物直至責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或吊銷(xiāo)證件的處罰種類(lèi)；
（4）對(duì)于處罰條款中僅設(shè)定“罰款”種類(lèi)的違法行為，除未經(jīng)許可擅自從事建設(shè)、經(jīng)營(yíng)的行為必須歸入A檔 外，其余違法行為可以納入基礎(chǔ)裁量B檔。
針對(duì)各類(lèi)違法行為設(shè)定的基礎(chǔ)裁量檔，其對(duì)應(yīng)的裁量幅度為依法“從輕”處罰的下限至“從重”處罰的上限，屬于行政處罰應(yīng)當(dāng)或可以減輕、加重處罰情節(jié)的，可以跨越本基準(zhǔn)規(guī)定的基礎(chǔ)裁量檔實(shí)施處罰，具體裁量基準(zhǔn)見(jiàn)《基準(zhǔn)表》。
第十五條
設(shè)定基礎(chǔ)裁量檔后，綜合考慮違法行為的情節(jié)、頻次、社會(huì)影響、是否符合從輕減輕條件等因素，進(jìn)一步劃分處罰裁量階（基礎(chǔ)裁量C檔可不劃分處罰裁量階）分階編號(hào)01-03代表違法情節(jié)由輕到重、處罰階次由低到高。
從重處罰適用，可處以法定處罰幅度內(nèi)三分之二以上數(shù)額的罰款；從輕處罰適用，可處以法定處罰幅度內(nèi)三分之一以下數(shù)額的罰款。一般處罰使用，可處以法定處罰幅度內(nèi)三分之一以上、三分之二以下數(shù)額的罰款；
第三章
免于及減輕、加重、一般處罰的適用
第十六條
當(dāng)事人有下列情形之一的，不予行政處罰：
（一）不滿(mǎn)14周歲的人有違法行為的；
（二）精神病人在不能辨認(rèn)或者不能控制自己行為時(shí)有違法行為的；
（三）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的；
（四）違法行為在二年內(nèi)未被發(fā)現(xiàn)的，不再給予行政處罰。法律另有規(guī)定的除外。
第十七條
當(dāng)事人有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)依法從輕或減輕行政處罰：
（一）已滿(mǎn)14周歲不滿(mǎn)18周歲的；
（二）主動(dòng)減輕或者消除違法行為危害后果的；
（三）受他人脅迫、誘騙而實(shí)施違法行為的；
（四）配合查處違法行為，有立功表現(xiàn)的；
（五）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；
（六）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)從輕或減輕行政處罰情形的。有上述從輕處罰情節(jié)的，一般應(yīng)當(dāng)在法定的處罰種類(lèi)或處罰幅度內(nèi)，對(duì)當(dāng)事人在幾種可能的處罰種類(lèi)內(nèi)選擇較輕的處罰種類(lèi)，或者在罰款幅度內(nèi)從輕處罰適用。
第十八條
當(dāng)事人有下列情形之一的，從重行政處罰：
（一）隱匿、銷(xiāo)毀、篡改或者拒不提供有關(guān)證據(jù)材料的；
（二）擅自轉(zhuǎn)移已被采取行政強(qiáng)制措施物品的；
（三）作虛假陳述的；
（四）妨礙、逃避或者抗拒檢查的；
（五）圍攻或者煽動(dòng)他人圍攻執(zhí)法人員的；
（六）經(jīng)告誡、勸阻后繼續(xù)實(shí)施違法行為的；
（七）違法情節(jié)危及國(guó)家安全、公共安全、社會(huì)安定、人身健康和生命財(cái)產(chǎn)安全并造成嚴(yán)重后果的；
（八）違法金額較大的；
（九）脅迫、誘騙、教唆他人實(shí)施違法行為的；
（十）惡意串通侵犯他人合法權(quán)益的；
（十一）共同實(shí)施違法行為中起主要作用的；
（十二）多次實(shí)施違法行為，或者在違法行為被行政處罰后繼續(xù)實(shí)施同一違法行為的；
（十三）在自然災(zāi)害、疾病流行、環(huán)境污染等突發(fā)公共事件中實(shí)施違法行為的；
（十四）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)從重行政處罰情形的。從重行政處罰，應(yīng)當(dāng)在法定的處罰種類(lèi)或處罰幅度內(nèi)，對(duì)當(dāng)事人在幾種可能的處罰種類(lèi)內(nèi)選擇較重的處罰種類(lèi)，或者在罰款幅度內(nèi)從重處罰適用。
第十九條
當(dāng)事人的違法行為沒(méi)有減輕、從輕、從重處罰情節(jié)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)其予以一般行政處罰。
一般行政處罰，應(yīng)當(dāng)在法定的處罰種類(lèi)或處罰幅度內(nèi)，對(duì)當(dāng)事人在幾種可能的處罰種類(lèi)內(nèi)選擇適當(dāng)?shù)奶幜P種類(lèi)，或者在罰款幅度內(nèi)一般處罰適用。
第四章
實(shí)施裁量基準(zhǔn)制度的要求
第二十條
當(dāng)事人的違法行為涉嫌構(gòu)成刑事犯罪的，應(yīng)當(dāng)依法移送司法機(jī)關(guān)。
第二十一條
辦案機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)本機(jī)關(guān)作出的行政處罰案件進(jìn)行復(fù)查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模瑧?yīng)當(dāng)主動(dòng)糾正。
辦案機(jī)關(guān)的上級(jí)機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)不定期對(duì)其行政處罰自由裁量權(quán)行使情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?zé)令糾正或者直接予以糾正。
各級(jí)水行政管理機(jī)關(guān)及其派出機(jī)構(gòu)在行政執(zhí)法檢查中發(fā)現(xiàn)自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)?，?yīng)當(dāng)糾正并予以通報(bào)。
第二十二條
辦案機(jī)關(guān)違反本基準(zhǔn)規(guī)定實(shí)施行政處罰，當(dāng)事人不服申請(qǐng)行政復(fù)議的，上級(jí)水行政主管部門(mén)在審理復(fù)議案件時(shí)，有權(quán)直接予以變更。
第二十三條
有下列情形之一的，構(gòu)成執(zhí)法過(guò)錯(cuò)，依照相關(guān)規(guī)定追究有關(guān)人員的過(guò)錯(cuò)責(zé)任：
（一）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷(xiāo)、變更或者確認(rèn)違法的；
（二）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，造成行政處罰案件被復(fù)議機(jī)關(guān)撤銷(xiāo)、變更或者確認(rèn)違法的；
（三）行政處罰案件在行政執(zhí)法檢查中被確認(rèn)為自由裁量權(quán)行使不當(dāng)?shù)模?/p>
（四）因行使自由裁量權(quán)不當(dāng)，引起當(dāng)事人投訴，在社會(huì)上造成不良影響的。第二十四條
本基準(zhǔn)與法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定不一致的，應(yīng)適用法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定。
第二十五條
本基準(zhǔn)由市水行政主管部門(mén)負(fù)責(zé)解釋。第二十六條
本基準(zhǔn)自2016年1月1日起施行。
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