第一篇：上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件
第10號(hào)--上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件
（2006年5月8日 證監(jiān)發(fā)行字〔2006〕1號(hào)）第一章 本次證券發(fā)行的募集文件
第二章 發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件 第三章 保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件 第四章 發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件 第五章 關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件 第六章 其他文件
第一條 為規(guī)范上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件的報(bào)送行為，根據(jù)《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》制定本準(zhǔn)則。
第二條 申請(qǐng)公開發(fā)行證券的，應(yīng)按本準(zhǔn)則的規(guī)定制作申請(qǐng)文件。
第三條 本準(zhǔn)則規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的最低要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審核需要，可以要求發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充材料。如果某些材料對(duì)發(fā)行人不適用，可不必提供，但應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書面說(shuō)明。
第四條 申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得增加、撤回或更換。
第五條 發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的反饋意見提供補(bǔ)充材料。有關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)反饋意見相關(guān)問題進(jìn)行盡職調(diào)查或補(bǔ)充出具專業(yè)意見。
第六條 保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件一份，復(fù)印件兩份；在提交發(fā)行審核委員會(huì)審核之前，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。
第七條 發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原件的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性。
所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。
需要由發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應(yīng)在該文件首頁(yè)注明“以下第××頁(yè)至第×××頁(yè)與原件一致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務(wù)所應(yīng)在該文件首頁(yè)加蓋公章，并在第××頁(yè)至第×××頁(yè)側(cè)面以公章加蓋騎縫章。
第八條 申請(qǐng)文件應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）.第九條 申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“×××公司配股/增發(fā)/可轉(zhuǎn)換公司債券/分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)文件”字樣。
發(fā)行申請(qǐng)文件的扉頁(yè)上應(yīng)標(biāo)明發(fā)行人董事會(huì)秘書及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的姓名、電話、傳真及其他有效的聯(lián)系方式。
第十條 申請(qǐng)文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)。申請(qǐng)文件中的頁(yè)碼必須與目錄中的頁(yè)碼相符。頁(yè)碼標(biāo)注的舉例，如第四章4-1的頁(yè)碼標(biāo)注為：4-1-1，4-1-2，4-1-3，??4-1-n.第十一條 在每次報(bào)送書面文件的同時(shí)，發(fā)行人應(yīng)報(bào)兩份相應(yīng)的電子文件（應(yīng)為標(biāo)準(zhǔn)．doc或．rtf文件）.發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)將募集說(shuō)明書的電子文件及歷次報(bào)送的電子文件匯總報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第十二條 未按本準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可不予受理。
第十三條 本準(zhǔn)則自發(fā)布之日起施行。附錄：上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄
第一章 本次證券發(fā)行的募集文件
1-1 募集說(shuō)明書（申報(bào)稿）1-2 募集說(shuō)明書摘要
1-3 發(fā)行公告（發(fā)審會(huì)后按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供）
第二章 發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件
2-1 發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告 2-2 發(fā)行人董事會(huì)決議 2-3 發(fā)行人股東大會(huì)決議
第三章 保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件 3-1 證券發(fā)行保薦書 3-2 保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告
第四章 發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件
4-1 法律意見書 4-2 律師工作報(bào)告
第五章 關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件
5-1 募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件
5-2 發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)（包括權(quán)益）有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告 5-3 發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)（包括權(quán)益）的合同或其草案
第六章 其他文件
6-1 發(fā)行人最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告 6-2 會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報(bào)告 6-3 會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
6-4 經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人最近三年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常性損益明細(xì)表 6-5 發(fā)行人董事會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見
6-6 盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及盈利預(yù)測(cè)報(bào)告審核報(bào)告
6-7 最近三年內(nèi)發(fā)生重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人提供的模擬財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告和重組進(jìn)入公司的資產(chǎn)的財(cái)務(wù)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和/或?qū)徲?jì)報(bào)告
6-8 控股股東（企業(yè)法人）最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及保薦機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于實(shí)際控制人情況的說(shuō)明
6-9 發(fā)行人公司章程（限于電子文件）
6-10 資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券或分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券出具的資信評(píng)級(jí)報(bào)告
6-11 本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券或分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保合同、擔(dān)保函、擔(dān)保人就提供擔(dān)保獲得的授權(quán)文件
6-12 特定行業(yè)（或企業(yè)）主管部門出具的監(jiān)管意見書 6-13 承銷協(xié)議（發(fā)行前按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供）
6-14 發(fā)行人全體董事對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書
第二篇：創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件2014
創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第37號(hào)
第一條 為規(guī)范創(chuàng)業(yè)板上市公司（以下簡(jiǎn)稱發(fā)行人）發(fā)行證券申請(qǐng)文件的報(bào)送行為，根據(jù)《證券法》、《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》（證監(jiān)會(huì)令第100號(hào)）制定本準(zhǔn)則。
第二條 發(fā)行人申請(qǐng)發(fā)行證券的，應(yīng)按本準(zhǔn)則的規(guī)定制作申請(qǐng)文件。發(fā)行人配股、公開增發(fā)、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的，適用本準(zhǔn)則附件1；發(fā)行人非公開發(fā)行股票的，適用本準(zhǔn)則附件2。
第三條 本準(zhǔn)則規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的最低要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審核需要, 可以要求發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充材料。如果某些材料對(duì)發(fā)行人不適用，可不必提供，但應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書面說(shuō)明。
第四條 申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得增加、撤回或更換。第五條 發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的反饋意見提供補(bǔ)充材料。有關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)反饋意見相關(guān)問題進(jìn)行盡職調(diào)查或補(bǔ)充出具專業(yè)意見。第六條 保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件一份，復(fù)印件兩份；在提交創(chuàng)業(yè)板發(fā)行審核委員會(huì)審核之前，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。第七條 發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原件的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性。
所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。需要由發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應(yīng)在該文件首頁(yè)注明“以下第XX頁(yè)至第XXX頁(yè)與原件一致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務(wù)所應(yīng)在該文件首頁(yè)加蓋公章，并在第XX頁(yè)至第XXX頁(yè)側(cè)面以公章加蓋騎縫章。第八條 申請(qǐng)文件應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。
第九條 申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“XXX公司配股/公開增發(fā)/可轉(zhuǎn)換公司債券/非公開發(fā)行股票）申請(qǐng)文件”字樣。
發(fā)行申請(qǐng)文件的扉頁(yè)上應(yīng)標(biāo)明發(fā)行人董事會(huì)秘書及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的姓名、電話、傳真及其他有效的聯(lián)系方式。
第十條 申請(qǐng)文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)。
申請(qǐng)文件中的頁(yè)碼必須與目錄中的頁(yè)碼相符。頁(yè)碼標(biāo)注的舉例，如第四章4-1的頁(yè)碼標(biāo)注為：4-1-1，4-1-2，4-1-3，??4-1-n。
第十一條 在每次報(bào)送書面文件的同時(shí)，發(fā)行人應(yīng)報(bào)兩份相應(yīng)的電子文件（應(yīng)為標(biāo)準(zhǔn).doc或.rtf格式文件）。
發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)將募集說(shuō)明書的電子文件及歷次報(bào)送的電子文件匯總報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第十二條 未按本準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可不予受理。
第十三條 本準(zhǔn)則自公布之日起施行。
附件：1.創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄（適用于配股、公開增發(fā)、可轉(zhuǎn)換公司債券）
2.創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件目錄（適用于非公開發(fā)行股票）
附件1 創(chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄（適用于配股、公開增發(fā)、可轉(zhuǎn)換公司債券）
第一章 本次證券發(fā)行的募集文件 1-1募集說(shuō)明書（申報(bào)稿）
1-2發(fā)行公告（發(fā)審會(huì)后按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供）第二章 發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件 2-1 發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告 2-2發(fā)行人董事會(huì)決議 2-3發(fā)行人股東大會(huì)決議
2-4關(guān)于本次發(fā)行涉及/不涉及重大資產(chǎn)重組的說(shuō)明 2-5公告的其他相關(guān)信息披露文件 第三章 保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件 3-1證券發(fā)行保薦書 3-2 發(fā)行保薦工作報(bào)告
第四章 發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件 4-1 法律意見書 4-2 律師工作報(bào)告
第五章 關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件 5-1募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件
5-2發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)（包括權(quán)益）有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告 5-3 發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)（包括權(quán)益）的合同或其草案 第六章 其他文件
6-1發(fā)行人最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告 6-2會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報(bào)告 6-3會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告 6-4經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人非經(jīng)常性損益明細(xì)表
6-5發(fā)行人董事會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見
6-6盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及盈利預(yù)測(cè)報(bào)告審核報(bào)告
6-7最近三年內(nèi)發(fā)生重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人提供的模擬財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告和重組進(jìn)入公司的資產(chǎn)的財(cái)務(wù)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和/或?qū)徲?jì)報(bào)告
6-8控股股東（企業(yè)法人）最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及保薦機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于實(shí)際控制人情況的說(shuō)明
6-9發(fā)行人公司章程（限于電子文件）
6-10資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券出具的資信評(píng)級(jí)報(bào)告
6-11本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保合同、擔(dān)保函、擔(dān)保人就提供擔(dān)保獲得的授權(quán)文件
6-12特定行業(yè)（或企業(yè)）主管部門出具的監(jiān)管意見書 6-13承銷協(xié)議（發(fā)行前按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供）
6-14發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書
附件2 創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件目錄（適用于非公開發(fā)行股票）
第一章 發(fā)行人的申請(qǐng)報(bào)告及相關(guān)文件 1-1發(fā)行人申請(qǐng)報(bào)告 1-2本次發(fā)行的董事會(huì)決議
1-3 股東大會(huì)決議，或最近一年股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決定發(fā)行融資總額不超過(guò)最近一年末凈資產(chǎn)百分之十的股票的決議
1-4 發(fā)行申請(qǐng)如適用簡(jiǎn)易程序是否符合相關(guān)條件的專項(xiàng)說(shuō)明 1-5本次非公開發(fā)行股票預(yù)案
1-6關(guān)于本次發(fā)行涉及/不涉及重大資產(chǎn)重組的說(shuō)明 1-7公告的其他相關(guān)信息披露文件 第二章 保薦人和律師出具的文件
2-1保薦人出具的證券發(fā)行保薦書（按規(guī)定適用簡(jiǎn)易程序且采取自行銷售的除外）
2-2 發(fā)行保薦工作報(bào)告（按規(guī)定適用簡(jiǎn)易程序且采取自行銷售的除外）2-3 發(fā)行人律師出具的法律意見書 2-4 發(fā)行人律師工作報(bào)告 第三章 財(cái)務(wù)信息相關(guān)文件
3-1發(fā)行人最近二年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告 3-2最近三年一期的比較式財(cái)務(wù)報(bào)表（包括合并報(bào)表和母公司報(bào)表）
3-3本次收購(gòu)資產(chǎn)相關(guān)的最近一年一期的財(cái)務(wù)報(bào)告及其審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告 3-4發(fā)行人董事會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于上市公司最近一年及一期的非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見
3-5 會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告 第四章 其他文件
4-1有關(guān)部門對(duì)募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件 4-2特定行業(yè)主管部門出具的監(jiān)管意見書
4-3國(guó)務(wù)院相關(guān)主管部門關(guān)于引入境外戰(zhàn)略投資者的批準(zhǔn)文件 4-4 附條件生效的股份認(rèn)購(gòu)合同 4-5附條件生效的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同
4-6 發(fā)行人全體董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員對(duì)相關(guān)申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書
關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行相關(guān)信息披露準(zhǔn)則的起草說(shuō)明
根據(jù)《創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行管理暫行辦法》（以下簡(jiǎn)稱《暫行辦法》）的規(guī)定，我會(huì)起草了創(chuàng)業(yè)板上市公司證券發(fā)行相關(guān)信息披露準(zhǔn)則，包括《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第35號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司公開發(fā)行證券募集說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱《募集說(shuō)明書準(zhǔn)則》）、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第36號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書》（以下簡(jiǎn)稱《預(yù)案準(zhǔn)則》）、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第37號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)文件》（以下簡(jiǎn)稱《申請(qǐng)文件準(zhǔn)則》）等三個(gè)文件?，F(xiàn)將有關(guān)情況說(shuō)明如下：
一、起草原則
主要參照現(xiàn)行主板再融資規(guī)則的框架、結(jié)構(gòu)和內(nèi)容，結(jié)合新股發(fā)行改革以及投資者權(quán)益保護(hù)的要求，突出創(chuàng)業(yè)板公司的特點(diǎn)和信息披露特色。具體包括：
1、落實(shí)新股發(fā)行體制改革精神，突出以信息披露為中心的監(jiān)管理念。堅(jiān)持以合規(guī)性審核的監(jiān)管方式，明確發(fā)行審核與投資價(jià)值判斷的區(qū)別和界限，促進(jìn)市場(chǎng)各方歸位盡責(zé)，切實(shí)提高信息披露質(zhì)量，體現(xiàn)信息披露的連續(xù)性、有效性、針對(duì)性和可讀性，強(qiáng)化投資風(fēng)險(xiǎn)揭示。
2、以投資者需求為導(dǎo)向，落實(shí)投資者權(quán)益保護(hù)的要求。本著有利于投資者決策的原則，強(qiáng)化對(duì)投資者決策有用信息和重要信息的披露；充分保護(hù)中小投資者的知情權(quán)和決策權(quán)，推動(dòng)投資者權(quán)益保護(hù)措施的落實(shí)。
3、針對(duì)創(chuàng)業(yè)板企業(yè)的特點(diǎn)，增加創(chuàng)業(yè)板自身特色信息的披露。為方便投資者深刻理解創(chuàng)業(yè)板公司的業(yè)務(wù)和產(chǎn)品，要求創(chuàng)業(yè)板公司突出披露其業(yè)務(wù)模式的獨(dú)特性、創(chuàng)新性、研發(fā)能力和核心技術(shù)，以及創(chuàng)業(yè)板在再融資發(fā)行條件方面的特殊性。
4、保持準(zhǔn)則的主體框架與內(nèi)容同主板基本一致，但對(duì)于不同證券品種的申請(qǐng)文件要求，則歸并整合為一個(gè)準(zhǔn)則。針對(duì)公開發(fā)行證券募集說(shuō)明書、非公開發(fā)行股票預(yù)案和發(fā)行情況報(bào)告書分別作為兩個(gè)不同的準(zhǔn)則；但對(duì)于公開發(fā)行證券、非公開發(fā)行股票涉及的申請(qǐng)文件的要求，歸并為同一個(gè)《申請(qǐng)文件準(zhǔn)則》，包含兩個(gè)申請(qǐng)文件目錄附件，有利于發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)理解和掌握。
二、主要內(nèi)容
（一）關(guān)于《募集說(shuō)明書準(zhǔn)則》
《募集說(shuō)明書準(zhǔn)則》適用于創(chuàng)業(yè)板上市公司配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)換公司債券。本準(zhǔn)則包括總則、募集說(shuō)明書、附則3章83條，除不含“募集說(shuō)明書摘要”一章外，其基本框架、體例與主板準(zhǔn)則保持一致。主要特點(diǎn)包括以下內(nèi)容：
第一類，突出投資者重要決策信息的披露
強(qiáng)調(diào)信息披露應(yīng)以投資者需求為導(dǎo)向，凡對(duì)投資者做出投資決策有重大影響的信息均應(yīng)披露，涉及未公開的重大信息應(yīng)按規(guī)定及時(shí)履行披露義務(wù)。
強(qiáng)化相關(guān)變動(dòng)信息的披露，如增加首發(fā)以來(lái)或近三年發(fā)行人股本變化、控股股東和實(shí)際控制人變化的披露要求，增加董監(jiān)高及核心人員近三年股份變動(dòng)情況的披露要求。
針對(duì)創(chuàng)業(yè)板公司重大資產(chǎn)重組較為頻繁，增加首發(fā)以來(lái)或近三年發(fā)行人重大資產(chǎn)重組情況的披露要求。
風(fēng)險(xiǎn)因素方面，增加因本次發(fā)行導(dǎo)致原股東分紅減少、表決權(quán)被攤薄的風(fēng)險(xiǎn)披露。
為強(qiáng)化投資者回報(bào)，增加對(duì)股利分配政策是否重大變化以及近三年分紅情況、分紅政策、未分配利潤(rùn)的披露要求。
為落實(shí)新股發(fā)行體制改革要求，增加聲明承諾的披露要求，如未來(lái)一年的股權(quán)融資計(jì)劃，本次發(fā)行攤薄即期回報(bào)的填補(bǔ)措施，集中披露所有承諾事項(xiàng)及約束措施。
擴(kuò)展重要承諾履行和股份限售的披露范圍，除發(fā)行人、控股股東、實(shí)際控制人外，增加對(duì)發(fā)行人董監(jiān)高的要求。
增加披露發(fā)行人與中介機(jī)構(gòu)是否存在相應(yīng)利害關(guān)系。
第二類，強(qiáng)化創(chuàng)業(yè)板特有、特色的信息披露
業(yè)務(wù)方面，增加披露創(chuàng)業(yè)板公司的業(yè)務(wù)模式獨(dú)特性、創(chuàng)新性以及持續(xù)創(chuàng)新機(jī)制等內(nèi)容。
技術(shù)方面，突出披露創(chuàng)業(yè)板公司的自主創(chuàng)新和技術(shù)研發(fā)能力，如核心技術(shù)與專利和主業(yè)的對(duì)應(yīng)關(guān)系及應(yīng)用情況，研發(fā)費(fèi)用及核心技術(shù)人員占比，研發(fā)成果等。
與創(chuàng)業(yè)板再融資條件一致，增加對(duì)出具保留意見審計(jì)報(bào)告的披露要求，即被出具保留意見或者帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留意見的，應(yīng)披露審計(jì)報(bào)告正文及董事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的詳細(xì)解釋。此項(xiàng)涉及發(fā)行條件的要求較主板相對(duì)寬松。
要求發(fā)行人說(shuō)明前次募集資金是否已基本使用完畢，且使用進(jìn)度和效果是否與披露情況一致。
第三類，強(qiáng)化對(duì)獨(dú)立性的持續(xù)性信息披露
增加說(shuō)明上市以來(lái)是否發(fā)生新的同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)或影響發(fā)行人獨(dú)立性的關(guān)聯(lián)交易，以及首發(fā)招股書中及歷次承諾的履行情況，與持續(xù)監(jiān)管相銜接。
為進(jìn)一步提高財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量，完善關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)交易的認(rèn)定依據(jù)和信息披露要求。
（二）關(guān)于《預(yù)案準(zhǔn)則》
《預(yù)案準(zhǔn)則》適用于創(chuàng)業(yè)板上市公司非公開發(fā)行股票，包括總則、非公開發(fā)行股票預(yù)案、發(fā)行情況報(bào)告書、附則4章27條，基本框架與主板一致。具體如下：
1、增加涉及重大資產(chǎn)重組的要求、投資者分紅回報(bào)、權(quán)益保護(hù)、攤薄填補(bǔ)措施等內(nèi)容的披露要求。
2、由于創(chuàng)業(yè)板非公發(fā)行股票的定價(jià)方式與主板不同，更貼近市價(jià)，故不再披露發(fā)行價(jià)格與發(fā)行底價(jià)的比率，修改為“發(fā)行價(jià)格與發(fā)行期首日前二十個(gè)交易日均價(jià)的比率”。
3、對(duì)無(wú)需保薦承銷的小額快速融資，僅要求由董事會(huì)出具“本次發(fā)行過(guò)程和發(fā)行對(duì)象合規(guī)性的結(jié)論意見”，而無(wú)需保薦機(jī)構(gòu)出具該文件。
（三）關(guān)于《申請(qǐng)文件準(zhǔn)則》
將創(chuàng)業(yè)板公開發(fā)行證券和非公開發(fā)行股票的申請(qǐng)文件歸并整合為一個(gè)準(zhǔn)則，包括兩個(gè)附件，其中配股、公開增發(fā)和可轉(zhuǎn)債適用附件1，非公發(fā)行股票適用附件2。
1、對(duì)于適用簡(jiǎn)易程序的小額快速融資，增加股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)決議的要求，發(fā)行人啟動(dòng)融資時(shí)無(wú)需再召開股東大會(huì)；增加對(duì)適用簡(jiǎn)易程序的專項(xiàng)說(shuō)明，以便受理時(shí)按相應(yīng)程序處理；不再要求提供發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報(bào)告，降低融資成本。
2、對(duì)于涉及重大資產(chǎn)重組的再融資，須符合重大資產(chǎn)重組的有關(guān)規(guī)定，因此，申請(qǐng)文件準(zhǔn)則增加是否涉及重大資產(chǎn)重組的說(shuō)明文件。
3、刪除募集說(shuō)明書摘要以及近三年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率表的文件要求，將“盡職調(diào)查報(bào)告”修改為“發(fā)行保薦工作報(bào)告”，并增加監(jiān)事和高管對(duì)申請(qǐng)文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性的承諾。
特此說(shuō)明。
第三篇：上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題
上市公司證券發(fā)行管理辦法考試題
一、判斷題
1、上市公司發(fā)行證券，可以向不特定對(duì)象公開發(fā)行，也可以向特定對(duì)象非公開發(fā)行。
2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)上市公司證券發(fā)行的核準(zhǔn)，表明其對(duì)該證券的投資價(jià)值或者投資者的收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或者認(rèn)可。
3、可轉(zhuǎn)換公司債券，是指發(fā)行公司依法發(fā)行、在一定期間內(nèi)依據(jù)約定的條件可以轉(zhuǎn)換成股份的公司債券。
4、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)約定保護(hù)債券持有人權(quán)利的辦法，以及債券持有人會(huì)議的權(quán)利、程序和決議生效條件。
5、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，都應(yīng)當(dāng)提供擔(dān)保。
6、以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近一期經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計(jì)對(duì)外擔(dān)保的金額。
7、證券公司可作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔(dān)保人，但上市商業(yè)銀行除外。
8、發(fā)行可轉(zhuǎn)債設(shè)定抵押或質(zhì)押的，抵押或質(zhì)押財(cái)產(chǎn)的估值應(yīng)不低于擔(dān)保金額。
9、債券持有人對(duì)轉(zhuǎn)換股票或者不轉(zhuǎn)換股票有選擇權(quán)，并于轉(zhuǎn)股的當(dāng)日成為發(fā)行公司的股東。
10、募集說(shuō)明書應(yīng)當(dāng)約定 , 上市公司改變公告的募集資金用途的，賦予債券持有人一次回售的權(quán)利。
11、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券后，因配股、增發(fā)、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份變動(dòng)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)調(diào)整轉(zhuǎn)股價(jià)格。
12、認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券也稱分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。
13、特殊情況下，募集說(shuō)明書公告的權(quán)證存續(xù)期限可以調(diào)整。
14、非公開發(fā)行股票，是指上市公司采用非公開方式，向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為。
15、可轉(zhuǎn)換公司債券自發(fā)行結(jié)束之日起六個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，轉(zhuǎn)股期限由公司根據(jù)可轉(zhuǎn)換公司債券的存續(xù)期限及公司財(cái)務(wù)狀況確定。
16、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券和認(rèn)股權(quán)分別符合證券交易所上市條件的，應(yīng)當(dāng)分別上市交易。
二、單項(xiàng)選擇題
1、控股股東不履行認(rèn)配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認(rèn)購(gòu)股票的數(shù)量未達(dá)到擬配售數(shù)量（）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認(rèn)購(gòu)的股東。
A、百分之五十
B、百分之六十
C、百分之七十
D、百分之三十
2、可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為一年，最長(zhǎng)為（）。
A、六年
B、三年
C、五年
D、十年
3、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當(dāng)委托具有資格的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行（）。
A、信用評(píng)級(jí)和信息披露
B、信用評(píng)級(jí)和跟蹤評(píng)級(jí)
C、跟蹤評(píng)級(jí)和信息披露
D、信用評(píng)級(jí)和資產(chǎn)評(píng)估
4、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)（）跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告。
A、無(wú)須公告
B、每6個(gè)月至少公告一次
C、每季度至少公告一次
D、每年至少公告一次
5、上市公司應(yīng)當(dāng)在可轉(zhuǎn)換公司債券期滿后（）辦理完畢償還債券余額本息的事項(xiàng)。
A、五個(gè)工作日內(nèi)
B、二個(gè)工作日內(nèi)
C、三個(gè)工作日內(nèi)
D、十五個(gè)工作日內(nèi)
6、轉(zhuǎn)股價(jià)格應(yīng)不低于募集說(shuō)明書公告日前（）該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)。
A、十個(gè)交易日
B、二十個(gè)交易日
C、三十個(gè)交易日
D、十五個(gè)交易日
7、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的期限最短為（）。
A、24個(gè)月
B、18個(gè)月
C、12個(gè)月
D、36個(gè)月
8、認(rèn)股權(quán)證自發(fā)行結(jié)束至少已滿（）起方可行權(quán)，行權(quán)期間為存續(xù)期限屆滿前的一段期間，或者是存續(xù)期限內(nèi)的特定交易日。
A、三個(gè)月
B、九個(gè)月
C、十二個(gè)月
D、六個(gè)月
9、股東大會(huì)就發(fā)行證券事項(xiàng)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的（）通過(guò)。
A、三分之二以上
B、二分之一以上
C、全部
D、二分之一以上三分之二以下
10、利潤(rùn)實(shí)現(xiàn)數(shù)未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)的（）的，除因不可抗力外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)在三十六個(gè)月內(nèi)不受理該公司的公開發(fā)行證券申請(qǐng)。
A、百分之三十
B、百分之五十
C、百分之八十
D、百分之二十五
11、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定的特定對(duì)象違反規(guī)定，擅自轉(zhuǎn)讓限售期限未滿的股票的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正，情節(jié)嚴(yán)重的，（）不得作為特定對(duì)象認(rèn)購(gòu)證券。
A、二十四個(gè)月內(nèi)
B、三十六個(gè)月內(nèi)
C、十二個(gè)月內(nèi)
D、永遠(yuǎn)
12、上市公司和保薦機(jī)構(gòu)、承銷商向參與認(rèn)購(gòu)的投資者提供財(cái)務(wù)資助或補(bǔ)償?shù)?，中?guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）。
A、監(jiān)管談話
B、公開譴責(zé)
C、認(rèn)定為不適當(dāng)人選
D、警告、罰款
三、多項(xiàng)選擇題
1、使用募集資金收購(gòu)資產(chǎn)或者股權(quán)的，應(yīng)當(dāng)在公告召開股東大會(huì)通知的同時(shí)，披露該資產(chǎn)或者股權(quán)的（）。
A、基本情況；
B、交易價(jià)格；
C、定價(jià)依據(jù) ；
D、是否與公司股東或其他關(guān)聯(lián)人存在利害關(guān)系；
2、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》所稱證券，是指下列證券品種：
A、股票；
B、可轉(zhuǎn)換公司債券；
C、國(guó)債；
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他品種；
3、以下哪些是判斷上市公司的組織機(jī)構(gòu)是否健全、運(yùn)行良好的必要條件：
A、公司章程合法有效，股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事制度健全，能夠依法有效履行職責(zé)；
B、B、公司內(nèi)部控制制度健全，能夠有效保證公司運(yùn)行的效率、合法合規(guī)性和財(cái)務(wù)報(bào)告的可靠性；
C、內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；
D、上市公司與控股股東或?qū)嶋H控制人的人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，能夠自主經(jīng)營(yíng)管理；
E、最近十二個(gè)月內(nèi)不存在違規(guī)對(duì)外提供擔(dān)保的行為；
4、以下哪些是判斷上市公司發(fā)行證券申請(qǐng)時(shí)財(cái)務(wù)狀況良好的必要條件：
A、會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范，嚴(yán)格遵循國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定；
B、最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見、否定意見或無(wú)法表示意見的審計(jì)報(bào)告；
C、被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留意見審計(jì)報(bào)告的，所涉及的事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人無(wú)重大不利影響或者在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除；
D、不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響；
E、營(yíng)業(yè)收入和成本費(fèi)用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國(guó)家有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定，最近三年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理，不存在操縱經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的情形；
F、最近三年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近三年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的百分之二十；
5、上市公司存在下列哪些情形，不得公開發(fā)行證券：
A、本次發(fā)行申請(qǐng)文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏；
B、擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正；
C、上市公司最近十二個(gè)月內(nèi)受到過(guò)證券交易所的公開譴責(zé)；
D、上市公司及其控股股東或?qū)嶋H控制人最近十二個(gè)月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為；
E、嚴(yán)重?fù)p害投資者的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益的其他情形；
6、上市公司違反《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令整改；對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取()。
A、監(jiān)管談話；
B、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施；
C、罰款；
D、記入誠(chéng)信檔案并公布；
7、募集說(shuō)明書約定轉(zhuǎn)股價(jià)格向下修正條款的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)約定：
A、轉(zhuǎn)股價(jià)格修正方案須提交公司股東大會(huì)表決，且須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上同意；
B、股東大會(huì)進(jìn)行表決時(shí)，持有公司可轉(zhuǎn)換債券的股東應(yīng)當(dāng)回避；
C、修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于股東大會(huì)召開日前二十個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)和前一交易日的均價(jià)；
E、修正后的轉(zhuǎn)股價(jià)格不低于前項(xiàng)規(guī)定的股東大會(huì)召開日 前 二十個(gè)交易日該公司股票交易均價(jià)。
8、發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券，除符合有關(guān)規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)符合下列哪些規(guī)定：
A、公司最近一期末經(jīng)審計(jì)的凈資產(chǎn)不低于人民幣十五億元；
B、最近三個(gè)會(huì)計(jì)實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)不少于公司債券一年的利息；
C、最近三個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~平均不少于公司債券一年的利息；
E、本次發(fā)行后累計(jì)公司債券余額不超過(guò)最近一期末凈資產(chǎn)額的百分之四十，預(yù)計(jì)所附認(rèn)股權(quán)全部行權(quán)后募集的資金總量不超過(guò)擬發(fā)行公司債券金額；
9、認(rèn)股權(quán)證上市交易的，認(rèn)股權(quán)證約定的要素應(yīng)當(dāng)包括（）。
A、行權(quán)價(jià)格；
B、存續(xù)期間；
C、行權(quán)期間或行權(quán)日；
D、行權(quán)比例；
10、上市公司非公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些規(guī)定：
A、發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前二十個(gè)交易日公司股票均價(jià)的百分之九十；
B、本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，十二個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；
C、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購(gòu)的股份，三十六個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；
D、本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的，還應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的其他規(guī)定；
11、上市公司申請(qǐng)發(fā)行證券，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)依法就下列哪些事項(xiàng)作出決議，并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)：
A、本次證券發(fā)行的方案；
B、本次募集資金使用的可行性報(bào)告；
C、前次募集資金使用的報(bào)告；
D、其他必須明確的事項(xiàng)；
12、股東大會(huì)就發(fā)行股票作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列哪些事項(xiàng)：
A、本次發(fā)行證券的種類和數(shù)量；
B、發(fā)行方式、發(fā)行對(duì)象及向原股東配售的安排；
C、定價(jià)方式或價(jià)格區(qū)間；
D、募集資金用途、決議的有效期；
E、對(duì)董事會(huì)辦理本次發(fā)行具體事宜的授權(quán)；
F、其他必須明確的事項(xiàng)；
13、股東大會(huì)就發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券作出的決定，至少應(yīng)當(dāng)包括下列哪些事項(xiàng)：
A、債券利率及債券期限；
B、擔(dān)保事項(xiàng)；
C、還本付息的期限和方式；
D、轉(zhuǎn)股期、轉(zhuǎn)股價(jià)格的確定和修正；
E、回售條款；
第四篇：上市公司發(fā)行新股的條件、程序及申請(qǐng)文件
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上市公司發(fā)行新股的條件、程序及申請(qǐng)文件
一、發(fā)行新股條件
上市公司申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股，須符合一定的條件。根據(jù)我國(guó)《證券法》、《公司法》等的規(guī)定，公司發(fā)行新股，必須具備下列基本條件：
（一）前一次發(fā)行的股份已募足，并間隔一年以上；
（二）公司在最近三年內(nèi)連續(xù)盈利，并可向股東支付股利（公司以當(dāng)年利潤(rùn)分派新股，不受此項(xiàng)限制）；
（三）公司在最近三年內(nèi)財(cái)務(wù)文件無(wú)虛假記載；
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（四）公司預(yù)期利潤(rùn)率可達(dá)同期銀行存款利率。
此外，上市公司申請(qǐng)發(fā)行新股，還應(yīng)當(dāng)符合以下具體要求：
（一）具有完善的法人治理結(jié)構(gòu)，與對(duì)其具有實(shí)際控制權(quán)的法人或其他組織及其他關(guān)聯(lián)企業(yè)在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)上分開，保證上市公司的人員、財(cái)務(wù)獨(dú)立以及資產(chǎn)完整；
（二）公司章程符合《公司法》和《上市公司章程指引》的規(guī)定；
（三）股東大會(huì)的通知、召開方式、表決方式和決議內(nèi)容符合《公司法》及有關(guān)規(guī)定；
（四）本次新股發(fā)行募集資金用途符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。目前，除金融類上市公司外，所募資金不得投資于商業(yè)銀行、證券公司等金融機(jī)構(gòu)；
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（五）本次新股發(fā)行募集資金數(shù)額原則上不超過(guò)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的擬投資項(xiàng)目的資金需要數(shù)額；
（六）不存在資金、資產(chǎn)被具有實(shí)際控制權(quán)的個(gè)人、法人或其他組織及其關(guān)聯(lián)人占用的情形或其他損害公司利益的重大關(guān)聯(lián)交易；
（七）公司有重大購(gòu)買或出售資產(chǎn)行為的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；
（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他要求。
同時(shí)，我國(guó)目前對(duì)申請(qǐng)?jiān)霭l(fā)新股的上市公司最近3年的加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率水平還作出了明確要求：
（一）經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)，如公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%，且預(yù)測(cè)本次發(fā)行完成當(dāng)年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收
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益率不低于6%；設(shè)立不滿3個(gè)會(huì)計(jì)的，按設(shè)立后的會(huì)計(jì)計(jì)算；
（二）經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)，如公司最近3個(gè)會(huì)計(jì)加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均低于6%，則應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合以下規(guī)定：
1、公司及主承銷商應(yīng)當(dāng)充分說(shuō)明公司具有良好的經(jīng)營(yíng)能力和發(fā)展前景；新股發(fā)行時(shí)，主承銷商應(yīng)向投資者提供分析報(bào)告；
2、公司發(fā)行完成當(dāng)年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率應(yīng)不低于發(fā)行前一年的水平，并應(yīng)在招股文件中進(jìn)行分析論證；
3、公司在招股文件中應(yīng)當(dāng)認(rèn)真做好管理層關(guān)于公司財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的討論與分析。
二、關(guān)于增發(fā)過(guò)程中的國(guó)有股減持問題
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若上市公司存在國(guó)有股（包括國(guó)家股、國(guó)有法人股）的，在增發(fā)新股時(shí)還將涉及到國(guó)有股減持的問題。根據(jù)有關(guān)規(guī)定，國(guó)有股減持主要采取國(guó)有股存量發(fā)行的方式。凡上市公司增發(fā)股票時(shí)，均應(yīng)按融資額的10％出售國(guó)有股；若該股份有限公司設(shè)立未滿3年，則擬出售的國(guó)有股通過(guò)劃撥方式轉(zhuǎn)由全國(guó)社會(huì)保障基金理事會(huì)持有，并由其委托該公司在公開募股時(shí)一次或分次出售。國(guó)有股存量出售收入，全部上繳全國(guó)社會(huì)保障基金。
三、增發(fā)新股的程序
上市公司增發(fā)新股，須由公司董事會(huì)、股東大會(huì)作出相應(yīng)決議，聘請(qǐng)主承銷商及律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)參與，并制作全套申請(qǐng)文件并提交中國(guó)證監(jiān)會(huì)，在發(fā)行新股的申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，方可進(jìn)行新股發(fā)行工作。在此過(guò)程中，上市公司還需根據(jù)工作進(jìn)程進(jìn)行相應(yīng)的信息披露。增發(fā)新股的具體程序如下：
（一）由董事會(huì)作出決定，聘請(qǐng)主承銷商。
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擔(dān)任主承銷商的證券公司將對(duì)上市公司有無(wú)重大關(guān)聯(lián)交易、重要財(cái)務(wù)指標(biāo)是否正常、資金使用是否恰當(dāng)、利潤(rùn)是否達(dá)標(biāo)以及公司經(jīng)營(yíng)的風(fēng)險(xiǎn)程度、是否存在違法、違規(guī)現(xiàn)象等重要事項(xiàng)予以重點(diǎn)關(guān)注，并制作《盡職報(bào)告》，在《盡職報(bào)告》中將對(duì)上述事項(xiàng)作出說(shuō)明。主承銷商在與董事會(huì)就新股發(fā)行方案取得一致意見后，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)推薦上市公司發(fā)行新股。
來(lái)源：（上市公司發(fā)行新股的條件、程序及申請(qǐng)文件http://s.yingle.com/cm/307774.html）公司經(jīng)營(yíng).相關(guān)法律知識(shí)
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2017最新債務(wù)起訴狀范本
債務(wù)起訴狀其實(shí)也就是債務(wù)糾紛起訴狀的一種簡(jiǎn)稱，這是屬于民事糾紛，因此債務(wù)起訴狀也可以說(shuō)成是民事糾紛起訴狀。這是啟動(dòng)訴訟程序必不可少的法律文書，我國(guó)對(duì)此有嚴(yán)格的寫作要求。下面，贏了網(wǎng)小編帶來(lái)債務(wù)起訴狀范本一份，幫助你了解相關(guān)知識(shí)。
一、民事起訴狀內(nèi)容
(1)標(biāo)題。單列一行在正中寫“民事起訴狀”或“民事訴狀”。
(2)訴訟參與人身份等基本情況。如原告是公民的，寫明姓名、性別、法律咨詢s.yingle.com
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年齡、民族、籍貫、職業(yè)、工作單位和住址。如果原告是不滿18周歲的未成年人，則需寫明法定代理人的姓名，以及與原告的關(guān)系。原告如是機(jī)關(guān)、團(tuán)體、企業(yè)事業(yè)單位的，原告寫單位名稱、地址。次一行寫法定代表人姓名及職務(wù)，法定代表人應(yīng)為單位的主要負(fù)責(zé)人。原告不論是公民或者法人，如有委托代理人的，在原告的下一項(xiàng)還要寫明委托代理人的姓名、職務(wù)以及與原告的關(guān)系。被告欄的事項(xiàng)與寫法與原告欄的事項(xiàng)和寫法相同。
(3)訴訟請(qǐng)求。這一部分主要寫明請(qǐng)求人民法院依法解決原告一方要求的有關(guān)民事權(quán)益爭(zhēng)議的具體問題。如要求損害賠償、債務(wù)清償、履行合同、產(chǎn)權(quán)歸還等。訴訟請(qǐng)求應(yīng)寫得明確、具體、簡(jiǎn)明扼要。
(4)事實(shí)和理由。這一部分是民事訴狀的 正文和核心部分，是請(qǐng)求人民法院裁決當(dāng)事人之間權(quán)益糾紛和爭(zhēng)議的重要根據(jù)。一般是先寫事實(shí)，后寫理由。事實(shí)部分，主要是寫明被告侵權(quán)行為的具體事實(shí)或當(dāng)事人雙方權(quán)益爭(zhēng)執(zhí)的具體內(nèi)容，以及被告人所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。包括發(fā)生爭(zhēng)執(zhí)的時(shí)間、地點(diǎn)、原因、情節(jié)和事實(shí)經(jīng)過(guò)都應(yīng)具體寫明，其中，應(yīng)著重寫清楚被告侵權(quán)行為所造成的后果和應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任以及雙方當(dāng)事人爭(zhēng)執(zhí)的焦點(diǎn)和實(shí)質(zhì)性分歧。事實(shí)寫清楚以后，提供充分的人證、物證、書證及其它足以證明原告起訴有理的證據(jù)。理由部分，就是根據(jù)事實(shí)和證據(jù)，寫明認(rèn)定被告侵權(quán)或違法行為的性質(zhì)和所造成的后果及應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任;同時(shí)寫明提出請(qǐng)求的政策和法律依據(jù)，但必須注意援
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引法律應(yīng)準(zhǔn)確、適當(dāng)。
(5)訴狀所遞交的人民法院名稱?？梢赃@樣寫：“為此，特向你院起訴，請(qǐng)依法判決!此致××××人民法院”。
(6)具狀人簽名或者蓋章，并注明提交訴狀的年月日。
(7)附項(xiàng)。應(yīng)依次寫明本訴狀副本的份數(shù);書證、物證的名稱、件數(shù);證人的姓名和住址。年 月 日
二、債務(wù)起訴狀范本
民事起訴狀
原告：名稱：______地址：_____________ 電話：___
法定代表人：姓名：________________ 職務(wù)：___
委托代理人：姓名：________性別：_____ 年齡：___
民族：___ 職務(wù)：___工作單位：________
住址：_________________電話：___
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被告：名稱：______地址：_____________ 電話：___
法定代表人：姓名：________________ 職務(wù)：___
委托代理人：姓名：________性別：_____ 年齡：___
民族：___ 職務(wù)：___工作單位：________
住址：_________________電話：___ 訴訟請(qǐng)求_________________________________________________________________________________
_____________________________________________________________________________________________
事實(shí)與理由_______________________________________________________________________________
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_____________________________________________________________________________________________
證據(jù)和證據(jù)來(lái)源、證人姓名和住址
此致
_______人民法院
具狀人(姓名)年 月 日
附：合同副本____份。
本訴狀副本___份。
其它證明文件__份。
注：
①事實(shí)和理由中應(yīng)寫清合同簽訂的經(jīng)過(guò)、具體內(nèi)容、糾紛產(chǎn)生的原因、法律咨詢s.yingle.com
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訴訟請(qǐng)求及有關(guān)法律、政策依據(jù)。
②原告應(yīng)向法院列舉所有可供證明的證據(jù)。證人姓名和住所，書證、物證的來(lái)源及由誰(shuí)保管，并向法院提供復(fù)印件，以便法院調(diào)查。
③本訴狀適用于被告為法人或其它組織。
上文中詳細(xì)為大家闡述了民事起訴狀的具體內(nèi)容，同時(shí)也為大家提供了債務(wù)起訴狀范本，希望能夠幫助你順利了解相關(guān)法律知識(shí)。不過(guò)小編需要提醒各位一句，根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，很多當(dāng)事人自己書寫起訴狀結(jié)果導(dǎo)致遺漏訴訟請(qǐng)求，因此贏了網(wǎng)小編建議最好還是委托專業(yè)的律師來(lái)幫助你寫債務(wù)起訴狀。
來(lái)源：（2017最新債務(wù)起訴狀范本http://s.yingle.com/zw/189976.html）債權(quán)債務(wù).相關(guān)法律知識(shí)
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應(yīng)
該
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哪
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據(jù)
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不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力
不良債權(quán)的形成原因是多方面的，最根本的因素在于我們國(guó)家的法治化程度不夠，客觀的說(shuō)，我們國(guó)家無(wú)論從法律的制定、法律的執(zhí)行以及配套制度的建設(shè)(如財(cái)務(wù)監(jiān)管、信用制度)等諸多方面都存在嚴(yán)重問題。那么，不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力是怎樣的呢?接下來(lái)，贏了網(wǎng)小編為您提供相關(guān)介紹，供您參考。
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一、不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同
不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同,一般是指四大資產(chǎn)管理公司以拍賣、招標(biāo)等方式向其他企業(yè)、個(gè)人處置不良金融資產(chǎn)時(shí)，與其他企業(yè)、個(gè)人所簽訂的債權(quán)轉(zhuǎn)讓合同。與一般債權(quán)轉(zhuǎn)讓相比較，不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓涉及的政策性強(qiáng)，轉(zhuǎn)讓標(biāo)的是評(píng)估為不良債權(quán)的金融債權(quán)，轉(zhuǎn)讓對(duì)價(jià)一般為低價(jià)打折轉(zhuǎn)讓，受讓企業(yè)或個(gè)人主張債權(quán)時(shí),債務(wù)人往往會(huì)以該債權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)流失為由抗辯轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效。對(duì)其效力的認(rèn)定，是審判中的難點(diǎn)。
二、對(duì)不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓效力認(rèn)定的難點(diǎn)
1.債權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)評(píng)估不真實(shí),即在不良金融債權(quán)處置的評(píng)估過(guò)程中，漏估、低估債務(wù)人的資產(chǎn)，對(duì)債務(wù)人償債能力低值評(píng)估的情形。
2.受讓人主張債權(quán)后可能獲得巨額收益的。此問題也是當(dāng)前不良金融資產(chǎn)處置案件審理中一個(gè)亟待解決的重要問題，尤其是民營(yíng)企業(yè)或個(gè)人以極低的價(jià)格(最低為5%左右)受讓債權(quán)后，就全額債權(quán)及利息主張權(quán)利時(shí)，各級(jí)法院考慮到可能存在國(guó)有資產(chǎn)流失的問題，一般不敢輕易判決。實(shí)踐中，一些資產(chǎn)管理公司無(wú)法實(shí)現(xiàn)的債權(quán)，在轉(zhuǎn)讓給其他企業(yè)或個(gè)人后，確實(shí)有部分企業(yè)或個(gè)人在實(shí)現(xiàn)債權(quán)時(shí)，獲得了較高比例的受償。但筆者認(rèn)為，向企業(yè)或個(gè)人轉(zhuǎn)讓不良金融資產(chǎn)，是國(guó)家
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處置不良金融資產(chǎn)的重要途徑，對(duì)企業(yè)和個(gè)人合法受讓的債權(quán)，不能僅因?yàn)槠渲Ц秾?duì)價(jià)極低卻對(duì)全額債權(quán)主張權(quán)利而認(rèn)定轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效。
3.禁止轉(zhuǎn)售的債權(quán)對(duì)外轉(zhuǎn)讓的。主要涉及兩種情形：一是財(cái)政部財(cái)金[2005]74號(hào)通知第二條所禁止轉(zhuǎn)讓的債權(quán)，被資產(chǎn)管理公司對(duì)外轉(zhuǎn)讓的。違反該規(guī)定，轉(zhuǎn)讓合同是否必然導(dǎo)致無(wú)效呢?根據(jù)合同法司法解釋(一)第四條之規(guī)定，確認(rèn)合同無(wú)效不能依據(jù)行政規(guī)章。上述通知關(guān)于禁止轉(zhuǎn)讓債權(quán)的規(guī)定，并不必然導(dǎo)致轉(zhuǎn)讓合同無(wú)效，轉(zhuǎn)讓合同效力的認(rèn)定須根據(jù)具體情況加以分析。對(duì)于經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)列入全國(guó)企業(yè)政策性關(guān)閉破產(chǎn)計(jì)劃的國(guó)有企業(yè)債權(quán)、國(guó)防軍工等涉及國(guó)家安全和敏感信息的債權(quán)以及其他限制轉(zhuǎn)讓的債權(quán)，因涉及國(guó)家的公共政策及國(guó)家安全，可依照民法通則第五十八條之規(guī)定，認(rèn)定此類債權(quán)的轉(zhuǎn)讓無(wú)效。而對(duì)于債務(wù)人或擔(dān)保人為國(guó)家機(jī)關(guān)的不良債權(quán)，國(guó)家法律明確規(guī)定國(guó)家機(jī)關(guān)不得借款或進(jìn)行擔(dān)保，其參與民事活動(dòng)有明顯的過(guò)錯(cuò)，理應(yīng)依照相關(guān)法律的規(guī)定承擔(dān)責(zé)任;同時(shí)，即使經(jīng)轉(zhuǎn)讓相關(guān)企業(yè)或個(gè)人成為國(guó)家機(jī)關(guān)的債權(quán)人，雙方也是民事活動(dòng)中的正常債權(quán)債務(wù)關(guān)系，并不會(huì)因債權(quán)人主張權(quán)利而損害國(guó)家或社會(huì)公共利益。所以，債務(wù)人或擔(dān)保人為國(guó)家機(jī)關(guān)的不良債權(quán)被轉(zhuǎn)讓的，不應(yīng)輕易認(rèn)定為無(wú)效。
三、有關(guān)不良債權(quán)的法律規(guī)定
最高人民法院印發(fā)《關(guān)于審理涉及金融不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓案件工作座談會(huì)
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紀(jì)要》的通知：
各省、自治區(qū)、直轄市高級(jí)人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區(qū)高級(jí)人民法院生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)分院：為認(rèn)真落實(shí)中央關(guān)于研究解決金融不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中國(guó)有資產(chǎn)流失問題的精神，統(tǒng)一思想，明確任務(wù)，依法公正妥善地審理涉及金融不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓案件，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，保障金融不良債權(quán)處置工作的順利進(jìn)行，維護(hù)和促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定，維護(hù)社會(huì)公共利益和相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，最高人民法院商有關(guān)部門形成了《關(guān)于審理涉及金融不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓案件工作座談會(huì)紀(jì)要》，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)結(jié)合審判工作實(shí)際，遵照?qǐng)?zhí)行。各高級(jí)人民法院，特別是不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓糾紛案件數(shù)量較多、標(biāo)的額較大、影響較大地區(qū)的高級(jí)人民法院，要加強(qiáng)對(duì)有關(guān)案件審判、執(zhí)行工作的調(diào)研指導(dǎo)，發(fā)現(xiàn)新情況、新問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告最高人民法院。
以上是小編為您提供的關(guān)于不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力方面的相關(guān)介紹，希望可以幫助到您。不良債權(quán)是指公司企業(yè)的資金、商品、技術(shù)等借與或租借到其它公司企業(yè)但面臨無(wú)法收回或收回少量的現(xiàn)象。如果您對(duì)不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力還有相關(guān)問題，可以向贏了網(wǎng)的專業(yè)律師進(jìn)行詳細(xì)咨詢。
來(lái)源：（不良債權(quán)轉(zhuǎn)讓的效力http://s.yingle.com/zw/189577.html）債權(quán)債務(wù).相關(guān)法律知識(shí)
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應(yīng)
該
提
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哪
些
證
據(jù)
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質(zhì)
房
屋
能
貸
款
嗎
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代物清償協(xié)議分為幾種情況
在實(shí)際生活中，債務(wù)人存在實(shí)在無(wú)法還清債務(wù)的情況，可以和債權(quán)人進(jìn)行協(xié)商后，達(dá)成代物清償協(xié)議，以代物清償方式來(lái)了結(jié)雙方債務(wù)關(guān)系。通常代物清償協(xié)議存在三種情況，下面小編將為您介紹這三種情
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況的具體內(nèi)容，以及法律對(duì)其效力認(rèn)定，希望給大家?guī)?lái)幫助。
一、當(dāng)事人在債務(wù)清償期屆滿前達(dá)成的代物清償協(xié)議的效力認(rèn)定
1、當(dāng)事人在債務(wù)清償期屆滿前約定債務(wù)人不履行到期債務(wù)時(shí)以抵債物來(lái)清償債權(quán)，但未明確抵債物的所有權(quán)直接歸債權(quán)人所有，該代物清償協(xié)議在當(dāng)事人之間具有法律效力，但對(duì)抵債物應(yīng)進(jìn)行折價(jià)或拍賣、變賣該抵債物，并從拍賣、變賣價(jià)款中清償債務(wù)。
《最高人民法院關(guān)于適用(中華人民共和國(guó)合同法)若干問題的解釋(一)》第四條明確規(guī)定：“合同法實(shí)施以后，人民法院確認(rèn)合同無(wú)效，應(yīng)當(dāng)以全國(guó)人大及其常委會(huì)制定的法律和國(guó)務(wù)院制定的行政法規(guī)為
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依據(jù)，不得以地方性法規(guī)、行政規(guī)章為依據(jù)?！睂?duì)于當(dāng)事人在債務(wù)未屆清償期之前達(dá)成以物抵債的協(xié)議，只要約定的內(nèi)容不涉及抵押、質(zhì)押的外在形式，就應(yīng)依據(jù)“法無(wú)明文禁止即可為”的原則，肯定其效力。債權(quán)人有權(quán)依據(jù)代物清償協(xié)議約定請(qǐng)求債務(wù)人履行替代給付義務(wù)，但應(yīng)履行清算程序，對(duì)抵債物進(jìn)行折價(jià)或者拍賣、變賣該抵債物，拍賣、變賣價(jià)款如果高于原債權(quán)，多余部分應(yīng)返還給債務(wù)人;如不足清償債務(wù)，債權(quán)人就差額部分仍有權(quán)向債務(wù)人主張。
此外，雖然當(dāng)事人在債務(wù)未屆清償期之前達(dá)成的代物清償協(xié)議具有法律效力，但是該約定不具有對(duì)抗其他債權(quán)人的效力。
2、當(dāng)事人在債務(wù)清償期屆滿前明確約定債務(wù)人不履行到期債務(wù)時(shí)抵債物歸債權(quán)人所有的代物清償協(xié)議，該協(xié)議因違反了禁止流押、流質(zhì)的強(qiáng)制性規(guī)定，應(yīng)認(rèn)定為無(wú)效協(xié)議。
物權(quán)法第一百八十六條、第二百一十一條均規(guī)定，抵押權(quán)人(質(zhì)權(quán)人)在債務(wù)履行期屆滿前，不得與抵押人(出質(zhì)人)約定債務(wù)人不履行到期債務(wù)時(shí)抵(質(zhì))押財(cái)產(chǎn)歸債權(quán)人所有。法律設(shè)定禁止流抵、流質(zhì)的目的主要是基于平衡雙方當(dāng)事人利益考慮，防止居于優(yōu)勢(shì)地位的債權(quán)人牟取不當(dāng)暴利，損害債務(wù)人特別是其他債權(quán)人的利益，維護(hù)民法的平等、公平原則。當(dāng)事人在債務(wù)清償期屆滿前達(dá)成代物清償協(xié)議，約定債務(wù)人不履行到期債務(wù)時(shí)抵債物(包括動(dòng)產(chǎn)和不動(dòng)產(chǎn))歸債權(quán)人所有的代
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物清償協(xié)議，該協(xié)議實(shí)際上具有擔(dān)保債權(quán)實(shí)現(xiàn)的目的，財(cái)產(chǎn)直接歸債權(quán)人所有與禁止流抵(質(zhì))條款的約定內(nèi)容是一致的。在此情形下，如果債權(quán)人以債務(wù)人違反代物清償協(xié)議的約定為由，要求債務(wù)人繼續(xù)履行協(xié)議或?qū)λ种镏鲝埶袡?quán)的，人民法院應(yīng)不予支持。由于代物清償協(xié)議無(wú)效，原債務(wù)未實(shí)際獲得清償，債權(quán)人可依原債務(wù)主張權(quán)利。
3、當(dāng)事人在債務(wù)清償期屆滿前約定以房屋或土地等不動(dòng)產(chǎn)進(jìn)行抵債，并明確在債務(wù)清償后可以回贖，債務(wù)人或第三人根據(jù)約定已辦理了物權(quán)變更登記，該行為符合讓與擔(dān)保的特征，雖然不能產(chǎn)生物權(quán)變動(dòng)的法律效力，但債權(quán)人可以主張對(duì)該抵債物進(jìn)行折價(jià)或從拍賣、變動(dòng)抵債物的價(jià)款中受償。
讓與擔(dān)保作為一種非典型的擔(dān)保方式，具有程序靈活便捷、交易成本低廉及擴(kuò)張融資范圍等制度價(jià)值，在社會(huì)交易活動(dòng)中非常常見。但是，由于法律將讓與擔(dān)保排除在典型擔(dān)保之外，導(dǎo)致學(xué)界及審判實(shí)踐中對(duì)一讓與擔(dān)保的效力認(rèn)識(shí)不一，否定觀點(diǎn)認(rèn)為讓與擔(dān)保違反了物權(quán)法定原則，應(yīng)認(rèn)定無(wú)效;肯定觀點(diǎn)則以合同自由原則及非專屬的財(cái)產(chǎn)權(quán)利均可讓與為由，認(rèn)為應(yīng)賦予其法律效力，但是同時(shí)認(rèn)為債權(quán)人必須履行清算義務(wù)，且不具有對(duì)抗其他債權(quán)人的效力。但隨著學(xué)說(shuō)研究的深入及審判實(shí)踐發(fā)展，讓與擔(dān)保已獲得正當(dāng)?shù)睦碚摶A(chǔ)，其有效性逐漸被大家按受。
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二、當(dāng)事人在債務(wù)清償期屆滿后達(dá)成的代物清償協(xié)議的效力認(rèn)定
當(dāng)事人在債務(wù)清償期屆滿后達(dá)成的代物清償協(xié)議，根據(jù)協(xié)議履行情況，可區(qū)分為兩種情形：
1、當(dāng)事人在債務(wù)清償期屆滿后達(dá)成代物清償協(xié)議，該協(xié)議對(duì)當(dāng)事人具有法律約束力，但應(yīng)履行清算程序，對(duì)抵債物進(jìn)行折價(jià)或者拍賣、變賣該抵債物，且當(dāng)事人一方如認(rèn)定協(xié)議存在可變更、可撤銷情形的，可以依請(qǐng)求變更或撤銷代物清償協(xié)議。
債務(wù)清償期屆滿后，債務(wù)如為金錢之債則數(shù)額就會(huì)確定，在此客觀基礎(chǔ)上達(dá)成的代物清償協(xié)議往往為雙方當(dāng)事人的真實(shí)意思表示，對(duì)該合意的效力應(yīng)予確認(rèn)。同時(shí)，為保護(hù)雙方的合法權(quán)益不受損失，也應(yīng)賦予雙方請(qǐng)求人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)變更或撤銷代物清償協(xié)議的救濟(jì)權(quán)。物權(quán)法第一百九十五條第一款規(guī)定：“債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)的情形，抵押權(quán)人可以與抵押人協(xié)議以抵押財(cái)產(chǎn)折價(jià)或者以拍賣、變賣該抵押財(cái)產(chǎn)所得的價(jià)款優(yōu)先受償。協(xié)議損害其他債權(quán)人利益的，其他債權(quán)人可以在知道或者應(yīng)當(dāng)知道撤銷事由之日起一年內(nèi)請(qǐng)求人民法院撤銷該協(xié)議?！?/p>
第二百一十九條第二款規(guī)定：“債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)質(zhì)權(quán)的情形，質(zhì)權(quán)人可以與出質(zhì)人協(xié)議以質(zhì)押財(cái)產(chǎn)折價(jià)，法律咨詢s.yingle.com
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也可以就拍賣、變賣質(zhì)押財(cái)產(chǎn)所得的價(jià)款優(yōu)先受償。”參照上述規(guī)定，當(dāng)事人在債務(wù)清償期屆滿后，可以折價(jià)或拍賣、變賣等方式來(lái)清償債務(wù)，而為此締結(jié)的相關(guān)協(xié)議及履行行為均在法律授權(quán)范圍內(nèi)，應(yīng)認(rèn)定其法律效力。
2、當(dāng)事人在債務(wù)清償期屆滿后達(dá)成代物清償協(xié)議，并完成給付行為，如已辦理不動(dòng)產(chǎn)變更登記或股權(quán)轉(zhuǎn)讓登記，該代物清償協(xié)議當(dāng)然屬于有效行為。
一方當(dāng)事人反悔，要求確認(rèn)代物清償協(xié)議無(wú)效，應(yīng)不予支持。但如果當(dāng)事人一萬(wàn)認(rèn)為該抵債行為存在合同法第五十四條規(guī)定的可變更、可撤銷情形下，可依法請(qǐng)求人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)變更或撤銷。第三人如果認(rèn)為債務(wù)人與債權(quán)人存在惡意串通，轉(zhuǎn)移責(zé)任財(cái)產(chǎn)，損害了其合法權(quán)益，可依據(jù)合同法第五十二條第二項(xiàng)的規(guī)定，請(qǐng)求人民法院確認(rèn)債權(quán)人與債務(wù)人之間履行的代物清償行為無(wú)效。
三、當(dāng)事人在執(zhí)行程序中達(dá)成的代物清償協(xié)議的效力認(rèn)定
當(dāng)事人在執(zhí)行程序中達(dá)成的代物清償協(xié)議，如果抵債物是不動(dòng)產(chǎn)，在尚未辦理物權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)前，該協(xié)議對(duì)雙方不具有法律約束力，債務(wù)人反悔不履行代物清償協(xié)議，債權(quán)人要求繼續(xù)履行抵債協(xié)議或要求確認(rèn)所抵之物的所有權(quán)歸自己的，應(yīng)不予支持。
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對(duì)于執(zhí)行和解協(xié)議的效力，學(xué)界一直存有爭(zhēng)議。本文是僅從代物清償?shù)男再|(zhì)及現(xiàn)行法律規(guī)定來(lái)分析執(zhí)行和解協(xié)議中所涉代物清償?shù)男Я?，?duì)于執(zhí)行和解協(xié)議的整體效力不予評(píng)述?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于人民法院執(zhí)行工作若干問題的規(guī)定(試行)》第八十六條規(guī)定：“在執(zhí)行中，雙方當(dāng)事人可以自愿達(dá)成和解協(xié)議，變更生效法律文書確定的履行義務(wù)主體、標(biāo)的物及其數(shù)額、履行期限和履行方式?！钡诎耸邨l進(jìn)一步規(guī)定：“當(dāng)事人之間達(dá)成的和解協(xié)議合法有效并已履行完畢的，人民法院作執(zhí)行結(jié)案處理。”
第一百零四條規(guī)定："中止執(zhí)行的情形消失后，執(zhí)行法院可以根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)或依職權(quán)恢復(fù)執(zhí)行?；謴?fù)執(zhí)行應(yīng)當(dāng)書面通知當(dāng)事人。根據(jù)上述規(guī)定，當(dāng)事人在執(zhí)行程序中達(dá)成的代物清償協(xié)議，協(xié)議得到現(xiàn)實(shí)履行，才能產(chǎn)生消滅原債務(wù)的法律效力，否則人民法院根據(jù)當(dāng)事人的申請(qǐng)或依職權(quán)恢復(fù)原判決的執(zhí)行。
以上就是小編為您整理的代物清償協(xié)議通常存在的三種情況，當(dāng)債務(wù)人與債權(quán)人達(dá)成代物清償協(xié)議之后，需要擬定一份同意雙方債務(wù)進(jìn)行代物清償?shù)拇锴鍍敽贤?，這樣，協(xié)議才具有法律效應(yīng)。更多我國(guó)法律對(duì)于代物清償?shù)南嚓P(guān)規(guī)定，您可以在線咨詢贏了網(wǎng)團(tuán)隊(duì)，他們將為您提供最專業(yè)的法律解答。
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來(lái)源：（代物清償協(xié)議分為幾種情況http://s.yingle.com/zw/189522.html）債權(quán)債務(wù).相關(guān)法律知識(shí)
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第五篇：公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)――上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件
關(guān)于發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)――上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件》的通知
（證監(jiān)發(fā)行字[2006]1號(hào)，2006年5月8日）
各上市公司、各保薦機(jī)構(gòu)：
為規(guī)范上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件的報(bào)送行為，現(xiàn)發(fā)布《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)――上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件》，自發(fā)布之日起實(shí)施。原《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)――上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)文件》、《公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第12號(hào)――上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券申請(qǐng)文件》同時(shí)廢止。
二OO六年五月八日
公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第10號(hào)――上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件
第一條 為規(guī)范上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件的報(bào)送行為，根據(jù)《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》制定本準(zhǔn)則。
第二條 申請(qǐng)公開發(fā)行證券的，應(yīng)按本準(zhǔn)則的規(guī)定制作申請(qǐng)文件。
— 1 — 第三條 本準(zhǔn)則規(guī)定的申請(qǐng)文件目錄是對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的最低要求，中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審核需要, 可以要求發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)補(bǔ)充材料。如果某些材料對(duì)發(fā)行人不適用，可不必提供，但應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出書面說(shuō)明。
第四條 申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得增加、撤回或更換。
第五條
發(fā)行人應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件的反饋意見提供補(bǔ)充材料。有關(guān)中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)反饋意見相關(guān)問題進(jìn)行盡職調(diào)查或補(bǔ)充出具專業(yè)意見。
第六條 保薦機(jī)構(gòu)報(bào)送申請(qǐng)文件，初次報(bào)送應(yīng)提交原件一份，復(fù)印件兩份；在提交發(fā)行審核委員會(huì)審核之前，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的份數(shù)補(bǔ)報(bào)申請(qǐng)文件。
第七條 發(fā)行人不能提供有關(guān)文件的原件的，應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見，或由出文單位蓋章，以保證與原件一致。如原出文單位不再存續(xù)，由承繼其職權(quán)的單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性。
所有需要簽名處，均應(yīng)為簽名人親筆簽名，不得以名章、簽名章等代替。
需要由發(fā)行人律師鑒證的文件，發(fā)行人律師應(yīng)在該文件首頁(yè)注明“以下第XX頁(yè)至第XXX頁(yè)與原件一致”，并簽名和簽署鑒證日期，律師事務(wù)所應(yīng)在該文件首頁(yè)加蓋公章，并在第XX頁(yè)至第XXX頁(yè)側(cè)面以公章加蓋騎縫章。
第八條 申請(qǐng)文件應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于標(biāo)準(zhǔn)A4紙張規(guī)格），雙面印刷（需提供原件的歷史文件除外）。
— 2 — 第九條 申請(qǐng)文件的封面和側(cè)面應(yīng)標(biāo)明“XXX公司配股/增發(fā)/可轉(zhuǎn)換公司債券/分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券）申請(qǐng)文件”字樣。
發(fā)行申請(qǐng)文件的扉頁(yè)上應(yīng)標(biāo)明發(fā)行人董事會(huì)秘書及有關(guān)中介機(jī)構(gòu)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人的姓名、電話、傳真及其他有效的聯(lián)系方式。
第十條 申請(qǐng)文件章與章之間、節(jié)與節(jié)之間應(yīng)有明顯的分隔標(biāo)識(shí)。
申請(qǐng)文件中的頁(yè)碼必須與目錄中的頁(yè)碼相符。頁(yè)碼標(biāo)注的舉例，如第四章4-1的頁(yè)碼標(biāo)注為：4-1-1，4-1-2，4-1-3，??4-1-n。
第十一條 在每次報(bào)送書面文件的同時(shí)，發(fā)行人應(yīng)報(bào)兩份相應(yīng)的電子文件（應(yīng)為標(biāo)準(zhǔn).doc或.rtf文件）。
發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人應(yīng)將募集說(shuō)明書的電子文件及歷次報(bào)送的電子文件匯總報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
第十二條 未按本準(zhǔn)則的要求制作和報(bào)送發(fā)行申請(qǐng)文件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可不予受理。
第十三條 本準(zhǔn)則自發(fā)布之日起施行。
附錄： 上市公司公開發(fā)行證券申請(qǐng)文件目錄
第一章 本次證券發(fā)行的募集文件 1-1募集說(shuō)明書（申報(bào)稿）1-2募集說(shuō)明書摘要
1-3發(fā)行公告（發(fā)審會(huì)后按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供）
第二章 發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)與授權(quán)文件
— 3 — 2-1 發(fā)行人關(guān)于本次證券發(fā)行的申請(qǐng)報(bào)告 2-2發(fā)行人董事會(huì)決議
2-3發(fā)行人股東大會(huì)決議
第三章 保薦機(jī)構(gòu)關(guān)于本次證券發(fā)行的文件 3-1證券發(fā)行保薦書 3-2保薦機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查報(bào)告
第四章 發(fā)行人律師關(guān)于本次證券發(fā)行的文件 4-1 法律意見書 4-2 律師工作報(bào)告
第五章 關(guān)于本次證券發(fā)行募集資金運(yùn)用的文件 5-1募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件
5-2發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)（包括權(quán)益）有關(guān)的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告
5-3 發(fā)行人擬收購(gòu)資產(chǎn)（包括權(quán)益）的合同或其草案
第六章 其他文件
6-1發(fā)行人最近三年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告
6-2會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部控制制度的鑒證報(bào)告 6-3會(huì)計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告
— 4 — 6-4經(jīng)注冊(cè)會(huì)計(jì)師核驗(yàn)的發(fā)行人最近三年加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率和非經(jīng)常性損益明細(xì)表
6-5發(fā)行人董事會(huì)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及注冊(cè)會(huì)計(jì)師關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留意見審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見
6-6盈利預(yù)測(cè)報(bào)告及盈利預(yù)測(cè)報(bào)告審核報(bào)告
6-7最近三年內(nèi)發(fā)生重大資產(chǎn)重組的發(fā)行人提供的模擬財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告和重組進(jìn)入公司的資產(chǎn)的財(cái)務(wù)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告和/或?qū)徲?jì)報(bào)告
6-8控股股東（企業(yè)法人）最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告以及保薦機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于實(shí)際控制人情況的說(shuō)明
6-9發(fā)行人公司章程（限于電子文件）
6-10資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)為本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券或分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券出具的資信評(píng)級(jí)報(bào)告
6-11本次發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券或分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的擔(dān)保合同、擔(dān)保函、擔(dān)保人就提供擔(dān)保獲得的授權(quán)文件
6-12特定行業(yè)（或企業(yè)）主管部門出具的監(jiān)管意見書 6-13承銷協(xié)議（發(fā)行前按中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求提供）
6-14發(fā)行人全體董事對(duì)發(fā)行申請(qǐng)文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書
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