第一篇：紀(jì)檢監(jiān)察涉刑案件審理應(yīng)注意的事項(xiàng)

紀(jì)檢監(jiān)察涉刑案件審理應(yīng)注意的事項(xiàng)

紀(jì)檢監(jiān)察涉刑案件審理應(yīng)注意的事項(xiàng)

欄目：業(yè)務(wù)連線作者：蒙縣紀(jì) 對一些重大復(fù)雜的案件實(shí)行審理提前介入

提前介入審理的原則是：案情分析當(dāng)參謀，證據(jù)不足出主意，認(rèn)定事實(shí)把好關(guān)，定性處理找依據(jù)，手續(xù)不全提建議。真正做到所認(rèn)定的錯(cuò)誤事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿，為把案件辦成鐵案打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

嚴(yán)格審查違法行為的構(gòu)成要件和程序的合法性

一方面，審查案件當(dāng)事人違法違紀(jì)構(gòu)成的要件是否準(zhǔn)確。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)先行處理的案件，移送司法機(jī)關(guān)后有時(shí)候會(huì)與法院判決的結(jié)果不一致，這是正常的現(xiàn)象。因?yàn)檫`法和違紀(jì)是有區(qū)別的，有的違紀(jì)行為不一定違法。所以，會(huì)出現(xiàn)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的認(rèn)定與司法機(jī)關(guān)判決不一致的現(xiàn)象。實(shí)際上紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的審理部門只要就涉嫌違法案件的其中一個(gè)或幾個(gè)足以給違法違紀(jì)者開除黨籍、開除公職處分的事實(shí)證據(jù)進(jìn)行固定，同時(shí)對已查實(shí)構(gòu)成違紀(jì)但不違法的事實(shí)一并審核，對照黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)看符合何種違紀(jì)行為的構(gòu)成要件，準(zhǔn)確定性給予其相應(yīng)的黨紀(jì)政紀(jì)處分就行了。其他涉嫌違法的問題由司法機(jī)關(guān)進(jìn)一步查明。這樣在社會(huì)輿論和人民群眾的高度關(guān)注期內(nèi)，快審快處，以達(dá)到警示、警誡和教育的目的，使人民群眾看到黨和政府懲治腐敗的決心，同時(shí)也增強(qiáng)廣大人民群眾參與反腐敗斗爭的信心。

另一方面，審查案件程序的完備性和合法性。對于移送司法機(jī)關(guān)前處理的案件，審理的時(shí)間緊，工作量大，實(shí)際操作過程中還可能會(huì)出現(xiàn)手續(xù)和程序上的疏忽，這就直接影響了案件的質(zhì)量，加大紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的辦案風(fēng)險(xiǎn)。因此，審查案件程序的完整性和合法性也是紀(jì)檢監(jiān)察案件審理的重要一環(huán)。為了確保案件質(zhì)量，不僅要認(rèn)真審查調(diào)查過程中的手續(xù)是否完備，是否按規(guī)定程序辦理等，同時(shí)更要注意審理工作本身的程序手續(xù)是否完備，不能因時(shí)間緊而忽略必要的程序和手續(xù)，影響案件質(zhì)量，堅(jiān)持“審理大計(jì)，質(zhì)量第一”，做到手續(xù)完備、程序合法，所辦的案件經(jīng)得起歷史的檢驗(yàn)。

適時(shí)把握處理涉刑案件的時(shí)間

一是在移送司法機(jī)關(guān)前處理的時(shí)機(jī)。在一般情況下，如果案情簡單，有一個(gè)或二個(gè)以上錯(cuò)誤事實(shí)足以給當(dāng)事人開除黨籍和開除公職處分的，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)可快查快辦，先行給予當(dāng)事人開除黨籍或開除公職處分，再移送司法機(jī)關(guān)。二是在公訴機(jī)關(guān)起訴前處理的時(shí)機(jī)。如果案情較為復(fù)雜，在移送司法機(jī)關(guān)前不能審結(jié)，案件移送司法機(jī)關(guān)后公訴機(jī)關(guān)審查起訴階段的認(rèn)定與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的意見基本一致時(shí)，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)在規(guī)定的時(shí)限內(nèi)可作出給予案件當(dāng)事人相應(yīng)的紀(jì)律處分的決定。三是在審判階段處理的時(shí)機(jī)。如果是重大、疑難、復(fù)雜和意見分歧較大的案件，在公訴機(jī)關(guān)審查起訴階段與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的意見仍不能統(tǒng)一，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)可以等待法院庭審或者判決后，再對當(dāng)事人給予相應(yīng)的紀(jì)律處分。但是，以上三個(gè)時(shí)機(jī)的把握更要注意適時(shí)、適當(dāng)以及與司法機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)性。否則，就會(huì)加大紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)執(zhí)紀(jì)辦案的風(fēng)險(xiǎn)，降低黨政紀(jì)處分的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。

謹(jǐn)慎起草處分決定書

1、移送司法機(jī)關(guān)案件要標(biāo)明“移送司法機(jī)關(guān)進(jìn)一步偵查處理”字樣。紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)除對案件已經(jīng)查實(shí)的違紀(jì)事實(shí)和涉嫌違法的問題寫清楚外，還應(yīng)對未查實(shí)的其它問題進(jìn)行綜合表述，并在處分決定書上寫上“移送司法機(jī)關(guān)進(jìn)一步偵查處理”的法定術(shù)語，體現(xiàn)司法結(jié)論與紀(jì)檢監(jiān)察結(jié)論的相對應(yīng)。

2、對違紀(jì)款物的數(shù)額不應(yīng)寫的太具體。司法機(jī)關(guān)對紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)移送的案件還要進(jìn)一步進(jìn)行偵查，法院最終認(rèn)定的犯罪金額是多少還處于不確定狀態(tài)，為避免執(zhí)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)，不應(yīng)在處分決定書中寫清楚違紀(jì)款物的具體數(shù)額。同時(shí)對違紀(jì)款物可單獨(dú)作出責(zé)令退賠或收繳的非黨紀(jì)政紀(jì)處理決定，追繳相應(yīng)的違紀(jì)款物。

3、處分決定書要設(shè)置可能啟動(dòng)第二次黨政紀(jì)處分的合理?xiàng)l件，如移送后司法機(jī)關(guān)又發(fā)現(xiàn)新的違紀(jì)事實(shí)，法院判決同黨政紀(jì)處分決定相沖突時(shí)，紀(jì)檢監(jiān)察部門可根據(jù)生效判決啟動(dòng)第二次黨政紀(jì)處分程序。這樣便于做好法律懲處與紀(jì)律追究的銜接，減少執(zhí)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

第二篇：涉刑案件先行處理辦法

關(guān)于涉刑案件移送審理辦法

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范涉刑案件處理程序，及時(shí)對涉刑案件作出黨紀(jì)政紀(jì)處分，保障辦案質(zhì)量，提高辦案效率，提升案件查處綜合效果，根據(jù)《中國共產(chǎn)黨紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件檢查工作條例》、《黨的紀(jì)律檢查機(jī)關(guān)案件審理工作條例》、《監(jiān)察機(jī)關(guān)調(diào)查處理政紀(jì)案件辦法》、《監(jiān)察機(jī)關(guān)審理政紀(jì)案件的暫行辦法》和《中共江西省紀(jì)委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和改進(jìn)新形勢下紀(jì)檢機(jī)關(guān)案件審理工作的實(shí)施意見》(贛紀(jì)辦發(fā)〔2012〕5號(hào))的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所指涉刑案件，是指市紀(jì)委監(jiān)察局立案調(diào)查，且被調(diào)查人涉嫌刑事犯罪需移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的黨紀(jì)政紀(jì)案件。

第三條 對黨員、監(jiān)察對象涉嫌刑事犯罪的，案件檢查室在查清主要事實(shí)并提出傾向性意見后，應(yīng)及時(shí)提請案件審理室提前介入審理。

第四條 提請審理提前介入的案件，由案件檢查室與案件審理室溝通后填寫《案件審理介入審批表》，報(bào)分管案件檢查室領(lǐng)導(dǎo)和分管案件審理室領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實(shí)施。

第五條 確定審理介入后，案件審理室應(yīng)根據(jù)案件調(diào)查工作需要積極在線索排查、調(diào)查方向引導(dǎo)、證據(jù)收集和采信、法紀(jì)運(yùn)用等方面為辦案工作服務(wù)。同時(shí)，對案件調(diào)查方式、證據(jù)收集、辦案程序、違紀(jì)款物收繳等是否合法進(jìn)行監(jiān)督。

第六條 審理人員在審理介入過程中提出的意見，不能作為案件審理室的最終意見。在調(diào)查終結(jié)后，案件檢查室仍應(yīng)按規(guī)定將案件移送案件審理室審理。

第七條 對查審意見不一致的案件，由分管案件檢查室領(lǐng)導(dǎo)和分管案件審理室領(lǐng)導(dǎo)共同組織審理、調(diào)查和相關(guān)部門人員進(jìn)行討論，力求達(dá)成共識(shí)后，再提交紀(jì)委常委會(huì)或監(jiān)察局長辦公會(huì)討論。

第八條 涉刑案件,在移送司法機(jī)關(guān)前,應(yīng)當(dāng)移送審理并提交紀(jì)委常委會(huì)或監(jiān)察局長辦公會(huì)審議通過。

第九條 紀(jì)委常委會(huì)或監(jiān)察局長辦公會(huì)可以在決定將案件移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的同時(shí)作出黨政紀(jì)處理。對案情重大復(fù)雜，一時(shí)把握不準(zhǔn)的，經(jīng)紀(jì)委常委會(huì)或監(jiān)察局長辦公會(huì)決定，可以先移送司法機(jī)關(guān)進(jìn)一步查核，但在法院判決前，應(yīng)作出黨政紀(jì)處分。

第十條 紀(jì)委常委會(huì)或監(jiān)察局長辦公會(huì)決定將案件移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任的，案件檢查室按規(guī)定辦理案件移送手續(xù)。凡需給予黨政紀(jì)處分的，由案件審理室按規(guī)定程序辦理。

第十一條 案件移送后，案件檢查室負(fù)責(zé)與偵查機(jī)關(guān)、案件審理室負(fù)責(zé)與審判機(jī)關(guān)的跟蹤協(xié)調(diào)，及時(shí)掌握案件信息和進(jìn)展情況。

第十二條 對于公安、司法機(jī)關(guān)依法處理后移送紀(jì)檢監(jiān)察的案件，由案件審理室直接提取有關(guān)材料，依據(jù)生效的司法判決、裁定，提出相應(yīng)的黨政紀(jì)處理意見。案件審理室經(jīng)初步審查，發(fā)現(xiàn)除受到刑事處罰的行為外還有其他違紀(jì)問題需要調(diào)查核實(shí)的，報(bào)經(jīng)分管領(lǐng)導(dǎo)同意后轉(zhuǎn)交案件檢查室立案調(diào)查。

對于公安、司法機(jī)關(guān)決定撤銷案件、不起訴或宣告無罪、免予刑事處罰、裁定終止審理，但需追究黨政紀(jì)責(zé)任的，由案件檢查室提取材料，辦理立案手續(xù)，按照有關(guān)規(guī)定調(diào)查核實(shí)。

第十三條 被調(diào)查人受到黨政紀(jì)處分和受到刑事責(zé)任追究后，案件審理室應(yīng)及時(shí)督促其所在單位按照規(guī)定辦理有關(guān)處分執(zhí)行手續(xù)。

第十四條 派出紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)對聯(lián)系單位所管理的黨員干部的涉刑案件，參照本辦法的規(guī)定辦理。

第十五條 本辦法由市紀(jì)委監(jiān)察局案件審理室負(fù)責(zé)解釋。

第十六條 本辦法自頒布之日起施行。

第三篇：2009年至2011年紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)涉刑案件審核處理情況報(bào)告

神龍縣2009至2011年紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)涉刑案件審核處理

調(diào)研報(bào)告

近年來，神龍縣認(rèn)真按照《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范辦案工作的意見》[2008]33號(hào)（下稱《意見》）文件要求，嚴(yán)格依紀(jì)依法辦案，積極探索涉刑案件先行處理方式，逐步規(guī)范對涉刑案件的移送和處理，確保涉刑案件及時(shí)穩(wěn)妥辦理?，F(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下：

一、神龍縣涉刑案件審核處理工作現(xiàn)狀

2009年以來，神龍縣共發(fā)生涉刑案件39件，其中立查自辦涉刑案件9件，司法機(jī)關(guān)移送案件34件（不起訴或免于刑事處罰案件5件。我們在審核辦理涉刑案件中主要把好三個(gè)關(guān)口：

（一）把好案件審核關(guān)。加強(qiáng)內(nèi)部聯(lián)系，提前介入審理，積極參與案情研究，審查證據(jù)材料，既對調(diào)查的事實(shí)、證據(jù)和定性、處理意見進(jìn)行審理，又對辦案的手續(xù)、程序以及涉案款物管理等進(jìn)行了審查，對主要事實(shí)未查清，關(guān)鍵證據(jù)不到位的案件應(yīng)向案件檢查部門提出補(bǔ)證意見，促使證據(jù)全面收集和違紀(jì)違法事實(shí)的進(jìn)一步固化，并及時(shí)向紀(jì)委常委會(huì)報(bào)告初步審查意見，提出是否移送司法機(jī)關(guān)處理的建議。

（二）把好案件辦理關(guān)。涉刑案件移送司法機(jī)關(guān)后，全程跟蹤案件司法處理進(jìn)程和案件變化情況,加強(qiáng)與司法機(jī)關(guān)溝通，對偵查、公訴、判決等司法諸環(huán)節(jié)的進(jìn)展、變化及可能出現(xiàn)的情況和問題都及時(shí)溝通、認(rèn)真研究、穩(wěn)妥處理。

（三）把好案件結(jié)案關(guān)。加強(qiáng)與檢察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)溝通協(xié)調(diào)，取得相關(guān)印證材料，完善相關(guān)證據(jù)，積極做好涉刑案件的結(jié)案工作，及時(shí)依法依紀(jì)對涉嫌犯罪的黨員作出相應(yīng)的黨紀(jì)處分。

二、涉刑案件審理工作存在的主要問題

（一）司法機(jī)關(guān)案件移送不及時(shí)，造成黨政紀(jì)處理滯后。按照《意見》要求，追究依法受到刑事處罰的黨員的黨紀(jì)責(zé)任，由審理部門直接提取證據(jù)材料，依據(jù)生效的判決、裁定，提出相應(yīng)的黨紀(jì)處理意見。目前，司法機(jī)關(guān)與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的協(xié)調(diào)機(jī)制還不健全，或機(jī)制作用沒有完全發(fā)揮，或個(gè)別工作人員工作沒有到位，特別是異地判決司法案件移送存在脫節(jié)和長期滯后，導(dǎo)致司法機(jī)關(guān)的證據(jù)材料不能及時(shí)移送，造成移送司法機(jī)關(guān)、觸犯刑律的違法嫌疑人不能及時(shí)開除黨紀(jì)及公職，存在一些已經(jīng)羈押收監(jiān)人員“帶著黨籍蹲監(jiān)獄”，黨紀(jì)政紀(jì)的權(quán)威性和嚴(yán)肅性受到影響，黨政紀(jì)處分的警示和誡勉作用減弱，社會(huì)效果差。

（二）對非黨員涉案人員約束辦法少，立查自辦案件證據(jù)難以完全固定。案件處理要求事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿，定性準(zhǔn)確，經(jīng)得起歷史檢驗(yàn)，但在實(shí)際查辦案件中，特別是查辦經(jīng)濟(jì)類案件缺乏扎實(shí)有效的辦法。如在受賄案件中，對行賄的非黨員工程老板或工作人員難以實(shí)施“雙規(guī)”，缺乏約束措施，證據(jù)難以固定，只能移交司法機(jī)關(guān)進(jìn)行處理，導(dǎo)致案件處理被動(dòng)。另外，由于司法機(jī)關(guān)獨(dú)立裁判權(quán)以及保密性的要求，紀(jì)檢機(jī)關(guān)難以跟蹤督辦，對被調(diào)查人涉刑問題調(diào)查不能深入，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)缺乏有事實(shí)根據(jù)的話語權(quán)，案件處理最后只能依據(jù)司法機(jī)關(guān)的定論，使得一些涉刑案件移出去后大幅“縮水”，有的甚至構(gòu)不成刑責(zé)，致使辦案成果流失。如2011年辦理衛(wèi)生系統(tǒng)原財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人徐某某受賄案中，我們核定受賄數(shù)額有9萬多元，而移送司法機(jī)關(guān)后，因?yàn)樽C據(jù)固定等原因，法院最后只認(rèn)定1萬多，被免予刑事處罰。

（三）法與紀(jì)在案件處理上不完全一致,容易發(fā)生申訴案件。按照《意見》要求，紀(jì)檢機(jī)關(guān)先行調(diào)查的涉刑案件，應(yīng)在移送司法機(jī)關(guān)前做出黨紀(jì)處分。實(shí)際工作中，同一個(gè)案件，有可能司法機(jī)關(guān)在證據(jù) 材料、案件定性、處理依據(jù)等方面與紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)不完全一致，甚至發(fā)生沖突，出現(xiàn)紀(jì)檢監(jiān)察部門對違紀(jì)行為漏究或者違紀(jì)人進(jìn)行案件申訴，影響紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)執(zhí)紀(jì)的權(quán)威性。

（四）死刑案件處理時(shí)間跨度長，審理時(shí)間短。作為刑事訴訟的特別程序，被判處死刑須經(jīng)復(fù)核程序才能生效，才可依據(jù)《中國共產(chǎn)黨黨紀(jì)處分條例》第三十條作出處分決定。實(shí)際操作中，一審死刑判決和死刑復(fù)核之間時(shí)間跨度長，而死刑復(fù)核與執(zhí)行死刑的之間時(shí)間很短，造成死刑案件處理總體時(shí)間很長，審理的時(shí)間卻很短，諸如召開支部會(huì)、征求意見等程序難以到位。

三、加強(qiáng)涉刑案件審核處理工作的對策

（一）加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，建立健全全程溝通協(xié)作機(jī)制。正確處理與公檢法的關(guān)系，做到主動(dòng)上門，溝通情況，交換意見，爭取其重視、支持與配合。一是移送前，案件是否涉嫌犯罪、需要移送，應(yīng)及時(shí)征詢檢察機(jī)關(guān)意見，聽取他們是否符合刑事立案標(biāo)準(zhǔn)、需要完善證據(jù)的意見，必要時(shí)召開公檢法等機(jī)關(guān)聯(lián)席會(huì)議，形成執(zhí)紀(jì)司法機(jī)關(guān)協(xié)作辦案的合力；二是移送過程中，及時(shí)向司法機(jī)關(guān)按照規(guī)定移送案件材料、辦理有關(guān)手續(xù)，在移送前后需要與被調(diào)查人談話、核對事實(shí)、補(bǔ)充取證、送達(dá)處分文書等，及時(shí)與公安或檢察機(jī)關(guān)的偵查、監(jiān)管、偵查監(jiān)督、公訴以及法院的審判部門保持聯(lián)系，爭取配合和支持；三是移送后，應(yīng)共同全程跟蹤案件在司法機(jī)關(guān)的辦理情況，既各司其責(zé)、互相監(jiān)督，又協(xié)調(diào)配合、互通情況，及時(shí)掌握案件進(jìn)展及變化情況，做好司法判決或其他處理后的有關(guān)后續(xù)工作。

（二）積極靈活處臵，正確應(yīng)對法與紀(jì)認(rèn)定不一致問題。涉刑案件先行處理移送司法機(jī)關(guān)后，司法認(rèn)定可能發(fā)生變化。對此，一是提升審理人員業(yè)務(wù)素質(zhì)，重視和培養(yǎng)熟悉法規(guī)、通曉證據(jù)、擅長研判、懂得協(xié)調(diào)，兼具德才的專業(yè)審理人員。二是明確辦理涉刑案件與司法 機(jī)關(guān)加強(qiáng)溝通極其重要，對偵查、公訴、判決等司法諸個(gè)環(huán)節(jié)的進(jìn)展、變化及可能出現(xiàn)的情況和問題都要有所預(yù)見、及時(shí)研究、妥善處理。三是明確不能簡單以司法結(jié)論定“成敗”。對于紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)認(rèn)定給予處理的事實(shí)，司法機(jī)關(guān)改變定性或不認(rèn)定為犯罪的，審查后如果構(gòu)成違紀(jì)，且不影響處理結(jié)果的，可以維持；對于司法機(jī)關(guān)認(rèn)定變化而影響到處理結(jié)果的，區(qū)分情況區(qū)別處理，該堅(jiān)持的說明理由，做好工作；該糾正的按照規(guī)定糾正，吸取教訓(xùn)。

（三）抓住處理時(shí)機(jī)，探索實(shí)施涉刑案件起訴后判決前處理機(jī)制。鑒于涉刑案件移送后處理造成黨政紀(jì)處理滯后、社會(huì)效果差等問題以及先行處理碰到的證據(jù)固定難、執(zhí)紀(jì)風(fēng)險(xiǎn)大等問題，擬在今后處理中實(shí)施起訴后判決前開展案件審理。一是及早掌握案件基本情況，提前做好審理前期準(zhǔn)備工作。二是加強(qiáng)與檢察機(jī)關(guān)對接聯(lián)系，及時(shí)跟進(jìn)案件進(jìn)展情況，第一時(shí)間掌握案件證據(jù)材料。三是簡化審理程序，建議對于違紀(jì)事實(shí)見面材料、支部大會(huì)等程序酌減。

（四）出臺(tái)有關(guān)制度，盡快完善死刑案件的快速處理機(jī)制。一審被判處死刑的犯罪嫌疑人應(yīng)當(dāng)為罪大惡極之人，不會(huì)出現(xiàn)終審或復(fù)核中不判主刑的情形，完全可在一審判決后根據(jù)《黨紀(jì)處分條例》第三十條規(guī)定開除黨籍。鑒于此，希望上級盡快出臺(tái)死刑案件簡易處理的制度解釋，為基層紀(jì)檢機(jī)關(guān)及時(shí)有效處理一審死刑案件提供法紀(jì)支撐。

第四篇：外審注意事項(xiàng)

北京中建潤通機(jī)電工程有限公司北安河31地塊

外審檢查總結(jié)

編制：劉文昌

2016年8月7日北京方圓質(zhì)量認(rèn)證有限公司金老師及公司聶總陪同下，到我項(xiàng)目部進(jìn)行外審工作。

今年的外審工作事項(xiàng)，作為我們項(xiàng)目部非常有幸，機(jī)會(huì)實(shí)屬來之不易，而第一次接觸外審對我們項(xiàng)目來說，能很好的提高項(xiàng)目整體素質(zhì)、提高管理水平，對今后的工作至關(guān)重要。

審核組對項(xiàng)目部進(jìn)行了現(xiàn)場審核。在審核過程中，審核組通過提問、查閱、觀察、驗(yàn)證、記錄等多種方式，與項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人和相關(guān)管理人員進(jìn)行溝通交談，收集我項(xiàng)目質(zhì)量管理體系運(yùn)行情況的信息。

在此次審核中，審核組對我項(xiàng)目質(zhì)量管理體系運(yùn)行的符合性和有效性做了充分的肯定和認(rèn)可。

1.現(xiàn)場材料堆放整齊、分類碼放 北京中建潤通機(jī)電工程有限公司北安河31地塊

2．收發(fā)文臺(tái)賬齊全、整理細(xì)致

3.施工組織設(shè)計(jì)及各類專項(xiàng)方案齊全 北京中建潤通機(jī)電工程有限公司北安河31地塊

4.貫標(biāo)類資料齊全 北京中建潤通機(jī)電工程有限公司北安河31地塊

檢查過程中存在的問題：

1.外協(xié)隊(duì)自己提供的三級箱、安全帶、安全帽及各類小型電動(dòng)工具，進(jìn)場時(shí)未做驗(yàn)收及記錄，電動(dòng)工具未定期做絕緣搖測；

2.有圖紙會(huì)審記錄，未做圖紙自審記錄；

3.與外協(xié)簽訂的安全協(xié)議和勞動(dòng)合同中未能體現(xiàn)減少揚(yáng)塵、降低噪音及減少大氣污染等環(huán)保方面的要求，合同中未能體現(xiàn)工程的質(zhì)量目標(biāo)；

4.項(xiàng)目上缺少急救箱及相應(yīng)的急救物品； 5.項(xiàng)目未編制汛情應(yīng)急預(yù)案；

6.《糾正預(yù)防措施記錄表》可以一段時(shí)間內(nèi)同一類問題填寫一次，沒必要一個(gè)問題填一份，一個(gè)問題寫個(gè)整改通知單并有整改記錄就可以了。

7.危險(xiǎn)源辨識(shí)與評價(jià)要根據(jù)項(xiàng)目自身的實(shí)際情況編制，不要一味的套用以前的模板；未建立環(huán)境檢測檢查記錄臺(tái)賬，未填寫環(huán)境檢測檢查記錄表；

8.勞務(wù)隊(duì)伍人員花名冊必須與考勤及安全試卷一一對應(yīng)，中途有退場的在表格的備注欄里注明退場日期，新來的及時(shí)更新花名冊并進(jìn)行安全教育和答卷。

結(jié)束語：通過此次外審，我們認(rèn)識(shí)到我們項(xiàng)目還有許多需要完善的地方，我們在今后的工作中只有不斷推動(dòng)各項(xiàng)工作并持續(xù)改進(jìn)，積極學(xué)習(xí)、研究與自己本職工作相關(guān)的管理體系文件，才能為規(guī)范化管理、經(jīng)營、降低管理成本、提高管理效率貢獻(xiàn)。

附：外審注意事項(xiàng) 北京中建潤通機(jī)電工程有限公司北安河31地塊

附

外審注意事項(xiàng)

1工程概況

① 項(xiàng)目有無單獨(dú)的開工報(bào)審：根據(jù)項(xiàng)目的實(shí)際情況，如果機(jī)電是以總包機(jī) 電身份出現(xiàn)，則由總包土建報(bào)審，機(jī)電留復(fù)印件即可； ②項(xiàng)目配車情況;項(xiàng)目部有無單獨(dú)配車；

③食宿情況：總包給項(xiàng)目提供辦公室，辦公用品及空調(diào)項(xiàng)目部自備，項(xiàng)目部管理人員統(tǒng)一在土建食堂就餐，按月交伙食費(fèi)；外協(xié)隊(duì)在工人生活區(qū)每家一個(gè)食堂，食堂做飯人員都有健康證，復(fù)印件張貼于食堂窗口；項(xiàng)目部管理人員在工地外統(tǒng)一租房居住，外協(xié)隊(duì)工人統(tǒng)一居住在土建提供的生活區(qū)里面；

④現(xiàn)場臨電使用情況：總包現(xiàn)場臨電供到一二級配電箱，各隊(duì)由二級箱單獨(dú)引出三級箱，三級箱由各外協(xié)隊(duì)獨(dú)自提供，有無進(jìn)場記錄及巡檢記錄（屬于安全用品，必須做，留項(xiàng)目備案），各隊(duì)的設(shè)備設(shè)獨(dú)立的開關(guān)，實(shí)行一機(jī)一箱、一機(jī)一閘；

⑤生活區(qū)垃圾：由總包統(tǒng)一清理外運(yùn)；

⑥公司每月組織一次月度生產(chǎn)例會(huì)，只項(xiàng)目經(jīng)理和公司領(lǐng)導(dǎo)參加，外阜同時(shí)參加視頻會(huì)議，項(xiàng)目每周一次生產(chǎn)例會(huì)，項(xiàng)目部全體管理人員及外協(xié)班組長參加，項(xiàng)目每月給公司上報(bào)月形象進(jìn)度、外協(xié)隊(duì)考勤表、工資表、花名冊及周一安全學(xué)習(xí)簽到表，⑦各方溝通方式：建立QQ群、微信群，方便溝通； ⑧項(xiàng)目的施工管理目標(biāo)，有無綠色施工認(rèn)證； 北京中建潤通機(jī)電工程有限公司北安河31地塊

⑨項(xiàng)目有無自己的管理制度，項(xiàng)目執(zhí)行公司的各種管理制度，與公司保持一致。

2關(guān)于圖紙的幾個(gè)問題：做沒做圖紙收發(fā)記錄；做沒做圖紙會(huì)審記錄；做 沒做圖紙自審記錄；做沒做設(shè)計(jì)變更洽商；會(huì)議紀(jì)要。

3關(guān)于勞務(wù)隊(duì)伍的問題：勞務(wù)隊(duì)伍的名稱、是第一次合作還是以前合作過、是否與公司簽訂合同、合同中的內(nèi)容要掌握。4安全方面

① 三級安全教育（公司級教育項(xiàng)目上要留復(fù)印件，項(xiàng)目級教育每月至少做 一次），工人入場教育，保留照片，要建立臺(tái)賬；當(dāng)天受教育人數(shù)要與考勤表上的當(dāng)日人數(shù)一致，周一安全學(xué)習(xí)簽到表上簽字人員要與考勤表上當(dāng)日人數(shù)一致；

②教育試卷：試卷上不能只有分?jǐn)?shù)沒有改卷的痕跡，試卷上的日期要填寫，不能空白，同時(shí)對于錯(cuò)題要重新做一次，只有新入場的工人需要做安全教育試卷；

③與外協(xié)隊(duì)伍要簽訂安全協(xié)議（安全責(zé)任狀），協(xié)議中要體現(xiàn)環(huán)保方面的要求，減少揚(yáng)塵、降低噪音及減少大氣污染；

④項(xiàng)目對班組的安全交底要加強(qiáng)針對性，不能只是簡單的復(fù)制粘貼改改時(shí)間；

⑤特殊工種的證件（焊工證、電工證、健康證）在有效期內(nèi)，要建立臺(tái)賬，填寫《特殊工種操作人員持證登記表》；

⑥工人簽沒簽勞動(dòng)合同，花名冊、安全試卷、勞動(dòng)合同的一致性，從花名冊中隨意點(diǎn)一個(gè)人，在安全試卷及勞動(dòng)合同中必須有； 北京中建潤通機(jī)電工程有限公司北安河31地塊

⑦安全帽:項(xiàng)目管理人員的安全帽從公司領(lǐng)取，外協(xié)隊(duì)工人的安全帽自行購買，必須有中建的標(biāo)識(shí)，使用前項(xiàng)目部要進(jìn)行驗(yàn)收并留好記錄； ⑧安全帶：項(xiàng)目管理人員不配安全帶，外協(xié)隊(duì)的安全帶由外協(xié)隊(duì)自行購買，同時(shí)由進(jìn)場記錄（安全防護(hù)用品），使用前項(xiàng)目部要進(jìn)行驗(yàn)收并留好記錄； ⑨滅火器：項(xiàng)目部用滅火器由公司領(lǐng)，滅火器的規(guī)格及種類，公司要有臺(tái)賬，項(xiàng)目也要建立臺(tái)賬,同時(shí)要有驗(yàn)收記錄，滅火器要在有效期內(nèi)使用，有沒有S標(biāo)（消防專用），項(xiàng)目部的滅火器放在大庫房；外協(xié)隊(duì)庫房的滅火器由外協(xié)隊(duì)自行購買，項(xiàng)目部定期檢查；

⑩項(xiàng)目有無進(jìn)行消防應(yīng)急演練、防物體打擊及汛情應(yīng)急準(zhǔn)備：專業(yè)和總包一起做，專業(yè)應(yīng)做好記錄，留好照片，項(xiàng)目上有無應(yīng)急藥品。

?電工的絕緣防護(hù)用品：平時(shí)施工時(shí)由各外協(xié)隊(duì)自己提供，送電調(diào)試時(shí)項(xiàng)目部統(tǒng)一配（絕緣鞋、絕緣手套），項(xiàng)目部報(bào)計(jì)劃，公司采購，使用前項(xiàng)目部要進(jìn)行驗(yàn)收并留好記錄； ?項(xiàng)目部安全環(huán)保投入計(jì)劃：無；

?有無傷亡事故發(fā)生：包括各種輕微傷、輕傷等等。5物料方面

① 北京項(xiàng)目材料有公司統(tǒng)一采購，按周提出材料計(jì)劃，按月結(jié)算； ②材料進(jìn)場有進(jìn)場登記，有材料進(jìn)場驗(yàn)收單，廠家送貨時(shí)提供送貨單，項(xiàng)目材料員編入庫單，按領(lǐng)料單打印出庫單，用軟件做賬，材料員每月月底對庫房進(jìn)行一次盤點(diǎn)，庫房設(shè)材料賬本，材料實(shí)行小卡片管理，工人拿領(lǐng)料單領(lǐng)取材料；

③材料進(jìn)場報(bào)驗(yàn)，廠家提供廠家資質(zhì)、材料檢測報(bào)告及產(chǎn)品合格證，報(bào)監(jiān) 北京中建潤通機(jī)電工程有限公司北安河31地塊

理驗(yàn)收；

④設(shè)備供應(yīng)情況，比如水泵、配電箱，材料或設(shè)備是否甲供；

⑤不合格材料：項(xiàng)目上若有不合格材料，必須建立不合格品登記臺(tái)賬，然后退貨，合同中應(yīng)有這方面的規(guī)定；

⑥易燃易爆材料存放：氧氣、乙炔、油漆、稀料各設(shè)單獨(dú)籠子，獨(dú)立存放； ⑦材料節(jié)約：深化圖紙、技術(shù)交底、合理下料；

⑧材料采購前先封樣，有封樣單，做復(fù)試的材料有見證取樣單，樣品存放于總包樣品展示室。6商務(wù)方面

① 公司與項(xiàng)目部簽訂目標(biāo)責(zé)任書，竣工后考核，每季度做一次成本分析； ② 合同簽訂情況：與總包是否簽訂合同，與外協(xié)隊(duì)是否簽訂勞務(wù)合同； ③ 與勞務(wù)隊(duì)的合同是的承包方式：包青工（不含輔料）、包青工（含輔料）、大包；

④與外協(xié)隊(duì)簽訂的合同里面要體現(xiàn)工程質(zhì)量目標(biāo)，合格工程還是拿獎(jiǎng)工程⑤工程水電費(fèi)：工程水電費(fèi)是有總包承擔(dān)還是總包從工程款中抽?。?⑥安全防護(hù)用品的投入：項(xiàng)目匯總，給公司報(bào)計(jì)劃采購； ⑦項(xiàng)目根據(jù)節(jié)點(diǎn)計(jì)劃上報(bào)月實(shí)際完成工程量。7工程方面

② 施工工藝方面，支架制作是一般管道支架還是空調(diào)管道支架，支架除銹 刷漆，管道施工時(shí)先做支架，再安裝管道，焊接管道及支架要注意焊接質(zhì)量及刷漆質(zhì)量；

③ 工序樣板，樣板引路：有多少工序，現(xiàn)場按不同戶型分別做樣板間，經(jīng) 北京中建潤通機(jī)電工程有限公司北安河31地塊

甲方、監(jiān)理、物業(yè)、施工單位驗(yàn)收，驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)如何確認(rèn)；樣板的評審記錄有沒有，③機(jī)電施工特殊過程：管道、普通支架及設(shè)備支架焊接要做焊接樣板，焊接的電流檢測也要做，留好記錄；

④有無質(zhì)量整改單：公司對項(xiàng)目的(質(zhì)量整改單)、總包對項(xiàng)目的（不合格品通知單）、項(xiàng)目對外協(xié)的（除把公司及總包的整改單下發(fā)外，每月對外協(xié)下發(fā)項(xiàng)目檢查的質(zhì)量整改單，定期召開質(zhì)量分析會(huì)，只有項(xiàng)目部管理人員參加，缺少施工隊(duì)，施工隊(duì)班組長必須參加；

⑤進(jìn)度計(jì)劃：根據(jù)甲方的節(jié)點(diǎn)計(jì)劃及總包的進(jìn)度計(jì)劃，編制專業(yè)的總進(jìn)度計(jì)劃、月度計(jì)劃及周計(jì)劃，每周五下午召開周進(jìn)度完成情況總結(jié)會(huì)； ⑥擾民情況：工程地處居民區(qū)外圍，不存在擾民問題； ⑦現(xiàn)場加工區(qū)：現(xiàn)場加工區(qū)的位置、數(shù)量； ⑧現(xiàn)場施工照片：有沒有過程施工照片；

⑨公司內(nèi)審問題完成情況：公司內(nèi)審時(shí)間，存在的問題，整改情況； ⑩施工日志：分專業(yè)各自記錄，當(dāng)天記錄內(nèi)容要詳細(xì)，施工資料里的日期和施工日志的日期要一致。8技術(shù)方面

① 項(xiàng)目部管理人員持證上崗情況：項(xiàng)目經(jīng)理是否具有建造師證，其它管理 人員是否持證上崗，外協(xié)隊(duì)管理人員是否持證上崗，建立管理人員持證上崗登記臺(tái)賬，②施工組織設(shè)計(jì)，機(jī)電與土建共用一個(gè)施工組織設(shè)計(jì)，最好是機(jī)電單位單獨(dú)編制自己的施工組織設(shè)計(jì)； 北京中建潤通機(jī)電工程有限公司北安河31地塊

③施工專項(xiàng)方案,各類方案里面的施工目標(biāo)要一致，E+O方案及應(yīng)急預(yù)案如果在施工組織設(shè)計(jì)里面已編制，就沒必要單獨(dú)再做該方案，如果E+O方案及應(yīng)急預(yù)案單獨(dú)做，在施工組織設(shè)計(jì)中可一筆帶過（如：詳見E+O方案、應(yīng)急預(yù)案）項(xiàng)目根據(jù)項(xiàng)目實(shí)際情況應(yīng)編制汛情應(yīng)急預(yù)案；

④技術(shù)交底表格要統(tǒng)一，交底內(nèi)容要有針對性，同時(shí)里面要加入成品保護(hù)方面的內(nèi)容，如果是跨的工程，第二年要重新交底；

⑤機(jī)具保養(yǎng)：建立機(jī)械設(shè)備登記臺(tái)賬、施工機(jī)具進(jìn)場驗(yàn)收記錄表、機(jī)械設(shè)備進(jìn)場檢驗(yàn)記錄表、機(jī)械設(shè)備檢查維修保養(yǎng)記錄表；勞務(wù)施工隊(duì)自己的小型電動(dòng)工具（如電錘、電鉆等）進(jìn)場時(shí)項(xiàng)目部要進(jìn)行驗(yàn)收并留好記錄，定期進(jìn)行絕緣搖測，做好記錄；

⑥計(jì)量器具：建立監(jiān)視和測量裝置臺(tái)賬（鋼卷尺、卡尺、水平尺），表類檢測（氧氣表、氧氣表），絕緣搖表要有檢測證書、在有效期內(nèi)使用、搖測的準(zhǔn)確性；

⑦法律法規(guī)：建立法律法規(guī)清單臺(tái)賬，及時(shí)更新，獲取途徑； ⑧受控文件：建立受控文件臺(tái)賬；

⑨重要環(huán)境因素：建立重要環(huán)境因素臺(tái)賬，每季度一次； ⑩不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單：建立不可接受風(fēng)險(xiǎn)清單臺(tái)賬；

?危險(xiǎn)源辨識(shí)與評價(jià)：建立危險(xiǎn)源辨識(shí)與評價(jià)，要根據(jù)項(xiàng)目自身的實(shí)際情況編制，不要一味的套用以前的模板；

?糾正及預(yù)防措施：填寫《糾正及預(yù)防措施記錄表》，可以一段時(shí)間內(nèi)同一類問題填寫一次，沒必要一個(gè)問題填一份，一個(gè)問題寫個(gè)整改通知單并有整改記錄就可以了； 北京中建潤通機(jī)電工程有限公司北安河31地塊

?重大危險(xiǎn)源:建立重大危險(xiǎn)源臺(tái)賬；

?環(huán)境檢測檢查記錄：建立環(huán)境檢測檢查記錄臺(tái)賬，并填寫環(huán)境檢測檢查記錄表；

?職業(yè)健康安全及環(huán)保：填寫《職業(yè)健康安全巡檢記錄表》及《環(huán)保巡檢記錄表》，每半月一次，有巡檢記錄，記錄內(nèi)容不詳細(xì)，缺少這方面的整改通知單。9資料方面

① 各種資料臺(tái)賬：收發(fā)文臺(tái)賬（公司對項(xiàng)目、總包對項(xiàng)目、項(xiàng)目對外協(xié)隊(duì)）、圖紙臺(tái)賬、整改通知單臺(tái)賬；

② 施工過程資料：隱蔽驗(yàn)收資料、檢驗(yàn)批、分部分項(xiàng)； ③ 有無政府或質(zhì)監(jiān)站的整改單，建沒建臺(tái)賬； ④ 項(xiàng)目有沒有用BIM；

⑤監(jiān)理通知單及聯(lián)系單：有沒有監(jiān)理通知單及聯(lián)系單，建沒建臺(tái)賬，通知 單的回復(fù)情況；

⑤ 總包或甲方通知單及聯(lián)系單：有沒有總包或甲方通知單及聯(lián)系單，建沒 建臺(tái)賬，通知單的回復(fù)情況； ⑦項(xiàng)目部自查記錄：無。

第五篇：迎審注意事項(xiàng)

迎審注意事項(xiàng)

1、新評審準(zhǔn)則是從2007年開始實(shí)施，同時(shí)廢止原《產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)計(jì)量認(rèn)證/審查認(rèn)可（驗(yàn)收）評審準(zhǔn)則》，所以本單位的《質(zhì)量手冊》《程序文件》《作業(yè)指導(dǎo)書》均應(yīng)做好轉(zhuǎn)版工作，也就是說現(xiàn)行有效版本至少因?yàn)锽版。

2、《質(zhì)量手冊》《程序文件》《作業(yè)指導(dǎo)書》內(nèi)容有變動(dòng)時(shí)，必須在修訂頁中標(biāo)注并由機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)。

3、授權(quán)文件至少應(yīng)包括：機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人、質(zhì)量負(fù)責(zé)人、授權(quán)簽字人、質(zhì)量監(jiān)督員、內(nèi)審員、各科室主任、設(shè)備授權(quán)等。

4、實(shí)驗(yàn)室所有標(biāo)準(zhǔn)須經(jīng)標(biāo)準(zhǔn)院查新生成報(bào)告同《申請書》一同上報(bào)認(rèn)評處。

5、當(dāng)發(fā)現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)有表更時(shí)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)對變更進(jìn)行確認(rèn)，并對標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行培訓(xùn)，如果涉及到試驗(yàn)方法或儀器設(shè)備變更時(shí)，應(yīng)在技術(shù)監(jiān)督局進(jìn)行變更、確認(rèn)，相關(guān)表格可到技術(shù)監(jiān)督局網(wǎng)站下載。

6、《作業(yè)指導(dǎo)書》應(yīng)根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)及時(shí)進(jìn)行更新、確認(rèn)，并將有效版本放置在設(shè)備旁邊方便試驗(yàn)員查閱。

7、內(nèi)部審核要有針對不符合項(xiàng)跟蹤落實(shí)的證明性信息，可參照外部評審整改項(xiàng)做法，將整改前后信息形成照片存檔。

8、管理評審是由領(lǐng)導(dǎo)層針對實(shí)驗(yàn)室能否保證質(zhì)量方針和目標(biāo)，為保管理體系適用性和有效性，對于資源、人員、設(shè)備、政策和程序等相關(guān)信息進(jìn)行匯報(bào)、總結(jié)。（管理評審中問題輸入項(xiàng)應(yīng)圍繞能確保體系正常運(yùn)轉(zhuǎn)中出現(xiàn)的大事件。例：人員在存在不足，需要

進(jìn)行外派學(xué)習(xí)或需要添置設(shè)備等）

9、人員檔案：應(yīng)包含人員技術(shù)資料、業(yè)績評價(jià)、培訓(xùn)記錄、身份證、畢業(yè)證、職稱證、及每次培訓(xùn)所得證件，并要保證所有證件為有效版本。

10、設(shè)備檔案：應(yīng)包括設(shè)備驗(yàn)收記錄、使用記錄、保養(yǎng)計(jì)劃、保養(yǎng)記錄、檢定證書等相關(guān)信息。并將設(shè)備檔案復(fù)印本放置在設(shè)備旁邊方便查閱。

11、當(dāng)有校準(zhǔn)證書時(shí)，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)對校準(zhǔn)證書進(jìn)行確認(rèn)。

12、實(shí)驗(yàn)室應(yīng)對儀器設(shè)備進(jìn)行正確標(biāo)識(shí)，綠色為“合格”、紅色“停用”、黃色“準(zhǔn)用”（標(biāo)識(shí)代表設(shè)備存在某些缺陷）。所以在粘貼標(biāo)識(shí)時(shí)，除卻已經(jīng)停用的設(shè)備需要粘貼紅色標(biāo)識(shí)外，建議均粘貼綠色標(biāo)識(shí)。

13、當(dāng)實(shí)驗(yàn)對溫濕度有要求時(shí)，應(yīng)懸掛溫濕度計(jì)，并實(shí)驗(yàn)室溫濕度進(jìn)行監(jiān)控形成記錄。

14、標(biāo)準(zhǔn)溶液應(yīng)進(jìn)行標(biāo)識(shí)并形成記錄，內(nèi)容應(yīng)包括：標(biāo)準(zhǔn)溶液名稱、配置日期、有效日期、配制人、所用試劑、配置過程等相關(guān)信息，并將標(biāo)識(shí)粘貼在存放溶液的瓶身外側(cè)。并填寫標(biāo)準(zhǔn)溶液配置記錄，在使用標(biāo)準(zhǔn)溶液時(shí)應(yīng)填寫標(biāo)準(zhǔn)溶液使用記錄。

15、廢液桶也要進(jìn)行標(biāo)識(shí)，不同的廢液應(yīng)分別存放，并標(biāo)識(shí)液體的性質(zhì)是有毒的、易燃、易爆等信息。

16、廢液應(yīng)由專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行回收，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)與之簽訂回收合同，并要對廢液回收過程進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)控，形成記錄。

17、建議實(shí)驗(yàn)室每季度或半年對報(bào)告進(jìn)行一次統(tǒng)計(jì)并抽查部分報(bào)告，對發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行分析形成質(zhì)量數(shù)據(jù)分析報(bào)告。

18、質(zhì)量控制分析報(bào)告要參照《評審準(zhǔn)則》技術(shù)要素第7條。

19、不能用機(jī)器直接采集的數(shù)據(jù)必須形成手寫記錄，發(fā)生爭議時(shí)能夠溯源當(dāng)時(shí)的試驗(yàn)情況，配合比試驗(yàn)要有驗(yàn)算過程。

20、質(zhì)量監(jiān)督計(jì)劃、記錄要涵蓋整個(gè)試驗(yàn)場所，對發(fā)現(xiàn)問題要形成糾正記錄，并由質(zhì)量負(fù)責(zé)人進(jìn)行確認(rèn)。

復(fù)查評審一般由2名技術(shù)專家、一名組長及一名觀察員組成，在評審時(shí)技術(shù)專家會(huì)以現(xiàn)場提問、樣品復(fù)測、查閱報(bào)告等形式對實(shí)驗(yàn)室人員及設(shè)備等相關(guān)信息進(jìn)行確認(rèn)，所以實(shí)驗(yàn)室一定要做好設(shè)備檢定、標(biāo)識(shí)的工作并要保證試驗(yàn)員能夠熟練操作設(shè)備，同時(shí)也要求試驗(yàn)員熟悉標(biāo)準(zhǔn)的每一步驟、數(shù)據(jù)處理及結(jié)果評定。

在管理要素主要會(huì)查閱近3年的內(nèi)部資料，例如：內(nèi)審、管理評審及培訓(xùn)計(jì)劃、質(zhì)量控制計(jì)劃等。

實(shí)驗(yàn)室應(yīng)提供機(jī)構(gòu)代碼證、房產(chǎn)證明、社保證明、營業(yè)執(zhí)照等相關(guān)文件復(fù)印件，并將開戶行、賬號(hào)提供給評審組長。

不符合項(xiàng)會(huì)在現(xiàn)場開出，實(shí)驗(yàn)室應(yīng)按照《實(shí)驗(yàn)室資質(zhì)認(rèn)定工作指南》第158頁的格式形成整改報(bào)告，并要區(qū)分評審形式。（例：資質(zhì)認(rèn)定監(jiān)督評審整改報(bào)告、資質(zhì)認(rèn)定復(fù)查評審整改報(bào)告或資質(zhì)認(rèn)定擴(kuò)項(xiàng)評審整改報(bào)告）