第一篇：2017年成人高考高起點《語文》考前押題試卷一

一、語言知識與語言應(yīng)用（24分，每小題4分。）

1、下列各組詞語中，加點字的讀音完全相同的一組是（）* ? ? ? ? A.切削 削 足適履 削平叛亂 B.產(chǎn)量 量 入為出 量 體裁衣 C.泄露 藏頭露 尾 嶄露 頭角 D.眩暈 暈 頭轉(zhuǎn)向 月暈 而風(fēng)

2、下列詞語中沒有錯別字的一項是（）* ? ? ? ? A.畢躬畢敬

按部就班 防患未然 雷霆萬鈞 B.不記其數(shù) 發(fā)奮圖強(qiáng) 和盤托出 恍然大悟 C.荒謬絕倫 瑯瑯書聲 濫竽充數(shù) 死心塌地 D.故弄懸虛 東拼西湊 哄堂大笑 破釜沉舟

3、依次填入下列句中橫線處的詞語恰當(dāng)?shù)囊豁検牵ǎ僖陨邪l(fā)表聲明宣布，在任何情況下，以色列都不會承認(rèn)巴勒斯坦難民的回歸權(quán)力，不會_______他們被安置在以色列國土上。

②學(xué)生也要學(xué)會轉(zhuǎn)移注意力，不要______于不良的情緒中，要把精力轉(zhuǎn)移到自己喜愛做的事情上。

③我們應(yīng)當(dāng)采取各種有力的措施，______地方保護(hù)主義的不良影響。④從解釋世界的角度看，舊哲學(xué)體系確實達(dá)到了極高的科學(xué)_______，可它不能從根本上提供行動的指南。* A.允許 沉湎 消除 水平? ? ? ? B.允許 沉浸 鏟除 水準(zhǔn) C.準(zhǔn)許 沉湎 消除 水平 D.準(zhǔn)許 沉浸 鏟除 水準(zhǔn)

4、下列各句中，加點的成語使用恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ? ? A.古人中不乏刻苦學(xué)習(xí)的楷模，懸梁刺股者、秉燭達(dá)旦者、聞雞起舞者，在歷史上汗牛充棟。

? B.“崇尚科學(xué)文明，反對迷信愚昧”圖片展，將偽科學(xué)暴露得淋漓盡致，使觀眾深受教育。

? C.本刊將洗心革面，繼續(xù)提高稿件的編輯質(zhì)量，決心向文學(xué)刊物的高層次、高水平攀登。

? D.談起電腦、互聯(lián)網(wǎng)，這個孩子竟然說得頭頭是道，左右逢源，使在場的專家也驚嘆不已。

5、找出下列沒有語病的一項（）* ? A.我本想這次能在家鄉(xiāng)同你見面，回家后才知道由于你正忙著搞科研，不回來了。

? B.為什么對于這種浪費人才的現(xiàn)象，至今沒有引起有關(guān)部門的重視呢? ? ? C.無論干部和群眾，毫無例外，都必須遵守社會主義法制。D.經(jīng)過老主任再三解釋，才使他怒氣逐漸平息，最后臉上勉強(qiáng)露出一絲笑容。

6、按照語法結(jié)構(gòu)，對下面句子分類正確的一項是（）①認(rèn)識的人告訴我：他叫范愛農(nóng)，是徐伯蓀的學(xué)生。②偉大的時代要求我們必須努力學(xué)好科學(xué)知識。③他覺得為國家、為民族、為社會而奮斗是何等幸福。

④遇到那些不承認(rèn)創(chuàng)業(yè)艱苦性的青年時，我便很愿意講述二十年前自己作為“文字青年”時經(jīng)歷的三件事。⑤大家都叫她大姐。

⑥聞一多先生憤怒地站起來痛斥特務(wù)的暗殺行徑。⑦一位老鄉(xiāng)豪爽地讓我進(jìn)他的瓜田解饞。

⑧他們想，也許在這最后一刻，“異端”會放棄自己的“可怕的思想”吧。* A、①⑤|②⑦|③⑧|⑥④ B、①⑧|②⑦|③⑥|④|⑤ C、①⑤|②③⑧|④⑦|⑥ D、②⑤⑦|①|(zhì)③⑧|⑥|④ ? ? ? ?

二、閱讀下面文字，完成7~10題。（每小題4分）喝什么水好 壽柏泉

目前飲用水的種類較多，有純凈水、蒸餾水、礦泉水和天然水等。由于來源和制作工藝不同，它們對人體健康的影響和功效也各不相同。那么，究竟哪種水對人的健康最有益呢？純凈水對兒童健康有何影響？

純凈水。它的制作工藝來源于太空技術(shù)。宇航員為了節(jié)省能源并減少占用航天器的空間，將尿液經(jīng)過層層過濾，去掉尿液中的廢物、雜質(zhì)，剩下純凈的水，達(dá)到一定標(biāo)準(zhǔn)后飲用。目前市場上的純凈水，一般取之于江河湖泊或一般地下水、自來水，運用過濾法、蒸餾法、離子交換法、電滲析法、反滲透法等技術(shù)處理制得。其優(yōu)點是去除了水中細(xì)菌、原蟲等微生物和有機(jī)污染物等有害物質(zhì)，但同時把水中對人體有益的多種礦物質(zhì)和微量元素，如鈣、鎂、鋅、鐵、硒、碘等也去除了。這種純凈水，實際上成了純凈的軟水。我們知道，飲用水必須有一定的硬度，也就是要有一定量的礦物質(zhì)，水質(zhì)過軟對健康不利，長期飲用軟水，會影響兒童的生長發(fā)育和健康。有研究表明，飲軟水的人群，心血管疾病的發(fā)生率和死亡率均高于飲硬水的人群。因為水中的鈣、鎂對于維持心肌內(nèi)離子的平衡有著重要的作用。故純凈水不宜長期、大量地飲用，兒童尤其不宜多飲。

蒸餾水。就是水煮沸后的蒸氣凝結(jié)而成的無菌、無雜質(zhì)的水。因為煮沸過程是消毒凈化的過程，也是去除水中礦物質(zhì)和微量元素的過程，因此蒸餾水也是純凈的軟水。這種水成本高，多用來配制醫(yī)用藥液、注射針劑、保健口服液等。飲用這種水不能得到營養(yǎng)，還可能引起疾病，影響人體健康。

礦泉水。是指未受污染，從地下深部自然涌出或人工開采所得的天然地下水，并經(jīng)過過濾、滅菌、罐裝而成。礦泉水富含人體所需的礦物質(zhì)和微量元素，對人體生理功能有積極作用，這種水里的礦化物（鈣、鎂等）多呈離子狀態(tài)，因此容易被人體所吸收。

天然水。是指以江河湖泊或地下水為來源，經(jīng)沉淀、過濾、消毒處理的自來水。此水如果既符合國家飲用水的衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)，又具有有益于人體健康的多種一定量的礦物質(zhì)和微量元素，那就是活性水。根據(jù)不同的工藝和附加功能，目前已上市的產(chǎn)品有礦化水、磁化水、電解離子水、自然回歸水等，但人們最常飲用的還是煮沸后的白開水。

有關(guān)專家指出，白開水是最符合人體需要的“天然飲料”。白開水既潔凈，又無細(xì)菌，還能使硬度過大的水質(zhì)變得適中（因為過多的礦物質(zhì)煮沸后會沉淀），并含有多種微量元素等營養(yǎng)物質(zhì)。尤其是溫的或涼的白開水，能很快被人體吸收，補充機(jī)體所需的水分，增加血容量，減少血液黏稠度，促進(jìn)新陳代謝，加快體內(nèi)養(yǎng)分的運轉(zhuǎn)和分解。同時加速體內(nèi)廢物和毒素的排泄，增強(qiáng)人體免疫力，還能增加腸道蠕動，清除腸道垃圾，增強(qiáng)腸道的生物活性，使人精神振奮，食欲增加。所以，營養(yǎng)學(xué)家建議人們，每天早晨起來，喝一大杯“生命之水”，并且每天的飲水量不能少于700毫升。喝白開水對美容十分有益，能夠使皮膚保持充足的水分，肌膚更顯光澤而且富于彈性，并能延緩衰老。對于普通人來說，每天喝白開水是一種方便簡捷的美容和養(yǎng)生之道。

7、純凈水、蒸餾水不宜作飲用水，最主要的原因是（）* ? ? ? ? A.純凈水、蒸餾水沒有營養(yǎng)。

B.純凈水、蒸餾水失去了人體需要的礦物質(zhì)和微生物。C.純凈水、蒸餾水的制作工藝復(fù)雜，產(chǎn)量小，成本高。D.純凈水、蒸餾水會造成心血管疾病。

8、用蒸餾水配制藥劑的原因是（）①無菌、無雜質(zhì) ②無礦物質(zhì)和微生物 ③沒有營養(yǎng) ④有稀釋作用 * A、①② B、③④ C、①④ D、②③ ? ? ? ?

9、下列說法不符合作者觀點的一項是（）* ? ? ? ? A.純凈水不宜長期飲用。B.蒸餾水不能作飲用水。

C.礦泉水和自來水是很好的飲用水。

D.把純凈水、礦泉水、天然水煮沸后的白開水是最好的飲用水。

10、下面的概念中有錯誤的一項是（）* ? ? ? A.純凈水和蒸餾水都是不含礦物質(zhì)的“軟水”。B.礦泉水指的是含有礦物質(zhì)的泉水。

C.天然水指的是經(jīng)過加工處理的無菌無雜質(zhì)的江河湖泊的或者地下的水。

? D.“生命之水”指的是美容、養(yǎng)生的白開水。

三、閱讀下面的現(xiàn)代文，完成11~14題。幸福的錯覺

幸福往往是痛苦的孿生兄弟。

昔日的非洲富婆出門要戴30斤重的鐵環(huán)，用蹣跚的步態(tài)與大步流星奔波于烈日下的窮女人區(qū)別開來。那種稀里嘩啦的鐵環(huán)聲掠過窮街陋巷時，遠(yuǎn)近的窮女人都會“嘖嘖”地艷羨和嫉恨：“看人家富得那份閑逸！”如今，當(dāng)非洲富婆抹著猩紅的厚唇，乘著“奔馳”招搖而過時，棕櫚樹下小憩的窮女人又會說：“嘖嘖，瞅人家富得獵豹也趕不上！”

文明人很少能說出自己真實的需要是什么，幸福的形式和內(nèi)容都是由富人規(guī)劃的。90年代暴發(fā)戶們的典型形象是坐在寫字臺前以“大哥大”掩耳，于是，在人潮如涌、塵土飛揚的街頭，時常有人手持“大哥大”，幸福地耷拉著眼皮，以每步15厘米的步幅徘徊，接受街頭行人的注目禮。用多數(shù)人的匱乏凸顯少數(shù)人的富足，是現(xiàn)代廣告術(shù)的公開秘密。宮廷秘傳、限量生產(chǎn)以及豪門、帝都、王朝、超霸等標(biāo)牌，無非是要渲染一種使擁有者成為人上人的意識形態(tài)；而現(xiàn)代家庭之必需、紳士淑女之必備的措辭，無非是為這幾個奢侈品的消費網(wǎng)羅更多的看客。黃金宴的就餐者之所以有睥睨眾生的倨傲，是因為他們有魄力在眾目睽睽之下，能把別人終生也不曾擁有的財富化為糞便！這種幸福的錯覺使文明躁動不安。

漢末魏晉時，服食仙丹成了上流社會的時髦，因此致病、致死的有名醫(yī)皇甫謐，晉朝的賈后、哀帝和北魏的道武帝等。流風(fēng)所及，連買不起“五石散”的人也學(xué)著找個人多的地方躺下，做痛苦狀，還念念有詞：“藥性發(fā)作了！”現(xiàn)代的窮人似乎少了這份“滾一身泥巴，博片刻虛榮”的耐心和風(fēng)雅。但他敵不過廣告無孔不入的誘惑，于是要泄莫名火，發(fā)無名怨。賊膽大的去做綠林中人，攪得狼煙四起；賊心毒的恨不得藥死所有幸福的鄰居，在同赴黃泉時扯平幸福與痛苦的落差。

耐人尋味的是，萬民欽慕帝王的富足，而帝王子女自古以來都難耐高處不勝寒的壓抑。拿破侖之子在新年之際，當(dāng)人們張羅著是選一座宮殿、城池還是送一支軍隊作為幼王的新年禮物時，他只想要一雙農(nóng)民穿的僅值一個蘇的木屐，穿著它上街，與那些赤腳在泥污中追嬉的頑童一起玩耍。

那是一個孩子自然而真實的需要，幼王的新年幸福只需一個蘇。

11、用一句話概括本文的主旨。(6分)

12、“幸福往往是痛苦的孿生兄弟”在文中具體表現(xiàn)有哪些？(6分)

13、“這種幸福的錯覺使文明躁動不安”指的是什么？(6分)

14、文中“賊膽大的去做綠林中人”這句話的含義是什么？(7分)

四、閱讀下面的文言文和古詩，完成15~19題。

子由①書孟德事見寄。余既聞而異之，以為虎畏不懼己者，其理似可信。然世未有見虎而不懼者，則斯言之有無，終無所試之。然曩余聞忠、萬、云安②多虎。有婦人晝?nèi)罩枚荷成隙揭掠谒撸⒆陨缴像Y來，婦人倉皇沉水避之。二小兒戲沙上自若?；⑹煲暰弥烈允椎钟|，庶幾其一懼，而兒癡，竟不知怪，虎亦卒去。意虎之食人，必先被之以威，而不懼之人，威無所從施歟？有言虎不食醉人，必坐守之，以俟其醒。非俟其醒，俟其懼也。有人夜自外歸，見有物蹲其門，以為豬狗類也。以杖擊之，即逸去。至山下月明處，則虎也。是人非有以勝虎，而氣已蓋之矣。使人之不懼，皆如嬰兒、醉人與其未及知之時，則虎畏之，無足怪者。故書其末，以信子由之說。

[注]①子由：蘇轍，字子由。②忠、萬、云安：均為地名。

15、用現(xiàn)代漢語寫出文中畫線文字的大意。(6分)

16、分析本文，找出能代表本文中心意思的一句。(6分)

17、民間的打虎英雄武松與文中三種不怕虎的人的最大區(qū)別是什么？請簡要分析。(7分)

四月十日出郊 范成大

約束南風(fēng)徹曉忙，收云卷雨一川涼。漲江混混無聲綠，熟麥騷騷有意黃。吏卒遠(yuǎn)時閑信馬，田園佳處忽思鄉(xiāng)。鄰翁萬里應(yīng)相念，春晚不歸同插秧。

[注]約束：約定。騷騷：擾動，窸窣。信馬：騎馬漫游。

18、這首詩的前兩聯(lián)用了擬人的表現(xiàn)手法，請加以解釋，并說說這兩聯(lián)詩流露出詩人怎樣的心情。(8分)

19、詩的尾聯(lián)，詩人是從什么角度敘事的？表現(xiàn)了他怎樣的情感？(8分)

五、作文（50分）

20、閱讀下面文字，按照要求作文。

電影表演學(xué)把演員分為兩類，一類叫本色演員，就是按自己的個性去塑造角色的演員，比如演員天生幽默，他就把幽默融入到他扮演的所有角色中；另一類叫角色演員，就是按劇本需要去塑造角色，忘掉生活中的自我，不把生活中的個性帶入到表演中。

當(dāng)我們走向社會的時候，該像本色演員一樣活出自我呢，還是該像角色演員一樣活出個超我呢？對此，你有何看法？寫一篇論述類的文章闡明你的觀點，題目自擬，不少于600字。

只顯示錯誤題目

1、下列各組詞語中，加點字的讀音完全相同的一組是（）分值:4 您的回答為：D.眩暈 暈 頭轉(zhuǎn)向 月暈 而風(fēng)

正確答案為：B.產(chǎn)量 量 入為出 量 體裁衣

2、下列詞語中沒有錯別字的一項是（）分值:4

您的回答為：D.故弄懸虛 東拼西湊 哄堂大笑 破釜沉舟

正確答案為：C.荒謬絕倫 瑯瑯書聲 濫竽充數(shù) 死心塌地

3、依次填入下列句中橫線處的詞語恰當(dāng)?shù)囊豁検牵ǎ僖陨邪l(fā)表聲明宣布，在任何情況下，以色列都不會承認(rèn)巴勒斯坦難民的回歸權(quán)力，不會_______他們被安置在以色列國土上。②學(xué)生也要學(xué)會轉(zhuǎn)移注意力，不要______于不良的情緒中，要把精力轉(zhuǎn)移到自己喜愛做的事情上。

③我們應(yīng)當(dāng)采取各種有力的措施，______地方保護(hù)主義的不良影響。

④從解釋世界的角度看，舊哲學(xué)體系確實達(dá)到了極高的科學(xué)_______，可它不能從根本上提供行動的指南。分值:4

您的回答為：B.允許 沉浸 鏟除 水準(zhǔn)

正確答案為：A.允許 沉湎 消除 水平

4、下列各句中，加點的成語使用恰當(dāng)?shù)氖牵ǎ┓种?4

您的回答為：C.本刊將洗心革面，繼續(xù)提高稿件的編輯質(zhì)量，決心向文學(xué)刊物的高層次、高水平攀登。

正確答案為：B.“崇尚科學(xué)文明，反對迷信愚昧”圖片展，將偽科學(xué)暴露得淋漓盡致，使觀眾深受教育。

5、找出下列沒有語病的一項（）分值:4

您的回答為：B.為什么對于這種浪費人才的現(xiàn)象，至今沒有引起有關(guān)部門的重視呢? 正確答案為：A.我本想這次能在家鄉(xiāng)同你見面，回家后才知道由于你正忙著搞科研，不回來了。

6、按照語法結(jié)構(gòu)，對下面句子分類正確的一項是（）①認(rèn)識的人告訴我：他叫范愛農(nóng)，是徐伯蓀的學(xué)生。②偉大的時代要求我們必須努力學(xué)好科學(xué)知識。

③他覺得為國家、為民族、為社會而奮斗是何等幸福。④遇到那些不承認(rèn)創(chuàng)業(yè)艱苦性的青年時，我便很愿意講述二十年前自己作為“文字青年”時經(jīng)歷的三件事。

⑤大家都叫她大姐。

⑥聞一多先生憤怒地站起來痛斥特務(wù)的暗殺行徑。⑦一位老鄉(xiāng)豪爽地讓我進(jìn)他的瓜田解饞。

⑧他們想，也許在這最后一刻，“異端”會放棄自己的“可怕的思想”吧。分值:4 您的回答為：D、②⑤⑦|①|(zhì)③⑧|⑥|④ 正確答案為：A、①⑤|②⑦|③⑧|⑥④

7、純凈水、蒸餾水不宜作飲用水，最主要的原因是（）分值:4 您的回答為：B.純凈水、蒸餾水失去了人體需要的礦物質(zhì)和微生物。

8、用蒸餾水配制藥劑的原因是（）①無菌、無雜質(zhì) ②無礦物質(zhì)和微生物 ③沒有營養(yǎng)

④有稀釋作用 分值:4

您的回答為：B、③④

正確答案為：C、①④

9、下列說法不符合作者觀點的一項是（）分值:4

您的回答為：A.純凈水不宜長期飲用。

正確答案為：D.把純凈水、礦泉水、天然水煮沸后的白開水是最好的飲用水。

10、下面的概念中有錯誤的一項是（）分值:4

您的回答為：C.天然水指的是經(jīng)過加工處理的無菌無雜質(zhì)的江河湖泊的或者地下的水。正確答案為：B.礦泉水指的是含有礦物質(zhì)的泉水。

11、用一句話概括本文的主旨。(6分)分值:6

（得分：4）

您的回答為：(空)正確答案為：文章的主要內(nèi)容是寫一些人對幸福的錯誤理解，文章的主旨在于指出一些人所謂的幸福，其實不過是痛苦。

12、“幸福往往是痛苦的孿生兄弟”在文中具體表現(xiàn)有哪些？(6分)分值:6

您的回答為：(空)正確答案為：非洲富婆為了夸耀財富而承受重負(fù)的痛苦；有的富豪為了顯示自己的財富和地位，寧愿讓自己的肺承受痛苦；北魏的道武帝服食仙丹因而斃命，更可以說明“幸福往往是痛苦的孿生兄弟”，他為了追求“幸?！边B命都丟了。

13、“這種幸福的錯覺使文明躁動不安”指的是什么？(6分)分值:6

您的回答為：(空)正確答案為：指富人規(guī)劃出來的幸福的形式和內(nèi)容，使不知道自己真實需要的文明人——普通人，受到蠱惑與誘騙，盲目地追求。作者意在指出，人們對“幸福”的追求，只是盲目的跟風(fēng)行為。

14、文中“賊膽大的去做綠林中人”這句話的含義是什么？(7分)分值:7

您的回答為：(空)

正確答案為：“賊膽大的去做綠林中人”是比喻說法，指一些現(xiàn)代窮人禁不住“廣告”的誘惑而鋌而走險的極端行為。

15、用現(xiàn)代漢語寫出文中畫線文字的大意。(6分)分值:6

您的回答為：(空)

正確答案為：假如人們不怕老虎，都能像嬰兒、醉人和那個尚未知是虎的人那樣，那么老虎怕人，就不足為怪了。

16、分析本文，找出能代表本文中心意思的一句。(6分)分值:6

您的回答為：(空)

正確答案為：能代表本文中心意思的一句是“虎畏不懼己者”。

17、民間的打虎英雄武松與文中三種不怕虎的人的最大區(qū)別是什么？請簡要分析。(7分)分值:7 您的回答為：(空)

正確答案為：打虎英雄武松，與文中三種不怕虎的人的最大區(qū)別是“知”與“不知”。武松明知是虎而不怕；嬰兒不識虎，醉人不覺虎，夜歸人不知虎而不怕。

18、這首詩的前兩聯(lián)用了擬人的表現(xiàn)手法，請加以解釋，并說說這兩聯(lián)詩流露出詩人怎樣的心情。(8分)分值:8

您的回答為：(空)

正確答案為：詩人仿佛與南風(fēng)約定好，讓它忙了一個早晨，驅(qū)散云雨，使天地清涼；江水和麥子仿佛善解人意，有意向人們展示它們的碧綠和金黃。（意思相近即可）流露出詩人關(guān)心農(nóng)事、盼望豐收的喜悅心情。（意思相近即可）

19、詩的尾聯(lián)，詩人是從什么角度敘事的？表現(xiàn)了他怎樣的情感？(8分)分值:8

您的回答為：(空)

正確答案為：詩的尾聯(lián)是從擬想對方（鄰翁）思念自己的角度來寫的，表現(xiàn)了詩人思鄉(xiāng)的情懷。

第二篇：成人高考高起點語文專項考前訓(xùn)練提

下列各句中，沒有語病的一項是（）

A、有關(guān)部門人士強(qiáng)調(diào)，一旦政府制定了具體的退休人員加薪方案，將會及時地通過多種媒體，向社會公布。

B、有些炎癥，西藥能治，中藥也能治。不僅中藥能與一般抗菌素媲美，而且副作用少，成本也較低。

C、在最近一期的學(xué)報上，發(fā)表有l(wèi)926年和l928年新發(fā)現(xiàn)的魯迅寫給許廣平的五封書信，引起了魯迅研究者的廣泛注意。

D、《消費者權(quán)益保護(hù)法》深受廣大消費者所歡迎，因為它強(qiáng)化了人們的自我保護(hù)意識，使消費者的權(quán)益得到了最大限度的保護(hù)。

「答案」A

下列各組詞語中，有錯別字的一組是（）

A、卓爾不群 出其不意 兵荒馬亂 名副其實

B、畢恭畢敬 垂拱而治 世外桃源 提綱挈領(lǐng)

C、以逸代勞 改弦更張 盤根錯節(jié) 錙銖必較

D、未竟事業(yè) 名門望旅 積重難返 座無虛席

「答案」C

依次填入下列各句括號處的詞語，最恰當(dāng)?shù)囊唤M是（）

（1）雅典奧運會上，當(dāng)我國女排以5：3戰(zhàn)勝俄羅斯女排時，體育館內(nèi)頓時爆發(fā)出（）的歡呼聲。

（2）這家公司（）世界同類行業(yè)之首，是因為兩年內(nèi)有三項產(chǎn)品獲得國際金獎。

（3）綠島商鋪既有濃郁的懷舊意味，滿足人們的懷舊（）又提供現(xiàn)代商業(yè)模式，制造掙錢的機(jī)會。

（4）個人幸福（）從物質(zhì)生活得到快樂和幸福，（）包括從精神生活得到的快樂。

A、震耳欲聾 躍居 情結(jié) 不僅是/也

B、振聾發(fā)聵 躋身 情緒 不是/麗是

C、振聾發(fā)聵 躍居 情緒 不僅是/也

D、震耳欲聾 躋身 情結(jié) 不是/而是

「答案」A

下列句子中，沒有語病的一句是（）

A、過去產(chǎn)品的質(zhì)量不是比沿海的低，就是成本比沿海的高。

B、企業(yè)有權(quán)在國家政策允許的范圍內(nèi)，通過增加生產(chǎn)，提高質(zhì)量，擴(kuò)大經(jīng)營、降低物耗等途徑增加職工工資。

C、實現(xiàn)企業(yè)現(xiàn)代化，任重道遠(yuǎn)，會遇到許多不熟悉的新情況、新經(jīng)驗和新問題。

D、不論環(huán)境的惡劣和情況的混亂，他們總是忍著痛苦，為人民作出貢獻(xiàn)。

「答案」B

下列各組詞語中，沒有錯別字的一組是

A、贍養(yǎng) 涸澤而漁 反聵 嘩眾取寵

B、簡練 人才倍出 作祟 勵精圖治

C、殺戮 嚴(yán)懲不貸 修葺 罄竹難書

D、整飭 莫衷一是 闊綽 積毀消骨

「答案」C

依次在括號中填上詞語，最恰當(dāng)?shù)囊唤M是

①近年來，全省對亂收費現(xiàn)象進(jìn)行了專項治理，加大了查處力度，使之得到了有效（）。

②然而，當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)部門仍固執(zhí)己見，堅持這種破壞歷史文化遺產(chǎn)的“舊城改造”，（）在1998年拆除了遵義會議會址周圍的大片歷史建筑。

③北京的圓明園，自康熙四十八年起，先后（）了一百五十多年，薈萃了中外盛景，被譽為“萬園之園”。

A、遏制 私自 修建

B、遏止 擅自 營造

C、遏止 私自 修建

D、遏制 擅自 營造

「答案」D

下列各句中，沒有語病的一句是

A、每當(dāng)我看到顧客總是高興而來滿意而去，心里有說不出的滿足和愉快。

B、最近全行業(yè)進(jìn)行的質(zhì)量大檢查，促進(jìn)了建立技術(shù)管理制度這項工作的開展。

C、這起重大的中學(xué)生中毒案件，從始至終牽動著無數(shù)大江南北的學(xué)生和家長的心。

D、公司解決了原料供應(yīng)不足的問題，不但實現(xiàn)了第一季度生產(chǎn)計劃，而且比去年同期增長10%。

「答案」B

填入括號處，語氣自然而有情趣的一組句子是

過了兩道小門，真是眼前豁然開朗，另有天地。一眼先是亭亭直上，又剛健又婀娜的白皮松。白皮松不算奇，多得好（）疏得好，要像住宅的院子里，（）這兒就是院子大得好，就是四方八面都來得好。

①棵挨著棵，枝連著枝，顯得擠得慌，②你擠著我我擠著你也不算奇，③四角上各來上一棵，疏不是？誰愛看？

④四角上各種一棵，疏是疏了，可是不好看。

A、①④

B、②③

C、②④

D、①③

「答案」B

第三篇：2018年成人高考語文高起點模擬題(一)

2018年成人高考語文高起點模擬題

（一）一、選擇題：本大題共20個小題，每小題2分，共40分。在每小題給出的四個選項中，只有一項是符合題目要求的.把所選項前的字母填在題后的括號內(nèi)。

1、下列成語中，不出于《季氏將伐顓臾》的是 A禍起蕭墻 B季孫之憂 C望洋興嘆 D分崩離析 [ ]

2、孟子《寡人之于國也》認(rèn)為使民加多的根本措施是 A鼓勵生育 B發(fā)展生產(chǎn) C軍事擴(kuò)張 D.實行仁政 [ ]

3、《諫逐客書》的中心論點是 A逐客正確 B逐客錯誤 C客利于秦 D客有負(fù)于秦 [ ]

4、《五代史伶官傳序》一文通過五代后唐莊宗盛衰興亡的史實來證明中心論點，運用的表現(xiàn)手法是 A比喻 B夸張 C對比 D象征 [ ]

5、梁啟超《論毅力》的中心論點是 A有毅力者成，反是者敗

B其阻力雖或大或小.而要之必?zé)o可逃避者也 C順逆兩境又常相間以迭乘

D非至強(qiáng)之人，未有能善于其終者也 [ ]

6、下列作品中屬于編年體歷史著作的是 A《國語》 B《戰(zhàn)國策》 C《左傳》 D《史記》 [ ]

7、下列句子中，“于”字表被動的是： A西取由余于戎 B吾長見笑于大方之家

C移其民于河?xùn)| D夫物不產(chǎn)于秦，可寶者多。[ ]

8、《張中丞傳后敘》一文的表達(dá)方式以下列哪種為主々 A敘述 B議論

C敘述和議論 D敘述和抒情 [ ]

9、下列詩句中化用《詩經(jīng)》中詩句的是 A時酒當(dāng)歌，人生幾何 B山不厭高.水不厭深 C呦呦鹿鳴，食野之蘋 D周公吐哺，天下歸心 [ ]

10、詩歌風(fēng)格融音樂、繪畫、理趣于一體的詩人是 A杜甫 B王維 C李商隱 D韓愈 [ ]

11、《蜀相》中高度概括諸葛亮一生輝煌業(yè)績的句子是 A丞相祠堂何處尋?錦官城外柏森森 B映階碧草自春色，隔葉黃脯空好音 C三顧頻煩天下計，兩朝開濟(jì)老臣心 D出師未捷身先死，長使英雄淚滿襟 [ ]

12、李后主是指 A李商臆 B李煜 C李瑕 D李白 [ ]

13、《水調(diào)歌頭》(明月幾時有)全詞是圍繞著什么來抒寫情懷的 A蟬娟 B明月 C瓊樓 D青天 [ ]

14、受五四新思潮的沖擊，巴金最先接受了什么思想的影響? A革命民主主義 B俄國民粹派 C馬克思主義 D自由主義 [ ]

15、下列各句采用的修辭方法依次是(1)虎兕出于柙.龜玉毀于樓中。

(2)是以泰山不讓土壤，故能成其太;河海不擇細(xì)流，故能就其深;王者不卻眾庶，故能明其德。

(3)三顧頻煩天下計，兩朝開濟(jì)老臣心。(4)遙望見十里長亭，減了玉肌。A擬人排比夸張比喻 B比喻擬人對偶夸張 C比喻排比對偶夸張 D擬人比喻對偶夸張 [ ]

16、孔子認(rèn)為“大同”、“小康”二者最本質(zhì)的區(qū)別是 A物質(zhì)文明建設(shè) B精神文明建設(shè) C人事制度 D所有制形式 [ ]

17、李密的《陳情表》是一篇 A書信 B小說 C辭賦 D奏疏

18、《**》的中心線索是

A皇帝坐了龍庭 B九斤老太的八十大壽 c辮子事件 D七斤的飛黃騰達(dá)、《麥琪的禮物》運用了哪種結(jié)構(gòu)方法? A、追溯法 B、條平行的情節(jié)線索 C、一虛一實.虛實結(jié)合 D、四條情節(jié)線索交叉敘述 20、議論文的三要素是 A論點、論據(jù)、論證 B論點 立論 駁論

C論證 論證方法 論證方式 D論據(jù) 理論論據(jù) 事實論據(jù)

二、文言文閱讀：2l～29小題，共30分。

(一)閱讀《長亭送別》中的一段文字，回答2l一23小題

[端正好]碧云走，黃花地，西風(fēng)緊，北雁南飛。曉來誰染霜林醉,總是離人淚。2l、前四句所寫的景與送別有何關(guān)系?(4分)

22、分析“曉來誰染霜林醉7總是離人淚”的修辭方法與含義。(4分)

23、這段曲詞表現(xiàn)了鶯鶯怎樣的情感?(2分)(二)閱讀《陳情表》中的一段文字，回答24—26小題

逮奉圣朝，沐浴清化。前太守臣逵，察臣孝廉。后剌史臣榮.舉臣秀才。臣以供養(yǎng)無主，辭不赴命。詔書特下，拜臣郎中，尋蒙國恩，除臣洗馬。猥以微賤，當(dāng)侍東宮，非臣隕首所能上報。臣具以表聞，辭不就職。詔書切峻，責(zé)臣遺慢;郡縣逼迫，催臣上道。州司臨門，急于星火。臣欲奉詔奔馳，則以劉病日篤.欲茍順?biāo)角?，則告訴不許。臣之進(jìn)退.實為狼狽。

24、解釋文中加點字的含義。(4分)除： 猥以： 當(dāng)： 篤：

25、在這一段中，作者是如何闡明自己的矛盾心理的?(4分)

26、簡述這一段的主旨(2分)(三)閱讀《晏子春秋》中的一段文字，然后回答27—29小題。

靈公①好婦人而丈夫飾②者。國人盡服之③。公使吏禁之曰：“女子而男子飾者.裂其衣裳，斷其帶。”裂衣斷帶，相望④。而不止。晏子見，公問曰：“寡人使吏禁女子而男子飾者，裂斷其衣帶，相望而不止者，何也?”晏子對曰：“君使服之于內(nèi)，而禁之于外.猶懸牛首于門，而賣馬肉于內(nèi)也。公何以不使內(nèi)勿服，則外莫敢⑤也?！惫唬骸吧??！笔箖?nèi)勿服，不逾⑦月，而國人莫之服。注①靈公：指衛(wèi)靈公。②丈夫飾：穿男子服裝。

③盡服之：都跟著穿戴男子服怖。④相望：指國人紛紛埋怨責(zé)怪 ⑤為：指“穿”

27、解釋下列字的含義。(4分)公使吏禁之曰 使()使內(nèi)勿服 使()女子而男子飾者 者()相望而不止者.何也? 者()

28、分析“懸牛首于門”和“賣馬肉于內(nèi)“各喻指什么。(4分)

29、靈公有禁不止的原因是什么?它給我們什么啟示?(2分)

三、現(xiàn)代文閱讀：30—38小題，共30分。(一)閱讀《**》中的一段文字，回答30—32小題

現(xiàn)在的七斤，是七斤嫂和村人又都早給他相當(dāng)?shù)淖鹁?，相?dāng)?shù)拇隽?。到夏天，他們?nèi)耘f在自家門口的土場上吃飯;太家見了，都芙嘻嘻的招呼。九斤老太早做過八十大壽.仍然不平而且康健。六斤的雙丫角，已經(jīng)變成了一支大辮子了;伊雖然新近裹腳，卻還能幫同七斤嫂做事，捧著十八個銅釘?shù)娘埻?，在土場上一瘸一拐的往來?/p>

30、“九斤老太…康健。六斤…新近裹腳…一捧著十八個銅釘?shù)娘埻搿本哂惺裁聪笳饕饬x?(4分)

31、這種描寫方法對于深化小說的主題起到了什么作用’(4分)

32、作者用了什么樣的描寫方法?(2分)(二)閱讀《米龍老爹》中的一段文字，回答33-35小題

他一旦動手殺了那個騎兵以后.就念念不忘，一直想著：“殺普魯士人!”他恨他們，他對他們懷著一個既貪財而又愛國的農(nóng)民才會有的那種陰狠的、強(qiáng)烈的仇恨。正像他自己說的，他有他的主意，他等了幾天。

他對戰(zhàn)勝者是那么謙恭，既殷勤而又馴服，所以他們讓他自由來去，隨意進(jìn)出。每天晚上他都看見有傳令兵出發(fā)。他跟士兵們經(jīng)常接觸，學(xué)會了幾句必要的德國話。一天夜里，他聽到騎兵們前往的那個村莊的名字以后，就出去了。他走出院子，溜進(jìn)樹林，到了石灰窯就連忙鉆進(jìn)那條長坑道。他在地上找到那個死人的衣服.穿在身上。然后.他在田野里轉(zhuǎn)來轉(zhuǎn)去，一套兒爬，一會兒躲躲閃閃地沿著斜坡走，只要有一點響聲就注意聽.像違禁偷獵的人那樣緊張不安。他認(rèn)為時間到了，就來到大路邊上，藏在荊棘叢里，繼續(xù)等著。將近半夜十二點，硬土路面上終于響起了嗒嗒的馬蹄聲。他把耳朵貼在地面上，聽準(zhǔn)了只有一個騎兵過來，就做好準(zhǔn)備。

33、這段文字中的主人公是誰?(4分)

34、這段文字運用了哪些描寫方法7(4分)

35、從這段文字來看，主人公具有什么性格特點?(2分)(三)閱讀《故都的秋》中的一段文字，回答36—38小題

北國的槐樹.也是一種能使人聯(lián)想起秋來的點綴。像花而又不是花的那一種落蕊.早晨起來.會鋪得滿地。腳踏上去，聲音也沒有，氣味也沒有，只能感出一點點極微細(xì)極柔軟的觸覺。掃街的在樹影下一陣掃后，灰土上留下來的一條條掃帚的絲紋，看起來既覺得細(xì)膩，又覺得清用，潛意識下并且還覺得有點兒落寞。古人所說的梧桐一葉而天下知秋的遙想.大約也就在這些深沉的地方。

36、作者通過寫灰土上留下來的一條條掃帚的絲紋給人以清靜、悠閑的感覺。突出了“故都”秋的什么特點(限一字)?(2分)

37、“潛意識下并且還覺得有點兒落寞”，抒發(fā)了悲秋之感，突出了“故都”秋的什么特點(限=字)，(4分)

38、這四句話從哪四個方面的感受寫槐樹的落蕊，寂靜的氣氛?突出“故都”秋的什么特點(限一字)’(4分)

四、作文：50分。

39法國銀行太王賈庫?拉斐薩托年輕時曾一度失業(yè)。一天他到一家銀行求職又遭拒絕，這已是他第52次碰壁了。當(dāng)他垂頭喪氣地走出銀行時，忽然發(fā)現(xiàn)門前臺階上有一枚大頭針.就彎腰撿了起來。沒想到第二天銀行來了錄用通知。原來，昨天他蹲身撿針的情景恰好被這家銀行的董事長看見。在董事長看來，從事銀行工作.需要的正是拉斐薩托的這種精神。從此，拉斐薩托憑著自己的才干和努力，終于在法國銀行界嶄露頭角。

請依據(jù)以上材料，自擬題目.寫一篇以議論為主的文章，不少于800字。

第四篇：考前押題

2010證券從業(yè)資格考試《基礎(chǔ)知識》考前密押試卷

一、單項選擇題

1.在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為()。

A.股票

B.銀行本票

C.基金證券

D.金融證券

2.將有價證券分為上市證券與非上市證券的依據(jù)是()。

A.募集方式

B.證券發(fā)行主體的不同

C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)

D.是否在證券交易所掛牌交易

3.普通開放式基金份額屬于()。

A.上市證券

B.非上市證券

C.公司證券

D.私募證券

4.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券是()。

A.商品證券

B.公募證券

C.私募證券

D.貨幣證券

5.證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有()。

A.期限性

B.安全性

C.流動性

D.收益性

6.通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的基金是()。

A.開放式基金

B.封閉式基金

C.公司型基金

D.契約型基金

7.隨著()的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國人自己發(fā)行第一張股票誕生。

A.江南制造總局

B.安慶軍械所

C.福州船政局

D.上海輪船招商局

8.根據(jù)我國政府對WTO的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請可由()受理。

A.中國證監(jiān)會

B.證券交易所

C.證券業(yè)協(xié)會

D.國家外匯管理局

9.目前()已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者，除大量投資于各類政府債券、高等級公司債券外，還廣泛涉足基金和股票投資。

A.保險公司

B.商業(yè)銀行

C.主權(quán)財富基金

D.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)

10.下列關(guān)于社保基金的描述中，正確的是()。

A.通過公開發(fā)售基金份額籌集資金

B.企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上自愿建立

C.由社會保障基金和社會保險基金組成 D.將收益用于指定的社會公益事業(yè)的基金

[NextPage] 11.QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)?)，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的種制度。

A.證券市場

B.基金市場

C.信托市場

D.房地產(chǎn)市場

12.2002年l2月，依據(jù)《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公司()獲中國證監(jiān)批準(zhǔn)正式成立。

A.華歐國際證券有限公司

B.中國國際金融有限公司

C.海富通證券公司

D.湘財證券

13.2006年9月8日，經(jīng)國務(wù)院同意、中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，由上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、上海證券交易所和深圳證券交易所共同發(fā)起設(shè)立()。該交易所的成立，將有力推進(jìn)中國金融衍生產(chǎn)品的發(fā)展，對健全中國資本市場體系結(jié)構(gòu)具有劃時代的重大意義。

A.中國金屬期貨交易所

B.中國外匯期貨交易所

C.中國金融期貨交易所

D.中國期貨交易所

14.當(dāng)今的證券市場，交易所之間跨國合并或者跨國合作的案例層出不窮，場外交易也日趨融合，這體現(xiàn)了國際證券市場的()趨勢。

A.證券市場一體化

B.投資者法人化

C.金融創(chuàng)新深化

D.金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化

15.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的()。

A.產(chǎn)權(quán)

B.債權(quán)

C.物權(quán)

D.所有權(quán)

16.()是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

A.資本證券

B.要式證券

C.證權(quán)證券

D.有價證券

17.下列關(guān)于記名股票特點的說法中，正確的是()。

A.可以一次或分次繳納出資

B.轉(zhuǎn)讓相對簡單

C.安全性較差

D.認(rèn)購時要求一次性繳納

18.下列關(guān)于股票清算價值的說法中，正確的是()。

A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值

B.股票的清算價值應(yīng)高于賬面價值

C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

D.公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

19.在沒有優(yōu)先股的條件下，每股的賬面價值等于()。

A.公司凈資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量

B.公司總資產(chǎn)/發(fā)行在外的普通股數(shù)量

C.公司凈資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量

D.公司總資產(chǎn)/公司庫存股票數(shù)量

[NextPage] 20.通常情況下，股票的賬面價值()股票價格。

A.不等于

B.等于

C.大于

D.小于

21.股權(quán)登記日期之后認(rèn)購的普通股票可以稱為()。

A.附權(quán)股

B.含權(quán)股

C.除權(quán)股

D.復(fù)權(quán)股

22.將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股的依據(jù)是()。

A.優(yōu)先股票股息在當(dāng)年未能足額分派時，能否在以后補發(fā)

B.優(yōu)先股票在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配

C.優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種

D.優(yōu)先股票能否由原發(fā)行的股份公司出價贖回

23.按照股東享有權(quán)利的不同，股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。優(yōu)先股票的“優(yōu)先”主要體現(xiàn)在()。

A.對企業(yè)經(jīng)營參與權(quán)的優(yōu)先

B.認(rèn)購新股發(fā)行的優(yōu)先

C.持有股票依法轉(zhuǎn)讓的優(yōu)先

D.股息分配和剩余資產(chǎn)清償?shù)膬?yōu)先

24.下列各項中，不屬于境外上市外資股的是()。

A.H股

B.B股

C.S股

D.L股

25.下列各項中，不屬予記賬式債券的特征是()。

A.發(fā)行效率高

B.交易風(fēng)險大

C.可記名、掛失

D.交易手續(xù)簡便

26.憑證式債券是債權(quán)人認(rèn)購債券的()。

A.流通憑證

B.會計憑證

C.收款憑證

D.付款憑證

[NextPage] 27.提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的()收取手續(xù)費。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.4‰

28.用()方式付息的債券通常被稱為無息債券。

A.單利

B.貼現(xiàn)

C.復(fù)利

D.分期

29.貼現(xiàn)債券通常在票面上()，是一種折價發(fā)行的債券。

A.不規(guī)定利率

B.規(guī)定利率

C.標(biāo)明折價

D.不標(biāo)明折價

30.以利率逐年累進(jìn)方法計息的債券稱為()。

A.單利債券

B.復(fù)利債券

C.貼現(xiàn)債券

D.累進(jìn)利率債券

31.下列各項中，不屬于籌資者在確定債券期限時優(yōu)先考慮的因素是()。

A.償還能力

B.資金使用方向

C.市場利率變化

D.債券變現(xiàn)能力

32.附有交換條款的債券是指()。

A.債券所有人具有按約定的條件將持有債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司所發(fā)行的普通股票的選擇權(quán)

B.債券發(fā)行人在債券到期日之前具有買回部分或全部債權(quán)的權(quán)利

C.債券所有人具有按約定的條件將持有債券與債券發(fā)行公司以外的其他公司的普通股票交換的選擇權(quán)

D.債券持有人具有在指定的日期內(nèi)以票面價值賣回給發(fā)行人的權(quán)利

[NextPage] 33.在我國，財政部發(fā)行的、有固定面值及票面利率、通過紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債是()。

A.儲蓄國債(電子式)

B.赤字國債

C.憑證式國債

D.特種國債

34.20世紀(jì)80年代，我國曾發(fā)行具有標(biāo)準(zhǔn)格式券面的國庫券，這種國庫券屬于()。

A.短期債券

B.實物債券

C.憑證式債券

D.記賬式債券

35.我國為增加國有銀行的資本金而發(fā)行的國債是()。

A.特種國債

B.保值國債

C.財政國債

D.特別國債

36.下列關(guān)于實物國債的說法中，正確的是()。

A.實物國債是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券

B.實物國債是以某種商品實物為本位而發(fā)行的債券

C.實物國債是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種收款憑證

D.實物國債是以貨幣為本位而發(fā)行的債券

37.被稱為“金邊債券”的是()。

A.政府債券

B.金融債券

C.公司債券

D.企業(yè)債券

38.債券按附新股認(rèn)股權(quán)和債券本身能否分開來劃分，可分為()。

A.可分離型與非分離型

B.獨立型與分離型

C.可分型與不可分型

D.獨立型與非獨立型

39.附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者()。

A.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

B.可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

C.可以按事后規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

D.可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時享有優(yōu)先購買權(quán)

[NextPage] 40.下列關(guān)于國際債券的說法中，錯誤的是()。

A.外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

C.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異

D.歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個國家或幾個國家同利承銷

41.發(fā)行亞洲債券的主要目的是()。

A.利用國際市場資金來源的廣泛性籌集資金

B.適應(yīng)資金全球化的趨勢

C.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴直接融資的格局

D.改變亞洲地區(qū)過去過度依賴間接融資的格局

42.我國封閉式基金在發(fā)行期限內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的()方可成立。

A.70%

B.80%

C.90%

D.60%

43.開放式基金的銷售機(jī)構(gòu)不包括()。

A.商業(yè)銀行

B.保險公司

C.證券公司

D.擔(dān)保公司

44.基金變更不包括()。

A.封閉式基金轉(zhuǎn)為開放式基金

B.封閉式基金清算

C.封閉式基金擴(kuò)募

D.封閉式基金續(xù)期

45.下列關(guān)于股票基金的說法中，錯誤的是()。

A.按投資對象的不同可分為一般股票基金和專門化股票基金

B.投資目標(biāo)側(cè)重于追求資本利得和長期資本增值

C.具有變現(xiàn)性強(qiáng)、流動性強(qiáng)的特點

D.管理嚴(yán)格

46.1999年，我國香港地區(qū)推出的盈富基金屬于()。

A.ETF

B.LOF

C.封閉式基金

D.開放式基金

47.基金清算賬冊以及有關(guān)文件由()來保存。

A.基金托管人

B.基金發(fā)起人

C.基金管理人

D.基金清算小組

48.目前我國封閉式基金都是股票基金，均按照()的比例計提基金管理費。

A.1%

B.1.5%

C.2%

D.2.5%

[NextPage] 49.契約型基金管理人的管理費，是指基金管理人根據(jù)()所獲得的管理運作基金的報酬。

A.基金契約

B.基金章程

C.基金信托契約

D.基金托管契約

50.投資者在2007年8月3日(周五，法定假日前最后一個工作日)贖回了貨幣基金份額，則投資者享有收益的期限至()。

A.8月3日

B.8月4日

C.8月5日

D.8月6日

51.下列各項中，不屬于信息披露內(nèi)容的是()。

A.證券發(fā)行信息

B.每日報告

C.定期報告

D.臨時報告

52.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追繳保證金達(dá)至()水平。

A.初始保證金

B.維持保證金

C.最低保證金

D.結(jié)算保證金

53.在債券的招標(biāo)發(fā)行中，如果采用的是以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)，下列說法中，正確的是()。

A.以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格

B.全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的

C.以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格的平均價作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價

D.各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的

54.下列關(guān)于證券承銷的說法中，不正確的是()。

A.承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售

B.發(fā)行人推銷證券的唯一方式是承銷

C.承銷有包銷和代銷兩種

D.包銷有全額包銷和余額包銷兩種

55.滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過()。

A.10%

B.20%

C.15%

D.5%

56.加權(quán)股價指數(shù)不包括()。

A.基期加權(quán)股價指數(shù)

B.相對加權(quán)股價指數(shù)

C.計算期加權(quán)股價指數(shù)

D.幾何加權(quán)股價指數(shù)

[NextPage] 57.只有當(dāng)證券投資的名義收益率()通貨膨脹率時，投資者才有實際收益。

A.小于

B.大于

C.等于

D.不等于

58.投資者劉小明買了1張年利率為10%的國債，其名義收益率為l0%。若1年中通貨膨脹率為5%，則干也的實際收益率為()。

A.0

B.5%

C.10%

D.15%

59.()是指證券公司及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進(jìn)行分析預(yù)測，對投資證券的可行性進(jìn)行分析評判，為投資者的投資決策提供分析、預(yù)測、建議等服務(wù)，倡導(dǎo)投資理念、傳授投資技巧，引導(dǎo)投資者理性投資的業(yè)務(wù)活動。

A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B.證券自營業(yè)務(wù)

C.證券承銷業(yè)務(wù)

D.證券投資咨詢業(yè)務(wù)

60.由證券公司辦理的證券發(fā)行稱為()。

A.私募發(fā)行

B.公募發(fā)行

C.自辦發(fā)行

D.承銷發(fā)行

二、多項選擇題

1.證券是指()。

A.各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B.各類證明持有者權(quán)利和義務(wù)的憑證

C.用以證明或設(shè)定權(quán)利而做成的書面憑證

D.用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證

2.機(jī)構(gòu)投資者在資金來源、投資目的等方面雖然不相同，但一般具有的特點有()。

A.投資資金來源分散而量小

B.注重投資的安全性

C.收集和分析信息的能力強(qiáng)

D.對市場影響力小

3.股票發(fā)行的定價方式有()。

A.協(xié)商定價

B.一般詢價

C.累計投標(biāo)調(diào)價

D.上網(wǎng)競價

4.廣義的有價證券包括()。

A.商業(yè)證券

B.貨幣證券

C.資本證券

D.商品證券

[NextPage] 5.下列關(guān)于虛擬資本的定義的描述中，正確的有()。

A.是獨立于實際資本之外的一種資本存在形式，其本身不能在生產(chǎn)過程中發(fā)揮作用

B.是指以有價證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本

C.虛擬資本是有價證券的一種形式

D.虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格，甚至與真實資本的重置價格也不一定相等，其變化并不完全反映實際資本額的變化

6.金融互換包括()。

A.貨幣互換

B.利率互換

C.股權(quán)互換

D.信用互換

7.商品證券是證明持有人有商品()的憑證。

A.所有權(quán)

B.使用權(quán)

C.收益權(quán)

D.債權(quán)

8.下列關(guān)于證券的說法中，正確的有()。

A.記載并代表一定權(quán)利的法律憑證

B.用于證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益

C.用于證明或設(shè)定權(quán)利的書面證明

D.可以采用紙面形式或其他形式

9.銀行證券是貨幣證券的一種，它主要包括()。

A.銀行本票

B.銀行匯票

C.銀行支票

D.定期存單

10.資金的融通一般有直接融資與間接融資兩種，直接融資是資金供求雙方直接進(jìn)行資金融通的活動。下列各項中，屬于直接融資工具的有()。

A.股票

B.定期存單

C.儲蓄存單

D.公司債券

11.在我國，依法設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的證券公司的主要業(yè)務(wù)有()。

A.代理證券發(fā)行

B.代理證券買賣

C.自營性買賣

D.其他咨詢業(yè)務(wù)

12.證券業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)有()。

A.提供交易場所與設(shè)施

B.協(xié)助證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織會員執(zhí)行有關(guān)法律

C.為會員提供信息服務(wù)

D.組織培訓(xùn)和開展業(yè)務(wù)交流

[NextPage] 13.社會保障基金的資金來源有()。

A.國有股減持劃入的資金和股權(quán)資產(chǎn)

B.中央財政撥入資金

C.其他方式籌集的資金

D.社會公益基金

14.所謂“股權(quán)分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為()等不同類別。

A.國有股

B.法人股

C.普通公眾股

D.公司集資股

15.20世紀(jì)末，隨著證券市場的發(fā)展，滬、深交易所交易品種逐步增加，由單一的股票陸續(xù)增加了()。

A.國債

B.權(quán)證

C.企業(yè)債券

D.可轉(zhuǎn)換債券

16.2005年10月，全國人大修訂了()，并于2006年1月i日實施。

A.《物權(quán)法》

B.《反壟斷法》

C.《公司法》

D.《證券法》

17.公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載()事項。

A.股東的姓名或者名稱及住所

B.各股東所持股份數(shù)

C.各股東所持股票的編號

D.各股東的信譽狀況

18.股票是股份有限公司發(fā)行的用于證明投資者的股東身份和權(quán)益的憑證，股票應(yīng)載明的事項主要有()。

A.公司名稱

B.公司成立的日期

C.股票種類

D.票面金額

19.下列關(guān)于股利政策的說法中，正確的有()。

A.體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路

B.針對的是公司經(jīng)營獲得的盈余公積和應(yīng)付利潤

C.采取現(xiàn)金分紅或派息、發(fā)放股利等方式回饋股東的制度與政策

D.是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要目標(biāo)

[NextPage] 20.普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)的限制條件包括()。

A.法律上的限制

B.公司的經(jīng)營環(huán)境

C.公司對現(xiàn)金的需要

D.公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力

21.優(yōu)先股票的特征主要有()。

A.股息率固定

B.股息分派優(yōu)先

C.剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

D.一般無表決權(quán)

22.下列關(guān)于債券的變現(xiàn)因素與流通市場發(fā)育程度的關(guān)系的描述中，正確的有()。

A.流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購買長期債券無資金周轉(zhuǎn)之憂，長期債券銷路就可能好一些

B.流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購買長期、短期債券均無變現(xiàn)之憂

C.流通市場不發(fā)達(dá)，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，短期債券的銷路就可能不如長期債券

D.流通市場不發(fā)達(dá)，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，長期債券的銷路就可能不如短期債券

23.債券的有價證券屬性主要表現(xiàn)為()。

A.債券可贖回

B.債券本身有一定的麗值

C.持有債券可按期取得利息

D.債券是虛擬資本

24.下列各項中，屬于垃圾債券的特點有()。

A.利息高

B.風(fēng)險大

C.等級低

D.期限長

25.根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為()。

A.零息債券

B.附息債券

C.息票累積債券

D.記賬式債券

26.下列各項中，不屬于債券發(fā)行的定價方式的有()。

A.累積投標(biāo)詢價

B.上網(wǎng)競價

C.公開招標(biāo)

D.協(xié)商定價

[NextPage] 27.下列各項中，不屬于我國混合資本債券的主要形式的有()。

A.銀行間市場發(fā)行的債券

B.證券公司債券

C.財務(wù)公司債券

D.中央銀行票據(jù)

28.下列各項中，屬于非流通國債特征的有()。

A.自由認(rèn)購

B.自由轉(zhuǎn)讓

C.不能自由轉(zhuǎn)讓

D.可記名，也可不記名

29.我國從l994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過()面向社會發(fā)行。

A.銀行儲蓄網(wǎng)點

B.財政部門國債服務(wù)部

C.證券公司營業(yè)部

D.交易所交易系統(tǒng)

30.一般來說，國債的發(fā)行方式有()。

A.直接發(fā)行

B.代銷發(fā)行

C.競爭性招標(biāo)拍賣發(fā)行

D.非競爭性招標(biāo)拍賣發(fā)行

31.下列各項中，屬于公司債券特征的有()。

A.契約性

B.優(yōu)先性

C.風(fēng)險性

D.股權(quán)性

32.下列各項中，屬于公司債券范疇的有()。

A.信用公司債

B.不動產(chǎn)抵押公司債

C.收益公司債

D.附認(rèn)股權(quán)證的公司債

33.下列各項中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場的有()。

A.銀行間債券市場

B.公募基金之間

C.滬深股票市場

D.國際資本市場

[NextPage] 34.下列關(guān)于歐洲債券和外國債券的差異的說法中，正確的有()。

A.在發(fā)行法律方面，外國債券的發(fā)行受發(fā)行地所在國有關(guān)法規(guī)的管制和約束，并且必須經(jīng)官方主管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn);而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)，也不受貨幣發(fā)行國有關(guān)法令的管制和約束

B.在發(fā)行方式方面，外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷;而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷

C.在發(fā)行規(guī)模方面，歐洲債券一般要低于外國債券

D.在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制;而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅

35.下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有()。

A.封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限

B.開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限

C.封閉式基金投資人少

D.開放式基金投資人多

36.下列關(guān)于成長型、收入型和平衡型基金的陳述中，正確的有()。

A.成長型基金風(fēng)險大、收益高

B.收入型基金風(fēng)險小、收益較低

C.平衡型基金風(fēng)險收益介于成長型、收入型基金之間

D.成長型基金的收益可能低于收入型基金

37.下列關(guān)于金融衍生工具概念的說法中，正確的有()。

A.又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)

B.其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格的變動

C.包括獨立衍生工具和嵌入式衍生工具

D.衍生工具包括遠(yuǎn)期合同、期貨合同、互換和期權(quán)

38.下列各項中，屬于金融衍生工具特征的有()。

A.跨期性

B.期限性

C.聯(lián)動性

D.收益性

39.金融期貨的主要交易制度有()。

A.集中交易制度

B.標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制

C.保證金制度

D.限倉制度

[NextPage] 40.下列關(guān)于期貨交易保證金的說法中，正確的有()。

A.期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金

B.雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金

C.保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D.當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平

三、判斷題

1.證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行和新發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。()

2.證券發(fā)行和證券交易是兩個不同的領(lǐng)域，它們互相獨立，沒有聯(lián)系。()

3.證券交易市場是證券發(fā)行市場的基礎(chǔ)和前提。()

4.證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。()

5.證券市場是通過證券的發(fā)行與交易進(jìn)行融資的市場，包括債券市場、股票市場、基金市場、保險市場、短期政府債券市場、大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場和融資租賃市場等。()

6.場外市場是指在證券交易所外的市場。()

7.場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)。()

8.股票的流動性是指股票持有人有權(quán)參與公司重大決策的特性。()

9.股票雖然具有永久性特征，但股東構(gòu)成并不具有永久性。()

10.普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是無條件的。()

11.風(fēng)險性、流動性是股票最基本的特征。()

12.股票的內(nèi)在價值也就是每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值。()

13.普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利是有條件的。()

14.在社會募集方式下，股份公司發(fā)行的股份應(yīng)該全部向社會公眾公開發(fā)行。()

15.證監(jiān)會對上市公司股權(quán)分置改革實施一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市公司股權(quán)分置改革業(yè)務(wù)，辦理非流通股份可上市交易的相關(guān)手續(xù)。()

16.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場風(fēng)險。()

17.固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)正比關(guān)系。()

18.債券按券面形態(tài)可以分為實物債券、付息債券、憑證式債券和記賬式債券。()

19.按利息支付方式的不同，債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券。()

[NextPage] 20.憑證式國債是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債。()

21.按償還期限的長短，國債分為短期國債、中期國債和長期國債。其中，短期國債、中期國債屬于有期國債，而長期國債屬于無期國債。()

22.流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資看可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。()

23.按發(fā)行本位分類，國債可以分為實物國債和憑證式國債。()

24.公司以不動產(chǎn)的房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財產(chǎn)將被暫停使用還款后才能再使用。()

25.歐洲債券是在歐洲市場發(fā)行的債券的總稱。()

26.揚基債券是美國政府在美國債券市場上發(fā)行的一種債券。()

27.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而外國債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。()

28.我國目前的證券投資基金既有公司型基金又有契約型基金。()

29.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險、提高收益體現(xiàn)了基金分散風(fēng)險的特點。()

30.證券投資基金的投資對象為股票、債券和其他證券投資基金。()

31.ETF和LOF的共同之處就在于兩者都是用一攬子股票申購和贖回。()

32.基金持有的未上市的股票由于其價格無法確定，因此，其不屬于基金資產(chǎn)總值的計算范圍。()

33.開放式基金的基金份額持有人可以事先選擇基金利潤的分配方式，基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人可將持有人所獲現(xiàn)金收益按照基金合同有關(guān)基金份額申購的約定轉(zhuǎn)為基金份額。()

34.金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。()

35.金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性，期權(quán)的買方只有義務(wù)而沒有權(quán)利，而期權(quán)的賣方只有權(quán)利而沒有義務(wù)。()

36.看漲期權(quán)也稱認(rèn)沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。()

37.認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，認(rèn)股權(quán)證的價值越小。()

38.認(rèn)股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場外交易市場進(jìn)行。()

39.根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。目前我國證券市場推出的權(quán)證均為債權(quán)類權(quán)證。()

40.避開直接發(fā)行股票與債券的法德要求，上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低是存托憑證對投資者的優(yōu)點。()

41.附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。()

42.根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。()

43.無擔(dān)保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。()

44.全額包銷過程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托——代理關(guān)系。()[NextPage] 45.詢價對象包括符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者。()

46.證券發(fā)行時，詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個月。()

47.承購包銷是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。()

48.我國規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。()

49.中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計算;并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。()

50.股價平均數(shù)和股價指數(shù)是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號。()

51.投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險。()

52.一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險較大，國家進(jìn)行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險較小。()

53.利率風(fēng)險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋余地。()

54.普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險。()

55.不同債券的利率不同，這是對財務(wù)風(fēng)險的補償。()

56.自2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，我國將證券公司分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司，實行分類管理。()

57.我國《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、股份有限公司以及合伙形式。()

58.會計師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時，應(yīng)提交最近5年的會計報表。()

59.從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊會計師)。()

60.貨銀兌付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。()

一、單項選擇題答案

1.【答案】D

【解析】公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價證券，其范圍比較廣泛，主要有股票、公司債券及商業(yè)票據(jù)等。在公司證券中，通常將銀行及非銀行金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券稱為金融證券，其中金融債券尤為常見

2.【答案】D【解析】有價證券的分類主要有：①按募集方式，可分為公募證券和私募證券;②按證券所代表的權(quán)利性質(zhì)，可分為股票、債券和其他證券三大類;③按證券發(fā)行主體的不同，可分為政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券和公司證券。

3.【答案】B【解析】非上市證券包括憑證式國債和普通開放式基金份額。

4.【答案】B【解析】有價證券包括公募和私募兩種，公募證券是通過中介機(jī)構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的，而私募證券是向特定的投資者發(fā)行的證券。

5.【答案】C【解析】證券持有者在不造成資金損失的前提下，可以用證券換取現(xiàn)金。這表明了證券具有流動性。

6.【答案】A【解析】開放式基金通過投資者向基金管理公司申購和贖回實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓。

[NextPage]

7.【答案】D【解析】1872年，北洋通商大臣、直隸總督李鴻章，委派上海商人朱其昂、朱其詔籌建上海輪船招商局。隨著該局的成立和第一期股本的認(rèn)定和籌集，中國第一家近代意義的股份制企業(yè)和中國人自己發(fā)行的第一張股票誕生。

8.【答案】B【解析】根據(jù)我國政府對WT0的承諾，外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處申請成為證券交易所的特別會員可由證券交易所受理。

9.【答案】A【解析】參與證券投資的金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險公司及保險資產(chǎn)管理公司、主權(quán)財富基金以及其他金融機(jī)構(gòu)。證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)是證券市場上最活躍的投資者;商業(yè)銀行屬于銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，其投資一般僅限于政府債券和地方政府債券;保險公司已成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者。

10.【答案】C【解析】A選項描述的是證券投資基金;B選項描述的是企業(yè)年金;D選項描述的是社會公益金。

11.【答案】A【解析】QFII制度是指允許合格的境外機(jī)構(gòu)投資者在一定的規(guī)定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉(zhuǎn)換為當(dāng)?shù)刎泿?，通過嚴(yán)格監(jiān)管的專門賬戶投資當(dāng)?shù)刈C券市場，其資本利得、股息等經(jīng)批準(zhǔn)后可轉(zhuǎn)為外匯匯出的一種制度。

12.【答案】 A【解析】2002年12月，由湘財證券和法國里昂證券組建的華歐國際證券有限公司獲中國證監(jiān)會批準(zhǔn)正式設(shè)立，是依據(jù)《外商參股證券公司設(shè)立規(guī)則》設(shè)立的第一家中外合資證券公司。l995年5月，中國建設(shè)銀行、美國摩根士丹利國際公司等5家中外機(jī)構(gòu)共同組建了中國國際金融有限公司，成為我國首個中外合資證券公司。

13.【答案】C【解析】 中國金融期貨交易所股份有限公司將是中國內(nèi)地成立的第四家期貨交易所，也是中國內(nèi)地成立的首家金融衍生品交易所。

14.【答案】A【解析】要掌握國際證券市場的發(fā)展趨勢。

15.【答案】D【解析】股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)，股東憑借股票可以獲得公司的股息和紅利，參加股東大會并行使自己的權(quán)力，同時也承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任與風(fēng)險。

16.【答案】C【解析】證券可以分為設(shè)權(quán)證券和證權(quán)證券：前者是指證券所代表的權(quán)利本來不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生;后者是指證券是權(quán)利的一種物化的外在形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的。

[NextPage] 17.【答案】A【解析】B、C、D選項是無記名股票的特點。

18.【答案】C【解析】股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上講，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，但在公司清算時，其資產(chǎn)往往只能壓低價格出售，再加上必要的清算費用，故實際清算價值往往小于賬面價值。

19.【答案】A【解析】在沒有優(yōu)先股的條件下，每股賬面價值是以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得。

20.【答案】A【解析】通常情況下，股票的賬面價值并不等于股票價格。原因有兩點：一是會計價值通常反映的是歷史成本或者按某種規(guī)則計算的公允價值，并不等于公司資產(chǎn)的實際價格;二是賬面價值并不反映公司的未來發(fā)展前景。

21.【答案】C【解析】普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于認(rèn)購時間與股權(quán)登記日的關(guān)系。在股權(quán)登記日前認(rèn)購普通股票的，該股東享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán);在此日期后認(rèn)購普通股票的，該股東不享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。前者可稱為附權(quán)股或含權(quán)股，后者可稱為除權(quán)股。

22.【答案】B【解析】依據(jù)優(yōu)先股票的在公司盈利較多的年份里，除了獲得固定的股息外，能否參與或部分參與本期剩余盈利的分配，將優(yōu)先股票分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股。應(yīng)了解優(yōu)先股票的五種分類和依據(jù)。

23.【答案】D【解析】A、B、C三項屬于普通股票的權(quán)利。

24.【答案】B【解析】我國在境外上市的外資股按照上市的地方不同，主要有H股、S股、N股、L股等，其注冊地均在內(nèi)地，但上市地分別在中國香港、新加坡、紐約、倫敦的外資股。而B股是在境內(nèi)上市的外資股。

25.【答案】B【解析】記賬式債券是沒有實物形態(tài)的票券，利用賬戶通過電腦系統(tǒng)完成國債發(fā)行、交易及兌付的全過程。記賬式債券可以記名、掛失，安全性較高，同時由于記賬式債券的發(fā)行和交易均無紙化，所以發(fā)行時間短，發(fā)行效率高，交易手續(xù)簡便，成本低，交易安全。

Z6.【答案】C【解析】憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券。發(fā)行憑證式國債一般不印制實物券面，而采用填制“中華人民共和國憑證式國債收款憑證”的方式，通過部分商業(yè)銀行和郵政儲蓄柜臺，面向城鄉(xiāng)居民個人和各類投資者發(fā)行。

[NextPage] 27.【答案】B【解析】提前兌取憑證式債券時，除償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌付本金的2‰收取手續(xù)費。

28.【答案】B【解析】貼現(xiàn)債券在發(fā)行時票面不標(biāo)明利率，而是以折價的方式發(fā)行，償還時按票面價值償還，售價與票面價值之間的差額就是貼現(xiàn)債券的利息，因此通常稱為無息債券。

29.【答案】A

【解析】貼現(xiàn)債券是指債券券面上不附有息票，在票面上不規(guī)定利率，發(fā)行時按規(guī)定的折扣率，以低于債券面值的價格發(fā)行，到期按面值支付本息的債券。

30.【答案】D

【解析】按照計息方式的不同，債券可以分為單利債券、復(fù)利債券、貼現(xiàn)債券和累進(jìn)利率債券。其中，累進(jìn)利率債券是指以利率逐年累進(jìn)方法計息的債券。

31.【答案】A

【解析】籌資者在確定債券期限時優(yōu)先考慮的因素是資金使用方向、市場利率變化和債券變現(xiàn)能力。

32.【答案】C

【解析】A選項是附有可轉(zhuǎn)換條款的債券;B選項是附有贖回選擇權(quán)的債券;D選項是附有出售選擇權(quán)的債券。

33.【答案】C

【解析】A選項儲蓄國債(電子式)是指財政部面向境內(nèi)中國公民儲蓄類資金發(fā)行的，以電子方式記錄債權(quán)的不可流通的人民幣債券;B選項赤字國債是指用于彌補政府預(yù)算赤字的國債;D選項特種國債是指政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債。

34.【答案】B

【解析】按債券形態(tài)劃分的三種國債的區(qū)別表現(xiàn)為：①實物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券;②憑證式債券是指外在形式是一種收款憑證，而不是債券發(fā)行人制定的標(biāo)準(zhǔn)格式的債券;③記賬式債券是指沒有實物形態(tài)的票券，只是電腦賬戶中記錄的債券。

35.【答案】D

【解析】我國為增加國有銀行的資本金而發(fā)行的國債是特別國債。

36.【答案】B

【解析】A選項是實物債券的定義;C選項是憑證式債券的定義;D選項是貨幣國債的定義。

37.【答案】A

【解析】政府債券由于信用等級最高、安全性最高被稱為“金邊債券”。

38.【答案】A

【解析】按附新股認(rèn)股權(quán)和債券能否分開來劃分，債券可分為：①可分離型，即可分離交易的附認(rèn)股權(quán)證公司債券，其債券與認(rèn)股權(quán)可以分開，可獨立轉(zhuǎn)讓;②非分離型，即不能把認(rèn)股權(quán)從債券上分離，認(rèn)股權(quán)不能成為獨立買賣對象的債券。

39.【答案】A

【解析】附認(rèn)股權(quán)證的公司債是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司發(fā)行股票時享有優(yōu)先購買權(quán)。預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的購買價格、認(rèn)購比例和認(rèn)購期間。

40.【答案】C

【解析】C選項中，在發(fā)行納稅方面，外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。

[NextPage] 41.【答案】D

【解析】過去，企業(yè)過于依賴銀行體系的間接融資，發(fā)行亞洲債券正是為了改變這種不合理的融資格局。

42.【答案】B

【解析】封閉式基金的募集期限為3個月，自該基金批準(zhǔn)之日起計算。封閉式基金自批準(zhǔn)之日起3個月內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80%的，該基金方可成立。

43.【答案】D

【解析】根據(jù)《證券投資基金銷售管理辦法》，商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)，以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向證監(jiān)會申請基金代銷業(yè)務(wù)資格。

44.【答案】B

【解析】基金的變更是指基金在其運作過程中，因為某種特殊的情況和原因使基金本身或其運作過程發(fā)生重大改變。而清算是指投資基金因各種原因不再經(jīng)營運作，將進(jìn)行清算解散，不屬于基金變更。

45.【答案】C

【解析】C選項屬于貨幣基金的特點。

46.【答案】A

【解析】1999年，我國香港地區(qū)推出的盈富基金是亞洲推出的第一支ETF基金。

47.【答案】A

【解析】基金托管人的職責(zé)之一是按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜，基金清算賬冊及有關(guān)文件由基金托管人保存15年以上。

48?！敬鸢浮緽

【解析】基金管理費是指支付給實際運用基金資產(chǎn)、為基金提供專業(yè)化服務(wù)的基金管理人的費用。股票基金的管理費率(年)為1.5%。

49.【答案】A

【解析】管理費和托管費費率一般須經(jīng)基金監(jiān)管部門認(rèn)可后在基金契約或基金公司章程中訂明，不得任意更改。

50.【答案】D

【解析】根據(jù)《關(guān)于貨幣市場基金投資等相關(guān)問題的通知》，當(dāng)日申購的基金份額自下一個工作日起享有基金的分配權(quán)益，當(dāng)日贖回的基金份額自下一個工作日起不享有基金的分配權(quán)益。投資者于周五申購的基金份額不享有周五和周六、周日的收益，投資者于周五贖回的基金份額享有周五和周六、周日的收益。

51.【答案】B

【解析】上市公司并不需要每日提交公司披露報告。

52.【答案】A

【解析】題中四個選項的保證金概念要加以區(qū)分。

53.【答案】D

【解析】荷蘭式招標(biāo)以價格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為最后中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的;美式招標(biāo)同樣以價格為標(biāo)的，是以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價，各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的。

54.【答案】B

【解析】發(fā)行人推銷證券的方式有兩種：一是自銷;二是承銷。

[NextPage] 55.【答案】A

【解析】滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過10%。

56.【答案】B

【解析】加權(quán)股價指數(shù)分為基期加權(quán)股價指數(shù)、計算期加權(quán)股價指數(shù)和幾何加權(quán)股價指教。

57.【答案】B

【解析】實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率。只有當(dāng)證券投資的名義收益率大于通貨膨脹率時，投資者才有實際收益;否則即使名義收益率大于0，實際上投資者也是受到損失的。

58.【答案】B

【解析】實際收益率=名義收益率-通貨膨脹率=l0%-5%=5%。

59.【答案】D

【解析】根據(jù)服務(wù)對象的不同，證券投資咨詢業(yè)務(wù)又可進(jìn)一步細(xì)分為面向公眾的投資咨詢業(yè)務(wù)，為簽訂了咨詢服務(wù)合同的特定對象提供的證券投資咨詢業(yè)務(wù)，為本公司投資管理部門、投資銀行部門提供的投資咨詢業(yè)務(wù)。

60.【答案】D

【解析】A選項私募發(fā)行是向少數(shù)特定投資者發(fā)行;B選項公募發(fā)行是向不特定的社會公眾公開發(fā)行證券;C選項自辦發(fā)行是指發(fā)行公司自行辦理證券的發(fā)行。

二、多項選擇題

1.【答案】 ACD

【解析】從廣義上講，證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。從一般意義上來說，證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，它表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益，或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。

2.【答案】BC

【解析】各類機(jī)構(gòu)投資者的資金來源、投資目的、投資方面雖各不相同，但一般都具有投資的資金量大、收集和分析信息的能力強(qiáng)、注重投資的安全性、可通過有效的資產(chǎn)組合以分散投資風(fēng)險、對市場影響力大等特點。A、D兩項是個人投資者的特點。

3.【答案】ABCD

【解析】股票發(fā)行的定價方式，可以采取協(xié)商定價方式，也可以采取一般詢價方式、累計投標(biāo)詢價方式上網(wǎng)競價方式等。

4.【答案】ABCD

【解析】有價證券是指標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。狹義的有價證券即指資本證券。A選項商業(yè)證券屬于貨幣證券。

5.【答案】ABD

【解析】C選項應(yīng)為有價證券是虛擬資本的一種形式。

6.【答案】ABCD

【解析】金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。

7.【答案】AB

【解析】商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)、使用權(quán)的憑證。

8.【答案】ABCD

【解析】證券的概念應(yīng)注意。

[NextPage] 79.【答案】ABC

【解析】貨幣證券是指本身能使持有人或者第三者取得貨幣索取權(quán)的有價證券，包括商業(yè)證券(商業(yè)本票、商業(yè)匯票)和銀行證券(銀行本票、銀行匯票和銀行支票)兩大類。

10.【答案】AD

【解析】直接融資是以債券、股票為主要工具的一種金融運行機(jī)制，它的特點是經(jīng)濟(jì)單位直接從社會上吸收和籌措資金。

11.【答案】ABCD

【解析】證券公司的主要業(yè)務(wù)包括：①證券承銷與保薦業(yè)務(wù);②證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);③證券自營業(yè)務(wù);④證券投資咨詢業(yè)務(wù)及與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù);⑤證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù);⑥融資融券業(yè)務(wù)。

12.【答案】 BCD

【解析】證券業(yè)協(xié)會的主要職責(zé)包括：①協(xié)助證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)教育和組織會員執(zhí)行證券法律、行政法規(guī);②依法維護(hù)會員的合法權(quán)益，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)反映會員的建議和要求;③搜集整理證券信息，為會員提供服務(wù);④制定會員應(yīng)遵守的規(guī)則，組織會員單位從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員的業(yè)務(wù)交流;⑤對會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的糾紛進(jìn)行調(diào)解;⑥組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究;⑦監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，按照規(guī)定給予紀(jì)律處分。A選項是證券交易所的主要職責(zé)之一。

13.【答案】ABC

【解析】社會公益基金與社會保障基金是平行的概念。

14.【答案】ABC

【解析】所謂“股權(quán)分置”，是指新中國資本市場建立之初遺留下來的上市公司股權(quán)按所有者屬性及取得方式區(qū)分為國有股、法人股、普通公眾股等不同類別。

15.【答案】ABCD

【解析】除題中四項外，還包括封閉式基金等。

16.【答案】CD

【解析】《公司法》和《證券法》符合題目要求。

17.【答案】ABC

【解析】公司發(fā)行記名股票的，應(yīng)當(dāng)置備股東名冊，記載下列事項：股東的姓名或者名稱及住所、各股東所持股份數(shù)，各股東所持股票的編號、各股東取得股份的日期。

18.【答案】ABCD

【解析】我國《公司法》規(guī)定，股票采用紙面形式或國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他形式。股票應(yīng)載明的事項主要有：公司名稱、公司成立的日期、股票種類、票面金額及代表的股份數(shù)、股票的編號。

19.【答案】ABCD

【解析】這是2009年大綱和教材增加的內(nèi)容，一定注意。

20.【答案】ABCD

【解析】普通股股東行使資產(chǎn)收益權(quán)有一定的限制條件：①法律上的限制，普通股股東能否分到紅利以及分得多少，取決于公司的稅后利潤多少以及公司未來發(fā)展的需要;②其他方面的限制，如公司對現(xiàn)金的需要、股東所處的地位、公司的經(jīng)營環(huán)境、公司進(jìn)入資本市場獲得資金的能力等。

21.【答案】ABCD

【解析】優(yōu)先股票的特征主要有股息率固定、股息分派優(yōu)先、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先、一般無表決權(quán)。

22.【答案】AD

【解析】根據(jù)債券的變現(xiàn)因素與流通市場發(fā)育程度的關(guān)系的相關(guān)知識，流通市場發(fā)達(dá)，債券容易變現(xiàn)，購買長期債券無資金周轉(zhuǎn)之憂，長期債券銷路就可能好一些。流通市場不發(fā)達(dá)，投資者買了長期債券而又急需資金時不易變現(xiàn)，長期債券的銷路就可能不如短期債券。

23.【答案】BC

【解柝】債券屬于有價證券：①債券反映和代表一定的價值，本身有一定的面值，通常它是債券投資者投入資金的量化表現(xiàn);②持有債券可按期取得利息，利息也是債券投資者收益的價值表現(xiàn);③債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移。

24.【答案】ABC

【解析】垃圾債券又稱劣等債券，是指信用評級甚低的企業(yè)所發(fā)行的債券。其特點為：利息高(一般較國債高4個百分點)、風(fēng)險大(對投資人本金保障較弱)、等級低(BB級以下信用級別)。

25.【答案】ABC

【解析】根據(jù)債券合約條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，可以將債券劃分為：零息債券、附息債券和息票累積債券。

26.【答案】ABD

【解析】A、B、D三項均是股票定價的方式。

27.【答案】BCD

【解析】我國混合資本債券的主要形式是銀行間市場發(fā)行的債券，這是我國根據(jù)《巴塞爾協(xié)議》的要求規(guī)定的。

[NextPage] 28.【答案】CD

【解析】按流通與否分類，國債可以分為以下兩種：①流通國債，是指可以在流通市場上交易的國債，特征是投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求;②非流通國債，是指不允許在流通市場上交易的國債，特征是不能自由轉(zhuǎn)讓，可以記名，也可以不記名。

29.【答案】AB

【解析】我國從1994年開始發(fā)行憑證式國債，我國的憑證式國債通過銀行儲蓄網(wǎng)點、財政部門國債服務(wù)部面向社會發(fā)行。

30.【答案】ABCD

【解析】題中四項均屬于國債的發(fā)行方式。

31.【答案】ABC

【解析】公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。公司債券的特征包括：①契約性，即公司債券代表一種債權(quán)債務(wù)的責(zé)任契約關(guān)系;②優(yōu)先性，其利息分配順序和破產(chǎn)時清理資產(chǎn)償還順序優(yōu)先于股東;③風(fēng)險性，公司經(jīng)營風(fēng)險相對較大;④通知償還性，即債券發(fā)行者具有可以選擇在債券到期之前償還本金的權(quán)利;⑤可轉(zhuǎn)換性，即允許持有者在一定條件下將其轉(zhuǎn)換成另一種金融交易工具。

32.【答案】ABCD

【解析】公司債券是公司依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限還本付息的有價證券。其主要類型包括：信用公司債、不動產(chǎn)抵押公司債、保證公司債、收益公司債、可轉(zhuǎn)換公司債、附認(rèn)股權(quán)證的公司債、短期融資券等。

33.【答案】BCD

【解析】證券公司短期融資債券是證券公司以短期融資為目的，在我國銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

34.【答案】ABD

【解析】歐洲債券與外國債券的發(fā)行規(guī)模要視具體情況而定，不能一概而論。

35.【答案】AB

【解析】封閉式基金通常有固定的封閉期，通常在5年以上。而開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金單位。

36.【答案】ABCD

【解析】成長型基金追求長期增值，因為在長期內(nèi)的不確定性所以風(fēng)險比較大。收入型基金成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對也較低。平衡型基金的風(fēng)險則介于兩者之間。

37.【答案】ABCD

【解析】題中四項均正確。

38.【答案】AC

【解析】金融衍生工具有以下四個特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性。

39。【答案】ABCD

【解析】本題考查金融期貨的主要交易制度。

40.【答案】ABC

【解析】當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平。

三、判斷題

1.【答案】 B

【解析】證券交易市場又稱“二級市場”或“次級市場”，是已發(fā)行的證券通過買賣交易實現(xiàn)流通轉(zhuǎn)讓的市場。

2.【答案】B

【解析】證券發(fā)行市場和流通市場相互依存、相互制約，是一個不可分割的整體：證券發(fā)行市場是流通市場的基礎(chǔ)和前提，有了發(fā)行市場的證券供應(yīng)，才有流通市場的證券交易，證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)

行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行;流通市場是證券得以持續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件，為證券的轉(zhuǎn)讓提供市場條件，使發(fā)行市場充滿活力。

3.【答案】B

【解析】證券發(fā)行市場是證券交易市場的基礎(chǔ)和前提;證券交易市場是證券發(fā)行市場得以持續(xù)發(fā)行的必要條件。

4.【答案】A

【解析】證券市場上的交易對象是作為經(jīng)濟(jì)權(quán)益憑證的股票、債券、投資基金份額等有價證券，它們本身是一定量財產(chǎn)權(quán)利的代表，所以，代表著對一定數(shù)額財產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)以及相關(guān)的收益權(quán)。證券市場實際上是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所。

5.【答案】B

【解析】短期政府債券市場和大面額可轉(zhuǎn)讓存單市場屬于貨幣市場，不屬于證券市坊。

6.【答案】 B

【解析】場外市場是指沒有固定場所的證券交易所市場，也稱為無形市場。通過經(jīng)紀(jì)人或交易商的電傳、電報、電話、網(wǎng)絡(luò)洽談成交。

7.【答案】A

【解析】雖然證券市場可分為場內(nèi)和場外，但場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)。很多傳統(tǒng)意義上的場外市場由于報價商和電子撮合系統(tǒng)的出現(xiàn)具有集中交易特征，而交易所市場也開始逐步推出兼容場外交易的交易組織形式。

8.【答案】B

【解析】題中描述的是股票的參與性;流動性是指股票可以在依法設(shè)立的證券交易所上市交易或在經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立的其他證券交易所轉(zhuǎn)讓的特性。

[NextPage] 9.【答案】A

【解析】永久性是指股票栽有權(quán)利的有效性是始終不變的，因為它是一種無期限的法律憑證。股票代表著股東的永久性投資，但股票持有者可以出售股票而轉(zhuǎn)讓其股東身份。

10.【答案】B

【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利，但不是無條件的，而是有一定的先決條件：①普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，必須是在公司解散清算之時;②公司的剩余資產(chǎn)分配有法定的程序，按照我國《公司法》的規(guī)定，公司財產(chǎn)在分別支付清算費用，職工工資、社會保險費用和法定補

償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)后的剩余財產(chǎn)，按照股東持有的股份比例分配。公司財產(chǎn)在未按照規(guī)定清償前，不得分配給股東。

11.【答案】B

【解析】股票最基本的特征是收益性。

12.【答案】B

【解析】股票的內(nèi)在價值是指股票的理論價值，即股票未來收益的現(xiàn)值。題中描述的是股票的賬面價值。

13.【答案】A

【解析】普通股股東享有分配公司剩余資產(chǎn)的權(quán)利，但其有一定的先決條件：①必須在公司清算之時;②必須在支付清算費用，職工工資、社會保險費用和法定補償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)之后，優(yōu)先由優(yōu)先股股東分配公司剩余資產(chǎn)。

14.【答案】B

【解析】我國《公司法》規(guī)定，社會募集公司向社會公眾發(fā)行的股份，不得少于公司股份總數(shù)的25%;公司股本總額在人民幣4億元以上的，向社會公開發(fā)行股份的比例應(yīng)在 15%以上。

15.【答案】B

【解析】證券交易所對上市公司股權(quán)分置改革實施一線監(jiān)管，協(xié)調(diào)指導(dǎo)上市公司股權(quán)分置敵革業(yè)務(wù)，辦理非流通股份可上市交易的相關(guān)手續(xù)。

16.【答案】A

【解析】債券投資不能安全收回有兩種情況：①債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能充分和按時履行約定的利息支付或償還本金;②流通市場風(fēng)險，即債券在市場上轉(zhuǎn)讓時因價格下跌而承受損失。

17.【答案】B

【解析】 固定利率有價證券的價格受現(xiàn)行利率和預(yù)期利率的影響，它們的價格變化與利率變化一般呈現(xiàn)反比關(guān)系。

18.【答案】B

【解析】債券按券面形態(tài)可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

19.【答案】B

【解析】債券分為政府債券、金融債券和公司債券是按照發(fā)行主體進(jìn)行分類的。

20.【答案】A

【解析】憑證式國債是指由財政部發(fā)行的，有固定面值及票面利率，通過“紙質(zhì)媒介”記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國債。

21.【答案】B

【解析】短期國債、中期國債以及長期國債都屬于有期國債。

[NextPage] 22.【答案】B

【解析】流通國債是指可以在流通市場上交易的國債。這種國債的特征是投資者可以自由認(rèn)購、自由轉(zhuǎn)讓，通常不記名，轉(zhuǎn)讓價格取決于對該國債的供給與需求。

23.【答案】B

【解析】按發(fā)行本位分類，國債可以分為實物國債和貨幣國債。

24.【答案】B

【解析】公司以房契或地契作抵押，如果發(fā)生了公司不能償還債務(wù)的情況，抵押的財產(chǎn)將被出售，所得款項用來償還債務(wù)。

25.【答案】B

【解析】歐洲債券是指借款人在本國境外市場發(fā)行的，不以發(fā)行市場所在國貨幣為面值的國際債券。

26.【答案】B

【解析】揚基債券是指美國以外的政府、金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)和國際組織在美國債券市場上發(fā)行的、以美元計價的債券。

27.【答案】B

【解析】外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷，而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷。

28.【答案】B

【解析】我國目前的證券投資基金都屬于契約型基金。

29.【答案】A

【解析】證券投資基金的特點之一是分散風(fēng)險。

30.【答案】B

【解析】證券投資基金不得投資于其他基金份額。

31.【答案】B

【解析】ETF是交易所交易基金，是一種在交易所上市交易的開放式證券投資基金產(chǎn)品;LOF是上市開放式基金。ETF是用一攬子股票申購和贖回;LOF是用現(xiàn)金申購和贖回。

32.【答案】B

【解析】計算基金資產(chǎn)總值時，基金的估值對象包括基金所擁有的股票、債券、權(quán)證及其他基金資產(chǎn)。

33.【答案】B

【解析】基金持有人未進(jìn)行選擇的，基金管理人應(yīng)支付現(xiàn)金。

[NextPage] 34.【答案】A

【解析】金融期權(quán)合約本身可以作為金融期權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)。

35.【答案】B

【解析】金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對稱性，期權(quán)的買方只有權(quán)利而沒有義務(wù)，而期權(quán)的賣方只有義務(wù)而沒有權(quán)利。

36.【答案】B

【解析】看漲期權(quán)也稱認(rèn)購權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格買入一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利?？吹跈?quán)也稱認(rèn)沽權(quán)，是指期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)定價格賣出一定數(shù)量基礎(chǔ)金融工具的權(quán)利。

37.【答案】B

【解析】認(rèn)股權(quán)證的換股比例越高，認(rèn)股權(quán)證的價值越大。

38.【答案】A

【解析】認(rèn)股權(quán)證的交易可以在交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場外交易市場進(jìn)行。

39.【答案】B

【解析】 目前我國證券市場推出的權(quán)證均為股權(quán)類權(quán)證。

40.【答案】B

【解析】避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求，上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低是存托憑證對發(fā)行人的優(yōu)點。

41.【答案】A

【解析】當(dāng)公司的股票價格在一段時間內(nèi)連續(xù)高于轉(zhuǎn)換價格一定幅度時，公司可按照事先約定的贖回價格買回發(fā)行在外的未轉(zhuǎn)股的可轉(zhuǎn)換公司債券，因此附贖回條款的可轉(zhuǎn)換債券具有迫使投資者實行轉(zhuǎn)換或?qū)u出的作用。

42.【答案】B

【解析】根據(jù)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的屬性分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。

43.【答案】A

【解析】無擔(dān)保ADR由一家或多家銀行根據(jù)市場的需求發(fā)行，基礎(chǔ)債券發(fā)行人并不參與，因此只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

44.【答案】B

【解析】只有在代銷的過程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系才是委托——代理關(guān)系。

45.【答案】B

【解析】詢價對象是指符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務(wù)公司、保險機(jī)構(gòu)投資者和合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)以及其他經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)投資者，不包括個人投資者。

[NextPage] 46.【答案】B

【解析】詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月。

47.【答案】B

【解析】招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。

48.【答案】A

【解析】我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。

49.【答案】B

【解析】中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以計算期加權(quán)法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。

50.【答案】A

【解析】股價平均數(shù)和股價指數(shù)是衡量股票市場總體價格水平及其變動趨勢的尺度，也是反映一個國家或地區(qū)政治、經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)的靈敏信號。

51.【答案】A

【解析】投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險。

52.【答案】B

【解析】一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險較小，國家進(jìn)行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險較大。

53.【答案】A

【解析】對普通股來說，其股息和價格主要由公司經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況決定，而利率變動僅是影響公司經(jīng)營和財務(wù)狀況的部分因素，所以利率風(fēng)險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋的余地。

54.【答案】B

【解析】普通股沒有還本要求，股息也不固定，信用風(fēng)險比較低，但并不是不存在信用風(fēng)險，表現(xiàn)在如下兩個方面：①公司不能如期償還債務(wù)，會影響股票的市場價格;②公司破產(chǎn)時，股票的市場價格會接近于零。

55.【答案】B

【解析】不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補償。一般情況下，政府債券的利率最低，因為信譽度最高。

56.【答案】B

【解析】新《證券法》第一百二十五條規(guī)定，證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，改變原法將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司的單一業(yè)務(wù)監(jiān)管模式。

57.【答案】B

【解析】證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人組織形式。

58.【答案】B

【解析】會計師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時，應(yīng)提交最近3年的會計報表。

59.【答案】B

【解析】從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所必須具有20名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不合分支機(jī)構(gòu)注冊會計師)。

60.【答案】A

【解析】這是《證券法》規(guī)定的證券登記結(jié)算公司的結(jié)算原則。

第五篇：2012期貨法律法規(guī)考前押題試卷

單選題

1.下列關(guān)于期貨公司董事會的表述，錯誤的是（）。A: 董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議

B: 審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度是期貨公司董事會的職責(zé)之一

C: 具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)員資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)立的獨立董事

D: 期貨公司的獨立董事可以在公司中擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)

參考答案[D]

2.根據(jù)《期貨交易管理條例》，審批設(shè)立期貨交易所的機(jī)構(gòu)是（）。A: 財政部

B: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C: 財政部和國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D: 期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[B]

3.會員制期貨交易所的理事會會議須有（）以上理事出席為有效。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4

參考答案[C]

4.證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格的，（以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。A: 證券業(yè)協(xié)會 B: 期貨業(yè)協(xié)會 C: 期貨交易所 D: 中國證監(jiān)會

參考答案[D]

5.期貨交易所上市交易品種，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。）可A: 國務(wù)院

B: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C: 期貨交易所 D: 期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[B]

6.（）由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。A: 董事長 B: 監(jiān)事會主席 C: 獨立董事 D: 營業(yè)部負(fù)責(zé)人

參考答案[D]

7.期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的（）或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行。A: 期貨交易所 B: 期貨公司 C: 證券交易所 D: 證券公司

參考答案[A]

8.期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊資本不低于人民幣（）。A: 8000萬元 B: 5000萬元 C: 1億元 D: 2000萬元

參考答案[B]

9.期貨公司經(jīng)理層人員的推薦人應(yīng)當(dāng)是任職（）年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。A: 1 B: 2 C: 3 D: 4

參考答案[A]

10.下列關(guān)于申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的表述，錯誤的是（）。A: 申請日前3個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B: 具有健全的公司治理

C: 高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰

D: 符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定

參考答案[A]

11.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債。有證據(jù)表明期貨公司未能充分確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司做如下處理（）。

A: 相應(yīng)增加風(fēng)險準(zhǔn)備金 B: 相應(yīng)減少運營支出 C: 相應(yīng)核減凈資本金額 D: 相應(yīng)增加注冊資本

參考答案[C]

12.申請設(shè)立期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A: 6個月 B: 100天 C: 5日 D: 20日

參考答案[A]

13.境外機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購或者參股期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，以及境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門、外匯管理部門等有關(guān)部門制訂，報（）批準(zhǔn)后施行。A: 人民銀行 B: 證監(jiān)會 C: 國務(wù)院 D: 期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[C]

14.依法對期貨保證金安全存管專門實施監(jiān)控的機(jī)構(gòu)是（）。A: 期貨交易所

B: 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) C: 期貨業(yè)協(xié)會 D: 證監(jiān)會

參考答案[B]

15.期貨公司獨立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨立董事。A: 3 B: 2 C: 5 D: 6

參考答案[B]

16.對經(jīng)過整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起（）內(nèi)解除對其采取的有關(guān)監(jiān)管措施。A: 3日 B: 4日 C: 5日 D: 6日

參考答案[A]

17.會員制期貨交易所會員大會有（）以上會員參加方為有效。A: 1/3 B: 1/2 C: 2/3 D: 3/4 參考答案[C]

18.被注銷期貨從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)（）。A: 參加期貨公司組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) B: 參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C: 重新參加期貨從業(yè)資格考試 D: 重新參加證券從業(yè)資格考試

參考答案[B]

19.下列關(guān)于期貨交易結(jié)算的表述，錯誤的是（）。

A: 期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)，取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 B: 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理 C: 中國期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理 D: 期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理

參考答案[D]

20.期貨公司可以接受以下單位或個人的委托為其進(jìn)行期貨交易（）。A: 期貨公司的普通客戶 B: 證券期貨市場禁止進(jìn)入者 C: 國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

D: 未能提供開戶證明材料的單位

參考答案[A]

21.期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A: 會員 B: 交易所

C: 中國期貨業(yè)協(xié)會 D: 期貨公司

參考答案[A]

22.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A: 國務(wù)院 B: 中國證監(jiān)會 C: 期貨交易所 D: 期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[B]

23.期貨從業(yè)人員辭職的，其從業(yè)資格應(yīng)當(dāng)被（）。A: 暫存 B: 注銷 C: 轉(zhuǎn)移

D: 不發(fā)生任何變化

參考答案[B]

24.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)及時在（）公示。A: 協(xié)會網(wǎng)站

B: 該從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)營業(yè)場所 C: 期貨交易所網(wǎng)站 D: 中國證監(jiān)會網(wǎng)站

參考答案[A]

25.期貨公司的獨立董事應(yīng)當(dāng)保持（），不得在期貨公司擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。A: 獨立性 B: 審慎性 C: 公正性 D: 警覺性

參考答案[A]

26.下列應(yīng)當(dāng)加入中國期貨業(yè)協(xié)會成為會員的是（）。A: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B: 期貨公司 C: 控股期貨公司的證券公司 D: 為期貨交易提供擔(dān)保的商業(yè)銀行

參考答案[B]

27.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的（），不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦?。A: 商業(yè)秘密 B: 歷史記錄 C: 個人隱私 D: 合法權(quán)益

參考答案[A]

28.期貨公司可以接受以下單位或個人的委托為其進(jìn)行期貨交易。（）。A: 國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

B: 未能提供開戶證明材料的單位和個人 C: 符合相關(guān)規(guī)定的個人 D: 期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

參考答案[C]

29.未取得從業(yè)資格的人員，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處（）萬元以下罰款。A: 1 B: 3 C: 5 D: 10

參考答案[B]

30.任何單位或者個人非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，或者擅自從事期貨業(yè)務(wù)，或者組織變相期貨交易活動的，（），沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。A: 勒令停業(yè)整頓 B: 撤銷期貨業(yè)務(wù)許可 C: 予以取締 D: 予以警告

參考答案[C]

31.中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定后，應(yīng)當(dāng)及時在（）公示。A: 協(xié)會網(wǎng)站 B: 期貨公司網(wǎng)站 C: 期貨交易所網(wǎng)站 D: 期貨公司內(nèi)部公告欄

參考答案[A]

32.一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時，如其用商品期貨交易經(jīng)歷申請開戶，那么其商品期貨交易經(jīng)歷應(yīng)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)是（）。

A: 最近2年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄 B: 最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄 C: 最近2年內(nèi)具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄 D: 最近3年內(nèi)具有20筆以上的商品期貨交易成交記錄

參考答案[B]

33.以標(biāo)準(zhǔn)倉單抵押保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的（）為基準(zhǔn)計算作價。A: 開盤價 B: 結(jié)算價 C: 最高價 D: 最低價

參考答案[B]

34.（）應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。A: 期貨交易所 B: 中國證監(jiān)會 C: 中國期貨業(yè)協(xié)會 D: 期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

參考答案[C]

35.期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員的時間在（）年以上。A: 1 B: 3 C: 5 D: 10

參考答案[B]

36.期貨公司不得向客戶做獲利（）；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。A: 說明 B: 提示 C: 保證 D: 預(yù)測

參考答案[C]

37.期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其（責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。A: 就地解散 B: 繳納罰款 C: 停業(yè)整頓 D: 限期改正

參考答案[D]

38.設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊。A: 期貨交易所

B: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C: 中國期貨業(yè)協(xié)會·，并可）D: 國務(wù)院

參考答案[B]

39.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會的紀(jì)律懲戒后，享有（）權(quán)利。A: 控告 B: 抗辯 C: 申訴 D: 調(diào)查

參考答案[C]

40.在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司在對投資者進(jìn)行綜合評價時，評估不涉及（A: 基本情況、誠信狀況 B: 投資經(jīng)歷 C: 財務(wù)狀況 D: 工作經(jīng)歷

參考答案[D]

41.證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)。A: 期貨公司

B: 所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C: 期貨交易所 D: 期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[B]

42.首席風(fēng)險官作為期貨公司的高級管理人員，主要負(fù)責(zé)（）。A: 控制期貨公司的風(fēng)險

B: 及時向證監(jiān)會報告期貨公司的風(fēng)險狀況

C: 對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險管理狀況進(jìn)行監(jiān)督檢查 D: 以上說法都不對

參考答案[C]。））備案，并

43.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對保證金安全實施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)當(dāng)立即報告（）。A: 期貨交易所

B: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C: 期貨公司 D: 期貨業(yè)協(xié)會

參考答案[B]

44.證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立完備的（）制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進(jìn)行審查。A: 風(fēng)險管理 B: 技術(shù)風(fēng)險 C: 協(xié)助開戶 D: 全權(quán)開戶

參考答案[C]

45.期貨公司因嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口的，（）可以決定使用期貨投資者保障基金，對不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補償。A: 期貨業(yè)協(xié)會 B: 期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C: 期貨交易所 D: 中國證監(jiān)會

參考答案[D]

46.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會員的（）和業(yè)務(wù)開展情況，限制結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍。A: 品質(zhì) B: 資信 C: 凈資產(chǎn) D: 經(jīng)營情況

參考答案[B]

47.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測試試卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對（）進(jìn)行測試。A: 投資者

B: 公司高級管理人員 C: 咨詢?nèi)藛T D: 期貨從業(yè)人員

參考答案[A]

48.期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營業(yè)場所提示客戶可以通過（公示信息。A: 中國證監(jiān)會網(wǎng)站 B: 期貨公司網(wǎng)站 C: 中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站 D: 期貨交易所網(wǎng)站

參考答案[C]

49.在期貨交易所進(jìn)行期貨的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所（）。A: 客戶 B: 會員 C: 員工 D: 股東

參考答案[B]

50.下列關(guān)于客戶與期貨公司委托關(guān)系終止的表述，錯誤的是（）。A: 客戶與期貨公司委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù) B: 期貨公司不得將客戶未注銷的資金賬號借給他人使用 C: 期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用 D: 期貨公司不得將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用

參考答案[C]）查詢其從業(yè)人員資格

51.期貨公司申請停業(yè)，停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營業(yè)的，不國證監(jiān)會可以（）。A: 繼續(xù)暫停直至恢復(fù)為止 B: 給予一定的罰款 C: 注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證 D: 永久撤銷其期貨業(yè)務(wù)資格

參考答案[C]

52.取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨交易的，應(yīng)當(dāng)由（）向中國期貨業(yè)協(xié)會申請從事資格。A: 期貨交易所 B: 其所在機(jī)構(gòu) C: 從業(yè)人員本身 D: 任意一家期貨公司

參考答案[B]

53.按照《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，當(dāng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動超過（）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)書面報告，說明原因。A: 10% B: 15% C: 20% D: 25%

參考答案[C]

54.按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，投資者保證金賬戶可用資金余額以（）作為依據(jù)。A: 期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn) B: 期貨公司收取的保證金最高額 C: 期貨公司收取的保證金最低額 D: 期貨協(xié)會收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

參考答案[A]

55.根據(jù)《期貨交易管理條例》，期貨公司股東以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資的，貨幣出資比例不得低于（）。A: 20% B: 60% C: 75% D: 85%

參考答案[D]

56.某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。

A: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場核查，對不符合標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過15個工作日

B: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場核查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過20個工作日

C: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，并對期貨公司進(jìn)行罰款

D: 中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查，對不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實，并撤銷期貨公司的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

參考答案[B]

57.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，公司制期貨交易所董事會會議的召開和議事規(guī)則應(yīng)當(dāng)符合（）的規(guī)定。A: 交易規(guī)則 B: 期貨交易所章程 C: 股東大會 D: 證監(jiān)會

參考答案[B]

58.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情況發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。A: 5 B: 7 C: 3 D: 10

參考答案[D]

59.某期貨公司凈資本為2500萬元，按照期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的要求，該公司可從事的業(yè)務(wù)有（）。A: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B: 委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù) C: 交易結(jié)算業(yè)務(wù) D: 全面結(jié)算業(yè)務(wù)

參考答案[A]

60.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行（）的主要依據(jù)。A: 紀(jì)律懲戒 B: 道德約束 C: 法律制裁 D: 行為指導(dǎo)

參考答案[A]

多選題

61.下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有（）。A: 期貨公司都可以從事股指期貨業(yè)務(wù) B: 期貨公司都可以從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C: 期貨公司從事除商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之外的其他期貨業(yè)務(wù)，還應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格 D: 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

參考答案[BCD]

62.按照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的規(guī)定，當(dāng)出現(xiàn)下列哪些情形時，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)。（）A: 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的

B: 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的 C: 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的

D: 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)的

參考答案[ABCD]

63.期貨業(yè)協(xié)會對期貨從業(yè)人員進(jìn)行以下管理（）。A: 依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理 B: 負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定 C: 負(fù)責(zé)從業(yè)資格的管理 D: 負(fù)責(zé)從業(yè)資格的撤銷

參考答案[ABCD]

64.股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，關(guān)于知識測試操作要求的描述，下列正確的有（）。

A: 期貨公司和為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所統(tǒng)一編制的試卷對投資者進(jìn)行測試。測試試卷及答案通過交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司。B: 公司市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員。

C: 測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。負(fù)責(zé)測試的開戶人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字。D: 期貨公司不得為評分低于80分的投資者申請開立股指期貨交易編碼。

參考答案[ACD]

65.下列擬持有期貨公司5%以上股權(quán)的企業(yè)，不符合條件的有（）。A: 沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)

B:近2年內(nèi)違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

C: 包括對期貨公司的出資在內(nèi)的累計對外長期股權(quán)投資不超過自身凈資本 D: 凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%

參考答案[BC]

66.期貨公司變更注冊資本，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（）。A: 變更后注冊資本不高于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最高限額 B: 變更后注冊資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊資本最低限額

C: 模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn) D: 模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務(wù)指標(biāo)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

參考答案[BC]

67.下列關(guān)于非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告確認(rèn)的表述，正確的有（）。

A: 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面結(jié)算會員期貨公司提出異議 B: 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容無異議的，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)

C: 非結(jié)算會員在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)既未對交易結(jié)算報告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對交易結(jié)算報告內(nèi)容的確認(rèn)

D: 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)按照結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)

參考答案[ABC]

68.以下屬于內(nèi)幕信息的知情人員的是（）。A: 期貨交易所的管理人員

B: 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員 C: 期貨公司營業(yè)部經(jīng)理 D: 期貨公司財務(wù)人員

參考答案[ABC]

69.下列關(guān)于會員制期貨交易所理事長的陳述，錯誤的是（）。A: 理事會設(shè)理事長1人、副理事長1至2人

B: 理事長的任免由中國證監(jiān)會提名，副理事長由理事會提名 C: 理事長可以兼任總經(jīng)理

D: 理事長負(fù)責(zé)主持會員大會、理事會會議和理事會日常工作等

參考答案[BC]

70.非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給（）。A: 非結(jié)算會員 B: 期貨業(yè)協(xié)會

C: 全面結(jié)算會員期貨公司 D: 期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)

參考答案[AC]

71.期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)（）。A: 予以抵制

B: 及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員報告 C: 及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向董事會報告 D: 在機(jī)構(gòu)未妥善處理的情況下，及時向協(xié)會或證監(jiān)會報告

參考答案[ABCD]

72.下列關(guān)于期貨公司股東及實際控制人的報告義務(wù)表述正確的是（）。

A: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

B: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司可對其放松風(fēng)險監(jiān)管要求

C: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關(guān)情況

D: 股東及實際控制人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告相關(guān)交易情況

參考答案[ACD]

73.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)（）的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。A: 資金管理 B: 內(nèi)部控制 C: 風(fēng)險隔離制度 D: 風(fēng)險控制制度

參考答案[BC]

74.當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以采取的緊急措施是（）。A: 提高保證金 B: 調(diào)整漲跌停板幅度

C: 限制會員或者客戶的最大持倉量 D: 暫時停止交易

參考答案[ABCD]

75.下列關(guān)于會員期貨交易所理事會會議的表述，正確的有（）。A: 每次會議應(yīng)于會議召開前10日通知全體理事 B: 1/3以上理事聯(lián)名提議需召開臨時會議 C: 至少每半年召開一次 D: 至少每季度召開一次

參考答案[ABC]

76.根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A: 經(jīng)營成本 B: 競爭對手手續(xù)費 C: 行為自律標(biāo)準(zhǔn) D: 自身定價

參考答案[AC]

77.期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，客不認(rèn)可的，下列說法正確的有（）。A: 交易的后果由期貨公司承擔(dān)

B: 交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多余指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān) C: 交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由客戶自行補足

D: 交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

參考答案[ABD]

78.期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)當(dāng)在（A: 中國證監(jiān)會指定的報刊 B: 中國證監(jiān)會指定的媒體 C: 期貨公司 D: 協(xié)會網(wǎng)站上

參考答案[AB]

79.我國的期貨交易所是（）。A: 會員制形式 B: 不以營利為目的法人 C: 由中國證監(jiān)會審批設(shè)立 D: 實行自律管理的法人

參考答案[BCD]）上公告。

80.以下關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的表述，正確的有（）。A: 期貨業(yè)協(xié)會是期貨業(yè)的自律性組織，是社會團(tuán)體法人 B: 期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機(jī)構(gòu)為會員大會

C: 期貨業(yè)協(xié)會的業(yè)務(wù)活動應(yīng)當(dāng)接受國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和監(jiān)督 D: 組織交監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

參考答案[ABC]

81.期貨公司的實際控制人，不得從事的行為有（）。

A: 濫用權(quán)力，占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他財產(chǎn) B: 損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益

C: 超越期貨公司股東會、董事會任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員

D: 干預(yù)客戶保證金存管、交易、結(jié)算、風(fēng)險管理、財務(wù)會計和營業(yè)部管理等經(jīng)營管理活動

參考答案[ABCD]

82.下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職責(zé)的有（）。A: 教育和組織會員遵守期貨法律法規(guī)和政策 B: 負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷

C: 組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間的業(yè)務(wù)交流 D: 組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展、運作以及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究

參考答案[ABCD]

83.期貨公司對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法指令的，期貨從業(yè)人員可以按照以下程序處理（）。A: 對違法指令應(yīng)當(dāng)予以抵制

B: 及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告

C: 所在機(jī)構(gòu)沒有妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告 D: 應(yīng)當(dāng)先執(zhí)行指令，然后向上級或證監(jiān)會報告

參考答案[ABC]

84.（）應(yīng)當(dāng)遵守國務(wù)院期貨管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定。A: 客戶 B: 期貨交易所 C: 期貨公司

D: 期貨保證金存管銀行

參考答案[ABCD]

85.期貨公司有下列情形之一的，將受到處罰。（）。A: 任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員

B: 任用中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員 C: 未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況

D: 未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員

參考答案[ABCD]

86.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)建立（）。A: 與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)項適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B: 動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控和資本補足機(jī)制

C: 與期貨投資者保障基金相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 D: 保證金監(jiān)管制度

參考答案[AB]

87.期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在（）之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。A: 做出處分決定 B: 做出獎勵決定

C: 知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項 D: 應(yīng)當(dāng)知悉該從業(yè)保同違法違規(guī)被調(diào)查處理事項

參考答案[ACD]

88.根據(jù)《中華人民共和國刑法修正案》，關(guān)于證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪表現(xiàn)形式的表述中，正確的是（）。

A: 證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券的行為

B: 非法獲取證券內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該經(jīng)證券的行為 C: 證券、期貨交易的內(nèi)幕信息的知情人泄露該信息

D: 證券、期貨交易的內(nèi)幕信息人員從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的交易

參考答案[ABCD]

89.期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，下列說法中錯誤的是（）。A: 可以自行調(diào)解處理

B: 可以提請中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)解處理 C: 以期貨公司的利益為先 D: 可以提請期貨交易所調(diào)解處理

參考答案[AC]

90.期貨公司違反中國期貨業(yè)協(xié)會《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》的，中國期貨業(yè)協(xié)會可能對其采取的紀(jì)律懲戒有（）。A: 批評

B: 協(xié)會內(nèi)通報批評 C: 通過媒體公開譴責(zé) D: 取消會員資格并公告

參考答案[ABCD]

91.中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以采取的措施包括（）。A: 延遲開市 B: 暫停交易 C: 提前閉市 D: 行政處罰

參考答案[ABC]

92.證券公司可以接受（）委托從事介紹業(yè)務(wù)。A: 其全資擁有的期貨公司 B: 其控股的期貨公司

C: 被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司 D: 其他期貨公司

參考答案[ABC]

93.根據(jù)《期貨交易管理條例》，如果客戶在期貨交易中發(fā)生違約，正確的處理方式是（）。A: 期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任 B: 期貨公司立即代客戶強(qiáng)行平倉

C: 客戶保證金不足的期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金代為承擔(dān)違約責(zé)任 D: 客戶保證金不足的期貨公司應(yīng)當(dāng)以自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任

參考答案[ACD]

94.在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨在對投資者進(jìn)行綜合評估時，評估涉及（）等。A: 基本情況 B: 相關(guān)投資經(jīng)歷 C: 財務(wù)狀況 D: 誠信狀況

參考答案[ABCD]

95.期貨公司辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的有（）。A: 變更法定代表人 B: 變更住所或者營業(yè)場所 C: 變更公司形式 D: 變更業(yè)務(wù)范圍

參考答案[CD]

96.期貨公司（）時，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報告。A: 涉及重大訴訟、仲裁 B: 違反規(guī)定接納會員 C: 股權(quán)被凍結(jié) D: 股權(quán)被用于擔(dān)保

參考答案[ACD]

97.（）情形下，證券公司及其營業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶揭示風(fēng)險。A: 期貨市場行情發(fā)生重大變化 B: 現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化 C: 期貨市場出現(xiàn)波動 D: 客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險

參考答案[ABD]

98.期貨公司董事會應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（）。A: 審議并決定客戶保證金安全存管制度

B: 確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資料保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求 C: 審議并決定風(fēng)險管理、內(nèi)部控制制度

D: 對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

參考答案[ABC]

99.下列關(guān)于期貨公司與股東關(guān)系的表述，正確的是（）。

A: 在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算 B: 期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾

C: 期貨公司向股東提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)不得降低風(fēng)險管理要求 D: 期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)

參考答案[ABCD]

100.下列關(guān)于非結(jié)算會員提出交易結(jié)算異議的表述，錯誤的是（）。A: 應(yīng)當(dāng)及時向全面結(jié)算會員期貨公司提出 B: 應(yīng)當(dāng)及時向特別結(jié)算會員期貨公司提出 C: 應(yīng)當(dāng)及時向期貨交易所提出 D: 應(yīng)當(dāng)及時向客戶提出

參考答案[BD]

101.下列關(guān)于期貨公司不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的法律責(zé)任的陳述，正確的有（A: 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得。）B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C: 情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證 D: 處1處以上5萬以下的罰款

參考答案[ABC]

102.證券公司介紹其（）開立期貨賬戶的，應(yīng)當(dāng)就被介紹人期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。A: 普通客戶 B: 控股股東 C: 實際控制人 D: 大客戶

參考答案[BC]

103.出現(xiàn)下列情形時，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。（）A: 保障基金總額達(dá)到8億元人民幣 B: 保障基金總額達(dá)到5億元人民幣

C: 期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力 D: 期貨交易所、期貨公司連續(xù)3年盈利為負(fù)

參考答案[AC]

104.某單位編造且傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，擾亂期貨市場秩序。下列關(guān)于法律責(zé)任的表述，正確的有（）。

A: 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，或單處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 B: 責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款 C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D: 情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

參考答案[BCD]

105.期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)保密義務(wù)，但有例外情形，包括（）。A: 有關(guān)法律法規(guī)規(guī)章等要求提供的

B: 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中為保護(hù)自己的合法權(quán)益而必須公開的 C: 國家司法部門按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證 D: 期貨交易所按照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行調(diào)查取證

參考答案[ABCD]

106.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。A: 申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B: 具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃

C: 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合有關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好 D: 高級管理人員近2年內(nèi)受過刑事處罰

參考答案[ABCD]

107.交割倉庫不得從事的行為包括（）。

A: 違反期貨交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫出庫 B: 違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易 C: 出具虛假倉單

D: 泄漏與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

參考答案[ABCD]

108.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)，可以采取的措施有（）。A: 進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證 B: 詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人 C: 查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記等資料 D: 查詢與調(diào)查事件有關(guān)的單位的保證金賬戶和銀行賬戶

參考答案[ABCD]

109.根據(jù)《期貨交易管理條例》，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對（）的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他期貨從業(yè)人員實行資格管理制度。A: 期貨交易所 B: 期貨公司 C: 期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

D: 期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

參考答案[ABCD]

110.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對于期貨投資者保證基金的資金來源，以下說法正確的是（）。

A: 期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的10%繳納形成 B: 期貨交易所從其積累的風(fēng)險準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15%繳納形成 C: 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納 D: 期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的2%繳納

參考答案[BC]

111.根據(jù)《期貨公司管理辦法》，下列選項中，屬于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格條件的有（）。A: 申請日前1個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

B: 具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行 C: 具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃 D: 高級管理人員近1年內(nèi)未受過刑事處罰

參考答案[BC]

112.證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)建立健全的內(nèi)部制度包括（）。A: 介紹業(yè)務(wù)規(guī)則 B: 內(nèi)部控制制度 C: 合規(guī)檢查制度 D: 風(fēng)險隔離制度

參考答案[ABCD]

113.根據(jù)《期貨公司管理辦法》，客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中（）。A: 指定受托人 B: 明確受托人受托權(quán)限 C: 約定聯(lián)絡(luò)方式、指令下達(dá)方 D: 預(yù)留受托人簽字

參考答案[ABCD]

114.期貨公司欺詐客戶的行為有（）。

A: 向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險說明書

B: 不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的 C: 未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的

D: 不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶保證金的

參考答案[ABCD]

115.期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，經(jīng)過整改仍未能達(dá)到要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取的措施有（）。A: 撤銷其部分期貨業(yè)務(wù)許可 B: 撤銷其全部期貨業(yè)務(wù)許可 C: 關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu) D: 關(guān)閉該期貨公司

參考答案[ABC]

116.對期貨公司的下述哪些行為，中國證監(jiān)會可以實施行政處罰（）。A: 為其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資的，或者對外擔(dān)保的 B: 違反國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的

C: 不按照規(guī)定向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)履行報告義務(wù)或者報送有關(guān)文件、資料的

D: 交易軟件、結(jié)算軟件不符合期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求的

參考答案[ABCD]

117.期貨從業(yè)人員不得從事以下行為（）。A: 與客戶持相反意見

B: 進(jìn)行虛假宣傳，詐騙客戶參與期貨交易 C: 挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn) D: 中國證監(jiān)會禁止的其他行為

參考答案[BCD]

118.在期貨投資中，應(yīng)由投資者自擔(dān)的損失包括（）。A: 期貨市場波動風(fēng)險 B: 投資品種價值本身發(fā)生變化風(fēng)險 C: 期貨公司管理發(fā)生問題 D: 期貨公司保證金不足

參考答案[AB]

119.以下關(guān)于證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)符合的風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)中正確的有（）。A: 流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150% B: 對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外 C: 凈資本不低于凈資產(chǎn)的80% D: 凈資本不低于16億元

參考答案[AB]

120.出現(xiàn)下列（）情形時，經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納期貨投資者保障基金。

A: 保障基金總額達(dá)到8億元人民幣

B: 期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力 C: 期貨交易所遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險或者不可抗力 D: 保證基金總額達(dá)到6億元人民幣

參考答案[ABC]

判斷題

121.經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，期貨公司可以從事期貨自營業(yè)務(wù)。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

122.在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

123.從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以任用無從業(yè)資格的人員臨時從事期貨業(yè)務(wù)。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

124.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法取得介紹業(yè)務(wù)資格，審慎經(jīng)營，并對通過營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實行統(tǒng)一管理。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

125.在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，對投資者的知識測試完成后，開戶知識測試人員對試卷進(jìn)行評分。負(fù)責(zé)測試的開戶人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測試試卷上簽字，市場開發(fā)人員可以兼任開戶知識測試人員。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

126.《期貨交易管理條例》規(guī)定的立法宗旨除了規(guī)范期貨交易行為和維護(hù)期貨市場秩序、防范風(fēng)險等以外，也明確規(guī)定要加快期貨市場對外開放步伐。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

127.會員制期貨交易所的臨時會員大會不得對會議通知中未列明的事項作出決議，但經(jīng)理事長批準(zhǔn)的除外。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

128.非結(jié)算會員委托全面結(jié)算會員結(jié)算的，非結(jié)算會員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會員期貨公司審查或者驗證后進(jìn)入期貨交易所。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

129.單位犯證券、期貨內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

130.中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)從投資者的經(jīng)濟(jì)實力、股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力、投資經(jīng)歷等方面，制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實施指引，并報中國證監(jiān)會備案。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

131.期貨公司應(yīng)當(dāng)維持最低數(shù)額的結(jié)算準(zhǔn)備金等專用資金，確?？蛻羝谪浗灰椎恼＿M(jìn)行和客戶保證金的安全。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

132.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

133.具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格，從事期貨業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

134.經(jīng)過整改，風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗收。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

135.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應(yīng)當(dāng)及時向所在機(jī)構(gòu)報告。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

136.取得期貨從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)申請從業(yè)資格。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

137.對于存在嚴(yán)重不良誠信記錄的投資者，期貨公司應(yīng)當(dāng)不為其申請開立股指期貨交易編碼。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

138.期貨公司依照《中華人民共和國公司法》和《期貨交易管理條例》規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

139.期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險，嚴(yán)重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[A]

140.中國證監(jiān)會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理，負(fù)責(zé)從業(yè)資格的認(rèn)定、管理及撤銷。A: 正確 B: 錯誤

參考答案[B]

綜合題

141.某紡紗廠在甲期貨公司開戶進(jìn)行棉花期貨套期保值交易，保證金余額為16萬元。甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金補償投資者損失。紡紗廠可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）萬元。A: 14.8 B: 15.4 C: 16 D: 10

參考答案[A]

142.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，凈資產(chǎn)為6000萬元，負(fù)債為100萬元，客戶權(quán)益總額為68000萬元。在計算期末凈資本時，假定其資產(chǎn)調(diào)整值為1400萬元，無負(fù)債調(diào)整值，客戶因可用資金為負(fù)（尚未穿倉）而應(yīng)追加的保證金為100萬元，無其他調(diào)整項，則下列說法中正確的有（）。A: 該期貨公司的凈資本為4500萬元 B: 凈資本與凈資產(chǎn)的比例低于40% C: 凈資本不低于客戶權(quán)益總額的6% D: 負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例高于150%

參考答案[AC]

143.小王在某期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司并未取得期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查后確認(rèn)，該期貨公司已按小王的指令入市交易的，則（）。A: 該期貨公司應(yīng)當(dāng)全額返還小王的投資資金 B: 該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還小王的保證金

C: 該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還小王的保證金并賠償其損失

D: 該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還收取的傭金，交易的結(jié)果由小王自己承擔(dān)

參考答案[D]

144.某期貨公司股東會通過決議，同意期貨公司現(xiàn)任總經(jīng)理王某受讓本公司的7%的股權(quán)，并任命王某為期貨公司董事長，兼任總經(jīng)理一職。則下列說法中正確的有（）。

A: 未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過提供虛假材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)，因此該期貨公司私自同意向王某轉(zhuǎn)讓股權(quán)是欠考慮的做法

B: 該期貨公司可以向王某轉(zhuǎn)讓股權(quán)，這樣的做法沒有任何問題 C: 期貨公司的董事長和總經(jīng)理不得由一人兼任 D: 王某可以兼任董事長和總經(jīng)理

參考答案[AC]

145.某期貨公司的期末財務(wù)報表顯示，流動資產(chǎn)為6000萬元，流動負(fù)債為5500萬元。根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施（）。A: 流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%，中國證監(jiān)會向其出具警示函 B: 流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不低于100%，其風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定 C: 流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%，要求其增加流動資產(chǎn) D: 流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例低于150%，要求其減少流動資產(chǎn)

參考答案[B]

146.劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司。則下述說法中正確的有（）。A: 上述做法違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》 B: 上述說法是正確的

C: 嚴(yán)禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 D: 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中不得獲取不正當(dāng)利益

參考答案[ACD]

147.某期貨公司是中國金融期貨交易所全面結(jié)算會員。期末，該公司法在其開戶銀行的期貨保證金賬戶余額為10億元，其中包括其代理結(jié)算的非結(jié)算會員客戶權(quán)益3億元。該公司在期貨交易所的專用結(jié)算賬戶中保證金余額合計為12億元。公司劃入期貨保證金賬戶中的自有資金為5000萬元。該公司的凈資本低于風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的是（）。A: 2.0億元 B: 1.5億元 C: 1.6億元 D: 1.7億元

參考答案[B]

148.在某期貨公司交易保證金不足的情況下，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金。由于行情向持倉不利的方向變化，導(dǎo)致期貨公司發(fā)生透支并造成100萬元的擴(kuò)大損失，此時期貨交易所應(yīng)向該期貨公司賠償。下列符合規(guī)定的做法是（）。A: 期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任 B: 期貨交易所承擔(dān)全部賠償責(zé)任 C: 期貨交易所賠償期貨公司80萬元 D: 期貨交易所賠償期貨公司50萬元

參考答案[AD]

149.下列關(guān)于非期貨公司會員挪用期貨保證金處罰的表述，正確的是（）。A: 沒收違法所得

B: 處違法所得1倍以上5倍以下的罰款

C: 沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D: 情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓

參考答案[ABCD]

150.張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失20萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補償?shù)淖畲蠼痤~為（）。A: 15 B: 14.5 C: 19 D: 12

參考答案[C]

151.首席風(fēng)險官張某存在下列（）情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。A: 首席風(fēng)險官不能勝任工作 B: 利用職務(wù)之便謀取私利 C: 撤離職守，無故不履行職責(zé) D: 授權(quán)他人代為履行職責(zé)

參考答案[ABCD]

152.甲是某期貨公司客戶，某日結(jié)算時，甲持倉的期貨品種，期貨交易所規(guī)定的保證金比例是5%，期貨公司對甲收取的保證金比例是7%，以下說法正確的是（）。

A: 期貨公司的做法是違法的，向客戶收取的保證金比例不能高于期貨交易所的規(guī)定比例 B: 期貨公司的做法是合法的，向客戶收取的保證金比例不能低于期貨交易所的規(guī)定比例 C: 期貨公司可以用收取的保證金為客戶支付手續(xù)費稅款等 D: 對收取的保證金，期貨公司可以依據(jù)客戶的要求支付可用資金

參考答案[BCD]

153.甲是期貨公司的客戶，期貨公司多次采取私下對沖、對賭等行為，未將甲的指令入市交易。下列說法中正確的是（）。

A: 期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失 B: 客戶應(yīng)當(dāng)自行承擔(dān)有關(guān)損失

C: 期貨公司與客戶均有過錯的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過錯大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任 D: 期貨公司與客戶均有過錯，應(yīng)當(dāng)平均承擔(dān)賠償責(zé)任

參考答案[AC]

154.劉某為甲期貨公司從業(yè)人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發(fā)的客戶介紹給乙期貨公司獲得高返傭金。劉某違反的期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則是（）。A: 嚴(yán)禁從業(yè)人員在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金 B: 采取虛假宣傳方式進(jìn)行自我夸大 C: 貶低其他機(jī)構(gòu)

D: 采用暗示與有關(guān)機(jī)構(gòu)具有特殊關(guān)系招徠投資者

參考答案[A]

155.小王在期貨公司開戶進(jìn)行期貨交易。在交易一段時間后，小王發(fā)現(xiàn)該公司并未取得期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，遂向法院主張其與公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，要求返還其投資的資金。法院經(jīng)調(diào)查后確認(rèn)，該期貨公司是按照小王的指令入市交易的，則（）。A: 該期貨公司應(yīng)當(dāng)全額返還小王的投資資金 B: 該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還小王的保證金

C: 該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還小王的保證金并賠償其損失

D: 該期貨公司應(yīng)當(dāng)返還收取的傭金，交易的結(jié)果由小王自己承擔(dān)

參考答案[D]