第一篇：神華集團(tuán)公司治理結(jié)構(gòu)
神華集團(tuán)公司治理結(jié)構(gòu)
神華集團(tuán)公司經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)于1995 年8 月正式成立為國家組建的國有獨(dú)資公司。神華集團(tuán)在組建和起步階段由國家計(jì)委代管暫行股東權(quán)利公司。初期注冊資本為25.8 億元其中包括國家計(jì)委煤代油辦公室歷年投入到華能精煤公司的煤代油資金21 億元和華能精煤公司歷年積累的所有者權(quán)益4.8 億元。這4.8億元由華能集團(tuán)公司無償劃入神華集團(tuán)公司。
神華集團(tuán)公司根據(jù)國務(wù)院大型企業(yè)集團(tuán)試點(diǎn)的要求從組建伊始就面臨著轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機(jī)制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度的任務(wù)。黨的十五屆四中全會明確提出了現(xiàn)代企業(yè)制度的核心是公司法人治理結(jié)構(gòu)，其主要內(nèi)容是明確股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層的職責(zé)，形成各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理結(jié)構(gòu)。1.股東大會
公司法第六十六條規(guī)定國有獨(dú)資公司不設(shè)股東會，由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門授權(quán)公司董事會行使股東會的部分職權(quán)，決定公司的重大事項(xiàng)。但公司的合并分立解散增減資本和發(fā)行公司債券必須由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門決定。因此神華集團(tuán)公司目前沒有股東會。2.董事會
董事會是神華集團(tuán)公司的決策機(jī)構(gòu)。神華集團(tuán)公司章程規(guī)定董事會設(shè)董事長一名，董事長由國家計(jì)委推薦，國務(wù)院任免，列入國務(wù)院管理。董事長是公司的法定代表人，副董事長、董事由國家計(jì)委委派和管理。在公司成立初期，考慮到神華集團(tuán)公司負(fù)責(zé)開發(fā)經(jīng)營神府東勝煤田及其配套的鐵路、電站、港口、船隊(duì)等需要地方政府的協(xié)調(diào)配合，由內(nèi)蒙古、陜西、山西、河北四省區(qū)有關(guān)部門的代表暫任公司董事。
可見神華集團(tuán)董事會絕大部分由外部董事組成。董事長葉青自1995 年至1999 年兼任神華集團(tuán)的總經(jīng)理，2000 年以后不再兼任。值得注意的是現(xiàn)有經(jīng)營班子成員總經(jīng)理、副總經(jīng)理均不是董事會成員。這種情況在公司董事會中是及其少見的。根據(jù)神華集團(tuán)公司章程公司董事會行使股東會的部分職權(quán)，依法決定除公司合并分立解散增減資本和發(fā)行公司債券之外的公司重大事項(xiàng)。主要職權(quán)包括審定公司中長期規(guī)劃和年度計(jì)劃、決定公司經(jīng)營計(jì)劃和投資融資方案、制定公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案、制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案、擬定公司增加或減少注冊資本的方案、制定分公司子公司設(shè)置方案、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、制定公司的基本管理制度、按照有關(guān)法規(guī)和上級主管部門的有關(guān)規(guī)定聘任或解聘公司總經(jīng)理、根據(jù)總經(jīng)理的提名聘任或解聘副總經(jīng)理三總師財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人并決定其報(bào)酬事項(xiàng)。
據(jù)了解神華集團(tuán)公司董事會平均每年開一次會議，并沒有聘任專職董事會秘書。在大多數(shù)情況下公司的最高決策由領(lǐng)導(dǎo)班子聯(lián)系，會議決定即董事會黨組和經(jīng)營班子共同決定。3.監(jiān)事會
神華集團(tuán)公司屬國有重點(diǎn)大型企業(yè)，其監(jiān)事會由國務(wù)院派出代表國家對國有重點(diǎn)大型企業(yè)的國有資產(chǎn)保值增值狀況實(shí)施監(jiān)督。根據(jù)國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例2000 年2 月國務(wù)院派出的監(jiān)事會有以下四項(xiàng)職責(zé)：
1、檢查企業(yè)貫徹執(zhí)行有關(guān)法律行政法規(guī)和規(guī)章制度的情況；
2、以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，根據(jù)有關(guān)法律行政法規(guī)和財(cái)政部的有關(guān)規(guī)定對企業(yè)的財(cái)務(wù)活動及企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督，確保國有資產(chǎn)及其權(quán)益不受侵犯，檢查企業(yè)財(cái)務(wù)查閱企業(yè)的財(cái)務(wù)會計(jì)資料，及與企業(yè)經(jīng)營管理活動有關(guān)的其他資料，驗(yàn)證企業(yè)財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的真實(shí)性合法性；
3、檢查企業(yè)的經(jīng)營效益利潤分配，國有資產(chǎn)保值增值資產(chǎn)運(yùn)營情況；
4、檢查企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營行為，并對其經(jīng)營管理業(yè)績進(jìn)行評價(jià)，提出獎懲任免建議。神華集團(tuán)公司外派監(jiān)事會于1999 年成立，現(xiàn)有三名成員。兩年來監(jiān)事會成員忠于職守，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司的財(cái)務(wù)資產(chǎn)狀況主要經(jīng)營活動和企業(yè)管理人員的經(jīng)營行為進(jìn)行了積極的調(diào)查和監(jiān)督工作，并及時(shí)出具了檢查報(bào)告，對企業(yè)的財(cái)務(wù)和經(jīng)營管理情況進(jìn)行了切實(shí)的評價(jià)，在客觀上對神華集團(tuán)公司的經(jīng)營活動起到了一定的監(jiān)督作用。
4、神華集團(tuán)母子公司管理體制的改革
神華集團(tuán)公司比較重視集團(tuán)內(nèi)部的管理體制改革的工作。自該公司成立以來共召開六次董事會其中三次董事會的主要議題是母子公司管理體制及其權(quán)限劃分的問題。
1996 年7 月神華集團(tuán)公司第一屆董事會第三次會議通過了神華集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于子公司管理的暫行規(guī)定及神華集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于子公司設(shè)立公司的暫行規(guī)定，從縱向母子公司權(quán)限并明確規(guī)定了子公司內(nèi)部決策執(zhí)行監(jiān)督等各方面的權(quán)責(zé)。但這些規(guī)定帶有一定的過渡性質(zhì)，表現(xiàn)在權(quán)限劃分上集團(tuán)公司的集權(quán)程度較高，主要是考慮到公司成立初期各項(xiàng)管理制度尚不健全的因素。
1997 年7 月第一屆董事會第五次會議為了貫徹落實(shí)國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家計(jì)委國家經(jīng)貿(mào)委國家體改委關(guān)于深化大型企業(yè)集團(tuán)試點(diǎn)工作的意見切實(shí)發(fā)揮母公司在戰(zhàn)略研究總體規(guī)劃市場開拓等方面的主導(dǎo)地位，重新明確了母公司和子公司的職能和權(quán)責(zé)。
1998 年1 月第一屆董事會第六次會議通過了神華集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于母子公司管理體制若干問題的暫行規(guī)定。根據(jù)神華集團(tuán)母子公司體制的運(yùn)行狀況和各方面的意見，本著責(zé)任與權(quán)利統(tǒng)一，放權(quán)與監(jiān)督同步的原則對母子公司權(quán)限作了較大的調(diào)整。
從總體上看神華公司在不斷改善內(nèi)部管理體制方面做出了積極的努力，但由于神華集團(tuán)公司是靠行政劃撥組建成集團(tuán)公司，在公司內(nèi)部管理機(jī)制方面仍帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代管理的影響。在規(guī)范母子公司的關(guān)系方面由于母公司自身的定位問題一直未解決好，直接影響其對子公司的管理方式、管理范圍和管理效率。有關(guān)制度內(nèi)容基本是按照現(xiàn)有的組織構(gòu)架及其業(yè)務(wù)分工加以規(guī)定，過多地注重管理權(quán)限的劃分，而與之相應(yīng)的責(zé)任及其責(zé)任考核則不配套，造成出現(xiàn)問題在權(quán)限上糾纏不清。
神華集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于母子公司管理體制若干問題的暫行規(guī)定僅規(guī)定了子公司的責(zé)任，而對母公司職能部門因監(jiān)督管理不善應(yīng)負(fù)的責(zé)任尚無規(guī)定。另外公司內(nèi)部的監(jiān)督體系和責(zé)任制度仍有待于不斷完善，相應(yīng)的規(guī)章制度尚待健全。
應(yīng)該看到神華集團(tuán)在落實(shí)黨的十五屆四中全會精神貫徹落實(shí)國有大中型企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和加強(qiáng)管理的基本規(guī)范方面做出了積極的努力。目前，公司正在著手研究下一步的管理體制整改方案，進(jìn)一步理順和規(guī)范母公司對子公司的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。對不規(guī)范的子公司盡快進(jìn)行公司制改制，健全股東會、董事會、監(jiān)事會機(jī)構(gòu)，明確各自職能。
在制度建設(shè)方面神華公司正在積極制定集團(tuán)公司派出董事長、董事、監(jiān)事的任職資格，提名程序，述職匯報(bào)，考核，培訓(xùn)，罷免等項(xiàng)制度，加大對管理人員的監(jiān)督和考察，并針對不同類型的公司制定相應(yīng)的考核體系。
第二篇：神華集團(tuán)公司治理結(jié)構(gòu)案例分析
神華集團(tuán)公司治理結(jié)構(gòu)案例分析
一、公司設(shè)立的背景及基本情況
神華集團(tuán)有限責(zé)任公司簡稱神華集團(tuán)公司是1998 年經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)成立的國有獨(dú)資公司公司注冊資本金25.8 億人民幣也是列入涉及國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的44 家國有主要骨干企業(yè)之一
1998 年9 月國務(wù)院決定將內(nèi)蒙古西部的包頭礦物局烏達(dá)礦物局海勃灣礦物局準(zhǔn)格爾煤炭公司萬利煤炭公司劃歸神華統(tǒng)一經(jīng)營管理。
同年12 月，北京軍區(qū)呼和浩特企業(yè)局整體移交神華。
1999 年1 月國務(wù)院各部委與所辦企業(yè)脫鉤原隸屬于國家發(fā)展計(jì)劃委員會的中國新華航空公司國華能源投資公司、北京國華電力公司中國機(jī)電產(chǎn)品出口投資公司中聯(lián)經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)公司金瓷科技實(shí)業(yè)發(fā)展公司信泰珂科技發(fā)展中心并入神華。
截止到2000 年神華集團(tuán)公司擁有神華神府東勝煤炭公司、神華煤炭運(yùn)銷公司、神華準(zhǔn)格爾煤炭公司、神華萬利煤炭公司、包頭礦物局烏達(dá)礦物局海勃灣礦物局、國華能源投資公司、神華國際貿(mào)易公司、神華神東電力公司、北京國華電力公司、中國新華航空公司等22 家全資子公司并擁有神華包神鐵路公司、朔黃鐵路公司、神華黃驊港務(wù)公司、神華伊士奇發(fā)電公司等四家控股子公司。
神華集團(tuán)是一家以能源交通為主業(yè)多元化經(jīng)營跨地區(qū)跨行業(yè)跨國經(jīng)營的大型企業(yè)集團(tuán)。神華集團(tuán)主要負(fù)責(zé)統(tǒng)一規(guī)劃和開發(fā)經(jīng)營神府東勝煤田的煤炭資源和與之配套的鐵路電廠港口航運(yùn)船隊(duì)等項(xiàng)目實(shí)行礦路電港航一體化開發(fā)產(chǎn)運(yùn)銷一條龍經(jīng)營。神華集團(tuán)公司負(fù)責(zé)開發(fā)的神華工程是我國特大型能源交通項(xiàng)目被列入國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展九五計(jì)劃和2010 年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要神華工程。以神府東勝煤田開發(fā)為基礎(chǔ)包括與之配套的煤炭外運(yùn)通道，包神鐵路神朔鐵路、朔黃鐵路煤炭出海港口黃驊港和相應(yīng)規(guī)模的坑口電廠以及航運(yùn)船隊(duì)神華工程。從七五準(zhǔn)備八五九五大規(guī)模投入開發(fā)，截止1999 年底累計(jì)完成投資281.57 億元；開工建設(shè)礦井9 處，設(shè)計(jì)規(guī)模1970 萬噸/年，建成投產(chǎn)5 處礦井及配套工程已形成年生產(chǎn)能力2000 噸以上。建成礦區(qū)一、二期電廠裝機(jī)容量22.4 萬千瓦。建成并交付172 公里的包神鐵路和270 公里的神朔鐵路。
1998 年以來神華集團(tuán)公司根據(jù)煤炭市場形勢，確定了減緩煤礦建設(shè)進(jìn)度加快路港建設(shè)速度停止非生產(chǎn)性項(xiàng)目建設(shè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整方針，進(jìn)一步加快了路港建設(shè)速度。按照調(diào)整方案神華工程將由2004 年提前到2001年底建成礦路電港航一體化綜合配套能力。神華工程的建設(shè)對于加快我國中西部地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展保障東部沿海地區(qū)的能源供給具有重要的戰(zhàn)略意義。
二、神華集團(tuán)公司治理結(jié)構(gòu)
神華集團(tuán)公司經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)于1995 年8 月正式成立為國家組建的國有獨(dú)資公司。神華集團(tuán)在組建和起步階段由國家計(jì)委代管暫行股東權(quán)利公司。初期注冊資本為25.8 億元其中包括國家計(jì)委煤代油辦公室歷年投入到華能精煤公司的煤代油資金21 億元和華能精煤公司歷年積累的所有者權(quán)益4.8 億元。這4.8億元由華能集團(tuán)公司無償劃入神華集團(tuán)公司。
根據(jù)國務(wù)院有關(guān)部門的批示神華集團(tuán)公司有限責(zé)任公司在成立時(shí)即被列入國務(wù)院大型企業(yè)集團(tuán)試點(diǎn)。從1996 年起在國家計(jì)劃中實(shí)行單列。在國家計(jì)劃單列的范圍包括神華集團(tuán)的核心企業(yè)神華集團(tuán)公司有限責(zé)任公司緊密層企業(yè)神華精煤神府公司、神華精煤東勝公司、神華精煤運(yùn)銷公司、神華物資公司、神華鐵路公司、神華港務(wù)公司、神華電力公司、神華貿(mào)易公司。根據(jù)有關(guān)規(guī)定神華集團(tuán)在固定資產(chǎn)投資直接吸收外商投資技術(shù)引進(jìn)及境外投資等方面享有國家規(guī)定的計(jì)劃單列企業(yè)集團(tuán)決策權(quán)限，并擁有對外融資外貿(mào)經(jīng)營和煤炭出口權(quán)。
神華集團(tuán)公司根據(jù)國務(wù)院大型企業(yè)集團(tuán)試點(diǎn)的要求從組建伊始就面臨著轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機(jī)制，建立現(xiàn)代企業(yè)制度的任務(wù)。黨的十五屆四中全會明確提出了現(xiàn)代企業(yè)制度的核心是公司法人治理結(jié)構(gòu)，其主要內(nèi)容是明確股東會、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理層的職責(zé)，形成各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的公司治理結(jié)構(gòu)。1.股東大會
公司法第六十六條規(guī)定國有獨(dú)資公司不設(shè)股東會，由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門授權(quán)公司董事會行使股東會的部分職權(quán)，決定公司的重大事項(xiàng)。但公司的合并分立解散增減資本和發(fā)行公司債券必須由國家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者國家授權(quán)的部門決定。因此神華集團(tuán)公司目前沒有股東會。2.董事會
董事會是神華集團(tuán)公司的決策機(jī)構(gòu)。神華集團(tuán)公司章程規(guī)定董事會設(shè)董事長一名，董事長由國家計(jì)委推薦，國務(wù)院任免，列入國務(wù)院管理。董事長是公司的法定代表人，副董事長、董事由國家計(jì)委委派和管理。在公司成立初期，考慮到神華集團(tuán)公司負(fù)責(zé)開發(fā)經(jīng)營神府東勝煤田及其配套的鐵路、電站、港口、船隊(duì)等需要地方政府的協(xié)調(diào)配合，由內(nèi)蒙古、陜西、山西、河北四省區(qū)有關(guān)部門的代表暫任公司董事。神華集團(tuán)公司現(xiàn)任董事會組成如下： 董事長葉青 副董事長羅云光 張長發(fā)
雷景良1999 年6 月人事部任命 委派董事崔增福已退休
烏日途原內(nèi)蒙古自治區(qū)計(jì)委主任已退休 黃塞蒙陜西省計(jì)委
張?zhí)觳派轿魇∮?jì)委副主任 魏振宗河北省計(jì)委副主任
可見神華集團(tuán)董事會絕大部分由外部董事組成。董事長葉青自1995 年至1999 年兼任神華集團(tuán)的總經(jīng)理，2000 年以后不再兼任。值得注意的是現(xiàn)有經(jīng)營班子成員總經(jīng)理、副總經(jīng)理均不是董事會成員。這種情況在公司董事會中是及其少見的。根據(jù)神華集團(tuán)公司章程公司董事會行使股東會的部分職權(quán)，依法決定除公司合并分立解散增減資本和發(fā)行公司債券之外的公司重大事項(xiàng)。主要職權(quán)包括審定公司中長期規(guī)劃和計(jì)劃、決定公司經(jīng)營計(jì)劃和投資融資方案、制定公司的財(cái)務(wù)預(yù)算方案和決算方案、制定公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案、擬定公司增加或減少注冊資本的方案、制定分公司子公司設(shè)置方案、決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置、制定公司的基本管理制度、按照有關(guān)法規(guī)和上級主管部門的有關(guān)規(guī)定聘任或解聘公司總經(jīng)理、根據(jù)總經(jīng)理的提名聘任或解聘副總經(jīng)理三總師財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人并決定其報(bào)酬事項(xiàng)。
據(jù)了解神華集團(tuán)公司董事會平均每年開一次會議，并沒有聘任專職董事會秘書。在大多數(shù)情況下公司的最高決策由領(lǐng)導(dǎo)班子聯(lián)系，會議決定即董事會黨組和經(jīng)營班子共同決定。3.監(jiān)事會
神華集團(tuán)公司屬國有重點(diǎn)大型企業(yè)，其監(jiān)事會由國務(wù)院派出代表國家對國有重點(diǎn)大型企業(yè)的國有資產(chǎn)保值增值狀況實(shí)施監(jiān)督。根據(jù)國有企業(yè)監(jiān)事會暫行條例2000 年2 月國務(wù)院派出的監(jiān)事會有以下四項(xiàng)職責(zé)：
1、檢查企業(yè)貫徹執(zhí)行有關(guān)法律行政法規(guī)和規(guī)章制度的情況；
2、以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，根據(jù)有關(guān)法律行政法規(guī)和財(cái)政部的有關(guān)規(guī)定對企業(yè)的財(cái)務(wù)活動及企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營管理行為進(jìn)行監(jiān)督，確保國有資產(chǎn)及其權(quán)益不受侵犯，檢查企業(yè)財(cái)務(wù)查閱企業(yè)的財(cái)務(wù)會計(jì)資料，及與企業(yè)經(jīng)營管理活動有關(guān)的其他資料，驗(yàn)證企業(yè)財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告的真實(shí)性合法性；
3、檢查企業(yè)的經(jīng)營效益利潤分配，國有資產(chǎn)保值增值資產(chǎn)運(yùn)營情況；
4、檢查企業(yè)負(fù)責(zé)人的經(jīng)營行為，并對其經(jīng)營管理業(yè)績進(jìn)行評價(jià)，提出獎懲任免建議。神華集團(tuán)公司外派監(jiān)事會于1999 年成立，現(xiàn)有三名成員。兩年來監(jiān)事會成員忠于職守，在其職權(quán)范圍內(nèi)對公司的財(cái)務(wù)資產(chǎn)狀況主要經(jīng)營活動和企業(yè)管理人員的經(jīng)營行為進(jìn)行了積極的調(diào)查和監(jiān)督工作，并及時(shí)出具了檢查報(bào)告，對企業(yè)的財(cái)務(wù)和經(jīng)營管理情況進(jìn)行了切實(shí)的評價(jià)，在客觀上對神華集團(tuán)公司的經(jīng)營活動起到了一定的監(jiān)督作用。
4、神華集團(tuán)母子公司管理體制的改革
神華集團(tuán)公司比較重視集團(tuán)內(nèi)部的管理體制改革的工作。自該公司成立以來共召開六次董事會其中三次董事會的主要議題是母子公司管理體制及其權(quán)限劃分的問題。
1996 年7 月神華集團(tuán)公司第一屆董事會第三次會議通過了神華集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于子公司管理的暫行規(guī)定及神華集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于子公司設(shè)立公司的暫行規(guī)定，從縱向母子公司權(quán)限并明確規(guī)定了子公司內(nèi)部決策執(zhí)行監(jiān)督等各方面的權(quán)責(zé)。但這些規(guī)定帶有一定的過渡性質(zhì)，表現(xiàn)在權(quán)限劃分上集團(tuán)公司的集權(quán)程度較高，主要是考慮到公司成立初期各項(xiàng)管理制度尚不健全的因素。
1997 年7 月第一屆董事會第五次會議為了貫徹落實(shí)國務(wù)院批轉(zhuǎn)國家計(jì)委國家經(jīng)貿(mào)委國家體改委關(guān)于深化大型企業(yè)集團(tuán)試點(diǎn)工作的意見切實(shí)發(fā)揮母公司在戰(zhàn)略研究總體規(guī)劃市場開拓等方面的主導(dǎo)地位，重新明確了母公司和子公司的職能和權(quán)責(zé)。
1998 年1 月第一屆董事會第六次會議通過了神華集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于母子公司管理體制若干問題的暫行規(guī)定。根據(jù)神華集團(tuán)母子公司體制的運(yùn)行狀況和各方面的意見，本著責(zé)任與權(quán)利統(tǒng)一，放權(quán)與監(jiān)督同步的原則對母子公司權(quán)限作了較大的調(diào)整。從總體上看神華公司在不斷改善內(nèi)部管理體制方面做出了積極的努力，但由于神華集團(tuán)公司是靠行政劃撥組建成集團(tuán)公司，在公司內(nèi)部管理機(jī)制方面仍帶有計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代管理的影響。在規(guī)范母子公司的關(guān)系方面由于母公司自身的定位問題一直未解決好，直接影響其對子公司的管理方式、管理范圍和管理效率。有關(guān)制度內(nèi)容基本是按照現(xiàn)有的組織構(gòu)架及其業(yè)務(wù)分工加以規(guī)定，過多地注重管理權(quán)限的劃分，而與之相應(yīng)的責(zé)任及其責(zé)任考核則不配套，造成出現(xiàn)問題在權(quán)限上糾纏不清。
神華集團(tuán)有限責(zé)任公司關(guān)于母子公司管理體制若干問題的暫行規(guī)定僅規(guī)定了子公司的責(zé)任，而對母公司職能部門因監(jiān)督管理不善應(yīng)負(fù)的責(zé)任尚無規(guī)定。另外公司內(nèi)部的監(jiān)督體系和責(zé)任制度仍有待于不斷完善，相應(yīng)的規(guī)章制度尚待健全。
應(yīng)該看到神華集團(tuán)在落實(shí)黨的十五屆四中全會精神貫徹落實(shí)國有大中型企業(yè)建立現(xiàn)代企業(yè)制度和加強(qiáng)管理的基本規(guī)范方面做出了積極的努力。目前，公司正在著手研究下一步的管理體制整改方案，進(jìn)一步理順和規(guī)范母公司對子公司的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。對不規(guī)范的子公司盡快進(jìn)行公司制改制，健全股東會、董事會、監(jiān)事會機(jī)構(gòu)，明確各自職能。
在制度建設(shè)方面神華公司正在積極制定集團(tuán)公司派出董事長、董事、監(jiān)事的任職資格，提名程序，述職匯報(bào)，考核，培訓(xùn)，罷免等項(xiàng)制度，加大對管理人員的監(jiān)督和考察，并針對不同類型的公司制定相應(yīng)的考核體系。
三、關(guān)于改善國有獨(dú)資公司治理結(jié)構(gòu)的思考
神華集團(tuán)公司與其他所有國有獨(dú)資公司一樣在治理結(jié)構(gòu)上存在著明顯的缺陷和不足，主要表現(xiàn)在因所有者和經(jīng)營者的關(guān)系界定不清而導(dǎo)致的內(nèi)部人控制問題。黨的十五大提出國有企業(yè)改革目標(biāo)是建立現(xiàn)代企業(yè)制度，黨的十五屆四中全會進(jìn)一步明確了現(xiàn)代企業(yè)制度的核心是法人治理結(jié)構(gòu)。由此我國國有企業(yè)改革開始從寄希望于一個(gè)好班子、一個(gè)全才領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)的時(shí)代轉(zhuǎn)向了以健全法人治理結(jié)構(gòu)為內(nèi)容的制度創(chuàng)新時(shí)代。國有企業(yè)在治理結(jié)構(gòu)上存在的主要問題是我國國有企業(yè)所有者和經(jīng)營者關(guān)系界定不清而導(dǎo)致了國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)不清晰的問題。國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)不清晰在很大程度上是因?yàn)樗姓邔哟斡袉栴}，因?yàn)閲衅髽I(yè)產(chǎn)權(quán)不是某個(gè)自然人的產(chǎn)權(quán)而是全國人民的財(cái)產(chǎn)，但是全國人民不可能每個(gè)人都去直接管理與經(jīng)營國有資產(chǎn)，而是要通過委托代理制的方式使得歸自己所擁有的財(cái)產(chǎn)進(jìn)入經(jīng)營過程。也就是說，與自然人所有者管理和經(jīng)營自己的財(cái)產(chǎn)相比，國有產(chǎn)權(quán)表現(xiàn)為一個(gè)復(fù)雜的委托代理體系。因此，如果產(chǎn)權(quán)委托代理結(jié)構(gòu)不合理那么企業(yè)的產(chǎn)權(quán)就不可能清晰。國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度正是在這方面出了問題，即委托代理結(jié)構(gòu)不完善。委托代理者之間不是一種責(zé)權(quán)利相對稱的互為約束的關(guān)系，從而導(dǎo)致了國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的無約束與低效率。所有者和經(jīng)營者分離是現(xiàn)代企業(yè)制度的特征。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)組織設(shè)計(jì)和運(yùn)作效率的原動力首先來自出資人所有者對自身利益的追求。在企業(yè)規(guī)模大、技術(shù)復(fù)雜、經(jīng)營管理難度高的情況下，單個(gè)投資者無力完成投資，投資人也未必懂技術(shù)和管理。這時(shí)投資人就需要組成董事會或眾多的投資人投票選出若干董事組成董事會來代表自己利益行使所有者的權(quán)能。由于大企業(yè)的決策十分復(fù)雜，董事會也不可能完全陷入日常事物當(dāng)中。因此，就由董事會代表所有的投資人聘請專業(yè)管理人員行使對企業(yè)的日常管理權(quán)。在這種情況下，投資人的代表行使對企業(yè)重大決策的權(quán)利，即對企業(yè)的控制權(quán)。而經(jīng)營者則按照所有者代理人所作出的重大決策即在所有者控制權(quán)之下行使經(jīng)營管理權(quán)。這就是我們通常所說的兩權(quán)分離，即所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的分離。這種分離主要體現(xiàn)在兩種權(quán)利由不同的組織和人員實(shí)施，它決不意味著在兩權(quán)分離下所有者對重大決策的控制權(quán)是企業(yè)管理之外的事情，事實(shí)上所有者對企業(yè)重大決策的決定權(quán)即控制權(quán)也是一種企業(yè)內(nèi)部管理權(quán)。經(jīng)營者只能是貫徹落實(shí)重大決策。在國有企業(yè)實(shí)現(xiàn)所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)的分離和建立現(xiàn)代企業(yè)制度的過程中，往往存在一種錯誤傾向認(rèn)為所有者應(yīng)盡量少地干預(yù)經(jīng)營者，盡量擴(kuò)大經(jīng)營者的權(quán)利。
在這種思想支配下，內(nèi)部人控制將不可避免，所有者的利益將無法保證，從最終結(jié)果看也不利于企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展。因此，建立有效的法人治理結(jié)構(gòu)，所有者控制權(quán)的有效性是基本的前提。沒有所有者對企業(yè)重大決策的有效控制，法人治理結(jié)構(gòu)根本不可能有效。所有者控制權(quán)的有效性取決于兩方面的因素，一是所有者必須具有很強(qiáng)的追求自身利益的動機(jī)，二是所有者必須具有為達(dá)到自身利益最大化所需要的基本權(quán)利和作用途徑。私人投資者對自身利益的關(guān)心是毫無疑問的，而國有資本的產(chǎn)權(quán)屬于全國人民，由國務(wù)院統(tǒng)一行使所有者職能，國務(wù)院作為中央政府不可能直接行使國有資產(chǎn)所有者職能，只能通過某個(gè)或某幾個(gè)部門來行使。而這些機(jī)構(gòu)也只能通過其工作人員去執(zhí)行國家產(chǎn)權(quán)所有者的職能。顯然，在這種情況下代表國家行使國有資產(chǎn)權(quán)能的人的利益與國有資產(chǎn)利益并不存在直接的關(guān)系。因此，在國有產(chǎn)權(quán)的形式下無論任何進(jìn)行制度設(shè)計(jì)都很難使國有資本代理人能夠像私人資本代理人那樣具有很強(qiáng)的動機(jī)去保證國有資本的保值增值，但這絕不意味著國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)毫無約束力。事實(shí)上，通過改善目前國有資產(chǎn)管理體制的分散狀況，建立統(tǒng)一的國有資產(chǎn)所有者代表機(jī)構(gòu)，可以在很大程度上增強(qiáng)國有資產(chǎn)所有權(quán)制約的有效性。所有者對企業(yè)的控制權(quán)，即對重大事項(xiàng)的決策權(quán)包括企業(yè)高層經(jīng)理任免、重大投資決策收益分配、以及財(cái)務(wù)稽核和調(diào)查等權(quán)利。這些權(quán)利必須統(tǒng)一才能有效。如果這些權(quán)利分散在不同的主體上誰都可以從某個(gè)方面對企業(yè)指手劃腳，但誰都不可能對企業(yè)的經(jīng)營完全負(fù)責(zé)，企業(yè)很難搞好。而我國現(xiàn)行的國有資產(chǎn)管理體制恰恰在這一點(diǎn)上出了問題，隨著我國經(jīng)濟(jì)體制改革的深入發(fā)展，政府集宏觀管理者職能和所有者代表職能于一身的情況越來越不適應(yīng)公平市場競爭的建立和政企分開的要求。目前國有資產(chǎn)所有者的職能被分割在不同的綜合部門，國有企業(yè)資本金基礎(chǔ)管理和收益分配由作為社會經(jīng)濟(jì)管理部門的財(cái)政部和地方財(cái)政廳負(fù)責(zé)，國有企業(yè)的投資由國家發(fā)展計(jì)劃委員會審批，國有企業(yè)的人事任命由國家人事部和大企業(yè)工委負(fù)責(zé)，國有企業(yè)財(cái)務(wù)的監(jiān)督由國務(wù)院派出的企業(yè)監(jiān)事會負(fù)責(zé)，國有企業(yè)的勞動工資受國家人事部門和勞動部門控制，國家經(jīng)貿(mào)委由于負(fù)責(zé)國有企業(yè)的三改一加強(qiáng)實(shí)際上也行使著部分所有者職能。在這種國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)分裂的情況下，所有權(quán)制約根本不可能有效，其結(jié)果必然是誰都可以從自身的角度對企業(yè)發(fā)號施令、實(shí)施控制，而誰都不可能對企業(yè)的經(jīng)營真正負(fù)責(zé)。由上述分析可見國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度所存在的問題并不僅僅是一個(gè)法人治理結(jié)構(gòu)不完善的問題，而是在法人治理結(jié)構(gòu)不完善的同時(shí)還存在一個(gè)更為重要的問題，即委托代理結(jié)構(gòu)不完善。因此國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度完善的方向是既要完善法人治理結(jié)構(gòu)，更要完善委托代理結(jié)構(gòu)。在委托代理結(jié)構(gòu)不完善的條件下法人治理結(jié)構(gòu)是不可能完善的。關(guān)于如何完善我國國有企業(yè)委托代理結(jié)構(gòu)的思路上，魏杰教授提出的將行政性委托代理向企業(yè)性委托代理的轉(zhuǎn)化的觀點(diǎn)是值得重視的。從國際經(jīng)驗(yàn)看，目前不少政府選擇了建立國有投資控股公司的方式，即政府通過委托代理制將國有產(chǎn)權(quán)委托給國有投資控股公司，然后由國有投資控股公司再按照委托代理制將國有資產(chǎn)交由自己下屬的企業(yè)進(jìn)行運(yùn)作。國有投資控股公司與被投資企業(yè)之間的委托代理制已不再是行政性委托代理制，而是一種新型的企業(yè)性委托代理制。國有控股公司是作為企業(yè)性國有產(chǎn)權(quán)所有者代表存在的，因而它是一種有特殊法律地位的公司，其主要功能是國有產(chǎn)權(quán)管理與資本經(jīng)營。國有投資控股公司能否作為企業(yè)性的國有產(chǎn)權(quán)代表存，在并使行政性委托代理制真正轉(zhuǎn)化為企業(yè)性委托代理制關(guān)鍵是要界定清楚政府與國有投資控股公司的關(guān)系，使國有投資控股公司成為真正的國有產(chǎn)權(quán)代表主體，擁有作為國有產(chǎn)權(quán)所有者代表所應(yīng)有的責(zé)任權(quán)利和利益。政府與國有投資控股公司之間是以契約為基礎(chǔ)的委托代理制，雙方不得違背共同應(yīng)遵守的契約。
總之，以完善法人治理結(jié)構(gòu)為核心內(nèi)容的國有企業(yè)改革是我國企業(yè)改革的長期而艱巨的任務(wù)，應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識下階段國有企業(yè)改革的復(fù)雜性，積極探索和建立有效的國有資產(chǎn)管理體制。除必須由國家壟斷經(jīng)營的企業(yè)外，其他國有大中型企業(yè)應(yīng)依照公司法改制為多元股東結(jié)構(gòu)的有限責(zé)任公司或股份有限公司，建立規(guī)范的公司治理結(jié)構(gòu)。2001 年7 月
第三篇：神華集團(tuán)公司礦井瓦斯治理有關(guān)考核獎罰規(guī)定
各位領(lǐng)導(dǎo)、各部門單位：
為了引起全礦各級領(lǐng)導(dǎo)和各單位對瓦斯治理的高度重視，現(xiàn)將神華集團(tuán)公司礦井瓦斯治理有關(guān)規(guī)定摘錄如下，請各單位貫徹傳達(dá)。
神華集團(tuán)公司礦井瓦斯治理有關(guān)考核獎罰規(guī)定
瓦斯超限的統(tǒng)計(jì)與處罰
（一）瓦斯超限的界定
1、瓦斯超限濃度的界定
（1）無計(jì)劃條件下瓦斯?jié)舛瘸霈F(xiàn)異常，屬下列情況之一的均按瓦斯
超限統(tǒng)計(jì)：
采掘工作面風(fēng)流中瓦斯?jié)舛?=1.0%；
采區(qū)回風(fēng)巷、采掘工作面回風(fēng)流瓦斯?jié)舛?=1.0%；
采煤工作面回風(fēng)隅角瓦斯?jié)舛?=1.5%；
被串工作面進(jìn)風(fēng)流瓦斯?jié)舛?=0.5%；
鉆孔施工點(diǎn)回風(fēng)側(cè)10m內(nèi)瓦斯?jié)舛?=1.0%；
礦井總回風(fēng)巷或一翼回風(fēng)瓦斯?jié)舛?=0.75%；
移動抽采泵排放口30m處瓦斯?jié)舛?=1.0%；
體積大于0.5m3的空間內(nèi)積聚瓦斯?jié)舛?=2.0%；
其他地點(diǎn)瓦斯?jié)舛冗_(dá)到或超過《煤礦安全規(guī)程》規(guī)定的。
（2）有計(jì)劃條件下的瓦斯超限：主要指礦井或采掘工作面有計(jì)劃停
電停風(fēng)、瓦斯抽放系統(tǒng)檢修停運(yùn)、完善部分地點(diǎn)瓦斯防治措施等，在已采取措施條件下造成瓦斯超限的，具體濃度仍按以上無計(jì)劃條件所列舉的濃度界定，但在瓦斯超限統(tǒng)計(jì)中注明情況。
2、瓦斯超限次數(shù)界定
（1）一次停電、停風(fēng)造成多處超限的按一次超限統(tǒng)計(jì)，一處瓦斯源
涌出瓦斯（如噴孔）造成多處超限的按一次超限統(tǒng)計(jì)，同一地點(diǎn)瓦斯超限間隔時(shí)間超過10分鐘的要分別統(tǒng)計(jì)。
（2）因調(diào)試造成瓦斯傳感器顯示的瓦斯異常，不作為瓦斯超限進(jìn)行
統(tǒng)計(jì)，但必須在瓦斯監(jiān)測報(bào)表中注明并有設(shè)備調(diào)試相關(guān)記錄。
（二）瓦斯超限的匯報(bào)與統(tǒng)計(jì)
1、凡發(fā)生瓦斯超限，必須立即停止工作、斷電撤人、報(bào)告調(diào)度室；
調(diào)度室接到匯報(bào)立即報(bào)告礦值班領(lǐng)導(dǎo)，分管領(lǐng)導(dǎo)及子（分）公司調(diào)度室，礦領(lǐng)導(dǎo)接到報(bào)告后應(yīng)立即采取防治瓦斯的應(yīng)急措施；各子（分）公司調(diào)度室接到匯報(bào)一小時(shí)內(nèi)匯報(bào)集團(tuán)公司生產(chǎn)指揮中心及安監(jiān)局。
2、所有瓦斯超限必須統(tǒng)計(jì)。對預(yù)計(jì)可能造成瓦斯超限的，由礦填
報(bào)計(jì)劃申請單，經(jīng)礦長簽字，提前向子（分）公司調(diào)度室傳報(bào)，其他均按無計(jì)劃超限統(tǒng)計(jì)。礦、子（分）公司調(diào)度室、集團(tuán)公司生產(chǎn)指揮中心每月對瓦斯超限情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)匯總，并報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)及相關(guān)業(yè)務(wù)部門。
（三）瓦斯超限的處理與處罰
1、瓦斯超限事故的查處結(jié)果必須在超限后2天內(nèi)傳報(bào)子（分）公
司和集團(tuán)公司生產(chǎn)指揮中心，推遲匯報(bào)的單位由子（分）公司總經(jīng)理在神華集團(tuán)視頻會議作檢查。
2、打鉆噴孔和有計(jì)劃條件下造成的瓦斯超限，礦分管領(lǐng)導(dǎo)要組織
專題會議分析超限原因、研究防范措施，減少和杜絕人為因數(shù)或技術(shù)措施不合理、不到位的瓦斯超限。
3、出現(xiàn)瓦斯超限（打鉆噴孔造成瓦斯超限除外）的單位，由所屬
子（分）公司、礦領(lǐng)導(dǎo)通過視頻會議向集團(tuán)公司作檢查或情況說明，具體規(guī)定為：
（1）無計(jì)劃條件下瓦斯?jié)舛瘸^3%、持續(xù)時(shí)間5分鐘以上的，由
子（分）公司總經(jīng)理作檢查，并比照一次死亡一人事故進(jìn)行追查處理；有計(jì)劃條件或調(diào)試傳感器造成的該類瓦斯超限，由子（分）公司總經(jīng)理作情況說明。
（2）無計(jì)劃條件下瓦斯?jié)舛瘸^3%、時(shí)間在5分鐘之內(nèi)的，由子
（分）公司總工程師作檢查，并比照重傷事故進(jìn)行追查處理；有計(jì)劃條件或調(diào)試傳感器造成該類瓦斯超限，由子（分）公司總工程師作情況說明。
（3）無計(jì)劃條件下瓦斯?jié)舛瘸薜怀^3%的，由礦長作檢查；
有計(jì)劃條件或調(diào)試傳感器造成該類瓦斯超限，由礦長作情況說明。
（4）瓦斯超限應(yīng)報(bào)未報(bào)的，按瞞報(bào)事故追查處理。
4、其他未盡事宜，執(zhí)行國家、集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定。
第四篇：神華集團(tuán)公司文件-四起事故
神華集團(tuán)公司文件 神華安〔2011〕421號
關(guān)于四起機(jī)電運(yùn)輸死亡事故情況的通報(bào)
中國神華能源公司、神寧煤業(yè)集團(tuán)、烏海能源公司、神新能源公司、包頭礦業(yè)公司、神寶能源公司、杭錦能源公司、國華能源公司、神延煤炭公司：
2011年5月31日至7月12日期間，神東煤炭集團(tuán)柳塔礦、神寧煤業(yè)集團(tuán)石槽村礦和紅石灣礦、神寶能源公司露天礦先后發(fā)生了4起機(jī)電運(yùn)輸死亡事故?，F(xiàn)將事故有關(guān)情況通報(bào)如下：
一、神東煤炭集團(tuán)柳塔煤礦“5·31”輔助運(yùn)輸事故
（一）事故發(fā)生經(jīng)過。
2011年5月31日7:00左右，柳塔煤礦綜采隊(duì)隊(duì)長高建勇組織召開了班前會，安排下料工王建軍負(fù)責(zé)下放棉紗和液管?！?—10:55，王建軍駕駛神D0059低污染車開始入井。11:50左右，車隊(duì)送飯工馬強(qiáng)把班中餐送到12107運(yùn)輸順槽2聯(lián)巷，下車后沿運(yùn)輸順槽進(jìn)入工作面通知綜采隊(duì)人員出來取飯，行走到3聯(lián)巷時(shí)發(fā)現(xiàn)有一輛低污染車大燈未關(guān)閉，未熄火，駕駛室內(nèi)無人，繞過車廂后看見一人頭部被車廂和煤壁擠住，立即喊工作面人員前來搶救。綜采工作面當(dāng)班人員迅速來到出事地點(diǎn)，用吊鏈把車從水溝吊出，將傷者王建軍從車廂與煤壁間救出，現(xiàn)場人員進(jìn)行簡單搶救后，于12:10將傷者升井，立即送往伊旗醫(yī)院，因胸部受傷嚴(yán)重，經(jīng)搶救無效于13:05死亡。
（二）事故原因分析。
1.直接原因。駕駛員王建軍，在沒有對所開車輛熄火、未拉緊手剎的情況下停車并下車檢查車輪被卡的原因時(shí)，因車輛滑動導(dǎo)致左前輪掉入水溝，車身側(cè)傾，將其頭部擠在車廂與煤幫之間致死。其安全意識淡薄，沒有嚴(yán)格執(zhí)行“停車時(shí)必須熄火、拉緊手剎，確保停車可靠后方可下車”的規(guī)定，嚴(yán)重違反車輛操作規(guī)程，是造成本次事故的直接原因。
2.間接原因。（1）柳塔煤礦綜采隊(duì)對人員不安全行為管理不到位；回收物料碼放在調(diào)車處，接地扁鋼沒有及時(shí)回收，造成車輛卡輪，影響安全行駛，誘發(fā)事故?！?—（2）車隊(duì)對司機(jī)安全教育培訓(xùn)、考核、車輛運(yùn)行沒有管控到位，造成司機(jī)違章操作。（3）綜采隊(duì)沒有制定皮帶運(yùn)輸巷兼做輔助運(yùn)輸巷的安全技術(shù)措施。（4）柳塔礦對輔助運(yùn)輸崗位危險(xiǎn)源辨識不到位，日常風(fēng)險(xiǎn)管控較差，員工沒有牢固樹立本質(zhì)安全思想，安全意識急需提高。（5）柳塔礦現(xiàn)場安全監(jiān)管不力，輔助運(yùn)輸規(guī)章制度沒有貫徹落實(shí)到位。
二、神寧煤業(yè)集團(tuán)石槽村煤礦“6·29”機(jī)電運(yùn)輸事故
（一）事故發(fā)生經(jīng)過。
2011年6月29日夜班，中煤五建第五工程處石槽村項(xiàng)目部副經(jīng)理王兵安排當(dāng)班副隊(duì)長韓振林帶領(lǐng)3人在驅(qū)動機(jī)房后面負(fù)責(zé)在地面展放皮帶200米。凌晨3:00左右，韓振林安排李東久、王凱2人在皮帶卷處用鋼釬撬正皮帶（防止皮帶的堆積），韓振林負(fù)責(zé)絞車的操作工作。在檢查完絞車及鋼絲繩后，韓振林發(fā)出開車信號，聽到李久東的回鈴后啟動了絞車，待皮帶拉到100米時(shí)，鄭仰林發(fā)現(xiàn)皮帶堆積過多，就利用鋼釬撬翻皮帶。在撬皮帶過程時(shí)不慎將腳塞入膠帶下被擠壓住，李久東和王凱發(fā)現(xiàn)后立即過去彎腰幫助鄭仰林，正在此時(shí)皮帶卷被拉倒，帶動工字鋼支架傷及李久東頭部和王凱手部。凌晨3:20左右，中煤五建第五工程處石槽村項(xiàng)目部副經(jīng)理王兵立即安排車輛將受傷人員直接送—3—往銀川附屬醫(yī)院進(jìn)行搶救。6月30日早上8:00，頭部受傷的李、久東經(jīng)搶救無效死亡。
（二）事故原因分析。
1.直接原因。中煤五建第五工程處石槽村項(xiàng)目部在展放皮帶前，未對皮帶卷及支架采取安全可靠的固定措施，皮帶卷及支架傾倒后砸傷作業(yè)人員頭部致死。
2.間接原因。（1）中煤五建第五工程處石槽村項(xiàng)目部參與安裝人員安全意識差，當(dāng)班絞車司機(jī)違章作業(yè)，拉放皮帶卷時(shí)精力不集中，出現(xiàn)異常情況，沒有及時(shí)停車。（2）安全技術(shù)措施制定不嚴(yán)密，針對性不強(qiáng)，沒有皮帶卷支架防倒措施。（3）安全培訓(xùn)不認(rèn)真。措施貫徹學(xué)習(xí)敷衍應(yīng)付，沒有經(jīng)過考試考核。參與皮帶安裝人員復(fù)雜，部分員工從事安裝工作時(shí)間短，對安裝工藝不熟悉，對危險(xiǎn)源辨識不清楚，沒有做好互保聯(lián)保。（4）管理人員安全責(zé)任不落實(shí)。當(dāng)班副經(jīng)理巡查不到位，沒有及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的安全隱患。（5）施工現(xiàn)場沒有在皮帶卷和絞車處安裝照明，絞車司機(jī)和當(dāng)事人觀察不到皮帶變化、皮帶卷及支架傾斜。—4—（6）現(xiàn)場安全管理和勞動組織混亂，對作業(yè)現(xiàn)場存在的重大安全隱患未能及時(shí)處理。班前會質(zhì)量差、流于形式，工作安排不嚴(yán)不細(xì)。（7）寧夏靈州工程監(jiān)理咨詢公司石槽村項(xiàng)目部作為該項(xiàng)目安全監(jiān)督的責(zé)任單位，沒有認(rèn)真監(jiān)督安全技術(shù)措施在現(xiàn)場的實(shí)施。（8）寧夏靈州工程監(jiān)理咨詢公司石槽村項(xiàng)目部監(jiān)理人員數(shù)量不夠，導(dǎo)致不能全過程監(jiān)理。（9）石槽村煤礦籌建處對外委施工隊(duì)伍的安全管理沒有把好“五個(gè)關(guān)口”，沒有做到“五個(gè)統(tǒng)一”。（10）石槽村煤礦籌建處雖然組織安檢員、機(jī)電動力科相關(guān)人員學(xué)習(xí)了安全技術(shù)措施，但未進(jìn)行考核、考試。（11）石槽村煤礦籌建處安檢員巡檢不到位。
三、神寧煤業(yè)集團(tuán)紅石灣煤礦“7·7”運(yùn)輸事故
（一）事故發(fā)生經(jīng)過。
2011年7月7日夜班，運(yùn)輸隊(duì)主管技術(shù)員李玉民主持召開班前會，安排布置了當(dāng)班斜風(fēng)井皮帶架回收工作。凌晨1:00左右，在斜風(fēng)井井口平車場，6名推車工將兩輛回收材料用的空平板車推進(jìn)第一道風(fēng)門內(nèi)，第一道風(fēng)門關(guān)閉，車輛掛好后，打開了第二道風(fēng)門，將平板車推向井口變坡點(diǎn)。井口信號工發(fā)出信號后，車輛開始下行。正在此時(shí)，在風(fēng)井外南側(cè)進(jìn)行檢查的安檢員白彥—5—忠聽見第一道風(fēng)門外有聲響，跑過去一看，發(fā)現(xiàn)李玉民倒在第一道風(fēng)門外軌道北側(cè)，臉部流血，隨即匯報(bào)到礦調(diào)度室。礦調(diào)度室立即組織應(yīng)急救助，1:40將傷員送到銀川附屬醫(yī)院，1:50經(jīng)搶救無效死亡。后根據(jù)現(xiàn)場情況分析判斷，李玉民當(dāng)時(shí)打開北側(cè)風(fēng)門，查看平板車運(yùn)行位置，此時(shí)平板車正通過變坡點(diǎn)，鋼絲繩突然彈起，打在頭部致傷。
（二）事故原因分析。
1.直接原因。當(dāng)班帶班主管技術(shù)員李玉民違章作業(yè)，在絞車運(yùn)行期間，擅自進(jìn)入鋼絲繩運(yùn)行區(qū)域，結(jié)果被彈起的鋼絲繩打在頭部致死。
2.間接原因。（1）安全技術(shù)措施編制不完善，危險(xiǎn)源辨識存在缺項(xiàng)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控措施沒有針對性和可操作性，現(xiàn)場落實(shí)不力。（2）現(xiàn)場作業(yè)人員學(xué)習(xí)規(guī)程、措施不扎實(shí)，措施掌握不透徹，配合協(xié)調(diào)不好。（3）職能科室監(jiān)督檢查不到位，絞車松繩保護(hù)損壞后，沒有及時(shí)恢復(fù)。（4）絞車檢修人員、絞車司機(jī)責(zé)任心不強(qiáng)，檢查不到位，在絞車松繩保護(hù)不完好的情況下，繼續(xù)運(yùn)行絞車。（5）員工安全教育培訓(xùn)不到位，安全意識淡薄。（6）風(fēng)井井口臨時(shí)通風(fēng)設(shè)施設(shè)計(jì)不夠嚴(yán)密，安全設(shè)施不完—6—善。（7）風(fēng)井井口臨時(shí)車場沒有安裝托繩裝置。
四、神寶能源公司露天礦“7·12”運(yùn)輸事故
（一）事故發(fā)生經(jīng)過。
2011年7月12日，為神寶能源公司露天礦負(fù)責(zé)土方剝離的外委隊(duì)源源公司早晨6:00交接班，7:05司機(jī)于海忠駕駛北方奔馳304號自卸車（滿載土方）自土方剝離采場由東向西行駛距離采場西側(cè)約500米左右，在北端幫+615水平運(yùn)輸?shù)缆分剀嚨郎希诤Ｖ荫{駛的車輛突然急拐彎駛向空車道，撞上在空車道正常行駛的徐中偉駕駛的111號空車（型號：北奔重卡2529），因于海忠突然轉(zhuǎn)向，致使后面跟隨行駛的由于國君駕駛的324號重車（型號：北奔重卡2529）與304號車追尾。事故發(fā)生后，源源公司及露天礦立即將三名司機(jī)送往海拉爾農(nóng)墾總醫(yī)院，于海忠由于傷勢過重，經(jīng)搶救無效死亡。
（二）事故原因初步分析。
由于呼倫貝爾市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理局等政府部門組成的事故調(diào)查組尚未提交正式的事故調(diào)查報(bào)告，根據(jù)神寶能源公司內(nèi)部調(diào)查，初步分析事故原因?yàn)椋?/p>
1.直接原因。死者駕駛的304號車輛進(jìn)入空車道與111號空車相撞；324號重車駕駛員違章駕駛，沒有與前車保持足夠的安全距離，發(fā)生—7—追尾。
2.間接原因。（1）源源公司安全管理不到位，沒有建立車輛點(diǎn)檢制度，且新錄入職工上崗體檢走過場。（2）駕駛員安全教育培訓(xùn)不到位，司機(jī)安全意識不強(qiáng)。（3）露天煤礦對外委施工隊(duì)安全監(jiān)管有漏洞，監(jiān)管不嚴(yán)、不實(shí)、不細(xì)。（4）外委施工隊(duì)合同期短（2年），客觀上造成對安全實(shí)施投入不足，存在短期行為。
五、幾點(diǎn)要求。
為認(rèn)真吸取事故深刻教訓(xùn)，舉一反三，引以為戒，堅(jiān)決遏制機(jī)電運(yùn)輸事故多發(fā)勢頭，現(xiàn)提出以下幾點(diǎn)要求：
（一）切實(shí)抓好運(yùn)輸安全管理工作。4起事故有2起為車輛運(yùn)輸事故，充分暴露出有關(guān)單位在運(yùn)輸管理，尤其是車輛運(yùn)輸方面存在嚴(yán)重的漏洞、盲區(qū)和薄弱環(huán)節(jié)。各單位要立即對所有礦井、露天礦和地面專用運(yùn)輸車輛組織開展一次不留死角的安全大檢查，尤其要對車輛駕駛?cè)藛T的技術(shù)素質(zhì)、資質(zhì)、持證上崗情況，車輛的剎車、轉(zhuǎn)向、燈光、傳動系統(tǒng)、輪胎完好狀況、信號及喇叭，以及各種運(yùn)輸管理制度和措施的制訂落實(shí)等進(jìn)行重點(diǎn)檢查，嚴(yán)禁性能不可靠、標(biāo)準(zhǔn)不完好的車輛運(yùn)行，嚴(yán)防剎車失靈、車輛相撞、著火等事故發(fā)生。所有入井駕駛員（包括露天采場駕駛員）—8—必須取得機(jī)動車輛駕駛證、特殊工種操作證、入井（露天采場）安全許可證，并持證上崗。要強(qiáng)化提升和軌道運(yùn)輸管理，確保各種設(shè)備、設(shè)施、裝置等完好可靠、保護(hù)齊全有效，尤其要進(jìn)一步完善斜坡井巷的防跑車和跑車防護(hù)裝置，確保設(shè)施可靠、動作靈敏，嚴(yán)防溜車跑車、脫軌掉道等事故發(fā)生。嚴(yán)格執(zhí)行“行人不行車、行車不行人”等制度規(guī)定和運(yùn)輸規(guī)則，運(yùn)送人員和物料必須錯開時(shí)間，嚴(yán)禁人貨混載，嚴(yán)禁超速、超載、疲勞駕駛、酒后駕駛，嚴(yán)禁人車與料車同時(shí)上下井。
（二）切實(shí)抓好機(jī)電安全管理工作。各單位要進(jìn)一步認(rèn)真落實(shí)機(jī)電安全質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)化標(biāo)準(zhǔn)、機(jī)電設(shè)備完好標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)備點(diǎn)檢制度、“三率”檢查制度、考核驗(yàn)收制度，提高制度標(biāo)準(zhǔn)措施的執(zhí)行力。要進(jìn)一步完善修訂機(jī)電管理的規(guī)章制度和安全技術(shù)措施，并確保認(rèn)真貫徹落實(shí)到作業(yè)現(xiàn)場。要進(jìn)一步加強(qiáng)供電防雷檢查，采取一切手段避免打雷、閃電造成礦井停電跳閘。要進(jìn)一步加強(qiáng)電氣設(shè)備管理，確保各類保護(hù)齊全有效，堅(jiān)決杜絕電氣失爆。
（三）切實(shí)抓好外委施工單位安全管理工作。4起事故中有2起發(fā)生在外委施工單位，可見外委施工單位仍是安全管理的重點(diǎn)和難點(diǎn)，絕不得能有絲毫放松。各單位要認(rèn)真查找在外委施工單位安全管理工作中存在的漏洞，研究制訂有針對性的補(bǔ)充措施，真正把好“五個(gè)關(guān)口”、做到“五個(gè)統(tǒng)一”，堅(jiān)決杜絕“一包了之”和“以包代管”。要按專業(yè)配備足夠的安全、技術(shù)人員，—9—每班必須對外委單位作業(yè)地點(diǎn)進(jìn)行一次全面檢查驗(yàn)收，確保監(jiān)管到位；要對外委工程的安全技術(shù)措施進(jìn)行嚴(yán)格會審，達(dá)到要求后方可開工；要對外委單位的安全培訓(xùn)、施工方案、開工聯(lián)系單、管理人員和技術(shù)人員配備、特殊工種持證上崗、規(guī)章制度落實(shí)、工程質(zhì)量、安全投入、施工機(jī)具裝備等進(jìn)行重點(diǎn)檢查，確保做到可控。對外委單位的所有入井（采坑）車輛必須實(shí)行統(tǒng)一管理。
（四）切實(shí)抓好反“三違”和安全教育培訓(xùn)工作。4起事故的直接原因均為員工“三違”所致。各單位要結(jié)合事故暴露出的問題，深入挖掘剖析“三違”產(chǎn)生的根源，對癥下藥，研究制訂并落實(shí)切實(shí)可行的防治措施，進(jìn)一步加大反“三違”工作力度，堅(jiān)決杜絕“三違”。同時(shí)要強(qiáng)化安全教育培訓(xùn)，加大人員不安全行為管控，切實(shí)有效解決員工安全意識淡薄、責(zé)任心不強(qiáng)、僥幸、麻痹和冒險(xiǎn)心理，堅(jiān)決杜絕不按程序操作、憑經(jīng)驗(yàn)、圖省力、圖省事等行為，全面提升全員自?；ケＢ?lián)保、應(yīng)知應(yīng)會和遵章守紀(jì)的自覺性。
（五）切實(shí)抓好本質(zhì)安全管理體系建設(shè)運(yùn)行工作。各單位必須進(jìn)一步大力推進(jìn)本安體系建設(shè)和實(shí)施，對危險(xiǎn)源進(jìn)行有效管控，務(wù)必將危險(xiǎn)源辯識、風(fēng)險(xiǎn)評估、預(yù)控措施落實(shí)到安全生產(chǎn)全過程和人機(jī)環(huán)管各個(gè)環(huán)節(jié)，切實(shí)做到“危險(xiǎn)源辯識不清楚不生產(chǎn)、管控措施落實(shí)不到位不生產(chǎn)、安全風(fēng)險(xiǎn)不排除不生產(chǎn)”，同時(shí)要不斷完善在不同生產(chǎn)條件下新的危險(xiǎn)源辨識、管控和治理工作，—10—全面構(gòu)筑安全生產(chǎn)長效機(jī)制，扎實(shí)推進(jìn)本質(zhì)安全型企業(yè)建設(shè)。要結(jié)合生產(chǎn)實(shí)際，進(jìn)一步完善各項(xiàng)安全管理規(guī)章制度，提高作業(yè)規(guī)程的嚴(yán)密性和可操作性，使責(zé)任、制度真正落實(shí)到安全生產(chǎn)的各個(gè)環(huán)節(jié)。
二○一一年七月二十九日
第五篇：《神華集團(tuán)公司物資管理規(guī)定》
神華集團(tuán)公司物資管理規(guī)定
（神華集團(tuán)公司2012年10月21日總經(jīng)理常務(wù)會議審議通過）
第一章 總則
第一條 根據(jù)神華集團(tuán)有限責(zé)任公司（以下簡稱集團(tuán)公司）管理體制和運(yùn)行機(jī)制的要求，為規(guī)范物資管理工作，發(fā)揮集團(tuán)公司整體優(yōu)勢，降低綜合成本，提高整體效益，保障物資供應(yīng)，制定本規(guī)定。
第二條 集團(tuán)公司物資管理工作的目標(biāo)是緊緊圍繞建設(shè)具有國際競爭力的世界一流煤炭綜合能源企業(yè)發(fā)展目標(biāo)，貫徹轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式與低成本戰(zhàn)略部署，以建設(shè)統(tǒng)一管理、集中執(zhí)行、分級負(fù)責(zé)的物資管控模式為核心，以計(jì)劃管理、采購管理、供應(yīng)商管理、倉儲配送管理和修舊利廢管理等業(yè)務(wù)條線為抓手，以物資標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)、信息化建設(shè)和人才隊(duì)伍建設(shè)等基礎(chǔ)管理提升為支撐，保證物資設(shè)備全生命周期效益最優(yōu)，打造國內(nèi)領(lǐng)先、國際一流的現(xiàn)代化集約化物資供應(yīng)鏈管理體系。
第三條 集團(tuán)公司物資管理工作遵循以下原則:
（一）堅(jiān)持集中統(tǒng)一的方向，強(qiáng)化集團(tuán)公司物資管理的戰(zhàn)略引領(lǐng)與管控能力建設(shè)，規(guī)范物資管理領(lǐng)域的行業(yè)管理，建立健全物資管理全過程各環(huán)節(jié)之間、物資管理部門與使用單位之間及相 1 關(guān)部門之間相互配合、相互監(jiān)督、職責(zé)明確的運(yùn)行機(jī)制；
（二）堅(jiān)持體制機(jī)制創(chuàng)新，大宗、通用物資實(shí)行總部集中采購，大力推動供應(yīng)商短名單采購、戰(zhàn)略采購和框架協(xié)議采購、招價(jià)采購工作，規(guī)范采購行為，確保產(chǎn)品質(zhì)量，降低采購成本，降低儲備資金占用，為集團(tuán)公司生產(chǎn)、基建和技術(shù)改造提供安全、及時(shí)、經(jīng)濟(jì)的物資供應(yīng)保障；
（三）堅(jiān)持制度化、流程化、標(biāo)準(zhǔn)化、電子化、公開化的管理理念，建設(shè)集團(tuán)公司統(tǒng)一的物資管理信息化平臺，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商管理信息化、采購體系管理信息化、物資管理過程控制信息化、統(tǒng)計(jì)和績效管理信息化，達(dá)到“業(yè)務(wù)公開、過程受控、全程在案、永久追溯”的要求，不斷提高物資管理的現(xiàn)代化、科學(xué)化水平，保證政治、經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)本質(zhì)安全；
（四）堅(jiān)持實(shí)施“綠色采購”戰(zhàn)略，倡導(dǎo)采購先進(jìn)適用的節(jié)能技術(shù)與裝備，建立各產(chǎn)業(yè)裝備節(jié)能產(chǎn)品采購清單管理系統(tǒng)，推行清潔生產(chǎn)，淘汰消耗高、污染重、技術(shù)落后的工藝和產(chǎn)品，履行社會責(zé)任。
第四條 本規(guī)定適用于集團(tuán)公司及所屬分公司、全資子公司、控股子公司（以下統(tǒng)稱分子公司），參股子公司參照執(zhí)行。
第二章 組織與職責(zé)
第五條 集團(tuán)公司實(shí)行統(tǒng)一管理、總部集中采購與各分子公 2 司集中采購相結(jié)合、統(tǒng)一組織儲備的物資管理體制。
第六條 集團(tuán)公司物資管理部（以下簡稱物資管理部）是集團(tuán)公司物資管理職能部門，主要職責(zé)是：
（一）制定集團(tuán)公司物資管理發(fā)展規(guī)劃，推進(jìn)物資管理體制改革，優(yōu)化完善物資管理運(yùn)行機(jī)制；
（二）制定集團(tuán)公司物資管理制度并監(jiān)督執(zhí)行；
（三）負(fù)責(zé)總部物資集中采購目錄的制定、調(diào)整和發(fā)布；
（四）收集審核各分子公司的集中采購需求計(jì)劃，匯總分析統(tǒng)計(jì)報(bào)表；
（五）負(fù)責(zé)統(tǒng)一規(guī)劃、部署集團(tuán)公司物資管理信息化平臺建設(shè)；
（六）建設(shè)和維護(hù)集團(tuán)公司統(tǒng)一的供應(yīng)商管理體系；
（七）組織審核總部集中采購物資招標(biāo)文件；
（八）審核總部物資集中采購結(jié)果；
（九）監(jiān)督管理各分子公司物資采購的招投標(biāo)工作；
（十）制定集團(tuán)公司物資統(tǒng)一儲備、調(diào)劑調(diào)撥、儲備定額管理規(guī)劃；
（十一）對各分子公司物資管理工作和績效進(jìn)行檢查考核。第七條 集團(tuán)公司相關(guān)部門是物資管理活動的參與和配合部門。具體職責(zé)為：
（一）工程管理部負(fù)責(zé)配合物資管理部共同推進(jìn)集團(tuán)公司統(tǒng)一的物資管理體系建設(shè)，規(guī)范固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目物資采購管理；
（二）煤炭生產(chǎn)部、電力管理部、運(yùn)輸管理部、煤制油化工部負(fù)責(zé)總部物資集中采購重要設(shè)備功能要求和關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)的審核；
（三）法律事務(wù)部負(fù)責(zé)總部物資集中采購框架協(xié)議和采購合同模板條款的法律審核；
（四）紀(jì)檢監(jiān)察部是物資集中采購活動的監(jiān)察部門，依據(jù)本部門職責(zé)對物資集中采購進(jìn)行監(jiān)督。
第八條 神華物資集團(tuán)有限公司（以下簡稱物資集團(tuán)公司）是集團(tuán)公司物資管理的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，主要職責(zé)是：
（一）貫徹落實(shí)集團(tuán)公司物資管理發(fā)展規(guī)劃和物資管理制度；
（二）負(fù)責(zé)實(shí)施總部物資集中采購工作；
（三）負(fù)責(zé)組織重要設(shè)備監(jiān)造工作；
（四）負(fù)責(zé)辦理進(jìn)口設(shè)備物資的專利專有技術(shù)許可和引進(jìn)、合同所得稅和營業(yè)稅的減免稅、進(jìn)口關(guān)稅的減免稅、質(zhì)量檢查及保障協(xié)調(diào)等事項(xiàng)；
（五）負(fù)責(zé)總部物資集中采購合同的后評價(jià)；
（六）對總部集中采購供應(yīng)商全生命周期管理提出意見和建 4 議，配合物資管理部建立集團(tuán)公司統(tǒng)一的供應(yīng)商管理系統(tǒng)；
（七）實(shí)施集團(tuán)公司物資統(tǒng)一儲備、生產(chǎn)加工、調(diào)劑調(diào)撥、物流配送、修舊利廢等活動，負(fù)責(zé)集團(tuán)范圍內(nèi)的平衡利庫工作；
（八）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司物資管理信息化平臺的物資主數(shù)據(jù)和集中采購供應(yīng)商主數(shù)據(jù)運(yùn)維工作。
第九條 各分子公司物資管理機(jī)構(gòu)的主要職責(zé)是：
（一）貫徹落實(shí)集團(tuán)公司物資管理發(fā)展規(guī)劃和物資管理制度，制定本單位相應(yīng)的物資管理制度；
（二）編報(bào)采購需求計(jì)劃和統(tǒng)計(jì)報(bào)表；
（三）實(shí)施總部集中采購目錄以外的物資采購；
（四）為總部物資集中采購提供技術(shù)支持；
（五）配合集團(tuán)公司統(tǒng)一的物資管理信息化平臺建設(shè)；
（六）負(fù)責(zé)承辦采購合同的接貨、驗(yàn)收、入庫、儲備等工作；
（七）反饋物資的使用和供應(yīng)商業(yè)績等情況。
第三章 物資采購管理
第十條 集團(tuán)公司建立兩級集中物資采購模式，即總部集中采購和各分子公司集中采購。
第十一條 總部物資集中采購的物資品類實(shí)行目錄制管理?？偛课镔Y集中采購目錄由物資管理部組織編制，報(bào)集團(tuán)公司總經(jīng)理辦公會批準(zhǔn)后統(tǒng)一發(fā)布。該目錄實(shí)行動態(tài)管理，原則上每年年 5 底調(diào)整1次。
第十二條 列入總部集中采購目錄的物資，由物資集團(tuán)公司組織實(shí)施總部集中采購；未列入總部集中采購目錄的物資，由各分子公司組織實(shí)施集中采購。
第十三條 總部物資集中采購根據(jù)具體情況，可采用以下方式：
（一）統(tǒng)采統(tǒng)簽統(tǒng)付：即由物資集團(tuán)公司負(fù)責(zé)統(tǒng)一尋源和采購合同簽訂與執(zhí)行，并分別與各分子公司進(jìn)行結(jié)算；
（二）統(tǒng)采統(tǒng)簽分付：即由物資集團(tuán)公司負(fù)責(zé)統(tǒng)一尋源，與各分子公司、供應(yīng)商共同簽訂采購合同，各分子公司負(fù)責(zé)合同執(zhí)行并與供應(yīng)商結(jié)算，物資集團(tuán)公司對合同執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督；
（三）統(tǒng)采分簽分付：即由物資集團(tuán)公司負(fù)責(zé)統(tǒng)一尋源，各分子公司負(fù)責(zé)采購合同簽訂與執(zhí)行，物資集團(tuán)公司對合同執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。
第十四條 物資集團(tuán)公司組織實(shí)施總部集中采購可向各分子公司收取必要的綜合服務(wù)費(fèi)用，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和收費(fèi)辦法另行規(guī)定。
第十五條 總部物資集中采購目錄內(nèi)某分子公司單獨(dú)使用或主要使用的物資，物資管理部可授權(quán)該分子公司負(fù)責(zé)該物資在集團(tuán)內(nèi)的集中采購工作，以達(dá)到更好的集中采購效果。
第十六條 各分子公司要大力推進(jìn)采購資源整合，將采購管 6 理職能歸口到物資管理部門統(tǒng)一負(fù)責(zé)，并建立生產(chǎn)、基建、機(jī)電、物資等部門的協(xié)同工作機(jī)制，堅(jiān)決避免多頭管理和分散采購。
第四章 物資計(jì)劃與統(tǒng)計(jì)管理
第十七條 各分子公司要根據(jù)生產(chǎn)經(jīng)營計(jì)劃、固定資產(chǎn)投資計(jì)劃和檢維修計(jì)劃，認(rèn)真編制物資需求計(jì)劃，準(zhǔn)確描述所需物資名稱、規(guī)格、數(shù)量、技術(shù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)與要求、交貨時(shí)間等要素，保證計(jì)劃的嚴(yán)肅性、準(zhǔn)確性、時(shí)效性和完整性。
第十八條 各分子公司要建立物資需求計(jì)劃申報(bào)、審核的責(zé)任制度，制定規(guī)范的采購計(jì)劃編制、平衡、審批程序，建立采購計(jì)劃執(zhí)行情況的考核核銷制度。
第十九條 各分子公司要積極開展物資需求規(guī)律、供應(yīng)市場規(guī)律、物資消耗和儲備定額研究，努力提高物資采購計(jì)劃編制的范圍和可操作性。
第二十條 屬于總部集中采購目錄范圍內(nèi)的物資，各分子公司要按照規(guī)定及時(shí)、準(zhǔn)確地向物資管理部提報(bào)物資需求計(jì)劃。
第二十一條 物資集團(tuán)公司要做好生產(chǎn)加工計(jì)劃、調(diào)度計(jì)劃、儲備計(jì)劃的編制工作，有效實(shí)施物資制造維修、物資調(diào)劑調(diào)撥及物資聯(lián)儲共備等工作。
第二十二條 各分子公司物資管理部門要按照統(tǒng)一格式和統(tǒng)一口徑認(rèn)真填制各類統(tǒng)計(jì)報(bào)表，進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，在規(guī)定的時(shí)限內(nèi) 7 上報(bào)物資管理部。
第五章 物資采購尋源管理
第一節(jié) 一般規(guī)定
第二十三條 各級采購部門應(yīng)依據(jù)批準(zhǔn)后的物資采購計(jì)劃，按照規(guī)定的程序?qū)嵤┎少徯袨?。物資采購可采用公開招標(biāo)采購、邀請招標(biāo)采購、競爭性談判采購、詢比價(jià)采購（含反向競拍）、單一來源采購等方式。
第二十四條 物資采購一般情況下應(yīng)采用招標(biāo)方式，各級采購部門要嚴(yán)格按照《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法》、《中華人民共和國招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》和集團(tuán)公司相關(guān)規(guī)定，做好招標(biāo)工作。
第二十五條 搶險(xiǎn)救災(zāi)急需物資的采購方式由現(xiàn)場總指揮確定。
第二十六條 各分子公司集中采購項(xiàng)目需采用公開招標(biāo)方式以外其他方式采購的，單批次物資采購估算總額100萬元（含）人民幣以上的應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn)。單批次物資采購估算總額100萬元人民幣以下的由各分子公司批準(zhǔn)，但一年內(nèi)同類物資采購審批次數(shù)不得超過4次，超過4次的應(yīng)報(bào)集團(tuán)公司批準(zhǔn)。
第二十七條 邀請招標(biāo)采購方式是指邀請3家（含）以上，有條件的須邀請五家（含）以上供應(yīng)商招標(biāo)，根據(jù)招標(biāo)結(jié)果確定 8 供應(yīng)商的采購方式。具備以下一種或幾種情形經(jīng)批準(zhǔn)后可采用邀請招標(biāo)采購方式：
（一）具有特殊性，只能從有限范圍的供應(yīng)商處采購的；
（二）對集團(tuán)公司生產(chǎn)運(yùn)營本質(zhì)安全存在較大影響，已實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商短名單管理的物資采購。
第二十八條 競爭性談判采購方式是指邀請3家（含）以上供應(yīng)商談判，根據(jù)談判結(jié)果擇優(yōu)確定供應(yīng)商的采購方式。符合下列情形之一的經(jīng)批準(zhǔn)后可采用競爭性談判方式采購：
（一）招標(biāo)后沒有供應(yīng)商投標(biāo)或者沒有合格標(biāo)的或者重新招標(biāo)未能成立的；
（二）技術(shù)復(fù)雜或者性質(zhì)特殊，不能確定詳細(xì)規(guī)格或者具體要求的；
（三）采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足用戶緊急需要的；
（四）不能事先計(jì)算出價(jià)格總額的。
出現(xiàn)下列情形的，經(jīng)批準(zhǔn)后可采用只有2家供應(yīng)商參加的競爭性談判采購方式：
（一）招標(biāo)后或重新招標(biāo)后投標(biāo)人只有2家的；
（二）潛在供應(yīng)商只有2家可選擇的。
第二十九條 詢比價(jià)采購方式是指邀請3家（含）以上供應(yīng)商報(bào)價(jià)，根據(jù)比價(jià)結(jié)果擇優(yōu)確定供應(yīng)商的采購方式。具備以下一 9 種或幾種情形經(jīng)批準(zhǔn)后可采用詢比價(jià)采購方式：
（一）年采購額不足200萬元人民幣或單批次物資采購額不足50萬元人民幣的；
（二）采購物資規(guī)格、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，貨源充足且價(jià)格變化幅度小的;
（三）采用招標(biāo)所需時(shí)間不能滿足使用單位緊急需要的； 第三十條 單一來源采購方式是指后邀請唯一供應(yīng)商進(jìn)行報(bào)價(jià)和談判的采購方式。具備以下一種或幾種情形經(jīng)批準(zhǔn)后可采用單一來源采購方式：
（一）因特殊設(shè)計(jì)、專利產(chǎn)品、新技術(shù)推廣、大修和使用條件限制等原因，只有唯一供應(yīng)商可供選擇的；
（二）滿足突發(fā)緊急事故搶修或搶險(xiǎn)救災(zāi)等不可預(yù)見的緊急情況時(shí)間需要的；
（三）必須保證原有采購項(xiàng)目一致性或者服務(wù)配套要求，需要繼續(xù)從原供應(yīng)商處添購備品備件的。
第二節(jié) 總部集中采購尋源方式
第三十一條 對集團(tuán)公司生產(chǎn)運(yùn)營本質(zhì)安全存在重大影響的關(guān)鍵設(shè)備和市場資源稀缺的瓶頸類物資，應(yīng)逐步與供應(yīng)商發(fā)展長期合作伙伴關(guān)系，實(shí)施戰(zhàn)略采購或框架協(xié)議采購。
第三十二條 對市場競爭充分，同類產(chǎn)品質(zhì)量差異性較大，采購金額較高，對集團(tuán)公司生產(chǎn)運(yùn)營本質(zhì)安全存在較大影響的物資，應(yīng)采用公開招標(biāo)并輔以實(shí)地考察評價(jià)的方式形成核心供應(yīng)商名單，實(shí)施短名單采購。
第三十三條 對市場競爭充分，同類產(chǎn)品質(zhì)量差異性較小的物資，采用公開招標(biāo)方式采購。
第三十四條 集團(tuán)公司對突發(fā)緊急事故搶修或搶險(xiǎn)救災(zāi)所需的屬總部集中采購物資設(shè)立“綠色通道”，采用近期合同追加、詢比價(jià)采購、單一來源采購等方式盡快解決。
第三節(jié) 總部集中采購一般流程
第三十五條 物資管理部接收匯總各分子公司集中采購物資需求計(jì)劃，并對各分子公司提報(bào)的物資需求計(jì)劃的準(zhǔn)確性和及時(shí)性進(jìn)行監(jiān)督考核。
第三十六條 各分子公司的進(jìn)口備件需求計(jì)劃由物資集團(tuán)公司接收匯總。
第三十七條 物資管理部自行或組織相關(guān)人員對集中采購物資需求計(jì)劃進(jìn)行審核后生成總部集中采購計(jì)劃，統(tǒng)一向物資集團(tuán)公司下達(dá)計(jì)劃。
第三十八條 物資集團(tuán)公司對總部集中采購計(jì)劃在集團(tuán)內(nèi)進(jìn)行平衡利庫后，研究提出該計(jì)劃內(nèi)各類物資集中采購方式的請示。
第三十九條 采用公開招標(biāo)或已經(jīng)集團(tuán)公司招標(biāo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)進(jìn)行短名單邀請招標(biāo)、競爭性談判、單一來源采購的采購方式，由物資集團(tuán)公司執(zhí)行。采用其他采購方式的，物資集團(tuán)公司須向集團(tuán)公司上報(bào)正式文件請示，經(jīng)物資管理部審核后，由集團(tuán)公司招標(biāo)工作領(lǐng)導(dǎo)小組批準(zhǔn)。
第四十條 單臺（套）200萬元人民幣以上物資或單批次1000萬元人民幣以上同類物資的采購招標(biāo)文件（含公開招標(biāo)、邀請招標(biāo)、競爭性談判）由物資集團(tuán)公司牽頭組織編制完成后，須提交物資管理部審核并報(bào)集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后方可發(fā)布。審核的重點(diǎn)是分包情況、商務(wù)資質(zhì)、關(guān)鍵技術(shù)參數(shù)和評標(biāo)辦法。
第四十一條 集中采購招標(biāo)由物資集團(tuán)公司向中國神華國際工程有限公司委托。
第四十二條 物資集團(tuán)公司執(zhí)行集中采購的采購尋源結(jié)果須報(bào)物資管理部審核（進(jìn)口備件除外）。審核的重點(diǎn)是采購價(jià)格的合理性和采購過程的合規(guī)性。
第四十三條 物資管理部將審核后的采購結(jié)果按照規(guī)定的審批程序報(bào)集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)。其中以公開招標(biāo)方式采購且未改變評標(biāo)結(jié)果的集中采購結(jié)果，報(bào)集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)；以其他方式采購的集中采購結(jié)果，5000萬元人民幣以下采購項(xiàng)目報(bào)集團(tuán)公司分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，5000萬元（含）人民幣以上采購項(xiàng)目報(bào)集 團(tuán)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。
第四十四條 物資管理部將審批結(jié)果下達(dá)物資集團(tuán)公司，物資集團(tuán)公司根據(jù)審批結(jié)果組織簽訂集中采購合同。
第四十五條 物資集團(tuán)公司在每一批次集中采購計(jì)劃完成后3日內(nèi)，向物資管理部反饋該批次計(jì)劃的執(zhí)行結(jié)果（含進(jìn)行調(diào)劑調(diào)撥等對集中采購計(jì)劃相應(yīng)核減的情況說明）。
第六章 供應(yīng)商管理
第四十六條 按照“控制總量、優(yōu)化結(jié)構(gòu)、動態(tài)管理、優(yōu)勝劣汰”的原則，物資管理部負(fù)責(zé)建立集團(tuán)公司統(tǒng)一的供應(yīng)商管理系統(tǒng)，進(jìn)入這一體系的供應(yīng)商必須經(jīng)過統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的準(zhǔn)入認(rèn)證。
第四十七條 供應(yīng)商管理網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)中包括總部集中采購的供應(yīng)商和各分子公司集中采購的供應(yīng)商，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商全集團(tuán)共享。
第四十八條 堅(jiān)持公開、公正、公平的原則，選擇價(jià)格合理、質(zhì)量可靠、服務(wù)優(yōu)質(zhì)、業(yè)績突出的制造商作為采購主渠道，盡可能取消代理商，積極推進(jìn)與優(yōu)秀的、具有行業(yè)代表性的制造商建立相對穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系。
第四十九條 供應(yīng)商管理系統(tǒng)要按照產(chǎn)品類別、行業(yè)地位、商業(yè)信譽(yù)、產(chǎn)品性能和注冊資本等因素，將供應(yīng)商進(jìn)行分級管理，保證同等條件下的有效競爭。
第五十條 建立定性與定量相結(jié)合的供應(yīng)商業(yè)績考核評價(jià)體 系，從合同履行、售后服務(wù)、技術(shù)支持、危機(jī)處理、需求響應(yīng)等方面對供應(yīng)商進(jìn)行動態(tài)評估和業(yè)績評價(jià)，引入退出機(jī)制，優(yōu)化供應(yīng)商資源，有效防范供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)。
第七章 物資儲備管理
第五十一條 物資管理部要通過組織制定物資儲備管理規(guī)劃，指導(dǎo)各分子公司實(shí)施網(wǎng)絡(luò)優(yōu)化、配送路徑優(yōu)化、庫存信息透明化、安全庫存合理化、補(bǔ)貨時(shí)點(diǎn)明確化、供應(yīng)商庫存管理以及集團(tuán)中央庫存等提升措施，進(jìn)一步降低供應(yīng)鏈總成本。
第五十二條 物資管理部要結(jié)合各分子公司和各業(yè)務(wù)版塊的特點(diǎn)，按照分步實(shí)施的原則，組織建立集團(tuán)公司統(tǒng)一的物資分類及編碼數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)化體系，實(shí)現(xiàn)集團(tuán)公司所有倉儲物資的聯(lián)網(wǎng)管理，達(dá)到全集團(tuán)物資管理各類信息共享。
第五十三條 物資管理部牽頭，物資集團(tuán)公司負(fù)責(zé)集團(tuán)公司中心倉庫的規(guī)劃與實(shí)施，并逐步建立集團(tuán)公司統(tǒng)一指揮、反應(yīng)迅速、運(yùn)轉(zhuǎn)高效的應(yīng)急物資儲備、跨板塊和區(qū)域物資聯(lián)儲共備和積壓物資調(diào)劑機(jī)制，提高資源利用效率和保供能力。
第五十四條 各分子公司要有計(jì)劃、分步驟地實(shí)施對現(xiàn)有倉儲設(shè)施的標(biāo)準(zhǔn)化改造，進(jìn)一步加強(qiáng)現(xiàn)代物資倉儲管理技術(shù)的應(yīng)用與推廣。
第五十五條 各分子公司應(yīng)根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)及生產(chǎn)現(xiàn)狀，遵循 科學(xué)、合理、經(jīng)濟(jì)、適用的方針，運(yùn)用科學(xué)的物資定額管理工具，收集物資消耗情況、采購周期、最小訂貨量、使用批量等定額物資基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，按照分類分析的方法，分別確定每類物資的定額參數(shù)，建立本單位物資定額管理體系，并定期對定額物資進(jìn)行基礎(chǔ)數(shù)據(jù)更新及參數(shù)修訂，優(yōu)化使用。
物資管理部牽頭，物資集團(tuán)公司配合，總結(jié)和推廣各分子公司物資定額管理工作的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，組織、推動物資定額管理信息化進(jìn)程，逐步建立集團(tuán)公司的物資定額管理體系。
第五十六條 各分子公司要大力發(fā)展寄售、代儲等模式，充分利用社會庫存，努力減少資金占用。采取抵抹串換、降價(jià)處理、修舊利廢、報(bào)廢等方式加大對不可調(diào)劑積壓物資處理力度，不斷優(yōu)化庫存結(jié)構(gòu)，加快資金周轉(zhuǎn)。
第八章 物資質(zhì)量管理
第五十七條 建立和完善采購質(zhì)量保證體系，將質(zhì)量責(zé)任分解到設(shè)計(jì)、采購、驗(yàn)收等各相關(guān)環(huán)節(jié)和崗位，推行質(zhì)量跟蹤和責(zé)任追究制度，對造成質(zhì)量問題和質(zhì)量事故的單位、人員，要追究責(zé)任，對有關(guān)供應(yīng)商，依據(jù)相關(guān)法律及合同約定進(jìn)行處理。
第五十八條 各級采購部門要嚴(yán)格把好選廠關(guān)、采購尋源關(guān)、合同簽訂關(guān)、中間監(jiān)造關(guān)、出廠檢驗(yàn)關(guān)、到貨驗(yàn)收關(guān)等質(zhì)量管理關(guān)鍵環(huán)節(jié)，堅(jiān)決克服片面追求低價(jià)格而忽視質(zhì)量的傾向。第五十九條 各分子公司要配備必要的物資質(zhì)量、計(jì)量檢驗(yàn)手段，制定必檢物資目錄和檢驗(yàn)大綱，未經(jīng)質(zhì)量檢驗(yàn)合格，倉儲部門不得辦理入庫，財(cái)務(wù)部門不得辦理結(jié)算手續(xù)。
第九章 物資信息系統(tǒng)建設(shè)
第六十條 物資管理部根據(jù)集團(tuán)公司信息化建設(shè)的統(tǒng)一部署，規(guī)劃安排集團(tuán)公司物資管理信息化建設(shè)進(jìn)程，組織各分子公司共同建設(shè)集團(tuán)公司統(tǒng)一的、涵蓋整個(gè)物資供應(yīng)鏈閉環(huán)管理的物資管理信息化系統(tǒng)，以物資管理業(yè)務(wù)為主導(dǎo)，以信息技術(shù)作支撐，加快集團(tuán)公司供應(yīng)鏈管理的集成創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)物資管控模式的變革和物資管理信息標(biāo)準(zhǔn)化、精細(xì)化和規(guī)?；?。
第六十一條 集團(tuán)公司統(tǒng)一的物資管理信息化系統(tǒng)應(yīng)包括計(jì)劃管理、采購尋源、供應(yīng)商管理、合同管理、物流管理、庫存管理、標(biāo)準(zhǔn)化管理、績效管理和專家?guī)斓裙δ?，按照分步?shí)施的原則，扎實(shí)推進(jìn)。
第十章 物資供應(yīng)與配送
第六十二條 物資管理部要在集團(tuán)層面統(tǒng)籌規(guī)劃，物資集團(tuán)公司要依托集團(tuán)公司一體化優(yōu)勢，根據(jù)現(xiàn)有物流資源狀況，在集團(tuán)內(nèi)部進(jìn)行物流資源和運(yùn)力資源的整合優(yōu)化，規(guī)劃建設(shè)集團(tuán)公司科學(xué)合理的物流網(wǎng)絡(luò)，建立區(qū)域中心庫等倉儲與物流設(shè)施，實(shí)現(xiàn)快速、準(zhǔn)確、高效的物流配送。第六十三條 物資集團(tuán)公司和各分子公司物資管理部門要牢固樹立服務(wù)一線生產(chǎn)的意識，建立跟蹤服務(wù)制度，實(shí)行24小時(shí)值班服務(wù)，及時(shí)協(xié)調(diào)解決現(xiàn)場供應(yīng)問題。要建立物資供應(yīng)服務(wù)回訪制度和溝通機(jī)制，不斷改進(jìn)和提高物資供應(yīng)管理水平。
第六十四條 物資管理部門應(yīng)采取多種方式向使用單位提供市場行情、新產(chǎn)品開發(fā)、采購價(jià)格、庫存儲備、供應(yīng)商資信等信息服務(wù)。
第十一章 檢查與考核
第六十五條 物資集團(tuán)公司實(shí)施總部物資集中采購要接受各分子公司在價(jià)格、質(zhì)量和時(shí)效等方面的監(jiān)督。
第六十六條 總部集中采購目錄范圍內(nèi)的物資，各分子公司不得擅自采購或以其它方式回避集中采購。
第六十七條 物資管理部會同集團(tuán)公司相關(guān)部門對各分子公司執(zhí)行本規(guī)定的情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，對未按本規(guī)定執(zhí)行的單位，集團(tuán)公司將視情節(jié)給予懲處。
第六十八條 物資管理部和各分子公司要堅(jiān)持高標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)要求和實(shí)事求是的原則制訂物資管理工作績效考核辦法，明確獎罰措施，認(rèn)真組織實(shí)施，將績效考核結(jié)果納入企業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核范圍。
第十二章 附則
第六十九條 固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目的物資采購按本規(guī)定執(zhí)行。第七十條 物資采購涉及關(guān)聯(lián)交易的，關(guān)聯(lián)交易方必須按照相關(guān)規(guī)定做好額度申報(bào)和信息披露等工作。
第七十一條 國家有特殊管理規(guī)定要求的?？匚镔Y及專項(xiàng)資源類物資執(zhí)行集團(tuán)公司專項(xiàng)物資管理辦法。
第七十二條 各分子公司應(yīng)根據(jù)本規(guī)定，結(jié)合本單位實(shí)際情況制定實(shí)施辦法或細(xì)則。
第七十三條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行，《神華集團(tuán)有限責(zé)任公司物資管理規(guī)定（試行）》和《神華集團(tuán)有限責(zé)任公司總部物資集中采購管理辦法（試行）》（神華物資?2011?第150號）同時(shí)廢止。
第七十四條 本規(guī)定由集團(tuán)公司物資管理部負(fù)責(zé)解釋。
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