第一篇：中國自然壟斷與電力體制改革

xxxx大學(xué)

本科生畢業(yè)論文（設(shè)計）

中文題目

中國自然壟斷與電力體制改革

學(xué)生姓名

xxxxxxxx

專業(yè)

國民經(jīng)濟管理

層次年級 201x秋專升本

學(xué)號 xxxxxxxxxxxx2 指導(dǎo)教師

x x x

職稱

講 師

學(xué)習(xí)中心xxxxxxxxx學(xué)校

成績

2016年10月07日

xx大學(xué)201x 屆本科生畢業(yè)設(shè)計（論文）

摘要

中國電力產(chǎn)業(yè)面臨嚴(yán)重的壟斷問題，壟斷造成了多方面負(fù)面的經(jīng)濟影響，也極大地阻礙了電力產(chǎn)業(yè)自身的發(fā)展。而壟斷的根源是在于行政性壟斷，傳統(tǒng)上政府對電力產(chǎn)業(yè)的計劃控制是形成電力行政壟斷的主要原因。雖然電力產(chǎn)業(yè)的政府管制體制已經(jīng)進(jìn)行了多項改革，包括投融資主體的多元化、建立新的管制機構(gòu)、管制目標(biāo)和職能的重新定位等，而且拆分了國家電力公司，但卻僅是“改體不改制”，還需要在電價管制、市場結(jié)構(gòu)管制等方面進(jìn)行更深入的改革。打破電力行業(yè)的壟斷，不但對社會和百姓有利，對電力行業(yè)自身的可持續(xù)發(fā)展也是有利的。不打破電力壟斷，就不能建立電力市場；不建立現(xiàn)代現(xiàn)代企業(yè)制度，就不能適應(yīng)國際競爭的需要。所以，應(yīng)該以產(chǎn)權(quán)多元化為突破口，建立起現(xiàn)代企業(yè)制度，并真正按現(xiàn)代企業(yè)制度運作。關(guān)鍵詞：行政性壟斷 電力壟斷 產(chǎn)權(quán)多元化

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目 錄

1.引言..............................................................1 2． 電力產(chǎn)業(yè)的壟斷..................................................1 2.1所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的壟斷.........................................1 2.2電力生產(chǎn)和供應(yīng)活動的垂直一體化...............................2 2.3電力生產(chǎn)集中度很高...........................................3 3． 電力體制市場化改革中的難點及成因................................3 3．1電力體制市場化改革的路徑依賴問題............................3 3．2電力產(chǎn)品準(zhǔn)公共品的特點......................................4 3．3電力體制的市場化難以解決行業(yè)的外部性問題....................4 3．4電力行業(yè)的市場化與政府管制的矛盾............................5 4． 現(xiàn)有電力體制市場化改革方案評述..................................5 4．1“1+6”方案.................................................5 4．2“0+4”方案.................................................6 4．3“N+1”方案.................................................6 5． 對于電力體制改革的建議..........................................6 5．1電力體制市場化改革宜快不宜慢................................6 5．2電力體制的市場化改革必須建立必要的政府管制..................7 5．3對于原有的體制下形成的問題..................................7 6.總結(jié).............................................................8 參考文獻(xiàn)：..........................................................9 致 謝..............................................................10

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1.引言

中國電力產(chǎn)業(yè)面臨嚴(yán)重的壟斷問題，壟斷造成了多方面負(fù)面的經(jīng)濟影響，也極大地阻礙了電力產(chǎn)業(yè)自身的發(fā)展。傳統(tǒng)上政府對電力產(chǎn)業(yè)的計劃控制是形成電力行政壟斷的主要原因。電力產(chǎn)業(yè)的政府管制體制已經(jīng)進(jìn)行了多項改革，包括投融資主體的多元化、建立新的管制機構(gòu)、管制目標(biāo)和職能的重新定位等，但還需要在電價管制、市場結(jié)構(gòu)管制等方面進(jìn)行更深入的改革。

2．電力產(chǎn)業(yè)的壟斷

中國電力產(chǎn)業(yè)體制與市場雖歷經(jīng)變革，其管理體制等等在改革開放以來發(fā)生了一些變化，但電力產(chǎn)業(yè)的壟斷特征卻長期如故。中國電力產(chǎn)業(yè)的壟斷表現(xiàn)在多個方面。

2.1所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)的壟斷

改革前，中國電力資產(chǎn)為全民所有，國務(wù)院是其所有者代表，各級政府不僅擁有而且對電力工業(yè)有直接經(jīng)營控制權(quán)，為數(shù)眾多的電力企業(yè)分別隸屬于各級政府，形成所謂中央級(大區(qū))、省級和地縣級電力企業(yè)，電力產(chǎn)業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)高度集中在國有經(jīng)濟主體手中。自20世紀(jì)80年代初期政府開始推行“集資辦電、多家辦電”的政策，中國電力產(chǎn)業(yè)逐步改變了國有資本一統(tǒng)電力的局面，電力資產(chǎn)所有權(quán)開始出現(xiàn)多元化，現(xiàn)在15000多個電力企業(yè)中，國有電力企業(yè)約5000多個，集體企業(yè)8000多個，股份制企業(yè)140多個，其他類型500多個，但是電力資產(chǎn)和生產(chǎn)能力仍然主要集中在國有經(jīng)濟主體手中，經(jīng)營權(quán)仍然集中在國有經(jīng)濟主體手中。而且各級電力管理機構(gòu)和國有電力企業(yè)排斥非國有經(jīng)濟主體進(jìn)入電力產(chǎn)業(yè)，如不愿承認(rèn)其他電力投資主體的產(chǎn)權(quán)或股權(quán)，在辦電項目上排斥其他投資者，在燃料采購管理上排斥非國有獨立電廠，在與合資電廠合作中不按合同履行“電量、電價和電費”三到位的合約，占用合資電廠的折舊和利潤等等。

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2.2電力生產(chǎn)和供應(yīng)活動的垂直一體化

電力生產(chǎn)和供應(yīng)活動包括發(fā)電、輸電、配電和供電等四個環(huán)節(jié)。如果這些活動是統(tǒng)一經(jīng)營和管理，就是縱向一體化或垂直一體化。2002年以前，中國各級電力公司的這四個環(huán)節(jié)均為垂直一體化經(jīng)營。從原國家電力公司到各電網(wǎng)公司和省電力公司，都是集電力輸送、電力供應(yīng)和相當(dāng)一部分電力生產(chǎn)于一體的全國或地區(qū)壟斷型企業(yè)。特別在國家電力公司范圍內(nèi)，所有層次上都有投資電力行為發(fā)生，整個電力供應(yīng)系統(tǒng)形成縱向集中壟斷、橫向部門分散的復(fù)雜結(jié)構(gòu).改革以前，中國電力生產(chǎn)和供應(yīng)在結(jié)構(gòu)上表現(xiàn)為：地區(qū)不存在競爭性發(fā)電商，用戶只能向垂直壟斷經(jīng)營的電力公司購電(見圖1)。改革以后，在發(fā)電環(huán)節(jié)出現(xiàn)了多個發(fā)電主體，除國家電力公司系統(tǒng)的發(fā)電廠之外，還有地方合資電廠、中外合資電廠、企業(yè)自備電廠、地方小火電和小水電等。盡管發(fā)電存在競爭，但是發(fā)電廠所有的電必須賣給購電機構(gòu)(電網(wǎng))，然后購買機構(gòu)將電賣給供電商(見圖2)。這時，如果電網(wǎng)公司同時擁有發(fā)電廠，它就無法在電力調(diào)度上容忍公平競爭，而這正是國家電力公司壟斷的殺手锏。

圖1 電力生產(chǎn)與供應(yīng)的完全壟斷模式

圖2 電力生產(chǎn)與供應(yīng)的單一購電機構(gòu)壟斷模式

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2.3電力生產(chǎn)集中度很高

在發(fā)電領(lǐng)域，原4大電網(wǎng)公司各發(fā)電裝機容量均已超過4000萬千瓦，它們是：華東5666．3萬千瓦、南方5138．7萬千瓦、華中4556．1萬千瓦和華北4276．9萬千瓦。而華東、華中、華北、東北4個公司在銷售收入、利稅總額、固定資產(chǎn)凈值等方面也占到國內(nèi)市場的33％以上，原最大的八家電力公司(華東、華中、華北、東北、廣東、山東、西北、川渝)的相同指標(biāo)超過50％。按照貝恩的市場結(jié)構(gòu)分類標(biāo)準(zhǔn)，30％≤C4<35％屬于寡占V型市場，45％≤C8<75％屬于寡占Ⅳ型市場；而按照植草益的標(biāo)準(zhǔn)，40％

3．電力體制市場化改革中的難點及成因

長期以來，電力行業(yè)形成了以國有投資為主的狀況，加之上一輪電力體制的影響，使其在市場化改革中存在幾大難點。3．1電力體制市場化改革的路徑依賴問題

多年以來，雖然電力行業(yè)的投資出現(xiàn)了外資、民營資本、股份制等，但仍然以國有資本為主體。這樣，在對電力體制改革方向的影響方面，國有資本的發(fā)言權(quán)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于其他資本種類。另外，我國國有資產(chǎn)管理代理制使政府在很大程度上擁有國有資本的實際控制權(quán)，從而使政府對于國有企業(yè)的天然偏好在今天仍然難以消除，這就使不同性質(zhì)的資本在政策層面上處于不平等地位。雖然電力體制市場化改革的方向已經(jīng)確定，但無論如何改、選擇哪一套方案，無論改革的主導(dǎo)權(quán)由誰掌握，國有資本對于電力體制改革的影響是不能忽視的。這也就是電力體制市場化改革的路徑依賴問題。

由于這一問題的存在，使得以引進(jìn)競爭為目標(biāo)的市場化改革在很大程度上成為國有資本投資之間的競爭。但由于我國的政府體制是中央集權(quán)體制，政府上下級之間的利益具有很大的一致性。國有企業(yè)競爭失敗的后果最終需要政府來承

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擔(dān)。為維護(hù)政府的整體利益，政府要限制競爭，至少要限制比較劇烈的競爭，以避免經(jīng)營失敗的國有企業(yè)給自己帶來麻煩。這樣，電力行業(yè)國有資本占有較高份額的現(xiàn)實，將在一定程度上與電力體制市場化改革的目標(biāo)--引進(jìn)競爭存在較大的矛盾，給改革目標(biāo)的實現(xiàn)增加了較大的難度。3．2電力產(chǎn)品準(zhǔn)公共品的特點

電力產(chǎn)品具有兩個顯著特征，不能儲存，生產(chǎn)、消費行為必須同時進(jìn)行。是電力產(chǎn)品的終端用戶涉及社會方方面面，電力產(chǎn)品的銷售價格受到較多非市場因素的影響這一準(zhǔn)公共產(chǎn)品特征在很長一段時間內(nèi)，成為電力體制市場化改革滯后于整個經(jīng)濟體制改革進(jìn)程的主要原因之一。準(zhǔn)公共品價格變動涉及面較廣，公眾敏感性較強，對社會經(jīng)濟的影響較大，必然引起政府對價格的管制。這樣，電力產(chǎn)品在售電側(cè)的價格就形成了管制價格，即使引入市場化因素以后，其價格變動也同樣會受到較多限制。但是在發(fā)電側(cè)，當(dāng)進(jìn)入限制取消以后，在電廠變?yōu)楠毩l(fā)電公司以后，“競價上網(wǎng)”比較容易實現(xiàn)。這樣，發(fā)電側(cè)的市場化價格對應(yīng)著售電側(cè)的管制價格，使得電力行業(yè)的風(fēng)險主要由發(fā)電商、網(wǎng)絡(luò)運營商等承擔(dān)。如果電網(wǎng)由一家或者少數(shù)幾家機構(gòu)壟斷，則電力行業(yè)的風(fēng)險將大部分轉(zhuǎn)嫁給發(fā)電商。發(fā)電商承擔(dān)了過多的風(fēng)險，將會大大影響電源建設(shè)。當(dāng)電力供應(yīng)不足時，上網(wǎng)電價就會上漲。但由于電力產(chǎn)品的價格屬于管制價格而難以提高，必然造成配電/售電環(huán)節(jié)的虧損。在居民(包括商業(yè)用戶)的壓力下，政府不得不為維持發(fā)電商和網(wǎng)絡(luò)運營商的正常運行而提供補貼。但補貼額超出政府的承受能力時，電力危機就會爆發(fā)。這正是美國加州電力危機中所反映的問題。電力產(chǎn)品的準(zhǔn)公共品特點給電力體制市場化改革大大增加了難度。3．3電力體制的市場化難以解決行業(yè)的外部性問題

對于發(fā)電企業(yè)而言，附屬的環(huán)保項目的投資并不產(chǎn)生效益，而且環(huán)保投資通常要占到總投資的20%以上，壓低投資的首要目標(biāo)便是削減環(huán)保投資，或者緩上配套的環(huán)保設(shè)施。這樣，電力體制的市場化改革成為影響電力環(huán)保的消極因素，不符合社會經(jīng)濟發(fā)展的總體要求。另外，由于電力項目一般都投資規(guī)模較大，需要較大的融資規(guī)模，從而帶來較高的財務(wù)成本。這樣導(dǎo)致還貸壓力較輕的老機組的競爭力要高于還貸壓力較重的新機組，再者，從水、火電電源建設(shè)的特征來看，水電建設(shè)巨大的初始投資和較長的建設(shè)期限也會大大增加水電項目融資的財務(wù)

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費用，再加上運行前期較大的還貸壓力，相對于火電，水電將難以具備較強的競爭力，這與優(yōu)先發(fā)展水電的產(chǎn)業(yè)政策相悖。3．4電力行業(yè)的市場化與政府管制的矛盾

市場化的目的是引進(jìn)競爭，打破壟斷，提高效率。像我國電力行業(yè)這樣的行政性壟斷是政府管制的結(jié)果，要打破這樣的壟斷只需解除政府管制即可，特別是價格管制。但電力體制市場化改革并非解除管制了事，市場化的結(jié)果往往會事與愿違。

從實際情況來看，電力項目投資大，回收期長，對于投資者并不具有太大的吸引力，除非政府進(jìn)行價格管制，使其有穩(wěn)定、合理的回報。加州電力改革解除管制，電力公司成為普通公司，失去了吸引投資者的優(yōu)勢。因此，電力改革路徑選擇的關(guān)鍵是在市場機制和政府管制這一對矛盾之間尋找恰當(dāng)?shù)钠胶恻c。電力市場的設(shè)計中不能簡單地將其視為一般競爭性市場，電力市場的監(jiān)管、保持發(fā)電裝機容量適應(yīng)國民經(jīng)濟的發(fā)展速度、維護(hù)電網(wǎng)的安全穩(wěn)定運行等方面，均需政府發(fā)揮作用。

4．現(xiàn)有電力體制市場化改革方案評述

自2000年10月國家計委負(fù)責(zé)牽頭組織制定新的電力體制改革方案以來，新一輪改革的主要內(nèi)容是建立統(tǒng)一的國家電網(wǎng)，成立國家電網(wǎng)公司，由其維持對電網(wǎng)的自然壟斷，在發(fā)電領(lǐng)域減持國有股以形成自由競爭，逐步開放配、供電市場，創(chuàng)造一個電力供應(yīng)競爭的格局。在此背景下形成了比較有代表性的幾套方案。4．1“1+6”方案

該方案主張建立國家電網(wǎng)公司，并在全國成立6大電網(wǎng)集團，國家電網(wǎng)公司是其余6大電網(wǎng)集團的出資人，7家公司同時成為國家計劃單列重點企業(yè)。在此基礎(chǔ)上，實行廠網(wǎng)分開，競價上網(wǎng)。這-方案實際上維持了目前的大區(qū)電網(wǎng)分割獨立局面，不利于形成完整互聯(lián)的國家統(tǒng)一電網(wǎng)，也不利于打破省間電力壁壘，“省為實體”所帶來的問題仍難以得到解決。該方案已被有關(guān)方面否決。

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4．2“0+4”方案

該方案參照了美國3大聯(lián)合電網(wǎng)電力市場模式，主張取消國電公司，按照國家電力資源優(yōu)化配置和“西電東送”的格局，組建4大電網(wǎng)公司，直屬電廠與電網(wǎng)公司脫離隸屬關(guān)系，與獨立電廠一樣，實行廠網(wǎng)分開，然后將全部發(fā)電廠(站)組建成幾個電源公司，實行競價上網(wǎng)。這一方案業(yè)內(nèi)認(rèn)為比較合適中國國情，但是隨著美國加州能源危機的加劇，也逐漸被否決。4．3“N+1”方案

這一方案主張徹底剝離國家電力公司的發(fā)電資產(chǎn)，將其重組為中國惟一保持自然壟斷地位的電網(wǎng)運營商，并且在日后條件成熟的時候，繼續(xù)剝離其配、供電資產(chǎn)，最終在發(fā)、配、供電領(lǐng)域引入自由競爭，而在輸電領(lǐng)域保持國家的自然壟斷性質(zhì)，該方案不排除外國資本以非控股性質(zhì)進(jìn)入電網(wǎng)運營領(lǐng)域。這一方案汲取在全國分設(shè)多家相對獨立電力網(wǎng)絡(luò)的美國模式經(jīng)驗，基本破除了部門利益和既得利益，還在技術(shù)及綜合開發(fā)方面做出了一定嘗試

5．對于電力體制改革的建議

顯而易見，打破電力行業(yè)的壟斷，不但對社會和百姓有利，對電力行業(yè)自身的可持續(xù)發(fā)展也是有利的。這需要一段時間才能顯現(xiàn)出來，隨著時間的推移，效果越發(fā)明顯。因為中國入世以后，開放電力市場是遲早的事。改革電力管理體制和機制是實現(xiàn)上述目的的有效途徑，不打破電力壟斷，就不能建立電力市場；不建立現(xiàn)代現(xiàn)代企業(yè)制度，就不能適應(yīng)國際競爭的需要。從我們的國情和電力現(xiàn)狀看，從打破壟斷到建立開放的電力市場，至少需要10年左右的時間，而這與加入世貿(mào)后的適應(yīng)期相差不多，所以打破電力壟斷迫在眉睫，決不能像一些人所說的那樣，將電力改革放一放。推遲電力改革，將會錯失電力可持續(xù)發(fā)展機遇。電力現(xiàn)存的問題決不僅僅是個管理問題，說到底還是個體制和機制問題，應(yīng)該以產(chǎn)權(quán)多元化為突破口，建立起現(xiàn)代企業(yè)制度并真正按現(xiàn)代企業(yè)制度運作。5．1電力體制市場化改革宜快不宜慢

國際公認(rèn)的電力體制改革的條件一是政府強有力的支持，二是電力處于買方

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市場，三是有降價空間。目前我國電力行業(yè)基本滿足這些條件，而且國家正在大力投入電網(wǎng)建設(shè)，大力改善電力消費環(huán)境，潛在的電力需求將對投資者產(chǎn)生一定的吸引力。但是在目前的體制狀況下，這一狀態(tài)難以維持較長的時間。因此，目前可以說是電力體制市場化改革的最佳時機。5．2電力體制的市場化改革必須建立必要的政府管制

市場化無疑是我國電力體制改革的正確方向，但市場化的路徑選擇必須是市場機制與政府管制相結(jié)合。任何經(jīng)濟政策實際上都是在市場與政府之間互相權(quán)衡的結(jié)果，是在不完善的市場和不完善的政府以及二者之間不盡完善的組合間的選擇，而不是簡單的市場失靈的補充。加州電力市場模式的失敗具有市場失靈和政府缺陷的雙重原因。電力產(chǎn)品的準(zhǔn)公共品特征使其無法擺脫政府管制，電力行業(yè)市場化以后面臨的外部性問題只有依靠政府管制才能解決。過分依賴自由競爭來提高市場效率，將電能和輸配電服務(wù)看做是一般商品，減少管制，去刻意“反壟斷”，未必能吸引更多的投資者。從實際情況看，電力企業(yè)的壟斷狀況在很大程度上是政府管制決定的，因此對于電力體制的改革在很大程度上是對政府管制的改革，也就是說電力體制的改革是在政府管制基礎(chǔ)上的改革，而不是“另起爐灶”。5．3對于原有的體制下形成的問題

尤其是國有投資問題必須有一個恰當(dāng)?shù)慕鉀Q方案。帕累托式的改革比“零和游戲”式的改革更容易成功。像其他行業(yè)的改革一樣，電力體制的改革也不能忽視歷史因素，必須立足行業(yè)現(xiàn)實。無論選擇哪一套方案或者再出臺新的方案，對于電力這一特殊行業(yè)在特定歷史條件下形成的問題都必須有一個合理的安排。如對于電力行業(yè)以國有投資為主的現(xiàn)狀，在引進(jìn)競爭的同時必須有一個能夠讓國有資本保值增值或安全退出的安排，否則，以損害國有資本利益為代價引進(jìn)競爭因素來提高電力行業(yè)效率，在改進(jìn)國民福利方面會得不償失。另外，由于電力行業(yè)在計劃經(jīng)濟時期形成的“大而全”、“小而全”以及巨大的人員負(fù)擔(dān)也需要有一個恰當(dāng)?shù)慕鉀Q方案。也就是說，新一輪改革必須客觀面對電力行業(yè)改革的路徑依賴問題，在立足現(xiàn)實的基礎(chǔ)上進(jìn)行，脫離現(xiàn)實、貌似合理的理想方案設(shè)計往往是導(dǎo)致改革失敗的根源。

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6.總結(jié)

電力體制改革帶來了電力市場的興起，建立發(fā)達(dá)的電力交易市場是世界電力改革的最終目標(biāo)和趨勢。發(fā)達(dá)的電力交易市場為電力資源的優(yōu)化配置和電力公司/電力資產(chǎn)價值評估提供了市場的機制，在從自然壟斷到市場競爭的轉(zhuǎn)軌過程中，制度設(shè)計的主要目的是完善市場的自我糾錯能力，信息是市場決策中最重要的資源，電力公司/電力資產(chǎn)價值評估必須著眼于電力行業(yè)組織結(jié)構(gòu)、商業(yè)模式和市場供求關(guān)系的變化，以電力資產(chǎn)建設(shè)與運營成本為基礎(chǔ)。從改革開放之初，"調(diào)動各方面的積極性，“多家辦電、集資辦電”的方針為緩解缺電局面發(fā)揮了積極的作用。但是隨著電力行業(yè)自身的發(fā)展、電力市場的變化、宏觀經(jīng)濟形勢的變化，電力行業(yè)內(nèi)部及其與國民經(jīng)濟其他部門間的矛盾不斷加劇。當(dāng)這些問題最終被歸因于體制問題時，追求效率與公平競爭的市場化成為電力體制改革的必然選擇。

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參考文獻(xiàn)：

[1]林衛(wèi)斌.中國電力體制改革路徑及競爭策略.改革,2005年第12期 [2]王俊豪.政府管制經(jīng)濟學(xué)導(dǎo)論[M].北京商務(wù)印書館.2004年 [3]李虹.電力市場設(shè)計理論與中國的改革.經(jīng)濟研究.2004年第11期 [4]鄧向榮.投資經(jīng)濟學(xué).天津大學(xué)出版社.2001年

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致 謝

論文從開始選題到論文的順利完成，有多少可敬的師長、同學(xué)、朋友給了我無言的幫助，在這里請接受我誠摯的謝意！特別要感謝的是我的指導(dǎo)老師xxxx講師對我論文撰寫的種種幫助。在此謹(jǐn)向我的父母和家人表示誠摯的謝意。沒有他們就沒有我，我的點滴成就都來自他們。

本論文的完成遠(yuǎn)非終點，文中的不足和淺顯之處則是我新的征程上一個個新的起點。我將繼續(xù)前行！

第二篇：中國的電力體制改革

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姓名：馮凌

學(xué)號：1140319080 前言

電力產(chǎn)業(yè)是對經(jīng)濟社會影響極大，在結(jié)構(gòu)上又十分復(fù)雜的基礎(chǔ)性能源產(chǎn)業(yè)，由于具有較強的自然壟斷性，該產(chǎn)業(yè)長期實行一體化壟斷經(jīng)營和政府嚴(yán)格管制。在關(guān)于“私有化是不是國企的改革方向”的課堂辯論上，正反雙方都就電力產(chǎn)業(yè)和電力體制改革進(jìn)行了充分的辯論，其一在于我們的專業(yè)與電相關(guān)，更重要的是電力行業(yè)是國家最基本的基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，電力體制改革的成敗影響到我國整個經(jīng)濟體制的改革成果。改革是為了發(fā)展，解決電力改革與發(fā)展中涌現(xiàn)的問題需要勇氣，更需要智慧。

總書記在今年6月份的中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組會議上就明確提出，要抓緊制定電力體制改革總體方案，并對發(fā)改委提出要求，在今年底拿出新電改方案。10月28日，國家發(fā)改委再次組織召開電力體制改革方案專家研討會，研究改革思路。這是繼發(fā)改委6月密集向各方征求意見后，開始新一輪征求意見，新一輪的電力體制改革已經(jīng)拉開帷幕，本文通過梳理中國電力工業(yè)與電力體制改革的歷史過程，分析了國內(nèi)外當(dāng)前電力體制改革面臨的問題，對怎樣解決這些問題提出了一些想法。通過對電力體制改革的相關(guān)研究，將中國特色社會主義課程中學(xué)習(xí)到的相關(guān)知識與自己的專業(yè)相結(jié)合，以期有所收獲。

一、中國電力工業(yè)以及電力體制改革的歷程

中國電力工業(yè)的發(fā)展同中國工業(yè)發(fā)展一樣，是一部艱難的創(chuàng)業(yè)史。1882年，英國商人戴斯（C.M.Dyce）、洛（G.E.Low）和韋特莫爾（W.S.Wetmore）三人投資五萬兩白銀在上海乍浦路老同孚洋行住房后的倉庫里創(chuàng)辦了上海電光公司，標(biāo)志著中國電力工業(yè)的誕生。八年后，中國第一家民族資本電燈公司——廣州電燈廠誕生，從1882年到1911年的30年正是帝國主義對華資本輸出，進(jìn)行經(jīng)濟擴張的時期，也是我國民族工業(yè)初步發(fā)展的時期。截止到1911年，中國電力生產(chǎn)能力約為2.7萬多千瓦。1911年到1949年解放前期，中國經(jīng)歷了北伐戰(zhàn)爭、抗日戰(zhàn)爭和解放戰(zhàn)爭。戰(zhàn)爭嚴(yán)重影響了中國電力工業(yè)的發(fā)展，到1949年年底全國發(fā)電裝機總?cè)萘恐挥?84.84萬千瓦，排在世界第21位。新中國成立后，電力工業(yè)歷經(jīng)解放初的艱苦創(chuàng)業(yè)、文革時期的逆境求生、改革開放后的振翅騰飛，電力發(fā)展的每一步都與國家、民族的命運緊密交織，在改革開放后的20多年時間里，中國電力工業(yè)取得了舉世矚目的成就，2000年，發(fā)電裝機總?cè)萘窟_(dá)到3億千瓦，2005年突破5億千瓦，2006年三峽水電站竣工，2013年，發(fā)電裝機總?cè)萘窟_(dá)到12.5億千瓦，首次超過美國，成為世界第一。

伴隨著電力工業(yè)的飛速發(fā)展，電力體制改革也經(jīng)歷了三步走的進(jìn)程。新中國成立以中國特色社會主義理論和實踐研究課程論文

馮凌

來，電力管理體制先后經(jīng)歷了軍事管制、燃料工業(yè)部、電力工業(yè)部、水利電力部、電力工業(yè)部、國家電力公司等多次重大變革。從1985年開始，我國實行多家辦電，允許外商投資電力項目，打破了獨家辦電的壟斷局面，形成了多元化的投資主體，此為中國電力體制改革的第一步。1997年，國家電力公司成立，標(biāo)志著第二輪電力體制改革開始，一年后確定了“政企分開、省為實體”和“廠網(wǎng)分開、競價上網(wǎng)”的改革思路。2002年3月，國務(wù)院頒布了《關(guān)于印發(fā)電力體制改革方案的通知》，提出了我國電力體制改革的總體目標(biāo)：打破壟斷，引入競爭，提高效率，降低成本，健全電價機制，優(yōu)化資源配置，促進(jìn)電力發(fā)展，推進(jìn)全國聯(lián)網(wǎng)，構(gòu)建政府監(jiān)管下的政企分開、公平競爭、開放有序、健康發(fā)展的電力市場體系。該通知標(biāo)志著中國電力體制迎來了第三次改革。同年12月，在國家電力公司的基礎(chǔ)上分拆重組，成立了11家電力公司，包括兩家電網(wǎng)公司、五家發(fā)電集團公司和四家輔業(yè)集團公司。

二、中外電力體制改革現(xiàn)狀

自電進(jìn)入到人類生活中后，世界各國對于電力工業(yè)一直采取的是一種垂直一體化的經(jīng)營管理體制，通過政府制定統(tǒng)一的電力價格，統(tǒng)一進(jìn)行買賣，這種模式可以保證電力系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行，在一定程度上促進(jìn)了電力工業(yè)的發(fā)展，但是由于缺少競爭，發(fā)電商失去了改進(jìn)工藝、降低成本的動力，企業(yè)效率和勞動生產(chǎn)率難以得到提高，政府的過多干預(yù)也消耗了過多人力和物力，造成電力建設(shè)資金的缺乏。

中國的電力體制改革是為了適應(yīng)建立社會主義市場經(jīng)濟體制的要求，在電力管理中引入競爭機制，發(fā)揮市場配置電力資源的基礎(chǔ)作用，進(jìn)一步促進(jìn)我國電力工業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展。中國電力體制改革的三個階段在上文中已經(jīng)有所闡述，從目前中國電力工業(yè)發(fā)展和電力體制改革進(jìn)程看，中國的電力體制改革有了重大突破，政企分開、廠網(wǎng)分離基本實現(xiàn)，發(fā)電領(lǐng)域競爭態(tài)勢已經(jīng)形成，電力企業(yè)的活力得到增強，尤其是從事電氣二次設(shè)備制造和新能源發(fā)電的民有企業(yè)空前發(fā)展，形成了像陽光新能源、深瑞繼保、南瑞繼保等優(yōu)秀的民有企業(yè)，打破了外企相關(guān)設(shè)備的壟斷地位。此外，區(qū)域電力市場的建立，電力法制的加強以及電力監(jiān)管體制的建設(shè)使得我國的電力體制改革取得了階段性的成果，但是與此同時，中國的電力體制改革還面臨這諸多問題。

其一是在實行廠網(wǎng)分開的過程中資產(chǎn)以及債務(wù)爭議較多，產(chǎn)權(quán)變現(xiàn)和轉(zhuǎn)讓不徹底，相關(guān)利益主體的改革成本未得到及時的補償，2002年年底實施廠網(wǎng)分離之后原國家電力公司的資產(chǎn)拆分為電網(wǎng)資產(chǎn)和發(fā)電資產(chǎn)以及輔業(yè)資產(chǎn)，這一次分離僅實現(xiàn)了中央層面的主輔分離，各省的電力公司層面實施效果則不盡如人意。其二，在電力市場體系建設(shè)中，目前我國的電力市場體系還不是很完整，國家電力市場還未能正式建立，區(qū)域電力市場的建設(shè)還有待完善，區(qū)域之間的電力市場規(guī)則還不統(tǒng)一，與市場機制相配套的電價機制尚未建立，市場引導(dǎo)作用還未能充分發(fā)揮，對電力行業(yè)各環(huán)節(jié)的屬性還有待進(jìn)一步中國特色社會主義理論和實踐研究課程論文

馮凌

研究。其三，中國是傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟國家，在建立市場條件的科學(xué)發(fā)展機制上還有許多的欠缺，新型的電力監(jiān)管體制也還不是很完善，對于電網(wǎng)建設(shè)、電價的管理還缺乏扎實的理論基礎(chǔ)和相關(guān)研究。

世界上各國都積極探索了電力改革道路，他們的一些經(jīng)驗值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。英國是世界上最早進(jìn)行電力體制改革的國家之一，前后通過電力庫、電力交易系統(tǒng)、電力貿(mào)易和傳輸協(xié)議一系列改革措施，積累了豐富的電力改革經(jīng)驗，形成了相對健康穩(wěn)定的電力體制。英國的電力體制改革主要經(jīng)驗是通過電廠競價上網(wǎng)銷售，用戶可以自主選擇供電廠，調(diào)度和電網(wǎng)只作為媒介，從而開放了電力市場。其次，通過廠網(wǎng)分開，調(diào)度獨立，使發(fā)電單位和中低壓配電系統(tǒng)成為獨立法人，成為市場競爭的主體，打破了壟斷經(jīng)營，引入了市場競爭。美國電力體制改革也是一個循序漸進(jìn)的過程，通過《能效政策法》、888、889號令以及2000號令的頒布，形成了四個集中的電力市場，從而形成了比較充分而有效的競爭，市場機制在配置電力資源方面發(fā)揮了重要的作用，有效提高了美國電力產(chǎn)業(yè)的運行效率，電力終端銷售價格始終維持在較低的水平。俄羅斯電力體制改革起始于1992年，經(jīng)歷了電力工業(yè)股份制改革和市場化改革兩大階段，在保證實力雄厚的國有電力企業(yè)繼續(xù)提供可靠、長期而充足的電力供應(yīng)的基礎(chǔ)上形成了市場化電價制定機制，促進(jìn)電力行業(yè)提高效率和管理意識，改善服務(wù)。

三、建設(shè)有中國特色的社會主義電力體制

建設(shè)具有中國特色的電力體制必然是以中國特色社會主義市場經(jīng)濟體制為基礎(chǔ)的，目前我國經(jīng)濟體制改革的中點主要集中在長期被少數(shù)國有企業(yè)和國有部門壟斷的行業(yè)，如鐵路、銀行、電信、電力等等。全面建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟就需要對這些問題逐一擊破，在電力體制改革方面，我們必須堅持自己的目標(biāo)：打破壟斷，引入市場競爭機制；使廣大用戶直接受益，降低電價并確保優(yōu)質(zhì)服務(wù)；促進(jìn)“西電東送”，保證用電公平，人人都用得起電；吸引外資，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，建立可持續(xù)發(fā)展的電力產(chǎn)業(yè)；鼓勵電力生產(chǎn)競爭性行業(yè)投資多元化，加速資產(chǎn)非國有化進(jìn)程。總的來說，就是要促進(jìn)電力工業(yè)生產(chǎn)的發(fā)展，滿足國民經(jīng)濟的發(fā)展和人民群眾生活水平進(jìn)一步提高對于電力供應(yīng)的需求。

中國的電力體制改革目前已經(jīng)取得階段性成果，但是同時也產(chǎn)生了許多新的問題，我們必須進(jìn)一步深化改革，鞏固廠網(wǎng)分開，逐步推進(jìn)落實主輔分離，改進(jìn)發(fā)電調(diào)度方式，加快電力市場建設(shè)，創(chuàng)造條件穩(wěn)步實行輸配電分開試點和深化農(nóng)村電力體制改革試點，積極培育市場主體，全面推進(jìn)電價改革，加快政府職能轉(zhuǎn)變，初步形成政府宏觀調(diào)控和有效監(jiān)督下的公平競爭、開放有序、健康發(fā)展的電力市場體系。（《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)電力體制改革方案的通知》 國發(fā)[2002] 5號）

中國電力工業(yè)的未來是由國民經(jīng)濟發(fā)展的需求所決定的，我國國民經(jīng)濟的發(fā)展目標(biāo)是全面建設(shè)小康社會，電力工業(yè)的發(fā)展必須與之相適應(yīng)并適度超前，良好的電力體制是中國特色社會主義理論和實踐研究課程論文

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電力工業(yè)發(fā)展的保障，走中國特色的電力體制改革之路，必須逐步打破電力行業(yè)長期由國家壟斷經(jīng)營的現(xiàn)狀，建立電力市場多元化機制，是電力市場結(jié)構(gòu)由傳統(tǒng)的垂直一體化壟斷結(jié)構(gòu)向競爭性市場結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變，逐步放寬民營資本在電力基礎(chǔ)建設(shè)行業(yè)中的準(zhǔn)入門檻，使我國電力工業(yè)走向穩(wěn)定健康的發(fā)展之路。

第三篇：學(xué)年論文 淺論中國石油行業(yè)自然壟斷

目錄

摘要

??????????????????????????1 一 石油行業(yè)與反壟斷法的出現(xiàn) ???????????????2 二 中國石油行業(yè)面臨的問題 ????????????????3

（一）濫用市場支配地位 ????????????????3 1壟斷價格行為 ?????????????????2 2差別待遇行為 ?????????????????3 3排他性交易行為 ????????????????3

（二）高福利與低效率??????????????????4

（三）封鎖上下游市場??????????????????4 三 國外對石油等自然壟斷問題的經(jīng)驗和做法 ?????????5

（一）美國標(biāo)準(zhǔn)石油拆分案 ????????????????5

（三）韓國移動通信壟斷案 ????????????????5 四 我國石油行業(yè)自然壟斷的規(guī)制 ??????????????6

（一）制訂和完善相關(guān)自然壟斷行業(yè)法???????????6

（二）完善成品油價格機制????????????????6

（三）培育完善石油市場競爭機制?????????????7 五 結(jié)語 ?????????????????????????7 六 參考文獻(xiàn) ???????????????????????8

淺論中國石油行業(yè)自然壟斷

【內(nèi)容摘要】：石油作為一個國家的重要戰(zhàn)略物資和經(jīng)濟資源，在現(xiàn)代社會中發(fā)揮著舉足輕重的作用。1859年8月27日隨著世界上第一口油井的問世，人類對化石能源的使用進(jìn)入了新的篇章，而圍繞石油和石油產(chǎn)業(yè)所展開的討論也從未停歇。石油的自然屬性決定了其自然壟斷的地位，這一點在石油工業(yè)誕生之處和而后的發(fā)展來看，已經(jīng)在全世界范圍內(nèi)被廣泛接受。但是在中國情況又有不同，由于石油行業(yè)在我國國民經(jīng)濟中的重要地位，目前中國石油行業(yè)所創(chuàng)造的利潤已差不多是國營企業(yè)盈利的三分之一。因此石油行業(yè)的結(jié)構(gòu)無論怎樣調(diào)整都離不開國家調(diào)整的框架，帶有嚴(yán)重的行政性色彩。其身兼自然壟斷和行政壟斷雙重屬性，游走于自然壟斷和行政壟斷的邊緣也宣告了其不同于電信、郵政、水電等其他壟斷行業(yè)的獨特性。隨著我國反壟斷法的問世與我國入世前的承諾的兌現(xiàn)，中國的石油行業(yè)不可避免的將面臨更大的挑戰(zhàn)。近幾年國家出臺的一系列政策如增加石油批發(fā)牌照以及增加非國營單位進(jìn)口配額等，都顯示了國內(nèi)石油行業(yè)寡頭壟斷新變局。那么中國的石油企業(yè)是否背負(fù)了反壟斷法的“原罪”？中國的石油行業(yè)又將何去何從？筆者將由親身體會出發(fā)，結(jié)合經(jīng)濟法、反壟斷法、反不正當(dāng)競爭法價值觀出發(fā)，與國外發(fā)達(dá)國家相比較，就這一問題作出初步探討。

【關(guān)鍵詞】：石油行業(yè)、自然壟斷、行政壟斷、反壟斷法、公共益利、公平競爭

一 石油行業(yè)與反壟斷法的出現(xiàn)

從1870年1月10日，洛克菲勒成立了當(dāng)時美國最大的煉油公司——標(biāo)準(zhǔn)石油公司，至1911年5月，美國最高法院第一次應(yīng)用1890年謝爾曼法案下令其解體，拆分。期間的40多年時間內(nèi)，見證了美國石油行業(yè)有半壟斷向寡頭壟斷的過度，也見證了世界上第一部反壟斷法《謝爾曼法》（Sherman Act）[1]的誕生以及其在司法實踐中的首次運用。標(biāo)準(zhǔn)石油公司曾經(jīng)使得原本美國石油從生產(chǎn)到銷售的無序惡性競爭所導(dǎo)致的油價動蕩，石油工業(yè)面臨難以為繼的困境中走了出來，并且將石油價格在很長一段時間內(nèi)穩(wěn)定在每桶0.5至1.0美元的穩(wěn)定區(qū)間，而穩(wěn)定的石油價格也使美國石油工業(yè)獲得了穩(wěn)定的增長，美國經(jīng)濟也因此受益，進(jìn)入了發(fā)展的黃金時間段。為什么美國要拆分這樣一家對美國石油工業(yè)發(fā)展產(chǎn)生巨大推動作用的大公司？

列寧曾經(jīng)對壟斷有過一番經(jīng)典論述：“絕對的壟斷帶來絕對的腐敗”。隨著標(biāo)準(zhǔn)石油公司對美國石油市場的壟斷程度不斷將強，其利用自身產(chǎn)品的規(guī)模優(yōu)勢和成本優(yōu)勢以及不擇手段的競爭策略，使得眾多的中小型石油公司的生存難以為繼，造成其大量倒閉或被低價收購，直接導(dǎo)致了一大批工人的下崗，社會矛盾積聚。19世紀(jì)末開始，美國各地爆發(fā)了抵制托拉斯的大規(guī)模群眾運動，這種反壟斷浪潮直接導(dǎo)致1890年世界上第一部反壟斷法《謝爾曼法》的誕生。而《謝爾曼法》的第一個訴訟對象，就是標(biāo)準(zhǔn)石油公司。美國最高法院在判決中指出了謝爾曼法的意義，即“謝爾曼法依據(jù)的前提是，自由競爭將產(chǎn)生最經(jīng)濟的資源配置，最低的價格，最高的質(zhì)量和最大的物質(zhì)進(jìn)步，同時創(chuàng)造一個有助于維護(hù)民主的政治和社會制度的環(huán)境”。

隨后反壟斷法在世界范圍內(nèi)得到廣泛認(rèn)可和發(fā)展：美國在1914年頒布了《克萊頓法》和《聯(lián)邦貿(mào)易委員會法》作為對謝爾曼法的補充，日本在1947年頒布《禁止私人壟斷和確保公正交易法》，德國于1957年頒布《反對限制競爭法》。歐共體理事會于1989年頒布《歐共體企業(yè)合并控制條例》??至今，經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）的所有成員國都有自己的競爭政策和反壟斷法。我國也于2007年頒布了《中華人民共和國反壟斷法》，和世界上其他制定該罰的國家一樣，我國也致力于通過該法保護(hù)自由競爭，創(chuàng)造公平的競爭環(huán)境。

[1]謝爾曼法規(guī)定：凡以托拉斯形式訂立契約、實行合并或陰謀限制貿(mào)易的行為，均屬違法，旨在壟斷州際商業(yè)和貿(mào)易的任何一部分的壟斷或試圖壟斷、聯(lián)合或共謀犯罪。

二 中國石油行業(yè)面對的問題

（一）濫用市場支配地位

壟斷價格行為

壟斷價格行為（Monopolistic Pricing）是指有市場支配地位的經(jīng)營者在一定的時期內(nèi)以超高價格銷售產(chǎn)品或者以超低價格購買產(chǎn)品的行為。就我國的石油市場來看[2]，2005年以來，國際油價的每一次巨大變動往往導(dǎo)致的是全國范圍內(nèi)的成品油供應(yīng)緊張。而一旦漲價了，短缺往往又得以很快平息，國內(nèi)成品油的價格便是在這樣一種短缺、漲價的循環(huán)中一路高企。而面對壟斷企業(yè)的這種隨意定價的行為，消費者也是苦不堪言。以2005年3月至2009年6月的國內(nèi)油價與國際原油價格對比，可得出以下兩點結(jié)論：首先國內(nèi)油價同國際原油價格走勢不相一致，國內(nèi)油價對國際原油價格下跌的表現(xiàn)不明朗，往往表現(xiàn)為小跌大漲油價跟漲快，跟跌慢。差別待遇行為

差別待遇行為是指處于市場支配地位的企業(yè)在沒有正當(dāng)理由的情況下，對條件相同的交易對象，就其提供的商品的價格或者其他條件給予明顯區(qū)別對待的行為【3】。差別待遇行為有著諸多的表現(xiàn)形式，其中最常見也是危害程度最大的就是價格歧視，而我國于2004年發(fā)生的茂化實華停產(chǎn)**就是一個很好價格歧視的例子。在茂化實華**發(fā)生后，中石化發(fā)言人提到：“茂化實華原是我們的下屬企業(yè)，當(dāng)時雙方的原料供應(yīng)價格確實比較便宜，但那是一個企業(yè)內(nèi)部的結(jié)算價格，不是正常的市場價格。在茂化實華不再屬于我們以后，就應(yīng)該按照市場價格來供應(yīng)原料?！睂ο聦倨髽I(yè)和市場上的其他企業(yè)按不同價格供貨，這就涉及到價格歧視的問題。價格歧視是指銷售商對不同的客戶收取不同的價格而沒有支持該價格差別的明顯的成本差異的行為，以及對供應(yīng)成本不同的客戶收取同樣價格的行為。對于處于相同的競爭條件之中的茂化實華，中石化的行為明顯存在價格歧視。不僅會對同一市場有競爭關(guān)系的企業(yè)造成損害，而且會對下游企業(yè)造成損害。排他性交易行為

2005年國務(wù)院36條，明確表示允許非公資本進(jìn)入電力、電信、鐵路、民航、石油等行業(yè)和領(lǐng)域。商務(wù)部于2006年發(fā)布《成品油市場管理辦法》和《原油市 [2]參見徐士英《新編競爭法教程》第51頁

[3]邵健東：《競爭法教程》，知識產(chǎn)權(quán)出版社2003年版，第254頁場管理辦法》，宣布自2007年1月1日起開放中國原油、成品油批發(fā)經(jīng)營權(quán)。這些政策的出臺無疑是提供了融化中國石油壟斷堅冰的春風(fēng)。但是，因為1999年國務(wù)院辦公廳的“38號”文件中規(guī)定除中石油和中石化兩大集團之外，不允許其他獨立的成品油批發(fā)企業(yè)存在，明文規(guī)定將成品油批發(fā)權(quán)集中于兩大石油巨頭手中。由此直接導(dǎo)致民營油企一旦同壟斷企業(yè)利益相沖突，必然將會遭到兩大石油壟斷企業(yè)在供貨源頭上的打壓，這在2009年初的中國石油市場表現(xiàn)最為明顯。不少油企因無法得到中石化、中石油的而被收購或者倒閉。

（二）高福利與低效率

石油和天然氣開采業(yè)職工年平均工資超過10萬元。從媒體報道來看，中石化的天價吊燈與天價辦公大樓，也從一個側(cè)面反映出了中國石油行業(yè)目前發(fā)展的畸形與腐敗。而與此相對的是其工作的低效率2009年，?？松梨凇⒌肋_(dá)爾、殼牌公司2008年的凈利潤率分別是9.8%、6.6%和5.7%，而中石化石油僅1.94%。壟斷帶來的高福利與高待遇并沒有催生相關(guān)從業(yè)人員的積極性，反而造就了腐敗的溫床和人浮于事的企業(yè)風(fēng)氣。[4]

（三）壟斷封鎖上下游市場

在開采階段，中國石油、中國石化、中海石油三大公司基本瓜分了中國石油的勘探和開采權(quán)。按公開的數(shù)據(jù)來看，中石油掌握了中國80％的礦權(quán)、石油和天然氣，海上由中海油控制，南方是中石化，基本上排斥國有和國有控股以外的經(jīng)濟形式進(jìn)入。

在批發(fā)市場，因為1999年國務(wù)院辦公廳的“38號”文件中規(guī)定除中石油和中石化兩大集團之外，不允許其他獨立的成品油批發(fā)企業(yè)存在，理所當(dāng)然的將成品油市場的壟斷權(quán)交由中石油和中石化控制。

在零售市場（加油站市場），資料顯示，到目前為止中國已有加油站8.4萬家，其中國有加油站占53.3％，其他所有制占46.7％，非國有加油站中外投資的占2％，中石化和中石油控制了中國大部分的加油站，壟斷了中國的成品油零售市場。[3]

中國的石油行業(yè)從原油冒出地面的第一時間起，就被壟斷企業(yè)牢牢控制，對原材料、批發(fā)、零售市場實行全面的壟斷。

[4]中國石油化工網(wǎng)數(shù)據(jù) [5]中國石油化工網(wǎng)數(shù)據(jù)三 國外對石油等自然壟斷的經(jīng)驗和做法

以美國為例，作為反壟斷歷史上不可不提的的經(jīng)典案例，美國標(biāo)準(zhǔn)石油的拆分案可以說是個反壟斷法歷史上的一個重要里程碑。作為世界上第一家壟斷石油企業(yè)，標(biāo)準(zhǔn)石油公司在其成立之后短短的九年時間內(nèi)就控制了全美90％的煉油業(yè)。在石油行業(yè)形成了從開采、煉油、成品油的運輸、批發(fā)和零售的全面壟斷。從以下一組數(shù)據(jù)就可以看出當(dāng)時的標(biāo)準(zhǔn)石油公司的強大，其控制了美國95％的煉油能力、90％的輸油能力、25％的原油產(chǎn)量。然而隨著標(biāo)準(zhǔn)石油的不斷膨脹，它也成為了美國政府反托拉斯的頭號打擊對象。1911年5月，美國最高法院—第一次應(yīng)用1890年謝爾曼法案—下令解體了標(biāo)準(zhǔn)石油公司。4個月后，標(biāo)準(zhǔn)石油分解成33家獨立的石油公司。美國最高法院的這一法令使美國石油工業(yè)由半壟斷進(jìn)入了寡頭壟斷的階段。美國標(biāo)準(zhǔn)石油托拉斯的解散引起帶來的是技術(shù)革新，提煉技術(shù)取得了突飛猛進(jìn)的進(jìn)展，尤其是大量安全可靠的汽油的提煉，為汽車工業(yè)出人意料的飛速發(fā)展提供了穩(wěn)定的基礎(chǔ)。石油工業(yè)自此從美國走向全球，經(jīng)歷了發(fā)展的黃金時段。

以韓國為例，同石油一樣屬于自然壟斷行業(yè)的移動通信業(yè)原來在韓國也是由國有的韓國移動通信獨家壟斷經(jīng)營的行業(yè)。然而在1992年，韓國政府作出決策，準(zhǔn)備在移動通信領(lǐng)域中引進(jìn)競爭體制，除決定將韓國移動通信民營化外，還準(zhǔn)備發(fā)放第二個移動通信企業(yè)（簡稱第二移動）的經(jīng)營權(quán)。市場開放后，越來越多的企業(yè)加入了競爭的行列，1997年，形成了由sk電訊、LG、KTF、Hansol等多家企業(yè)的競爭的市場局面，其所帶來的結(jié)果是：韓國移動通信市場的規(guī)模，由1996年時的區(qū)區(qū)3百萬用戶，推進(jìn)到1999年的2300萬。

在全世界范圍內(nèi)而言，無論是發(fā)達(dá)的西方國家，還是發(fā)展中國家，無論是老牌的資本主義國家代表美國還是新崛起的新新資本主義國家代表韓國，都曾經(jīng)經(jīng)歷過托拉斯或者壟斷組織的對社會相關(guān)行業(yè)，特別是自然壟斷行業(yè)的控制.當(dāng)其壟斷達(dá)到一定的程度時，絕對壟斷所產(chǎn)生的絕對的腐敗就凸顯出來，就有必要通過反壟斷法對相關(guān)企業(yè)進(jìn)行規(guī)制、拆分、引入新的競爭對手，從而實現(xiàn)該行業(yè)的良性發(fā)展。其著眼點主要是在相關(guān)市場領(lǐng)域建立公平的競爭秩序。圍繞反壟斷法有三根基本支柱，即禁止濫用獨占地位、監(jiān)控購并行為和禁止卡特爾（由一系列生產(chǎn)類似產(chǎn)品的獨立企業(yè)所構(gòu)成的組織，集體行動的生產(chǎn)者,目的是提高該類產(chǎn)品價格和控制其產(chǎn)量。根據(jù)美國反托拉斯法，卡特爾屬于非法?？ㄌ貭柺菈艛嘟M織形式之一。生產(chǎn)或銷售某一同類商品的企業(yè)，為壟斷市場，獲取高額利潤，通過在 商品價格、產(chǎn)量和銷售等方面訂立協(xié)定而形成的同盟。參加這一同盟的成員在生

【6】產(chǎn)、商業(yè)和法律上仍然保持獨立性。），對違反禁止條款的企業(yè)進(jìn)行審查和處理。

四 我國石油行業(yè)自然壟斷的規(guī)制

（一）制訂和完善相關(guān)自然壟斷行業(yè)法

雖然我國目前已經(jīng)制訂《中華人民共和國反壟斷法》，但是調(diào)整石油行業(yè)的4規(guī)范只有條例和規(guī)章，立法的效力層級低，這與石油工業(yè)的重要地位不相符合。并且有關(guān)石油法律規(guī)定都散見于其他法律條文之中，沒有形成完整和系統(tǒng)的法律體系。不僅僅是石油，在我國其他的自然壟斷行業(yè)規(guī)制，也同樣存在法律法規(guī)的空白。只有將專門調(diào)整定壟斷性行業(yè)的法律法規(guī)的行業(yè)法和反壟斷法相銜接，以反壟斷法的規(guī)定是原則，行業(yè)法的規(guī)定則是具體落實與實施，才能使整個治理過程有法可依。特別的行業(yè)法應(yīng)重點關(guān)注自然壟斷行業(yè)的價格管制、政府審批等內(nèi)容，避免其濫用行業(yè)壟斷優(yōu)勢，進(jìn)行不正當(dāng)競爭，危害消費者權(quán)益。事實上許多國家在對自然壟斷行業(yè)的治理過程中都制定了較為完善細(xì)致的法律法規(guī)。美國政府于1976～1982年僅在交通運輸領(lǐng)域就頒布了《鐵路振興和規(guī)制改革法案》、《航空貨運放松規(guī)制法》、《航空客運放松規(guī)制法》、《汽車運輸法》、《鐵路法》和《公共汽車管理改革法》等一系列法案。英國政府1984年頒布《電信法》, 1986年頒布《煤氣法》, 1989年頒布了《自來水法》, 廢除了這些行業(yè)獨家壟斷經(jīng)營權(quán)。日本政府在推進(jìn)自然壟斷型企業(yè)改革過程中也制定了許多法律,如《電力事業(yè)法》、《鐵路事業(yè)法》、《電氣通訊事業(yè)法》等對自然壟斷型企業(yè)的定價等行為進(jìn)行約束,并就自然壟斷部門的進(jìn)入進(jìn)行規(guī)制。

（二）完善成品油價格機制

我國石油價格改革的最終目標(biāo)是放開價格，通過市場競爭形成石油產(chǎn)品的價格。但在在目前國內(nèi)充分競爭性市場結(jié)構(gòu)尚未建立，市場競爭還不充分的條件下，成品油價格形成機制改革要采取穩(wěn)步推進(jìn)的方式進(jìn)行。最終實現(xiàn)原油和成品油進(jìn)口、批發(fā)以及零售各環(huán)節(jié)的開放，在逐步完善石油流通體制和政府監(jiān)管政策的基礎(chǔ)上，放開油價。政府將著重點擺在監(jiān)管市場主體的行為，維護(hù)公平的競爭環(huán)境，保護(hù)消費者利益。

從世界范圍來看，目前各國的成品油價格形成方式主要有兩種：一是靠市場競爭形成，二是由國家定價。一般說來經(jīng)濟比較發(fā)達(dá)，市場機制、競爭機制比較完善 [6]阮方民：《歐盟競爭法》，中國政法大學(xué)出版社1998版，第141—142頁 的國家多采取市場競爭的機制，許多發(fā)展中國家及一些市場經(jīng)濟尚不完善的國家，多采取國家定價的方式。但是世界各國，總的趨勢是不斷向開放、競爭的市場機制靠攏，如韓國、日本等國都基本上經(jīng)歷了成品油價格由政府定價、與國際市場接軌向市場化變化的過程。我國的石油行業(yè)也必然將要走過以上的歷史。

（三）培育完善石油市場競爭機制

應(yīng)當(dāng)逐步引導(dǎo)各民營資本和外國資本進(jìn)入市場，逐步改造現(xiàn)有的石油壟斷巨頭的產(chǎn)權(quán)組織結(jié)構(gòu)。特別是在原有的勘探開采、批發(fā)和零售領(lǐng)域突破現(xiàn)有的壟斷局面。

在勘探開采階段。應(yīng)當(dāng)鼓勵有資質(zhì)的國內(nèi)企業(yè)在上游領(lǐng)域進(jìn)行不受地域限制的競爭，打破目前壟斷巨頭對石油產(chǎn)業(yè)的絕對控制。積極促進(jìn)供應(yīng)企業(yè)與實力雄厚的國際集團互利合作，引導(dǎo)企業(yè)在國內(nèi)外兩個市場上延伸產(chǎn)業(yè)鏈、提升產(chǎn)業(yè)效率。

在成品油批發(fā)和零售階段。對成品油經(jīng)營的市場準(zhǔn)入條件適當(dāng)逐步放松，通過安全、技術(shù)和環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)等手段對進(jìn)入市場的外資企業(yè)、民營企業(yè)進(jìn)行全面的資格審查，確保有充分資金保障、硬件軟件皆備完善、商業(yè)信譽好的企業(yè)進(jìn)入市場，并且制定嚴(yán)格的資質(zhì)審核和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)來規(guī)范市場秩序，避免出現(xiàn)惡性競爭的局面，確保石油產(chǎn)業(yè)向著健康、有序和繁榮的方向發(fā)展。

五 結(jié)語

我國的石油行業(yè)目前存在著許多問題。油價的不斷上漲、石油企業(yè)壟斷行為的不斷升級導(dǎo)致近幾年來社會各界對中國的石油行業(yè)口誅筆伐不斷。而同世界先進(jìn)國家相比，我國石油行業(yè)的發(fā)展活力不強，人浮于事現(xiàn)象嚴(yán)重也是不爭的事實。筆者從法學(xué)領(lǐng)域視野出發(fā)，結(jié)合《反壟斷法》、《反不正當(dāng)競爭法》法律價值觀出發(fā)，希望中國的石油行業(yè)擔(dān)負(fù)起應(yīng)的社會責(zé)任，提高服務(wù)意識。呼吁建立和完善石油市場的競爭機制，創(chuàng)造良好的競爭環(huán)境，從而提高中國石油行業(yè)的國際競。完善相關(guān)行業(yè)發(fā)立法，結(jié)合反壟斷法，創(chuàng)造出良好的行業(yè)風(fēng)氣和活力。____________________________________________________________________ 參考文獻(xiàn)：

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第四篇：電力體制改革試題

電 力 改 革 試 題 庫

一、填空

1、電力體制改革從根本上改變了指令性計劃體制和 政企不分、廠網(wǎng)不分 等問題。

2、通過電力體制改革，要建立健全電力行業(yè)“ 有法可依、政企分開、主體規(guī)范、交易公平、價格合理、監(jiān)管有效的市場機制。

3、山西省電力中長期交易規(guī)則中規(guī)定，電力中長期交易可以采取 雙邊協(xié)商、集中競價、掛牌交易 等方式進(jìn)行。

4、推進(jìn)售電側(cè)改革的基本原則是 堅持市場方向、堅持安全高效、鼓勵改革創(chuàng)新、完善監(jiān)管機制。

5、深化電力體制改革是一項緊迫的任務(wù)，事關(guān)我國 能源安全 和經(jīng)濟社會發(fā)展 全局。

6、售電公司以 服務(wù)用戶 為核心，以經(jīng)濟、優(yōu)質(zhì)、安全、環(huán)保為經(jīng)營原則。

7、電力市場售電公司準(zhǔn)入條件要求，資產(chǎn)總額在 2千萬元至1億元 人民幣的，可以從事年售電量不超過6至30億千瓦時的售電業(yè)務(wù)。

8、符合準(zhǔn)入電力市場的市場主體向 省級政府 或由 省級政府 授權(quán)的部門申請，并提交相關(guān)資料。

9、潞安集團電力中心是集團電力的業(yè)務(wù)主管部門，負(fù)責(zé)集團發(fā)電、供電、配電、售電管理及光伏和新能源電站管理。對潞安集團電力市場化運作負(fù)監(jiān)督和管理責(zé)任。

10、電力市場有序開發(fā)用電計劃的主要原則是堅持市場化、堅持保障民生、堅持節(jié)能減排和清潔能源優(yōu)先上網(wǎng)，堅持電力系統(tǒng)安全和供需平衡，堅持 有序推進(jìn)。

11、對于社會資本投資增量配電網(wǎng)控股的，在取得供電業(yè)務(wù)許可后即擁有配電網(wǎng)的 運營權(quán)，在供電營業(yè)區(qū)域內(nèi)擁有與電網(wǎng)企業(yè) 相同 的權(quán)力，并切實履行相同的責(zé)任和義務(wù)。

12、山西省售電側(cè)改革實施方案中指出要理順電價形成機制，還原電力的 商品 屬性，推進(jìn)電力市場建設(shè)，完善市場化交易機制。

13、進(jìn)一步激活省內(nèi)用電市場，提高電力消納能力，在現(xiàn)有大用戶直接交易的基礎(chǔ)上，不斷擴大參與電力市場交易的 市場主體 范圍和交易規(guī)模。

14、堅持市場化改革要區(qū)分競爭性和壟斷性環(huán)節(jié)，在 發(fā)電 側(cè)和 售電 側(cè)開展有效競爭。

15、放開增量配電業(yè)務(wù)應(yīng)按照“試點先行、積極穩(wěn)妥、有序推進(jìn)”的原則，嚴(yán)格履行試點手續(xù)，及時總結(jié)試點經(jīng)驗并逐步擴大試點范圍。

16、按照 公平、公正、公開 的原則，組建相對獨立的電力市場交易機構(gòu)，組建電力市場管理委員會，推動電力市場規(guī)范運行。

17、為保障電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行、促進(jìn)清潔能源消納以及滿足各類用戶安全可靠用電，按照“誰受益，誰承擔(dān)”的原則構(gòu)建電力用戶參與的輔助服務(wù)分擔(dān)共享機制。

18、創(chuàng)新售電業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入機制，以注冊認(rèn)定代替 行政審批，實行“一承諾、一公示、一注冊、兩備案”。

19、統(tǒng)籌推動 省內(nèi)、省外 兩個市場建設(shè)，更好地發(fā)揮國家綜合能源基地優(yōu)勢，促進(jìn)“黑色煤炭綠色發(fā)展，高碳資源低碳發(fā)展”。

20、電力市場中，市場主體違反國家有關(guān) 法律法規(guī) 的、嚴(yán)重違反交易規(guī)則和破產(chǎn)倒閉的需強制退出市場，列入黑名單，不得再進(jìn)入市場。

20、增量配電網(wǎng)的試點范圍是以 煤礦集團等大型企業(yè)自供區(qū)和國家、省級園區(qū)為重點，鼓勵以混合所有制方式發(fā)展增量配電業(yè)務(wù)。

21、電力市場的交易方式是以自主協(xié)商交易為主，集中撮合競價交易為輔，協(xié)商和

競價 相結(jié)合的交易方式進(jìn)行。

22、電力改革初期，電力交易機構(gòu)負(fù)責(zé)提供結(jié)算依據(jù)，電網(wǎng)企業(yè)負(fù)責(zé)收費、結(jié)算，負(fù)責(zé)歸集交叉補貼，代收國家基金，并按規(guī)定及時向有關(guān)發(fā)電企業(yè)和售電企業(yè)支付電費。

23、擁有配電網(wǎng)運營權(quán)的售電公司，應(yīng)將 配電 業(yè)務(wù)和競爭性售電業(yè)務(wù)分開核算。

24、同一營業(yè)區(qū)內(nèi)可以有多個售電公司，但只能有一個擁有配電網(wǎng)資產(chǎn)的售電公司，具有配電網(wǎng)經(jīng)營權(quán)，并提供 保底供電 服務(wù)。

25、潞安配售電公司于 2017年1月17日 正式成立。

26、供電企業(yè)供電的額定頻率為交流 50 赫茲。

27、售電公司在準(zhǔn)入后，需取得電力用戶的交易委托代理權(quán)，并向交易中心提交委托代理協(xié)議后方可參與市場交易。

28、未參與電力市場的用戶，繼續(xù)執(zhí)行 政府定價。

29、電網(wǎng)企業(yè)要嚴(yán)格按照《山西省發(fā)展和改革委員會關(guān)于山西電網(wǎng)2017——2019年輸配電價及有關(guān)事項的通知》中規(guī)定的價格執(zhí)行，不得擅自 提高 和 降低 電價水平。30、2017年7月1日起，大工業(yè)電度電價，110KV電壓等級是 0.4582元/千瓦時；35KV電壓等級是 0.4782 元/千瓦時。

31、參與電力市場化交易的電力用戶輸配電價水平按山西電網(wǎng)輸配電價表執(zhí)行，并按規(guī)定征收 政府性基金 及附加。32、2017年山西省電力直接交易規(guī)模為500億千瓦時，約占全省工業(yè)用電量的36%，占全社會用電量的30%。

33、兩部制上網(wǎng)電價是將上網(wǎng)電價分成 電量 電價和 容量 電價兩部分。

34、峰谷分時電價是指根據(jù)電網(wǎng)負(fù)荷變化情況，將電力系統(tǒng)中負(fù)荷的一個周期（一般指一天24小時）劃分為 高峰、平段 和 低谷 等多個時段分別制定不同的電價水平以鼓勵用電客戶合理安排用電時間。35、2016年，潞安集團按照國家電力體制改革的政策導(dǎo)向，實現(xiàn)總交易電量13.5億KWh，交易電價0.4284元/KWh，比以往購電方式下降0.071元/KWh，全年可為集團公司降低購電成本超過 10135萬元。36、2017年集團電力中心電力2—8月組織的直接交易，共完成交易及結(jié)算電量 11.16億 KWh，同比2016年電價水平為集團節(jié)約電費支出約7300 多萬元。

37、國家電力需求側(cè)管理平臺是國家發(fā)展改革委為廣泛深入推進(jìn)電力需求側(cè)管理工作而組織開發(fā)的綜合性、專業(yè)化、開放式的網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用平臺。

38、國家電力需求側(cè)管理平臺功能模塊本著“總體設(shè)計、分步實施”的原則進(jìn)行開發(fā)。

二、單選題

1、《中共中央國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步深化電力體制改革的若干意見》是中發(fā)【2015】（B）號文。A、5 B、9 C、280、還原電力商品屬性，輸配電價逐步過渡到按“準(zhǔn)許成本加合理收益”原則，分（A）等級核定。A、電壓 B、電流 C、電量

3、電力交易中直接交易雙方通過（A）決定交易事項，依法依規(guī)簽訂電網(wǎng)企業(yè)參與的三方合同。A、自主協(xié)商 B、自由結(jié)合 C、相互約定

4、建立相對獨立的電力交易機構(gòu)，形成（C）市場交易平臺。A、公平競爭 B、公平協(xié)商 C、公平規(guī)范

5、電力市場售電公司準(zhǔn)入條件中要求，資產(chǎn)總額在（B）億元人民幣以上的，不限制其售電量。A、1 B、2 C、3

6、穩(wěn)步推進(jìn)售電側(cè)改革，（A）向社會資本放開售電業(yè)務(wù)。A、有序 B、逐步 C、統(tǒng)一

7、深化電力體制改革，實現(xiàn)三個規(guī)范分別是規(guī)范交易機構(gòu)的運行、規(guī)范市場化售電業(yè)務(wù)和（C）

A、規(guī)范售電公司管理B、規(guī)范供電系統(tǒng)管理C、規(guī)范自備電廠管理

8、開展輸配電價摸底測算要全面調(diào)查電網(wǎng)輸配電資產(chǎn)、（A）和企業(yè)經(jīng)營情況。A、成本 B、利潤 C、收入

9、山西電網(wǎng)的特點是（B）、送出型、規(guī)模型。A、內(nèi)向型 B、外向型 C、內(nèi)外結(jié)合型

10、建立優(yōu)先發(fā)電制度是以資源消耗、環(huán)境保護(hù)為主要依據(jù)，堅持節(jié)能減排和（A）優(yōu)先上網(wǎng)的原則。A、清潔能源 B、高耗能源 C、燃煤能源

11、經(jīng)山西省人民政府同意，晉政辦發(fā)【2016】113號文件印發(fā)《山西?。ˋ）改革實施方案》。A、售電側(cè) B、發(fā)電側(cè) C、用電側(cè)

12、售電公司應(yīng)擁有與申請的售電規(guī)模相適應(yīng)的掌握電力系統(tǒng)技術(shù)經(jīng)濟相關(guān)知識、具備（B）年以上相關(guān)工作經(jīng)驗的專業(yè)人員。A、1 B、2 C、3

13、山西省售電側(cè)改革實施步驟分為兩個階段，第一階段是（C），第二階段是2018年——2020年。A、2010——2015 B、2015——2017 C、2016——2017

14、售電側(cè)改革第一階段的工作內(nèi)容中要求完善山西省電力直接交易機制，電力直接交易規(guī)模達(dá)到全社會用電量的（B）A、20% B、30% v C、50%

15、開展放開增量配電投資業(yè)務(wù)試點要求社會資本投資增量配電網(wǎng)（B）控股，擁有配電網(wǎng)運營權(quán)。A、相對 B、絕對 C、參與

16、供電設(shè)備計劃檢修時，對35KV及以上電壓供電用戶的停電次數(shù)，每年不應(yīng)超過（A）次，對10KV供電的用戶，每年不應(yīng)超過三次。A、一 B、二 C、三

18、供電企業(yè)必須按規(guī)定的周期校驗、輪換計費電能表，并對計費電能表進(jìn)行（B）檢查。A、定期 B、不定期 C、經(jīng)常

19、山西省電網(wǎng)銷售電價表中規(guī)定大工業(yè)用電的基本電價部分，按最大需量是（C）元/千瓦??月；按變壓器容量是（C）元/千伏安???月。A、24、36 B、40、20 C、36、24 20、電力體制改革的實施使電網(wǎng)企業(yè)的收入來源不再是原來的上網(wǎng)電價和銷售電價價差，而是按照政府核定的輸配電價收取（A）。A、過網(wǎng)費 B、政府性補貼 C、附加費

三、多選題

1、電力體制改革的重要性包括（ABCD）

A、促進(jìn)了電力行業(yè)快速發(fā)展 B、提高了電力普遍服務(wù)水平C、初步形成了多元化市場體系 D、電價形成機制逐步完善

2、市場交易價格可以通過以下哪些方式確定（ABC）

A、雙方自主協(xié)商確定 B、集中撮合C、市場競價 D、政府定價

3、推進(jìn)售電側(cè)改革的組織實施包括以下哪些方面（ABC）

A、分步推進(jìn) B、加強組織指導(dǎo)C、強化監(jiān)督檢查D、加強協(xié)商管理

4、電力交易機構(gòu)在山西省能源監(jiān)管辦和山西省電力管理部門和監(jiān)管下為市場主體提供（BCD）的電力交易服務(wù)。A、開放B、規(guī)范C、公開D、透明

5、山西省售電側(cè)改革實施方案的基本原則是（ABCD）A、堅持市場方向B、堅持安全高效 C、鼓勵改革創(chuàng)新D、完善監(jiān)管機制

6、電網(wǎng)的基本供電任務(wù)是履行確保（ABCD）等用電的基本責(zé)任。

A、居民B、農(nóng)業(yè)C、重要公用事業(yè)D、公益性服務(wù)

7、對按規(guī)定實行差別電價和懲罰性電價的企業(yè)，不得借機變相對其提供（BC）A、降低電價B、優(yōu)惠電價C、電費補貼D、照顧補貼

8、鼓勵發(fā)用電雙方建立（AB）的交易關(guān)系，科學(xué)規(guī)避市場風(fēng)險，防止出現(xiàn)非理性競爭。A、長期 B、穩(wěn)定 C、短期 D、融洽

9、用電計量裝置包括（ABCD）

A、計費電能表B、電壓互感器C、電流互感器D、二次連接線導(dǎo)線

10、在電力交易中各有關(guān)交易主體應(yīng)按照交易規(guī)則要求，平等協(xié)商，自主交易，誠信為本，嚴(yán)禁（ABC）

A、串通聯(lián)盟B、形成價格壁壘C、干擾交易秩序D、惡性競爭

四、判斷題

1、此次國家電改進(jìn)入“廠網(wǎng)分開”時段。（√）

2、此次國家電改現(xiàn)在進(jìn)入“管住中間、放開兩頭”階段。（√）

3、潞安電力體制改革的方向是“經(jīng)營與管理職能分離”。（√）

4、參與國家及山西省電力體制改革是潞安電力產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必經(jīng)之路。（√）

5、從事配售電業(yè)務(wù)不需要辦理《電力業(yè)務(wù)許可證（供電類》。（╳）【需要】

6、電改形勢下，職工思想和職業(yè)技術(shù)素養(yǎng)都需要進(jìn)一步提升。（√）

7、電網(wǎng)企業(yè)是指擁有輸電網(wǎng)、配電網(wǎng)運營權(quán)（包括地方電力公司、躉售縣供電公司），承擔(dān)其供電營業(yè)區(qū)保底供電服務(wù)的企業(yè)。（√）

8、擁有配電網(wǎng)經(jīng)營權(quán)的售電公司其注冊資本不低于其總資產(chǎn)的 30%（╳）【20%】。

9、發(fā)電公司、電網(wǎng)企業(yè)、售電公司和用戶應(yīng)根據(jù)有關(guān)電力交易規(guī)則，按照自愿原則簽訂 雙方（╳）【三方】合同。

10、推進(jìn)輸配電價改革的總體目標(biāo)是建立規(guī)則明晰、水平合理、監(jiān)管有力，科學(xué)透明的獨立的輸配電價體系，形成保障電網(wǎng)安全運行、滿足電力市場需要的輸配電價形成機制。（√）

11、對于歷史形成的，國網(wǎng)山西省電力公司和晉能集團有限公司以 內(nèi)（╳）【外】的存量配電網(wǎng)資產(chǎn)，可視為增量配電業(yè)務(wù)。

12、山西省放開增量配電業(yè)務(wù)試點方案中納入電網(wǎng)建設(shè)計劃中包括電壓等級在110KV及以下的新增配電網(wǎng)和 110KV（╳）【220KV】及以下電壓等級工業(yè)園區(qū)（經(jīng)濟開發(fā)區(qū)）等局域電網(wǎng)。

13、電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)履行的職責(zé)和相關(guān)業(yè)務(wù)有基本供電、普遍服務(wù)、信息報送和披露、交易結(jié)算。（√）

14、電力市場售電企業(yè)的合法主體是的是按照《中華人民共和國公司法》進(jìn)行工商注冊，具有獨立法人資格的售電公司。（√）

15、電力市場的電力用戶企業(yè)和準(zhǔn)入條件包括用電項目手續(xù)齊全、能源消耗達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保排放達(dá)到國家標(biāo)準(zhǔn)、信用良好、擁有自備電源并滿足微電網(wǎng)接入系統(tǒng)條件的用戶。（√）

16、電力市場主體的準(zhǔn)入步驟是“一承諾，一公示，一注冊，一（╳）【兩】備案?！?/p>

17、供電企業(yè)和用戶應(yīng)當(dāng)在正式供電前，根據(jù)用戶用電需求和供電企業(yè)的供電能力以及辦理用電申請時雙方認(rèn)可協(xié)商一致的相關(guān)文件簽訂供用電合同。（√）

18、在電力市場交易中對2016有違約記錄、信譽度較低的企業(yè)和上交易合同兌現(xiàn)較低的企業(yè)，適當(dāng)扣減2017年交易總量上限或取消交易資格。(√)

19、國家需求側(cè)管理平臺目前主要具有門戶、業(yè)務(wù)兩類功能。（√）

20、潞安集團抓住新一輪電改機遇，將對現(xiàn)有電網(wǎng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化和改造，實現(xiàn)潞安煤—電—化、煤—電—油產(chǎn)業(yè)成本優(yōu)化、協(xié)同發(fā)展。（√）

五、問答題

1、深化電力體制改革的基本原則是什么？

答：堅持安全可靠，堅持市場化改革，堅持保障民生，堅持節(jié)能減排，堅持科學(xué)監(jiān)管。

2、現(xiàn)有電力體制下售電公司分哪三類？

答：第一類是電網(wǎng)企業(yè)的售電公司；第二類是社會資本投資增量配電網(wǎng)，擁有配電網(wǎng)運營權(quán)的售電公司；第三類是獨立的售電公司，不擁有配電網(wǎng)運營權(quán)，不承擔(dān)保底供電服務(wù)。

3、山西省電力體制綜合改革的必要性和可行性有哪些？

答：一是山西實施電力體制綜合改革有基礎(chǔ)；二是山西實施電力體制綜合改革有需求；三是山西實施電力體制綜合改革有共識。

4、推進(jìn)輸配電價改革的主要任務(wù)有哪些？

答：①開展輸配電價摸底預(yù)算；②做好輸配電價定價成本監(jiān)審；③妥善處理電價交叉補貼；④制定輸配電價改革試點方案。

5、如何建立和完善電力市場交易機制？

答：①完善省內(nèi)直接交易機制；②開展跨省跨區(qū)電力直接交易試點；③適時建立有效競爭的現(xiàn)貨交易機制；④探索建立市場化的輔助服務(wù)分擔(dān)機構(gòu)。

6、參與電力市場的用戶購電價格由哪幾部分組成？

答：由市場交易價格、輸配電價（含線損和交叉補貼）和政府性基金及附加組成。

7、電力市場交易主體應(yīng)該滿足哪些要求？

答:應(yīng)該是具有法人資格、財務(wù)獨立核算、信用良好、能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任的經(jīng)濟實體。8、2017年山西省電力市場的交易模式有哪些？

答：普通交易、重點交易、長協(xié)交易。對重點交易和長協(xié)交易，同一發(fā)電企業(yè)只能選擇其一，不得同時參加。

9、省電力交易平臺發(fā)布的交易信息公告包括哪些內(nèi)容？

答：電量規(guī)模、輸配電價、線損、政府性基金、交易政策及電網(wǎng)的主要約束條件等。

10、國家電力需求側(cè)管理平臺具有哪些功能？

答：具有信息發(fā)布、在線監(jiān)測、核查認(rèn)證、電力供需形勢分析、有序用電管理、網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)、經(jīng)濟分析、需求響應(yīng)等功能。

11、峰谷分時電價的意義是什么？

答：提高高峰時段的電價，降低低谷時段的電價，以鼓勵用電客戶合理安排用電時間，削峰填谷，提高系統(tǒng)負(fù)荷率和電力資源的利用效率。

12、為了保證電力市場的正常運行，電力市場應(yīng)該具備的六大要素是什么？ 答：市場主體、市場客體、市場載體、市場價格、市場規(guī)則和市場監(jiān)管等。

第五篇：如何打破電力體制改革僵局 消除電網(wǎng)壟斷權(quán)力的路徑選擇

如何打破電力體制改革僵局 消除電網(wǎng)壟斷權(quán)力的路徑選擇

(作者供職于國家能源局，本文僅代表個人觀點)2012-5-2

3近些年，煤電矛盾愈演愈烈，局部“電荒”此起彼伏，社會各方面對電力體制改革問題議論頗多，其中要求電網(wǎng)企業(yè)打破壟斷、輸配分開、調(diào)度獨立，實現(xiàn)電力市場競爭和電價市場化的呼聲較高。但也有部分人士認(rèn)為，以上改革震動大、成本高，會危及電力供應(yīng)安全，帶來一系列不可預(yù)知的后果，不宜盲目推進(jìn)。還有人認(rèn)為，電力是關(guān)系我國經(jīng)濟命脈和民生的基礎(chǔ)性行業(yè)，電力體制不應(yīng)照搬國外模式，而應(yīng)強化國有資本控制和政府管制，甚至對2002年以來廠網(wǎng)分開的成效和必要性提出了質(zhì)疑。由于各方面認(rèn)識不盡一致，電力體制改革陷入了進(jìn)退兩難的困境。

要從以上眾說紛紜的爭論中撥開迷霧，達(dá)成對電力改革方向和路徑上的共識，找到積極穩(wěn)妥、操作性強、成本較低的改革辦法，關(guān)鍵是要理清目前電力體制下最需要解決的問題是什么，到底遇到了什么根本性障礙，是不是必須對電網(wǎng)拆分才能形成電力市場競爭?

一、當(dāng)前電力改革的主要矛盾和任務(wù)

從現(xiàn)實情況分析，我國電力體制目前最突出的矛盾是，由于電網(wǎng)企業(yè)擁有獨家買賣電的特權(quán)，加之所有電價均由政府管制，使電力市場中兩個最重要的主體，即發(fā)電企業(yè)(生產(chǎn)者)和電力用戶(消費者)被制度性“隔離”了，不能直接“見面”進(jìn)行市場交易。發(fā)電市場的供給、成本變動和價格信號不能及時傳導(dǎo)到用戶，用戶的需求信息也不能直接反饋給發(fā)電企業(yè)，市場機制發(fā)揮不了作用，上網(wǎng)電價和銷售電價均不能及時調(diào)整到位，電價水平及上下游產(chǎn)品比價關(guān)系被人為扭曲?？陀^效果是，一方面，發(fā)電企業(yè)尤其是火電企業(yè)嚴(yán)重虧損、投資缺乏積極性，新增裝機減少，為未來缺電留下隱患。另一方面，低電價助長了高耗能企業(yè)的過度發(fā)展(由于大量低附加值的高耗能產(chǎn)品出口，實質(zhì)上是間接補貼了國外用戶)，強化了粗放發(fā)展模式的慣性，使我國經(jīng)濟社會發(fā)展轉(zhuǎn)方式調(diào)結(jié)構(gòu)步履艱難、積重難返。同時，居民和其他用戶由于電價較低，沒有節(jié)能的壓力和動力。

因此，當(dāng)前電力改革最緊迫的任務(wù)，是創(chuàng)造條件建立電力“多買多賣”格局，使發(fā)電企業(yè)能與用戶直接交易，通過競爭形成電價，電網(wǎng)企業(yè)只承擔(dān)輸配電功能并收取相應(yīng)過網(wǎng)費。其現(xiàn)實意義是，市場機制有了發(fā)揮作用的“舞臺”，煤炭價格變動及其他成本變動因素能及時反映到用戶側(cè)，在電力緊張時能為電價“高來高走”提供市場平臺和政策空間，避免用戶出高價也買不到電的尷尬，在電力富余時能及時降低電價讓用戶受益，為從根本上解決煤電矛盾提供制度保障;能有效調(diào)節(jié)電力生產(chǎn)和消費行為，避免電力供需大起大落;可克服政府制定電價受宏觀調(diào)控影響、調(diào)價滯后或不到位的局限性，也消除因信息不對稱帶來的公眾誤解或不滿。

二、電網(wǎng)壟斷特權(quán)的成因及改革取向

如何實現(xiàn)電力“多買多賣”呢?由于電網(wǎng)是發(fā)電企業(yè)與用戶之間產(chǎn)品傳輸和市場交易的唯一紐帶，在現(xiàn)實國情下，關(guān)鍵是要取消或弱化電網(wǎng)獨家買賣電的特權(quán)，為發(fā)電企業(yè)與用戶搭建直接交易的“橋梁”。為此，首先要剖析電網(wǎng)獨家買賣電的壟斷權(quán)從何而來，又如何打破?

(一)電網(wǎng)壟斷的本質(zhì)是自然壟斷與行政壟斷權(quán)力的交織結(jié)合自然壟斷是指電網(wǎng)輸、配電業(yè)務(wù)具有規(guī)模經(jīng)濟、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟和范圍經(jīng)濟特征，并具有成本次可加性(獨家供應(yīng)比多家供應(yīng)成本更低)，從經(jīng)濟學(xué)原理看，電網(wǎng)具有典型的自然壟斷特征。

行政壟斷則表現(xiàn)為電網(wǎng)企業(yè)在電力規(guī)劃、投資、價格、市場準(zhǔn)入等方面有較大決策權(quán)或影響力，并擁有買賣電的獨家特許經(jīng)營權(quán)，換言之，電網(wǎng)具有排它性的市場控制力。以上行政壟斷權(quán)是從原來政企不分的電力部、廠網(wǎng)不分的國家電力公司繼承和沿襲下來的，2002年以來的電力體制改革并未削弱電網(wǎng)這方面的權(quán)力，相反，隨著電網(wǎng)規(guī)模擴大、跨省區(qū)輸電增加，以及提升電力系統(tǒng)安全等的需要，加上政府有關(guān)政策、管理缺失和監(jiān)管不到位，電網(wǎng)的行政壟斷權(quán)甚至有所強化。換個角度看，電網(wǎng)企業(yè)目前的壟斷強勢地位，部分是由于政府“不作為”和監(jiān)管職能不到位造成的。

電網(wǎng)企業(yè)借助自然壟斷地位擴張市場控制力，使自然壟斷與行政壟斷權(quán)力互相交織和緊密結(jié)合，就形成了目前電網(wǎng)企業(yè)在電力市場中“一家獨大”的強勢地位，也引發(fā)了社會各方面對電網(wǎng)企業(yè)的詬病和誤解。通過理性分析不難發(fā)現(xiàn)，電網(wǎng)的自然壟斷是其客觀屬性，不應(yīng)也不可能被打破，因為即使輸配分開，也只是一個大壟斷變成了若干小壟斷，壟斷性質(zhì)并未改變。而附著在電網(wǎng)自然壟斷特性上的準(zhǔn)行政壟斷權(quán)，如市場準(zhǔn)入、標(biāo)準(zhǔn)制定、獨家電力買賣權(quán)和電費結(jié)算權(quán)等，才是問題的癥結(jié)，也是需要改革的主要對象。政府應(yīng)抓住這一主要矛盾，做好破解電網(wǎng)行政壟斷權(quán)的文章，作為新一輪電力體制改革的突破口。

(二)電網(wǎng)企業(yè)維系行政壟斷的主要工具是電力調(diào)度權(quán)

當(dāng)前我國電力調(diào)度包括指揮、規(guī)劃、配置、準(zhǔn)入、交易、信息、技術(shù)等七類職能，電網(wǎng)企業(yè)通過下屬的電力調(diào)度機構(gòu)行使相應(yīng)職權(quán)，在電力行業(yè)和市場中具有舉足輕重的影響力：一是組織和協(xié)調(diào)電力系統(tǒng)運行，在電力安全方面起決定性作用。二是支配各市場主體利益關(guān)系。目前，電力行業(yè)廠網(wǎng)之間、廠廠之間、企業(yè)與用戶之間、中央與地方企業(yè)之間、國有與民營外資企業(yè)之間，存在多種利益博弈。電網(wǎng)企業(yè)可以利用調(diào)度手段，通過發(fā)電計劃和利用小時安排，以及對用戶拉閘限電和收取容量費等方式，直接影響發(fā)電企業(yè)和用戶等的權(quán)益，同時可利用調(diào)度專業(yè)性強的特點，規(guī)避政府監(jiān)管和社會監(jiān)督。三是影響政策法規(guī)實施。國家的有關(guān)政策措施，如上大壓小、發(fā)電權(quán)轉(zhuǎn)讓、全額收購可再生能源等，必須依靠電力調(diào)度具體實施，否則難以落實。電網(wǎng)企業(yè)正是借助功能強大且無可替代的調(diào)度權(quán)，制約發(fā)電企業(yè)并壟斷輸電和售電權(quán)，維系其獨家買賣電的市場強勢地位。

(三)打破電網(wǎng)壟斷的根本舉措是剝離以調(diào)度職能為核心的行政壟斷權(quán)

綜上分析，電力調(diào)度具有較強的公共產(chǎn)品屬性，本質(zhì)上是一項公共行政職能。電網(wǎng)企業(yè)目前擁有的很多行政壟斷權(quán)力，均是由調(diào)度職能派生或拓展出來的。隸屬于電網(wǎng)的調(diào)度機構(gòu)，自覺或不自覺成為電網(wǎng)企業(yè)“謀利”的工具，使其扮演的角色與其公共職能的本質(zhì)屬性之間出現(xiàn)了偏差。事實上，正是由于電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)了以調(diào)度為核心的較多公共職能，造成電力規(guī)劃、管理等領(lǐng)域政府缺位與企業(yè)越位并存，在一定程度上導(dǎo)致了我國電力行業(yè)一些重大問題缺乏客觀評判標(biāo)準(zhǔn)，無形中干擾甚至“綁架”了政府部門的權(quán)威決策，出現(xiàn)了是否應(yīng)該發(fā)展特高壓交流電網(wǎng)等懸而未決的爭議，電力發(fā)展周期性波動等積弊也未得到很好解決。

調(diào)度機構(gòu)在電力市場中的作用類似于執(zhí)法者，而電網(wǎng)企業(yè)是電力市場中的一分子，有其自身的利益追求，讓電網(wǎng)擁有調(diào)度權(quán)，相當(dāng)于集運動員和裁判員角色于一身，不利于電力市場公平競爭和電力行業(yè)健康發(fā)展。因此，電力調(diào)度權(quán)不宜由電網(wǎng)企業(yè)掌控，而應(yīng)由政府主導(dǎo)。調(diào)度機構(gòu)從電網(wǎng)獨立出來后，政府將得到一個專業(yè)、中立的助手，有利于提高我國電力規(guī)劃和管理水平，也有助于推動電力市場的建設(shè)和運行。

三、電網(wǎng)改革路徑的比選分析

從目前各方面研究提出的改革措施看，打破電網(wǎng)壟斷、建立電力市場大致有三種選擇：一是輸配分開，二是配售分開，三是調(diào)度獨立。這三種辦法各有利弊，從三種辦法中任選其一，再輔之以政府對電力交易有關(guān)政策的調(diào)整，均能實現(xiàn)電力“多買多賣”的改革目的。但毋庸質(zhì)疑，這三種辦法均有其局限性。

輸配分開、配售分開都要對電網(wǎng)組織結(jié)構(gòu)、資產(chǎn)和人員配置進(jìn)行大“手術(shù)”，由于目前輸配、配售的功能界面并不十分清晰，三者分離從技術(shù)上有一定操作難度;更重要的是，分離后將增加電力交易環(huán)節(jié)，使內(nèi)部矛盾外部化，加大管理和交易成本;還會由于分離后彼此職責(zé)不清帶來電力安全等重大隱患。另外，受目前我國經(jīng)濟社會發(fā)展階段、城鄉(xiāng)區(qū)域差距等因素影響，在較長時間內(nèi)工農(nóng)、城鄉(xiāng)間的用電交叉補貼難以完全取消，而配售分開過早地使售電側(cè)放開競爭，將使得交叉補貼難以操作，各地農(nóng)村電網(wǎng)建設(shè)、居民生活用電苦樂不均的矛盾將凸顯，會引發(fā)新的矛盾。

電力調(diào)度獨立不涉及電網(wǎng)組織架構(gòu)的物理性分離，是長遠(yuǎn)必須推進(jìn)的改革舉措，但現(xiàn)階段，由于電力市場建設(shè)剛剛起步，調(diào)度機構(gòu)徹底獨立后，電網(wǎng)企業(yè)將不承擔(dān)電力系統(tǒng)安全責(zé)任，調(diào)度機構(gòu)又尚未起建立權(quán)威的運作體系，容易出現(xiàn)電網(wǎng)運營責(zé)任模糊、調(diào)度機構(gòu)和電網(wǎng)企業(yè)在安全問題上相互推諉扯皮、電網(wǎng)利用率下降等問題，最終導(dǎo)致電力安全隱患和系統(tǒng)成本增加。另外，調(diào)度獨立后，由于輸配電價和準(zhǔn)許收入等新管理模式難以一步到位，電網(wǎng)企業(yè)缺乏激勵機制，會加劇改革阻力和難度。

總體看，以上三種辦法均是對現(xiàn)行電網(wǎng)運營模式“休克療法”式的變革，對既有利益格局沖擊較大，改革風(fēng)險和成本較高，不利于平穩(wěn)過渡，也將使改革決策難以形成共識，從而延緩改革進(jìn)程。

四、對開啟新一輪電力改革的建議

綜上，目前有關(guān)方面開出的電力改革“藥方”均有一定的缺陷，需要另辟蹊徑。從現(xiàn)實可行性出發(fā)，為促進(jìn)新一輪電力改革能盡快平穩(wěn)起步，經(jīng)權(quán)衡利弊，建議采取“漸進(jìn)分調(diào)”的辦法，即實施漸進(jìn)式調(diào)度分離的“硬件工程”與漸進(jìn)式制度調(diào)整的“軟件工程”相結(jié)合的改革舉措。

“漸進(jìn)分調(diào)”中的“硬件工程”就是將電力交易機構(gòu)從電網(wǎng)分離。這是對電力調(diào)度獨立的一種改良和過渡性措施。從國際經(jīng)驗看，各國由于電力工業(yè)歷史沿革和體制改革路徑存在較大差異，選擇的電力市場交易、調(diào)度和輸電模式也不盡相同?；灸Ｊ接腥悾阂皇仟毩⑾到y(tǒng)運行商模式，調(diào)度機構(gòu)與交易機構(gòu)合一并獨立于輸電公司，以美國ISO/RTO模式為代表，加拿大、澳大利亞、阿根廷等也采用這種模式。二是輸電系統(tǒng)運營商模式(TSO)，調(diào)度系統(tǒng)與輸電公司為同一個機構(gòu)，而電力市場交易由獨立的交易機構(gòu)負(fù)責(zé)，歐洲大多數(shù)國家都采取這種模式。由于這些國家的輸、配電業(yè)務(wù)已經(jīng)分開，輸電公司不參與購售電交易，因此，調(diào)度機構(gòu)隸屬于輸電公司并不影響電力交易的公平。三是調(diào)度機構(gòu)、交易機構(gòu)、輸電公司各自獨立的模式，如巴西、俄羅斯。以上三類模式盡管各不相同，但有一個共同點，即電力交易機構(gòu)與電網(wǎng)企業(yè)獨立。所有電力改革先行國家均不約而同地選擇了這一組織架構(gòu)，是值得我們認(rèn)真思考和借鑒的。

從我國情況看，電力交易職能是電力調(diào)度的主要職能之一，目前在各省、區(qū)域電網(wǎng)公司內(nèi)部，均有相對獨立的電力交易機構(gòu)。可考慮將其分離出來，由政府部門直接領(lǐng)導(dǎo)和授權(quán)，負(fù)責(zé)電力市場規(guī)則制定、競爭報價、合約執(zhí)行、電費結(jié)算等職責(zé)。除電力交易外的電力調(diào)度職能仍由電網(wǎng)企業(yè)行使，主要從技術(shù)角度負(fù)責(zé)電力交易的安全校核。適應(yīng)我國目前存在區(qū)域和省兩級電力市場的現(xiàn)狀，可相應(yīng)在區(qū)域和省級分別組建獨立的電力交易機構(gòu)。各省交易機構(gòu)負(fù)責(zé)本省內(nèi)的電力交易，各區(qū)域交易機構(gòu)主要負(fù)責(zé)跨省的電力交易，各省級電網(wǎng)公司可以“特殊大用戶”的身份(代表全省電力用戶)參與區(qū)域電力市場的購電，促進(jìn)西電東送、北電南送等跨省區(qū)資源優(yōu)化配置。采取這一過渡模式的優(yōu)點：一是不用通過輸配分開，就為發(fā)電企業(yè)與用戶直接交易搭建了統(tǒng)一、便捷的平臺，有利于降低電網(wǎng)的市場控制力;二是不用另起爐灶，電力市場建設(shè)和運行管理就有了專業(yè)化的隊伍和“裁判”;三是電力交易機構(gòu)獨立于電網(wǎng)、電廠和用戶，可從組織、制度上保證電力市場競爭的公正、公平性和透明度。

“漸進(jìn)分調(diào)”中的“軟件工程”就是對現(xiàn)行電力交易、購售電資質(zhì)、電價等進(jìn)行制度性調(diào)整，改變相應(yīng)的“游戲規(guī)則”，為電力“多買多賣”創(chuàng)造政策條件。主要實施以下政策調(diào)整：一是改變電網(wǎng)監(jiān)管和業(yè)績考核模式，逐步將電網(wǎng)目前依靠購銷電價差獲利的模式轉(zhuǎn)變?yōu)槭杖∵^網(wǎng)費或核定準(zhǔn)許收入模式。二是政府對電網(wǎng)服務(wù)、成本、價格嚴(yán)格監(jiān)管，核定獨立的輸配電價，作為電網(wǎng)收取過網(wǎng)費的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)?？蓪嵭懈鲄^(qū)域、省級電網(wǎng)間“對標(biāo)”管理，按先進(jìn)水平制定“領(lǐng)跑者”輸配電價標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)各電網(wǎng)企業(yè)主動創(chuàng)新提高技術(shù)管理水平，也防止其獲取超額壟斷利潤。三是按電壓等級和用電容量強制分批開放大用戶與發(fā)電企業(yè)進(jìn)行雙邊交易，電價由雙方協(xié)商或政府組織統(tǒng)一競價形成，中小用戶暫維持現(xiàn)行由電網(wǎng)統(tǒng)購統(tǒng)銷的辦法。同時，賦予全部躉售電企業(yè)及其他獨立于省級電網(wǎng)的供電企業(yè)(主

要為縣級及以下農(nóng)村用戶供電，類似國外的配售電公司)直接購電的權(quán)力，將開放電力市場與農(nóng)村供電改革統(tǒng)籌考慮，以避免因當(dāng)前“單兵突擊”孤立解決農(nóng)村電力體制問題，而為今后建立統(tǒng)一電力市場制造障礙。由于工業(yè)等大用戶用電占總用電量的70%左右(包括躉售電將達(dá)80%以上)，實行雙邊交易后，這部分電量即實現(xiàn)了電價由市場形成，這樣就打通了發(fā)電與終端用電價格及時傳遞的渠道，將使困擾多年的煤電價格矛盾迎刃而解。而居民、農(nóng)業(yè)等中小用戶在維持電價相對穩(wěn)定的前提下，也可通過實行階梯電價等制度，合理反映市場供求變化狀況。

實施上述改革后，電網(wǎng)企業(yè)獨家買賣電的特權(quán)將自然消除。這使電網(wǎng)企業(yè)喪失了部分既得權(quán)力，但反過來也會形成一種新的“制度激勵”，使其更專注于輸配電主營業(yè)務(wù)的管理，不用費心考慮與發(fā)電企業(yè)、用戶等的利益瓜葛，有利于從機制上提升電網(wǎng)運營和安全保障水平。

以上“硬件工程”與“軟件工程”相結(jié)合的改革辦法，由于不需對電網(wǎng)實體結(jié)構(gòu)進(jìn)行拆分，也回避了電力調(diào)度獨立可能引發(fā)的安全隱患問題，總體看改革震動小、成本低、風(fēng)險可控、是當(dāng)前情況下推動電力體制改革重啟的捷徑選擇。

在此基礎(chǔ)上，改革中后期，可根據(jù)電力發(fā)展需要和市場發(fā)育程度，循序漸進(jìn)、因地制宜，適時推行調(diào)度獨立、輸配分離、配售分開等改革，進(jìn)一步挖掘電網(wǎng)企業(yè)細(xì)分管理、降低成本的潛力，并逐步放開中小用戶與發(fā)電企業(yè)雙邊交易，實現(xiàn)發(fā)電、售電環(huán)節(jié)充分競爭。

值得關(guān)注的是，輸配分開、配售分開都不是當(dāng)前打破電網(wǎng)壟斷的必要條件，但其實施有利于培育多元化競爭主體，也有利于加強監(jiān)管降低電網(wǎng)運營成本。未來輸配分開、配售分開即使實施，也應(yīng)與引入多元化投資主體(如鼓勵地方政府、民營資本、外資等參控股配售電公司)、同步實施售電市場競爭結(jié)合起來，才有改革的價值。若分開后不能配套進(jìn)行產(chǎn)權(quán)重構(gòu)和市場競爭，則必要性不大，相反會帶來電網(wǎng)安全隱患以及交易成本增加等問題，留下類似廠網(wǎng)分開的后遺癥。因此，當(dāng)前不宜盲目、匆忙推行。相比而言，“漸進(jìn)分調(diào)”的改革方法則顯現(xiàn)了其現(xiàn)實可操作的優(yōu)點。

五、政府管理方式的配套改革

由以上分析可知，當(dāng)前電力體制的主要矛盾和癥結(jié)不是電網(wǎng)自然壟斷本身，而是政府相關(guān)制度設(shè)計帶來的行政壟斷權(quán)。因此，在實行電力交易機構(gòu)獨立、構(gòu)建競爭性電力市場的基礎(chǔ)上，更重要的是對政府自身管理電力的理念、內(nèi)容和模式進(jìn)行變革。當(dāng)前應(yīng)重點從以下幾方面入手：

一是將本應(yīng)由政府行使的電網(wǎng)規(guī)劃、標(biāo)準(zhǔn)、并網(wǎng)準(zhǔn)入等行政權(quán)上收，避免出現(xiàn)政策缺位和管理“真空”，使電網(wǎng)回歸到企業(yè)的本來角色，不再承擔(dān)行政職能，真正按現(xiàn)代企業(yè)制度去履行職責(zé)。

二是規(guī)定并監(jiān)督電網(wǎng)對所有用戶和發(fā)電企業(yè)(含分布式能源、自備電廠)公平、無歧視開放，制定新能源、可再生能源和分布式能源電能質(zhì)量、并網(wǎng)標(biāo)準(zhǔn)以及調(diào)度

管理辦法等相關(guān)規(guī)章，為其上網(wǎng)消納及可持續(xù)發(fā)展提供好的政策環(huán)境。

三是創(chuàng)造條件逐步放開能由市場競爭形成的電價，如上網(wǎng)電價和工商業(yè)用戶的銷售電價，使市場機制充分發(fā)揮作用。在過渡時期，對政府制定的電價，也應(yīng)建立科學(xué)合理、調(diào)節(jié)靈活的價格機制。

四是統(tǒng)籌制定并預(yù)先公布電力建設(shè)規(guī)劃以及土地、環(huán)保、能效等準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，逐步有序放開新建發(fā)電項目的市場準(zhǔn)入，簡化電力項目審批程序，使項目業(yè)主自主決策、自擔(dān)風(fēng)險，避免“跑馬圈地”等惡性競爭。

五是區(qū)分電力企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營和公共服務(wù)職責(zé)，實行不同的考核辦法。建立政府主導(dǎo)的電力普遍服務(wù)新機制，對居民、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)及邊疆偏遠(yuǎn)地區(qū)用電優(yōu)惠等政策性、公益性支出主要由財政“買單”，逐步減少交叉補貼，變暗補為明補。

(作者供職于國家能源局，本文僅代表個人觀點)2012-5-23