第一篇：2015新一輪電力體制改革最新解讀

2015新一輪電力體制改革最新解讀

今年3月份黨中央、國務(wù)院《關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》(中發(fā)〔2015〕9號)印發(fā)后，國家發(fā)展改革委、國家能源局抓緊制定了《國家發(fā)展改革委關(guān)于貫徹中發(fā)[2015]9號文件精神加快推進輸配電價改革的通知》、《國家發(fā)展改革委 國家能源局關(guān)于改善電力運行調(diào)節(jié)促進清潔能源多發(fā)滿發(fā)的指導(dǎo)意見》和《國家發(fā)展改革委關(guān)于完善跨省跨區(qū)電能交易價格形成機制有關(guān)問題的通知》等3個配套文件，推進改革落地。

日前，《國家發(fā)展改革委、國家能源局關(guān)于印發(fā)電力體制改革配套文件的通知》印發(fā)，《關(guān)于推進輸配電價改革的實施意見》、《關(guān)于推進電力市場建設(shè)的實施意見》、《關(guān)于電力交易機構(gòu)組建和規(guī)范運行的實施意見》、《關(guān)于有序放開發(fā)用電計劃的實施意見》、《關(guān)于推進售電側(cè)改革的實施意見》、《關(guān)于加強和規(guī)范燃煤自備電廠監(jiān)督管理的指導(dǎo)意見》6個重要配套文件正式出臺，進一步細化、明確了電力體制改革的有關(guān)要求及實施路徑。近日，本報記者專訪國家能源局相關(guān)負責(zé)人，介紹了改革的主要內(nèi)容及相關(guān)情況。

問：請介紹一下新一輪電力體制改革的重要意義。

答：新一輪電力體制改革是電力領(lǐng)域貫徹落實黨的十八屆三中、五中全會精神的重要行動，是我國全面深化改革的重要組成部分。深化改革堅持市場化方向，以建立健全電力市場機制為主要目標，按照管住中間、放開兩頭的體制架構(gòu)，有序放開輸配以外的競爭性環(huán)節(jié)電價，有序向社會資本放開配售電業(yè)務(wù)，有序放開公益性和調(diào)節(jié)性以外的發(fā)用電計劃，逐步打破壟斷，改變電網(wǎng)企業(yè)統(tǒng)購統(tǒng)銷電力的狀況，推動市場主體直接交易，充分發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用。同時，進一步強化政府監(jiān)管、進一步強化電力統(tǒng)籌規(guī)劃，進一步強化電力安全高效運行和可靠供應(yīng)，推動電力工業(yè)朝著安全、科學(xué)、高效、清潔的方向發(fā)展。

深化改革有利于穩(wěn)增長、調(diào)結(jié)構(gòu)。放開上網(wǎng)電價，可以促進發(fā)電側(cè)充分競爭，實現(xiàn)高效環(huán)保機組多出力。對輸配環(huán)節(jié)進行成本監(jiān)審和價格監(jiān)管，可以有效控制企業(yè)成本，提升電網(wǎng)企業(yè)效率。放開增量配電業(yè)務(wù)，吸引社會資本投資建設(shè)配電網(wǎng)，推動落實配電網(wǎng)建設(shè)改造行動計劃。放開售電業(yè)務(wù)，允許多元化市場主體參與售電市場競爭，有利于更好地服務(wù)工商業(yè)用戶用電需求，從而讓電力市場化改革的紅利惠及用戶。建立市場交易機制，打破省間壁壘，保障清潔能源優(yōu)先上網(wǎng)，有利于實現(xiàn)能源資源的大范圍優(yōu)化配置，加快我國能源轉(zhuǎn)型升級。

深化改革把保障民生用電放到優(yōu)先位置。政府通過建立優(yōu)先購電和優(yōu)先發(fā)電制度，保障居民、農(nóng)業(yè)、重要公共事業(yè)和公益性服務(wù)等用電。通過常態(tài)化、精細化開展有序用電管理，有效保障供需緊張情況下居民等民生用電需求不受影響。還將充分考慮企業(yè)和社會承受能力，確保這些領(lǐng)域用電價格相對平穩(wěn)。同時，加強老少邊窮地區(qū)電力供應(yīng)保障，確保無電人口用電全覆蓋。

問：請介紹新一輪電力體制改革啟動以來的進展情況。

答：黨中央、國務(wù)院高度重視電力體制改革工作。9號文發(fā)布以來，國家發(fā)展改革委、國家能源局等有關(guān)部門通力合作，全力推動改革落地。

一是抓緊研究起草配套文件。經(jīng)過充分征求意見，履行必要審批程序，形成最大改革共識，出臺了《關(guān)于推進輸配電價改革的實施意見》、《關(guān)于推進電力市場建設(shè)的實施意見》、《關(guān)于電力交易機構(gòu)組建和規(guī)范運行的實施意見》、《關(guān)于有序放開發(fā)用電計劃的實施意見》、《關(guān)于推進售電側(cè)改革的實施意見》、《關(guān)于加強和規(guī)范燃煤自備電廠監(jiān)督管理的指導(dǎo)意見》等6個配套文件。

二是積極推進輸配電價改革試點。按照自下而上和自上而下相結(jié)合的原則，國家發(fā)改委將深圳、內(nèi)蒙古、安徽、湖北、寧夏、云南、貴州列入了輸配電價改革試點單位，國家發(fā)改委現(xiàn)已批復(fù)內(nèi)蒙古西部電網(wǎng)首個監(jiān)管周期輸配電準許收入和電價水平。核定獨立輸配電價是電改的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，下一步還將擴大試點。

三是研究批復(fù)電力體制改革綜合試點。國家發(fā)改委、國家能源局在征求各部門意見后，近日已批復(fù)同意云南、貴州開展電力體制改革綜合試點，兩省試點工作正積極有序啟動。國家能源局會同有關(guān)單位已著手組織研究區(qū)域電力市場試點方案，指導(dǎo)開展省電力市場試點方案研究。此外，江西、重慶、廣東上報了專項試點申請，這些專項試點也即將展開。

問：請簡要介紹最新出臺的這批重要配套文件的核心內(nèi)容。

答：6個重要配套文件是一個有機整體，完整構(gòu)成了相關(guān)重要改革的“操作手冊”。它們?yōu)橥苿?號文的落地，建立電力市場提供了基本依據(jù)。

《關(guān)于推進電力市場建設(shè)的實施意見》的主要內(nèi)容是，按照管住中間、放開兩頭的體制架構(gòu)，構(gòu)建有效競爭的電力市場結(jié)構(gòu)和體系。引導(dǎo)市場主體開展多方直接交易，建立長期穩(wěn)定的交易機制，建立輔助服務(wù)共享新機制，完善跨省跨區(qū)電力交易機制。

《關(guān)于電力交易機構(gòu)組建和規(guī)范運行的實施意見》的主要內(nèi)容是，建立相對獨立的電力交易機構(gòu)，形成公平規(guī)范的市場交易平臺。將原來由電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)的交易業(yè)務(wù)和其他業(yè)務(wù)分開，實現(xiàn)交易機構(gòu)相對獨立。電力交易機構(gòu)按照政府批準的章程和規(guī)則為電力市場交易提供服務(wù)。相關(guān)政府部門依據(jù)職責(zé)對電力交易機構(gòu)實施有效監(jiān)管。

《關(guān)于推進售電側(cè)改革的實施意見》的主要內(nèi)容是，向社會資本開放售電業(yè)務(wù)，多途徑培育售電側(cè)市場競爭主體。售電主體設(shè)立將不搞審批制，只有準入門檻的限制。售電主體可以自主和發(fā)電企業(yè)進行交易，也可以通過電力交易中心集中交易。交易價格可以通過雙方自主協(xié)商或通過集中撮合、市場競價的方式確定。

《關(guān)于推進輸配電價改革的實施意見》的主要內(nèi)容是，政府按照“準許成本加合理收益”的原則，有序推進電價改革，理順電價形成機制。核定電網(wǎng)企業(yè)準許總收入和各電壓等級輸配電價，明確政府性基金和交叉補貼，并向社會公布，接受社會監(jiān)督。電網(wǎng)企業(yè)將按照政府核定的輸配電價收取過網(wǎng)費，不再以上網(wǎng)電價和銷售電價價差作為主要收入來源。

《關(guān)于有序放開發(fā)用電計劃的實施意見》的主要內(nèi)容是，建立優(yōu)先購電制度保障無議價能力的用戶用電，建立優(yōu)先發(fā)電制度保障清潔能源發(fā)電、調(diào)節(jié)性電源發(fā)電優(yōu)先上網(wǎng)。通過直接交易、電力市場等市場化交易方式，逐步放開其他的發(fā)用電計劃。在保證電力供需平衡、保障社會秩序的前提下，實現(xiàn)電力電量平衡從以計劃手段為主平穩(wěn)過渡到以市場手段為主。

此外，還對加強和規(guī)范燃煤自備電廠監(jiān)督管理方面作了規(guī)定。新(擴)建燃煤自備電廠項目要統(tǒng)籌納入國家依據(jù)總量控制制定的火電建設(shè)規(guī)劃;應(yīng)對符合規(guī)定的自備電廠無歧視開放電網(wǎng)，做好系統(tǒng)接入服務(wù);企業(yè)自備電廠自發(fā)自用電量應(yīng)承擔(dān)社會責(zé)任并足額繳納依法合規(guī)設(shè)立的政府性基金以及政策性交叉補貼。推進自備電廠環(huán)保改造，提高能效水平，淘汰落后機組。

問：請簡單介紹下一步推進電力體制改革的重點工作。

答：下一步工作的重點將是積極穩(wěn)妥地推進電力體制改革試點，讓電改方案真正落地，充分釋放改革紅利。一是加快推進試點，積極支持有改革意愿、有可操作方案的地區(qū)開展試點，充分調(diào)動各方面參與電力體制改革的積極性。

二是把握正確的改革方向，確保各地在9號文件和配套文件框架內(nèi)開展試點，防止試點工作方向走偏。三是鼓勵基層創(chuàng)新，支持多模式探索。各地情況不一樣，不強求統(tǒng)一模式。四是加強對試點工作的指導(dǎo)，不斷總結(jié)，完善政策，形成可復(fù)制的經(jīng)驗，逐步在其他地方推廣。五是加強部門間的協(xié)調(diào)配合，形成改革的合力，改革方案注意征求各方面的意見，穩(wěn)妥地推進改革。六是靈活應(yīng)對試點工作中出現(xiàn)的問題，切實防范和化解可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險，保持電力供需平衡，保證電網(wǎng)安全，保障民生用電。

第二篇：2013年新一輪電力體制改革啟動綜述

2013年新一輪電力體制改革啟動綜述

20世紀中國農(nóng)村體制改革的成功說明，戰(zhàn)略上政府主導(dǎo)，體制上放松管制，發(fā)展上有效競爭，創(chuàng)新上適應(yīng)突變，煥發(fā)整個社會的生產(chǎn)力不斷進步的激情是改革的落腳點。在中國經(jīng)濟體制改革研究會電力體制改革研究組組長武建東看來，目前中國面臨的就是要在能源、特別是電力產(chǎn)業(yè)啟動松綁、競爭、突變等等改革機制。電力產(chǎn)業(yè)的革命還將延伸進能源領(lǐng)域，能源領(lǐng)域的成功則將推動整個經(jīng)濟體制的重大轉(zhuǎn)變，它將支撐起中國社會變遷的整體創(chuàng)新。

2012年9月27日筆者收到國際智能電網(wǎng)聯(lián)盟的郵件，獲知開始討論美國智能電網(wǎng)立法草案，而且計劃2013提交美國國會討論，立法的目的就是對目前的政策和規(guī)定進行改變，以吸引下一輪的投資，并推動網(wǎng)絡(luò)化能源在多領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)成為可能?？梢灶A(yù)計奧巴馬總統(tǒng)2013年1月20日就職演說仍將再次討論這場新產(chǎn)業(yè)變革的總體愿景，此前一年，奧巴馬2012年1月24日已在美國國會發(fā)表國情咨文時表示，“畢竟，創(chuàng)新是美國的根本”，“談到創(chuàng)新的前途，沒有任何一個領(lǐng)域比美國能源產(chǎn)業(yè)更有希望”。我們也可以進一步判斷，以力爭能源自給，實現(xiàn)能源產(chǎn)業(yè)新變革，實施能源高科技創(chuàng)新計劃、甚至推動類似阿波羅、阿帕網(wǎng)的高科技戰(zhàn)略工程將成為美國三位一體的能源政策實施主體。

目前來看、韓國、印度、歐盟諸國、澳大利亞、以色列、日本等都很關(guān)注這場以電網(wǎng)體系發(fā)展模式的重大創(chuàng)新和與之相適應(yīng)體制的變革，能源、特別是電力產(chǎn)業(yè)正在成為全球創(chuàng)新的前沿舞臺，世界將在能源領(lǐng)域找尋到科技創(chuàng)新和經(jīng)濟增長的活力。

值此全球能源互聯(lián)網(wǎng)革命之際，恰逢中國電力體制改革十年之時，筆者認為：中國的根本出路就是要推動能源領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)革命和實施能源體制變革，而電力體制改革位居首位。從中國現(xiàn)代化的邏輯進化路線圖而言，繼解決糧食問題之后需要進一步解決能源問題；繼中國農(nóng)村體制改革之后需要實現(xiàn)戰(zhàn)略大產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的第二次生產(chǎn)力大解放，才能從容確立我國市場經(jīng)濟的宏觀架構(gòu)，而且，市場經(jīng)濟唯有在能源領(lǐng)域內(nèi)取得主導(dǎo)地位，我國市場經(jīng)濟的完整體系才能站穩(wěn)腳跟，市場經(jīng)濟是中國成為強國唯一通道！

現(xiàn)行電力體制管理模式需要顛覆

電力消費者也是被電力企業(yè)控制的勞動者，這是中國能源低效的根本原因之一。對現(xiàn)代中國電力史而言，打開了電力體制改革通道的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)折點就是《電力體制改革方案》，這個標志性文件是2002年國務(wù)院印發(fā)的國發(fā)[2002]5號文件，通常稱為五號文。值此電力改革十年，業(yè)界都在廣泛思考它的歷史定位，有否定的，有肯定的；有失望的，有從中挖掘政治遺產(chǎn)并創(chuàng)造希望的。我想它的歷史成就之一就是開辟了對中國電力體制可以實施總體改革并實現(xiàn)大發(fā)展的模式，有人也稱之為休克療法，但是，后一個稱謂不一定準確。

根據(jù)五號文，它拆分了國家電力公司，實施了廠網(wǎng)分開，重組了中國發(fā)電和電網(wǎng)企業(yè)，將國家電力公司管理的資產(chǎn)按照發(fā)電和電網(wǎng)兩類業(yè)務(wù)劃分，并分別進行了資產(chǎn)、財務(wù)和人員的重組，即使在今日，這也是當(dāng)之無愧、震魂攝魄的改革。自此，總體改革和漸進改革成為中國電力改革的兩種手段、兩種模式，而實施總體改革成為歷史的里程碑、成為檢驗改革能力的社會標志，它決定著改革的幅度、高度、影響力、以及進步效果。

我想五號文的歷史局限性之一就是在電力平臺的建設(shè)上，它選擇了以廠網(wǎng)為中樞、尤以做大電網(wǎng)為核心的解決方案，這是一種集權(quán)解決模式；而不是擇選了實現(xiàn)電力消費者和生產(chǎn)者直接互動、電網(wǎng)提供居間輸送服務(wù)的市場生態(tài)模式。就二者區(qū)別而言，前者具有集權(quán)、壟斷化的經(jīng)濟特色，后者屬于市場化的經(jīng)濟模式；前者的中心角色是電網(wǎng)，后者的中心是生產(chǎn)者和消費者的互動；選擇后一個模式將營建市場化的中國電力體系，選擇前一個模式造就的一個歷史過渡體，需要二次改革。就電力流程而言，廠網(wǎng)兩元流程僅位居發(fā)電、輸電、配電、用電的前半部位置，電網(wǎng)核心論使得電網(wǎng)錯位配置，并可以統(tǒng)治著輸電、配電、用電多個可以分離的要素流程，直接造就了國家電網(wǎng)帶病運行機制。

目前來看，就集中分層制的國家電網(wǎng)公司論略，從勞動分工而言，這是一種單邊壟斷體制，生產(chǎn)者和消費者之間屬于非均衡性的社會關(guān)系，強制控制和突然解體是它的天然屬性；從消費社會而言，這是一種消費代議制體制，或者在現(xiàn)代電力產(chǎn)業(yè)中展現(xiàn)的間接民主，即：電網(wǎng)企業(yè)根據(jù)它的主觀調(diào)查和分析為用戶提供電力商品和電力服務(wù)。在這里，口號里可以呼喊 “顧客是上帝”、“用戶是中心”，但是，實際上電力用戶不過是電力產(chǎn)業(yè)等級體系里的社會底層節(jié)點，電力消費終究是被電網(wǎng)控制的勞動形式，電力消費者也是被電力企業(yè)控制的勞動者，這是中國能源低效的根本原因之一。

因此，電力體制改革需要新的“殺手級平臺的集成”，顛覆舊的電力體制管理模式，實現(xiàn)13億電力消費者與電力生產(chǎn)者兩端對稱的直接互動，其中推動占全國70%電力消費的200萬大用戶進入電力市場直接購電，推動3000萬以上電力用戶開展智能微網(wǎng)、節(jié)能管理的運營創(chuàng)新等就是煥發(fā)需方生產(chǎn)力的重要舉措，政府需要為這些發(fā)展提供激勵政策和發(fā)放有關(guān)牌照。電力體制改革的中心角色也應(yīng)該從電網(wǎng)為主轉(zhuǎn)換為電力消費者和生產(chǎn)者的互動，電網(wǎng)中樞為王的時代行將過去，集萬千寵愛為一身的電網(wǎng)企業(yè)需要優(yōu)化、重組、拆分，電網(wǎng)是電力的輸送者、服務(wù)者，由電網(wǎng)主導(dǎo)消費者和生產(chǎn)者的時代扭曲了電力生產(chǎn)力和電力市場秩序。

市場經(jīng)濟需要進一步推進電力產(chǎn)業(yè)的政企分開，實現(xiàn)電力調(diào)度、規(guī)劃、交易、結(jié)算等電力公權(quán)機構(gòu)的獨立運行；分拆政企貿(mào)科四維合一的國家電網(wǎng)，改變國網(wǎng)公司的壟斷經(jīng)營業(yè)態(tài)，優(yōu)化電網(wǎng)規(guī)模，實現(xiàn)電網(wǎng)從集權(quán)壟斷型到服務(wù)型的職能轉(zhuǎn)變，重新確立電網(wǎng)是電力的輸送者、服務(wù)者的產(chǎn)業(yè)地位；實現(xiàn)從不平等的電力社會模式轉(zhuǎn)向智能生態(tài)化的電力社會模式；實現(xiàn)中央和地方電價管理、電力投資、電力政策扶植權(quán)力的合理分配和更加高端的運轉(zhuǎn)，以推動新產(chǎn)業(yè)革命和構(gòu)建新的產(chǎn)業(yè)制度！電網(wǎng)主導(dǎo)消費者和生產(chǎn)者的時代扭曲了電力生產(chǎn)力和電力市場秩序，這個體制是不可持續(xù)的。

就電力體制改革的發(fā)展模式而論，我國至少可以也有五條路徑選擇，一是以國家電網(wǎng)為主導(dǎo)的內(nèi)部轉(zhuǎn)型的改革；二是以國家能源主管機構(gòu)、地方政府為主導(dǎo)的展開電價市場化、再建新型電力市場交易體系的改革；三是以修改電力法為契機，松綁地方電力體制為主的改革；四是以國家能源監(jiān)管機構(gòu)為主導(dǎo)實施政企分開的改革，此舉需要拆分國家電網(wǎng)；五是以2002年電力體制改革為藍本，實施以中央統(tǒng)籌主導(dǎo)的整體改革?？陀^上說，操作機制上，改革主導(dǎo)者的層級越高，效率越高，改革成本越小；改革運作上，條條大路通羅馬，不同的改革路徑可以殊途同歸，前呼后應(yīng)。不同的改革者可能因應(yīng)不同的位置表達不同程度的改革意愿，以及付諸不同的行動，這都是我國電力體制改革的生命系統(tǒng)，它們具有相互進化、生態(tài)涌現(xiàn)，集成發(fā)展的互動結(jié)構(gòu)，具有蝴蝶效應(yīng)的社會機制。

就電力體制改革的投入成本而論，電力體制既不似衛(wèi)生、社保、保障房等領(lǐng)域，需要中央政府財政較大投入才能實施改革，也不似鐵路大躍進帶來的沉重財政負擔(dān)，消納被動，中國的電力產(chǎn)業(yè)具有世界上最旺盛的市場需求，從電力產(chǎn)業(yè)實際運營來看，推動新一輪電力體制改革，不需要中央財政承擔(dān)較大負擔(dān)，宜于抓住有利時機及時啟動改革，而且，沒有電力的現(xiàn)代化就不可能確保中國小康社會的建成。

就電力體制改革與國家電網(wǎng)的未來發(fā)展格局而言，其戰(zhàn)略發(fā)展模式可能有三個：一是按照我國經(jīng)濟體系和自然稟賦的特點組建若干跨產(chǎn)業(yè)、跨平臺的新型能源網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)電網(wǎng)企業(yè)的政企分開，實現(xiàn)電網(wǎng)管理現(xiàn)代化；二是保留一個經(jīng)過大轉(zhuǎn)型、大分立、集中從事輸電業(yè)務(wù)的國家電網(wǎng)；三是重組為多個區(qū)域性電網(wǎng)企業(yè)，分區(qū)運營電網(wǎng)業(yè)務(wù)。我想無論電力體制改革以何種方式展開，明天的電力產(chǎn)業(yè)機遇比今天更大；電力從業(yè)人員的發(fā)展空間比今天還大；電力產(chǎn)業(yè)的利益比今天更大。為此，我們也主張應(yīng)以制造更大的增長體系和文明能力兼并和重組目前的中國電力體系為新一輪電力改革的戰(zhàn)略坐標點。

電網(wǎng)成改革理想的戰(zhàn)略突破口

國網(wǎng)公司的強權(quán)體制攔截了我國5萬億度電力消費能力與10億千瓦電力裝機總量之間市場互動的巨大活力，改革是必然的、遲早的。

通過改革開放三十年的發(fā)展，我國形成了以國家電網(wǎng)為代表的超級電力企業(yè)模式，這是一個政企貿(mào)科四維合一的機構(gòu)，它的超級體系的根源不是市場的力量，而是體制的力量，從不同的參考系我們可以確定它的不同價值。它既是經(jīng)濟組織，也履行著政府職能，還主宰著電力市場交易；它既擁有私權(quán)，也行使著社會公權(quán)，還主宰著電力創(chuàng)新的秩序。國家電網(wǎng)公司集其大成，聚合了我們整個電力中樞的調(diào)度管理、電力輸送、市場交易、價格上行、電力投資的主導(dǎo)權(quán)力，形成了類似人民公社的“超級電力公社”業(yè)態(tài)。

這個體系采取自上而下的集權(quán)分層制主導(dǎo)著國家電力運行，一方面，消費者成為其下游產(chǎn)業(yè)的內(nèi)部社員，消費者無法與生產(chǎn)者實現(xiàn)正常的市場互動，政企貿(mào)科四維合一的電網(wǎng)與用戶之間屬于等級化、不平等的市場關(guān)系；另一方面，生產(chǎn)者也成為其上游捆綁的加工廠，生產(chǎn)者不能對消費者的合理需求直接有效互動，政企貿(mào)科四維合一的電網(wǎng)與電廠之間屬于扭曲了、屏蔽了的生產(chǎn)方式，也可以說，國網(wǎng)公司的強權(quán)體制攔截了我國5萬億度電力消費能力與10億千瓦電力裝機總量之間市場互動的巨大活力，改革是必然的、遲早的。

實際上，這個現(xiàn)象不是電網(wǎng)企業(yè)管理團隊的主觀意志的結(jié)果，而是長期計劃經(jīng)濟、權(quán)力經(jīng)濟的慣性因襲，也是高速城市化、工業(yè)化階段急病就醫(yī)的臨時體系使然，也注定了這個體制必將成為電力歷史發(fā)展的過渡階段。這種格局既體現(xiàn)了高度強制性的管制特征，也抑制了分布式柔性能源生態(tài)系統(tǒng)的發(fā)展，更造就了低活力、高排放、非市場機制運行、消費者被動消費的生產(chǎn)方式居于中國電力產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)治地位。

因此，化解這個局面就客觀上成為中國電力體制改革理想的戰(zhàn)略突破口。解決方案如下：

其一就是要實現(xiàn)對國網(wǎng)公司公權(quán)機構(gòu)的分立

采取電力公權(quán)與私權(quán)分治措施，加快實現(xiàn)從政企貿(mào)科四維合一的現(xiàn)行電網(wǎng)體制之中，分立出電力調(diào)度、電力規(guī)劃、電力結(jié)算系統(tǒng)等公權(quán)機構(gòu)，組建產(chǎn)權(quán)、治權(quán)獨立的相應(yīng)的國家中心，從政企合一、公權(quán)力與私權(quán)力不分的電力體制轉(zhuǎn)向職能分工合理的市場經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)體系。

其二就是要實現(xiàn)電力市場交易網(wǎng)絡(luò)與電力輸送網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)權(quán)、治權(quán)的分離

積極促進電力市場的消費者和生產(chǎn)者的市場化互動，通過類似農(nóng)村土地承包責(zé)任制的改革，加快實現(xiàn)從政企貿(mào)科四維合一的現(xiàn)行電網(wǎng)體制之中，分立出全國獨立運行的電力市場交易體系，實現(xiàn)電力市場(即：貿(mào)的部分)與電力輸送網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)權(quán)、治權(quán)的分離，全面建設(shè)與電力體系相對稱、規(guī)模甚至更大、層級更高的第二個、第三個電力網(wǎng)絡(luò)--電力市場交易網(wǎng)絡(luò)和智能網(wǎng)絡(luò)，實現(xiàn)13億電力消費者與電力生產(chǎn)者兩端對稱的直接交易。中國是世界用電量最高的國家，也應(yīng)該成為世界電力市場化最高、交易最為活躍的強國。與此同時，加快推動對全國電力用戶的10%，即大約3000萬電力用戶實行政策扶植，支持其開展智能微網(wǎng)、節(jié)能管理的運營創(chuàng)新，成立電力合作社，或者轉(zhuǎn)變?yōu)槠渌某跫夒娏献鹘M織，并可向電網(wǎng)售電，實現(xiàn)其與電網(wǎng)的雙向流動。

其三就是要實現(xiàn)對電網(wǎng)企業(yè)規(guī)模的分拆，建設(shè)國際通行的分區(qū)電網(wǎng)體制

加快推動政企貿(mào)科四維合一的現(xiàn)行電網(wǎng)體制的重組，實現(xiàn)對電網(wǎng)企業(yè)規(guī)模的科學(xué)管理，實現(xiàn)對占有過多社會公共資源電網(wǎng)企業(yè)的重組優(yōu)化，建立與我國經(jīng)濟體系和自然稟賦相適應(yīng)的電網(wǎng)服務(wù)體制。

其四就是要實現(xiàn)電力科技的社會化創(chuàng)新

積極推動電力領(lǐng)域的新產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，從政企貿(mào)科四維合一的現(xiàn)行電網(wǎng)體制之中，加快實現(xiàn)電力科技的社會化創(chuàng)新，大力推動類似鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)發(fā)展、民營企業(yè)建設(shè)類型的電力創(chuàng)新企業(yè)的快速發(fā)展，積極推動實現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)與能源網(wǎng)、包括電力網(wǎng)的融合，引領(lǐng)新的產(chǎn)業(yè)革命，大力發(fā)展智能能源網(wǎng)、大數(shù)據(jù)管理等先進產(chǎn)業(yè)建設(shè)。力爭建設(shè)適合中國600億平方米建筑的智能建筑能源網(wǎng)絡(luò)；加快建設(shè)適合1億輛各類車

輛的智能交通網(wǎng)絡(luò)；力爭建立適合30億工業(yè)部件的智能工業(yè)網(wǎng)絡(luò)；力爭建立多種能源互動的智能能源網(wǎng)，達到我國能源利用的高端結(jié)構(gòu)。

其五就是要實現(xiàn)電力服務(wù)的社會化，實現(xiàn)電力能源消費的創(chuàng)新化

積極推動電力產(chǎn)業(yè)服務(wù)的社會化，加快實現(xiàn)從政企貿(mào)科四維合一的現(xiàn)行電網(wǎng)體制之中，實現(xiàn)電力服務(wù)的社會化、虛擬化、高端化，普及電力的第三方電力管理服務(wù)，實現(xiàn)電力能源消費的創(chuàng)新化。

電力改革不僅是利益重組，也是為了一個民族的能源生存。因此，能源體制改革將是中國繼農(nóng)村體制改革之后的第二次生產(chǎn)力的解放。電力體制改革也將決定中國經(jīng)濟發(fā)展方式的正確性、包容性和可持續(xù)性增長能力，應(yīng)該成為中國發(fā)展的最理想的創(chuàng)新機遇，而且，能源市場經(jīng)濟的水平?jīng)Q定一個國家的真正的核心競爭力。背景

電力體制改革關(guān)系中國未來國際產(chǎn)業(yè)地位

作為世界上最大的經(jīng)濟體，1971年美國尼克松總統(tǒng)便宣布了追求“能源獨立”的目標。但是，四十年來，世界上超大型經(jīng)濟體沒有一個能夠?qū)崿F(xiàn)能源獨立的，相反，這些大體量的超級經(jīng)濟區(qū)卻基本實現(xiàn)了電力獨立，形成了“一次能源不獨立VS二次能源電力獨立的二維背反的不對稱架構(gòu)”。溯其根本，能源獨立是增長與資源的平衡，能源資源價格具有全球性定價的基本屬性；電力獨立是能源消費和能源生產(chǎn)能力的平衡，電力產(chǎn)品和服務(wù)具有本國或本區(qū)定價的根本屬性。對世界上經(jīng)濟大國或者聯(lián)盟而言，擁有能源能力是第一位的、屬于知識型能力實現(xiàn)；擁有能源資源是第二位的、屬于資源型產(chǎn)品實現(xiàn)；前者是工業(yè)8

第三篇：《關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》解讀

曾鳴：《關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》解讀

從上一輪電改至今，經(jīng)歷了13個年頭。隨著社會主義建設(shè)步伐的加快，以及社會經(jīng)濟的持續(xù)發(fā)展，當(dāng)今的社會環(huán)境，特別是電力工業(yè)的環(huán)境與13年前相比發(fā)生了根本性的變化。此時推進電力體制改革至少有以下幾方面優(yōu)勢：一是政策推動。十八屆三中全會明確提出經(jīng)濟體制改革是全面深化改革的重點。會議不僅制定了全面深化改革的總目標、總?cè)蝿?wù)，還明確了改革方向和改革重點，表明改革從“口號”走向?qū)嵅?。而電力是國民?jīng)濟的重要組成部分，此時推動電力體制改革，促使市場在電力資源配置中起決定性作用，正當(dāng)其時；二是環(huán)境允許。當(dāng)前，我國經(jīng)濟進入新常態(tài)，電力發(fā)展也不會像過去那樣出現(xiàn)大幅度波動和規(guī)模性短缺的現(xiàn)象。這為改革創(chuàng)造了一個相對穩(wěn)定的內(nèi)外部環(huán)境條件；三是技術(shù)提升。隨著交易平臺、智能電網(wǎng)等技術(shù)平臺的建設(shè)和完善，為電改提供了相對較好的技術(shù)支撐；四是社會訴求。隨著經(jīng)濟社會的持續(xù)快速發(fā)展，電力工業(yè)目前的體制機制已經(jīng)無法完全滿足市場需求，加上電力行業(yè)本身也存在著一些問題，使得改革的社會共識不斷增加，社會各界對推進加快電力體制改革的訴求也越來越高。因此，選擇這個時間重啟電改，應(yīng)該說是“大勢所趨”。

通過對中發(fā)[2015]9號文，即《關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》（以下簡稱《意見》）的解讀，感覺新方案的總體思想還是符合預(yù)期的?！兑庖姟分袑τ谏罨娏w制改革的總體思路比較符合我國國情和國家戰(zhàn)略方針，也符合十八屆三中全會的改革思路和《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》的文件精神，所提出的“建立健全電力行業(yè)‘有法可依、政企分開、主體規(guī)范、交易公平、價格合理、監(jiān)管有效’的市場機制”的基本目標也契合實際需求。文件中對于改革的重點和基本路徑可以概括為“三放開、三加強、一獨立”，體制框架設(shè)計為“放開兩頭，管住中間”，跟預(yù)期基本相同?？傮w而言，本輪電改方案是比較務(wù)實的，綜合考慮了改革需求和可操作性原則，相比于2002年的“5號文”，更具有現(xiàn)實意義。

當(dāng)然，《意見》只是一個綱領(lǐng)性和指導(dǎo)性文件，真正落實《意見》內(nèi)容、深化體制改革、實現(xiàn)改革目標，還需要各方面的政策法規(guī)、操作文件來配套。3月20日，國家發(fā)改委和國家能源局聯(lián)合下發(fā)了《關(guān)于改善電力運行調(diào)節(jié)促進清潔能源多發(fā)滿發(fā)的指導(dǎo)意見》，業(yè)內(nèi)視其為第一個配套文件。第一個配套文件是有關(guān)促進清潔能源高效利用的，說明了節(jié)能減排的重要性，同時也反映了以計劃為基礎(chǔ)逐步走向市場而不是一步邁向市場的基本路徑是促進我國清潔能源發(fā)展的合理路徑。此外，這個配套措施也符合我們一貫強調(diào)的節(jié)能減排、提高用電效率、促進集中式和分布式清潔能源發(fā)電等觀點。因此，目前來看從指導(dǎo)層面的新方案到操作層面的配套措施，都比較契合我們的預(yù)期。

此外，《意見》秉承五項基本原則：一是堅持安全可靠；二是堅持市場化改革；三是堅持保障民生；四是堅持節(jié)能減排；五是堅持科學(xué)監(jiān)管。

首先，我們認為，電力體制改革的終極目標應(yīng)當(dāng)是：在安全經(jīng)濟地滿足全社會用電需求的情況下，同時做到節(jié)能減排。并且，若電力系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行和電力的可靠供應(yīng)得不到保障，一切改革措施終將無法實現(xiàn)。因此，將安全可靠作為首要基本原則，具有重要意義。

其次，市場化仍然是電力體制改革的基本方向，和實現(xiàn)電改目的的手段之一，我們必須堅定不移地發(fā)揮十八屆三中全會提出的市場機制在資源優(yōu)化配置當(dāng)中的決定性作用，但是市場機制的作用在電力經(jīng)濟和系統(tǒng)運行中的作用范疇和具體體現(xiàn)形式是什么，不能教條地形而上學(xué)地理解，要科學(xué)地理性地分析論證。

第三，電力行業(yè)是關(guān)系到國計民生的基礎(chǔ)性行業(yè)，因此需要堅持保障民生，結(jié)合我國國情和電力行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀，妥善處理交叉補貼問題、完善價格機制等，把解決好人民群眾最關(guān)心最直接最現(xiàn)實的利益問題作為核心任務(wù)。

第四，能源革命的核心價值訴求是綠色低碳，節(jié)能優(yōu)先，加快形成能源節(jié)約型社會。因此，電改需要從實施國家戰(zhàn)略全局出發(fā)，積極開展電力需求側(cè)管理和能效管理等，堅持節(jié)能減排，從而逐步實現(xiàn)習(xí)主席提出的關(guān)于“抑制不合理能源消費，堅決控制能源消費總量，加快形成能源節(jié)約型社會”的能源革命目標。

最后，強化政府的科學(xué)監(jiān)管是電力體制改革成功實施的保障，因此改革路程中，我們需不斷完善電力監(jiān)管機構(gòu)、措施和手段，改進政府監(jiān)管方法，提高對技術(shù)、安全、交易、運行等的科學(xué)監(jiān)管水平?？傊?，五項基本原則是一切電改措施的根本，在任何時候、任何情況下都不能動搖或否定任何一項，否則電力體制改革將難以順利進行。在電改方案的具體落實過程中，應(yīng)綜合考慮各項原則，各項原則之間應(yīng)該是相互聯(lián)系、相互影響的，同時不能照搬發(fā)達國家的理論和模式，應(yīng)立足于中國電力體制的歷史、現(xiàn)狀，統(tǒng)籌考慮我國經(jīng)濟社會發(fā)展、資源與環(huán)境狀況。

（一）有序推進電價改革是電力市場化改革的核心和先決條件

建立獨立的輸配電價，理順價格形成機制，通過市場競爭確定發(fā)、售電價，形成完整的電價傳導(dǎo)機制，讓電價反映資源稀缺程度和市場供求關(guān)系，將從根本上還原價格機制在電力市場中的作用；此外，獨立的輸配電價也將明確電網(wǎng)企業(yè)的投資收益，保障電網(wǎng)企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展能力，促進輸電網(wǎng)和配電網(wǎng)的協(xié)調(diào)發(fā)展；通過市場競爭形成發(fā)、售電價，也將驅(qū)動市場主體進行理性決策，避免低水平重復(fù)建設(shè)和無序競爭。

（1）單獨核定輸配電價

《意見》指出，輸配電價將逐步過渡到按“準許成本加合理收益”原則，分電壓等級核定。這將使電網(wǎng)企業(yè)擺脫了現(xiàn)行購銷差價形成輸配電收入的不確定性，更加專注電網(wǎng)資產(chǎn)運營和提高輸配電服務(wù)水平。同時，有利于激勵電網(wǎng)企業(yè)降本增效，保障電網(wǎng)企業(yè)在回收合理成本的同時獲得合理收益，促進電網(wǎng)的良性發(fā)展。按成本加收益方式對電網(wǎng)輸配電業(yè)務(wù)實行獨立定價，監(jiān)管電網(wǎng)企業(yè)的輸配電總收入，這是政府加強對網(wǎng)絡(luò)型自然壟斷環(huán)節(jié)價格監(jiān)管的重要舉措和有益探索。

輸配電價是電力產(chǎn)品價值鏈的中間環(huán)節(jié)，不僅關(guān)系到電網(wǎng)的健康發(fā)展，也關(guān)系到電價改革的深入推進和電力資源的優(yōu)化配置。此次輸配電價改革試點按國際通行的核價方法監(jiān)管電網(wǎng)企業(yè)收入，標志著我國對電網(wǎng)企業(yè)監(jiān)管方式的轉(zhuǎn)變，完全符合習(xí)總書記在中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第六次會議上所提出的“轉(zhuǎn)變政府對能源的監(jiān)管方式，建立健全能源法治體系”要求，對于推動能源體制革命、還原能源商品屬性具有積極意義。

（2）分步實現(xiàn)公益性以外的發(fā)售電價格由市場形成

關(guān)于市場化電價機制的形成，應(yīng)放開公益性和調(diào)節(jié)性以外的發(fā)供電計劃，積極推進發(fā)電側(cè)和銷售側(cè)電價市場化，鼓勵放開競爭性環(huán)節(jié)電力價格，把輸配電價與發(fā)電、售電價在形成機制上分開。鼓勵發(fā)電企業(yè)和電力用戶（或市場化售電主體）開展電力交易，采用供需雙方直接見面的雙邊交易合約交易模式，通過自愿協(xié)商確定電價，電網(wǎng)企業(yè)按照政府核定的輸配電價收取過網(wǎng)費。

（3）妥善處理電價交叉補貼

《意見》中指出，要妥善處理電價交叉補貼。過渡期間，由電網(wǎng)企業(yè)申報現(xiàn)有各類用戶電價間交叉補貼數(shù)額，通過輸配電價回收。我們認為，這個思路還是符合我國實際的，交叉補貼機制的改革應(yīng)循序漸進，不可一蹴而就。在我國現(xiàn)有國情下，短期內(nèi)完全取消交叉補貼是非常困難的。因此，在改革交叉補貼機制的過程中應(yīng)秉持效率優(yōu)先的原則，充分考慮各地區(qū)工商業(yè)用戶和居民的電價承受能力，在維持現(xiàn)有銷售電價水平的基礎(chǔ)上，以明補代替暗補、少補代替多補，逐漸提高居民電價、適當(dāng)降低工業(yè)用戶電價，逐步減少銷售電價中交叉補貼。

另外，交叉補貼機制改革應(yīng)考慮民生。普通群眾最關(guān)心的是電價的上漲會“增加百姓負擔(dān)”。因此，在交叉補貼改革的過程中應(yīng)充分考慮到電價的波動對居民的影響。我們之前也做過相關(guān)研究，以我國某省為例進行測算，分析取消交叉補貼對GDP及人均可支配收入的影響。我們認為，對居民電價的調(diào)整可以考慮通過生命線電價的方式實現(xiàn)，具體而言，就是規(guī)定居民用戶每人每月用電量在一定標準以下時，仍按現(xiàn)行的優(yōu)惠電價予以收費，超出此規(guī)定范圍的電量除收取其電費外可以征收適量的電力普遍服務(wù)基金。在以后條件成熟時，再逐步恢復(fù)居民用電價格的市場功能。

（二）以雙邊交易市場為突破口，促進多主體、跨區(qū)域市場機制建設(shè)

《意見》中對于市場化交易機制的設(shè)計，重點強調(diào)了規(guī)范準入條件，構(gòu)建長期穩(wěn)定、體現(xiàn)主體意愿的雙邊交易市場模式，建立輔助服務(wù)分擔(dān)共享機制，建設(shè)多主體、跨區(qū)域市場機制等方面內(nèi)容。這幾方面基本囊括了改革過程中市場化交易機制的核心問題。

首先，規(guī)范市場準入條件、加強動態(tài)監(jiān)管是實現(xiàn)“完善市場化交易制度”目標的前提。2014年上半年以來，電力用戶直接交易市場在全國多個地區(qū)開始試點，被認為是比較符合我國實際情況的具有可操作性的市場化改革措施。但由于對地方政府行為缺乏有效規(guī)范監(jiān)管，交易主體的準入條件不規(guī)范，導(dǎo)致了變相補貼高耗能企業(yè)等一系列問題。未來，市場化程度進一步提高，市場交易也更將廣泛，如果市場準入不規(guī)范、監(jiān)管不加強，可能會造成更加嚴重的后果。因此，可以說這一項規(guī)定，既是對過去現(xiàn)實狀況的一種矯正，也是對未來雙邊乃至多邊交易的約束，具有很強的針對性。

其次，鼓勵建立以雙邊交易模式為主的長期穩(wěn)定交易機制符合客觀條件。以雙邊交易模式為突破口推進市場化交易機制建設(shè)是可行路徑，主要原因在于以大用戶直購電為代表的雙邊交易在我國經(jīng)過了一段時間的試點，證明是相對而言比較契合我國國情的、具有可操作性的措施，而且一年多的實踐也為后續(xù)工作積累了一定經(jīng)驗?！兑庖姟分袕娬{(diào)“構(gòu)建體現(xiàn)市場主體意愿、長期穩(wěn)定的雙邊市場模式”應(yīng)該有這方面的考慮。同時，從國際上看，電力市場中普遍存在中長期的穩(wěn)定合約市場和短期的動態(tài)交易市場，這是風(fēng)險和利益驅(qū)動下形成的市場結(jié)構(gòu)。我國還處于電力市場化改革的初期，長期穩(wěn)定雙邊市場的建立可以很好的規(guī)避由于多方直接交易帶來的一些風(fēng)險，是多方交易的有力補充。但是，該條最嚴峻的問題還在于，如何監(jiān)督和協(xié)調(diào)地方政府的行為和利益，這也是涉及到方案落實過程中比較難操作的環(huán)節(jié)。我們考慮，在未來細化方案和推出配套措施時，需要重點考慮這問題，最好能從立法上限制地方權(quán)限。

第三，短期和即時多方交易符合市場需求。通過洽談，實現(xiàn)短期和即時多方交易，電網(wǎng)僅僅擔(dān)任輸送職責(zé)接收過網(wǎng)費，這是國際上已有的模式。應(yīng)該說，這是完善市場化交易機制中比較關(guān)鍵的一點，它賦予了發(fā)電、售電、用戶對于交易對象、電量、價格的自主選擇權(quán)，而且還能通過實時信息進行調(diào)整，是探索“完全市場”的重要一步。但是，相關(guān)探索工作還是應(yīng)該緩慢、有序的展開，因為很多問題（如系統(tǒng)安全可靠性問題、用戶權(quán)益保障問題、輔助服務(wù)問題等）還需在過程中來逐步解決，過快的邁開或者一次跨的太遠可能會給市場帶來沖擊，這也應(yīng)該引起我們職能部門和相關(guān)決策者的重視。

最后，建立輔助服務(wù)分擔(dān)共享新機制是一個解決老問題的新方法。要實現(xiàn)市場化交易，解決好輔助服務(wù)是關(guān)鍵。在原來的體制機制下，切實有效的輔助服務(wù)責(zé)任分擔(dān)機制可以說幾乎是沒有的。在本輪改革思路下，配售電業(yè)務(wù)要放開引入社會資本，對此，電網(wǎng)將不再無條件保障用戶的用電需求，此時建立新的輔助服務(wù)機制非常關(guān)鍵?！兑庖姟分邪凑铡罢l受益、誰承擔(dān)”的原則，建立用戶參與的輔助服務(wù)分擔(dān)共享機制，主要通過合約方式由發(fā)電企業(yè)或者電網(wǎng)企業(yè)來提供，應(yīng)該說符合實際情況和大眾思想。但是，未來還是應(yīng)該探索建立“輔助服務(wù)市場”等更加靈活的形式。

（三）明確電網(wǎng)企業(yè)的定位，建立相對獨立的電力交易機構(gòu)，是提高電力市場競爭公平性與效率的重要舉措

以能源革命為背景的新一輪電力改革，是一場打破舊傳統(tǒng)，重建價值觀，構(gòu)建新體系的深刻變革，必將推動傳統(tǒng)電力企業(yè)思想觀念、經(jīng)營目標、管理模式乃至技術(shù)路線的重大轉(zhuǎn)變。《意見》指出改革電網(wǎng)企業(yè)的功能定位，是使其適應(yīng)新的角色轉(zhuǎn)換，充分發(fā)揮在能源革命中的作用；同時，建立相對獨立的電力交易機構(gòu)，形成公平規(guī)范的市場交易平臺，是提高電力市場競爭公平性與效率的重要舉措。

（1）明確電網(wǎng)企業(yè)的定位以及它在電力體系中扮演的角色有利于改革終極目標的實現(xiàn)。電網(wǎng)企業(yè)處于聯(lián)絡(luò)供需各方的天然樞紐地位，擁有網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施和大數(shù)據(jù)資源，是發(fā)揮產(chǎn)業(yè)引導(dǎo)、消費引導(dǎo)和多維資源整合的最佳平臺，在涉及多元利益的資源整合中具有不可替代的優(yōu)勢和作用，因此對電網(wǎng)企業(yè)的定位改革是整個電力體制改革的重點。電網(wǎng)企業(yè)在當(dāng)前電改進程中成為矛盾的焦點，我們不贊成通過簡單拆分來實現(xiàn)表面上的“市場化”。相反，統(tǒng)一電網(wǎng)作為我國電力系統(tǒng)的重要組成部分，正發(fā)揮著不可替代的作用。

《意見》指出應(yīng)遵循市場經(jīng)濟規(guī)律和電力技術(shù)特性定位電網(wǎng)企業(yè)功能，并改革和規(guī)范電網(wǎng)企業(yè)運營模式。具體地，將改變電網(wǎng)企業(yè)集電力輸送、電力統(tǒng)購統(tǒng)銷、調(diào)度交易為一體的狀況，電網(wǎng)企業(yè)不再以上網(wǎng)和銷售電價價差作為主要收入來源，按照政府核定的輸配電價收取過網(wǎng)費，等等。本次改革的思路即是如何激發(fā)電網(wǎng)企業(yè)的優(yōu)勢，使其做好其他電力企業(yè)和政府本身無法做好的事情，同時采取系統(tǒng)的配套的管制與激勵政策措施，以及相對應(yīng)的管理模式來使得電網(wǎng)企業(yè)的運作更公開和更有效率，總體來說是符合預(yù)期的。

（2）建立相對獨立的電力交易機構(gòu)，形成公平規(guī)范的市場交易平臺，才能保證電力市場競爭的公正、公平和透明度的更好實現(xiàn)?！兑庖姟分赋鼋M建和規(guī)范運行電力交易機構(gòu)，將原來由電網(wǎng)企業(yè)承擔(dān)的交易業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)分開，實現(xiàn)交易機構(gòu)相對獨立運行，并完善電力交易機構(gòu)的市場功能。電永遠是特殊商品，所謂還原它的商品屬性，不能片面地理解為一切通過市場來解決，也不能單獨依靠市場規(guī)律來解決。這個商品的特殊性主要體現(xiàn)在：必須提高其使用效率，必須控制其消費總量，必須控制消費它對環(huán)境帶來的負面影響，必須是用的越多越貴，必須保證消費者的使用權(quán)，等等。因此，電力市場交易就要考慮電力的上述特殊性，保證這些要求能夠被滿足。

那為什么本次電改提出的是交易機構(gòu)相對獨立？我們在之前的多個課題研究中對交易機構(gòu)獨立的前提條件和可行性進行過系統(tǒng)分析，結(jié)果表明：要實現(xiàn)電力交易機構(gòu)的獨立，必須具備三個方面的市場基礎(chǔ)條件：一是靈活合理的價格機制，二是嚴格完善的監(jiān)管體系，三是堅強統(tǒng)一的大電網(wǎng)平臺。只有在以上三個條件同時具備時，電力市場競爭的公正、公平和透明度才能更好的實現(xiàn)，才能為供需兩側(cè)市場的有序開放以及“多買多賣”市場格局的形成創(chuàng)造條件，從而為電力交易機構(gòu)的獨立運作提供可觀的交易業(yè)務(wù)總量、可信的交易行為規(guī)范、以及可靠的交易物理載體。

但就目前我國電力市場運行狀況來看，交易機構(gòu)獨立的三個條件并不具備。在這種情況下，不宜將電力交易機構(gòu)獨立。但是我國未來售電側(cè)放開、大用戶直購電交易是改革的重點方向，為推動和實現(xiàn)上述目標，形成具備一定獨立性的交易機構(gòu)也是改革需要，因此就現(xiàn)階段電力交易機構(gòu)的“相對獨立”是比較可取的過渡手段。

（四）推進發(fā)用電計劃改革，發(fā)揮市場機制的作用

政府制定發(fā)用電計劃是計劃經(jīng)濟時代遺留的產(chǎn)物，在改革開放初期，制定發(fā)用電計劃主要是解決我國面臨的大范圍電力短缺問題。隨著我國電力工業(yè)的發(fā)展，當(dāng)前我國發(fā)電裝機容量已經(jīng)基本能夠滿足各地區(qū)用電需求，部分地區(qū)甚至出現(xiàn)供大于求的現(xiàn)象。傳統(tǒng)發(fā)用電計劃所堅持的“公平分配”原則，已經(jīng)無法適應(yīng)今后發(fā)展的需要。一方面，在一定程度上阻礙了高效機組利用和可再生能源發(fā)電的消納；另一方面，也不利于降低工商業(yè)用戶的用電成本以及提高社會整體的用電效率。此次《意見》中提出的對傳統(tǒng)發(fā)用電計劃改革指導(dǎo)意見，即有序縮減發(fā)用電計劃、完善政府公益性調(diào)節(jié)服務(wù)功能以及提升需求側(cè)管理為主的供需平衡保障水平三方面內(nèi)容，對于促進我國電力市場的構(gòu)建，提高發(fā)電企業(yè)和用戶市場參與積極性都具有重要的現(xiàn)實意義。

第一，放開傳統(tǒng)的發(fā)用電計劃，是發(fā)電企業(yè)和電力用戶參與到電力市場交易的基本條件。只有逐步縮減傳統(tǒng)的發(fā)用電計劃，才能促使電力企業(yè)和電力用戶真正參與到電力市場交易中來，從而發(fā)揮更好的發(fā)揮市場優(yōu)化電力資源配置方面的作用，提高電力企業(yè)和用戶效益。

但是，在放開發(fā)用電計劃的過程中一定要注意有序性。發(fā)用電計劃不能短時間內(nèi)徹底放開，需要一個循序漸進的過程。在供應(yīng)側(cè)，各機組的初始投資，使用壽命以及機組狀況都不盡相同，各電廠不太可能站在同一起跑線上參與市場競爭，現(xiàn)階段完全依靠市場可能會造成資源浪費，甚至國有資產(chǎn)流失。在用電側(cè)，一些特殊時段區(qū)域電力系統(tǒng)仍會出現(xiàn)一定的電力缺口，需要對用戶用電進行計劃，保證電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。

第二，電力行業(yè)具有一定的公共事業(yè)屬性，電力用戶的用電安全等級也不盡相同。隨著發(fā)用電計劃的放開，完善政府的公益性調(diào)節(jié)服務(wù)功能就顯得尤為重要。公益性調(diào)節(jié)性的發(fā)電計劃是實施電力普遍服務(wù)，保證電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行以及社會經(jīng)濟穩(wěn)定的重要保障。一方面，公益性電力服務(wù)是實現(xiàn)電力普遍服務(wù)的基礎(chǔ)，市場優(yōu)勝劣汰的競爭原則以及提供電力普遍服務(wù)較低的盈利水平，很難激發(fā)企業(yè)參與的積極性，所以需要政府相關(guān)部門制定相應(yīng)的公益性發(fā)電計劃，提供電力普遍服務(wù)，這一點在《意見》中的第14條也有明確指出。另一方面，系統(tǒng)調(diào)峰調(diào)頻需要的調(diào)節(jié)性發(fā)電計劃是可再生能源發(fā)電的消納利用，電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行的前提和保證，因此制定合理的調(diào)節(jié)性發(fā)電計劃是逐步放開發(fā)電計劃后政府相關(guān)部門必須履行的職責(zé)。

第三，隨著發(fā)用電計劃的放開以及可再生能源，分布式電源的集中并網(wǎng)，傳統(tǒng)的需求側(cè)單側(cè)隨機電力系統(tǒng)將逐步變?yōu)楣┬桦p側(cè)隨機系統(tǒng)，這會對電力系統(tǒng)的穩(wěn)定運行造成了一定的沖擊，增加了調(diào)度部門的工作難度。加強電力需求側(cè)管理工作，提高需求側(cè)終端的用電效率，將需求側(cè)的可控資源作為與供應(yīng)側(cè)等同的可調(diào)控資源納入到電力系統(tǒng)規(guī)劃運行中，是應(yīng)對雙側(cè)隨機電力系統(tǒng)的有效途徑。因此，開發(fā)需求側(cè)資源、加強需求側(cè)管理、協(xié)調(diào)供需雙側(cè)的可控資源，對于實現(xiàn)電網(wǎng)電力的瞬間平衡具有重要意義，其在提高需求側(cè)用電效率的同時，也一定程度上促進了可再生能源的有序消納，是實現(xiàn)電力系統(tǒng)清潔、高效、安全發(fā)展的重要手段。對此，4月7日發(fā)布的《關(guān)于完善電力應(yīng)急機制做好電力需求側(cè)管理城市綜合試點工作的通知》(發(fā)改運行[2015]703號文件)也充分體現(xiàn)了需求側(cè)管理的重要性。隨著售電側(cè)的放開，售電公司也要在政府部門的指導(dǎo)下，配合需求側(cè)管理相關(guān)工作的進行，為用戶提供相應(yīng)的合同能源管理，節(jié)能服務(wù)等增值服務(wù)，更好的推動我國需求側(cè)管理工作的進行，在《意見》第19點也明確了售電公司實施需求側(cè)管理的相關(guān)職責(zé)。

鑒此，放開發(fā)用電計劃，是市場主體參與到電力市場交易中基本條件。因為安全穩(wěn)定是電力系統(tǒng)運行的首要原則，放開發(fā)用電計劃后會對當(dāng)前的系統(tǒng)運行模式產(chǎn)生一定的影響。如何保證電力系統(tǒng)能夠完全穩(wěn)定運行，保證可再生能源消納利用，保證用戶的用電需求和用電安全，提高用戶的用電效率是放開發(fā)用電計劃后亟需解決的問題。解決這些問題需要政府做好公益性調(diào)節(jié)性發(fā)電計劃，保證基本的用電可靠性和電力普遍服務(wù)；提高需求側(cè)管理水平，將需求側(cè)可控資源納入到電力系統(tǒng)運行調(diào)度中去，構(gòu)建供需雙側(cè)協(xié)調(diào)調(diào)控電力系統(tǒng)，這也是我們多年以來一直強調(diào)的內(nèi)容。

（五）穩(wěn)步推進售電側(cè)改革，有序向社會資本放開配售電業(yè)務(wù)

穩(wěn)步推進售電側(cè)改革，有序向社會資本放開配售電業(yè)務(wù)是深化電力體制市場化改革、實現(xiàn)我國電力市場公平有效競爭的必經(jīng)之路。售電側(cè)改革是本輪電改新方案的最大亮點，有序向社會資本放開配售電業(yè)務(wù)標志著我國一直以來電網(wǎng)公司獨家壟斷配售電的體制被徹底打破。與法國、英國等國類似，在我國，民營資本也將能夠投資新增配電網(wǎng)及成立售電公司?！兑庖姟穼κ袌鲋黧w的準入與退出機制、相關(guān)權(quán)責(zé)進行了闡述。

（1）鼓勵社會資本投資配電業(yè)務(wù)

《意見》中提出，逐步向符合條件的市場主體放開增量配電投資業(yè)務(wù)，鼓勵以混合所有制方式發(fā)展配電業(yè)務(wù)。增量配電投資業(yè)務(wù)的放開體現(xiàn)了黨的十八屆三中全會提出的“國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟，是基本經(jīng)濟制度的重要實現(xiàn)形式，有利于國有資本放大功能、保值增值、提高競爭力，有利于各種所有制資本取長補短、相互促進、共同發(fā)展”這一精神。

當(dāng)前，面對“混改”與“電改”的雙重革命，應(yīng)認清兩者的內(nèi)在聯(lián)系，促使混改幫助實現(xiàn)電改的最終目標。這里應(yīng)特別注意的是，電網(wǎng)企業(yè)混改不能為了改革而改革，而是要為電改服務(wù)，從根本上促進我國電改終極目標的實現(xiàn)?；谖覈娏π袠I(yè)的實際情況，在新增配網(wǎng)環(huán)節(jié)允許民營資本參與是合理的且有利于電力市場健康有序發(fā)展的。一方面，新增配網(wǎng)不具有自然壟斷屬性，與執(zhí)行電力輸配職能的電網(wǎng)公司相比，這些環(huán)節(jié)的公用事業(yè)屬性較弱。第二，在新增配網(wǎng)引入民營資本，能夠增加其發(fā)展活力，有效提高其市場效率以及技術(shù)革新，如加快智能配用電系統(tǒng)的建設(shè)以及用戶側(cè)分布式能源的發(fā)展。

在引入多元化資本的同時，政府應(yīng)完善相應(yīng)的審查監(jiān)管職能，在合理的市場機制下，正確引導(dǎo)民營資本的發(fā)展。

（2）多途徑培育市場主體，并建立市場主體準入和退出機制《意見》提出，允許符合條件的高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)或經(jīng)濟技術(shù)開發(fā)區(qū)組建購電主體直接購電，并鼓勵符合條件的社會資本、節(jié)能服務(wù)公司、發(fā)電企業(yè)等從事售電業(yè)務(wù)。同時，根據(jù)放開售電側(cè)市場的要求和各地實際情況，科學(xué)界定符合技術(shù)、安全、環(huán)保、節(jié)能和社會責(zé)任要求的售電主體準入條件。

這里應(yīng)明確兩個問題，也即新市場模式下市場主體“怎么進”、“怎么動”。“怎么進”也即明確售電主體的技術(shù)資質(zhì)、資金規(guī)模，以及相關(guān)主體去哪個歸口政府部門辦理什么手續(xù)取得開展相關(guān)業(yè)務(wù)的資質(zhì)?！霸趺磩印币皇且鞔_相關(guān)主體的權(quán)責(zé)，二是要明確市場運行的業(yè)務(wù)流程，告訴相關(guān)主體怎么開展交易行為。

此外，市場主體的資質(zhì)應(yīng)由相應(yīng)監(jiān)管機構(gòu)來負責(zé)審查，做到“有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必究”。要尤其重視中央政府和地方政府兩層監(jiān)管體系的協(xié)調(diào)運作問題，避免地方政府權(quán)利過大的現(xiàn)象。當(dāng)?shù)胤秸治照邥r，擁有絕對話語權(quán)的同時也使利益相關(guān)方找到了釋放尋租的空間，有可能造成98年我國農(nóng)網(wǎng)改造時出現(xiàn)的地方政府利用手中權(quán)力牟利的問題。

（3）賦予市場主體相應(yīng)的權(quán)責(zé)

《意見》重點闡述了售電主體擁有的權(quán)利與需要承擔(dān)的責(zé)任。

第一，售電主體可以通過多種方式在電力市場中購電，且各市場主體應(yīng)通過簽訂合同達成購售電協(xié)議。方案提出，售電主體可以向發(fā)電企業(yè)購電、通過集中競價購電、向其他售電商購電等。同時，售電主體、用戶、其他相關(guān)方應(yīng)依法簽訂合同，明確相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)，約定交易、服務(wù)、收費、結(jié)算等事項。

第二，鼓勵售電主體提供創(chuàng)新服務(wù)?！兑庖姟分兄赋?，除傳統(tǒng)的售電業(yè)務(wù)外，鼓勵售電主體通過向用戶提供包括合同能源管理、綜合節(jié)能和用能咨詢等增值業(yè)務(wù)。這里，對售電主體幫助用戶實現(xiàn)節(jié)約用電，促進電力行業(yè)的節(jié)能減排給予了鼓勵，符合當(dāng)前我國綠色低碳的能源發(fā)展戰(zhàn)略。為有效促進這一目標的實現(xiàn)，應(yīng)選擇有能力促進用戶提高其用電效率，優(yōu)化用電模式的售電企業(yè)或者機構(gòu)，且這些企業(yè)或者機構(gòu)能夠在市場中通過公平競爭的方式來提高用戶用電效率或者優(yōu)化用戶用電模式并在此基礎(chǔ)上獲利。同時，需要對售電主體提供用電服務(wù)實行相關(guān)政策法規(guī)約束，改變其單純追求售電收入的盈利模式，明確其承擔(dān)提高用戶用電效率、為用戶提供需求側(cè)管理服務(wù)的責(zé)任，將為用戶提供高效的用電策略作為其增加收益的主要途徑。且政府應(yīng)對供電可靠性、用電效率改善等情況進行重點配套監(jiān)管。

第三，對市場主體的權(quán)責(zé)做出規(guī)定。《意見》提出，售電主體、用戶、其他相關(guān)方依法簽訂合同，明確相應(yīng)的權(quán)利義務(wù)。在售電市場建立初期，這一點尤為重要。但是，各項義務(wù)該如何承擔(dān)、由誰來監(jiān)督和保障、各項規(guī)則該如何制定是亟需解決和重點關(guān)注的問題。因此，在進行售電側(cè)電力市場設(shè)計時應(yīng)遵循兩個原則：第一，應(yīng)促進用戶不斷提高其用電效率，自覺優(yōu)化用電模式；第二，應(yīng)引入競爭機制來促進售電主體為用戶提高用電效率，而非激勵售電主體通過其他不利于節(jié)能減排、不利于提高用電效率的促銷方式來增加售電量。此外，如何使售電主體在盈利的同時兼顧節(jié)能減排以及分布式能源的接入等問題都需要考慮。

總體而言，在我國，要真正實現(xiàn)售電側(cè)放開還有很長的路要走。售電側(cè)市場是需要充分公平有效競爭的市場，如果不能形成有效競爭市場，售電側(cè)放開可能會帶來一定的問題。而其有效競爭取決于是否能夠形成有序的市場機制和相應(yīng)的市場結(jié)構(gòu)。我國售電側(cè)改革最終目標是要實現(xiàn)一個競爭性的售電市場，從而提高市場效率、優(yōu)化資源配置。深化電力市場化改革，提高電網(wǎng)運營效率和供電服務(wù)水平，應(yīng)考慮逐步放開售電側(cè)市場，在不同的發(fā)展階段采用相適應(yīng)的操作思路。通過售電側(cè)市場的逐步開放，構(gòu)建多個售電主體，放開用戶選擇權(quán)，形成“多買方-多賣方”的市場格局，構(gòu)筑“放開兩頭、監(jiān)管中間”的行業(yè)結(jié)構(gòu)，建立政府監(jiān)管下的電力市場體系，進而提高效率和服務(wù)質(zhì)量，最終實現(xiàn)增加全社會福利的目標。售電側(cè)市場如何放開，交叉補貼、普遍服務(wù)問題如何考慮，市場規(guī)則如何設(shè)計以維護市場公平和保障市場效率，如何監(jiān)管多元化市場主體等等問題，都需要引起頂層設(shè)計者的關(guān)注和慎重考慮。

（六）開放電網(wǎng)公平接入，建立分布式電源發(fā)展新機制

積極發(fā)展分布式電源、放開用戶側(cè)分布式電源市場是促進清潔能源高效開發(fā)利用的重要手段之一。分布式發(fā)電具有靈活、可控、調(diào)節(jié)性好等特點，當(dāng)前以分布式發(fā)電和微電網(wǎng)為標志的多元電力供應(yīng)體系已是當(dāng)代國際能源技術(shù)革命的大勢所趨?！兑庖姟分忻鞔_了發(fā)展分布式電源的指導(dǎo)意見，迎合了當(dāng)前開源電網(wǎng)的發(fā)展潮流。放開電網(wǎng)接入，建立分布式電源發(fā)展新機制，對促進我國分布式電源的發(fā)展，智能電網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展以及可再生能源的利用都具有重要的現(xiàn)實意義。

第一，明確了分布式電源的運行模式。即采用“自發(fā)自用、余量上網(wǎng)、電網(wǎng)調(diào)節(jié)”的運營模式，這符合分布式電源電能就地消納的原則，能夠充分利用分布式電源的清潔電力，滿足用戶自身用電需求，同時合理安排剩余電量上網(wǎng)，一方面可以使分布式電源為系統(tǒng)提供一定的輔助服務(wù)；另一方面也能夠加快分布式電源的資本回收周期。從而進一步促進分布式電源的建設(shè)和發(fā)展。在技術(shù)、經(jīng)濟條件允許的情況下，利用先進儲能技術(shù)提高分布式發(fā)電的靈活可控性，可以提高系統(tǒng)對光伏發(fā)電、小型風(fēng)電等分布式清潔能源的消納能力和利用效率。

第二，督促各級政府落實分布式發(fā)電并網(wǎng)政策，促使電網(wǎng)企業(yè)多接納分布式電源。只有制定完善電源并網(wǎng)規(guī)范，才能夠保證分布式電源正常穩(wěn)定運行，進一步促進可再生能源消納利用，保障電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行。隨著主動配電網(wǎng)等智能電網(wǎng)的建設(shè)，未來雙向潮流流動的新型電力系統(tǒng)，電網(wǎng)技術(shù)的發(fā)展使得系統(tǒng)能夠接納更多的分布式電源。如果電源接入的相關(guān)管理規(guī)范以及技術(shù)標準缺失，就會造成接入的分布式電源技術(shù)規(guī)格，管理水平參差不齊，一方面這會給電力系統(tǒng)運行調(diào)度造成困難，另一方面也會對分布式電源的投資建設(shè)造成不良的影響。

第三，全面、科學(xué)地放開分布式電源市場，是推動分布式電源發(fā)展的重要保障。分布式電源的發(fā)展一定要做到因地制宜，進行科學(xué)合理的規(guī)劃，否則可能會造成資源浪費，電源建設(shè)成本回收困難，影響當(dāng)?shù)仉娏ο到y(tǒng)安全穩(wěn)定運行等問題。因此，建設(shè)分布式電源要充分考慮各分布式電源投資點的能源資源特性、地理分布特征、電源并網(wǎng)難度、配電網(wǎng)及微網(wǎng)連接合理性和科學(xué)性等，在適宜開發(fā)分布式電源的地點，支持企業(yè)、機構(gòu)、社區(qū)等根據(jù)自身特點建設(shè)分布式電源。通過政策的合理引導(dǎo)，鼓勵多種模式建設(shè)投資分布式電源，如專業(yè)化能源服務(wù)公司與用戶合作或者“合同能源管理”模式等。

（七）以完善的立法為基礎(chǔ)，強化政府監(jiān)管、強化電力統(tǒng)籌規(guī)劃、強化電力安全高效運行和可靠供應(yīng)是實現(xiàn)改革目標的必由之路

縱觀國外成功的規(guī)制改革，無不伴隨著完善的配套法律配合，電改是關(guān)系到我國經(jīng)濟社會發(fā)展的重大戰(zhàn)略，因此必須做到有法可依、有法必依，同時以立法為基礎(chǔ)實現(xiàn)電力系統(tǒng)的統(tǒng)籌規(guī)劃，保障電力系統(tǒng)的安全可靠運營。方案對完善立法的必要性、電力統(tǒng)籌規(guī)劃改革的方式和方法進行了重點闡述。

（1）要實現(xiàn)能源革命目標，必須重點改革及切實加強電力行業(yè)的統(tǒng)籌規(guī)劃。

《意見》中重點提到各級電力規(guī)劃之間的協(xié)調(diào)問題、電力規(guī)劃與能源規(guī)劃之間的協(xié)調(diào)問題，并且把優(yōu)化規(guī)劃和安全運行作為重點任務(wù)之一，這充分反映了兩者的重要性。

與其他公共事業(yè)不同，電力系統(tǒng)是一個連續(xù)運行系統(tǒng)，其電能生產(chǎn)、供應(yīng)、使用是在瞬間完成的，并需保持平衡，因此電力行業(yè)的規(guī)劃、決策與運行天然具有整體性，在規(guī)劃過程中，必須保持這種天然整體性不割裂，否則不僅必然造成重復(fù)建設(shè)和資源浪費，還會嚴重影響電力系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運營。

《意見》中提出，要切實加強電力行業(yè)特別是電網(wǎng)的統(tǒng)籌規(guī)劃，因此必須實現(xiàn)電源規(guī)劃與電網(wǎng)規(guī)劃統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、國家電力規(guī)劃與地方電力規(guī)劃的有效銜接，同時提升規(guī)劃的科學(xué)性和權(quán)威性。在這方面，綜合資源規(guī)劃應(yīng)當(dāng)在電力體制改革過程中占有重要的戰(zhàn)略地位。長期以來，節(jié)能工作在電力體系中都沒有真正作為一項重要工作來實施。滿足電力需求增長的傳統(tǒng)思維模式是單純注重增加資源供應(yīng)，綜合資源規(guī)劃和電力需求側(cè)管理建立了以提高需求方終端用電效率所節(jié)約的資源同樣可以作為供應(yīng)方替代資源這樣一個新概念，使可供利用的資源顯著增加，可節(jié)省大量供應(yīng)側(cè)資源投入，同時提高需求側(cè)用電效率，是可以完全滿足用電需求增長情況下的真正意義上的“大節(jié)能”。尤其當(dāng)未來大規(guī)模的間歇性隨機性的新能源電力接入電網(wǎng)之后，綜合資源規(guī)劃和電力需求側(cè)管理及需求側(cè)響應(yīng)對于實現(xiàn)電網(wǎng)電力的瞬間平衡具有重大的意義。

（2）強化政府的科學(xué)監(jiān)管是電力體制改革成功實施的保障。

《意見》中提出，要完善電力監(jiān)管組織體系，保證售電側(cè)改革和用戶電力交易的穩(wěn)妥進行。要實現(xiàn)這一點，必須要完善我國的電力監(jiān)管組織體系，構(gòu)建組織結(jié)構(gòu)健全，自律、監(jiān)督、服務(wù)、協(xié)調(diào)等職能完備的電力監(jiān)管組織，加強對電力投資、電力行業(yè)運營的監(jiān)管力度，保障新能源的高效開發(fā)利用并促進節(jié)能減排。同時，各級政府也要做到簡政放權(quán)、下放電力項目審批權(quán)限，正如李克強總理在政府工作報告中提到的，“轉(zhuǎn)變職能的有力推進機制，給企業(yè)松綁，營造公平競爭環(huán)境”。從電改的角度來講，就是要進一步轉(zhuǎn)變政府職能，行政審批事項都要規(guī)范、簡化程序，通過完善市場規(guī)則保證市場交易、規(guī)劃方案的有效落實。用政府權(quán)力的“減法”，換取市場活力的“乘法”。此外，建立健全市場信用體系建設(shè)也是完成電改目標的重要環(huán)節(jié)，要推進全電力行業(yè)信用體系建設(shè)，建立全國統(tǒng)一的信用記錄制度和信用信息共享交換平臺，并且依法保護企業(yè)和個人信息安全。

（3）電力體制改革的成功實施，必須以完善的立法為基礎(chǔ)。

目前中央已經(jīng)正式?jīng)Q定全面建設(shè)“法治社會”，電力體制改革作為國家重大改革，必須于法有據(jù)、立法與改革有機銜接。《意見》中提出，政府在設(shè)計制訂適應(yīng)改革的政策法規(guī)和制度框架中應(yīng)起主導(dǎo)性和決定性作用。下面提出幾個關(guān)鍵點：

第一，重新制訂《電力法》，并與《可再生能源法》、《節(jié)約能源法》等配套法規(guī)相銜接，形成涵蓋電力供應(yīng)、消費、技術(shù)、體制諸方面的電力法規(guī)體系。

第二，新《電力法》的核心價值取向應(yīng)由過去的“加快發(fā)展、保障供應(yīng)”轉(zhuǎn)向“綠色低碳、節(jié)能優(yōu)先”，絕不是僅僅在原來基礎(chǔ)上的文字增刪修訂，而應(yīng)作“革命性”的重塑。

第三，應(yīng)當(dāng)在新《電力法》中做到四個明確：明確建設(shè)能源節(jié)約型社會中全社會和全體公民必須承擔(dān)的法律義務(wù)；明確國家電力工業(yè)綜合資源規(guī)劃設(shè)計主體的法律定位；明確電力市場主體各自的法律定位，尤其是規(guī)定電網(wǎng)企業(yè)強化公用事業(yè)的性質(zhì)以及作為IRP實施主體的功能定位；明確保障、鼓勵分布式發(fā)電、微電網(wǎng)和智能化電網(wǎng)大力發(fā)展的相關(guān)條款。

第四，盡快出臺與新《電力法》相配套的政策措施，建立相應(yīng)的監(jiān)督機制和實施保障機制。

第四篇：電力體制改革試題

電 力 改 革 試 題 庫

一、填空

1、電力體制改革從根本上改變了指令性計劃體制和 政企不分、廠網(wǎng)不分 等問題。

2、通過電力體制改革，要建立健全電力行業(yè)“ 有法可依、政企分開、主體規(guī)范、交易公平、價格合理、監(jiān)管有效的市場機制。

3、山西省電力中長期交易規(guī)則中規(guī)定，電力中長期交易可以采取 雙邊協(xié)商、集中競價、掛牌交易 等方式進行。

4、推進售電側(cè)改革的基本原則是 堅持市場方向、堅持安全高效、鼓勵改革創(chuàng)新、完善監(jiān)管機制。

5、深化電力體制改革是一項緊迫的任務(wù)，事關(guān)我國 能源安全 和經(jīng)濟社會發(fā)展 全局。

6、售電公司以 服務(wù)用戶 為核心，以經(jīng)濟、優(yōu)質(zhì)、安全、環(huán)保為經(jīng)營原則。

7、電力市場售電公司準入條件要求，資產(chǎn)總額在 2千萬元至1億元 人民幣的，可以從事年售電量不超過6至30億千瓦時的售電業(yè)務(wù)。

8、符合準入電力市場的市場主體向 省級政府 或由 省級政府 授權(quán)的部門申請，并提交相關(guān)資料。

9、潞安集團電力中心是集團電力的業(yè)務(wù)主管部門，負責(zé)集團發(fā)電、供電、配電、售電管理及光伏和新能源電站管理。對潞安集團電力市場化運作負監(jiān)督和管理責(zé)任。

10、電力市場有序開發(fā)用電計劃的主要原則是堅持市場化、堅持保障民生、堅持節(jié)能減排和清潔能源優(yōu)先上網(wǎng)，堅持電力系統(tǒng)安全和供需平衡，堅持 有序推進。

11、對于社會資本投資增量配電網(wǎng)控股的，在取得供電業(yè)務(wù)許可后即擁有配電網(wǎng)的 運營權(quán)，在供電營業(yè)區(qū)域內(nèi)擁有與電網(wǎng)企業(yè) 相同 的權(quán)力，并切實履行相同的責(zé)任和義務(wù)。

12、山西省售電側(cè)改革實施方案中指出要理順電價形成機制，還原電力的 商品 屬性，推進電力市場建設(shè)，完善市場化交易機制。

13、進一步激活省內(nèi)用電市場，提高電力消納能力，在現(xiàn)有大用戶直接交易的基礎(chǔ)上，不斷擴大參與電力市場交易的 市場主體 范圍和交易規(guī)模。

14、堅持市場化改革要區(qū)分競爭性和壟斷性環(huán)節(jié)，在 發(fā)電 側(cè)和 售電 側(cè)開展有效競爭。

15、放開增量配電業(yè)務(wù)應(yīng)按照“試點先行、積極穩(wěn)妥、有序推進”的原則，嚴格履行試點手續(xù)，及時總結(jié)試點經(jīng)驗并逐步擴大試點范圍。

16、按照 公平、公正、公開 的原則，組建相對獨立的電力市場交易機構(gòu)，組建電力市場管理委員會，推動電力市場規(guī)范運行。

17、為保障電力系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行、促進清潔能源消納以及滿足各類用戶安全可靠用電，按照“誰受益，誰承擔(dān)”的原則構(gòu)建電力用戶參與的輔助服務(wù)分擔(dān)共享機制。

18、創(chuàng)新售電業(yè)務(wù)市場準入機制，以注冊認定代替 行政審批，實行“一承諾、一公示、一注冊、兩備案”。

19、統(tǒng)籌推動 省內(nèi)、省外 兩個市場建設(shè)，更好地發(fā)揮國家綜合能源基地優(yōu)勢，促進“黑色煤炭綠色發(fā)展，高碳資源低碳發(fā)展”。

20、電力市場中，市場主體違反國家有關(guān) 法律法規(guī) 的、嚴重違反交易規(guī)則和破產(chǎn)倒閉的需強制退出市場，列入黑名單，不得再進入市場。

20、增量配電網(wǎng)的試點范圍是以 煤礦集團等大型企業(yè)自供區(qū)和國家、省級園區(qū)為重點，鼓勵以混合所有制方式發(fā)展增量配電業(yè)務(wù)。

21、電力市場的交易方式是以自主協(xié)商交易為主，集中撮合競價交易為輔，協(xié)商和

競價 相結(jié)合的交易方式進行。

22、電力改革初期，電力交易機構(gòu)負責(zé)提供結(jié)算依據(jù)，電網(wǎng)企業(yè)負責(zé)收費、結(jié)算，負責(zé)歸集交叉補貼，代收國家基金，并按規(guī)定及時向有關(guān)發(fā)電企業(yè)和售電企業(yè)支付電費。

23、擁有配電網(wǎng)運營權(quán)的售電公司，應(yīng)將 配電 業(yè)務(wù)和競爭性售電業(yè)務(wù)分開核算。

24、同一營業(yè)區(qū)內(nèi)可以有多個售電公司，但只能有一個擁有配電網(wǎng)資產(chǎn)的售電公司，具有配電網(wǎng)經(jīng)營權(quán)，并提供 保底供電 服務(wù)。

25、潞安配售電公司于 2017年1月17日 正式成立。

26、供電企業(yè)供電的額定頻率為交流 50 赫茲。

27、售電公司在準入后，需取得電力用戶的交易委托代理權(quán)，并向交易中心提交委托代理協(xié)議后方可參與市場交易。

28、未參與電力市場的用戶，繼續(xù)執(zhí)行 政府定價。

29、電網(wǎng)企業(yè)要嚴格按照《山西省發(fā)展和改革委員會關(guān)于山西電網(wǎng)2017——2019年輸配電價及有關(guān)事項的通知》中規(guī)定的價格執(zhí)行，不得擅自 提高 和 降低 電價水平。30、2017年7月1日起，大工業(yè)電度電價，110KV電壓等級是 0.4582元/千瓦時；35KV電壓等級是 0.4782 元/千瓦時。

31、參與電力市場化交易的電力用戶輸配電價水平按山西電網(wǎng)輸配電價表執(zhí)行，并按規(guī)定征收 政府性基金 及附加。32、2017年山西省電力直接交易規(guī)模為500億千瓦時，約占全省工業(yè)用電量的36%，占全社會用電量的30%。

33、兩部制上網(wǎng)電價是將上網(wǎng)電價分成 電量 電價和 容量 電價兩部分。

34、峰谷分時電價是指根據(jù)電網(wǎng)負荷變化情況，將電力系統(tǒng)中負荷的一個周期（一般指一天24小時）劃分為 高峰、平段 和 低谷 等多個時段分別制定不同的電價水平以鼓勵用電客戶合理安排用電時間。35、2016年，潞安集團按照國家電力體制改革的政策導(dǎo)向，實現(xiàn)總交易電量13.5億KWh，交易電價0.4284元/KWh，比以往購電方式下降0.071元/KWh，全年可為集團公司降低購電成本超過 10135萬元。36、2017年集團電力中心電力2—8月組織的直接交易，共完成交易及結(jié)算電量 11.16億 KWh，同比2016年電價水平為集團節(jié)約電費支出約7300 多萬元。

37、國家電力需求側(cè)管理平臺是國家發(fā)展改革委為廣泛深入推進電力需求側(cè)管理工作而組織開發(fā)的綜合性、專業(yè)化、開放式的網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用平臺。

38、國家電力需求側(cè)管理平臺功能模塊本著“總體設(shè)計、分步實施”的原則進行開發(fā)。

二、單選題

1、《中共中央國務(wù)院關(guān)于進一步深化電力體制改革的若干意見》是中發(fā)【2015】（B）號文。A、5 B、9 C、280、還原電力商品屬性，輸配電價逐步過渡到按“準許成本加合理收益”原則，分（A）等級核定。A、電壓 B、電流 C、電量

3、電力交易中直接交易雙方通過（A）決定交易事項，依法依規(guī)簽訂電網(wǎng)企業(yè)參與的三方合同。A、自主協(xié)商 B、自由結(jié)合 C、相互約定

4、建立相對獨立的電力交易機構(gòu)，形成（C）市場交易平臺。A、公平競爭 B、公平協(xié)商 C、公平規(guī)范

5、電力市場售電公司準入條件中要求，資產(chǎn)總額在（B）億元人民幣以上的，不限制其售電量。A、1 B、2 C、3

6、穩(wěn)步推進售電側(cè)改革，（A）向社會資本放開售電業(yè)務(wù)。A、有序 B、逐步 C、統(tǒng)一

7、深化電力體制改革，實現(xiàn)三個規(guī)范分別是規(guī)范交易機構(gòu)的運行、規(guī)范市場化售電業(yè)務(wù)和（C）

A、規(guī)范售電公司管理B、規(guī)范供電系統(tǒng)管理C、規(guī)范自備電廠管理

8、開展輸配電價摸底測算要全面調(diào)查電網(wǎng)輸配電資產(chǎn)、（A）和企業(yè)經(jīng)營情況。A、成本 B、利潤 C、收入

9、山西電網(wǎng)的特點是（B）、送出型、規(guī)模型。A、內(nèi)向型 B、外向型 C、內(nèi)外結(jié)合型

10、建立優(yōu)先發(fā)電制度是以資源消耗、環(huán)境保護為主要依據(jù)，堅持節(jié)能減排和（A）優(yōu)先上網(wǎng)的原則。A、清潔能源 B、高耗能源 C、燃煤能源

11、經(jīng)山西省人民政府同意，晉政辦發(fā)【2016】113號文件印發(fā)《山西?。ˋ）改革實施方案》。A、售電側(cè) B、發(fā)電側(cè) C、用電側(cè)

12、售電公司應(yīng)擁有與申請的售電規(guī)模相適應(yīng)的掌握電力系統(tǒng)技術(shù)經(jīng)濟相關(guān)知識、具備（B）年以上相關(guān)工作經(jīng)驗的專業(yè)人員。A、1 B、2 C、3

13、山西省售電側(cè)改革實施步驟分為兩個階段，第一階段是（C），第二階段是2018年——2020年。A、2010——2015 B、2015——2017 C、2016——2017

14、售電側(cè)改革第一階段的工作內(nèi)容中要求完善山西省電力直接交易機制，電力直接交易規(guī)模達到全社會用電量的（B）A、20% B、30% v C、50%

15、開展放開增量配電投資業(yè)務(wù)試點要求社會資本投資增量配電網(wǎng)（B）控股，擁有配電網(wǎng)運營權(quán)。A、相對 B、絕對 C、參與

16、供電設(shè)備計劃檢修時，對35KV及以上電壓供電用戶的停電次數(shù)，每年不應(yīng)超過（A）次，對10KV供電的用戶，每年不應(yīng)超過三次。A、一 B、二 C、三

18、供電企業(yè)必須按規(guī)定的周期校驗、輪換計費電能表，并對計費電能表進行（B）檢查。A、定期 B、不定期 C、經(jīng)常

19、山西省電網(wǎng)銷售電價表中規(guī)定大工業(yè)用電的基本電價部分，按最大需量是（C）元/千瓦??月；按變壓器容量是（C）元/千伏安???月。A、24、36 B、40、20 C、36、24 20、電力體制改革的實施使電網(wǎng)企業(yè)的收入來源不再是原來的上網(wǎng)電價和銷售電價價差，而是按照政府核定的輸配電價收取（A）。A、過網(wǎng)費 B、政府性補貼 C、附加費

三、多選題

1、電力體制改革的重要性包括（ABCD）

A、促進了電力行業(yè)快速發(fā)展 B、提高了電力普遍服務(wù)水平C、初步形成了多元化市場體系 D、電價形成機制逐步完善

2、市場交易價格可以通過以下哪些方式確定（ABC）

A、雙方自主協(xié)商確定 B、集中撮合C、市場競價 D、政府定價

3、推進售電側(cè)改革的組織實施包括以下哪些方面（ABC）

A、分步推進 B、加強組織指導(dǎo)C、強化監(jiān)督檢查D、加強協(xié)商管理

4、電力交易機構(gòu)在山西省能源監(jiān)管辦和山西省電力管理部門和監(jiān)管下為市場主體提供（BCD）的電力交易服務(wù)。A、開放B、規(guī)范C、公開D、透明

5、山西省售電側(cè)改革實施方案的基本原則是（ABCD）A、堅持市場方向B、堅持安全高效 C、鼓勵改革創(chuàng)新D、完善監(jiān)管機制

6、電網(wǎng)的基本供電任務(wù)是履行確保（ABCD）等用電的基本責(zé)任。

A、居民B、農(nóng)業(yè)C、重要公用事業(yè)D、公益性服務(wù)

7、對按規(guī)定實行差別電價和懲罰性電價的企業(yè)，不得借機變相對其提供（BC）A、降低電價B、優(yōu)惠電價C、電費補貼D、照顧補貼

8、鼓勵發(fā)用電雙方建立（AB）的交易關(guān)系，科學(xué)規(guī)避市場風(fēng)險，防止出現(xiàn)非理性競爭。A、長期 B、穩(wěn)定 C、短期 D、融洽

9、用電計量裝置包括（ABCD）

A、計費電能表B、電壓互感器C、電流互感器D、二次連接線導(dǎo)線

10、在電力交易中各有關(guān)交易主體應(yīng)按照交易規(guī)則要求，平等協(xié)商，自主交易，誠信為本，嚴禁（ABC）

A、串通聯(lián)盟B、形成價格壁壘C、干擾交易秩序D、惡性競爭

四、判斷題

1、此次國家電改進入“廠網(wǎng)分開”時段。（√）

2、此次國家電改現(xiàn)在進入“管住中間、放開兩頭”階段。（√）

3、潞安電力體制改革的方向是“經(jīng)營與管理職能分離”。（√）

4、參與國家及山西省電力體制改革是潞安電力產(chǎn)業(yè)發(fā)展的必經(jīng)之路。（√）

5、從事配售電業(yè)務(wù)不需要辦理《電力業(yè)務(wù)許可證（供電類》。（╳）【需要】

6、電改形勢下，職工思想和職業(yè)技術(shù)素養(yǎng)都需要進一步提升。（√）

7、電網(wǎng)企業(yè)是指擁有輸電網(wǎng)、配電網(wǎng)運營權(quán)（包括地方電力公司、躉售縣供電公司），承擔(dān)其供電營業(yè)區(qū)保底供電服務(wù)的企業(yè)。（√）

8、擁有配電網(wǎng)經(jīng)營權(quán)的售電公司其注冊資本不低于其總資產(chǎn)的 30%（╳）【20%】。

9、發(fā)電公司、電網(wǎng)企業(yè)、售電公司和用戶應(yīng)根據(jù)有關(guān)電力交易規(guī)則，按照自愿原則簽訂 雙方（╳）【三方】合同。

10、推進輸配電價改革的總體目標是建立規(guī)則明晰、水平合理、監(jiān)管有力，科學(xué)透明的獨立的輸配電價體系，形成保障電網(wǎng)安全運行、滿足電力市場需要的輸配電價形成機制。（√）

11、對于歷史形成的，國網(wǎng)山西省電力公司和晉能集團有限公司以 內(nèi)（╳）【外】的存量配電網(wǎng)資產(chǎn)，可視為增量配電業(yè)務(wù)。

12、山西省放開增量配電業(yè)務(wù)試點方案中納入電網(wǎng)建設(shè)計劃中包括電壓等級在110KV及以下的新增配電網(wǎng)和 110KV（╳）【220KV】及以下電壓等級工業(yè)園區(qū)（經(jīng)濟開發(fā)區(qū)）等局域電網(wǎng)。

13、電網(wǎng)企業(yè)應(yīng)履行的職責(zé)和相關(guān)業(yè)務(wù)有基本供電、普遍服務(wù)、信息報送和披露、交易結(jié)算。（√）

14、電力市場售電企業(yè)的合法主體是的是按照《中華人民共和國公司法》進行工商注冊，具有獨立法人資格的售電公司。（√）

15、電力市場的電力用戶企業(yè)和準入條件包括用電項目手續(xù)齊全、能源消耗達到國家標準、環(huán)保排放達到國家標準、信用良好、擁有自備電源并滿足微電網(wǎng)接入系統(tǒng)條件的用戶。（√）

16、電力市場主體的準入步驟是“一承諾，一公示，一注冊，一（╳）【兩】備案。”

17、供電企業(yè)和用戶應(yīng)當(dāng)在正式供電前，根據(jù)用戶用電需求和供電企業(yè)的供電能力以及辦理用電申請時雙方認可協(xié)商一致的相關(guān)文件簽訂供用電合同。（√）

18、在電力市場交易中對2016有違約記錄、信譽度較低的企業(yè)和上交易合同兌現(xiàn)較低的企業(yè)，適當(dāng)扣減2017年交易總量上限或取消交易資格。(√)

19、國家需求側(cè)管理平臺目前主要具有門戶、業(yè)務(wù)兩類功能。（√）

20、潞安集團抓住新一輪電改機遇，將對現(xiàn)有電網(wǎng)結(jié)構(gòu)進行優(yōu)化和改造，實現(xiàn)潞安煤—電—化、煤—電—油產(chǎn)業(yè)成本優(yōu)化、協(xié)同發(fā)展。（√）

五、問答題

1、深化電力體制改革的基本原則是什么？

答：堅持安全可靠，堅持市場化改革，堅持保障民生，堅持節(jié)能減排，堅持科學(xué)監(jiān)管。

2、現(xiàn)有電力體制下售電公司分哪三類？

答：第一類是電網(wǎng)企業(yè)的售電公司；第二類是社會資本投資增量配電網(wǎng)，擁有配電網(wǎng)運營權(quán)的售電公司；第三類是獨立的售電公司，不擁有配電網(wǎng)運營權(quán)，不承擔(dān)保底供電服務(wù)。

3、山西省電力體制綜合改革的必要性和可行性有哪些？

答：一是山西實施電力體制綜合改革有基礎(chǔ)；二是山西實施電力體制綜合改革有需求；三是山西實施電力體制綜合改革有共識。

4、推進輸配電價改革的主要任務(wù)有哪些？

答：①開展輸配電價摸底預(yù)算；②做好輸配電價定價成本監(jiān)審；③妥善處理電價交叉補貼；④制定輸配電價改革試點方案。

5、如何建立和完善電力市場交易機制？

答：①完善省內(nèi)直接交易機制；②開展跨省跨區(qū)電力直接交易試點；③適時建立有效競爭的現(xiàn)貨交易機制；④探索建立市場化的輔助服務(wù)分擔(dān)機構(gòu)。

6、參與電力市場的用戶購電價格由哪幾部分組成？

答：由市場交易價格、輸配電價（含線損和交叉補貼）和政府性基金及附加組成。

7、電力市場交易主體應(yīng)該滿足哪些要求？

答:應(yīng)該是具有法人資格、財務(wù)獨立核算、信用良好、能夠獨立承擔(dān)民事責(zé)任的經(jīng)濟實體。8、2017年山西省電力市場的交易模式有哪些？

答：普通交易、重點交易、長協(xié)交易。對重點交易和長協(xié)交易，同一發(fā)電企業(yè)只能選擇其一，不得同時參加。

9、省電力交易平臺發(fā)布的交易信息公告包括哪些內(nèi)容？

答：電量規(guī)模、輸配電價、線損、政府性基金、交易政策及電網(wǎng)的主要約束條件等。

10、國家電力需求側(cè)管理平臺具有哪些功能？

答：具有信息發(fā)布、在線監(jiān)測、核查認證、電力供需形勢分析、有序用電管理、網(wǎng)絡(luò)培訓(xùn)、經(jīng)濟分析、需求響應(yīng)等功能。

11、峰谷分時電價的意義是什么？

答：提高高峰時段的電價，降低低谷時段的電價，以鼓勵用電客戶合理安排用電時間，削峰填谷，提高系統(tǒng)負荷率和電力資源的利用效率。

12、為了保證電力市場的正常運行，電力市場應(yīng)該具備的六大要素是什么？ 答：市場主體、市場客體、市場載體、市場價格、市場規(guī)則和市場監(jiān)管等。

第五篇：財稅體制改革深入解讀

財稅體制改革

所謂財稅改革應(yīng)分兩塊:一是財政，既要處理好中央和地方的財權(quán)與財力關(guān)系，又要處理好財力分配中經(jīng)濟建設(shè)和民生投入的比例關(guān)系；二是稅收，既要處理好國家稅收與經(jīng)濟穩(wěn)定發(fā)展的關(guān)系，又要讓各行各業(yè)都有利可圖，從業(yè)人員收入持續(xù)增長。

2014年6月6日召開的中共中央全面深化改革領(lǐng)導(dǎo)小組第三次會議審議了 《深化財稅體制改革總體方案》（并未通過），意味著這一引領(lǐng)中國財稅體制改革的頂層設(shè)計方案有望盡快出臺。根據(jù)十八屆三中全會決定，未來財稅體制改革將從改進預(yù)算管理制度、完善稅收制度、建立事權(quán)和支出責(zé)任相適應(yīng)的制度等三方面推進，推動我國建立現(xiàn)代財政制度。財稅改革牽一發(fā)而動全身，注定了改革的復(fù)雜性和艱巨性，未來最大的挑戰(zhàn)是如何將這些改革舉措落到實處。

一、改進預(yù)算管理制度。實施全面規(guī)范、公開透明的預(yù)算制度。審核預(yù)算的重點由平衡狀態(tài)、赤字規(guī)模向支出預(yù)算和政策拓展。清理規(guī)范重點支出同財政收支增幅或生產(chǎn)總值掛鉤事項，一般不采取掛鉤方式。建立跨預(yù)算平衡機制，建立權(quán)責(zé)發(fā)生制的政府綜合財務(wù)報告制度，建立規(guī)范合理的中央和地方政府債務(wù)管理及風(fēng)險預(yù)警機制。（深入解讀：目前我國預(yù)算審批包括收入、支出和收支平衡三方面，但核心是收支平衡，而不是支出規(guī)模與政策，這樣容易造成“順周期”問題。也就是說，經(jīng)濟下行，為完成任務(wù)可能收“過頭稅”，造成經(jīng)濟“雪上加霜”;而經(jīng)濟過熱時，又容易收不該收的，造成“熱上加

熱”，不利于依法治稅，也影響政府逆周期調(diào)控政策效果。因此，審核預(yù)算重點應(yīng)該從平衡狀態(tài)、赤字規(guī)模向支出預(yù)算和政策拓展。

清理規(guī)范重點支出同財政收支增幅或生產(chǎn)總值掛鉤事項。這是為了解決當(dāng)前預(yù)算管理中存在的弊端。目前與財政收支增幅或GDP掛鉤的重點支出涉及7類、15項規(guī)定。農(nóng)業(yè)、教育、文化、社保等掛鉤支出事項，2012年占到全國支出的48%。支出掛鉤機制在特定發(fā)展階段，促進上述領(lǐng)域的發(fā)展，但不可避免導(dǎo)致財政支出結(jié)構(gòu)固化僵化，肢解了各級政府預(yù)算安排，加大了政府統(tǒng)籌安排財力的難度。出現(xiàn)部分領(lǐng)域財政投入與事業(yè)發(fā)展“兩張皮”、“錢等項目”、“敞口花錢”等問題，也是造成專項轉(zhuǎn)移支付過多，資金投入重復(fù)低效的重要原因。下一步，將對現(xiàn)有掛鉤規(guī)定進行認真清理，提出具體實施方案，切實增強財政投入的針對性、有效性、協(xié)調(diào)性和可持續(xù)性。清理規(guī)范掛鉤機制，并不是要減少相關(guān)事業(yè)發(fā)展投入，各級財政部門要繼續(xù)把這些領(lǐng)域作為重點予以優(yōu)先安排，確保有關(guān)事業(yè)發(fā)展的正常投入。

同時，為實現(xiàn)跨預(yù)算平衡，還要抓緊研究實現(xiàn)中期財政規(guī)劃管理，逐步強化中期財政規(guī)劃對預(yù)算的約束性，增強財政政策的前瞻性和財政的可持續(xù)性。）

完善一般性轉(zhuǎn)移支付增長機制，重點增加對革命老區(qū)、民族地區(qū)、邊疆地區(qū)、貧困地區(qū)的轉(zhuǎn)移支付。中央出臺增支政策形成的地方財力缺口，原則上通過一般性轉(zhuǎn)移支付調(diào)節(jié)。清理、整合、規(guī)范專項轉(zhuǎn)移支付項目，逐步取消競爭性領(lǐng)域?qū)ｍ椇偷胤劫Y金配套，嚴格控制引導(dǎo)

類、救濟類、應(yīng)急類專項，對保留專項進行甄別，屬地方事務(wù)的劃入一般性轉(zhuǎn)移支付。（深入解讀：政府間轉(zhuǎn)移支付主要包括一般性轉(zhuǎn)移支付和專項轉(zhuǎn)移支付。前者主要解決基本公共服務(wù)均等化問題，后者主要解決外部性、中央和地方共同支出責(zé)任以及實現(xiàn)中央特定目標等問題。我國轉(zhuǎn)移支付制度不完善，專項轉(zhuǎn)移支付項目繁雜、資金分散，影響政策目標實現(xiàn)和改革的實施效率。下大力氣完善轉(zhuǎn)移支付制度，一方面完善一般性轉(zhuǎn)移支付的穩(wěn)定增長機制。增加一般性轉(zhuǎn)移支付規(guī)模和比例，更好發(fā)揮地方政府貼近基層、就近管理的優(yōu)勢，促進地區(qū)間財力均衡，重點增加對革命老區(qū)、民族地區(qū)、邊疆地區(qū)、貧困地區(qū)的轉(zhuǎn)移支付。另一方面清理、整合、規(guī)范專項轉(zhuǎn)移支付項目。大幅減少專項轉(zhuǎn)移支付項目，歸并重復(fù)交叉項目，逐步取消競爭性領(lǐng)域?qū)ｍ椇偷胤劫Y金配套，嚴格控制引導(dǎo)類、救濟類、應(yīng)急類專項，對保留的專項進行甄別，屬于地方事務(wù)且數(shù)額相對固定的項目，劃入一般性轉(zhuǎn)移支付，并根據(jù)經(jīng)濟社會發(fā)展及時清理專項轉(zhuǎn)移支付項目。）

二、完善稅收制度。深化稅收制度改革，完善地方稅體系，逐步提高直接稅比重。推進增值稅改革，適當(dāng)簡化稅率。調(diào)整消費稅征收范圍、環(huán)節(jié)、稅率，把高耗能、高污染產(chǎn)品及部分高檔消費品納入征收范圍。逐步建立綜合與分類相結(jié)合的個人所得稅制。加快房地產(chǎn)稅立法并適時推進改革，加快資源稅改革，推動環(huán)境保護費改稅。

按照統(tǒng)一稅制、公平稅負、促進公平競爭的原則，加強對稅收優(yōu)惠特別是區(qū)域稅收優(yōu)惠政策的規(guī)范管理。稅收優(yōu)惠政策統(tǒng)一由專門稅

收法律法規(guī)規(guī)定，清理規(guī)范稅收優(yōu)惠政策。完善國稅、地稅征管體制。（深入解讀：營改增試點工作仍在進行當(dāng)中，將增值稅推廣到全部服務(wù)業(yè)，把不動產(chǎn)納入增值稅抵扣范圍，建立規(guī)范的消費型增值稅制度。目前在全國范圍內(nèi)，將鐵路運輸和郵政服務(wù)納入試點；隨后電信行業(yè)也納入試點。金融行業(yè)、建筑業(yè)、生活服務(wù)業(yè)等仍適用營業(yè)稅體系，有待納入試點。按照國務(wù)院規(guī)劃，到2015年將實現(xiàn)營改增的全覆蓋，在進一步完善增值稅稅制后，將完善增值稅中央和地方分配體制，最終再對增值稅進行立法。

地稅局的主體稅種是營業(yè)稅，占全國稅收收入的16%；國稅局的主體稅種是增值稅，占40%（其中入庫時四分之一分給地方）?，F(xiàn)在營改增觸及了地方政府的財力格局，地稅局不但失去了主體稅種，由于企業(yè)的所得稅也要隨流轉(zhuǎn)稅(即營改增)征收，地稅局將會失去一半左右的收入，地稅局也就半失業(yè)了。因此，這次改革一定要讓地稅局重拾主體稅種，因為地方自己收的稅自己使用是最有效益的，通過轉(zhuǎn)移支付環(huán)節(jié)就會損耗，甚至?xí)霈F(xiàn)意想不到的尋租、腐敗。所以這次改革可以考慮讓地稅局征收財產(chǎn)稅和消費稅。財產(chǎn)稅主要是原由國稅局征收的車船購置稅和尚在醞釀中的房地產(chǎn)稅，消費稅主要是將那些原來在工商環(huán)節(jié)征收的奢侈品消費稅改為由地稅局在零售環(huán)節(jié)征收。遺產(chǎn)稅也可以考慮由地稅局征收，因為地稅局作為地方稅務(wù)機構(gòu)，土生土長便于掌握遺產(chǎn)信息。

公平稅負，關(guān)鍵在于稅制結(jié)構(gòu)的調(diào)整，總體上稅收要有增有減。在增稅方面，比如環(huán)境稅要出臺；資源稅需要改革；房產(chǎn)稅擴圍也是

必然。有了增稅，必然就有減稅，比如在營改增之后，要降低稅率；涉及房地產(chǎn)的10來種稅收，要簡化壓縮；個稅改革，起征點和征收方式調(diào)整。

稅收優(yōu)惠政策是稅收制度的重要組成部分，在實現(xiàn)經(jīng)濟社會發(fā)展目標方面具有重要作用。但是，現(xiàn)行稅收優(yōu)惠尤其是區(qū)域性優(yōu)惠政策過多，有30項，同時正在申請中的項目也不少，幾乎囊括了所有省(區(qū)、市)。還有一些地方政府和財稅部門執(zhí)法不嚴或者出臺“土政策”，通過稅收返還等方式變相減免稅收，侵蝕稅基，制造稅收“洼地”，嚴重影響國家稅制規(guī)范和市場公平。總體考慮，一是清理已出臺的稅收優(yōu)惠政策，執(zhí)行到期徹底終止不再延續(xù)，未到期限的要明確政策終止的過渡期；二是對帶有試點性質(zhì)且具有推廣價值的，應(yīng)盡快轉(zhuǎn)化為普惠制，在全國范圍內(nèi)實施；三是原則上不再出臺新的區(qū)域稅收優(yōu)惠政策，稅收優(yōu)惠政策統(tǒng)一由專門稅收法律法規(guī)規(guī)定。）

三、建立事權(quán)和支出責(zé)任相適應(yīng)的制度。適度加強中央事權(quán)和支出責(zé)任，國防、外交、國家安全、關(guān)系全國統(tǒng)一市場規(guī)則和管理等作為中央事權(quán)；部分社會保障、跨區(qū)域重大項目建設(shè)維護等作為中央和地方共同事權(quán)，逐步理順事權(quán)關(guān)系；區(qū)域性公共服務(wù)作為地方事權(quán)。中央和地方按照事權(quán)劃分相應(yīng)承擔(dān)和分擔(dān)支出責(zé)任。中央可通過安排轉(zhuǎn)移支付將部分事權(quán)支出責(zé)任委托地方承擔(dān)。對于跨區(qū)域且對其他地區(qū)影響較大的公共服務(wù)，中央通過轉(zhuǎn)移支付承擔(dān)一部分地方事權(quán)支出責(zé)任。

保持現(xiàn)有中央和地方財力格局總體穩(wěn)定，結(jié)合稅制改革，考慮稅種屬性，進一步理順中央和地方收入劃分。（深入解讀：中央和地方的財權(quán)、事權(quán)劃分，是財稅改革中最難的。中央財經(jīng)大學(xué)稅務(wù)學(xué)院副院長劉桓曾對21世紀經(jīng)濟報道記者表示，從目前釋放的信號來看，似乎是要先改稅制，稅收改革完成后，再來調(diào)整中央和地方的關(guān)系。

目前，我國中央和地方政府事權(quán)和支出責(zé)任劃分不清晰、不合理、不規(guī)范，一些應(yīng)由中央負責(zé)的事務(wù)交給了地方，一些適宜地方負責(zé)的事務(wù)，中央承擔(dān)了較多的支出責(zé)任。這種格局造成目前中央本級支出只占15%，地方實際支出占到85%，中央通過大量轉(zhuǎn)移支付對地方進行補助，客觀上影響地方政府的自主性。

現(xiàn)在的財稅體制下我們過多地把不適合地方政府履行的支出責(zé)任交給了地方，比如全國性干道的建設(shè)、大江大河的治理、邊防性事務(wù)、緝毒等本來應(yīng)該由中央承擔(dān)的支出責(zé)任交給了地方。事權(quán)與支出責(zé)任相匹配就是類似的支出責(zé)任應(yīng)上收中央。

完善事權(quán)和支出責(zé)任劃分以后，要保持現(xiàn)有中央和地方財力格局總體穩(wěn)定，結(jié)合稅制改革，進一步理順中央和地方收入劃分。根據(jù)稅種屬性特點，遵循公平、便利和效率等原則，合理劃分稅種，將收入周期性波動較大、易轉(zhuǎn)嫁的稅種劃為中央稅，或中央分成比例多一些;將其余明顯受益性、區(qū)域性特征、對宏觀經(jīng)濟運行不產(chǎn)生直接重大影響的稅種劃分為地方稅，或地方稅分成比例多一些，以充分調(diào)動中央和地方的兩個積極性。）