第一篇：2016年上半年寧夏省證券從業(yè)《投資分析》：KDJ(隨機(jī)指標(biāo))考試題

2016年上半年寧夏省證券從業(yè)《投資分析》：KDJ（隨機(jī)

指標(biāo)）考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、目前，我國通過證券交易所進(jìn)行的證券交易均采用（）方式。A．口頭報(bào)價(jià)? B．書面報(bào)價(jià)? C．電腦報(bào)價(jià)? D．傳真報(bào)價(jià)

2、基金資產(chǎn)的所有人為__。A．基金管理人 D．基金托管人 C．基金份額持有人 D．基金銷售機(jī)構(gòu)

3、向原股東配售股份，擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的（）。A．10% B．20% C．30% D．50%

4、依據(jù)《證券法》的要求，證券公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)是__。A．貨幣資本 B．虛擬資本 C．實(shí)繳資本 D．金融資本

5、《會員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》規(guī)定會員制機(jī)構(gòu)實(shí)收資本不得低于__萬元，每設(shè)立一家分支機(jī)構(gòu)，應(yīng)追加不低于__萬元的實(shí)收資本。A．300；150 B．500；300 C．500；250 D．500；150

6、套利的理論基礎(chǔ)在于經(jīng)濟(jì)學(xué)中所謂的__。A．看不見手原理 B．一價(jià)定律

C．報(bào)酬邊際遞減規(guī)律 D．完全競爭市場理論 7、2005年對《公司法》進(jìn)行了修訂，有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣__萬元。A．3 B．5 C．10 D．15

8、資產(chǎn)支持證券就是由（）發(fā)行的、代表特定目的信托的信托受益權(quán)份額。A．特定目的信托收購機(jī)構(gòu) B．貸款服務(wù)機(jī)構(gòu) C．發(fā)起機(jī)構(gòu)

D．資金保管機(jī)構(gòu)

9、上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)不包括（）。A．交易估值 B．法律咨詢 C．方案設(shè)計(jì)

D．出具專業(yè)意見

10、重大關(guān)聯(lián)交易是指發(fā)行人與其關(guān)聯(lián)方達(dá)成的關(guān)聯(lián)交易總額高于人民幣__萬元或高于最近經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)值的__的關(guān)聯(lián)交易。A．3000，5% B．5000，5% C．3000，3% D．5000，3%

11、承銷機(jī)構(gòu)應(yīng)在承銷期滿后__口內(nèi)向證監(jiān)會提交承銷報(bào)告。A．10 B．15 C．20 D．30

12、__中國證監(jiān)會發(fā)布《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，標(biāo)志著對證券公司董事、監(jiān)事、高級管理人員實(shí)施任職資格監(jiān)管的全面、統(tǒng)一、規(guī)范和有約束力的監(jiān)管制度的形成。A．2006年10月30日 B．2005年11月30日 C．2006年11月30日 D．2005年10月30日

13、在外資股招股說明書的編制過程中，在盡職調(diào)查初步完成的基礎(chǔ)上，（）開始起草招股說明書草案。A．會計(jì)師 B．主承銷商 C．律師

D．國際協(xié)調(diào)人

14、董事會會議應(yīng)由______以上的董事出席方可舉行；董事會作出決議，必須經(jīng)過全體董事的______通過。__ A．1/2 2/3 B．2/3 1/2 C．2/3 過半數(shù)

D．過半數(shù) 過半數(shù)

15、下列關(guān)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范的說法中，不恰當(dāng)?shù)氖莀_。

A．為了便于監(jiān)督管理，賬戶管理與會計(jì)核算部門可以混合操作 B．要從指導(dǎo)思想上牢固樹立依法、合規(guī)、誠信、公平的經(jīng)營理念 C．對風(fēng)險(xiǎn)程度和重要性不同的業(yè)務(wù)，實(shí)行實(shí)時(shí)復(fù)核、分級審批 D．加強(qiáng)對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制

16、下列關(guān)于委托單的說法中，不正確的是__。A．具有與委托合同相同的法律效力 B．具備委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容

C．明確了證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人以委托人(客戶)的名義、在委托人授權(quán)范圍內(nèi)辦理證券投資事務(wù)權(quán)限的義務(wù)

D．明確了證券經(jīng)紀(jì)商是委托人進(jìn)行證券交易代理人的法律身份

17、金融期貨交易是指以__為對象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。A．金融期貨合約 B．金融期貨

C．金融遠(yuǎn)期合約 D．金融期權(quán)

18、我國證券投資分析師的服務(wù)范圍不包括__。A．一級市場上涉及上市公司收購的財(cái)務(wù)顧問服務(wù) B．二級市場投資分析眼務(wù)

C．一級市場上涉及上市公司兼并重組的財(cái)務(wù)顧問服務(wù) D．?dāng)M上市公司的輔導(dǎo)

19、從投資者的角度看，債券的成本是一個(gè)對未來現(xiàn)金流入的預(yù)期收益率，它是（）與目前債券的市場價(jià)格相等的一個(gè)折現(xiàn)率。A．現(xiàn)在債券的理論價(jià)格

B．買賣債券所需支付的手續(xù)費(fèi)用 C．預(yù)期未來現(xiàn)金流量的現(xiàn)值 D．未來債券的市場價(jià)格

20、恒生指數(shù)的特點(diǎn)不包括（）。A．基期選擇恰當(dāng) B．成分股代表性強(qiáng) C．計(jì)算頻率適中 D．指數(shù)連續(xù)性好

21、上市公司增發(fā)股票的信息披露中，假設(shè)T El為網(wǎng)上申購日，則__日，發(fā)布詢價(jià)區(qū)間公告。A．T-3 B．T-2 C．T-1 D．T+3

22、現(xiàn)行市價(jià)法的適用條件是存在（）個(gè)及以上具有可比性的參照物。A．1 B．2 C．3 D．4

23、外資股招股的說明書的制作在采用向一定的機(jī)構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進(jìn)行配售的方式發(fā)行外資股時(shí)，發(fā)行人和承銷商一般需要準(zhǔn)備__。A．信息備忘錄 B．招股章程 C．適合配售或私募的信息備忘錄和符合外資股上市地要求的招股章程 D．招股說明書概要

24、在法人結(jié)算模式下，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以（）名義集中在證券登記結(jié)算公司開立資金清算交收賬戶。A．法人

B．證券營業(yè)部 C．投資者 D．分支機(jī)構(gòu)

25、我國首個(gè)中外合資證券公司是__。A．中信證券

B．中國國際金融有限公司 C．招商證券 D．野村證券

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、就某些因素而言，它們雖未在財(cái)務(wù)報(bào)表資料中反映出來，但也會影響企業(yè)的短期償債能力。這些因素包括__。A．可運(yùn)用的銀行貸款指標(biāo) B．償債能力的聲譽(yù) C．擔(dān)保責(zé)任引起的負(fù)債

D．準(zhǔn)備很快變現(xiàn)的長期資產(chǎn)

2、關(guān)于影響公司變現(xiàn)能力的因素，以下說法錯(cuò)誤的是__。

A．銀行已同意、公司未辦理貸款手續(xù)的銀行貸款限額，可以隨時(shí)增加公司的現(xiàn)金，提高支付能力

B．由于某種原因，公司可以將一些長期資產(chǎn)很快出售變?yōu)楝F(xiàn)金，增強(qiáng)短期償債能力

C．按我國《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》和《企業(yè)會計(jì)制度》規(guī)定，或有負(fù)債都應(yīng)在會計(jì)報(bào)表中予以反映，這將減弱公司的變現(xiàn)能力

D．公司有可能為他人向金融機(jī)構(gòu)借款提供擔(dān)保，為他人購物擔(dān)保或?yàn)樗寺男杏嘘P(guān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任提供擔(dān)保等。這種擔(dān)保有可能成為公司的負(fù)債，增加償債負(fù)擔(dān)

3、證券市場的結(jié)構(gòu)可以有許多種，但較為重要的結(jié)構(gòu)有__。A．層次結(jié)構(gòu) B．品種結(jié)構(gòu)

C．投資收益結(jié)構(gòu) D．交易市場所結(jié)構(gòu)

4、在以下說法中，__是正確的。A．錢貨兩清又稱款券兩訖

B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生 C．錢貨兩清的主要目的是為了簡化操作手續(xù)

D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割

5、成長型股票通常是指收益增長速度__的股票，其市盈率、市凈率通常較__。A．快；低 B．快；高 C．慢；低 D．慢；高

6、收益率在債券回購交易中對于以券融資者而言，是其固定的（）。A．融資成本 B．收益

C．融資成本或收益 D．以上都不是

7、下列屬于國務(wù)院鼓勵(lì)的創(chuàng)新活動(dòng)的有__。A．經(jīng)營方式創(chuàng)新 B．業(yè)務(wù)創(chuàng)新 C．組織創(chuàng)新

D．激勵(lì)約束機(jī)制創(chuàng)新

8、股權(quán)式衍生工具的種類有__。A．股票期貨 B．股票期權(quán)

C．股票指數(shù)期貨 D．股票指數(shù)期權(quán)

9、關(guān)于ETF與封閉式基金，下列說法不正確的有__。A．封閉式基金交易價(jià)格與單位資產(chǎn)凈值趨同 B．ETF發(fā)行后規(guī)模固定

C．ETF需每季度公布一次財(cái)務(wù)狀況 D．封閉式基金沒有固定的存續(xù)期

10、完全正相關(guān)的證券A和證券B，其中證券A的期望收益率為16%，標(biāo)準(zhǔn)差為6%，證券B的期望收益率為20%，標(biāo)準(zhǔn)差為8%。如果投資證券A、證券B的比例分別為 30%和70%，則證券組合的期望收益率為__。A．16.8% B．17.5% C．18.8% D．19.6%

11、招股說明書的有效日期，自簽署完畢之日起計(jì)算，期限為__。A．三個(gè)月 B．六個(gè)月 C．九個(gè)月 D．十二個(gè)月

12、某債券面值100元，年票面收益率10%，一年付息一次，當(dāng)前債券市價(jià)為95元，期限為2年，則該債券到期收益率為（）。A．12% B．13% C．14% D．15%

13、下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．一旦資產(chǎn)價(jià)格發(fā)生偏離，套利活動(dòng)可以迅速引起市場糾偏反應(yīng) B．在布萊克一斯科爾斯期權(quán)定價(jià)中，證券復(fù)制是一種動(dòng)態(tài)復(fù)制技術(shù) C．MM定理認(rèn)為，企業(yè)的市場價(jià)值與企業(yè)的融資方式密切相關(guān)

D．無套利定價(jià)法是將某項(xiàng)頭寸與市場中的其他頭寸結(jié)合起來，構(gòu)筑一個(gè)在市場均衡時(shí)能承受風(fēng)險(xiǎn)的組合頭寸，進(jìn)而測算出該頭寸在市場均衡時(shí)的價(jià)值

14、張風(fēng)與楊倩經(jīng)法院判決離婚后，張風(fēng)發(fā)現(xiàn)尚有一筆20萬元的夫妻共同存款在楊倩手中，法院判決沒有涉及。經(jīng)與楊倩協(xié)商未果，對此存款，張風(fēng)如果主張權(quán)利，應(yīng)當(dāng)__。

A．向作出一審判決的法院申請?jiān)賹?B．向原審法院的上一級法院申請?jiān)賹?C．向人民檢察院申請抗訴

D．向有管轄權(quán)的法院另行起訴

15、有面額股票的特點(diǎn)有__。

A．為股票發(fā)行價(jià)格的確定提供依據(jù) B．便于股票分割

C．可以明確表示每一股所代表的股權(quán)比例 D．面額大小等于股票發(fā)行價(jià)格

16、為保持無記名股票股東的合法權(quán)益，我國《公司法》規(guī)定__。

A．發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的時(shí)間

B．發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的地點(diǎn)

C．發(fā)行無記名股票的公司應(yīng)當(dāng)于股東大會會議召開前30日公告會議召開的審議事項(xiàng)

D．無記名股票持有出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時(shí)將股票交存于公司

17、證券投資的目的是__。

A．證券流動(dòng)性最大化與風(fēng)險(xiǎn)最小化 B．證券投資價(jià)值區(qū)域化 C．證券投資凈效用最大化

D．證券投資預(yù)期收益與風(fēng)險(xiǎn)固定化

18、基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全督察長制度，督察長由__聘任，并對其負(fù)責(zé)。A．股東會 B．董事會 C．董事長 D．總經(jīng)理

19、契約型基金的當(dāng)事人有__。A．管理人 B．托管人 C．投資者 D．證券公司

20、關(guān)于封閉式基金和開放式基金的區(qū)別，下列說法正確的有__。A．封閉式基金有固定的存續(xù)期限，開放式基金沒有固定的存續(xù)期限 B．封閉式基金在運(yùn)作中的規(guī)模不固定，開放式基金的規(guī)模是固定的 C．封閉式基金通過交易所交易，開放式基金通過專門渠道申購和贖回

D．封閉式基金是投資人與投資人之間進(jìn)行交易的，開放式基金是管理人和投資人之間進(jìn)行申購和贖回的21、__的含義是將未來的現(xiàn)金流按照一個(gè)固定的利率折現(xiàn)，使之等于當(dāng)前的價(jià)格。A．加權(quán)平均投資組合收益率 B．投資組合內(nèi)部收益率 C．現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率 D．到期收益率

22、根據(jù)要求，VaR計(jì)算采用__的置信度。A．90% B．95% C．97% D．99%

23、基金財(cái)務(wù)報(bào)表的復(fù)核指基金托管人對基金管理人出具的__等報(bào)表內(nèi)容進(jìn)行核對的過程。

A．基金現(xiàn)金流量表 B．基金資產(chǎn)負(fù)債表 C．基金經(jīng)營業(yè)績表 D．基金凈值變動(dòng)表

24、交易所上市股票和權(quán)證以__估值。A．開盤價(jià) B．成本 C．收盤價(jià) D．平均價(jià)

25、根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》的規(guī)定，__，投資者在指定的申購時(shí)間內(nèi)通過與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部，根據(jù)發(fā)行人發(fā)行公告規(guī)定的發(fā)行價(jià)格和申購數(shù)量繳足申購款，進(jìn)行申購委托。A．申購日之前(不含該日)B．申購當(dāng)日

C．申購日之前(含該日)D．申購次日

第二篇：湖南省2016年證券從業(yè)資格《證券投資分析》：證券投資分析含義考試題

湖南省2016年證券從業(yè)資格《證券投資分析》：證券投資

分析含義考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、股份轉(zhuǎn)讓公司的股份必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓，這些工作由__負(fù)責(zé)辦理。A．證券交易所

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) C．證券清算機(jī)構(gòu) D．股份轉(zhuǎn)讓公司

2、__負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程，選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)，確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率(費(fèi)率)、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例、可充抵保證金的證券種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券種類。A．董事會

B．業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu) C．業(yè)務(wù)執(zhí)行部門 D．分支機(jī)構(gòu)

3、證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)是作為__。A．委托人 B．信托人 C．中介人 D．投資人

4、假設(shè)某公司股票當(dāng)前的市場價(jià)格是每股80元；該公司上一年末支付的股利為每股1元，以后每年的股利以一個(gè)不變的增長率2%增長；該公司下一年的股息發(fā)放率是25%。則該公司股票下一年的市盈率是__ A．19.61倍 B．20.88倍 C．17.23倍 D．16.08倍

5、我國銀行間債券市場的現(xiàn)券交易品種目前有__。A．國債和公司債 B．國債和可轉(zhuǎn)債

C．國債和政策性金融債 D．國債和權(quán)證

6、深圳證券交易所國債回購的購回價(jià)為101元，回購天數(shù)為50，則回購年收益率為__。A．10.0% B．7.2% C．7.3% D．15.0%

7、發(fā)行人董事、監(jiān)事、高級管理人員在近（）年內(nèi)曾發(fā)生變動(dòng)的，應(yīng)披露變動(dòng)情況和原因。A．1 B．2 C．3 D．4

8、金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種（）。A．有資產(chǎn)的結(jié)算制度 B．無資產(chǎn)的結(jié)算制度 C．無負(fù)債的結(jié)算制度 D．有負(fù)債的結(jié)算制度

9、股份有限公司增加或減少資本，應(yīng)當(dāng)修改公司章程，須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的__以上通過。A．1/2 B．1/3 C．2/3 D．3/4

10、以下關(guān)于城鄉(xiāng)居民儲蓄存款余額的說法，錯(cuò)誤的是__。A．包括城鎮(zhèn)居民儲蓄存款 B．包括農(nóng)民個(gè)人儲蓄存款

C．是城鄉(xiāng)居民存入銀行、農(nóng)村信用社的儲蓄金額 D．包括單位存款

11、在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，下列不需要客戶承擔(dān)的義務(wù)有__。A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 C．按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用 D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃 12、1勾地企業(yè)在中國香港發(fā)行股票，其公司治理要求：審核委員會成員須有至少__名成員，并必須全部是非執(zhí)行董事。A．1 B．3 C．5 D．7

13、資產(chǎn)評估報(bào)告的有效期為__。A．評估報(bào)告日起的1年 B．評估報(bào)告日起的2年 C．評估基準(zhǔn)日起的1年 D．評估基準(zhǔn)日起的2年

14、證券交易所交易異常情況中無法連續(xù)交易是指證券交易所交易、通信系統(tǒng)出現(xiàn)（）分鐘以上中斷等情況。A．5? B．10? C．15? D．20

15、我國有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤，按照__順序分配。

A．彌補(bǔ)虧損、提取法定盈余公積金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公積金

B．彌補(bǔ)虧損、提取任意盈余公積金、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金

C．彌補(bǔ)虧損、提取法定盈余公積金、提取法定公益金、提取任意公積金、支付普通股票的紅利

D．彌補(bǔ)虧損、支付股利、提取法定盈余公積金、提取公益金、提取任意盈余公積金

16、股份有限公司發(fā)起人的工業(yè)產(chǎn)權(quán)作價(jià)出資的金額不得超過公司注冊資本的——。A．10％ B．20％ C．30％ D．35％

17、資本項(xiàng)目一般分為__。A．有效資本和無效資本 B．固定資本和長期資本 C．本國資本和外國資本 D．長期資本和短期資本

18、內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板發(fā)行與上市，如新申請人具備24個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則實(shí)際上不得少于__萬港元；如新申請人具備12個(gè)月活躍業(yè)務(wù)記錄，則預(yù)期上市時(shí)的市值不少于__億港元。A．4000；5 B．4600；5 C．5000；6 D．4600；4

19、代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由__向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請。A．客戶自己 B．證券交易所 C．證券公司 D．代理人

20、假設(shè)2加9年8月18日某只股票有如表2-4所示的4個(gè)買單，那么成交順序?yàn)開_。

表2-4 某股票申報(bào)價(jià)格和數(shù)量表 A．買單

B．交易量(手)C．時(shí)間 D．價(jià)格(元)E．Ⅰ F．900 G．10:45 H．30.48 I．Ⅱ J．180 K．10:45 L．30.49 M．Ⅲ N．5 O．10:46 P．30.48 Q．Ⅳ R．180 S．10:47 T．30.50

21、證券投資技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)是__。A．經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析、公司分析

B．公司產(chǎn)品與市場分析、公司財(cái)務(wù)報(bào)表分析、公司證券投資價(jià)值及投資風(fēng)險(xiǎn)分析

C．市場的行為包含一切信息，價(jià)格沿趨勢移動(dòng)，歷史會重復(fù) D．經(jīng)濟(jì)學(xué)、財(cái)政金融學(xué)、財(cái)務(wù)管理學(xué)和投資學(xué)

22、ETF的漢譯名稱為__。A．存托憑

B．交易所交易基金 C．上市開放式基金 D．指數(shù)參與份額

23、投資者將上市開放式基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自（）日始，投資者可以通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申報(bào)在深圳證券交易所賣出的基金份額。A．T+0 B．T+1 C．T+2 D．T+3

24、證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于__年。A．5 B．10 C．15 D．20

25、證券公司自營業(yè)務(wù)同經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比，決策自主性是其業(yè)務(wù)特點(diǎn)之一，下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)決策自主性的說法中，正確的是__。A．自營業(yè)務(wù)的交易收益具有自主性 B．自營業(yè)務(wù)的交易風(fēng)險(xiǎn)具有自主性 C．自營業(yè)務(wù)交易的稅費(fèi)具有自主性

D．自營業(yè)務(wù)具有選擇交易價(jià)格的自主性

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在證券賬戶卡的掛失補(bǔ)辦過程中，掛失的結(jié)果需經(jīng)__確認(rèn)后才能補(bǔ)辦新的證券賬戶卡。A．中國證監(jiān)會 B．中國結(jié)算公司 C．相關(guān)證券公司 D．相關(guān)經(jīng)紀(jì)人員

2、買入與賣出封閉式基金份額，申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍。基金單筆最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)?shù)陀赺_份。A．10 B．50 C．100 D．500

3、下列各項(xiàng)中，屬于資本市場的是（）。A．商業(yè)票據(jù)市場 B．拆借市場 C．黃金市場

D．一年以上的信貸市場

4、道氏理論認(rèn)為市場波動(dòng)具有（）。A．1種趨勢 B．2種趨勢 C．3種趨勢 D．4種趨勢

5、按證券發(fā)行主體的不同，有價(jià)證券可分為__。A．股票、債券

B．公募證券、私募證券 C．上市證券、非上市證券

D．政府證券、政府機(jī)構(gòu)證券、公司證券

6、在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)__回購抵押的債券量。A．等于 B．大于 C．小于 D．不等于

7、判斷和掌握擬發(fā)行上市公司的關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易，除按有關(guān)企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則外，應(yīng)堅(jiān)持__原則。A．從嚴(yán) B．公平C．實(shí)事求是 D．合理

8、關(guān)于股票投資組合管理基本策略，以下說法正確的是__。A．在有效市場中，消極型管理是最佳選擇

B．如果股票市場是一個(gè)有效的市場，投資者不可能通過尋找錯(cuò)誤定價(jià)的股票獲取超出市場平均的收益水平

C．如果股票市場是一個(gè)無效的市場，投資者不可能通過尋找錯(cuò)誤定價(jià)的股票獲取超出市場平均的收益水平

D．積極型管理的目標(biāo)是獲取超出市場平均的收益水平

9、在股指期貨中，由于__，從制度上保證了現(xiàn)貨價(jià)與期貨價(jià)最終一致。A．實(shí)行現(xiàn)貨交割，且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) B．實(shí)行現(xiàn)貨交割，且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) C．實(shí)行現(xiàn)金交割，且以期貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù) D．實(shí)行現(xiàn)金交割，且以現(xiàn)貨指數(shù)為交割結(jié)算指數(shù)

10、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算，不得超過該證券發(fā)行總量的__。A．5% B．8% C．10% D．20%

11、下面敘述不正確的是__。

A．歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異 B．歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多

C．外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷

D．歐洲債券由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行，在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷

12、資產(chǎn)證券化以特定的__為基礎(chǔ)發(fā)行證券。A．有價(jià)證券 B．資產(chǎn)池 C．基金資產(chǎn) D．股票組合 13、2005年對《公司法》進(jìn)行了修訂，有限責(zé)任公司的最低注冊資本額降低至人民幣__萬元。A．3 B．5 C．10 D．15

14、關(guān)于弱勢有效市場，下列描述正確的有（）。A．當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史價(jià)格信息 B．當(dāng)前的股票價(jià)格已經(jīng)充分反映了全部歷史交易信息 C．期望從過去價(jià)格數(shù)據(jù)中獲益將是徒勞的 D．投資分析中的技術(shù)分析方法將不再有效

15、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券的敘述中，正確的是__。A．可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和收益權(quán)的雙重性質(zhì) B．可轉(zhuǎn)換債券可將債券持有到期收回本金和利息 C．可轉(zhuǎn)換債券是將債券轉(zhuǎn)換成發(fā)行人優(yōu)先股的證券 D．可轉(zhuǎn)換債券持有者可在任一時(shí)間將債券轉(zhuǎn)換成股票

16、證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見__內(nèi)啟動(dòng)推廣工作。A．30日 B．10日 C．60日 D．6個(gè)月

17、根據(jù)業(yè)務(wù)需要，證券登記結(jié)算公司一般設(shè)立__。A．存管部 B．股份結(jié)算部 C．資金交收部 D．投資咨詢部

18、全國銀行間市場買斷式回購以（）。A．全價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算 B．凈價(jià)交易、全價(jià)結(jié)算 C．全價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算 D．凈價(jià)交易、凈價(jià)結(jié)算

19、可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成__的債券。A．股票

B．另一種債券 C．期貨 D．現(xiàn)金

20、基金的費(fèi)用包括__。A．管理人報(bào)酬 B．銷售服務(wù)費(fèi) C．交易費(fèi)用 D．手續(xù)費(fèi)返還

21、在美國發(fā)行的外國證券稱為__。A．龍債券 B．揚(yáng)基債券 C．武士債券 D．熊貓債券

22、基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的__。A．2% B．3% C．4% D．5%

23、投資者作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時(shí)也必須承擔(dān)下列相應(yīng)的義務(wù)：__。

A．要求經(jīng)紀(jì)商為自己辦理受托業(yè)務(wù) B．了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式 C．履行交割清算義務(wù) D．采用正確的委托手段

24、上海證券交易所和上海證券登記結(jié)算公司通過__代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。

A．交易清算系統(tǒng) B．交易系統(tǒng) C．各證券公司 D．各銀行

25、按我國現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂__。A．《證券交易委托規(guī)則》 B．《網(wǎng)上買賣規(guī)則》

C．《證券交易委托代理協(xié)議書》 D．《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》

第三篇：證券從業(yè)資格考試《投資分析》復(fù)習(xí)方法

證券從業(yè)資格考試：證券投資分析的主要復(fù)習(xí)方法

包括證券投資分析的基本要素、證券投資分析的主要方法、證券投資分析應(yīng)注意的問題三部分內(nèi)容。

第一部分：證券投資分析的三個(gè)基本要素：信息、步驟和方法。

第二部分：證券投資分析的主要方法（3類）：

1．基本分析――根據(jù)經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、投資學(xué)等基本原理推導(dǎo)出結(jié)論的分析方法；

理論基礎(chǔ)：①任何一種投資對象都有一種可以稱之為“內(nèi)在價(jià)值”的固定基準(zhǔn)，且這種“內(nèi)在價(jià)值”可以通過對該種投資對象的現(xiàn)狀和未來前景的分析而獲得；②市場價(jià)格和“內(nèi)在價(jià)值”之間的差距最終會被市場所糾正，因此市場價(jià)格低于（或高于）內(nèi)在價(jià)值之日，便是買（賣）機(jī)會到來之時(shí)。

主要內(nèi)容：宏觀經(jīng)濟(jì)分析、行業(yè)分析和區(qū)域分析以及公司分析三大內(nèi)容。

2．技術(shù)分析――根據(jù)證券市場自身變化規(guī)律得出結(jié)果的分析方法；

理論基礎(chǔ)建立三個(gè)假設(shè)之上：①市場的行為包含一切信息；②價(jià)格沿趨勢移動(dòng)；③歷史會重復(fù)。

*注意：本教材第六章認(rèn)為技術(shù)分析的理論基礎(chǔ)為道氏理論（具體見第六章重點(diǎn)難點(diǎn)）主要內(nèi)容：市場行為的內(nèi)容。分類：K線理論、切線理論、形態(tài)理論、技術(shù)指標(biāo)理論、波浪理論和循環(huán)周期理論。

3．證券組合分析法――根據(jù)投資者對收益率和風(fēng)險(xiǎn)的共同偏好以及投資者的個(gè)人偏好確定投資者的最優(yōu)證券組合并進(jìn)行組合管理的方法。以多元化證券組合來有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)是該分析方法運(yùn)用的出發(fā)點(diǎn)。

現(xiàn)代證券組合管理理論：馬柯威茨的均值方差模型是證券組合分析首要的理論基礎(chǔ)，夏普的“單因素模型”、“多因素模型”和夏普、特雷諾、詹森的資本資產(chǎn)定價(jià)模型（CAPM）以及羅斯的套利定價(jià)模型（APT），又進(jìn)一步擴(kuò)充了該方法在實(shí)踐運(yùn)用中的理論基礎(chǔ)。第三部分：證券投資分析應(yīng)注意的問題

一、基本分析法與技術(shù)分析法的比較：

基本分析：（優(yōu)）能較全面地把握證券價(jià)格的基本走勢，應(yīng)用相對簡單；（缺）對短線投資者的指導(dǎo)作用較弱，預(yù)測精確度相對較低。主要適用于周期相對比較長的證券價(jià)格預(yù)測，以及相對成熟的證券市場和預(yù)測精確度要求不高的領(lǐng)域。

技術(shù)分析：對市場的反映比較直觀，分析的結(jié)論時(shí)效性較強(qiáng)。就我國現(xiàn)實(shí)市場條件來說，技術(shù)分析更適用于短期的行情預(yù)測。

為使分析結(jié)論更具可靠性，應(yīng)根據(jù)兩種方法所得出的結(jié)論，作出綜合判斷。

二、“長看基本、中看政策、短看技術(shù)”的綜合分析手段

“長看基本”――我國證券市場在宏觀基本面的作用下的運(yùn)行規(guī)律，宏觀經(jīng)濟(jì)對證券市場的長期走勢起著決定性的影響與強(qiáng)有力的支撐；

“中看政策”――從中期來看，國家有關(guān)管理部門通過政策性措施對證券市場運(yùn)行的有形調(diào)控而對市場中期發(fā)展的影響，政策因素往往會在一定程度上改變證券市場的先前運(yùn)行軌道，但不會改變證券市場的最終走向；

“短看技術(shù)”――證券市場的短期走勢主要是受技術(shù)面的影響較大。技術(shù)指標(biāo)等各種技術(shù)分析方法對目前中小投資者占有相當(dāng)比例的中國證券市場的心理面影響尤其顯著，表現(xiàn)為市場心態(tài)在短期內(nèi)的劇烈波動(dòng)從而導(dǎo)致市場的漲跌。

第四篇：2016年上半年寧夏省基金從業(yè)資格：證券投資人考試題

2016年上半年寧夏省基金從業(yè)資格：證券投資人考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、基金是一種____投資工具。A：直接 B：間接 C：實(shí)業(yè) D：債權(quán)

2、《證券法》中對證券交易所的規(guī)定內(nèi)容不包括____ A：投資者開立證券賬戶的規(guī)定

B：交易所的組織架構(gòu)及從業(yè)人員的規(guī)定 C：設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)基金的規(guī)定

D：證券交易所的負(fù)責(zé)人和其他從業(yè)人員的回避原則

3、下列說法正確的是____ A：托管費(fèi)通常按照基金資產(chǎn)凈值的一定比率提取，逐日計(jì)算并累計(jì)，按月支付給托管人

B：我國封閉式基金按照0.88%的比例計(jì)提基金托管費(fèi)

C：我國開放式基金根據(jù)基金合同的規(guī)定比例計(jì)提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管費(fèi)率要低于債券型基金及貨幣市場基金的托管費(fèi)率

4、下列關(guān)于基金稅收的說法，正確的是__。

A．基金買賣股票、債券的差價(jià)收入，免征企業(yè)所得稅

B．基金取得的股票差價(jià)收入、債券利息收入，需要征收33%企業(yè)所得稅 C．基金取得的股票差價(jià)收入、債券利息收入，需要征收25%企業(yè)所得稅 D．基金取得的股票差價(jià)收入、債券利息收入，需要征收25%的個(gè)人所得稅

5、基金營銷實(shí)務(wù)中，客戶投訴的根本原因是__。A．銷售機(jī)構(gòu)提供的服務(wù)不夠齊全 B．客戶沒有得到預(yù)期的服務(wù)

C．客戶對基金銷售機(jī)構(gòu)的服務(wù)預(yù)期過高 D．銷售機(jī)構(gòu)對基金業(yè)務(wù)規(guī)則解釋不夠詳盡

6、分析和評價(jià)基金經(jīng)理可以從其__等方面進(jìn)行考察。A．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) B．過往業(yè)績 C．投資理念 D．操作風(fēng)格

7、基金銷售監(jiān)管是基金市場監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，其意義表現(xiàn)在__。A．維護(hù)基金市場的良好秩序 B．提高基金市場效率

C．保護(hù)基金投資人合法權(quán)益 D．活躍基金市場

8、____定期評估基金行業(yè)的估值原則和程序，并對活躍市場上沒有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場的投資品種提出具體估值意見。A：基金管理公司 B：托管銀行

C：基金估值工作小組 D：基金注冊登記機(jī)構(gòu)

9、具有良好擇時(shí)能力的基金經(jīng)理一般會__。

A．在市場上漲之前減少現(xiàn)金并提高組合中權(quán)益資產(chǎn)的權(quán)重 B．在市場下跌之前增加現(xiàn)金并降低組合中權(quán)益資產(chǎn)的權(quán)重 C．在市場上漲之前增加現(xiàn)金并提高組合中權(quán)益資產(chǎn)的權(quán)重 D．在市場下跌之前減少現(xiàn)金并降低組合中權(quán)益資產(chǎn)的權(quán)重

10、獨(dú)立董事任職時(shí)應(yīng)具備的條件包括__。A．直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職 B．具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷

C．最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職

D．通過中國證監(jiān)會組織的高級管理人員證券投資法律知識考試

11、對非上市證券認(rèn)識不正確的是__。

A．非上市證券指未申請上市或不符合證券交易所上市條件的證券 B．非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易

C．非上市證券不可以在其他證券交易市場交易

D．憑證式國債和普通開放式基金份額屬于非上市證券

12、《證券投資基金托管資格管理辦法》對托管業(yè)務(wù)準(zhǔn)入的規(guī)定中，基金托管部門擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的執(zhí)業(yè)人員不少于__人，并具有基金從業(yè)資格。A．3 B．5 C．10 D．12

13、某投資人投資1萬元認(rèn)購基金，認(rèn)購資金在募集期產(chǎn)生的利息為5元，其對應(yīng)的認(rèn)購費(fèi)率為1.5%，基金份額面值為1元/份，則其認(rèn)購份額為（）。A．9852.14? B．9852.22? C．9857.14? D．9857.22

14、基金的會計(jì)核算涉及的基金日常運(yùn)作經(jīng)營活動(dòng)包括__。A．基金的投資交易 B．基金申購、贖回 C．基金資產(chǎn)估值 D．基金利潤分配

15、__是注冊登記機(jī)構(gòu)通過注冊登記系統(tǒng)對基金投資者所投資基金份額及其變動(dòng)的確認(rèn)、記賬的過程。A．基金份額登記 B．基金份額存管 C．基金資金交收 D．基金資金清算

16、關(guān)于基金銷售監(jiān)管的公開、公平、公正原則，下列說法錯(cuò)誤的是__。A．基金市場必須要有充分的透明度，要實(shí)現(xiàn)信息的公開化 B．參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利 C．監(jiān)管部門執(zhí)法必須公正

D．促進(jìn)基金銷售機(jī)構(gòu)審慎經(jīng)營，有效防范和化解業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

17、以下屬于貨幣證券的有__。A．商業(yè)匯票 B．商業(yè)本票 C．銀行匯票 D．金融債券

18、基金經(jīng)理的__決定基金中短期的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。A．過往業(yè)績 B．從業(yè)經(jīng)驗(yàn) C．投資理念 D．操作風(fēng)格

19、基金管理公司的主要股東應(yīng)具備的條件之一是持續(xù)經(jīng)營__個(gè)以上完整的會計(jì)。A．2 B．3 C．4 D．5

20、基金面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．市場風(fēng)險(xiǎn) B．政策風(fēng)險(xiǎn) C．信用風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

21、基金管理認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)的收費(fèi)方式有__。A．前端收費(fèi)方式 B．現(xiàn)金收付

C．后端收費(fèi)方式 D．賬單收付

22、貨幣市場基金包含著一些潛在的風(fēng)險(xiǎn)，主要是__風(fēng)險(xiǎn)。A．收益性 B．流動(dòng)性 C．波動(dòng)性 D．系統(tǒng)性

23、____按交易所掛牌的同一股票的市價(jià)估值。A：首次發(fā)行未上市的股票

B：送股.轉(zhuǎn)增股.配股和增發(fā)新股等發(fā)行未上市股票 C：發(fā)行未上市的債券和權(quán)證 D：非公開發(fā)行股票.公開發(fā)行股票網(wǎng)下配售部分等有明確鎖定期的流通受限股票

24、金融衍生工具的價(jià)值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密相連，規(guī)則變動(dòng)，這體現(xiàn)了金融衍生工具的____特征。A：跨期性 B：期限性 C：聯(lián)動(dòng)性

D：不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性

25、____是基金在一定時(shí)期內(nèi)全部損益的總和，包括記入當(dāng)期損益的公允價(jià)值變動(dòng)損益。A：本期利潤

B：本期利潤扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額 C：期末可供分配利潤 D：未分配利潤

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、成功的基金市場營銷實(shí)施取決于公司能否將__等相關(guān)要素組合出一個(gè)能支持企業(yè)戰(zhàn)略的、結(jié)合緊密的行動(dòng)方案。A．行動(dòng)方案 B．組織結(jié)構(gòu)

C．決策和獎(jiǎng)勵(lì)制度

D．人力資源和企業(yè)文化

2、證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)模式有__。A．電話服務(wù)中心 B．手機(jī)短信

C．“多對一”專人服務(wù) D．郵寄服務(wù)

3、下列關(guān)于證券投資風(fēng)險(xiǎn)與收益規(guī)律的說法，正確的有__。A．一般而言，長期國債利率比短期國債利率高

B．一般而言，同期限企業(yè)債券的利率高于政府債券的利率

C．在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券發(fā)行者會提高債券的票面利率，或發(fā)行浮動(dòng)利率債券

D．股票的收益率一般高于債券

4、選擇債券指數(shù)化投資的原因不包括____ A：可獲得超越市場的收益

B：經(jīng)驗(yàn)證據(jù)表明積極型的債券投資組合的業(yè)績并不好 C：指數(shù)化組合管理所收取的管理費(fèi)用更低

D：選擇指數(shù)化債券投資策略，有助于基金發(fā)起人增強(qiáng)對基金經(jīng)理的控制力

5、按照規(guī)定，目前我國基金交易傭金不得高于成交金額的__。A．0.1% B．0.3% C．0.5% D．1.0%

6、基金公司風(fēng)險(xiǎn)控制能力的考察要點(diǎn)包括__。A．公司風(fēng)險(xiǎn)控制理念 B．公司危機(jī)處理情況 C．公司合規(guī)經(jīng)營悄況 D．公司信息披露情況

7、對__申購和贖回基金份額的差價(jià)收入不征收營業(yè)稅。A．銀行 B．個(gè)人

C．非金融機(jī)構(gòu) D．保險(xiǎn)公司

8、下列屬于反映貨幣市場基金風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)的有__。A．融資比例 B．平均收益率

C．浮動(dòng)利率債券投資情況 D．投資組合平均剩余期限

9、基金注冊登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供__基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。A．每日 B．每周 C．每月 D．每年

10、根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是__。A．以規(guī)范交易為目的的法人 B．社會團(tuán)體法人

C．不以營利為目的的法人 D．以營利為目的的法人

11、____認(rèn)為，在一定的期限范圍內(nèi)，資金供求的失衡將引導(dǎo)借款人與貸款人趨向于對自己有利的期限，因而需要能明確反映對價(jià)格或再投資風(fēng)險(xiǎn)厭惡程度的合適的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償，而只有所有投資者都打算在近期賣掉其投資，并且所有借款人都急于借到長期債務(wù)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)貼才必然隨期限增長而增加。A：完全預(yù)期理論 B：集中偏好理論 C：市場分割理論 D：優(yōu)先置產(chǎn)理論

12、后端收費(fèi)模式是指，在認(rèn)購/申購基金份額時(shí)不收費(fèi)，在__時(shí)才支付認(rèn)購/申購費(fèi)用的收費(fèi)模式。A．第一次發(fā)放紅利

B．該內(nèi)最后一次發(fā)放紅利 C．基金存續(xù)期止 D．贖回基金

13、基金銷售中，常用的營業(yè)推廣手段有__。A．費(fèi)率優(yōu)惠 B．廣告促銷

C．銷售網(wǎng)點(diǎn)宣傳

D．舉辦投資者交流活動(dòng)

14、證券市場兩個(gè)最基本和最主要的品種是__。A．基金 B．股票 C．債券 D．衍生品

15、關(guān)于對信息管理平臺應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)的規(guī)范，下列說法正確的有__。A．具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存儲的技術(shù)特征

B．制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練

C．系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會備案

D．系統(tǒng)數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存10年

16、普通股票股東是否具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，取決于__。A．認(rèn)購時(shí)間與股權(quán)登記日的關(guān)系 B．認(rèn)購時(shí)間 C．股權(quán)登記日

D．持有股票時(shí)間的長短

17、債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為__。A．所有權(quán) B．財(cái)產(chǎn)支配權(quán) C．債權(quán)

D．財(cái)產(chǎn)使用權(quán)

18、根據(jù)____可以將基金分為如基礎(chǔ)行業(yè)基金.資源類股票基金.房地產(chǎn)基金.金融服務(wù)基金.科技股基金等 A：行業(yè)分類 B：投資風(fēng)格分類 C：股票性質(zhì)分類 D：股票規(guī)模分類

19、證券投資基金“風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)”的特點(diǎn)表現(xiàn)在__。A．對基金業(yè)實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管

B．對有損投資者利益的行為進(jìn)行嚴(yán)厲打擊 C．強(qiáng)制性信息披露

D．基金投資者根據(jù)持有的基金份額比例共同承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)，但基金托管人、基金管理人一般不承擔(dān)投資損失

20、某投資者申購某開放式基金，成功申購4000份，申購當(dāng)日基金單位凈值為1.2500元。申購采用后端收費(fèi)模式，后端申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)為：不足一年申購費(fèi)率為1.80%，滿一年不足兩年申購費(fèi)率為1.60%，滿兩年不足三年申購費(fèi)率為1.00%，滿三年不足五年申購費(fèi)率為0.50%，五年及以上申購費(fèi)事為 0.00%。三年零六個(gè)月后該基金單位凈值為1.5000元，此時(shí)投資者將4000份該基金全部贖回(贖回費(fèi)率為0.50%)，則該投資者可以贖回的金額為__元。A．5975 B．5945 C．5970 D．5940

21、根據(jù)規(guī)定，證券投資基金應(yīng)委托____對基金管理機(jī)構(gòu)的投資操作進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)。A：基金保管機(jī)構(gòu) B：基金保險(xiǎn)機(jī)構(gòu) C：基金代理機(jī)構(gòu) D：基金管理機(jī)構(gòu)

22、____即基金投資者，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。

A：基金份額持有人 B：基金管理人 C：基金托管人

D：基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

23、根據(jù)客戶購買基金的行為，可以把基金銷售的潛在客戶劃分為__。A．普通客戶 B．次要客戶 C．潛在購買 D．更新購買

24、開放式基金的贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的______，贖回費(fèi)總額的______歸入基金財(cái)產(chǎn)。__ A．5%；25% B．10%；25% C．5%；20% D．10%；20%

25、債券票面利率是債券年利息與債券票面價(jià)值之比率，又稱為__。A．到期收益率 B．實(shí)際收益率 C．持有期收益率 D．名義利率

第五篇：2017年寧夏省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的投資模擬試題

2017年寧夏省證券從業(yè)資格考試：證券投資基金的投資模

擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、基金公司進(jìn)行投資運(yùn)作的風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部監(jiān)察的根本目的是__。A．獲得更多的投資收益 B．保護(hù)投資者的利益 C．控制投資風(fēng)險(xiǎn) D．防止內(nèi)部人控制

2、計(jì)算存貨周轉(zhuǎn)率，不需要用到的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)是__。A．年末存貨 B．營業(yè)成本 C．營業(yè)收入 D．年初存貨

3、根據(jù)香港聯(lián)交所的有關(guān)規(guī)定，內(nèi)地在中國香港發(fā)行股票并上市的股份有限公司，無論任何時(shí)候，公眾人士持有的H股股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本至少__。A．15% B．20% C．25% D．30%

4、債權(quán)人自接到合并通知書之日起（）日內(nèi)，未接到通知書的公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或提供相應(yīng)擔(dān)保。A．15 B．20 C．25 D．30

5、基金的認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除，但費(fèi)率不得超過認(rèn)購和申購金額的__。A．5% B．10% C．15% D．20%

6、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、基金管理公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司等金融機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員以及有關(guān)監(jiān)管部門或者行業(yè)協(xié)會的工作人員，利用因職務(wù)便利獲取的內(nèi)幕信息以外的其他未公開的信息，違反規(guī)定，從事與該信息相關(guān)的證券、期貨交易活動(dòng)__。

A．情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

B．情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金 C．情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，單處違法所得1倍以上5倍以下罰金

D．情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上 5倍以下罰金

7、小型資本股票回報(bào)率和大型資本股票回報(bào)率相比__。A．更低 B．更高 C．一樣 D．不確定

8、__是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定，也是保障客戶與證券經(jīng)紀(jì)商雙方權(quán)益的基本法律文書。A．《風(fēng)險(xiǎn)提示書》

B．《證券交易委托代理協(xié)議》 C．《客戶須知》

D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

9、__是一種間接投資工具。A．股票

B．可轉(zhuǎn)換債券 C．債券

D．證券投資基金

10、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的首次公開發(fā)行過程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過__直接確定發(fā)行價(jià)格。A．累計(jì)投標(biāo)詢價(jià) B．初步詢價(jià) C．靜態(tài)市盈率 D．動(dòng)態(tài)市盈率

11、依照我國《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定設(shè)立基金管理公司時(shí)，其主要股東的注冊資本不低于__億元人民幣。A．1 B．2 C．3 D．0.5

12、下列屬于可轉(zhuǎn)換證券籌資特點(diǎn)是（）。

A．可轉(zhuǎn)換證券通過出售看跌期權(quán)可降低籌資成本 B．可轉(zhuǎn)化證券有利于資本結(jié)構(gòu)調(diào)整 C．大部分的可轉(zhuǎn)換都是有抵押的債券

D．利用可轉(zhuǎn)換債券籌資的成本要低于普通股

13、報(bào)告期內(nèi)，發(fā)行人向單個(gè)供應(yīng)商的采購比例超過（），應(yīng)披露其名稱及銷售比例。

A．總額的10%的

B．總額的20%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的 C．總額的30%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的 D．總額的50%或嚴(yán)重依賴于少數(shù)客戶的

14、收購人發(fā)出__的，應(yīng)當(dāng)在要約收購報(bào)告書中充分披露終止上市的風(fēng)險(xiǎn)、終止上市后收購行為完成的時(shí)間及仍持有上市公司股份的剩余股東出售其股票的其他后續(xù)安排。A．全面要約 B．部分要約 C．要約邀請 D．都不是

15、律師及其所在的律師事務(wù)所在履行職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)和道德規(guī)范，對其出具文件內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A．真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性 B．及時(shí)性、可信性、完整性 C．真實(shí)性、及時(shí)性、準(zhǔn)確性 D．準(zhǔn)確性、可行性、可信性

16、ETF的漢譯名稱為__。A．存托憑證

B．交易所交易基金 C．上市開放式基金 D．指數(shù)參與份額

17、我國境內(nèi)第一家比較規(guī)范的投資基金是__。A．華安創(chuàng)新 B．南方寶元 C．淄博基金 D．基金開元

18、混合基金中的偏股型基金對股票的配置比例一般為（）。A．40%～60% B．50%～70% C．60%～80% D．70%～80%

19、《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》應(yīng)提示客戶妥善保管（）等資料。A．證券賬戶卡、身份證件? B．信用賬戶卡、身份證件和交易密碼? C．身份證件和銀行賬戶? D．交易密碼、證券賬戶卡和身份證件

20、基金投資運(yùn)作監(jiān)督的方式包括__。A．電話提示 B．書面警示 C．書面報(bào)告 D．定期報(bào)告

21、基金管理公司監(jiān)察稽核部的主要工作包括__。A．財(cái)務(wù)管理稽核 B．基金管理稽核 C．內(nèi)部審計(jì)

D．協(xié)調(diào)公司對外信息披露

22、新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行中，投資者作為__，在指定時(shí)間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價(jià)的價(jià)格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價(jià)認(rèn)購。A．賣方 B．買方 C．委托方 D．代理方

23、契約型基金投資者實(shí)際上是（）。A．經(jīng)營人 B．監(jiān)管人 C．受益人 D．受托人

24、在我國，基金各當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)在__中約定。A．基金份額上市交易公告書 D．招募說明書 C．基金合同

D．基金托管協(xié)議

25、基金資產(chǎn)凈值是指__。

A．基金資產(chǎn)總值除以基金總份額后的價(jià)值 B．基金資產(chǎn)總值減去基金管理費(fèi)后的價(jià)值 C．基金資產(chǎn)總值減去負(fù)債后的價(jià)值

D．基金資產(chǎn)總值減去基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)后的價(jià)值

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在證券組合理論中，投資者的共同偏好規(guī)則是指__。A．投資者總是選擇方差較小的組合 B．投資者總是選擇期望收益率高的組合

C．如果兩種證券組合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投資者總是選擇方差較小的組合

D．如果兩種證券組合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投資者選擇期望收益率高的組合2、__，我國停止發(fā)行國債。A．20世紀(jì)50年代和70年代 B．20世紀(jì)50年代和60年代 C．20世紀(jì)80年代和90年代 D．20世紀(jì)70年代和80年代

3、關(guān)于影響股票投資價(jià)值的因素，下列說法錯(cuò)誤的是__。

A．理論上，公司凈資產(chǎn)增加，股價(jià)上漲;凈資產(chǎn)減少，股價(jià)下跌

B．股票價(jià)格的漲跌和公司盈利的變化是完全同時(shí)發(fā)生的，盈利增加，股價(jià)上漲 C．一般情況下，股利水平越高，股價(jià)越高;股利水平越低，股價(jià)越低 D．股份分割通常會刺激股價(jià)上升

4、根據(jù)深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定，A股的過戶費(fèi)比例為__。A．千分之一 B．千分之二 C．千分之五 D．無過戶費(fèi)

5、附認(rèn)股權(quán)證的公司債券是公司發(fā)行的一種附有認(rèn)購該公司股票權(quán)利的債券。這種債券的購買者_(dá)_。

A．可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購買權(quán) B．可以按預(yù)先規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購買權(quán) C．可以按事后規(guī)定的條件在公司新發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購買權(quán) D．可以按事后規(guī)定的條件在公司增發(fā)股票時(shí)享有優(yōu)先購買權(quán)

6、利用留存收益籌資的特點(diǎn)不包括__。A．從未分配利潤籌集資金，籌資成本較低

B．未分配利潤籌資會稀釋原有股東的每股收益和控制權(quán) C．未分配利潤籌資可以使股東獲得稅收上的好處

D．股利支付過少不利于吸引股利偏好型的機(jī)構(gòu)投資者

7、除一、二市場區(qū)分之外，證券市場的層次性還體現(xiàn)在__。A．區(qū)域分布

B．品種結(jié)構(gòu)的多樣性 C．上市交易制度

D．監(jiān)管要求的多樣性

8、披露上市交易公告書的基金品種不包括__。A．封閉式基金 B．公司型基金 C．LOF D．ETF

9、公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換為公司股票的公司債券的條件之一是，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣__元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣__萬元。A．3000；6000 B．6000；3000 C．6000；6000 D．3000；3000

10、技術(shù)分析理論認(rèn)為，要獲得較大的利益，一定要同大多數(shù)人的行動(dòng)不一致的是__。

A．隨機(jī)漫步理論 B．循環(huán)周期理論 C．相反理論

D．量價(jià)關(guān)系理論

11、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，以下屬于禁止發(fā)生的行為有__。A．內(nèi)幕交易或操縱市場

B．將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資 C．挪用客戶資金

D．將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)結(jié)合運(yùn)作 E．與客戶簽訂利潤協(xié)議

12、下列不屬于美國公司治理結(jié)構(gòu)特征的是__。A．股東大會基本上是流于形式

B．大股東因法律限制不直接出面干預(yù)公司的運(yùn)營 C．董事會一般由內(nèi)部董事和外部董事組成

D．美國公司一般不設(shè)監(jiān)事會，監(jiān)督的職能由董事會履行

13、關(guān)于基金銷售宣傳內(nèi)容，以下說法不正確的是__。A．登載有關(guān)基金管理公司、基金代銷機(jī)構(gòu)企業(yè)形象的銷售宣傳，必須含有風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

B．涉及基金產(chǎn)品的銷售宣傳內(nèi)容必須含有明確的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，提醒投資人注意投資有風(fēng)險(xiǎn)

C．引用的數(shù)據(jù)和統(tǒng)計(jì)資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處

D．引用基金過往業(yè)績的，應(yīng)同時(shí)聲明過往業(yè)績并不預(yù)示基金的未來表現(xiàn)

14、根據(jù)我國證監(jiān)會的規(guī)定，境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)過申請可以成為我國證券交易所的__。A．特別會員 B．普通會員 C．專項(xiàng)會員 D．臨時(shí)會員

15、實(shí)際上，大多數(shù)清算公司的清算價(jià)格總是__賬面價(jià)值。A．低于 B．等于 C．高于 D．無關(guān)于

16、發(fā)行人應(yīng)披露控股股東及實(shí)際控制人的名稱或姓名，前__名股東的名稱或姓名、持股數(shù)量及持股比例。A．10 B．15 C．5 D．3

17、證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是__。

A．具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于1億元人民幣的注冊資本 B．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本 C．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于5億元人民幣的注冊資本 D．具有不低于5000萬元人民幣的凈資本和不低于2億元人民幣的注冊資本

18、下列各項(xiàng)屬于我國基金銷售渠道的有__。A．證券公司

B．獨(dú)立的理財(cái)顧問 C．商業(yè)銀行 D．基金超市

19、__的主要任務(wù)是使客戶在需要的時(shí)問和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品。A．促銷 B．渠道 C．代銷 D．包銷20、2010年1月22日，__對首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)滿足的條件作了規(guī)定。A．《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

B．《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》 C．《融資融券交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書》

D．《關(guān)于開展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見》

21、金融期貨中最先產(chǎn)生的品種是__。A．單只股票期貨 B．債券期貨 C．利率期貨 D．外匯期貨

22、股份有限公司的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會年會的（）日前置備于本公司，供股東查閱。A．10 B．15 C．20 D．30

23、_______不是債券發(fā)行費(fèi)中的其中費(fèi)用。A．支付利息手續(xù)費(fèi) B．評級費(fèi)

C．每年的上市費(fèi)

D．本金償還支付手續(xù)費(fèi)

24、有偏預(yù)期理論認(rèn)為，投資者在收益率相同的情況下更愿意持有__。A．不同股票 B．短期債券 C．長期債券 D．優(yōu)先股票

25、一般而言，證券交易風(fēng)險(xiǎn)的種類是__。A．法律風(fēng)險(xiǎn) B．市場風(fēng)險(xiǎn) C．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) D．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) E．管理風(fēng)險(xiǎn)