第一篇：如何建立有效的營業(yè)部內(nèi)控機(jī)制

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學(xué)習(xí)課程：如何建立有效的營業(yè)部內(nèi)控機(jī)制

單選題

1.內(nèi)部控制的目標(biāo)包括： 回答：正確

1.A 經(jīng)營的效果和效率

2.B 財(cái)會報(bào)告的可靠性

3.C 對現(xiàn)行法規(guī)的遵守

4.D 以上都正確

2.內(nèi)部控制的五大要素是： 回答：正確

1.A 控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動、信息與交流、監(jiān)督。

2.B 風(fēng)險(xiǎn)評估、控制活動、信息與交流、評審、監(jiān)督。

3.C 控制環(huán)境、、控制活動、信息交流、績效考核、監(jiān)督。

4.D 控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)評估、防火墻、信息與交流、控制活動。

3.有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)評估不正確的敘述是： 回答：錯誤

1.A 風(fēng)險(xiǎn)評估是識別和分析妨礙實(shí)現(xiàn)經(jīng)營管理目標(biāo)的困難因素的活動。

2.B 風(fēng)險(xiǎn)評估中的要素包括關(guān)注對整體目標(biāo)和業(yè)務(wù)活動目標(biāo)的制定、對內(nèi)部和外部風(fēng)險(xiǎn)的識別與分析、對影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的變化的認(rèn)識和各項(xiàng)政策與工作程序的調(diào)整。

3.C 有效的內(nèi)控系統(tǒng)不需要不斷地評估有可能阻礙實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的種種實(shí)質(zhì)風(fēng)險(xiǎn)。

4.D 對于任何新的或過去不加控制的風(fēng)險(xiǎn)，需要不時調(diào)整內(nèi)控，以便恰當(dāng)?shù)靥幚怼?/p>

4.有關(guān)控制活動的描述正確的是： 回答：正確

1.A 控制活動是為了保證經(jīng)營管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，指導(dǎo)員工實(shí)施管理指令，管理和化解風(fēng)險(xiǎn)而采取的政策和程序。

2.B 在控制活動中主要關(guān)注控制與風(fēng)險(xiǎn)評估過程的聯(lián)系、控制活動的適當(dāng)形式及其實(shí)施、對執(zhí)行政策和管理指令的保證、控制活動的針對性等等。

3.C 控制活動是公司日常工作的不可分割的一部分。

4.D 以上都正確。

5.下列關(guān)于信息與交流的說法不正確的是： 回答：正確

1.A 所有員工都要有上報(bào)重要信息的渠道。

2.B 管理層須向所有員工傳遞明確信息。

3.C 信息系統(tǒng)應(yīng)及時、準(zhǔn)確提供外部數(shù)據(jù)，因?yàn)樗峁Q策支持，反映營業(yè)部經(jīng)營狀況的內(nèi)部數(shù)據(jù)不及時是可以的。

4.D 員工要全面、正確履行職責(zé)，必須及時獲取相關(guān)信息。

6.下列有關(guān)監(jiān)督評審的說法不正確的是： 回答：正確

1.A 監(jiān)督評審僅是內(nèi)審監(jiān)察部門對內(nèi)控的監(jiān)督與評價(jià)活動。

2.B 監(jiān)督評審是經(jīng)營管理部門對內(nèi)控的管理監(jiān)督和內(nèi)審監(jiān)察部門對內(nèi)控的再監(jiān)督與再評價(jià)活動的總稱。

3.C 對主要風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督評審應(yīng)當(dāng)是公司日常活動的一部分。

4.D 內(nèi)審要獨(dú)立進(jìn)行，應(yīng)得到適合的培訓(xùn)，并配備稱職和得力的人員。

7.內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理在許多方面是交叉的，是從不同角度看待同一問題，但兩者也有明顯的差別，主要表現(xiàn)在： 回答：正確

1.A 衡。

2.B 組成要素方面：內(nèi)部控制包括控制環(huán)境、風(fēng)險(xiǎn)識別與評估、控制活動與措施、信息溝通與目標(biāo)和側(cè)重點(diǎn)方面：內(nèi)部控制是控制壞的風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)管理是取得好的風(fēng)險(xiǎn)與收益之間的均反饋、監(jiān)督與評價(jià)；風(fēng)險(xiǎn)管理包括政策、方法、基礎(chǔ)技術(shù)設(shè)施等。

3.C 手段和工具方面：內(nèi)部控制包括授權(quán)、防火墻、崗位分離、復(fù)核、監(jiān)督、輪崗等；風(fēng)險(xiǎn)管理包括VAR、壓力測試、凈資本、財(cái)務(wù)指標(biāo)等。

4.D 以上都包括。

8.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的的禁止行為不包括： 回答：正確 1.A 營業(yè)部不得接受客戶的全權(quán)委托。

2.B 營業(yè)部不得為牟取傭金誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易。

3.C 營業(yè)部不得以任何方式對客戶買賣證券的收益或者賠償證券買賣損失作出承諾。

4.D 以上都包括。

9.關(guān)于營業(yè)部內(nèi)部管理制度的建設(shè)正確的描述是： 回答：正確

1.A 營業(yè)部的內(nèi)部控制制度只要對公司的有關(guān)制度簡單復(fù)制,或者拷貝其它營業(yè)部的制度。

2.B 營業(yè)部制定內(nèi)部控制制度主要是基于應(yīng)急的需要,或者是應(yīng)付主管部門檢查監(jiān)管需要。

3.C 營業(yè)部需要根據(jù)情況的變化和出現(xiàn)的問題對相應(yīng)的內(nèi)部控制制度做出及時修正或建立新的內(nèi)部控制制度。

4.D 在經(jīng)常變化的環(huán)境之中,為便于生存和保持競爭能力,營業(yè)部要經(jīng)常調(diào)整經(jīng)營策略,進(jìn)行業(yè)務(wù)創(chuàng)新,原有的控制制度失去控制作用是正常現(xiàn)象。

10.關(guān)于客戶開戶資料保管，不正確的是： 回答：正確

1.A 營業(yè)部不需要建立客戶檔案登記簿。

2.B 客戶紙制檔案有固定的地方存放并有安全、防火、防霉等保障。

3.C 合格賬戶“三相符”，交易系統(tǒng)中全部合格股東賬戶與登記公司的比對數(shù)據(jù)和對應(yīng)的紙制檔案主要信息相符。

4.D 不合格賬戶已經(jīng)按照公司要求和規(guī)定進(jìn)行規(guī)范并將規(guī)范過程留痕，已經(jīng)根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定制定了營業(yè)部防范新增不合格賬戶的工作規(guī)程及實(shí)施細(xì)則。

11.下列哪些行為，由公司或營業(yè)部根據(jù)情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處罰： 回答：正確

1.A 擅自銷毀客戶資料檔案。

2.B 擅自對外提供、抄錄、公布客戶資料檔案。

3.C 玩忽職守、管理不善，造成客戶資料檔案損毀、丟失或其他損失。

4.D 以上都是。

12.經(jīng)紀(jì)人返傭發(fā)放中下面哪種做法是正確的： 回答：正確 1.A 經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)金返傭由員工代為簽收。

2.B 經(jīng)紀(jì)人現(xiàn)金返傭由其它經(jīng)紀(jì)人代為簽收。

3.C 經(jīng)紀(jì)人返傭由經(jīng)紀(jì)人本人簽收。

4.D 經(jīng)紀(jì)人返傭打入非經(jīng)紀(jì)人本人的銀行卡中。

13.關(guān)于經(jīng)紀(jì)人發(fā)展的客戶的說法正確的是： 回答：正確

1.A 經(jīng)紀(jì)人開發(fā)的客戶，仍須營業(yè)部進(jìn)行維護(hù)。

2.B 在前幾年市場不佳的條件下發(fā)展的居間人，返傭比例較高，雖然超過公司規(guī)定的上限，但也不能下調(diào)。

3.C 經(jīng)紀(jì)人開發(fā)的客戶，投資者教育和營業(yè)部無關(guān)。

4.D 經(jīng)紀(jì)人開發(fā)的客戶隨經(jīng)紀(jì)人流失是沒辦法的事。

14.加強(qiáng)營業(yè)部內(nèi)部控制的錯誤說法是： 回答：正確

1.A 加強(qiáng)營業(yè)部的內(nèi)部控制，首先要明確證券營業(yè)部的崗位設(shè)置和責(zé)任，建立完善的崗位責(zé)任制度和規(guī)范的業(yè)務(wù)操作規(guī)程，建立相互配合、相互監(jiān)督、相互制約的工作關(guān)系，建立恰當(dāng)?shù)呢?zé)任分離制度。

2.B 內(nèi)部控制是營業(yè)部經(jīng)營過程的一部分，應(yīng)該與營業(yè)部的經(jīng)營管理過程相結(jié)合。

3.C 營業(yè)部的內(nèi)部控制要強(qiáng)調(diào)“人”的重要性。

4.D 一但設(shè)計(jì)好內(nèi)部控制機(jī)制，就無需變動了。

15.下列關(guān)于內(nèi)部控制的哪些說法是錯誤的： 回答：正確

1.A 內(nèi)部控制的完善程度是與規(guī)章制度的多少成正比。

2.B 內(nèi)部控制導(dǎo)致大量規(guī)章要遵守，一堆表格要填，許多章要蓋，既滋生官僚作風(fēng)，又缺乏效率和人性。

3.C 在內(nèi)部控制的責(zé)任主要由內(nèi)審部門承擔(dān)。

4.D 以上都是。

第二篇：有效建立企業(yè)內(nèi)控制度的舉措

有效建立企業(yè)內(nèi)控制度的舉措內(nèi)控制度理論可謂歷史長遠(yuǎn)，在近兩個世紀(jì)，經(jīng)過許多專家學(xué)者的不斷研究，經(jīng)歷了由簡單到復(fù)雜、從單一到完整的發(fā)展完善的階段之后其內(nèi)容更加豐富。自二十世紀(jì)八十年代以后，在企業(yè)內(nèi)部逐漸形成了一個以相互制約、相互配合、又相互牽制的內(nèi)控思想意識。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，在全世界500強(qiáng)的企業(yè)中，每個企業(yè)都將內(nèi)部控制看的非常重要，企業(yè)內(nèi)控制度甚至被視作一項(xiàng)“法典建設(shè)”。近些年來，由于一些大型的跨國公司內(nèi)控不嚴(yán)（如世界通信、美國安然、施樂等企業(yè)），相繼出現(xiàn)了一些經(jīng)營管理不善的問題，一般人認(rèn)為，是由于這些企業(yè)的高級經(jīng)營管理人員和注冊會計(jì)師誠信缺失所致。但是，從本質(zhì)上來看，可以看到真正的原因在于內(nèi)控制度在這些企業(yè)內(nèi)部根本沒有得到落實(shí)甚至就沒有建立有效的內(nèi)控制度，被不懷好意的人鉆了空子，才給企業(yè)造成了巨大的損失。自從2008年財(cái)政部、證監(jiān)委、審計(jì)署、銀監(jiān)委、保監(jiān)委等五部委聯(lián)合發(fā)布了《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》以后，內(nèi)部控制制度在上市公司范圍內(nèi)得到實(shí)施，隨后我國國有大中型企業(yè)也相繼執(zhí)行，這標(biāo)志著我國已經(jīng)開始對內(nèi)控制度建設(shè)十分重視?！镀髽I(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的發(fā)布、實(shí)施是我國實(shí)施與國際趨同的新《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則》和《注冊會計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則》之后的又一重大改革，使我國企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范化工作跨入新的發(fā)展階段，對企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)，提升企業(yè)價(jià)值和經(jīng)營管理水平有著十分重要的意義。本文將從企業(yè)內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)和實(shí)施兩個階段來探討有效建立企業(yè)內(nèi)控制度的對策：

一、企業(yè)內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)

企業(yè)建立和實(shí)施內(nèi)部控制制度，應(yīng)當(dāng)遵循全面性、重要性、制衡性、適應(yīng)性和成本效益五項(xiàng)基本原則，筆者認(rèn)為企業(yè)在內(nèi)部控制制度的設(shè)計(jì)過程中應(yīng)從以下幾個方面重點(diǎn)把握：

第一，結(jié)合企業(yè)實(shí)際制定各項(xiàng)內(nèi)控制度。財(cái)政部等五部委發(fā)布的內(nèi)部控制指引是將我國企業(yè)普遍存在、普遍關(guān)注并且具有共性的業(yè)務(wù)事項(xiàng)所提出的風(fēng)險(xiǎn)識別和控制措施。由于企業(yè)的性質(zhì)、業(yè)務(wù)經(jīng)營范圍、規(guī)模等不同，特別是企業(yè)內(nèi)部環(huán)境的影響，如企業(yè)內(nèi)部組織架構(gòu)的設(shè)置和職責(zé)分工，確定職權(quán)和責(zé)任的方法，企業(yè)負(fù)責(zé)人的管理理念，業(yè)務(wù)水平和職業(yè)操守，員工的素質(zhì)，人力資源政策以及影響本單位業(yè)務(wù)的各種外部關(guān)系等等千差萬別。因此，企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合本單位實(shí)際情況制定內(nèi)控制度，使制定的內(nèi)控制度對企業(yè)經(jīng)營管理發(fā)揮切實(shí)有效的作用。

第二，需要一支熟悉本單位實(shí)際情況的內(nèi)控制度設(shè)計(jì)的隊(duì)伍。我國絕大部分企業(yè)歷來重經(jīng)營、輕管理。內(nèi)控制度的實(shí)施，對很多企業(yè)來講，實(shí)質(zhì)上也是一次經(jīng)營管理上的變革，而變革的成敗與否，首要環(huán)節(jié)就是制度的設(shè)計(jì)者。理想的設(shè)計(jì)者應(yīng)該由熟悉本單位情況并在企業(yè)管理、財(cái)務(wù)管理等各方面有著豐富經(jīng)驗(yàn)的企業(yè)內(nèi)部人員組成，這樣有利于內(nèi)控制度設(shè)計(jì)的規(guī)劃，有利于收集足夠的信息，有利于提出內(nèi)控的具體目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)識別和控制措施，有利于與員工的溝通等等。

第三，制定企業(yè)內(nèi)控制度應(yīng)該以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向。在市場經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，企業(yè)在財(cái)務(wù)、經(jīng)營、管理等方面的風(fēng)險(xiǎn)無處不在，實(shí)施內(nèi)控制度是防范和控制風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。所以，建立內(nèi)控應(yīng)以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，而風(fēng)險(xiǎn)評估則是建立內(nèi)控制度的切入點(diǎn)，在設(shè)計(jì)制定的內(nèi)控制度中，可參考“內(nèi)控應(yīng)用指引”、“評價(jià)指引”，并結(jié)合企業(yè)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和管理要求，分析企業(yè)可能產(chǎn)生的問題所在，識別各個具體控制項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)企業(yè)的內(nèi)部環(huán)境（公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部機(jī)構(gòu)設(shè)置與職責(zé)分工、內(nèi)部審計(jì)、人力資源政策、企業(yè)文化和法制環(huán)境）制定出相應(yīng)的控制措施?？刂拼胧?yīng)與涉及的工作相適應(yīng)，對關(guān)鍵控制點(diǎn)要落實(shí)到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。此外，在條件許可情況下，可將內(nèi)控制度融合到企業(yè)日常管理制度中去，使二者有機(jī)結(jié)合成為一項(xiàng)現(xiàn)代化的企業(yè)管理制度。

第四，企業(yè)制定的內(nèi)控制度應(yīng)具有可操作性。企業(yè)建立的內(nèi)控制度是企業(yè)內(nèi)部通過采用所有相互協(xié)調(diào)的方法和措施，使企業(yè)提高財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告質(zhì)量、經(jīng)營效率、促使企業(yè)有關(guān)人員遵循既定方針、政策，規(guī)范企業(yè)員工的行為規(guī)則。要實(shí)施好這個行為規(guī)則，離不開這個規(guī)則的可操作性。所以，要執(zhí)行好這個制度，必須使全體員工明確知道：什么事、由誰做、應(yīng)該怎么做。因此，企業(yè)制定內(nèi)控制度，在其具體項(xiàng)目上的控制程序、目標(biāo)范圍、條款、標(biāo)準(zhǔn)和要求，盡可能考慮周到，以達(dá)到實(shí)際可操作性的要求。此外，對控制職責(zé)的表述要明確，利于實(shí)際事務(wù)的操作。對于內(nèi)控制度的各環(huán)節(jié)要注意其流暢性，不使其影響辦事效率。在這里還應(yīng)該注意的是企業(yè)在實(shí)施內(nèi)控過程中，會發(fā)生一些原來在內(nèi)控制度中未涉及的事項(xiàng)，對這些事項(xiàng)的處理，在企業(yè)涉及內(nèi)控制度時也應(yīng)有一種明確可行的規(guī)定，以利于經(jīng)營管理工作的正常開展。

二、企業(yè)內(nèi)部控制制度的實(shí)施

企業(yè)內(nèi)控制度是否真正有效，不在于其是否建立了內(nèi)控制度，而在于這個內(nèi)控制度是否能夠真正實(shí)施，在企業(yè)管理中是否充分發(fā)揮其重要作用，這是一個檢驗(yàn)內(nèi)控制度是否有效的重要標(biāo)志。筆者認(rèn)為有效實(shí)施內(nèi)控制度應(yīng)關(guān)注以下幾點(diǎn)：

第一，對企業(yè)的決策層、管理層來講，他們是企業(yè)實(shí)施內(nèi)控制度的關(guān)鍵控制點(diǎn)，他們的行為極大的影響著企業(yè)能否有效實(shí)施內(nèi)控制度。所以，企業(yè)決策層、管理層要充分認(rèn)識到法治的重要性，其權(quán)利要受到約束，并且要有有效的監(jiān)管機(jī)制，如果缺失權(quán)力的約束和監(jiān)管機(jī)制，那再好的內(nèi)控制度也不能起到良好的效果。在日常工作中，要嚴(yán)肅執(zhí)行內(nèi)控制度，切不可權(quán)力凌駕于內(nèi)控制度之上。確立制度對于權(quán)力有限制作用，而不是權(quán)力左右制度的行為規(guī)則，自覺為內(nèi)控制度實(shí)施示范，營造良好環(huán)境，帶領(lǐng)全體員工把內(nèi)控上升為一種企業(yè)文化理念。此外，要發(fā)揮企業(yè)內(nèi)審機(jī)構(gòu)的作用，確立內(nèi)審機(jī)構(gòu)的獨(dú)立性和權(quán)威性，有效的內(nèi)審是企業(yè)治理中能形成權(quán)力制衡并使內(nèi)控制度有效運(yùn)行的重要手段。企業(yè)內(nèi)審機(jī)構(gòu)的功能也應(yīng)由側(cè)重于會計(jì)監(jiān)督轉(zhuǎn)向于風(fēng)險(xiǎn)審計(jì)、制度執(zhí)行審計(jì)、流程缺陷審計(jì)、經(jīng)營管理審計(jì)和經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)。

第二，對企業(yè)全體員工來講，要認(rèn)識到企業(yè)是一個組織，是組織就必須要有規(guī)章、制度來進(jìn)行管理。所以，全體員工要樹立法制意識、道德觀念和工作責(zé)任心來執(zhí)行內(nèi)控制度。只有一項(xiàng)制度被全體員工自覺地、嚴(yán)格地執(zhí)行，那么這項(xiàng)制度才能真正成為一項(xiàng)制度。在這里我們應(yīng)關(guān)注一個問題，企業(yè)無論大小，員工應(yīng)被視為企業(yè)最重要的財(cái)富，員工能為企業(yè)帶來競爭優(yōu)勢，也是實(shí)施企業(yè)內(nèi)控的主力軍。企業(yè)的各級管理者都要善于與員工進(jìn)行溝通，使實(shí)施內(nèi)控制度成為員工們的一種使命感。

第三，企業(yè)在實(shí)施內(nèi)控過程中，發(fā)現(xiàn)問題，必須及時采取行動予以解決。這就要求企業(yè)及時、準(zhǔn)確地收集、傳遞與內(nèi)部控制相關(guān)的信息，確保信息在企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)與外部之間進(jìn)行有效溝通。另外，當(dāng)外部環(huán)境發(fā)生變化以及企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)的調(diào)整和管理要求的提高，控制機(jī)制必須允許變化而相應(yīng)修訂內(nèi)控制度，使內(nèi)控制度與企業(yè)管理相適應(yīng)。

第四，企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)財(cái)政部等五部委發(fā)布的《企業(yè)內(nèi)部控制評價(jià)指引》的規(guī)定，定期對本單位實(shí)施內(nèi)控制度的有效性進(jìn)行自我評價(jià)，對內(nèi)控制度評價(jià)過程中發(fā)現(xiàn)的內(nèi)控制度設(shè)計(jì)缺陷和運(yùn)行缺陷，采取適當(dāng)?shù)拇胧┻M(jìn)行改正。內(nèi)部評價(jià)人員的組成應(yīng)以本單位人員為主。因?yàn)檫@些人員對本單位的情況最為了解。當(dāng)然，也可與單位外部人員、中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行交流，聽取比較客觀的評價(jià)。

總之，企業(yè)有效建立內(nèi)部控制制度應(yīng)統(tǒng)籌兼顧，成立專門機(jī)構(gòu)或者指定適當(dāng)?shù)臋C(jī)構(gòu)具體組織并負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)內(nèi)部控制的建立、實(shí)施及日常工作。由企業(yè)的監(jiān)事會、內(nèi)審機(jī)構(gòu)對關(guān)鍵控制程序、控制環(huán)節(jié)進(jìn)行監(jiān)督。企業(yè)還應(yīng)建立激勵約束機(jī)制、績效考核機(jī)制，并且認(rèn)真貫徹實(shí)施，以確保內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

第三篇：建立協(xié)調(diào)有效的溝通機(jī)制

建立協(xié)調(diào)有效的溝通機(jī)制，創(chuàng)造和諧融洽的企業(yè)環(huán)境

有效的溝通可以化解員工間的矛盾和沖突，促進(jìn)員工的交流與合作，可以讓部門與部門，員工與員工之間的關(guān)系更為緊密，創(chuàng)造出和諧融洽的工作氛圍，第一，在權(quán)責(zé)明確的基礎(chǔ)之上，加強(qiáng)部門與部門之間的配合與溝通。隨著超市規(guī)模的不斷擴(kuò)張，超市對員工的管理也變得越來越復(fù)雜，管理的內(nèi)容和范圍也越來越大，部門與部門間的溝通也就變得迫切重要。超市的部門工作人員在組織管理日常的經(jīng)營業(yè)務(wù)時要做到協(xié)調(diào)配合，及時溝通，及時解決，同時部門主管人員也要將超市的經(jīng)營狀況及時的匯報(bào)給上級，讓他們可以有效的掌握超市的運(yùn)作狀況，最終使超市的工作能夠靈活有序的運(yùn)行，避免因溝通不當(dāng)而造成的超市部門工作散漫僵化等弊端。

第二，加強(qiáng)超市員工與部門人力部門主管的溝通。在總結(jié)華聯(lián)超市在人力資源管理的現(xiàn)狀和出現(xiàn)的問題中，我們就有指出超市在薪資的設(shè)置，績效考核等方面存在著太大的主觀性，員工有很少的話語權(quán)。我想出現(xiàn)這種情況的原因一部分是由于員工與主管之間溝通不當(dāng)造成的，所以在日常的工作中，人力主管能夠時常的走出辦公室來到賣場來聽取他們的意見或者建議，超市也應(yīng)該開展員工大會或者設(shè)立意見調(diào)查欄，讓員工能夠通過多種途徑和形式來表達(dá)自己的想法，充分保障員工的參與權(quán)和話語權(quán)；另一方面，人力部門相關(guān)負(fù)責(zé)人也要將超市的業(yè)務(wù)進(jìn)展情況，員工薪資調(diào)整情況，利潤分配情況及時的向員工公開說明，讓員工享受更多的知情權(quán)，從而實(shí)現(xiàn)員工與人力部門的信息共享，充分發(fā)揮溝通機(jī)制在處理員工關(guān)系方面的積極作用，同時也進(jìn)一步提高了員工對超市的忠誠度和信任度。

第四篇：如何建立有效的人才培養(yǎng)機(jī)制

如何建立有效的人才培養(yǎng)機(jī)制 日期：2010-11-26 文章來源：分銷時代

作者：侯峰

編輯：李云慢

隨著直銷相關(guān)法律法規(guī)的逐步完善，中國直銷行業(yè)迎來了一個嶄新的發(fā)展時代，不過，一個不容樂觀的事實(shí)也隨之出現(xiàn)，歷經(jīng)多年無序市場競爭后，行業(yè)內(nèi)德才兼?zhèn)涞娜瞬派跎?，已?jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)滿足不了企業(yè)發(fā)展的需求。筆者觀察后發(fā)現(xiàn)，一些新成立的內(nèi)資直銷公司，高達(dá)60%的高層管理人員是從老牌外資直銷企業(yè)跳槽而來，還有一些內(nèi)資直銷企業(yè)“病急亂投醫(yī)”，任用“網(wǎng)頭”充當(dāng)操盤手，造成短期內(nèi)崩盤的惡果。

試想，如果直銷企業(yè)能合理解決人才問題，不僅能讓企業(yè)和經(jīng)銷商在困境中找到突破口，也能使企業(yè)在激烈的市場競爭中搶占先機(jī)。毫不夸張地說，任何一個企業(yè)的崛起和衰敗皆因人而起，如何制定一套合理有效的選拔人才、培養(yǎng)人才、合理定位及使用人才、留住人才、升華人才的發(fā)展機(jī)制，值得中國直銷行業(yè)乃至整個營銷行業(yè)認(rèn)真思考。筆者建議如下： 第一，企業(yè)老板、投資人首先要從內(nèi)心把人才戰(zhàn)略作為企業(yè)發(fā)展的頭等大事來抓，重視人才，愛護(hù)人才，舍得投入資金引進(jìn)人才，花費(fèi)時間培養(yǎng)人才，而不只是喊口號、走形式，做做表面文章而已；

第二，企業(yè)盡可能培養(yǎng)人才，而不是一味引進(jìn)人才。企業(yè)可以篩選出忠誠度高、心態(tài)積極、品德優(yōu)秀的員工逐步培養(yǎng)，根據(jù)他們不同的性格特征、成長經(jīng)歷、教育背景、從業(yè)過程、個人規(guī)劃進(jìn)行合理的定位、開發(fā)和培養(yǎng)。當(dāng)人才成型后，企業(yè)可以根據(jù)實(shí)際需求進(jìn)行合理分配，發(fā)揮他們的智慧與才華，促使其個人能力快速提升，并為企業(yè)創(chuàng)造最大價(jià)值，最終實(shí)現(xiàn)個人成長與企業(yè)發(fā)展雙贏。企業(yè)自身培養(yǎng)人才的優(yōu)勢顯而易見，尤其是從基層選拔培養(yǎng)起來的人才，一是熟悉企業(yè)產(chǎn)品，二是如果企業(yè)真正為他們提供了良好的職業(yè)發(fā)展平臺和晉升空間，由于人念舊情，他們的職業(yè)穩(wěn)定性相對較高；

第三，不管是高管，還是員工，企業(yè)當(dāng)主動為他們制定符合志趣的職業(yè)生涯發(fā)展規(guī)劃，讓每位員工都能感受到老板對其前途發(fā)展的關(guān)注，而對于自身一手培養(yǎng)起來的人才則要給予廣闊的職業(yè)發(fā)展空間和優(yōu)厚的薪資待遇，所謂“榜樣的力量是無窮的”，其他員工看到此情此景，必定會爭先恐后奮發(fā)圖強(qiáng)；

第四，企業(yè)當(dāng)提供一定的學(xué)習(xí)培訓(xùn)機(jī)會，并制定、實(shí)施激勵制度。學(xué)習(xí)培訓(xùn)是員工成長進(jìn)步的搖籃，而有針對性的學(xué)習(xí)培訓(xùn)機(jī)會是每一個有上進(jìn)心的員工都需要的精神食糧，同時好的學(xué)習(xí)環(huán)境還可以產(chǎn)生凝聚力，讓員工對企業(yè)產(chǎn)生依賴感；激勵是員工前進(jìn)的動力，激勵方法包括制度的設(shè)計(jì)與軟激勵。在設(shè)計(jì)激勵制度的時候，企業(yè)需要充分考慮人才績效管理和分級分配，靈活運(yùn)用各種方式，基于價(jià)值觀的培養(yǎng)和良好工作氛圍的打造，充分的個人尊重與個人價(jià)值的實(shí)現(xiàn)的軟激勵，往往能起到重要的作用。學(xué)習(xí)培訓(xùn)加激勵可以催化直銷企業(yè)管理人才的快速鍛造，使企業(yè)文化理念實(shí)現(xiàn)快速復(fù)制成為可能；尤其值得一提的是，企業(yè)實(shí)施此項(xiàng)策略當(dāng)遵循針對性及實(shí)效性強(qiáng)、定期考核、充分激勵、獎勤罰懶及兌現(xiàn)及時的原則；

第五，企業(yè)要給人才提供真正施展的機(jī)會，給予培養(yǎng)出來甚至招聘而來的合格人才一定的發(fā)揮平臺和合理的決策空間，而不只是給個“副”字頭的空牌位，頭銜大實(shí)權(quán)小，大事小情還得找企業(yè)老板親自御批，這種“丫鬟拿鑰匙當(dāng)家不做主”的做法極易消磨人才發(fā)揮才能的主動積極性，甚至?xí)λ麄兊淖宰鹦?，日久天長，人才要么蛻化成庸才，要么另謀出路，對企業(yè)長遠(yuǎn)發(fā)展不利；

第六，同部門及工種可建立競爭評比制度，獎勤罰懶，激發(fā)員工工作積極性；同時建立、明確人才工作責(zé)任機(jī)制。人才工作是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，必須明確責(zé)任。作為人才工作第一責(zé)任人，企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)要親自抓、親自問，以自己的表率作用帶動和影響全體員工，要從創(chuàng)優(yōu)環(huán)境、創(chuàng)造機(jī)會、搭建平臺等方面，不斷完善人才的引進(jìn)、培養(yǎng)、使用機(jī)制，推動人才工作再上新臺階，把人才工作納入崗位目標(biāo)責(zé)任考核，考核結(jié)果將作為衡量企業(yè)綜合發(fā)展的重要依據(jù)，并對成績突出的部門和個人予以表彰獎勵；

第七，人才犯了錯誤，只要不是大錯，不是其主觀意愿和不負(fù)責(zé)任所致，應(yīng)給予寬大處理，甚至對積極上進(jìn)、主觀意愿良好的員工不但不罰還應(yīng)給予適當(dāng)?shù)目陬^鼓勵，以消除其心理負(fù)擔(dān)和創(chuàng)新顧慮，“洗碗越多的員工打碗的可能性越大”；

第八，為人才建立合理的階梯式、遞進(jìn)式薪酬機(jī)制，個別企業(yè)老板舍得在挖來的外援身上一擲千金，而給陪伴自己一路風(fēng)風(fēng)雨雨走來不離不棄的原班人馬，尤其新兵“小鬼”，不管其現(xiàn)在擔(dān)當(dāng)多么重要的角色，薪資在原有的基礎(chǔ)上略有微弱漲幅，因?yàn)樵谄髽I(yè)老板的潛意識里，該員工一直還是那個“小鬼”，而實(shí)際上隨著多年的磨練打拼，當(dāng)年的“小鬼”早已成長為獨(dú)當(dāng)一面的將軍，如果這時候投資人還拿當(dāng)年看“小鬼”的眼神來看待這些已經(jīng)成長起來的員工，甚至在同等崗位和職責(zé)的情況下給外援以高額薪資，而自己人的薪資反而原地踏步，那原來的老員工必然會大受打擊，由此甚至產(chǎn)生離開的念頭，他們深知，只要自己一跳槽也會成為“香餑餑”，工資翻倍。為了避免這種情況發(fā)生，企業(yè)老板當(dāng)適時給老員工升職加薪，這樣企業(yè)的業(yè)務(wù)關(guān)系、上下游渠道信息就會得到很好的保護(hù)，而且中高層管理人員尤其是常與外界市場接觸人員的相對穩(wěn)定，無形中給經(jīng)銷商和同行業(yè)傳遞了一個企業(yè)和諧、穩(wěn)定、人性化、發(fā)展空間大的信息，對市場、企業(yè)、員工、老板而言都是好事，可謂四贏。

第九，企業(yè)老板要學(xué)會從感情上親近人才。發(fā)揮人才的積極作用，關(guān)鍵是要關(guān)心愛護(hù)人才，最大限度地提高員工的生活、工資、福利以及醫(yī)療補(bǔ)助等待遇，切實(shí)關(guān)心員工的衣食住行、健康冷暖，幫助他們解決工作、生活中遇到的困難；協(xié)調(diào)解決子女入學(xué)、就業(yè)、人事代理、社會保險(xiǎn)轉(zhuǎn)接等，真正做到用感情拴心，用待遇留人。同時，加大補(bǔ)助獎勵力度，大力引進(jìn)重點(diǎn)環(huán)節(jié)緊缺性技能人才，為高層次人才脫穎而出創(chuàng)造條件。

由此可見，人才是行業(yè)規(guī)范、企業(yè)發(fā)展、團(tuán)隊(duì)成長、市場倍增的核心推動力，直銷企業(yè)乃至整個營銷行業(yè)應(yīng)當(dāng)重視引進(jìn)與培養(yǎng)人才，為他們提供良好的外部發(fā)展環(huán)境，促使他們?yōu)槠髽I(yè)發(fā)展獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，同時實(shí)現(xiàn)自我最大價(jià)值。

第五篇：建立有效工作機(jī)制 提升提案工作水平

建立有效工作機(jī)制 提升提案工作水平

提案是人民政協(xié)履行職能的重要方式，是堅(jiān)持和完善中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)的多黨合作和政治協(xié)商制度的一種重要載體，是協(xié)助黨委和政府實(shí)現(xiàn)決策民主化，科學(xué)化的一條重要渠道。提案工作質(zhì)量的高低，直接影響著政協(xié)參加單位和政協(xié)委員參政議政的積極性和效果。幾年來，我們緊緊圍繞發(fā)展是第一要務(wù)這個中心，以構(gòu)建和諧社會為主線，樹立科學(xué)發(fā)展觀，建立有效機(jī)制，調(diào)整工作思路，選準(zhǔn)角色，積極履行職能，著力抓好提案工作，使提案工作的三個質(zhì)量有了明顯的提高，其做法和體會是：

一、建立工作機(jī)構(gòu)，完善工作制度，確保提案質(zhì)量

為了加強(qiáng)對提案工作的領(lǐng)導(dǎo)，保證提案辦理工作落到實(shí)處，我會領(lǐng)導(dǎo)班子經(jīng)常召開專門會議，研究提案辦理工作，制定切實(shí)有效的提案辦理工作方案。成立縣政協(xié)提案督辦工作小組，主席親自過問，一名副主席任組長，辦公室主任、提案委主任和辦公室一名專干具體負(fù)責(zé)收集有關(guān)情況，協(xié)調(diào)提案委員與承辦單位的關(guān)系，定期向主席會議匯報(bào)提案辦理工作的進(jìn)展情況，做到會前有布置、會后有檢查、年終見成效。為了加大提案督辦力度，縣政府也成立了提案督辦領(lǐng)導(dǎo)小組，由一名副縣長任組長，一名辦公室副主任和一名干部具體抓，加強(qiáng)了縣政協(xié)、縣政府、提案承辦單位、提案委員 的聯(lián)系。同時，提案承辦單位都相應(yīng)成立委員提案辦理領(lǐng)導(dǎo)小組，由單位主要領(lǐng)導(dǎo)任組長，配備1一2名精通業(yè)務(wù)、了解情況的干部具體負(fù)責(zé)?？h水務(wù)局收到委員提案后，立即發(fā)文成立提案承辦小組，由局長、辦公室主任和兩名工作人員組成，局長任組長。形成了縣政協(xié)——縣政府 ——承辦單位環(huán)環(huán)緊扣的提案辦理工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制，做到領(lǐng)導(dǎo)抓，抓領(lǐng)導(dǎo)，一級抓一級，層層抓落實(shí)。

提案質(zhì)量的高低，關(guān)系到委員參政議政效果。因此，要提高提案質(zhì)量，就必須讓委員掌握業(yè)務(wù)知識，全面了解情況，才能提出新的點(diǎn)子，好的方子，切實(shí)可行的法子。每年例會前一個月，提案委就給每位委員寄去委員提案表、提案調(diào)查提綱、提案范文，讓委員提前做準(zhǔn)備，多一點(diǎn)時間給委員調(diào)查研究，了解情況，收集資料，撰寫提案。為了讓委員掌握政協(xié)知識，進(jìn)一步提高委員的整體素質(zhì)，我會根據(jù)委員的實(shí)際情況，每年舉辦政協(xié)委員培訓(xùn)班一期，學(xué)習(xí)政協(xié)的基本知識，讓委員了解人民政協(xié)的性質(zhì)、地位和作用以及人民政協(xié)的歷史進(jìn)程，并給委員上提案寫作輔導(dǎo)課，以優(yōu)秀提案做范例，分析示范，使委員掌握提案寫作知識和基本要領(lǐng)。五年來，委員提案數(shù)量平均每年遞增13.2%，質(zhì)量不斷提高。我會還經(jīng)常組織委員開展形式多樣、內(nèi)容豐富的視察調(diào)研活動，盡可能讓委員多參加一些社會活動，使委員對我縣政治、經(jīng)濟(jì)、社會各個領(lǐng)域的情況有新的了解。同時，我會每年都 利用中秋、國慶等節(jié)日，召開委員代表座談會、學(xué)習(xí)工作交流會，邀請縣委、縣政府領(lǐng)導(dǎo)到會向委員通報(bào)工作情況，使委員及時了解全縣工作情況，了解縣委、縣政府的工作意圖。通過一系列的活動，使委員提案的選題更加貼近時代脈搏，扣緊黨委和政府的工作中心，及時反映人民群眾普遍關(guān)心的熱點(diǎn)、反映強(qiáng)烈的焦點(diǎn)和迫切解決的難點(diǎn)問題，所提的意見和建議具有科學(xué)性、針對性和可操作性。今年手口足病發(fā)生后，我會及時組織委員對公共衛(wèi)生進(jìn)行視察，委員提出加強(qiáng)公共衛(wèi)生安全、增加鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生防保人員的建議，由于針對性強(qiáng)，很快被縣委、縣政府采納，責(zé)成衛(wèi)生局、編委辦具體負(fù)責(zé)。同時，縣財(cái)政每年撥出50萬元專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)做為公共衛(wèi)生突發(fā)事件應(yīng)急經(jīng)費(fèi)。

長期以來，我縣政協(xié)機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)都是由縣委或縣委組織部任免，不符合政協(xié)章程的規(guī)定。針對這種情況，今年，政協(xié)委員提出了“政協(xié)機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)由縣政協(xié)常委會任免的建議”，縣委組織部高度重視，已經(jīng)部長會議同意，并建議縣委以后對縣政協(xié)機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的任免，由縣政協(xié)常委會按政協(xié)章程的規(guī)定任免。提高了政協(xié)的影響力。

二、領(lǐng)導(dǎo)支持，部門配合，提高辦理質(zhì)量

提案辦理工作涉及黨政機(jī)關(guān)各部門和社會各個領(lǐng)域，看似是政協(xié)本身的工作，其實(shí)更是黨政機(jī)關(guān)和社會各部門的重要工作。提案辦理工作不僅需要政協(xié)領(lǐng)導(dǎo)的重視，更需要黨 委政府領(lǐng)導(dǎo)的重視和各部門的配合支持。幾年來，我會以人民群眾謀利益的強(qiáng)烈革命事業(yè)心和高度的政治責(zé)任感，把提案辦理工作做為政協(xié)履行職能的一項(xiàng)重要工作來抓，每年都召開主席會議、常委會議、提案督辦小組會議不少于5次，專門研究提案辦理工作，制定辦理工作方案，采取的措施、辦法及以具體落實(shí)步驟。為了爭取縣委、縣政府及提案承辦單位對提案工作的重視和支持，我會主動邀請縣委、縣政府領(lǐng)導(dǎo)到政協(xié)聽取提案工作匯報(bào)，并爭取縣委將辦理提案先進(jìn)單位、個人和優(yōu)秀提案人列入黨政機(jī)關(guān)考核計(jì)分，參與全縣評優(yōu)，極大地促進(jìn)了提案辦理工作。今年全會召開期間，縣委書記、縣長聽了委員發(fā)言后，當(dāng)場在12位委員發(fā)言材料上批示，要求有關(guān)部門抓緊落實(shí)委員的建議。由于領(lǐng)導(dǎo)的重視和各部門的配合支持，極大地推進(jìn)提案辦理的制度化、規(guī)范化、程序化建設(shè)。

我會還廣泛征求提案承辦單位對政協(xié)提案的意見，不斷改進(jìn)工作作風(fēng)和工作方法，爭取各部門對提案辦理工作的配合和支持。如委員提出的改善××中學(xué)辦學(xué)條件，完善辦學(xué)設(shè)施的建議，由于縣教科的密切配合和支持，在資金困難的條件下，經(jīng)多方籌措資金111.5萬元，新建學(xué)生、教師宿舍、食堂、操場、購置教儀器等。極大地改善了××中學(xué)的辦學(xué)條件，學(xué)生由歷年的120多人增加到XX年的600多人。收到了較好社會效益。

三、加大督辦力度，建立激勵機(jī)制，提高服務(wù)質(zhì)量

每年全會閉幕后，提案委即著手把委員提案分類、整理、打印，確定承辦單位，及時提交縣政府?？h政府在召開提案交辦會時，都明確規(guī)定提案辦理的責(zé)任，辦理程序、辦理期限，強(qiáng)調(diào)承辦提案過程中，不得文來文往、你問我答、敷衍應(yīng)付，而是采取認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，把提案落到實(shí)處。根據(jù)實(shí)際情況，我們按輕、重、緩、急、難、易把提案分類。一般性的提案由政協(xié)督辦小組電話催促，上門督辦，有時邀請承辦單位負(fù)責(zé)人到政協(xié)匯報(bào)提案辦理進(jìn)展情況，說明原因，協(xié)商辦案。重點(diǎn)提案、急需辦理的提案和久拖不辦的難案，由主席親自督辦。如縣××中學(xué)運(yùn)動場一案是一個久拖8年不辦的“老案”“難案”。今年，我會主席親自督辦此案。多次召開縣教科局、縣國土局、××中學(xué)負(fù)責(zé)人會議，進(jìn)行協(xié)商，討論解決辦法，并多次到實(shí)地察看。經(jīng)多方努力，已圓滿地解決××中學(xué)運(yùn)動場問題。幾年來，我會主席主持會議，親自分別召開縣政府辦、縣財(cái)政局、縣教科局、縣建環(huán)局、縣農(nóng)業(yè)局、縣衛(wèi)生局、縣文體廣電局、縣交通局、縣人勞局、編委辦、社會保障局、縣水務(wù)局等重點(diǎn)提案承辦單位領(lǐng)導(dǎo)和提案人催辦會、座談會20多次，督查提案辦理情況，協(xié)商解決業(yè)務(wù)交叉存在的問題，交流提案辦理的經(jīng)驗(yàn)，讓提案委員和承辦單位直接對話溝通，增進(jìn)了解，消除疑慮，做到“承辦單位評提案質(zhì)量，提案人評辦理質(zhì)量”。同時，承辦單位 答復(fù)提案后，我會還組織提案委員及有關(guān)人員到實(shí)地督查，全面了解承辦單位是否落實(shí)到位。今年我會組織委員到××村、××中學(xué)督查提案落實(shí)情況，看提案是否真正被采納，答復(fù)與落實(shí)是否一致，這一舉措極大地促進(jìn)了提案工作。三年來，我會共收到委員提案289件，立案280件，占96.9%,已辦復(fù)273件，占立案總數(shù)97.5%。其中已經(jīng)解決和基本解決問題的88件，正在解決和列入計(jì)劃逐步解決的93件，不能解決而向委員作出解釋的89件，委員滿意率93%。

提案是政協(xié)民主監(jiān)督、參政議政的重要形式。而委員所提的問題只有通過協(xié)商解決，沒有硬性約束力，送交有關(guān)部門后，承辦單位辦與不辦、辦的實(shí)虛優(yōu)劣，沒有法律約束依據(jù)。為了使承辦單位認(rèn)真負(fù)責(zé)，嚴(yán)肅規(guī)范辦理提案，防止敷衍應(yīng)負(fù)，輕浮答復(fù)現(xiàn)象發(fā)生，我們主動與縣委、縣政府進(jìn)行協(xié)商，通過縣委辦公室印發(fā)《關(guān)于認(rèn)真辦理政協(xié)提案工作的意見》的通知，強(qiáng)調(diào)要求承辦單位必須把辦理提案列入部門的議事日程，負(fù)責(zé)落實(shí)到位。我會還制定了《關(guān)于評選承辦提案先進(jìn)單位工作方案》。幾年來，我會都要開展總結(jié)評比和表彰先進(jìn)活動，并由縣委辦發(fā)文《關(guān)于通報(bào)表彰提案承辦先進(jìn)單位的決定》，向全縣表彰，兩年來共評選承辦提案先進(jìn)單位9個，優(yōu)秀提案21件，承辦提案先進(jìn)個人7名。這樣，既表彰先進(jìn)、又鞭策后進(jìn)，極大調(diào)動政協(xié)委員、提案承辦單位、提案承辦人提案工作的積極性，全面提升了提案工 作水平。

我會在提案工作中雖然做了一些工作，并取得一定成績，也探索了一些經(jīng)驗(yàn)，但也存在一些不足，和兄弟市縣相比還有一定距離，其主要是：一是提案督辦小組人手少，督催辦的廣度不夠；二是有些委員提案范圍較大較廣，承辦單位難于落實(shí)；三是有些承辦單位還沒有真正按時辦復(fù)。這些不足，我會將在以后的工作中不斷加以改進(jìn)，努力探索提案工作的新辦法，新路子，不斷推進(jìn)提案工作制度化、規(guī)范化、程序化建設(shè)，把提案工作推上新的臺階。