第一篇：正交實驗設計的優(yōu)點與不足及發(fā)展現(xiàn)狀的研究

武漢理工大學研究生課程論文

正交實驗設計的優(yōu)點與不足及發(fā)展現(xiàn)狀的研究

摘要 正交試驗設計是一種研究多因素試驗的重要數(shù)理方法，也是對試驗因素作合理的、有效的安排，最大限度地減少試驗誤差，使之達到高效、快速、經(jīng)濟的目的。此法是利用一套規(guī)格的表格，對多因素、多指標、多因素間存在交互作用而具有隨機誤差的試驗，并利用普通的統(tǒng)計分析方法來分析實驗結果。因此，正交試驗設計在實際工作中有它的特殊意義。

關鍵詞：正交實驗設計，因素，水平，試驗指標，優(yōu)缺點，發(fā)展現(xiàn)狀 緒論

在化工生產(chǎn)中，同樣在生產(chǎn)同規(guī)格的產(chǎn)品，為什么有些廠商的良品率就是比較高？同樣是在生產(chǎn)同類型的產(chǎn)品，為什么有些人的產(chǎn)品性能以及壽命就是比較好，而成本又比較低呢？原因即在于生產(chǎn)工藝的條件對于產(chǎn)品性能以及成本等各個方面具有決定性的作用。因此采取一定的方法優(yōu)化化工生產(chǎn)工藝，對于生產(chǎn)的經(jīng)濟性存在積極的意義。

正交設計法在我國已經(jīng)使用多年，具有一定的應用基礎。正交試驗設計是分式析因設計的主要方法，是一種高效率、快速、經(jīng)濟的實驗設計方法。日本著名的統(tǒng)計學家田口玄一將正交試驗選擇的水平組合列成表格，稱為正交表。正交實驗的出現(xiàn)，為科研工作者提供了一種簡潔、直觀、快速的科研設計方法和數(shù)據(jù)分析方法，極大促進了科學研究的發(fā)展。

正交試驗設計法以其方法科學、操作簡便、費用節(jié)省、效果顯著等特點，適合用于化工生產(chǎn)與國民生產(chǎn)的各個領域。然而，正交試驗設計方法也存在許多的不足[1]，制約了其更為廣泛的應用，例如試驗次數(shù)至少是試驗水平數(shù)的平方，比較適合水平數(shù)不高的實驗安排。在條件范圍不確定以及因素水平數(shù)目過大時操作成本較高等等。許多科學家致力于進行正交實驗的優(yōu)化與改良，使這一經(jīng)典的實驗設計方法得到了進一步完善與改進。

正交實驗目前廣泛應用于化工生產(chǎn)與藥劑學領域，尤其在化工生產(chǎn)配方及合成工藝的選擇方面，更是研究手段的不二選擇。在工業(yè)廢水處理，高分子材料合成，藥劑選擇，中藥的提純與精制等各個方面都得到了廣泛的應用。

本文的主要內容在于正交實驗設計方法的簡介及其優(yōu)缺點的分析，以及正交實驗設計法的發(fā)展現(xiàn)狀的研究。正交實驗方法簡介

2.1 實驗設計方法簡介

配方優(yōu)化問題是材料領域中的一個重要研究內容。為了獲得性能優(yōu)異、能滿足使用要求的配方，需根據(jù)產(chǎn)品的性能要求和工藝條件，通過試驗、優(yōu)化、鑒定，合理地選用原材料，確定各種原材料的用量配比關系。對于這樣一個復雜的多目標配方體系，試驗方法的設計就顯得尤為重要。近年來對配方優(yōu)化設計的應用研究十分活躍，新的試驗方法不斷出現(xiàn)，舊的方法不斷改進，文獻報道較多。以下是本文針對近年來各種實驗方法的簡介，介紹其優(yōu)缺點并對其應用范圍進行綜合分析。2.1.1 單因素實驗設計法

單因素實驗設計是將影響試驗結果的所有因素都列出，僅僅改變要考察的因素的數(shù)值，保持其他所有因素的數(shù)值不變的一種試驗設計方法。其優(yōu)點在于直觀性好，明確表明了該因素對于指標變量的影響，但仍然存在不足之處：首先是實驗次數(shù)較多，成本較高，其次在于試驗并未考慮因素之間的相互影響，而是默認為無相關性，在許多場合下將產(chǎn)生系統(tǒng)性的錯誤。

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2.1.2 回歸設計

回歸試驗設計自上世紀 5 0 年代初產(chǎn)生以來，內容不斷豐富，有回歸的正交設計、回歸的旋轉設計等。為在性能預報和尋找最優(yōu)配方的過程中排除誤差干擾，推薦在一次方程回歸時用正交設計，二次方程回歸時用旋轉設計。這些具有旋轉性，能使在與中心點距離相等的點上，預測值的方差相等[2]。

在試驗設計時，首先必須根據(jù)實踐經(jīng)驗和初步預想，確定各因素的變量范圍，然后進行線性變換，按設計表安排試驗。還必須在中心點做一些重復試驗，以便確定回歸方程擬合好壞的 F 檢驗。

回歸設計的優(yōu)勢有以下兩點：

1）回歸的正交設計法一方面利用正交表的正交性、均衡搭配和綜合可比的原理，可以有計劃、合理的在正交表上安排少的試驗次數(shù)；另一方面可以通過試驗實踐，利用回歸分析中最小二乘法原理，使變量之間建立起經(jīng)驗公式，并把兩者的優(yōu)點有機結合起來。

2）回歸的旋轉設計即要求離中心點距離相等的點的預測值方差相等，這將便于尋找最優(yōu)條件。

2.1.3 均勻設計

正交實驗設計是進行多因素實驗方案設計和結果分析的常用方法，其特點是將實驗點在使用范圍內安排得“均衡分散、整齊可比”，缺點是實驗次數(shù)隨著水平數(shù)呈二次指數(shù)增加。在實驗費用昂貴或者為破壞性實驗時，人們希望盡量減少實驗次數(shù)。20 世紀70年代末，我國數(shù)學家方開泰利用數(shù)論方法發(fā)明了均勻實驗設計法，較好地解決了這一問題。

與以前的實驗設計法相比，均勻設計法有以下特點：

1）實驗點在實驗范圍內分布得更均勻，具有很強的代表性。

2）可以保證在反映事物間主要規(guī)律的前提下得到最少試驗次數(shù)，最適宜多因子多水平的實驗優(yōu)化，而且參與實驗的因素和水平越多，均勻設計能最大限度地減少實驗次數(shù)的優(yōu)越性越突出。

3）可應用多種數(shù)學模型進行數(shù)據(jù)處理——如回歸分析、遺傳算法、神經(jīng)網(wǎng)絡等。2.1.4 全因素全水平搭配法

該方法將影響實驗指標的所有因素所有水平都列出并加以組合，將所有實驗情況均列為考察對象進行試驗設計，例如一個三因素影響指標的設計（因素A，B，C），每個因素取三水平考慮的話（水平1，2，3），將要進行27次實驗：

All-designA1B1B2B3B1A2B2B3B1A3B2B3C1C2C3C1C2C3C1C2C3C1C2C3C1C2C3C1C2C3C1C2C3C1C2C3C1C2C3

圖2.1全因素全水平搭配法實驗設計圖

可見該實驗設計法的確將所有的因素水平搭配情況都考慮到，準確性比較高；但是其主要缺點在于實驗次數(shù)過多過于冗繁。限制了其廣泛應用。2.1.5 正交試驗設計法

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表2.1 正交表L(3)

2.3.2 正交實驗的表頭設計

表頭設計是正交設計的關鍵，它承擔著將各因素及交互作用合理安排到正交表的各列中的重要任務，因此一個表頭設計就是一個設計方案。表頭設計的主要步驟如下：

1)確定列數(shù)

根據(jù)試驗目的，選擇處理因素與不可忽略的交互作用，明確其共有多少個數(shù)，如果對研究中的某些問題尚不太了解，列可多一些，但一般不宜過多。當每個試驗號無重復，只有1個試驗數(shù)據(jù)時，可設2個或多個空白列，作為計算誤差項之用。

2)確定各因素的水平數(shù)

根據(jù)研究目的，一般二水平(有、無)可作因素篩選用；也可適用于試驗次數(shù)少、分批進行的研究。三水平可觀察變化趨勢，選擇最佳搭配；多水平能以一次滿足試驗要求。

3)選定正交表

根據(jù)確定的列數(shù)(c)與水平數(shù)(t)選擇相應的正交表。例如觀察5個因素8個一級交互作用，留兩個空白列，且每個因素取2水平，則適宜選L16(215)表。由于同水平的正交表有多個，如L8(27)、L12(211)、L16(215)，一般只要表中列數(shù)比考慮需要觀察的個數(shù)稍多一點即可，這樣省工省時。

4)表頭安排

應優(yōu)先考慮交互作用不可忽略的處理因素，按照不可混雜的原則，將它們及交互作用首先在表頭排妥，而后再將剩余各因素任意安排在各列上。例如某項目考察4個因素A、B、C、D及A×B交互作用，各因素均為2水平，現(xiàn)選取L8(27)表，由于AB兩因素需要觀察其交互作用，故將二者優(yōu)先安排在第1、2列，根據(jù)交互作用表查得A×B應排在第3列，于是C排在第4列，由于A×C交互在第5列，B×C交互作用在第6列，雖然未考查A×C與B×C，為避免混雜之嫌，D就排在第7列。

5)組織實施方案

根據(jù)選定正交表中各因素占有列的水平數(shù)列，構成實施方案表，按實驗號依次進行，共作n次實驗，每次實驗按表中橫行的各水平組合進行。例如L9(34)表，若安排四個因素，第一次實驗A、B、C、D四因素均取1水平，第二次實驗A因素1水平，B、C、D取2水平，??第九次實驗A、B因素取3水平，C因素取2水平，D因素取1水平。實驗結果數(shù)據(jù)記錄在該行的末尾。因此整個設計過程我們可用一句話歸納為：“因素順序上列、水平對號入座，實驗橫著作”。

2.4 正交實驗設計舉例

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各因子對指標的影響是不同的，其重要性也各不相同。為了評價各因子的重要性，需擬定一評價指標。通常采用離差平方S和或極差R作為評價指標。

由表2.3中每列的數(shù)字可見，各數(shù)據(jù)間的差距越大，說明該因子各水平相差懸殊，對指標的影響大，反之則小。因此以離差平方和或極差可粗略的揭示出各因子的重要性。

計算k因子離差平方和時需考慮其水平數(shù)，其計算公式為：

Sk= Mjk Wk(k=1，2，?)

（式2-2）

其中： Sk——k因子的離差平方和；

Wk——因子的水平數(shù)；

k因子的極差按下式計算：

Rk=max{Mjk}-min{Mjk}

（式2-3）

式中Mjk為k因子j水平的指標合計值；

Mjk= YjkWk

本例中Sk和Rk的計算結果如表2.4。

表2.4 Sk和Rk的計算結果

因子 Rk、Sk Rk Sk

A 0.73 0.08896

B 0.36 0.02729

C 0.33 0.01976

D 0.07 0.00082 由表可見SA>SB>SC>SD，故樹高最重要，林帶寬次之，樹種組成再次。正交表的第四列同樣可計算出離差平方和和極差平均值。該例的作用相當于我們把未考慮的因子列于第四列，如果該列的離差平方和很大，說明在分析影響指標的因子時，忽略了有更大影響的因子。由此可見，正交設計考慮了我們所未考慮到的事情，可為我們提供更重要的信息。如果該列離差平方和很小，則可認為是隨機誤差平方和。2.4.3 因子顯著性的檢驗

因子的重要性只說明該因子相對其他因子的重要程度，而未說明該因子對指標影響的顯著程度。如果某因子對指標的作用不顯著，則可排除該因子而使決策簡化。

應用正交表進行顯著性檢驗比較容易。因為試驗的總離差平方和可分解為因子的離差平方和和隨機誤差平方和，每個因子均有r個水平，故自由度為r-1。

設Sk相對獨立，則當因子作用不顯著時，當計算出的F值大于臨界值時，k因子在α水平下作用顯著，否則作用不顯著。

S誤為誤差的離差平方和，在正交表中未列入因子的列的S值在相對小的情況下均可認為是S誤，另外，正交表中已列入因子的列中S值小于誤差列的S時，也應當作誤差處理。將其與臨界值相比較即可確定各因子的顯著性。上例顯著性的F檢驗如表2.5。

表2.5 顯著性的F檢驗

S1 S2 S3 S4 Sk 0.08896 0.02729 0.01976 0.00082

fk 2 2 2 2

F 108.49 33.28 24.10 —

顯著性 ** * *

F0。95（2，2）=19 F0。90（2，2）=91.01

由表可見，A、B、C三因子都顯著地影響城防林的經(jīng)濟效益，其中A因子有極顯著的影響。

2.4.4 確定最佳方案

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經(jīng)顯著性檢驗之后，可確定對指標有顯著影響的因子、排除對指標影響不顯著的因子。在此基礎之上可選擇與確定最佳方案。

最佳方案的確定方法是選擇對指標有顯著影響的因子中的最佳水平，對于對指標無顯著影響的因子可不考慮，或根據(jù)實際情況決定。

如上例中的三個因子均對經(jīng)濟效益有顯著影響，故其最佳組合方案為樹高15m（水平）、林帶寬15m（水平）、樹種組成為針葉林的城防林。故在條件可能的條件下，應盡可能營造這種類型的城防林，會收到較高的經(jīng)濟效益。

從上例中得到的最佳方案可見，該方案是未進行試驗的方案。這說明，正交設計試驗方法不僅能確定所試驗方案的情況，而且還可通過試驗數(shù)據(jù)的分析，推斷出各因子水平組合中的最佳方案。本例中就是通過對九個方案試驗數(shù)據(jù)的分析，推斷出未進行試驗的最佳方案，這正體現(xiàn)出正交試驗的優(yōu)越性。

2.5 正交實驗設計的優(yōu)缺點

正交試驗設計法是安排和分析多因子試驗的數(shù)學方法。正交試驗設計是通過一套精心設計的表來進行試驗設計的。因為正交表具有正交性、均衡分散和整齊可比的特點，所以每一號試驗都有很強的代表性，只要做完正交表規(guī)定的試驗就能夠比較全面的反映出試驗的情況，然后對正交試驗設計法的配方進行結果分析，一種是直觀分析，另一種是方差分析。通過對試驗結果（數(shù)據(jù)）的分析，能夠確定以下內容：①對指標影響顯著的因子和對指標無關緊要的因子；②對指標最為有利的水平搭配；③在最優(yōu)水平組合下指標大致的變化范圍；④進一步試驗的方向。正交試驗法具有試驗次數(shù)少、試驗點代表性好的特點，既能用直觀分析法又能用方差分析法對結果進行分析，得出因子的顯著性和最佳水平組合[5]。

在一個課題研究中，如涉及到四個因素，三個水平的所有搭配都做試驗的話，那么就要做34=81次無重復試驗。這樣確能找到最佳的搭配條件，但試驗次數(shù)太多，一般不易做到。如果是六個因素，五個水平的無重復試驗，那就要做56=15625次，這事實上已是不可能了。

利用正交表安排試驗，由于相互搭配均勻，不僅能把每個因素的作用分清楚，找出最佳的水平搭配，而且可大大地減少試驗次數(shù)，假如對五個因素，四個水平的無重復試驗只需要做16個。

正交實驗的主要優(yōu)點與特色在于[6]： 1)對因素的個數(shù)(NF)沒有嚴格的限制；

2)因素之間有無交互作用時，均可利用此設計；

3)可通過正交表進行試驗比較得出初步結論，也可通過方差分析得出具體結論，并可獲得最佳試驗條件；

4)根據(jù)正交表和試驗結果，可估計出任何一種水平組合下試驗結果的理論值；

5)利用正交表于多種水平組合中，可挑出具有代表性的試驗點進行試驗，不僅以全面試驗大大減少試驗次數(shù)，而且通過試驗分析可把好的試驗點(即使不包括在正交表中)找出來。

但是，正交試驗設計因試驗次數(shù)至少是試驗水平數(shù)的平方，比較適合水平數(shù)不高的實驗安排。同時，其設計實驗次數(shù)并非最精簡，較之平行實驗仍顯得實驗次數(shù)較多。

2.6 正交試驗設計的注意點

2.6.1 因素設計的注意點

所謂因素即是影響試驗結果的某種原因或要素，在正交試驗時，沒有必要對每種因素都要加以考察。

1)在正交試驗時，如果漏掉主要因素，就可能大大地降低試驗效果；

2)正交表是安排多因素試驗的有力工具。在試驗時，不怕因素多，有時增加一到二個因素，亦并不增加試驗次數(shù)。

因此，在一般情況下，試驗時可多考慮一些因素，凡是可能起作用的或情況不夠，意見

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有分岐的因素都值得考慮；另外，有時將區(qū)組因素加以考慮可提高試驗的精度。2.6.2 關于水平/數(shù)量因素

水平數(shù)通常取二或三個水平。只是在有特殊要求的場合，才考慮取四個以上的水平。而對質量因素要選入的水平數(shù)常是早就定下來的。因素水平的幅度如過窄，其結果可能得不到有用的信息；如過寬時，會出現(xiàn)使試驗無法進行下去的現(xiàn)象。作者認為，只要在技術上可能，試驗開始時就盡可能的把水平幅度取得寬些，隨著試驗的反復進行，試驗數(shù)據(jù)的積累，再把水平幅度逐漸縮小。

2.6.3 關于試驗數(shù)據(jù)的統(tǒng)計處理

因正交試驗設計中所得數(shù)據(jù)來之不易，因此，在作數(shù)據(jù)處理時，要細心謹慎。常用的方法有：直觀分析法和方差分析法。其中直觀分析法是根據(jù)試驗數(shù)據(jù)在多因素中找出何者為主，何者為次，它簡單直觀，計算量小，便于推廣。但是因為在直觀分析法中沒有把試驗過程中由于試驗條件改變所引起的數(shù)據(jù)波動與由試驗誤差所引起的數(shù)據(jù)波動嚴格地區(qū)分開來，沒有提供一個標準用來判斷所考察因素的作用是否顯著，而用方差分析法卻能彌補這一點。

2.7 正交實驗方法的應用及發(fā)展

隨著科學技術的發(fā)展，科研水平的不斷提高，許多科研課題由單因素研究轉向多因素研究，即在許多重要因素同時變化的條件下，來研究事物的變化規(guī)律，使科研的結論更加符合客觀實際。因此，對實驗設計的要求也越來越高。常用的多因素設計類型較多，當因素的個數(shù)多于3個或3個以上時，特別是因素之間存在交互作用時，最有效的設計方法就是正交試驗設計。

正因為正交實驗設計方法具有結論豐富，數(shù)據(jù)易處理，實驗節(jié)約成本等優(yōu)點，在化工，制藥，材料，電子，航運等行業(yè)得到了廣泛的應用。在企業(yè)中（尤其是中小企業(yè)）推廣運用正交試驗設計法的現(xiàn)實意義有：

1)正交試驗設計法是優(yōu)化產(chǎn)品生產(chǎn)工藝方案和新產(chǎn)品開發(fā)的一種數(shù)理統(tǒng)計方法，在企業(yè)中應用具有廣闊的前景。就產(chǎn)品來講，影響產(chǎn)品質量高低的因素有很多，而每個因素又有很多種水平，假設把這些因素和水平比做路程的目標，那么到達這個目標的走法是多種多樣的。哪個方案最近、省力，哪個方案就是最好的。即在加工質量相同的條件下，哪種因素在哪種水平下，工時最少，費用最小，我們就選擇哪種方法，這就是工藝的最優(yōu)原則，也就是以最少的社會勞動消耗，創(chuàng)造更多的物質財富，在保證產(chǎn)品質量與數(shù)量前提下，在材料、設備、工具、能源和勞動力消耗的總和中求得最小值。同時，正交試驗設計法也是質量攻關的重要工具和方法。

2)運用正交試驗設計法成本低，費用開支少，見效快，不會給企業(yè)帶來任何損失，而且方案少，見效快，節(jié)省人力、物力、財力、時間。運用正交試驗設計法在企業(yè)工藝允許的范圍內加以控制，能夠迅速找到最佳條件，提高產(chǎn)品質量或產(chǎn)量，大幅度降低生產(chǎn)成本。

正交試驗設計法不僅在使用時成本較低，在推廣過程中也容易讓技術人員掌握，只需培訓便能運用，不會給企業(yè)造成不必要的負擔，而且在短時間內會取得明顯效果。

3)應用正交試驗設計法能夠把科學技術轉化為生產(chǎn)力，從而創(chuàng)造更高的勞動效率。

鄧小平同志指出：科學技術是第一生產(chǎn)力。把正交試驗設計法轉化為生產(chǎn)力，在工藝過程中大量運用，首先可以提高生產(chǎn)率，從而在單位時間內創(chuàng)造出更多的財富，節(jié)省人類勞動和資源；其次，采用科學方法生產(chǎn)的企業(yè)對勞動者的素質提出了更高的要求。經(jīng)過教育和再培訓的工人具有更多的科學知識和更熟練的生產(chǎn)技能，能從事更復雜的勞動，這種更復雜的勞動在同樣時間內也會創(chuàng)造出更多的物質財富；最后，科學方法為中小企業(yè)造就出生產(chǎn)技能更高的工人，經(jīng)營管理水平高的管理人員和高科技人員組成的生產(chǎn)集體，具有較強的競爭力。

4)可以提高產(chǎn)品質量，增強中小企業(yè)的競爭力。質量對于現(xiàn)代社會經(jīng)濟發(fā)展有著重要作用。毋庸置疑，科技是第一生產(chǎn)力，而質量則是社會物質財富的重要內容，是社會進步和生

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產(chǎn)力發(fā)展的一個標志，是企業(yè)競爭力的重要體現(xiàn)，所以質量不僅是經(jīng)濟技術問題，它還是關系到一個國家國際聲譽的社會問題。運用正交試驗法不斷改進和提高中小企業(yè)產(chǎn)品質量，有利于人民物質生活水平的提高和企業(yè)在國內乃至國際市場上整體競爭力的提升。

5)可以解決生產(chǎn)和試驗中的難題，促進中小企業(yè)基礎管理水平的提高。中小企業(yè)在生產(chǎn)和試驗中，經(jīng)常會遇到各種各樣的難題，比如，如何優(yōu)化工藝，如何提高產(chǎn)品質量，如何降低產(chǎn)品成本等。正交試驗設計法正是以這些難題作為切入點，在積累大量的生產(chǎn)和試驗原始記錄的基礎之上，進行整理、統(tǒng)計和分析，明確影響試驗指標的主、次因素以及各因素的波動范圍，然后利用正交表來選定因素水平，進行相應次數(shù)的試驗安排，計算并分析試驗結果，即可少走彎路，減少試驗次數(shù)，并制訂出科學合理的優(yōu)化方案，最終形成穩(wěn)定的工藝操作標準和規(guī)程，實現(xiàn)生產(chǎn)和試驗難題的突破。

因此，推廣正交試驗設計法能夠促使中小企業(yè)建立有序而規(guī)范的生產(chǎn)運作系統(tǒng)，建立、健全原始數(shù)據(jù)的統(tǒng)計、分析制度和標準操作規(guī)程、定額等，逐步實施和推行標準化工作，從而從整體上提高中小企業(yè)的基礎管理水平。

6)可以加快新產(chǎn)品開發(fā)進程，調整中小企業(yè)產(chǎn)業(yè)結構，不斷實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。中小企業(yè)雖然具有成本低廉、機制靈活，“船小好掉頭”的優(yōu)勢，但薄弱之處是人才相對缺乏，新產(chǎn)品研發(fā)能力不足。正交試驗設計法的推廣運用，可以加快中小企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的進程，提高新產(chǎn)品開發(fā)能力，節(jié)省大量資源，做到揚長避短，充分發(fā)揮自身的競爭優(yōu)勢，找到企業(yè)制勝捷徑，從而加快企業(yè)技術創(chuàng)新的速度。

在推廣正交試驗設計法的過程中，可以通過政府或中介機構的積極配合與培訓，有選擇地與一些“專、精、特、新”型中小企業(yè)聯(lián)合，共同提高技術檔次，增加新產(chǎn)品，淘汰落后工藝，從而達到不斷優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構、產(chǎn)品結構，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級，支持山西經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展的目的。

7)可以促進產(chǎn)、學、研相結合，為中小企業(yè)的發(fā)展開辟一個新途徑。當今世界，科學技術發(fā)展日新月異，市場競爭日益激烈，歸根結底，競爭的核心是科技與人才。在中小企業(yè)推廣正交試驗設計法可以把學校與企業(yè)、科研與生產(chǎn)、理論與實踐很好地結合在一起，增強實踐環(huán)節(jié)，培養(yǎng)動手能力，充實教學內容。同時，還可以充分利用大專院校的師資力量，對中小企業(yè)進行相關的科學技術等方面的培訓，為中小企業(yè)提供咨詢、診斷和指導，并提出改進方案，通過科技的力量提升中小企業(yè)的產(chǎn)業(yè)結構和經(jīng)營管理水平，增強中小企業(yè)的競爭實力。結論

實驗設計法(Experimentaldesign,DOE)的引入可以使化工與藥劑學研究更精確。正交實驗可以方便科研工作者在研究中能較合理地進行實驗設計，準確地對實驗結果進行分析，繼而優(yōu)化各因素的組合。

總體上講，正交實驗設計的優(yōu)點有： 1)對因素的個數(shù)(NF)沒有嚴格的限制；

2)因素之間有無交互作用時，均可利用此設計；

3)可通過正交表進行試驗比較得出初步結論，也可通過方差分析得出具體結論，并可獲得最佳試驗條件；

4)根據(jù)正交表和試驗結果，可估計出任何一種水平組合下試驗結果的理論值；

5)利用正交表于多種水平組合中，可挑出具有代表性的試驗點進行試驗，不僅以全面試驗大大減少試驗次數(shù)，而且通過試驗分析可把好的試驗點(即使不包括在正交表中)找出來。

但是，正交試驗設計因試驗次數(shù)至少是試驗水平數(shù)的平方，比較適合水平數(shù)不高的實驗安排。同時，其設計實驗次數(shù)并非最精簡，較之平行實驗仍顯得實驗次數(shù)較多。

正交試驗設計是分式析因設計的主要方法。是一種高效率、快速、經(jīng)濟的實驗設計方法。

武漢理工大學研究生課程論文

在國民生產(chǎn)各個領域正得到積極的發(fā)展和越來越廣泛的應用。

參考文獻

［1］張殿榮，辛振祥．現(xiàn)代橡膠配方設計．北京：化學工業(yè)出版社，2001．

［2］杜永貴，謝克明．基于遺傳算法的水泥生料配比計算．太原理工大學學報，2001（1）：15．

［3］Mark Gibson, Pharmaceutical Preformulation and Formulation Interpharm /CRC [M], NewYork, 20041 ［4］李定華，張滄，王建祺．計算機優(yōu)化設計在阻燃配方中的應用．計算機與應用化學，1998（2）：85．

［5］尹朝慶，尹皓．人工智能與專家系統(tǒng)．北京：中國水利水電出版社，2001． ［6］平其能, 現(xiàn)代藥劑學[M], 北京:中國醫(yī)藥科技出版社20001

第二篇：餐飲不足與優(yōu)點 文檔

首先是標準化差距。餐飲行業(yè)研究報告顯示：中式快餐的發(fā)展不敵洋快餐的主要原因在于，餐飲行業(yè)競爭中中式快餐一直缺乏有效的標準化支撐體系，因此很難實現(xiàn)規(guī)模效益，發(fā)展速度嚴重滯后。中華美食博大精深、口味多樣，這反而成了標準化的阻礙，如烹飪的溫度、過程、技術都無法量化，全憑廚師掌握火候，做出來的菜肴也就千人千面。

其次是品牌實力差距。中式快餐盡管年營業(yè)額高達1800 億元，占整個快餐市場近90%的份額，但一說起快餐品牌，消費者想到的還是洋快餐。餐飲行業(yè)競爭中式快餐這種“強勢產(chǎn)品，弱勢品牌”的局面，原因在于本土快餐業(yè)至今沒能出現(xiàn)一個全國性的品牌，很難給消費者留下深刻印象。當然，要打造強大的品牌必須要有充足的資金。當年中式快餐“紅高粱”在挑戰(zhàn)洋快餐的過程中，就是因為擴張過快導致資金鏈斷裂，不得不淡出“江湖”。

第三是管理差距。中國連鎖行業(yè)協(xié)會秘書長裴亮認為，餐飲行業(yè)競爭就目前而言，標準化和資金并不是本土快餐企業(yè)最大的問題，因為標準化問題現(xiàn)在基本已經(jīng)解決了，例如“真功夫”的標準化就做得相當不錯，而在資金方面，由于餐飲業(yè)前景看好，現(xiàn)在有很多投資者愿意投資，只要項目好，不愁資金來源。他認為，本土快餐與洋快餐最大的差距在于管理。本土快餐普遍缺乏完善的管理體系，餐飲行業(yè)競爭的一個因素管理者不成熟，影響企業(yè)穩(wěn)健發(fā)展。尤其是本土快餐的家長式管理、低工資高流動的人才模式，不利于企業(yè)的快速發(fā)展。因此，苦練內功，創(chuàng)新管理方法、樹立凝聚力吸引優(yōu)秀的管理人才是本土快餐企業(yè)亟待解決的問題。

此外，有關人士指出，本土快餐與洋快餐在市場營銷方面也存在差距。這些年洋快餐在中國投入巨額廣告，針對兒童市場更是苦心經(jīng)營，嚴重影響兒童飲食習慣。許多父母說，教育孩子100 遍不要吃“垃圾食品”，也不如一個廣告的作用大，而很多孩子原先并不喜歡吃快餐食品，但由于想得到誘人的贈送玩具，或是到麥當勞、肯德基的兒童樂園玩耍、開生日會，而逐漸接受了洋快餐。餐飲行業(yè)競爭研究顯示：本土快餐在這方面明顯不足，尤其在培養(yǎng)兒童這一巨大的潛力市場方面缺乏遠見

第三篇：優(yōu)點與不足

法則一:從外在看內在，從別人看自己。透過別人，你才能認識真正的自己。

你從別人身上看到的其實是自己。

我們對別人的意見，主要是取決于他們使我們看清自己什么，而不是我們如何看他們。

你所有的人際關系都是一面鏡子，透過它們，你才能認識真正的自己。

你在發(fā)覺對方的過程中，不知不覺你也等于是發(fā)掘你自己。去了解他的感覺、想法，你也更了解自己，你們相互成為對方的鏡子。

如果你覺得伴侶對你失去熱情，可能是因為你也對他失去熱情；就像一位婚姻專家說的：“如果我們的婚姻變得乏味，可能是因為我覺得乏味，或更糟的是我這個人很乏味。”

事實上，那些令你厭惡的人是在幫助你，他幫助你了解自己，讓你發(fā)覺你的陰暗面。這也就是為什么當我們跟一個人越親密，就越容易產(chǎn)生厭惡，因為他讓你看到自己的真面目。

別人最惹你討厭的地方，通常也是你最受不了自己的地方。

法則二：你是什么樣的人，就會認為別人是什么樣。你不能容忍他人的部分，就是不能容忍自己的部分。

一個品德不好的人，就會懷疑別人的品德；一個對別人不忠誠的人，也會懷疑別人對他的忠誠；一個不正直的、不正經(jīng)的人，就會把別人的任何舉動都“想歪”，因為他就是那樣的人。一個對別的女人有非份之想的人，自然而然地，也會猜疑自己的女人。老遇到討厭的事的，往往是令人討厭的人。喜歡挑人毛病的人，其實自己才是最有毛病；喜歡說三道四的人，其實自己才使最不三不四。

如果你很愛發(fā)脾氣，你就會認為別人常惹你生氣，每一件事都可能變成你憤怒的理由。并不是說每一樣東西都是錯的，而是你會投射，你會把隱藏在自己內在的東西投射到別人身上。你會譴責每一個人、每一件事，因為你有太多的怒氣，所以即使是一點小事也能引燃怒火。

同樣，別人對你說什么，也反映了他們是誰及他們的內心世界。他們批評你很可能是因為他們對自己不滿，甚至他們自己就是他們所批評的“那種人”。

當你內心走向良善時，你將停止批評別人和對別人的批評產(chǎn)生反彈。

如果你對一顆長滿蘋果的樹木丟石頭，掉下來的就只會是蘋果，不管誰丟都一樣。一個真正良善的人，不管你對他怎么樣，他顯現(xiàn)出來的就只會是平和、良善，因為他就是那樣的人。

法則三：你內在是什么，就會被什么樣的人吸引。你對外排斥什么，對內就排斥什么。

一般而言，那些我們相處愉快的人，正是反映了我們喜歡且接受的內在自我面向；而那些我們不喜歡的人，也反映我們不愉快且不接受內在的自我。

教雙方和諧相處，不如教他們讓自己內心和諧，那樣雙方自然會和諧；教他們如何增進彼此感情，還不如教他們增進自我成長，那樣彼此關系自然會成長。

當有人問我要如何改善關系，我總會告訴他們：“首先你要深入內在，除非你內在的問題先解決，否則你不但無法改善，而且會制造更多問題?！?/p>

一個有控制欲的人，除非內在的空虛得到填補，否則就不可能放下別人，也難以解放自己；一個滿懷怨恨的人，除非內在憤懣的情緒得到抒解，否則就不可能停止怨懟（不認識這個字去查字典，呵呵）；一個愛嫉妒的人，除非內在能找到自信，不再跟人比較，否則就不可能停止嫉妒。

每個人外在的言行舉止都是內在思想的呈現(xiàn)。你如果無法信任自己，就很難信任別人；你如果無法尊重自己，就很難尊重別人；你如果無法肯定自己，就很難肯定別人；你如果不能照亮自己，就不可能照亮別人。

當伴侶們沒有了愛而彼此傷害，我不會告訴他們要如何努力愛對方，而是要求他們先學會愛自己，因為傷害對方其實就是傷害到自己。

你與每個人的關系，都反應出你與自己的關系。如果你不斷與自己的內在沖突，那么你也會不斷地與別人沖突；如果你自己內在的情感掙扎，那么你也會與別人在情感上發(fā)生掙扎。我們在感情中所遭遇的問題，就是我們內在的問題。

我們吸引的關系，都反映出我們擁有的特質，以及呈現(xiàn)我們的內在自我。所以，關系處問題的人，不僅要檢討你跟別人的關系，也要反省你跟自己的關系。以下是一些你可以自我檢視的問題：

“當我觀察你所反映的我，我感到＿＿＿＿＿。”（諸如憤怒、恐懼、失控、困惑之類的感受。）

“你反映了我的哪個自我？”

“外在”困擾我們的問題，正是我們“內在”無法整合的部分。如果你想改善外在的一切，就必須從改變內在開始。

法則四：你約束別人，自己也會被約束。你越恨就越束縛，你越愛就越自由。

當你掌控別人時，你同時也被掌控；如果你綁住別人，別人也會綁住你。你想想看，當你控制別人，不準他們做這做那，那如果他們不照你說的話去做呢？你會怎么樣？你就會不高興，對嗎？你的喜怒哀樂是由別人來決定，你認為他們是被你掌控的嗎？不，其實你才是被掌控的。

以眼還眼，結果是大家都瞎了

如果你不斷在記憶中反芻舊傷痛，你就是給了最初導致傷痛的人、事一再傷害你的力量。那就是我為什么說，當你怨恨別人時，表示某種程度上，你也怨恨自己。

要怎樣徹底消滅敵人？把敵人變成你的朋友！

你會發(fā)現(xiàn)，那些最難得到原諒的人，正是你最需要原諒的人；最難放手的人，正是你最需要放手的人。

法則五：如果你很排斥，它就是你必須學習的課題。如果你很欣賞，它就可以蛻變成愛。

我們主要的人際關系，不斷地反映該學習的課題是什么。

無論是你的老板、同事、部署、朋友、情人、配偶或小孩皆然，這些人所擁有的你所不喜歡的個性、想法和行為，往往都是你需要學習的部分。他們會顯露你的陰影，會一再地重復你所厭惡的言行來讓你學習。

當有人指出你的錯誤，你很氣那個人，但這是他的錯嗎？不，他只是幫你把“發(fā)霉的陰影”拿出來曬曬太陽。

你不會因為別人說你想偷竊海洋館里的一只鯨鯊而冒火，因為那是你連想都不會想做的事。但是，如果你太太說你旅游出差是想借機去“偷腥”，你可能就會辯駁，甚至發(fā)火。為什么？因為這種事有可能發(fā)生，或曾經(jīng)甚至已經(jīng)發(fā)生了。沒錯，一般而言，越接近事實的指控，你越有可能起而辯護和發(fā)火。

所以，以后當別人指責你的時候，不要再像以前一樣，立刻去攻擊或反擊，你要開始反問自己，因為他們說的很可能是真的。如果不是真的，你又何必那么“當真”，對嗎？

他們之所以會安排在你身邊，都是“有原因”的。因此，不要說不喜歡就排斥或試圖逃避他們，因為他們都是“天賜的良緣”，你應該好好利用這個機緣來蛻變自己。

去愛一個喜歡你的人，沒什么了不起。

去愛一個愛你的人，你什么分數(shù)也得不到。

去愛一個你不喜歡的人，你一定會在生命中學到一些東西。

去愛一個無緣無故責備你的人，你就學到了生命的藝術。

——印度大師古儒吉

愛是什么？愛就是欣賞你不喜歡和不愛的。如果在你生活周遭有太多你討厭或不愛的人事物，那是因為你一直在排斥，所以他們才會一再出現(xiàn)，你必須學會生活的藝術——將它們蛻變成愛。

好玩的是，在讀書期間，就有事發(fā)生。本來約了個朋友，并為此改變了一天的安排。而這個朋友一天沒出現(xiàn)，打電話也不接。

此時此刻，如果依照以往的模式可能會有很多反應出來：

憤怒：他怎么可以這樣！不講信用！不值得做朋友！

哀傷：我被人忽視了，人家不拿我當一回事。我被傷害了。

但讀書是為了在生活中實踐的。于是，就有機會反思自己的陰影。

確實自己約會也遲到爽約，有時不好意思跟人家直接講，就找個借口發(fā)個短信了事。

容易感覺到被人忽視是由來已久的問題了，根源是受傷的內在孩童，如果內在沒有這個問題，可能就不會有這樣的感覺。

所以今天這件事的發(fā)生，是在提醒我我在排斥內在不守時不守信用的那部分自我，要更加注意守時守信用，并更多去關注自己的內在孩童所導致的被忽視的感覺。

讀書如果沒有在生活中運用起來，就只能算是消遣/打發(fā)時間。

怎么用呢？

給大家一些建議：

列出你主要的人際關系，以及最受不了這些關系人的地方。

后寫出每當面對這些受不了的特質時，自己的感受（諸如憤怒、恐懼、失控、困惑之類的感受。）

靜靜地深入內在，反思這些最讓你受不了的特質是否在你身上也存在。

然后在生活中與這些關系人互動時記錄下自己的反應和感受。

這樣做對于你了解自己的陰影和整合陰影，讓自己更加完整，接受自己，愛自己，以及改善那些人際關系都會有巨大的幫助的。

第四篇：我國電子政務發(fā)展的現(xiàn)狀與不足

目前我國電子政務發(fā)展還存在著一些不足：

1.目前我國對電子政務的性質和地位認識不足。

雖然現(xiàn)在政府也提出要加快政府行政管理信息化步伐，但是并沒有明確提出“電子政務”或“電子政府”的概念，我們對電子政務的系統(tǒng)性及其在信息化建設當中的地位還缺乏足夠的認識。實際上，電子政務是經(jīng)濟與社會信息化的先決條件。一個國家的信息化需要來自多方面力量的推進。政府作為國家組成及信息流的“中心節(jié)點”，在社會信息化的進程中起著責無旁貸而又無可替代的作用。

2、我國電子政務缺乏統(tǒng)一規(guī)劃，各自為政，資源難以共享。

電子政務良性發(fā)展，必須要搞好戰(zhàn)略規(guī)劃，目前，我國電子政務的發(fā)展缺乏宏觀規(guī)劃，沒有提出明確的電子政務發(fā)展目標，也沒有制定相應的發(fā)展規(guī)劃。由于缺乏統(tǒng)一規(guī)劃，目前電子政務建設中出現(xiàn)了一些特別值得關注的問題。最突出的表現(xiàn)是，重大項目均以單個部門牽頭建設，而且協(xié)調機制不暢，認為造成當前我國電子政務嚴重的“煙囪”現(xiàn)象，使得跨部門應用的推進困難重重，導致我國信息化難以全面、協(xié)調、可持續(xù)發(fā)展。同時，各級地方政府和部門在開展電子政務時往往各自為政，采用的標準也各不相同，我國電子政務信息網(wǎng)絡資源標準規(guī)范不統(tǒng)一，資源整合度差，也難以資源共享。3.我國的電子政務信息安全保障體系還未不健全。

我國電子政務起步較晚，電子政務安全保障體系建設還只處于初步階段，各級各部門信息網(wǎng)絡安全保障措施大不相同，應急處理突發(fā)事件能力不夠強，多數(shù)部門的安全應急隊伍還在建設中，還沒有統(tǒng)一的安全管理機制，整體防御能力不高，信息安全技術與管理人才缺乏。而且我國在電子政務的立法方面也嚴重滯后，目前只是由行政機關對互聯(lián)網(wǎng)管理出臺了一些限制性的行政法規(guī)，而對于如何促進電子交易、使用電子簽名和電子支付還沒有制定相關的法律，在一定程度上也制約了電子政務的發(fā)展。

4、缺乏電子政務專門人才，機構職能有待強化。

目前我國專業(yè)的電子政務方面的人才缺乏，計算機整體水平偏低。目前普片缺乏電子政務方面的人才，尤其是缺少懂信息技術和行政管理的人才。由于待遇不高，吸引力有限，人才存量不夠，流失嚴重，遠不能滿足各部門對信息技術和電子政務方面的人才需求。

信息化管理機構設置不健全，尤其是在縣區(qū)，無專職的信息化管理部門，沒有建立信息化領導小組，有些部門甚至沒有專職的信息人員，信息系統(tǒng)建設和運行維護困難。很多地方對信息化建設不夠重視，對信息化的認識還停留在單已建網(wǎng)站和網(wǎng)路鋪設上。這些落后的意識和管理機制在一定程度上阻礙了電子政務的進程與應用。

近期內應該采取的措施

為推動電子政務的發(fā)展，近期內應該采取下列措施：

1.加強對電子政務的宣傳，突破認識的誤區(qū)。統(tǒng)一規(guī)劃電子政務，加強領導?？梢越梃b國外先進國家的經(jīng)驗，在國務院建立電子政務的領導機構，統(tǒng)一領導、組織中央政府和地方政府的電子政務建設。為此，可以推行“總體統(tǒng)籌、分工負責”制。

2.整合政務信息資源，提高資源的共享性。必須打破各級政府和部門對信息的壟斷和封閉，整合政務信息資源，形成資源公開、資源共享的好局面。

3、.以發(fā)展電子政務、實現(xiàn)“電子政府”為目標，以政府機構改革為契機，改革政府管理模式，優(yōu)化業(yè)務工作流程。實施電子政務工程不能簡單地將現(xiàn)有業(yè)務、辦公、辦事程序原封不動地搬上計算機，而是要對傳統(tǒng)的工作模式、工作方法、工作手段進行革新。

4.健全和完善政府專網(wǎng)，加快建設寬帶高速政務網(wǎng)絡系統(tǒng)。加快政府網(wǎng)站的建設，促進無線上網(wǎng)、數(shù)字電視與呼叫中心等技術與市場的發(fā)展，加快各地“數(shù)字城市”和政務網(wǎng)絡系統(tǒng)建設，健全和完善政府網(wǎng)站。

5.加強立法，制定相應的政策法規(guī)保護網(wǎng)絡安全。發(fā)展電子政務，立法要先行。立法要從有利于信息技術發(fā)展、有利于電子政務開展的角度，解決電子政務發(fā)展中亟待解決的問題，如政務信息的公開、電子簽名、電子支付的合法性等，制定電子政務信息技術規(guī)范，并及時修改現(xiàn)有政策法規(guī)中與信息技術發(fā)展不相適應的成份。

6、政府應加強對電子政務和信息技術人才的培育，提高我國這兩方面的人才量，彌補人才不足的缺點。同時，還要提高對人才的待遇與福利，吸引人才，留住人才。

第五篇：MBO優(yōu)點、不足及其在中國的現(xiàn)狀

MBO優(yōu)點、不足及其在中國的現(xiàn)狀.txt讓人想念而死，是謀殺的至高境界，就連法醫(yī)也鑒定不出死因。。。MBO方式及其利弊 MBO(Management Buy-outs，MBO)是指公司的管理層利用借貸所融資本或股權交換及其他產(chǎn)權交易手段收購本公司的行為。通過對目標公司的資產(chǎn)或股權的收購，管理層獲得公司的控制權，公司的治理結構因產(chǎn)權結構的變革發(fā)生根本性的變化。一個公司實施MBO，公司內部控制權會由分散走向集中，監(jiān)督機制會由外部監(jiān)督變?yōu)閮炔勘O(jiān)督，由股權監(jiān)督變?yōu)閭鶛啾O(jiān)督和經(jīng)理層自我監(jiān)督，激勵機制由薪酬激勵變?yōu)榭刂茩嗪凸蓹嗉?。作為一種杠桿并購方式，它于上世紀70年代出現(xiàn)在 英、美等西方國家，并在80年代逐漸發(fā)展完善。前蘇聯(lián)和東歐國家在90 年代大規(guī)模推行民營化運動時，MBO成為這些國家推進經(jīng)濟轉型的重要手段。在我國公開討論MBO及其應用，大約是從1998年開始的，到現(xiàn)在真正“浮出水面” 大約用了5年的時間。我國MBO的起源可以追溯到上世紀80年代后期，當時國內曾經(jīng)激烈地討論過一些民營企業(yè)(如四通集團等)的產(chǎn)權歸屬問題，醞釀的基本解決方案就是創(chuàng)業(yè)者個人或核心層持大股，十分類似于MBO。到20世紀 90年代初期，國有中小企業(yè)、特別是小型企業(yè)和集體企業(yè)在改制中自發(fā)地出現(xiàn)了出售企業(yè)的現(xiàn)象，但由于收購企業(yè)的是企業(yè)的全體職工，類似國外以雇員持股計劃(ESOP)為核心的員工收購(EBO)，因此沒有稱作MBO，而是稱為股份合作制。后來，股份合作制的弊端逐漸暴露，同時在國有股減持的背景下悄然興起的。一段時間以來，作為國有企業(yè)改制的重要理論問題之一，學界對M BO問題傾注了相當多的關注和研究，也有過深入系統(tǒng)地論述具體來說MBO方式具有以下幾個方面的優(yōu)點：第一，通過MBO能夠有效降低企業(yè)代理成本，使所有者和經(jīng)營者身份的合一，能夠更有效的激勵管理者，從根本上提高管理者的積極性。第二，MBO為管理層提供了充分的決策權，同時還能促進其自我約束，因此會有利于目標公司整體經(jīng)營業(yè)績的提高。但是MBO方式的缺點也是顯而易見的1、不利于公司治理結構的建立，容易引起股東與代理人的角色錯位，造成新的委托人和代理人的合一，并由此引發(fā)更嚴重的代理風險和管理層道德風險，與現(xiàn)代企業(yè)制度所有權與經(jīng)營權分離的原則相違背。

2、管理層收購的交易過程的社會公正性、公平性問題，尤其是對于國有股權向自然人轉讓這一全民資產(chǎn)個人化過程的敏感問題，很可能出現(xiàn)國有或者集體財產(chǎn)流入個人手中，同時引發(fā)大量的違法和腐敗現(xiàn)象。

3、管理層利用關聯(lián)交易轉移利益、損害中小股東權益。目前我國法律和市場機制的不完善，特別是國有企業(yè)存在嚴重的所有者缺位和內部人控制問題，同時來自法律、社會、中小股東的監(jiān)督力量薄弱，投機思想盛行，這都給MBO在中國的推廣帶來巨大的風險。所以很多的學者都提出中國目前的環(huán)境還不適合推廣MBO。現(xiàn)在部分學者過分宣傳MBO的積極作用，認為M BO是一個產(chǎn)權明晰的過程，也是一個確定利益分配格局的過程，這是進行經(jīng)濟體制改革必須經(jīng)歷的發(fā)展階段。MBO從客觀上改變了國有資產(chǎn)運轉不良的局面，有利于提高企業(yè)效率。對于國有企業(yè)來說，也有利于提高國有企業(yè)的經(jīng)營能力，使國有企業(yè)迅速擺脫了困境。

實際上，由于多年來國有產(chǎn)權的主體不清晰以及出資人處于虛置地位使國有產(chǎn)權在收購交易中處于弱勢地位，多是被動接受管理層的收購要約，在交易的過程中也沒有形成充分的價格競爭，難以真實反映國有產(chǎn)權的價值，同時企業(yè)的實際控制者不僅對國有產(chǎn)權的代表人有著巨大的影響力，還可以利用掌握企業(yè)充分信息的優(yōu)勢左右國有產(chǎn)權的出售、價格，甚至自買自賣。在這樣的情況下，對于國有企業(yè)來說M BO成為侵占產(chǎn)權不清的國有資產(chǎn)的方便之門，所以說，如果MBO真正實現(xiàn)了產(chǎn)權清晰，那么是把原屬于國家的、集體的、個人的混合產(chǎn)權、不明朗的產(chǎn)權個人化了，所以產(chǎn)權清晰了；同樣，這個利益分配格局的確定過程也是是管理層的利益得到確立的過程。雖然我國在改革過程中強調“效率優(yōu)先，兼顧公平”的分配原則，但是提高效率卻不能以竊取全民或集體所有的公共財產(chǎn)為前提條件，也不能在刺激精英工作效率的同時以傷害普通勞動者的權益為代價。正是基于以上方面的考慮，并經(jīng)過實踐研究，郎咸平教授相繼質疑格林柯爾、海爾和TCL等企業(yè)，提出了MBO很容易造成國有資產(chǎn)流失的問題，在學術界引起了軒然大波。

筆者認為，在我國目前的市場經(jīng)濟發(fā)展水平下，還不宜在國有企業(yè)推廣MBO。首先，在管理層收購的過程中，如何確定企業(yè)資產(chǎn)的價值是實施MBO的一個主要障礙。由于管理層收購的是自己管理的企業(yè)，這很容易造成買賣雙方在信息上的不對稱從而導致價格由買方市場決定，這就很容易低估企業(yè)資產(chǎn)的實際價值，對于企業(yè)來說，損害出資人利益。其次，MBO過程中，管理層收購的資金來源于何處？僅僅憑借管理層工資收入的積累是達不到收購企業(yè)所需要的資金的，那么收購企業(yè)最常用的兩條途徑就是通過融資的方式來籌集收購所需的資金。就目前來說我國合法的融資渠道主要有三種：一是銀行貸款，但是我國銀行《貸款通則》規(guī)定，從金融機構取得的貸款，不得用于股本權益性投資；同時法律還禁止個人以股票作為質押向銀行貸款收購股權，從而我國的金融體制使得管理層收購或職工持股從銀行融資的可能性非常??；二是信托融資，《信托法》公布后，雖說MBO又多了一個信托融資渠道，但由于制度設計比銀行融資繁雜，使用者不多；三是通過風險基金融資，但是風險基金介入MBO目的是要與管理層分享MBO利益的，具有投機性，所以不受企業(yè)家的青睞。管理者為了在實踐上解決收購資金問題，就必須在理論上尋找新的途徑。于是支持MBO的管理人員在沒有資金收購企業(yè)的情況下搬出了人力資本理論，認為企業(yè)家的管理才能對一個企業(yè)的發(fā)展具有重大作用，是一種人力資本，既然人力資本也是一種資本，那么就應該或多或少的取得企業(yè)的產(chǎn)權，也可以通過企業(yè)家管理才能這種人力資本充當物質資本進行收購。實際上，這種觀點存在著邏輯上的錯誤，是在沒有真正弄清楚人力資本的內涵的情況下想用人力資本理論的外衣掩蓋MBO之事實。

2、人力資本理論與MBO的關系

著名的古典學派代表亞當·斯密(Adam Smith)首先注意到人力資本問題，在其1776年出版的《國富論》中，就提出了初步的人力資本概念。他提出勞動力是經(jīng)濟進步的主要力量，全體國民后天取得的有用能力，都應被視為資本的一部分。工人的工作效率增加，可減少勞動力耗費，其花費成本可以由增加的利潤加以補償。因而，人力資本投資可以由私人出于追求利益的投資行為來完成。他建議由國家“推動、鼓勵，甚至強制全本國民接受最基本的教育?！边@可以說是人力資本方面的萌芽。英國經(jīng)濟學家馬歇爾繼承了亞當·斯密把受過教育的人比作高價機器的見解，并把教育支出視為一種十分有利可圖的投資。他將人的能力分為“通用能力”(General Ability)和“特殊能力”(Specialized Ability)兩種。而著名的經(jīng)濟學家馬歇爾則強調人力資本投資的長期性和家族、政府的作用，并且將“替代原理”用于說明對人力資本和物質資本投資的選擇(人力與機器的替代)等方面。馬歇爾一方面認真地研究教育的經(jīng)濟價值，主張把“教育作為國家投資”，教育投資可以帶來巨額利潤，但他又認為人是不可買賣的，因而拒絕“人力資本”這一概念。斯密把教育費用視為“固定資本”的見解和馬歇爾把教育費用視為“投資”的觀點，可以說是當代西方教育經(jīng)濟學中“人力資本”理論的淵源。1935年美國經(jīng)濟學沃爾什發(fā)表了《人力資本觀》一文，在這篇文章中，他第一次提出了“人力資本”這樣一個概念，第一次計算了教育投資的經(jīng)濟收益。此后，舒爾茨、丹尼森、明塞爾、貝克爾等人不斷深入研究人力資本，使人力資本理論逐漸系統(tǒng)化，并為世人所接受。尤其是20世紀中葉，人類進入知識經(jīng)濟時代，相對而言，物質資本已經(jīng)不再是“稀缺性”資本，所以人力資本在經(jīng)濟發(fā)展的實踐中發(fā)揮了越來越重要的作用。

人力資本這一概念沒有統(tǒng)一的定義，比較流行的定義有兩個。

1、辭典的定義：“所謂人力資本，指的是蘊涵于人自身中的各種生產(chǎn)知識與技能的存量總和”。[1]

2、流行教科書的定義：“人力資本表示以教育和訓練的形式，為改進工作者的質量而作的時間和貨幣投資”。[2]盡管人力資本的定義很多，但有一點是共同的，這就是都著眼于人力資源的質量或勞動者的素質，雖然這種素質是通過教育和時間等方式投資而產(chǎn)生的，但是由于人力資本凝結在具體的人的身上，無法用貨幣來進行準確衡量，所以說人力資本和物質資本既有相同的一面，又有不同的一面，具有雙重性質。從以上兩個方面的定義可以發(fā)現(xiàn)，只要勞動者存在，那么這種人力資本就應該存在。但是，為什么許多企業(yè)在管理人員收購前企業(yè)表現(xiàn)為虧損？而收購之后迅速盈利？同樣的管理人員在管理企業(yè)，也就是說用同樣的人力資本投入到相同的企業(yè)，而結果卻截然不同？筆者認為，解釋這個問題的最好答案就應該是在MBO之前，管理層沒有充分發(fā)揮其人力資本的作用，這種作用沒有得到充分發(fā)揮的最主要原因就是缺乏相應的激勵措施，也就是說沒有滿足管理層心理預期收益而消極怠工。所以說解決國有企業(yè)競爭力不強的問題就是要從根本上解決對管理層激勵不足的問題，而管理層收購只是激勵措施之一，還可以通過地位激勵或文化激勵的方式解決管理者動力不足的問題。也正是因為人力資本在現(xiàn)代經(jīng)濟中的重要地位，同時在國內還沒有管理者的競爭，所以使人力資本理論被一些人惡意歪曲，從而成為MBO的理論依據(jù)，試圖通過人力資本理論的外衣證明MBO行為的合理性，從理論上說這是人力資本理論研究的誤區(qū)，從實踐上來說，這是在中國的國有企業(yè)改革的過程中出現(xiàn)大量MBO現(xiàn)象的根本原因，也是對人力資本理論的踐踏。所以說，解決MBO的問題的根本措施就是承認人力資本理論對企業(yè)的經(jīng)營和發(fā)展具有重要作用，通過多種措施刺激管理層的人力資本發(fā)揮其積極作用；另一方面，要把人力資本和物質資本區(qū)別開來，不能因為人力資本和物質資本都是資本而使二者等同起來，從而使人力資本充當物質資本的職能實現(xiàn)管理層收購的目的。

由于MBO很容易造成國有資產(chǎn)流失，所以為了慎重起見，國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會頒布了國資發(fā)產(chǎn)權[2004]268號文件，即《關于企業(yè)國有產(chǎn)權轉讓有關問題的通知》，在該文件中明確規(guī)定在國有企業(yè)改革中暫停MBO。從某種意義上說，暫停MBO并不是否定管理層的人力資本，而是否定管理層通過人力資本充當物質資本行收購企業(yè)之實。這在實踐中維護了廣大中小股民的利益，有效的制止了國有資產(chǎn)流失，同時在理論上也很好的說明了人力資本的二重性，在理論上保護了人力資本理論的純潔性，具有積極的意義。

管理層收購

管理層收購后，粵美的的總股本沒有變，各類股份的比重也沒有變，沒有涉及控制權稀釋、收益攤薄等問題，只是股權在兩個法人實體之間的交換，這種轉變的好處： 這里面的“法人股”非別樣的“法人股”可比，它們中的很大部分是由粵美的管理層控制的，這標志著政府淡出粵美的，經(jīng)營者成為企業(yè)真正的主人。

管理層在實質上成為粵美的的第一大股東。兩次收購之后，盡管從表面上看股權轉讓的結果只是股權在兩法人實體之間的變換，盡管看起來美托投資有限公司是作為一個法人實體成為粵美的的第一大股東的，但美托投資實際上是由粵美的的管理層和工會控制的，所以最終管理層確立了對粵美的的所有權。粵美的管理層通過美托投資間接持有了粵美的17．3％(78％×22．19％)的法人股，粵美的的工會則間接持有粵美的4．88％(22％×22．19％)的法人股。這時的法人股已經(jīng)從簡單的為一個經(jīng)濟實體所控制的股份，變?yōu)榭刂圃诠芾韺尤藛T的手中。在粵美的的管理層中，法人代表何享健通過美托持有了粵美的5．5％的股權(25％×22．19％)，持股2690萬股，按照2001年1月1日到6月30日期間每星期五的收盤價的算術平均值(13．02元)來計，市值達到3．5億余元。雖然目前我國的法人股不允許上市流通，但同股同權、同股同利必然是一個發(fā)展趨勢。降低了信息不對稱的程度，減少了代理成本。管理層收購實現(xiàn)以后，以何享健為代表的粵美的管理層具有了雙重角色：從性質上來說變原來的代理人為現(xiàn)在的委托人，但同時他們又在充分了解企業(yè)內部的各類信息。雖然其他中小股東對粵美的的一些信息不是十分了解，從這個角度來說信息不對稱依然存在，但第一大股東能夠獲得充分的信息對整個股東集體來說已經(jīng)比原來進步了。在這種情況下，由于委托人和代理人在很大程度上重合了，代理成本自然也就降低了。