第一篇：應(yīng)該如何撰寫文獻(xiàn)綜述

應(yīng)該如何撰寫文獻(xiàn)綜述？

一、什么是文獻(xiàn)綜述

1、文獻(xiàn)綜述的概念

文獻(xiàn)綜述是對某一學(xué)科、專業(yè)或?qū)ｎ}的大量文獻(xiàn)進(jìn)行整理篩選、分析研究和綜合提煉而成的一種學(xué)術(shù)論文，是高度濃縮的文獻(xiàn)產(chǎn)品。根據(jù)其涉及的內(nèi)容范圍不同，綜述可分為綜合性綜述和專題性綜述兩種類型。所謂綜合性綜述是以一個學(xué)科或?qū)I(yè)為對象，而專題性綜述則是以一個論題為對象的。

文獻(xiàn)綜述反映當(dāng)前某一領(lǐng)域中某分支學(xué)科或重要專題的歷史現(xiàn)狀、最新進(jìn)展、學(xué)術(shù)見解和建議，它往往能反映出有關(guān)問題的新動態(tài)、新趨勢、新水平、新原理和新技術(shù)等等。文獻(xiàn)綜述是針對某一研究領(lǐng)域分析和描述前人已經(jīng)做了哪些工作，進(jìn)展到何程度，要求對國內(nèi)外相關(guān)研究的動態(tài)、前沿性問題做出較詳細(xì)的綜述，并提供參考文獻(xiàn)。作者一般不在其中發(fā)表個人見解和建議，也不做任何評論，只是客觀概括地反映事實。

2、文獻(xiàn)綜述的作用

文獻(xiàn)綜述在于高度濃縮了幾十篇甚至上百篇散亂無序的同類文獻(xiàn)之成果與存在問題或爭論焦點，對其進(jìn)行了歸納整理，使之達(dá)到了條理化和系統(tǒng)化的程度。它不僅為科研工作者完成科研工作的前期勞動節(jié)省了用于查閱分折文獻(xiàn)的大量寶貴時間，而且還非常有助于科研人員借鑒他人成果、把握主攻方向以及領(lǐng)導(dǎo)者進(jìn)行科學(xué)決策。

3、要求同學(xué)們學(xué)寫綜述的意義

1)通過搜集文獻(xiàn)資料過程，可進(jìn)一步熟悉文獻(xiàn)的查找方法和資料的積累方法,在查找的過程中同時也擴(kuò)大了知識面；

2)查找文獻(xiàn)資料、寫文獻(xiàn)綜述是科研選題的第一步，因此學(xué)習(xí)文獻(xiàn)綜述的撰寫也是為今后科研活動打基礎(chǔ)的過程；

3)通過綜述的寫作過程，能提高歸納、分析、綜合能力，有利于獨立工作能力和科研能力的提高。

二、文獻(xiàn)綜述的選題與文獻(xiàn)資料的搜集

（一）選題原則

1．結(jié)合所學(xué)知識選自己專長的或有基礎(chǔ)的題目，否則難以寫出水平較高的綜述。

2．根據(jù)所占有文獻(xiàn)資料的質(zhì)和量選題。

3．選題一定要能反映出新的學(xué)科矛盾的焦點、新成果、新動向。

4．題目不宜過大、范圍不宜過寬。這樣查閱文獻(xiàn)的數(shù)量相對較小，撰寫時易于歸納整理，否則，題目選得過大，查閱文獻(xiàn)花費的時間太多，影響實習(xí)，而且歸納整理困難，最后寫出的綜述大題小作或是文不對題。

（二）文獻(xiàn)資料的搜集

1、文獻(xiàn)資料的搜集途徑（1）利用有關(guān)的檢索工具（包括目錄、文摘和索引等）搜集文獻(xiàn)資料。（2）利用國際聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)搜集文獻(xiàn)資料。

（3）利用原始文獻(xiàn)（包括專業(yè)期刊、科技報告、專利文獻(xiàn)、學(xué)位論文、會議文獻(xiàn)、專著和標(biāo)準(zhǔn)等）搜集文獻(xiàn)資料。

（4）利用三次文獻(xiàn)（包括綜述、述評、百科全書、年鑒和手冊等）搜集文獻(xiàn)資料。

（5）通過Interent網(wǎng)和光盤數(shù)據(jù)庫搜集文獻(xiàn)資料。

2、文獻(xiàn)資料的搜集方法

將文獻(xiàn)資料儲存在大腦中或其他載體上形成不時取用的“資料庫”的過程稱作文獻(xiàn)資料搜集法。它包括閱讀法、剪報法、筆記法和現(xiàn)代化技術(shù)存貯法（如復(fù)印、電腦存貯、光盤存貯等）。

三、格式與寫法

文獻(xiàn)綜述的格式與一般研究性論文的格式有所不同。這是因為研究性的論文注重研究的方法和結(jié)果，而文獻(xiàn)綜述要求向讀者介紹與主題有關(guān)的詳細(xì)資料、動態(tài)、進(jìn)展、展望以及對以上方面的評述。因此文獻(xiàn)綜述的格式相對多樣，但總的來說，一般都包含以下部分具體格式：①綜述題目；②作者單位；③摘要；④關(guān)鍵詞；⑤前言；⑥主題；⑦總結(jié)；⑧參考文獻(xiàn)。下面著重介紹前言、主題部分、總結(jié)部分及參考文獻(xiàn)。撰寫文獻(xiàn)綜述時可按這四部分?jǐn)M寫提綱，再根據(jù)提綱進(jìn)行撰寫工。

(一)前言部分 前言部分，主要是說明寫作的目的，介紹有關(guān)的概念及定義以及綜述的范圍，扼要說明有關(guān)主題的現(xiàn)狀或爭論焦點，使讀者對全文要敘述的問題有一個初步的輪廓。前言部分要寫清：

(1)首先要說明寫作的目的。

(2)有關(guān)概念的定義。

(3)規(guī)定綜述的范圍、包括：“專題涉及的學(xué)科范圍”，綜述范圍切忌過寬、過雜，“時間范圍”，必須聲明引用文獻(xiàn)起止的年份。

(4)扼要說明有關(guān)問題的現(xiàn)況或爭論焦點，引出所寫綜述的核心主題，這是廣大讀者最關(guān)心而又感興趣的，也是寫作綜述的主線。

(二)主題部分 主題部分，是綜述的主體，其寫法多樣，沒有固定的格式。可按年代順序綜述，也可按不同的問題進(jìn)行綜述，還可按不同的觀點進(jìn)行比較綜述，不管用那一種格式綜述，都要將所搜集到的文獻(xiàn)資料歸納、整理及分析比較，闡明有關(guān)主題的歷史背景、現(xiàn)狀和發(fā)展方向，以及對這些問題的評述，主題部分應(yīng)特別注意代表性強(qiáng)、具有科學(xué)性和創(chuàng)造性的文獻(xiàn)引用和評述。

(三)總結(jié)部分

總結(jié)部分，與研究性論文的小結(jié)有些類似，將全文主題進(jìn)行扼要總結(jié)，對所綜述的主題有研究的作者，最好能提出自己的見解。(四)參考文獻(xiàn)

參考文獻(xiàn)雖然放在文末，但卻是文獻(xiàn)綜述的重要組成部分。因為它不僅表示對被引用文獻(xiàn)作者的尊重及引用文獻(xiàn)的依據(jù)，而且為讀者深入探討有關(guān)問題提供了文獻(xiàn)查找線索。因此，應(yīng)認(rèn)真對待。參考文獻(xiàn)的編排應(yīng)條目清楚，查找方便，內(nèi)容準(zhǔn)確無誤。

四、注意事項

由于文獻(xiàn)綜述的特點，致使它的寫作既不同于“讀書筆記”“讀書報告”，也不同于一般的科研論文。因此，在撰寫文獻(xiàn)綜述時應(yīng)注意以下問題：

1.搜集文獻(xiàn)應(yīng)盡量全。掌握全面、大量的文獻(xiàn)資料是寫好綜述的前提，否則，隨便搜集一點資料就動手撰寫是不可能寫出好多綜述的，甚至寫出的文章根本不成為綜述。

2.注意引用文獻(xiàn)的代表性、可靠性和科學(xué)性。在搜集到的文獻(xiàn)中可能出現(xiàn)觀點雷同，有的文獻(xiàn)在可靠性及科學(xué)性方面存在著差異，因此在引用文獻(xiàn)時應(yīng)注意選用代表性、可靠性和科學(xué)性較好的文獻(xiàn)。

3.要圍繞主題對文獻(xiàn)的各種觀點作比較分析，不要教科書式地將有關(guān)的理論和學(xué)派觀點簡要地匯總陳述一遍。

4.文獻(xiàn)綜述在邏輯上要合理，即做到由遠(yuǎn)而近先引用關(guān)系較遠(yuǎn)的文獻(xiàn)，最后才是關(guān)聯(lián)最密切的文獻(xiàn)。

5.評述(特別是批評前人不足時)要引用原作者的原文(防止對原作者論點的誤解)，不要貶低別人抬高自己，不能從二手材料來判定原作者的“錯誤”。6.文獻(xiàn)綜述結(jié)果要說清前人工作的不足，襯托出作進(jìn)一步研究的必要性和理論價值。

7.采用了文獻(xiàn)中的觀點和內(nèi)容應(yīng)注明來源，模型、圖表、數(shù)據(jù)應(yīng)注明出處，不要含糊不清。

8.文獻(xiàn)綜述最后要有簡要總結(jié)，表明前人為該領(lǐng)域研究打下的工作基礎(chǔ)。9.所有提到的參考文獻(xiàn)都應(yīng)和所研究問題直接相關(guān)。10.文獻(xiàn)綜述所用的文獻(xiàn)，應(yīng)主要選自學(xué)術(shù)期刊或?qū)W術(shù)會議

11.所引用的文獻(xiàn)應(yīng)是親自讀過的原著全文，不可只根據(jù)摘要即加以引用，更不能引用由文獻(xiàn)引用的內(nèi)容而并末見到被引用的原文，因為這往往是造成誤解或曲解原意的重要原因，有時可給綜述的科學(xué)價值造成不可彌補的損失。總之，一篇好的文獻(xiàn)綜述，應(yīng)有較完整的文獻(xiàn)資料，有評論分析，并能準(zhǔn)確地反映主題內(nèi)容。

文獻(xiàn)綜述范文之一

制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長理論綜述

摘要：

關(guān)鍵詞：（略）

制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系與制度的起源、制度變遷與創(chuàng)新、國家制度供給一起被稱為是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“四大支柱”，而且，在很大意義上，制度的起源、變遷與創(chuàng)新、供給與需求都與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長相關(guān)。從結(jié)論上說，有效率的制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展；無效率的制度會抑制甚至阻礙經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展。

一、經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展理論回瞻

1.馬克思經(jīng)濟(jì)增長理論中關(guān)于制度的論述

馬克思認(rèn)為，沒有抽象的生產(chǎn)，也沒有離開制度（馬克思的提法是生產(chǎn)關(guān)系，實質(zhì)上就是制度）的生產(chǎn)力及其發(fā)展。生產(chǎn)力總是在一定生產(chǎn)關(guān)系中組織和運行的。先進(jìn)的生產(chǎn)關(guān)系會促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，落后的生產(chǎn)關(guān)系會阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。一個持續(xù)一定時間跨度的相對穩(wěn)定的生產(chǎn)關(guān)系（制度框架）為生產(chǎn)力提供了一個相應(yīng)發(fā)展的制度“空間”，這對許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究制度與經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展關(guān)系是一個極為重要的啟示。

2.西方經(jīng)濟(jì)增長理論主要流派的論述

（1）模型派

他們認(rèn)為：社會經(jīng)濟(jì)的增長或發(fā)展是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的各種生產(chǎn)要素的組合、配置、疊加和質(zhì)變的結(jié)果。他們將各種增長要素作為自變量，把經(jīng)濟(jì)增長（通常用國民生產(chǎn)總值、國民收入、人均收入等表示）作為因變量，確定函數(shù)關(guān)系，建立各種經(jīng)濟(jì)增長模型，解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。最著名的有哈羅德＝多馬經(jīng)濟(jì)增長模型，新古典經(jīng)濟(jì)增長模型（即索洛＝斯旺模型）以及卡爾多、羅賓遜、帕西內(nèi)蒂等人倡導(dǎo)的劍橋經(jīng)濟(jì)增長模型。這些經(jīng)濟(jì)增長模型實質(zhì)上只是說明了長期經(jīng)濟(jì)增長與短期、中期經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，力求使得產(chǎn)出決定的總需求的增長要與生產(chǎn)產(chǎn)品的總生產(chǎn)能力匹配，逐漸強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的作用，忽視了制度因素的作用。

（2）結(jié)構(gòu)派

他們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展既是一國經(jīng)濟(jì)量（總量與均量）和能力的增長與擴(kuò)張過程，也是一國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換過程。主要有劉易斯等的“二元結(jié)構(gòu)論”；納克斯的“貧困循環(huán)論”；由“投資不可分性”而產(chǎn)生的羅丹的“大推進(jìn)論”；錢納里等人主張的“發(fā)展型式”理論；以及“兩缺口理論”，以及“平衡與不平衡增長”的理論等等。在這一流派中，已經(jīng)隱含著制度這一因素和背景。其中，劉易斯的“二元結(jié)構(gòu)”理論尤為明顯。因此，有人甚至將劉易斯劃為新制。

（3）階段派

代表人物是羅斯托，他將經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為六個階段，即傳統(tǒng)社會階段、為起飛準(zhǔn)備條件階段、起飛階段、成熟階段、高額群眾消費階段和追求生活質(zhì)量階段。不難看出，制度背景的框架越來越明顯。

（4）因素派或起源派

這一流派中，丹尼森將經(jīng)濟(jì)增長的因素劃分成為兩大類：生產(chǎn)要素投入量和生產(chǎn)要素生產(chǎn)率。細(xì)分為八個方面，（有人歸納為7個）即：使用的勞動者的數(shù)量及結(jié)構(gòu)；工作小時；使用勞動者的教育程度；資本存量的規(guī)模；知識的狀態(tài)；分配到無效使用中的勞動的比重；市場規(guī)模；短期需求壓力的格局和強(qiáng)度。

丹尼森在1967年出版的《為什么增長率不同：戰(zhàn)后幾個西方的經(jīng)驗》中利用了因素分析方法。習(xí)慣稱為丹尼森模型。在這個模型中，引發(fā)了兩個問題：

第一個問題：各個因素對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率可以通過模型進(jìn)行計算，但是，是什么原因（因素）將這些因素的潛在生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力？

第二個問題：將應(yīng)該計算的因素計算之后，仍然存在“剩余”或“余值”，即所謂“剩余溢出”，那么，這些“余值”應(yīng)該歸入到哪個因素？

而庫茲涅茨強(qiáng)調(diào)需求結(jié)構(gòu)的高改變率對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長中生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的高轉(zhuǎn)換率影響巨大。它會引起創(chuàng)造新產(chǎn)品的技術(shù)高新與發(fā)明，促進(jìn)新產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展，最終促進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的速度。

（5）新增長理論派

主要有羅默的“收益遞增經(jīng)濟(jì)增長模式”；盧卡斯的“專業(yè)化人力資本積累增長模式”；鮑依德的“動態(tài)聯(lián)合體資本增長模式”；阿溫楊的“創(chuàng)新與有限度的邊干邊學(xué)模式”等等。這些理論不僅將知識和人力資本因素引入經(jīng)濟(jì)增長模式，更值得注意的是，新增長理論確認(rèn)了制度與政策對經(jīng)濟(jì)增長的重要影響，并總結(jié)出了一套政策來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，例如，支持教育；刺激物質(zhì)資本的投資；保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)；支持研究與開發(fā)工作；實行有利于新思想形成并在世界范圍內(nèi)傳遞的國際貿(mào)易政策；避免政府在市場上的大的扭曲等。

（6）勞動分工演進(jìn)派

楊小凱為代表的這一學(xué)派首先指出了新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的先天不足，即，將社會的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或分工狀態(tài)當(dāng)作固定不變的因素，然后研究資源在其中的最優(yōu)配置，然后構(gòu)建了分工演進(jìn)模式解釋經(jīng)濟(jì)增長。他們認(rèn)為，當(dāng)人們經(jīng)驗不多時，生產(chǎn)率低下，因此付不起交易費用，人們只有選擇自給自足。通過實踐學(xué)習(xí)，生產(chǎn)率提高，能夠付得起交易費用，因而，人們開始選擇高一級的分工與專業(yè)化水平。而這種通過專業(yè)化學(xué)習(xí)會加速學(xué)習(xí)速度，從而可以支付更高的交易費用。這個正反饋（良性循環(huán)）將使勞動分工自發(fā)地演進(jìn)。分工之所以能提高生產(chǎn)力正是因為專業(yè)化造成了某種信息不對稱，賣者對于自己生產(chǎn)的產(chǎn)品知之甚多，而作為買者卻知之甚少。

楊小凱等人的分工演進(jìn)理論模式給我們有兩點啟示：

啟示一：促進(jìn)分工與交易以及知識的發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展極為重要。

啟示二：一國的制度創(chuàng)新，應(yīng)當(dāng)朝促進(jìn)分工、降低交易費用、提高交易效率 方向發(fā)展。

（7）“反增長”或“零增長”派

以米多斯為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為人類經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展付出的代價太大，因此主張反增長或增長價值懷疑論；米多斯將人口增長、糧食供給、資本投資、環(huán)境污染和能源消耗等5大因素連接成為一個“反饋回路”，建立了“世界末日模型”。為了避免世界末日來臨，就必須使主要的經(jīng)濟(jì)增長因素實現(xiàn)“零增長”，因此，該理論被稱為“增長極限論”或“零增長論”。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要論點

1.諾斯的觀點

（1）制度和經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的關(guān)系

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的是諾斯。他關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展理論的核心論點簡明扼要，即，經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的關(guān)鍵是制度因素，一種提供適當(dāng)?shù)膫€人刺激的有效的制度是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素，而在制度因素中，財產(chǎn)關(guān)系的作用最重要。其依據(jù)是，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場的運作被假定為完備的信息、明確界定的產(chǎn)權(quán)條件和零成本的運行過程。人們在市場交易的過程被過濾為單純的價格機(jī)制的操作，就連為達(dá)成交易而搜尋信息的費用也不存在了。在這一模式分析邏輯下，其它一些協(xié)調(diào)組織與組織經(jīng)濟(jì)活動的“制度”和“組織”被看成無足輕重。如果用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法無法解釋1600年到1850年海洋運輸業(yè)在技術(shù)上并無多大進(jìn)步的情況下，生產(chǎn)率卻有較大幅度提高的現(xiàn)象。因此，制度因素不可忽視。制度的功效在于通過一系列的規(guī)則來界定交易主體間的相互關(guān)系，減少環(huán)境中不確定性和交易費用，進(jìn)而保護(hù)產(chǎn)權(quán)，增進(jìn)生產(chǎn)性活動，使交易活動中的潛在收益成為現(xiàn)實。

諾斯指出：制度環(huán)境是一系列用來確定生產(chǎn)、交換與分配的基本的政治、社會、法律規(guī)則，制度安排是支配經(jīng)濟(jì)單位之間可能合作與競爭方式的規(guī)則，而制度本身是“一整套規(guī)則，它遵循的要求和合乎倫理道德的行為規(guī)范，用以約束個人的行為?！币簿褪钦f，制度不同于體制，它是一系列被制訂出來的規(guī)則，守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為。制度框架約束著人們的選擇集。既然這些規(guī)則不僅造就了引導(dǎo)和確定經(jīng)濟(jì)活動的激勵系統(tǒng)，而且決定了社會福利與收入分配的基礎(chǔ)，那么，制度結(jié)構(gòu)在靜態(tài)上就決定了一個經(jīng)濟(jì)實體及其知識技術(shù)出路的增長率。諾斯認(rèn)為：許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家將創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累和知識進(jìn)展等等歸入經(jīng)濟(jì)增長的原因，其實就是經(jīng)濟(jì)增長本身。而引起經(jīng)濟(jì)增長的真正原因是制度的變遷。制度變遷是從均衡到不均衡又回到均衡的過程。在各種因素使?jié)撛诘耐獠坷麧櫾诂F(xiàn)有的制度安排下無法實現(xiàn)時，新的制度就有可能建立以降低成本。他認(rèn)為，除非現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)組織或制度安排是有效率的，否則，經(jīng)濟(jì)增長不會簡單發(fā)生。進(jìn)而，諾斯對制度的供給與需求進(jìn)行了分析，當(dāng)制度的供給與需求相一致時，達(dá)到制度均衡。這種制度均衡的實現(xiàn)條件是制度供給者的邊際收益等于邊際成本，即MR＝MC。據(jù)此，諾斯提出了構(gòu)建有效率的新制度的基本（理想）標(biāo)準(zhǔn)或原則是使得新機(jī)制（制度）下個人收益率與社會收益率相等或接近。

（2）國家在制度變遷中的作用

國家并非“中立”的，國家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，而經(jīng)濟(jì)增長有賴于明確的產(chǎn)權(quán)，但在技術(shù)和現(xiàn)有的組織制約下，產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新、裁定和行使代價都極為昂貴，因此國家作為一種低成本的提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)與強(qiáng)制力的制度安排應(yīng)運而生，以維護(hù)經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展，并最終對造成經(jīng)濟(jì)的增長、發(fā)展、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。

（3）意識形態(tài)理論

意識形態(tài)的特征有三個：

第一，意識形態(tài)是節(jié)約機(jī)制，通過它，人們認(rèn)識了他們所處環(huán)境，減少了“試錯”成本。

第二，意識形態(tài)會通常與個人觀察世界時對公平、公正所持的道德、倫理評價交織在一起，也就是說有時會在相互對立的理論和意識形態(tài)中作出選擇。例如，收入分配是否公平的評價等。

第三，當(dāng)人們原有的觀念或經(jīng)驗與意識形態(tài)不符時，他們就會改變試圖其意識形態(tài)，來發(fā)展一套更加適合其觀念或經(jīng)驗的新的理性選擇。

因此，意識形態(tài)是影響制度安排和經(jīng)濟(jì)變化的另一個重要因素。

2.國際經(jīng)濟(jì)增長中心的最新研究表明：

（1）發(fā)展中國家普遍面臨著維持經(jīng)濟(jì)增長和提高經(jīng)濟(jì)效率兩大難題，而問題的根源在于基本制度框架，例如，尋租。

（2）制度安排是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動力。首先，制度通過影響信息和資源的可獲得性、塑造力以及建立社會交易的基本規(guī)劃而擴(kuò)展了人類的選擇，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。其次，制度“矯正價格”的努力成效，即對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本的和長期貢獻(xiàn)。再次，盡管技術(shù)創(chuàng)新會推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但在發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新依賴于促進(jìn)創(chuàng)新、界定產(chǎn)權(quán)和契約關(guān)系或分擔(dān)外在風(fēng)險的各種制度安排。

（3）從制度的供給與需求方面研究，制度創(chuàng)新需求產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)中無效率的增多、技術(shù)變化、市場特征以及確立個人與集團(tuán)維護(hù)自身利益方式的立法秩序；而制度供給依賴于立法秩序、制度設(shè)計成本及尋找可選擇目標(biāo)的知識基礎(chǔ)。因此，發(fā)展中國家必須確立以立法秩序為核心的制度環(huán)境，塑造市場力量以驅(qū)動創(chuàng)新。

（4）在市場經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的發(fā)展中國家，根本問題是缺乏發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的制度背景。如法律和秩序、穩(wěn)定的道德、產(chǎn)權(quán)的界定、人力資本的供給、公共品的提供、支配交易和分擔(dān)風(fēng)險的法規(guī)等。因此，在發(fā)展中國家，如何使政府發(fā)揮“主導(dǎo)”作用，制訂一套公開、透明的規(guī)則體系，防止尋租、以權(quán)謀私和欺詐行為，為市場經(jīng)濟(jì)運作制造出公平合理的制度環(huán)境，才是實現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)順利轉(zhuǎn)型并高效運作的必不可少的條件。

三、簡單的評述及問題

1.諾斯將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長的框架，把制度作為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量，應(yīng)用現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論說明制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，指出制度變遷是經(jīng)濟(jì)增長的 重要因素之一。他使制度研究和分析更加成熟，對經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派方法的應(yīng)用的影響越來越廣泛，許多原來對制度不以為然的經(jīng)濟(jì)學(xué)家廣泛地吸收和利用了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的分析方法，普遍認(rèn)為，解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，不僅只關(guān)注資本積累、技術(shù)引進(jìn)、資金籌集、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、就業(yè)的改善等等純經(jīng)濟(jì)方面的因素，而更加應(yīng)該將注意力放在制度因素對于經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)或阻礙作用上。

3.將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展問題研究的范圍內(nèi)，大大擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的研究視野，而研究對象也由以前的以資本主義發(fā)展中小國家或地區(qū)為主轉(zhuǎn)向發(fā)展中的大國。

4.幾個應(yīng)當(dāng)深入研討的問題

（1）在許多人看來，制度仍然是一個非常抽象的概念，如何將制度因素進(jìn)一步量化。

（2）既然制度變遷在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中非常重要，怎樣才能加快制度變遷的步伐，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（3）在信息化時代，信息的獲取已經(jīng)非常容易，那么，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理論基石之一的交易費用的地位是否會動搖。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的許多觀點越來越多地為人們所接受，其影響力也越來越大，但上述這些問題仍然困擾著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派及其追隨者，有待于進(jìn)一步的探討。

【參考文獻(xiàn)】

[1][美]道格拉斯C諾斯，陳郁、羅華平等譯：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》[M]，上海三聯(lián)書店，1991

[2][美]科斯、諾斯等：《財產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)與制度變遷》[M]，上海三聯(lián)書店，1991

[3]國際經(jīng)濟(jì)增長中心V奧斯特羅姆和D菲尼，H皮希特編，王誠等譯：《制度分析與發(fā)展的反思：問題與選擇》，商務(wù)印書館，1992

[4]張宇燕：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度選擇：對制度的經(jīng)濟(jì)分析》[M]，中國人民大學(xué)出版社，1992

[5]林毅夫：《再論制度、技術(shù)與中國林業(yè)發(fā)展》[M]，北京大學(xué)出版社，2000

[6]盧現(xiàn)祥：《西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》[M]，中國發(fā)展出版社，1999

[7]李悅：《產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)》[M]，中國人民大學(xué)出版社，1998

[8]羅斯托：《從起飛進(jìn)入持續(xù)增長的經(jīng)濟(jì)學(xué)》[M]，四川人民出版社，1988

[9]庫茲涅茨：《各國的經(jīng)濟(jì)增長》[M]，商務(wù)印書館，1985

文獻(xiàn)綜述范文之二

經(jīng)濟(jì)全球化理論流派回顧與評價

摘要：我國已加入WTO，對于在激烈的國際競爭市場里處于弱勢的我國絕大多數(shù)企業(yè)，研究經(jīng)濟(jì)全球化問題是十分迫切和必要的，本文綜合了18世紀(jì)以來各主要流派的經(jīng)濟(jì)全球化理論，并簡要評價，提出我們的看法，以便為政府宏觀引導(dǎo)企業(yè)微觀決策以及理論研究提供參考。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)全球化/世界市場/國際貿(mào)易/經(jīng)濟(jì)一體化

經(jīng)濟(jì)全球化是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的，隨著國際經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，目前經(jīng)濟(jì)全球化正向縱深層次發(fā)展。我國已加入WTO，一方面，成千上萬的跨國公司蜂擁而至：我國正在成為世界市場的一部分；另一方面，成百上千的我國企業(yè)走出國門：我國已漸漸融入世界經(jīng)濟(jì)這個大家庭中。但我國絕大多數(shù)企業(yè)在激烈的國際市場競爭中處于劣勢，政府一時也難以認(rèn)清復(fù)雜的國際市場，因此，研究經(jīng)濟(jì)全球化理論已是十分迫切與必要。

一、經(jīng)濟(jì)全球化理論流派回顧

經(jīng)濟(jì)全球化理論在西方始于英國的工業(yè)革命時期，在過去200多年的歲月里，各主要流派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同的角度、立場對經(jīng)濟(jì)全球化做了全面、深入的研究，取得了豐碩的成果，本文根據(jù)不同時期、不同性質(zhì)、不同內(nèi)容將其歸納為以下幾種流派：

（一）馬克思主義經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)全球化理論

1.馬克思恩格斯的經(jīng)濟(jì)全球化思想。我們可從馬恩（對馬克思、恩格斯的簡稱，下同）1845年的著作《德意志意識形態(tài)》中馬克思分析、表述“世界歷史”的定義與特征里看出馬克思對經(jīng)濟(jì)全球化的最初理解。他說：“??生產(chǎn)力的這種發(fā)展（隨著這種發(fā)展，人們的世界歷史性而不是地域性的存在同時已經(jīng)是經(jīng)驗的存在）之所以是絕對必要的實際前提，還因為如果沒有這種發(fā)展，那就只會使貧困、極端貧困的普遍化；而在極端貧困的情況下，必須會重新開始爭取生活必需品的斗爭，也就是說，全部陳腐污濁的東西又要死灰復(fù)燃。其次，生產(chǎn)力的這種發(fā)展之所以是必需的實際前提，還因為，只有隨著生產(chǎn)力的這種普遍發(fā)展，人們的普遍交往才能建立起來；普遍交往，一方面，可以產(chǎn)生在一切民族中同時都存在著‘沒有財產(chǎn)的’群眾這一現(xiàn)象（普遍競爭）使每一民族都依賴于其他民族的變革；最后，地域性的個人為世界歷史性的經(jīng)驗上普遍的個人所替代?！保ㄗⅲ厚R克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集[M].第一卷，人民出版社，1995,86.）恩格斯在其著作《共產(chǎn)主義原理》中指出：“單是大工業(yè)建立了世界市場這一點，就把全球人民，尤其是各文明國家的人民，彼此緊密地聯(lián)系起來，致使每一國家的人民都受著另一個國家的事變的影響?！保ㄗⅲ厚R克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集[M].第4卷，人民出版社，1972,368.）由此可見，最初，馬克思把經(jīng)濟(jì)全球化寓于“世界歷史”之中，生產(chǎn)力的發(fā)展導(dǎo)致各國人民的普遍交往、彼此緊密聯(lián) 系是世界歷史的主要內(nèi)容。恩格斯則認(rèn)為，資本主義大工業(yè)是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)全球化的根本誘因，經(jīng)濟(jì)全球化的最根本內(nèi)容和基礎(chǔ)是以世界市場為紐帶的世界性的物質(zhì)生產(chǎn)和消費。1848年，馬恩在其合著的《共產(chǎn)黨宣言》中又指出：“資產(chǎn)階級，由于開拓了世界市場，使一切國家的生產(chǎn)和消費都成為世界性的了??過去那種地方的民族的自給自足和閉關(guān)自守的狀態(tài)被各民族的各方面的互相往來與各方面的相互依賴所代替了，??隨著貿(mào)易自由的實現(xiàn)和世界市場的建立，隨著工業(yè)生產(chǎn)以及與之相適應(yīng)的生活條件的趨于一致，各國人民之間的民族隔絕和對立日益消失。”（注：馬克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集[M].第一卷，人民出版社，1995,267.）在馬恩看來，只有在各地區(qū)、各民族廣泛分工的基礎(chǔ)上形成世界市場，才意味著從根本上消滅了各地區(qū)、各民族相對孤立的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，從而最終形成相互依賴、相互制約的、統(tǒng)一的世界市場；同時，隨著世界市場的形成，各地區(qū)、各民族之間的其他方面的交往必然也隨之發(fā)展起來。由此可見，馬恩在這里認(rèn)識到了經(jīng)濟(jì)全球化與民族問題、國際分工的關(guān)系，并意識到經(jīng)濟(jì)全球化所帶來的非經(jīng)濟(jì)影響。馬克思在其不朽著作《資本論》里較為詳細(xì)地論述了生產(chǎn)全球化、資本全球化以及它們的影響。他說：“現(xiàn)在，一切國外投資都已采取股份形式?”，（注：馬克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,1030.）“成立國際卡特爾，例如英國和德國在鐵的生產(chǎn)方面成立的卡特爾，使得英、德兩國的鐵產(chǎn)量飛速增長??”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,495.）。可見，馬克思已經(jīng)充分認(rèn)識到了作為經(jīng)濟(jì)全球化的推動主體：跨國公司的早期形式——卡特爾的性質(zhì)與作用。后來他又指出，“資本輸出的目的有兩種，一種是作為支付手段或購買手段的輸出，另外一種是作為投資為目的的輸出。”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,653.）“資本輸往國外??是因為他在國外能夠按較高的利潤率來使用?！保ㄗⅲ厚R克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,285.）“生產(chǎn)的全球化使古老的民族工業(yè)被消滅，代之而起的是使用來自世界各國原料的工業(yè)??生產(chǎn)的‘國界’因此被模糊。”（注：馬克思.資本論[M].第一卷，人民出版社，1975,497.）從以上論述看出，馬恩不僅找到了經(jīng)濟(jì)全球化執(zhí)行主體——跨國公司，分析了經(jīng)濟(jì)全球化的具體運行方式：生產(chǎn)全球化和資本運作全球化（商品資本、借貸資本、產(chǎn)業(yè)資本的全球化），而且還指出經(jīng)濟(jì)全球化的根本動力是對利潤的追求以及經(jīng)濟(jì)全球化對民族工業(yè)的影響。

2.現(xiàn)代西方馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)全球化思想。當(dāng)代西方馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家結(jié)合當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實際，論述了資本主義經(jīng)濟(jì)全球發(fā)展的新特點與經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展相聯(lián)系的世界經(jīng)濟(jì)格局的形成，以及對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。巴蘭在其《增長的政治分析》中認(rèn)為，不發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)落后的根源是外來資本主義的滲透（即資本主義經(jīng)濟(jì)全球化），它一方面攫取了很大一部分生產(chǎn)剩余，為發(fā)達(dá)國家資本主義的加速發(fā)展創(chuàng)造條件；另一方面，外來的破壞性競爭摧跨了發(fā)展中國家幼稚的民族工業(yè)。沙米爾·阿明在其《世界規(guī)模的積累》、《不平等的發(fā)展》等著作中，論述了資本主義經(jīng)濟(jì)的對外擴(kuò)張問題。他認(rèn)為，資本對外擴(kuò)張的原因是世界資本主義體系“中心”（宗主國）的結(jié)構(gòu)特征。第一個特征 是它僅包含一種生產(chǎn)方式，即資本主義生產(chǎn)方式；第二個特征是資本積累過程基本上是在宗主國內(nèi)地產(chǎn)生的，競爭使得內(nèi)地的利潤率下降，使資本不得不尋求距離“中心”越來越遠(yuǎn)的市場。伊曼努爾在其著作《不平等交換：貿(mào)易帝國主義》中，分析了資本主義經(jīng)濟(jì)全球化下的國際生產(chǎn)價格形成問題，論證了西方發(fā)達(dá)國家通過不平等交換剝削欠發(fā)達(dá)國家。美國的馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯克特在其題為《第三世界的金融限制和金融自由化：對新古典發(fā)展理論的批判》一文中指出，歷史地看，全球范圍內(nèi)資本積累的不平衡發(fā)展限制了第三世界的工業(yè)化，從而妨礙了第三世界國家金融的自由發(fā)展，也導(dǎo)致這些國家頒布限制利率的政策。第三世界國家的金融發(fā)展及其政策其實是受它們各自在全球分工中的地位決定的。帕洛依克斯在其《世界范圍的資本擴(kuò)張》、《資本的國際化和社會資本循環(huán)》等著作中指出資本的國際化經(jīng)歷了三個階段：第一階段是指商品資本被國際化，這引起世界市場的出現(xiàn)。第二階段是貨幣資本循環(huán)被國際化，資本被迅速積累。第三階段是生產(chǎn)資本的國際化，引起了跨國公司的產(chǎn)生和發(fā)展。

3.新馬克思主義流派的經(jīng)濟(jì)全球化理論。S.Amin、A.Callinicos和S.Gill是該流派的代表。該流派的主要觀點是，當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)全球化就是西方發(fā)達(dá)資本主義國家推行資本主義生產(chǎn)方式的帝國主義化，他們認(rèn)為，今天的全球化代表了反動的全球帝國主義和資本主義的勝利(Callinicos,1994)，其結(jié)果必然是不公平、不公正的國際政治經(jīng)濟(jì)秩序與貧富兩極分化，當(dāng)今各國政府已經(jīng)淪為國際壟斷資本的代理人(Gill,1995)。所以，經(jīng)濟(jì)全球化的實質(zhì)就是西方文明（西方體制、西方觀念等）的全球性擴(kuò)張(Amin,1996)。

（二）古典或新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)全球化理論

1.亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李喜圖的經(jīng)濟(jì)全球化理論。首先，斯密的經(jīng)濟(jì)全球化理論體現(xiàn)在他的自由主義經(jīng)濟(jì)思想里。他在其著作《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》里提出了反對政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)，倡導(dǎo)自由放任的經(jīng)濟(jì)思想；他還看到了對外貿(mào)易、世界市場對發(fā)展資本主義的重要意義。他說：“按照事物的自然趨勢，進(jìn)步社會的資本，首先大部分投在農(nóng)業(yè)上，其次在工業(yè)上，最后投在對外貿(mào)易上?！保ㄗⅲ核姑?國民財富的性質(zhì)和原因的研究[M].下卷，商務(wù)印書館，1972,349.）他的經(jīng)濟(jì)自由主義在國際貿(mào)易上表現(xiàn)為主張自由地發(fā)展對外貿(mào)易，反對壟斷和政府限制政策。他指出：“以某種形式把世界上最遠(yuǎn)的部分連接起來，讓他們滿足相互之間的需求，增加生活的樂趣，相互推動工業(yè)的發(fā)展，那么這樣的總趨勢就會使大家受益?！保ㄗⅲ核姑?國民財富的性質(zhì)和原因的研究[M].下卷，商務(wù)印書館，1972,356.）可見，斯密不僅提倡國內(nèi)貿(mào)易自由化，還主張國際貿(mào)易的自由化，并對經(jīng)濟(jì)全球化的總趨勢及其影響做了預(yù)測。其次，斯密的經(jīng)濟(jì)全球化理論體現(xiàn)在其倡導(dǎo)國際貿(mào)易的“絕對成本”理論中。他認(rèn)為，自由貿(mào)易會引起國際分工，而國際分工的基礎(chǔ)則是有利的自然稟賦，或后天的有利的生產(chǎn)條件。它們都可以使一國在生產(chǎn)上和對外貿(mào)易方面處于比其他國家有利的地位。如果各國都按照各自的有利的生產(chǎn)條件進(jìn)行分工和交換，將會使各國的資源、勞動力和資本得到最有效的利用，將會大大提高勞動生產(chǎn)力和增加物質(zhì)財富?？梢?，斯密認(rèn)為經(jīng) 濟(jì)全球化的基礎(chǔ)是自然資源或后天的生產(chǎn)條件，并指出經(jīng)濟(jì)全球化有利于各國節(jié)約資源、世界總產(chǎn)品和福利的增加。李嘉圖認(rèn)為，對外貿(mào)易是一國經(jīng)濟(jì)的重要補充，是一國經(jīng)濟(jì)增長必不可少的組成部分；同時他還強(qiáng)調(diào)資本主義經(jīng)濟(jì)的自由發(fā)展與自行調(diào)節(jié)。在國際經(jīng)濟(jì)交往和經(jīng)濟(jì)政策上，他認(rèn)為使國際貿(mào)易處于自由狀態(tài)是最明智的選擇，一國的繁榮不是由另一國的貧困來促進(jìn)的，對貿(mào)易的自由不加束縛并制定開明的政策，才能最好地促進(jìn)每個國家的福利與所有國家的福利。他說：“在商業(yè)完全自由的制度下，各國都必然把它的資本和勞動用于最有利于本國的用途上??它使得人們都得到好處，并以利害關(guān)系和互相交往的共同紐帶把文明世界各民族結(jié)合成一個統(tǒng)一的社會?！保ㄗⅲ豪罴螆D.政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及賦稅原理[M].商務(wù)印書館，1962,113.）李嘉圖在斯密“絕對優(yōu)勢”理論的基礎(chǔ)上提出了“相對優(yōu)勢”理論即相對成本說。他認(rèn)為，在資本和勞動不能自由流動的假設(shè)前提下，即使一國在自然稟賦和生產(chǎn)條件與他國相比都處于絕對劣勢的情況下，處于絕對優(yōu)勢的國家仍然會進(jìn)口產(chǎn)品，因為每一個國家不一定要生產(chǎn)各種產(chǎn)品，而應(yīng)權(quán)衡利弊，按“兩優(yōu)取其更優(yōu)，兩劣取其次劣”的原則進(jìn)行國際貿(mào)易。這樣，生產(chǎn)總量將增加，如此形成的國際分工對貿(mào)易各國都有利?？梢?，李嘉圖不僅認(rèn)識到國際貿(mào)易的作用，提倡國際貿(mào)易的自由化，還希望國際貿(mào)易建立在平等的基礎(chǔ)之上。他突破了斯密的見解局限，提出了符合國際貿(mào)易實際的“相對優(yōu)勢”理論，為后來西方各國國際貿(mào)易的增長與經(jīng)濟(jì)全球化理論的發(fā)展起了重要作用。

2.赫克歇爾與俄林的經(jīng)濟(jì)全球化理論。李嘉圖的比較優(yōu)勢理論只是解釋了貿(mào)易為什么會給貿(mào)易的雙方帶來好處，但并沒有說明為什么這個國家在生產(chǎn)這種商品上具有比較優(yōu)勢，而另一個國家在生產(chǎn)那一種商品上也具有比較優(yōu)勢。赫克歇爾與俄林的要素稟賦說則在此基礎(chǔ)上揭示了比較優(yōu)勢的源泉。它從一國生產(chǎn)某種商品所需的各種生產(chǎn)要素結(jié)合起來考察一國的比較優(yōu)勢。根據(jù)要素稟賦說，各國所擁有的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量、種類和質(zhì)量是不同的；國與國、區(qū)域與區(qū)域之間的商品的價格差是產(chǎn)生國際貿(mào)易的直接原因，而產(chǎn)生各國商品價格差異的原因又是各國生產(chǎn)這些商品的生產(chǎn)諸要素的價格與配置的比例不同。因此，每個國家或地區(qū)應(yīng)利用它相對豐富的生產(chǎn)諸要素（土地、勞動力、資本等）從事商品生產(chǎn)，就處于比較有利的地位；而利用其相對稀少的生產(chǎn)諸要素進(jìn)行商品生產(chǎn)，就處于比較不利的地位。因此，每個國家在國際分工和國際貿(mào)易體系中生產(chǎn)和輸出前面那些種類的商品，輸入后面這些種類的商品。最后，他們指出，國際貿(mào)易的一般趨勢是可以消除（即使是部分地）工資、地租、利潤等生產(chǎn)要素收入的國際差別，從而使國際間商品價格與生產(chǎn)要素價格趨于均等化。

（三）當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)全球化理論流派

1.新自由主義流派的經(jīng)濟(jì)全球化理論。K.Ohmae和W.Grieder是該流派的主要代表人物。他們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化就是全球經(jīng)濟(jì)和市場一體化，其市場不是你死我活的“零和游戲”，而是對雙方都有利的“正和游戲”，是世界資源的優(yōu)化組合，絕大多數(shù)國家將在經(jīng)濟(jì)全球化過程中得到長遠(yuǎn)的比較利益。他們還認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化是人類進(jìn)步的先驅(qū)，因為它正促使全球市場與全球競爭的一體化的出現(xiàn)(Ohmae,1995;Grieder,1997)。新自由主義流派還大力贊美世界貿(mào)易組織的積極功能，因為它確立了國際貿(mào)易的四項普遍性原則：即非歧視性原則、互惠性原則、透明性原則與公平性原則(Sachs and Waner,1995)。新自由主義派強(qiáng)調(diào)市場的作用，通過生產(chǎn)要素在市場上的自由流動達(dá)到資源的有效配置。經(jīng)濟(jì)全球化意味著貿(mào)易、資本、技術(shù)、信息等沖出國界，生產(chǎn)國際化達(dá)到了前所未有的程度。他們認(rèn)為，自由貿(mào)易有利于發(fā)揮各國比較優(yōu)勢，而國際化生產(chǎn)能夠?qū)崿F(xiàn)生產(chǎn)要素的國際間最優(yōu)配置，形成新的國際勞動分工，從而創(chuàng)造更多的利潤，推動經(jīng)濟(jì)增長。

2.懷疑派的經(jīng)濟(jì)全球化理論。其代表人物是P.Hirst和G.Thompson。該流派認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化是一個神話。首先，懷疑派從經(jīng)濟(jì)史的角度提出，20世紀(jì)以來的全球化并不是史無前例的，19世紀(jì)末的“金本位”時期就已經(jīng)出現(xiàn)過全球經(jīng)濟(jì)、市場和金融的更高度的一體化。如果以商品貿(mào)易對國內(nèi)生產(chǎn)總值的比率作為國際經(jīng)濟(jì)一體化的標(biāo)志，那么，1993年的一體化水平與1913年的情況類似(Thompson,1996)。該派認(rèn)為，如今的全球化充其量是一種發(fā)達(dá)國家之間的國際化(Hirst and Thompson,1996)，或者只是一種區(qū)域化而已，因為它只是三大區(qū)域（歐洲、亞太和北美）的金融與貿(mào)易的合作(Boyer and Drache,1996)。而經(jīng)濟(jì)區(qū)域化卻正朝著逆全球化的方向發(fā)展，因為今天的區(qū)域經(jīng)濟(jì)日益走向排他、封閉與保護(hù)。所以，目前的區(qū)域化不是全球化的發(fā)展，而是阻力(Gordon and Weiss,1998)。所以，當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)全球化完全是一種錯誤的“夸張”(Hirst,1997)。同時，該派通過大量的定量研究，認(rèn)為“全球化”學(xué)派所認(rèn)定的國家弱化與消亡完全是聳人聽聞、無知可笑的，因為這從根本上低估了國家和政府干預(yù)國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)性力量，目前所有國際間的經(jīng)濟(jì)交往只有依靠國家與政府的協(xié)調(diào)和推動，才能保證經(jīng)濟(jì)合作的正常運轉(zhuǎn)。所以，政府決不是國際化被動的犧牲者，而是國際化的主要建筑師和設(shè)計師(Gilpin,1987)。

另外，懷疑派認(rèn)為，國際化并沒有使南北差距、不平等消失，相反，它意味著許多第三世界國家經(jīng)濟(jì)邊緣化的發(fā)展，因為貿(mào)易和資本更多地在發(fā)達(dá)國家間流動，并由此產(chǎn)生更強(qiáng)大的“排弱”效應(yīng)(Hiest and Thompson,1996)。懷疑派還認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面，在過去的一個世紀(jì)里，國際化并沒有、也不可能改變世界經(jīng)濟(jì)的不平等、不公正的舊秩序和等級結(jié)構(gòu)。所以，所謂的經(jīng)濟(jì)全球化只能導(dǎo)致更極端的民族主義的興起、促進(jìn)世界文明分解成不同文化、宗教和種族的獨立領(lǐng)地，而不是什么世界大同、全球文明一體化的出現(xiàn)(Huntington,1996)。

3.秩序轉(zhuǎn)型派的經(jīng)濟(jì)全球化理論。其代表人物是Anthony Giddens、J.A.Scholte和M.Castells。該學(xué)派認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化是推動社會、政治和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的主要動力，并正在重組現(xiàn)代社會和世界秩序(Giddens and Castells,1996)。目前的經(jīng)濟(jì)全球化是史無前例的?？鐕绲恼魏蜕鐣趯κ澜邕M(jìn)行重大的調(diào)整，國際與國內(nèi)、外交與內(nèi)政的界線已不清晰，所謂的“國內(nèi)外相交的事物”日益成為一種新的意義上的“邊疆”，經(jīng)濟(jì)全球化正在促使政治、經(jīng)濟(jì)和社會的空間急劇擴(kuò)大，成為影響一個社會和地區(qū)的決定力量(Rosenau,1997)。所以，該派認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化正在產(chǎn)生一種強(qiáng)大的“轉(zhuǎn)型”力量，導(dǎo)致世界秩序中的社會、經(jīng)濟(jì)與制度的劇變(Giddens,1996)。另一方面，這種世界秩序的劇變又充滿著變數(shù)，因為他們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化在根本上是一種偶然的歷史進(jìn)程，誰都無法預(yù)測它的發(fā)展方向與它所構(gòu)建的新世界政治經(jīng)濟(jì)秩序(Ruggie,1996)。

二、對各流派經(jīng)濟(jì)全球化理論的評價及我們的觀點

（一）對各流派經(jīng)濟(jì)全球化理論的評價

1.對馬克思主義經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)濟(jì)全球化理論的評價。本文認(rèn)為，馬恩側(cè)重從生產(chǎn)關(guān)系角度來考察經(jīng)濟(jì)全球化問題。他們抓住了資本的本質(zhì)“奪得整個地球作為它的市場”，并科學(xué)劃分經(jīng)濟(jì)全球化的三個階段：商業(yè)資本全球化、借貸資本全球化與產(chǎn)業(yè)資本全球化。因此，他們不但預(yù)見了分工、資本、市場全球化的趨勢，而且還從商品經(jīng)濟(jì)和資本運動的規(guī)律性角度揭示了經(jīng)濟(jì)全球化的根源。但他們畢竟受制于歷史的局限性，無法提出有關(guān)經(jīng)濟(jì)全球化具體方式的見解，對經(jīng)濟(jì)全球化的積極作用也分析較少。當(dāng)代西方馬克思主義經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)家較客觀地分析了經(jīng)濟(jì)全球化對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響：一方面，經(jīng)濟(jì)全球化破壞了發(fā)展中國家的民族工業(yè)；另一方面，經(jīng)濟(jì)全球化又攫取了大部分發(fā)展中國家的“生產(chǎn)剩余”，并使發(fā)展中國家在新的國際經(jīng)濟(jì)秩序中處于更為不利的地位。但他們沒有看到經(jīng)濟(jì)全球化對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展也有著十分重要的積極作用。新馬克思主義派對經(jīng)濟(jì)全球化的認(rèn)識是有失偏頗的，他們只看到西方文化、體制伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化輸入的負(fù)面作用，并把這種作用認(rèn)為是主要的，而無視經(jīng)濟(jì)全球化對全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展所起積極的、主導(dǎo)作用，最后得出一個悲觀的經(jīng)濟(jì)全球化結(jié)論。

2.對古典或新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)濟(jì)全球化理論的評價。斯密和李嘉圖都認(rèn)識到對外貿(mào)易及其自由化的重要性，這無疑具有進(jìn)步意義。斯密提出的絕對優(yōu)勢理論在當(dāng)時對指導(dǎo)各國的對外貿(mào)易政策也起了十分重要的作用，但他只看到了其對外貿(mào)易對各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用，而掩蓋了在一個不平等的國際政治經(jīng)濟(jì)秩序中，對外貿(mào)易對發(fā)展中國家的掠奪及其工業(yè)化的負(fù)面影響。另外，在現(xiàn)代信息社會里，作為“絕對優(yōu)勢”的自然條件與生產(chǎn)條件對國際貿(mào)易的影響已退居次要地位。李嘉圖的相對優(yōu)勢理論無疑比斯密的絕對優(yōu)勢理論對國際貿(mào)易更深刻、更有見地，但他的理論建立在資本和勞動力不能自由流動等一系列假設(shè)條件之上，因而大大降低了其理論的可操作性。赫克歇爾與俄林僅從生產(chǎn)的角度來分析國際貿(mào)易的產(chǎn)生，并認(rèn)為國際貿(mào)易的結(jié)果導(dǎo)致各國各生產(chǎn)要素價格趨同，有一定的科學(xué)性，但他們沒有揭示國際貿(mào)易中資本的作用，以及國際貿(mào)易對欠發(fā)達(dá)國家的不利影響。

3.對當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)濟(jì)全球化理論的評價。新自由主義派認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化從長遠(yuǎn)來看會使“絕大多數(shù)國家”受益，是人類社會進(jìn)步的先驅(qū)的觀點是值得商榷的。因為從工業(yè)革命至今，大多數(shù)發(fā)展中國家特別是非洲、亞洲的欠發(fā)達(dá)國家仍陷于貧窮、落后之中。所以，這是經(jīng)濟(jì)全球化程度不夠呢，還是應(yīng)把“絕大多數(shù)國家”改為“少數(shù)國家”？本文認(rèn)為至少應(yīng)改為“部分國家”。懷疑派的一些觀點也值得推敲：他們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)區(qū)域化阻礙了經(jīng)濟(jì)的全球化，其實，經(jīng)濟(jì)全球化與經(jīng)濟(jì)一體化是緊密聯(lián)系、互為條件的。從地域的維度看，全球經(jīng)濟(jì)不可能同時 一起實現(xiàn)一體化，而是部分地區(qū)先通過簽訂契約實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)國家經(jīng)濟(jì)的一體化，經(jīng)過一定時期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，相鄰的兩個區(qū)域又通過協(xié)議實現(xiàn)兩個區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)一體化。以此類推，當(dāng)全球經(jīng)濟(jì)都實現(xiàn)了一體化，經(jīng)濟(jì)的全球化也就完成了。秩序轉(zhuǎn)型派肯定了經(jīng)濟(jì)全球化對各國經(jīng)濟(jì)、社會、政治的巨大影響，這無疑是正確的，但同時他們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化是偶然的、其發(fā)展趨勢是不可預(yù)測的，這就否認(rèn)了世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀規(guī)律性與人類對世界認(rèn)識的可知性，顯然是錯誤的。

（二）對經(jīng)濟(jì)全球化的幾點看法

我們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化是人類社會發(fā)展到一定階段，市場機(jī)制成為世界經(jīng)濟(jì)運行的主導(dǎo)規(guī)律時，全球經(jīng)濟(jì)走向緊密合作、相互依存的一種必然趨勢。它在宏觀上表現(xiàn)為各種生產(chǎn)要素如資本、技術(shù)、人才、信息等在全球范圍內(nèi)流動；在微觀上表現(xiàn)為企業(yè)與企業(yè)之間在資金、技術(shù)、信息、管理等各個方面的既合作又競爭。有關(guān)經(jīng)濟(jì)全球化的性質(zhì)和特征，我們提出以下幾個觀點：1.經(jīng)濟(jì)全球化是人類歷史發(fā)展的客觀趨勢，是人類節(jié)約全球資源、保護(hù)全球環(huán)境與自身文明的一種進(jìn)步趨勢，是不可阻擋的歷史潮流。2.經(jīng)濟(jì)全球化本身是中性的，它只是經(jīng)濟(jì)上的合作與競爭，不存在資本主義與社會主義性質(zhì)之分、正確與錯誤之分、應(yīng)該與不應(yīng)該之分，至于在全球化過程中出現(xiàn)的不公平、不平等現(xiàn)象，是因為各國生產(chǎn)力水平差距的現(xiàn)實體現(xiàn)，屬于人類道德調(diào)節(jié)的范圍，需要通過建立國際政治經(jīng)濟(jì)新秩序來解決。3.資本對利潤的追逐是經(jīng)濟(jì)全球化的根本動機(jī)；節(jié)約資源、提高經(jīng)濟(jì)效率，從而保護(hù)環(huán)境是人們推動經(jīng)濟(jì)全球化的社會動機(jī)；而科技革命是經(jīng)濟(jì)全球化的自然動機(jī)，同時也為經(jīng)濟(jì)全球化提供物質(zhì)手段（通訊工具等）。4.經(jīng)濟(jì)全球化的方式是多種多樣的（經(jīng)濟(jì)區(qū)域化僅僅是經(jīng)濟(jì)全球化過程中的一種方式里的一個環(huán)節(jié)），經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程是曲折、多變的，但其趨勢是可以預(yù)測的，也是可知的。5.經(jīng)濟(jì)全球化與各國經(jīng)濟(jì)國際化、世界經(jīng)濟(jì)一體化緊密聯(lián)系，世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展將經(jīng)歷一個由淺至深的漸進(jìn)過程：從國際化起步，發(fā)展到全球化，最后實現(xiàn)世界經(jīng)濟(jì)的一體化。

【參考文獻(xiàn)】

[1]Jeffrey Sachs:International Economics:Unlocking the Mysterise of Globalization [J].Foreign Policy,Spring,1998.[2]Anthony Giddens:The Consequence of Modernity [M].Cambridge Press,1996.[3]Samir Amin:The Challenge of Globalization [J].Cambridge Press,1996.[4]Jeffrey.A,Frankel:Globalization of the Economy [N].NBER Working Paper,No.7858,August,2000.[5]厲以寧.全球化與中國[J].世界經(jīng)濟(jì)與政治，2000,(6).[6] 李宗.論經(jīng)濟(jì)全球化[J].中國社會科學(xué)，1995,(1).

第二篇：應(yīng)該如何撰寫文獻(xiàn)綜述110

應(yīng)該如何撰寫文獻(xiàn)綜述？

一、什么是文獻(xiàn)綜述 1.文獻(xiàn)綜述的概念

文獻(xiàn)綜述是對某一學(xué)科、專業(yè)或?qū)ｎ}的大量文獻(xiàn)進(jìn)行整理篩選、分析研究和綜合提煉而成的一種學(xué)術(shù)論文，是高度濃縮的文獻(xiàn)產(chǎn)品。根據(jù)其涉及的內(nèi)容范圍不同，綜述可分為綜合性綜述和專題性綜述兩種類型。所謂綜合性綜述是以一個學(xué)科或?qū)I(yè)為對象，而專題性綜述則是以一個論題為對象的。

文獻(xiàn)綜述反映當(dāng)前某一領(lǐng)域中某分支學(xué)科或重要專題的歷史現(xiàn)狀、最新進(jìn)展、學(xué)術(shù)見解和建議，它往往能反映出有關(guān)問題的新動態(tài)、新趨勢、新水平、新原理和新技術(shù)等等。文獻(xiàn)綜述是針對某一研究領(lǐng)域分析和描述前人已經(jīng)做了哪些工作，進(jìn)展到何程度，要求對國內(nèi)外相關(guān)研究的動態(tài)、前沿性問題做出較詳細(xì)的綜述，并提供參考文獻(xiàn)。作者一般不在其中發(fā)表個人見解和建議，也不做任何評論，只是客觀概括地反映事實。

2.文獻(xiàn)綜述的作用

文獻(xiàn)綜述在于高度濃縮了幾十篇甚至上百篇散亂無序的同類文獻(xiàn)之成果與存在問題或爭論焦點，對其進(jìn)行了歸納整理，使之達(dá)到了條理化和系統(tǒng)化的程度。它不僅為科研工作者完成科研工作的前期勞動節(jié)省了用于查閱分折文獻(xiàn)的大量寶貴時間，而且還非常有助于科研人員借鑒他人成果、把握主攻方向以及領(lǐng)導(dǎo)者進(jìn)行科學(xué)決策。

3.要求同學(xué)們學(xué)寫綜述的意義

1)通過搜集文獻(xiàn)資料過程，可進(jìn)一步熟悉文獻(xiàn)的查找方法和資料的積累方法,在查找的過程中同時也擴(kuò)大了知識面；

2)查找文獻(xiàn)資料、寫文獻(xiàn)綜述是科研選題的第一步，因此學(xué)習(xí)文獻(xiàn)綜述的撰寫也是為今后科研活動打基礎(chǔ)的過程； 3)選題原則

1．結(jié)合所學(xué)知識選自己專長的或有基礎(chǔ)的題目，否則難以寫出水平較高的綜述。

2．根據(jù)所占有文獻(xiàn)資料的質(zhì)和量選題。

3．選題一定要能反映出新的學(xué)科矛盾的焦點、新成果、新動向。

4．題目不宜過大、范圍不宜過寬。這樣查閱文獻(xiàn)的數(shù)量相對較小，撰寫時易于歸納整理，否則，題目選得過大，查閱文獻(xiàn)花費的時間太多，影響實習(xí)，而且歸納整理困難，最后寫出的綜述大題小作或是文不對題。文獻(xiàn)資料的搜集

1、文獻(xiàn)資料的搜集途徑

（1）利用有關(guān)的檢索工具（包括目錄、文摘和索引等）搜集文獻(xiàn)資料。（2）利用國際聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)搜集文獻(xiàn)資料。

（3）利用原始文獻(xiàn)（包括專業(yè)期刊、科技報告、專利文獻(xiàn)、學(xué)位論文、會議文獻(xiàn)、專著和標(biāo)準(zhǔn)等）搜集文獻(xiàn)資料。

（4）利用三次文獻(xiàn)（包括綜述、述評、百科全書、年鑒和手冊等）搜集文獻(xiàn)資料。（5）通過Interent網(wǎng)和光盤數(shù)據(jù)庫搜集文獻(xiàn)資料。

2、文獻(xiàn)資料的搜集方法

將文獻(xiàn)資料儲存在大腦中或其他載體上形成不時取用的“資料庫”的過程稱作文獻(xiàn)資料搜集法。它包括閱讀法、剪報法、筆記法和現(xiàn)代化技術(shù)存貯法（如復(fù)印、電腦存貯、光盤存貯等）。

三、格式與寫法

文獻(xiàn)綜述的格式與一般研究性論文的格式有所不同。這是因為研究性的論文注重研究的方法和結(jié)果，而文獻(xiàn)綜述要求向讀者介紹與主題有關(guān)的詳細(xì)資料、動態(tài)、進(jìn)展、展望以及對以上方面的評述。因此文獻(xiàn)通過綜述的寫作過程，能提高歸納、分析、綜合能力，有利于獨立工作能力和科研能力的提高。

二、文獻(xiàn)綜述的選題與文獻(xiàn)資料的搜集 綜述的格式相對多樣，但總的來說，一般都包含以下部分具體格式：①綜述題目；②作者單位；③摘要；④關(guān)鍵詞；⑤前言；⑥主題；⑦總結(jié)；⑧參考文獻(xiàn)。下面著重介紹前言、主題部分、總結(jié)部分及參考文獻(xiàn)。撰寫文獻(xiàn)綜述時可按這四部分?jǐn)M寫提綱，再根據(jù)提綱進(jìn)行撰寫工。

(一)前言部分

前言部分，主要是說明寫作的目的，介紹有關(guān)的概念及定義以及綜述的范圍，扼要說明有關(guān)主題的現(xiàn)狀或爭論焦點，使讀者對全文要敘述的問題有一個初步的輪廓。前言部分要寫清：

(1)首先要說明寫作的目的。(2)有關(guān)概念的定義。

(3)規(guī)定綜述的范圍、包括：“專題涉及的學(xué)科范圍”，綜述范圍切忌過寬、過雜，“時間范圍”，必須聲明引用文獻(xiàn)起止的年份。

(4)扼要說明有關(guān)問題的現(xiàn)況或爭論焦點，引出所寫綜述的核心主題，這是廣大讀者最關(guān)心而又感興趣的，也是寫作綜述的主線。

(二)主題部分

主題部分，是綜述的主體，其寫法多樣，沒有固定的格式?？砂茨甏樞蚓C述，也可按不同的問題進(jìn)行綜述，還可按不同的觀點進(jìn)行比較綜述，不管用那一種格式綜述，都要將所搜集到的文獻(xiàn)資料歸納、整理及分析比較，闡明有關(guān)主題的歷史背景、現(xiàn)狀和發(fā)展方向，以及對這些問題的評述，主題部分應(yīng)特別注意代表性強(qiáng)、具有科學(xué)性和創(chuàng)造性的文獻(xiàn)引用和評述。

(三)總結(jié)部分

總結(jié)部分，與研究性論文的小結(jié)有些類似，將全文主題進(jìn)行扼要總結(jié)，對所綜述的主題有研究的作者，最好能提出自己的見解。

(四)參考文獻(xiàn)

參考文獻(xiàn)雖然放在文末，但卻是文獻(xiàn)綜述的重要組成部分。因為它不僅表示對被引用文獻(xiàn)作者的尊重及引用文獻(xiàn)的依據(jù)，而且為讀者深入探討有關(guān)問題提供了文獻(xiàn)查找線索。因此，應(yīng)認(rèn)真對待。參考文獻(xiàn)的編排應(yīng)條目清楚，查找方便，內(nèi)容準(zhǔn)確無誤。

四、注意事項

由于文獻(xiàn)綜述的特點，致使它的寫作既不同于“讀書筆記”“讀書報告”，也不同于一般的科研論文。因此，在撰寫文獻(xiàn)綜述時應(yīng)注意以下問題：

1.搜集文獻(xiàn)應(yīng)盡量全。掌握全面、大量的文獻(xiàn)資料是寫好綜述的前提，否則，隨便搜集一點資料就動手撰寫是不可能寫出好多綜述的，甚至寫出的文章根本不成為綜述。

2.注意引用文獻(xiàn)的代表性、可靠性和科學(xué)性。在搜集到的文獻(xiàn)中可能出現(xiàn)觀點雷同，有的文獻(xiàn)在可靠性及科學(xué)性方面存在著差異，因此在引用文獻(xiàn)時應(yīng)注意選用代表性、可靠性和科學(xué)性較好的文獻(xiàn)。3.要圍繞主題對文獻(xiàn)的各種觀點作比較分析，不要教科書式地將有關(guān)的理論和學(xué)派觀點簡要地匯總陳述一遍。

4.文獻(xiàn)綜述在邏輯上要合理，即做到由遠(yuǎn)而近先引用關(guān)系較遠(yuǎn)的文獻(xiàn)，最后才是關(guān)聯(lián)最密切的文獻(xiàn)。5.評述(特別是批評前人不足時)要引用原作者的原文(防止對原作者論點的誤解)，不要貶低別人抬高自己，不能從二手材料來判定原作者的“錯誤”。

6.文獻(xiàn)綜述結(jié)果要說清前人工作的不足，襯托出作進(jìn)一步研究的必要性和理論價值。

7.采用了文獻(xiàn)中的觀點和內(nèi)容應(yīng)注明來源，模型、圖表、數(shù)據(jù)應(yīng)注明出處，不要含糊不清。8.文獻(xiàn)綜述最后要有簡要總結(jié)，表明前人為該領(lǐng)域研究打下的工作基礎(chǔ)。9.所有提到的參考文獻(xiàn)都應(yīng)和所研究問題直接相關(guān)。10.文獻(xiàn)綜述所用的文獻(xiàn)，應(yīng)主要選自學(xué)術(shù)期刊或?qū)W術(shù)會議

11.所引用的文獻(xiàn)應(yīng)是親自讀過的原著全文，不可只根據(jù)摘要即加以引用，更不能引用由文獻(xiàn)引用的內(nèi)容而并末見到被引用的原文，因為這往往是造成誤解或曲解原意的重要原因，有時可給綜述的科學(xué)價值造成不可彌補的損失。

總之，一篇好的文獻(xiàn)綜述，應(yīng)有較完整的文獻(xiàn)資料，有評論分析，并能準(zhǔn)確地反映主題內(nèi)容。

第三篇：應(yīng)該如何撰寫文獻(xiàn)綜述

應(yīng)該如何撰寫文獻(xiàn)綜述？

一、什么是文獻(xiàn)綜述

1、文獻(xiàn)綜述的概念

文獻(xiàn)綜述是對某一學(xué)科、專業(yè)或?qū)ｎ}的大量文獻(xiàn)進(jìn)行整理篩選、分析研究和綜合提煉而成的一種學(xué)術(shù)論文，是高度濃縮的文獻(xiàn)產(chǎn)品。根據(jù)其涉及的內(nèi)容范圍不同，綜述可分為綜合性綜述和專題性綜述兩種類型。所謂綜合性綜述是以一個學(xué)科或?qū)I(yè)為對象，而專題性綜述則是以一個論題為對象的。

文獻(xiàn)綜述反映當(dāng)前某一領(lǐng)域中某分支學(xué)科或重要專題的歷史現(xiàn)狀、最新進(jìn)展、學(xué)術(shù)見解和建議，它往往能反映出有關(guān)問題的新動態(tài)、新趨勢、新水平、新原理和新技術(shù)等等。文獻(xiàn)綜述是針對某一研究領(lǐng)域分析和描述前人已經(jīng)做了哪些工作，進(jìn)展到何程度，要求對國內(nèi)外相關(guān)研究的動態(tài)、前沿性問題做出較詳細(xì)的綜述，并提供參考文獻(xiàn)。作者一般不在其中發(fā)表個人見解和建議，也不做任何評論，只是客觀概括地反映事實。

2、文獻(xiàn)綜述的作用

文獻(xiàn)綜述在于高度濃縮了幾十篇甚至上百篇散亂無序的同類文獻(xiàn)之成果與存在問題或爭論焦點，對其進(jìn)行了歸納整理，使之達(dá)到了條理化和系統(tǒng)化的程度。它不僅為科研工作者完成科研工作的前期勞動節(jié)省了用于查閱分折文獻(xiàn)的大量寶貴時間，而且還非常有助于科研人員借鑒他人成果、把握主攻方向以及領(lǐng)導(dǎo)者進(jìn)行科學(xué)決策。

3、要求同學(xué)們學(xué)寫綜述的意義

1)通過搜集文獻(xiàn)資料過程，可進(jìn)一步熟悉文獻(xiàn)的查找方法和資料的積累方法,在查找的過程中同時也擴(kuò)大了知識面；

2)查找文獻(xiàn)資料、寫文獻(xiàn)綜述是科研選題的第一步，因此學(xué)習(xí)文獻(xiàn)綜述的撰寫也是為今后科研活動打基礎(chǔ)的過程；

3)通過綜述的寫作過程，能提高歸納、分析、綜合能力，有利于獨立工作能力和科研能力的提高。

二、文獻(xiàn)綜述的選題與文獻(xiàn)資料的搜集

（一）選題原則

1．結(jié)合所學(xué)知識選自己專長的或有基礎(chǔ)的題目，否則難以寫出水平較高的綜述。

2．根據(jù)所占有文獻(xiàn)資料的質(zhì)和量選題。

3．選題一定要能反映出新的學(xué)科矛盾的焦點、新成果、新動向。

4．題目不宜過大、范圍不宜過寬。這樣查閱文獻(xiàn)的數(shù)量相對較小，撰寫時易于歸納整理，否則，題目選得過大，查閱文獻(xiàn)花費的時間太多，影響實習(xí)，而且歸納整理困難，最后寫出的綜述大題小作或是文不對題。

（二）文獻(xiàn)資料的搜集

1、文獻(xiàn)資料的搜集途徑

（1）利用有關(guān)的檢索工具（包括目錄、文摘和索引等）搜集文獻(xiàn)資料。（2）利用國際聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)搜集文獻(xiàn)資料。

（3）利用原始文獻(xiàn)（包括專業(yè)期刊、科技報告、專利文獻(xiàn)、學(xué)位論文、會議文獻(xiàn)、專著和標(biāo)準(zhǔn)等）搜集文獻(xiàn)資料。

（4）利用三次文獻(xiàn)（包括綜述、述評、百科全書、年鑒和手冊等）搜集文獻(xiàn)資料。

（5）通過Interent網(wǎng)和光盤數(shù)據(jù)庫搜集文獻(xiàn)資料。

2、文獻(xiàn)資料的搜集方法

將文獻(xiàn)資料儲存在大腦中或其他載體上形成不時取用的“資料庫”的過程稱作文獻(xiàn)資料搜集法。它包括閱讀法、剪報法、筆記法和現(xiàn)代化技術(shù)存貯法（如復(fù)印、電腦存貯、光盤存貯等）。

三、格式與寫法

文獻(xiàn)綜述的格式與一般研究性論文的格式有所不同。這是因為研究性的論文注重研究的方法和結(jié)果，而文獻(xiàn)綜述要求向讀者介紹與主題有關(guān)的詳細(xì)資料、動態(tài)、進(jìn)展、展望以及對以上方面的評述。因此文獻(xiàn)綜述的格式相對多樣，但總的來說，一般都包含以下部分具體格式：①綜述題目；②作者單位；③摘要；④關(guān)鍵詞；⑤前言；⑥主題；⑦總結(jié)；⑧參考文獻(xiàn)。下面著重介紹前言、主題部分、總結(jié)部分及參考文獻(xiàn)。撰寫文獻(xiàn)綜述時可按這四部分?jǐn)M寫提綱，再根據(jù)提綱進(jìn)行撰寫工。(一)前言部分

前言部分，主要是說明寫作的目的，介紹有關(guān)的概念及定義以及綜述的范圍，扼要說明有關(guān)主題的現(xiàn)狀或爭論焦點，使讀者對全文要敘述的問題有一個初步的輪廓。前言部分要寫清：(1)首先要說明寫作的目的。

(2)有關(guān)概念的定義。

(3)規(guī)定綜述的范圍、包括：“專題涉及的學(xué)科范圍”，綜述范圍切忌過寬、過雜，“時間范圍”，必須聲明引用文獻(xiàn)起止的年份。

(4)扼要說明有關(guān)問題的現(xiàn)況或爭論焦點，引出所寫綜述的核心主題，這是廣大讀者最關(guān)心而又感興趣的，也是寫作綜述的主線。

(二)主題部分

主題部分，是綜述的主體，其寫法多樣，沒有固定的格式?？砂茨甏樞蚓C述，也可按不同的問題進(jìn)行綜述，還可按不同的觀點進(jìn)行比較綜述，不管用那一種格式綜述，都要將所搜集到的文獻(xiàn)資料歸納、整理及分析比較，闡明有關(guān)主題的歷史背景、現(xiàn)狀和發(fā)展方向，以及對這些問題的評述，主題部分應(yīng)特別注意代表性強(qiáng)、具有科學(xué)性和創(chuàng)造性的文獻(xiàn)引用和評述。

(三)總結(jié)部分

總結(jié)部分，與研究性論文的小結(jié)有些類似，將全文主題進(jìn)行扼要總結(jié)，對所綜述的主題有研究的作者，最好能提出自己的見解。

(四)參考文獻(xiàn)

參考文獻(xiàn)雖然放在文末，但卻是文獻(xiàn)綜述的重要組成部分。因為它不僅表示對被引用文獻(xiàn)作者的尊重及引用文獻(xiàn)的依據(jù)，而且為讀者深入探討有關(guān)問題提供了文獻(xiàn)查找線索。因此，應(yīng)認(rèn)真對待。參考文獻(xiàn)的編排應(yīng)條目清楚，查找方便，內(nèi)容準(zhǔn)確無誤。

四、注意事項

由于文獻(xiàn)綜述的特點，致使它的寫作既不同于“讀書筆記”“讀書報告”，也不同于一般的科研論文。因此，在撰寫文獻(xiàn)綜述時應(yīng)注意以下問題：

1.搜集文獻(xiàn)應(yīng)盡量全。掌握全面、大量的文獻(xiàn)資料是寫好綜述的前提，否則，隨便搜集一點資料就動手撰寫是不可能寫出好多綜述的，甚至寫出的文章根本不成為綜述。

2.注意引用文獻(xiàn)的代表性、可靠性和科學(xué)性。在搜集到的文獻(xiàn)中可能出現(xiàn)觀點雷同，有的文獻(xiàn)在可靠性及科學(xué)性方面存在著差異，因此在引用文獻(xiàn)時應(yīng)注意選用代表性、可靠性和科學(xué)性較好的文獻(xiàn)。

3.要圍繞主題對文獻(xiàn)的各種觀點作比較分析，不要教科書式地將有關(guān)的理論和學(xué)派觀點簡要地匯總陳述一遍。

4.文獻(xiàn)綜述在邏輯上要合理，即做到由遠(yuǎn)而近先引用關(guān)系較遠(yuǎn)的文獻(xiàn)，最后才是關(guān)聯(lián)最密切的文獻(xiàn)。5.評述(特別是批評前人不足時)要引用原作者的原文(防止對原作者論點的誤解)，不要貶低別人抬高自己，不能從二手材料來判定原作者的“錯誤”。

6.文獻(xiàn)綜述結(jié)果要說清前人工作的不足，襯托出作進(jìn)一步研究的必要性和理論價值。

7.采用了文獻(xiàn)中的觀點和內(nèi)容應(yīng)注明來源，模型、圖表、數(shù)據(jù)應(yīng)注明出處，不要含糊不清。8.文獻(xiàn)綜述最后要有簡要總結(jié)，表明前人為該領(lǐng)域研究打下的工作基礎(chǔ)。9.所有提到的參考文獻(xiàn)都應(yīng)和所研究問題直接相關(guān)。10.文獻(xiàn)綜述所用的文獻(xiàn)，應(yīng)主要選自學(xué)術(shù)期刊或?qū)W術(shù)會議

11.所引用的文獻(xiàn)應(yīng)是親自讀過的原著全文，不可只根據(jù)摘要即加以引用，更不能引用由文獻(xiàn)引用的內(nèi)容而并末見到被引用的原文，因為這往往是造成誤解或曲解原意的重要原因，有時可給綜述的科學(xué)價值造成不可彌補的損失。

總之，一篇好的文獻(xiàn)綜述，應(yīng)有較完整的文獻(xiàn)資料，有評論分析，并能準(zhǔn)確地反映主題內(nèi)容。

注：下面綜述范文，供同學(xué)們來學(xué)習(xí)綜述的撰寫方法，而不能采用其撰寫格式！！文獻(xiàn)綜述范文之一：制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長理論綜述

摘要：

關(guān)鍵詞：（略）

制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系與制度的起源、制度變遷與創(chuàng)新、國家制度供給一起被稱為是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“四大支柱”，而且，在很大意義上，制度的起源、變遷與創(chuàng)新、供給與需求都與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長相關(guān)。從結(jié)論上說，有效率的制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展；無效率的制度會抑制甚至阻礙經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展。

一、經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展理論回瞻

1.馬克思經(jīng)濟(jì)增長理論中關(guān)于制度的論述

馬克思認(rèn)為，沒有抽象的生產(chǎn)，也沒有離開制度（馬克思的提法是生產(chǎn)關(guān)系，實質(zhì)上就是制度）的生產(chǎn)力及其發(fā)展。生產(chǎn)力總是在一定生產(chǎn)關(guān)系中組織和運行的。先進(jìn)的生產(chǎn)關(guān)系會促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，落后的生產(chǎn)關(guān)系會阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。一個持續(xù)一定時間跨度的相對穩(wěn)定的生產(chǎn)關(guān)系（制度框架）為生產(chǎn)力提供了一個相應(yīng)發(fā)展的制度“空間”，這對許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究制度與經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展關(guān)系是一個極為重要的啟示。

2.西方經(jīng)濟(jì)增長理論主要流派的論述（1）模型派

他們認(rèn)為：社會經(jīng)濟(jì)的增長或發(fā)展是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的各種生產(chǎn)要素的組合、配置、疊加和質(zhì)變的結(jié)果。他們將各種增長要素作為自變量，把經(jīng)濟(jì)增長（通常用國民生產(chǎn)總值、國民收入、人均收入等表示）作為因變量，確定函數(shù)關(guān)系，建立各種經(jīng)濟(jì)增長模型，解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。最著名的有哈羅德＝多馬經(jīng)濟(jì)增長模型，新古典經(jīng)濟(jì)增長模型（即索洛＝斯旺模型）以及卡爾多、羅賓遜、帕西內(nèi)蒂等人倡導(dǎo)的劍橋經(jīng)濟(jì)增長模型。這些經(jīng)濟(jì)增長模型實質(zhì)上只是說明了長期經(jīng)濟(jì)增長與短期、中期經(jīng)濟(jì)增長之間的關(guān)系，力求使得產(chǎn)出決定的總需求的增長要與生產(chǎn)產(chǎn)品的總生產(chǎn)能力匹配，逐漸強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長中的作用，忽視了制度因素的作用。

（2）結(jié)構(gòu)派

他們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展既是一國經(jīng)濟(jì)量（總量與均量）和能力的增長與擴(kuò)張過程，也是一國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換過程。主要有劉易斯等的“二元結(jié)構(gòu)論”；納克斯的“貧困循環(huán)論”；由“投資不可分性”而產(chǎn)生的羅丹的“大推進(jìn)論”；錢納里等人主張的“發(fā)展型式”理論；以及“兩缺口理論”，以及“平衡與不平衡增長”的理論等等。在這一流派中，已經(jīng)隱含著制度這一因素和背景。其中，劉易斯的“二元結(jié)構(gòu)”理論尤為明顯。因此，有人甚至將劉易斯劃為新制。

（3）階段派

代表人物是羅斯托，他將經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為六個階段，即傳統(tǒng)社會階段、為起飛準(zhǔn)備條件階段、起飛階段、成熟階段、高額群眾消費階段和追求生活質(zhì)量階段。不難看出，制度背景的框架越來越明顯。

（4）因素派或起源派

這一流派中，丹尼森將經(jīng)濟(jì)增長的因素劃分成為兩大類：生產(chǎn)要素投入量和生產(chǎn)要素生產(chǎn)率。細(xì)分為八個方面，（有人歸納為7個）即：使用的勞動者的數(shù)量及結(jié)構(gòu)；工作小時；使用勞動者的教育程度；資本存量的規(guī)模；知識的狀態(tài)；分配到無效使用中的勞動的比重；市場規(guī)模；短期需求壓力的格局和強(qiáng)度。

丹尼森在1967年出版的《為什么增長率不同：戰(zhàn)后幾個西方的經(jīng)驗》中利用了因素分析方法。習(xí)慣稱為丹尼森模型。在這個模型中，引發(fā)了兩個問題：

第一個問題：各個因素對經(jīng)濟(jì)增長的貢獻(xiàn)率可以通過模型進(jìn)行計算，但是，是什么原因（因素）將這些因素的潛在生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實生產(chǎn)力？

第二個問題：將應(yīng)該計算的因素計算之后，仍然存在“剩余”或“余值”，即所謂“剩余溢出”，那么，這些“余值”應(yīng)該歸入到哪個因素？

而庫茲涅茨強(qiáng)調(diào)需求結(jié)構(gòu)的高改變率對現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長中生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的高轉(zhuǎn)換率影響巨大。它會引起創(chuàng)造新產(chǎn)品的技術(shù)高新與發(fā)明，促進(jìn)新產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展，最終促進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的速度。

（5）新增長理論派

主要有羅默的“收益遞增經(jīng)濟(jì)增長模式”；盧卡斯的“專業(yè)化人力資本積累增長模式”；鮑依德的“動態(tài)聯(lián)合體資本增長模式”；阿溫楊的“創(chuàng)新與有限度的邊干邊學(xué)模式”等等。這些理論不僅將知識和人力資本因素引 入經(jīng)濟(jì)增長模式，更值得注意的是，新增長理論確認(rèn)了制度與政策對經(jīng)濟(jì)增長的重要影響，并總結(jié)出了一套政策來促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，例如，支持教育；刺激物質(zhì)資本的投資；保護(hù)知識產(chǎn)權(quán)；支持研究與開發(fā)工作；實行有利于新思想形成并在世界范圍內(nèi)傳遞的國際貿(mào)易政策；避免政府在市場上的大的扭曲等。

（6）勞動分工演進(jìn)派

楊小凱為代表的這一學(xué)派首先指出了新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的先天不足，即，將社會的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或分工狀態(tài)當(dāng)作固定不變的因素，然后研究資源在其中的最優(yōu)配置，然后構(gòu)建了分工演進(jìn)模式解釋經(jīng)濟(jì)增長。他們認(rèn)為，當(dāng)人們經(jīng)驗不多時，生產(chǎn)率低下，因此付不起交易費用，人們只有選擇自給自足。通過實踐學(xué)習(xí)，生產(chǎn)率提高，能夠付得起交易費用，因而，人們開始選擇高一級的分工與專業(yè)化水平。而這種通過專業(yè)化學(xué)習(xí)會加速學(xué)習(xí)速度，從而可以支付更高的交易費用。這個正反饋（良性循環(huán)）將使勞動分工自發(fā)地演進(jìn)。分工之所以能提高生產(chǎn)力正是因為專業(yè)化造成了某種信息不對稱，賣者對于自己生產(chǎn)的產(chǎn)品知之甚多，而作為買者卻知之甚少。

楊小凱等人的分工演進(jìn)理論模式給我們有兩點啟示：

啟示一：促進(jìn)分工與交易以及知識的發(fā)展對經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展極為重要。

啟示二：一國的制度創(chuàng)新，應(yīng)當(dāng)朝促進(jìn)分工、降低交易費用、提高交易效率方向發(fā)展。（7）“反增長”或“零增長”派

以米多斯為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為人類經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展付出的代價太大，因此主張反增長或增長價值懷疑論；米多斯將人口增長、糧食供給、資本投資、環(huán)境污染和能源消耗等5大因素連接成為一個“反饋回路”，建立了“世界末日模型”。為了避免世界末日來臨，就必須使主要的經(jīng)濟(jì)增長因素實現(xiàn)“零增長”，因此，該理論被稱為“增長極限論”或“零增長論”。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要論點 1.諾斯的觀點

（1）制度和經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展的關(guān)系

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的是諾斯。他關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長與發(fā)展理論的核心論點簡明扼要，即，經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展的關(guān)鍵是制度因素，一種提供適當(dāng)?shù)膫€人刺激的有效的制度是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的決定性因素，而在制度因素中，財產(chǎn)關(guān)系的作用最重要。其依據(jù)是，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場的運作被假定為完備的信息、明確界定的產(chǎn)權(quán)條件和零成本的運行過程。人們在市場交易的過程被過濾為單純的價格機(jī)制的操作，就連為達(dá)成交易而搜尋信息的費用也不存在了。在這一模式分析邏輯下，其它一些協(xié)調(diào)組織與組織經(jīng)濟(jì)活動的“制度”和“組織”被看成無足輕重。如果用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法無法解釋1600年到1850年海洋運輸業(yè)在技術(shù)上并無多大進(jìn)步的情況下，生產(chǎn)率卻有較大幅度提高的現(xiàn)象。因此，制度因素不可忽視。制度的功效在于通過一系列的規(guī)則來界定交易主體間的相互關(guān)系，減少環(huán)境中不確定性和交易費用，進(jìn)而保護(hù)產(chǎn)權(quán)，增進(jìn)生產(chǎn)性活動，使交易活動中的潛在收益成為現(xiàn)實。

諾斯指出：制度環(huán)境是一系列用來確定生產(chǎn)、交換與分配的基本的政治、社會、法律規(guī)則，制度安排是支配經(jīng)濟(jì)單位之間可能合作與競爭方式的規(guī)則，而制度本身是“一整套規(guī)則，它遵循的要求和合乎倫理道德的行為規(guī)范，用以約束個人的行為?！币簿褪钦f，制度不同于體制，它是一系列被制訂出來的規(guī)則，守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個人行為。制度框架約束著人們的選擇集。既然這些規(guī)則不僅造就了引導(dǎo)和確定經(jīng)濟(jì)活動的激勵系統(tǒng)，而且決定了社會福利與收入分配的基礎(chǔ)，那么，制度結(jié)構(gòu)在靜態(tài)上就決定了一個經(jīng)濟(jì)實體及其知識技術(shù)出路的增長率。諾斯認(rèn)為：許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家將創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累和知識進(jìn)展等等歸入經(jīng)濟(jì)增長的原因，其實就是經(jīng)濟(jì)增長本身。而引起經(jīng)濟(jì)增長的真正原因是制度的變遷。制度變遷是從均衡到不均衡又回到均衡的過程。在各種因素使?jié)撛诘耐獠坷麧櫾诂F(xiàn)有的制度安排下無法實現(xiàn)時，新的制度就有可能建立以降低成本。他認(rèn)為，除非現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)組織或制度安排是有效率的，否則，經(jīng)濟(jì)增長不會簡單發(fā)生。進(jìn)而，諾斯對制度的供給與需求進(jìn)行了分析，當(dāng)制度的供給與需求相一致時，達(dá)到制度均衡。這種制度均衡的實現(xiàn)條件是制度供給者的邊際收益等于邊際成本，即MR＝MC。據(jù)此，諾斯提出了構(gòu)建有效率的新制度的基本（理想）標(biāo)準(zhǔn)或原則是使得新機(jī)制（制度）下個人收益率與社會收益率相等或接近。

（2）國家在制度變遷中的作用

國家并非“中立”的，國家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，而經(jīng)濟(jì)增長有賴于明確的產(chǎn)權(quán)，但在技術(shù)和現(xiàn)有的組織制約 下，產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新、裁定和行使代價都極為昂貴，因此國家作為一種低成本的提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)與強(qiáng)制力的制度安排應(yīng)運而生，以維護(hù)經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展，并最終對造成經(jīng)濟(jì)的增長、發(fā)展、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。

（3）意識形態(tài)理論

意識形態(tài)的特征有三個：

第一，意識形態(tài)是節(jié)約機(jī)制，通過它，人們認(rèn)識了他們所處環(huán)境，減少了“試錯”成本。

第二，意識形態(tài)會通常與個人觀察世界時對公平、公正所持的道德、倫理評價交織在一起，也就是說有時會在相互對立的理論和意識形態(tài)中作出選擇。例如，收入分配是否公平的評價等。

第三，當(dāng)人們原有的觀念或經(jīng)驗與意識形態(tài)不符時，他們就會改變試圖其意識形態(tài)，來發(fā)展一套更加適合其觀念或經(jīng)驗的新的理性選擇。

因此，意識形態(tài)是影響制度安排和經(jīng)濟(jì)變化的另一個重要因素。2.國際經(jīng)濟(jì)增長中心的最新研究表明：

（1）發(fā)展中國家普遍面臨著維持經(jīng)濟(jì)增長和提高經(jīng)濟(jì)效率兩大難題，而問題的根源在于基本制度框架，例如，尋租。

（2）制度安排是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要動力。首先，制度通過影響信息和資源的可獲得性、塑造力以及建立社會交易的基本規(guī)劃而擴(kuò)展了人類的選擇，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。其次，制度“矯正價格”的努力成效，即對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本的和長期貢獻(xiàn)。再次，盡管技術(shù)創(chuàng)新會推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但在發(fā)展中國家技術(shù)創(chuàng)新依賴于促進(jìn)創(chuàng)新、界定產(chǎn)權(quán)和契約關(guān)系或分擔(dān)外在風(fēng)險的各種制度安排。

（3）從制度的供給與需求方面研究，制度創(chuàng)新需求產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)中無效率的增多、技術(shù)變化、市場特征以及確立個人與集團(tuán)維護(hù)自身利益方式的立法秩序；而制度供給依賴于立法秩序、制度設(shè)計成本及尋找可選擇目標(biāo)的知識基礎(chǔ)。因此，發(fā)展中國家必須確立以立法秩序為核心的制度環(huán)境，塑造市場力量以驅(qū)動創(chuàng)新。

（4）在市場經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的發(fā)展中國家，根本問題是缺乏發(fā)展市場經(jīng)濟(jì)的制度背景。如法律和秩序、穩(wěn)定的道德、產(chǎn)權(quán)的界定、人力資本的供給、公共品的提供、支配交易和分擔(dān)風(fēng)險的法規(guī)等。因此，在發(fā)展中國家，如何使政府發(fā)揮“主導(dǎo)”作用，制訂一套公開、透明的規(guī)則體系，防止尋租、以權(quán)謀私和欺詐行為，為市場經(jīng)濟(jì)運作制造出公平合理的制度環(huán)境，才是實現(xiàn)市場經(jīng)濟(jì)順利轉(zhuǎn)型并高效運作的必不可少的條件。

三、簡單的評述及問題

1.諾斯將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長的框架，把制度作為經(jīng)濟(jì)增長的內(nèi)生變量，應(yīng)用現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論說明制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)系，指出制度變遷是經(jīng)濟(jì)增長的重要因素之一。他使制度研究和分析更加成熟，對經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派方法的應(yīng)用的影響越來越廣泛，許多原來對制度不以為然的經(jīng)濟(jì)學(xué)家廣泛地吸收和利用了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的分析方法，普遍認(rèn)為，解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題，不僅只關(guān)注資本積累、技術(shù)引進(jìn)、資金籌集、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、就業(yè)的改善等等純經(jīng)濟(jì)方面的因素，而更加應(yīng)該將注意力放在制度因素對于經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)或阻礙作用上。

3.將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長和發(fā)展問題研究的范圍內(nèi)，大大擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題的研究視野，而研究對象也由以前的以資本主義發(fā)展中小國家或地區(qū)為主轉(zhuǎn)向發(fā)展中的大國。

4.幾個應(yīng)當(dāng)深入研討的問題

（1）在許多人看來，制度仍然是一個非常抽象的概念，如何將制度因素進(jìn)一步量化。

（2）既然制度變遷在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中非常重要，怎樣才能加快制度變遷的步伐，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

（3）在信息化時代，信息的獲取已經(jīng)非常容易，那么，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理論基石之一的交易費用的地位是否會動搖。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的許多觀點越來越多地為人們所接受，其影響力也越來越大，但上述這些問題仍然困擾著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派及其追隨者，有待于進(jìn)一步的探討。

【參考文獻(xiàn)】

[1][美]道格拉斯C諾斯，陳郁、羅華平等譯：《經(jīng)濟(jì)史中的結(jié)構(gòu)與變遷》[M]，上海三聯(lián)書店，1991 [2][美]科斯、諾斯等：《財產(chǎn)、產(chǎn)權(quán)與制度變遷》[M]，上海三聯(lián)書店，1991 [3]國際經(jīng)濟(jì)增長中心V奧斯特羅姆和D菲尼，H皮希特編，王誠等譯：《制度分析與發(fā)展的反思：問題與選擇》，商務(wù)印書館，1992 [4]張宇燕：《經(jīng)濟(jì)發(fā)展與制度選擇：對制度的經(jīng)濟(jì)分析》[M]，中國人民大學(xué)出版社，1992 [5]林毅夫：《再論制度、技術(shù)與中國林業(yè)發(fā)展》[M]，北京大學(xué)出版社，2000 [6]盧現(xiàn)祥：《西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》[M]，中國發(fā)展出版社，1999 6 文獻(xiàn)綜述范文之二：經(jīng)濟(jì)全球化理論流派回顧與評價

摘要：我國已加入WTO，對于在激烈的國際競爭市場里處于弱勢的我國絕大多數(shù)企業(yè)，研究經(jīng)濟(jì)全球化問題是十分迫切和必要的，本文綜合了18世紀(jì)以來各主要流派的經(jīng)濟(jì)全球化理論，并簡要評價，提出我們的看法，以便為政府宏觀引導(dǎo)企業(yè)微觀決策以及理論研究提供參考。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)全球化/世界市場/國際貿(mào)易/經(jīng)濟(jì)一體化

經(jīng)濟(jì)全球化是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的，隨著國際經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程的加快，目前經(jīng)濟(jì)全球化正向縱深層次發(fā)展。我國已加入WTO，一方面，成千上萬的跨國公司蜂擁而至：我國正在成為世界市場的一部分；另一方面，成百上千的我國企業(yè)走出國門：我國已漸漸融入世界經(jīng)濟(jì)這個大家庭中。但我國絕大多數(shù)企業(yè)在激烈的國際市場競爭中處于劣勢，政府一時也難以認(rèn)清復(fù)雜的國際市場，因此，研究經(jīng)濟(jì)全球化理論已是十分迫切與必要。

一、經(jīng)濟(jì)全球化理論流派回顧

經(jīng)濟(jì)全球化理論在西方始于英國的工業(yè)革命時期，在過去200多年的歲月里，各主要流派的經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同的角度、立場對經(jīng)濟(jì)全球化做了全面、深入的研究，取得了豐碩的成果，本文根據(jù)不同時期、不同性質(zhì)、不同內(nèi)容將其歸納為以下幾種流派：

（一）馬克思主義經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)全球化理論

1.馬克思恩格斯的經(jīng)濟(jì)全球化思想。我們可從馬恩（對馬克思、恩格斯的簡稱，下同）1845年的著作《德意志意識形態(tài)》中馬克思分析、表述“世界歷史”的定義與特征里看出馬克思對經(jīng)濟(jì)全球化的最初理解。他說：“??生產(chǎn)力的這種發(fā)展（隨著這種發(fā)展，人們的世界歷史性而不是地域性的存在同時已經(jīng)是經(jīng)驗的存在）之所以是絕對必要的實際前提，還因為如果沒有這種發(fā)展，那就只會使貧困、極端貧困的普遍化；而在極端貧困的情況下，必須會重新開始爭取生活必需品的斗爭，也就是說，全部陳腐污濁的東西又要死灰復(fù)燃。其次，生產(chǎn)力的這種發(fā)展之所以是必需的實際前提，還因為，只有隨著生產(chǎn)力的這種普遍發(fā)展，人們的普遍交往才能建立起來；普遍交往，一方面，可以產(chǎn)生在一切民族中同時都存在著‘沒有財產(chǎn)的’群眾這一現(xiàn)象（普遍競爭）使每一民族都依賴于其他民族的變革；最后，地域性的個人為世界歷史性的經(jīng)驗上普遍的個人所替代。”（注：馬克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集[M].第一卷，人民出版社，1995,86.）恩格斯在其著作《共產(chǎn)主義原理》中指出：“單是大工業(yè)建立了世界市場這一點，就把全球人民，尤其是各文明國家的人民，彼此緊密地聯(lián)系起來，致使每一國家的人民都受著另一個國家的事變的影響。”（注：馬克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集[M].第4卷，人民出版社，1972,368.）由此可見，最初，馬克思把經(jīng)濟(jì)全球化寓于“世界歷史”之中，生產(chǎn)力的發(fā)展導(dǎo)致各國人民的普遍交往、彼此緊密聯(lián)系是世界歷史的主要內(nèi)容。恩格斯則認(rèn)為，資本主義大工業(yè)是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)全球化的根本誘因，經(jīng)濟(jì)全球化的最根本內(nèi)容和基礎(chǔ)是以世界市場為紐帶的世界性的物質(zhì)生產(chǎn)和消費。1848年，馬恩在其合著的《共產(chǎn)黨宣言》中又指出：“資產(chǎn)階級，由于開拓了世界市場，使一切國家的生產(chǎn)和消費都成為世界性的了??過去那種地方的民族的自給自足和閉關(guān)自守的狀態(tài)被各民族的各方面的互相往來與各方面的相互依賴所代替了，??隨著貿(mào)易自由的實現(xiàn)和世界市場的建立，隨著工業(yè)生產(chǎn)以及與之相適應(yīng)的生活條件的趨于一致，各國人民之間的民族隔絕和對立日益消失。”（注：馬克思、恩格斯.馬克思恩格斯全集[M].第一卷，人民出版社，1995,267.）在馬恩看來，只有在各地區(qū)、各民族廣泛分工的基礎(chǔ)上形成世界市場，才意味著從根本上消滅了各地區(qū)、各民族相對孤立的發(fā)展?fàn)顟B(tài)，從而最終形成相互依賴、相互制約的、統(tǒng)一的世界市場；同時，隨著世界市場的形成，各地區(qū)、各民族之間的其他方面的交往必然也隨之發(fā)展起來。由此可見，馬恩在這里認(rèn)識到了經(jīng)濟(jì)全球化與民族問題、國際分工的關(guān)系，并意識到經(jīng)濟(jì)全球化所帶來的非經(jīng)濟(jì)影響。馬克思在其不朽著作《資本論》里較為詳細(xì)地論述了生產(chǎn)全球化、資本全球化以及它們的影響。他說：“現(xiàn)在，一切國外投資都已采取股份形式?”，（注：馬克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,1030.）“成立國際卡特爾，例如英國和德國在鐵的生產(chǎn)方面成立的卡特爾，使得英、德兩國的鐵產(chǎn)量飛速增長??”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,495.）。可見，馬克思已經(jīng)充分認(rèn)識到了作為經(jīng)濟(jì)全球化的推動主體：跨國公司的早期形式——卡特爾的性質(zhì)與作用。后來他又指出，“資本輸出的目的有兩種，一種是作為支付手段或購買手段的輸出，另外一種是作為投資為目的的輸出?！保ㄗⅲ厚R克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,653.）“資本輸往國外??是因為他在國外能夠按較高的利潤率來使用。”（注：馬克思.資本論[M].第三卷，人民出版社，1975,285.）“生產(chǎn)的全球化使古老的民族工業(yè)被消 滅，代之而起的是使用來自世界各國原料的工業(yè)??生產(chǎn)的‘國界’因此被模糊?！保ㄗⅲ厚R克思.資本論[M].第一卷，人民出版社，1975,497.）從以上論述看出，馬恩不僅找到了經(jīng)濟(jì)全球化執(zhí)行主體——跨國公司，分析了經(jīng)濟(jì)全球化的具體運行方式：生產(chǎn)全球化和資本運作全球化（商品資本、借貸資本、產(chǎn)業(yè)資本的全球化），而且還指出經(jīng)濟(jì)全球化的根本動力是對利潤的追求以及經(jīng)濟(jì)全球化對民族工業(yè)的影響。

2.現(xiàn)代西方馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)全球化思想。當(dāng)代西方馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家結(jié)合當(dāng)代資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實際，論述了資本主義經(jīng)濟(jì)全球發(fā)展的新特點與經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展相聯(lián)系的世界經(jīng)濟(jì)格局的形成，以及對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響。巴蘭在其《增長的政治分析》中認(rèn)為，不發(fā)達(dá)國家經(jīng)濟(jì)落后的根源是外來資本主義的滲透（即資本主義經(jīng)濟(jì)全球化），它一方面攫取了很大一部分生產(chǎn)剩余，為發(fā)達(dá)國家資本主義的加速發(fā)展創(chuàng)造條件；另一方面，外來的破壞性競爭摧跨了發(fā)展中國家幼稚的民族工業(yè)。沙米爾·阿明在其《世界規(guī)模的積累》、《不平等的發(fā)展》等著作中，論述了資本主義經(jīng)濟(jì)的對外擴(kuò)張問題。他認(rèn)為，資本對外擴(kuò)張的原因是世界資本主義體系“中心”（宗主國）的結(jié)構(gòu)特征。第一個特征是它僅包含一種生產(chǎn)方式，即資本主義生產(chǎn)方式；第二個特征是資本積累過程基本上是在宗主國內(nèi)地產(chǎn)生的，競爭使得內(nèi)地的利潤率下降，使資本不得不尋求距離“中心”越來越遠(yuǎn)的市場。伊曼努爾在其著作《不平等交換：貿(mào)易帝國主義》中，分析了資本主義經(jīng)濟(jì)全球化下的國際生產(chǎn)價格形成問題，論證了西方發(fā)達(dá)國家通過不平等交換剝削欠發(fā)達(dá)國家。美國的馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家伯克特在其題為《第三世界的金融限制和金融自由化：對新古典發(fā)展理論的批判》一文中指出，歷史地看，全球范圍內(nèi)資本積累的不平衡發(fā)展限制了第三世界的工業(yè)化，從而妨礙了第三世界國家金融的自由發(fā)展，也導(dǎo)致這些國家頒布限制利率的政策。第三世界國家的金融發(fā)展及其政策其實是受它們各自在全球分工中的地位決定的。帕洛依克斯在其《世界范圍的資本擴(kuò)張》、《資本的國際化和社會資本循環(huán)》等著作中指出資本的國際化經(jīng)歷了三個階段：第一階段是指商品資本被國際化，這引起世界市場的出現(xiàn)。第二階段是貨幣資本循環(huán)被國際化，資本被迅速積累。第三階段是生產(chǎn)資本的國際化，引起了跨國公司的產(chǎn)生和發(fā)展。

3.新馬克思主義流派的經(jīng)濟(jì)全球化理論。S.Amin、A.Callinicos和S.Gill是該流派的代表。該流派的主要觀點是，當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)全球化就是西方發(fā)達(dá)資本主義國家推行資本主義生產(chǎn)方式的帝國主義化，他們認(rèn)為，今天的全球化代表了反動的全球帝國主義和資本主義的勝利(Callinicos,1994)，其結(jié)果必然是不公平、不公正的國際政治經(jīng)濟(jì)秩序與貧富兩極分化，當(dāng)今各國政府已經(jīng)淪為國際壟斷資本的代理人(Gill,1995)。所以，經(jīng)濟(jì)全球化的實質(zhì)就是西方文明（西方體制、西方觀念等）的全球性擴(kuò)張(Amin,1996)。

（二）古典或新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)全球化理論

1.亞當(dāng)·斯密和大衛(wèi)·李喜圖的經(jīng)濟(jì)全球化理論。首先，斯密的經(jīng)濟(jì)全球化理論體現(xiàn)在他的自由主義經(jīng)濟(jì)思想里。他在其著作《國民財富的性質(zhì)和原因的研究》里提出了反對政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)，倡導(dǎo)自由放任的經(jīng)濟(jì)思想；他還看到了對外貿(mào)易、世界市場對發(fā)展資本主義的重要意義。他說：“按照事物的自然趨勢，進(jìn)步社會的資本，首先大部分投在農(nóng)業(yè)上，其次在工業(yè)上，最后投在對外貿(mào)易上?！保ㄗⅲ核姑?國民財富的性質(zhì)和原因的研究[M].下卷，商務(wù)印書館，1972,349.）他的經(jīng)濟(jì)自由主義在國際貿(mào)易上表現(xiàn)為主張自由地發(fā)展對外貿(mào)易，反對壟斷和政府限制政策。他指出：“以某種形式把世界上最遠(yuǎn)的部分連接起來，讓他們滿足相互之間的需求，增加生活的樂趣，相互推動工業(yè)的發(fā)展，那么這樣的總趨勢就會使大家受益?！保ㄗⅲ核姑?國民財富的性質(zhì)和原因的研究[M].下卷，商務(wù)印書館，1972,356.）可見，斯密不僅提倡國內(nèi)貿(mào)易自由化，還主張國際貿(mào)易的自由化，并對經(jīng)濟(jì)全球化的總趨勢及其影響做了預(yù)測。其次，斯密的經(jīng)濟(jì)全球化理論體現(xiàn)在其倡導(dǎo)國際貿(mào)易的“絕對成本”理論中。他認(rèn)為，自由貿(mào)易會引起國際分工，而國際分工的基礎(chǔ)則是有利的自然稟賦，或后天的有利的生產(chǎn)條件。它們都可以使一國在生產(chǎn)上和對外貿(mào)易方面處于比其他國家有利的地位。如果各國都按照各自的有利的生產(chǎn)條件進(jìn)行分工和交換，將會使各國的資源、勞動力和資本得到最有效的利用，將會大大提高勞動生產(chǎn)力和增加物質(zhì)財富。可見，斯密認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化的基礎(chǔ)是自然資源或后天的生產(chǎn)條件，并指出經(jīng)濟(jì)全球化有利于各國節(jié)約資源、世界總產(chǎn)品和福利的增加。李嘉圖認(rèn)為，對外貿(mào)易是一國經(jīng)濟(jì)的重要補充，是一國經(jīng)濟(jì)增長必不可少的組成部分；同時他還強(qiáng)調(diào)資本主義經(jīng)濟(jì)的自由發(fā)展與自行調(diào)節(jié)。在國際經(jīng)濟(jì)交往和經(jīng)濟(jì)政策上，他認(rèn)為使國際貿(mào)易處于自由狀態(tài)是最明智的選擇，一國的繁榮不是由另一國的貧困來促進(jìn)的，對貿(mào)易的自由不加束縛并制定開明的政策，才能最好地促進(jìn)每個國家的福利與所有國家的福利。他說：“在商業(yè)完全自由的制度下，各國都必然把它的資本和勞動用于最有利于本國的用途上??它使得人們都得到好處，并以利害關(guān)系和互相交往的共同紐帶把文明世界各民族結(jié)合成一個統(tǒng)一的社會。”（注：李嘉圖.政治經(jīng)濟(jì)學(xué)及 賦稅原理[M].商務(wù)印書館，1962,113.）李嘉圖在斯密“絕對優(yōu)勢”理論的基礎(chǔ)上提出了“相對優(yōu)勢”理論即相對成本說。他認(rèn)為，在資本和勞動不能自由流動的假設(shè)前提下，即使一國在自然稟賦和生產(chǎn)條件與他國相比都處于絕對劣勢的情況下，處于絕對優(yōu)勢的國家仍然會進(jìn)口產(chǎn)品，因為每一個國家不一定要生產(chǎn)各種產(chǎn)品，而應(yīng)權(quán)衡利弊，按“兩優(yōu)取其更優(yōu)，兩劣取其次劣”的原則進(jìn)行國際貿(mào)易。這樣，生產(chǎn)總量將增加，如此形成的國際分工對貿(mào)易各國都有利?？梢?，李嘉圖不僅認(rèn)識到國際貿(mào)易的作用，提倡國際貿(mào)易的自由化，還希望國際貿(mào)易建立在平等的基礎(chǔ)之上。他突破了斯密的見解局限，提出了符合國際貿(mào)易實際的“相對優(yōu)勢”理論，為后來西方各國國際貿(mào)易的增長與經(jīng)濟(jì)全球化理論的發(fā)展起了重要作用。

2.赫克歇爾與俄林的經(jīng)濟(jì)全球化理論。李嘉圖的比較優(yōu)勢理論只是解釋了貿(mào)易為什么會給貿(mào)易的雙方帶來好處，但并沒有說明為什么這個國家在生產(chǎn)這種商品上具有比較優(yōu)勢，而另一個國家在生產(chǎn)那一種商品上也具有比較優(yōu)勢。赫克歇爾與俄林的要素稟賦說則在此基礎(chǔ)上揭示了比較優(yōu)勢的源泉。它從一國生產(chǎn)某種商品所需的各種生產(chǎn)要素結(jié)合起來考察一國的比較優(yōu)勢。根據(jù)要素稟賦說，各國所擁有的各種生產(chǎn)要素的數(shù)量、種類和質(zhì)量是不同的；國與國、區(qū)域與區(qū)域之間的商品的價格差是產(chǎn)生國際貿(mào)易的直接原因，而產(chǎn)生各國商品價格差異的原因又是各國生產(chǎn)這些商品的生產(chǎn)諸要素的價格與配置的比例不同。因此，每個國家或地區(qū)應(yīng)利用它相對豐富的生產(chǎn)諸要素（土地、勞動力、資本等）從事商品生產(chǎn)，就處于比較有利的地位；而利用其相對稀少的生產(chǎn)諸要素進(jìn)行商品生產(chǎn)，就處于比較不利的地位。因此，每個國家在國際分工和國際貿(mào)易體系中生產(chǎn)和輸出前面那些種類的商品，輸入后面這些種類的商品。最后，他們指出，國際貿(mào)易的一般趨勢是可以消除（即使是部分地）工資、地租、利潤等生產(chǎn)要素收入的國際差別，從而使國際間商品價格與生產(chǎn)要素價格趨于均等化。

（三）當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家的經(jīng)濟(jì)全球化理論流派

1.新自由主義流派的經(jīng)濟(jì)全球化理論。K.Ohmae和W.Grieder是該流派的主要代表人物。他們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化就是全球經(jīng)濟(jì)和市場一體化，其市場不是你死我活的“零和游戲”，而是對雙方都有利的“正和游戲”，是世界資源的優(yōu)化組合，絕大多數(shù)國家將在經(jīng)濟(jì)全球化過程中得到長遠(yuǎn)的比較利益。他們還認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化是人類進(jìn)步的先驅(qū)，因為它正促使全球市場與全球競爭的一體化的出現(xiàn)(Ohmae,1995;Grieder,1997)。新自由主義流派還大力贊美世界貿(mào)易組織的積極功能，因為它確立了國際貿(mào)易的四項普遍性原則：即非歧視性原則、互惠性原則、透明性原則與公平性原則(Sachs and Waner,1995)。新自由主義派強(qiáng)調(diào)市場的作用，通過生產(chǎn)要素在市場上的自由流動達(dá)到資源的有效配置。經(jīng)濟(jì)全球化意味著貿(mào)易、資本、技術(shù)、信息等沖出國界，生產(chǎn)國際化達(dá)到了前所未有的程度。他們認(rèn)為，自由貿(mào)易有利于發(fā)揮各國比較優(yōu)勢，而國際化生產(chǎn)能夠?qū)崿F(xiàn)生產(chǎn)要素的國際間最優(yōu)配置，形成新的國際勞動分工，從而創(chuàng)造更多的利潤，推動經(jīng)濟(jì)增長。

2.懷疑派的經(jīng)濟(jì)全球化理論。其代表人物是P.Hirst和G.Thompson。該流派認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化是一個神話。首先，懷疑派從經(jīng)濟(jì)史的角度提出，20世紀(jì)以來的全球化并不是史無前例的，19世紀(jì)末的“金本位”時期就已經(jīng)出現(xiàn)過全球經(jīng)濟(jì)、市場和金融的更高度的一體化。如果以商品貿(mào)易對國內(nèi)生產(chǎn)總值的比率作為國際經(jīng)濟(jì)一體化的標(biāo)志，那么，1993年的一體化水平與1913年的情況類似(Thompson,1996)。該派認(rèn)為，如今的全球化充其量是一種發(fā)達(dá)國家之間的國際化(Hirst and Thompson,1996)，或者只是一種區(qū)域化而已，因為它只是三大區(qū)域（歐洲、亞太和北美）的金融與貿(mào)易的合作(Boyer and Drache,1996)。而經(jīng)濟(jì)區(qū)域化卻正朝著逆全球化的方向發(fā)展，因為今天的區(qū)域經(jīng)濟(jì)日益走向排他、封閉與保護(hù)。所以，目前的區(qū)域化不是全球化的發(fā)展，而是阻力(Gordon and Weiss,1998)。所以，當(dāng)今的經(jīng)濟(jì)全球化完全是一種錯誤的“夸張”(Hirst,1997)。同時，該派通過大量的定量研究，認(rèn)為“全球化”學(xué)派所認(rèn)定的國家弱化與消亡完全是聳人聽聞、無知可笑的，因為這從根本上低估了國家和政府干預(yù)國民經(jīng)濟(jì)的持續(xù)性力量，目前所有國際間的經(jīng)濟(jì)交往只有依靠國家與政府的協(xié)調(diào)和推動，才能保證經(jīng)濟(jì)合作的正常運轉(zhuǎn)。所以，政府決不是國際化被動的犧牲者，而是國際化的主要建筑師和設(shè)計師(Gilpin,1987)。

另外，懷疑派認(rèn)為，國際化并沒有使南北差距、不平等消失，相反，它意味著許多第三世界國家經(jīng)濟(jì)邊緣化的發(fā)展，因為貿(mào)易和資本更多地在發(fā)達(dá)國家間流動，并由此產(chǎn)生更強(qiáng)大的“排弱”效應(yīng)(Hiest and Thompson,1996)。懷疑派還認(rèn)為，在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)方面，在過去的一個世紀(jì)里，國際化并沒有、也不可能改變世界經(jīng)濟(jì)的不平等、不公正的舊秩序和等級結(jié)構(gòu)。所以，所謂的經(jīng)濟(jì)全球化只能導(dǎo)致更極端的民族主義的興起、促進(jìn)世界文明分解成不同文化、宗教和種族的獨立領(lǐng)地，而不是什么世界大同、全球文明一體化的出現(xiàn)(Huntington,1996)。3.秩序轉(zhuǎn)型派的經(jīng)濟(jì)全球化理論。其代表人物是Anthony Giddens、J.A.Scholte和M.Castells。該學(xué)派認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化是推動社會、政治和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的主要動力，并正在重組現(xiàn)代社會和世界秩序(Giddens and Castells,1996)。目前的經(jīng)濟(jì)全球化是史無前例的。跨國界的政治和社會正在對世界進(jìn)行重大的調(diào)整，國際與國內(nèi)、外交與內(nèi)政的界線已不清晰，所謂的“國內(nèi)外相交的事物”日益成為一種新的意義上的“邊疆”，經(jīng)濟(jì)全球化正在促使政治、經(jīng)濟(jì)和社會的空間急劇擴(kuò)大，成為影響一個社會和地區(qū)的決定力量(Rosenau,1997)。所以，該派認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化正在產(chǎn)生一種強(qiáng)大的“轉(zhuǎn)型”力量，導(dǎo)致世界秩序中的社會、經(jīng)濟(jì)與制度的劇變(Giddens,1996)。另一方面，這種世界秩序的劇變又充滿著變數(shù)，因為他們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化在根本上是一種偶然的歷史進(jìn)程，誰都無法預(yù)測它的發(fā)展方向與它所構(gòu)建的新世界政治經(jīng)濟(jì)秩序(Ruggie,1996)。

二、對各流派經(jīng)濟(jì)全球化理論的評價及我們的觀點

（一）對各流派經(jīng)濟(jì)全球化理論的評價

1.對馬克思主義經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)濟(jì)全球化理論的評價。本文認(rèn)為，馬恩側(cè)重從生產(chǎn)關(guān)系角度來考察經(jīng)濟(jì)全球化問題。他們抓住了資本的本質(zhì)“奪得整個地球作為它的市場”，并科學(xué)劃分經(jīng)濟(jì)全球化的三個階段：商業(yè)資本全球化、借貸資本全球化與產(chǎn)業(yè)資本全球化。因此，他們不但預(yù)見了分工、資本、市場全球化的趨勢，而且還從商品經(jīng)濟(jì)和資本運動的規(guī)律性角度揭示了經(jīng)濟(jì)全球化的根源。但他們畢竟受制于歷史的局限性，無法提出有關(guān)經(jīng)濟(jì)全球化具體方式的見解，對經(jīng)濟(jì)全球化的積極作用也分析較少。當(dāng)代西方馬克思主義經(jīng)典經(jīng)濟(jì)學(xué)家較客觀地分析了經(jīng)濟(jì)全球化對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響：一方面，經(jīng)濟(jì)全球化破壞了發(fā)展中國家的民族工業(yè)；另一方面，經(jīng)濟(jì)全球化又攫取了大部分發(fā)展中國家的“生產(chǎn)剩余”，并使發(fā)展中國家在新的國際經(jīng)濟(jì)秩序中處于更為不利的地位。但他們沒有看到經(jīng)濟(jì)全球化對發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展也有著十分重要的積極作用。新馬克思主義派對經(jīng)濟(jì)全球化的認(rèn)識是有失偏頗的，他們只看到西方文化、體制伴隨著經(jīng)濟(jì)全球化輸入的負(fù)面作用，并把這種作用認(rèn)為是主要的，而無視經(jīng)濟(jì)全球化對全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展所起積極的、主導(dǎo)作用，最后得出一個悲觀的經(jīng)濟(jì)全球化結(jié)論。

2.對古典或新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)濟(jì)全球化理論的評價。斯密和李嘉圖都認(rèn)識到對外貿(mào)易及其自由化的重要性，這無疑具有進(jìn)步意義。斯密提出的絕對優(yōu)勢理論在當(dāng)時對指導(dǎo)各國的對外貿(mào)易政策也起了十分重要的作用，但他只看到了其對外貿(mào)易對各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的積極作用，而掩蓋了在一個不平等的國際政治經(jīng)濟(jì)秩序中，對外貿(mào)易對發(fā)展中國家的掠奪及其工業(yè)化的負(fù)面影響。另外，在現(xiàn)代信息社會里，作為“絕對優(yōu)勢”的自然條件與生產(chǎn)條件對國際貿(mào)易的影響已退居次要地位。李嘉圖的相對優(yōu)勢理論無疑比斯密的絕對優(yōu)勢理論對國際貿(mào)易更深刻、更有見地，但他的理論建立在資本和勞動力不能自由流動等一系列假設(shè)條件之上，因而大大降低了其理論的可操作性。赫克歇爾與俄林僅從生產(chǎn)的角度來分析國際貿(mào)易的產(chǎn)生，并認(rèn)為國際貿(mào)易的結(jié)果導(dǎo)致各國各生產(chǎn)要素價格趨同，有一定的科學(xué)性，但他們沒有揭示國際貿(mào)易中資本的作用，以及國際貿(mào)易對欠發(fā)達(dá)國家的不利影響。

3.對當(dāng)代經(jīng)濟(jì)學(xué)家經(jīng)濟(jì)全球化理論的評價。新自由主義派認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化從長遠(yuǎn)來看會使“絕大多數(shù)國家”受益，是人類社會進(jìn)步的先驅(qū)的觀點是值得商榷的。因為從工業(yè)革命至今，大多數(shù)發(fā)展中國家特別是非洲、亞洲的欠發(fā)達(dá)國家仍陷于貧窮、落后之中。所以，這是經(jīng)濟(jì)全球化程度不夠呢，還是應(yīng)把“絕大多數(shù)國家”改為“少數(shù)國家”？本文認(rèn)為至少應(yīng)改為“部分國家”。懷疑派的一些觀點也值得推敲：他們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)區(qū)域化阻礙了經(jīng)濟(jì)的全球化，其實，經(jīng)濟(jì)全球化與經(jīng)濟(jì)一體化是緊密聯(lián)系、互為條件的。從地域的維度看，全球經(jīng)濟(jì)不可能同時一起實現(xiàn)一體化，而是部分地區(qū)先通過簽訂契約實現(xiàn)區(qū)域內(nèi)國家經(jīng)濟(jì)的一體化，經(jīng)過一定時期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，相鄰的兩個區(qū)域又通過協(xié)議實現(xiàn)兩個區(qū)域內(nèi)的經(jīng)濟(jì)一體化。以此類推，當(dāng)全球經(jīng)濟(jì)都實現(xiàn)了一體化，經(jīng)濟(jì)的全球化也就完成了。秩序轉(zhuǎn)型派肯定了經(jīng)濟(jì)全球化對各國經(jīng)濟(jì)、社會、政治的巨大影響，這無疑是正確的，但同時他們認(rèn)為經(jīng)濟(jì)全球化是偶然的、其發(fā)展趨勢是不可預(yù)測的，這就否認(rèn)了世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀規(guī)律性與人類對世界認(rèn)識的可知性，顯然是錯誤的。

（二）對經(jīng)濟(jì)全球化的幾點看法

我們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)全球化是人類社會發(fā)展到一定階段，市場機(jī)制成為世界經(jīng)濟(jì)運行的主導(dǎo)規(guī)律時，全球經(jīng)濟(jì)走向緊密合作、相互依存的一種必然趨勢。它在宏觀上表現(xiàn)為各種生產(chǎn)要素如資本、技術(shù)、人才、信息等在全球范圍內(nèi)流動；在微觀上表現(xiàn)為企業(yè)與企業(yè)之間在資金、技術(shù)、信息、管理等各個方面的既合作又競爭。有關(guān)經(jīng)濟(jì)全球化的性質(zhì)和特征，我們提出以下幾個觀點：1.經(jīng)濟(jì)全球化是人類歷史發(fā)展的客觀趨勢，是人類節(jié)約全球資源、保護(hù)全球環(huán)境與自身文明的一種進(jìn)步趨勢，是不可阻擋的歷史潮流。2.經(jīng)濟(jì)全球化本身是中 性的，它只是經(jīng)濟(jì)上的合作與競爭，不存在資本主義與社會主義性質(zhì)之分、正確與錯誤之分、應(yīng)該與不應(yīng)該之分，至于在全球化過程中出現(xiàn)的不公平、不平等現(xiàn)象，是因為各國生產(chǎn)力水平差距的現(xiàn)實體現(xiàn)，屬于人類道德調(diào)節(jié)的范圍，需要通過建立國際政治經(jīng)濟(jì)新秩序來解決。3.資本對利潤的追逐是經(jīng)濟(jì)全球化的根本動機(jī)；節(jié)約資源、提高經(jīng)濟(jì)效率，從而保護(hù)環(huán)境是人們推動經(jīng)濟(jì)全球化的社會動機(jī)；而科技革命是經(jīng)濟(jì)全球化的自然動機(jī)，同時也為經(jīng)濟(jì)全球化提供物質(zhì)手段（通訊工具等）。4.經(jīng)濟(jì)全球化的方式是多種多樣的（經(jīng)濟(jì)區(qū)域化僅僅是經(jīng)濟(jì)全球化過程中的一種方式里的一個環(huán)節(jié)），經(jīng)濟(jì)全球化的進(jìn)程是曲折、多變的，但其趨勢是可以預(yù)測的，也是可知的。5.經(jīng)濟(jì)全球化與各國經(jīng)濟(jì)國際化、世界經(jīng)濟(jì)一體化緊密聯(lián)系，世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展將經(jīng)歷一個由淺至深的漸進(jìn)過程：從國際化起步，發(fā)展到全球化，最后實現(xiàn)世界經(jīng)濟(jì)的一體化。

【參考文獻(xiàn)】

[1]Jeffrey Sachs:International Economics:Unlocking the Mysterise of Globalization [J].Foreign Policy,Spring,1998.[2]Anthony Giddens:The Consequence of Modernity [M].Cambridge Press,1996.[3]Samir Amin:The Challenge of Globalization [J].Cambridge Press,1996.[4]Jeffrey.A,Frankel:Globalization of the Economy [N].NBER Working Paper,No.7858,August,2000.[5]厲以寧.全球化與中國[J].世界經(jīng)濟(jì)與政治，2000,(6).[6] 李宗.論經(jīng)濟(jì)全球化[J].中國社會科學(xué)，1995,(1).11 文獻(xiàn)綜述范文之三：從政府到企業(yè)：關(guān)于中國民營企業(yè)研究文獻(xiàn)的綜述

一、引言

在過去的20多年中，中國經(jīng)濟(jì)在轉(zhuǎn)軌過程中的不俗表現(xiàn)，一直令中外經(jīng)濟(jì)學(xué)家為之著迷，作為其背后主要支撐力量的民營企業(yè)更是倍受關(guān)注。從民營企業(yè)的發(fā)展支撐著中國經(jīng)濟(jì)增長速度和市場化進(jìn)程的基本假定出發(fā)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們運用現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本原理、方法，去觀察、解釋民營企業(yè)的成長績效，及其所創(chuàng)造的“中國奇跡”。一些學(xué)者甚至認(rèn)為，中國民營企業(yè)的成功挑戰(zhàn)了“傳統(tǒng)智慧”（Montignola，Qian and Weingast，1993），為主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展作出了新的貢獻(xiàn)。

??

以此為背景，我們嘗試對該領(lǐng)域內(nèi)主要貢獻(xiàn)者的觀點進(jìn)行歸納，并梳理其理論邏輯，力求從另一個側(cè)面去理解民營企業(yè)，進(jìn)而理解中國經(jīng)濟(jì)改革的實質(zhì)。具體講，作為一種制度安排的民營企業(yè)，從其產(chǎn)生、發(fā)展和變遷的全過程看，它的特殊性究竟是什么？從產(chǎn)權(quán)已基本清晰的民營企業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀出發(fā)，將會把我們引導(dǎo)到一種什么樣的未來狀態(tài)？隨著各種形式壁壘的消除，我們?nèi)绾晤A(yù)測它下一步的表現(xiàn)？本文期望能為人們進(jìn)一步尋求上述問題的答案提供一些有益的視角。

本文對文獻(xiàn)的綜述基本上按照民營企業(yè)的實際發(fā)展進(jìn)程展開。第二部分評價斯蒂格利茨（Siglitz）等人的觀點。與早期的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境相適應(yīng)，產(chǎn)權(quán)安排被視為外生變量，市場競爭、激勵與信息等因素得到了強(qiáng)調(diào)。第三部分介紹圍繞產(chǎn)權(quán)安排提出的各種理論假說。盡管文獻(xiàn)的視角各不相同，但大多數(shù)都是從Grossman－Hart－Moore的剩余控制權(quán)理論起步的。第四部分比較分析各種關(guān)于企業(yè)改制原因的假說。一般認(rèn)為，地方政府退出與企業(yè)改制內(nèi)生于市場化改革的總體水平。隨著環(huán)境的變化，民營企業(yè)作為一般意義上企業(yè)的性質(zhì)被更多地展現(xiàn)出來。

??

二、市場競爭、激勵機(jī)制與效率改進(jìn) ??

眾所周知，中國的改革具有漸進(jìn)性、政治改革與經(jīng)濟(jì)改革非同步性的特點。這構(gòu)成中國民營企業(yè)成長的初始環(huán)境。早些時候，依照Sachs（1989）等人所設(shè)計的“大爆炸”模式進(jìn)行改革的前蘇聯(lián)及東歐國家的經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)持續(xù)衰退，而“摸著石頭過河”的中國經(jīng)濟(jì)卻保持了持續(xù)強(qiáng)勁增長的勢頭。尤其令經(jīng)濟(jì)學(xué)家感興趣的是，推動這種增長的竟是有驚于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)（企業(yè)）定義的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。起初國內(nèi)學(xué)者曾從經(jīng)濟(jì)行為的邏輯性與財產(chǎn)所有制無關(guān)的假定出發(fā)，運用蘭格（Lange）的市場社會主義理論作過一些探討，但基本沒有得出什么有解釋力的假說。根據(jù)主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)理論模型似乎也一時難以給出令人信服的答案。

面對理論與現(xiàn)實的強(qiáng)烈反差，斯蒂格利茨（Stiglitz，1994）在詳細(xì)考察了中國經(jīng)濟(jì)改革過程后認(rèn)為，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的成功表明，缺乏主流經(jīng)濟(jì)學(xué)所強(qiáng)調(diào)的私有產(chǎn)權(quán)關(guān)系并不是傳統(tǒng)社會主義經(jīng)濟(jì)體制的問題所在，同時市場社會主義也存在一個嚴(yán)重失誤，那就是低估了激勵問題的重要性。由于假定信息完全，像阿羅—德布魯（Arrow－Debreu）模型一樣，作為市場社會主義理論基礎(chǔ)的蘭格—勒納—泰勒（Lange－Lerner－Tallor）定理，并沒有對信息不完全的現(xiàn)實予以足夠的重視。在信息不完全的情況下，經(jīng)濟(jì)活動中會產(chǎn)生嚴(yán)重的委托一代理問題。此時的首要問題是改變管理人員的激勵結(jié)構(gòu)，而這一點在不改變企業(yè)產(chǎn)權(quán)的情況下也能做到。由于競爭機(jī)制的引入和企業(yè)“軟預(yù)算約束”（Kornai，1998）的改變，致使經(jīng)理的激勵結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，即使不進(jìn)行私有化也可使企業(yè)效率得到提高。正像人們已經(jīng)觀察到的，與積極推行私有化的前蘇聯(lián)、東歐國家相比，中國在給予經(jīng)理人員更多的利潤方面走得最遠(yuǎn)（熱若爾·羅蘭，中譯本，2002）。鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)早期的成功案例表明：激勵機(jī)制的改進(jìn)向相關(guān)行為主體提供了有力的激勵。例如，隨著企業(yè)生產(chǎn)率水平的提高，經(jīng)理人員的收益不斷增加；鄉(xiāng)村居民生活狀況得到改善；同時地方政府也可以獲得企業(yè)所創(chuàng)造的大部分稅收和利潤（蕭好，2000）。

沿著競爭與激勵之間關(guān)系的思路，田國強(qiáng)（1995）通過一個基于激勵理論的分析框架，較為系統(tǒng)地解釋了激勵機(jī)制變化對鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)效率的影響。他從產(chǎn)權(quán)界定與資源有效配置的關(guān)系出發(fā)，認(rèn)為明晰產(chǎn)權(quán)通常是資源有效配置的充分條件，卻不一定是必要條件。很多情況下，資源的有效配置并不取決于產(chǎn)權(quán)的明確界定。因為在市場機(jī)制中，行為主體的激勵來源于占有財產(chǎn)和獲取利潤，所以不像人們通常所理解的那樣，只有私有產(chǎn)權(quán)才會產(chǎn)生高強(qiáng)度激勵。為此，田國強(qiáng)用中國聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的成功案例作了進(jìn)一步說明：盡管土地仍 然歸國家所有，但將努力程度與收益水平緊密結(jié)合起來的措施使農(nóng)民的生產(chǎn)積極性在很大程度上得到提高，最終導(dǎo)致農(nóng)業(yè)生產(chǎn)效率的改進(jìn)。這似乎在一定程度上表明，產(chǎn)權(quán)并不是解釋中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)效率的最關(guān)鍵變量。依照激勵機(jī)制設(shè)計的理論邏輯，在公有制條件下也可能通過選擇恰當(dāng)?shù)募顧C(jī)制來使資源配置優(yōu)化。中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)表現(xiàn)出高效率的主要原因就是其制度安排滿足了激勵機(jī)制最基本的先決條件：把個人的收入和勞動貢獻(xiàn)聯(lián)系起來；企業(yè)經(jīng)理和職工擁有更多的選擇自由等等。

可以認(rèn)為，斯蒂格利淡和田國強(qiáng)等人的上述理論比較成功地解釋了早期中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的成長績效。隨著時間的推移，當(dāng)外部環(huán)境參數(shù)發(fā)生變化時，經(jīng)濟(jì)學(xué)家進(jìn)而發(fā)現(xiàn)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的決策權(quán)逐步由地方政府向企業(yè)轉(zhuǎn)移（Jefferson et al，1994）。正如田國強(qiáng)同時所強(qiáng)調(diào)的，鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)作為中國特定階段特定條件下的特有現(xiàn)象，它誕生于從計劃經(jīng)濟(jì)體制向市場經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的早期階段。隨著經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型的深入，當(dāng)市場體系日益完善、產(chǎn)權(quán)明晰的企業(yè)不斷增加時，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的競爭優(yōu)勢可能會越來越小，很有可能競爭不過產(chǎn)權(quán)得到明確界定的企業(yè)（田國強(qiáng)，1995）。很顯然，僅憑對競爭、激勵的強(qiáng)調(diào)已不能更深入解釋鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)后來的表現(xiàn)。

??

三、產(chǎn)權(quán)配置與民營企業(yè)的績效

??

盡管競爭機(jī)制的引入有助于改善民營企業(yè)的績效，但我們知道，從計劃到市場的轉(zhuǎn)軌本質(zhì)上是一個制度變遷過程，作為這一過程的微觀基礎(chǔ)，企業(yè)內(nèi)部的制度安排特別是產(chǎn)權(quán)配置對效率的改進(jìn)十分重要。此前有關(guān)東歐國家轉(zhuǎn)軌的經(jīng)驗研究表明，在不穩(wěn)定狀態(tài)下，市場競爭的潛在功能難以完全發(fā)揮，過分強(qiáng)調(diào)競爭，會形成新的扭曲。但有關(guān)中國民營企業(yè)的案例似乎并不支持這一觀點。究竟是什么抵消了扭曲造成的效率損失？現(xiàn)實使經(jīng)濟(jì)學(xué)家們最終認(rèn)識到產(chǎn)權(quán)問題是無法回避的。Grossman－Hart－Moore所發(fā)展的剩余控制權(quán)理論為更深入地分析提供了一個共同的理論基礎(chǔ)。以此為出發(fā)點，學(xué)者們從不同視角提出假說，積累了大量文獻(xiàn)，并由此構(gòu)成中國民營企業(yè)研究的主流。

Weitzman－Xu（1994）較早發(fā)展了一個有關(guān)中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)權(quán)安排的模型用以解釋民營企業(yè)的績效。在模型中，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)被刻畫成一種產(chǎn)權(quán)模糊的合作性組織。雖然鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)名義上歸社區(qū)全體成員所有，但其控制權(quán)實際上掌握在鄉(xiāng)鎮(zhèn)基層政府手中。與私有產(chǎn)權(quán)相比，其產(chǎn)權(quán)安排是模糊的。然而在中國，它卻表現(xiàn)出了與私營企業(yè)相近的績效（Svejnar，1990；Pitt and Putterman，1992；Dong and Putterman，1997）。Weitzman－Xu進(jìn)而認(rèn)為，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的出色表現(xiàn)挑戰(zhàn)了標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)權(quán)理論。根據(jù)Grossman－Hart－Moore的理論，產(chǎn)權(quán)特別是剩余控制權(quán)的配置對一個企業(yè)來說是極為重要的，它可以在合約不完備的情況下向相關(guān)主體提供激勵，并解決組織內(nèi)可能發(fā)生的沖突。中國的經(jīng)驗似乎表明，產(chǎn)權(quán)的重要性與組織內(nèi)沖突發(fā)生的可能性是正相關(guān)的，但這種相關(guān)性依文化中合作精神的不同而異。同西方相比，中國高合作精神的文化氛圍（自利性動機(jī)弱，合作意識強(qiáng)）使得鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的模糊產(chǎn)權(quán)具有了一定效率。然而，Weitzman－Xu并沒有清楚地解釋文化作用的機(jī)制。如果真是高合作精神導(dǎo)致了中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的效率，那么處于相同文化環(huán)境中且產(chǎn)權(quán)同樣模糊的國有企業(yè)效率的相對低下就是不正常的（田國強(qiáng)，1995）。很顯然，要對中國鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的獨特表現(xiàn)做出更具說服力的解釋，還應(yīng)當(dāng)引入新的變量。

??

四、企業(yè)改制與政府退出

??

進(jìn)入20世紀(jì)90年代后，中國在兩個方面發(fā)生了顯著變化：（1）短缺經(jīng)濟(jì)時代結(jié)束，經(jīng)濟(jì)市場化水平進(jìn)一步提高，以及（2）政治上對私有財產(chǎn)的看法較之以前寬容多了，甚至在形式上開始承認(rèn)其合法性。在此背景下，一個被普遍觀察到的現(xiàn)象是，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)增速減緩，以及緊接著的大范圍改制。此時，文獻(xiàn)關(guān)注的中心開始轉(zhuǎn)向鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制的原因。伴隨著地方政府的退出，“模糊產(chǎn)權(quán)”這一中國民營企業(yè)的標(biāo)志性特征，也逐漸褪色。

蔡防（1995）用一個委托一代理理論的分析框架探討了鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制的動因。他假設(shè)地方政府是委托人，鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)經(jīng)理則被看作代理人，企業(yè)績效取決于對經(jīng)理的激勵和約束。給定地方政府的監(jiān)督能力，其監(jiān)督效果內(nèi)生于鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的數(shù)量和個體規(guī)模。在早期，企業(yè)個數(shù)少、經(jīng)營規(guī)模小，加之經(jīng)理的就業(yè)機(jī)會較少，企業(yè)面臨的委托一代理問題尚不嚴(yán)重。隨著地方政府所掌管的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)在規(guī)模和數(shù)量上的擴(kuò)張，及經(jīng)理就業(yè)機(jī)會的增多，監(jiān)督效果逐漸變差。地方政府只得默許經(jīng)理人員以灰色收入的形式獲得部分剩余索取權(quán)以達(dá)到激勵效 果。因為經(jīng)理所獲得的剩余是“灰色的”，具有較高風(fēng)險，作為補償，對集體資產(chǎn)的侵蝕在所難免。結(jié)果鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的運作成本日益提高，以企業(yè)所有權(quán)（在地方政府和經(jīng)理之間）重新配置為核心內(nèi)容的鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)改制也由此啟動。

??

至此，整個理論演進(jìn)的邏輯逐漸變得清晰起來。正如人們已經(jīng)觀察到的，隨著政府的全面退出，中國民營企業(yè)的內(nèi)容也在發(fā)生著實質(zhì)性的改變，其內(nèi)涵越來越接近主流經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于“企業(yè)”的標(biāo)準(zhǔn)定義。民營企業(yè)首先是一個普遍意義上的企業(yè)，其特殊性就在于被嵌入中國的體制轉(zhuǎn)軌過程。伴隨著經(jīng)濟(jì)市場化水平的進(jìn)一步提高，它的一般性會被更多地展示出來。解決了這一關(guān)鍵認(rèn)識問題后，有關(guān)中國民營企業(yè)的發(fā)展問題似乎開始逐步淡出主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析視野。最近的文獻(xiàn)考查表明，學(xué)者們的研究方向已開始由“解釋問題”向“解決問題”轉(zhuǎn)變。例如，姜長云（2000）對鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)資本短缺問題的研究；張杰（2000）、格雷戈里和塔涅夫（2001）對民營企業(yè)融資；習(xí)題的研究；范從來等（2001）對鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革模式和股權(quán)結(jié)構(gòu)的研究；Sun（2002）對股份合作制內(nèi)部治理機(jī)制合理化問題的研究等等。

需要指出的是，各種經(jīng)驗與對策性研究逐漸成為主流的現(xiàn)象，并不意味著民營企業(yè)的發(fā)展問題已不再具有重大的理論價值。在我們看來，產(chǎn)權(quán)已基本明晰的民營企業(yè)，在當(dāng)前的政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，能否盡快成為國家應(yīng)對全球化帶來的一些重大社會、經(jīng)濟(jì)問題的主要力量，仍有許多問題需要從理論上進(jìn)行解釋。很顯然，只有一種綜合了政治學(xué)。社會學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)的多元化視角才能勾勒出它未來的成長軌跡。如何預(yù)測民營企業(yè)下一步的表現(xiàn)？隨著它的成長將會對整個改革進(jìn)程施加怎樣一種影響？無疑是現(xiàn)實對理論提出的又一大挑戰(zhàn)。

參考文獻(xiàn)（略）

第四篇：畢業(yè)論文文獻(xiàn)綜述撰寫

文獻(xiàn)綜述在不同的地方會有不同的要求，比如寫項目基金申請書中的文獻(xiàn)綜述和畢業(yè)論文中的文獻(xiàn)綜述會有區(qū)別；內(nèi)容側(cè)重點不同，格式要求也不同。如下給出的模板是一般文獻(xiàn)綜述中應(yīng)該包含的部分和基本的格式要求。讀者在實際的寫作過程中可視情況而選擇恰當(dāng)?shù)姆绞健?/p>

1、文獻(xiàn)綜述（論文標(biāo)題，小二號，黑體，居中）

2、摘要：

（“摘要：”兩個字要求是黑體小四，頂格寫；摘要的內(nèi)容要求是楷體小四。字?jǐn)?shù)要求200-300.）

3、關(guān)鍵詞： ； ； ；（關(guān)鍵詞要頂格寫，有3-5個，格式要求黑體小四，詞與詞間用分號隔開）

4、正文（要求：正文的標(biāo)題是宋體小四，要加粗，頂格寫；正文內(nèi)容是首行空兩格，字體小四，不加粗；標(biāo)題之間的標(biāo)號統(tǒng)一）

一、前言

說明寫作目的意義 介紹有關(guān)的概念 提供必要的背景材料 描述課題的研究現(xiàn)狀

有關(guān)主題爭論的焦點及發(fā)展趨勢（核心主題）交待綜述討論的范圍（引用文獻(xiàn)起止年份學(xué)科范圍）

二、正文

理論發(fā)展階段性成果 理論意義 實踐意義

成熟可靠新近的權(quán)威可信 百花齊放百家爭鳴

（一）歷史發(fā)展：采用縱向?qū)Ρ鹊姆椒?，要按時間順序，簡要說明某一課題的提出及各歷史階段的發(fā)展?fàn)顩r，體現(xiàn)各階段的研究水平，說明目前達(dá)到的水平。

（二）現(xiàn)狀分析：介紹國外研究現(xiàn)狀、國內(nèi)研究現(xiàn)狀，對比研究差距，來闡述國內(nèi)研究與國外研究相比還有哪些空白點沒有涉及，找到未來發(fā)展趨勢，提出自己的想法和觀點：

首先將整理和歸納出來的資料進(jìn)行排列和必要的分析；

其次講解有創(chuàng)造性和發(fā)展前途的理論或假說，并引出論據(jù)；

第三介紹有爭議的相關(guān)專家觀點或?qū)W說，對其進(jìn)行分析比較，指出各種的發(fā)展趨勢和問題焦點，并提出自己的觀點；

第四，簡要的介紹陳舊、過時的或被否定的觀點，這樣使文章更系統(tǒng)全面，而且這些資料也可以起到對比反襯的作用。

（三）趨向預(yù)測：在縱橫對比中肯定所綜述課題的研究水平、存在問題和不同意見、提出展望性意見。這一部分主要是給讀者以啟示，使從事這一課題的工作者能看到未來課題研究的發(fā)展方向。這部分的內(nèi)容要客觀，不僅要指明方向，而且要指出捷徑，為有志于攀登新高峰者指明方向，搭梯鋪路。

三、總結(jié)與展望

高度概括主題內(nèi)容

提出觀點意見主張展望發(fā)展前景

簡明扼要地指出目前研究中尚需解決的問題及研究成果的意義和價值，在寫作中應(yīng)注意給出一個較為明確的階段性結(jié)論。一篇好的綜述總結(jié)，可以發(fā)人深思，具有導(dǎo)向意義。

參考文獻(xiàn)(格式要求：黑體小四)

[1]作者,作者.文獻(xiàn)名稱[J].期刊名稱，年份，卷號，起止頁碼.（宋體五號）（附錄：學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)的著錄格式：

1.專著： [序號]作者.書名[M].版本(第1版不著錄).出版地:出版者,出版年.起止頁碼.2.期刊: [序號]作者.題名[J].刊名,年,卷(期):起止頁碼.3.會議論文集（或匯編）:[序號]作者.題名[A].編者.論文集名[C].出版地:出版者,出版年.起止頁碼.4.學(xué)位論文: [序號]作者.題名[D].學(xué)位授予地址：學(xué)位授予單位，年份.5.專利: [序號]專利申請者.專利題名[P].專利國別（或地區(qū)）:專利號, 出版日期.6.科技報告: [序號]著者.報告題名[R].編號，出版地：出版者，出版年.起止頁碼.7.標(biāo)準(zhǔn): [序號] 標(biāo)準(zhǔn)編號，標(biāo)準(zhǔn)名稱[S].頒布日期.8.報紙文章 : [序號] 作者.題名[N].報紙名，年-月-日（版次）.9.電子文獻(xiàn): [序號] 主要責(zé)任者.電子文獻(xiàn)題名[電子文獻(xiàn)及載體類型標(biāo)識].電子文獻(xiàn)的出處或可獲得地址，發(fā)表或更新日期/引用日期(任選).10.各種未定義類型的文獻(xiàn):[序號]主要責(zé)任者.文獻(xiàn)題名[Z].出版地：出版者，出版年.）

第五篇：如何撰寫文獻(xiàn)綜述

文獻(xiàn)綜述的寫法

一、什么是文獻(xiàn)綜述

1、文獻(xiàn)綜述的概念

文獻(xiàn)綜述是對某一學(xué)科、專業(yè)或?qū)ｎ}的大量文獻(xiàn)進(jìn)行整理篩選分析研究和綜合提煉而成的一種學(xué)術(shù)論文，是高度濃縮的文獻(xiàn)產(chǎn)品。根據(jù)其涉及的內(nèi)容范圍不同，綜述可分為綜合性綜述和專題性綜述兩種類型。所謂綜合性綜述是以一個學(xué)科或?qū)I(yè)為對象，而專題性綜述則是以一個論題為對象的。

文獻(xiàn)綜述反映當(dāng)前某一領(lǐng)域中某分支學(xué)科或重要專題的歷史現(xiàn)狀、最新進(jìn)展、學(xué)術(shù)見解和建議，它往往能反映出有關(guān)問題的新動態(tài)、新趨勢、新水平、新原理和新技術(shù)等等。文獻(xiàn)綜述是針對某一研究領(lǐng)域分析和描述前人已經(jīng)做了哪些工作，進(jìn)展到何程度，要求對國內(nèi)外相關(guān)研究的動態(tài)、前沿性問題做出較詳細(xì)的綜述，并提供參考文獻(xiàn)。

2、文獻(xiàn)綜述的作用

文獻(xiàn)綜述在于高度濃縮了幾十篇甚至上百篇散亂無序的同類文獻(xiàn)之成果與存在問題或爭論焦點，對其進(jìn)行了歸納整理，使之達(dá)到了條理化和系統(tǒng)化的程度。它不僅為科研工作者完成科研工作的前期勞動節(jié)省了用于查閱分折文獻(xiàn)的大量寶貴時間，而且還非常有助于科研人員借鑒他人成果、把握主攻方向以及領(lǐng)導(dǎo)者進(jìn)行科學(xué)決策。

3、要求同學(xué)們學(xué)寫綜述的意義

1)通過搜集文獻(xiàn)資料過程，可進(jìn)一步熟悉文獻(xiàn)的查找方法和資料的積累方法,在查找的過程中同時也擴(kuò)大了知識面；

2)查找文獻(xiàn)資料、寫文獻(xiàn)綜述是科研選題的第一步，因此學(xué)習(xí)文獻(xiàn)綜述的撰寫也是為今后科研活動打基礎(chǔ)的過程；

3)通過綜述的寫作過程，能提高歸納、分析、綜合能力，有利于獨立工作能力和科研能力的提高。

二、文獻(xiàn)綜述的選題與文獻(xiàn)資料的搜集

（一）選題原則

1．結(jié)合所學(xué)知識選自己專長的或有基礎(chǔ)的題目，否則難以寫出水平較高的綜述。

2．根據(jù)所占有文獻(xiàn)資料的質(zhì)和量選題。

3．選題一定要能反映出新的學(xué)科矛盾的焦點、新成果、新動向。

4．題目不宜過大、范圍不宜過寬。這樣查閱文獻(xiàn)的數(shù)量相對較小，撰寫時易于歸納整理，否則，題目選得過大，查閱文獻(xiàn)花費的時間太多，影響實習(xí)，而且歸納整理困難，最后寫出的綜述大題小作或是文不對題。

（二）文獻(xiàn)資料的搜集

1、文獻(xiàn)資料的搜集途徑

（1）利用有關(guān)的檢索工具（包括目錄、文摘和索引等）搜集文獻(xiàn)資料。

（2）利用國際聯(lián)機(jī)檢索系統(tǒng)搜集文獻(xiàn)資料。

（3）利用原始文獻(xiàn)（包括專業(yè)期刊、科技報告、專利文獻(xiàn)、學(xué)位論文、會議文獻(xiàn)、專著和標(biāo)準(zhǔn)等）搜集文獻(xiàn)資料。

（4）利用三次文獻(xiàn)（包括綜述、述評、百科全書、年鑒和手冊等）搜集文獻(xiàn)資料。

（5）通過Internet網(wǎng)和光盤數(shù)據(jù)庫搜集文獻(xiàn)資料。

2、文獻(xiàn)資料的搜集方法

將文獻(xiàn)資料儲存在大腦中或其他載體上形成不時取用的“資料庫”的過程稱作文獻(xiàn)資料搜集法。它包括閱讀法、剪報法、筆記法和現(xiàn)代化技術(shù)存貯法（如復(fù)英電腦存貯、光盤存貯

等）。

三、類型、格式與寫法綜述的類型

根據(jù)寫作目的和收集到的資料情況不同而不同、通?？煞忠韵滤姆N：

① 簡介式綜述：就是按內(nèi)容特點分別綜合介紹原文獻(xiàn)所論述的事實、數(shù)據(jù)、論點等，一般不加評述、這種類型綜述適用于某些學(xué)術(shù)、技術(shù)問題的概要介紹，尤其適用于某些問題剛發(fā)現(xiàn)還尚無定論時，較宜使用這一種形式。

② 動態(tài)性綜述：就是對某一領(lǐng)域或某一專題的發(fā)展動態(tài)，按照其自身的發(fā)展階段，由遠(yuǎn)及近地介紹其主要進(jìn)展，一直介紹到目前的發(fā)展程度、這種類型最適宜介紹學(xué)術(shù)、技術(shù)的進(jìn)展。

③ 成就性綜述：就是將有關(guān)文獻(xiàn)匯集分類，把某一方面或某一項目有關(guān)的各種內(nèi)容從原始文獻(xiàn)中摘出，不管時序先后，分門別類地進(jìn)行敘述、這種類型適用于介紹新方法、新技術(shù)、新論點和新成就。

④ 爭鳴性綜述：就是對某一領(lǐng)域或某一專題學(xué)術(shù)觀點上存在的分歧，進(jìn)行分類歸納和綜合，按不同見解分別敘述。敘述中可表述作者傾向性的意見、這類綜述，寫作時要注意對所引用的原始論文的論據(jù)一定要抓住要害。

格式與寫法

文獻(xiàn)綜述的格式與一般研究性論文的格式有所不同。這是因為研究性的論文注重研究的方法和結(jié)果，而文獻(xiàn)綜述要求向讀者介紹與主題有關(guān)的詳細(xì)資料、動態(tài)、進(jìn)展、展望以及對以上方面的評述。因此文獻(xiàn)綜述的格式相對多樣，但總的來說，一般都包含以下部分具體格式：①綜述題目；②作者單位；③摘要；④關(guān)鍵詞；⑤前言；⑥主題；⑦總結(jié)；⑧參考文獻(xiàn)。下面著重介紹前言、主題部分、總結(jié)部分及參考文獻(xiàn)。撰寫文獻(xiàn)綜述時可按這四部分?jǐn)M寫提綱，再根據(jù)提綱進(jìn)行撰寫工。

(一)前言部分

前言部分，主要是說明寫作的目的，介紹有關(guān)的概念及定義以及綜述的范圍，扼要說明有關(guān)主題的現(xiàn)狀或爭論焦點，使讀者對全文要敘述的問題有一個初步的輪廓。前言部分要寫清：

(1)首先要說明寫作的目的。

(2)有關(guān)概念的定義。

(3)規(guī)定綜述的范圍、包括：“專題涉及的學(xué)科范圍”，綜述范圍切忌過寬、過雜，“時間范圍”，必須聲明引用文獻(xiàn)起止的年份。

(4)扼要說明有關(guān)問題的現(xiàn)況或爭論焦點，引出所寫綜述的核心主題，這是廣大讀者最關(guān)心而又感興趣的，也是寫作綜述的主線。

(二)主題部分

主題部分，是綜述的主體，其寫法多樣，沒有固定的格式?？砂茨甏樞蚓C述，也可按不同的問題進(jìn)行綜述，還可按不同的觀點進(jìn)行比較綜述，不管用那一種格式綜述，都要將所搜集到的文獻(xiàn)資料歸納、整理及分析比較，闡明有關(guān)主題的歷史背景、現(xiàn)狀和發(fā)展方向，以及對這些問題的評述，主題部分應(yīng)特別注意代表性強(qiáng)、具有科學(xué)性和創(chuàng)造性的文獻(xiàn)引用和評述。

(三)總結(jié)部分

總結(jié)部分，與研究性論文的小結(jié)有些類似，將全文主題進(jìn)行扼要總結(jié)，對所綜述的主題有研究的作者，最好能提出自己的見解。

(四)參考文獻(xiàn)

參考文獻(xiàn)雖然放在文末，但卻是文獻(xiàn)綜述的重要組成部分。因為它不僅表示對被引用文獻(xiàn)作者的尊重及引用文獻(xiàn)的依據(jù)，而且為讀者深入探討有關(guān)問題提供了文獻(xiàn)查找線索。因此，應(yīng)認(rèn)真對待。參考文獻(xiàn)的編排應(yīng)條目清楚，查找方便，內(nèi)容準(zhǔn)確無誤。學(xué)術(shù)論文參考文獻(xiàn)的著錄格式

1.專著： ［序號］作者.書名[M].版本(第1版不著錄).出版地:出版者,出版年.起止頁碼.2.期刊: ［序號］作者.題名[J].刊名,年,卷(期):起止頁碼.3.會議論文集（或匯編）: ［序號］作者.題名[A].編者.論文集名[C].出版地:出版者,出版年.起止頁碼.4.學(xué)位論文: ［序號］作者.題名[D].學(xué)位授予地址：學(xué)位授予單位，年份.5.專利: ［序號］專利申請者.專利題名[P].專利國別（或地區(qū)）:專利號, 出版日期.6.科技報告: ［序號］著者.報告題名[R].編號，出版地：出版者，出版年.起止頁碼.7.標(biāo)準(zhǔn): ［序號］ 標(biāo)準(zhǔn)編號，標(biāo)準(zhǔn)名稱[S].頒布日期.8.報紙文章 : [序號] 作者.題名[N].報紙名，年-月-日（版次）.9.電子文獻(xiàn): ［序號］ 主要責(zé)任者.電子文獻(xiàn)題名［電子文獻(xiàn)及載體類型標(biāo)識］.電子文獻(xiàn)的出處或可獲得地址，發(fā)表或更新日期/引用日期(任選).10.各種未定義類型的文獻(xiàn): ［序號］主要責(zé)任者.文獻(xiàn)題名［Z］.出版地：出版者，出版年.四、注意事項

由于文獻(xiàn)綜述的特點，致使它的寫作既不同于“讀書筆記”“讀書報告”，也不同于一般的科研論文。因此，在撰寫文獻(xiàn)綜述時應(yīng)注意以下問題：

1.搜集文獻(xiàn)應(yīng)盡量全。掌握全面、大量的文獻(xiàn)資料是寫好綜述的前提，否則，隨便搜集一點資料就動手撰寫是不可能寫出好多綜述的，甚至寫出的文章根本不成為綜述。

2.注意引用文獻(xiàn)的代表性、可靠性和科學(xué)性。在搜集到的文獻(xiàn)中可能出現(xiàn)觀點雷同，有的文獻(xiàn)在可靠性及科學(xué)性方面存在著差異，因此在引用文獻(xiàn)時應(yīng)注意選用代表性、可靠性和科學(xué)性較好的文獻(xiàn)。

3.要圍繞主題對文獻(xiàn)的各種觀點作比較分析，不要教科書式地將有關(guān)的理論和學(xué)派觀點簡要地匯總陳述一遍。

4.文獻(xiàn)綜述在邏輯上要合理，即做到由遠(yuǎn)而近先引用關(guān)系較遠(yuǎn)的文獻(xiàn)，最后才是關(guān)聯(lián)最密切的文獻(xiàn)。

5.評述(特別是批評前人不足時)要引用原作者的原文(防止對原作者論點的誤解)，不要貶低別人抬高自己，不能從二手材料來判定原作者的“錯誤”。

6.文獻(xiàn)綜述結(jié)果要說清前人工作的不足，襯托出作進(jìn)一步研究的必要性和理論價值。

7.采用了文獻(xiàn)中的觀點和內(nèi)容應(yīng)注明來源，模型、圖表、數(shù)據(jù)應(yīng)注明出處，不要含糊不清。

8.文獻(xiàn)綜述最后要有簡要總結(jié)，表明前人為該領(lǐng)域研究打下的工作基礎(chǔ)

9.所有提到的參考文獻(xiàn)都應(yīng)和所研究問題直接相關(guān)。

10.文獻(xiàn)綜述所用的文獻(xiàn)，應(yīng)主要選自學(xué)術(shù)期刊或?qū)W術(shù)會議

11.所引用的文獻(xiàn)應(yīng)是親自讀過的原著全文，不可只根據(jù)摘要即加以引用，更不能引用由文獻(xiàn)引用的內(nèi)容而并末見到被引用的原文，因為這往往是造成誤解或曲解原意的重要原因，有時可給綜述的科學(xué)價值造成不可彌補的損失。

總之，一篇好的文獻(xiàn)綜述，應(yīng)有較完整的文獻(xiàn)資料，有評論分析，并能準(zhǔn)確地反映主題內(nèi)容。

文獻(xiàn)綜述寫作過程中應(yīng)避免的錯誤

1.忌作重復(fù)綜述。綜述應(yīng)從一、二次文獻(xiàn)中歸納綜合而成，不能在別人的綜述基礎(chǔ)上再作相同范圍內(nèi)相同課題的綜述。

2.選題范圍過于寬泛

綜述雖然是綜合論述某課題的文稿，但論述范圍不能過于寬泛，否則篇幅過長，論述主題不集中。其次選題要切合實際，簡潔明了，能夠概括全篇主題，且能引人注意。有的作者單純追求選題的大而全，范圍過于寬廣，反而會出現(xiàn)選題過寬而內(nèi)容過窄，文題不符的問題。

3.生搬硬套，對知識進(jìn)行再創(chuàng)造能力和概括性差

綜述雖然是綜合敘述．但它絕對不是一次性文獻(xiàn)的疊加和堆積，必須對知識進(jìn)行再創(chuàng)造。綜述是綜合與敘述相結(jié)合的產(chǎn)物，“綜”是基礎(chǔ)，是對前人發(fā)表的文獻(xiàn)收集整理、綜合的過程；“述”則是通過對材料的引用與觀點的取舍，客觀分析一次文獻(xiàn)、數(shù)據(jù)和觀點的過程?！熬C”和“述”兩者缺一不可，只“綜”不“述”，是一種單純的資料堆砌；只“述”不 “綜”，形同“無源之水”，缺乏科學(xué)性。

4.添枝加葉、各取所需

綜述的基本原則是忠于原文、讓事實說話。因而綜述的內(nèi)容一定要具有真實性和科學(xué)性，科學(xué)是綜述寫作的生命。綜述中所引用的數(shù)據(jù)、結(jié)果、結(jié)論一定要符合科學(xué)的真實面貌，不能主觀判斷，更不能憑空想象或推測、加工。

如果僅通過閱讀或摘錄在別人綜述的基礎(chǔ)上作第二手綜述，則可能出現(xiàn)片面性、甚至以訛傳訛。還有的作者對所收集的資料原文中沒有的內(nèi)容、數(shù)據(jù)、經(jīng)過自己的“推理“、“加工”，寫入文中，這是絕對不允許的。

5.詳略把握不夠，重點難以突出

綜述由于信息量大，綜合性強(qiáng)，所以在撰寫時，對一次性文獻(xiàn)必然涉及的范圍廣、材料多，而且結(jié)構(gòu)龐大，所以如果不注意詳略得當(dāng)，那么，重點就難以突出，綜述就難以起到濃縮資料的作用。

6.引文資料跨度太長

有的作者認(rèn)為綜述資料時間越長越好，因而，收集文獻(xiàn)資料追求篇數(shù)多、時間長，其實，文獻(xiàn)資料既不是越多越好，也不是時間跨度越長越好，具體的限度雖然難以規(guī)定，但原則上是參考文獻(xiàn)的引用數(shù)目，期刊一般限定在20條以內(nèi)，最多不能超過30條，時間上資料以3—5年為宜。

7.間接和轉(zhuǎn)引文獻(xiàn)資料多

綜述的文獻(xiàn)資料必須是一次性文獻(xiàn)資料，而且是作者親自閱讀過的。有的作者為了省事，甚至投機(jī)取巧，寫作時直接把一次性文獻(xiàn)資料中的參考文獻(xiàn)一一列舉出來．這不僅違反了綜述參考文獻(xiàn)引用的基本原則，而且對讀者是極不負(fù)責(zé)的。

8.參考文獻(xiàn)書寫不規(guī)范