第一篇：中國古代的考核制度及啟示[定稿]

中國古代的考核制度及啟示

摘 要：本文通過對(duì)中國古代的人事考核制度的產(chǎn)生和發(fā)展過程即人事考核制度的萌生期（先秦）、確立形成期(秦漢)、迭變期(三國兩晉南北朝)、完備期(隋唐)、發(fā)展期(宋元)、集大成期(明清)的闡述，以及對(duì)古代考核制度的成功經(jīng)驗(yàn)和實(shí)踐中所暴露出的缺陷的具體分析，得出了可以借鑒和吸收的有益的歷史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，而且對(duì)當(dāng)前的公務(wù)員考核制度的改革不無啟迪。

關(guān)鍵字：古代官吏 考核 制度 啟示

考核，歷史上稱作考課、考察，不僅使我國古代官吏管理制度，也是現(xiàn)代公務(wù)員制度中的一項(xiàng)重要內(nèi)容?？陀^、全面地評(píng)價(jià)人，是現(xiàn)代人力資源管理的起點(diǎn)。大至一個(gè)國家，小到某個(gè)部門、組織，要詳細(xì)地掌握其人力資源狀況，就必須對(duì)其每個(gè)成員的素質(zhì)和績效進(jìn)行科學(xué)、全面的考核。通過考核，可以使上級(jí)和被考核者自己了解其一定時(shí)期內(nèi)的工作績效，找出工作成績與計(jì)劃目標(biāo)之間的差距，獲得對(duì)素質(zhì)和績效的反饋，激勵(lì)被考核者克服困難，奮發(fā)學(xué)習(xí)，做出成績，進(jìn)一步發(fā)掘自身的素質(zhì)和潛力?？己私Y(jié)果是公務(wù)員晉升、降職、辭退和獎(jiǎng)懲最有說服力的依據(jù)。考核還有助于領(lǐng)導(dǎo)和人事部門掌握被考核者的優(yōu)缺點(diǎn)，改進(jìn)人事工作，以最合適的人從事最合適的工作，發(fā)揮最大的效用。人事考核制度的產(chǎn)生和發(fā)展

考績制度是中國古代管理管理制度的重要組成部分，所謂考績，就是按照一定的標(biāo)準(zhǔn)和秩序，對(duì)官吏的功過與政績進(jìn)行考察或考核，從而分別等第，以定黜陟。在不同的歷史時(shí)期，古人對(duì)考績的稱謂不盡相同，如考課、考核、考校、考功，雖稱謂不同，但就其基本內(nèi)容而言，都不外乎包括以下幾個(gè)方面：考績標(biāo)準(zhǔn)、考績程序、獎(jiǎng)懲辦法。中國古代考績制度作為一種經(jīng)常性的制度，是在封建社會(huì)確立以后產(chǎn)生和發(fā)展起來的，縱貫其形成演變歷史，大體上可劃分為幾個(gè)既相互區(qū)別又相互連貫的階段。

1.1 人事考核制度的萌生期（先秦）

我國對(duì)官吏進(jìn)行考核的實(shí)踐由來已久。據(jù)史書記載，早在原始社會(huì)末期，堯舜做部落聯(lián)盟首領(lǐng)時(shí)就已經(jīng)有了考績的做法，即每三年考核一次部落首領(lǐng)的能力與業(yè)績，每考核三次作為一個(gè)周期，根據(jù)這三次的考核結(jié)果對(duì)被考核者進(jìn)行升降性的調(diào)整?！叭d考績，三考黜陟幽名，庶績庶熙，此分三苗”,但具體做法不詳。

從公元前21世紀(jì)夏朝建立到春秋時(shí)代為止，因受宗法政治的支配，國家實(shí)行親貴合一的組織原則。夏、商、周“三代”，國家因任設(shè)職，量能授官，對(duì)官吏要進(jìn)行考核。據(jù)《尚書·立政》記載，夏有六年一巡守之說，主要用“三宅”之法考選官吏。商朝又在“三宅”的基礎(chǔ)上提出“克用三宅三俊”之法考察官吏，職官就任后多為三載一考。至若西周考課，在夏商“三宅”、“三俊”考核的基礎(chǔ)上提出“三有宅心”、“三有俊心”作為考核官吏政績的標(biāo)準(zhǔn)?！叭薄ⅰ叭　笔菍?duì)才能的考察，“宅心”、“俊心”是從德行方面考核。這奠定了中國古代人事考核的基礎(chǔ)，但尚未形成考核制度。

春秋戰(zhàn)國時(shí)期隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的變革，人事考核制度也不斷完善，強(qiáng)調(diào)以實(shí)際政績對(duì)官吏進(jìn)行考核，并以此作為賞罰的依據(jù)。除了這種臨時(shí)措施之外，戰(zhàn)國時(shí)較為普遍的考核方式是“上計(jì)”制度的出現(xiàn)。這種制度要求地方長官于每年年終，將本轄區(qū)戶口，墾田，賦稅，庫藏，以及發(fā)生盜賊和監(jiān)獄在押犯人等情況 1的數(shù)字寫在木簡上，匯編成冊(cè)，成為“上計(jì)”，上報(bào)朝廷，接受君主的檢查考核，君主根據(jù)其政績優(yōu)劣，論功行賞?？梢姡吧嫌?jì)”是述職在新形勢下的繼承和發(fā)展。中國古代人事考核理論在儒、法、道、墨等各家的大力創(chuàng)導(dǎo)、研究和宣傳鼓動(dòng)下已初具雛形。如《左傳》載有“書勞”的制度，國王根據(jù)“見功而興賞，因能而授官”的原則任免和考核官吏。李悝、商鞅等人變法，奉行“食有勞而祿有功”之策，秦孝公納商鞅之策，以“軍功”與“耕織”為課吏之法。到戰(zhàn)國時(shí)，出現(xiàn)了主要以賦入多少作為考核標(biāo)準(zhǔn)的“上計(jì)”制度，但此時(shí)上計(jì)的具體標(biāo)準(zhǔn)和方法還不完善，尚未產(chǎn)生專職的考核機(jī)構(gòu)，作為一種比較規(guī)范意義上的考核制度還沒有建立。

1.2 人事考核制度的確立形成期(秦漢)

秦朝統(tǒng)一六國后，為全國官吏考核制度的制定和推廣創(chuàng)造了有利條件，國家對(duì)各級(jí)官吏主要從兩個(gè)方面進(jìn)行考核。一是從自身思想進(jìn)行考核，秦朝制定考核官吏的法律，具體規(guī)定官吏必須遵守的“五善”和必須放置的“五失”，作為考核官吏的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)。二是從治績要求進(jìn)行考核，主要采用上計(jì)制度，上計(jì)的具體辦法，由縣上計(jì)于郡，再由郡上計(jì)于朝廷，每年各縣令按要求將轄區(qū)內(nèi)戶口增減，賦稅多少，徭役征派，刑獄災(zāi)害和治安好壞等情況上報(bào)郡守，丞相，最后由皇帝根據(jù)考核結(jié)果采取獎(jiǎng)懲措施，初步形成從地方到中央的層層考核體系。上計(jì)的具體內(nèi)容則是治民、勸功、訣訟、檢奸、勸民農(nóng)桑、振救乏絕等，較之戰(zhàn)國時(shí)期更為全面、豐富。秦代的人事考核制度仍以上計(jì)為主，對(duì)郡縣的考核除通過上計(jì)制度外，有時(shí)還由中央直接派員考課。

漢承秦制，兩漢時(shí)的官吏考核制度主要是課計(jì)制，即考課和上計(jì)。上計(jì)是指地方各州、郡長官向中央?yún)R報(bào)自己的政績，考課則是指上級(jí)有關(guān)機(jī)構(gòu)根據(jù)上計(jì)的政績對(duì)下級(jí)官吏進(jìn)行的考核。考課和上計(jì)是考核系統(tǒng)中同時(shí)進(jìn)行的方向相反的兩個(gè)流程。兩漢時(shí)期的考核在程序化、規(guī)范化等方面較秦朝都有所發(fā)展，并形成了一定的規(guī)模?？己说膬?nèi)容和組織機(jī)構(gòu)也更加嚴(yán)密，成為一項(xiàng)重要的官吏管理制度。此時(shí)人事考核理論則得到較大發(fā)展。如思想家王充在其《論衡》中、王符在其《潛夫論》中，對(duì)官吏的重要性及考核的原則、方法、重點(diǎn)等提出了獨(dú)到見解，對(duì)后世考核制度的建設(shè)，尤其對(duì)中國古代人事考核理論的完備具有重要影響。這樣，秦及西漢丞相考課制、秦漢郡國考課制、東漢三公考課制，構(gòu)成了秦漢人事考核制度的主要框架，漢元帝時(shí)《考課課吏法》正式頒發(fā)，可視為中國古代官吏考核制度最終確立的標(biāo)志，我國古代官吏的考核制度也在此時(shí)基本確立。

1.3 人事考核制度的迭變期(三國兩晉南北朝)

三國兩晉南北朝時(shí)期的人事考核制度，基本上承襲漢代，但是，與兩漢相較，又有其自身的特點(diǎn)。隨著政治形勢的變化和統(tǒng)治的需要，考核的對(duì)象逐步由地方官吏擴(kuò)大到中央官吏，出現(xiàn)了專門負(fù)責(zé)考核的機(jī)構(gòu)，如吏部考功司，表現(xiàn)出考課權(quán)下移的趨勢。三國兩晉南北朝時(shí)期，曹魏劉勛受明帝之命制定官吏考課法七十二條，但是由于受當(dāng)時(shí)條件所限未能全部實(shí)施。晉朝考核郡縣以下述五項(xiàng)內(nèi)容為據(jù)：一曰正身，二曰勤民，三曰扶孤，四曰孜本，五曰修人。北魏孝文帝改革，整頓吏治是一項(xiàng)重要內(nèi)容，孝文帝規(guī)定：官吏考核三年一次；六品以下，由尚書負(fù)責(zé)考核，五品以上，由皇帝和公卿考核；優(yōu)劣分三等，北魏通過整頓吏治，改變了“初來單馬執(zhí)鞭，返去從車兩輛”的狀況，促進(jìn)了北方社會(huì)的穩(wěn)定和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，加快了民族的融合過程?？偟膩碚f，三國兩晉南北朝實(shí)行中央、州、郡、縣四級(jí)行政建制，上承秦漢，下啟唐宋。大凡唐宋人事考核之制均可從三國兩晉南北朝中找到它的淵源，故不知曉三國兩晉南北朝的人事考核制度，亦就難以透徹地理解唐宋人事考核之制。但三國兩晉南北朝的人事考核制度因官制變化更替

而表現(xiàn)出一種波浪式變化的特征，即人事考核制度運(yùn)演不正常，時(shí)行時(shí)停、時(shí)緊時(shí)松，有時(shí)甚至長期廢馳。直到北魏后期，新的人事考核制度才重新建構(gòu)。

1.4 人事考核制度臻于完備期(隋唐)

隋朝考核官吏由吏部主持，九品以上的地方官，每年考核一次，并要在年終到中央“朝集”，即匯報(bào)工作。隋朝雖統(tǒng)一了全國，但內(nèi)外戰(zhàn)爭頻繁，社會(huì)動(dòng)蕩，在考核制度上無所建樹。

到了唐代，考核制度有了很大發(fā)展，更加嚴(yán)密和健全完備。唐朝十分重視對(duì)官吏的考核，建朝不久即著手制定考績法?？颊n法規(guī)定，吏部設(shè)考功郎中和考功員外郎各一人，負(fù)責(zé)對(duì)京官四品以下官吏的考核。京官三品以上，都督、刺史、都尉、節(jié)度使，觀察使的考績，實(shí)行以奏“功過狀”的辦法，由皇帝親自審查復(fù)核?？己藘?nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)主要是“四善”和“二十七最”。四善是“德義有聞，清慎明著，公平可稱，恪勤匪懈”，這是對(duì)所有官吏政治道德修養(yǎng)的一般要求?！岸咦铩笔菍?duì)各部門官吏提出的具體要求：考核結(jié)果分九等，沒有品級(jí)的“流外官”分四等;根據(jù)考核劃分的等次分別給予升降賞罰。

1.5 人事考核制度的進(jìn)一步發(fā)展期(宋元)

宋元時(shí)期在主要承繼唐與后周舊制的基礎(chǔ)上，其人事考核機(jī)構(gòu)在建置和施行細(xì)則上更趨完備，并且根據(jù)封建社會(huì)向后期發(fā)展過渡的歷史癹特征，即人事考核制度運(yùn)演不正常，時(shí)行時(shí)停、時(shí)緊時(shí)松，有時(shí)甚至長期廢馳。直到北魏后期，新的人事考核制度才重新建構(gòu)。

1.4 人事考核制度臻于完備期(隋唐)

隋朝考核官吏由吏部主持，九品以上的地方官，每年考核一次，并要在年終到中央“朝集”，即匯報(bào)工作。隋朝雖統(tǒng)一了全國，但內(nèi)外戰(zhàn)爭頻繁，社會(huì)動(dòng)蕩，在考核制度上無所建樹。

到了唐代，考核制度有了很大發(fā)展，更加嚴(yán)密和健全完備。唐朝十分重視對(duì)官吏的考核，建朝不久即著手制定考績法?？颊n法規(guī)定，吏部設(shè)考功郎中和考功員外郎各一人，負(fù)責(zé)對(duì)京官四品冗官冗員嚴(yán)重、機(jī)構(gòu)重疊、政出多門，故官吏考課難于徹底進(jìn)行。但是宋代的課法直接影響到遼、金、西夏及元朝，形成了以宋代考核制度為主體的多元考課體系。

1.6 人事考核制度的集大成期(明清)

在明清這兩個(gè)王朝近500年的歷史中，統(tǒng)治者總結(jié)歷代王朝隆興敗亡之教訓(xùn)，十分重視官吏的考核工作。明代考核的規(guī)模超過以往歷代，考核的立法既簡約又嚴(yán)明，考核的標(biāo)準(zhǔn)是在全面總結(jié)和借鑒歷代考核制度經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的基礎(chǔ)上制定出來的。它一方面刪繁就簡，使考核標(biāo)準(zhǔn)更加貼近現(xiàn)實(shí)，操作性、可行性更強(qiáng)；另一方面增加了一些前代所不曾有的，如明代考核分為“考滿”、“考察”、“考成”三種，考核內(nèi)容更加完善。同時(shí)，鑒于封建社會(huì)晚期吏治日趨腐敗的狀況，清代在考核標(biāo)準(zhǔn)上則偏重于懲辦腐朽，如“四格八法”之制，較之明代考課更加規(guī)范化、標(biāo)準(zhǔn)化。中國古代人事考核制度經(jīng)過歷代統(tǒng)治階級(jí)的修訂、補(bǔ)充和發(fā)展，到明清時(shí)期進(jìn)一步通過《明會(huì)典》、《清會(huì)典》等從法律上確立下來。古代考核制度的作用與存在的問題

我國官吏考核制度自堯舜開始，延續(xù)數(shù)千年歷史，雖然受階級(jí)性和當(dāng)時(shí)歷史條件下科學(xué)理論發(fā)展水平的限制，考核的體制和內(nèi)容在當(dāng)今看來很難稱得上完美，但從中我們?nèi)阅馨l(fā)現(xiàn)先哲智慧的火花，從而為我們現(xiàn)在設(shè)計(jì)適應(yīng)時(shí)代新發(fā)展的公務(wù)員績效考核指標(biāo)體系提供借鑒。同時(shí)，古代官吏考核實(shí)踐中所暴露出的缺

陷也值得我們警醒。

2.1 考核內(nèi)容全面，既考察顯性的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)指標(biāo)，也注重對(duì)官吏道德才能的評(píng)判

自我國官吏考核制度萌芽伊始，歷代統(tǒng)治者都把農(nóng)林開墾、賦役征收、人口增加、社會(huì)治安等作為主要的考核指標(biāo)，以此為導(dǎo)向，督促官吏勵(lì)精圖治，推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步和生產(chǎn)力的發(fā)展，例如，戰(zhàn)國時(shí)期較為普遍的考核方法“上計(jì)”制度，所謂“計(jì)”，就是“計(jì)書”，即統(tǒng)計(jì)冊(cè)，這種制度要求地方官年終將轄區(qū)內(nèi)戶口、墾田、賦稅等情況的數(shù)字寫在木簡上，匯編成冊(cè)，上報(bào)朝廷，接受考核，君主根據(jù)其政績優(yōu)劣，論功行賞。[1]而且官吏的“善”——道德、品行、才干、能力、潛質(zhì)也都得到了足夠的重視。例如，西周的大比就已經(jīng)把德行道義作為兩項(xiàng)考核內(nèi)容之一，而不涉及土地和收入。此外，還有秦朝的“五善五失”，唐宋的“四善”等。

2.2 考核對(duì)象逐步合理分類，不僅中央朝廷的官吏要接受考核，而且對(duì)地方官和京官采用了不同的考核體系

隋唐以前，官吏考核的對(duì)象主要是地方諸侯和郡縣長官。而自唐朝開始，中央和地方官吏不論職位高低、出身門第都要經(jīng)過考核，又設(shè)京官考和外官考、給事中和中書舍人，分別執(zhí)行、監(jiān)督對(duì)京官和地方官的考核。對(duì)于考核指標(biāo)，唐制規(guī)定以“四善二十七最”為標(biāo)準(zhǔn)，“二十七最”就是根據(jù)各個(gè)部門工作的不同性質(zhì)和要求對(duì)官吏的能力提出的不同要求。到了宋代，更是對(duì)京官、縣令和轉(zhuǎn)運(yùn)史、知州等三類官吏采用了考核程序、指標(biāo)都不相同的考核制度。

2.3 考核機(jī)構(gòu)專業(yè)化

在我國封建社會(huì)初期，行政職能沒有充分分化，對(duì)官吏的考核一直混雜在普通的行政活動(dòng)中。從某種意義上說，它只是自上而下的行政監(jiān)督的派生性工作。因此，當(dāng)時(shí)的官吏考核一般由行政首腦兼行其職。到了唐代出現(xiàn)了最早的專門考核機(jī)構(gòu)——吏部考功司，標(biāo)志著官吏考核機(jī)構(gòu)專業(yè)化的開始。宋代設(shè)審官院、考課院和監(jiān)司負(fù)責(zé)不同類別官吏的考核，明代由吏部尚書和御史臺(tái)督御史會(huì)同有關(guān)部門行使京察和外察之職。

2.4 考核過程注重公正公開

西周的大比，秦漢時(shí)的上計(jì)制度都是根據(jù)下屬被考核者的自陳來考核其政績，而在如何保證上計(jì)之政績的真實(shí)性，防止在考核過程中徇私舞弊、排擠異己等環(huán)節(jié)缺乏相應(yīng)的制度保障。到了唐代開始設(shè)給事中、中書舍人，分別監(jiān)督京官考、外官考、號(hào)監(jiān)中外官考使?？己私Y(jié)果當(dāng)眾宣讀，公開議其優(yōu)劣。宋代對(duì)京官的考核稱為磨勘，意為檢查復(fù)核，以防止申報(bào)不實(shí)或獎(jiǎng)懲升降不妥。

2.5 制度嚴(yán)密，功能完善

我國古代官吏的考核有一套較為嚴(yán)密而完整的制度。在時(shí)間上一般為一年一考，三年一大考?？己私M織健全，有的為吏部，有的為專設(shè)機(jī)構(gòu)?？己斯ぷ饔袊?yán)格的程序，一般是分級(jí)分類考核，皇帝考四品以上重臣，吏部考四品以下官吏，各部門主管考其下屬，從而構(gòu)成縱橫有序的考核網(wǎng)絡(luò)。

官吏考核是官吏管理的基礎(chǔ)性工作，具有多種功能。從宏觀上說，是帝王通過考核來約束政府管理的行政行為，督促他們盡職盡責(zé)，防止違法行為，導(dǎo)向社會(huì)風(fēng)范，激勵(lì)各級(jí)官吏努力工作，達(dá)到社會(huì)長治久安的目的。從歷史的實(shí)踐來看，凡是重視考核的朝代，都注意發(fā)揮考核的調(diào)節(jié)功能，管理官吏，治理國家，進(jìn)而出現(xiàn)經(jīng)濟(jì)繁榮，社會(huì)穩(wěn)定的太平盛世。從微觀上說，如果官吏考核系統(tǒng)內(nèi)部的功能是齊備的，那么獎(jiǎng)懲功能制衡功能就能得到充分發(fā)揮。獎(jiǎng)勵(lì)功能從考核制度已

產(chǎn)生付諸實(shí)施，而制衡功能一方面體現(xiàn)在考核執(zhí)行權(quán)和最終審查控制之下?？己说膱?zhí)行權(quán)在吏部或?qū)ｉT指派的官吏，審定在皇帝手中，這樣可以避免考核活動(dòng)中的不公正現(xiàn)象。古代考核制度的啟示

鑒古而知今，通過對(duì)古代官吏考核制度豐富內(nèi)容的了解和成功經(jīng)驗(yàn)的分析總結(jié)，可以給我國當(dāng)前公務(wù)員考核制度的實(shí)施提供不少有益的啟迪。

3.1 加深對(duì)考核制度重要性的認(rèn)識(shí)，提高考核主體的素質(zhì)

翻開中國古代浩瀚的典籍，歷代名君賢相在“官吏清則海宇平”上是趨于共識(shí)，明白吏治清濁與否，關(guān)乎社稷安危。而吏治的清明與否，又與人事考核制度的貫徹執(zhí)行密切相關(guān)。即便有因時(shí)而立之良法，若無素質(zhì)精良的主考官員(考核的主體)依照法規(guī)、制度去貫徹實(shí)施，那么亦只會(huì)“徒法不足以自行”。故欲使考核準(zhǔn)確有效，必以提高考核主體的素質(zhì)為首要條件。

3.2 考核指導(dǎo)思想上，要倡導(dǎo)開放式考核

切實(shí)改變那種“家長制”的神秘化、封閉式的考核，糾正那種“考核史組織人事部門的事，與我無關(guān)”的錯(cuò)誤觀念，增加考核工作的透明度和群眾參與程度。在唐朝職官考課中，值得稱道之處在于職官考課的公開，按“考課令”的規(guī)定，召集全部應(yīng)考官員，舉行考課大會(huì)，當(dāng)眾逐一宣讀個(gè)人的考狀，廣泛議論其功過高下，行能優(yōu)劣，務(wù)令被考者心悅誠服，給予評(píng)語，加以宣布，上報(bào)審定。對(duì)于被考者來說，按標(biāo)準(zhǔn)對(duì)其考核，再由眾人當(dāng)其面進(jìn)行討論后再下結(jié)論，這種制度具有很高的透明度和較濃厚的民主色彩，既做到對(duì)被考者有較為客觀標(biāo)準(zhǔn)的評(píng)價(jià)，又對(duì)其積極性有很大的調(diào)動(dòng)作用，同時(shí)增加了民主性和參與程度，這顯然是值得我們借鑒的。

3.3 堅(jiān)持德才兼?zhèn)涞目己嗽瓌t

縱覽歷代之考核，我們不難發(fā)現(xiàn)：獎(jiǎng)勵(lì)功績、德才兼?zhèn)涫俏覈糯己霜?jiǎng)懲官吏的重要的基本原則。一般而言，歷代統(tǒng)治者在考核官吏能力、勤怠和政績的同時(shí)，十分重視對(duì)官吏道德品質(zhì)的考評(píng)。不僅對(duì)業(yè)務(wù)不熟練，能力不及的官吏要黜陟，而且對(duì)于道德品質(zhì)不好的官吏更是毫不留情地進(jìn)行懲處。每次考核官吏，統(tǒng)治者總要強(qiáng)調(diào)德才兼考，并把對(duì)德行的考察放在首位。這對(duì)后世乃至今天的人事的考核制度都產(chǎn)生了相當(dāng)大的影響。當(dāng)然，我國古代對(duì)官吏提出的“德”與“才”這兩方面的具體要求，都是從維護(hù)封建統(tǒng)治階級(jí)利益的前提出發(fā)的，與我們今天所說的“德”與“才”的含義是絕然不同的，但是德才兼?zhèn)涞目己嗽瓌t直到今天依舊是可以借鑒的。

3.4 注意考核指標(biāo)的導(dǎo)向作用

考核的指標(biāo)就是公務(wù)員在一定時(shí)期內(nèi)其工作應(yīng)該達(dá)到的目標(biāo)，是公務(wù)員行為的指南針，目標(biāo)指引行為，是一個(gè)人努力奮斗，自我引導(dǎo)的準(zhǔn)繩，當(dāng)然也是考核的依據(jù)。目標(biāo)的指引作用主要體現(xiàn)在目標(biāo)的性質(zhì)、高度將在很大程度上決定行為的方法、性質(zhì)和行為主體的努力程度。考核指標(biāo)的內(nèi)容設(shè)計(jì)體現(xiàn)了政府的價(jià)值取向和對(duì)公務(wù)員工作的期望與要求。宋朝以年資為重要依據(jù)的磨勘制的施行，最終導(dǎo)致了官吏因循守舊、不思進(jìn)取、論資排輩，以資歷而非功績晉升的局面?？茖W(xué)合理的考核指標(biāo)可以推動(dòng)公務(wù)員工作體制的全面創(chuàng)新，提高公務(wù)員素質(zhì)，實(shí)現(xiàn)公共利益最大化。

3.5 考核指標(biāo)的可量化性和可操作性

設(shè)計(jì)了政績考核指標(biāo)最終要落實(shí)到實(shí)際的考核操作中?？己私Y(jié)果是對(duì)公務(wù)員

工作的全面反映，我國歷代的官吏考核雖然也對(duì)考核結(jié)果劃分等次，但還只是一種定性考核，多以稱職、合格、不稱職簡單劃分，最多也只是唐代的官吏考核劃分為九個(gè)等級(jí)。新《公務(wù)員法》第六章第三十六條僅僅規(guī)定“考核的結(jié)果分為優(yōu)秀、稱職、基本稱職和不稱職四個(gè)等次”。從而使得考核只是停留在形式上，缺乏實(shí)際參考價(jià)值，結(jié)果比較簡單和機(jī)械，不能全面體現(xiàn)被考核者的素質(zhì)、績效。變定性考核為定量考核，以科學(xué)可行的考核指標(biāo)體系為基礎(chǔ)的考核分?jǐn)?shù)，既是對(duì)公務(wù)員工作績效、素質(zhì)潛力的準(zhǔn)確評(píng)定，也體現(xiàn)了公務(wù)員群體中的個(gè)體差異，起到獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀、督促后進(jìn)的作用，更可以避免考核中的長官意志、獨(dú)斷專橫等不正之風(fēng)。

第二篇：中國古代官員考核制度

中國古代官員考核制度

中國古代官員考核制度

為官總是要講究政績?？己嗽谥袊糯卜Q為考績、考課、考?；蚩脊?，其含義就是國家依照所頒布的法令和行政計(jì)劃，在一定的年限內(nèi)，對(duì)各級(jí)官吏進(jìn)行考核，并依其不同表現(xiàn)，區(qū)別不同等級(jí)，予以升降賞罰。因此考課不僅是國家對(duì)官吏實(shí)施獎(jiǎng)懲、升降、俸祿的主要依據(jù)，也是激勵(lì)官吏奮發(fā)向上的有效措施，是提高國家機(jī)關(guān)行政效率的杠桿，是我國古代整頓、改善吏治，懲惡揚(yáng)善的一項(xiàng)重要措施，與各朝政治以致盛衰興亡都有著直接關(guān)系。

據(jù)史籍記載，在中國古代原始社會(huì)，黃帝時(shí)設(shè)置了百官，堯、舜時(shí)就有了考課制度。據(jù)《尚書·舜典》記載，舜提出了“三載考績，三考，黜陟幽明，庶績咸熙”的考核制度。

商代中期就已經(jīng)形成了一套完整的官制。商朝的職官就任以后，就要進(jìn)行考績，一般三年實(shí)行一次，主要從政務(wù)、管理、法紀(jì)三個(gè)方面著手，對(duì)在任職官的從政能力、行政水平進(jìn)行鑒定，并在考績的過程中發(fā)現(xiàn)人才，破格錄用。對(duì)在任官員的違法犯罪行為，商朝設(shè)立了刑獄官，制定官刑給予懲戒。

進(jìn)入西周以后，在官吏考核方面實(shí)行天子巡狩、諸侯述職和大比三項(xiàng)制度。西周的考核主要是以“八法治官府”、“六計(jì)課群吏”?！吨芏Y》中明確記載了西周考核和檢查各級(jí)機(jī)構(gòu)和部門的措施：八法是對(duì)組織機(jī)構(gòu)的考核，六計(jì)是對(duì)政府官員的考察。

春秋戰(zhàn)國時(shí)期隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的變革，官吏考核制度也不斷完善，強(qiáng)調(diào)以實(shí)際政績對(duì)官吏進(jìn)行考核，并以此作為賞懲的依據(jù)。春秋時(shí)期對(duì)官吏的考核制度大致可分為年終“會(huì)政致事”和“三年大比”兩種。考核的內(nèi)容，主要是“平教治，正政事，考夫屋，及其眾寡、六畜、兵器”。戰(zhàn)國時(shí)期對(duì)官吏的考核制度已較為完整，以便提高行政效率和作為官吏升遷的依據(jù)。

到了戰(zhàn)國后期，以秦為代表的考課制度開始出現(xiàn)，主要有“上計(jì)制度”，“法官法吏制度”和《為吏之道》?！吧嫌?jì)制度”是國家通過預(yù)、決算的方式來考核地方官吏，以此控制地方行政?！胺ü僦卫糁贫取蹦康闹荚谑埂袄舨桓曳欠ㄓ雒瘛?、使“民不敢犯法”。上述規(guī)定，反映了秦對(duì)官吏考核制度是相當(dāng)完備的，通過考核，加強(qiáng)了不同職務(wù)的官吏崗位責(zé)任制，檢驗(yàn)了官吏的工作能力，對(duì)不稱職的庸官能夠及時(shí)淘汰，從而保證了行政管理效能的提高。

漢承秦制，秦之后的西漢和東漢王朝，不僅繼承了秦王朝初創(chuàng)的考核制度，而且根據(jù)這一制度在許多方面加以改革、完善，使之發(fā)展并逐漸趨于定型。西漢時(shí)期對(duì)官吏的考課，主要有“上計(jì)制度”、“監(jiān)察制度”和“選舉考課合二而一”的“仕進(jìn)制度”。三者相結(jié)合為一個(gè)整體，維系著當(dāng)時(shí)的官僚體系。而且還有比較固定的程序規(guī)則和機(jī)構(gòu)。

魏晉時(shí)期由于戰(zhàn)亂頻繁，正常的考課無法進(jìn)行，于是改由皇帝不定期地下詔考課百司。東晉南北朝，考課與任期相結(jié)合，以三年為小滿，六年為秩滿。其中考核卓有成效的要數(shù)北魏。北魏孝文帝改革后，整頓吏治是一項(xiàng)重要內(nèi)容。北周則以“清身心、敦教化、盡地利、擢賢民、恤獄訟、均賦役”六條為考核內(nèi)容?？梢?，這一時(shí)期已開始對(duì)官吏進(jìn)行多角度的考核。

到了唐代，政治制度較前朝日臻完善。伴隨著科舉制的形成，官吏的考核制度也有了很大發(fā)展，日趨成型，各項(xiàng)程序和技術(shù)指標(biāo)更加嚴(yán)密和健全完備。其標(biāo)志和內(nèi)容主要體現(xiàn)在考核機(jī)構(gòu)的確立、考核標(biāo)準(zhǔn)相對(duì)精確化、考核方式的程序化及統(tǒng)治集團(tuán)對(duì)考核黜陟的自如運(yùn)用和靈活掌握。唐朝官吏系統(tǒng)考評(píng)體制的完善性，為古代中國之首。

宋代很重視考核官吏，考核標(biāo)準(zhǔn)基本上沿用唐的“四善”和“二十七最”，但在機(jī)構(gòu)設(shè)置和權(quán)力分配上都有所變化。較能體現(xiàn)宋朝官吏考課制度特點(diǎn)的，一為考課法，二為磨勘法。由于宋代的官吏考核制度基本上論資排輩晉升，導(dǎo)致官員大多因循守舊，不求有功但求無過，滿足于到期升遷。這是造成宋代“冗官”的原因之一。

在元代，所有政府官吏的考滿時(shí)限和升遷出職路線等管理，都由中央政府作出統(tǒng)一規(guī)定，這在中國古代政治史上尚屬首次，表明中國官吏考核制度又向前推進(jìn)一步。

明洪武年間，制定了百官考核之法，共分為考滿與考察兩種，二者相輔相成，均由吏部與都察院共同負(fù)責(zé)，亦以八法衡量。處罰分為致仕、降調(diào)、閑住、為民四等。明初，考課制度得以較認(rèn)真嚴(yán)格地進(jìn)行。但明中葉以后，考課制度逐漸流于形式，百弊叢生。

清朝基本上沿襲明朝考核制度，進(jìn)一步簡化為京察、大計(jì)兩項(xiàng)。考核內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)為“四格”、“八法”。所謂“四格”，即守、政、才、年。所謂“八法”，系指貪、酷、罷軟無力、不謹(jǐn)、年老、有疾、浮躁，才力不及八者，與明制同。但官場上的腐敗形勢逐漸積重難返，縱使考核制度如何完善嚴(yán)密也不能挽救清王朝走向衰敗。

中國古代統(tǒng)治者對(duì)考課內(nèi)容的確定十分重視，在整個(gè)中國古代官吏考核史上，歷代王朝都十分注重將德與績兩者結(jié)合起來綜合考核?？己藘?nèi)容既注意全面性，又突出重點(diǎn)；既考察顯性的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)指標(biāo)，也注重對(duì)官吏道德才能的評(píng)判。古代的考核實(shí)踐始終建立在德績結(jié)合的功績制基礎(chǔ)上，自宋以后將資歷考核補(bǔ)充進(jìn)來，最終形成了以德績?yōu)橹鳎曩Y補(bǔ)充的考核特點(diǎn)。借古鑒今，我們?cè)诟母镱I(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部考核評(píng)價(jià)制度時(shí)，應(yīng)改變過去過分強(qiáng)調(diào)GDP的做法，不僅要看經(jīng)濟(jì)指標(biāo)，更要看社會(huì)效益指標(biāo)，注重社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展和對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部素質(zhì)和潛力的考核。

古代的考課機(jī)關(guān)又稱考功院或考課院。它起于西周，至唐逐漸建立專司機(jī)構(gòu)，并實(shí)行責(zé)守責(zé)任制，至明清，考課的機(jī)構(gòu)及職責(zé)已經(jīng)基本實(shí)現(xiàn)法律化，是有效進(jìn)行官吏考核工作的組織保證。當(dāng)前我國的領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部考核評(píng)價(jià)也必須設(shè)置專門權(quán)威的考核機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部考核評(píng)價(jià)的制度建設(shè)，否則，考核會(huì)流于形式，勞而無功。

我國古代考核官吏的標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容還有一個(gè)顯著特點(diǎn)是根據(jù)官吏不同的職務(wù)和不同的職事采用不同的考核體系，這體現(xiàn)了分類管理的思想。除按職務(wù)分工外，對(duì)所有的官吏還有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，就是所謂清正、治行、勤謹(jǐn)、廉能等對(duì)官吏的基本要求。而我國現(xiàn)行領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部考核評(píng)價(jià)機(jī)制卻在一定程度上忽視了領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部工作內(nèi)容、個(gè)人能力等的差異，沒有對(duì)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部的不同職務(wù)和工作性質(zhì)進(jìn)行科學(xué)的分析，沒有制定出明確的職位說明書，評(píng)價(jià)缺乏層次性，考核內(nèi)容未分類別。

同時(shí)，古代官吏考核實(shí)踐中所暴露出的缺陷也值得我們警醒。例如，只唯上、不唯實(shí)，導(dǎo)致官僚作風(fēng)；考核指標(biāo)雖然全面但所占比重不合理等。這在一定程度上成為阻止我國封建社會(huì)后期繼續(xù)發(fā)展的桎梏。但是，大凡對(duì)官吏的考核，無論其效果如何，目的都大同小異，必然是管理隊(duì)伍的優(yōu)化、廉政、高效，即便是這些制度、方法的消極因素也可以作為反面教訓(xùn)引起我們對(duì)歷史的反思，吸取教訓(xùn)，為我們今天的領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部考核評(píng)價(jià)機(jī)制的建立和完善提供借鑒。

第三篇：中國古代官吏考核制度的特點(diǎn)與啟示（范文）

中國古代官吏考核制度的特點(diǎn)與啟示

內(nèi)容摘要：中國古代考核機(jī)制推行縱橫有序、層層考核的制度，在兩千余年的發(fā)展中形成了一套完整且嚴(yán)密的制度體系。中國古代考核機(jī)制中考核內(nèi)容合理全面、考核標(biāo)準(zhǔn)實(shí)績與品德并重，在實(shí)施過程中與監(jiān)察、獎(jiǎng)懲、退休制度相結(jié)合形成一個(gè)協(xié)調(diào)一致的用人機(jī)制，通過強(qiáng)化考核結(jié)果的運(yùn)用，在一定程度上起到了選賢任能、獎(jiǎng)勤罰懶、澄清吏治的作用。中國古代官吏考核機(jī)制中制度的設(shè)置及運(yùn)作機(jī)理仍可以為現(xiàn)代領(lǐng)導(dǎo)干部考評(píng)機(jī)制的完善提供本土資源的借鑒。

關(guān)鍵詞：古代考核機(jī)制 特點(diǎn) 啟示

政績考核制度在古代稱為考課，也稱考核、考績、考查，是指在特定的時(shí)間由專門的人員和機(jī)構(gòu)對(duì)在職官吏的政績、功過和德行進(jìn)行考核?？己耸歉鱾€(gè)朝代獎(jiǎng)勤罰懶、選賢用能、改善吏治的重要制度措施，通過考核，分出優(yōu)劣加以獎(jiǎng)懲黜陟，也是歷代統(tǒng)治階層約束內(nèi)部成員的基本手段。

一、古代考核機(jī)制的特點(diǎn)

早在三代時(shí)候已經(jīng)有考核機(jī)制的雛形，戰(zhàn)國以來，初具規(guī)模，秦漢以降，歷代不斷加以完善，在兩千多年的實(shí)踐中逐漸形成了一套完整嚴(yán)密且運(yùn)作有效的考核機(jī)制。

第一，考核內(nèi)容合理、完整、系統(tǒng)

傳統(tǒng)考核制度在內(nèi)容上規(guī)定上，將責(zé)權(quán)一致的考核原則制度化，包括：按照職務(wù)分工制定考核的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)、考核對(duì)象進(jìn)行分類，考核人員和機(jī)構(gòu)的實(shí)行責(zé)任制和專業(yè)化，考核期限明文規(guī)定。

首先，按照職務(wù)分工制定考核標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容。考核的內(nèi)容從實(shí)績上講，一般分為兩類：一類是對(duì)各級(jí)行政主官的考核，另一類是對(duì)其他擔(dān)任專門業(yè)務(wù)官吏的考核。對(duì)各級(jí)行政主官的考核重點(diǎn)一般集中在民生與穩(wěn)定上，對(duì)教育也十分重視。對(duì)專門業(yè)務(wù)官吏的考核，其考核的內(nèi)容則根據(jù)不同的職事制定不同的標(biāo)準(zhǔn)。如唐朝的“二十七最”，宋代的監(jiān)司七事考，金代的十七最 等都是考核不同職務(wù)官員的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn)。

其次，考核的對(duì)象實(shí)行分類?？己藢?duì)象涉及到京官與外官，文官與武官，高級(jí)官與中低級(jí)官等的分類。隋唐以前，官吏考核的對(duì)象主要是地方諸侯和郡縣長官，自唐朝開始，中央和地方官吏不論職位高低都要經(jīng)過考核，又分京官考和外官考。宋代三品以上由皇帝和宰臣裁決，五品以上的文官由宰職負(fù)責(zé)，五品以上的武官由樞密院負(fù)責(zé)。明清之際，京官、外官仍分別考核，對(duì)京官的考核稱為“京察”，每六年一次;對(duì)外官的考核稱為“大計(jì)”，每三年一次。

此外，考核期限基本與任期制相結(jié)合。歷代對(duì)于考核期限的規(guī)定不盡一致，如秦漢實(shí)行有一年一考，三年一次總評(píng)定;唐代實(shí)行一年一小考，四年一大考;宋代時(shí)候，定為一年一考，三年一大考;明清則實(shí)行三年一考，六年再考，九年考滿。

再次，考核人員和機(jī)構(gòu)實(shí)行責(zé)任制和專業(yè)化。兩漢時(shí)期，由皇帝考核三公，三公考核郡國守相，郡國守相考核縣令長，縣令長考核鄉(xiāng)三老等，實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)，層層考核的體制。此外，中央政府部門還按職能向全國實(shí)行單項(xiàng)考核。唐代出現(xiàn)了專門考核機(jī)構(gòu)——吏部考功司，標(biāo)志著官吏考核機(jī)構(gòu)專業(yè)化的開始。宋代設(shè)審官院、考課院和監(jiān)司負(fù)責(zé)不同類別官吏的考核。明清由主要由吏部負(fù)責(zé)，由都察院協(xié)同工作，還有六科給事中負(fù)責(zé)監(jiān)督，徇私者按保舉連坐法予以處分。

第二，考核標(biāo)準(zhǔn)實(shí)績與品德并重

歷代的政績考核準(zhǔn)都既重實(shí)績也重品德。從實(shí)績上講，如前文考核內(nèi)容中所述，根據(jù)官吏不同職務(wù)而分別制定，雖然不同朝代都會(huì)根據(jù)本朝的具體情況有所更改變化，但總體上都是按照權(quán)責(zé)一致的原則進(jìn)行具有針對(duì)性的考核。除了按照職務(wù)分工制定的對(duì)實(shí)績考核的標(biāo)準(zhǔn)外，所有的官吏還有一個(gè)統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，即道德品行的標(biāo)準(zhǔn)?？己说臉?biāo)準(zhǔn)從品德上講，主要概括為官吏的“善”，即為官的道德、品行、修養(yǎng)，這些都受到執(zhí)政者集團(tuán)的重視，體現(xiàn)在制度化的考核指標(biāo)中。在隋以前，按照清正、治行、勤謹(jǐn)、廉能等進(jìn)行評(píng)價(jià);唐宋則是“四善”，即德義有聞、清慎明著、公平可稱、恪勤不懈;明清的德行標(biāo)準(zhǔn)則為清、勤、慎。

儒家文化認(rèn)為官吏們的一言一行都可能對(duì)執(zhí)政產(chǎn)生巨大的影響，如果官吏自身端正、恪盡職守，廉潔奉公，老百姓看在眼里，自然信服，官吏所做的事情才能得到百姓的認(rèn)同?！罢?，正也，子率以正孰敢不正”(《論語?顏淵》)?！袄舨晃肺覈?yán)而畏我廉，民不服我能而服我公，公生明，廉生威?！?《清稗?官箴》)可以說，在某種程度上，官員的道德品行所產(chǎn)生的影響力比制度法令的約束更為重要，所謂“有治人，無治法”(《荀子?君道》)并不完全沒有道理。制度是人制定的，也要依靠人來執(zhí)行，制定制度的人如果率先破壞制度，那么再嚴(yán)密的制度也會(huì)失去作用。此外，官員的道德品行也關(guān)系到對(duì)政權(quán)是否具有忠誠感，沒有忠誠感，即使再有才能，也會(huì)隨時(shí)成為亂臣奸佞，“國之亂臣，家之?dāng)∽?，才有余而德不足”?[宋]司馬光《資治通鑒》《周紀(jì)一》)

毋庸置疑，官員的德行對(duì)于政治和行政都至關(guān)重要，于是“德行”就成為重要的考核指標(biāo)。對(duì)那些德行有虧、操守不佳、聲名狼藉者給予嚴(yán)肅乃至嚴(yán)厲的處分，革職或永不敘用;對(duì)失察和隱藏不報(bào)的上級(jí)給予一定的連帶處分。

第三，考核制度與相關(guān)制度配套實(shí)施

考核制度作為職官管理制度中的一項(xiàng)制度，它與相關(guān)制度如監(jiān)督制度、獎(jiǎng)懲制度、致仕制度等相互配合，形成一個(gè)協(xié)調(diào)一致的人事機(jī)制。

其一，歷代都規(guī)定考核制度中應(yīng)有監(jiān)察部門的人員參加，對(duì)考核公正與否和考核機(jī)關(guān)及人員是否枉法考核進(jìn)行監(jiān)督，考核制度與監(jiān)察制度相結(jié)合?！氨O(jiān)察能力的發(fā)展是作為組織的國家所創(chuàng)建的行政力量的基礎(chǔ)?！睂?duì)于考核不公事件或被監(jiān)察人員指控的官員，職位高者由皇帝直接派人予以核實(shí)，如果發(fā)現(xiàn)枉法考核，考核的部門和人員要受到嚴(yán)厲處分。唐代設(shè)給事中、中書舍人，分別監(jiān)督京官、外官的考核，被稱為“監(jiān)中外官考使”。宋代對(duì)考核的官吏還有進(jìn)行磨勘，意為檢查復(fù)核，以防止申報(bào)不實(shí)或獎(jiǎng)懲升降不妥。明清對(duì)考核中監(jiān)察制度的配套實(shí)施尤為重視，在考核的過程中有六科及十三道御史參與官吏考核，而且在考核完了之后，還有科道官進(jìn)行“拾遺”。所謂考察拾遺，即對(duì)應(yīng)當(dāng)考核黜陟的官員沒有黜陟的進(jìn)行彈 2 劾。任何官員只要在監(jiān)察過程中被糾察出來，必然會(huì)受到處分，皇帝也不能干涉。

其二，考核的目的在于通過懲惡揚(yáng)善，澄清吏治，考核制度需要同獎(jiǎng)懲制度相結(jié)合。在考核中對(duì)成績優(yōu)異者給以升職遷官的獎(jiǎng)勵(lì)，這是對(duì)官員最為重要的一項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)，也最為官員所看重。對(duì)于成績優(yōu)良者，大體上主要有口頭或行文褒獎(jiǎng)、加俸增秩、遣使勞慰、賞賜物品等形式，可以單獨(dú)使用，也可以數(shù)種共同使用。獎(jiǎng)和罰同樣重要，歷代都對(duì)處分措施有嚴(yán)格規(guī)定。一般說來，處分是按照申誡、鞭杖、罰金、降秩、降職、罷官、判刑、抄家、處死等順序，由輕到重地執(zhí)行，有時(shí)還數(shù)罪并罰?？己酥袑?duì)那些不稱職的官吏都要受到處分，而且受到處分的人數(shù)比例較大。利馬竇在中國傳教時(shí)觀察到并記錄下來明代考核外官的情形：“我自己親眼看到，即使皇上也不敢更改這次公開調(diào)查的審查官們所作的決定。受到懲罰的人絕不是少數(shù)或低級(jí)官。在1607年舉行的那次普查(對(duì)外官的考核)之后，我們看到對(duì)四千名官員作出了判決;我說?看到?，是因?yàn)樗婕暗拿麊慰癁閱涡斜景l(fā)行全國?！?/p>

其三，針對(duì)考核中因老、病等原因不再適合任職的官吏，采取強(qiáng)制退休的措施，考核制度與退休制度結(jié)合。首先，考核制度與退休制度的結(jié)合，拓寬了退出的渠道，加速新老官員的新陳代謝。由于在職官員可以通過種種途徑獲得實(shí)惠，在職與退休的待遇相差甚遠(yuǎn)，官員即使年老體衰也很少主動(dòng)申請(qǐng)退休;而患病不能任職的官員自己不申報(bào)，吏部也很難知曉，以致使許多官員戀職不退，造成庸官冗員滿朝堂的機(jī)構(gòu)臃腫和低效。于是在退出機(jī)制中加入了剛性的制度規(guī)定——考核退休，即強(qiáng)令老、病等不適合繼續(xù)供職的官員退休。其次，退休前的考核將官員的政績優(yōu)劣與退休待遇密切聯(lián)系在一起，對(duì)于那些兢兢業(yè)業(yè)，恪盡職守的官員在退休后給予較高的待遇。明代規(guī)定，對(duì)于九年考滿無過者，退休時(shí)給予升兩級(jí)退休的待遇。再次，考核制度與退休制度的結(jié)合，在官員退出官僚系統(tǒng)時(shí)增加一層防線，在一定程度上限制官員退休前的腐敗。

第四，考核結(jié)果嚴(yán)格執(zhí)行

考核制度和機(jī)制建立之后，最重要的就是加以切實(shí)執(zhí)行，盡可能的消除人為干擾因素，嚴(yán)格按照考核結(jié)果實(shí)行賞罰。古代考核制度給予官員不同的政治、經(jīng)濟(jì)待遇，不但關(guān)系到官員的個(gè)人的榮辱，也關(guān)系到家族的命運(yùn)，因此使大小官員有所顧忌、較為重視。

凡是勵(lì)精圖治的歷史時(shí)期，必然要整頓吏制，而嚴(yán)格認(rèn)真的執(zhí)行考核制度就是整頓吏制的最重要的方式?！睹魇贰吩谡摽疾斓某尚r(shí)指出：“京察之歲，大臣自陳。去留既定，而居官有遺行者，給事、御史糾劾，謂之拾遺。拾遺所攻擊，無獲免者。弘、正、嘉、隆間，士大夫廉恥自重，以掛察典為終身之玷”。法國人魁奈曾這樣評(píng)述清朝的考核制度：“被稱作?考吏肅?(K?ao liszu)的檢查官員們一絲不茍地進(jìn)行調(diào)查研究，甚至面對(duì)行皇帝和皇親貴戚也無所畏懼?！@些檢察官的權(quán)力相當(dāng)大，而且與他們的權(quán)力相適應(yīng)，他們有著不屈不撓的頑強(qiáng)精神。連皇帝本人在他的行為觸犯了國家法律和規(guī)定時(shí)，也不能免于受到他們的批評(píng)?！绻ㄍセ?qū)徟袡C(jī)構(gòu)對(duì)于他們?cè)诳馗嬷兴岢龅恼?dāng)理由，企圖采取回避的態(tài)度，他們就會(huì)再次提出這個(gè)控告，沒有什么能夠使他們轉(zhuǎn)變思想，放棄控告。

二、古代考核機(jī)制的啟示

古代考核機(jī)制在傳統(tǒng)社會(huì)中不斷發(fā)展、演變和完善，盡管在皇權(quán)體制中其功效的發(fā)揮受到限制，特別是在吏治敗壞時(shí)制度也被人為扭曲，但是不能忽視古代考核機(jī)制在兩千多年的 3 政治實(shí)踐中積累了豐富的吏治經(jīng)驗(yàn)，其制度精神和運(yùn)作機(jī)理仍具有啟示意義。

第一，確定合理的考核內(nèi)容，使責(zé)權(quán)一致的原則制度化

要保證考核客觀公正，其考核內(nèi)容必須確定、恰當(dāng)，如果考核內(nèi)容不適當(dāng)，考核過程再嚴(yán)密也不能得出公正的結(jié)論。不同職務(wù)的官吏所授予的權(quán)力和承當(dāng)?shù)穆氊?zé)是不同的，要制定合理的、具有針對(duì)性的、可操作的考核項(xiàng)目，確保權(quán)責(zé)一致，循名責(zé)實(shí)的考核。

首先，按照職務(wù)分工制定考核標(biāo)準(zhǔn)和內(nèi)容，有利于區(qū)分不同職權(quán)下所應(yīng)擔(dān)負(fù)的具體職責(zé)。古代考核制度將各級(jí)行政主官和擔(dān)任專門業(yè)務(wù)官吏進(jìn)行分類，分別制定具有針對(duì)性的考核條例，然后再按照名實(shí)一致、權(quán)責(zé)一致的原則進(jìn)行考核，具有合理性。

其次，對(duì)考核對(duì)象的分類使考核更具有可操作性。在古代考核對(duì)象分為京官與外官，文官與武官，高級(jí)官與中低級(jí)官等不同類別，這種分類別、分層次的考核在時(shí)間以及人力、物力、財(cái)力分配上更為合理和有序。為了使考核制度更具權(quán)威性，地方考核要先從高級(jí)官吏開始，這些重要的主官經(jīng)過考核，“賢者留，否者黜”，讓后再讓經(jīng)過考核篩選出來的賢能官吏考核下屬，所謂正人先正己，使考核更具公信力。

再次，與任期制相結(jié)合的定期的考核，不僅是確保制度穩(wěn)定、持續(xù)的內(nèi)在要求，同時(shí)也讓官員對(duì)自己的行為產(chǎn)生預(yù)期，行為的預(yù)期性能有效的增強(qiáng)整個(gè)政治組織體的有序和生機(jī)。

此外，考核人員和機(jī)構(gòu)要實(shí)行責(zé)任制和專業(yè)化。制度明文規(guī)定享有考核權(quán)的人員和機(jī)構(gòu)，明確職責(zé)范圍，落實(shí)考核責(zé)任，如有考核不實(shí)或徇私枉法的要對(duì)考核結(jié)果負(fù)責(zé)任。

第二，將德才兼?zhèn)鋬?nèi)化為制度標(biāo)準(zhǔn)，明確用人導(dǎo)向

考核標(biāo)準(zhǔn)體現(xiàn)著一個(gè)組織的價(jià)值取向，建立什么樣的“考核標(biāo)準(zhǔn)”，意味著一個(gè)組織鼓勵(lì)自己的成員做什么樣的人，一套好的考核標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)當(dāng)在“實(shí)績”和“德行”之間安排好恰當(dāng)?shù)谋壤?/p>

德才兼?zhèn)涫菤v代的用人標(biāo)準(zhǔn)，傳統(tǒng)政績考核制度將官員任職后的實(shí)績與官德結(jié)合起來考察，將德才兼?zhèn)鋬?nèi)化為制度用人的價(jià)值取向，歷史經(jīng)驗(yàn)證明是正確的。然而在追求社會(huì)快速發(fā)展的時(shí)候，實(shí)踐中也存在重視實(shí)績而忽略官德的問題，或官德標(biāo)準(zhǔn)虛置。事實(shí)上，執(zhí)政者的德行直接影響到政治興衰和人心相背，執(zhí)政者的品質(zhì)、信仰和心理活動(dòng)，必然反映到政治上;政治和社會(huì)等方面的壓力，又直接影響執(zhí)政者的品質(zhì)、信仰和心理活動(dòng)。在這種情況下，人和政治密不可分，交互作用。

特別是在社會(huì)的改革和變革期，需要權(quán)威的凝聚，執(zhí)政者的品德和人格魅力至關(guān)重要，“德才兼?zhèn)?，以德為先”更?yīng)該被制度化。美國管理專家米契爾?拉伯福認(rèn)為，世界上最偉大、最簡單然而也最易被人忽略的管理原則就是：你想要什么，就該鼓勵(lì)什么。人們常犯的一個(gè)錯(cuò)誤是：心里想的、嘴上說的是要A，行動(dòng)上卻有意無意地獎(jiǎng)勵(lì)B而懲罰A，而且還在困惑為什么會(huì)得到B。如果行政體中標(biāo)榜用人要德才兼?zhèn)?，然而現(xiàn)實(shí)中卻是小人得勢、老實(shí)人受委屈，這樣會(huì)鼓勵(lì)人的僥幸心理，投機(jī)取巧，甚至急功近利、不擇手段。

第三，考核制度需要同相關(guān)制度配套實(shí)施，形成一個(gè)協(xié)調(diào)一致的人事機(jī)制

在制度研究中不難發(fā)現(xiàn)，任何一項(xiàng)制度，都不能是孤立存在的，各項(xiàng)制度之間只有互相配合，才能形成一個(gè)有機(jī)體。

首先，考核制度與監(jiān)察制度相結(jié)合?？己耸玛P(guān)官員的切身利益，其升遷和黜陟不僅決定著官員政治命運(yùn)也影響著整個(gè)吏治，需要慎重對(duì)待考核權(quán)。從政治學(xué)的角度看，權(quán)力具有自我膨脹和擴(kuò)張的能力，有權(quán)力的人總是傾向于濫用權(quán)力，絕對(duì)的權(quán)力意味著絕對(duì)的腐敗，所以，必須要對(duì)權(quán)力進(jìn)行限制和約束，于是考核過程中加入監(jiān)督制度，對(duì)考核公正與否和考核機(jī)關(guān)及人員是否枉法考核進(jìn)行監(jiān)督，以約束考核權(quán)并保證考核權(quán)相對(duì)公正行使。

其次，考核制度與獎(jiǎng)懲制度相結(jié)合?？己吮旧聿皇悄康?，考核的目的是為了更好的識(shí)別和使用官員，所以，考核制度要與獎(jiǎng)懲制度相結(jié)合，發(fā)揮懲惡揚(yáng)善、獎(jiǎng)勤罰懶、嚴(yán)肅政紀(jì)法紀(jì)的作用。歷代在獎(jiǎng)勵(lì)的過程中，有的旌表鄉(xiāng)里，有的大張旗鼓，有的通告全國，盡力宣揚(yáng)以使這種褒獎(jiǎng)清官能臣的勸善的功能發(fā)揮出最大的效能?？己酥贫扰c獎(jiǎng)懲制度結(jié)合，其揚(yáng)善的作用明顯，懲惡的功效也不能忽視，特別是包括通過免職和降職而導(dǎo)致的官員聲望、地位和各種利益的喪失。

再次，考核制度與退休制度相結(jié)合?？己酥贫戎袑?duì)于那些因“老”、“病”等原因不再適合任職的官員，要清理出官僚隊(duì)伍，而對(duì)于那些兢兢業(yè)業(yè)、一生勤于政事的官吏要在退休時(shí)給予獎(jiǎng)勵(lì)，同時(shí)，實(shí)行退休前考核，防止退休前腐敗。

第四，考核結(jié)果依法嚴(yán)格執(zhí)行，樹立制度權(quán)威

絕不能為了考核而考核，而是要通過考核，有獎(jiǎng)有懲，達(dá)到鼓勵(lì)先進(jìn)，鞭策后進(jìn)，懲處腐敗，改善吏治的目的?？己私Y(jié)果依法嚴(yán)格執(zhí)行，即“賞罰兌現(xiàn)”，關(guān)系到整個(gè)考核制度和機(jī)制的存亡，如果不認(rèn)真執(zhí)行，最后一道程序搞不好，就會(huì)逐節(jié)回饋到前面的各個(gè)環(huán)節(jié)，產(chǎn)生重大影響，甚至導(dǎo)致整個(gè)考核制度和機(jī)制毀滅。

強(qiáng)化考核結(jié)果的運(yùn)用，樹立制度權(quán)威。在考核之后，必須根據(jù)考核的結(jié)果，及時(shí)對(duì)品德優(yōu)秀而政績優(yōu)異的官吏進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，對(duì)品德敗壞而政績低劣的官吏進(jìn)行懲罰，否則，考核就失去了存在的價(jià)值。公正合理的考核制度是對(duì)官吏進(jìn)行獎(jiǎng)懲的重要前提，而嚴(yán)格執(zhí)行獎(jiǎng)懲則是對(duì)官吏進(jìn)行考核的必要?jiǎng)恿?，二者相輔相成，缺一不可。

嚴(yán)格執(zhí)行考核結(jié)果是樹立制度權(quán)威的根本。賞所以勸善，罰所以禁惡，考核公平，賞罰得當(dāng)，不但賢能之人受到表彰，還應(yīng)該使他們得到應(yīng)有的重視;而且不肖之人受到制裁，更應(yīng)該使他們得到應(yīng)得的鄙夷。這樣才能使賢者為之昂揚(yáng)，不肖者為之奪氣，使更多的人相信制度，進(jìn)而維護(hù)制度的尊嚴(yán)

第四篇：中國古代改革及其啟示.

中國古代改革及其啟示(1)

摘要：中國古代改革、變法眾多，有成功的,也有失敗的。變法成功者,國家富足，軍隊(duì)強(qiáng)大,成為當(dāng)時(shí)的強(qiáng)國；變法失敗者,國家都走向衰微,以致滅亡。無論成敗每次改革都有激烈的斗爭，這無數(shù)次革新與變法實(shí)踐表明，改革是社會(huì)發(fā)展的強(qiáng)大動(dòng)力。今天改革開放是時(shí)代的主旋律，學(xué)習(xí)古代改革史，總結(jié)改革成功的經(jīng)驗(yàn)和失敗的教訓(xùn)，其中可以給我們提供很多有益的啟示。關(guān)鍵詞：古代改革；規(guī)律；啟示

一、中國古代改革或變法的類型

中國古代歷史上革新與變法無數(shù)，主要可以分為如下幾種類型：一是奴隸社會(huì)內(nèi)部富國強(qiáng)兵的改革，如管仲改革等。二是地主階級(jí)的封建化政治改革，如商鞅變法、李悝變法等。三是少數(shù)民族為漢化而進(jìn)行的改革如北魏孝文帝改革、耶律阿保機(jī)改革、清初皇太極改革等。四是封建統(tǒng)治者為挽救統(tǒng)治危機(jī)而調(diào)整統(tǒng)治政策的改革，如王莽改制、周世宗改革、王安石變法、張居正改革等。五是開國的相對(duì)賢明君主對(duì)統(tǒng)治政策的調(diào)整和改正：漢高祖、光武帝、隋文帝、唐太宗、宋太祖、元世祖、明太祖、康熙帝等對(duì)統(tǒng)治政策的調(diào)整。

二、改革或變法成敗的規(guī)律 一場改革的成敗，通常有四個(gè)決定性的因素。

（一）改革是否順應(yīng)歷史發(fā)展的潮流

改革是否順應(yīng)歷史發(fā)展的潮流是最根本的因素。當(dāng)政治、經(jīng)濟(jì)制度不能保證國家實(shí)施有效管理，從而違背生產(chǎn)力發(fā)展要求的時(shí)候，就要改變這種制度，也就是對(duì)上層建筑中的某些老化腐朽的環(huán)節(jié)進(jìn)行必要的調(diào)整，更新和改造，并相應(yīng)的對(duì)生產(chǎn)關(guān)系中的某些環(huán)節(jié)做局部的調(diào)整，更新和改造就成為必然的趨勢。因而，改革與變法實(shí)際上是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系，經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)和上層建筑之間矛盾運(yùn)動(dòng)的結(jié)果。否則，改革雖能藉強(qiáng)力強(qiáng)制頒行，但最終行而不遠(yuǎn)。例如北魏孝文帝改革正是順應(yīng)了當(dāng)時(shí)那種民族大融合的歷史發(fā)展趨勢，公元485年頒布均田令，實(shí)行漢化政策。改革促進(jìn)了北方經(jīng)濟(jì)的恢復(fù)和發(fā)展，加速了北方少數(shù)民族封建化進(jìn)程，促進(jìn)了北方民族融合?？梢哉f是歷史上比較成功的改革之一。但是，歷史上的王莽改制卻是和歷史發(fā)展趨勢背道而馳。王莽改制以“王田私屬，不許買賣”的策略對(duì)當(dāng)時(shí)土地兼并劇烈、人民淪為奴婢、階級(jí)矛盾激化的時(shí)弊開了一劑對(duì)癥藥方，而結(jié)局適得其反，即是因?yàn)楫?dāng)時(shí)的歷史事實(shí)已雄辯地證明封建土地私有制是能促進(jìn)封建經(jīng)濟(jì)走向初步繁榮、推動(dòng)當(dāng)時(shí)的生產(chǎn)力向前發(fā)展的，“王田制”則是一種歷史的反動(dòng)，必然為歷史的進(jìn)步所唾棄。

（二）改革派與保守派之間的力量對(duì)比

有些改革雖然也符合歷史發(fā)展趨勢，但由于頑固派勢力過于強(qiáng)大而導(dǎo)致夭亡，如宋朝的王安石變法即為典型例子。他采取一系列措施：青苗法、募役法、農(nóng)田水利法、方田均稅法、保甲法。王安石變法雖取得了一定的成效但卻被廢除，因?yàn)樾路ㄓ|犯了大地主的利益，遭到他們的反對(duì)而最終失敗。為了維護(hù)整個(gè)地主階級(jí)長遠(yuǎn)利益而改革,免不了要觸犯某些官僚地主的利益, 他們必然站出來反對(duì)改革。當(dāng)宋神宗打算重用王安石針砭天下弊政時(shí), 一些元老重臣就起來反對(duì)。唐介說, 王安石不可大任,“若使為相, 恐多變更”富弼、韓琦、司馬光等也反對(duì)起用王安石。王安石執(zhí)政后, 在宋神宗支持下, 先后制定和頒行了一系列新法, 更引起大官僚、大地主和大商人的激烈反對(duì)。幾乎每頒行一項(xiàng)新法, 都要遭到保守勢力的阻撓和反對(duì)。在政治上, 他們指責(zé)變法派不守“祖宗之法”,甚至說當(dāng)時(shí)發(fā)生的天災(zāi)也是實(shí)行新法所招致。在學(xué)術(shù)思想上, 指責(zé)王安石“背儒崇法”?？傊? 保守勢力對(duì)王安石主持的新法, 處處攻擊非難, 致使決心勵(lì)精圖治的宋神宗也動(dòng)搖了, 變法派內(nèi)部也分裂了。

(三)有無觸動(dòng)當(dāng)時(shí)的政治基礎(chǔ)

封建社會(huì)的政治基礎(chǔ)是地主階級(jí)，北魏孝文帝在不觸動(dòng)各族地主階級(jí)利益的前提下推行改革雖遭遇頑固勢力阻撓卻最終成功。而王莽改制、王安石變法、張居正改革等均因觸動(dòng)了大地主、大官僚的利益而致失敗。

（四）改革在王朝所處的時(shí)期

一般而言，王朝初期的改革往往易于成功，主要原因有三方面：一是很多王朝的建立者都經(jīng)歷過農(nóng)民戰(zhàn)爭的洗禮，而農(nóng)民戰(zhàn)爭又基本動(dòng)搖或摧毀了舊秩序，“建章立制”的阻力較小。例如漢高祖劉邦，通過實(shí)行休養(yǎng)生息政策發(fā)展了經(jīng)濟(jì)，通過和親匈奴政策改善了民族關(guān)系。二是王朝初期的統(tǒng)治者大多親歷戰(zhàn)亂，深諳民生疾苦，易于吸取前朝滅亡的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，調(diào)整統(tǒng)治政策以穩(wěn)定社會(huì)、發(fā)展經(jīng)濟(jì)、鞏固統(tǒng)治。唐太宗李世民吸取了隋亡的教訓(xùn)，調(diào)整統(tǒng)治政策，善于納諫，知人善任，加強(qiáng)同少數(shù)民族的關(guān)系，實(shí)行對(duì)外開放政策。再就是王朝初期，皇權(quán)都比較強(qiáng)大，成為改革的堅(jiān)強(qiáng)后盾。漢武帝劉徹加強(qiáng)皇權(quán)，解決王國問題，興修水利、發(fā)展農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，派張騫出使西域，發(fā)展同西域少數(shù)民族的關(guān)系。

然而王朝中后期的改革，則頻頻“流產(chǎn)”，其改革的主要目的是對(duì)“舊制”進(jìn)行局部修補(bǔ)。其失敗的主要原因在于以下三點(diǎn)： 一是王朝中后期，頑固勢力日積月累、十分強(qiáng)大，改革的阻力極大，難以深入。例如慶歷新政：1043年宋仁宗任用范仲淹改革時(shí)弊，嚴(yán)格官吏升遷考核制度；限制官僚子弟親友通過恩蔭做官；加強(qiáng)各級(jí)長官的保舉和選派；嚴(yán)肅中央政令，取信于民。新政觸犯了保守派官僚的利益，遭到他們的阻撓，改革措施僅一年左右即被廢止。還有就是清朝的戊戌變法，守舊派勢力強(qiáng)大，國家的最高領(lǐng)導(dǎo)權(quán)不在維新派手中，而緊握在以西太后為首的王公、大臣手中。幾位掌實(shí)權(quán)的顯赫人物恭親王、慶親王，剛毅幾乎無例外地守舊。維新派只少數(shù)幾個(gè)人，而且在朝中沒有實(shí)權(quán)，最終以慈禧為首的封建頑固派發(fā)動(dòng)戊戌政變，廢除了新法，戊戌變法失敗。

二是王朝中后期的改革往往著眼于

緩和矛盾，穩(wěn)定政局，只能是對(duì)“舊制”的局部修補(bǔ)，改革的幅度較小，無法從根本上消除由來已久的統(tǒng)治危機(jī)。例如自萬歷元年(公元1573年)以后，張居正從整頓吏治開始，逐步推行以振興明王朝統(tǒng)治為目標(biāo)的全面改革措施。張居正的改革并不是徹底的，有很大的局限性。16世紀(jì)的地主階級(jí)經(jīng)過漫長的歲月，已經(jīng)邁過它的黃金時(shí)代，走向下坡路，一代不如一代的歷程，使得統(tǒng)治階級(jí)的眼光愈來愈趨向保守，即便像張居正這樣杰出的政治家，也越不出這個(gè)階級(jí)局限，提不出遠(yuǎn)大的政治理想 張居正以近民便俗為改革的依據(jù)，是超群出眾的見解。但他在接受國事委托時(shí)又表示:“今國家要?jiǎng)?wù)，惟在遵守祖宗舊制。”高度贊揚(yáng)“政必法祖”的精神，給新政披上“法祖”的外衣。五百年前王安石變法，“法祖”是反對(duì)改革的旗號(hào)，王安石即以“祖宗不足法”享譽(yù)青史，但這旗號(hào)到張居正手里卻變成新政的法寶。雖然張居正改革起到了使明王朝“起衰振隳，綱紀(jì)修明，海內(nèi)殷阜”的作用。甚至明末有人說他是“救時(shí)宰相”，這是褒獎(jiǎng)，也是不幸而言中，救時(shí)者救得了一時(shí)，救不了一世。那發(fā)生在衰老機(jī)體上驀然一現(xiàn)的迥光，并不能招還那逝去的青春，匆匆就被泯滅了。最后是王朝中后期，皇權(quán)相對(duì)衰落，中央集權(quán)式微，起不到強(qiáng)有力的保證作用。元英宗自幼受儒家教育，通漢族封建文化。十八歲登基的他眼看元朝就要走進(jìn)歷史的死胡同，便采取了一系列的措施來挽救尚未病入膏肓的朝廷。他采取了一些改革性的措施：廣泛起用漢族地主官員和儒士；發(fā)布《振舉臺(tái)綱制》，要求推舉賢能，選拔人才；罷徽政院及冗官冗職，精簡機(jī)構(gòu)，節(jié)制財(cái)用，行助役法并減輕徭役；頒行《大元通制》，以加強(qiáng)法制，推行漢法；清除鐵木迭兒余黨，查處他們的貪贓枉法事件。在這一系列雷霆手段的重?fù)粝拢坪醭吧舷聼ㄈ灰恍?。這些措施理所當(dāng)然的遭到一部分保守的蒙古貴族的反對(duì)，但年輕的皇帝對(duì)此并沒有足夠的警惕。至治三年八月，元英宗由上都啟程返京，途中宿營于上都西南二十里南坡店，這時(shí)，蓄謀已久的鐵木迭兒余黨--御史大夫鐵失突然發(fā)動(dòng)了政變，年輕的皇帝被鐵失一刀殺死，而他蒙漢共治的思想也慘烈的畫上了句號(hào)。

三、古代改革給我們的啟示(一)

改革須先從權(quán)貴中推行 從中國歷史上改革的情況看,改革的阻力主要來自上層 ,要實(shí)行改革 ,必須首先統(tǒng)一上層的認(rèn)識(shí)和立場 ,這就要造成強(qiáng)大的輿論。商鞅變法,與當(dāng)時(shí)保守勢力的代表人物甘龍、杜摯進(jìn)行了激烈辯論 ,從而宣傳了自己的變法主張。太子犯法 ,商鞅說:法之不行 ,自上犯之?！庇谑恰靶唐涓倒域?,黥其師公孫賈。明日 ,秦人皆趨令?！壁w武靈王胡服騎射,其阻力也來自上層 ,所以趙武靈王讓王諜告公子成說:“行政先信于貴”,通過做工作,爭取到了他們的支持 ,其法才得以推行全軍。中國自古是個(gè)人情味濃厚的國家,人們常常禁不住以情代法。范仲淹大刀闊斧地裁減地方上貪污而又無能的官員,就遭到了一些官員們的反對(duì) ,連曾贊成改革的富弼都說:“你大筆一揮 ,可知就造成一家哭啊!”范仲淹回答:“一家人哭 ,比一路人哭怎樣 ?”意謂寧讓庸吏貪官一家哭,也不讓在他們治理下的一路人哭。所以變法的失敗,一個(gè)重要原因就是權(quán)貴們的反對(duì)。綜觀中國歷史上的改革情況，一些人們反對(duì)改革的主要?jiǎng)右?,一是囿于認(rèn)識(shí),二是羈于利益。囿于認(rèn)識(shí)主要是指其認(rèn)識(shí)落后于形勢的發(fā)展,因循守舊,對(duì)所謂“祖宗之法”缺乏辯證的分析，羈于利益主要是指其為保護(hù)其既得利益和未來利益而反對(duì)變法,其反對(duì)變法的理由可以講得冠冕堂皇,骨子里乃為保護(hù)其一己之私利而已。二者又是互動(dòng)的 ,其由于認(rèn)識(shí)短淺而羈于私利,由于羈于私利而認(rèn)識(shí)短淺。變法必然伴隨著一些利益調(diào)整 ,權(quán)貴們?yōu)楸Ｗo(hù)自己的既得利益和未來利益,往往會(huì)竭力反對(duì)變法,他們有時(shí)也會(huì)講很多變法的好處 ,但一旦觸及到自己的利益時(shí),其立場和態(tài)度就會(huì)發(fā)生截然相反的變化。

（二）制定高明而可行的改革方案

改革方案是否可行 ,是改革能否成功的一個(gè)重要原因。故古人主張,改革必須要有獨(dú)智之慮, 即要有獨(dú)到的見解和思慮 ,制定出高明而可行的改革方案。如商鞅為秦孝公首先制定了先富國強(qiáng)兵 ,奪占黃河和崤山之固 ,后東向以制諸侯 ,最后成帝王之業(yè)的宏偉規(guī)劃,取得孝公的支持后,開始變法。宋代王安石的《言事書》、《上時(shí)政疏》,亦是其施行變法的綱領(lǐng)。清代康有為的“公車上書”等也是當(dāng)時(shí)改革的綱領(lǐng)性文件?？傊?有無高明而可行的方案 ,是改革能否施行以至成敗的前提,這就必須進(jìn)行深入調(diào)查,充分論證,精心思慮,反復(fù)推敲 ,努力使方案趨于完善,步驟合于形勢。

（三）最高統(tǒng)治者必須具有將改革 進(jìn)行到底的決心

改革是一項(xiàng)極為復(fù)雜的工程 ,中間難免出現(xiàn)矛盾、曲折和反復(fù)。國家的最高統(tǒng)治者改革的決心如何,往往是改革成敗的關(guān)鍵。管仲改革之所以取得成功,一個(gè)重要原因是他得到了齊桓公的支持,他自己又掌握了國相大權(quán)。商鞅變法之所以取得成功,關(guān)鍵性原因也是取得了秦孝公的支持，而其最后被殺 ,也是因?yàn)樽罡呓y(tǒng)治者易人,他失去了“靠山”。趙武靈王胡服騎射取得成功 ,也是因?yàn)樗救司褪菄业淖罡呓y(tǒng)治者,他雄材大略,變法態(tài)度堅(jiān)決,又取得了一些重臣的支持。因此 ,頑固的保守勢力在他面前最終都敗下陣來。至于宋朝王安石變法之?dāng)?清代康、梁維新之亡,都與最高統(tǒng)治者的態(tài)度、權(quán)威等有直接的關(guān)系。所以商鞅在看出秦孝公真正有變法圖強(qiáng)的決心后 ,才講出自己的改革方案,范睢對(duì)秦王“三問而不敢對(duì)”,就因?yàn)樽兎ㄊ玛P(guān)重大,而最高統(tǒng)治者的態(tài)度又關(guān)系著變法成敗。

（四）變法時(shí)機(jī)的選擇要適宜

《呂氏春秋·察今》中說:“治國無法則亂,守法而弗變則悖,悖、亂不可以持國。世移時(shí)移,變法易矣?！敝v的就是要把握好改革的時(shí)機(jī)。歷史上的一些成功的改革者,都是順應(yīng)歷史潮流 ,把握時(shí)機(jī) ,適時(shí)進(jìn)行改革的。如商鞅選擇在“諸侯卑秦”,秦孝公感到“丑莫大焉”,決心繼承先人之志,變法圖強(qiáng),下達(dá)求賢令之后 ,西行入秦,以“強(qiáng)國之術(shù)說君”，君大悅,于是決定在秦國實(shí)行變法。變法在秦孝公的大力支持下,取得了成功。相反 ,歷史上一些王朝的統(tǒng)治者由于缺乏應(yīng)有的敏銳,盲目驕傲,和平麻痹 ,看不到“世易時(shí)移”的新特點(diǎn),丟掉了改革的機(jī)會(huì),導(dǎo)致最后被動(dòng)挨打。如近代以來,西方經(jīng)過工業(yè)革命后 ,火器有了很大發(fā)展 ,在武器裝備上已將清帝國遠(yuǎn)遠(yuǎn)拋在后面。但醉心于“天朝”、“中心”的清朝君臣們對(duì)此麻木不仁,視而不見,一味關(guān)著門稱老大。五十年后,第一次鴉片戰(zhàn)爭爆發(fā) ,大清帝國的君臣們嘗到了西方“船堅(jiān)炮利”的厲害,受到了歷史的懲罰,這才手忙腳亂起來。這一歷史事實(shí)證實(shí)了古人“守法而弗變則?！薄般２豢梢猿謬庇?xùn)言的正確。

(五)軍事改革要系統(tǒng)運(yùn)籌并周密施行

軍事改革是國家改革的一個(gè)重要方面。歷史上有一些比較單純的軍事改革,例如魏舒的毀車以為行,趙武靈王的胡服騎射等，但是大部分軍事改革都是被納入到整個(gè)國家改革之中的,是國家改革中的一個(gè)重要組成部分。例如商鞅變法,王安石變法等都是如此。從中國歷史上軍事改革的情況看,軍事改革必須系統(tǒng)運(yùn)籌,周密施行。宋神宗和王安石在討論變法時(shí),都講到“措置得兵”的問題,即是指此。王安石說:“西事稍彌,邊計(jì)正當(dāng)措置。天下困敝,惟為兵患。若措置得兵,即中國可以富強(qiáng)。余皆不足議也?！睆?qiáng)調(diào)了利用和平間隙進(jìn)行軍事改革的重要意義和基本要求。

（六）改革者要有義無反顧、勇于獻(xiàn)身的精神

從中國歷史上改革的情況看,那些改革的積極倡導(dǎo)者都沒有一個(gè)好的結(jié)局。這是因?yàn)楦母锉厝辉獾奖Ｊ貏萘Φ姆磳?duì),而這些保守勢力往往都握有重權(quán),他們會(huì)利用自己的權(quán)力對(duì)改革始則反對(duì)、繼則扼殺、不行則韜晦,進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。所以歷史上很多人對(duì)改革望而生畏,隨波逐流者多,敢挽狂瀾者少;講大道理者多,真行實(shí)干者少;善始者多,克終者少。但是歷史證明,中國不能沒有這些改革者。沒有了他們,中國就真的失去了希望。他們往往是當(dāng)時(shí)富國強(qiáng)兵的先行者 ,上層建筑的修補(bǔ)者,緩和階級(jí)矛盾的調(diào)停者 ,在一定意義上說 ,也是歷史前進(jìn)的推動(dòng)者。譚嗣同云:“各國變法,無不從流血而成 ,今日中國未聞?dòng)凶兎ǘ餮?,此國之所以不昌也。有之 ,請(qǐng)自嗣同始?！彼徊逗?,在監(jiān)獄墻上題詩曰:“望門投止思張儉 ,忍死須臾待杜根。我自橫刀向天笑 ,去留肝膽兩昆侖?！痹谂R刑時(shí)又慷慨陳詞 ,大意是為了救國,我愿灑了我的血, 以喚醒千百人站起來繼續(xù)進(jìn)行維新事業(yè)。譚嗣同這種為了改革而義無反顧、勇于獻(xiàn)身的精神感天地 ,泣鬼神,是應(yīng)大力弘揚(yáng)的。改革者沒有這種精神,其改革大都半途而廢。中國歷史上的改革還有一重要特點(diǎn),就是人存政在,人去政息。究其原因 ,除了是否建立了行之有效的新制度之外,還有一極為重要原因 ,就是變法堅(jiān)持時(shí)間之長短。變法沒有不建立制度的,但中國是個(gè)人治的國家,即使變法建立了新制度 ,人們也可照樣將其廢除。習(xí)慣勢力是一種非常強(qiáng)大的力量,變法實(shí)施時(shí)間一長,人們習(xí)慣,后人再改也就難了。商鞅變法,“秦民之國都言初令不便者以千數(shù)”,“行之十年,秦民大悅”,新法實(shí)行時(shí)間長了, 人們習(xí)慣了,后人再想改就難了。但新法長期不改 ,也會(huì)變成“舊法”。只有不斷變革,社會(huì)才會(huì)進(jìn)步。這就是《易傳》所謂的“生生不息”。我國的先人們從理論上和實(shí)踐上告訴我們:世界上的一切事物都是發(fā)展變化的,變易是永恒的,不變是相對(duì)的。治國、理軍必須遵循這一客觀規(guī)律,適時(shí)進(jìn)行改革,切不可墨守成規(guī),求穩(wěn)怕亂,反對(duì)變革?？陀^規(guī)律是不以人的意志為轉(zhuǎn)移的。

第五篇：中國古代官員考核制度及其借鑒意義

中國古代官員考核制度及其借鑒意義

摘要：通過對(duì)古代官員考核制度的產(chǎn)生和發(fā)展過程即萌芽、確立形成時(shí)期（戰(zhàn)國、秦漢）、逐步發(fā)展時(shí)期（魏晉南北朝）、進(jìn)一步完備（隋唐）、逐步完善（宋元）、集大成時(shí)期（明清）的闡述，以及對(duì)這些時(shí)期的考核方式進(jìn)行總結(jié)分析，得出了一些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)用于借鑒，對(duì)當(dāng)前的官員考核制度改革有一定的啟迪。關(guān)鍵詞：中國古代；官員；考核；借鑒

一、我國古代官員考核制度的概述

考核，古代稱之為考課，也稱考績、考查，是對(duì)在職官員政績和功過的考核，通過考核分出優(yōu)劣，加以獎(jiǎng)懲。考核是我國古代各個(gè)朝代選賢任能、賞善罰惡、獎(jiǎng)勤罰懶、評(píng)價(jià)官員品行、政績和年勞的重要制度措施，也是歷代統(tǒng)治集團(tuán)約束內(nèi)部成員的基本手段。

我國古代官員考核制度歷史悠久，在不斷的發(fā)展過程中逐漸形成考核對(duì)象擴(kuò)大化、考核管理機(jī)構(gòu)統(tǒng)一化、考核標(biāo)準(zhǔn)兼容化、考核方式多樣化。古代官員考核制度從產(chǎn)生、發(fā)展到完善，具有一定的積極作用，為歷代統(tǒng)治者集中王權(quán)、鞏固自己的統(tǒng)治提供了保障；但它也具有一定的歷史局限性，再加上封建帝制的腐敗，往往只能空有其表，最終隨著王朝的覆滅而滅亡。因此，我們要用辯證的眼光來看待它，它雖然存在諸多弊端，但也有好的東西值得我們學(xué)習(xí)和借鑒。

二、我國古代官員考核制度的產(chǎn)生、發(fā)展和完善

（一）戰(zhàn)國、秦漢時(shí)期的官員考核制度

戰(zhàn)國時(shí)期，各國都初步建立了自己的考核制度。秦國以考課嚴(yán)謹(jǐn)、賞罰分明的措施在當(dāng)時(shí)取得了很大的成果。秦始皇采用了韓非子的“明主治吏不治民”的政治主張，也就是說，國君只要把官吏管理好了，老百姓也就管理好了。秦滅六國以后，繼續(xù)沿用原來的制度，并把它推行全國。秦朝實(shí)行一年一考，三年一次總評(píng)定的辦法。除了每年定期的地方對(duì)中央的上計(jì)制度外，還有對(duì)諸曹官吏結(jié)合具體職司進(jìn)行的定期和不定期的考核，并按照考核的結(jié)果，給予獎(jiǎng)賞或懲罰。

漢朝對(duì)官員考核，主要是考核其政績，所謂“政績”，即官員的政治能力所要達(dá)到的效果。漢朝承襲秦朝的考核制度，實(shí)行一年一考?？己擞缮袝?fù)責(zé)，交皇帝批準(zhǔn)。此外尚書考核列卿，御史中丞考核刺史，丞相、三公、刺史考核郡國守相，郡國守相考核縣令長、丞、尉，縣令長考核鄉(xiāng)三老。在橫向上實(shí)行分級(jí)負(fù)責(zé)，縱向上實(shí)行層層考核。另外各級(jí)官員由本門負(fù)責(zé)人事工作的功曹負(fù)責(zé)考核，交由該管府主要長官核準(zhǔn)。除此之外，中央政府還按照職能對(duì)各級(jí)官府實(shí)行單項(xiàng)考核，并由列卿負(fù)責(zé)，有時(shí)由列卿的副職分赴各地進(jìn)行考核。

（二）魏晉南北朝時(shí)期的官員考核制度

魏晉南北朝時(shí)期官員的考核制度逐漸形成定期、有內(nèi)容、有獎(jiǎng)懲、梯次分明、分工明確的較為完善的考核體系。魏晉南北朝在尚書臺(tái)設(shè)考公郎為專職的中央考核官員。魏晉時(shí)，由于戰(zhàn)爭紛紛，正常的考核無法進(jìn)行，于是改由皇帝不定期地下詔考百司。東晉南朝，官員的考核與任期相結(jié)合，以三年為“小滿”，六年為“秩滿”。北魏孝文帝改革后，實(shí)行三載考績、三考黜陟，并與官員任用相結(jié)合，按年月暫定任用后，年資成為考核的重要依據(jù)之一。魏晉南北朝還形成了與門閥制度相適應(yīng)的考核制度，并將中央朝官納入考核體系，并制定考課法，改變了過去偏重地方考課的傾向。

魏晉南北朝時(shí)期的考核標(biāo)準(zhǔn)包括官員的品行、政績和年勞；在中央和地方分置相應(yīng)的考核管理機(jī)構(gòu)。中央通過設(shè)置“考功曹”，對(duì)文武長官的考核進(jìn)行管理；中央開府長官和州郡縣長官設(shè)置有功曹，對(duì)本府官員進(jìn)行管理。在考核制度上形成了較為完善的運(yùn)行機(jī)制；在考核等第的劃分沿用漢制九等法。

從魏晉到隋，官員任期出現(xiàn)較大變動(dòng)，考核年限逐漸由“三年一考”轉(zhuǎn)向“一年一考”。魏晉南北朝時(shí)期通過自上而下的巡行制度，遣使四方，糾彈、考課、黜陟地方官。上計(jì)制度和巡行制度既是考核信息收集的手段，也是考核制度的重要方式。

（三）隋唐時(shí)期的官員考核制度 隋朝加強(qiáng)中央集權(quán)，剝奪地方官員自辟僚屬權(quán)，將天下百官及其僚屬的考課收歸尚書考功曹（司）統(tǒng)一管理，從而實(shí)現(xiàn)長官考課和屬吏考課管理機(jī)構(gòu)的一體化。

隋唐時(shí)期，官員的考核制度進(jìn)一步完備，并且由尚書省吏部考公司具體掌握官員的考課。宰相等高級(jí)官員的考核，則由皇帝掌握。從唐初制定的考課法來看，其考課的范圍很廣，包括所有在任各部門、各地區(qū)文武職事官及九品以上的流外官，每年都要進(jìn)行一次考核，稱之為“小考”。每隔四年（有的三年或五年）又舉行一次“大考”。唐朝政府制定了具體的考核標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)各級(jí)官員實(shí)行全面考核。以流內(nèi)官來說，就有“四善”、“二十七最”的說法，可見其考核之細(xì)。唐代考課由下而上分為兩個(gè)步驟：第一步，先由中央各官署和地方長官對(duì)所屬官員進(jìn)行考核。應(yīng)考人如對(duì)所定等第不服允許申訴；第二步，是報(bào)尚書省復(fù)考。復(fù)考中如發(fā)現(xiàn)等第評(píng)定不當(dāng)，掌考官可以駁回或改定。復(fù)試結(jié)果須奏報(bào)皇帝，其考狀則由吏部存檔，以作為官吏升降任免依據(jù)。

（四）宋元時(shí)期的官員考核制度 宋代考績的種類，一種是“磨勘”，指審核、推究。由朝廷指定特別官員或官署匯總百官的功績和過錯(cuò)用于考核，類似唐朝的?？?。另一種是“歷紙”，即考狀，類似于政績檔案。由百司長官在平時(shí)記錄，把部屬的成績作為衡量考核的依據(jù)，類似于唐朝的司考。在京的朝官由審官院負(fù)責(zé)考核，地方各級(jí)政府官員由考課院負(fù)責(zé)審核。開國初期沿襲唐制的“四善”而分列為三個(gè)等級(jí)：政績優(yōu)異者為上，職務(wù)粗理者為中，臨事弛慢者為下?？伎冞^后，也有獎(jiǎng)懲。

元代官員考核由吏部掌管。對(duì)官員的考核也有自己獨(dú)特的法律規(guī)定，考核機(jī)構(gòu)也非常完備。主要考核辦法為“五事三等考課升殿法”。戶口增、田野闊、訴訟減、盜賊息、賦役平，為考課“五事”?？颊n結(jié)果為“三等”：凡五事全備者為上選，三事成者為中選，五事具不舉者黜。為保證考課質(zhì)量又規(guī)定御史臺(tái)要嚴(yán)格檢核。由于元朝“官”、“吏”并用，因而考核也分職官、吏官兩類。其考核主要采用計(jì)年法，即從中央到地方的各級(jí)官吏，根據(jù)職務(wù)規(guī)定其任職期限。

（五）明清時(shí)期的官員考核制度

明代之考課，由吏部尚書、都察院左都御史、河南道御史及吏部考公司郎中負(fù)責(zé)。明代對(duì)官員的考核分“考滿”、“考察”兩種?！翱紳M”三年一次。兩年叫“初考”，六年叫“再考”，九年叫“通考”。按照所任職責(zé)考核升降?？己嗣坑猩现邢氯?，即“稱職”、“平?！?、“不稱職”。九年之內(nèi)，有兩考稱職，一考平常算“稱職”；有兩考稱職一考不稱職，或兩考平常一考稱職或者稱職、平常、不稱職各一考者都算“平?！保挥袃煽计匠?，一考不稱職者算“不稱職”?！翱疾臁狈职朔ǎ杭簇潯⒖?、浮躁、不及、老、病、罷軟、不謹(jǐn)。考京官叫“京察”，考外官叫“大計(jì)”。四品以上的京官自己鑒定，由皇上裁決；五品以下老、病者致仕（退休），浮燥、不及者降調(diào)，罷軟、不謹(jǐn)者閑住，貪、酷者貶官為民。對(duì)于外官，州、縣官按目統(tǒng)計(jì)成績上報(bào)知府，府每年考察一次，上報(bào)布政司，第三年由巡撫巡按通核各官事狀，造冊(cè)報(bào)送，最后由中央考功部門作結(jié)論，這就是“大計(jì)”。

清代沿襲了明代的考滿與考察制度。由各部（衙）門的長官評(píng)定，視該人是否稱職以后，分別決定去官或留職，以表示獎(jiǎng)懲。一年一考，三考為滿，考滿為算。考察者每三年考績一次，凡天下官吏都要參加，執(zhí)行國家黜陟的規(guī)章。清代考核官員名義上由吏部負(fù)責(zé)，但實(shí)際上考察大權(quán)分散于各級(jí)長官手中，吏部僅負(fù)責(zé)辦理手續(xù)而已。

三、我國古代官員考核制度的借鑒意義

（一）堅(jiān)持德才兼?zhèn)涞脑瓌t?？v觀歷代的考核，我們都能發(fā)現(xiàn)德才兼?zhèn)涫俏覈糯己斯賳T的基本原則。對(duì)不熟悉業(yè)務(wù)、能力不足的官員進(jìn)行黜陟，道德品質(zhì)不好的官員更是進(jìn)行懲處。這對(duì)現(xiàn)今的官員選拔有很大的影響。

（二）考核程序和考核方式的規(guī)范化。我國古代的官員考核制度創(chuàng)造出了很多對(duì)于現(xiàn)今仍有很大影響的考核程序和方法，包括考核對(duì)象范圍的確定、考核管理機(jī)構(gòu)的統(tǒng)一、考核運(yùn)行機(jī)制的系統(tǒng)化、具體的考核辦法以及考核標(biāo)準(zhǔn)的核定等等。這些考核程序的寶貴經(jīng)驗(yàn)和具體做法對(duì)現(xiàn)今都很有價(jià)值。

（三）建立完善的官員考核法規(guī)體系。在我國古代官員考核制度中，考核法規(guī)一直都是作為考核官員的一項(xiàng)重要的考核標(biāo)準(zhǔn)?？己朔ㄒ?guī)的制訂和不斷完善，不僅有助于考核工作的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，而且有助于增強(qiáng)考核的權(quán)威性。我們?cè)诮⒐賳T考核制度，增強(qiáng)官員合理合法使用手中權(quán)力的過程中，更需要借鑒這一寶貴經(jīng)驗(yàn)，不斷完善官員考核的法律法規(guī)。

（四）構(gòu)建有效的官員考核監(jiān)督機(jī)制。為了防止官員徇私舞弊，爭取公平公正的考核，充分發(fā)揮考核的積極作用，很多朝代都很重視考核監(jiān)察機(jī)制的構(gòu)建。如皇帝親自參與考核、派遣高級(jí)官員對(duì)考核工作或地方官員進(jìn)行監(jiān)督、魏晉的侍御史課第曹參與考課的過程，対涉及官員的經(jīng)濟(jì)政績的監(jiān)察，建立和完善了“勾檢”等。都對(duì)當(dāng)今的考核監(jiān)察機(jī)制的建立有借鑒意義。

（五）獎(jiǎng)勤懲懶、獎(jiǎng)廉懲貪、賞罰分明。歷代賢明的君主和良臣對(duì)官員的清廉和腐敗、勤奮和懶惰都制訂了不同程度的獎(jiǎng)懲辦法。一是將清廉與否作為考核官員的重要原則之一，二是采取加官進(jìn)爵。精神鼓勵(lì)等方式，激勵(lì)官員上進(jìn)。同時(shí)又采取嚴(yán)厲的法律措施懲辦貪官污吏。這些舉措有利于官員行政效率的提高和社會(huì)秩序的穩(wěn)定，在現(xiàn)今依舊有很大的借鑒意義。參考文獻(xiàn)

蔡放波.中國行政制度史.武漢：武漢大學(xué)出版社,2009.6.